案例一：
原判认定：被告人李卫国在2014年1月起利用其担任天博公司第五工程部财务经理、兼埃塞俄比亚的会计（兼出纳）、兼任缅甸办事处会计（兼出纳）的职务之便，多次挪用公司驻埃塞俄比亚办事处、缅甸办事处以及其他国办事处的工程款，通过互联网在360彩票平台购买彩票以及在广东幸福互生贵金属经营有限公司和天津健丰贵金属有限公司网络平台上进行贵金属交易等营利性活动，导致公司亏损共计6028437.15元，至今无法归还。

案例一相关法律条文：
国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。
挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



适用速裁程序审理案件，人民法院应当在受理后十日以内审结；对可能判处的有期徒刑超过一年的，可以延长至十五日。




案例一判决结果：
name: 李卫国
crime: 挪用公款罪
sentence: 有期徒刑十一年六个月

案例二：
刘某、李某甲等诈骗罪一审刑事判决书江苏省无锡市新吴区人民法院刑事判决书（2017）苏0214刑初839号：无锡市新吴区人民检察院以锡新检诉刑诉〔2017〕746号起诉书指控被告人刘某、李某甲、廖某、陈某犯诈骗罪，于2017年12月6日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，经两次退回补充侦查并延长审限，于2018年1月11日公开开庭审理了本案。无锡市新吴区人民检察院指派检察员史济峰出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人虞仕俊、王德浩、被告人李某甲及其辩护人李志荣、被告人廖某及其辩护人冯玉平、被告人陈某及其辩护人陆曦、许阳到庭参加诉讼。现已审理终结无锡市新吴区人民检察院指控：2016年7月至2017年7月间，唐先军等人组织被告人刘某、李某甲、廖某、陈某及吴厚栋、周认穷等人以大虎、大贵、咪糖公司名义向业务员提供大量微信账号，指使业务经理、业务员将微信账号包装成“金融分析师”并通过信息网络向社会公众推广，欺骗投资者添加“金融分析师”为微信好友。业务员邓石文、胡潇潇、朱艳霞、邓志财、温政杰、陈志烨、梁良友、林凤辉、李艳珍、许秋娴、刘桐柏、谢明彩等人则以“金融分析师”、“分析师助理”名义，以高额回报、虚假盈利图等为诱饵，使用“话术”将投资者诱骗至涉案5家交易平台投资，并指导投资者进行操作。具体操作中，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某等人组织、领导手下业务经理、业务员诱骗投资者频繁交易、对冲交易等以获取高额手续费，又利用投资者信赖“金融分析师”的预测行情心理，恶意将与自己实际预测的相反的现货行情提供给投资者，致投资者产生严重亏损，以从中赚取投资者交易产生的高额手续费和亏损。2016年7月至2017年7月间，唐先军等人采用上述方式，骗取孙某甲、孙某乙、白某等800余名被害人钱款共计人民币50000000余元。其中，被告人刘某参与骗取孙某乙、陈国进、董研等200余名被害人钱款计人民币10000000余元；被告人李某甲参与骗取白某、蒋某、李某丁等200余名被害人钱款计人民币10000000余元；被告人廖某参与骗取章某、梁某、吴某等90余名被害人钱款计人民币7000000余元；被告人陈某参与骗取曾某、上某、熊某等80余名被害人钱款计人民币6000000余元。2017年7月14日，被告人李某甲、廖某、陈某在广东省广州市被公安机关抓获。2017年8月30日，被告人刘某在广东省广州市被公安机关抓获。归案后，被告人刘某、李某甲、陈某均如实供述上述犯罪事实。被告人廖某在审查起诉阶段未能如实供述自己的罪行。为证明上述事实，公诉机关提供了相应的证据予以证明。公诉机关认为：被告人刘某、李某甲、廖某、陈某伙同他人多次诈骗私人财物，数额特别巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以诈骗罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人刘某、李某甲、廖某、陈某在共同犯罪中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，均系主犯。被告人刘某、李某甲、陈某归案后均能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可以从轻处罚。被告人刘某、李某甲、廖某、陈某对起诉书指控的事实未提出异议，但提出并非主犯的辩解意见。被告人刘某的辩护人提出如下辩护意见：1、本案定性应为非法经营，而非诈骗；2、本案系单位犯罪；3、亏损和手续费均不能作为认定犯罪数额的依据；4、被告人仅是打工者，不应认定为主犯；5、被告人愿意积极退赃。