案例一：
经审理查明，2014年至2016年，被告人周鑫、周林经汨罗市屈子祠镇某村某组（以下简称“某村某组”）开会决议，代表该组处理土方买卖事宜。期间，两被告人利用管理土方款的职务便利，共计挪用资金1063903元，归个人使用或者借贷给他人，至今尚未归还，其中被告人周鑫与被告人周林共同挪用资金643945元，被告人周鑫单独挪用资金419958元。具体犯罪事实如下：1、2014年1月14日，被告人周鑫、周林代表某村某组，以汨罗市屈子祠镇某村村民委员会（以下简称“某村村委会”）的名义与葛洲坝某有限公司湖南岳望高速第二合同段项目经理部（以下简称“项目部”）签订了40万立方米的土方买卖合同，约定合同签订后付土方款94万元，剩余部分待取土完毕后支付。被告人周鑫、周林收到94万元土方款后，在2014年1月21日至2月11日期间陆续将94万元全部取出，其中295055元用于集体开支，余款644945挪归个人使用或者借贷给他人。2015年1月4日，项目部将第二笔47万元土方款打到周鑫的个人账户，到账后，周鑫另外拿了3万元，凑齐50万元给了周林，周林将其中的47.1万元分给了组民，余下的2.9万元挪归个人使用。2015年3月24日，项目部又将尾款1.883万元打到周鑫的个人账户，到账后，周鑫将其挪归个人使用。被告人周鑫、周林共同挪用资金643945元、被告人周鑫单独挪用资金18803元，归个人使用或者借贷给他人，至今尚未归还。2、2014年12月20日，被告人周鑫代表某村某组，以某村村委会的名义与项目部签订了10万立方米的土方买卖合同。2016年3月，被告人周鑫从项目部共计获得土方款350155元，挪归个人使用或者借贷给他人，至今尚未归还。3、2014年12月23日，被告人周鑫代表某村某组，以某村村委会的名义与项目部签订了土地损害赔偿协议，收取项目部支付的土地损害赔偿款51000元，挪归个人使用或者借贷给他人，至今尚未归还。案发后，被告人周林取得了某村某组的谅解。本院另查明，汨罗市公安局于2016年8月22日扣押的雪佛兰汽车一台系被告人周鑫用挪用的资金购买。

案例一相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



人民检察院对于监察机关、公安机关移送起诉的案件，应当在一个月以内作出决定，重大、复杂的案件，可以延长十五日；犯罪嫌疑人认罪认罚，符合速裁程序适用条件的，应当在十日以内作出决定，对可能判处的有期徒刑超过一年的，可以延长至十五日。
人民检察院审查起诉的案件，改变管辖的，从改变后的人民检察院收到案件之日起计算审查起诉期限。




案例一判决结果：
name: 周鑫
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑一年八个月
name: 周林
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑一年

案例二：
高山飞挪用资金一审刑事判决书河南省驻马店市驿城区人民法院刑事判决书（2018）豫1702刑初559号：河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2018）461号起诉书指控被告人高山飞犯挪用资金罪，于2018年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员杨晓出庭支持公诉，被告人高山飞及其辩护人赵玉景、王伟到庭参加诉讼。期间，因公诉机关补充侦查，本案延期审理二次。现已审理终结公诉机关指控，2015年5月8日，河南盛世伟业医疗器械制造有限公司（以下简称盛世伟业公司）成立，注册资金2000万，法定代表人周某1，后周某1将股权转让给刘某1、被告人高山飞，刘某1任公司法定代表人。