案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
唐某,王某,胡某某,古某某,钟某某,余某,姚某,王某某,武某某非法经营罪案刑事判决书深圳市罗湖区人民法院刑事判决书（2015）深罗法刑一初字第1055号：因本案，于2014年10月28日被刑事拘留，2014年11月28日被取保候审。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检公诉刑诉（2015）1229号起诉书指控被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某犯非法经营罪，于2015年7月24日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派代理检察员詹集美出庭支持公诉，被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某、辩护人廖锦榕、彭添翼、杨爱国、张宝松、赵建国、崔金玉、杨书彬到庭参加诉讼。现已审理终结深圳市罗湖区人民检察院指控：天津融亨贵金属经营有限公司深圳分公司（以下简称融亨公司）成立于2013年5月8日，系天津贵金属交易所会员，该公司主要从事贵金属经营，无证券投资咨询业务资格。被告人唐某系该公司总经理，被告人王某为公司总监，被告人胡某某为公司网管及总经理助理，被告人古某某、钟某某为业务经理，被告人余某、姚某、王某某为被告人古某某业务组的业务员，被告人武某某为被告人钟某某业务组的业务员，上述被告人均无证券从业资格或者证券业执业证书。被告人唐某、王某在其所在公司无证券投资咨询业务资格的情况下，招聘被告人古某某、钟某某为业务经理，并让其带领其手下业务员开展证券投资咨询业务。具体犯罪行为如下：被告人唐某、王某提供客户资料、股票信息给被告人古某某、钟某某，被告人古某某、钟某某则将上述信息交给自己的业务员，上业务员先打电话给客户，如客户有兴趣买股票，业务员便以深圳市国诚投资有限公司（该公司有证券投资咨询业务资格证书）工作人员的身份向客户推荐股票，取得客户信任后，再以可以让客户短期内赚大钱为由上客户交纳会员费、核心会员费，或者将客户交给业务经理让业务经理给客户推荐股票，让客户交纳会员费。客户交钱后，被告人在没有经过任何分析的情况下给客户推荐股票，客户所缴纳的费用均转至被告人所指定的个人银行卡中（包括户名为门纾的中国建设银行卡和中国工商银行卡、户名为林真真的中国建设银行卡、户名为李彦霞的中国建设银行卡）。上述银行卡中，户名为门纾的两张银行卡为被告人唐某指使被告人胡某某办理。另外，被告人胡某某根据被告人唐某的安排将上述银行卡的钱取出，所得费用由业务员、业务经理、总监和总经理按比例分成。经查，自2013年5月8日至案发，上述被告人采取上述手段实施非法经营数额总计1736094.77元人民币。2014年10月21日，被告人唐某、王某、胡某某、古某某、王某某、钟某某被公安机关抓获，被告人武某某于2014年10月27日被公安机关抓获，被告人余某、姚某于2014年10月30日被公安机关抓获。为证明上述事实，公诉机关提交下列证据：1、物证：手机、银行卡一批；2、书证：受案登记表、立案决定书、举报材料、天津融亨贵金属经营有限公司深圳分公司的营业执照复印件、刑事判决书、涉案银行开户资料及交易记录、手机通话记录、短信通信记录、扣押清单、扣押决定书、抓获经过、到案经过、各被告人的身份材料等；3、证人证言：证人陈某、孙某、李某、段某、黄某林、李某萍、王某、常某军、古某娇、单某琴、严某、陈某、马某华、熊某叶、张某桂、苏某强、马某某、徐某军等人的证言；4、被告人的供述与辩解：被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某的供述与辩解；5、电子数据：证券投资咨询机构名单的网络截图、“中国证券业协会从业人员管理平台”网页截面图。公诉机关认为，被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究各被告人的刑事责任。诉请本院依法判处。被告人唐某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的主要事实没有意见，但是对分成有意见，称自己是拿工资的，没有分成，且本案的主谋是孙忠，由孙忠对股票投资咨询业务进行分配、提供股票信息、客户来源。其辩护人对本案基本事实和定性没有异议，但认为被告人唐某并不是本案主犯，从被告人古某某和唐某的讯问笔录中，可以看出孙忠是知道并指示唐某他们进行这个活动的；融亨公司涉及股票的部门，是孙忠所确定的，并不是唐某本人所设立的，公司股票部门的负责人另有其人，唐某所履行的是融亨公司管理职责，而不是专职做股票这一块，所以唐某不是主犯，且本案应当认定为单位犯罪。被告人唐某在本案中不应该对全部犯罪结果承担责任。被告人的小孩才几个月，希望对其从轻或者减轻处罚。被告人王某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实无异议。其辩护人为被告人王某作无罪辩护：融亨公司和报案人是关联公司，融亨公司以国诚名义开展业务，两个公司的老板都是孙忠，本案前四名被告人都是从国诚调过来的，应该是得到了国诚的允许，不构成犯罪。被告人主观上没有非法故意，也未与唐某有共同犯罪的共意，其与唐某、古某某也没有合谋私自从事股票业务，且不直接对孙忠负责，而是由唐某领导，对于工作其认为是老板的安排。其于2014年7月份才做业务总监，主要从事贵金属业务，对融亨的股票业务知道得不多，获利多少也不知情，未参与分配。被告人一直遵纪守法，表现良好，其行为都是执行领导的安排。被告人胡某某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实没有异议，称门纾、林真真的账户是孙忠安排其开的或者给的，用于做股票业务的帐和取钱，取出钱交给孙忠。其辩护人辩称：1、被告人胡某某应当认定为自首；2、本案应认定为单位犯罪，本案中，对外经营的主体是天津融亨公司，而并非是自然人；3、被告人系从犯，其涉案金额应当认定为516660元人民币，在本案中除了正常工资外，并无其他获利，其系初犯、偶犯，认罪态度较好。被告人古某某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实没有异议。