ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด (ฉบับที่ 2)

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
(ฉบับที่
๒)[๑]

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๒ และข้อ
๓ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐ เจ้าพนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ให้ยกเลิกความในข้อ ๒
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๒  ผู้ที่ประสงค์จะขอเป็นบุคคลที่กำหนด
ต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๑)
ต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๒ ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐
(๒)
มีปริมาณธุรกรรมการค้าการลงทุนระหว่างประเทศ หรือธุรกรรมทางการเงินระหว่างประเทศ ในระยะเวลา
๓ ปีย้อนหลังก่อนวันที่มีการยื่นขอความเห็นชอบ รวมกันไม่น้อยกว่า ๑,๕๐๐
ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่า
กรณีผู้ยื่นขอความเห็นชอบเป็นกลุ่มบริษัทให้นับรวมธุรกรรมของทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานกำหนด
(๓)
มีการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศในกรณีหนึ่งกรณีใดดังต่อไปนี้ เป็นประจำตามธุรกิจปกติในระยะเวลา
๓ ปีย้อนหลังก่อนวันที่มีการยื่นขอความเห็นชอบดังนี้
(ก)
ธุรกรรมเกี่ยวกับการค้าการบริการระหว่างประเทศ
(ข)
ธุรกรรมเกี่ยวกับการรับเงินลงทุนจากต่างประเทศ หรือลงทุนในกิจการในต่างประเทศ
(ค)
ธุรกรรมเกี่ยวกับการกู้ยืมจากต่างประเทศ หรือให้กู้ยืมแก่กิจการในต่างประเทศ
(ง)
ธุรกรรมอนุพันธ์เพื่อบริหารความเสี่ยงที่ต้องขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานก่อนทำธุรกรรมตามข้อ
๑๘ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม ๒๕๔๗
และที่แก้ไขเพิ่มเติม
และหนังสือเวียนของเจ้าพนักงานที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรมอนุพันธ์
(๔)
มีนโยบายและแนวปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนที่ชัดเจนเหมาะสม
ซึ่งได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท  ทั้งนี้ ในกรณีกลุ่มบริษัทต้องมีนโยบายและแนวปฏิบัติที่มีสาระสำคัญเหมือนกันและมีผลผูกพันทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทด้วย
(๕)
มีกระบวนการตรวจสอบและสอบทานการปฏิบัติตามนโยบายและแนวปฏิบัติตาม (๔) ที่ชัดเจนเหมาะสม
 ทั้งนี้
ในกรณีกลุ่มบริษัทต้องมีกระบวนการตรวจสอบและการสอบทานการปฏิบัติที่มีสาระสำคัญเหมือนกันและมีผลผูกพันทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทด้วย

ข้อ ๒  ให้ยกเลิกความใน (ค) ของ (๑)
ของวรรคหนึ่งของข้อ ๓ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(ค)
ข้อมูลปริมาณธุรกรรมการค้าการลงทุนระหว่างประเทศ
หรือธุรกรรมทางการเงินระหว่างประเทศในระยะเวลา ๓
ปีย้อนหลังก่อนวันที่ยื่นขอความเห็นชอบ
พร้อมทั้งแผนการดำเนินธุรกิจระหว่างประเทศในระยะเวลา ๓ ปีนับถัดจากวันที่ยื่นขอความเห็นชอบ
ทั้งนี้
กรณีที่ผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่เข้ากรณียกเว้นตามข้อ
๒ (๑.๒) ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง
คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐
ให้แสดงข้อมูลข้างต้นแยกจากข้อมูลตามขอบเขตการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่ได้รับอนุญาตให้ชัดเจนด้วย

ข้อ ๓  ให้ยกเลิกความในวรรคสามของข้อ ๓
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด
ลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ทั้งนี้
เจ้าพนักงานจะพิจารณาเรื่องที่ได้รับจากนิติบุคคลรับอนุญาต
เฉพาะที่เจ้าพนักงานได้รับภายในวันที่ ๑๖ พฤศจิกายน ๒๕๖๑ เท่านั้น
และเจ้าพนักงานจะพิจารณาให้แล้วเสร็จภายใน ๖๐
วันทำการนับแต่วันที่เจ้าพนักงานได้รับเอกสารถูกต้องครบถ้วน

ข้อ ๔  ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๔
พฤษภาคม ๒๕๖๑ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๗ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๑
วชิรา
 อารมย์ดี
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

พิมพ์มาดา/จัดทำ
๒๐
มิถุนายน ๒๕๖๑

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๓๕/ตอนพิเศษ ๑๐๘ ง/หน้า ๑๔/๑๑ พฤษภาคม ๒๕๖๑