ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 2/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กท ๒/๒๕๔๖
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า
ที่เป็นนิติบุคคล[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ
(๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ
ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ในประกาศนี้
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
บริษัทที่ปรึกษา หมายความว่า
ผู้ได้รับใบอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน
ทั้งนี้ ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
ผู้ให้คำแนะนำ หมายความว่า
กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือพนักงานของบริษัทที่ปรึกษา
ที่บริษัทที่ปรึกษามอบหมายให้ทำหน้าที่ในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ตัวแทน หมายความว่า
บุคคลธรรมดาที่มิใช่กรรมการหรือพนักงานของบริษัทที่ปรึกษาตั้งให้เป็นตัวแทนของตนในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
พนักงานเจ้าหน้าที่ หมายความว่า
ผู้ซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์แต่งตั้งให้ปฏิบัติการตามพระราชบัญญัติ
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

หมวด
๑
การดำรงคุณสมบัติของบริษัทที่ปรึกษาและการควบคุมการปฏิบัติงาน

ส่วนที่
๑
การดำรงคุณสมบัติของบริษัทที่ปรึกษา

ข้อ ๒  บริษัทที่ปรึกษาต้องดำรงคุณสมบัติตามคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล ตามประกาศของคณะกรรมการ
ก.ส.ล.

ส่วนที่
๒
การควบคุมการปฏิบัติงาน

ข้อ ๓  บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และระบบการบริหารงานที่มีประสิทธิภาพ
โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร

ข้อ ๔  ห้ามมิให้บริษัทที่ปรึกษาแต่งตั้งตัวแทน

ข้อ ๕  บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีระเบียบวิธีการดำเนินงานเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้ามาตรการแก้ไขที่เหมาะสมและรวดเร็ว
พร้อมทั้งสรุปผลการดำเนินการ แล้วรายงานให้สำนักงานทราบภายใน ๑๕
วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน

ข้อ ๖  บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง
ๆ
ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นบริษัทที่ปรึกษาหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลา
๕
ปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
โดยใน ๒ ปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว
บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้
ณที่ทำการของบริษัทที่ปรึกษาที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา
ทั้งนี้
หากกรณีมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้บริษัทที่ปรึกษาจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ
ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูลซึ่งกระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย

หมวด
๒
การแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษา

ข้อ ๗  บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ
หน้าที่และภาระผูกพันของบริษัทที่ปรึกษาต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
หรือแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษาที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทที่ปรึกษา

ข้อ ๘  บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง
ดังต่อไปนี้
(๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๓) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ
อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) และ (๒)

ข้อ ๙  บริษัทที่ปรึกษาต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ
เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๐  ในกรณีที่บริษัทที่ปรึกษาถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทที่ปรึกษา
ห้ามแสดงตนเป็นบริษัทที่ปรึกษาต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป

หมวด
๓
การติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำแก่ลูกค้า

ข้อ ๑๑  บริษัทที่ปรึกษาต้องดำเนินการตามสมควร
เพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง
โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของบริษัทที่ปรึกษา
สถานที่ตั้ง ฐานะการเงิน พนักงานและหน่วยงานที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้
รวมถึงองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของบริษัทที่ปรึกษา

ข้อ ๑๒  ในการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า บริษัทที่ปรึกษาต้องปฏิบัติตามมาตรฐานในการให้คำแนะนำดังต่อไปนี้
(๑) ให้คำแนะนำด้วยความสุจริต เป็นธรรม เป็นอิสระ
รวมทั้งใช้ความระมัดระวังเอาใจใส่ในการให้คำแนะนำ
โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ
(๒)
ให้คำแนะนำโดยอธิบายให้ลูกค้าทราบถึงลักษณะและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายล่วงหน้าที่ให้คำแนะนำนั้น
(๓)
ให้คำแนะนำตามหลักวิชาที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าอันเป็นที่ยอมรับและมีเอกสารและหลักฐานที่สามารถนำมาใช้อ้างอิงได้
(๔)
ใช้วิจารณญาณในการให้คำแนะนำหากเป็นการให้คำแนะนำที่เป็นผลจากการวิเคราะห์ข่าวซึ่งเป็นข่าวที่อาจมีผลกระทบต่อการซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ ให้แจ้งให้ลูกค้าทราบถึงแหล่งที่มาของข่าวดังกล่าวด้วย
(๕) ไม่ให้คำแนะนำซึ่งอาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด
หรือละเว้นที่จะเปิดเผยข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญซึ่งอาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด
หรือให้คำแนะนำโดยมีเจตนาหลอกลวงผู้อื่น หรือมีการรับประกันผลตอบแทน
(๖) ไม่นำข้อมูลของลูกค้าไปเปิดเผย
เว้นแต่เป็นการเปิดเผยโดยหน้าที่ตามกฎหมาย
(๗) มาตรฐานอื่นตามที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๓  ในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
บริษัทที่ปรึกษาต้องจัดให้มีผู้ให้คำแนะนำตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด
โดยบริษัทที่ปรึกษาต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของผู้ให้คำแนะนำด้วย

หมวด
๔
ข้อปฏิบัติสำหรับบริษัทที่ปรึกษาและบุคลากร

ข้อ ๑๔  บริษัทที่ปรึกษาต้องตรวจสอบให้บุคลากรหรือผู้ให้คำแนะนำปฏิบัติตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง
รวมถึงระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทที่ปรึกษากำหนดขึ้น
เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง

ข้อ ๑๕  ในกรณีที่สำนักงานพบว่าบริษัทที่ปรึกษารายใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง
รวมถึงระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทที่ปรึกษากำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง
หรือมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการเป็นบริษัทที่ปรึกษา
สำนักงานอาจสั่งให้บริษัทที่ปรึกษานั้นแก้ไข กระทำการหรืองดเว้นกระทำการใด ๆ
เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้องก็ได้

ประกาศ
ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖
อดิศัย
 โพธารามิก
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๕๒/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