案例一：
经审理查明，2013年9月及2014年4月，福建万亚实业有限公司（下文简称万亚公司）分别与温州融科房产营销策划有限公司（下文简称融科公司）、福州鸿泰天成房产营销策划有限公司（下文简称鸿泰公司）签订销售代理合同，根据合同约定，万亚公司委托融科公司、鸿泰公司全面负责组织“闽赣义乌小商品城”房产的销售工作和认购房产的签约及房款回收工作。上诉人邓锦亮先后受融科公司、鸿泰公司的指派从事“闽赣义乌小商品城”房产的销售工作。2013年12月份至2015年1月份期间，邓锦亮先后要求房屋买受人周某、林国稀、曹某、阴鹤龙、陈某1、陈某2、包能明、薛锦财、谢某、游振煋、宋美红以现金或转账到指定账户的方式支付购房款或契税、公共维修基金等代收费，金额共计762892元。邓锦亮未将上述款项交给万亚公司，而是用于偿还个人债务或其他个人支出。2018年3月12日，邓锦亮向广东省广州市公安局投案。

案例一相关法律条文：
对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。



国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。
受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。
与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。



对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。



第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。




案例一判决结果：
name: 邓锦亮
crime: 职务侵占罪
sentence: 有期徒刑四年

案例二：
何源、杨威、刘果刑事判决书成都市成华区人民法院刑事判决书（2019）川0108刑初184号：成都市成华区人民检察院以成华检公诉刑诉〔2019〕167号起诉书指控被告人何源、杨威、刘果犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年4月15日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员朱远出庭支持公诉，被告人何源及其辩护人孙杰、被告人杨威、被告人刘果及其辩护人杨珣均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结成都市成华区人民检察院指控，同案犯何某1（已判决）于2013年10月出资成立四川沛丰资产投资管理有限公司（以下简称“沛丰公司”），沛丰公司于2013年10月22日，取得了成都市成华区府青路三段3、5、7号即“红楼”的产权。2014年6月，何某1与同案犯李树君（已判决），在明知沛丰公司没有取得金融许可证的情况下，经共谋以“售后包租、返本付息”的方式向社会公众筹集资金用于“红楼”项目经营，直至2015年2月9日沛丰公司解除与新秀公司的代理合同。2015年6月12日，何某1与同案犯叶某（已判决）签订《房地产销售代理合同》，委托叶某组织“红楼1956”营销团队，继续以转让沛丰公司“红楼1956”项目产权、经营权为名，吸收社会公众资金。叶某随即找到同案犯宋某2（均已判决）继续组成该项目营销团队。2015年9月，宋某2与同案犯刘某1、龚某、罗某、蒋某、杨某（均已判决）商量后，签订《红楼项目合作协议》，约定由上述人员个人共同出资，以成都荣福昌房地产营销策划有限公司的名义（以下简称“荣福昌公司”）承接“红楼1956”项目产权销售。2015年9月2日,龚某与叶某分别以荣福昌公司和成都熠坤房地产营销策划有限公司的名义，签订了《红楼1956》项目合作协议。双方约定，由荣福昌公司提供“红楼1956”项目的销售、回款及渠道公司支持。2015年9月至2016年1月期间，被告人何源、杨威、刘果在荣福昌公司相关人员安排下，明知沛丰公司没有金融许可证，且不以房地产销售为真实目的，仍然采用散发宣传资料、网络推广、发送短信等方法，以年收益12-20%为诱饵，面向社会不特定群众大肆宣传，与被害群众签订产权转让合同，并委托成都道象商业管理有限公司代为经营管理，由邦办实业公司出具担保函的方式，变相向社会不特定群众非法吸收公众存款四千余万元。被告人何源于2018年1月17日、被告人杨威于2018年2月7日、被告人刘果于2018年3月5日投案。到案后被告人何源、杨威、刘果均对上述犯罪事实供认不讳，并退还赃款共计57万余元。