案例一：
经审理查明，2017年2月至2018年8月，被告人刘红广、汪金歌（二人系夫妻关系）违反国家规定，未经烟草专卖行政主管部门许可，在其家中生产、收购“中华”、“玉溪”、“利群”等品牌卷烟，并多次销售到北京等地。2017年7月27日凌晨，被告人刘红广通过北京京豫隆运输有限公司郑州分公司的京Ａ×××××货车运送到北京销售时，在京港澳高速豫冀界收费站被安阳县烟草专卖局查获，经核查刘红广运输卷烟44件共计1205条。经河南省烟草质量监督检测站鉴别均系伪劣卷烟，根据河南省烟草专卖局印发的河南省在销卷烟零售指导价格目录核算，该1205条卷烟市场价格为199648.5元。2018年11月16日，安阳县公安局民警在刘红广、汪金歌家中时搜查发现有销售账本、记工本、烟丝、成品烟、未完成包装的成品烟等物品。其中烟丝400公斤，核算价值为30762元，成品烟207条，未包装完成的香烟1130盒,合计320条，核算价值为28260元，经河南省烟草质量监督检测站鉴别，均系伪劣卷烟。经安阳相州会计师事务所审计，二被告人账本记账销售金额为2223941元，实际收款为2191350元。另查明：1、被告人刘红广2015年10月3日因封包假冒卷烟被禹州市工商行政管理局罚款13000元；2016年6月3日因购买烟丝制售假烟被禹州市工商行政管理局罚款3000元；2016年6月24日因制售烟丝为制售假烟提供原料被禹州市工商行政管理局罚款2000元。2、在京港澳高速豫冀界收费站安阳县段查获假烟1205条、在刘红广家查获假烟320条、作案工具炒锅一台、筛网一个，均暂扣于安阳县公安局。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 刘红广
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑十年
name: 汪金歌
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑四年

案例二：
王文军非法经营一审刑事判决书河北省涿州市人民法院刑事判决书（2018）冀0681刑初227号：河北省涿州市人民检察院以涿检公诉刑诉〔2018〕222号起诉书指控被告人王文军犯非法经营罪，于2018年8月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省涿州市人民检察院指派检察员洪某、李某出庭支持公诉，被告人王文军及其辩护人卢永强、何珊到庭参加了诉讼，现已审理终结公诉机关指控：2017年6月以来，被告人王文军在无烟草专卖零售许可证及烟草专卖品准运证的情况下，从“吴某”、“烟批”、“烟”等微信好友处多次购买各种假烟，花费约人民币263410元，后部分销售收回资金20余万元，获利3万余元。其中销售到北京市永安市场的长利副食店、兴鑫源副食店、志勇超市的各种假烟共计人民币6.5万元。2017年12月29日，被告人王文军驾驶京Ｐ×××××东风牌小型汽车到涿州市桃园区中通快运网点签收其从广东网购的卷烟时，被保定市烟草专卖局涿州稽查大队查获，被查扣的卷烟共计467条。2017年12月30日，涿州市公安局经济犯罪侦查大队在被告人王文军家中（北京市房山区城关镇储榆树18号楼4单元502室）搜出待销售的卷烟169.4条。经保定市烟草专卖局核价，以上被查扣的卷烟价值总计人民币83648元；经河北省烟草质量监督监测站对查扣的卷烟检验检测，被查扣的卷烟均为假冒注册商标且伪劣卷烟。案发后，所查获的假烟已被涿州市公安局扣押。认为被告人王文军的行为构成非法经营罪，提请依法判处。被告人王文军对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，当庭表示认罪。