જો તમે તમારા નવા બ્રોકર-ડીલર માટે એફઆઈએનઆરએથી હરિયાળી મેળવી શકો છો, તો તમારે સીરીઝ 63 પાસ કરવી પડશે, ફિંગરપ્રિન્ટેડ હોવું જોઈએ, અને કેટલાંક લોકોને ચોક્કસ ભૂમિકાઓ સાથે સ્ટાફ પર રાખવું પડશે અને જેનો ચોક્કસ અનુભવ સ્તર છે.