ઉપરાંત, જો કાનૂની એન્ટિટી યોગ્ય લાયસન્સ વગર સાધીને બૅન્કિંગ વિનિમયો બહાર વહન કરે છે, જેમ કે પ્રવૃત્તિઓ પરથી ઉતરી બધા નફામાં વંચિત થઈ શકે છે, અને ફેડરલ બજેટ તરફેણમાં તેના કદ ડબલ રકમ દંડ ચૂકવવા ફરજ પડી હતી.