ગ્રાહકને નોટિસ આપ્યા વિના નાણાકીય કે 6 મહિના કે તેથી કસરત અંદર ગ્રાહકોની જામીનગીરીઓ સાથે બ્રોકર લેવડ નિષ્ફળતા.