પ્રથમ, બ્રોકર-ડીલર્સ તેમના ગ્રાહકો તરફના ઓછા પ્રમાણભૂત વર્તણૂંકથી બંધાયેલા છે, યોગ્યતા તરીકે ઓળખાતી વસ્તુના આધારે ભલામણને યોગ્ય બનાવવાની જરૂર છે.