案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
卢辉球、李凯非法经营一审刑事判决书湖北省武汉市江岸区人民法院刑事判决书（2018）鄂0102刑初605号：武汉市江岸区人民检察院以武岸检岸诉刑诉［2018］624号起诉书指控被告人卢辉球、李凯犯非法经营罪，于2018年6月5日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江岸区人民检察院指派检察员杨胜兰出庭支持公诉，被告人卢辉球及其辩护人陈晓华、被告人李凯均到庭参加了诉讼。审理中，武汉市江岸区人民检察院建议本院延期审理一次。现已审理终结武汉市江岸区人民检察院指控：2017年4月，被告人卢辉球、李凯与吴某军（另案处理）预谋，由卢辉球、吴某军提供资金，李凯提供技术，注册成立武汉创新小辉时代科技有限公司（以下简称小辉时代公司）。公司的经营范围为：计算机系统研发；计算机维修服务；电脑耗材、办公用品、日用百货的销售，公司的法定代表人为吴某军。卢辉球、李凯以该公司为平台，非法获取客户的电话号码、添加客户的微信，通过微信向客户宣传公司有内幕消息、财力雄厚、有能力拉升股票，进而向客户推荐股票，客户购买指定股票获利后，与公司按照约定比例提成。小辉时代公司下设行政部、业务部、技术部。行政部负责招聘员工、员工考勤、统计汇总公司员工工资和提成、向技术部发送通过非法渠道获取的客户手机号、提供后勤保障。业务部负责通过添加微信向客户发布信息，引导客户接受公司推荐的股票，然后把有意接受推荐股票的客户移交技术部。技术部负责用“话术”教材培训新员工、传授获取客户信任的技巧，在接到业务部移交的客户信息后，向客户推荐股票，指导客户建仓、清仓，并在客户盈利后向其索要事先约定的提成。被告人卢辉球系小辉时代公司实际出资人。被告人李凯任某时代公司总经理，负责公司整体运营，李凯每日选出四支股票，由“分析师”向客户推荐，并指导客户买入、卖出，客户通过购买推荐的股票盈利后，按照约定的比例将钱汇入“分析师”的微信钱包，“分析师”将钱转入李凯的微信钱包，李凯将钱汇总后一并转给吴某军。从公司开业至案发，卢辉球、李凯采取上述手段获取的违法所得共计人民币9万余元。经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定，小辉时代公司以营利为目的，有偿向客户提供荐股、指导操作股票等服务，符合证券投资咨询的行为特征。小辉时代公司在未获得中国证监会许可，不具备证券投资咨询业务资格的情况下，由招募的员工通过微信向客户推荐股票并向股民收取盈利分成，属于擅自从事证券咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了抓获经过、破案经过；证人证言；书证；中国证券监督管理委员会湖北监管局复函；检验报告；视听资料；被告人的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人卢辉球、李凯未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，予以惩处。被告人卢辉球、李凯对起诉书指控的事实和罪名均不持异议，并自愿认罪。被告人卢辉球的辩护人提出以下辩护意见：被告人卢辉球系初犯、偶犯；归案后如实供述全部案件事实，具有坦白情节；认罪态度较好，具有明显悔罪表现；多数人购买公司推荐的股票赚了钱，未给客户造成很大损失；被告人离婚多年，上有年迈父母，下有未成年孩子。希望法庭对其从轻处罚。经审理查明：2017年4月，被告人卢辉球、李凯与吴某军预谋，由卢辉球、吴某军提供资金，李凯负责经营管理、提供技术，注册成立了小辉时代公司。公司的经营范围为计算机系统研发；计算机维修服务；电脑耗材、办公用品、日用百货的销售。公司股东为卢辉球、吴某军，法定代表人为吴某军，总经理为李凯。卢辉球、李凯以该公司为平台，非法获取客户的电话号码、添加客户的微信，通过微信向客户宣传公司有内幕消息、财力雄厚、有能力拉升股票，进而向客户推荐股票，客户购买指定股票获利后，与公司按照约定比例分成。小辉时代公司下设行政部、业务部、技术部。行政部负责招聘员工、员工考勤、统计汇总公司员工工资和提成、向技术部发送通过非法渠道获取的客户手机号、提供后勤保障。业务部负责通过添加微信向客户发布信息，引导客户接受公司推荐的股票（由李凯选出每日股票），然后把有意接受推荐股票的客户移交技术部。技术部负责用“话术”教材培训新员工、传授获取客户信任的技巧，在接到业务部移交的客户信息后，“分析师”向客户推荐股票，指导客户建仓、清仓，并在客户盈利后向其索要事先约定的分成。客户盈利后，按照约定比例将钱通过“分析师”的微信钱包，最终转给李凯、吴某军。从公司开业至案发，卢辉球、李凯采取上述手段获取违法所得共计人民币9万余元。经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定，小辉时代公司以营利为目的，有偿向客户提供荐股、指导操作股票等服务，符合证券投资咨询的行为特征。小辉时代公司在未获得中国证监会许可，不具备证券投资咨询业务资格的情况下，由招募的员工通过微信向客户推荐股票并向股民收取盈利分成，属于擅自从事证券咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。2017年6月9日，公安机关将被告人卢辉球、李凯抓获归案，并扣押涉案相关物品公司电脑、印章、手机、银行卡等。在本院审理期间，被告人卢辉球、李凯分别退出违法所得人民币64000元、26000元，现暂扣于本院。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：抓获经过、破案经过；扣押决定书、扣押清单、搜查笔录；中国证券监督管理委员会湖北监管局复函；企业信息报告、工资核算表、客户建仓统计表、微信转账记录、银行流水等书证；检验报告；证人陈某、田某,4、李某1等人的证言；暂收款票据；视听资料；被告人卢辉球、李凯的供述与辩解等证据，足以认定本院认为，被告人卢辉球、李凯未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人卢辉球、李凯犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人卢辉球、李凯归案后均如实供述自己的罪行，能够自愿认罪，退出违法所得，依法可以从轻处罚。被告人卢辉球的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。综合全案犯罪事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下一、被告人卢辉球犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月9日起至2018年10月8日止。）二、被告人李凯犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月9日起至2018年10月8日止。）三、暂扣于本院的涉案赃款人民币九万元依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长张灵审判员年凯人民陪审员董向荣二〇一八年九月二十七日书记员祝先豪

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。




案例二判决结果：
name: 卢辉球
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年四个月
name: 李凯
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年四个月