તમારે રજિસ્ટર્ડ બ્રોકર-વેપારી પ્રતિનિધિ બનવાની જરૂર છે (ભલે તમે બ્રોકર-ડીલર કંપનીના માલિક છો, તમારે હજુ પણ પેઢીના બ્રોકર-વેપારી પ્રતિનિધિ બનવું પડશે), જેમ કે એક અથવા વધુ નિયમનકારી પરીક્ષાઓ પસાર કરવાની જરૂર છે.