案例一：
经审理查明，2011年7月19日，被告人伊某被任命为锦州市某公司（以下称某某公司）副经理并主持工作，同时兼任某某公司下属单位某某饭店的法定代表人。2007年1月10日，某某饭店与李某签订投资联合经营协议，双方约定由李某风险投资，对某某饭店可用于商业性经营的场地进行装修改造；改造后的场地以共同对外出租的形式经营；投资改造后新增效益双方5：5分成。联合经营协议期限暂定为三年。2009年12月26日、2010年12月26日、2012年3月15日，双方三次签订补充协议书，将原合同履行期限顺延。2012年4月1日，某某饭店与李某共同将联合经营的房屋之一出租给沈阳某公司，双方签订了房屋租赁合同，约定租期一年，租金95万元。其中30万元租金由某某饭店收取，65万元租金由李某收取，汇到李某之妻周某某的中国农业银行账户。2012年4月5日，李某按照伊某的要求，指令周某某向李某某名下的锦州银行账号（伊某借用李某某的身份证开立）汇款45万元。另查，2013年5月21日，李某因与某某饭店合同纠纷一案向本院提起民事诉讼，要求某某饭店给付双方联合经营期间其少得的合同利益137.6万元（包含其汇给李某某账户的45万元）。

案例一相关法律条文：
有下列情形之一，进行信用证诈骗活动的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
（一）使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件的；
（二）使用作废的信用证的；
（三）骗取信用证的；
（四）以其他方法进行信用证诈骗活动的。



公诉人、辩护人应当向法庭出示物证，让当事人辨认，对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定意见、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。审判人员应当听取公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人的意见。