2015年9月25日，中国农发重点建设基金有限公司（以下简称农发基金公司）和盛世伟业公司及法定代表人刘某1、驻马店经济开区管理委员会（以下简称开发区管委会）等四方签订了入股投资协议，双方约定农发基金公司以入股的方式对盛世伟业公司投资3500万元，投资期限七年，投资资金用来建设盛世伟业公司二期项目工程，涉及农发基金公司股权重大利益的事项须经农发基金公司同意或召开股东会。盛世伟业公司收到农发基金公司投资款后于2015年11月16日起，周某1、高山飞等人以支付二期工程款名义将监管账户中的2500万元转账至盛世伟业公司基本账户内，除500万元用于该公司日常经营外，将另2000万元以购买设备的名义，转账至周某1、高山飞控制的关联公司归其个人或关联公司使用。2016年1月7日、2月23日，分两次（每次500万元）以购买设备的名义将监管账户中剩余的1000万元资金，转移到周某1控制的郑州荣盛医疗器械销售有限公司（以下简称荣盛公司），后又将该笔资金转入高山飞等人的个人账户中使用。2016年9月，周某1安排高山飞等人将开发区管委会退还盛世伟业二期的款项1398.82万元，直接转入周某1、高山飞控制的北京洁康生物科技有限公司（以下简称北京洁康公司），归其公司使用，且不如实记录账目资金去向，造成资金无法追回。针对指控，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、书证、到案经过等证据，认为被告人高山飞的行为已构成挪用资金罪，提请本院依法惩处。被告人高山飞当庭辩解：1．盛世伟业公司系私人公司，将农发基金公司投资盛世伟业公司的二期项目工程专项资金挪作他用，系企业行为；2．他在盛世伟业公司的股份系为周某1代持，其银行卡被周某1和盛世伟业公司支配使用，其对公司及其卡里资金对外支出情况不清楚；3．开发区退还盛世伟业公司二期工程款项时，他仅去送相关资料，不清楚具体资金去向；4．周某1安排他担任北京洁康公司法定代表人、股东，其未参与业务及相关管理。认为其无罪。辩护人提出：1．被告人高山飞的第一份讯问笔录因与同步录音录像不一致，故应予排除；2．盛世伟业公司使用农发基金公司投资款500万元用于生产经营使用，不属于挪用资金行为；3．没有证据证明高山飞利用职务上的便利挪用农发基金公司的3000万元，该项指控事实不清、证据不足；4．对于开发区管委会财政局为何将退还盛世伟业公司二期项目的土地款转入北京洁康公司及北京洁康公司对该款的支配情况，高山飞既不知情、也不掌控，公诉机关的该项指控亦事实不清、证据不足。认为公诉机关对高山飞的指控均不能成立。经审理查明，2014年12月1日，北京洁康公司在北京市工商行政管理局丰台分局注册成立，法定代表人高山飞，注册资本1000万元。2015年5月8日，盛世伟业公司成立，注册资金2000万，主要经营一类医疗器械生产销售，法定代表人周某1（又名周某2、周某1康、常某某，于2017年5月23日死亡），后周某1将股权转让给被告人高山飞、刘某1，刘某1任公司法定代表人（不参与实际经营）。同年9月25日，农发基金公司和盛世伟业公司及其法定代表人刘某1、开发区管委会等四方签订了入股投资协议，约定农发基金公司以入股的方式对盛世伟业公司投资3500万元使盛世伟业公司注册资金增至5500万，投资期限七年，投资资金专项用来建设盛世伟业公司二期项目工程。协议约定，农发基金公司不参与该公司经营管理，但涉及到农发基金公司股权的重大利益事项，须经农发基金公司同意或召开股东会。四方协议签订后，农发基金公司按照双方协议约定将3500万元的投资款转入指定的监管账户。同年11月，刘某1、高山飞在驻马店市工商局办理了股权变更协议。变更后，农发基金公司占盛世伟业公司63.64%股份，刘某1占股30.91%，高山飞占股5.45%。