公诉机关认为，被告人何源、杨威、刘果，明知沛丰公司没有取得金融许可证，而以高额利息为诱饵，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何源、杨威、刘果在共同犯罪中所起作用次要，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人何源、杨威、刘果自动到案，如实供述自己的罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或减轻处罚。被告人何源对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，当庭认罪悔罪，辩称其之前并不知道自己的行为是犯罪，且自首和主动退赃，希望法庭从宽处理。其辩护人对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，并提出如下辩护意见：1、本案系沛丰公司单位犯罪，被告人何源从事的行为是帮助沛丰公司，但其不是沛丰公司的直接责任人员和主管人员，所以被告人何源虽有犯罪行为，但是不应当追究刑事责任；2、被告人将其工作期间所有收入都全额退赃，但其中有其合法的劳动收入，所以退赔的金额中有部分应当予以返还；3、即便被告人何源的行为受到追究，其系自首、初犯、从犯，希望法庭从轻或减轻处罚。被告人杨威对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，辩称其不知道自己的行为触犯了法律，且自首和积极退赔，希望法庭从轻处罚。被告人刘果对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，当庭认罪悔罪，称其之前并不知道自己的行为是犯罪，且自首和退赔，希望法庭从宽处理。其辩护人对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议，并提出被告人刘果构成自首，系初犯、偶犯、从犯，希望法庭从轻或减轻处罚。经审理查明，何某1（已判决）于2013年10月出资成立沛丰公司。2013年10月22日，沛丰公司取得了位于成都市成华区府青路三段3、5、7号房屋（以下简称：红楼）的所有权。何某1与李树君（已判决）商议决定将红楼通过图纸划分成若干面积为几平方米至十几平方米不等的“小格间”，以“售后包租、返本付息”的方式面向不特定公众吸收资金。2014年6月29日，沛丰公司与被告人李树君为法定代表人的成都新秀房地产营销策划公司（以下简称：新秀公司）签订《营销策划及招商代理合同》，委托被告人李树君组织营销团队，负责对红楼进行营销。2015年2月9日沛丰公司与新秀公司解除代理合同。2015年6月12日何某1与叶某（已判决）签订了一份《房地产销售代理合同》，委托叶某另行组织销售团队，继续以上述方式吸收公众资金。为了销售红楼，叶某找到宋某2（已判决）商议房屋销售的相关事宜。2015年9月1日，宋某2与刘某1、龚某、罗某、蒋某、杨某（均已判决）商量后，签订《红楼项目合作协议》，约定由上述人员个人共同出资，以成都荣福昌房地产营销策划有限公司（以下简称“荣福昌公司”）的名义承接红楼项目产权销售。2015年9月2日，叶某以成都熠坤房地产营销策划有限公司的名义与荣福昌公司签订了《红楼1956》项目合作协议，约定了双方合作的前提、方式、权利和义务等内容。2015年9月至2016年1月期间，刘某1等人采用散发宣传资料、网络推广、发送短信等方法，以年收益12-20%为诱饵，面向社会不特定群众大肆宣传，与集资参与人签订产权转让合同，并委托成都道象商业管理有限公司代为经营管理，由邦办实业公司出具担保函的方式，变相向社会不特定群众非法吸收公众存款。经鉴定，沛丰公司通过刘某1等人非法吸收公众存款4000余万元，刘某1等人从沛丰公司收取佣金550余万元。2015年9月至2016年1月期间，被告人何源、杨威、刘果经招聘在荣福昌公司工作，被告人何源担任销售经理，管理销售团队和负责带领销售工作；被告人杨威和刘果担任销售主管，具体负责销售事宜。三被告人在明知沛丰公司没有金融许可证的情况下，接待客户签订合同且均从销售金额中提成领取销售佣金。通过银行流水记录显示，在三被告人工作期间，荣福昌公司负责财务的人员刘某2（已判决）向被告人何源转账工资和提成共计353653元，向被告人刘果转账工资和提成共计184342元，向被告人杨威转账工资和提成共计32575元。另查明，被告人何源于2018年1月17日、被告人杨威于2018年2月7日、被告人刘果于2018年3月5日接到公安机关电话通知后主动投案。在侦查阶段，被告人何源自愿退还赃款357393元，被告人杨威自愿退还赃款32575元，被告人刘果自愿退还赃款184342元，共计574310元。