案例一：
内乡县人民检察院指控：南阳市浩源拍卖有限责任公司（以下简称浩源公司）于2007年6月成立，公司股东为被告人赵某某、仵ｘｘ（为挂名股东），赵某某任该公司法人代表、总经理，浩源公司具有从事拍卖经营活动的资质。2011年7月26日，内乡县人民法院宣告河南德润化工有限公司（以下简称德润公司）破产。2011年8月26日，德润公司破产案件管理人与浩源公司签订委托拍卖合同，委托浩源公司作为拍卖人对德润公司生产区所有设备（含仓库的备品配件及化验室药品）进行拍卖。合同约定：拍卖标的竞拍卖成交的，拍卖人应在交割之日起15日内将拍卖成交款支付给委托人，支付方式为现金或转账。浩源公司于2011年9月8日发布了拍卖公告，竞买人方ｘｘ按拍卖公告要求于2011年9月19日向浩源公司交纳保证金1500万元，2011年9月20日，浩源公司在南阳市王府饭店会议室举行了拍卖会，竞买人方ｘｘ以1900万元的最高应价竞得，同日浩源公司与买受人方ｘｘ签订了拍卖成交钱确认书，约定买受人在成交之日起15日支付拍卖成交款。2011年9月26日，买受人方ｘｘ向浩源公司支付成交款400万元（保证金抵拍卖成交款）。2011年9月21日，仵ｘｘ通过其农业银行账户向德润化工破产案件管理人账户转账支付拍卖成交款1000万元，余下的900万元拍卖成交款扣除委托佣金28.5万元、委托方欠款10万元，余下861.5万元浩源公司没有按照委托拍卖合同约定及时支付给德润公司破产案件管理人。2011年9月，赵某某为了帮助南阳村镇银行内乡支行客户经理尹ｘｘ揽储，指使仵ｘｘ于2011年9月23日将其农行账户上的300万元拍卖成交款转存至仵ｘｘ在南阳村镇银行内乡支行账户，于2011年9月27日，将其农行账户上的200万元拍卖成交款转存至南阳村镇银行内乡支行账户，该两笔款项分别于2011年11月9日、2011年11月8日支付德润公司破产案件管理人，期间产生利息3055.56元留存于仵ｘｘ账户。2011年10月12日，赵某某又将其个人账户保存的拍卖成交款200万元用于其注册南阳金巴斯国际餐饮管理有限公司验资使用，直至2011年12月12日支付给德润化工破产案件管理人。剩余161.5万元赵某某用于归还个人欠款和其他人个人开支，直至2012年4月支付给破产案件管理人。2006年12月26日，内乡县人民法院宣告河南省内乡县石油销售公司破产（以下简称石油公司）。2010年1月，石油公司破产清算组与浩源公司签订委托拍卖合同，委托浩源公司作为拍卖人对石油公司两宗土地进行拍卖。合同约定：拍卖标的经拍卖成交的，拍卖人经应在交割之日起15日内将拍卖成交款支付给委托人，支付方式为现金或转账。经拍卖人浩源公司举行拍卖会，两宗土地分别于2010年1月22日、2010年3月18日以56万元、35万元的最高应价成交，买受人熊ｘｘ、周ｘｘ按照拍卖成交确认书的约定，分别于2010年1月22日、2010年3月18日将拍卖成交款支付给浩源公司。收到91万元的拍卖成交款后，浩源公司没有按照委托拍卖合同的约定将拍卖成交款支付给内乡县石油销售破产清算组，而是将款项用于其个人开办南阳市华凯汽车服务有限公司的征地及前期筹备工作，经破产清算组多次催要，赵某某在扣除委托佣金9.1万元后，于2012年1月9日安排仵ｘｘ向破产清算组代理人杨ｘｘ支付10万元，2012年4月，其通过抵卖房款的形式向杨ｘｘ又支付20万元，下余51.9万元拍卖成交款至案发未支付给石油公司破产清算组。以上被告人赵某某共计挪用公司资金943.4万元。对此指控，公诉机关提供了被告人赵某某供述、证人仵ｘｘ等证言、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人赵某某的行为已构成挪用资金罪，请求依法判处。被告人赵某某对指控的犯罪事实无异议。辩护人的辩护意见是，指控挪用500万元抵储蓄任务，没有脱离公司监管，不应认定为挪用资金；165.5万元，只有被告人供述，没有其他证据证实，不能认定；浩源公司实际上是赵某某的一人公司，量刑时应有所区别；被告人认罪态度好，挪用款项全部归还，未造成损失。

案例一相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 赵某某
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑三年

案例二：
