案例一：
经审理查明，（一）玩忽职守的事实2006年，红河州启动万村千乡市场工程项目。根据商务部文件规定，万村千乡市场工程项目由县级商务部门负责受理，地市级商务部门会同财政部门负责验收。红河州商务局、财政局采取县市商务局初验、州商务局会同州财政局分组进行终验，并汇总由时任红河州商务局副局长宋正安、市场流通科科长王某1、州财政局企业科科长韩某等人签署验收意见的工作方式进行验收。宋正安作为商务部门对万村千乡市场工程项目的分管领导，在验收过程中工作严重不负责任，未调查核实、实地查看并认真把关，便签署验收合格意见，致使泸西县兴中实业有限公司、弥勒土产日杂副食果品有限公司、开远市万象经贸有限公司、金平荣联经贸有限公司申报的2009年至2012年万村千乡市场工程项目在未达到商务部规定的建设标准的情况下顺利通过验收，四家公司违规获得国家专项补贴款888.5万元，造成国家专项资金重大流失。

案例一相关法律条文：
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。



国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。



对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。



对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



适用速裁程序审理案件，人民法院应当在受理后十日以内审结；对可能判处的有期徒刑超过一年的，可以延长至十五日。




案例一判决结果：
name: 宋正安
crime: 玩忽职守罪
受贿罪
sentence: 有期徒刑四年六个月

案例二：
被告人龚某玩忽职守一案一审刑事判决书云南省南华县人民法院刑事判决书（2014）南刑初字第087号：南华县人民检察院以南检公诉刑诉（2014）78号起诉书指控被告人龚某犯玩忽职守罪，于2014年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南华县人民检察院指派代理检察员刘文斓出庭支持公诉，被告人龚某及其辩护人杨丽琼到庭参加了诉讼。现已审理终结南华县人民检察院指控，被告人龚某在南华县财政局企业金融涉外股工作期间，在参与对“万村千乡”工程项目红土坡商贸中心的验收过程中，未严格按照商务部关于“万村千乡”市场工程项目的标准逐一进行验收。在工作中没有认真履行工作职责，致使验收工作流于形式，造成该项目财政补助资金180万元的重大损失。公诉机关认定上述事实，列举了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人龚某作为财政部门派出参与“万村千乡”市场工程项目验收的工作人员，其本身负有监管“万村千乡”市场工程项目的工作职能，在履行职能过程中，不认真按照验收标准所规定的项目内容逐一对照验收，给国家造成180万元的重大经济损失的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。公诉机关建议对被告人龚某在有期徒刑三年以上五年以下量刑。被告人龚某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，并自愿认罪，要求免予刑事处罚。辩护人杨丽琼对公诉机关指控被告人龚某犯玩忽职守罪的罪名无异议的同时提出，被告人龚某是受领导安排临时顶岗，项目验收并非他平时的业务范围。被告人龚某在验收中仅仅是一个配合性的辅助角色，对项目资金拨付所起的作用微乎其微。损失金额认定过高，所造成的损失尚有挽回的可能。损失形成的后果不是被告人龚某一个人所致，将所有损失全部认定给被告人龚某是不客观的。被告人龚某自愿认罪，如实交待案件事实，认罪态度好。鉴于被告人龚某在该案中情节轻微，所起的作用较小，有很好的悔罪态度，且社会危害程度不大，符合从轻处罚条件，恳请法庭对其免予刑事处罚。经审理查明，被告人龚某在南华县财政局企业金融涉外股工作期间，2013年8月在参与对南华县“万村千乡”市场工程项目红土坡镇商贸中心的初验过程中，红土坡镇商贸中心建设项目存在没有建设用地手续，未实施信息系统建设，未办理房产证，没有供货的农家店，以及车辆、商品品种数量等达不到或不符合国家相关建设标准要求的情况下，而对该项目进行初验合格，由于州级相关部门也对该项目验收合格后，南华县财政局拨付给南华县华鑫购物中心有限责任公司国家对红土坡镇商贸中心项目财政补助资金180万元，造成了国家的财政补助资金损失。截至州审计局专项审计时该商贸中心未投入使用和进行配送。