સેબીના નિયામક માનદંડોનું પાલન કર્યાવીના વૈકલ્પીક રીતે ઓએફસીડીના માધ્યમથી રકમ મેળવવાના આરોપમાં આ કાર્યવાહી હાથ ધરવામાં આવી છે.