રજિસ્ટર્ડ બ્રોકરેજ ઓપરેશન્સ કર્મચારીઓ આવશ્યક ઓળખાણપત્ર ધરાવે છે, સિરીઝ 7 લાઇસેંસ, જો તેઓ આ માર્ગ લેવા માગતા હોય તો નાણાકીય સલાહકાર બનવા માટે જરૂરી છે.