ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 75/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้า และการจัดการลงทุนสำหรับผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ. ๗๕/๒๕๖๓
เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ
ให้บริการลูกค้า
และการจัดการลงทุนสำหรับ
ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล[๑]

อาศัยอำนาจตามความในข้อ
๓ (๑) ประกอบกับข้อ ๙ (๒) (๔) (๕) (๗) และ (๘) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
ลงวันที่ ๓ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๖๑ และข้อ ๗/๔ และส่วนที่ ๓ การเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโทเคอร์เรนซีและการเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล
ของหมวด ๘ ข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการ
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ เรื่อง
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่ ๓ กรกฎาคม พ.ศ.
๒๕๖๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ.
๒๙/๒๕๖๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับที่
๗) ลงวันที่ ๒ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓ สำนักงาน ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ
๑  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๖๔ เป็นต้นไป

ข้อ
๒  ในประกาศนี้
ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล
หมายความว่า ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโทเคอร์เรนซีหรือการเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล
ประกาศที่
กธ. ๑๙/๒๕๖๑ หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ.
๑๙/๒๕๖๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ลงวันที่
๓ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๖๑ และที่แก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ
๓  ข้อกำหนดในรายละเอียดแห่งประกาศนี้
กำหนดขึ้นเพื่อให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลปฏิบัติตามประกาศ ที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑
ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการติดต่อและให้บริการลูกค้า และการจัดการลงทุน ในเรื่องดังต่อไปนี้
ให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน
(๑)
การบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจ ให้เป็นไปตามหมวด ๑
(๒) การบริหารและการจัดการความเสี่ยงอันเกิดจากการลงทุน ให้เป็นไปตามหมวด
๒
(๓)
สัญญารับจัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล ให้เป็นไปตามหมวด ๓
(๔)
การจัดการลงทุน ให้เป็นไปตามหมวด ๔
(๕)
การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนต่อลูกค้า ให้เป็นไปตามหมวด ๕
(๖)
การรายงานสถานะการลงทุน ให้เป็นไปตามหมวด ๖ 

หมวด ๑
การบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจ

ข้อ
๔  เพื่อให้การบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจเป็นไปอย่างเหมาะสมและสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพตามข้อ ๙ (๒)
แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลจัดให้มีระบบงานเกี่ยวกับการบริหารความต่อเนื่องของการประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ในเรื่องดังกล่าวที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของผู้ประกอบธุรกิจ
โดยอนุโลม
ในกรณีที่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นสถาบันการเงินที่มีหน่วยงานกำกับดูแลธุรกิจหลักโดยตรงอยู่แล้วและหน่วยงานกำกับดูแลดังกล่าวได้ออกข้อกำหนดหรือแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องไว้แล้ว
ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการให้เป็นไปตามข้อกำหนดหรือแนวทางปฏิบัติดังกล่าว
โดยไม่ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดในวรรคหนึ่ง

หมวด ๒
การบริหารและการจัดการความเสี่ยงอันเกิดจากการลงทุน

ข้อ
๕  เพื่อให้การบริหารและการจัดการความเสี่ยงอันเกิดจากการลงทุนเป็นไปอย่างเหมาะสมและสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพตามข้อ
๙ (๔) แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการในเรื่องต่าง
ๆ ดังต่อไปนี้
(๑)
การบริหารและจัดการความเสี่ยงในเรื่อง ดังนี้
(ก)
การระบุความเสี่ยง (risk
identification)
(ข)
การประเมินความเสี่ยง (risk
evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดความเสี่ยง
รวมทั้งผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น
(ค)
การกำหนดเครื่องมือและมาตรการในการบริหารและจัดการกับความเสี่ยง เพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้
(ง)
การติดตามและประเมินประสิทธิภาพในการบริหารและควบคุมความเสี่ยง
(๒)
การป้องกันความเสี่ยงอันเกิดจากการดำเนินการตาม (๑)
(๓)
การกำหนดกิจกรรมการควบคุมความเสี่ยงหรือข้อผิดพลาดที่อาจจะเกิดขึ้น และวิธีการแก้ไขข้อผิดพลาดที่เกิดขึ้น
(๔)
การสำรองข้อมูล (backup)
สำหรับระบบงานต่าง ๆ ตามที่กำหนดในประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑
(๕)
การบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล

