案例一：
经审理查明：（一）2016年5月至2017年10月，被告人王某某、毛某某在没有取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，被告人王某某以甘肃同方管理咨询有限公司总经理的名义向被害人周某某、李某某、南某某等人推销“股票配资”业务，被告人毛某某负责寻找出资人。周某某、李某某、南某某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，王某某、毛某某按照1:5左右的比例杠杆提供了潘某某、黄某某、张某某、李某甲、毛某甲等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供被害人周某某、李某某、南某某进行炒股，并对配资资金收取月息2%-3.8%的高额利息。非法经营涉案金额3339577元，其中王某某涉案金额2022230元。破案后，扣押王某某作案手机一部。

案例一相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王某某
crime: 非法经营罪
诈骗罪
sentence: 有期徒刑十年

案例二：
㻻霞、肖磊非法经营一审刑事判决书湖北省武汉市江岸区人民法院刑事判决书（2018）鄂0102刑初607号：武汉市江岸区人民检察院以武岸检岸诉刑诉［2018］611号起诉书指控被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩犯非法经营罪，于2018年6月5日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。湖北省武汉市中级人民法院以（2018）鄂01刑辖3号指定管辖决定书，指定本院审理此案。本院在审理过程中发现，本案不宜适用简易程序审理，于2018年7月19日决定转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江岸区人民检察院指派检察员陶汉文出庭支持公诉，被告人任霞及其辩护人卢友玲、被告人肖磊及其辩护人董德政、宋娇娇、被告人王丹及其辩护人袁敏、被告人代根及其辩护人龚明、被告人董倩及其辩护人柴茜均到庭参加了诉讼。审理中，武汉市江岸区人民检察院建议本院延期审理一次。现已审理终结武汉市江岸区人民检察院指控：2017年3月至2017年6月期间，被告人任霞、肖磊等人在本市东湖高新技术开发区创意大厦20楼以“融耀集团公司”为总公司，下设由被告人王丹为总经理的“善融众合公司”、由被告人代根为总经理的“中汉文化公司”、由被告人董倩为总经理的“鼎盛文化公司”等为前端业务公司，招聘大量业务人员负责通过微信、ＱＱ寻找有股票合作意向的客户，以虚假宣传为手段，取得客户的信任，并确定与客户进行股票交易合作后，将客户移交给后端业务公司（融耀集团公司）招聘的后端业务员（股票推荐师）再进行具体合作协议，进而诱骗客户进行股票、期货交易，从客户的盈利和交易中获取利益。仅2017年3月至2017年5月上述公司非法经营额人民币512万余元（币种下同）。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了抓获经过、破案经过；证人证言；书证；中国证券监督管理委员会湖北监管局复函；检验报告；视听资料；被告人的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩未经中国证监会许可，非法从事证券、期货投资咨询业务，其行为均已构成非法经营罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项之规定，予以惩处。被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩对起诉书指控的事实和罪名均不持异议，自愿认罪。被告人任霞的辩护人提出以下辩护意见：任霞不是投资者或经营者，在本案中不起组织者作用；任霞从事公司内部人事管理，未参与股票推荐业务，未控制公司财务，危害性较小，犯罪中作用较小；任霞对公司经营收益不享有分配权，起诉指控的512万余元不能作为违法所得；本案指控非法经营数额事实不清；任霞系初犯、偶犯，认罪态度好、有悔罪表现，家庭生活困难。希望法庭对其从轻处罚。被告人肖磊的辩护人提出以下辩护意见：肖磊系从犯，其未参与集团重组合并的谋划及建立，未实际对公司财务进行管理，本案主犯未到案不影响其从犯认定；具有自首情节；本案发生具有特定时代背景和社会原因，其主观恶性较小；肖磊未分红或取得工资，没有非法获利。希望法庭对其从轻处罚。被告人王丹的辩护人提出以下辩护意见：起诉书未将非法经营数额按不同公司细分，王丹仅应对“善融众合公司”开发的股票客户产生的股票收益负责；其系从犯、初犯、偶犯，到案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，主观恶性不大。希望法庭对其从轻处罚。被告人代根的辩护人提出以下辩护意见：代根虽为公司总经理，实则对人事、财务均无权利；任职时间较短，无公司股份，不应对整体负责；其系初犯，法律意识淡薄，认罪态度较好。希望法庭对其从轻处罚。被告人董倩的辩护人提出以下辩护意见：起诉书指控的非法经营数额认定存疑；董倩应当对“鼎盛文化公司”开发的客户负责；其系从犯；实际参与非法经营的时间很短；具有坦白情节；自愿认罪，态度良好，系初犯、偶犯。