ઉલ્લેખનીય છે કે, નાણાકીય સલાહકાર ક્લાયન્ટને રોકાણની સલાહ આપતાં પહેલાં સૌથી પહેલાં વ્યક્તિને પસંદ-નાપસંદ, આર્થિક લક્ષ્યાંક, જોખમ લેવાની ક્ષમતા સહિતની બાબતો જાણવાનો પ્રયાસ કરે છે.