જો કોઈ બ્રોકર કોઈ વ્યકિતને અયોગ્ય રોકાણ ભલામણ કરે છે કારણ કે તે ગ્રાહકના નાણાકીય સંજોગો વિશે બધું શોધવા માટે સમય લેતો નથી, બ્રોકર ગંભીર દંડનો સામનો કરી શકે છે.