સેબીએ આની પહેલાં મોતીલાલ ઓસવાલ, ઈન્ડિયા ઇન્ફેલાઇન, ફિલિપ કોમોડિટીઝ, આનંદ રાઠી કોમોડિટીઝ અને જિયોફ્નિ કોમોડિટીઝ એ પાંચ બ્રોકરોની આ કેસમાં ગંભીર સંડોવણી હોવાનો આરોપ મૂકીને તેમને કારણદર્શક નોટિસો મોકલી હતી.