ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. 2/2554 เรื่อง การพิจารณาทางปกครองตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และพระราชบัญญัติทรัสต์ เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 (ฉบับที่ 2)

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กค. ๒/๒๕๕๔
เรื่อง
การพิจารณาทางปกครองตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖
และพระราชบัญญัติทรัสต์
เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐
(ฉบับที่ ๒)[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๙ (๑) มาตรา ๑๒๑ และมาตรา ๑๒๒
แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ และมาตรา ๘ (๑) มาตรา ๗๔
และมาตรา ๗๕ แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓
และมาตรา ๔๕ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต.
ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ให้ยกเลิกความในข้อ ๗
แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. ๑๒/๒๕๕๑ เรื่อง
การพิจารณาทางปกครองตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖
และพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ ลงวันที่ ๑๓ ตุลาคม พ.ศ.
๒๕๕๑ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
ข้อ ๗  ให้ส่วนงานที่สำนักงาน
ก.ล.ต. มอบหมายปฏิบัติงานธุรการรวมทั้งดำเนินการอื่นตามที่คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง
หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้วแต่กรณี มอบหมาย

ข้อ ๒  ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ ๑๔/๑ และข้อ
๑๔/๒ แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. ๑๒/๒๕๕๑
เรื่อง การพิจารณาทางปกครองตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖
และพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ ลงวันที่ ๑๓ ตุลาคม พ.ศ.
๒๕๕๑
ข้อ ๑๔/๑  การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติที่มีโทษทางปกครอง
หากมิใช่กรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นสมควรลงโทษโดยการภาคทัณฑ์หรือการตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(๑) การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจทั่วไป
ให้ลงโทษปรับทางปกครอง
(๒) ให้พิจารณาดำเนินการลงโทษจำกัดการประกอบการ พักการประกอบการ
หรือเพิกถอนใบอนุญาต การจดทะเบียน หรือการให้ความเห็นชอบด้วย
เมื่อการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามเข้าลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
ซึ่งอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนหรือลูกค้า
ต่อระบบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือต่อระบบตลาดทุนโดยรวม
(ก) การขาดจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจอย่างร้ายแรง
(ข) การขาดการบริหารจัดการ
หรือการกำกับดูแลที่เพียงพออย่างมีนัยสำคัญ
เพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ
เป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
และมีการปฏิบัติกับผู้ลงทุนหรือลูกค้าอย่างเป็นธรรม หรือ
(ค) การขาดความมั่นคงทางฐานะการเงินเพื่อรองรับการดำเนินธุรกิจ
ข้อ ๑๔/๒  การกำหนดค่าปรับทางปกครองให้คำนึงถึงระดับความร้ายแรงของการกระทำในแต่ละกรณี
 ทั้งนี้
ให้นำอัตราการเปรียบเทียบปรับทางอาญาสำหรับความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่มีลักษณะเดียวกัน
มาเป็นฐานในการคำนวณ
การพิจารณาระดับความร้ายแรงของการกระทำความผิดตามวรรคหนึ่ง
ให้พิจารณาตามปัจจัยที่กำหนดในข้อ ๑๔
ในกรณีที่การกระทำความผิดเป็นการจงใจหรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงอันเป็นผลให้ผู้กระทำความผิดได้ไปซึ่งประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมาย
หรือทำให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนหรือลูกค้า
ต่อระบบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือต่อระบบตลาดทุนโดยรวม
ให้นำผลประโยชน์ที่ได้รับหรือความเสียหายที่เกิดขึ้นมารวมคำนวณเป็นค่าปรับทางปกครองด้วย
แต่ทั้งนี้ต้องไม่เกินค่าปรับสูงสุดที่กฎหมายกำหนดสำหรับความผิดแต่ละกรรม

ข้อ ๓  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๔ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๑ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๕๔
วิจิตร
 สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ
:- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อผ่อนคลายให้สำนักงาน ก.ล.ต.
มอบหมายให้ส่วนงานใดปฏิบัติงานธุรการเพื่อคณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครองได้
และเพื่อเพิ่มหลักเกณฑ์ในการพิจารณากำหนดโทษทางปกครองให้สอดคล้องกับลักษณะของความผิด
รวมทั้งหลักเกณฑ์ในการกำหนดค่าปรับทางปกครอง  จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๙ มีนาคม ๒๕๕๔

ณัฐวดี/ตรวจ
๙ มีนาคม ๒๕๕๔

ปณตภร/ปรับปรุง
๒๙ มิถุนายน ๒๕๕๕

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๘/ตอนพิเศษ ๒๕ ง/หน้า ๔๑/๒ มีนาคม ๒๕๕๔