案例一：
经审理查明，从2009年开始，被告人杨汉青、高某某、刘某某1、孙某某在俄克市收取在当地做生意的中国商户的卢布，代为兑换成人民币并转回国内，汇入商户指定的国内亲属的账户内。收取卢布后，被告人杨汉青将卢布卖给其他在俄从事跨境汇兑的人员或是其他商人，并让他们在国内直接将对应数额的人民币转给其以每月工资3000元雇佣的被告人刘某某2在满洲里市的银行账户中。被告人刘某某2收到钱后，再按照被告人杨汉青等人的指示，将人民币转入指定的国内收款人的账户。从2010年下半年开始，在杨汉青的指示下，被告人在俄克市收取卢布时向中国商户承诺15至20天内将兑换后的人民币在国内支付，迟延支付期间以高于银行同期存款利率支付利息给商户。在此过程中，五名被告人利用汇率差和汇兑期限内将钱款高利率出借方式从中获取利润。期间，被告人刘某某2参与非法经营活动获得工资4.5万元人民币。经会计专项审计鉴定：2009年8月至2011年7月，五名被告人共发生卢布兑换交易额折合成人民币494912178.73元。因被告人杨汉青将部分涉案钱款高利率出借后，部分本金及约定利息未能收回，五被告人获利多少无法确认。2015年9月17日，被告人刘某某2到公安机关投案自首；同年10月21日，被告人高某某到公安机关投案自首；2016年3月24日，被告人刘某某1到公安机关投案自首。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 杨汉青
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 孙某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 高某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某1
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某2
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年

案例二：
郑新阳、郑加像非法经营一审刑事判决书福建省晋江市人民法院刑事判决书（2017）闽0582刑初3155号：晋江市人民检察院以晋检诉刑诉〔2017〕3009号起诉书指控被告人郑新阳、郑加像、郑加镇、叶文章犯非法经营罪，于2017年11月15日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院受理后，因有不宜适用简易程序情形，于2017年12月25日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋江市人民检察院指派检察员李环晖出庭支持公诉。被告人郑新阳及其辩护人赵柳生，被告人郑加像及其辩护人阮至国、房莉蓉，被告人郑加镇，被告人叶文章均到庭参加诉讼。现已审理终结晋江市人民检察院指控：2016年10月至2017年8月期间，被告人郑加像、叶文章向他人销售“六合彩”后将销售情况上报给被告人郑新阳获取抽成，被告人郑新阳除自己坐庄外，又将部分销售情况再上报给被告人郑加镇获取抽成，具体如下：1.2016年10月20日至2017年8月12日期间，被告人郑加像在晋江市永和镇马坪村忠兴超市内向他人销售“六合彩”，并将销售情况上报给被告人郑新阳获取抽成。2.2017年6月1日至7月20日期间，被告人叶文章在晋江市陈埭镇横坂村小叶便利店内向他人销售“六合彩”，并将销售情况上报给被告人郑新阳获取抽成。3.2017年1月17日至2017年8月12日期间，被告人郑新阳在晋江市陈埭镇庵上村腾龙生鲜超市内收集被告人叶文章、郑加像上报给其的“六合彩”销售情况，并将部分销售情况上报给被告人郑加镇获取抽成。经查，被告人叶文章非法经营数额合计人民币（币种，下同）83096元，违法所得数额合计4872元；被告人郑加镇非法经营数额合计132520元；被告人郑加像非法经营数额合计294399元，违法所得数额合计29067.8元；被告人郑新阳的非法经营数额合计377495元，违法所得数额合计109851.16元。2017年8月17日20时许，晋江市公安局在晋江市陈埭镇庵上村腾龙生鲜超市抓获被告人郑新阳，现场查获用于记录“六合彩”销售情况的笔记本电脑一台、Ｕ盘一个。2017年8月18日11时许，被告人叶文章到晋江市公安局滨江派出所投案，后晋江市公安局从被告人叶文章处扣押用于上报“六合彩”销售情况的“ＯＰＰＯ”牌手机一部。2017年8月22日20时许，晋江市公安局在晋江市永和镇马坪村忠兴超市抓获被告人郑加像。2017年9月25日10时许，被告人郑加镇到晋江市公安局滨江派出所投案。案发后，被告人叶文章的家属已代为退出部分违法所得4800元；被告人郑加像的家属已代为退出部分违法所得29000元；被告人郑新阳的家属已代为退出部分违法所得100000元。为证明上述事实，公诉机关提供的证据有物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、辨认笔录等。公诉机关认为，被告人郑新阳、郑加像、郑加镇、叶文章的行为已经构成非法经营罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，对四被告人定罪量刑。被告人郑新阳、郑加像、郑加镇、叶文章对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人郑新阳的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人郑新阳动员被告人郑加镇投案，属立功，可予以减轻处罚；2.被告人郑新阳坦白认罪，可予以从轻处罚；3.被告人郑新阳系初犯，主观恶性小，已退出违法所得，且愿意预缴罚金，有悔罪表现。综上，请求予以减轻处罚并适用缓刑。被告人郑加像的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人郑加像系被告人郑新阳的下家，也是在被告人郑新阳的询问下才参与的，应认定为从犯；2.被告人郑加像坦白认罪，可予以从轻处罚；3.被告人郑加像已退出违法所得，且愿意缴纳罚金，可酌情从轻处罚。综上，建议对被告人郑加像适用缓刑。经审理查明：2017年1月17日至2017年8月12日期间，被告人郑新阳在晋江市陈埭镇庵上村腾龙生鲜超市内坐庄收集被告人叶文章、郑加像上报给其的“六合彩”销售情况，并将部分销售情况转报给被告人郑加镇。被告人郑新阳接受被告人郑加像、叶文章上报的“六合彩”销售金额共计377495元，违法所得109851.16元，其中：被告人郑加像向被告人郑新阳上报“六合彩”销售金额294399元，抽成获利29067.8元；被告人叶文章向被告人郑新阳上报“六合彩”销售金额83096元，抽成获利4872元；被告人郑加镇接受被告人郑新阳转报的“六合彩”销售金额为132520元，未从中获利。