陈友田诈骗罪、挪用资金罪一审刑事判决书浙江省东阳市人民法院刑事判决书（2015）东刑初字第1393号：东阳市人民检察院以东检公诉刑诉［2015］1427号起诉书指控被告人陈友田犯诈骗罪、挪用资金罪，于2015年9月30日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序审理。又因案件需要补充侦查，东阳市人民检察院先后于2015年12月30日、2016年4月29日建议本院延期审理，分别于2016年1月29日、2016年5月27日提请本院恢复审理。经报请浙江省金华市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东阳市人民检察院指派检察员厉剑婷出庭支持公诉，被告人陈友田及其辩护人朱俊、陈新平到庭参加诉讼。现已审理终结东阳市人民检察院指控，（一）诈骗部分事实2014年10月下旬，被告人陈友田谎称合伙到湖北省天门市报名投标土地，让蒋某汇款人民币350万元（下均指人民币）至其注册的湖北中地拍卖有限公司账户。同年10月28日，蒋某如约汇款后，被告人陈友田随即指示公司财务将该笔钱转至其个人账户，并于当日将钱用于偿还东阳市财政局委托其拍卖的振兴路等公房的租金等，至今未归还。（二）挪用资金部分事实2012年9月19日，浙江宗苏食品有限公司申请破产。同年9月20日，本院指定了破产清算组成员作为浙江宗苏食品有限公司破产管理人（以下简称宗苏破产管理人）。2014年7月，宗苏破产管理人委托浙江鼎盛拍卖有限公司东阳分公司（以下简称鼎盛东阳分公司）对浙江宗苏食品有限公司库存的火腿及相关名下的汽车进行拍卖，得款5564103.71元。被告人陈友田作为鼎盛东阳分公司负责人，并未按委托拍卖合同的约定及时将拍卖款汇入宗苏破产管理人指定账户，而是利用其职务上的便利将拍卖款挪作他用，并超过三个月未归还。2015年1月9日，被告人陈友田经催促，归还宗苏破产管理人200万元。针对指控的上述事实，公诉机关当庭列举了被害人陈述、证人证言、书证及被告人供述等证据。根据上述事实和证据，公诉机关认为，被告人陈友田以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方式骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪；被告人陈友田利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪；被告人陈友田一人犯数罪，依法应当数罪并罚，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百七十二条第一款、第六十九条之规定判处。被告人陈友田在庭审中辩称，他没有以合伙到湖北省天门市报名投标土地为名向蒋某诈骗人民币350万元，他向蒋某借款350万元是正常的民间借贷，用于公司及个人资金周转，不构成诈骗罪；他挪用资金的数额只有300余万元，另外的200余万元的使用时间还未超过三个月，不应计入挪用资金的数额。辩护人朱俊的辩护意见是，一、被告人陈友田不构成诈骗罪：（一）没有非法占有资金的故意。其供述表明并未以竞拍、投标土地等理由向蒋某借款。该笔款项系正常民间借贷，还通过他人出面与蒋某沟通协商还款事宜。（二）指控其犯诈骗罪证据不足：1、现只有蒋某陈述陈友田以合伙竞拍武汉天门土地为由向其诈骗。证人许某的证言证实湖北中地公司确实有天门土地拍卖项目但已经流拍。若该土地拍卖项目成功拍卖，公司就会有佣金收入，并不能据此说明陈友田以合伙竞拍武汉天门土地项目为由向蒋某诈骗350万元。另外，蒋某不明确、不约定汇出的这350万元款项具体是何性质、何回报，显不正常。2、公诉机关当庭举证的陈友田与蒋某的通话录音材料不能证实陈友田对土地投标款项一事持默认态度。二、陈友田归案后如实供述，系初犯，能当庭认罪、悔罪。三、有立功表现。综上，请求法庭减轻处罚。并当庭提供律师与被告人陈友田就350万元借款相关事宜的会见记录，以证实陈友田向蒋某借款350万元所借款项均用于公司资金周转，并曾委托朋友出面与蒋某协商还款一事；证人郭某所书证明一份，证实被告人陈友田委托郭某协商还款事项，以证实陈友田没有非法占有的故意；鼎盛拍卖公司分公司交易统计表3份，以证实被告人陈友田所开办的鼎盛拍卖公司分公司具有稳定的收入和较强的生存能力；被告人陈友田的检举揭发笔录，证实其有检举揭发的表现。