盛世伟业公司收到投资款后于2015年11月16日起，周某1、高山飞等人以支付二期工程款的名义将监管账户中的2500万元转账至盛世伟业公司基本账户内，除500万元用于该公司日常经营外，同月18日至25日分多次将另外的2000万元以购买设备的名义，转账至周某1、高山飞控制的关联公司即驻马店市博远康业医疗器械有限公司（以下简称博远康业公司）（法定代表人常某某）账户，又从该账户转账到高山飞、刘某1、叶某某、周某4等个人账户，归其个人或关联公司使用。2016年1月7日、2月23日，分两次（每次500万元）以购买设备的名义将监管账户中剩余的1000万元资金，转移到周某1控制的荣盛公司，后又将该笔资金转入高山飞等人的个人账户中使用。2016年9月，周某1安排高山飞等人将开发区管委会退还盛世伟业二期的款项1398.82万元，直接转入周某1、高山飞控制的北京洁康公司（该公司法定代表人高山飞，股东高山飞、王某1，总经理周某1、副总经理高山飞）账户内，归其公司使用。高山飞、周某1等人利用职务上便利，挪用公司资金归本人公司或个人使用，且不如实记录账目资金去向，造成资金无法追回。上述事实，有公诉机关提供的下列经庭审举证、质证的证据证实：1．被告人高山飞侦查阶段供述：他与周某1是亲戚关系。2013年，他从周某1筹建盛世伟业公司起就跟着周某1工作，协助周某1处理日常事务。同年5月，公司成立，股东是周某1和周某5（挂名股东，周某1亲属），注册资本100万元。同年10月8日，周某1让周某5名下的15%股份转移到他名下并选举他为监事。他到工商局办理变更登记手续，同时公司注册资本增加到2000万元，周某1为1700万元占85%，他为300万元占15%。2014年5月6日，周某1将名下的1700万元股份变更为周某1三弟周某4之妻刘某1，并选举刘某1为执行董事、法定代表人。变更公司股东和法定代表人后，周某1仍是公司实际控制人，他和刘某1根据周某1的安排在公司的重大合作协议上签署自己名字。2015年8月，周某1要做盛世伟业二期项目需向驿城区农发行申请项目专项基金，因他和刘某1分别是股东和法定代表人，银行要求两人必须到场。周某1领他和刘某1到农发行办理相关手续，他和刘某1在手续上签名。同年9月25日，盛世伟业公司、农发基金公司、他作为盛世伟业公司股东和盛世伟业公司法定代表人刘某1、开区管理委员会签订四方协议，协议约定农发基金公司以增资入股形式进入盛世伟业公司，后二人到工商局办理变更手续，即盛世伟业公司注册资本增加到5500万元，农发基金公司出资3500万元占股63.64%，为控股大股东，刘某1出资1700万元占30.91%，他出资300万元占5.45%。农发基金公司不派人参与公司经营管理，但协议中约定盛世伟业公司有影响公司重大运行或重大权益的决定或事情，要事前向农发基金公司报告，他和刘某1都是报告责任人。农发基金公司投入的3500万元刚开始在盛世伟业公司在驿城区农发行开立的监管账户里，周某1安排以支付工程款和支付购买医疗设备的名义分别在2016年11月16日转入盛世伟业公司在驻马店工行的对公账户，盛世伟业公司使用500万元，剩余2000万元转入周某1的博远康业公司，周某1安排财务人员转到周某8个人银行卡上，一部分用于经营，一部分支付向群众借款的利息。另1000万元分为两笔在2016年1月31日、2月29日转入郑州荣盛医疗器械公司，其中转入荣盛公司的500万元又转到他前妻刘某2银行卡中，之后转入他个人卡中465万元用于公司经营，转给他家人10万元。2016年9月份，周某1安排他去驻马店市开发区财政局把退还的1400万元钱直接转入他任法定代表人、周某1实际控制的北京洁康公司，该公司股东是他和周某1妻子王某1，他是挂名的法定代表人和股东，不清楚这些钱的去向。周某1控制的公司有：⑴河南捷玛生物科技有限公司，法定代表人是他，股东有周某1、周某6和他。2017年7月份，他根据周某1之弟周某4要求将公司法定代表人变更为常前部，周某1的股份变更为周某4之父。