ઔપચારિક પ્રમાણપત્રો સામાન્ય રીતે જરૂરી નથી જો કે, કેટલીક બ્રોકરેજ કામગીરીની સ્થિતિ માટે સિરીઝ 7 લાઇસેંસ જેવી ફાઇનારા સર્ટિફિકેટને પ્રિફર્ડ કરી શકાય છે.