ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง 
กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์
--------------------------

                        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๔๖ 
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจ
เงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์  พ.ศ. ๒๕๒๒  ธนาคารแห่งประเทศไทย
ออกข้อกำหนดด้วยความเห็นชอบของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ดังต่อไปนี้

                        ข้อ  ๑ 
ให้ยกเลิกประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย 
เรื่อง กำหนดหลักเกณฑ์
และวิธีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์และวิธีการรับมอบหมายให้ขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัท
หลักทรัพย์ 
ลงวันที่  ๒๗  มีนาคม  ๒๕๒๒ 
และลงวันที่  ๒  พฤษภาคม  ๒๕๒๒

                        ข้อ  ๒ 
ในประกาศนี้ คำว่า "หลักทรัพย์"  หมายความว่า 
หลักทรัพย์ที่เป็นหลัก
ทรัพย์จดทะเบียนและหลักทรัพย์รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

เว้นแต่พันธบัตรรัฐบาลหรือหลักทรัพย์ที่รัฐบาลค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย

                        ข้อ  ๓ 
ในการที่บริษัทหลักทรัพย์ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลัก
ทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดให้ผู้กู้นำหลักทรัพย์นั้นมาเป็นประกัน

                        ข้อ  ๔ 
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ทำสัญญากำหนดวงเงินในการให้บุคคลใด
บุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ผู้กู้ชำระเงินหรือนำตั๋วสัญญา
ใช้เงินของบริษัทเงินทุนมาวางเป็นประกันในวันที่ทำสัญญากำหนดวงเงินนั้น
                        จำนวนเงินที่ชำระหรือจำนวนเงินตามตั๋วสัญญาใช้เงินที่วางประกันดังกล่าวต้อง
ไม่ต่ำกว่าร้อยละยี่สิบห้าของวงเงินที่กำหนดในสัญญา

                        ข้อ  ๕ 
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์

โดยมิได้มีการทำสัญญากำหนดวงเงินให้กู้ยืมไว้ก่อนตามข้อ
๔ 
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ผู้กู้ชำระ
เงิน หรือนำตั๋วสัญญาใช้เงินของบริษัทเงินทุน
มาวางเป็นประกันไม่ช้ากว่าวันที่ซื้อหลักทรัพย์
นั้น
                        จำนวนเงินที่ชำระหรือจำนวนเงินตามตั๋วสัญญาใช้เงินที่วางประกันดังกล่าวต้อง
ไม่ต่ำกว่าร้อยละยี่สิบห้าของราคาหลักทรัพย์ที่ซื้อ
                        การตีราคาหลักทรัพย์เพื่อปฏิบัติการตามวรรคสองให้ถือราคาที่ได้ซื้อหลักทรัพย์
นั้นเป็นเกณฑ์

                        ข้อ  ๖ 
ในการกระทำการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เมื่อมีบุคคลใดมอบหมาย
ให้ขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
บริษัทหลักทรัพย์
ต้องให้บุคคลนั้นนำหลักทรัพย์หรือใบตอบรับการโอนหลักทรัพย์ที่นายทะเบียนเป็นผู้ออกหรือ
ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์มามอบไว้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์
และให้บริษัทหลักทรัพย์บันทึก
บัญชีการขายหลักทรัพย์นั้นให้ครบถ้วนและตรงต่อความเป็นจริงไม่ช้ากว่าวันทำการถัดไปจากวันที่
ได้ขายหลักทรัพย์นั้น

                        ข้อ  ๗ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา
เป็นต้นไป

                                                                        ประกาศ
ณ วันที่  ๑๗  มิถุนายน  ๒๕๒๙
                                                                                           กำจร  สถิรกุล

ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย

[รก.๒๕๒๙/๑๐๓/๑๘พ/๑๙ มิถุนายน ๒๕๒๙]

                                                                                                ธิดาวรรณ
/ แก้ไข
                                                                                                ๓  ตุลาคม  ๒๕๔๕
                                                                                                            A+B
(C)