આ કંપનીઓ સામે કાયદેસર રિટર્ન દાખલ નહીં કરવા, પ્રોસ્પેક્ટસમાં ખોટી માહિતી આપવા અને જનતાને ગેરમાર્ગે દોરી પૈસા રોકવા ઉત્સુક કરવા જેવા ગુના નોંધવામાં આવે છે.