案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
刘路生、张胜利非法经营、诈骗一审刑事判决书河南省濮阳市华龙区人民法院刑事判决书（2019）豫0902刑初497号：濮阳市华龙区人民检察院以濮华检公诉刑诉（2019）365号起诉书指控被告人刘路生犯非法经营罪、被告人张胜利犯诈骗罪，于2019年6月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭理了本案。濮阳市华龙区人民检察院指派检察员张盘娟出庭支持公诉，被告人刘路生、张胜利及上述辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结濮阳市华龙区人民检察院指控：2018年6月至12月14日，被告人刘路生在濮阳市恒丰中央广场904房间，未经国家有关主管部门许可，代理名为“菩提自贸”的电子商务平台，招收员工进行培训，通过微信聊天的方式，引导客户在该平台充值购买咖啡、椰油、工业铜等期货品种，经营数额为808394.01元，从中赚取手续费575872.9元。被告人张胜利担任员工，利用网络推销该平台期间，冒充投资顾问，以收取服务费的名义，骗取被害人李某转款7744元自用。案发后，赃款未追回。公诉机关提交了被告人供述与辩解、证人证言、被害人陈述、微信聊天记录等证据材料，公诉机关认为被告人刘路生未经国家有关主管部门批准，非法经营期货，扰乱市场秩序，情节严重，已构成非法经营罪。被告人张胜利以非法占有为目的，虚构事实，隐瞒真相，骗取他人财物，数额较大，已构成诈骗罪。依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二百六十六条之规定，提请本院惩处。被告人刘路生、张胜利对起诉书指控的事实及罪名均无异议。刘路生、张胜利的辩护人均辩护认为：刘路生、张胜利系初犯、具有坦白情节，主动退出退赃、退赔，自愿认罪，请求对其二人从轻处罚。经审理查明：2018年6月至12月14日，被告人刘路生在濮阳市恒丰中央广场904房间，未经国家有关主管部门许可，代理名为“菩提自贸”的电子商务平台，按照业绩的13%分得利润，招收员工进行培训，通过微信聊天的方式，引导陈剑萍、陈顺才、代义伟等48名客户在该平台充值购买咖啡、椰油、工业铜等期货品种，非法经营数额为808394.01元，平台获利575872.9元，向刘路生返利共计74863元。期间，被告人张胜利担任员工借网络推销该平台之机，冒充投资顾问，以收取服务费的名义，骗取被害人李某转款7744元自用。案发后，赃款未追回。另查明：2018年12月4日，被告人刘路生、张胜利被公安人员抓获，均对上述事实供认不讳。公安人员扣押刘路生作案使用华为牌手机1部、张胜利作案使用ＯＰＰＯ牌手机1部及自有戒指1枚。再查明：在本案审理期间，被告人刘路生的亲属自愿代为退出违法所得40000元；被告人张胜利将退赔被害人李某损失的赔偿款7744元交至本院账户。上述事实，被告人刘路生、张胜利在开庭审理过程无异议，且有被害人李某陈述、证人江某、王某、贾某等人证言、濮阳市公安局中原分局常住人口基本信息、扣押物品清单、抓获证明、微信聊天记录、情况说明、后台充值数据等证据证实，本院予以确认本院认为：被告人刘路生未经国家有关主管部门批准，非法经营期货，扰乱市场秩序，情节严重，侵犯了市场管理秩序，其行为已构成非法经营罪。被告人张胜利以非法占有为目的，利用网络虚构事实，隐瞒真相，骗取他人财物，数额较大，侵犯了公民的财产权利，情节严重，其行为已构成诈骗罪。刘路生、张胜利到案后如实供述主要犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚，可酌情从轻处罚。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于刘路生的辩护人所提“刘路生系初犯，具有坦白情节，积极退出少部分违法所得，自愿认罪，请求对其从轻处罚”的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。关于张胜利的辩护人所提“张胜利系初犯，具有坦白情节，积极退赔被害人损失，自愿认罪，请求对其从轻处罚”的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。综合被告人的犯罪事实、情节及对社会的危害程度等，被告人张胜利确有悔罪表现，经司法调查评估，符合社区矫正的条件，依法可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二百六十六条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人刘路生犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一八年十二月四日起至二〇二〇年十二月三日止。）（罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人张胜利犯诈骗罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）三、被告人刘路生自愿退出违法所得40000元，依法予以没收，上缴国库；被告人张胜利交至本院的退赔款7744元，依法发还被害人李飞。四、被告人刘路生的剩余违法所得34863元，依法予以追缴。五、扣押在案（未移送）的作案工具华为牌、ＯＰＰＯ牌手机各1部，由扣押机关濮阳市公安局中原分局依法予以没收，上缴国库；另扣押被告人张胜利所有的戒指1枚，由上述扣押机关依法发还其本人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向濮阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份审判长刘芳人民陪审员盛昌人民陪审员孙晓钰二〇一九年十二月二十七日书记员杨鑫如

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 刘路生
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 张胜利
crime: 诈骗罪
sentence: 有期徒刑八个月