કેટલાંક બ્રોકરેજ કંપનીઓને દંડ કરવામાં આવે છે અને સેન્સર કરવામાં આવે છે, જ્યારે કેટલાંક દલાલોને દંડ કરવામાં આવે છે અને સેન્સર કરવામાં આવે છે, જ્યારે રોકાણકારોને લાદવામાં આવેલા લાખો ડોલરની ચુકવણી રોકાણકારોને કરવામાં આવી છે, અને કેટલાક મ્યુચ્યુઅલ ફંડના મ્યુચ્યુઅલ ફંડના આ વર્ગને ભલામણ કર્યા પછી કેટલાક દલાલ પણ શિસ્તબદ્ધ અને સસ્પેન્ડ થયા છે.