સેબીએ મે મહિનામાં ક્લાયન્ટ પોઝિશનની વધારાની તપાસ કરી ત્યારે જાણકારી મળી કે કાર્વીએ કેટલા પ્રમાણમાં ક્લાયન્ટની સિક્યોરિટીઝ જામીન તરીકે મૂકીને પોતાના માટે ફંડ એકત્ર કર્યું હતું.