其辩护人辩称：1、起诉书中遗漏重要的犯罪嫌疑人孙忠，他才是领导者及指使者，是本案的主犯；2、本案是单位犯罪，而不是个人犯罪，只有直接负责的主管人员和其他责任人才需要承担刑罚；3、被告人古某某在本案中起次要、辅助作用，应当认定为从犯，依法可对其从轻、减轻或者免予处罚；4、被告人古某某仅参与部分犯罪行为，应以被告人古某某实际参与之犯罪数额计算，金额较少可酌定从轻处罚；5、被告人归案后如实供述了自己的犯罪行为，主观恶性小。且父母有病，孩子年幼，请求对被告人胡某某从轻处罚。被告人钟某某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实基本没有异议，称其职位不是业务经理，而是业务员。其辩护人为被告人作无罪辩护：1、本案定性有误，被告人钟某某不是本案的共犯，其行为不构成非法经营罪。本案的其余被告人在法庭上的陈述，证实钟某某与他们不存在共同的犯罪故意，古某某明确地说钟某某涉及的一单犯罪是按照他的指示进行跟单的，其涉及的犯罪数额也只有一万多元。2、本案如果认为是犯罪，也是单位犯罪，被告人不是公司的主要负责人，不应当承担刑事责任。被告人余某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实没有异议。其辩护人对被告人所犯罪名没有异议，为其作罪轻辩护：1、被告人余某主观恶性小，其是7月份进入融亨公司，分配到古某某旗下仅一个多月，后发觉有问题，就主动离职了，被告人余某仅对其涉及的2单业务进行负责，其所起的作用小，是从犯。其分别收取的人民币2000元和9000元，是根据古某某授意所为；2、被告人不仅主动离职，案发后主动向常某军退赃9000元人民币，归案后如实供述，真诚悔过，其行为虽构成非法经营罪，但情节轻微，社会危害性较小。综上，请求免除对被告人的刑罚。被告人姚某在法庭上承认控罪，对起诉书指控的事实没有异议。其辩护人辩称：1、本案涉嫌非法经营，从整个案件来看，情节轻微，社会危害性较小；2、被告人归案后认罪态度好，无前科，系初犯、偶犯，其不是主要责任人，是帮助犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。3、被告人妻子刚刚生育完，特别需要照顾，其有退赃行为。综上，请求对被告人从轻、减轻或者免予处罚，或者适用缓刑。被告人王某某在法庭上否认控罪，对起诉书指控的事实有异议，称其对事实不了解，也不清楚。被告人武某某在法庭否认控罪，对起诉书指控的事实有异议，称自己没有向客户推荐过股票、证券，也没有收过客户的任何钱，其对分钱和帐户什么的都不知道。经审理查明，天津融亨贵金属经营有限公司深圳分公司（以下简称融亨公司）成立于2013年5月8日，系天津贵金属交易所会员，该公司主要从事贵金属经营，无证券投资咨询业务资格。被告人唐某系该公司总经理，被告人王某为公司总监，被告人胡某某为公司网管及总经理助理，被告人古某某、钟某某为业务经理，被告人余某、姚某、王某某为被告人古某某业务组的业务员，被告人武某某为被告人钟某某业务组的业务员，上述被告人均无证券从业资格或者证券业执业证书。被告人唐某、王某在其所在公司无证券投资咨询业务资格的情况下，招聘被告人古某某、钟某某为业务经理，并让其带领其手下业务员开展证券投资咨询业务。具体犯罪行为如下：被告人唐某、王某提供客户资料、股票信息给被告人古某某、钟某某，被告人古某某、钟某某则将上述信息交给自己的业务员，上业务员先打电话给客户，如客户有兴趣买股票，业务员便以深圳市国诚投资有限公司（该公司有证券投资咨询业务资格证书）工作人员的身份向客户推荐股票，取得客户信任后，再以可以让客户短期内赚大钱为由上客户交纳会员费、核心会员费，或者将客户交给业务经理让业务经理给客户推荐股票，让客户交纳会员费。客户交钱后，被告人在没有经过任何分析的情况下给客户推荐股票，客户所缴纳的费用均转至被告人所指定的个人银行卡中（包括户名为门纾的中国建设银行卡和中国工商银行卡、户名为林真真的中国建设银行卡、户名为李彦霞的中国建设银行卡）。上述银行卡中，户名为门纾的两张银行卡为被告人唐某指使被告人胡某某办理。另外，被告人胡某某根据被告人唐某的安排将上述银行卡的钱取出，所得费用由业务员、业务经理、总监和总经理按比例分成。经查，自2013年5月8日至案发，上述被告人采取上述手段实施非法经营数额总计1736094.77元人民币。2014年10月21日，被告人唐某、王某、胡某某、古某某、王某某、钟某某被公安机关抓获，被告人武某某于2014年10月27日被公安机关抓获，被告人余某、姚某于2014年10月30日被公安机关抓获。上述事实有公诉机关当庭出示或宣读的下列证据及辩护人当庭提交的相关证据予以证实：一、物证缴获的手机、银行卡一批；二、书证1、受案登记表、立案决定书，各投资人报案称被诈骗；2、由李萍提供的深圳市国诚投资咨询有限公司的举报材料；3、深圳市国诚投资咨询有限公司的营业执照复印件及该公司的证券投资咨询业务资格证书。4、天津融亨贵金属经营有限公司深圳分公司的分支机构营业执照复印件，日期为2013年5月8日。5、搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押笔录、扣押决定书、协助冻结财产通知书；6、福田分局情况说明材料、证券投资咨询机构名单的网络截图等。7、抓获经过、到案经过、查缉被告人经过、被告人的身份证明材料、指纹卡信息、前科劣迹查询情况说明；8、广东省深圳市中级人民法院刑事判决书（2010）深中法刑二终字312号、广东省深圳市福田区人民法院刑事判决书（2009）深福法初字第827号；9、林真真、门纾、李彦霞等的涉案银行账户的开户资料及交易记录；10、涉案手机号码的开户资料及通话记录、短信记录；11、“中国证券业协会从业人员管理平台”网页截图，未查询到唐某、王某、钟某某、古某某等人有证券职业注册信息；12、镇安县公安局米粮派出所出具的情况说明；13、由孙忠出具的：通过中国证券业协会网站查到的深圳市国诚投资咨询有限公司自成立以来具备投资咨询资格的人员名单（未发现有在案人员的名字）；14、公司公告、劳动合同等。三、证人证言1、证人陈路的证言：我之前在国诚公司工作，2014年6月到天津融亨分公司工作，2014年10月份离职。任公司业务员，上级是王忠康，原来的上级是苏丽，她是2014年10月初离职的，上上级是王某，他是业务总监，还有总经理唐某。公司有三个业务部，业务经理一个叫”钟艳平”（钟某某），一个叫古某某，王某某是业务员。