案例一：
内乡县人民检察院指控：南阳市浩源拍卖有限责任公司（以下简称浩源公司）于2007年6月成立，公司股东为被告人赵某某、仵ｘｘ（为挂名股东），赵某某任该公司法人代表、总经理，浩源公司具有从事拍卖经营活动的资质。2011年7月26日，内乡县人民法院宣告河南德润化工有限公司（以下简称德润公司）破产。2011年8月26日，德润公司破产案件管理人与浩源公司签订委托拍卖合同，委托浩源公司作为拍卖人对德润公司生产区所有设备（含仓库的备品配件及化验室药品）进行拍卖。合同约定：拍卖标的竞拍卖成交的，拍卖人应在交割之日起15日内将拍卖成交款支付给委托人，支付方式为现金或转账。浩源公司于2011年9月8日发布了拍卖公告，竞买人方ｘｘ按拍卖公告要求于2011年9月19日向浩源公司交纳保证金1500万元，2011年9月20日，浩源公司在南阳市王府饭店会议室举行了拍卖会，竞买人方ｘｘ以1900万元的最高应价竞得，同日浩源公司与买受人方ｘｘ签订了拍卖成交钱确认书，约定买受人在成交之日起15日支付拍卖成交款。2011年9月26日，买受人方ｘｘ向浩源公司支付成交款400万元（保证金抵拍卖成交款）。2011年9月21日，仵ｘｘ通过其农业银行账户向德润化工破产案件管理人账户转账支付拍卖成交款1000万元，余下的900万元拍卖成交款扣除委托佣金28.5万元、委托方欠款10万元，余下861.5万元浩源公司没有按照委托拍卖合同约定及时支付给德润公司破产案件管理人。2011年9月，赵某某为了帮助南阳村镇银行内乡支行客户经理尹ｘｘ揽储，指使仵ｘｘ于2011年9月23日将其农行账户上的300万元拍卖成交款转存至仵ｘｘ在南阳村镇银行内乡支行账户，于2011年9月27日，将其农行账户上的200万元拍卖成交款转存至南阳村镇银行内乡支行账户，该两笔款项分别于2011年11月9日、2011年11月8日支付德润公司破产案件管理人，期间产生利息3055.56元留存于仵ｘｘ账户。2011年10月12日，赵某某又将其个人账户保存的拍卖成交款200万元用于其注册南阳金巴斯国际餐饮管理有限公司验资使用，直至2011年12月12日支付给德润化工破产案件管理人。剩余161.5万元赵某某用于归还个人欠款和其他人个人开支，直至2012年4月支付给破产案件管理人。2006年12月26日，内乡县人民法院宣告河南省内乡县石油销售公司破产（以下简称石油公司）。2010年1月，石油公司破产清算组与浩源公司签订委托拍卖合同，委托浩源公司作为拍卖人对石油公司两宗土地进行拍卖。合同约定：拍卖标的经拍卖成交的，拍卖人经应在交割之日起15日内将拍卖成交款支付给委托人，支付方式为现金或转账。经拍卖人浩源公司举行拍卖会，两宗土地分别于2010年1月22日、2010年3月18日以56万元、35万元的最高应价成交，买受人熊ｘｘ、周ｘｘ按照拍卖成交确认书的约定，分别于2010年1月22日、2010年3月18日将拍卖成交款支付给浩源公司。收到91万元的拍卖成交款后，浩源公司没有按照委托拍卖合同的约定将拍卖成交款支付给内乡县石油销售破产清算组，而是将款项用于其个人开办南阳市华凯汽车服务有限公司的征地及前期筹备工作，经破产清算组多次催要，赵某某在扣除委托佣金9.1万元后，于2012年1月9日安排仵ｘｘ向破产清算组代理人杨ｘｘ支付10万元，2012年4月，其通过抵卖房款的形式向杨ｘｘ又支付20万元，下余51.9万元拍卖成交款至案发未支付给石油公司破产清算组。以上被告人赵某某共计挪用公司资金943.4万元。对此指控，公诉机关提供了被告人赵某某供述、证人仵ｘｘ等证言、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人赵某某的行为已构成挪用资金罪，请求依法判处。被告人赵某某对指控的犯罪事实无异议。辩护人的辩护意见是，指控挪用500万元抵储蓄任务，没有脱离公司监管，不应认定为挪用资金；165.5万元，只有被告人供述，没有其他证据证实，不能认定；浩源公司实际上是赵某某的一人公司，量刑时应有所区别；被告人认罪态度好，挪用款项全部归还，未造成损失。

