સેબીના નિયમો પ્રમાણે, બ્રોકિંગ કંપની તથા મ્યુચ્યુઅલ ફંડ્સે PEPનો ડેટા ભેગો કરવો ફરજિયાત છે તેમજ તેમની પાસેથી વધારાની KYC માહિતી મેળવવી પણ અનિવાર્ય છે.