案例一：
经审理查明：被告人刘某于2015年12月起，担任浙江至臻堂农业开发有限公司（以下简称至臻堂公司）业务总监。该公司自2014年起，由许某某（另案处理）担任实际控制人，租赁本市周家嘴路ＸＸＸ号、长阳路ＸＸＸ号鼎力大厦301室等地作为经营场所，通过广告宣传、投放宣传单、电话招揽等方式，以10%至15%不等的年化收益率，对外招揽不特定客户前来投资该公司ＡＢＣ三个系列的铁皮石斛产品。经审计，2015年12月至2017年8月，被告人刘某担任上述公司业务总监期间非法吸收公众存款金额为人民币2800余万元。2019年4月22日，被告人刘某在浙江省嘉兴市被公安人员抓获。本院审理期间，被告人刘某在家属的帮助下退缴赃款人民币50万元。

案例一相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 刘某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年

案例二：
ꮋ某2非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市徐汇区人民法院刑事判决书（2015）徐刑初字第1023号：上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉（2015）53号起诉书指控被告人宋某2犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月5日向本院提起公诉。本院于2015年11月10日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员许某出庭支持公诉，被告人宋某2及其辩护人严业周到庭参加诉讼。期间，本案依法延期审理。现已审理终结上海市徐汇区人民检察院指控：2015年1月起，黄某某伙同张1（二人均另案处理）等人为非法吸收社会公众资金，以黄某某同期在本市徐汇区设立的上海ＸＸＸ投资管理有限公司（下称ＸＸＸ公司）的名义，以租借的本市徐汇区漕溪路ＸＸＸ号华林大楼ＸＸＸ室及ＸＸＸ室作为经营场所，指派该公司的业务员向社会公众宣传影视拍摄等投资项目，并承诺高额回报，以此大肆招揽社会公众进行投资。2015年3月中旬起，被告人宋某2经张1招募，加入ＸＸＸ公司，担任公司副总经理一职，除全面负责该公司日常行政管理活动外，还一度直接招揽社会公众进行投资，管理公司业务员，负责公司业务活动，积极促成了前述非法吸收社会公众资金活动的实施和完成。2015年5月7日，公安人员经侦查，至上述经营场所抓获被告人宋某2，并查扣了财务账册、宣传资料等涉案物品。案发后，公安机关查封了涉案二套房产。经司法审计，自2015年1月至同年5月案发，黄某某、张1等人以ＸＸＸ公司名义吸收刘某1等240余名投资人资金共计人民币8268150元（以下币种均同），未能归还本金共计7424950元。其中，被告人宋某2自加入ＸＸＸ公司以来，参与吸收的社会公众资金共计130万余元。被告人宋某2到案后，如实交代了上述基本事实。公诉机关认定被告人宋某2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人宋某2到案后如实供述自己的罪行，根据刑法第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对被告人宋某2判处有期徒刑三年以上并处罚金的刑事处罚。提请依法审判。被告人宋某2对起诉书指控的基本犯罪事实和认定的罪名无异议，并辩称其于2015年3月15日经张1介绍入职ＸＸＸ公司并担任副总经理职务，ＸＸＸ公司包含业务部、财务部和行政部三个部门，其负责行政部，业务部由龚某负责，财务部由徐某某负责，三个部门的上级均是总经理张1，张1的上级是黄某某。龚某于2015年4月离职后，其业务由张1管理，张1不在时由被告人宋某2管理。被告人宋某2招过客服，也在网上招聘过业务员，但没有招揽业务拿过提成，都是老客户要追加投资时其将他们带至财务部办理。作为ＸＸＸ公司的副总经理，被告人宋某2理应对公司的事务负责，但其系被动参与。辩护人称，本案事实不清，证据不足，应认定被告人宋某2无罪。理由如下：１.证人证言间相互矛盾，与本案其他证据间也存在矛盾。如证人徐某某提到所有客户都由宋某2带至财务室签订合同，与其他证据证明的事实不符，实际上宋某2的职位是行政副总，主管招聘与考勤，招揽投资、管理业务员、负责公司业务活动等显然不属于其职权范围，应该是证人提及的在业务谈不成时由宋某2谈；证人胡某某、魏某、杜某等提到宋某2有提成，却没有财务支付凭证、银行往来记录等证据印证。２.司法鉴定意见书只能证明自2015年３月15日至同年５月７日案发，ＸＸＸ公司对外借款130万余元，无法证明该130万余元与宋某2间有关联，宋某2也明确表示其没有招揽业务，也不清楚上述款项的情况。