案例一：
2.原判认定李泽应犯故意伤害罪、高利转贷罪的依据不足。3.建议依法追缴覃某拖欠李泽应8000万元借款以及李泽应抵押给银行35套房屋的余值，以偿还被害人的集资款，以减轻李泽应的罪责。辩护人韩庆阔律师提出的辩护意见与杨新彦的上诉理由一致，并补充以下辩护意见：1.上诉人杨新彦2015年代理陈玉萍与覃某民间借贷纠纷案件时，我国《刑法》没有虚假诉讼罪，杨新彦的行为不构成犯罪。2015年3月，杨新彦代理陈玉萍与覃某民间借贷案件。2015年3月月24日，宜昌仲裁委员会作出（2015）宜仲调字第46号《仲裁调解书》。2015年4月1日，杨新彦代理陈玉萍向宜昌市中级人民法院申请强制执行。2015年11月23日，宜昌市中级人民法院终结了案件本次执行程序。因《刑法修正案（九）》（增设“虚假诉讼罪）从2015年11月1日起施行，但杨新彦的代理行为（仲裁立案、开庭、申请执行等）均发生在《刑法修正案（九）》实施之前，根据从旧兼从轻原则，其行为不构成虚假诉讼罪。2.杨新彦于2017年3月6日代理陈玉萍对（2015）宜仲调字第46号《仲裁调解书》提交恢复执行申请书，不应认定为虚假诉讼的犯罪行为。2016年6月29日，因案外人许晓兰对陈玉萍提出案外人执行异议之诉，法院移交长阳县公安局立案侦查。此后，长阳县检察院作出了不起诉决定书，该决定书同时递交了宜昌市中级人民中院。但是，该案承办法官为了将案件尽快移送至当阳市法院，依职权通知杨新彦提交恢复执行申请和案件移送管辖申请书。显然，该法官擅自决定启动恢复执行程序，故不能让杨新彦为此行为承担责任。另外，杨新彦提交恢复执行申请时，（2015）宜仲调字第46号《仲裁调解书》仍然处于生效状态，没有被依法撤销。3.李泽应与覃某之间客观存在民间借贷的债务关系，通过陈玉萍以转账的方式形成银行流水账，只是虚增了部分债务，不能全部否定民间借贷债务关系，故本案不能认定虚假诉讼。4.即使杨新彦的行为认定为虚假诉讼罪，也不应认定为主犯，更不应认定为“情节严重”。杨新彦按照李泽应提供的基础信息代书了借款协议、还款协议，但对债权数额以及是否履行等并不知情。杨新彦代理陈玉萍完成了仲裁程序，但在庭审中没有发现覃某有受到胁迫的情形。从2015年4月10日至2015年11月23日，杨新彦代为申请强制执行，提供财产线索，配合法院执行等。从2015年12月至2017年3月20日，杨新彦申请法院对570万元用地保证金续查封，并代书一份情况反映，要求法院不予解封覃某的财产；杨新彦应承办执行案的法官要求，代为申请将执行案指定由当阳市法院执行。2017年3月20日以后，杨新彦代为向当阳市法院申请签发付款授权，同意对宜昌市西陵区法院在执行款到位后直接支付给陈玉萍。综上所述，杨新彦的行为即使构成犯罪，也只是起次要作用，应当认定为从犯。5.在执行案中，该案承办法官明知审判委员会决定“暂缓执行”，仍然要求启动恢复执行，这才是导致570万元得以执行的真正原因。长阳土地储备中心对涉案土地至今也没有挂牌出让成功，该570万元属于未到期债权，人民法院不得强制执行。但西陵区法院却以到期收益为名强制执行该570万元。当时，应将执行款项回转到长阳县预算外资金管理局处“长阳土地储备中心”的账户上，但宜昌市中级人民法院却指令将执行款项用于陈玉萍案的清偿，使得该案绕开了对未到期债权不得强制执行的规定，这才是570万元所谓损失产生的根源。因此，杨新彦等不应为他人的错误行为产生的后果承担刑事责任。综上，原判认定事实错误，量刑过重，请求二审法院予以改判。宜昌市人民检察院提出：（一）关于李泽应的上诉理由。1.李泽应在被监察机关留置调查期间，主动检举了三个公职人员违法犯罪事实，提供了线索，为监察机关查办案件起到了关键作用。因此，李泽应具有一般立功表现，应依法对其从轻处罚，建议判处十六年六个月以上十七年以下有期徒刑。2.关于登记在李泽应前妻李兴珍名下的鄂Ｅ×××**号“保时捷”汽车，经李兴珍证实该汽车是李泽应以她的名义办理登记，但该汽车是李泽应购买的，与二人离婚时分割的财产没有关系，她已拿到了分割的全部财产。故鄂Ｅ×××**号保时捷汽车应认定为李泽应的个人财产，应依法没收。3.李泽应在交通肇事案，未如实供述，故不能认定为自首。4.审计报告及相关证人证言等证据已证实，李泽应非法集资未兑付资金为9637.8万元，未有证据证实其用电器和白酒兑付了6000多万元本金。（二）关于杨新彦提出的上诉理由。1.覃某与李泽应之间有一定的债权债务关系，陈玉萍与覃某之间没有任何债权债务关系。李泽应、杨新彦、陈玉萍三人共同虚构了陈玉萍与覃某债权债务，并伪造了一亿元的银行流水账单，强迫覃某签下了借款合同。这是两个不同的民事主体，并不是虚增了部分债务，而是虚构了一个新的民事债权债务关系。在本案，根据监察机关提供的证据，可以认定李泽应揭发了他人犯罪，经查证属实，原判已认定为立功表现。原判经征求检察院的意见，并结合司法工作实际，从在卷证据尚难以认定为重大立功。尽管如此，原判在全案量刑从其所犯具体罪名到最终数罪并罚之后决定执行的刑罚，均体现从轻或减轻处罚，已尽最大限度对其从宽处理。因此，一审法院对其立功表现处理正确。以后，若有证据可证实其新立功情况，在刑罚执行期间仍可依法认定为减刑的条件。2.关于李泽应在交通肇事案是否有自首的情节。根据《刑法》第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备“自动投案”和“如实供述自己的罪行”两个要件。在交通肇事案中，案发后李泽应虽供述了相关事实，但对关键事实未如实供述，欲推卸责任，故不能认定为自首。3.关于“保时捷”牌小汽车是否为李泽应的个人财产。经查，根据本案证据，可以证实鄂Ｅ×××**号“保时捷”牌小汽车虽登记在陈某4名下，但陈某4与李泽应离婚时财产已分割清楚，该汽车不是陈某4的个人财产。从在卷证据还证实，该汽车实为李泽应控制和使用，系其个人财产，依法应列入没收财产的范围。综上，李泽应提出的上诉理由及辩护人的相关辩护意见不能成立，本院不予支持。二、关于杨新彦提出的上诉理由。经查：1.从借款协议、银行账户交易记录、证人证言以及被告人供述，充分证实陈玉萍与覃某之间素无经济往来，其所谓债权的主要证据系李泽应指使陈玉萍在银行的柜员机上经数小时来回循环倒账形成的银行流水账单。

