ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 9/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กข. ๙/๒๕๕๒
เรื่อง
หลักเกณฑในการขออนุญาตและการอนุญาต
ใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี[๑]

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา
๘ มาตรา ๕๔ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๖ และมาตรา ๕๗
แหงพระราชบัญญัติทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐
อันเปนพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓
ของรัฐธรรมนูญแหงราชอาณาจักรไทย บัญญัติใหกระทําได โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแหงกฎหมาย
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว ดังตอไปนี้

ข้อ
๑ ในประกาศนี้
บริษัทหลักทรัพย หมายความวา
บริษัทที่ไดรับใบอนุญาตตามกฎหมายหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยใหประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภท
(๑)
การจัดการกองทุนรวม 
(๒)
การจัดการกองทุนสวนบุคคล หรือ
(๓)
การเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย หรือการจัดจําหนายหลักทรัพย
แตไมรวมถึงผูที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย
การค้าหลักทรัพย์
หรือการจัดจําหนายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพยที่เปนตราสารแหงหนี้หรือหนวยลงทุน
ผูถือหุนรายใหญ หมายความวา
ผูที่ถือหุนหรือรับประโยชนจากหุนเกินกวารอยละสิบของจํานวนหุนที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผูขอรับอนุญาต
เพื่อประโยชนตามความในวรรคหนึ่ง
ผูรับประโยชนจากหุน หมายความถึง ผูรับประโยชนจากหุนตามที่กําหนดในมาตรา ๒๕
วรรคสี่ แหงพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖

ข้อ
๒ ธนาคารพาณิชยตามกฎหมายวาด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
หรือบริษัทหลักทรัพยอาจยื่นคําขออนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได

ข้อ
๓ ผูขอรับอนุญาตจะไดรับอนุญาตใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
ตอเมื่อมีคุณสมบัติดังตอไปนี้
(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไมน้อยกวาหนึ่งร้อยล้านบาท
(๒)
ไมมีเหตุอันควรเชื่อไดวามีฐานะทางการเงินที่อาจกอใหเกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณอื่นที่แสดงใหเห็นวาอยูในระหวางประสบปญหาทางการเงิน
รวมทั้งไมมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพรองหรือมีความไมเหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ
(๓)
สามารถดํารงเงินกองทุนและกันเงินสํารองไดตามหลักเกณฑของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
(๔) แสดงไดวาบุคคลที่เปนกรรมการ ผูจัดการ
หรือบุคคลผูมีอํานาจในการจัดการซึ่งเปนผูรับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจทรัสตีของผูขอรับอนุญาต
หรือผูถือหุนรายใหญของผูขอรับอนุญาต มีคุณสมบัติและไมมีลักษณะต้องห้ามตามที่สํานักงาน
ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
ใหนําความในวรรคหนึ่งมาใชบังคับกับกรรมการ
ผูจัดการ และหุนสวนของผู้ถือหุ้นรายใหญของผูขอรับอนุญาตที่เปนนิติบุคคลด้วย
(๕) แสดงไดวาจะมีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(๖) แสดงไดวาจะมีนโยบายและมาตรการในการปองกันความขัดแยงทางผลประโยชน์ การปองกันการลวงรูข้อมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากร
การควบคุมภายใน
และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตีที่มีประสิทธิภาพ
รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามใหมีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว
(๗) แสดงไดวาจะมีระบบงานที่มีความพรอมในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
(๘) แสดงไดวาจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านทรัสตี

ข้อ
๔ ใหผูขอรับอนุญาตยื่นคําขอตอสํานักงาน ก.ล.ต. พรอมเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่สํานักงาน
ก.ล.ต. จัดไวในระบบงานอิเล็กทรอนิกสของสํานักงาน ก.ล.ต.

ข้อ
๕ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นวาผูขอรับอนุญาตเปนผูมีคุณสมบัติถูกตองและครบถ้วนตามที่กําหนดในขอ
๓ ใหสํานักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เพื่อพิจารณาอนุญาตภายในหกสิบวันนับแตวันที่สํานักงาน ก.ล.ต.
ไดรับคําขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน และคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาใหแลวเสร็จภายในสามสิบวันนับแตวันที่ไดรับเรื่องจากสํานักงาน ก.ล.ต.
ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.
อนุญาตใหผูขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได คณะกรรมการ ก.ล.ต.
จะออกใบอนุญาตใหไวเปนหลักฐาน โดยเปนไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้

ข้อ
๖ ในการพิจารณาคําขอตามขอ ๕
นอกจากการพิจารณารายละเอียดที่ปรากฏในคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอแลว ใหสํานักงาน ก.ล.ต.
มีอํานาจสั่งใหผูขอรับอนุญาตมาชี้แจงหรือสงเอกสารหลักฐานใด ๆ
เพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาตามที่เห็นสมควรและภายในระยะเวลาที่กําหนดได และในกรณีเชนวานี้ มิใหนับระยะเวลาตั้งแตวันที่สํานักงาน
ก.ล.ต. มีคําสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ผูขอรับอนุญาตไดมาชี้แจงหรือไดสงเอกสารหลักฐานที่ถูกตองครบถวนแลวรวมเข้ากับการนับระยะเวลาตามข้อ
๕

ขอ ๗
ผูไดรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีตองปฏิบัติตามเงื่อนไขดังตอไปนี้
(๑) จะเริ่มประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได
ตอเมื่อสํานักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแลวเห็นว่าผูไดรับอนุญาตไดดําเนินการใหเปนไปตามที่ไดแสดงไวในขอ ๓ (๕) (๖) (๗)
และ (๘)
(๒) ตองดํารงคุณสมบัติและดําเนินการในเรื่องที่แสดงไวในขอ
๓ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
ในกรณีที่ผูไดรับอนุญาตไมสามารถปฏิบัติใหเปนไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต.
อาจเพิกถอนการอนุญาตดังกลาวได

ขอ ๘
คาธรรมเนียมในการขออนุญาต และการอนุญาตเปนทรัสตีตามประกาศนี้ ใหเปนดังนี้
(๑) คําขออนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตี คําขอละ ๓๐,๐๐๐
บาท โดยใหชําระในวันยื่นคําขอ
(๒) การอนุญาตเปนทรัสตี ๕๐๐,๐๐๐ บาท
โดยใหผูไดรับอนุญาตชําระในวันรับใบอนุญาต
สําหรับคาธรรมเนียมการประกอบธุรกิจใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ
ก.ล.ต. วาดวยการนั้น 

ขอ ๙
ประกาศนี้ใหใชบังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เปนตนไป

ประกาศ ณ วันที่ ๔
มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒
วิจิตร  สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย

[เอกสารแนบท้าย]

๑.
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

(ดูข้อมูลภาพกฎหมาย)

หมายเหตุ :-
เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ กําหนดหลักเกณฑในการอนุญาตใหบุคคลเปนทรัสตี
เพื่อใหมีบุคคลที่จะทําหนาที่เปนทรัสตีอยางเหมาะสมซึ่งมีความนาเชื่อถือและไววางใจไดในการดูแลและบริหารจัดการทรัพยสินในกองทรัสตใหตรงตามเจตนารมณของผูกอตั้งทรัสต
รวมทั้งเปนไปตามสัญญากอตั้งทรัสตและตามกฎหมายวาดวยทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
 จึงจําเปนตองออกประกาศนี้

ปริญสินีย์/ผู้จัดทำ
๖ สิงหาคม ๒๕๕๗

[๑]
ราชกิจจานุเบกษาเลม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๘๔ ง/หนา ๑๔/๑๖ มิถุนายน ๒๕๕๒