案例一：
经审理查明，从2009年开始，被告人杨汉青、高某某、刘某某1、孙某某在俄克市收取在当地做生意的中国商户的卢布，代为兑换成人民币并转回国内，汇入商户指定的国内亲属的账户内。收取卢布后，被告人杨汉青将卢布卖给其他在俄从事跨境汇兑的人员或是其他商人，并让他们在国内直接将对应数额的人民币转给其以每月工资3000元雇佣的被告人刘某某2在满洲里市的银行账户中。被告人刘某某2收到钱后，再按照被告人杨汉青等人的指示，将人民币转入指定的国内收款人的账户。从2010年下半年开始，在杨汉青的指示下，被告人在俄克市收取卢布时向中国商户承诺15至20天内将兑换后的人民币在国内支付，迟延支付期间以高于银行同期存款利率支付利息给商户。在此过程中，五名被告人利用汇率差和汇兑期限内将钱款高利率出借方式从中获取利润。期间，被告人刘某某2参与非法经营活动获得工资4.5万元人民币。经会计专项审计鉴定：2009年8月至2011年7月，五名被告人共发生卢布兑换交易额折合成人民币494912178.73元。因被告人杨汉青将部分涉案钱款高利率出借后，部分本金及约定利息未能收回，五被告人获利多少无法确认。2015年9月17日，被告人刘某某2到公安机关投案自首；同年10月21日，被告人高某某到公安机关投案自首；2016年3月24日，被告人刘某某1到公安机关投案自首。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 杨汉青
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 孙某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 高某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某1
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某2
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年

案例二：
郑某甲、郑某乙犯非法经营罪一审刑事判决书深圳市罗湖区人民法院刑事判决书（2016）粤0303刑初702号：深圳市罗湖区人民检察院以罗检刑诉字（2016）第583号起诉书指控被告人郑某甲、郑某乙犯非法经营罪，于2016年5月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员刘炜烽出庭支持公诉，被告人郑某甲、郑某乙到庭参加诉讼，现已审理终结深圳市罗湖区人民检察院指控：2013年6月至2015年12月期间，被告人郑某甲伙同被告人郑某乙，以深圳市罗湖区罗湖口岸联检楼1楼Ａ外15号钟坤商店为经营场所，未经国家主管部门批准，通过现金兑换和网银转账等方式，非法从事资金支付结算业务。具体如下：一、2014年8月至2015年12月期间，被告人郑某甲伙同被告人郑某乙，通过微信、ＱＱ或电话等方式与客户欧某的朋友陈某池联系美元兑换业务。被告人郑某甲、郑某乙先是通过其控制的香港银行账户（账号09×××38，户名ＪＩＮＺＨＩＣＨＥＮＧＬＩＭＩＴＥＤ，金至诚有限公司）收取陈某池支付的美元，再通过卓某炎（账号62×××03，开户行：招商银行深圳深纺大厦支行）、周某妹（账号62×××46，开户行：交通银行深圳市分行）等人账户支付人民币到欧某、李某英的银行账户，最后再通过欧某、李某英的银行账户支付人民币到陈某池的银行账户，以此方式从中赚取汇率差价牟取非法利益，累计交易金额为人民币1023732元（约合美元164523.9元）。二、2015年9月至12月期间，被告人郑某甲伙同被告人郑某乙，以银行转账兑换的方式帮助客户梁某兑换港币。被告人郑某甲、郑某乙先是通过周某来的农行账户（账号62×××78）收取梁某转入的人民币，再向梁某提供的香港汇丰银行账户（账号02×××59），户名ｌｅｕｎｇｙｕｅｎｎａｍ）转入港币，以此方式从中赚取汇率差价牟取非法利益，累计交易金额为人民币180000元（约合美元28292.87元）。三、2015年11月至12月期间，被告人郑某甲伙同被告人郑某乙，以现金兑换的方式帮助客户毛某波、吴某君兑换美元和港币。被告人郑某甲、郑某乙先是收取客户毛某波、吴某君的港币现金，然后通过陈某龙等银行账户支付人民币到客户毛某波、吴某君指定的银行账户，以此方式从中赚取汇率差价牟取非法利益，累计交易金额为人民币511500元（约合美元79971.41元）。2015年12月23日，被告人郑某甲、郑某乙被公安机关抓获。