案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
（2013）刑兴初字第282号苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊非法经营罪一案刑事判决书广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院刑事判决书（2013）兴刑初字第282号：南宁市兴宁区人民检察院以南市兴检刑诉（2013）209号起诉书指控被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊犯非法经营罪，于2013年7月15日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南宁市兴宁区人民检察院指派检察员班毅出庭支持公诉。被告人苏俊宇及其辩护人罗小清、被告人陈贵村及其指定辩护人曾镜彪、被告人李凤玉、陆秒秒、被告人苏珊珊及其辩护人黄涛到庭参加诉讼。现已审理终结南宁市兴宁区人民检察院指控，2011年6月，根据与台湾人“蔡总”（另案处理）的协商。被告人苏俊宇在南宁市租赁场所，并办理了广西晋富投资咨询有限责任公司（以下简称“晋富公司”）的工商登记手续和营业执照。经营范围：企业投资理财咨询（除证券、金融、期货外）、房地产投资咨询；销售；日用百货、化妆品。被告人苏俊宇、陈贵村负责“晋富公司”经营管理的全面工作，被告人李凤玉、陆秒秒、苏珊珊为“晋富公司”的业务主管，负责组织公司业务员通过电话营销的形式对外宣传和发展客户。被告人苏俊宇等五人以“晋富公司”的名义，在未经国家证券部门批准、公司员工不具备证券从业资格的情况下，以电话营销的形式向不特定的社会公众招揽需要证券投资信息的客户，利用“晋富”公司开设的（ＷＷＷ.ｇ5999.ｃ0ｍ）互联网股票交易平台向被其招揽来的客户提供证券投资咨询服务和网上股票交易业务，以“保证金”的形式收取吴某某等人的钱款作为股票交易投资款，并与吴某某等人签订“会员合约书”，金额共计人民币673500元，从中牟取非法利益，严重扰乱市场秩序。为证实上述事实，公诉人在法庭上出示或宣读1、接受刑事案件登记表等书证，2、证人证言，3、五被告人的供述，4、勘验、检查笔录、搜查笔录、扣押物品、文件清单，5、辨认笔录，6、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊等人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，其中，被告人李凤玉、陆秒秒、苏珊珊在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，，应从轻处罚。提请本院依法判处。被告人苏俊宇及其辩护人、被告人陈贵村及其指定辩护人、被告人李凤玉、陆秒秒、被告人苏珊珊及其辩护人对公诉机关指控其五人犯非法经营罪均无异议。被告人苏俊宇的辩护人、被告人陈贵村的指定辩护人、被告人苏珊珊的指定辩护人提出，被告人苏俊宇、陈贵村、苏珊珊是从犯，建议对被告人苏俊宇、陈贵村、苏珊珊予以从轻处罚。五被告人及辩护人均未向法庭提供证据。经审理查明，2011年6月，台湾人“蔡总”（另案处理）向被告人苏俊宇提议由“蔡总”提供资金及股票网上交易平台，并通过网络监管公司财务和业务推广，由被告人苏俊宇在南宁市租赁场所成立公司，并办理公司的工商登记手续和营业执照。苏俊宇依约成立了南宁市晋富投资咨询有限责任公司（以下简称“晋富公司”），公司确定的经营范围为：企业投资理财咨询（除证券、金融、期货外）、房地产投资咨询；销售；日用百货、化妆品。晋富公司成立后，被告人苏俊宇负责公司的税务等后勤工作，被告人陈贵村负责公司业务开发和员工的业务培训，被告人李凤玉担任公司的业务主管，被告人陆秒秒、苏珊珊担任公司的初级主管，共同负责组织公司业务员培训，组织业务员通过电话营销的形式对外宣传和发展客户。2011年6月至2012年8月间，被告人苏俊宇等五人以晋富公司的名义，在未经国家证券部门批准、公司员工不具备证券从业资格的情况下，以电话营销的形式向不特定的社会公众招揽需要证券投资信息的客户，利用网址为ＷＷＷ.ｇ5999.ｃ0ｍ的互联网络股票交易平台的向被其招揽来的客户提供证券投资咨询服务和网上股票交易业务，晋富公司先后与吴某某等人签订“会员合约书”，并按合约书的约定收取一定数额的“保证金”，并将“保证金”作为吴某某等人的股票交易投资款，以放大十倍的数额进行股票交易。期间，晋富公司收取的“保证金”共计人民币673500元。另查明，被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊于2012年8月24日被公安机关抓获。上述事实有以下证据所证实，（1）接受刑事案件登记表，证实被告人苏俊宇等五被告人非法经营案的案件来源。（2）扣押物品、文件清单，证实公安机关从晋富公司扣押到被告人苏俊宇等人用于收取“保证金”的银行卡、Ｕ盾、联系业务使用的手机、会员合约书及被告人苏俊宇、陈贵村的身份证件。（3）证人谭甲、蒙某某、廖某某、韦甲、韦乙、吴某某、谭乙、陆某某、苏某、梁甲、黄某的证言及辨认笔录，证实上述证人在晋富公司担任业务员，从事向社会推广通过ＷＷＷ.ｇ5999.ｃ0ｍ的互联网络股票交易平台进行股票交易的情况，并指认本案五被告人为公司管理人员或业务主管。（4）证人梁乙、马某某、陈某某的证言及辨认笔录、会员合约书、证实梁乙、马某某、陈某某等人在晋富公司投入“保证金”后，通过放大“保证金”十倍的数额通过晋富公司提供的网络平台进行股票交易，并证实上述证人指认被告人李凤玉、陆秒秒、苏珊珊为晋富公司受理他们业务的人。（5）证人赵某某的证言及辨认笔录，证实其为被告人苏俊宇代办晋富公司的工商营业执照。