ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 3/2551 เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กธ ๓/๒๕๕๑
เรื่อง
การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้า
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑]

โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ปฏิบัติให้แล้วเสร็จ
ก่อนที่เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจดังกล่าว

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๖๙
วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ในประกาศนี้
ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า
ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ล้างฐานะการถือครอง หมายความว่า
ทำให้สิทธิและภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐
ที่มีอยู่เดิมหมดไปด้วยการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม
(offset)
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หมายความว่า
ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ตลาด หมายความว่า
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ข้อ ๒
 ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทดังกล่าว
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด
โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ทั้งนี้ ในกรณีของผู้ค้าล่วงหน้า
ให้สำเนาคำขออนุญาตแจ้งตลาดทราบด้วย

ข้อ ๓
 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ
๒ ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วย
ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนด
เกี่ยวกับการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้
ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ
๒ ไม่ได้ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้

ข้อ ๔
 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ
๒
ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่สองประเภทขึ้นไปในคราวเดียวกัน
และการดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดในการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น
มีลักษณะที่ซ้ำซ้อนกัน
ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการตามเกณฑ์ที่ให้ปฏิบัติมากกว่าหรือสูงกว่า

ข้อ ๕
 เมื่อผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ
๒ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังนี้
(๑) ยุติการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่จะเป็นการซื้อขายเพื่อล้างฐานะการถือครอง
ความในข้อ ๕ (๑)
ไม่ใช้บังคับแก่ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า
หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
ยุติการให้บริการในประเภทธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาต
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่การให้บริการแก่ลูกค้าที่ได้ดำเนินการแล้ว ซึ่งต้องอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าและจะต้องดำเนินการดังกล่าวให้เสร็จสิ้นเพื่อทำให้สิทธิ
หน้าที่และภาระผูกพันระหว่างผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าหมดไป
(๓)
แจ้งเป็นหนังสือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าทราบ
ทั้งนี้
ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๔)
ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย
ณ สถานที่ทำการทุกแห่งของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น
เป็นระยะเวลาติดต่อกันอย่างน้อยห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่จะมีเหตุผลความจำเป็นและได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ
ความในข้อ ๕ (๒) และ (๓)
ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้า และความในข้อ ๕ (๔)
ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้าและตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๖
 ภายหลังจากที่ได้ยื่นคำขอเลิกประกอบธุรกิจตามข้อ
๕ แล้ว
ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
ในเรื่องดังต่อไปนี้
(๑) คุณสมบัติของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
โดยผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการดำเนินการดังนี้
(ก) จัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(ข) การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า
ยกเว้นผู้ค้าล่วงหน้า
(๓)
การจัดให้มีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance
Officer) และบุคลากรที่ทำหน้าที่ควบคุมภายใน (Internal
Audit)
(๔)
การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๕)
การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๖)
การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว)
(๗)
การดำรงฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน
ความในข้อ ๖ (๒) และ (๘)
ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และความในข้อ ๖ (๓) (๔) และ (๕)
ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าล่วงหน้า

ข้อ ๗
 เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด
ๆ ต่อลูกค้า เว้นแต่ในกรณีผู้ค้าล่วงหน้าที่เป็นสมาชิกตลาด
ต้องได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาดแล้ว
ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง
เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจก็ได้

ข้อ ๘
 นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว
ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

ข้อ ๙
 ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ
ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการตามประกาศนี้

ข้อ ๑๐
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑
มิ่งขวัญ
 แสงสุวรรณ์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