案例一：
经审理查明，从2009年开始，被告人杨汉青、高某某、刘某某1、孙某某在俄克市收取在当地做生意的中国商户的卢布，代为兑换成人民币并转回国内，汇入商户指定的国内亲属的账户内。收取卢布后，被告人杨汉青将卢布卖给其他在俄从事跨境汇兑的人员或是其他商人，并让他们在国内直接将对应数额的人民币转给其以每月工资3000元雇佣的被告人刘某某2在满洲里市的银行账户中。被告人刘某某2收到钱后，再按照被告人杨汉青等人的指示，将人民币转入指定的国内收款人的账户。从2010年下半年开始，在杨汉青的指示下，被告人在俄克市收取卢布时向中国商户承诺15至20天内将兑换后的人民币在国内支付，迟延支付期间以高于银行同期存款利率支付利息给商户。在此过程中，五名被告人利用汇率差和汇兑期限内将钱款高利率出借方式从中获取利润。期间，被告人刘某某2参与非法经营活动获得工资4.5万元人民币。经会计专项审计鉴定：2009年8月至2011年7月，五名被告人共发生卢布兑换交易额折合成人民币494912178.73元。因被告人杨汉青将部分涉案钱款高利率出借后，部分本金及约定利息未能收回，五被告人获利多少无法确认。2015年9月17日，被告人刘某某2到公安机关投案自首；同年10月21日，被告人高某某到公安机关投案自首；2016年3月24日，被告人刘某某1到公安机关投案自首。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 杨汉青
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 孙某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 高某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某1
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某2
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年

案例二：
袁巧玲非法经营一审刑事判决书广东省东莞市第一人民法院刑事判决书（2018）粤1971刑初719号：东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉［2018］505号起诉书指控被告人袁巧玲犯非法经营罪，于2018年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，并适用普通程序，于2018年5月17日、8月31日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员魏叶珍、余和杰出庭支持公诉，被告人袁巧玲及其辩护人林龙宗到庭参加诉讼。本案经东莞市第一市区人民检察院于2018年6月8日以补充侦查为由建议延期审理，于同年7月8日建议恢复审理。现已审理终结东莞市第一市区人民检察院指控称，20ｌ2年至2016年，被告人袁巧玲和袁某2（已判刑）在东莞市茶山镇一带的工厂、公司非法兑换外币，将工厂、公司的人民币兑换成港币或者美元，或者将工厂、公司的港币、美元兑换成人民币，非法买卖外币。袁巧玲非法兑换的金额合计102880266.06元人民币。具体兑换情况如下:一、在20ｌ2年8月至2014年4月期间，被告人袁巧玲与东莞法士皮具有限公司兑换港币。法士皮具有限公司的出纳陈某通过电话联系袁巧玲，双方确定兑换港币的汇率及金额后,袁巧玲通过钟某（已判刑）的银行账户62×××18将人民币转账到陈某的建设银行账户。陈某确认收到人民币汇款后，袁巧玲授意袁某2（已判刑）到法士皮具有限公司找到陈某取相对应的港币支票。兑换总金额为ｌ2958424元人民币。二、在2012年8月至2014年8月期间，被告人袁巧玲与东莞市茶山益友玩具厂兑换美元,东莞市茶山益友玩具厂老板金某（英文名ＫＩＭＩＬＳ00）电话联系袁巧玲，双方确定兑换汇率及金额后，金某将美元汇入袁巧玲提供的银行账户，袁巧玲收到汇款后,将相应数额的人民币转账到金某的两个个人银行账户。兑换总金额为67120839.06元人民币。三、在2013年4月至20ｌ6年6月期间，被告人袁巧玲与东莞市耶神实业有限公司非法兑换美元，东莞市耶神实业有限公司总经理林某1（英文名ＬＩＭＳＵＮＧＪＵＮ）叫其公司客户将美元汇入袁巧玲提供的香港银行账户，袁巧玲再将相应数额的人民币转账到林某1的个人银行账户。