为证明上述事实，公诉机关提交了下列证据：1、被告人郑某甲的供述：被告人郑某甲在公安机关对其非法经营的事实供认不讳。其供述从2013年6月左右开始，大约兑换了500万元的人民币，获利5万元左右，其和郑某乙共同经营，利润均分。案发当日，其让孙某将店里的钱（包括港币和人民币）以及账本等拿回家，这些钱是店里最近两三天兑换的。2、被告人郑某乙的供述：被告人郑某乙在公安机关对其非法经营的事实供认不讳。其供述从2013年9月开始，兑换手续费为兑换额的千分之一到千分之二，每个月可以赚3万多人民币，至今其赚了30万左右人民币，其和郑某甲共同经营，利润均分。案发当日，其让孙某将店里的钱（包括港币和人民币）以及账本等拿回家，这些钱是店里最近两三天兑换的。3、证人孙某的证言：证实郑某甲和郑某乙共同经营兑换业务，案发当日，郑某甲发现可能有人检查，叫我将店里用于兑换的钱和银行卡、账本带回家。4、证人陈某、郑某丙、欧某、梁某、五某君等人的证言。5、查获的账本、银行卡等。6、搜查笔录。7、扣押清单。公安机关从被告人郑某甲处扣押苹果手机两部，从被告人郑某乙处扣押苹果手机一部，从孙某处扣押银行卡11张、Ｕ盾5个、账本2本、人民币85000元、港币72440元。8、微信聊天记录、银行开户资料及交易明细、汇率信息。9、情况说明。10、被告人身份信息。11、抓获经过。12、鉴定意见。13、辨认笔录。公诉机关认为被告人郑某甲、郑某乙的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，要求法庭依法惩处。在法庭上，被告人郑某甲承认控罪，对公诉机关指控的上述事实及证据无异议，但其辩解公安机关从孙某处扣押的款项中8万多人民币是其做正当生意的，7万多港币是做非法兑换业务的。被告人郑某乙承认控罪，对公诉机关指控的上述事实及证据无异议，但其辩解公安机关从孙某处扣押的款项中8万多人民币是其做正当生意的，7万多港币是做非法兑换业务的。经审理查明，公诉机关指控被告人郑某甲、郑某乙犯非法经营罪的上述事实客观、真实；证据确实、充分，来源合法，且经当庭质证，本院予以采信。另查明，案发当日，公安机关从孙某处扣押的款项人民币85000元、港币72440元为被告人郑某甲、郑某乙所有，并被用于非法资金支付结算业务本院认为：被告人郑某甲、郑某乙无视国家法律，违反国家规定，非法从事资金支付结算业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关对被告人郑某甲、郑某乙犯非法经营罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予以支持。两被告人在共同犯罪中地位和作用相当，不区分主从犯。被告人郑某甲、郑某乙均辩解公安机关查扣的85000元人民币是用于正当生意的，经查，该辩解与事实不符，不予采纳。被告人郑某甲、郑某乙归案后如实供述指控的犯罪事实，认罪态度较好，系坦白，可依法从轻处罚。依据被告人郑某甲、郑某乙的犯罪情节和悔罪表现，本院决定对两名被告人适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第七十二条、第七十三条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下一、被告人郑某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，自判决确定之日起算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。二、被告人郑某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，自判决确定之日起算；罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳）。三、缴获的赃款人民币85000元、港币72440元予以没收，上缴国库；缴获的作案工具手机3部、银行卡11张、Ｕ盾5个予以没收，交公安机关依法处理。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份审判长杨桂胜人民陪审员刘志勇人民陪审员胡秀传二〇一六年五月二十六日书记员高岩岩

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 郑某甲
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年
name: 郑某乙
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年