ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต (ฉบับที่ 5)

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
(ฉบับที่ ๕)[๑]

อาศัยอำนาจตามความในข้อ
๑๐ และข้อ ๑๑ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง
คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่ตัวแทนรับอนุญาต ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และข้อ ๓ ข้อ ๔ ข้อ ๕ และข้อ ๖ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่บุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
และที่แก้ไขเพิ่มเติม เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ
๑  ให้ยกเลิกความในข้อ ๒
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
ข้อ ๒  ห้ามมิให้บุคคลรับอนุญาตตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
ทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
(๑)
เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๒)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓)
เคยต้องคำพิพากษาหรือคำสั่งของศาลให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดิน
หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดฐานฟอกเงิน
ตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
(๔)
เคยเป็นบุคคลที่ถูกกำหนด
หรือต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดฐานสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ทั้งนี้
ความในวรรคหนึ่งมิให้ใช้บังคับกับบุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๕)

ข้อ
๒  ให้ยกเลิกความในข้อ ๔
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
ข้อ ๔  บุคคลใดที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
จะต้องยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้อง
โดยจัดทำอย่างละ ๒ ฉบับ ดังต่อไปนี้
(๑)
กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) ถึง (๕)
(ก)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด
(ข)
หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
ผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ตามแบบที่กำหนด
(ค)
สำเนาหนังสือรับรองของกระทรวงพาณิชย์ซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖
เดือนนับถึงวันยื่นคำร้องโดยให้รับรองในรายการดังต่อไปนี้
๑.
รายชื่อกรรมการ หรือรายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน แล้วแต่กรณี
๒.
ผู้มีอำนาจลงนาม หรือผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ แล้วแต่กรณี
๓.
ทุนจดทะเบียน
๔.
สถานที่ตั้ง
(ง)
สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิ ข้อบังคับ และบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น กรณีเป็นบริษัทจำกัด
หรือบริษัทมหาชน
(จ)
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางของกรรมการผู้มีอำนาจควบคุมกรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร
ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
(ฉ)
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้เป็นหุ้นส่วน กรณีเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๓) ที่เป็นห้างหุ้นส่วน
(ช)
สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักอย่างอื่น และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)
(ซ)
แผนที่และรูปถ่ายแสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ
แผนผังและรูปถ่ายแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงิน
และเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบการนั้น เช่น
สำเนาสัญญาเช่า หนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ
(๒)
กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๖)
(ก)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด
(ข)
หนังสือรับรองว่าผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒
ตามแบบที่กำหนด
(ค)
สำเนาหนังสือรับรองของกระทรวงพาณิชย์ซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖
เดือนนับถึงวันยื่นคำร้อง กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญจดทะเบียน
หรือห้างหุ้นส่วนจำกัด โดยให้รับรองในรายการดังต่อไปนี้
๑.
รายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน
๒.
ผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ
๓.
สถานที่ตั้ง
(ง)
หนังสือหรือสัญญาจัดตั้งห้างหุ้นส่วนสามัญ กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญไม่จดทะเบียน
(จ)
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของเจ้าของหรือผู้เป็นหุ้นส่วน
(ฉ)
สำเนาใบทะเบียนพาณิชย์ (ถ้ามี)
(ช)
สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจนำเที่ยว กรณีเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าว
(ซ)
แผนที่และรูปถ่ายแสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ
แผนผังและรูปถ่ายแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงิน
และเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบการนั้น เช่น
สำเนาทะเบียนบ้าน สำเนาสัญญาเช่า หนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ
การยื่นคำร้องดังกล่าว
ให้กระทำได้ในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน เดือนกันยายน หรือเดือนธันวาคม
ถ้าผู้ยื่นประสงค์จะประกอบธุรกิจในเขตปฏิบัติการของสำนักงานแห่งใดของธนาคารแห่งประเทศไทยตามข้อ
๕ ให้ยื่น ณ สำนักงานแห่งนั้น