（6）证人黎某某的证言及辨认笔录、房屋租赁协议，证实被告人苏俊宇向其租赁房屋作为晋富公司的工作场所。（7）晋富公司的工商电脑咨询单、工商营业执照，证实晋富公司成立的时间及经营范围，其经营范围为企业投资理财咨询、房地产投资咨询、销售、日用百货、化妆品等，不具备从事证券、金融、期货业务。（8）“向仕强”的银行账户流水单，证实从被告人苏俊宇处扣押的“向仕强”的银行卡用于收取“保证金”及部分账目来往情况。（9）抓获经过，证实五被告人被抓获的情况。（10）犯罪嫌疑人相互的辨认笔录，证实被告人相互指认对方为犯罪嫌疑人的事实。（11）现场勘查笔录、现场照片，证实晋富公司的内部情况。（12）被告人苏俊宇、陈贵村的台湾居民往来通行证、被告人李凤玉、陆秒秒、苏珊珊的户籍证明，证实被告人苏俊宇、陈贵村为台湾地区居民，并证实五被告人均为承担刑事责任的适格主体。（13）被告人苏珊珊的退款收据，证实被告人苏珊珊家属已代其向公安机关退出非法所得26000元。（14）广西科桂司法鉴定中心司法鉴定书，证实2011年6月至2012年8月间晋富公司与109人签订了《会员合约书》，收取“保证金”合计673500元。（15）晋富公司的《交易规则》、《会员合约书》样本、部分会员的会员合约书、相关股票交易信息资料、部分员工的《劳动合同》、发送信息登记表、客户电话名单、业务培训资料等书证，证实晋富公司向社会吸纳客户，并通过该公司提供的网络平台进行股票交易的事实。（16）被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊的供述与本案认定的事实相吻合，证实五被告人在晋富公司向社会开展股票交易中分别负责公司日常管理、负责业务推广及业务培训、发展客户等工作。上述证据经法庭质，来源客观、真实、合法，且能证实本案事实，五被告人及辩护人对上述证据亦予以认可，本院予以确认本院认为，被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊在参与晋富公司经营管理过程中，违反国家规定，超出公司经营范围，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，五被告人的行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊犯非法经营罪成立。在本案查明的事实中，虽然被告人苏俊宇、陈贵村陈述称晋富公司由台湾藉人“蔡总”通过网络直接管理公司经营及财务事务，但被告人苏俊宇是直接办理晋富公司工商登记的人员，日常也在对晋富公司相关事宜进行管理，被告人陈贵村对晋富公司的日常业务的人员培训、开展和推进，亦起到积极作用，被告人苏俊宇、陈贵村在本案中是主犯，被告人苏俊宇、陈贵村的辩护人提出其二人不是本案主犯的意见，本院不予采纳。根据被告人苏俊宇、陈贵村的供述，台湾人“蔡总”是出资成立公司及实际管理、控制公司财务的人，苏俊宇、陈贵村在本案中的作用相对“蔡总”较小，量刑时本院对此情节予以考虑。被告人李凤玉、陆秒秒、苏珊珊在本案共同犯罪中起次要作用，是从犯，对其三人均予以从轻处罚，对被告人苏珊珊的辩护人提出，苏珊珊为从犯，应从轻处罚的意见，予以采纳。被告人苏俊宇、陈贵村、李凤玉、陆秒秒、苏珊珊犯罪后认罪态度较好，对其五人均酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下一、被告人苏俊宇犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并处罚金20000元（已缴纳3000元，余款17000元于判决生效后十日内向本院缴纳，期满未缴纳的强制缴纳）；二、被告人陈贵村犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并处罚金20000元（于判决生效后十日内向本院缴纳，期满未缴纳的强制缴纳）；三、被告人李凤玉犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并处罚金15000元（于判决生效后十日内向本院缴纳，期满未缴纳的强制缴纳）；四、被告人陆秒秒犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并处罚金15000元（于判决生效后十日内向本院缴纳，期满未缴纳的强制缴纳）；五、被告人苏珊珊犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并处罚金15000元（于判决生效后十日内向本院缴纳，期满未缴纳的强制缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份审判长覃芳人民陪审员郭亮人民陪审员曾丽华二〇一三年八月二十三日书记员梁晶晶

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。




案例二判决结果：
name: 苏俊宇
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年二个月
name: 陈贵村
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年二个月
name: 李凤玉
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年一个月
name: 陆秒秒
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年一个月
name: 苏珊珊
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年一个月