案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
睎彬、王伟非法经营一审刑事判决书山东省淄博市临淄区人民法院刑事判决书（2017）鲁0305刑初410号：淄博市临淄区人民检察院以临检公刑诉［2017］368号起诉书指控被告人李彬、王伟、孙丽犯非法经营罪，于2017年10月30日向本院提起公诉。本院同日受理后，依法组成合议庭，于2018年1月11日、1月23日公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员李强出庭支持公诉，上列被告人及辩护人到庭参加诉讼。其间，淄博市临淄区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结淄博市临淄区人民检察院指控：2014年9月，被告人李彬与张某（张某不参与经营管理）合伙成立北京易拓财富投资管理有限公司（以下简称北京易拓公司），并在淄博市设立淄博分公司。2014年9月至2016年2月，北京易拓公司淄博分公司在无任何证券、期货经营资质的情况下，为客户提供股票和期货配资业务。北京易拓公司淄博分公司通过向客户提供配资业务，按照资金数额收取月息或按照每笔交易收取相应的手续费，从而获利。被告人李彬为北京易拓公司及淄博分公司负责人，被告人王伟为淄博分公司股票、期货配资业务分管负责人，被告人孙丽在2014年9月至2015年11月担任淄博公司负责人。经查，李彬、王伟、孙丽非法经营数额为1963.8753万元。具体情况如下：2014年9月至2016年2月，北京易拓公司淄博分公司成立至今，先后与181名客户签署287份股票或期货配资合同，为客户提供股票和期货配资业务，非法经营数额共计1803.0693万元，获利共计122.6079万元。其中，股票配资合同一共125份，非法经营证券业务数额（客户投入本金）共计1003.65万元，北京易拓公司淄博分公司向客户提供配资资金4294.3万元，北京易拓公司淄博分公司获利66.9209万元；期货配资合同一共162份，非法经营期货业务数额（客户投入本金）共计799.4193万元，北京易拓公司淄博分公司向客户提供配资资金8467万元，北京易拓公司淄博分公司获利55.687万元。2015年7月，被告人王伟以北京易拓公司淄博分公司名义与张某1、田某达成口头协议，由北京易拓公司淄博分公司为张某1、田某提供配资后的股指期货交易业务。2015年7月6日至8月底，张某1、田某发展王某1、王某2、宋某3、房某、刘某、徐某等人参与北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司的非法股指期货交易活动，期间使用张某1、王伟等人个人账户进行资金间的出入金。根据相关文书统计得出，2015年7月6日至2015年8月15日，张某1、田某发展的下线人员使用北京易拓财富投资管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易2036手（买入、卖出为一手交易）、非法经营期货业务数额为1608060元。公诉机关以书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据证实其指控的事实，认为被告人李彬、王伟、孙丽违反国家规定，未经国家主管部门批准组织证券、期货交易及相关活动，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均构成非法经营罪。提请依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，予以判处。被告人李彬、王伟、孙丽对指控的犯罪事实和罪名均无异议，无辩解意见。被告人王伟的辩护人发表的辩护意见是：1、本案公诉机关应以单位犯罪指控；2、本案中被告人王伟责任微小，其仅是公司的一个业务员，非主要负责人；3、被告人王伟无犯罪前科，系初犯、偶犯，请求对被告人王伟从轻处罚。经审理查明：2014年9月，被告人李彬与张某（张某不参与经营管理）合伙成立北京易拓财富投资管理有限公司（以下简称北京易拓公司），并在淄博市设立淄博分公司。2014年9月至2016年2月，北京易拓公司淄博分公司在无任何证券、期货经营资质的情况下，为客户提供股票和期货配资业务。北京易拓公司淄博分公司通过向客户提供配资业务，按照资金数额收取月息或按照每笔交易收取相应的手续费，从而获利。被告人李彬为北京易拓公司及淄博分公司负责人，被告人王伟为淄博分公司股票、期货配资业务分管负责人，被告人孙丽在2014年9月至2015年11月担任淄博公司负责人。经查，被告人李彬、王伟、孙丽非法经营数额为1963.8753万元。