યોગ્ય અને અંતિમ સ્વરૂપ 1099 ના સમયસર ફાળવણી સાથે બ્રોકરેજ કંપનીઓની સમસ્યાઓ એ એક ઉદાહરણ છે કે નાણાકીય સલાહકારો અને તેમના વેચાણ સહાયકો ક્લાયન્ટ સંતોષને પ્રભાવિત કરે તેવા તમામ પરિબળોના નિયંત્રણમાં નથી.