ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต (ฉบับที่ 4)

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
(ฉบับที่ ๔)

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ ข้อ ๔ และข้อ ๕ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่บุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น
(๖) ของข้อ ๑ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
(๖)
เป็นกิจการเจ้าของคนเดียวหรือห้างหุ้นส่วนที่มีลักษณะ ดังต่อไปนี้
โดยมีเจ้าของหรือผู้เป็นหุ้นส่วนทั้งหมดเป็นบุคคลธรรมดาผู้มีสัญชาติไทยและไม่เป็นเจ้าของหรือหุ้นส่วนของกิจการเจ้าของคนเดียวหรือห้างหุ้นส่วนที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจบุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติเดียวกันนี้รายอื่น
(ก) ตั้งอยู่บริเวณด่านพรมแดนตามพระราชบัญญัติศุลกากร
(ฉบับที่ ๗) พุทธศักราช ๒๔๘๐ และที่แก้ไขเพิ่มเติม หรือ
(ข)
ตั้งอยู่บริเวณจุดผ่านแดนถาวรตามพระราชบัญญัติคนเข้าเมือง พ.ศ. ๒๕๒๒
และที่แก้ไขเพิ่มเติม หรือ
(ค) ตั้งอยู่ในพื้นที่ที่เจ้าพนักงานกำหนดและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนำเที่ยวตามพระราชบัญญัติธุรกิจนำเที่ยวและมัคคุเทศก์
พ.ศ. ๒๕๕๑ และที่แก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ ๒  ให้ยกเลิกความในข้อ ๒
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๒  ห้ามมิให้บุคคลรับอนุญาตตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้ ทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร
ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
(๑) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์
หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๒)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓)
มีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีประวัติการกระทำความผิดเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
ทั้งนี้
ความในวรรคหนึ่งมิให้ใช้บังคับกับบุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๕)

ข้อ ๓  ให้ยกเลิกความในข้อ
๔ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๔  บุคคลใดที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
จะต้องยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้อง
โดยจัดทำอย่างละ ๒ ฉบับ ดังต่อไปนี้
(๑) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) ถึง (๕)
(ก) คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด
(ข) หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ
ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ตามแบบที่กำหนด
(ค)
สำเนาหนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖
เดือนนับถึงวันยื่นคำร้องโดยให้รับรองในรายการ ดังต่อไปนี้
๑. รายชื่อกรรมการ หรือรายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน แล้วแต่กรณี
๒. ผู้มีอำนาจลงนาม หรือผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ แล้วแต่กรณี
๓. ทุนจดทะเบียน
๔. สถานที่ตั้ง
(ง) สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิ ข้อบังคับ
และบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น กรณีเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชน
(จ)
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางของกรรมการผู้มีอำนาจควบคุมกรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร
ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
(ฉ) สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้เป็นหุ้นส่วน
กรณีเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๓) ที่เป็นห้างหุ้นส่วน
(ช) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักอย่างอื่น
และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)
(ซ) แผนที่แสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ
แผนผังแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงินและเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบนั้น
เช่น สำเนาสัญญาเช่า หรือหนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ
(๒) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๖)
(ก)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด
(ข) หนังสือรับรองว่าผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ตามแบบที่กำหนด
(ค)
สำเนาหนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖ เดือน
นับถึงวันยื่นคำร้อง กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญจดทะเบียน หรือห้างหุ้นส่วนจำกัด
โดยให้รับรองในรายการ ดังต่อไปนี้
๑. รายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน
๒. ผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ
๓. สถานที่ตั้ง
(ง) หนังสือหรือสัญญาจัดตั้งห้างหุ้นส่วนสามัญ
กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญไม่จดทะเบียน
(จ)
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของเจ้าของหรือผู้เป็นหุ้นส่วน
(ฉ) สำเนาใบทะเบียนพาณิชย์ (ถ้ามี)
(ช) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจนำเที่ยว
กรณีเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าว
(ซ) แผนที่แสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ
แผนผังแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงินและเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบนั้น
เช่น สำเนาทะเบียนบ้าน สำเนาสัญญาเช่า
หรือหนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ
การยื่นคำร้องดังกล่าว ให้กระทำได้ในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน
เดือนกันยายน หรือเดือนธันวาคม
ถ้าผู้ยื่นประสงค์จะประกอบธุรกิจในเขตปฏิบัติการของสำนักงานแห่งใดของธนาคารแห่งประเทศไทย
ตามข้อ ๕ ให้ยื่น ณ สำนักงานแห่งนั้น

