સ્ટોક બ્રોકર બનવા માટે સિરીઝ 7 તરીકે ઓળખાતી ખૂબ જ મુશ્કેલ પરીક્ષા પાસ કરવી જરૂરી છે, જે મુખ્યત્વે રોકાણના સિદ્ધાંતોને આવરી લે છે.