周某1死后，该公司的经营手续和印章等手续他都交予周某4，由周某4经营。⑵盛世伟业公司。⑶博远康业公司，该公司法定代表人和股东是周某1的别名常某某。⑷驻马店洁尔康公司。⑸驻马店洁瑞康公司。⑹河南捷玛医疗器械有限公司（生产公司），在盛世伟业公司内办公。⑺上海戊晖医疗器械有限公司。⑻上海戊辰医疗器械有限公司。⑼北京洁康公司。2．证人证言⑴董某某证言：他是中国农业发展银行驻马店市驿城支行工作人员。2013年2月5日，开发区管委会与洁康世纪科贸（北京）有限公司签订《洁康医疗器械生产销售项目投资合同》。同年5月，洁康世纪科贸（北京）有限公司在驻马店市注册成立盛世伟业公司，法定代表人为周某1。2014年5月，该公司变更为周某1三弟媳妇刘某1，股东为刘某1和周某1表弟高山飞，负责该项目投资建设事宜，注册资本金2000万元，其中刘某11700万元，高山飞300万元。公司的经营办公地点在驻马店市驿城大道与纬五路交叉口东南侧，经营范围为医疗器械的生产和销售业务。2014年6月23日，开发区管委会与盛世伟业公司签订《盛世伟业医疗器械生产销售项目二期投资合同》（以下简称二期项目）。在此期间，二期项目于2015年8月申报国家2015年第二批专项建设基金。根据驿城区农发行相关要求，为支持该项目建设加快推进，同年9月25日，农发基金公司（甲方）与盛世伟业公司法定代表人刘某1（乙方、目标公司控股股东）、目标公司（丙方，盛世伟业公司）、开发区管委会（丁方）签订了《中国农发重点建设基金投资协议》。协议约定，甲方驿城区农发行以增资入股目标公司的形式缴付增资款（即专项建设基金）3500万元，投资期限八年，每季度的20日盛世伟业公司以收益的形式支付给农发行约10万元。盛世公司股权架构变更为：农发基金公司3500万元，持股比例63.64%（控股股东）；刘某11700万元，持股比例30.91%；高山飞300万元，持股比例5.45%。开发区管委会作为丙方为农发行的3500万元项目投资提供回购协议，即如盛世伟业公司归还不了3500万元投资款，开发区政府负责向农发行收购这部分投资的股权。四方投资协议明确约定盛世伟业公司不得挪用该增资款并明确告知周某1、刘某1、高山飞等三人，并设立专户用于接收、存放增资款项，农发行不参与该公司的日常经营活动，但对公司重大事项享有表决权，盛世伟业公司与其他关联公司发生重大关联交易或出现经营危机，应于三日内通知农发行。盛世伟业公司实际控制人周某1在2017年5月23日因酒后单方交通肇事死亡，开发区管委会根据和农发行的合同约定组成临时工作组进驻盛世伟业对企业基本情况及账务进行调查。发现：2015年10月14日，农发行将3500万元资金汇入该公司在农发行驿城区支行专项建设基金专户，同年11月16日通过农发行专项建设基金账户转入盛世伟业公司在中国工商银行驻马店市分行乐山路支行账户3500万元。资金到盛世伟业公司账后，除500万元用于盛世伟业公司正常开支且有账可查外，其余3000万元在周某1的操纵和另外两名股东刘某1和高山飞的配合下，以购买医疗器械名义转入周某1等人控制的且与盛世伟业公司无业务交易的关联公司内。其中：2015年11月18日将一笔2000万元专项基金转入博远康业公司，公司法定代表人为常某某；2016年1月31日、2月29日分两笔共计1000万元（每笔500万元）资金转入荣盛公司，法定代表人朱素勤（周某1同村人）。因盛世伟业二期项目没开发成，开发区财政局于2016年9月7日退还盛世伟业公司土地款1000多万元。这笔收入本应计入盛世伟业公司账户，但被周某1和高山飞等人转走挪用，转入盛世伟业公司高山飞提供的账户，共转入法定代表人高山飞、股东为周某1妻子王某1的北京洁康公司1398.82万元。⑵王某2证言：盛世伟业公司系周某1成立，后公司法定代表人和股东变更为刘某1和高山飞，刘某1未参与公司经营管理，高山飞系公司管理层，曾任经理助理、副总等职务，分管过盛世伟业公司财务工作。