兑换总金额为1544860元人民币。四、在2014年1月至8月期间，被告人袁巧玲与东莞市球德五金制品有限公司兑换美元。球德五金制品有限公司老板李某1通过电话联系袁巧玲，双方确定兑换汇率及金额。然后袁巧玲到球德五金制品有限公司找李某1取美元支票或者现金，随后袁巧玲使用袁某3的农业银行账户62×××13、62×××11将相应数额的人民币转账到李某1本人的农业银行账户62×××12。兑换总金额为ｌｌ00132元人民币。五、在2014年ｌ月份，被告人袁巧玲与东莞市欧科光电公司兑换港币，东莞市欧科光电公司的财务通过电话联系袁巧玲，双方确定兑换汇率及金额后，欧科光电公司总经理蒋某去到东莞市茶山镇茶园商场附近路段将港币支票交给袁巧玲。袁巧玲收到支票后就通过袁某3的银行账户将相应数额的人民币转账到蒋某本人的农业银行账户62×××12。兑换总金额为540000元人民币。六、在2014年ｌ月至20ｌ5年2月期间，被告人袁巧玲与东莞市宇平五金制品有限公司兑换港币。宇平五金制品有限公司老板黎某通过电话联系袁巧玲有港币兑换，双方确定兑换汇率及金额。后黎某到东莞市茶山镇工商银行附近路段，将港币现金交给袁巧玲，袁巧玲就使用袁某3的银行账户将相应数额的人民币转账到宇平五金制品有限公司法人代表朱某（即黎某妻子）的农业银行账户62×××15。兑换总金额共计2513550元人民币。七、在2014年1月至20ｌ4年ｌ2月期间，被告人袁巧玲与张某1兑换港币、美元、人民币，张某1将美元或香港支票交给袁巧玲，袁再将相应数额人民币汇入张某1的银行账号、张某3的银行账号；张某1将人民币汇入袁巧玲、袁某3的银行账号，然后袁巧玲再将相应数额的港币或者美元转账到张某1的香港朋友的账号。兑换总金额合计8513686元人民币。八、在20ｌ4年4月至20ｌ5年5月期间，被告人袁巧玲与东莞市傲利塑胶五金制品有限公司兑换港币。东莞市傲利塑胶五金制品有限公司经理董某将港币直接交给袁巧玲，或者通过公司老板李某2一（ＬＥＥＣＨＯＮＧＩＬ）的香港银行账号转账给袁巧玲，袁巧玲再将相应数额的人民币汇入李某2一的个人银行账户。兑换总金额为5470350元人民币。九、在2014年7月至2015年3月期间，被告人袁巧玲与东莞市茶山聚兴服饰制造厂兑换港币和美元。聚兴服饰制造厂老板卢某需要兑换外币汇给其客户，卢某将要汇的港币或者美元数额告知张某1,张再告知袁巧玲,袁巧玲就将卢某需要的港币或者美元汇入卢某提供的客户香港银行账户内。卢某再通过其本人的农业银行账户62×××70、62×××18将相应数额的人民币汇入袁巧玲提供的袁某3的两个农业银行账户62×××13、62×××11。兑换总金额为3118425元人民币。被告人袁巧玲涉嫌非法经营于2016年8月1日被网上追逃，同年11月8日上午，袁巧玲在东莞市同济光华医院住院部住院期间打电话投案，随案公安人员前往医院对袁巧玲执行刑事拘留。为支持上述指控,公诉机关向本院提供了如下证据:证人陈某、李某1、蒋某、黎某、张某1、董某的证言、辨认笔录、银行交易记录、证人金某、林某1、卢某的证言及银行交易记录、证人韩某、赵某的证言，证人蔡某、林某2、袁某1的证言及辨认笔录，物证存折10本、银行卡15张、银行ｕ盾10个、纸张5张、现金35100元及电脑主机一台（照片），到案经过、袁巧玲的原籍材料，立案决定书，起诉意见书，搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，开户资料及通话记录，个人活期明细信息，袁巧玲立功说明材料，银行流水记录（光盘一张）、审讯光盘，同案人钟某、袁某2、袁某3的供述，被告人袁巧玲的供述及辨认笔录等证据。据此，公诉机关认为被告人袁巧玲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任，诉请本院依法惩处。在法庭上，被告人袁巧玲对公诉机关指控的罪名没有异议，提出其与东莞法士皮具有限公司、茶山益友玩具厂有借贷关系，上述这两家的数额不完全是非法经营的数额，其记不清具体的借贷数额。被告人袁巧玲的辩护人林龙宗提出如下辩护意见：1、公诉机关指控的非法经营数额中有部分是借贷款，被告人袁巧玲非法经营的数额并没有起诉书指控的这么多；2、袁巧玲主动投案，有自首情节；3、袁巧玲有立功，是初次犯罪，请求对其从轻或减轻处罚，并建议适用缓刑。