આ પ્રક્રિયાના ભાગ તરીકે આરબીઆઇ ઓનસાઇટ તપાસ, ઓફસાઇટ સર્વેલન્સ કરશે તથા માર્કેટ ઇન્ટેલિજન્સ અને કાનૂની ઓડિટર્સ પાસેથી મેળવેલા વાર્ષિક સર્ટિફિકેટની ચકાસણી કરશે.