જો આ ધોરણો અને કાર્યવાહી અનુસરતા નથી, તો યુએસ સિક્યુરિટી એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) એ સંસ્થાને દંડ કરશે અને સંભવિતપણે પાલનને અમલમાં મૂકવા માટે ફોજદારી કાર્યવાહીનો સામનો કરવો પડશે.