案例一：
安徽省铜陵市铜官区人民检察院指控：1、被告人吴正国利用职务便利，挪用铜陵市宝山房地产开发有限责任公司政府回购款偿还个人债务285万元，至一审判决时不能退还；2、被告人吴正国有合法的工资、奖金等收入，对人民法院的三份生效判决有能力执行，而采取转移、隐匿财产、使用她人银行卡等方式拒不执行。并当庭提交了相关证据材料，认为被告人的行为应当以挪用资金罪、拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。提请本院依法判处。被告人吴正国辩称，起诉书指控285万元资金的使用方向是真实的，公司是私营企业，其作为董事长、财务主要管理人需要对公司资金统筹使用，自己有调剂使用的弹性，285万元只是其个人融资用于生产经营活动中资金的一部分归还，不是挪用；未履行法院判决是因为没有履行能力，前二个案件对象主体是同一个人，经协商达成一致意见。第三个案件自己是连带责任人，对这个案件关注度不够，所以没有处理。辩护人认为，本案三次挪用行为可理解为拆借关系，吴正国个人有为宝山公司融资、垫资的事实；指控拒不执行判决、裁定的三起案件在案发前已与执行申请人达成执行和解协议，且一起案件中吴正国承担的是连带责任。如果认定吴正国构成犯罪，也是事出有因，情节显著轻微，危害不大，建议对吴正国从轻、减轻或免于刑事处罚。经审理查明：一、挪用资金事实2012年3月12日，铜陵华亚房地产开发有限公司（以下简称“华亚公司”）以4600万元价格取得铜土储字［2011］60号地块土地使用权。2013年3月18日，华亚公司与原铜陵市狮子山区人民政府签订《联盟二期回购房源确认协议书》，约定该地块的开发建设单位为华亚公司，政府支付回购款2.09661亿元。2013年4月25日，华亚公司与铜陵市宝山房地产开发有限责任公司（以下简称“宝山公司”）签订《联合开发协议》约定，双方联合开发“家兴隆小区”（联盟二期），签订协议之前华亚公司为该项目支出的各项费用及本项目全部土地款及土地证办理费用均由华亚公司承担并作为华亚公司在该项目上的投资，协议签订后的全部投资及费用由宝山公司承担；宝山公司给付华亚公司1亿元整（含华亚公司的土地投资在内），自合同签订之日起15日内支付2000万元，余款8000万元三个月内付清；其余全部盈利或亏损均由宝山公司享有或负担；宝山公司可利用该项目资源进行融资，不能超过六千万，由华亚公司监督使用。由于搬迁问题工程延期至2014年10月开工，房屋竣工时间延期至2016年6月30日。为便于工程建设，经华亚公司同意吴正国刻制华亚公司联盟二期项目部印章对外使用。2016年11月20日，华亚公司与宝山公司在2013年4月25日签订的联合开发协议基础上达成补充协议，该协议确认：因本开发项目宝山公司欠华亚公司1个多亿，华亚公司已多支付2000多万元；现因宝山公司资金困难，向华亚公司借款2000万元，宝山公司不得再以任何事由，再向华亚公司借款或者请求华亚公司再出资，宝山公司保证将该2000万元全部用于家兴隆小区项目的建设，不得挪作它用，否则应承担一切法律后果。在联盟二期项目建设期间，吴正国挪用该项目建设资金政府回购款285万元归其个人使用，至一审判决时不能退还：1、2013年11月22日，铜陵市宝山建筑有限责任公司（以下简称“宝山建筑公司”）从铜陵县金洋小额贷款有限公司（以下简称“金洋公司”）借款500万元，借期4个月，按月利率18%计息。2015年4月27日，吴正国从裴某处借款5420188元分两笔转到金洋公司账户。2014年8月29日，吴正国从裴某处借款95万元（借条金额为100万元）。到账当日，吴正国转账46万元到姜某账户，转账48万元到王务云账户。上述借款与联盟二期项目工程建设无关。2015年3月至2016年2月，裴某收到吴正国挪用的联盟二期项目部资金145万元作为部分还款。2、2009年至2016年期间，吴正国与铜陵市八宝房地产开发有限责任公司（以下简称“八宝公司”）朱锦武合作开发立新誉馨广场项目。2016年底，吴正国以140万元的价格购买朱锦武在八宝公司的股权。2017年2月7日，吴正国通过夏某账户将联盟二期项目部资金转账120万元到朱锦武账户作为股权转让费。3、2012年普济圩农场危房改造工程招标，周某2建筑施工团队挂靠宝山建筑公司中标,当年年底，周某2通过宝山建筑公司缴纳保证金50万元，此后周某2多次要求宝山建筑公司及吴正国退还50万元保证金。2017年2月6日，吴正国挪用联盟二期项目资金20万元退还周某2部分保证金。二、拒不执行判决、裁定事实被告人吴正国有合法的工资、奖金等收入，对人民法院的生效判决有能力执行，而采取转移、隐匿财产、使用他人银行卡等方式拒不执行：1、原铜陵市狮子山区人民法院于2014年9月1日作出（2014）狮民二初字第00160号民事判决书，判决被告吴正国、姜某（吴正国妻子）于该判决生效之日起十日内返还原告铜陵市汇融小额贷款有限公司（以下简称“汇融小贷公司”）借款100万元，支付借款利息3000元及逾期利息。该判决于2014年9月16日发生法律效力。