案例一：
经审理查明，从2009年开始，被告人杨汉青、高某某、刘某某1、孙某某在俄克市收取在当地做生意的中国商户的卢布，代为兑换成人民币并转回国内，汇入商户指定的国内亲属的账户内。收取卢布后，被告人杨汉青将卢布卖给其他在俄从事跨境汇兑的人员或是其他商人，并让他们在国内直接将对应数额的人民币转给其以每月工资3000元雇佣的被告人刘某某2在满洲里市的银行账户中。被告人刘某某2收到钱后，再按照被告人杨汉青等人的指示，将人民币转入指定的国内收款人的账户。从2010年下半年开始，在杨汉青的指示下，被告人在俄克市收取卢布时向中国商户承诺15至20天内将兑换后的人民币在国内支付，迟延支付期间以高于银行同期存款利率支付利息给商户。在此过程中，五名被告人利用汇率差和汇兑期限内将钱款高利率出借方式从中获取利润。期间，被告人刘某某2参与非法经营活动获得工资4.5万元人民币。经会计专项审计鉴定：2009年8月至2011年7月，五名被告人共发生卢布兑换交易额折合成人民币494912178.73元。因被告人杨汉青将部分涉案钱款高利率出借后，部分本金及约定利息未能收回，五被告人获利多少无法确认。2015年9月17日，被告人刘某某2到公安机关投案自首；同年10月21日，被告人高某某到公安机关投案自首；2016年3月24日，被告人刘某某1到公安机关投案自首。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 杨汉青
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑五年
name: 孙某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 高某某
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某1
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年六个月
name: 刘某某2
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑二年

案例二：
河南省濮阳市华龙区人民法院刑事判决书（2020）豫0902刑初562号公诉机关河南省濮阳市华龙区人民检察院。被告人王思廷，男，1984年11月6日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地河南省濮阳市。因涉嫌犯非法经营罪，2019年7月3日投案，次日被该局刑事拘留，同年8月2日被取保候审，2020年7月28日被濮阳市华龙区人民检察院取保候审，同年9月11日被本院取保候审。现住濮阳市华龙区。辩护人孙春雷，河南依言律师事务所律师。濮阳市华龙区人民检察院以濮华检二部刑诉（2020）245号起诉书指控被告人王思廷犯非法经营罪，于2020年9月11日向本院提起公诉，本院依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。濮阳市华龙区人民检察院指派代理检察员林松出庭支持公诉，被告人王思廷及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。濮阳市华龙区人民检察院指控：2019年1月至2019年4月，被告人王思廷未经国家有关部门许可的情况下，驾驶装有铁质油桶的福特汽车，多次从王某1（已被判刑）设立在濮阳市华龙区建设路与长庆路交叉口南100米路东出租院内黑加油站购买汽油，后对外销售，销售金额76141元、从中获利6000余元。为指控上述事实成立，公诉机关当庭宣读并出示了户籍证明、查获经过、现场照片、转账记录、证人证言、被告人供述和辩解、检验报告等证据。公诉机关认为，被告人王思廷违反国家规定、未经许可经营危险化学品，扰乱市场秩序、情节严重，其行为应当以非法经营罪追究其刑事责任。王思廷具有自首情节，且自愿认罪认罚，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项、第六十七条第一款之规定，提请本院惩处，建议判处王思廷有期徒刑一年，并处罚金，可以适用缓刑。被告人王思廷对起诉书指控的事实及罪名均无异议。其辩护人辩护认为：王思廷具有自首情节，主动退赃，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。经审理查明：2019年1月至2019年4月，被告人王思廷未经国家有关部门许可的情况下，驾驶装有铁质油桶的福特汽车，多次从王某1（已被判刑）设立在濮阳市华龙区建设路与长庆路交叉口南100米路东出租院内的黑加油站购买汽油，价格累计76141元，后自用并对外销售，从中获利6000元。2019年5月13日，王思廷向公安机关投案自首。另查明：在本案审理期间，被告人王思廷自愿退出违法所得6000元并自愿缴纳罚金。上述事实，被告人王思廷在开庭审理过程中无异议，且有濮阳市公安局昆吾分局出具的户籍证明、查获经过、现场照片、微信转款记录、证人王某1、王某2、王某3等人证言、河南省产品质量监督检验院出具的检验报告等证据证实，本院予以确认。本院认为：被告人王思廷违反国家规定，未经许可经营危险化学品，扰乱市场秩序、情节严重，其行为已构成非法经营罪。王思廷主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；其主动退出违法所得，自愿认罪认罚，可酌情从轻处罚。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持，公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人所提“王思廷具有自首情节，积极退出违法所得，认罪认罚，请求对其从轻处罚”的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。综合考虑以上情节，被告人王思廷确有悔罪表现，且经司法调查评估符合社区矫正的条件，宣告缓刑对其居住社区没有重大不良影响，依法可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王思廷犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年又六个月，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）二、被告人王思廷退出违法所得6000元，依法予以没收上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向濮阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长刘芳人民陪审员铁志民人民陪审员胡立军二〇二〇年十月三十日书记员杨鑫如

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 王思廷
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年