辩护人的辩护意见：辩护人对指控的罪名及犯罪事实有异议，认为应构成销售假冒注册商标的商品罪。在量刑方面，认为被告人王文军有以下法定、酌定从轻、减轻处罚情节：一、被告人王文军构成销售假冒注册商标的商品罪，应在该罪名的法定刑幅度内处罚。王文军持有北京房山区烟草专卖局颁发的《烟草专卖零售许可证》，王文军有销售卷烟的资质，其主要售烟地址是房山区。二、被告人王文军具有自首情节，依法可从轻处罚。王文军如实供述侦查机关调查的犯罪事实，还主动向侦查机关交代家中有烟的事实，配合侦查机关调查。三、被告人王文军主观恶性小，造成的社会危害不大。王文军家庭条件差，刚出生的儿子患有先天性心脏病急需手术，需高额费用，才会销售假烟牟利，有扰乱市场秩序的故意，但主观恶性小。王文军购买假烟时间短，次数不多，且假烟都销售到了北京固定的几家超市，情节较轻微。四、起诉书认定的各项数额不准确，缺少证据支持。王文军多次购买假烟的实际花费少于263410元，263410元是购买假烟的报价，实际交易存在部分支付，拖欠尾款的情形，且有些假烟在运输途中被查扣，王文军未收到货，卖家向其退款，这些均不应计算在总数之内。“收回资金20余万元”、“获利3万余万元”、“6.5万元”均无实质性证据，仅依据王文军及他人供述难以确定数额。被查扣的卷烟价值总计人民币83648元，核定的价格过高，被查获的卷烟经过检验检测，且是抽样，已经明确是伪劣卷烟，其成本及销售价格低于正品烟，在核价时不应按照正品烟价格认定。五、被告人王文军具有深刻的认罪悔罪情节，且当庭自愿认罪，主观恶性不大，请酌定从轻处罚。六、被告人王文军文化程度不高，法律意识淡薄，触犯了法律，被告人无犯罪前科及违法犯罪记录，系初犯、偶犯，主观恶性小，建议对其判处三年有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：2017年7月以来，被告人王文军从“吴某”、“烟批”、“烟”等微信好友处多次购买各种假烟，部分用于销售，获利3万余元（已退回）。其中销售到北京市永安市场的长利副食店、兴鑫源副食店、志勇超市的各种假烟共计人民币6.5万元。2017年12月29日，被告人王文军驾驶京Ｐ×××××东风牌小型汽车到涿州市桃园区中通快运网点签收其从广东网购的卷烟时，被保定市烟草专卖局涿州稽查大队查获，被查扣的卷烟共计467条。2017年12月30日，涿州市公安局经济犯罪侦查大队在被告人王文军家中（北京市房山区城关镇储榆树18号楼4单元502室）搜出待销售的卷烟169.4条。经保定市烟草专卖局核价，以上被查扣的卷烟价值总计人民币83648元；经河北省烟草质量监督监测站对查扣的卷烟检验检测，被查扣的卷烟均为假冒注册商标且伪劣卷烟。案发后，所查获的假烟已被涿州市公安局扣押。被告人王文军于2017年7月取得烟草专卖零售许可证，烟草零售许可证规定的供货单位为北京市房山烟草公司，经营场所为北京市房山区城关街道北市村石油化工大厦前排企业街2号。被告人王文军未取得烟草专卖品准运证。针对指控事实，公诉机关当庭提供以下证据予以证实：1、涿州市公安局经济犯罪侦查大队受案登记表、抓获经过、破案经过，证实案发后被告人王文军系被抓获到案。2、被告人王文军的供述，证实其在北京市房山区北市村经营一家小超市，之前是个体工商户，2013年转成立了公司，名称是杏源弘锦商贸有限公司，法人是其本人，也由其经营，主要卖一些烟酒、日杂。其在2017年7月从北京市房山区烟草专卖局申领了对外出售香烟的相关许可手续，其清楚相关许可规定，出售香烟必须有烟草零售许可证。其申领的烟草零售许可证上有其的商店名称，负责人姓名，商户编号等信息，其所销售的香烟上都有其商户专有编号，这个编号是其从烟草专卖局订购香烟时由他们印制在香烟外包装上的。按法律规定不允许其出售其他编号的香烟。其的正规进货渠道是房山烟草专卖局。