ข้อ
๓  ให้ยกเลิกความในข้อ ๗
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
ลงวันที่ ๖ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
ข้อ ๗  บุคคลรับอนุญาตต้องดำเนินการดังนี้
(๑)
ประกอบธุรกิจได้เฉพาะที่สำนักงานของบุคคลรับอนุญาตเท่านั้น
(๒)
จัดให้มีการแสดงใบอนุญาต อัตราซื้อและขาย และข้อความดังต่อไปนี้ ณ
สำนักงานของตนในที่แลเห็นได้โดยเปิดเผย
(ก)
ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตที่กระทรวงการคลังออกให้ไว้
(ข)
อัตราซื้อและขายประจำวันของธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศสำหรับสกุลเงินที่บุคคลรับอนุญาตนั้นทำการรับซื้อหรือขายทุกสกุล
(ค)
ข้อความว่า AUTHORIZED MONEY CHANGER License no

ข้อ
๔  ให้ยกเลิกความในข้อ ๘
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความดังต่อไปนี้แทน
ข้อ ๘  ในการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
ให้บุคคลรับอนุญาตทำธุรกรรมกับลูกค้าโดยถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข
ดังต่อไปนี้
(๑)
การซื้อธนบัตรต่างประเทศ หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศจากลูกค้าให้กระทำได้ไม่จำกัดจำนวน
กรณีธุรกรรมมีมูลค่าเทียบเท่าตั้งแต่
๕๐,๐๐๐ บาท ให้บุคคลรับอนุญาตเรียกให้ลูกค้ายื่นสำเนาเอกสารแสดงตน เช่น
บัตรประจำตัวประชาชน หนังสือเดินทาง หนังสือรับรองของกระทรวงพาณิชย์ด้วย
(๒)
การขายธนบัตรต่างประเทศให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังนี้
(ก)
ให้บุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) ถึง (๕)
ขายธนบัตรต่างประเทศให้แก่ลูกค้าเพื่อการเดินทางได้เป็นมูลค่าเทียบเท่าไม่เกิน ๘๐๐,๐๐๐
บาทต่อวันต่อรายลูกค้า
(ข)
ให้บุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๖) ขายธนบัตรต่างประเทศให้แก่ลูกค้าเพื่อการเดินทางได้เป็นมูลค่าเทียบเท่าไม่เกิน
๒๐๐,๐๐๐ บาทต่อวันต่อรายลูกค้า
(ค)
ให้บุคคลรับอนุญาตเรียกให้ลูกค้ายื่นเอกสารดังนี้
๑.
กรณีธุรกรรมมีมูลค่าเทียบเท่าต่ำกว่า ๕๐,๐๐๐ บาท
ให้เรียกสำเนาหนังสือเดินทางหรือคำรับรองว่าตนเป็นผู้ที่จะเดินทางออกไปนอกประเทศ
๒.
กรณีธุรกรรมมีมูลค่าเทียบเท่าตั้งแต่ ๕๐,๐๐๐ บาท
ให้เรียกสำเนาหนังสือเดินทางหรือคำรับรองว่าตนเป็นผู้ที่จะเดินทางออกไปนอกประเทศพร้อมสำเนาบัตรประจำตัวประชาชน
(๓)
การซื้อหรือการขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศกับลูกค้าทุกครั้ง
บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีหลักฐานแสดงการซื้อหรือขาย โดยมีรายละเอียด ดังนี้
(ก)
ชื่อและที่อยู่ของบุคคลรับอนุญาต
(ข)
เลขหมายลำดับของหลักฐาน
(ค)
วันที่ซื้อหรือขาย
(ง)
ชื่อ นามสกุล และที่อยู่ของลูกค้า
(จ)
เลขที่บัตรประจำตัวประชาชน เลขที่หนังสือเดินทาง หรือเลขทะเบียนนิติบุคคล
(ฉ)
ชนิด จำนวน และสกุลเงินตราต่างประเทศที่ซื้อหรือขาย
(ช)
อัตราแลกเปลี่ยนที่ซื้อหรือขาย
(ซ)
ยอดรวมเงินบาท
ทั้งนี้
ให้บุคคลรับอนุญาตมอบหลักฐานดังกล่าวให้ลูกค้าเพื่อแสดงการซื้อขาย
และจัดให้มีสำเนาเก็บไว้ที่สำนักงานของตนหนึ่งฉบับด้วย
(๔)
ให้บุคคลรับอนุญาตใช้อัตราแลกเปลี่ยนในการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศหรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศในอัตราที่ใกล้เคียงกับอัตราแลกเปลี่ยนถัวเฉลี่ยที่นิติบุคคลรับอนุญาตใช้ซื้อหรือขายกับลูกค้าที่เผยแพร่โดยธนาคารแห่งประเทศไทย
(๕)
ให้บุคคลรับอนุญาตเก็บรักษาเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ไว้ไม่น้อยกว่า ๕ ปี
เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
(ก)
คำรับรองว่าลูกค้าเป็นผู้ที่จะเดินทางออกไปนอกประเทศ
(ข)
สำเนาหลักฐานแสดงการซื้อหรือขายตาม (๓)

