અઠવાડિયામાં ઓછામાં ઓછો એકવાર, બ્રોકર-ડીલર કંપનીઓએ તે મેળવવામાં આવશ્યક છે કે તેઓ ક્લાઈન્ટો માટે શું બાકી છે અને ક્લાઈન્ટો શું ચુકવે છે, રોકડ અને સિક્યોરિટીઝ બંનેમાં.