如果说涉案的款项与宋某2间有关联，也仅限于宋某2受张1委托，在组织客户旅游过程中，部分客户投资未达100000元，由于宋某2从中沟通，最终客户为了旅游追加投资的部分。３.本案如果构成犯罪，也属于单位犯罪。被告人宋某2虽担任公司副总，但从其具体工作内容来看，不属于刑法意义上对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员。另外，如果被告人宋某2构成非法吸收公众存款罪，在量刑方面，辩护人认为被告人宋某2参与时间短，主观恶性小，基本上未获取违法所得，系从犯，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年1月起，黄某某伙同张1（二人均另案处理）等人为非法吸收社会公众资金，以黄某某同期在本市徐汇区设立的ＸＸＸ公司的名义，以租借的本市徐汇区漕溪路ＸＸＸ号华林大楼ＸＸＸ室及ＸＸＸ室作为经营场所，指派该公司的业务员向社会公众宣传影视拍摄等投资项目，并承诺高额回报，以此大肆招揽社会公众进行投资。2015年3月中旬始，被告人宋某2经张1招募进入ＸＸＸ公司并担任公司副总经理一职，除全面负责该公司日常行政管理活动外，还一度直接招揽社会公众进行投资，管理公司业务员，负责公司业务活动，积极促成了前述非法吸收社会公众资金活动的实施和完成。2015年5月7日，公安人员经侦查，至上述经营场所抓获被告人宋某2，并查扣了财务账册、宣传资料等涉案物品。案发后，公安机关查封了位于广州市花都区庞某某名下的二套房产。经司法审计，自2015年1月至同年5月案发，黄某某、张1等人以ＸＸＸ公司名义吸收刘某1等240余名投资人资金共计8268150元，未能归还本金共计7424950元。其中，被告人宋某2加入ＸＸＸ公司期间，参与吸收的社会公众资金共计120余万元，具体如下：自2015年3月15日至2015年5月5日，ＸＸＸ公司与刘2等45人签订借款合同共计54份，合同金额合计1490000元，支付客户红包231000元，客户实际投入金额1259000元，支付业务经费367300元，支付客户利息22000元，未还金额1237000元。被告人宋某2到案后，如实交代了上述基本犯罪事实。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，并有证人宋某1、徐某某、杜某、张某2、胡某某、魏某、王某某、章某某、郭某某、余某某、杨1等的证言及辨认笔录，证人于某某、戴某某、杨某2等百余名投资人的证言笔录及自书材料，营业执照、上海市房屋租赁合同，宣传材料、借款合同、收据，ＰＯＳ机签购单、银行账户交易明细,宏灏国际交单表、进出账明细一览表等ＸＸＸ公司财务资料，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见书、补充说明，搜查笔录、扣押清单及查封决定书，受案登记表、归案经过及被告人宋某2的供述等证据予以证实，足以认定本院认为，被告人宋某2伙同他人以投资项目为名，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，参与吸收公众存款共计120余万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚，公诉机关指控的罪名成立。被告人宋某2入职ＸＸＸ公司并担任公司副总经理职务期间，除全面负责该公司日常行政管理活动外，还一度直接招揽社会公众进行投资，管理公司业务员并负责公司业务活动，积极参与了上述非法吸收社会公众资金活动，理应承担相应法律责任，辩护人提出被告人宋某2无罪及系从犯、建议对其适用缓刑的辩护意见，与事实、法律不符，本院不予采纳。被告人宋某2到案后如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实、性质、情节及在共同犯罪中的参与程度、所起作用等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人宋某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月7日起至2018年5月6日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。）二、违法所得应予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份审判长彭涛审判员王旭光人民陪审员仇蕴雯二〇一六年六月三十日书记员张焱萍、魏大众

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 宋某2
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年