પરંપરાગત રીતે, નાણાકીય સલાહકારની નોકરીએ ગ્રાહકોની વતી સિક્યોરિટીઝ (જેમ કે સ્ટોક્સ અને બોન્ડ) ખરીદવા અને વેચાણ કરવાનું સામેલ કર્યું છે.