ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการอนุญาต

ประกาศกระทรวงการคลัง

ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการ
ด้านหลักทรัพย์
และเงื่อนไขในการอนุญาต
-----------------------------

                        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๑๐ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน 
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.๒๕๒๒
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกข้อ
กำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

                        ข้อ  ๑ 
ในประกาศนี้คำว่า "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า
สำนัก
งานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทจำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะที่กำหนด
ในประกาศนี้

                        ข้อ  ๒ 
บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้
ต้องมีคุณสมบัติดังนี้
                        (๑)  ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
                        (๒) 
เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ
กรณีมิได้เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต้องมีมูลค่าการซื้อ
ขายหลักทรัพย์ในรอบ ๑๒ เดือน
หลังสุดก่อนยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่าส่วนเฉลี่ยมูลค่าการซื้อขาย
หลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
                        (๓)  มีผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิติดต่อกัน ๒
ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอและต้องไม่มี
ขาดทุนสะสมยกมาจากปีก่อน ๆ ด้วย
ยกเว้นกรณีที่พิสูจน์ได้ว่าการไม่มีกำไรนั้นเกิดจากเหตุสุดวิสัยซึ่ง
อยู่นอกเหนือการควบคุมของผู้ขออนุญาต

                        ข้อ  ๓ 
การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์จะกระทำได้เฉพาะใน
เขตอำเภอเมืองหรืออำเภอขนาดใหญ่ที่ไม่ได้ตั้งอยู่ในกรุงเทพมหานคร
จังหวัดนนทบุรี จังหวัด
สมุทรปราการ และจังหวัดปทุมธานี

                        ข้อ  ๔ 
ให้บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ ๒ ยื่นคำขออนุญาตต่อรัฐมนตรีผ่านธนาคารแห่ง
ประเทศไทย จำนวน ๒ ชุด
                        คำขออนุญาตอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
                        (๑)  วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขออนุญาต
                        (๒)  ชื่อบริษัทผู้ขออนุญาต
                        (๓) 
สถานที่ที่จะใช้เป็นสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และแผนที่ประกอบโดย
สังเขป
                        (๔) 
โครงการของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่จะขอจัดตั้งขึ้น ซึ่งต้องแสดงราย
ละเอียดดังนี้

(ก) 
จำนวนเครื่องมือที่ใช้เพื่อการติดต่อซื้อขายหลักทรัพย์ ที่จะติดตั้งทันทีที่ได้
รับอนุญาตจากรัฐมนตรี เช่น เครื่องคอมพิวเตอร์
เครื่องโทรสาร และเครื่องโทรศัพท์ เป็นต้น

(ข) 
จำนวนลูกค้าที่มีอยู่แล้วในพื้นที่ที่ขออนุญาต และปริมาณการซื้อขายของ
ลูกค้าดังกล่าวในระยะ ๒ ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอ

(ค)  ประมาณการจำนวนลูกค้าในพื้นที่ที่ขออนุญาต
และปริมาณการซื้อขาย
ของลูกค้าดังกล่าวในอนาคตอย่างน้อย ๓ ปี

(ง) 
ประมาณการรายได้และค่าใช้จ่ายของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ใน
อนาคตอย่างน้อย ๓ ปี

(จ) 
วิธีปฏิบัติงานและการควบคุมภายในของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์

                        ข้อ  ๕ 
สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้
เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้เท่านั้น คือ
                        (๑)  รับคำขอเป็นลูกค้า
                        (๒) 
รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
                        (๓) 
ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
                        (๔) 
รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
                        (๕)  รับมอบหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
                        (๖) 
จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบและอาจจัดทำข้อ
มูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ
ไว้ให้บริการลูกค้าตามความจำเป็นที่สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้
รับอนุญาต

                        ข้อ  ๖ 
การชำระค่าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ให้กระทำโดยใช้เช็คขีดคร่อมเฉพาะหรือ
การโอนเงินทางบัญชีที่เปิดไว้กับธนาคารพาณิชย์
                        การชำระราคาตามวรรคหนึ่ง
ให้กระทำโดยตรงระหว่างลูกค้ากับสำนักงานใหญ่เท่านั้น

                        ข้อ
 ๗  เมื่อมีลูกค้ามอบหมายให้ขายหลักทรัพย์
ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ 
รับมอบหลักทรัพย์ไว้แทนสำนักงานใหญ่และออกใบรับหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
และเมื่อขายหลักทรัพย์ได้
แล้วให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ส่งหลักทรัพย์นั้นให้สำนักงานใหญ่ต่อไป

                        ข้อ  ๘ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป

                                                            ประกาศ
ณ วันที่ ๒๙ มิถุนายน ๒๕๓๓
                                                                             ประมวล  สภาวสุ

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

[รก.๒๕๓๓/๑๑๗/๕๒๕๒/๕ กรกฎาคม ๒๕๓๓]

                                                                                                เพ็ญพร/พิมพ์/แก้ไข
                                                                                                       ๙/๐๙/๔๕
                                                                                                A+B
(C)