我在融亨分公司工作，刚开始开发客户开立炒货白银账户赚钱比较难，当时经理王中康就跟那些原来是国诚公司的老员工说，收入低，想点办法赚点外快，王中康叫他们联系一下以前国诚公司开发的客户，继续向他们推荐股票，邀请他们加入国诚会员，赚取一定的收益。期间，我向一个叫古满娇的客户推荐了股票，客户打了5000元人民币费用到唐某提供的一个中国建设银行账户上，我分得了1500元。在2014年6月底的时候，唐某给我一张中国建设银行的银行卡，让我去外面套现3万元，于是我就拿着银行卡到罗湖的一个地方，套现了3万元，套现出来后我把银行卡和现金交给了唐某，这次唐某没有分给我钱。我在天津融亨贵金属经营有限公司工作期间，是以广东国金的名义向客户推荐股票的。在我工作期间，公司的业务员、业务经理基本上都有向客户推荐股票。我们业务员发展到客户后，就会将客户信息交给经理，由经理把自己包装成分析师或者总经理以获取客户信任，等客户充分信任后就叫客户缴费，并推荐股票。辨认出被告人胡某某、古某某、”钟艳平”、王某、唐某、王某某。2、证人孙忠的证言：我是深圳市国诚投资咨询有限公司的法人。我曾是天津融亨贵金属投资有限公司深圳分公司的负责人，现负责人是李萍。公司总经理是唐某，业务总监是王某，公司业务经理是王忠康、钟某某、古某某。胡某某是网管，负责网络方面的技术问题，因为他和公司总经理唐某关系很好，所以唐某也安排他做一些其他工作。王某某是业务员。天津融亨贵金属投资有限公司不具备介绍股票的相关资质，公司有明文规定禁止业务员给客户做股票推荐。但自2014年7月份，我在深圳市国诚投资咨询公司工作时，陆续接到客户举报电话称有人冒充深圳市国诚投资咨询有限公司的分析师给客户推荐股票，骗客户加入会员，同时骗客户向私人账户汇款交会费。我没有指使唐某等人，也没有参与他们的非法经营案。我们深圳市国诚投资咨询有限公司是深圳现在唯一的一家规范经营的投资顾问公司。2013年的时候，我申请加盟了天津融亨贵金属投资公司，成立了深圳分公司，因为当时我也没有精力去管理这个融亨贵金属公司，所以我和唐某签了约，谈好该公司由我出资成立，由唐某任分公司的总经理，该公司交由他去管理，如果公司盈利，他按公司百分之三十利润分红。在2014年2、3月份期间，我们国诚公司发现有很多客户向我们公司反映有人冒充我们公司的工作人员对他们推销贵金属业务、股票、甚至有搞电信诈骗的，2014年7月份，我们收到两个客户的电话，反映有人冒充我们公司的员工给他们推荐股票，导致他们上当受骗产生了损失。同时提供给我们一个叫林真真的账号，并反映该账号是被告人所使用的账户。后来我就向福田区经侦大队对该情况进行了反映。该案涉案账号是我向公安机关举报的，公安机关查获的涉案账号均不在我这里，也和我没关系，我也没有分钱。他们是打着国诚投资咨询有限公司的旗号在诈骗的，出来事受害人肯定要找我们国诚公司。所以从这个角度来讲，我也不可能参与。天津融亨贵金属公司没有“网销部”这个部门，这个部门是国诚投资咨询有限公司的。这个部门原本放在罗湖区鸿隆世纪广场的，从2014年7月1日搬到罗湖区振业大厦Ａ座20楼，在那里开了不到一个月就撤销了。当时就是我们也担心贵金属公司的员工利用这个“网销部”去做股票，所以我们国诚公司的大股东坚决要求撤销开设在振业大厦20楼的网销部。该网销部属于国诚投资咨询有限公司的。这个网销部和天津融亨贵金属有限公司没有任何关系，员工、客户信息等等都没有任何交叉。唐某没有在国诚投资咨询有限公司长沙分公司担任职务。唐某及其老婆的社保都是把钱先打给国诚财务，由国诚代缴。唐某没有取得股票业务咨询相关证书，这个通过网上可以查询到。辨认出唐某、胡某某、古某某、钟某某、王某、王某某等被告人。3、证人李萍的证言：我在融亨公司做财务，公司主要经营现货白银，没有经营其他业务。公司负责人是孙忠，唐某是总经理，王某是业务总监，钟某某和古某某是业务经理，王某某是古某某的下属，是他的业务员，胡某某是网管。该公司没有投资股票或从事投资股票咨询等资格。业务员在开发客户的过程中发现客户有在操作股票，但对投资现货白银没有什么兴趣，他们就会对客户说公司有很厉害的老师做股票，每年可以翻几倍的赚，然后把这些客户推荐给他们的上级也就是业务经理，业务经理用化名来扮演股票分析师来指导客户操作股票，但他们无实际持牌资格，有时他们会向国诚公司的人要一些股票来向客户推荐或自己推荐一些追涨的股票。如果运气好，客户的股票涨了赚到了钱，就会信任他们，这样他们就会要求客户成为公司所谓的会员，要客户缴纳一定的会费。这些客户一般是由业务员王某某去开发，后期的跟踪由经理负责。由唐某和王某组织进行。业务员及业务经理不一定能说服有些客户，王某就会扮演更高级别的人去同客户沟通，钟某某有时也会扮演更高级别的人同客户沟通。不清楚唐某有无亲自联系客户。他们是通过先推荐一只股票，是免费的，如果客户赚到钱了就相信他们，然后让他们进一步跟进，使用各种手段让客户成为所谓的会员。会费就打入他们的私人账户，应该是由唐某来分配，具体怎么分配我不清楚。我提供了一份我与同事段莎两人绘制的一张我公司办公室人员的座位图。并标注了每个办公位置的办公电话。公司用过三套电话号码，没有搬到振业大厦之前用一套，搬到振业大厦20楼之后用的是该处原有的电话，从2014年8月开始用的是现在的电话。电话22216771是武某某使用的，22902207是姚某使用的，22900172是余代江使用的，22953892是古某某使用的，22212617是邓琪使用的。民警查获的绿色封皮笔记本是武某某使用的。辨认出胡某某、古某某、钟某某、王某、唐某、王某某、武某某等被告人。4、证人段莎的证言：我是公司的前台，只知道公司是做贵金属投资的，有无经营其他不清楚。王某是公司总监，有独立办公室，电话是22981186；”钟艳平”、古某某分别都是公司的业务总监，在大厅办公，电话号码”钟艳平”是22981036，古某某是22981040。业务员王某某，也在大厅办公，电话是22981047；总经理唐某有独立办公室，办公电话没有；总经理助理胡某某。公司的电话22216771是武某某使用的，22902207是姚某使用的、22900172是余代江使用的、22953892是古某某使用过的。古某某是电销三组的，业务员有王某某等人。电销一组的业务经理是钟某某，业务员有武某某等人。辨认出余代江（余某）、姚某、武某某等被告人。