案例一：
经审理查明：（一）非法吸收公众存款、集资诈骗事实2006年2010年11月，被告人王晓东注册成立温州东华投资有限公司、温州东华发展公司、温州胜禾实业有限公司（以下简称温州胜禾公司）等多家，以投资公司、房产项目等或资金周转的名目，以支付高额利息为诱饵，向张某甲等78名不特定人员吸收资金共计人民币（以下同）47585万元。王晓东因投资项目营利甚微、支付高额利息及巨额资金借给朱猛、陈毅无法收回等原因，造成案发时仍有20476.7916万元资金未能归还。其中包括张某甲1000万元、姜某45.842万元、张某丙40.1万元、周某丙117.66万元、陈某丙89.966万元、林某甲1.5万元、李某甲38.1067万元、何某甲92.4万元、娄某64.19万元、程某181.66万元、李某乙70.7887万元、林某乙56万元、张某丁6.04万元、项某丙42万元、徐某甲35.867万元、王某丁306.8348万元、王某戊94.5483万元、周某丁274.417万元、潘某甲43.8467万元、柳某18.6003万元、方某甲53.7384万元、吴某甲28.11万元、郑某丙23.9067万元、李某丙20万元、章某乙375.8066万元、方某乙12.48万元、陈某戊及陈某己103.9766万元、李某丁128.8万元、郑某丁190.433万元、杨某乙354.2666万元、杨某丙88.5467万元、金某乙45万元、王某壬348.81万元、叶某16.94万元、王某癸24.3377万元、张某己42.1667万元、张某庚128.488万元、黄某34.9533万元、戴某504.4853万元、李某戊52.75万元、王某子136.4万元、陈某庚104.52万元、包美芬175.5734万元、潘某乙47.3171万元、陈某辛75.1473万元、陈某壬和张某辛13万元、王某丑141.8万元、徐某乙10.3万元、张某壬12.7867万元、王某寅40.1万元、张某癸707.5万元、吴某乙71.536万元、廖某甲39.07万元、廖某乙60.798万元、林某戊430.962万元、王某卯124.5707万元、潘某丙503.5万元、项某戊17.476万元、彭某79.8万元、张某子145.8407万元、张某丑3098.65万元、冯某28.8307万元、何某乙117.0772万元、王某辰69.7333万元、李某庚26.9653万元、郑某戊47.7965万元、孙某乙和孙某丙3420.4446万元、尹某1644.3666万元、王某午50万元、李某辛604.9万元、郑某己1659.0121万元、夏某193.641万元、麻某1289.763万元、吕某72.95万元、王成乐10.65万元。2010年11月，王晓东外借资金无法收回，明知无偿还能力，仍虚构资金用途高息借款，拆东墙补西墙，至2011年7月案发，骗取周某甲等41人共计20765.1561万元。其中骗取周某甲12.779万元、章某甲和项某甲571.2167万元、朱某乙199.1713万元、陈某乙32.34万元、郑某乙92.6667万元、娄某90万元、程某188.5万元、李某乙41.25万元、林某乙76万元、项某乙1284万元、杨某甲和王某丙2090万元、王某戊95.4万元、方某甲346.0267万元、王某己739.68万元、陈某丁37.12万元、王某庚185.6634万元、王某辛485万元、张某戊18.72万元、林某丙296万元、孙某甲985万元、林某丁800万元、项某丁45.375万元、张某壬34.4万元、张某癸760万元、周某戊1304.09万元、李某己1194.59万元、张某子2880万元、张某丑1558万元、冯某18.88万元、何某乙36万元、王某巳184.5803万元、林某己185.667万元、陈某癸1170万元、孙某乙和孙某丙1000万元、王某午92万元、夏某20万元、周某己1196万元、麻某419.04万元。案发期间，被告人周某甲在王晓东公司担任出纳，明知王晓东向社会上不特定多人大量集资，仍协助王晓东定期付息等。2012年4月18日，王晓东被抓获归案。同年12月18日，周某甲经传唤主动到案。

