ઇન્વેસ્ટમેંટ મેનેજમેન્ટ એન્ડ વેલ્થ મેનેજમેન્ટ બે પ્રકારની વ્યાવસાયિક સેવા પ્રદાતાઓ છે. ઇન્વેસ્ટમેંટ મેનેજમેન્ટ હેઠળ, વ્યાવસાયિકો વિવિધ સિક્યોરિટીઝના ખરીદી અને વેચાણ માટે રોકાણ સલાહ સેવાઓ પૂરી પાડે છે. બીજી તરફ, સંપત્તિ વ્યવસ્થાપનમાં, સર્વિસ પ્રોવાઇડર્સ નાણાકીય સેવાઓ અને કર સેવાઓ, ઇન્વેસ્ટમેંટ એડવાઇઝરી સિવાયના કાનૂની અને એસ્ટેટ આયોજન સેવાઓ જેવી ઘણી સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે જવાબદાર છે. તેથી, તેમના ક્લાયન્ટ માટે પૂરી પાડવામાં આવતી સેવાઓનું સ્તર અલગ છે, જ્યાં રોકાણ વ્યવસ્થાપન માત્ર રોકાણના પાસાઓ પર જ ગણવામાં આવે છે, જ્યારે સંપત્તિ વ્યવસ્થાપન એવી બધી પ્રવૃત્તિઓને ધ્યાનમાં રાખે છે કે જે ચોક્કસ વ્યક્તિ માટે સંપત્તિ બનાવે છે.