નાણાકીય સલાહકારો કે જેઓ તેમના ક્લાયન્ટ્સના રોકાણનું સંચાલન કરે છે તેઓ રાજ્ય કે યુ. એસ. સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) સાથે ફર્મની ફાળવણીના કદના આધારે રજીસ્ટર થવું જોઈએ.