ઇન્વેસ્ટમેન્ટ બેંકર સમયાંતરે વિવિધ નિયમોનું પાલન થાય તેનું ધ્યાન રાખે છે. આ માટે કંપનીની દરેક બાબતોને મેનેજ કરવાની કામગીરી પણ કરે છે.