ประกาศนายทะเบียน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการซื้อหุ้นของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนเกินกว่าจำนวนที่กำหนดของบริษัทประกันชีวิต พ.ศ. 2554

ประกาศนายทะเบียน

ประกาศนายทะเบียน
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขการซื้อหุ้นของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนเกินกว่าจำนวนที่กำหนด
ของบริษัทประกันชีวิต
พ.ศ. ๒๕๕๔[๑]

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๑๙ (๒.๒) แห่งประกาศกระทรวงพาณิชย์ เรื่อง
การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต ลงวันที่ ๒๐ ตุลาคม ๒๕๔๗
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย
เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันชีวิต (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๔
นายทะเบียนออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ประกาศนี้เรียกว่า
ประกาศนายทะเบียน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ
และเงื่อนไขการซื้อหุ้นของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนเกินกว่าจำนวนที่กำหนดของบริษัทประกันชีวิต
พ.ศ. ๒๕๕๔

ข้อ ๒  ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันประกาศเป็นต้นไป

ข้อ ๓  ให้ยกเลิกประกาศนายทะเบียน
เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ
และเงื่อนไขการซื้อหุ้นของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนรวมของบริษัทประกันชีวิตเกินกว่าจำนวนที่กำหนด
ลงวันที่ ๒๐ มกราคม ๒๕๔๘

ข้อ ๔  ในประกาศนี้
เงินกองทุนส่วนเกินสุทธิ หมายความว่า
เงินกองทุนส่วนเกินที่เกินจากจำนวนที่บริษัทต้องดำรงไว้ตามมาตรา ๒๗
แห่งพระราชบัญญัติประกันชีวิต พ.ศ. ๒๕๓๕
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติประกันชีวิต (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๑
ตามราคาประเมินในวันสิ้นปีบัญชีครั้งสุดท้ายหรือในงบการเงินระหว่างกาลครั้งสุดท้าย
หลังจากหักเงินกองทุนส่วนเกินที่บริษัทได้ใช้เพื่อการอื่นทั้งหมด เช่น
ซื้อหรือมีไว้ซึ่งอสังหาริมทรัพย์ เป็นต้น
บริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน หมายความว่า บริษัทจัดการกองทุน ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บริษัท หมายความว่า
บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิตและให้หมายความรวมถึงสาขาของบริษัทประกันชีวิตต่างประเทศที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจประกันชีวิตในราชอาณาจักรตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต

ข้อ ๕  ในกรณีที่บริษัทประสงค์จะดำเนินการดังต่อไปนี้
ให้บริษัทยื่นขอความเห็นชอบเป็นหนังสือต่อนายทะเบียน
(๑)
ซื้อหุ้นของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนเกินกว่าจำนวนที่กำหนด
(๒)
จัดตั้งบริษัทซึ่งมีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน

ข้อ ๖  บริษัทที่จะยื่นขอรับความเห็นชอบตามข้อ ๕
ต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๑) มีเงินกองทุนส่วนเกินสุทธิไม่น้อยกว่าสามเท่า
ของทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนที่บริษัทจะซื้อหุ้นนั้น
และการซื้อหุ้นดังกล่าวบริษัทต้องใช้เงินกองทุนส่วนเกินทั้งจำนวน
(๒)
บริษัทต้องมีพนักงานที่มีความรู้ความเข้าใจในธุรกิจจัดการกองทุน มีความพร้อม และมีทรัพยากรเพียงพอ
ทั้งในด้านบุคลากรและระบบงานเพื่อรองรับการบริหารจัดการในธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
(๓)
บริษัทต้องไม่ถือหุ้นในบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
เพื่อหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์อื่น ๆ
หรือเป็นช่องทางการหลีกเลี่ยงเกณฑ์อัตราส่วนการถือหุ้นหรือมีหน่วยลงทุน
(๔) นอกจากคุณสมบัติตาม (๑) (๒) และ (๓) แล้ว
ในการจัดตั้งบริษัทจำกัด
ซึ่งมีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
บริษัทต้องมีธรรมาภิบาล มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และต้องจัดทำนโยบายและแผนกลยุทธ์การดำเนินธุรกิจ มีระบบบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยการบริหารความเสี่ยงที่สามารถประเมิน ติดตาม
และควบคุมความเสี่ยงในการทำธุรกรรมระหว่างบริษัทและบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนได้อย่างเหมาะสม
โดยนโยบายการบริหารความเสี่ยงดังกล่าวจะต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของบริษัท

ข้อ ๗  ในการยื่นขอรับความเห็นชอบซื้อหุ้นของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนต้องมีเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาอย่างน้อย
ดังต่อไปนี้
(๑) แผนธุรกิจ (business plan) ของบริษัท
ในการบริหารจัดการบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
ในระยะห้าปี
(๒)
แผนธุรกิจของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
ในระยะห้าปี รวมทั้งประมาณการกระแสเงินสด และผลการดำเนินงาน
(๓)
เอกสารแสดงการวิเคราะห์ผลกระทบต่อบริษัทในการซื้อหุ้น
ทั้งด้านกระแสเงินสดและความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ในระยะห้าปี
(๔) เอกสารแสดงความพร้อมทั้งในด้านบุคลากร
และระบบงานเพื่อรองรับการบริหารจัดการธุรกิจหลักทรัพย์จัดการกองทุน
(๕) นโยบายการบริหารความเสี่ยงโดยรวม
(๖) ผลการวิเคราะห์โอกาสและความเป็นไปได้
ในการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์จัดการกองทุน (feasibility study)

ข้อ ๘  ในการให้ความเห็นชอบตามประกาศนี้
นายทะเบียนจะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ไว้ด้วยก็ได้

ข้อ ๙  ในการพิจารณาคำขอตามประกาศนี้
ให้นายทะเบียนมีอำนาจแจ้งให้บริษัทมาให้ถ้อยคำหรือยื่นคำชี้แจงแสดงข้อเท็จจริง
หรือสั่งให้บริษัทส่งหลักฐานเอกสารอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควรภายในระยะเวลาที่กำหนด
หากบริษัทมิได้ดำเนินการตามที่กำหนด
ให้ถือว่าบริษัทไม่มีความประสงค์จะยื่นคำขอรับความเห็นชอบอีกต่อไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๓๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๔
จันทรา
 บูรณฤกษ์
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย
นายทะเบียน

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๙ พฤศจิกายน
๒๕๕๔

ชาญ/ผู้ตรวจ
๑๖ พฤศจิกายน
๒๕๕๔

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๘/ตอนพิเศษ ๑๓๑ ง/หน้า ๕๒/๔ พฤศจิกายน ๒๕๕๔