ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 1/2557 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2)

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กธ ๑/๒๕๕๗
เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
และลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒)

โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขเพิ่มเติมลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเสียใหม่
เพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๓๕ (๘)
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคลซึ่งมาตรา
๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ให้ยกเลิกความใน
(๘) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ
๑/๒๕๕๓ เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๘) ถูกกล่าวโทษโดยสำนักงานหรือสำนักงาน ก.ล.ต.
ตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
ในเรื่องดังต่อไปนี้
(ก) การกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์
(ข) การบริหารงานอันเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต
(ค) การจงใจแสดงข้อความเท็จอันเป็นสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริง
อันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในเอกสารที่ต้องเปิดเผยต่อประชาชนหรือต้องยื่นต่อสำนักงาน
สำนักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการ ก.ส.ล. คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(ง) การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจทรัสตีโดยไม่ได้รับอนุญาต
การกระทำตาม (ก) (ข) (ค) และ (ง)
ให้เป็นไปตามที่กำหนดในบัญชีท้ายประกาศนี้

ข้อ ๒  ให้ยกเลิกความใน
(๙) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ
๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๙) ถูกกล่าวโทษโดยหน่วยงานกำกับดูแลสถาบันการเงินไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ
เนื่องจากการบริหารโดยทุจริตและทำให้เกิดความเสียหาย
ไม่ว่าจะต่อสถาบันการเงินที่ตนสังกัดหรือต่อลูกค้า

ข้อ ๓  ให้ยกเลิกความใน
(๑๐) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ
๑/๒๕๕๓ เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๑๐)
เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตามในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนในเรื่องดังต่อไปนี้
ภายในระยะเวลาไม่เกินสามปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
หรือต้องคำพิพากษาดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(ก) การกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการซื้อขายหลักทรัพย์
(ข) การบริหารงานอันเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต
(ค) การจงใจแสดงข้อความเท็จอันเป็นสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริง
อันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในเอกสารที่ต้องเปิดเผยต่อประชาชนหรือต้องยื่นต่อสำนักงาน
สำนักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการ ก.ส.ล. คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(ง) การประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจทรัสตีโดยไม่ได้รับอนุญาต
การกระทำตาม (ก) (ข) (ค) และ (ง)
ให้เป็นไปตามที่กำหนดในบัญชีท้ายประกาศนี้

ข้อ ๔  ให้ยกเลิกความใน
(๑๑) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ
๑/๒๕๕๓ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๑๑) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตาม
เนื่องจากการบริหารโดยทุจริตและทำให้เกิดความเสียหาย
ไม่ว่าจะต่อสถาบันการเงินที่ตนสังกัดหรือต่อลูกค้า ภายในระยะเวลาไม่เกินสามปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี หรือต้องคำพิพากษาดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด
ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

ข้อ ๕  ให้ยกเลิก (๑๒)
ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓
เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓

ข้อ ๖  ให้ยกเลิกความใน
(๑๓) และ (๑๔) ของข้อ ๔ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๑๓) อยู่ระหว่างถูกห้าม
พักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบหรือการกระทำอื่นใดที่มีลักษณะเช่นเดียวกันกับการห้าม
พักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบในการเป็นบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจหลักทรัพย์ตามคำสั่งของสำนักงาน
ก.ล.ต. หน่วยงานกำกับดูแลหรือองค์กรที่มีอำนาจตามกฎหมาย
ไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ หรืออยู่ระหว่างถูกห้าม
พักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบหรือการกระทำอื่นใดที่มีลักษณะเช่นเดียวกันกับการห้าม
พักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบในการปฏิบัติงานอื่นใดที่เทียบเคียงได้กับการเป็นบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจหลักทรัพย์
ตามคำสั่งของสำนักงาน ก.ล.ต.
หน่วยงานกำกับดูแลหรือองค์กรที่มีอำนาจตามกฎหมายไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ
(๑๔)
เคยสิ้นสุดการขึ้นทะเบียนกับสำนักงานในการเป็นบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎระเบียบของคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงานในเรื่องเกี่ยวกับมาตรฐานการปฏิบัติหน้าที่
ภายในระยะเวลาไม่เกินสามปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
หรือสิ้นสุดการขึ้นทะเบียนดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด ๆ
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.

ข้อ ๗  ให้ยกเลิกความในข้อ
๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ ๑/๒๕๕๓ เรื่อง
ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ลงวันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๕  บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ
๔ (๗) (๘) (๙) (๑๐) (๑๑) (๑๓) และ (๑๔)
ข้อหนึ่งข้อใดอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ
จะไม่ถือว่าบุคคลดังกล่าวมีลักษณะต้องห้ามนั้นเมื่อประกาศนี้มีผลใช้บังคับ

ข้อ ๘[๑]  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๑๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๗
นิวัฒน์ธำรง
 บุญทรงไพศาล
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

[เอกสารแนบท้าย]

๑. บัญชีแนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กธ ๑/๒๕๕๗ เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและลักษณะต้องห้ามของบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าและผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒)

(ดูข้อมูลจากภาพกฎหมาย)

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๓๑ มีนาคม ๒๕๕๗

โชติกานต์/ผู้ตรวจ
๑๗ เมษายน ๒๕๕๗

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๑/ตอนพิเศษ ๕๓ ง/หน้า ๓๕/๒๕ มีนาคม ๒๕๕๗