具体情况如下：2014年9月至2016年2月，北京易拓公司淄博分公司成立至今，先后与181名客户签署287份股票或期货配资合同，为客户提供股票和期货配资业务，非法经营数额共计1803.0693万元，获利共计122.6079万元。其中，股票配资合同一共125份，非法经营证券业务数额（客户投入本金）共计1003.65万元，北京易拓公司淄博分公司向客户提供配资资金4294.3万元，北京易拓公司淄博分公司获利66.9209万元；期货配资合同一共162份，非法经营期货业务数额（客户投入本金）共计799.4193万元，北京易拓公司淄博分公司向客户提供配资资金8467万元，北京易拓公司淄博分公司获利55.687万元。2015年7月，被告人王伟以北京易拓公司淄博分公司名义与张某1、田某达成口头协议，由北京易拓公司淄博分公司为张某1、田某提供配资后的股指期货交易业务。2015年7月6日至8月底，张某1、田某发展王某1、王某2、宋某3、房某、刘某、徐某等人参与北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司的非法股指期货交易活动，期间使用张某1、王伟等人个人账户进行资金间的出入金。根据相关文书统计得出，2015年7月6日至2015年8月15日，张某1、田某发展的下线人员使用北京易拓财富投资管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易2036手（买入、卖出为一手交易）、非法经营期货业务数额为1608060元。另查明，被告人李彬系案发后主动投案，孙丽系案发后被公诉机关电话传唤到案，二被告人到案后，均如实供述了犯罪事实。上述事实，有当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1、证人张某1的证言证实，2014年底始，其与田某一直在搞股指期货业务，但其没有开设期货交易网点的资质。其与田某参与或者介绍客户参与的进行股指期货交易的配资公司有武汉坤州大德公司、武汉融创天下资产管理有限公司、福州恒天下资产管理有限公司、北京易拓公司，在临淄区发展了王炳礼、王某2、宋某某、宋某1、李某某、曹某某、徐某、在博山介绍了刘某某、在张店介绍了封某某、鲁某、李某等人开设网点进行了股指期货活动，按照规定应该是经过证监部门审批才能够开设期货交易网点，为自然人开户也必须是由有期货从业资格的人员才能进行，以上公司都没有相应的资质。北京易拓资产管理有限公司在淄博市张店区德泰堂商务大厦17楼开设有办事处，王伟在该办事处负责全面业务。该公司也是搞股指期货配资业务，田某以前就跟这家公司有联系，不给福州恒胤公司做业务了以后，2015年7月份其就跟北京易拓公司进行了洽谈，开始为该公司介绍股指期货业务。原来的客户宋某1转到北京易拓公司继续做业务，之后其还发展了封某某、鲁某、李某、徐某、刘某某等人参与该公司的股指期货业务。其与北京易拓公司之间的资金是通过其和王伟在建设银行账户之间进行往来，有时王伟出差，他会让其将资金打到公司会计陈某某的账户（账户名王伟，建设银行账户62×××15，户名陈某某，建设银行账户43×××64）。其与王伟、陈某某账户之间的往来均为股指期货交易的资金往来，没有其他的业务往来。2、证人徐某的证言证实，2015年6月初，其朋友王炳礼在临淄区稷下路外婆烤鱼的三楼开设了一个经营股指期货的网点，其在该网点帮忙，接触到了股指期货并认识了张某1。后来王炳礼的这个网点被查处了。其觉得经营股指期货的网点不错，不但自己能买卖股指期货，还能从公司拿返还的提成，其就和张某1取得了联系并进行了面谈，约定张某1按照1:10配资，每手返给其手续费130元。2015年7月12日，张某1到其在临淄区神州宾馆301室的网点给其安装了“博易大师”软件，用户名为徐某某，并演示了如何操作。其通过徐某某的卡号给张某1的62×××89的账户打入了5万元，其看到徐某某的账户上的资金配到55万元，其就开始进行股指期货交易。股指期货买卖方法就是买股指期货的涨、也可以买跌，涨跌一个点是300元，每手手续费300元，其从网上每操作成功一手返其手续费130元。如果其的资金不够8000元就不能再买卖了，会强行平仓。至2015年7月30日，其进行股指期货交易损失了107350元后就不再接触期货交易了。3、证人宋某1的证言证实，2015年5月20日，其到宋某某搞的一个股指期货网点玩，宋某某告诉其他的网点搞股指期货交易，规则是不用其开户，来他的网点搞期货交易的都是通过宋某某的账户操作，参与前不用缴纳任何费用，操作完了再进行结算，如果挣了钱宋某某就给其，赔了钱其给宋某某。股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，而且不管涨跌每一手（买进加卖出）交易的手续费是300元。