辩护人陈新平的辩护意见是，被告人陈友田组建或实际控制多家能为其创造利润或提供资金的公司，其没有向蒋某诈骗350万元的必要。该350万元是正常民间借贷，是蒋某以刑事立案侦查的方式来胁迫陈友田主动、尽早还款。陈友田委托朋友与蒋某协商归还350万元，说明其主观上想归还；公安机关侦查办案程序不规范，即先取证，后补立案。综上，公诉机关指控陈友田犯诈骗罪证据不足。经审理查明，被告人陈友田系浙江鼎盛拍卖有限公司、湖北中地拍卖有限公司（以下简称湖北中地公司）等公司法定代表人、浙江鼎盛拍卖有限公司东阳分公司（以下简称鼎盛东阳分公司）负责人。（一）诈骗事实2014年10月下旬，被告人陈友田联系蒋某，称湖北省天门市有土地拍卖项目需要找人合作投标，报名投标即可获得人民币50万元（以下均指人民币）以上的回报，让蒋某汇款350万元至其注册的湖北中地公司账户（3202006609200018028）。同年10月28日下午，蒋某将350万元汇到湖北中地公司账户后，被告人陈友田即指示公司财务袁静昕将该笔钱转至其个人账户（62×××29），并于同日将钱用于支付拖欠的东阳市财政局委托其拍卖的振兴路等公房的租金、个人借款及利息等。后被告人陈友田经蒋某多次催促仍拒不归还。（二）挪用资金事实2014年1月份以来，本市吴宁街道卢二经济合作社委托鼎盛东阳分公司对车位等进行拍卖，共计得款1400余万元。2014月4月份间，该公司已向卢二经济合作社支付500余万元。后被告人陈友田又将剩余的部分款项挪出用于投资个人开发的房地产项目、高科技公司和个人使用等。2012年9月19日，浙江宗苏食品有限公司申请破产。次日，本院指定了破产清算组成员作为浙江宗苏食品有限公司破产管理人（以下简称宗苏破产管理人）。2014年7月，宗苏破产管理人委托鼎盛东阳分公司对浙江宗苏食品有限公司库存的火腿及相关名下的汽车进行拍卖，并在委托拍卖合同中明确约定拍卖标的经拍卖成交的，拍卖人应在交割之日起的7日或30日内，将拍卖成交款支付给委托人。后鼎盛东阳分公司于2014年7月30日、8月22日、9月18日分三次在本市城区中山路3号举办拍卖会。其中2014年7月30日举办的火腿、汽车拍卖会，得款项4577367元，拍卖物均已于同年8月12日前提货完毕，约定拍卖款于交割完毕后7日内支付；2014年8月22日举办的火腿、汽车拍卖会，得款项320407元，拍卖物均已于同年8月25日前提货完毕，约定拍卖款于交割完毕后30日内支付；2014年9月18日举办的汽车拍卖会，得款项804000元，拍卖物均已于拍卖当天提货完毕，约定拍卖款于交割完毕后30日内支付。上述三次拍卖会在扣除佣金、税款等费用后，最终获得拍卖款5564103.71元。被告人陈友田作为鼎盛东阳分公司负责人，并未按委托拍卖合同的约定及时将拍卖款汇入宗苏破产管理人指定账户，而是利用其职务上的便利在收到拍卖款后即陆续将上述所有拍卖款共计5564103.71元资金挪作他用，包括支付已被挪作个人使用的本市卢二经济合作社车位拍卖款、归还个人借款及利息等。2015年1月9日，在宗苏破产管理人工作人员催促下，被告人陈友田将个人财产200万元存入鼎盛东阳分公司账户，通过该账户将上述款项支付给宗苏破产管理人。上述事实，有公诉机关当庭列举并经庭审质证的被害人蒋某的陈述、证人金某1、楼某、袁某、王某1、许某、张某1、林某、蔡某、张某2、吴某、徐某、胡某、金某2、张某3、金某3、周某、王某2的证言、公安机关制作的房产档案证明、土地登记卡、鼎盛公司相关情况、离婚协议书、短信照片、天门公司公告、湖北中地公司营业执照、调取证据材料清单及中国工商银行卡交易明细、银行账户明细、企业登记信息表、拍卖委托合同、国有资金拍卖委托函、电话记录情况、通话记录、拍卖宗苏火腿、汽车的相关材料、委托拍卖函、银行对账名单、破产申请书、民事材料、情况说明、接受证据材料清单及借条复印件、公安民警出具的情况说明、抓获经过、户籍证明及被告人陈友田对上述事实所作的供述等证据证实，足以认定。对于辩护人朱俊在庭审中提供的律师与被告人陈友田就350万元借款相关事宜的会见记录、证人郭某所书证明、鼎盛拍卖公司分公司交易统计表3份等，经庭审质证认为，上述材料无法达到辩护人的待证目的，故本院不予确认。对于被告人陈友田当庭提出的关于挪用资金数额的辩解，经查，被告人陈友田将2014年1月份以来本市卢二经济合作社车位拍卖所得的部分拍卖款挪出用于投资个人开发的房地产项目、高科技公司和个人使用等。