સેબીને હાલમાં જે મોડેસ ઓપરેન્ડી ધ્યાનમાં આવી છે એ પ્રમાણે આ શેરદલાલોએ તેમના રિટેલ કલાયન્ટોના ખાતામાં રહેલી સિક્યોરિટીને પ્લેજડ કરીને અથવા તો ક્લાયન્ટોને જણાવ્યા વિના કે તેમની સંમતિ વિના વેચી નાખીને નાણાં રોકડા કરી લીધા છે.