નેશનલ સ્ટોક એક્સચેન્જે સેબીને પ્રાથમિક રિપોર્ટ આપ્યો હતો, જેમાં કાર્વી સ્ટોક બ્રોકિંગ(KSBL) દ્વારા ક્લાયન્ટ્સની સિક્યુરિટીઝ પ્લેજ કરવા કે તેના દુરુપયોગ સંબંધિત નિયમનું પાલન નથી કરાયું તેમ દર્શાવાયું હતું.