નિયમનકારે નોંધ્યું હતું કે જૂથની એન્ટિટીઝે કૃત્રિમ વોલ્યુમની રચના કરવામાં તથા શેરની કિંમતમાં ઉછાળો લાવવામાં પ્રદાન આપ્યું હતું અને તેથી પ્રોહિબિશન ઓફ ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ અનફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ રેગ્યુલેશનનો ભંગ થાય છે.