案例一相关法律条文：
组织、领导黑社会性质的组织的，处七年以上有期徒刑，并处没收财产；积极参加的，处三年以上七年以下有期徒刑，可以并处罚金或者没收财产；其他参加的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，可以并处罚金。
境外的黑社会组织的人员到中华人民共和国境内发展组织成员的，处三年以上十年以下有期徒刑。
国家机关工作人员包庇黑社会性质的组织，或者纵容黑社会性质的组织进行违法犯罪活动的，处五年以下有期徒刑；情节严重的，处五年以上有期徒刑。
犯前三款罪又有其他犯罪行为的，依照数罪并罚的规定处罚。
黑社会性质的组织应当同时具备以下特征：
（一）形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨干成员基本固定；
（二）有组织地通过违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的经济实力，以支持该组织的活动；
（三）以暴力、威胁或者其他手段，有组织地多次进行违法犯罪活动，为非作恶，欺压、残害群众；
（四）通过实施违法犯罪活动，或者利用国家工作人员的包庇或者纵容，称霸一方，在一定区域或者行业内，形成非法控制或者重大影响，严重破坏经济、社会生活秩序。



以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
司法工作人员利用职权，与他人共同实施前三款行为的，从重处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。



非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。
犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡的，处十年以上有期徒刑。使用暴力致人伤残、死亡的，依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪处罚。
为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。
国家机关工作人员利用职权犯前三款罪的，依照前三款的规定从重处罚。