被告人李某甲的辩护人提出本案应当认定为非法经营而非诈骗的辩护意见。被告人廖某的辩护人提出如下辩护意见：1、本案不应认定为诈骗罪；2、手续费不应当计入犯罪数额，且客损部分也应当将非被告人原因的部分去掉；3、被告人并非主犯；4、被告人系初犯。综上，请求从宽处罚。被告人陈某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人不具有诈骗的犯罪故意；2、手续费不应当计入犯罪数额；3、被告人系打工者，系从犯；4、被告人系坦白。经审理查明：一、涉案公司及平台的情况1、唐先军等人成立并控制的涉案公司情况广东咪糖互联网科技有限公司（以下简称咪糖公司）设立于2016年9月2日，法定代表人唐先兰，住所在广州市荔湾区人民中路555号301房，股东唐先兰、李琳。广东大贵投资有限公司（以下简称大贵公司）成立于2015年10月，法定代表人唐先兰，住所在广州市天河区体育东路140-148号1021房。上述两家公司营业范围包括投资咨询服务等。广州大虎网络科技有限公司（以下简称大虎公司）成立于2014年3月，法定代表人李琳，住所在广州市越秀区天河路45号之二自编706Ｋ房，经营范围研究和试验发展。2、涉案各平台情况大连贵金属平台：大连贵金属交易中心有限公司（以下简称大连贵金属公司）经大连市金融发展局、大连市中山区人民政府批准于2013年11月成立，2017年2月21日因交易规则存在“投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种时间间隔少于5个交易日”和做市商交易模式，不符合国发「2011」38号、国办发（2012）37号文件规定等原因，被大连市金融发展局责令整改。该公司的交易软件系由北京金网安泰信息技术有限公司于2016年1月开发提供。华益金安平台：青岛华益金安商品交易中心有限公司（以下简称华益金安公司）于2011年5月经青岛保税区市场发展中心批复开办“华益金安（青岛）国际贵金属交易市场”，主要从事贵金属销售及相关配套服务；有色金属国际贸易、转口贸易；经济信息咨询等服务。青岛市人民政府办公厅于2013年4月发布《关于公布保留交易场所名单的通知》：根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发「2011」38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发（2012）37号）等文件精神，经清理规范，市政府同意保留华益金安公司交易场所，各交易场所要依法规范经营。青岛国际平台：青岛国际有色金属市场有限公司（以下简称青岛国际公司）经青岛保税区市场发展中心批复于2009年8月成立，并于2013年进入现货类交易场所保留名单。经营范围为白银、有色金属（不含稀贵金属）原料及矿产品等的现货销售及网上销售等，为以上商品和石化产品的现货交易提供电子平台交易的经纪服务、物流服务（不含运输）、供应链管理等。该公司使用的软件由郑州郑大信息技术有限公司开发。甲阳、鼎展：甲阳国际有限公司（以下甲阳公司）、鼎展国际（Ｂｅｌｉｚｅ）有限公司（以下简称鼎展公司）该两个公司注册地均不在我国大陆地区，因客观原因无法调取注册信息、认证信息、资质等书面材料。3、涉案公司与平台之间的关系2016年7月至2017年7月间，唐先军（另案处理）伙同他人先后通过实际控制的大虎公司、大贵公司、咪糖公司及“唐小兰”名义分别与华益金安公司、大连贵金属公司、青岛国际公司、甲阳公司签订合作协议，大虎公司、大贵公司、咪糖公司等分别成为华益金安公司等四家公司下属的青岛华益金安商品交易中心、大连贵金属交易中心、青岛国际有色金属交易市场、甲阳国际交易平台的会员单位，大虎公司、大贵公司、咪糖公司负责招揽投资者到上述交易平台投资“现货黄金”、“现货白银”、“现货沥青”等，双方约定投资者交易产生的手续费由大虎等三家公司与华益金安公司等四家公司七三分成，并约定大虎等三家公司向华益金安公司等四家公司缴纳保证金，投资者若盈利从大虎等三家公司缴纳的保证金中予以相应抵扣，投资者产生的亏损亦归大虎等三家公司所有。2017年4月至7月间，唐先军等人以咪糖公司、“唐先兰”名义和鼎展公司签订合作协议，成为该公司下属的鼎展国际交易平台的经纪商，双方约定咪糖公司负责招揽投资者到该交易平台投资“黄金美元”等，该公司按照每手交易100美元等标准向投资者收取费用并将其中80美元返佣给咪糖公司。二、被告人及涉案人员的具体分工期间，唐先军、余锋（另案处理）等人先后任命被告人刘某、李某甲、廖某、陈某及吴厚栋、周认穷（均另案处理）等人分别担任业务区总监，负责管理、运营公司业务，又先后雇佣何孝基、江家恩、罗武杭、吴永昌、胡凯、周继红、覃淑珍、肖庆华、黄素敏、陈成锐、刘智峰、李威（均另案处理）等人分别担任区下属业务部经理，负责监督、管理业务员，并陆续招募邓石文、胡潇潇、朱艳霞、邓志财、温政杰、陈志烨、梁良友、林凤辉、李艳珍、许秋娴、刘桐柏、谢明彩（均另案处理）等人担任业务员。