આ બ્રોકર્સે ખોટી ખાતરી, લાલચ તથા ક્લાયન્ટ્સની મંજૂરી વગર ટ્રેડિંગ કરવા ઉપરાંત યુનિક ક્લાયન્ટ કોડનો દુરુપયોગ અથવા તો ખોટી રીતે તેમાં ફેરફાર કર્યો હોવાનું તપાસમાં જણાયું હતું.