盛世伟业公司在农发行申请有3500万元的专项建设基金，其中的2500万元从专户转到盛世伟业公司账户，后盛世伟业公司经营办公开销500万元，剩余2000万元按照周某1安排以购买货款的名义转到周某1控制的博远康业公司账户，另1000万元以购买设备的名义分两次转入荣盛公司，这些钱转出后未回到盛世伟业公司账户。盛世伟业公司的资金调配由周某1安排高山飞或周某6由财务人员转，公司财务人员不实际掌握资金情况和账户。驻马店市开发区政府退回的1398.8万元土地款未进入盛世伟业公司账户，周某1死后工作组进驻才知周某1偷偷安排高山飞把这些钱转入到北京洁康公司。北京洁康公司和盛世伟业公司无业务往来。⑶孙某某证言：2013年11月份左右，周某1注册成立盛世伟业公司，2014年11月份他进入盛世伟业公司工作。2015年11月20日，农发基金公司投资盛世伟业公司3500万元，成为盛世伟业公司大股东，占股63.64%，公司法定代表人刘某1占股30.91%，监事高山飞占股5.45%。公司设立有行政部（办公室）、财务部、运行中心（销售）、生产部，另单独设有投融资部归属财务部管理。公司主要经营医疗器械，盛世伟业公司下有博远康业公司、河南捷玛生物科技有限公司（前期管理人员是贾某某，2017年1月份后高山飞管理）、上海杰瑞生物科技有限（未实际经营）、北京洁康公司、河南捷玛医疗器械有限公司（生产项目公司）。这些公司的实际控制人和经营人都是周某1及其亲属，盛世伟业公司实际控制人是周某1，高山飞主要任董事长助理负责协助周某1处理公司事务。公司的重大决策和资金的调配使用流向都是周某1安排高山飞，高山飞再安排财务人员办理，且高山飞在2015年到2016年管理过财务工作。刘某1不参与公司的经营。盛世伟业公司二期土地款被打入北京洁康公司，未进入盛世伟业公司的账户。⑷张某某证言：他是驻马店市博远公司财务人员。博远公司账上收到盛世伟业公司货款2000万元后周某1安排高山飞转走，公司财务人员不掌握资金的使用。⑸叶某某证言，证明盛世伟业公司成立融资部门，通过高山飞转到其本人银行卡上的钱用于支付集资群众的利息。⑹李某某证言：2015年2月份至2016年7月底，他在盛世伟业公司任财务总监，主要负责盛世伟业公司的财务工作。高山飞系公司股东、公司副总经理、董事长助理，主要工作是协助周某1工作，根据周某1安排往下布置任务。周某1安排高山飞具体经办公司申请农发行3500万元的二期专项建设资金，资金到公司账户后，周某1安排高山飞把这些钱转入相关公司账户，其中转入郑州荣盛公司1000万元，转入博远康业公司2000万元，周某1称是购买设备用，但未见相关购买设备的合同和设备。公司财务只负责记账，不负责资金的调配和使用，也不掌握公司实际资金账户，平时资金调度使用都是周某1安排高山飞办理。⑺朱某某证言：他以泰亨公司名义承包了盛世伟业一期工程宿舍楼和展厅，工程结束后盛世伟业公司还欠他400多万元工程款。后他以驻马店鑫鑫建筑有限公司名义和周某1签订了二期的承包合同，因未履行招投标程序，合同作废未履行，不存在收到工程款的问题。⑻卢某某证言：他是北京医工时代有限公司法定代表人。2015年8月份，周某1安排高山飞和他签订总金额2500万元左右的生产线建设工程协议。同月17日，高山飞安排财务人员给他的公司账户分别转账871万元和900万元，转款后高山飞称生意不做了，让把钱转给高山飞提供的荣盛公司账户。同月18日、20日分两次，他分别将890万元和881万元转给高山飞提供的荣盛公司账户，后高山飞寄来两份终止合同的声明书和退款书。⑼周某7证言：他是周某1堂弟。2016年1月，周某1与他联系称想通过他经营的荣盛公司以购买设备的名义走一笔账，钱打来后再通过私人账户转回，没给他说资金来源，他同意。