经楚雄州商务局与楚雄州财政局联合发文对“万村千乡”市场工程专项资金审计调查存在的问题进行整改落实，通过整改落实红土坡镇商贸中心项目已挽回了经济损失30万元，在本案审理过程中，被告人龚某参与南华县经济贸易和信息化局、南华县财政局已挽回其余经济损失150万元，所造成的经济损失180万元已全部得到了挽回。另查明：检察机关已获得一定线索后，于2014年4月28日对被告人龚某进行询问，并于2014年5月22日决定对其立案侦查。认定上述事实，有下列证据证实：1、案件来源及立案决定书，证实该案案件线索来源及立案的时间。2、身份证复印件，证实龚某的身份情况。3、干部任免审批表、公务员年度考核登记表，证实龚某系公务员（南华县财政局主任科员）。4、南华县人民政府办公室南政办通［2011］98号文件，证实南华县财政局主要职责内设机构和人员编制规定。企业金融涉外股主要负责“万村千乡”市场工程及乡镇集贸市场建设资金扶持工作。5、商务部《关于开展“万村千乡”市场工程试点的通知》、商务部及财政部《关于对2005年“万村千乡”市场工程项目予以资金支持的通知》，证实从2005年起在全国选择部分县市开展“万村千乡市场工程”建设试点及予以资金支持。6、商务部《关于继续实施“万村千乡”市场工程的通知》、云南省财政厅及云南省商务厅云财企［2012］88号文件，证实2006年继续实施“万村千乡”市场工程的有关事项及及对乡镇商贸中心予以补助的规定。7、楚雄彝族自治州商务局楚商通［2007］24号文件，证实南华县华鑫购物中心有限责任公司为2007年楚雄州“万村千乡”市场工程承办企业之一。8、云南省商务厅云商市（2012）89号文件，证实项目建设计划表中南华华鑫公司的南华县红土坡镇商贸中心已列入云南省2012年“万村千乡”市场工程项目建设。9、楚雄彝族自治州商务局楚商通［2012］21号文件，证实州商务局已将商务部办公厅关于规范物流配送中心和乡镇商贸中心项目建设有关工作的通知，转发给各县市经济贸易和信息化局“万村千乡”市场工程承办及加盟企业。并附有“万村千乡”市场工程乡镇商贸中心建设规范。10、可行性报告、建设工程施工合同、协议书，证实红土坡镇商贸中心建设的基本情况。11、云南省商务厅云商市［2012］155号文件，证实乡镇商贸中心建设验收标准，按照《商务办公厅关于规范物流配送中心和乡镇商贸中心项目建设有关工作的通知》商办建函［2012］303号文件执行。12、云南省财政厅云财企［2012］196号文件、楚雄彝族自治州财政局楚财企［2012］111号文件、南华县财政局南财企［2012］59号文件，证实南华县红土坡商贸中心建设项目补助资金180万元，已下达至南华县财政局直接补贴农民专户，待项目验收后再拨款。13、楚雄彝族自治州商务局楚商发［2013］2号文件，证实根据企业提出的验收申请，县市商务主管部门要会同同级财政部门对企业提出的验收项目，对照可研报告和相关验收标准，进行项目实地初验，经初验合格后，以商务、财政的联合文件向州级商务、财政部门申请项目验收，并提交相关材料。14、南华县“万村千乡”市场工程红土坡镇商贸中心建设项目建设完成请求给予验收的申请报告，证实南华县华鑫购物中心有限责任公司申请南华县经济贸易和信息化局、南华县财政局验收南华县“万村千乡”市场工程红土坡镇商贸中心建设项目。15、南华县华鑫购物中心有限责任公司实施的南华县红土坡镇商贸中心新建项目验收意见书、“万村千乡”市场工程乡镇商贸中心验收申请表，证实南华县红土坡镇商贸中心经过州县两级验收。验收负责人及验收小组成员签字一栏有龚某本人签字。16、南华县华鑫购物中心有限责任公司申报2012年度“万村千乡”市场工程乡镇商贸中心建设项目资金材料，证实南华县华鑫购物中心有限责任公司申报项目补助资金。17、南华县财政专项资金拨付申请表、拨款凭证，证实185万元的补贴资金已由南华县财政局直接补贴农民专户拨付至南华县华鑫购物中心有限责任公司。18、楚审调报［2014］2号楚雄彝族自治州审计局专项审计调查报告及照片、资金追回情况表、证明及银行交易清单，证实南华县红土坡镇乡镇商贸中心建设项目存在的问题。截至审计时该配送中心未投入使用和进行配送。附南华县红土坡镇乡镇商贸中心照片二张。180万元补助资金经过整改落实已全部追回上缴南华县财政专户。19、证人方某证言，证实南华县华鑫购物中心在红土坡有一个乡镇商贸中心，给了180万的扶持资金。红土坡商贸中心参与验收的有我们经信局分管副局长吴某，我，县财政局的龚某，企业的有彭某，曾某。总共到红土坡镇商贸中心三次，我们下去验收主要是看项目是否组织实施，建筑面积是否达到1500平方米，功能这一块因为当时没有使用，所以没有管。