તેમણે નિશ્ચિત કરવું જોઈએ કે, શરતો અંગે ક્લાયન્ટની સંમતિ ન મળે ત્યાં સુધી રોકાણ સલાહકારે કોઈ સલાહ ન આપવી અથવા ફી ચાર્જ ન કરવી.