આ નિયમ અનુસાર, બેંક અથવા ફાઈનાન્શિયલ સંસ્થા સહિત મધ્યસ્થતા કરનારી સંસ્થાઓ, જેમ કે સ્ટોક માર્કેટને પોતાના ગ્રાહકોનો સમગ્ર રેકોર્ડ ફાઈનાન્શિયલ ગુપ્તચર વિભાગને આપવાની રહેશે.