其当天就在宋某某的网点进行了股指期货交易，后来其叫着宋某3和宋某4到宋某某的网点进行股指期货交易，三天的时间其和宋某3、宋某4赔了4万多元。后其通过宋某某认识了王国涛，王国涛在临淄区梧台镇政府西搞着一个股指期货网点，王国涛又把张某1、田某介绍给了其和宋某3，张某1、田某说可以给其按照1:10的比例搞配资和股指期货的开户，账户中的资金亏损到一定数额会强制平仓，当天开仓的股指期货必须当天进行平仓，每手股指期货交易收取300元的手续费，根据点数的不同返给其130元到140元。后其和宋某3、宋某2、宋某4、张某2共同出资通过张某1、田某搞了一个股指期货网点，租用了场地和购买了电脑、电视、拍拍机、开通了网络，张某1、田某带领人员给其安装上了交易软件，张某1给了其一个账户和密码，账户名为宋某1，并交给其如何进行交易操作。其的网点就开始进行股指期货交易了，当时股指期货代码是ＩＦ1507，后来股指期货代码换成了ＩＦ1508，账户名改为了宋某3。其在网点进行了二个月的股指期货交易，有时候挣钱，有时候赔钱，大多数时间是赔钱，其五人共赔了51万元。2015年5月31日至8月4日，其多次给张某1汇款，也多次收到张某1的汇款。汇款都是其进行股指期货交易盈亏的资金，所有的资金都是通过张某1在建行的账户进行往来。4、证人宋某2的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某3、宋某4、张某2共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易，其赔了10万多元。当时进行股指期货交易的软件和开户都是宋某1联系的，具体进行股指期货交易的买卖操作也是宋某1操作，交易的账户和密码宋某1和宋某3知道。股指期货可以买涨也可以买跌，赚赔都是每点300元。5、证人宋某3的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某2、宋某4、张某2共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易，并通过宋某某认识了张某1，临淄区开设的股指期货网点都是张某1开的户，其的网点也是张某1开的户，股指期货的软件也是张某1安装调试的。其网点开始进行股指期货交易后，其知道可以买涨也可以买跌，将钱打入张某1的账户后，张某1按照1:10的比例配资，进行股指交易的股指是ＩＦ1507和ＩＦ1508，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易的手续费是300元。其参与股指期货交易共赔了10万多元。6、证人宋某4的证言证实，2015年5月，其和宋某1、宋某2、宋某3、张某2共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易。当时，宋某某给了宋某1一个叫张某1的电话号码，宋某1和张某1联系商量的相关事宜。宋某1只告诉其每手提成130元或140元。张某1到其的网点安装的股指期货软件和设定的用户名及密码，安装的拍拍机，教会了如何操作并给了其五人一个银行账户。股指期货可以买涨也可以买跌，将钱打入张某1的账户后，张某1按照1:10的比例配资，进行股指交易的股指是ＩＦ1506、ＩＦ1507和ＩＦ1508，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易的手续费是300元，其五人的网点每交易一手提成130元或者140元。交易开始的账户名是宋某1，后改为宋某3。该网点只有其五人在进行股指期货交易，外人没有参与过。7、证人张某2的证言证实，2015年5月底至7月初，其和宋某1、宋某3、宋某4、宋某2共同搞了一个股指期货交易网点。租房子、买设备等事宜都是宋某1办理的，其不懂也不去网点，就全权委托宋某1他们四人。其知道股指期货可以买涨也可以买跌，赚赔都是每点300元。其投入了10万元，后来全赔光了就不干了。8、证人刘某的证言证实，2015年7月份，其到宋某1、宋某某开的股指期货网点进行过股指期货交易，并通过宋某某认识了张某1，其自己在家里注册了一个股指期货交易网点。当时宋某某告诉其搞股指期货交易可以买涨买跌，涨跌一个点300元，每手手续费300元。后其了解到开个股指期货交易网点每手手续费300元上家会给返钱，其通过宋某某联系了张某1，其和张某1约定张某1按照1:10的比例给其配资，其的出资本金不到8000元时就会强行平仓，每手返给其手续费150元。2015年7月，张某1到其家里给其安装了交易软件并注册了用户名，当时用户名是刘某，密码记不清了。