在2014年7月30日至同年9月18日间举行的三次拍卖会的所得拍卖款共计5564103.71元陆续打入鼎盛东阳分公司账户后，被告人陈友田随即将上述款项挪作他用，包括支付上述已被挪用个人使用的车位拍卖款及支付个人借款、利息等，至被告人陈友田利用个人财产通过鼎盛东阳分公司账户向宗苏破产管理人转账支付火腿车辆拍卖款200万元的日期2015年1月9日，挪用时间已超过三个月。故被告人陈友田挪用资金的数额应认定为三次获得的拍卖款共计5564103.71元。被告人陈友田所提上述辩解，与事实不符，本院不予采纳本院认为，被告人陈友田以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方式骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已触犯刑律，构成诈骗罪；其利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大且未退还，其行为已触犯刑律，构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予支持。对于被告人陈友田当庭提出的其不构成诈骗罪的辩解及辩护人朱俊、陈新平提出的指控被告人陈友田犯诈骗罪证据不足，不构成诈骗罪辩护意见，经查，被害人蒋某报警后向公安民警详细陈述其被诈骗一事，其向湖北中地公司汇款时特别注明该款项性质为“投标款”，且有证人许某、袁某、王某1的证言、被害人蒋某与证人许某、与被告人陈友田之间的短信、微信记录、录音资料、银行转账凭证等证据相互印证，足以认定被告人陈友田以湖北省天门市有土地拍卖项目为由，通过让被害人蒋某将钱汇至湖北省中地拍卖公司等方式骗取其信任，在收到被害人蒋某的汇款之后，即于当日将上述人民币350万元全部转至个人账户，将款项挪作他用而未进行任何竞拍准备工作的事实。公安机关在接到被害人蒋某的报案后，需要经过审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，予以立案。侦查机关程序合法、规范。故被告人陈友田及其辩护人朱俊、陈新平提出的辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告人陈友田一人犯二罪，依法应当数罪并罚。被告人陈友田检举揭发他人犯罪行为及提供侦破的线索均未能查证属实，不能认定立功。故辩护人朱俊提出被告人陈友田系立功的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈友田归案后能如实供述挪用资金的犯罪事实，依法可对挪用资金罪从轻处罚；其在庭审中对挪用资金犯罪自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人朱俊、陈新平据上所提辩护意见，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序，维护社会治安秩序，保护公私财产不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人陈友田犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元；被告人陈友田犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起至2028年1月22日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、继续追缴被告人陈友田的犯罪所得，发还被害人蒋武镁、被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应上交上诉状正本一份，副本二份审判长应赛帅人民陪审员吴关虎人民陪审员王炳余二〇一六年十一月二十三日代书记员楼玲菲

案例二相关法律条文：
诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。



公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 陈友田
crime: 诈骗罪
挪用资金罪
sentence: 有期徒刑十三年