જો કાયદો અને સંસ્થાઓ દ્વારા સ્થાપિત કરવામાં આવતાં નિયમો અને નિયમોને જોવામાં ન આવે તો, સહભાગીઓ પૈકી એક ગુનેગાર અને અન્ય તમામ SRO પ્રતિભાગીઓ વચ્ચેના ઉલ્લંઘન માટે જવાબદાર છે.