દરેક રજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર વ્યક્તિગત પુરુષો અને સ્ત્રીઓ દ્વારા રજૂ કરવામાં આવે છે જેમણે નિયમનકારી સંસ્થા દ્વારા ફરજિયાત લાયસન્સિંગ અથવા પરીક્ષા જરૂરીયાતોને પૂર્ણ કરી છે, જે ઘણી વાર સીરીઝ 65 અથવા સીરિઝ 66 + સીરિઝ 7 છે.