经审理查明，公诉机关当庭出示的证据，经控辩双方质证查实，证据来源合法，内容客观、真实，且互有关联，相互印证，可以作为本案的定案根据。公诉机关据此指控被告人袁巧玲无视国法，违反国家金融管理规定，非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重的行为，事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。另查明，被告人袁巧玲向公安机关揭发袁某4非法经营，查证属实。关于被告人袁巧玲及其辩护人提出公诉机关指控的非法经营数额中有部分是借贷款的辩解、辩护意见，经查，东莞法士皮具有限公司的出纳陈某2016年8月25日所作的询问笔录及辨认两页银行交易流水，陈述东莞法士皮具有限公司与袁巧玲兑换港币总数额为12958424元；陈某后于2018年8月13日所作的询问笔录及辨认两页银行交易流水，陈述东莞法士皮具有限公司与袁巧玲有借款4487000元，兑换港币总数额为8471424元，其前后两次陈述兑换港币数额不一，但未能提供合理的解释，而同案人钟某、袁某2对与东莞法士皮具有限公司兑换港币总数额为12958424元的事实均没有异议；另东莞市茶山益友玩具厂的老板金一洙的证言，证实其厂与袁巧玲没有借贷关系，其厂与袁巧玲兑换总金额为67120839.06元人民币，并指认了银行交易记录。综合本案的证据，被告人袁巧玲及其辩护人提出公诉机关指控的非法经营数额中有部分是借贷款的辩解、辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。关于被告人袁巧玲的辩护人提出袁巧玲有投案自首的辩护意见，经查，被告人袁巧玲虽有打电话到公安机关投案，但归案后在侦查阶段没有如实供述自己的罪行，不符合自首条件，故辩护人提出该点辩护意见，本院不予采纳；该辩护人提出建议对袁巧玲适用缓刑的辩护意见，经查，袁巧玲非法兑换的总数额为102880266.06元人民币，情节特别严重，不符合缓刑条件，故辩护人提出该点辩护意见，本院亦不予采纳；另辩护人提出袁巧玲有立功表现，是初次犯罪，请求对其从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳本院认为，被告人袁巧玲无视国法，违反国家金融管理规定，非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人袁巧玲犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。公诉机关认定被告人袁巧玲非法经营情节严重，属适用法律错误，本院予以纠正。被告人袁巧玲揭发他人犯罪行为，查证属实，有立功表现，依法可以减轻处罚。被告人袁巧玲当庭自愿认罪，可对其酌情从轻处罚。公诉机关向本院提出对被告人袁巧玲在六个月至一年六个月有期徒刑幅度内量刑的建议，经查，袁巧玲非法兑换的总数额为102880266.06元人民币，属情节特别严重，依法应处五年以上有期徒刑，公诉机关适用法律错误，导致量刑建议偏轻，本院不予采纳。视被告人袁巧玲的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十八条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下一、被告人袁巧玲犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200000元。（刑期自判决执行之日起计算。罚金自本判决生效之日起30日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、暂扣于东莞市公安局茶山分局电脑主机（机身印有ＳＯＥＹＩ字样）一台，依法予以没收，由暂扣机关直接上缴国库。三、随案移送的人民币35100元，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长刘树棠人民陪审员曹慧玲人民陪审员赖美元二〇一八年十月八日书记员杨林润

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。



有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 袁巧玲
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年