有下列寻衅滋事行为之一，破坏社会秩序的，处五年以下有期徒刑、拘役或者管制：
（一）随意殴打他人，情节恶劣的；
（二）追逐、拦截、辱骂、恐吓他人，情节恶劣的；
（三）强拿硬要或者任意损毁、占用公私财物，情节严重的；
（四）在公共场所起哄闹事，造成公共场所秩序严重混乱的。
纠集他人多次实施前款行为，严重破坏社会秩序的，处五年以上十年以下有期徒刑，可以并处罚金。



故意伤害他人身体的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。
犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的，依照规定。



非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。



违反枪支管理规定，非法持有、私藏枪支、弹药的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。
依法配备公务用枪的人员，非法出租、出借枪支的，依照前款的规定处罚。
依法配置枪支的人员，非法出租、出借枪支，造成严重后果的，依照第一款的规定处罚。
单位犯第二款、第三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。



伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。
伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。



隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。



违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。



在道路上驾驶机动车，有下列情形之一的，处拘役，并处罚金：
（一）追逐竞驶，情节恶劣的；
（二）醉酒驾驶机动车的；
（三）从事校车业务或者旅客运输，严重超过额定乘员载客，或者严重超过规定时速行驶的；
（四）违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品，危及公共安全的。
机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。
判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。



对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。
独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。



没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。没收全部财产的，应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。
在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。



在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。




案例一判决结果：
name: 李泽应
crime: 组织、领导黑社会性质组织罪
非法吸收公众存款罪
虚假诉讼罪
高利转贷罪
寻衅滋事罪
非法拘禁罪
伪造国家机关证件、印章罪
故意伤害罪
非法持有枪支罪
隐匿会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪
交通肇事罪
sentence: 有期徒刑十八年
name: 彭忠林
crime: 参加黑社会性质组织罪
非法拘禁罪
寻衅滋事罪
危险驾驶罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 李晓龙
crime: 参加黑社会性质组织罪
非法拘禁罪
寻衅滋事罪
sentence: 有期徒刑四年
name: 赵小军
crime: 参加黑社会性质组织罪
非法拘禁罪
寻衅滋事罪
sentence: 有期徒刑四年
name: 陈玉萍
crime: 参加黑社会性质组织罪
虚假诉讼罪
非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑四年
name: 吴官成
crime: 参加黑社会性质组织罪
寻衅滋事罪
sentence: 有期徒刑一年六个月
name: 杨柳
crime: 参加黑社会性质组织罪
非法拘禁罪
sentence: 有期徒刑一年三个月
name: 曹海飞
crime: 参加黑社会性质组织罪
非法拘禁罪
寻衅滋事罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 杨新彦
crime: 虚假诉讼罪
sentence: 有期徒刑三年