原铜陵市狮子山区人民法院于2015年9月18日向吴正国、姜某（徐琳玲代收）送达了该案执行通知书、风险提示、财产申报表、报告财产令等法律文书。吴正国未向该院申报其财产情况。2、原铜陵市狮子山区人民法院于2014年10月30日作出（2014）狮民二初字第00162号民事判决书，判决被告姜某、吴正国于该判决生效之日起十日内返还原告汇融小贷公司借款250万元，并支付利息。该判决于2014年11月14日发生法律效力。原铜陵市狮子山区人民法院于2015年11月20日向姜某、吴正国送达了该案执行通知书、风险提示、财产申报表、报告财产令等法律文书。吴正国未向该院申报其财产情况。3、原铜陵市狮子山区人民法院于2015年3月30日作出（2014）狮民二初字第00541号民事判决书，判决被告姜某、吴正国、康健、丁小红、蒋叶凤、铜陵福盛汽车销售服务有限公司于该判决生效之日起十日内支付原告铜陵市通源融资担保有限公司（以下简称“通源融资担保公司”）违约金（以1330521.70元为基数，从2015年3月30日起至清偿之日按日万分之五计付）。该判决于2015年4月14日发生法律效力。原铜陵市狮子山区人民法院于2017年5月4日向姜某、吴正国送达了该案执行通知书、风险提示、财产申报表、报告财产令等法律文书。吴正国未向该院申报其财产情况。在吴正国、姜某、宝山公司银行账户相继被法院查封、冻结后，吴正国以姜某名义注册了铜陵天佑实业有限责任公司（以下简称“天佑公司”）用于宝山公司资金往来，借用夏某身份信息开立银行卡作为其日常使用，以此隐匿、转移财产逃避法院执行。2018年8月19日八宝公司与汇融小贷公司达成以房抵债协议，以八宝公司誉馨广场的部分房屋抵偿吴正国等人及公司欠汇融小贷公司债务，在房屋办理到汇融小贷公司指定人名下后，双方在法院执行的上述债权债务关系终结，但该和解协议是否能够履行需待至2019年12底才能确定；同年9月28日（案发后），吴正国与通源融资担保公司达成和解协议，约定吴正国于2019年3月起每月归还通源融资担保公司20万元直至还清为止。但该和解协议吴正国未能履行。

案例一相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 吴正国
crime: 挪用资金罪
拒不履行判决、裁定罪
sentence: 有期徒刑二年六个月

案例二：
郭蕴琦挪用资金、交通肇事一审刑事判决书湖南省岳阳县人民法院刑事判决书（2018）湘0621刑初132号：岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉［2018］136号起诉书指控被告人郭蕴琦犯挪用资金罪、交通肇事罪，于2018年5月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。岳阳县人民检察院指派检察员刘帅、代理检察员刘丽芳出庭支持公诉，被告人郭蕴琦到庭参加诉讼。本案现已审理终结经审理查明：一、挪用资金2002年，被告人郭蕴琦利用担任岳阳县筻口信用社外勤的职务之便，领取一本空白的“全国农村信用合作社整存整取定期储蓄存单”，利用吸收储户存款不入账或者入账后再用存单质押贷款不还的方式，挪用储户存款人民币145.8万元（以下币种相同），另支付“贴水”0.78万元；2003年，被告人郭蕴琦调任月田信用社副主任，利用分管信贷的职务之便，违规贷款35万元未归还，合计挪用岳阳县农村信用合作联社的资金180.02万元。具体情况如下：1.2002年7月21日和10月2日，被告人郭蕴琦担任岳阳县筻口信用社外勤时，分别吸收储户周某存款13万元和13.8万元，共26.8万元，均未入账，用于赌博活动。2.2002年11月，被告人郭蕴琦吸收储户任某甲存款50万元，其中10万元未入账，另外40万元被郭蕴琦以五个户头存入岳阳县筻口信用社，分别是任某甲10万元、任某右10万元、任某乙10万元、任某丙5万元、任某甲5万元。后被告人郭蕴琦将该5笔存款的存单用于质押贷款，共计贷款40万元，未归还贷款。3.2002年11月26日，被告人郭蕴琦吸收汤晶晶以“姚某”的名字存入的存款4万元未入账，用于赌博活动。4.2002年12月31日，被告人郭蕴琦又吸收周某存款20万元未入账，用于赌博活动。5.2003年3月9日，被告人郭蕴琦吸收汤晶晶以“姚某”的名字存入存款6万元未入账，用于赌博活动。6.2003年5月26日，被告人郭蕴琦吸收周某存款20万元未入账；2003年6月18日，被告人郭蕴琦吸收周某存款9万元、甘某某存款10万元未入账，三笔存款共计支付“贴水”0.78万元，剩下38.22万元用于赌博活动。7.2003年5月14日，被告人郭蕴琦以自己的名义立借据，未通过审批，在月田信用社借款15万元。2003年5月16日，被告人郭蕴琦又以其妻子任某丁的名义立借据，未通过审批，在月田信用社借款20万元。约定还款期限到后，被告人郭蕴琦用其虚开的两张筻口信用社金额共计55万元的存单作质押，但未办理质押手续，未归还贷款。2004年3月24日，岳阳县公安局对被告人郭蕴琦涉嫌犯挪用资金罪一案立案侦查，郭蕴琦潜逃；后被告人郭蕴琦亲属代为赔偿了储户任某甲10万元。