之前其都是从房山烟草专卖局进货，2017年12月1日后其的烟草零售许可证就不能使用了，因为其的店面搬迁，尚未办理地址变更手续，没法从烟草局订烟了。2017年12月30日到涿州市所提的烟草是其从网上一个网名叫“吴丽”的人处购买的，一共花费2.1万元左右。除了“吴某”，其还从备注的微信名是“烟批”、“烟”的人处购买假烟。其从2017年6月份开始从网上购买假烟，从“吴某”手里买过两次，第一次，买了几千元，第二次买了2.1万元。从“烟批”手里购买了8万元左右的货。从“烟”那里购买了15万元左右的货。其一共通过网上购买了两、三千条烟。其从网上买的烟价格更便宜。其从网上购买的假烟都是其提供给卖家一个收货地址，他们通过快递给其发货的。地址一般都写房山区北市村福鼎广场，还有旗兴园小区，北京牛栏山专卖，涿州市百尺竿冯村。这些地址都是其虚构的。这些快递都是大件，到达快递站后快递公司会给其打电话，其就跟他们说其去自提货物，不用他们送了。其都是开着其的车牌号为京Ｐ×××××的灰色东风风行小型货车到物流公司去取货。其没有在涿州经营烟酒生意，其没有涿州烟草局颁发的销售香烟许可证。其在运输方面没有相关手续。其从网上购买这些假烟第一次印的是北京烟草的编码，开头是ＢＪＹＣ后面是数字，后来再买假烟其让他们印保定烟草的编码，开头是ＢＤＹＣ加数字。网名叫“吴某”的卖给其的白色包装红塔山香烟44元一条，房山烟草局订购单价是66.78元一条，小苏烟“吴某”那是80元一条，房山烟草局是189元一条，其他烟都会便宜很多。网名叫“吴某”的人不是正规烟草行业的人，从他那进的都是假烟，所以便宜。这些烟其不在自己的超市销售，其都是以批发的形式销售给下家，其到房山永安批发市场几家批发烟酒的商店推销这些假烟，卖给他们，后来他们也主动找其买假烟。兴鑫源超市、长利超市、志勇商店、南冠升超市经常从其手里购买假烟，他们都知道是假烟。按照行话其跟他们说是“便宜烟”，其实就是假烟。其按假烟价格出售的，平均下来每条比其进货价格贵十到二十元出售给他们。他们一般通过微信或直接给其打电话告诉其他们需要什么烟，其再从网上按照他们的需求购买，再转卖给他们，他们都是现金或微信转账。2017年12月30日涿州市烟草局工作人员从其手里查获的烟草都是其从网上购买的假烟，查扣了400多条，烟草局的查扣清单是经过其确认的。其从网上购买烟草是通过微信支付，其微信收付款绑定的是其的建设银行卡。其向“吴某”一共转款9700元，向“烟”转款164820元，向“烟批”转款88890元，总计263410元，这些资金往来都是购买假烟的。其对从其家查获的假冒香烟经保定市烟草局价格认定为31548元没有异议，其对办案机关的其购买并销售假冒香烟的经营情况图表也没有异议。3、证人杨某的证言，证实其是其从2008年开始经营志勇超市，主要卖一些烟酒。其经营的超市有房山区烟草局的烟草零售许可证，是有效的，许可证规定的烟草进货渠道是房山烟草局，房山烟草局不允许其从其他地方进货。其从王文军手里买过烟草。一般都是其店里缺货时其从他手里订烟。其没有问过他手里烟草的来路。王文军手里的烟草不是从房山烟草局订购的，包装上的编码是外地的。一般都是其给王文军打电话告诉他要什么烟，然后他给其送过来，有时候也通过微信联系，其的微信昵称叫记忆，微信号是其手机号133××××6169。其记得从王文军手里买过红利群（85元一条）、红南京（80元一条）、黄金叶（75元一条）等共购买过2万元左右的烟草。其都是通过微信转账付款的。这些烟有的放到其店里销售，有些是卖给办红白喜事的人。零售价格比从烟草局订的烟稍微便宜点，这些烟其都卖出去了。都是王文军自己送货，其也只联系过他。王文军出售给其是不是真烟其不清楚，也没有问过王文军。王文军之前就在永安市场里开一个商店，其跟他认识。2017年10月份左右，王文军说手里有烟问其要不要，其就开始从他手里买烟。