ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 6)

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๗/๒๕๕๑
เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๖)[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๑) และมาตรา ๓๒ แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ 
ในประกาศนี้
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๕๑ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๕) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑
และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ ๒ 
ให้ยกเลิกบทนิยาม บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ ในข้อ ๒
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ หมายความว่า กรรมการ
ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน

ข้อ ๓ 
ให้ยกเลิกบทนิยาม ประสบการณ์ในการทำงาน ในข้อ ๒
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘

ข้อ ๔ 
ให้ยกเลิกบทนิยาม พระราชบัญญัติ ในข้อ ๒
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐

ข้อ ๕ 
ให้เพิ่มบทนิยาม งานสนับสนุน ในข้อ ๒
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
งานสนับสนุน หมายความว่า
งานปฏิบัติการด้านซื้อขายล่วงหน้า งานบัญชีและการเงิน
งานเทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน
งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (Compliance) หรืองานสนับสนุนอื่นที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว

ข้อ ๖ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๓
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๓ 
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือเป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายเฉพาะ
ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
(๒)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๓)
มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕
แห่งพระราชบัญญัติ
(๔)
มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน
ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา
รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็มเวลา
(๕)
มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน แต่ทั้งนี้
สำนักงานอาจกำหนดจำนวนพนักงานน้อยกว่าจำนวนดังกล่าวก็ได้ ตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๗ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๔
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๔ 
ในเรื่องของการปฏิบัติงานเต็มเวลาของผู้บริหารตามข้อ ๓ (๔)
หากมีกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีคำขอ
สำนักงานอาจยกเว้นก็ได้

ข้อ ๘ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ (๔)
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๔) เอกสารและหลักฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า
แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ
ที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา
เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น 
ทั้งนี้
หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการรับส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลง และการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ
การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว
ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย

ข้อ ๙ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๗
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๗ 
ห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นใด
เว้นแต่ธุรกิจดังต่อไปนี้
(๑)
ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ประเภทที่ได้รับอนุญาต
(๒)
ธุรกิจที่มีลักษณะครบถ้วน ดังนี้
(ก)
ธุรกิจอื่นที่จะประกอบการนั้น
มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ
(ข)
ธุรกิจอื่นที่จะประกอบการนั้น มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ
(ค)
เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
ประเภทที่ได้รับอนุญาต โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น
หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่
เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่าง ๆ
ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น
ทั้งนี้
การประกอบธุรกิจตาม (๒) ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
(๓)
ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๐ 
ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓๑/๑
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
ข้อ ๓๑/๑ 
สำนักงานอาจกำหนดให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีปริมาณการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด
ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมรายปีก็ได้

ข้อ ๑๑ 
ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๓๒/๑
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
ข้อ ๓๒/๑ 
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะมอบหมายให้ผู้อื่นปฏิบัติงานเกี่ยวกับการติดต่อลูกค้าและงานสนับสนุนแทนตนมิได้
เว้นแต่จะได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๒ 
การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่
กน ๒/๒๕๔๘ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ
ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

ข้อ ๑๓ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๓
ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
ไชยา  สะสมทรัพย์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒

จุฑามาศ/ปรับปรุง
๑๕ มกราคม ๒๕๕๗

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๓๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