બ્રોકરેજ કંપનીઓ, સ્ટોક એક્સચેન્જો અને અન્ય એજન્ટોનું નિયમન અને દેખરેખ રાખવા માટે કાયદાએ સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશનની સ્થાપના કરી હતી.