5、证人黄道林的证言：我从2010年7月至今一直在深圳市国诚投资咨询有限公司任职投资总监，但在2013年5月至2014年8月期间，国诚投资的董事长孙忠将我借调到天津融亨公司做白银分析师，但我的人事一直都还在国诚投资，2014年8月孙忠董事长又把我调回国诚投资做股票分析师。因为天津融亨在2013年5月份左右刚成立，可能孙忠想把天津融亨搞好，认为我对白银投资分析方面比较熟悉，所以把我借调到天津融亨，但后来发现白银投资业务不景气，在2014年8月就把我调回国诚投资了。我在天津融亨工作期间没有为该公司从事股票分析业务，天津融亨只有做现货白银投资业务许可，没有经营股票投资业务许可。在天津融亨，唐某是总经理，王某是业务总监，钟某某、古某某、王忠康三人是业务经理，平时我跟唐某有业务来往，每天早上一上班我都要将当天的白银走势分析预测形成书面报表交给唐某，偶尔唐某不在公司，我就交给王某。天津融亨内除了我之外还有一个分析师叫黄国栋，他也是只负责白银分析，在2014年5月左右已经离职。辨认出古某某，钟某某，王某，唐某等被告人。6、证人徐利军的证言：我在2014年3月份至2014年7月份之间，曾在深圳市国诚投资咨询有限公司任网销部经理。地址原本在罗湖区鸿隆世纪广场，后来7月份搬到罗湖区振业大厦Ａ座20楼，也就是在天津融亨贵金属有限公司里面的一个办公区，后来在这个地方办公了不到一个月，这个部门就撤销了。具体什么时候搬过去和什么时候撤销我就不记得了，反正这个网销部就在天津融亨贵金属公司办公了不到一个月。这个网销部是属于国诚公司的。该网销部和天津融亨公司除了两间公司的老板都是孙忠之外，其他的我不知道还有什么关系。网销部的工作人员和天津融亨公司的工作人员没有交叉，也没有什么关系。天津融亨公司是做贵金属业务的，我们网销部是隶属于国诚公司，是做股票业务的。国诚投资咨询有限公司给客户提供服务之后有相关的收费标准。我们会将国诚投资咨询有限公司的公司账户给客户，然后要求客户将款项打入国诚公司的公司账户。孙忠从来没有给过我们他的私人账户。我没有见过孙忠将自己的私人账户交给融亨公司的工作人员。我不知道融亨公司客户资料是哪里来的。我只见过孙忠不止一次的禁止他们开展股票业务，还形成了具体的规定贴在公告墙上。7、证人李银萍的证言：我从2013年11月8号到现在在深圳市国诚投资咨询有限公司上班，我到公司上班时，唐某已经没有在国诚公司上班了。他当时在天津融亨贵金属公司做负责人，具体何职务我不清楚，他有时来国诚公司，大家都叫他唐总。唐某之前应该是在国诚公司上过班，因为国诚公司人事部这边有唐某的入职资料。8、证人王帆的证言：2013年12月份，我与深圳市国诚投资咨询有限公司签订了三个月的投资咨询协议，结束后未续签。从2014年5月份开始，先后有约10人多次以国诚公司回访客户的名义打电话给我，通过各种方式拉我入“核心会员”，并承诺可以赚取可观收益。2014年7月21日，我被对方诈骗2万元人民币。我是从银行转账2万元到对方提供的中国建设银行账户，账户名为：林真真，账户为：6217007200001524613。汇款后对方一名自称是张总的男子打电话给我推荐股票。事后我发现不对劲，联系国诚公司，国诚公司反馈信息给我他们公司从2014年7月份至今根本就没有向我推荐股票，也没有收取2万元的“核心会员”的定金。从2014年5月份开始至今，基本上都是22开头的深圳电话打给我，对方自称是国诚的刘成军、张总、程总、小沈、刘勇、陈总、小刘等人。9、证人常宝军的证言：我是国诚公司的会员。2014年6月底，我接到0755-22902207座机打来的电话，向我询问收益情况，我让他领导打电话给我，后一个自称是国诚的客服经理，叫刘程军（15813737979姚某）的打电话给我，觉得我对国诚公司不是很满意，说他会给领导汇报。过了几天，刘程军用号码15813737979的电话打电话给我，说我领导很重视我的情况，叫我打电话给稽查部找王总，号码为0755-22900172（余某）。我打了过去，王总叫我写一个情况说明发个传真给他，并且跟我说他们公司操盘部的张总是从华尔街回来的，王总将张总的电话给了我，号码为：15112588883，说他会和张总说一下，看看能不能带上我参加公司自营盘的操作。第二天我打电话给张总，他说他叫张涛，并说会带我炒自营股，但要收取20万元手续费，经协商让我交人民币10万元就可以了，后张总助理（13928400498古某某）给我发了一个户名为林真真，卡号为6217007200001524613的建设银行帐户。我于2014年7月11日汇了10万元人民币到该账号。后发现张涛根本不懂股票，我亏了人民币30多万元。因我对推荐的股票不满意，就和刘程军、张涛说，他们两人都亲口说他们每人才分了1万多块，实在不行的话可以将他们分的钱退给我，但是到现在也没有消息。10、证人古满娇的证言：我向国诚公司购买了一个季度的信息咨询，时间是2014年3、4、5月份。期间有一位姓陈的工作人员从2014年6月下旬开始经常打电话给我，说他现在离开国诚到国金证券做股票分析师，而且还是操盘手，他承诺我交纳5000元服务费，就可以赚取可观收益，而且服务期限还可以延长到9个月。我相信了他，随后一个自称叫李名德的男子用0755-22301753的号码打电话给我，给了我一个户名叫林真真，账号为6217007200001524613的中国建设银行账户，叫我汇款5000元，后我汇款到这个账户上。2014年9月初，陈姓操盘手又打电话给我，他说国庆期间，国金证券要做一个国庆专案，他到时会推荐给我几只连续涨停的股票，李名德又提供了账号给我，让我给18000元服务费，我说我本金不大，太贵了，后来就给降低到了8000元，李名德给我提供了一个账户名为门纾，账号为6210817200011834833的中国建设银行账户。李名德还说门纾是国金证券公司的财务总监，于是我在2014年9月12日转账了8000元到门纾账上，后来陈姓操盘手和国金证券的一个叫小姚的女子给我推荐了几只股票，但是没有像陈操盘手说的那样连续涨停。这几只股票基本持平，没有赚到钱，钱都交费用了。陈姓操盘手和我联系时电话为：13662565972.李名德的电话0755-22301753，13684919484。小姚的电话为15697776018。11、证人单树琴的证言：我是2013年12月份通过网络加入深圳市国诚投资公司会员，在对方指导下炒股，当时交了900余元服务费，他们给我推荐了一只股票，没多久亏了10%，我就打电话询问。经多次电话，他们就有一个自称是王经理的男子，让我和一个姓刘的联系，这个姓刘的说他这边有好的股票推荐，他和我联系很多，他是在下班后和我联系的。