案例二：
李明泽、李彦如集资诈骗、非法吸收公众存款二审刑事判决书河南省高级人民法院刑事判决书（2018）豫刑终463号：河南省驻马店市中级人民法院审理驻马店市人民检察院指控原审被告人李明泽犯集资诈骗罪、李彦如犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年7月20日作出（2018）豫17刑初25号刑事判决。宣判后，原审被告人李明泽、李彦如均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结原判认定：河南省新密市环新生活垃圾处理有限公司（以下简称新密环新公司）成立于2007年8月24日，法定代表人李明泽，登记注册资本6300万元，经营范围生活垃圾、污泥、建筑垃圾综合治理、再生资源利用与销售等，登记股东浩昌再生资源投资有限公司、岳某、李某1；河南浩昌城建再生资源有限公司（以下简称浩昌城建公司）成立于2009年9月15日，法定代表人李明泽，登记注册资本6000万元，经营范围建筑垃圾清运、处理、生活垃圾清运、垃圾制免烧砖的生产、销售，登记股东李某2、王某1、徐某、卢某、闫某、周某、俎某、李明泽、王某2、李某3、贠某，其中李明泽注册资本2360万元；驻马店市开发区金诺投资管理有限公司（以下简称金诺投资公司）成立于2011年6月29日，登记注册资本1000万元，法定代表人陈某，经营范围企业以自有资金对外实业投资、项目投资，登记股东李某4、陈某，其中陈某注册资本800万元；驻马店市开发区金诺租赁有限公司（以下简称金诺租赁公司）成立于2013年5月21日，法定代表人李某5，登记注册资本100万元，经营范围不动产、汽车、机械设备租赁，登记股东李彦如、李某5，其中李晖注册资本60万元等。李明泽为浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司实际控制人，被告人李彦如为浩昌城建公司财务经理。2011年以来，被告人李明泽在未经有关部门依法批准的情况下，以浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司名义，以投资新密环新公司垃圾处理项目为由，以月息二分至二分五不等利率的高息为诱饵，面向社会公开宣传并非法集资。李明泽明知所谓的“运营企业”处于亏损状态，无力偿还借款本息，仍隐瞒事实高额高息揽储，并将集资款随意支配、转移和隐匿，给集资参与人造成巨大经济损失。被告人李彦如明知浩昌城建公司没有吸收公众存款资质，仍积极参与该公司财务管理，协助李明泽开展融资业务。经鉴定，金诺投资公司、浩昌城建公司（本部）和浩昌借款账、金诺租赁公司共有384名集资参与人申报债权，申报未偿还本金201099556.84元，已偿还本金559500.00元，已付利息27922440.00元，申报损失172617616.84元；账面显示共计借款或吸收存款607671808.46元，支付提成或利息204045910.50元，损失403625897.96元。原判认定上述犯罪事实的证据有：公安机关受案登记表、立案决定书、抓获经过证实本案的立案及抓获被告人的情况；集资参与人王某3、乔某等人的证言证实，浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司以承诺还本付息的方式，向公众吸收存款的情况；浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司等三家公司的员工赵某、潘某、杨某等人的证言证实，公司主要业务是以在新密有垃圾处理厂为名义向社会吸收存款，吸收的资金都由李明泽支配；鉴定意见证实，李明泽通过所控制的三家公司向集资参与人吸收资金，共有384名集资参与人申报损失172617616.84元，其中李彦如参与吸收合同本金26485000元，李明泽所吸收的资金投入新密环新公司109929019.92元；新密环新公司员工刘瑞、陈闪闪等人的证言证实，公司的资金来源于浩昌城建公司和其他公司，一直处于亏损状态，卖的砖不够购买原材料的钱，没有盈利；被告人李明泽的供述证实，其成立浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司后，在驻马店市区以月息2分到2.5分的利息，向社会公众吸收资金3亿余元，后将其中的部分资金投入新密环新公司垃圾处理厂，其余资金用于兑付群众利息及其他支出，后因资金链断裂无法兑付集资户本息；被告人李彦如的供述证实，其在浩昌城建公司担任财务经理及会计期间，根据李明泽的安排从事接受客户存款、发放利息及转款，其介绍了一部分客户进行投资。本案另有被告人的户籍证明、涉案财产的查封、扣押、冻结手续、李明泽曾因合同诈骗、信用卡诈骗、抽逃出资被判刑的刑事判决书等证据证实。根据上述事实和证据，驻马店市中级人民法院依照有关法律规定判决：被告人李明泽犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人李彦如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；公安机关查封在案的驻马店市开发区金诺投资管理有限公司的股权、河南浩昌城建再生资源有限公司的股权、浩昌再生资源投资有限公司在新密市环新生活垃圾处理有限公司占有的50％股份，予以追缴，依法处置后返还集资参与人，其余非法所得继续追缴。上诉人李明泽上诉及其辩护人辩护称：李明泽吸收的资金有相当一部分用于生产经营活动，原判认定李明泽明知项目没有还本付息的可能性无证据证实，没有审计去向不明资金的笔数和金额，不能认定李明泽主观上有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，量刑重。