2011年10月28日，被告人郭蕴琦向岳阳县公安局主动投案，同日，岳阳县公安局决定对其取保候审；被告人郭蕴琦到案后如实供述了自己的罪行，并向岳阳县农村信用合作联社退还了挪用的资金10万元。2012年11月14日，岳阳县人民检察院在审查起诉时发现被告人郭蕴琦不在案，遂退回岳阳县公安局补充侦查。被告人郭蕴琦再次潜逃；2012年12月6日，岳阳县人民检察院根据岳阳县公安局的提请，决定批准逮捕被告人郭蕴琦，公安机关采取了上网追逃措施。二、交通肇事被告人郭蕴琦在逃期间，2004年办理了一张户籍地新疆维吾尔族自治区鄯善县东巴扎回族民族乡前街村假名“汤巍”的身份证，2010年8月在安徽省六安市领取了准驾车型Ｂ2的机动车驾驶证；后化名“汤巍”在安徽省舒城县申通快递公司工作。2017年8月20日18时左右，被告人郭蕴琦驾驶皖Ｋ×××××号重型厢式货车，沿Ｇ206线由南向北行驶至安徽省舒城段1097ｋｍ＋400ｍ时，遇前方被害人王某（女，舒城县人，殁年85岁）由东向西横过马路，由于被告人郭蕴琦疏忽大意,驾驶的重型厢式货车将被害人王某撞倒，造成王某当场死亡的重大交通事故。经安徽省舒城县公安局交通管理大队认定，被告人郭蕴琦负此次事故的全部责任。事故发生后，被告人郭蕴琦拨打了报警电话和急救电话，并在现场等候交警。2017年8月30日，被告人郭蕴琦及雇主（车主）与被害人近亲属达成赔偿协议，共赔偿被害人亲属经济损失人民币25万元,其中被告人郭蕴琦个人赔偿5万元,取得了被害人近亲属的谅解。2017年12月3日，安徽省舒城县公安局民警将被告人郭蕴琦抓获。本案审理过程中，除之前已退还的20万元外，被告人郭蕴琦将挪用的其余160.2万元资金于2018年7月4日前全部退还（或处置到位）给单位岳阳县农村信用合作联社，岳阳县农村信用合作联社出具刑事谅解书，对其挪用资金的行为表示谅解，请求本院对被告人郭蕴琦从轻处罚。上述事实有到案经过、户籍资料、身份证明及记帐凭证、借据、存单的复印件、赔偿协议、收款收条、谅解书及有关刑事判决书等相关书证，证人李某、陈某1、晏某、陈某2、徐某以及朱某等人的证言，被害人任某甲、周某等人的陈述，被告人郭蕴琦的供述和辩解，现场勘验、辨认笔录等相关证据予以证实，且证据均经庭审举证、质证，被告人无异议，足以认定本院认为：被告人郭蕴琦利用职务便利，通过吸收储户存款不入账、入账后用存单质押贷款不还或者违规贷款不还的方式，挪用本单位岳阳县农村信用合作联社的资金180.02万元归个人使用，进行非法活动；又违反交通运输管理法规，驾车时疏忽大意与行人相撞，造成一人死亡的重大交通事故且负事故的全部责任，其行为均已触犯刑法，分别构成了挪用资金罪和交通肇事罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人郭蕴琦犯挪用资金罪、交通肇事罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人郭蕴琦交通肇事后拨打了报警电话和急救电话，并在现场等候交警，属自动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人郭蕴琦挪用资金犯罪后曾自动投案，后又畏罪潜逃，抓捕到案后能如实供述自己的犯罪事实且在法庭上自愿认罪，虽不能认定为自首，但仍可依法从轻处罚。被告人郭蕴琦挪用的本单位资金已退还，取得了单位的谅解，可酌情从轻处罚；被告人郭蕴琦交通肇事后赔偿了被害人亲属的经济损失,取得了被害人近亲属的谅解，也可酌情从轻处罚。被告人郭蕴琦判决宣告前犯数罪,应当数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第一百三十三条，第六十七条第一、三款，第六十九条第一、二款以及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第五条，《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一款第（一）项，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下被告人郭蕴琦犯挪用资金罪，判处有期徒刑八个月；犯交通肇事罪，判处拘役六个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑八个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；刑期即自2017年12月3日起至2018年8月2日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长周旺兴人民陪审员任岳乾人民陪审员程姬二〇一八年七月五日书记员钟颖

案例二相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。




案例二判决结果：
name: 郭蕴琦
crime: 挪用资金罪
交通肇事罪
sentence: 有期徒刑八个月