એસઇસી અથવા સ્ટેટ સિક્યોરિટીઝ રેગ્યુલેટર્સ દ્વારા નિયમન કરનારા આ સ્ટાન્ડર્ડ, જાળવે છે કે ઇન્વેસ્ટમેંટ એડવાઈઝર એક માનક ધોરણે બંધાયેલો હોય છે જેના માટે તેમના ક્લાયન્ટની રુચિઓ પોતાનાથી ઉપર રાખવી જરૂરી છે.