存在的问题有面积不够约20平方米，中心没有投入使用，没有营业员，配送车辆实际还没有。我们签署了初验合格的意见，是吴某、我、龚某我们三个人一起同意一起签的。对于验收不符合验收条件和要求的红土坡商贸中心项目，可能会导致企业拖延或者不履行相应的功能，国家的投资也不能发挥应有的作用。通过有关部门的认定，给国家造成了损失，我们作为参与验收的人员是有责任的。20、证人吴某证言，证实红土坡商贸中心是我负责带人去验收的。2013年8月份左右，我们进去做县级验收，验收由我负责，我们局有方某和我参加，财政局的龚某参加。企业上的有彭某、曾某。当时我们没有签意见，回来之后签的，如果按照国家标准和要求是不能够验收合格的。主要是还没有完成建设，还有一些建设达不到要求。相关的配套设施还没有，如配送车辆，日用品、没有开业，没有投入使用等达不到要求，当时只有货架，所以不能验收合格。实际功能没有发挥。相关证照也是我们验收的时候没有提供，竣工报告等材料也没有，后来方某说承办企业提供了审计报告等部分材料但具体有哪些我也不清楚。这个项目是国家补贴180万，工作没有做好主要是2013年红土坡商贸中心是由我带人去验收的，由于业务不熟，掌握政策不准，没有过细，红土坡商贸中心在没有建设完成投入运行时就对该项目进行验收，同时没有严格按照验收内容和验收标准及要求进行验收。在不符合国家标准和要求的情况下，签署意见，对该工程做验收合格。导致商务中心红能没有正常发挥，造成国家损失，作为负责人，我是有责任的。21、证人欧某证言，证实南华县万村千乡市场工程就是由我们企业股负责，补助资金从我们这里拨付给承办企业、相关文件也是从我们这里转发。万村千乡项目验收是龚某参与的。验收是否存在问题龚某回来没有和我们说过。当时有了州上的意见书我们就给承办企业拨款了，需要有省级验收才能拨款的规定我们当时不知道，因为之前都是有了州级的意见书我们就给承办企业拨款了。22、证人李某证言，证实南华县万村千乡市场工程就是由我们企业股负责，之前的股长是龚某。2013年以前的文件规定只要是州级验收之后就可以拨款，但红土坡镇商贸中心工程的验收项目和拨款我都不在，不清楚。验收是龚某去的，资金拨付手续是欧某办理的。我顶岗期间也没有说由谁负责，业务办理主要是欧某，龚某是老同志，所以主要负责跑外面的小部分业务。我们主要是配合经信局的验收，龚某没有提出什么，我自己也没有看出什么不符合标准的情况。23、证人李某1证言，证实我是分管企业涉外股、办公室、社保股、宗改办。“万村千乡”市场工程主要是由经信局负责，经信局审核了华鑫的申报项目之后转给我们财政局，然后我们财政局与经信局对项目进行联合审批，再报到州上、省上审批。这个工程主要由我们企业金融涉外股负责。红土坡商贸中心这个项目的验收主要是派龚某去的，他去验收了一次，他回来我问他情况怎么样，他说这个项目建的还是不错的。他们验收后，有验收报告我们就拨款了，在拨款凭证上我和企业股的都签过字了，而且企业股要先提出拨款意见我才签字。24、证人曾某证言，证实我从2011年5月份至今任配送公司的经理，负责日用百货的配送业务，南华县的“万村千乡”市场工程由我们公司承办，主要是农家店的建设和配送中心的建设，乡镇商贸中心的建设。在南华建设的百货农家店大约有200多个，商贸中心建了一个就是红土坡商贸中心，是2012年上半年4月份左右申报的，验收时我参与了，是在2013年的8、9月份左右去进行的初验，验收的时候是由主管部门经信局的吴某负责，参加验收的还有经信局的方某、财政局的龚某。当时商贸中心还没有建设完成开业，主要是对工程的主体情况看了一下，当时货架柜台已经整起来了，百货还没有。当时只向验收组提供了验收申请，其他需要验收的材料我们没有提供过。25、证人龙某证言，证实华鑫在红土坡镇建设货物配送中心的这栋房子是我2011年用26万买的，有792平方米。这栋房子建好后有人来验收过的，省上的、州上的都来过，县上的有华鑫的人，还有南华县商务局的副局长，方某也来了，来的其他人我不知道名字，他们来验收的时候怕建筑面积不够，还丈量过的。26、证人彭某证言，证实红土坡的商贸中心是在原来老派出所那里建的，因为这块地已经卖给了红土坡的龙某，所以现在这块土地的土地证是龙某的名字，中心是我们建的，所以现在房产证是我们的。现在正在准备把这块地买下来。红土坡这个商贸中心现在还没有开业，180万的资金到位了。验收都是由州商务局和州财政局来验收的，由县商务局牵头，县财政局参与进行初验，最后由州上来验收，有时候省上也来。27、证人夏某证言，证实红土坡商贸中心这个项目是由我们总经理彭某负责的，我知道的就是土地是龙某的，我们跟他租用，房子是我们华鑫投入建盖的。建商贸中心没有办理过规划许可证和施工许可证。