આ એન્ટિટીઓ ઉપર ઘણા બધા કારણોસર પ્રતિબંધ ફરમાવવામાં આવ્યો છે, જેમાં આવશ્યક રજિસ્ટ્રેશન પ્રાપ્ત કર્યા વગર રોકાણ સલાહકાર તરીકે સેવા આપવી, રોકાણકારોને અવાસ્તવિક વચનો આપવા અને સેબીમાં ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરી તરીકે નોંધણી કરાવવા માટેની માહિતી આપતી વખતે ખોટી અને ભ્રામક માહિતી જણાવવી વગેરે.