案例一相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。




案例一判决结果：
name: 赵某某
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑三年

案例二：
吴某1挪用资金罪一审刑事判决书甘肃省灵台县人民法院刑事判决书（2019）甘0822刑初23号：灵台县人民检察院以灵检刑诉〔2019〕19号起诉书指控被告人吴某1犯挪用资金罪，于2019年5月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年7月11日召开了庭前会议，同年7月15日公开开庭进行了审理。灵台县人民检察院指派检察员张红英、桂小春出庭支持公诉，被告人吴某1及其辩护人马某1到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论并作出处理决定，现已审理终结灵台县人民检察院指控：2017年9月15日，被告人吴某1用李某1的身份信息出资注册成立甘肃梅地亚房地产代理公司（以下简称“梅地亚公司”），次年2月18日开始营业。被告人作为梅地亚公司实际控制人，在代理房产交易过程中，利用直接管理公司财务的便利，将购房人交给梅地亚公司的购房款不及时足额付给售房人，将部分用于偿还个人借贷和个人消费及支付前期客户资金等，自2018年3至7月份，共计挪用叶某、王某1等23人交付梅地亚公司的购房款累计467.19万元。2018年8月14日，被告人吴某1主动到灵台县公安局如实供述了其挪用资金的事实。认定上述事实的证据如下:1.立案决定书、收据、合同、手机截图、贷款资料、银行交易明细、户籍证明等书证;2.证人李某1、牛某、卫某等证言;3.被告人吴某1的供述与辩解。公诉机关认为，被告人吴某1利用职务上的便利，挪用公司资金归个人使用，且数额较大不退还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。吴某1有自首情节，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人吴某1对公诉机关指控的事实和罪名无异议。庭审中辩称，公诉机关指控他“挪用资金数额较大不退还”的意见不能成立，他认为应从退还的能力和态度两个方面综合评价他的行为，他主观上没有拒不退还的意思，退还挪用资金的态度一直很积极，但要考虑退还能力，他被高利贷逼的没有办法，以当时的情况，他没有能力去还这个款，而且公安机关追回的80万元，也是通过法律渠道退还他挪用的资金。目前，他名下有五、六家公司，希望法院能从解决问题的角度出发，对他减轻处罚，让他早日回归社会，尽早归还挪用资金。辩护人马某1对公诉机关指控的事实和罪名无异议，当庭辩称被告人吴某1有以下从轻、减轻处罚情节及酌定从轻情节：1.吴某1主观恶性小；2.吴某1投案后如实供述了其犯罪过程，积极配合公安机关侦查，属自首；3.吴某1系初犯、偶犯。综上，本案系财产型犯罪，没有社会危险性，被告人主观恶性小，且具有自首情节，应对被告人吴某1减轻处罚。经审理查明,2017年9月15日，被告人吴某1用李某1的身份信息出资注册成立梅地亚公司，次年2月18日开始营业。吴某1作为梅地亚公司实际经营人，在代理房产交易过程中，利用直接管理公司财务的便利，将购房人交给梅地亚公司的购房款不及时足额付给售房人，用来偿还个人借贷、消费及支付前期客户资金等，自2018年3月至7月份，共计挪用叶某、王某1等23人交付梅地亚公司的购房款累计467.19万元。其中:挪用叶某交付梅地亚公司购房款12.8万元;挪用王某1交付梅地亚公司购房款17.4万元;挪用刘某1交付梅地亚公司购房款12万元;挪用姚海军交付梅地亚公司购房款31万元;挪用乔某交付梅地亚公司购房款26.4万元；挪用杜某1交付梅地亚公司购房款6.14万元;挪用任霞霞交付梅地亚公司购房款1.5万元;挪用王某2（什字镇中永村）交付梅地亚公司的购房款39.5万元;挪用柳某交付梅地亚公司购房款91.25万元;挪用边新学交付梅地亚公司购房款35万元;挪用姚利娟交付梅地亚公司购房款12万元：挪用徐丽凤交付梅地亚公司购房款12万元;挪用杨晓义交付梅地亚公司购房款27万元；挪用白海荣交付梅地业公司购房款32.2万元;挪用王思君交付梅地亚公司购房款22万元;挪用丁瑞粉交付梅地亚公司购房款15.2万元;挪用王贵红交付梅地亚公司购房款15.6万元;挪用姚会娟交付梅地亚公司购房款16万元;挪用王某2（中台镇东王沟村）交付梅地亚公司购房款6万元;挪用马光辉交付梅地亚公司购房款13.4万元;挪用李慧琴交付梅地亚公司购房款10.8万元;挪用刘喜霞交付梅地亚公司购房款8万元;挪用马金龙交付梅地亚公司购房款4万元。