再后来他又让我和一个姓武的女的联系，那女的说他们有一个部门手中有一支高增长的股票，于是又出来一个张经理，张经理通过电话了解了我的情况，就给我说他们有一支年增长超过一倍的股票，但是我的资本又未达到100万，没法成为核心会员。我和那个张经理联系后认为有机会，9月1日我就向他的账号转了38000元服务费，为了达到要求，我又将资本增加到了100万，并于12月又按张经理的要求转给他62000元服务费，当天我就全部买入他推荐的一个股票，买入后不久降了10%，我多次联系张经理，他有一些解释，一个月后无法联系了。在此期间，张经理的很多意思都是通过所谓的他的助理王姓男子和我沟通。他们都失联后，我向国诚公司求证张经理和王助理的身份后才知道，他们是假冒国诚的员工。我是在2014年9月11日，12日分别通过柜台转账给账号为6210817200011834833，户名为门纾的账户，金额分别是38000元和62000元。那个自称是张经理的电话是13700173665，另一个自称是张经理助理的下属姓王，电话是13713889552（王某）。12、证人严俊的证言：2013年，我是深圳国诚投资咨询公司的客户。到了2014年6月，就有一个姓谷的男子自称是国诚公司的投资部部长，跟着他做股票很多可以获得翻倍的收益，我后买了两只他推荐的股票，感觉可以，后来2014年7月2日，谷部长的助理自称叫“刘勇”的男子给我说这只是开始，后面还有更好的收益，让我交一年的咨询服务费8万元，我相信了，于2014年7月3日从银行转账8万元到“刘勇”提供的账户为：户名为林真真的中国建设银行621700720001524613的账户。“谷部长”跟我联系的电话为13928400498（古某某），座机号码为0755-22953892；刘勇跟我联系的手机为13006623556，座机为0755-22900172。13、证人陈猛的证言：2013年4月份，我交了12万元人民币会费，成为深圳国诚投资咨询公司的签约客户，当时是“唐其”跟我联系的。今年9月份，“唐其”跟我联系，让我把原来的股票清仓，他专门服务我，让我跟着他做股票，承诺一到两个月收益为百分之二、三十，要我交6万元的服务费，并把一个叫门纾的建设银行卡账户（6210817200011834833）发到我手机上，我就于2014年9月25日从我银行转账6万元到门纾的卡上。“唐其”与其联系的手机号为13686886558。“唐其”推荐股票时，没有表明他的身份，我就以为他还是国诚公司总监。他说跟他做股票费用减半，跟公司要12万费用，所以转到个人账户。14、证人马连华的证言：2014年4月份，接到深圳一个自称深圳市国诚投资咨询有限公司员工姓曹的电话，对方游说其开了一个贵金属的帐户，后亏损严重。其就联系了对方姓江的助理，后来对方一个姓陈的总监联系其，叫其一边做贵金属一边炒股票，陈总监又介绍了投资部的一个姓钱的老师。钱老师让其交30万人民币，才会介绍股票信息，其说只有20万，对方也答应了。然后其转了20万人民币到对方发的林真真的账户内，转完钱后对方推荐了两支股票，后来一只赚了一个亏损了。钱老师就联系其，让其把那只股票盈利的百分之三十给他，其之后分了16万6千元给转账到对方一个户名叫门纾的银行账号内。后来对方就不太接电话了，以各种借口推脱，不谈亏损的那只股票的事情，再后来就联系不到对方了。2014年10月份，其核实到国诚公司没有组合投资部这个部门，才发现被骗了。姓曹的电话是13266678398，陈总监的电话是13632715540，钱老师的电话是13632620631、18824243232。15、证人熊晓叶的证言：我从2013年3月份通过国诚介绍投资股票。2014年7月、8月左右，一个焦建成的男子和我联系股票投资，要我交四万元人民币会费成为他们的核心会员，我说没这么多钱，他就叫我先交2万元人民币，以后有钱再交余款，我就从银行转账2万元人民币到对方指定的银行卡（卡号是6212264000019582143，户名门纾），到了2014年8月中旬，对方说允许再转18000元人民币就可以成为核心会员。之后我又转账18000元人民币给对方尾号为2143的工商银行卡。焦建成的手机号是13417425551和13684919484，还有一个固定号码是0755-22657326。16、证人张春桂的证言：我以前和国诚投资咨询有限公司签了合作协议，国诚公司来指导我投资炒股，结果合作了一段时间后，亏损了很多。唐某以前是国诚公司做客服的副总，2013年11月，唐某从国诚公司出来到另外一个叫国金的公司做贵金属投资。后来唐某和一个自称国金公司的营销人员小刘跟我联系，让我先叫10万元的定金，他们便可以带着我们炒股，若是赚了钱，他们便分成40%，但是他们只收30%。我于2013年12月3日向林真真的账户内打入10万元。2014年年初的时候，我从炒股中赚取了一点利润，唐某提出分成，后打了35.4万元到其指定的李彦霞的账户。到目前为止，唐某介绍的股票还在亏损中。期间还有自称是国诚公司的业务员张恒也联系过我，说带我炒股，吹嘘自己公司很厉害。17、证人苏国强的证言：我是在2013年年初在网上看到一个关于股票博客留下的蒋先生电话，于是我便打了过去，该男子自称姓蒋，说是村长俱乐部的，全国有很多炒股票的会员，只要交了会费便可以入会成为会员，保证让我们会员的本金翻几番。见其还不太相信，这个蒋先生便又介绍了一个叫唐总的男子（后来我才知道唐总叫唐某），这个唐总介绍了他们的实力，说保证能炒股赚钱。并天天打其电话，催着让交会员费，后来其分两次向一个叫林真真的账户（6217007200001524613）打入了28万元的会员费。打了钱之后，唐某说让小蒋带着我炒股，但是自去年开始我一直在亏损。我当时就找唐某问原因，他说那就由他带着我炒股。直到了今年唐某推荐了几只股票，我在炒股过程中赚了一些钱。唐某说我赚钱，他得从中拿提成，于是他给我发了一个银行账户（户名：门纾，我是今年10月9日通过我本人的账户号码：6227004280020000557向门纾的账户打入12万元）。蒋先生电话15889661761，唐某电话18824243232，他们都是一直使用手机号码联系我的。我没见过他们两人，我后来听信唐某的话，又开了一个炒白银的账户，结果亏损了10万元。18、证人马宗华的证言：其在2012年8月份，成为国诚公司会员。后来到2014年6月份，被自称是国诚公司的客服“李光华”、老总“肖军”，以提供股票咨询及内幕消息为由，骗取其交咨询费。