બ્રોકર-ડિલર્સ વિસ્તૃત નિયમનના આધારે છે વાસ્તવમાં, તમે જરૂરિયાતને કારણે એક બ્રોકર-ડીલરને "રજિસ્ટર્ડ બ્રોકર-ડીલર" તરીકે ઓળખી શકો છો, જેમ કે કોઈ વ્યક્તિ અથવા વ્યવસાય યોગ્ય ફેડરલ અને / અથવા રાજ્ય સત્તાવાળાઓ સાથે રજીસ્ટર કરે છે; 1 9 34 ના સિક્યુરિટીઝ એક્સચેન્જ અધિનિયમ, 1934 ની કલમ 15 માં બહાર આવતાં જરૂરિયાત, જે અર્થતંત્ર અને મૂડી બજારો બંનેના 192 9 -1933 ના પતનના પરિણામે ઉભરી.