જે પ્રમાણે રોકાણકારો અને વેપારીઓની ઓળખ માટેના પ્રમાણ મેળવવા, તેમના દ્વારા કરાયેલા સોદા, સામેના પક્ષની ઓળખ, વાપરવામાં આવેલા બેંક ખાતાં વગેરેની જાણકારી મેળવવામાં આવી રહી છે.