આ નિયમો મોટેભાગે મ્યુચ્યુઅલ ફંડ મેનેજર્સ, હેજ ફંડ મેનેજર્સ, એસેટ મેનેજમેન્ટ કંપની , રજીસ્ટર ઇન્વેસ્ટમેંટ સલાહકારો અને એવા અન્ય વ્યક્તિઓ માટે લાગુ પડે છે જેઓ અન્ય લોકો માટે રોકાણ અથવા નિયંત્રણ કરે છે.