સેબીએ આ કેસમાં ઓક્ટોબર-2016માં 300 જેટલા બ્રોકરોને કારણદર્શક નોટિસ આપી હતી અને ફરી એપ્રિલ-2017માં પણ નોટિસ આપી હતી.