ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 1/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4)

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๑/๒๕๕๐
เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๔)[๑]

โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อให้เกิดความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๑) มาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘)
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ 
ในประกาศนี้
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม หมายความว่า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน
๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘
และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
และตามที่จะมีแก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ ๒ 
ให้ยกเลิกบทนิยาม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบทนิยาม ระบบการซื้อขาย ในข้อ ๒
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ ๓ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๓ (๓) (๔) และ (๕)
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๓) มีผู้บริหารของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีคุณวุฒิทางการศึกษา
และมีประสบการณ์ในการทำงาน ดังต่อไปนี้
(ก)
สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้จัดการ
และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่กรรมการหรือผู้จัดการ
และตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
๑)
สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน
(ก.พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี หรือ
๒)
สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี
(ข)
สำหรับผู้ดำรงตำแหน่งรองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
๑)
สำเร็จการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าที่สำนักงานคณะกรรมการข้าราชการพลเรือน
(ก.พ.) รับรองและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าหนึ่งปี หรือ
๒)
สำเร็จการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี
นอกจากนี้
กรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการดังกล่าวต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม
ดังต่อไปนี้
(ก)
เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ)
เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ)
เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ช)
เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๔)
มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน
ได้แก่ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการสาขา
รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเต็มเวลา
(๕)
มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการ
ก.ส.ล. ให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน แต่ทั้งนี้
สำนักงานอาจจะกำหนดจำนวนพนักงานน้อยกว่าจำนวนดังกล่าวก็ได้ ตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะจ้างบุคคลภายนอกให้ทำหน้าที่ของพนักงานตามวรรคก่อนให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๔ 
ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๔
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม
ข้อ ๔ 
ในเรื่องของการปฏิบัติงานเต็มเวลาของผู้บริหารตามข้อ ๓ (๔)
หากมีกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีคำขอ
สำนักงานอาจยกเว้นก็ได้

ข้อ ๕ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ (๑) และ (๒)
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๑) โครงสร้างองค์กร นโยบาย ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ
รวมทั้งการปฏิบัติงานของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแสดงได้ว่ามีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ระบบป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลระหว่างหน่วยงานและผู้ปฏิบัติงาน
ระบบการบริหารความเสี่ยง การจัดการด้านการปฏิบัติงาน
และระบบการตรวจสอบและควบคุมภายในที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามที่กำหนดไว้
(๒)
หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้
โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องมีความเป็นอิสระในการดำเนินงาน

ข้อ ๖ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๕ (๓) วรรคสอง ข้อ ๙ ข้อ ๑๒ ข้อ ๒๒ ข้อ ๒๔ ข้อ ๒๖
และข้อ ๓๐ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม

ข้อ ๗ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๖
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๖  ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีบุคลากร
ดังต่อไปนี้
(๑)
บุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer)
(๒)
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะติดต่อ ชักชวนเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(๓)
นักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะทำการวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือจะจัดทำรายงานหรือบทวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้บริการหรือเผยแพร่แก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า
เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าและนักวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าตาม
(๒) และ (๓) ต้องมีคุณสมบัติ หน้าที่และความรับผิดชอบตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๘ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๒๕ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๒๕ 
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่กระทำการใด ๆ อันเข้าลักษณะเป็นการเอาเปรียบ
เบียดบังหรือแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบจากลูกค้าตามที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๙ 
ให้ยกเลิกความในข้อ ๒๙ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘ และที่แก้ไขเพิ่มเติม และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๒๙ 
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละราย
ตลอดจนปรับปรุงบัญชีดังกล่าวให้เป็นปัจจุบัน

ข้อ ๑๐ 
บรรดาประกาศ
คำสั่งหรือข้อกำหนดที่ออกตามความในประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กน ๒/๒๕๔๘
และที่แก้ไขเพิ่มเติมที่ถูกยกเลิกตามประกาศนี้ให้ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปโดยอนุโลม  ทั้งนี้ จนกว่าจะถูกยกเลิกหรือแก้ไขเพิ่มเติมในภายหลัง

ข้อ ๑๑ 
การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่
กน ๒/๒๕๔๘ และที่แก้ไขเพิ่มเติม ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ
ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

ข้อ ๑๒ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๕
พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐
เกริกไกร  จีระแพทย์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒

จุฑามาศ/ปรับปรุง
๑๕ มกราคม ๒๕๕๗

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๐๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