ข้อ ๔  ให้ยกเลิกความในข้อ ๘
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
(ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๘  ให้บุคคลรับอนุญาตถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข
ดังต่อไปนี้
(๑) การซื้อธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศจากลูกค้า
ให้กระทำได้ไม่จำกัดจำนวน
(๒) การขายธนบัตรต่างประเทศให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
ดังนี้
(ก) เรียกให้ลูกค้าแสดงหลักฐาน หนังสือเดินทาง
หรือเอกสารการเดินทางอื่น
(ข) ขายให้แก่ลูกค้าเป็นมูลค่าคนหนึ่งไม่เกิน ๕,๐๐๐ ดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่าตามอัตราตลาดต่อการเดินทางหนึ่งครั้ง
(๓) การซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกครั้ง
บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีหลักฐานแสดงการซื้อหรือขาย โดยมีรายละเอียด ดังนี้
(ก) วันที่ซื้อหรือขาย
(ข) ชื่อ นามสกุล และที่อยู่ของลูกค้า
(ค) ชนิด จำนวน และสกุลเงินตราต่างประเทศ
(ง) อัตราแลกเปลี่ยนที่ซื้อหรือขาย
(จ) ยอดรวมเงินบาท
(ฉ) เลขหมายลำดับของหลักฐาน
(ช) เลขที่หนังสือเดินทาง หรือเอกสารการเดินทางอื่น
(เฉพาะกรณีขายธนบัตรต่างประเทศให้ลูกค้า)
หลักฐานดังกล่าวให้บุคคลรับอนุญาตมอบให้ลูกค้าเพื่อแสดงการซื้อขาย
และจัดให้มีสำเนาเก็บไว้ที่สำนักงานของตนหนึ่งฉบับ โดยเก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า ๕
ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
(๔) บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีสมุดบัญชี
และดูแลให้มีการบันทึกรายการเกี่ยวกับการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกชนิด ทุกสกุลให้เรียบร้อย
ถูกต้องและทันเวลา และต้องเก็บรักษาสมุดบัญชีไว้ไม่น้อยกว่า ๕ ปี
เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
ทั้งนี้
บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีผู้ตรวจสอบบัญชีที่เชื่อถือได้ตรวจสอบเป็นประจำอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเจ้าพนักงาน
(๕)
ให้บุคคลรับอนุญาตใช้อัตราแลกเปลี่ยนในการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศหรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศในอัตราที่ใกล้เคียงกับอัตราเฉลี่ยของตัวแทนรับอนุญาต
(๖) เช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศที่บุคคลรับอนุญาตรับซื้อไว้นั้น
บุคคลรับอนุญาตต้องขายให้แก่ตัวแทนรับอนุญาตภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่ได้รับซื้อไว้
(๗) ในการขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศแก่ตัวแทนรับอนุญาต
ให้บุคคลรับอนุญาตเรียกใบรับไว้เป็นหลักฐาน

ข้อ ๕  ให้ยกเลิกความในข้อ ๙
ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๙  ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสภาพนิติบุคคลหรือห้างหุ้นส่วนของบุคคลรับอนุญาตหรือเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคล
ชื่อห้างหุ้นส่วน หรือชื่อที่ใช้ในการประกอบพาณิชยกิจ
หรือเปลี่ยนแปลงชื่อสถานประกอบการ หรือเปลี่ยนแปลงที่อยู่ทางทะเบียนโดยทางการ
หรือเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นหรือผู้เป็นหุ้นส่วน
สัดส่วนผู้ถือหุ้นหรือผู้เป็นหุ้นส่วน
หรือเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุมกรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบุคคลรับอนุญาต ให้บุคคลรับอนุญาตรายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานเป็นหนังสือ
พร้อมทั้งยื่นเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องภายใน ๑๕
วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน
ทั้งนี้ กรณีมีการเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหารผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
ให้ทำหนังสือรับรองด้วยว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒

ข้อ ๖  เจ้าพนักงานอนุญาตให้บุคคลซึ่งมีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๖) ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศฉบับนี้
ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
สามารถยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้องได้ทุกเดือนจนถึงวันที่
๒๘ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๕๗  ทั้งนี้
ให้นำความในข้อ ๔ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศฉบับนี้มาใช้บังคับโดยอนุโลม

ข้อ ๗[๑]  ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๘ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๖
จันทวรรณ
 สุจริตกุล
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๘ พฤศจิกายน
๒๕๕๖

โชติกานต์/ผู้ตรวจ
๒๖ พฤศจิกายน
๒๕๕๖

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๐/ตอนพิเศษ ๑๕๗ ง/หน้า ๘๐/๑๓ พฤศจิกายน ๒๕๕๖