આ ફરિયાદ સિક્યોરિટીઝ એક્ટ1934ના સેક્શન10(બી) અને 20(એ) અને રૂલ10બી-5 હેઠળ કરવામાં આવ્યો છે જે યુએસ સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સ્ચેન્જ કમિશન દ્વારા લાગુ થયો છે.