નિર્ધારિત સમય મર્યાદામાં સર્ટિફિકેટ સબમિટ ન કરનાર બ્રોકર્સને નાણાકીય દંડ અને તેમનું ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ ડિસએક્ટિવેટ પણ કરવામાં આવી શકે છે.