આ બંને જણે નામના રજીસ્ટ્રેશન વિના રોકાણકારોને શેર્સમાં રોકાણ માટે સલાહ આપી હતી અને તે ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝર્સના નિયમોના ઉલ્લંઘન સમાન છે.