4、证人栗秀红的证言，证实其是从2012年开始和其老公周长利经营长利副食，主要卖一些烟酒、小食品。其经营的超市有房山区烟草局的烟草零售许可证，是有效的，许可证规定的烟草进货渠道是房山烟草局，房山烟草局不允许其从其他地方进货。其从王文军手里买过烟草。王文军之前就在永安市场里开一个商店，2017年下半年，王文军说手里有烟问其要不要，其就开始从他手里买烟。因为从房山烟草局订购的香烟数量有限，发货速度也不快，平时总缺货，就想着从别处进点烟。其没有问过王文军手里烟草的来路。王文军手里的烟草不是从房山烟草局订购的，包装上的编码是外地的。一般都是其通过微信告诉王文军其要什么烟，包括烟的品种和数量，然后他给其送过来，其的微信昵称叫秀红，微信号码是×××。其记得从王文军手里买过红利群（95元一条）、红南京（80元一条）、黄金叶（85元一条）、小苏烟（150元一条）等共2.5万元左右的烟草。其都是通过微信转账付款的。这些烟都放到其店里和从房山烟草局订购的烟一块对外销售了，都是按正常零售价格销售，这些烟其都卖出去了。都是王文军自己送货，其也只联系过他。王文军出售给其是不是真烟其没注意。5、证人滕某的证言，证实其和其爱人许某共同经营兴鑫源副食店，主要经营烟酒、副食品。其经营的超市有房山区烟草局的烟草零售许可证，是有效的，许可证规定的烟草进货渠道是房山烟草局，房山烟草局不允许其从其他地方进货。其从王文军手里买过烟草。其之前不认识王文军，因为从房山烟草局订购的香烟数量有限，发货速度也不快，平时总缺货，2017年下半年，王文军到其店里说手里有烟问其要不要，其就开始从他手里买烟。其问过王文军手里烟草的来路，王文军说他店里卖不了这么多烟，想往外销售一些。王文军手里的烟草不是从房山烟草局订购的，包装上的编码是外地的。一般都是其通过微信告诉王文军其要什么烟，包括烟的品种和数量，然后他给其送过来，其的微信昵称叫最幸福的人，微信号码是×××。其从王文军手里买过红利群、红南京，总共购买过2万多元的烟草。其基本是通过微信转账付款的。其从王文军手里买的烟都是提前有人跟其订好的，王文军把烟给其，其就把烟卖给订货的人，这些人订的烟基本都是办红白事使用。其店里没有从王文军手里购买的烟草了。王文军向其出售香烟时没有其他人帮忙，就王文军自己。王文军出售给其是不是真烟其没深问过，王文军说是真的。6、保定市烟草专卖局举报记录表、立案报告表、检查（勘验）笔录、询问笔录、证明、证实保定市烟草专卖局对王文军涉嫌无烟草专卖准运证运输烟草专卖品一案进行调查，经查，被告人王文军未在保定市辖区内办理烟草专卖零售许可证、烟草专卖品准运证等许可证。7、河北省烟草质量监督监测站检验报告、检验检测机构及人员资质证书、抽样取证物品清单，证实经检验，涉案卷烟为假冒注册商标且伪劣卷烟，相关机构及人员具有检验资质。8、保定市烟草专卖局案件移送函、移送财物清单、证据先行登记保存批准书、证据先行登记保存通知书、先行登记保存证据处理通知书、送达回证、涿州市公安局经济侦查大队关于王文军涉嫌无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品一案涉案物品代为保管委托书、说明、现场辨认照片，证实保定市烟草局已将该案及涉案物品移送涿州市公安局；先行登记保存的涉案物品经涿州市公安局经侦大队委托由保定市烟草局暂代为保管。9、涿州市公安局经侦大队说明四份及微信聊天记录数页，证实保定市烟草局提供了查获王文军时所拍照片六张；保定市烟草局查获的涉案卷烟为王文军通过微信向“吴某”购买，公安机关查明王文军购买假冒香烟的渠道均为微信，该局办案人员对王文军手机微信记录进行了截屏，并打印入卷，共涉及三个上线卖家，微信备注名称分别为“吴某”、“烟”、“烟批”；公安机关已向腾讯公司送达调取证据清单，要求对“吴某”“烟”“烟批”的三个微信账号的实名认证信息及绑定银行卡信息进行调取，结果尚未返回；公安机关前往涿州市长空路的中通快运调取王文军购买假烟的快递清单，由于快递单号丢失，无法查找。