具体经办人是高山飞，第一次的500万元是2016年1月7日分两笔从盛世伟业公司账户转入荣盛公司账户，他安排公司财务人员将这500万元转入高山飞提供的户名刘某2的银行卡内，另500万元分六次转入他个人账户，后根据高山飞要求转入周某8银行账户。⑽王某1证言：她和周某1曾共同生活，但没办结婚证。2014年左右，北京洁康公司成立，法定代表人是高山飞，股东有她和高山飞，公司员工都是周某1从盛世伟业公司派去，周某1和高山飞负责公司日常经营管理。2017年5月份，周某1意外死亡后，公司解散。2016年9月份左右，高山飞在驻马店通过财政局转入北京洁康公司约1400万的盛世伟业公司二期土地退款。这些钱转入北京洁康公司后，一部分周某1让转回到周某6的一张银行卡中，另一部分约1300万转入她一个朋友公司的公账户，又转入周某6的同一账户中。她与盛世伟业公司无经济往来。⑾刘某1证言：她丈夫和周某1是兄弟关系。她在周某1安排下担任盛世伟业公司股东和法定代表人，但未实际出资、未实际任职、未参与公司实际经营。高山飞曾带她在多家银行办理银行卡，所办银行卡交予高山飞。⑿周某8证言：周某1是其大伯，高山飞系其表叔。2014年底，她经周某1介绍到盛世伟业公司工作，后协助管理公司财务。她根据周某1安排在工商银行开立账户后交予高山飞，账户内资金由高山飞掌握，使用资金时，经周某1同意，高山飞把相关资料转移给她们再进行开支。⒀刘某2证言：2016年初，高山飞曾用她工行银行卡转账，后高山飞给她另一工行银行卡上转了10万元。3．搜查笔录，证明2017年8月24日，公安机关在盛世伟业公司周某1办公室进行搜查并对相关物品进行扣押。4．银行交易明细，证明⑴2015年11月16日起，盛世伟业公司将监管账户中的2500万元转账至盛世伟业公司基本账户，500万元用于该公司日常经营，同月18日至25日分多次将另2000万元转账至博远康业公司账户，又从该账户转账到高山飞、刘某1、叶某某、周某4等个人账户，后该款被支配使用。⑵2016年1月7日、2月23日，监管账户中的1000万元资金分两次（每次500万元）转移到荣盛公司，又转入高山飞等人的个人账户中，后该款被支配使用。⑶2016年9月，开发区管委会转入北京洁康公司账户1398.82万元，后该款被支配使用，且未如实记录账目，资金去向不明，相关资金无法追回。5．鉴定意见，证明经鉴定，盛世伟业公司收到农发基金3500万专项资金后未将资金用于二期项目，监管账户中的2500万元转账至盛世伟业公司基本账户，其中500万元用于该公司日常经营，另2000万元转账至博远康业公司账户，又从该账户转账到高山飞、刘某1、叶某某、周某4等个人账户，后该款被支配使用；监管账户中剩余的1000万元资金分两次（每次500万元）转移到荣盛公司，又转入高山飞等人的个人账户中，后该款被支配使用。盛世伟业公司收到的土地返还款1398.8263万元全部转给北京洁康公司，又转入高山飞、刘某2银行账户后被支配使用，并未用于盛世伟业公司经营，因未如实记录账目，资金去向不明。6．书证⑴盛世伟业公司验资报告、工商登记资料、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司章程，证明①2013年5月7日，该公司注册资本100万已交足，其中周某2交纳85万元、周某5交纳15万元；同月21日，注册资本增至2000万，新增1900万元已交足，其中周某2、周某5分别实际交纳新增出资额1615万元、285万元，周某2为法定代表人。②2013年10月8日，周某5将其拥有的300万元股权（占15%股权）转于高山飞；同月10日选举高山飞为公司监事。③2014年5月6日，周某2将其拥有的股权1700万元（占85%的股权）转让于刘某1，刘某1任公司法定代表人、执行董事兼经理，股东为刘某1、高山飞。