CFP બોર્ડ વેબસાઇટ પરનું એક નિવેદનમાં જણાવે છે: "સંશોધન બતાવે છે કે બ્રોકર-ડીલરોને ટ્રાયલ અમલ કરવા માટેનો ખર્ચ ન્યૂનતમ રહેશે, અને બ્રોકર-ડીલર્સ અને ઇન્વેસ્ટમેંટ એડવાઈઝર્સ જે ટ્રાયલ સ્ટાન્ડર્ડ અનુભવ હેઠળ નાણાંકીય સેવાઓ પૂરી પાડે છે, મજબૂત એસેટ અને આવક વૃદ્ધિ યોગ્યતા ધોરણ હેઠળના લોકો કરતા.