ઉદાહરણ તરીકે, જો કોઈ પેઢી અથવા વ્યક્તિ પોતાના અથવા તેના પેઢીઓ અથવા તેમની કંપનીઓના આનુષાંગિક, ટોચના અધિકારીઓ, ડાયરેક્ટર્સ અથવા માત્ર બિન-યુએસ રહેઠાણ અથવા માત્ર બિન-યુએસ ગ્રાહકો અને ફર્મ દ્વારા વ્યક્તિગત અથવા ફર્મ માટે ટ્રાન્ઝેક્શન ધરાવે છે એક નિયમન એફસીએમને ક્લીયરિંગ કરવા માટેના સોદા કે પેઢી અથવા વ્યક્તિગત રજીસ્ટર ન હોત.