资金都是其和张某1通过转账的方式进行，张某1的卡号为62×××53。到了9月1日，其赔了二万多元后就不进行股指期货交易了。9、证人王某1的证言证实，2015年5月，其到凤凰镇的一处股指期货交易网点进行过一次股指期货交易挣了600元。6月份其听朋友王国涛说他认识一个安装股指期货软件的人，其也想安装一个，让王国涛给其联系安装股指期货软件的人。后来，有一个叫张某1的男子找到其，在其办公室的电脑上安装了一个股指期货业务软件，又给其介绍了规则是股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其150元，开仓的股指期货必须当天卖出。其就在办公室内经营股指期货交易，交易的用户名是王某1，密码是999592。其搞股指期货交易的资金都打入了张某1在建设银行的账户。10、证人房某的证言证实，2015年6月份，其听朋友说有个叫张某1的经营期货公司进行股指期货的交易，其感觉不错就要了张某1的联系方式，并跟张某1打电话说要开个股指期货交易的网点，后其和张某1面谈了此事，张某1给其介绍了股指期货的买卖方法，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其120元，开仓的股指期货必须当天卖出，如果其投入10万元开户，张某1按照1:10的比例给其配资，实际资金不到1万元时就会强行平仓。其租了房子买了电脑等设备后，张某1在电脑上给其安装了交易软件，给其注册了用户名（房某）和密码。其给了张某110万元现金后就开始在电脑上买卖股指期货。其进行期货交易时资金的往来都是通过转账的方式进行，其的账户是建行的，张某1的卡号62×××89。其搞股指期货交易损失了43万多元。11、证人王某2的证言证实，2015年6月2日至9月16日，张某1帮其二人搞了一个股指期货的网点，其二人在该网点进行了多次股指期货交易。在此期间所有资金都是通过杨某、王某某的和张某1在建设银行的账户（账号62×××89）进行转账。当时王某2通过同学王国涛认识的张某1，其二人租了房子后，张某1帮其二人安装的软件和开设的用户名，张某1告诉其二人规则是让其二人投入5万元，按照1:8的比例给其配资，不用其二人开户，直接将资金打到张某1的账户就可以操作，参与前不用缴纳任何费用，股指期货可以买涨买跌，赚赔都是每点300元，不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其二人140元，开仓的股指期货必须当天卖出。股指期货代码是ＩＦ1506、ＩＦ1507、ＩＦ1508。其和王某3赔了共计12万元。12、证人王某3的证言证实，2015年5月底，其朋友王某2找到其，说现在开设股指期货交易网点比较赚钱，其跟其开设一个股指期货交易网点，其就同意了。其就在临淄大道766号租了一间门头房，买了一台电脑，由王某2联系一个叫张某1的，签了一份合同，由张某1下载软件，设立账户后就开始进行股指期货交易了。张某1让他们每人投资5万元，按照1：8的比例配资，不用其开户，直接将打到张某1的账户就可以操作了。他们使用交易软件是张某1带着Ｕ盘安装到电脑上的，名字叫“博易大师”。其交易的是ＩＦ1506、ＩＦ1507、ＩＦ1508。13、证人袁某的证言证实，其在北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司工作，公司成立于2014年7、8月份，李彬是经理，孙丽是副经理，公司有十七八个员工，其所在的部分是业务部门，王伟是业务部门的负责人。公司业务是做股票、股指期货、商品期货配资。公司从网上下载安粮期货公司、方正中期期货公司等几个公司的交易软件，通过交易软件可以接到这几家公司的实盘上，客户签约并将客户出资的钱打入李彬的账户后，公司就把交易软件的用户名、密码告诉客户，公司按照客户出资1:10比例配资，客户每交易一手向公司缴纳300元的手续费。14、证人王某4的证言证实，其在北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司做业务员，分公司于2014年7月成立，公司主要业务是做股票和期货配资。公司经理是李彬，王伟是市场部的负责人。客户和公司怎样进行期货操作其不清楚。其作为业务员就是和客户签订一份客户协议。对于公司其他的有关情况其不清楚。15、证人王某5的证言证实，其在北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司任总经理助理。该公司是2014年7月成立的，公司经理是李彬，公司下设业务部、人事部、行政部，业务部的主管是王伟。公司主要是进行股票、期货的配资业务。其的职责是负责公司的名片、宣传资料的印刷；打印客户协议；负责转款。