同时，大虎等三家公司规定，总监按照所在区投资者在青岛华益金安商品交易中心、大连贵金属交易中心、青岛国际有色金属交易市场、甲阳国际交易平台的亏损额2-3%提成，业务经理按照所在部的投资者亏损额3-5%提成，业务员按照在青岛华益金安商品交易中心、大连贵金属交易中心、青岛国际有色金属交易市场所发展投资者的手续费18-26%提成，业务员在甲阳国际交易平台中发展的投资者则按照投资者每手交易40元人民币提成。关于鼎展国际交易平台，总监按照所在区投资者每手交易8元人民币提成，业务经理按照所在部投资者每手交易12元人民币提成，业务员按照发展的投资者每手交易40元人民币提成。期间，唐先军等人组织被告人刘某、李某甲、廖某、陈某及吴厚栋、周认穷等人以大虎、大贵、咪糖公司名义向业务员提供大量微信账号，指使业务经理、业务员将微信账号包装成“金融分析师”并通过信息网络向社会公众推广，欺骗投资者添加“金融分析师”为微信好友。业务员邓石文、胡潇潇、朱艳霞、邓志财、温政杰、陈志烨、梁良友、林凤辉、李艳珍、许秋娴、刘桐柏、谢明彩等人则以“金融分析师”、“分析师助理”名义，以高额回报、虚假盈利图等为诱饵，使用“话术”将投资者诱骗至上述5家交易平台投资，并指导投资者进行操作。三、各涉案平台入金情况上述期间，相关投资者通过上述公司在青岛华益金安商品交易中心入金共计人民币1500余万元，在大连贵金属交易中心入金共计人民币1亿3700余万元，在青岛国际有色金属交易市场入金共计人民币3400余万元，在甲阳国际交易平台入金共计200余万美元，在鼎展国际交易平台入金共计600余万美元。上述资金仅在平台和公司关联账户中流转，未实际进行现货或期货买卖。四、各被告人的归案情况2017年7月14日，被告人李某甲、廖某、陈某在广东省广州市被公安机关抓获。2017年8月30日，被告人刘某在广东省广州市被公安机关抓获。归案后，被告人刘某、李某甲、陈某均如实供述上述犯罪事实。被告人廖某在审查起诉阶段未能如实供述自己的罪行，后当庭如实供述主要犯罪事实。上述事实，上述四被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有当庭宣读并出示的公诉机关提供的工商登记资料、扣押物品、文件清单、推广协议、鼎展国际合作协议、ＶＩＰ代理正式合同、柜台租赁类会员合作协议、综合会员协议书、综合运营商合作协议、银行交易记录、微信聊天记录、情况说明等书证，证某、李某乙、王某、李某丙、孙某甲、孙某乙、白某、蒋某、李某丁、章某、梁某、吴某、曾某、上某、熊某等人的证言笔录，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某及涉案人员唐先军、余锋、江家恩、何孝基、肖庆华、胡凯、吴永昌、罗武杭、黄振聪、黄素敏、陈成锐、陈钊健、覃淑珍等人的供述笔录，公安机关制作的远程勘验工作记录、江阴市公安局制作的电子证物检查工作笔录，公安机关调取的交易平台电子数据、电脑硬盘电子数据等，公安机关出具的刑事案件侦破经过，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某的身份资料等证据在卷予以证实，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某当庭亦对上述事实作有供述，足以认定本院认为：综合诉、辩双方的意见，本案的争议焦点在于：1.本案的定性究竟是诈骗还是非法经营；2.本案各被告人是否应认定为主犯。关于第一个争议焦点，本院认为，本案定性应当认定为非法经营，理由如下：1.涉案交易平台进行的交易名义上虽为现货，实为变相期货交易，具体理由如下：①本案所涉交易参与者主要目的不是转移商品所有权，而是从贵金属、沥青等商品价格变动中获取投机利益，符合变相期货的目的要件。②交易对象为特定品种的商品合约，且除价格等条款外，其他条款相对固定，符合标准化合约的特征。③存在Ｎ倍杠杆说明客户在交易时只需缴纳1／Ｎ的款项作为保证金即可买卖。④交易方式为集中交易。集中交易包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。根据证监会《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》的认定标准及中国证券监督管理委员会办公厅关于变相期货交易有关事宜的复函等相关规定，本案各被告人组织的交易活动为变相期货交易。2.《期货交易管理条例》第六条第二款之规定，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。涉案平台或公司均未经国务院或国务院期货监督管理机构批准，上述被告人招揽客户进行的交易活动实质为组织期货交易的活动，而未经国家有关主管部门批准，是非法经营的行为。