ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
สน ๑/๒๕๕๑
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๗ (๒) และ (๓)
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑[๑]
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ข้อ ๒
 ในประกาศนี้
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘ หมายความว่า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐
และตามที่จะมีแก้เพิ่มเติม
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

หมวด
๑

การประกอบธุรกิจตามข้อ
๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘

ข้อ ๓
 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ
๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ได้
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย

ข้อ ๔
 การประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ
๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
ที่สำนักงานได้พิจารณาและมีความเห็นไม่ขัดข้องก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ
ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการโดยชอบตามประกาศนี้แล้ว

หมวด
๒

การประกอบธุรกิจตามข้อ
๗ (๓) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘

ข้อ ๕
 นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ได้ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขตามที่กำหนดในวรรคสอง วรรคสามและวรรคสี่
(๑)
เป็นธุรกิจที่ช่วยเพิ่มช่องทางในการเพิ่มรายได้ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
เป็นธุรกิจที่ช่วยลดค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(๓)
เป็นธุรกิจที่ช่วยบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้
หากการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งเป็นการลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น
และธุรกิจอื่นดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ
และ/หรือในกรณีที่การประกอบธุรกิจอื่นอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
หรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างมีประสิทธิภาพด้วย
สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย
หากภายหลังการตรวจสอบแล้วพบว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่มีความพร้อมด้านระบบงาน
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงาน
หรือลดสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น
 ทั้งนี้
ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงานหรือลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขดังกล่าวข้างต้นได้
สำนักงานอาจระงับการประกอบธุรกิจอื่นนั้นไว้ก่อนเป็นการชั่วคราวหรือห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นนั้นอีกต่อไป
ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจอื่น
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น
ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในธุรกิจ
หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพัน
ในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในธุรกิจด้วย

ประกาศ
ณ วันที่ ๕ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
ชัยพัฒน์
 สหัสกุล
เลขาธิการ
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๕
พฤศจิกายน ๒๕๕๒

นันท์นภัสร์/ตรวจ
๕
พฤศจิกายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๘/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