上述事实有以下证据予以证实：受案登记表、立案决定书、到案经过；被告人身份信息材料、辨认说明；指认笔录、指认照片；搜查证、搜查笔录；扣押决定书、扣押清单、扣押笔录；鉴定意见书、补充鉴定意见书；搜查笔录、搜查证；现场勘察笔录、现场方位图及现场照片；现场指认笔录、指认照片；检测样本提取笔录、现场检测报告书、检测资质；转款材料、接受证据材料清单；同案犯判决情况；集资参与人陈晓明、张婧等的报案材料及证言；证人陈某1、廖某1、廖某2、邓某的证言；证人何某1、叶某、李某1、肖某、李树君、彭某、夏某、曾某、周某、廖某3、宋某1、李某2、何某2、陈某2、何源、杨威、刘果、刘某1、龚某、宋某2、罗某、杨某、蒋某、刘某2的证言及辨认；被告人何源、杨威、刘果的供述和辨认。上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以采信本院认为，三名被告人为谋取非法利益，在明知沛丰公司未取得金融许可证的情况下，帮助其向社会公众公开宣传投资项目并承诺给予高息回报，向不特定群众吸收公众存款，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人所犯罪行事实清楚，罪名正确，本院予以支持。关于被告人何源的辩护人提出本案沛丰公司构成单位犯罪，何源并非该单位主管人员和直接责任人员，不应当追究刑事责任的辩护意见，本院认为，为了获取红楼销售代理权，刘某1等人以个人名义合伙出资借用荣福昌公司的名义与叶某签订销售代理合同，在销售代理期间，并未体现荣福昌公司单位意志，且分得的佣金均由刘某1等人个人获取，故荣福昌公司不构成单位犯罪，刘某1等人应以个人犯罪追究刑事责任。而本案三名被告人系通过招聘进入荣福昌公司，与沛丰公司并无直接关系，在荣福昌公司都不构成单位犯罪的情况下，该三名被告人实际实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，应当以个人犯罪追究刑事责任，对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人何源的辩护人提出其退赃的金额中有合法收入应当予以返还的辩护意见，本院认为，根据荣福昌财务人员刘某2与被告人何源的银行转账记录能够显示被告人何源在犯罪期间获得的总收入情况，这是被告人实施犯罪行为而获得的收益应当予以追缴，而不应评价为合法收入进行返还，且被告人在侦查阶段也自愿进行了退赃，故对该辩护意见，本院不予采纳。本案系共同犯罪，三名被告人接受安排从事相关工作，并非该非法吸收公众存款犯罪行为的发起者和策划者，对非法吸收的资金也不具有控制权和处置权，在共同犯罪中起次要辅助作用，应当认定为从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；三名被告人自动投案并如实供述自己的犯罪行为，系自首，依法可以从轻处罚。三名被告人均系初犯，案发后积极退赃，认罪悔罪态度较好，本院酌情予以从轻处罚。故对三被告人及其辩护人提出被告人系从犯、初犯、自首并积极退赃等意见，本院予以采纳。综上，为维护社会市场经济管理秩序，保护公民财产权利不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下一、被告人何源犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。）二、被告人杨威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。）三、被告人刘果犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。）将被告人退缴的违法所得返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份审判长蒋晓蕴人民陪审员张建浦人民陪审员李远辉二〇一九年四月二十五日书记员秦学

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。




案例二判决结果：
name: 何源
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 杨威
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年四个月
name: 刘果
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年八个月