案例一：
经审理查明，2010年2月，被告人沈华峰召集被告人张春华、张启榜、陈永生、卜军及同案人陈礼明（已死亡）等人，经共同商量一起出资成立了华夏捷诚（永安）投资有限责任公司。该公司注册资本500万元，股东成员阮某（实际持股人为其丈夫被告人沈华峰）、被告人张春华、陈永生、张启榜各持股20%，被告人卜军及同案人陈礼明各持股10%，由被告人张春华任公司法定代表人、总经理，被告人陈永生任公司执行董事，被告人张启榜任公司监事，2012年3月公司执行董事变更为被告人张春华。2013年4月华夏捷诚公司注册资本减资为100万元。公司经营范围为投资房地产业、建筑业、林业等，不得从事金融业务。华夏捷诚公司成立后，在投资经营永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目过程中，因经营资金不足，公司股东沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军、陈礼明经共同商量，决定对外进行借款、融资筹集公司经营和投资所需资金，由被告人张春华及同案人陈礼明具体负责借款、融资的商谈和手续办理。2010年2月至2014年12月期间，华夏捷诚公司以投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目为由，先后以2%到3%不等的月利息向福建众联融资担保有限公司（张某3）、永安市兴业机械有限公司（洪某1）、福建卓锦建设工程有限公司及廖某、颜某、郑某2等32个单位和个人借款共计人民币5.42766574亿元，其中部分款项用于投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产等项目及支付集资参与人利息，部分款项以3%至5%不等的月利息借给泰宁南方林业发展有限公司。后因泰宁南方林业发展有限公司无法按时归还所借款项，造成华夏捷诚公司资金链断裂，无法继续支付集资参与人本息，截至案发，尚有借款本金人民币3.02301515亿元未归还给集资参与人，期间已支付利息共计人民币1.17991649亿元。

案例一相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。



单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。



被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。
被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 沈华峰
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 张春华
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 张启榜
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年六个月
name: 陈永生
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年六个月
name: 卜军
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年六个月

案例二：
䧜某某、黄某某等非法吸收公众存款罪一审刑事判决书江苏省扬州市广陵区人民法院刑事判决书（2017）苏1002刑初272号：扬州市广陵区人民检察院以扬广检诉刑诉〔2017〕282号起诉书指控告人姜某某、黄某某、郝某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扬州市广陵区人民检察院指派检察员尹莉萍出庭支持公诉，被告人姜某某及其辩护人陈群、被告人黄某某及其辩护人石永富、被告人郝某某到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明，2013年4月，灌云丰茂草业有限公司（以下简称总公司）注册成立，公司法定代表人为唐某（另案处理），公司的经营范围包括农作物秸秆收购等。为了向社会大众吸收公众存款，2016年4月29日，唐某与“张某”、蔡某（另案处理）等人注册成立了灌云丰茂草业有限公司扬州分公司（以下简称分公司），分公司的营业场所在扬州市广陵区江阳东路129号（鸿锦花园）3-15，负责人是唐某，经营范围是为总公司承接业务。2016年4月至10月，分公司通过口头宣传的方式，以总公司需要资金发展秸秆回收项目为由，以高息回报为诱饵向邵某、姜某、陈某1等900余名社会不特定对象非法吸收资金共计人民币5000余万元。被告人姜某某于2016年5月到分公司投资，并开发市场介绍他人到分公司投资。被告人黄某某于2016年6月到分公司投资，并开发市场介绍他人到分公司投资。2016年9月1日，分公司在扬州市广陵区运河城市广场17楼成立报单点，该报单点由被告人姜某某、黄某某以及陈某2等人负责。该报单点成立之后，以同样的方式向社会不特定对象非法吸收资金，其中，被告人姜某某参与实施的涉案数额为人民币650余万元，被告人黄某某参与实施的涉案数额为人民币700余万元。被告人郝某某于2016年8月20日至9月27日被聘用至分公司担任会计，主要负责签订合同、开具收据等工作，其涉案数额为人民币1800余万元。案发后，被告人姜某某、黄某某、郝某某均主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，被告人姜某某、黄某某、郝某某在开庭审理过程中均无异议，并有三被告人在侦查阶段的供述笔录，同案犯贾茹的供述笔录，未到庭投资人吕某、吴某等人的陈述笔录，投资合作协议，刷卡凭条，收款收据，投资人统计表，银行明细，常住人口基本信息，电话查询记录，抓获经过等证据证实，足以认定。对于被告人姜某某的辩护人提出的被告人姜某某不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，本院认为，被告人姜某某明知灌云丰茂草业有限公司扬州分公司并没有实际的经营，日常主要工作就是向社会不特定对象吸收资金，并靠发展下线获得更多奖励，被告人姜某某不仅向不特定对象进行宣传，而且主动成立新的报单点，报单点作为灌云丰茂草业有限公司扬州分公司的一个营业点，为灌云丰茂草业有限公司扬州分公司非法吸收了大量资金，被告人姜某某作为报单点负责人，应当对整个报单点的行为负责，其实施了积极的行为，应当认定其为直接责任人员，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件。故对上述辩护意见不予采纳。对于被告人姜某某的辩护人提出的被告人姜某某的涉案数额并不是起诉书所指控的650万元，应当扣除特定对象的投资数额和缺乏投资协议的数额的辩护意见，本院认为，起诉书所指控的数额，已经扣除了相关数额。故对上述辩护意见不予采纳。对于被告人黄某某的辩护人提出的被告人黄某某在单位犯罪中是从犯的辩护意见，本院认为，被告人黄某某作为报单点负责人，应当对整个报单点的行为负责，报单点为灌云丰茂草业有限公司扬州分公司实施犯罪，吸收了大量资金，起到了重要作用，被告人黄某某为灌云丰茂草业有限公司扬州分公司实施犯罪，实施了积极的行为，其在共同犯罪中的作用并非次要或辅助。故对上述辩护意见不予采纳。对于被告人黄某某的辩护人提出的被告人黄某某不仅如实供述自己的犯罪事实，还揭发了江苏丰茂草业有限公司的犯罪事实，具有立功表现的辩护意见，本院认为，被告人黄某某如实供述自己的犯罪行为，就必须如实供述丰茂草业有限公司的犯罪行为，是交待其犯罪行为所必须交待的，只能认定其如实供述自己的犯罪事实。故对上述辩护意见不予采纳。对于被告人姜某某、黄某某的辩护人提出的被告人姜某某、黄某某主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首的辩护意见，有事实和法律依据，本院予以采纳本院认为，江苏丰茂草业有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众宣传投资灌云丰茂草业有限公司秸秆回收项目能得到高额回报，变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人姜某某、黄某某、郝某某系直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人姜某某、黄某某、郝某某与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人姜某某、黄某某起主要作用，系主犯，应当按照其所参与或组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人郝某某起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人姜某某、黄某某、郝某某主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚。结合被告人姜某某、黄某某、郝某某的犯罪事实、犯罪情节和悔罪表现，可给予其一定的缓刑考验期限。公诉机关指控被告人姜某某、黄某某、郝某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下一、被告人姜某某犯非法吸收公众款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）二、被告人黄某某犯非法吸收公众款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）三、被告人郝某某非法吸收公众款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长邵宏生人民陪审员曾天震人民陪审员孙谌二〇一七年十二月二十七日书记员陈启琦

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。



单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例二判决结果：
name: 姜某某
crime: 非法吸收公众款罪
sentence: 有期徒刑二年
name: 黄某某
crime: 非法吸收公众款罪
sentence: 有期徒刑二年