ข้อ
๕  ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๘/๑
ข้อ ๘/๒ ข้อ ๘/๓ และข้อ ๘/๔ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ ๘/๑  ให้บุคคลรับอนุญาตทำธุรกรรมกับนิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อประโยชน์ในการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตได้
โดยถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
(๑)
ให้บุคคลรับอนุญาตซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ หรือขายเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศให้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตได้ไม่จำกัดจำนวน
(๒)
ให้บุคคลรับอนุญาตเก็บรักษาหลักฐานแสดงการซื้อหรือขายตาม (๑)
ที่ได้รับจากนิติบุคคลรับอนุญาตไว้เป็นหลักฐานไม่น้อยกว่า ๕ ปี
เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
อนึ่ง
ในกรณีบุคคลรับอนุญาตทำธุรกรรมกับนิติบุคคลรับอนุญาตตาม (๑)
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตเรียกให้บุคคลรับอนุญาตยื่นสำเนาใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
และไม่ต้องจัดให้บุคคลรับอนุญาตยื่นเอกสารตามข้อ ๑๕
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน
ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม ๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และแบบการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ
ข้อ
๘/๒  ให้บุคคลรับอนุญาตทำธุรกรรมระหว่างกันเพื่อประโยชน์ในการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตได้
โดยถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
(๑)
ให้บุคคลรับอนุญาตซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศหรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศกับบุคคลรับอนุญาตรายอื่นได้ไม่จำกัดจำนวน
(๒)
ให้บุคคลรับอนุญาตผู้รับซื้อหรือขายเรียกสำเนาใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตและจัดให้มีหลักฐานแสดงการรับซื้อหรือขายโดยมีรายละเอียดอย่างน้อยตามข้อ
๘ (๓)
มอบให้บุคคลรับอนุญาตผู้ขอซื้อหรือขอขายเพื่อแสดงการขายหรือรับซื้อและจัดให้มีสำเนาเก็บไว้ที่สำนักงานของตนหนึ่งฉบับ
(๓)
ให้บุคคลรับอนุญาตผู้ขอซื้อหรือขอขาย และบุคคลรับอนุญาตผู้รับซื้อหรือขาย เก็บรักษาหลักฐานแสดงการซื้อหรือขายตาม
(๒) ไว้เป็นหลักฐานไม่น้อยกว่า ๕ ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
ข้อ
๘/๓  บุคคลรับอนุญาตต้องดูแลให้มีการบันทึกรายการเกี่ยวกับการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศและเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกชนิด
ทุกสกุล ตามข้อ ๘ ข้อ ๘/๑ และข้อ ๘/๒ ให้ถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา
และต้องจัดให้มีผู้ตรวจสอบบัญชีที่เชื่อถือได้ตรวจสอบเป็นประจำอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
ข้อ
๘/๔  ในกรณีที่บุคคลรับอนุญาตมีความประสงค์จะประกอบธุรกิจนอกสำนักงานของตนเป็นการชั่วคราว
ให้บุคคลรับอนุญาตยื่นขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานพร้อมชี้แจงเหตุผลความจำเป็นและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องล่วงหน้าไม่น้อยกว่า
๑๕ วันก่อนวันที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจนอกสำนักงานของตน

ข้อ ๖  ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๓๐ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๘ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๕
พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๘
จันทวรรณ  สุจริตกุล
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ปริยานุช/จัดทำ
๒๖ พฤศจิกายน
๒๕๕๘

วริญา/ตรวจ
๓๐ พฤศจิกายน
๒๕๕๘

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๒/ตอนพิเศษ ๓๑๐ ง/หน้า ๒๐/๒๕ พฤศจิกายน ๒๕๕๘