公司的业务员和客户先谈好配资的比例、配资的利息、风险保证金后，客户和公司签订协议并交纳风险保证金后，公司就会提供给客户已经配资好的账户密码供顾客操作。16、证人张某3的证言证实，其系北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司客户经理。公司经理是李彬，孙丽是运营总监，负责公司的一切日常事务。公司下设业务部、人事部、行政部，业务部的主管是王伟。公司主要是进行股票、期货的配资业务。其跟着王伟一起干工作，其的工作就是通过打电话等方式联系客户，问客户有没有兴趣做股票、期货等业务，如果客户有兴趣，但没有足够的钱进入股票、期货市场，其就告诉客户公司的配资业务，等客户同意公司的配资方式后，公司和客户签订一份协议，公司行政部的工作人员联系配资业务，然后将配资的账号给其，其再提供给客户。公司期货的配资是按照客户出资1:10的比例，客户在进行每一手交易时，公司收取的每手交易的手续费是300元。公司为客户提供期货配资首先要保证公司提供配资的资金的安全，配资一般不允许客户持仓过夜。期货是通过方正中期、创元等软件来操作，这些软件都是公司从软件公司的官网上下载的。张某1是其公司的一个代理客户。17、证人郗某的证言证实，2015年4月底始，其从互联网上搜索，开始通过北京易拓财富淄博分公司进行股指期货交易。该公司的地址在张店区，总部在北京，总经理是李彬，一个经理姓王，其联系的该王姓经理。王姓经理说股指期货的配资比例是1：15，其将款项转到该公司，该公司提供配资的账号和密码，其从下载的安粮软件就可以登录进行交易。自2015年5月11日始，其用工商银行的账号给李彬转账109300元、11万元、52540元、22200元、39480元、333520元，公司以孙丽的账号返还90360元，其和李彬、孙丽均无别的经济往来，其也不清楚北京易拓财富淄博分公司是否有期货经营资质。18、证人路某的证言证实，2015年初其和北京易拓财富投资管理有限公司一个叫王某4的业务员联系进行了股指期货交易，其共出资了3000元，撤出时的资金为1100元，赔了1900元，其不清楚该公司是否有股指期货的经营资质。19、证人阚某的证言证实，2015年5月份至7月份，其通过一个叫王效振的业务员参与了北京易拓财富投资管理有限公司的股指期货交易。其和该公司签订了两份协议，一份是5月下旬，一份是6月中旬，其均系从招商银行给李彬、王伟进行的转账，一共是233240元，其和李彬、王伟间没有其他的业务往来，该公司没有股指期货的经营资质。20、证人安某的证言证实，2015年3月份，其通过北京易拓财富管理有限公司的刘可可进行了股指期货交易。其共将83000元款项转至李彬、孙丽的账户后，该公司提供的配资账户和密码，最后撤出来的时候仅剩下了27000元。21、证人褚某的证言证实，2015年5、6月份的时候，其通过该公司的业务员张某3参与了该公司的股指期货交易。2015年12月17日，其通过手机银行转账的方式给王伟的建设银行转账30万元进行股指期货交易，后来这30万元都被强制平仓了，后来该公司返回本金42000元。其和王伟之间没有别的业务往来，其也不清楚该公司是否有期货经营的资质。22、发破案经过、抓获经过、收案登记表、办案说明证实，本案系公安机关侦办张某1等人涉嫌非法经营案过程中发现，并将被告人王伟抓获归案。2016年5月3日，北京易拓财富投资有限公司淄博公司法定代表人、负责人李彬主动投案，孙丽系被公诉机关传唤到案。23、空白协议（安德二元期权代理协议、期货分成客户协议、理财客户协议、股票客户协议、股指客户协议、外汇客户协议）证实了北京易拓财富投资管理有限公司与客户进行非法经营签订合同的前期准备情况。24、李彬账户交易明细、郗某交易资料、阚某交易资料、安某交易资料、褚某交易资料、办案说明证实了李彬与客户交易情况、郗某、阚某、安某、褚某与北京易拓财富投资管理有限公司往来期间的资金往来情况。25、王伟交易明细、孙丽交易明细、张某1交易明细、张某1与王伟往来明细、办案说明证实了被告人王伟、孙丽与客户间的账户资金往来情况。26、接受证据材料清单、易拓财富公司业务运营情况的说明、配资明细、员工业绩明细汇总、办案说明证实了北京易拓财富投资管理有限公司与客户间非法经营的配资、业绩详情。27、办案说明及北京易拓财富投资管理有限公司工商登记资料证实了该公司的成立及工商登记情况。其中，该公司由李彬和张某于2014年8月7日共同出资设立的，李彬系执行董事和法定代表人，张某系公司董事；公司经营范围为投资管理、资产管理、企业管理咨询、投资咨询、经济信息咨询、财务咨询。公司的经营范围不包括股票、期货交易。