⑵盛世伟业公司股东大会决议，证明该公司总注册资本变更为5500万，增加出资的3500万由农发基金公司出资、占股63.64%，刘某1出资1700万、占股30.91%，高山飞出资300万、占股5.45%。⑶盛世伟业公司任命决定，证明2017年1月1日，被告人高山飞任盛世伟业公司总监察、战略发展中心规划专员、主营制造中心，分管投资部、资金管理部；同年2月17日，高山飞任盛世伟业公司规划专员、主营制造中心，分管投资中心；同年3月4日，高山飞任盛世伟业公司郑州捷玛分公司总经理。⑷北京洁康公司工商登记材料及相关名片，证明①2014年12月1日，该公司在北京市工商行政管理局丰台分局注册成立，法定代表人高山飞，注册资本1000万元。②周某1名片显示其为该公司总经理，被告人高山飞名片显示其为该公司副总经理、产品项目经理。⑸博远康业公司信息查询单，证明2011年7月28日，该公司注册成立，法定代表人常某某。⑹公安机关出具的关于周某1身份情况的证明及相关交通事故材料，证明2017年5月23日，周某1因交通事故死亡。⑺中国农发重点建设基金投资协议（通称四方协议），证明盛世伟业公司医疗器械制造（二期）合同显示：甲方：农发基金公司，乙方：刘某1，丙方：盛世伟业公司，丁方：驻马店开发区管委会。四方协议主要约定：农发基金公司全权委托中国农业发展银行，根据约定向丙方盛世伟业公司增资3500万，目标公司收到增资后，将确保本次增资用于盛世伟业公司医疗器械制造（二期）项目，目标公司、乙方、丁方均不得挪用增资款，并就投后管理、履约保障、违约及赔偿等方面进行了约定。⑻盛世伟业公司医疗器械生产销售（二期）工程项目专项建设基金报批材料，证明农业发展银行河南省分行信贷业务审议同意向盛世伟业公司投资3500万元及盛世伟业公司申报项目资金的过程。⑼二期建设基金投资3500万支付手续、由驻马店市天立建筑工程有限公司、鑫鑫建筑有限公司、鼎立建筑劳务有限公司出具的未开发票的证明、荣盛公司出具的证明，证明盛世伟业公司医疗器械生产销售（二期）工程项目未实际施工、不存在实际交易。⑽合同协议书、运动力学生产线建设工程合作协议（合同）、终止声明书及票据，证明盛世伟业公司与医工时代北京科技有限公司签订合同后，盛世伟业公司单方毁约，医工时代北京科技有限公司于2015年8月将1771万元退回盛世伟业公司指定的荣盛公司。⑾国家发展和改革委员会、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员文件发改投资《2016》1199号文件《专项建设基金监督管理暂行办法》，证明专项建设基金是经国务院批准，开发银行、农业发展银行设立，主要支持重点领域项目的基金，实行“独立核算、分账管理、转款专用、封闭运行”，要求项目单位及时支付和使用资金，严禁截留、挤压或挪用专项建设资金。⑿盛世伟业公司二期项目可行性研究报告及二期土地退款手续，证明2015年9月30日，盛世伟业公司取得驻马店市中原大道与朗陵路交叉口西南角49.8548亩土地的使用权并已缴足土地出让金和相关税费。2016年8月9日，盛世伟业公司与开发区管委会签订二期项目土地流转补偿协议，该宗土地由政府收回，重新出让。开发区管委会根据评估报告金额补偿盛世伟业公司，盛世伟业公司于同月25日向开发区管委会申请将该补偿款支付给指定的公司账户，同年9月开发区财政局将1398.82万元拨款给北京洁康公司工行北京太平桥支行账户。7．视频资料，证明公安机关对被告人高山飞讯问时进行同步录音录像，视频资料中高山飞供述与公安机关笔录基本内容一致。8．户籍证明，证明被告人高山飞具有完全刑事责任年龄等情况。上述证据，能够相互印证部分，本院予以采信本院认为，被告人高山飞身为盛世伟业公司股东、管理人员，根据实际控制人周某1安排，利用职务之便挪用专项资金及政府退还本单位资金，共计4898.82万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。