10、涿州市公安局搜查证、笔录、扣押决定书、扣押清单、移送物品清单，证实公安机关从王文军位于北京房山区城关镇的住处搜查出其供述的假烟，依法进行了扣押，并依法将涉案卷烟移交给了保定市烟草局涿州稽查大队；经检验，涉案卷烟为假冒注册商标且伪劣卷烟。11、常住人口基本信息、违法犯罪登记三联单，证实被告人王文军的身份信息。12、涿州市公安局经侦大队无违法犯罪记录证明，证实被告人王文军截至2018年3月8日无违法犯罪记录。13、王文军身份证复印件、驾驶证复印件、行驶证复印件、证据复制（提取）单、机动车详细信息，证实涉案车辆车牌号为京Ｐ×××××的东风牌灰色小型汽车所有人为被告人王文军。14、许可证详细信息单、北京杏源弘锦商贸有限公司营业执照副本，证实北京杏源弘锦商贸有限公司营业执照已经作废。辩护人当庭提交以下证据：北京杏源弘锦商贸有限公司第一分公司营业执照正本、副本、烟草专卖零售许可证、结婚证书、户口本，证实北京杏源弘锦商贸有限公司第一分公司具有合法营业执照，具有从事烟草零售资质，2018年5月23日该公司负责人变更为被告人妻子刘艳丽。以上证据来源合法，经开庭举证质证，予以确认本院认为，被告人王文军违反国家规定，未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控罪名成立。被告人王文军当庭自愿认罪，可依法从轻处罚。被告人王文军主动退回违法所得，酌情从轻处罚。被告人王文军系初犯，具有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。关于辩护人提出的被告人自愿认罪、主观恶性小、可从轻处罚及适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人提出的被告人的行为构成销售假冒注册商标的商品罪的辩护意见，经查，被告人虽持有烟草零售许可证，但其未按规定在许可证指定的烟草批发部门进货，其通过网络购进大量假冒注册商标的假冒伪劣香烟，且在未取得烟草准运证的情况下运输烟草，用于销售，情节恶劣，属于无证经营，被告人的行为同时构成生产、销售伪劣产品罪、销售假冒注册商标的商品罪及非法经营罪，应从一重处罚，应认定为非法经营罪，辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出的起诉书认定的购买假烟数额、非法获利数额、销售数额及查扣卷烟核价不准确，缺少证据支持的辩护意见，经查，起诉书认定的各项数额与事实相符，被查扣卷烟核价由相关机构依法作出，辩护人的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下一、被告人王文军犯非法经营罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、供被告人王文军使用的其名下的京Ｐ×××××东风牌小型汽车一辆予以没收（没收物品由扣押机关依法处理）。三、扣押在案的假冒注册商标且伪劣卷烟636.4条予以没收（没收物品由扣押机关依法处理）。四、违法所得人民币三万元依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长王艳华审判员李明明代理审判员杨文强二〇一八年十月二十三日书记员单佳

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。




案例二判决结果：
name: 王文军
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年