તે ફેડરલ લૉ "સિક્યોરિટીઝ માર્કેટ પર" તરીકે પ્રમાણપત્રો અથવા નાણાકીય સાધનો માટે સંક્રમણ અને એકાઉન્ટિંગ નિયમોને સ્ટોરેજ માટે સેવાઓની જોગવાઈ ઓળખે છે.