租房也没有签过合同或协议，从账面上看是以借款形式付给龙某20万元。我们企业自己组织验收过，作为商贸中心项目，州县相关部门也来验收过。28、证人艾某证言，证实南华红土坡镇商贸中心验收时我是亲自到过现场参与验收的，承办企业和县商务财政局的资料也是认真看过的，真实性没有认真审查，当时认为是严格按照要求和标准进行验收的，现在看是不对的。应该说没有严格执行验收标准。南华这个项目去验收过两次，第一次是2013年6月7日，是州商务局的副局长周某带队，看了以后，主体工程已经完工，正在装修。其他什么都没有。第二次是2013年10月25日，看到的情况是：街面一层摆了一些货架，货架上有少量商品，还没有营业，三四楼是客房，正在安装灯具和床头柜，卫生洁具等，五楼露台的顶棚已搭好，地下室摆杂物，其他东西和装备没有看到。验收意见书和验收申请表上的名字是我本人签的。我参与的这几个项目给国家造成了损失，我签了字，应当承担相应责任。29、证人张某证言，证实红土坡商贸中心的验收，我参与过2014年10月24日至25日那一次，参与的有周某、我、艾某、南华县经信局的吴某、方某和县财政局企业股的一名工作人员。我们到实地后发现这个项目还未投入使用，部分硬件设施还未到位，仓储面积达不到，没有土地使用证、没有竣工验收资料，没有分区标志。经过验收，定的意见是基本合格，我们分别签了字。占地面积和建筑面积是我们估算出来的，我们没有看见房产证、土地证的依据。投资额是根据审计报告上的数字。验收时尚未投入使用。我参与的这几个项目给国家造成了损失，我签了字，应当承担相应责任。30、证人周某证言，证实红土坡商贸中心出具了两次验收意见书，一次是2013年6月份，这次是为了完成项目计划，我们就签了一份验收意见书，用于上报项目的依据，是报给省商务厅和省财政厅。一次是2013年10月份这次。意见书上的内容我们没有核实过资料，我没有看过红土坡商贸中心的土地使用证、竣工验收报告等材料。没有看内容就签字是县上初验过，张某也审核过我就签字了，经过验收这个项目实际上没有达到申报内容。我存在工作不到位的地方，一是在项目申报时没有看申报材料，二是项目建设中没有到现场去看过，三是在验收工作中没有认真审核材料。31、被告人龚某供述，我们财政部门主要侧重于资金的拨付和配合经信部门监管，至于验收把关问题主要由经信局负责，我就没有过多的注意这个细节了，我参与去验收时，红土坡商贸中心的硬件条件是具备了，对红土坡商贸中心的验收，从现在看，审计罗列的这些问题还是存在的，只是当时我在工作中有不过细的地方，没有注意到这些问题，我就在验收意见书上签字了，我认为我是有一定责任的。以上证据经庭审质证，合法有效，能相互印证，本院予以确认。被告人龚某提交的证明及银行交易清单，客观真实，并与本案有关联性，本院予以采信。辩护人提交的云南省商务厅云商市（2013）45号文件及云南省商务厅、云南省财政厅云商市（2014）69号文件，与本案无关联性，本院不予采信。辩护人提交的资金追回情况表，客观真实，并与本案有关联性，本院予以采信本院认为，被告人龚某在南华县财政局企业金融涉外股工作期间，在参与对红土坡镇商贸中心的初验过程中，对工作严重不负责任，不正确履行职责，由于疏忽大意对该建设项目不认真按照验收标准逐一对照验收就予以验收合格，加之又经过州级相关部门的验收，致使红土坡镇商贸中心不符合验收条件就得到了国家财政补助资金180万元，给国家财政补助资金造成了损失，属情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。鉴于本案中被告人龚某在检察机关已获得一定线索，而犯罪嫌疑人身份不能确定，仅在一般性排查询问时，就主动交代了自己的罪行系自首，所造成的180万元经济损失已得到了全部挽回，使国家免受损失，可免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款及及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下被告人龚某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向楚雄彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长李雁洲审判员张生富审判员张莹二〇一四年十二月十一日书记员罗琳

案例二相关法律条文：
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。




案例二判决结果：
name: 龚某
crime: 玩忽职守罪
sentence: 免予刑事处罚