તેઓ અમુક પ્રકારની ફી અથવા વળતરના બદલામાં ખાનગી ખાતામાં ગ્રાહકો માટે સીધી રીતે પોર્ટફોલિયોઝનું સંચાલન કરી શકે છે, તેઓ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ્સ , ઇન્ડેક્સ ફંડ અને એક્સચેન્જ ટ્રેડેડ ફંડોને સ્પૉન્સર અથવા મેનેજ કરી શકે છે, તેઓ હેજ ફંડોનું સંચાલન કરી શકે છે.