其信以为真，在2014年10月21日汇款给“肖军”发给我的账号，账户名为门纾，卡号为621081720011834833的建设银行卡号，汇了4000元过去，汇完款后，“李光华”联系我说公司被封了，我自己的股票自己看着办，我这就知道被骗了，之后也联系不上了。“肖军”的手机号13760173665，座机号0755-22981127，“李光华”的手机号18188631393。四、被告人供述及辩解1、被告人唐某供述及辩解：其在公安机关否认指控事实，辩称在融亨贵金属经营有限公司担任总经理，但负责人是孙忠，融亨贵金属经营有限公司经营范围没有股票咨询资格，公司没有向客户提供股票投资咨询。王某是业务总监，古某某是业务经理，”钟艳平”和王某某是业务员，胡某某是网管，没有安排公司员工或直接联系客户进行股票的咨询及推荐股票。公司也发过文件不允许开展金属投资以外的业务。也没有安排胡某某去开设账户。天津融亨公司和国诚公司系同一个老板是孙忠。2014年9月份之前，孙忠授权天津融亨公司成立部门从事股票业务。自己曾针对以前在国诚的客户推荐国诚分析师分析结果，该结果系在国诚公司的软件上下载。在庭审中承认非法经营罪，承认任职于天津融亨贵金属经营有限公司总经理，有提供股票投资咨询业务，辩解孙忠所在的深圳国诚投资有限公司有股票经营资质，孙是融亨公司的实际老板，并有在融亨公司专门放一个部门的股票业务。辨认出胡某某、古某某、钟某某、王某、王某某等被告人。2、被告人王某供述及辩解：我在天津融亨金属经营公司任职业务总监，我公司法人之前是孙忠。总经理唐某，业务经理古某某、钟某某。公司在2014年4月到7月，开展了股票投资咨询业务。7月份听唐某说孙忠不让做了，股票团队的人就有些走了，有些留下来做贵金属了。客户的资料都是唐某提供的，叫我在ＱＱ上买资料，分发给他们业务经理，业务经理分发给业务员。业务员推荐的股票应该是古某某给的，王某某是古某某的手下，王某某有门纾的账号可能是唐某或胡某某给古某某再发给她的。天津融亨公司没有证券投资咨询业务资格，我本人也没有具体投资咨询股票的资格。我在天津融亨从事贵金属业务的时候，我开发过一个客户从事股票投资，客户的信息来源我是从国诚的历史客户资料中提取的，我当时是以国诚业务员的身份向客户推荐股票，跟客户打电话进行沟通，客户向我索取一些股票信息，然后客户打给我咨询费。这个客户打过两笔钱到我提供的账上，一笔3.8万元，我提成了60%，一笔6.2万元，我提成了30%。我总共获利约4万元人民币。辨认出胡某某、古某某、钟某某、唐某、王某某等被告人。3、被告人古某某的供述与辩解：其在2014年4月份入职天津融亨贵金属公司做业务经理，余某、姚某、王某某是下属业务员。余代江（余某）和姚某6月底来的，干了两个多月就离职了。该公司的正常经营范围是贵金属业务，没有证券投资咨询资格。2014年6月份，唐某、王某叫其和钟某某等人，称如果可以发展到对股票有兴趣的客户也可以做股票，开展该业务时以国诚公司名义开展，不要以自己的名字与客户联系。唐某提供一个林真真的银行账户用于收取客户费用。2014年7月份，孙忠要求大家停止该业务。其没有取得股票分析师资格，他对外以“古老师”的名义向客户推荐股票，其经手的客户有王帆、常宝军。推荐的股票是随便听来的。钟某某是其业务员，他经手的客户有严峻。唐某是组织者，王某负责提供客户的资源（包括贵金属的客户、股票的客户），王某某、武某某负责根据王某提供的客户名单进行扫单。胡某某是网管，实际上是唐某的助手。辨认出胡某某、钟某某、王某、唐某、王某某等被告人。指认与唐某的微信聊天记录、短信聊天记录。4、被告人钟某某的供述与辩解：2014年5月份在天津融亨公司上班，是业务员，2014年7月份，任业务经理。8月份开始，王某私下称公司有发展股票客户的业务，并让其参与进来。其没有股票分析师资格，没有推荐股票的能力。唐某、王某给了其一些客户资料，其就拿给武某某等业务员，叫她们发展股票客户。一个叫单某琴的客户是王某提供的，单某琴第一笔交费3.8万元，是王某和武某某发展，第二笔6.2万元，是其和王某、武某某共同发展，其自称“钟老师”，客户的钱转至户名为门纾的建设银行账户，王某给了其18000元。一个是武某某的客户，只打过一次电话，说过股票的行情和看法，没有推荐具体的股票，武某某分两次给其700元人民币。分钱是参与发展客户和跟客户的共分百分之六十，剩下百分之四十由唐某、王某、胡某某分，王某拿了7%左右，再剩下的钱唐某分多少给胡某某不清楚。客户资料是王某从唐某那拿给我们的。王某给我资料的时候会告诉我哪些是股票客户，哪些是贵金属客户。我没有推荐股票的能力，我给客户推荐的股票都是听唐某他们说的。辨认出古某某、王某、唐某、王某某等被告人，指认了其与王某的微信聊天记录和单某琴的转账记录。5、被告人胡某某的供述与辩解：2014年7月份入职融亨贵金属有限公司，公司总经理是唐某，总监王某，经理有古某某等人。在唐某的安排下，其开办了户名为门纾的两张银行卡，另外唐某还给了林真真的银行卡，上述三张银行卡均用于存放业务员向客户介绍股票的咨询费，并通过微信将门纾的银行卡卡号发给唐某、古某某、王某。融亨贵金属有限公司营业范围是贵金属投资。因为他们是国诚公司的老员工，贵金属没什么业务，所以公司的总经理唐某、总监王某等人就叫业务员打电话给国诚公司的客户，冒用国诚公司的名义打电话给客户，以推荐股票的方式获利。不知道业务员推荐的股票是哪来的。客户资料是唐某、王某发到下面经理那里去的。门纾的银行卡是唐某和孙忠叫我去办的，帮公司取钱。王某、钟某某、古某某、唐某、孙忠都会问及账户有没有钱入账的事情。孙忠和唐某叫其取钱，钱交给唐某和孙忠，没有固定。唐某就给过我6000元说是给我吃饭，每次给2000，共给了三次，另外给了我9500元给我租房子。辨认出古某某、钟某某、王某、唐某、王某某等人。指认了门纾的工商银行卡交易记录、建设银行的交易记录、林真真的银行卡交易记录。6、被告人余某供述与辩解：2014年7至8月在天津融亨贵金属公司工作，是古某某业务组的业务员，古某某交代其根据经理交来的已经发展好的客户名单以国诚公司分析师和总经理的名义继续跟客户联系，使客户以为都是些大人物和他们联系，以骗取客户的信任。给客户推荐的股票都是古某某给的。偶尔看到钟经理在给客户推荐股票。古某某交代我跟单，以国诚公司的名义和已经发展好的客户联系，给他们推荐股票。跟过王帆和常宝军两个客户。在常宝军那单里我是自称“张涛”、“张总经理”，姚某自称“刘程军”“调查经理”。平时跟单的时候都是按照古某某的要求称自己是什么“某总”要不就是“某调查经理”，要不就是“某老师”，就是分析师。