高山飞在挪用资金共同犯罪中，积极参与，系主犯，但其相对周某1作用较小，量刑时可根据其所起具体作用酌予考虑。关于被告人高山飞提出的盛世伟业公司系私人公司，将农发基金公司投资盛世伟业公司的二期项目工程专项资金挪作他用，系企业行为及其辩护人提出的盛世伟业公司使用农发基金公司投资款500万元用于生产经营使用，不属于挪用资金行为的意见，经查，现有证据证明农发基金公司投资盛世伟业公司的二期项目工程专项资金有四方协议约定不得挪作他用，且根据国家的相关规定，专项建设基金是经国务院批准，开发银行、农业发展银行设立，主要支持重点领域项目的基金，实行“独立核算、分账管理、转款专用、封闭运行”，要求项目单位及时支付和使用资金，严禁截留、挤压或挪用专项建设资金，挪用农发基金公司相关投资款的行为均属挪用资金，故对该项辩解、辩护意见不予采纳。关于被告人高山飞提出的他在盛世伟业公司的股份系为周某1代持，其银行卡被周某1和盛世伟业公司支配使用，其对公司及其卡里资金对外支出情况不清楚及其辩护人提出的没有证据证明高山飞利用职务上的便利挪用农发基金公司款项，该项指控事实不清、证据不足的意见，经查，现有高山飞供述相关过程均知情，仅辩解其未安排人员实施挪用行为，但前妻刘某2证明高山飞曾用其银行卡转账，并将10万元存日其另一张银行卡，该事实亦有相关鉴定意见等证据证明，并有相关证人证言、书证等证据证明高山飞根据周某1安排将农发基金公司挪至盛世伟业公司，后通过高山飞、周某1等人名下的公司将涉案专项资金挪用后无法追回的情况，现有证据能够相互印证、形成完整的证据链，足以证明高山飞利用其职务之便挪用农发基金的行为，故对上述辩解、辩护意见不予采纳。关于被告人高山飞提出的开发区退还盛世伟业公司二期工程款项时，他仅去送相关资料，北京洁康公司系根据周某1安排由其担任法定代表人、股东，其未参与业务及相关管理，不清楚具体资金去向及其辩护人提出的对于开发区管委会财政局为何将退还盛世伟业公司二期项目的土地款转入北京洁康公司及北京洁康公司对该款的支配情况，高山飞既不知情、也不掌控，公诉机关的该项指控亦事实不清、证据不足的意见，经查，现有高山飞供述系由其向开发区管委会财政局递交的退还盛世伟业公司二期项目土地款的相关手续，并有证人证言、书证、鉴定意见等证据证明申请手续上明确注明将退款打给指定账户，开发区管委会财政局根据高山飞所交材料将该笔钱款转入由高山飞任法定代表人、副总经理的北京洁康公司账户，后该款被支配使用，且资金去向不明。现有证据能够形成完整证据链证明高山飞对盛世伟业公司该笔款项被挪作他用应系知情并参与，故对该意见不予采纳。关于被告人高山飞辩护人提出的高山飞的第一份讯问笔录因与同步录音录像不一致，故应予排除的意见，经当庭播放、比对，高山飞该同步录音录像所述内容与公安机关讯问笔录主要内容一致，且与高山飞其他多次讯问笔录印证，该份笔录取证程序合法，记录内容真实、可信，应予采信。对辩护人该项意见，不予支持。根据被告人高山飞犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人高山飞犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月29日起至2023年8月28日止）。二、对挪用的4898.82万元，依法继续予以追缴，发还河南盛世伟业医疗器械制造有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长胡艳梅审判员殷长河人民陪审员黄艳二〇一九年五月三十日书记员张建

案例二相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 高山飞
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑六年