કેટલાક નાણાકીય સલાહકારો, અથવા નાણાકીય સલાહકાર કંપનીઓ, બંને નિયમનકારી એજન્સીઓ સાથે જુદી રીતે રજીસ્ટર થઈ શકે છે.