આ બ્રોકરનાં ખાતામાં રહેલા શેર તેના પોતાના ખાતાનાં છે કે તેના ક્લાયન્ટ વતી તેના ખાતામાં પડયા છે તે જાણવાની કોઈ વ્યવસ્થા બેન્કો પાસે નથી અથવા તો એવી કોઈ ખાતરી બેન્કો કરતી નથી.