案例一相关法律条文：
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。



（删去）



公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。



非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。



在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。



对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当剥夺政治权利终身。
在死刑缓期执行减为有期徒刑或者无期徒刑减为有期徒刑的时候，应当把附加剥夺政治权利的期限改为三年以上十年以下。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例一判决结果：
name: 王晓东
crime: 集资诈骗罪
非法吸收公众存款罪
职务侵占罪
sentence: 无期徒刑
name: 周小英
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年

案例二：
725溧阳市苏南冷饮食品有限公司、李建忠非法吸收公众存款罪一审刑事判决书江苏省溧阳市人民法院刑事判决书（2018）苏0481刑初725号：2018年1月3日，溧阳市人民检察院向本院起诉指控被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪。2018年7月16日，本院作出（2018）苏0481刑初23号刑事判决。溧阳市人民检察院对该案提出抗诉，2018年11月26日，江苏省常州市中级人民法院裁定撤销原判，发回重审。2019年1月10日，溧阳市人民检察院以溧检诉刑补诉〔2019〕1号补充起诉决定书，再次补充起诉指控被告单位及被告人部分犯罪事实。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。溧阳市人民检察院先后指派检察员王丽霞、代理检察员朱海英、检察员左乐出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人沈红新、被告人李建忠到庭参加了诉讼。现已审理终结溧阳市人民检察院指控，2003年9月，被告人李建忠和股东熊玉珍设立溧阳市苏南冷饮食品有限公司。2008年以来，被告人李建忠以溧阳市苏南冷饮食品有限公司厂房改造、设备更新、经营需要为理由，通过向被害人许以高额利息的方式，向社会公众大规模吸收存款，用于生产经营和偿还高额利息等。被告人李建忠陆续向被害人王某甲（421.27万）、许某（70万）、赵某（45万）、史某甲（110万）、龚某（138万）、刘某甲（50万）、何某（150万）、宋某甲（90万）、史某乙（100万）、史某丙（50万）、管某（60万）、张某甲（20万）、葛某（65.2万）、刘某乙（250万）、陈某甲（10万）、杨某甲（1000余万）、宋某乙（30万）、宋某丙（25万）、杨某乙（50万）、狄某甲（45万）、姜某甲（35万）、谢某甲（25万）、刘某丙（50万）、谢某乙（73万）、汪某（20万）、王某乙（30万）、芮某（296.8万）、陈某乙（70万）、陈某丙（300万）、姜某乙（380万）、孙某（10万）、狄某乙（100万）、陈某丁（30万）、张某乙（85万）、史某丁（14.5万）、戴某（10万）、胡某（36万）、黄某（100万）等人非法吸收资金4000余万元，到期不能归还，造成严重损失。被告人李建忠2017年7月24日主动至公安机关投案自首，如实供述了自己的犯罪事实。案发前，被告人李建忠已归还部分借款。公诉机关为指控上述事实，提供了相关证据，并据此认为，被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司、被告人李建忠的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时认为，被告人李建忠自首，可以从轻或者减轻处罚；书面建议判处被告人李建忠有期徒刑六年至八年，并处罚金。被告人李建忠及被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司对溧阳市人民检察院指控的事实和量刑建议均无异议。经审理查明，2003年12月，溧阳市苏南冷饮食品有限公司（以下称苏南冷饮公司）经登记设立，被告人李建忠为该公司经理。2008年以来，被告人李建忠以苏南冷饮公司改造扩建厂房、更新设备、购买材料等需要资金为由，以高于银行贷款的利率通过口口相传、互相介绍的方式陆续向被害人王某甲、杨某甲、芮某等人大量借款，共计人民币4480.52万元。具体借款金额如下：王某甲421.27万元、许某70万元、赵某45万元、史某甲110万元、龚某138万元、刘某甲50万元、何某150万元、宋某甲90万元、史某乙100万元、史某丙50万元、管某60万元、张某甲20万元、葛某65.2万元、刘某乙250万元、陈某甲10万元、杨某甲1035.68万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、狄某甲45万元、姜某甲35万元、谢某甲25万元、刘某丙50万元、谢某乙73万元、汪某20万元、王某乙30万元、芮某296.87万元、陈某乙70万元、陈某丙300万元、姜某乙380万元、孙某10万元、狄某乙100万元、陈某丁30万元、张某乙85万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元、黄某100万元。