ประกาศคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายทรัพย์สินประเภทหลักทรัพย์และเงินลงทุนของสถาบันการเงินที่ไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะ หรือการดำเนินงานได้จำนวน 56 ราย

ประกาศคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูป

ประกาศคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูป
ระบบสถาบันการเงิน
เรื่อง หลักเกณฑ์
เงื่อนไข และวิธีการขายทรัพย์สินประเภทหลักทรัพย์
และเงินลงทุนของสถาบันการเงินที่ไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะ
หรือการดำเนินงานได้จำนวน
๕๖ ราย

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๖ (๓) แห่งพระราชกำหนดการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน
พ.ศ. ๒๕๔๐ คณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงินจึงกำหนดหลักเกณฑ์
เงื่อนไข และวิธีการขายทรัพย์สินประเภทหลักทรัพย์และเงินลงทุนของสถาบันการเงินที่ไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนินงานได้จำนวน
๕๖ ราย ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ 
คำนิยามในประกาศนี้
เว้นแต่ข้อความจะแสดงเป็นอย่างอื่น
ปรส. หมายความว่า องค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน

สถาบันการเงิน หมายความว่า สถาบันการเงินที่คณะกรรมการ
ปรส. พิจารณาแล้วเห็นว่าไม่อาจแก้ไขหรือฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนินงานได้และได้ตั้งคณะกรรมการตามมาตรา
๓๐ เพื่อดำเนินการแทนสถาบันดังกล่าว
พรก. หมายความว่า พระราชกำหนดการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน
พ.ศ. ๒๕๔๐
คณะกรรมการตามมาตรา ๓๐ หมายความว่า
คณะกรรมการที่คณะกรรมการ ปรส. ได้ตั้งขึ้นตามมาตรา ๓๐ แห่ง พรก.
เพื่อดำเนินการแทนได้ทุกประการและทำการชำระบัญชีของสถาบันการเงิน
ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ หมายความว่า
ประธานของคณะกรรมการตามมาตรา ๓๐
คณะอนุกรรมการ หมายความว่า
คณะอนุกรรมาการจำหน่ายหลักทรัพย์และเงินลงทุนซึ่งได้รับการแต่งตั้งโดย ปรส.
หลักทรัพย์ หมายความว่า
หลักทรัพย์ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
หลักทรัพย์จดทะเบียน หมายความว่า
หลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์ที่ตั้งอยู่ในประเทศไทย
หลักทรัพย์ไม่จดทะเบียน หมายความว่า
หลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากหลักทรัพย์จดทะเบียน หลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหลักทรัพย์รัฐบาล
หลักทรัพย์ต่างประเทศ หมายความว่า
หลักทรัพย์ที่ออกภายใต้กฎหมายต่างประเทศหรือจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ
หลักทรัพย์รัฐบาล หมายความว่า ตั๋วเงินคลัง
พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย พันธบัตรที่ออกโดยองค์การของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ
หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นเฉพาะ
หรือตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐวิสาหกิจหรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นเฉพาะ
เงินลงทุน หมายความว่า ส่วนที่ลงทุนในห้างหุ้นส่วน
รวมถึงการลงทุนหรือร่วมทุนแบบอื่นที่ไม่อยู่ในลักษณะของการลงทุนในหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์ หมายความว่า
ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในประเทศ ซึ่งรวมถึงตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์กรุงเทพฯ ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้
ประมูล หมายความว่า
การประมูลโดยวิธีการยื่นซองประกวดราคาและ/หรือการแข่งขันราคาตามหลักเกณฑ์วิธีการที่ระบุไว้ในประกาศนี้
หรือตามที่ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ จะประกาศเป็นครั้งคราว
ผู้จัดการขาย หมายความว่า
ผู้ที่ได้รับมอบหมายจากประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐
ให้เป็นผู้ขายหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนตามประกาศนี้
ผู้ประมูล หมายความว่า ผู้เข้าร่วมการประมูลหรือผู้เข้าร่วมการแข่งขันราคา
ผู้ซื้อ หมายความว่า ผู้ที่ประมูลได้
หรือผู้ที่แข่งขันราคาได้
ราคากลาง หมายความว่า
ราคาหรือช่วงของราคาของหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่ผ่านการพิจารณาของคณะอนุกรรมการ
และได้รับความเห็นชอบจากประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ โดยวิธีการประเมินราคากลางให้คำนึงถึงราคาตลาดในปัจจุบัน
และ/หรือ ผลตอบแทนจากการลงทุน และ/หรือ มูลค่าและผลตอบแทนในอนาคต และ/หรือ
ความเสี่ยงในการถือครองหลักทรัพย์หรือเงินลงทุน และ/หรือ ปัจจัยอื่น ๆ
ตามที่คณะอนุกรรมการเห็นสมควรเป็นเกณฑ์ประกอบการประเมิน
ราคาขาย หมายความว่า ราคาที่ตกลงขายให้แก่ผู้ซื้อ
สถาบันการเงินกลุ่ม ๑๖ หมายความว่า
สถาบันการเงินที่ถูกระงับการดำเนินกิจการตามคำสั่งกระทรวงการคลัง ลงวันที่ ๒๖
มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๔๐ 
สถาบันการเงินกลุ่ม ๔๐ หมายความว่า
สถาบันการเงินที่ถูกระงับการดำเนินกิจการตามคำสั่งกระทรวงการคลัง ลงวันที่ ๕
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๐ ยกเว้นสถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้เปิดดำเนินการได้