给客户推荐的股票都是古某某给的。股票客户是总监王某拿来给古经理，古经理再发给我的。王帆那单古某某分给我和姚某每人2000元；常宝军那单，古某某分给我和姚某每人9000元人民币，古某某自己拿多少钱我不清楚，他说大头给唐某、王某和取钱的拿走了，他还要留些活动经费用于组员活动吃饭。我在离职后因害怕就将分到的9000元人民币直接存现金退还给常宝军了。不清楚融亨贵金属公司有没有买卖股票的资质。我本人没有操作股票的资质。辨认出古某某，辨认出唐某、钟某某、姚某、武某某、王某某等被告人。7、被告人姚某供述与辩解：我是2014年6月份入职天津融亨贵金属公司的，一个月就离职了，因为我发现公司所做的业务不是很合法，而且听说公司的总经理唐某和业务经理古某某都坐过牢。我在公司的业务是扫客户。业务经理古某某会拿一些客户的信息给我，我逐个打电话去询问客户要不要开户炒白银，也向客户推荐过股票。业务经理古某某是我上级，他会给我一些深圳市国诚投资咨询有限公司的客户信息，让我以国诚投资咨询有限公司市场部或者客服部经理的名义逐个打电话给客户，询问一下客户和公司合作炒股的操作情况，如发现有意合作的客户就将信息告诉古某某，他会推荐几支股票给客户，等客户按照推荐的股票赚钱了，就继续联系，力争让客户同公司合作，如果亏本就不再联系客户了。这个过程称之为扫单。还有一种业务是跟单，意思就是别的业务员经过扫单后发现有意的客户，由我来继续跟进。我以这种方式发展了王帆、常宝军两个会员。客户资料是古某某给的，他让我以国诚公司市场调查部的经理去联系客户，于是我就以刘经理（刘程军）的身份和这两个客户联系，并说公司张总（余某扮演的）很厉害，公司的股票都是张总给的，劝说客户和张总合作，感觉对方有意合作就把张总的办公室号码给了她。让余某扮演张总是业务经理古某某交代的。后来王帆缴纳了2万元会员费，古某某给了我3000元的提成，常宝军交了10万元会员费，古某某给我15000元提成。提成的比例是业务员拿15%的提成，剩下的交给古某某，古某某还要上交给业务总监王某、总经理唐某。公司总经理唐某，业务总监王某，业务经理钟燕萍、古某某，网管胡某某。业务经理各自领导一个团队。武某某是王某的老婆，属于钟燕萍一组的业务员。钟燕萍和武某某也有向客户推荐股票，但具体向哪些人推荐，我不知道。余某在2014年10月29日给常宝军退了9000元，当时我就说算两人一起退还给他的。辨认出古某某、唐某、王某、钟某某、余某、姚某、王某某武某某等人。指认了以刘程军名义与常宝军的短信往来截图。8、被告人王某某供述及辩解：我是2014年5月份到广东国金贵金属经营公司工作的，唐某是公司总经理，王某、钟某某、古某某等都是业务经理，不知道胡某某是什么职务，他们在工作中都有向客户提供股票咨询或推荐股票。他们以国诚投资公司的名义跟那些客户联系，让客户成为会员需要交纳一定的服务费，然后他们向会员提供一些建议。推荐的股票那些经理会通过各种渠道或者自己分析，然后向客户推荐股票。我是将联系好了有投资股票意向的这些客户交给王某和古某某。由古某某再与客户详谈，古某某跟客户谈好了以后，就叫我发账号给对方。如果那些客户给了钱，我可以分得他们所交的钱的15%中的一部分。我分了一次，拿到了4000元人民币。客户给的钱是打到一个叫门纾的账户上。我有打电话给古满娇、严俊等人，古某某将这两个人的资料转给过钟某某，钟某某也叫他们组的业务员联系过。我向客户联系的电话是固定电话，号码是22981047。辨认出古某某、钟某某、王某、唐某等人，并指认了其与古某某的短信聊天记录。9、被告人武某某供述及辩解：其称自己是在2014年2、3月份左右进入天津融亨公司工作，任业务员，业务员的资料都由上级经理提供，其上级部门经理是钟某某。其只负责根据经理提供的资料打电话跟客户联系。打电话给客户主要是向客户推荐贵金属投资业务。没有参与向客户推荐股票投资方面的业务。在办公桌上的笔记本，里面记录着有关股票投资方面的内容，是进入公司时其他老员工教的，自己只记录在那本笔记本里，但在工作过程中从没有向客户推荐过股票。不记得自己的手机密码，也不记得自己的办公室固定电话号码。自己没有证券投资咨询业务的资格，不知道天津融亨公司是否有证券投资咨询业务的资格。王某只是挂名总监，公司也没有正式任职，只是下面的员工都叫他总监，唐某是总经理，他是天津融亨的主要负责人，钟某某和古某某是业务经理，胡某某是总经理助理，他平时都是围着唐某转，唐某叫他干什么他就干什么，王某某、姚某、余某都是古某某那个组的业务员。五、现场勘验检查笔录深圳市公安局刑事警察支队福田大队四中队对深圳市罗湖区宝安南路振业大厦Ａ栋20楼进行勘验、检查时形成的现场勘查笔录、现场图和现场照片。上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。本案中，被告人唐某、胡某某、古某某、钟某某的辩护人提出本案属单位犯罪，经查，根据本案现有证据，涉案融亨公司的正常业务为贵金属业务，现有证据不能证实本案九名被告人开展股票业务系经过单位决策程序体现单位意志，且犯罪行为的收益均不归公司所有，而是全部为个人收益，故本案不符合单位犯罪的构成要件，而应当认定为个人犯罪。被告人王某的辩护人认为被告人不构成犯罪，经查，被告人王某系融亨公司业务总监，其供述承认知道融亨公司没有证券投资咨询业务资格，其本人亦不具备投资股票咨询资格，仍开发了一个客户，获利4万元人民币。被告人古某某、钟某某、胡某某证实王某提供客户信息和股票信息，并参与分成。被告人余某指认股票客户是王某给古某某，古某某给其的。被告人姚某指认王某系总监，参与股票客户缴纳会费的分成。被告人王某某指认其参与股票推荐。证人李萍指认王某组织业务员向客户推荐股票。并有微信记录、手机通信记录相佐证。现有证据能够证实被告人王某作为业务总监，提供客户信息、股票信息，其自己也联系客户推荐股票。其辩护人认为被告人王某不构成犯罪的辩护理由不成立。关于被告人胡某某的辩护人提出被告人具有自首情节，经查，公安机关的侦查人员出具的抓获经过及深圳市公安局梅林派出所出具的到案经过，均证实公安民警于2014年10月21日是在现场抓获被告人胡某某等六人。故被告人胡某某不构成自首。被告人王某某、武某某否认控罪，经查，被告人王某某系古某某业务组的业务员，被告人古某某、证人古某娇、严某等人证实，其有向客户推荐股票，被告人王某某对负责扫单及推荐股票之事实亦有相关供述；被告人武某某系钟某某业务组的业务员，被告人钟某某、古某某、姚某均指认其有向客户推荐股票，跟客户单某琴等人联系，也是负责扫单，证人单某琴亦证实有一名姓武的女子向其推荐股票，在被告人武某某的办公桌上查获的笔记本上亦有其记录的关于股票的相关信息。