ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 4/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ การซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กจ ๔/๒๕๕๑
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ
การซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒)
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กจ ๑/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๘ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ ๑/๒๕๕๑ เรื่อง
หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขสำหรับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑
การยกเลิกประกาศตามวรรคหนึ่งไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด
ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว

ข้อ ๒
 ในประกาศนี้
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า
และให้หมายความรวมถึงการส่ง
เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย
เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
บุคคลธรรมดาที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ามอบอำนาจหน้าที่ให้ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า
และให้หมายความรวมถึงการส่งเพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนลูกค้าด้วย
และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า หมายความว่า
บุคคลธรรมดาซึ่งจัดหาหรือรับคำสั่งซื้อล่วงหน้า
คำสั่งขายล่วงหน้าหรือการเปิดบัญชีเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ในนามของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด
และได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ข้อ ๓
 ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ ต้องเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมาย ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(๑)
ไม่อยู่ระหว่างการยื่นขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(๒) ไม่อยู่ระหว่างการถูกเลขาธิการสั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือถูกเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สั่งพักใช้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(๓)
ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีหรือมีประวัติเสียหายอย่างร้ายแรงเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน

ข้อ ๔
 ให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต
โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน
เอกสารและหลักฐานตามวรรคหนึ่ง
อย่างน้อยต้องแสดงได้ว่าผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(๑) มีประสบการณ์ในด้านการวิเคราะห์วิจัย
หรือมีนักวิเคราะห์เกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
หรือตราสารอนุพันธ์เป็นเวลาไม่น้อยกว่าหกเดือน โดยนับถึงวันที่ยื่นคำขออนุญาต
(๒)
จะมีหน่วยงานหรือมีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักงานกำหนด
และ
(๓)
จะจัดให้มีเจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าที่ผ่านการอบรมตามที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๕
 ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าและเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต
และแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ
๔
ในกรณีที่เลขาธิการแจ้งอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตทราบ
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

ข้อ ๖
 ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อ
ผู้ได้รับใบอนุญาตได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. และสำนักงานกำหนด เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแล้ว
ทั้งนี้
ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องพร้อมให้สำนักงานตรวจสอบการดำเนินการดังกล่าวภายในเก้าสิบวัน
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า และสำนักงานเห็นชอบการดำเนินการดังกล่าวแล้ว
ในกรณีที่สำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตยังมิได้ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่างตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ส.ล.
และสำนักงานกำหนดเลขาธิการอาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดำเนินการใดตามที่เห็นสมควร
ทั้งนี้ หากมีเหตุจำเป็นและสมควร
ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามวรรคหนึ่ง ได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว
โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดภายในเวลาที่กำหนดตามวรรคหนึ่งหรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสาม
ให้ถือว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสิ้นผลบังคับเมื่อพ้นระยะเวลาที่กำหนดในข้อดังกล่าว

ข้อ ๗
 ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุด
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวพร้อมชำระค่าธรรมเนียมต่อเลขาธิการตามแบบที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย
ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว

ข้อ ๘
 ค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าให้เรียกเก็บในอัตราดังต่อไปนี้
(ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีอื่นใดที่เกี่ยวข้อง)
(๑)
ค่าธรรมเนียมรายปีของใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ให้สำนักงานเรียกเก็บตามปีปฏิทิน ตั้งแต่ปี
พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป ในอัตราและระยะเวลาตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด
(๒) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓,๐๐๐
บาท (สามพันบาทถ้วน)

ข้อ ๙
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๙ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
ไชยา
 สะสมทรัพย์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๓๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