被告人李建忠将所借资金用于苏南冷饮公司生产经营及偿还高额利息等。经查，其先后归还部分集资参与人的本金或利息约1000余万元。至案发时，造成集资参与人损失共计人民币3352.95万元，具体数额如下：王某甲417.27万元、赵某41.4万元、史某甲100万元、龚某118万元、刘某甲46.6万元、何某150万元、史某乙73万元、史某丙27.4万元、管某45万元、张某甲5.6万元、葛某45.2万元、刘某乙185.18万元、陈某甲10万元、杨某甲628万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、姜某甲24.5万元、谢某甲15万元、刘某丙43.25万元、谢某乙30.5万元、汪某17万元、王某乙25.5万元、芮某216.87万元、陈某乙38.8万元、陈某丙280万元、姜某乙350万元、孙某5.68万元、狄某乙39.9万元、陈某丁22.8万元、张某乙85万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元、黄某100万元。案发后，被告人李建忠自动到案，如实供述了以被告单位名义向多人非法吸收资金的事实。上述事实，由公诉机关出示，并经当庭质证、确认的被告人李建忠的供述笔录，被害人王某甲、许某、赵某、史某甲、龚某、刘某甲、何某、宋某甲、史某乙、史某丙、管某、张某甲、葛某、刘某乙、陈某甲、杨某甲、宋某乙、宋某丙、杨某乙、狄某甲、姜某甲、谢某甲、刘某丙、谢某乙、汪某、王某乙、芮某、陈某乙、黄某、陈某丙、姜某乙、孙某、狄某乙、陈某丁、张某乙、史某丁、戴某、胡某的陈述笔录，借条、借款协议、借款合同，银行转账记录、汇款凭证，调取证据清单、苏南冷饮公司的工商登记资料，公安机关书面“案发经过”“抓获经过”等证据证实，被告人李建忠亦当庭供认不讳，足以认定本院认为，被告人李建忠以被告单位苏南冷饮公司主管人员的身份，以借款用于扩大公司再生产为名，公开向社会不特定多人变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠的行为均构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪。公诉机关指控被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人李建忠犯罪后自动到案，如实供述以被告单位苏南冷饮公司名义非法吸收资金的事实，被告人及被告单位分别构成自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李建忠当庭表示认罪，可以酌情从轻处罚。综合考虑本案非法吸收资金的具体用途、归还金额、损失大小等事实、情节，决定对被告单位苏南冷饮公司、被告人李建忠分别予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条和第六十四条之规定，判决如下一、被告单位溧阳市苏南冷饮食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十五万元。（罚金于判决生效后3日内缴纳。）二、被告人李建忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月25日起至2023年7月24日止；罚金于判决生效后3日内缴纳。）三、责令被告人李建忠分别退赔王某甲417.27万元、赵某41.4万元、史某甲100万元、龚某118万元、刘某甲46.6万元、何某150万元、史某乙73万元、史某丙27.4万元、管某45万元、张某甲5.6万元、葛某45.2万元、刘某乙185.18万元、陈某甲10万元、杨某甲628万元、宋某乙30万元、宋某丙25万元、杨某乙50万元、姜某甲24.5万元、谢某甲15万元、刘某丙43.25万元、谢某乙30.5万元、汪某17万元、王某乙25.5万元、芮某216.8万元、陈某乙38.8万元、陈某丙280万元、姜某乙350万元、孙某5.68万元、狄某乙39.9万元、陈某丁22.8万元、张某乙85万元、黄某100万元、史某丁14.5万元、戴某10万元、胡某36万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判长赵旭东人民陪审员史林君人民陪审员沈紫阳二〇一九年八月五日书记员黄鹤

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。



单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。



犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 李建忠
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑六年