તેને ક્લાયન્ટ બેન્ક એકાઉન્ટ સિવાય બીજેથી પણ ભંડોળ મળ્યું છે અને તેની થર્ડ પાર્ટી ચુકવણીની રસીદો પણ નથી, આ સહિતની બધી બાબતો માટે રેગ્યુલેટરે તેને નિયમોના ભંગ માટે જવાબદાર ઠેરવી હતી.