આ ઉપરાંત સિક્યોરિટીના ડિસ્ટ્રિબ્યૂશન સાથે સંકળાયેલા લોકો પોતાને સ્વતંત્ર ‘ફઇનાન્શિયલ એડ્વાઇઝર્સ’ અથવા ‘વેલ્થ એડ્વાઇઝર્સ’ તરીકે નહીં ઓળખાવી શકે, સિવાય કે તેઓ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડ્વાઇઝર તરીકે પણ રજિસ્ટર થયેલા હોય.