જો આ ધોરણો અને પ્રક્રિયાઓ યુએસ સિક્યોરિટી એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) અનુસરતા નથી તો તે સંસ્થાને દંડ કરશે અને કદાચ પાલન કરવા માટે ફોજદારી કાર્યવાહી કરી શકે છે.