28、北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司的工商登记资料证实该公司隶属于北京易拓财富投资管理有限公司，经总公司决定孙丽为分公司的负责人。29、张某1与王伟聊天记录、办案说明、张某1与王伟交易表格汇总表、结算单证实了被告人王伟与客户张某1之间发展业务的相关情况。30、办案说明证实，案发后，民警根据张某1的供述，登陆张某1的ＱＱ（45×××43）号与ＱＱ（61×××73）号自2015年7月至9月的聊天记录。经张某1辨认，ＱＱ（61×××73）号由北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司经理王伟使用。张某1与王伟之间的聊天记录中有期货往来的聊天和客户日结算表的图片，民警对聊天记录及客户日结算表的图片进行了下载并打印，经核对打印图片与原聊天记录相符。民警对客户日结算表进行了统计，统计表格和日结算表情况相符。31、张某1与王伟通过ＱＱ往来中所发每日交易表格汇总统计、每日结算单表证实，部分客户买卖期货的手数及盈亏情况。32、张某1与王伟通过ＱＱ的聊天记录证实，二人的聊天记录中有期货往来的聊天。33、张某1与王伟的微信聊天记录截屏图片证实，二人通过微信聊天并发送关于股指期货交易的相关数据的情况。34、户籍材料证实了被告人李彬、王伟、孙丽的出生时间，案发时均达到了完全刑事责任年龄。35、被告人李彬、王伟、孙丽对公诉机关指控的上述犯罪事实予以供述。上述证据，均具客观性、真实性、合法性，予以采信。对被告人王伟的辩护人发表的本案公诉机关应先以单位犯罪指控的辩护意见，根据相关法律规定：单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。公诉机关对北京易拓财富投资管理有限公司及其淄博分公司的直接负责的相关责任人员被告人李彬、王伟、孙丽提起公诉，人民法院依法对被起诉的自然人进行审理，并根据指控的犯罪事实、证据及庭审中查明的事实，依法按单位犯罪中的直接负责的主管人员或其他责任人员追究刑事责任并无不当，故对辩护人的该辩护意见，不予采纳。对被告人王伟的辩护人发表的被告人王伟责任微小，其仅是公司的一个普通业务员的辩护意见，经查，通过张某1、袁某、王某4、郗某、阚某、褚某的证人证言，被告人李彬、孙丽的供述均能证实王伟系北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司的业务负责人，王伟也提供其银行账户与客户进行股指期货交易资金往来，庭审中王伟对自己系北京易拓投资管理有限公司淄博分公司的业务主管、对公司的业务员负责上课培训、业务员签订合同后均由其负责把关的情况予以认可，同时，通过被告人王伟与客户间的ＱＱ聊天记录显示的与客户发展业务的相关情况、微信聊天记录、截屏图片显示的发送关于股指期货交易的相关数据的情况、ＱＱ往来中所发每日交易表格汇总统计、每日结算单表证实，部分客户买卖期货的手数及盈亏情况等证据均能证实王伟系该公司的业务主要负责人，故对辩护人的该辩护意见，不予采纳综上，本院认为，被告人李彬、王伟、孙丽违反国家规定，未经国家主管部门批准组织证券、期货交易及其相关活动，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律的意见正确，予以支持。被告人李彬、孙丽系自首，依法可从轻处罚。被告人王伟到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。根据被告人李彬、王伟、孙丽在犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下一、被告人李彬犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。二、被告人王伟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。三、被告人孙丽犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份审判长张英斌审判员王国明人民陪审员孙楠二〇一八年四月二日代理书记员朱海红

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。




案例二判决结果：
name: 李彬
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 王伟
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 孙丽
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑三年