ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 2/2551 เรื่อง รายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าที่เป็นสมาชิกตลาด โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กน ๒/๒๕๕๑
เรื่อง
รายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า
ที่เป็นสมาชิกตลาด
โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๐
วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ.
๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ในประกาศนี้
สินค้าเกษตร หมายความว่า
สินค้าเกษตรตามพระราชบัญญัติ
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ ซึ่งหมายความรวมถึง
(๑) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
(Trading/Execution)
(๒) การหักบัญชี (Clearing)
(๓)
การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement)
(๔)
การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange
of Futures for Physicals:
EFP) หรือ
(๕) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery)
ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
สมาชิกสำนักหักบัญชี หมายความว่า
สมาชิกสำนักหักบัญชีของตลาดตามข้อบังคับคณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้า ว่าด้วย
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขเกี่ยวกับประเภทคุณสมบัติ สิทธิและหน้าที่ การลงโทษ
และการพ้นจากการเป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
ลูกค้า หมายความว่า
ลูกค้าตามพระราชบัญญัติที่เป็นสมาชิกตลาด โดยไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
ตลาด หมายความว่า
ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
สัญญา หมายความว่า
สัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า เพื่อทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า
ระบบการซื้อขาย หมายความว่า
ระบบที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าตามที่ตลาดจัดให้มีขึ้น
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐

ข้อ ๒
 ประกาศนี้ใช้บังคับแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำสัญญากับลูกค้า
ไม่ว่าลูกค้านั้นจะเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเข้าสู่ระบบการซื้อขายด้วยตนเอง
หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๓
 สัญญาต้องทำเป็นหนังสือและอย่างน้อยต้องมีรายละเอียดอันเป็นสาระสำคัญแห่งสัญญาเพื่อให้เกิดความเป็นธรรมแก่คู่สัญญา
ดังต่อไปนี้
(๑) การให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องกำหนดการให้บริการของตนตามสัญญาครอบคลุมถึงบริการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ตามที่ตนตกลงกับลูกค้า
(ก) การรับและส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
(Trading/Execution)
(ข) การหักบัญชี (Clearing)
(ค)
การชำระราคาส่วนต่างด้วยเงินแทนการส่งมอบหรือรับมอบ (Cash Settlement)
(ง)
การแลกฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้ากับสัญญาซื้อขายสินค้านอกตลาด (Exchange
of Futures for Physicals
: EFP) หรือ
(จ) การรับมอบหรือการส่งมอบสินค้าเกษตร (Delivery)
(๒) ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตราและรายละเอียดของค่าตอบแทน
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ
ที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับการให้บริการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตาม (๑)
ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอาจเรียกเก็บจากลูกค้าจากการให้บริการดังกล่าว
รวมทั้งต้องระบุให้ชัดเจนว่าผู้ใดจะเป็นผู้รับผิดชอบในภาระภาษีที่เกิดขึ้นจากค่าตอบแทน
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ตามที่กล่าวมา ทั้งนี้
ก่อนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าทำการซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้าและหากมีการแก้ไขเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าว
ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าด้วย
(๓)
ข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (ถ้ามี)
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุในสัญญาหากมีข้อห้ามหรือข้อจำกัดในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
เช่น จำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า (Open
Positions) ของลูกค้าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถให้บริการการหักบัญชีได้
เป็นต้น
ทั้งนี้
ข้อห้ามหรือข้อจำกัดดังกล่าวจะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๔) การวางเงินประกันการซื้อขายล่วงหน้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงอัตรา
และ/หรือวิธีการวางเงินประกันขั้นต้นการรักษาระดับเงินประกันขั้นต่ำและการวางเงินประกันเพิ่ม
ตลอดจนเงื่อนไขและวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกัน
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๕) การส่งมอบหรือการรับมอบสินค้าเกษตร
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุระยะเวลาและวิธีการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร
และมีรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีดำเนินการของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหากลูกค้าไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบหรือรับมอบสินค้าเกษตร
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๖) การล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า
(Liquidation)
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเหตุการณ์ที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
เช่น ลูกค้าเสียชีวิต ศาลสั่งให้ลูกค้าเป็นบุคคลไร้ความสามารถ
ลูกค้าถูกฟ้องล้มละลาย
หรือมีเหตุการณ์อื่นใดที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเห็นว่ามีความจำเป็นต้องระบุไว้
เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าหรือเพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เป็นต้น
โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการล้างฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าไว้ให้ชัดเจน
ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๗) สิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้า
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุสิทธิและหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและของลูกค้าไว้ให้ชัดเจน
ซึ่งอย่างน้อยให้ครอบคลุมถึงการให้บริการที่ตกลงกัน
การมีจำนวนสูงสุดของฐานะการถือครองข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้า การยืนยันการซื้อขายล่วงหน้า
(Confirmation) (กรณีลูกค้าใช้บริการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า)
การดำเนินการเกี่ยวกับเงินที่ใช้ในการซื้อขายล่วงหน้า การจัดทำรายงานต่าง ๆ
ให้แก่ลูกค้า ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๘) การยกเลิกสัญญา
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องระบุเงื่อนไขและวิธีการในการยกเลิกสัญญาไว้ให้ชัดเจนเพื่อให้ลูกค้าทราบว่าคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมีสิทธิบอกเลิกสัญญาได้ภายใต้เงื่อนไข
และวิธีการที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ จะต้องให้ความเป็นธรรมแก่ลูกค้าตามสมควรด้วย
(๙) สาระสำคัญอื่น ๆ
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าประกาศกำหนด

ข้อ ๔
 โดยทั่วไปแล้ว
ข้อความในสัญญาจะต้องให้ความเป็นธรรมตามสมควรแก่คู่สัญญาทั้งสองฝ่าย เช่น
การไม่ให้สิทธิแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่จะปฏิเสธความรับผิดต่อลูกค้าจากการกระทำหรือการละเว้นการกระทำโดยจงใจหรือโดยประมาทเลินเล่อของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
หรือการกำหนดข้อจำกัดความรับผิดของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะอันไม่เป็นธรรมต่อลูกค้า
เป็นต้น

ข้อ ๕
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๑
เกริกไกร
 จีระแพทย์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๒๓/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