2017年8月17日20时许，公安机关在晋江市陈埭镇庵上村腾龙生鲜超市抓获被告人郑新阳，现场查获用于记录“六合彩”销售情况的笔记本电脑一台、Ｕ盘一个。2017年8月18日11时许，被告人叶文章到晋江市公安局滨江派出所投案，后公安机关从被告人叶文章处扣押用于上报“六合彩”销售情况的“ＯＰＰＯ”牌手机一部。2017年8月22日20时许，公安机关在晋江市永和镇马坪村忠兴超市抓获被告人郑加像。2017年9月25日10时许，被告人郑加镇到晋江市公安局滨江派出所投案。案发后，被告人叶文章的家属已代为退出部分违法所得4800元；被告人郑加像的家属已代为退出部分违法所得29000元；被告人郑新阳的家属已代为退出部分违法所得100000元。庭审后，被告人叶文章退出其余违法所得72元，被告人郑加像退出其余违法所得67.8元。上述事实，有下列证据予以证实：1.抓获、破案经过说明、投案经过说明，证实本案的破获及四被告人的归案经过。2.证人郑某的证言及扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、财物入库清单，证实其代郑加像退出违法所得29000元。3.证人林某的证言及扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、财物入库清单，证实其代郑新阳退出违法所得100000元及代叶文章退出违法所得4800元。4.检查笔录、提取笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押物品照片，证实公安机关从被告人郑新阳、叶文章处查扣作案工具的情况。5.ＱＱ账户信息指认照片，证实被告人叶文章、郑加像对其用于销售“六合彩”的“ＱＱ”账户进行指认。6.违法犯罪经历查询情况说明及行政处罚决定书，证实被告人郑新阳曾因“六合彩”赌博被晋江市公安局行政拘留十日，并处罚款三千元。7.销售记录核对情况及ＱＱ聊天记录截图，证实四被告人各自销售“六合彩”的经营数额业经各被告人核对并确认，与起诉书指控一致。8.被告人郑新阳的供述和辩解、辨认笔录及照片，证实其对本案犯罪事实供认不讳。另述称，其曾规劝被告人郑加镇投案自首。9.被告人郑加像、叶文章的供述和辩解、辨认笔录及照片，证实该二被告人对本案犯罪事实供认不讳。10.被告人郑加镇的供述和辩解、辨认笔录及照片，证实其对本案犯罪事实供认不讳。另述称，其因知道被告人郑新阳因为销售“六合彩”的事情被抓，其也有参与该案，而被告人郑新阳又向公安机关如实供述，所以就主动投案。上述证据，均经法庭举证、质证，四被告人亦无异议，本院予以确认本院认为，被告人郑新阳、郑加像、郑加镇、叶文章未经国家批准擅自销售彩票，扰乱市场秩序，其中被告人郑加像、郑加镇、叶文章情节严重，被告人郑新阳情节特别严重，该四被告人的行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。被告人郑加镇、叶文章犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，均予以从轻处罚。被告人郑新阳、郑加像归案后如实供述自己的罪行，均予以从轻处罚。被告人郑新阳具有违法劣迹，予以酌情从重处罚。被告人郑新阳已退出大部分违法所得，予以酌情从轻处罚。被告人郑加像已退出全部违法所得、被告人叶文章已退出全部违法所得并预缴罚金、被告人郑加镇已预缴罚金，分别予以酌情从轻处罚。综合考虑被告人郑加镇、叶文章的犯罪事实、犯罪性质及认罪态度、悔罪表现，予以适用缓刑。被告人郑新阳的辩护人关于被告人郑新阳具有动员被告人郑加镇自动投案的立功情节的辩护意见，经查，根据被告人郑加镇的陈述，其系因本案案发且得知被告人郑新阳已向公安机关如实供述而决定自动投案，并非因受被告人郑新阳的规劝，且被告人郑新阳并无带被告人郑加镇前往公安机关投案，故对该辩护意见，不予采纳。辩护人关于可对被告人郑新阳减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，缺乏法律事实和依据，不予采纳。被告人郑加像的辩护人关于被告人郑加像属从犯的辩护意见，经查，被告人郑加像虽为被告人郑新阳下线，但其系“六合彩”销售行为的主要实施者，故不宜认定为从犯，对该辩护意见，不予采纳。辩护人关于可对被告人郑加像适用缓刑的辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条之规定，判决如下一、被告人郑新阳犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的十九日，予以折抵刑期，即自2017年11月15日起至2022年10月26日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人郑加像犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的十四日，予以折抵刑期，即自2017年11月15日起至2020年4月30日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告人郑加镇犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人叶文章犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人郑新阳、郑加像、叶文章分别退在晋江市公安局的违法所得人民币100000元、29000元、4800元，由晋江市公安局分别予以没收，上缴国库；被告人郑加像、叶文章分别退在本院的违法所得人民币67.8元、72元，予以没收，上缴国库。六、继续追缴被告人郑新阳违法所得人民币9851.16元。七、暂扣于晋江市公安局的作案工具笔记本电脑一台、Ｕ盘一个、“ＯＰＰＯ”牌手机一部，由晋江市公安局予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省泉州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份审判长陈永哲人民陪审员赖君龙人民陪审员陈淑女二〇一八年一月二十九日法官助理吴水龙书记员傅丽娥

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 郑新阳
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 郑加像
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 郑加镇
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年
name: 叶文章
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑九个月