ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. 23/2552 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่
กค. ๒๓/๒๕๕๒
เรื่อง
การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ
ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
พ.ศ.
๒๕๕๐[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๐ วรรคสอง
แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต.
ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ให้สำนักงาน ก.ล.ต.
มีอำนาจเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการดำเนินการ การสั่งการ การลงโทษ
และข้อมูลอื่นใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
พ.ศ. ๒๕๕๐ เช่น ประกาศ หนังสือเวียน แนวนโยบายในการกำกับดูแลผลการกำกับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย
ข้อมูลสถิติ บทศึกษา และบทวิจัย เป็นต้น
เมื่อเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าวจะเป็นประโยชน์ต่อประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน

ข้อ ๒
 ให้สำนักงาน ก.ล.ต.
จัดให้ข้อมูลข่าวสารดังต่อไปนี้ เป็นข้อมูลข่าวสารที่บุคคลทั่วไปสามารถตรวจดูได้จากเว็บไซต์ของสำนักงาน
ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสำนักงาน ก.ล.ต.
(๑)
สรุปการตรวจสอบการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีตามแผนตรวจสอบปกติ
(๒)
การสั่งการให้ผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีกระทำการหรืองดเว้นกระทำการ
เว้นแต่การสั่งการที่มิได้มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ลงทุนทั่วไป
(๓) การลงโทษผู้กระทำผิด
ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครองหรือโทษทางอาญา
เว้นแต่การลงโทษทางปกครองที่เป็นเพียงการภาคทัณฑ์
จะจัดให้มีการเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือไม่ก็ได้โดยให้พิจารณาข้อเท็จจริงเป็นรายกรณี
(๔) การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเพื่อให้ดำเนินการตามกฎหมายกับบุคคลที่เข้าข่ายกระทำผิด

ข้อ ๓
 ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นว่า
ข้อมูลข่าวสารตามที่กำหนดในข้อ ๒
เรื่องใดหากจัดให้มีการเผยแพร่ผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติม เช่น การออกแถลงข่าว
การออกจดหมายข่าวอิเล็กทรอนิกส์ถึงบุคคลซึ่งบอกรับเป็นสมาชิกข่าวสารของสำนักงาน
ก.ล.ต. หรือการนำเสนอในเอกสารเผยแพร่อื่น เพิ่มเติมด้วย
จะเป็นประโยชน์ต่อการเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับทรัสต์หรือการประกอบธุรกิจทรัสตี
หรือบทบัญญัติหรือข้อกำหนดแห่งกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
หรือจะเป็นกลไกในการเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมาย
หรือการป้องปรามการกระทำผิดได้ ให้สำนักงาน ก.ล.ต.
จัดให้มีการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารเรื่องนั้นผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร

ข้อ ๔
 ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสาร
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลข่าวสารนั้นอย่างเพียงพอที่จะทำให้เข้าใจได้อย่างถูกต้อง
ในกรณีที่เป็นการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมาย
ข้อมูลข่าวสารที่เปิดเผยควรมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(๑)
ชื่อบุคคลที่อยู่ภายใต้มาตรการบังคับใช้กฎหมาย
(๒) ข้อเท็จจริงที่เป็นเหตุให้มีการบังคับใช้กฎหมาย
(๓) บทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
(๔) ลักษณะการบังคับใช้กฎหมาย

ข้อ ๕
 เมื่อข้อมูลข่าวสารเรื่องใดที่เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน มีความคืบหน้าเปลี่ยนแปลงไปจากเดิม
และสำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารความคืบหน้าดังกล่าวสอดคล้องกับเจตนารมณ์เพื่อการพิทักษ์ประโยชน์ของประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน
ให้สำนักงาน ก.ล.ต.
เปิดเผยข้อมูลข่าวสารความคืบหน้านั้นโดยปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนดในประกาศนี้โดยอนุโลม

ข้อ ๖
 ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารบนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน เพื่อให้ประชาชนเข้าตรวจดูได้ เว้นแต่สำนักงาน
ก.ล.ต. จะมีเหตุผลหรือความจำเป็นในการกำหนดเป็นประการอื่น
ให้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้
(๑) ข้อมูลข่าวสารอื่นนอกจาก (๒)
ให้คงข้อมูลไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าว
(๒) ข้อมูลการกล่าวโทษ
(ก)
เรื่องที่การดำเนินการถึงที่สุดภายในระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นครั้งแรก
หรือคงข้อมูลดังกล่าวต่อไปอีกหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุด
แล้วแต่ระยะเวลาใดนานกว่า
(ข)
เรื่องที่การดำเนินการถึงที่สุดหลังระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้จนกว่าจะพ้นหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุดนั้น
(ค) เรื่องที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกกล่าวโทษ
หากผู้ถูกกล่าวโทษมีคำขอให้นำข้อมูลการกล่าวโทษออกก่อนพ้นระยะเวลาตาม (ก) หรือ (ข)
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ดำเนินการให้เป็นไปตามคำขอของบุคคลนั้นโดยไม่ชักช้า

ข้อ ๗
 ข้อมูลข่าวสารที่ได้เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนจนครบระยะเวลาที่กำหนดตามประกาศนี้แล้ว
สำนักงาน ก.ล.ต.
อาจจัดเก็บไว้เป็นข้อมูลประวัติศาสตร์เพื่อให้ประชาชนขอตรวจดูเป็นรายกรณีก็ได้

ข้อ ๘
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑ กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒
วิจิตร
 สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ
:- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ
เพื่อกำหนดลักษณะและประเภทของข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการกำกับดูแลและการบังคับให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนที่สมควรเปิดเผยหรือเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนและประชาชนทั่วไปได้รับทราบ
โดยกำหนดรายละเอียด
ช่องทางและระยะเวลาในการเปิดเผยหรือเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารดังกล่าว
ตลอดจนการปรับปรุงข้อมูลนั้นให้เป็นปัจจุบัน 
จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๘
กันยายน ๒๕๕๒
อุรารักษ์/ตรวจ
๒๘
ตุลาคม ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๒๓ ง/หน้า ๓๙๐/๒๙ สิงหาคม ๒๕๕๒