案例一判决结果：
name: 伊某
crime: 无罪
sentence: 免予刑事处罚

案例二：
张某、李某某非法吸收公众存款一审刑事判决书杭州市西湖区人民法院刑事判决书（2013）杭西刑初字第338号：杭州市西湖区人民检察院以杭西检刑诉（2012）946号起诉书指控被告人张某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年3月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市西湖区人民检察院指派代理检察员樊丽娟出庭支持公诉，被告人张某、李某某及其辩护人王潇达、戴涵静均到庭参加诉讼。现已审理终结杭州市西湖区人民检察院指控，2011年5月，王某（另案处理）伙同他人在天津滨海新区注册成立天津科力华股权投资基金合伙企业。同年7月，王某以融资为目的，与郭鈞（在逃）等人在杭州市西湖区古墩路紫金广场Ｂ座六楼（办公地点后迁至西湖区沁雅花园）成立了天津科力华股权投资基金合伙企业杭州办事处。2012年3月，被告人张某、李某某到杭州办事处工作，张某担任财务、李某某担任副总，直至案发。被告人张某、李某某在杭任职期间共参与吸收存款人民币214万元。被告人张某、李某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪。对此指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述及被告人供述和辩解等证据。被告人张某、李某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人张某的辩护人提出二被告人在吸收存款过程中当场返利给被害人的金额不应计入犯罪数额，且在被告人张某离开杭州后打入银行卡内的存款数额以及被告人李某某单独拿走的4万元不应计入被告人张某的犯罪数额。另，被告人李某某的辩护人还提出被告人李某某系从犯，应从轻、减轻处罚。五、审理查明的事实和证据：经审理查明，2011年5月，王某伙同他人在天津滨海新区注册成立天津科力华股权投资基金合伙企业。同年7月，王某以融资为目的，与郭鈞等人在杭州市西湖区古墩路紫金广场Ｂ座六楼成立了天津科力华股权投资基金合伙企业杭州办事处（以下简称杭州办事处），并招聘董成周、周国清等人为业务经理。杭州办事处采用打电话、发传单、组织听课、聚餐等形式，以到期还本付息，年息18%-25%为诱饵，向社会公众吸收存款。2012年3月，被告人张某、李某某到杭州办事处工作，张某担任财务、李某某担任副总，直至案发。被告人张某、李某某在杭任职期间，杭州办事处吸收存款共计人民币214万元，造成被害人损失共计人民币211.9360万元。在案件审理过程中，被告人张某家属代其退赔被害人损失共计人民币100万元；被告人李某某家属代其退赔被害人损失共计人民币40万元。上述事实有公诉机关当庭出示并经庭审质证的下列证据证实：1、被害人顾某、郑某、童某、沈某某、傅某某、徐某某、康某某、沈某某、黄某某、华某某、王某某、杨某某、金某某、包某某、叶某某、竺某某、傅某某、周某某、张某某、赵某某、杨某某、洪某某、李某某、顾某某、周某某、李某某、徐某某、陈某某、黄某某、周某、伦某某、徐某某、姜某某、吴某某、黄某某、钱某某、马某某、李某某、马某某、熊某某、陈某某、李某、郑某某、陈某某、黄某某、陈某某、胡某某、蔡某某、张某某、郑某某、陈某某、黄某某、沈某某、叶某某、韩某某、朱某某、傅某某、杨某某、沈某某、张某某、沈某某、孙某某、周某某、张某某、徐、倪某某、王某某、徐某某、邵某某、陈某某、潘某某、唐某某、胡某某的陈述，证实上述被害人将钱款交给天津科力华用于投资的时间、数额、实际损失数额以及经过情况。2、证人张某的证言，证实其通过别人介绍认识沈阳科力华房地产开发有限公司的法人代表王某。泛亚金属交易所、三利和平湾和老盛京饭店等项目均是王某的产业。2011年10月左右，王某与他人合办的天津科力华股权投资基金合伙企业在杭州设立办事处，经其介绍王某就让张某和李某某到杭州办事处去任职。3、证人胡某某的证言，证实从2011年10月17日至2012年5月31日期间，其在天津科力华杭州办事处工作。该办事处是为天津科力华在杭州地区融资设立的，该办事处负责人是郭某。2012年3月，张某、李某某、薛某到办事处工作，张某、李某某均参加杭州办事处的活动并为公司融资做宣传。4、证人赵某的证言，证实其系王某的妻子，其从没听说王某的公司在开发什么项目。2011年6月，王某让其担任了沈阳市三合鑫商贸有限公司的法人代表。三合鑫公司刚开业没多久，王某转过来1200万元。过了几天，王某让其把这笔钱转到吉林银行，用于成立泛亚金属交易所。5、证人郑某的证言，证实其系郑某的弟弟，郑某是原三利和平湾项目的开发者，王某曾通过其找到郑某商议收购三利房地产公司的股权并参与开发三利和平湾的项目，并最终与郑某签署了收购三利房地产公司部分股权的协议。6、证人贾某某的证言，证实其系沈阳荣登经济开发有限公司的法人代表。2011年3月9日和7月18日，其和王某分别签了一份股权转让协议和补充协议。协议约定王某先期支付500万元，用于购买老盛京饭店有限公司75%的股权。7、证人朱剑的证言，证实其把西湖区古墩路703号紫金广场Ｂ座6楼的房子租给了天津科力华股权投资基金合伙企业杭州办事处的负责人郭某，房子租期为2011年7月4日至2012年4月26日，20多万元的房租已全部付清。8、同案犯王某的供述，证实其系沈阳科力华房地产开发有限公司的法人代表，其还是沈阳荣登经济有限公司、泛亚金属交易所、天津御德公司等公司的法人代表，其拥有的三利和平湾烂尾楼、老盛京饭店等项目都是真实的。天津科力华合伙企业成立以来没有过任何投资经营项目，其仅以该合伙企业的名义在安阳、杭州等地募集资金。2011年10月其指派郭某至杭州成立办事处募集资金，随后又派张某和李某某到杭州办事处协助郭鈞工作。9、企业法人营业执照、工商登记及变更资料、公司章程复印件，证实王某所拥有的公司企业的注册登记情况。10、天津科力华股权投资基金合伙企业工商登记资料、有限合伙协议、天津科力华企业简介、成立天津科力华杭州办事处的申请函、租房合同、驻杭州办事机构登记证，证实天津科力华杭州办事处正式获准登记于2012年5月，经营内容是对未上市的企业进行投资，对上市公司非公开发行股票进行投资以及相关的咨询服务。11、收条、收据复印件，证实王某将集资款用于投资经营的情况。12、借款协议书复印件，证实被告人张某曾借给王某人民币100万元，期限为三个月的事实。13、搜查证、搜查笔录、扣押物品清单、情况说明，证实对天津科力华杭州办事处搜查及扣押的情况。14、银行账户明细，证实杭州办事处负责人郭鈞分别在2011年11月8日、12月15日、2012年1月9日汇给王某人民币646050元。被告人张某以个人名义开立的尾号为1417的农业银行账号从2012年3月7日开户以来共计入账人民币1635606元。15、冻结查封决定书，证实被告人张某的两套住房因本案被查封的情况。16、沈阳市铁西区公安局起诉意见书，证实王某已被沈阳市铁西区公安局以涉嫌非法吸收公众存款罪移送检察院起诉。17、公安机关出具的关于抓获被告人张某、李某某的经过情况说明。18、户籍证明，证实被告人张某、李某某的身份情况。19、被告人张某、李某某的供述与上述证据基本一致。上述证据，本院予以确认。对辩护人提出的二被告人在吸收存款过程中当场返利给被害人的金额不应计入犯罪数额的意见，经查，二被告人给被害人返利系非法吸收公众存款之后的分红或派发利息的行为，其返利的金额仅应在计算被害人实际损失时予以扣除，非法吸收公众存款的数额以行为人所吸收的资金全额计算，故上述意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳。对辩护人提出的在被告人张某离开杭州后打入其银行卡内的存款数额以及被告人李某某单独拿走的4万元均不应计入被告人张某的犯罪数额的意见，经查，被告人张某、李某某事先与他人预谋，后受指派来杭参与实施非法吸收公众存款的犯罪行为，二被告人均应对任职期间的全部犯罪数额承担责任。故辩护人的意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳。本案事实清楚，证据确实充分，足以认定本院认为，被告人张某、李某某违法国家金融管理法规，伙同他人向不特定的社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。对辩护人提出的二被告人的犯罪行为应属单位犯罪的意见，经查，同案犯王某的供述及相关书证均证实王某系为了实施非法吸收公众存款的犯罪行为而设立合伙企业，故二被告人的犯罪行为均不属于单位犯罪，该辩护意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳。对辩护人提出的被告人李某某系从犯的意见，经查，被告人李某某在共同犯罪中积极参与，作用明显，而非辩护人提出的次要或辅助作用，故该辩护意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳。被告人张某、李某某自愿认罪，酌情予以从轻处罚。被告人张某、李某某退赔被害人部分经济损失并取得被害人的谅解，酌情予以从轻处罚。根据被告人张某、李某某的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区也没有重大不良影响，故依法对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下一、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效以后十日内缴纳）；二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效以后十日内缴纳）；三、扣押于本院的赃款人民币一百四十万元发还各被害人；其余未追回的赃款责令二被告人继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判长伍正龙人民陪审员王辉人民陪审员王为民二〇一三年五月三十一日书记员薛强

案例二相关法律条文：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。



共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。



对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。



拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。



判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。



罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。



犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。




案例二判决结果：
name: 张某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年
name: 李某某
crime: 非法吸收公众存款罪
sentence: 有期徒刑三年