2018年8月14日，被告人吴某1主动到灵台县公安局如实供述了其挪用资金的事实。另查明：本案侦查期间，公安机关分别从张某1、边成才处追回吴某1挪用的赃款68万元、12万元，未移送；公诉机关随案移送了扣押的“灵台县发展和改革局”印章1枚、“甘肃省神木农村商业银行股份有限公司永靖县农村信用合作联社业务专用章（02）”印章1枚、梅地亚公司收款收据6本、吴某1所有的陕ＡＥ416Ｖ广本雅阁轿车及钥匙、驾驶的陕ＡＥ065Ｄ雪佛兰科鲁兹（登记在黄某名下）轿车及钥匙、行驶证1本。上述事实，有如下证据证实:1.受案登记表、立案决定书、拘留证、批准逮捕决定书、逮捕证，反映了案件的来源及灵台县公安局对吴某1采取强制措施的情况。2.营业执照正、副本复印件、公司章程、业绩核算表复印件，反映了梅地亚公司的法人信息、财务管理制度以及工作人员业绩核算等情况。3.叶某等40人提交的收款收据、房屋买卖成交合同复印件、手机银行转账截图、银行交易明细、微信转账截图、银联商务交易凭证、农业银行贷款发放借款凭证、手机转账提醒短信截图、增值税票据等证据，反映了梅地亚公司二手房交易中客户交纳定金、首付款以及银行发放按揭贷款的情况。4.证人叶某、杨某1、王某1、冯某、刘某1、杜某2、李某2、张某2、乔某、李某3、杜某1、张某3、王某3、孙某、王某2（什字镇中永村）、柳某、鲁某、边新学、王国鸿、姚利娟、任海凤、徐丽凤、王斌泰、杨晓义、王瑜华、白海荣、贾林学、张转香、刘小刚、丁瑞粉、柳建平、马娟娟、王贵红、姚志刚、李天乐、曹惠琴、王某2（中台镇东王沟村）、练瑞云、郭国忠、马光辉、杨喜成、郭小虎、王登文、刘喜霞、孙小龙、马存灵等46人的证言，证明梅地亚公司客户进行二手房交易的流程以及梅地亚公司未向客户支付交易资金的事实、交易资金的数额。证人李某1、韩某、牛某、卫某等4人的证言，证明梅地亚公司二手房交易的流程以及吴某1在经营梅地亚公司期间挪用公司账户中客户二手房交易资金的事实；证人杨某2、曹某1的证言，证明了梅地亚公司二手房交易流程等事项。证人吴某2、张某4、刘某2、张某5、李某4、曹某2、马某2、王某4、杨某3、于某1、马某3、仇某、王某5、郭某、张某6、于某2、王某6、白某1、魏某、张某1、王某7、马某4、于某3、白某2、黄某、王某8等26人的证言，证明吴某1的债务状况。5.梅地亚公司账户交易明细复印件，反映了梅地亚公司公户资金流动情况。6.被告人吴某1的供述与辩解，证明其在经营梅地亚公司期间挪用公司客户交纳的二手房交易资金的事实及挪用资金的去向等情况。7.搜查笔录、检查笔录及照片，反映了梅地亚公司的方位、内部办公陈设以及从梅地亚公司、李某1住宅、陕ＡＥ065Ｄ轿车内搜查的物品特征。8.物品扣押清单，反映了灵台县公安局分别从梅地亚公司、李某1住宅、陕ＡＥ065Ｄ轿车内扣押的物品情况以及扣押的吴某1所有的陕ＡＥ416Ｖ广本雅阁轿车、钥匙、手机等物品。9.赃款扣押清单，反映了灵台县公安局从张某1处扣押赃款人民币68万元，从边成才处扣押人民币12万元。10.随案移送物品清单，反映了灵台县人民检察院向本院移送的涉案物品情况。11.常住人口基本信息、户籍证明、身份证复印件，反映了被告人吴某1在本案中具有完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经庭审质证，被告人吴某1及辩护人均无异议，来源合法，内容有效，互相关联印证，客观全面地反映了审理查明的事实，本院予以确认本院认为，被告人吴某1利用职务上的便利，挪用公司资金归个人使用，超过三个月且数额较大不退还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，构成挪用资金罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人吴某1投案后，如实供述了自己的犯罪事实，系自首，应从轻处罚。