એક કંપનીએ એસઈસી સાથે દસ્તાવેજો ફાઇલ કરવો જોઈએ જો તેની સિક્યોરિટીઝ ઇન્ટરસ્ટેટ વાણિજ્યમાં વેપાર થાય, તો કંપની પાસે મિલકતોમાં એક મિલિયનથી વધુ ડોલર હોય છે અને / અથવા 500 કે તેથી વધુ શેરહોલ્ડરો દ્વારા રાખવામાં આવતી ઇક્વિટી સુરક્ષાના વર્ગ છે.