案例一：
经审理查明：2012年7月至2016年4月期间，国太集团实际控制人徐勤（另案处理）伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。2012年3月至2015年4月，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某先后进入国太集团下属中晋资产公司直属三部17部工作，后分别担任部门经理、部门副经理、高级客户经理。被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某任职期间，在公司主管人员的组织、指使下，通过朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订借贷、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，被告人蒋某某吸收公众资金共计人民币74125680元，未兑付本金人民币23600000元；被告人王某2吸收公众资金共计人民币178565970元，未兑付本金共计人民币22660180元;被告人尹某某吸收公众资金共计人民币57993810元，未兑付本金人民币21733660元；被告人杨某3吸收公众资金共计人民币35145900元，未兑付本金共计人民币17291250元；被告人周某某吸收公众资金共计人民币52995590元，未兑付本金共计人民币15527800元。2016年4月19日至26日，被告人蒋某某、王某2、尹某某、杨某3、周某某先后接公安人员电话通知后主动至公安机关接受调查，并如实供述了上述犯罪事实。

案例一相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。




案例一判决结果：
name: 蒋某某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年七个月
name: 王某2
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 尹某某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年二个月
name: 杨某3
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年十个月
name: 周某某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑二年

案例二：
陈某某、吕禕蕾非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市浦东新区人民法院刑事判决书（2017）沪0115刑初2741号：上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉［2017］477号起诉书指控被告人陈某某、吕褘蕾犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人陈某某、吕褘蕾及辩护人邱明亮、章震到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结上海市浦东新区人民检察院指控，2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤（另案处理）伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。2014年11月，被告人陈某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属三部11部副经理。2013年11月，被告人吕禕蕾进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属三部17部见习客户经理。被告人陈某某、吕禕蕾任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏（另案处理）等人的组织、指使下，租用高档办公场所，招募大批客户经理，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经审计，中晋资产公司直属三部在存续期间吸收公众资金共计人民币6001303080元（以下币种均为“人民币”），未兑付本金共计980007187元；被告人陈某某参与吸收公众资金共计23450000元，未兑付本金5000000元；被告人吕禕蕾参与吸收公众资金共计19928127元，未兑付本金0元。2016年4月21日，被告人陈某某被公安机关抓获，并如实供述了上述犯罪事实。2016年5月9日，被告人吕禕蕾被公安机关抓获，并如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读和出示了同案关系人徐勤、李珏、陈佳菁、汤骏、吴晔、陈亮等人的供述、中晋财务客户服务系统截图、投资人赵才清、张剑峰、张嵩源、宋欣晔、缪瑾怡、高二伟等多人的证言、投资人信息表、中晋合伙人股权投资（基金）投资申购服务协议、中晋合伙人股权投资（基金）合伙协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同等相关投资协议及公安机关获取的“中晋合伙人”宣传资料及中晋财务ＥＲＰ系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、ＰＯＳ签购单、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关认为，被告人陈某某、被告人吕禕蕾作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人陈某某在共同犯罪中均起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人陈某某、被告人吕禕蕾到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。经审理查明：2012年、2013年，徐勤等人（另案处理）先后在上海市浦东新区等地注册成立国太集团以及中晋资产公司等多家关联公司；2012年至2016年，徐勤等人以国太集团、中晋资产公司等单位的名义，在不具有银行业金融机构资质的前提下，租赁商务楼，招募业务员，通过网上宣传、聘请形象代言人、冠名电视台知名栏目、投放媒体广告等方式招揽投资人，向投资人推荐购买“中晋系”理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订借贷合同、合伙协议、黄金合约协议等方式，向社会公众募集资金。2014年11月，被告人陈某某进入国太集团下属公司工作，后担任中晋资产公司直属三部11部副经理。2013年11月，被告人吕禕蕾进入国太集团下属公司工作，后担任中晋资产公司直属三部17部见习客户经理。被告人陈某某、吕禕蕾任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，通过亲戚朋友介绍招揽投资人，向投资人介绍推荐“中晋系”理财产品，为投资人准备签约材料等，为公司募集资金。经审计，被告人陈某某为公司募集资金共计23450000元，未兑付本金5000000元；被告人吕禕蕾为公司募集资金共计19928127元，未兑付本金0元。2016年4月21日，被告人陈某某被公安机关抓获，并如实供述了上述犯罪事实。2016年5月9日，被告人吕禕蕾被公安机关抓获，并如实供述了上述犯罪事实。认定上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实：1、同案关系人徐勤、李珏、陈佳菁、汤骏、吴晔、陈亮等人的供述、中晋财务客户服务系统截图等书证证实：国太集团、中晋资产公司及其关联公司的组织构架、职能分工、非法集资的形式、具体的业务模式和被告人的任职情况。2、投资人赵才清、张剑峰、张嵩源、宋欣晔、缪瑾怡、高二伟等多人的证言，投资人信息表、中晋合伙人股权投资（基金）投资申购服务协议、中晋合伙人股权投资（基金）合伙协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同等相关投资协议及公安机关获取的“中晋合伙人”宣传资料及中晋财务ＥＲＰ系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、ＰＯＳ签购单等书证证实：被告人陈某某、被告人吕禕蕾在国太集团下属中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司任职期间，通过微信传播、拨打电话、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过ＰＯＳ机刷卡、银行转账等方式购买上述理财产品的金额，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。3、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书证实：中晋资产公司直属三部及被告人陈某某、被告人吕禕蕾吸收公众资金的金额。4、上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过证实：被告人陈某某、被告人吕禕蕾的到案情况。5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息证实：两名被告人的身份情况。6、被告人陈某某、吕褘蕾的供述本院认为，被告人陈某某、吕褘蕾作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成（单位）非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，予以支持。被告人陈某某、吕褘蕾在共同犯罪中均起次要或者辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人陈某某、吕禕蕾到案后能如实供述自己的罪行，且自愿认罪，依法从轻处罚。被告人陈某某、吕褘蕾退缴违法所得，酌情从轻处罚。辩护人所提对被告人从轻处罚的相关意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人陈某某犯（单位）非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，罚金人民币三万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人吕褘蕾犯（单位）非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。）三、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。被告人陈某某、吕禕蕾回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长丁晓青审判员沈敏人民陪审员周国莲二〇一七年十二月二十日书记员周虹艳

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。



单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 陈某某
crime: （单位）非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年八个月
name: 吕褘蕾
crime: （单位）非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑一年