આ કાયદાના નિયમો પ્રમાણે બેન્કો, નાણા સંસ્થાઓ કે સ્ટોક બ્રોકરે ગ્રાહકની આઇડેન્ટિટી વેરિફાય કરવાની રહે છે, રેકોર્ડ જાળવવાનો હોય છે અને ફાઇનાન્શિયલ ઇન્ટેલિજન્સ યુનિટને માહિતી પૂરી પાડવાની હોય છે.