被告人吴某1提出公诉机关指控其“挪用资金数额较大不退还”不能成立，认为自己主观上没有拒不退还的意思，退还挪用资金的态度一直很积极，但因高利贷所迫，他没有能力归还挪用资金，应考虑实际情况对他减轻处罚，审查认为：被告人吴某1虽然经营多家公司或企业，但仅有梅地亚公司盈利，其他均处于亏损状态，其个人贷款、借款数额较大，在明知自己资金链出现严重问题的情况下，挪用梅地亚公司客户交纳的购房款，无论其主观意愿如何，客观事实是在短期内无法归还，致多名受害者到处上访、信访，造成恶劣的社会影响，故其提出减轻处罚的理由不能成立，本院不予支持。被告人的辩护人提出本案系财产型犯罪，没有社会危险性，被告人吴某1主观恶性小，且有自首情节，应对被告人吴某1减轻处罚，在有期徒刑三年以下量刑的意见，虽有法律规定，但被告人的行为危害后果严重，不足以对其减轻处罚，辩护人的辩护意见不予采纳。随案移送的“灵台县发展和改革局”印章1枚、“甘肃省神木农村商业银行股份有限公司永靖县农村信用合作联社业务专用章（02）”印章1枚，系被告人吴某1私刻的假印章，应予以没收；收款收据6本，系梅地亚公司业务办理过程中向客户出具的收款凭证，应退还梅地亚公司；广州本田黑色雅阁陕ＡＥ416Ｖ轿车1辆、雪佛兰科鲁兹陕ＡＥ065Ｄ轿车1辆、车钥匙2把、行驶证1本，虽属被告人合法占有、使用的财物，但为挽回群众损失，暂不宜退还，应待本案判决生效后，移交执行部门依法处理。公安机关侦查阶段扣押的赃款80万元，属被告人挪用梅地亚公司的合法财产，应退还梅地亚公司。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第三十七条之一第一款、第四十七条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下一、被告人吴某1犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月15日起至2024年8月14日止）。二、随案移送的“灵台县发展和改革局”印章1枚、“甘肃省神木农村商业银行股份有限公司永靖县农村信用合作联社业务专用章（02）”印章1枚，予以没收；收款收据6本，退还甘肃梅地亚房地产代理公司；公安机关扣押的赃款80万元，移交本院后退还甘肃梅地亚房地产代理公司，剩余387.19万元责令被告人吴某1在本判决生效后立即向甘肃梅地亚房地产代理公司退赔；三、禁止被告人吴某1在刑罚执行完毕之日或者假释之日起五年内从事公司、企业中直接主管财务或者经手资金的职务。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省平凉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长张志强审判员李锋人民陪审员王兴录二○一九年七月十八日法官助理周菊红书记员武平

案例二相关法律条文：
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑；数额特别巨大的，处七年以上有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
有第一款行为，在提起公诉前将挪用的资金退还的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以减轻或者免除处罚。



因利用职业便利实施犯罪，或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪被判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业，期限为三年至五年。
被禁止从事相关职业的人违反人民法院依照前款规定作出的决定的，由公安机关依法给予处罚；情节严重的，依照本法第三百一十三条的规定定罪处罚。
其他法律、行政法规对其从事相关职业另有禁止或者限制性规定的，从其规定。



有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。




案例二判决结果：
name: 吴某1
crime: 挪用资金罪
sentence: 有期徒刑六年