ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 3/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified Futures Broker)

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กน ๓/๒๕๕๐
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้มีสำนักงานสาขา
หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา
หรือปิดสำนักงานสาขาสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด
(Qualified
Futures Broker)[๑]

โดยที่เป็นการสมควรให้มีหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา
หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา หรือปิดสำนักงานสาขา
สำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ผ่านเกณฑ์ที่กำหนด (Qualified
Futures Broker) เพื่อให้เกิดความคล่องตัว
สะดวกและมีความรวดเร็วยิ่งขึ้น (Fast Track)

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๓
วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ในประกาศนี้
สำนักงานแห่งใหญ่ หมายความว่า
สถานที่ทำการซึ่งนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานว่าเป็นสำนักงานแห่งใหญ่
สำนักงานสาขา หมายความว่า
สถานที่ทำการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งแยกออกไปตั้งอยู่ต่างหากจากสำนักงานแห่งใหญ่อย่างชัดเจนเพื่อให้บริการรับคำสั่งและส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและอาจรวมถึงให้บริการอื่นที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ข้อ ๒
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีคุณลักษณะดังต่อไปนี้
(๑) ดำรงฐานะทางการเงินได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ตามที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด
(๒) มีการควบคุมภายใน (Internal
Control) ตามที่สำนักงานเห็นว่าเหมาะสม
(๓) ปฏิบัติตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง
ข้อกำหนด
มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานอย่างสม่ำเสมอ
หรือเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักงานไม่ได้ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบ
ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนดังกล่าวอย่างมีนัยสำคัญ

ข้อ ๓
 ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒
ที่ประสงค์จะมีหรือย้ายสำนักงานสาขา หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่
หรือปิดสำนักงานสาขายื่นคำขอมีหรือย้ายสำนักงานสาขา
หรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาตามแบบที่สำนักงานกำหนด
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

ข้อ ๔
 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้มีสำนักงานสาขา
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเปิดดำเนินการสำนักงานสาขาได้

ข้อ ๕
 เมื่อได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขา
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานสาขาหรือย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือปิดสำนักงานสาขาได้
โดยต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ก่อนการย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่
หรือก่อนการปิดสำนักงานสาขาเป็นเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันหรือตามที่สำนักงานเห็นสมควร
(๑) แจ้งวันย้ายสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่
หรือวันปิดสำนักงานสาขา ให้ลูกค้าทราบ
(๒) ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ
ที่ทำการแห่งเดิมของสำนักงานสาขาหรือสำนักงานแห่งใหญ่
หรือที่ทำการของสำนักงานสาขาที่จะปิดทำการ
(๓)
ดำเนินการให้ลูกค้าได้รับบริการจากสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขาแห่งอื่นหรืออำนวยความสะดวกให้ลูกค้าได้รับบริการจากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอื่น
และหากลูกค้ามีความประสงค์ที่จะปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้า
ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการตามความประสงค์ของลูกค้าให้เสร็จสิ้น

ข้อ ๖
 ไม่ให้นำบทบัญญัติแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๔/๒๕๔๖ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขาและการปฏิบัติหน้าที่ของสำนักงานสาขา
ลงวันที่ ๑ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๖
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๗ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขการขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าย้ายสำนักงานแห่งใหญ่หรือสำนักงานสาขา ลงวันที่ ๙
กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๗ มาใช้บังคับแก่การดำเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้

ข้อ ๗
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๑ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๐
เกริกไกร
 จีระแพทย์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๑๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