સિરીઝ 7 (જનરલ સિક્યોરિટીઝ પ્રતિનિધિ) પરીક્ષા (જે એક પૂર્વશરત છે) પસાર કરવા સાથે જોડાયેલી હોય છે, મોટાભાગના રાજ્યો દ્વારા તે જરૂરી છે કે કોઈ વ્યક્તિ સિક્યોરિટીઝ એજન્ટ અથવા ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકાર પ્રતિનિધિ તરીકે કામ કરવા માટે ક્વોલિફાય થાય.