หมวด ๓
สัญญารับจัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล

ข้อ
๖  เพื่อให้สัญญารับจัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลของผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นไปอย่างมีมาตรฐาน
และเป็นประโยชน์สูงสุดแก่ลูกค้าตามข้อ ๗/๔ ข้อ ๙ (๕) และข้อ ๔๕ แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเปิดเผยข้อมูลในสัญญาอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
ให้ลูกค้ารับทราบเป็นลายลักษณ์อักษรหรือผ่านทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ด้วย
(๑)
สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล
(๒)
นโยบายหรือขอบเขตการลงทุนหรือข้อห้ามการลงทุนที่ชัดเจน
(๓)
ผลของการทำธุรกรรมที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
(๔)
สิทธิของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการจัดการเงินทุน รวมถึงรายงานการลงทุน
(๕)
ข้อมูลและคำเตือนต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล ที่เพียงพอและเหมาะสม
เพื่อให้ลูกค้ารับทราบและเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุน
(๖)
สิทธิของลูกค้าในการบอกเลิกสัญญาภายใน ๕ วันนับแต่วันที่ลงนาม โดยไม่ต้องแจ้งให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลทราบล่วงหน้า
และไม่ต้องชดใช้ค่าเสียหายใด ๆ แก่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเนื่องจากการเลิกสัญญาดังกล่าว
(๗) สิทธิของลูกค้าในการบอกเลิกสัญญาในกรณีที่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้
โดยผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากลูกค้าอันเนื่องจากการเลิกสัญญาดังกล่าว
ทั้งนี้
สัญญารับจัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลตามวรรคหนึ่งต้องไม่มีข้อความที่ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถปฏิเสธความรับผิดทางแพ่ง
อันเนื่องจากการจงใจหรือประมาทเลินเล่อไม่กระทำตามหน้าที่ที่กำหนดไว้ในสัญญา และต้องไม่มีข้อตกลงในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างลูกค้ากับผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลและบุคคลที่เกี่ยวข้อง
เว้นแต่ได้รับความยินยอมจากลูกค้า

หมวด ๔
การจัดการลงทุน

ข้อ
๗  เพื่อให้การจัดการลงทุนเป็นไปด้วยความรอบคอบและระมัดระวัง
สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้าตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการลงทุนตามส่วนที่
๓ การเป็นผู้จัดการเงินทุนคริปโทเคอร์เรนซีและการเป็นผู้จัดการเงินทุนโทเคนดิจิทัล
ของหมวด ๘ ข้อกำหนดตามลักษณะเฉพาะของการให้บริการ
แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการอย่างน้อยในเรื่อง
ดังต่อไปนี้
(๑)
ให้กำหนดขั้นตอนและวิธีดำเนินการในการจัดการลงทุน โดยมีรายละเอียดตามข้อ ๘
(๒)
จัดให้มีการปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน โดยมีรายละเอียดตามข้อ ๙

ข้อ ๘  ขั้นตอนและวิธีดำเนินการในการจัดการลงทุน
อย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(๑)
การกำหนดกลยุทธ์และนโยบายการลงทุน
(๒)
การพิจารณาตัดสินใจในการจัดการลงทุน
(๓)
การส่งคำสั่งซื้อขาย
(๔)
การควบคุมดูแลการจัดการลงทุน
(๕)
การปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน

ข้อ ๙  ในการปฏิบัติงานด้านการสนับสนุนการจัดการลงทุน
อย่างน้อยต้องครอบคลุมการดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(๑)
การจัดให้มีบุคลากรหรือส่วนงานที่รับผิดชอบงานสนับสนุนการเข้าทำสัญญาและจัดการลงทุนอย่างชัดเจน

(๒)
การจัดให้มีการกำหนดขั้นตอนและวิธีการทำงานอย่างชัดเจน เพื่อให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลสามารถปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
และหลักเกณฑ์ที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามกฎหมายดังกล่าว รวมถึงข้อตกลงที่ทำไว้กับลูกค้า

หมวด ๕
การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนต่อลูกค้า

ข้อ
๑๐  เพื่อให้การแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนต่อลูกค้าเป็นไปอย่างถูกต้องและครบถ้วนตามข้อ
๙ (๗) และ (๘) แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลดำเนินการจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนให้ลูกค้าทราบในระยะเวลาที่เหมาะสมอย่างน้อยในเรื่อง
ดังต่อไปนี้
(๑)
การวัดผลการดำเนินงานของการลงทุน
(๒)
ผู้ที่รับฝากทรัพย์สิน รวมทั้งหน้าที่และความรับผิดของผู้ที่รับฝากทรัพย์สิน
(๓)
การลงทุนและผลการดำเนินงานของการลงทุน
(๔)
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนที่ได้มีการเปลี่ยนแปลงในส่วนที่เป็นสาระสำคัญ
(๕)
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือการก่อภาระผูกพันใด
ๆ แก่ทรัพย์สินของลูกค้า
(๖)
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนอื่นใดเพื่อคุ้มครองประโยชน์ของลูกค้า

หมวด ๖
การรายงานสถานะลงทุน

ข้อ
๑๑  เพื่อให้การจัดทำและส่งรายงานสถานะการลงทุนสำหรับการติดตามการจัดการลงทุนของผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นไปอย่างถูกต้อง
ภายในระยะเวลาที่เหมาะสมตามข้อ ๔๘ แห่งประกาศที่ กธ. ๑๙/๒๕๖๑ ให้ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัลจัดทำและรายงานสถานะการลงทุนของลูกค้าต่อสำนักงาน
ก.ล.ต. ตามรูปแบบและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต.

ประกาศ ณ
วันที่ ๔ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๖๓
รื่นวดี
 สุวรรณมงคล
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ธนบดี/จัดทำ
๒๙
มกราคม ๒๕๖๔

สุภาทิพย์/ตรวจ
๔
กุมภาพันธ์ ๒๕๖๔

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๗/ตอนพิเศษ ๓๐๓ ง/หน้า ๒๖/๒๘ ธันวาคม ๒๕๖๓