现有证据能够证实被告人王某某、武某某有参与向客户推荐股票和扫单的行为。故二被告人的相关辩解，不予采信本院认为，被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某无视国家法律，未经国家有关主管部分批准，非法经营证券扰乱市场秩序，情节严重，各被告人的行为均已构成非法经营罪。公诉机关对被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某、王某某、武某某犯非法经营罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人唐某起主要作用，系主犯；被告人王某、胡某某、古某某、钟某某起次要作用，被告人余某、姚某、王某某、武某某，起辅助作用，均是从犯，依法可以从轻处罚。应按照各被告人实施的具体犯罪行为、所起的作用、参与时间的长短，承担相应的刑事责任。被告人唐某、古某某曾因犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。被告人唐某、王某、胡某某、古某某、钟某某、余某、姚某承认控罪，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。被告人唐某的辩护人关于被告人属从犯的辩护意见，不予采纳；被告人王某的辩护人关于王某不构成犯罪的辩护意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。被告人胡某某关于被告人属自首的辩护意见，与事实不符，不予采纳，其关于被告人是初犯、认罪态度较好，建议从轻处罚的辩护意见，予以采纳；被告人古某某的辩护人关于被告人是从犯、认罪态度较好的辩护意见，予以采纳；被告人钟某某的辩护人关于被告人不构成犯罪的辩护意见，不予采纳；被告人余某、姚某的辩护人关于被告人属从犯，建议从轻处罚的辩护意见，予以采纳；各辩护人关于本案属单位犯罪的辩护意见，本院不予以采纳。被告人王某某、武某某否认控罪的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十四条的规定，判决如下一、被告人唐某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币100000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月21日起至2017年4月20日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币60000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月21日起至2016年4月20日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人胡某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零四个月，并处罚金人民币30000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月21日起至2016年2月20日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人古某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币40000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月21日起至2016年4月20日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人钟某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币30000元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月21日起至2016年1月20日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人余某犯非法经营罪，单处罚金人民币30000元（罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人姚某犯非法经营罪，单处罚金人民币30000元（罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人王某某犯非法经营罪，单处罚金人民币20000元（罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。被告人武某某犯非法经营罪，单处罚金人民币20000元（罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。二、公安机关扣押的非法所得人民币4312.64元，依法没收，上缴国库；扣押的涉案手机等作案工具，依法没收。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份审判长裴斐人民陪审员朱国萍人民陪审员王大岩二〇一五年九月七日书记员邹碧琴

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 唐某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 王某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年六个月
name: 胡某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年四个月
name: 古某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年六个月
name: 钟某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年三个月