希望法庭对其从轻处罚。经审理查明：2016年10月份，被告人肖磊伙同他人成立武汉善德融合文化发展有限公司、武汉善融众合文化发展有限公司、武汉融耀众诚文化发展有限公司等公司，后聘请被告人任霞担任“融耀集团公司”总经理，在本市东湖高新技术开发区创意大厦20楼从事股票、期货投资咨询业务。肖磊、任霞等人以“融耀集团公司”为总公司，下设由被告人王丹为总经理的“善融众合公司”、由被告人代根为总经理的“中汉文化公司”、由被告人董倩为总经理的“鼎盛文化公司”等为前端业务公司，招聘大量业务员负责通过微信、ＱＱ寻找有股票、期货合作意向的客户，向客户宣传公司有内幕消息、财力雄厚、有能力拉升股票、期货等，进而向客户推荐股票、期货。在取得客户信任，并确定与客户进行股票、期货交易合作后，将客户移交给后端公司，由“融耀集团公司”招聘的后端业务员即股票推荐师再进行具体合作协议，进而诱骗客户进行股票、期货交易，客户购买指定股票、期货获利后，与公司按照约定比例分成。经统计，2017年3月至5月期间，上述公司收取客户分成资金共计500余万元。经中国证券监督管理委员会湖北监管局认定，武汉融耀众诚文化发展有限公司以营利为目的，有偿向客户提供荐股、指导操作股票等服务，符合证券投资咨询的行为特征。武汉融耀众诚文化发展有限公司在未获得中国证监会许可，不具备证券投资咨询业务资格的情况下，由招募的员工通过微信向客户推荐股票并向股民收取赢利分成，属于擅自从事证券咨询业务，其行为构成非法证券投资咨询。武汉善德融合文化发展有限公司、武汉善融众合文化发展有限公司也不具备经营证券投资咨询业务的资质。2017年6月9日，公安机关将被告人任霞、王丹、代根、董倩抓获归案，并扣押涉案相关物品公司电脑、手机、银行卡等。同年6月22日，被告人肖磊向公安机关投案。在本院审理期间，被告人任霞退出违法所得8万元，被告人肖磊退出违法所得8万元，被告人王丹退出违法所得2万元，被告人代根退出违法所得2万元，被告人董倩退出违法所得2万元，五人共计退出22万元，现暂扣于本院。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：抓获经过、破案经过；扣押决定书、扣押清单；中国证券监督管理委员会湖北监管局复函；工资核算表、微信转账记录、银行流水、话术单等书证；检验报告、电子数据；证人王某、罗某、陈某、马某、肖某等人的证言；视听资料；暂收款票据；被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩的供述与辩解等证据，足以认定本院认为，被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人任霞、肖磊、王丹、代根、董倩犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人肖磊犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；被告人任霞、王丹、代根、董倩归案后均如实供述自己的罪行，且被告人均能够自愿认罪，退出违法所得，依法可以从轻处罚。在共同犯罪中，被告人王丹、代根、董倩罪责相对较轻，可酌情从宽处罚。辩护人提出的相关辩护意见，本院均予以采纳。综合全案犯罪事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人任霞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人肖磊犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人王丹犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人代根犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人董倩犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）六、被告人退出的违法所得共计人民币二十二万元，依法予以没收，上缴国库；公安机关扣押的作案工具和违禁物品，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长张灵审判员年凯人民陪审员董向荣二〇一九年一月二十九日书记员祝先豪

案例二相关法律条文：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 任霞
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年十个月
name: 肖磊
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年八个月
name: 王丹
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年九个月
name: 代根
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年九个月
name: 董倩
crime: 非法经营罪
sentence: 有期徒刑一年九个月