3.根据被告人刘某、李某甲、廖某、陈某的供述，其均知晓公司的经营模式、盈利关系，其能够认识也应当认识到该经营模式属于非法经营期货，应当对其实施的相关行为承担法律责任。4.关于公诉机关指控被告人犯诈骗罪，本院认为，根据现有证据尚不能证明是否存在价格操控行为等事实，认定被告人刘某、李某甲等人采用虚构事实、隐瞒真相手段骗取他人财物的证据尚不充分综上，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某的行为符合非法经营罪的构成要件。关于第二个争议焦点，经查，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某在公司中均系总监职务，负责管理、运营公司各区的业务，其职位和职权均系公司领导层，起主要作用，均系主犯。关于相关辩护意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。综上，被告人刘某、李某甲、廖某、陈某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易的代理活动，属非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪。被告人刘某、李某甲、廖某、陈某在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，但上述被告人的地位作用仍与涉案公司的发起者、实际控制人唐先军等人有一定差别，故应当根据其所参与的全部犯罪处罚，在量刑时酌情予以考虑。被告人刘某、李某甲、陈某归案后如实供述自己的罪行，被告人廖某在庭审时如实供述主要犯罪事实，均予以从轻处罚。本案公诉机关认定各被告人虚构事实、隐瞒真相的证据尚不充分，公诉机关认定各被告人构成诈骗罪的证据不足。公诉机关对各被告人犯罪行为性质定性错误，应予纠正。关于部分辩护人提出的本案应系单位犯罪的辩护意见，本院认为，根据规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，涉案公司即唐先军等人为进行违法犯罪活动而设立，且设立后均以实施犯罪为主要活动，故不应以单位犯罪论处。该辩护意见，本院不予采纳。据此，为维护社会主义市场经济秩序，保障我国期货市场的健康发展，结合各名被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人刘某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月30日起至2019年11月29日止），并处罚金人民币六十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。二、被告人李某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月14日起至2020年1月13日止），并处罚金人民币六十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。三、被告人廖某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月14日起至2020年1月13日止），并处罚金人民币七十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。四、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月14日起至2019年7月13日止），并处罚金人民币五十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。五、对各被告人退缴的违法所得及公安机关暂扣的涉案财物，按比例返还投资参与者；对尚未追缴的各被告人违法所得的财物，继续予以追缴，后按比例返还投资参与者。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判长赵玥珑人民陪审员孔东发人民陪审员奚静华二〇一八年十二月二十八日书记员袁浩荧

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 刘某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年三个月
name: 李某甲
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 廖某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 陈某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年