અસરકારક રીતે, જે પ્રતિનિધિ કે જેની સાથે ક્લાયન્ટ કામ કરે છે તે બે હેટ વચ્ચે ફેરબદલ કરવાની હોય છે, તે નક્કી થાય છે કે તે અથવા તેણીને વિશ્વાસુ તરીકે કામ કરવાની આવશ્યકતા છે, ક્લાઈન્ટના શ્રેષ્ઠ હિતમાં હોય તે રીતે વર્તવું, અથવા બ્રોકર-વેપારી, જે તેને ગ્રાહક નાણાકીય પ્રોડક્ટ્સ કે જે સુગમતા માપદંડને પૂરી કરે છે તે વેચાણ કરીને તેને અથવા તેણીને આવક પેદા કરવા દે છે.