กฎกระทรวง ฉบับที่ 5 (พ.ศ. 2540) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522

กฎกระทรวง

กฎกระทรวง
ฉบับที่
๕ (พ.ศ. ๒๕๔๐)
ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ.
๒๕๒๒
-------------

                        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๒) และ (๔) และมาตรา ๙
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ. ๒๕๒๒ และมาตรา ๘ วรรคสี่
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจ
หลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติ
การประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๓๕
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
                        ข้อ
๑ 
การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจาก
ประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการ และเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎ
กระทรวงนี้
                        ข้อ
๒ 
บริษัทเงินทุนที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่ม
เติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว
จะต้องเป็นบริษัทเงินทุน ดังต่อไปนี้
                        (๑)
ได้รับอนุญาตให้ประกอบแต่เฉพาะธุรกิจเงินทุนและหรือให้ประกอบธุรกิจ
อื่นตามมาตรา ๒๐ (๖)
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจ
เครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒
                        (๒)
เป็นบริษัทมหาชนจำกัด
                        (๓)
มีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
                        (๔)
มีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าหนึ่งร้อยห้าสิบล้านบาท และสามารถดำเนินการ
เพิ่มทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบอนุญาตที่ได้รับเพิ่มเติมแต่ละ
ประเภทได้ภายในเวลาที่รัฐมนตรีกำหนด
เว้นแต่จะมีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท
ณ วันที่ยื่นคำขอ
                        (๕)
มีประวัติผลการดำเนินงานดีและมีฐานะการเงินมั่นคง
                        (๖)
มีการบริหารงานและผู้บริหารงานที่มีประสิทธิภาพ มีการจัดการที่รอบคอบ
และเชื่อถือได้ รวมทั้งมีระบบบัญชี
ระบบควบคุมภายในและระบบติดตามหนี้ที่มีประสิทธิภาพ
                        (๗)
มีความพร้อมที่จะประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่ม
เติมได้ โดยพิจารณาจากแผนการประกอบธุรกิจ
การเตรียมการด้านบุคคลากร เครื่องมือและ
อุปกรณ์
                        (๘)
ปฏิบัติตามกฎหมายและคำสั่งของทางการอย่างเคร่งครัด
                        เงินกองทุนสุทธิตามวรรคหนึ่งหมายความว่า
เงินกองทุนหักด้วยสินทรัพย์
ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้
ตามที่
ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศกำหนดส่วนที่ไม่ได้ตัดออกจากบัญชีและที่ไม่ได้กันเงินสำรอง
                        ข้อ
๓ 
คำขอรับใบอนุญาตต้องมีรายการและเอกสารประกอบตามที่รัฐมนตรี
กำหนด โดยอย่างน้อยต้องมีรายการและเอกสารประกอบ ดังต่อไปนี้
                        (๑)
วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
                        (๒)
ชื่อบริษัทเงินทุนที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
                        (๓)
ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วในปัจจุบัน
                        (๔)
ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ได้รับอนุญาตอยู่ในปัจจุบัน
                        (๕)
ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม
                        (๖)
สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา (ถ้ามี)
                        (๗)
ประมาณการงบการเงินล่วงหน้าเป็นรายไตรมาสสองปี และเป็นรายปี 
รวมสามปี
                        (๘)
แผนการดำเนินงานและโครงการดำเนินธุรกิจตามประเภทของธุรกิจเงินทุน
ที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม
                        (๙)
เอกสารที่เกี่ยวกับวิธีปฏิบัติทางด้านการบัญชี การควบคุมภายในและการ
ติดตามหนี้สิน
                        (๑๐)
สำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับรอบบัญชีในระยะสามปีหลังสุด
ที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว
                        (๑๑)
สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน
                        (๑๒)
สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท
                        (๑๓)
สำเนาข้อบังคับของบริษัท
                        (๑๔)
สำเนาทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท
                        การยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง
ให้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตต่อรัฐมนตรี
โดยยื่นผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย
                        ข้อ
๔ 
ในกรณีที่รัฐมนตรีเห็นสมควรอนุญาตและออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
เงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติม ให้ใบอนุญาตที่รัฐมนตรีออกให้นั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการ
ออกใบอนุญาต
เว้นแต่กรณีที่รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้เพิ่มทุนอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบ
อนุญาตแต่ละประเภทที่ได้รับเพิ่มเติมภายในเวลาที่กำหนดนับแต่วันที่ออกใบอนุญาต
ให้ใบอนุญาตนั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วตามกฎหมาย
ว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
แต่หากมิได้มีการจดทะเบียนภายในเวลาที่กำหนด ให้การอนุญาต
ของรัฐมนตรีเป็นอันสิ้นสุดลง
                        ข้อ
๕ 
ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตราดังต่อไปนี้
                        (๑)
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนเพิ่มเติม ชุดละ ๕๐๐ บาท
                        (๒)
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน ประเภทละ ๑๐,๐๐๐ บาท

                                                ให้ไว้
ณ วันที่ ๒๓ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๐
                                                                 อำนวย  วีรวรรณ

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------+
หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
โดยที่เป็นการสมควรส่งเสริมให้
บริษัทเงินทุนที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเงินทุนไม่ครบทุกประเภท
ได้มีโอกาสขอรับ
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว
เพื่อเสริม
สร้างความมั่นคงให้แก่ระบบสถาบันการเงิน
และเพื่อสนับสนุนให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
แยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันจึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๔๐/๑๕ก/๗/๑๒พฤษภาคม ๒๕๔๐]