એક ડ્યૂ-રજિસ્ટર્ડ બ્રોકર-ડીલર એક કુદરતી વ્યક્તિ (વ્યક્તિગત) અથવા પેઢી (સામાન્ય ભાગીદારી, મર્યાદિત ભાગીદારી, મર્યાદિત જવાબદારી કંપની, કોર્પોરેશન અથવા અન્ય એકમ) છે જે બંને બ્રોકર-વેપારી તરીકે અને રજિસ્ટર્ડ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ તરીકે રજીસ્ટર થયેલ છે. સલાહકાર. તેની વધતી જતી લોકપ્રિયતા હોવા છતાં, દ્વિ નોંધણી મુશ્કેલ હોઈ શકે છે કારણ કે ગ્રાહક અથવા ક્લાયન્ટને તેના અથવા તેણીના મનની ક્ષમતાની ક્ષમતામાં અલગ કરવાનું મુશ્કેલ હોઈ શકે છે, જેમાં તે કોઈપણ સમયે કોઈ પ્રતિનિધિ સાથે કામ કરી શકે છે.