上诉人李彦如上诉及其辩护人辩护称：没有协助李明泽开展融资业务，在公司只负责浩昌城建公司的借款账，没有参与金诺投资公司和金诺租赁公司集资款的管理；原判认定李彦如的犯罪数额不限于其直接吸储的数额有误，对已通过民事诉讼主张权利的数额应当扣除；浩昌城建公司构成单位犯罪，李彦如不属于主管人员和直接责任人员；李彦如没有非法吸收公众存款的故意，属过失犯罪，记账行为作用小，系从犯；原判量刑重。针对各上诉人所提上诉理由及辩护人的辩护意见，根据本案的事实、证据及法律规定，本院评判如下：关于本案是否系单位犯罪的问题，经查，李明泽以实际控制的浩昌城建公司、金诺投资公司、金诺租赁公司进行非法集资，其中金诺投资公司、金诺租赁公司成立后以实施非法集资犯罪为主要活动，没有其他业务。浩昌城建公司虽在成立初期有一定经营活动，但其经营活动全部亏损，后于2013年李明泽决定以浩昌城建公司名义实施非法集资，吸收资金数亿元，非法集资已成为其主要活动，且决定吸收资金及集资款的支配均由李明泽个人决策，均未经过公司集体研究，不代表公司意志，集资款也均存入个人银行账户，该行为属李明泽个人犯罪，不构成单位犯罪。关于李明泽行为的定罪问题，经查，新密环新公司多名工作人员均证实，该公司一直处于亏损状态，无盈利，李明泽作为负责公司全面工作的法定代表人，辩解称自己不知道公司亏损的理由与其职务、身份明显不符。李明泽用三个公司的名义非法集资，集资后用于生产经营活动的投资与集资规模明显不成比例，且李明泽明知所投入的经营项目一直处于亏损的状态，无法通过正常的生产经营活动偿还所承诺的高息，仍以高息利诱向社会不特定对象大量融资，部分集资款去向不明，其非法占有的目的明显，构成集资诈骗罪。关于李彦如行为的定罪问题，经查，李彦如在浩昌城建公司担任财务经理期间，根据李明泽的安排从事接受客户存款、签订合同、发放利息和提成等工作，并供述曾经介绍部分人员投资，作为曾经在银行工作的人员，李彦如应当知道李明泽系实施非法集资活动，其辩解称不知情的理由不能成立。李彦如明知李明泽从事非法集资活动，仍积极协助并介绍客户进行融资，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于李明泽的犯罪数额问题，经查，原判采信的鉴定意见，系由具有法定资质的鉴定机构和鉴定人员所出具，鉴定依据、检材的来源、取得、送检符合法律和有关规定，鉴定意见的形式要件完备，鉴定程序合法，过程和方法符合相关专业的规范要求，所得出的鉴定意见与证人证言、借款合同材料等证据相互印证，应予采信。关于重复计算的问题，原判已本着有利于被告人的原则，对相应的数额予以扣除，认定李明泽集资诈骗数额为156551616.84元。关于李彦如的犯罪数额问题，经查，按照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额,以行为人所吸收的资金全额计算”的规定,应当将李彦如吸收的资金总额，认定为其非法吸收公众存款的数额。本案一审期间，公诉机关指控李彦如吸收资金26485000元，有鉴定意见、李彦如的供述及集资参与人的证言予以证实，李彦如应对指控的犯罪事实承担刑事责任，原判认定李彦如的犯罪数额不限于直接吸储的数额，该认定超出了公诉机关指控的范围，应当予以纠正。关于本案的量刑，上诉人李明泽集资诈骗156551616.84元，数额特别巨大，且系非法集资活动的决策者、组织实施者和集资款的实际支配者，原判根据其犯罪数额、性质、情节及后果判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产量刑适当。关于李彦如的量刑，经查，李彦如非法吸收公众存款数额应认定为26485000元，原判以李彦如的犯罪数额不限于其直接吸收的数额为由，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元，量刑不当，应当予以改判本院认为，上诉人李明泽以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。上诉人李彦如违反国家金融管理法律规定，参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。均应依法惩处。原判定罪准确，审判程序合法，对上诉人李明泽的量刑适当，对上诉人李彦如量刑不当，应当改判。上诉人李明泽的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，不予采纳。上诉李彦如及其辩护人的部分上诉理由和辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第（二）项之规定，判决如下一、维持驻马店市中级人民法院（2018）豫17刑初25号刑事判决的第一项对上诉人李明泽的定罪量刑、第三项涉案资产的处置及第二项中对上诉人李彦如的定罪部分；二、撤销驻马店市中级人民法院（2018）豫17刑初25号刑事判决的第二项中对上诉人李彦如的刑罚部分；三、上诉人李彦如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月28日起至2020年8月27日止。罚金限判决生效之日起一个月内缴纳。）本判决为终审判决审判长赵琦婷审判员张献东审判员芦磊二〇一八年十一月二十一日书记员杨明

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。




案例二判决结果：
name: 李彦如
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑四年