પ્રાથમિક દ્રષ્ટિએ એવું પણ લાગે છે કે એક્સચેન્જમાં ટ્રેડિંગ કરનારા મોટા બ્રોકરોએ સ્થાપેલી નૉન-બૅન્કિંગ ફાઇનૅન્સ કંપનીઓએ મોટી રકમનું મની-લૉન્ડરિંગ કરવા માટે આ માધ્યમનો ઉપયોગ કર્યો હતો.