આદેશમાં સેબીએ જણાવ્યું હતું કે તેની પ્રાથમિક તપાસમાં ધ્યાને આવ્યું હતું કે કંપનીએ ગ્રાહકોની સિક્યુરિટીઝનો દુરુપયોગ કરીને અન્ય હેતુસર તેનો ઉપયોગ કર્યો હતો.