ข้อ ๒ 
หลักเกณฑ์
๒.๑ กรณีหลักทรัพย์รัฐบาลหรือหลักทรัพย์จดทะเบียน
ให้เสนอขายโดยวิธีการประมูลหรือขายผ่านทางตลาดหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง
หรือวิธีการอื่นตามที่กำหนดโดยประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ ซึ่งผ่านการพิจารณาเสนอของคณะอนุกรรมการ
๒.๒ กรณีหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือเงินลงทุนในต่างประเทศ
ให้เสนอขายผ่านทางศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องหรือขายโดยวิธีการที่กำหนดโดยกฎหมายของประเทศที่ออกหลักทรัพย์
หรือเงินลงทุนนั้นตั้งอยู่ หรือวิธีการอื่นที่กำหนดโดยประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ ซึ่งผ่านการพิจารณาเสนอของคณะอนุกรรมการ
๒.๓ กรณีหลักทรัพย์ไม่จดทะเบียนหรือเงินลงทุน
ซึ่งไม่อยู่ภายใต้ข้อจำกัด ข้อห้าม หรือเงื่อนไขในการโอน ซึ่งกำหนดไว้ในสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้นหรือผู้ร่วมทุนรายอื่น
หรือข้อบังคับของผู้ออกหลักทรัพย์ ให้เสนอขายโดยวิธีการประมูลหรือวิธีการอื่น
ตามที่กำหนดโดยประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ ซึ่งผ่านการพิจารณาเสนอของคณะอนุกรรมการ
๒.๔ ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐
ต้องเห็นชอบรายการหลักทรัพย์และเงินลงทุน
รวมถึงหลักเกณฑ์และวิธีการประมูลก่อนวันประมูล

ข้อ ๓ 
การกำหนดราคา
ให้ผู้จัดการขายเสนอราคากลางของหลักทรัพย์และเงินลงทุนที่จะประมูลหรือขายให้กับคณะอนุกรรมการเพื่อพิจารณาและเสนอให้ประธานกรรมการตามมาตรา
๓๐ ให้ความเห็นชอบโดยการพิจารณาและให้ความเห็นชอบดังกล่าวนั้นให้คำนึงถึงผลประโยชน์ที่สถาบันการเงินจะได้รับเป็นสำคัญ

ข้อ ๔ 
ผู้ประมูลและผู้ซื้อ
๔.๑ ภายใต้ข้อกำหนดที่ระบุไว้ในข้อ ๔.๒
ผู้ประมูลอาจเป็นบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคล ก็ได้ แต่ต้องมิใช่บุคคลดังต่อไปนี้
(ก) เป็นกรรมการ อนุกรรมการ พนักงานของ ปรส. รวมถึงผู้ปฏิบัติงานให้แก่
ปรส.
(ข) เป็นกรรมการตามมาตรา ๓๐ ของสถาบันการเงินนั้น
(ค)
เป็นผู้จัดการเฉพาะกิจหรือที่ปรึกษาเฉพาะกิจของสถาบันการเงินนั้น
(ง) เป็นผู้จัดการขาย หรือ
(จ) บุคคลอื่นที่ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ กำหนด
๔.๒ ผู้ประมูลหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนต้องเป็น
(ก)
ผู้ที่สามารถรับโอนหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่เสนอประมูลได้ตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่เสนอประมูล
และ
(ข) หากการรับโอนหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนดังกล่าว
จะทำให้ผู้ประมูลเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทเงินทุน บริษัทหลักทรัพย์
บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ หรือธนาคารพาณิชย์ หรือบริษัทอื่นที่กฎหมายกำหนดให้ผู้ถือหุ้นต้องมีคุณสมบัติหรือได้รับอนุญาตจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องก่อน
ผู้ประมูลต้องมีคุณสมบัติหรือได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทย
หรือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานอื่นที่กฎหมายกำหนด
ตามแต่กรณี
๔.๓ ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐
อาจกำหนดคุณสมบัติของผู้ประมูลเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
๔.๔
ผู้ประมูลมีหน้าที่จะต้องตรวจสอบก่อนเข้าประมูลว่าตนเป็นผู้ที่สามารถรับโอนหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่เสนอประมูลได้ตามข้อกำหนดและเงื่อนไขทั้งปวงของหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่เสนอประมูล
ในกรณีที่ผู้ซื้อรายใดไม่สามารถรับโอนหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่ประมูลได้มาไม่ว่าในกรณีใด
ๆ ภายในเวลาที่ประธานกรรมการตามมาตรา ๓๐ กำหนด ผู้จัดการขายมีสิทธินำหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนดังกล่าวออกประมูลอีกครั้ง  ทั้งนี้
(ก) หากผู้ซื้อได้ชำระเงินให้แก่สถาบันการเงินแล้ว
สถาบันการเงินจะคืนเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนให้กับผู้ซื้อเมื่อได้รับชำระราคาจากผู้ซื้อรายใหม่ครบถ้วน
(ข)
ในกรณีที่การประมูลครั้งใหม่ได้ราคาสูงสุดน้อยกว่าการประมูลครั้งก่อน ผู้ซื้อรายก่อนต้องรับผิดชอบในส่วนต่างในทุกกรณีไม่ว่าผู้ซื้อจะได้ชำระเงินให้แก่สถาบันการเงินแล้วหรือไม่
(ค)
ผู้ซื้อรายก่อนจะต้องชำระเบี้ยปรับให้กับผู้จัดการขายในอัตราร้อยละสองของราคาขายในครั้งก่อน
โดยอาจหักจากเงินค่าซื้อหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนที่จะคืนให้ตามข้อ (ก)

ข้อ ๕  วิธีการ
๕.๑ วิธีการประมูล
๕.๑.๑ ให้ผู้ประมูลยื่นเอกสารการประมูลตาม รูปแบบ วัน
และเวลาที่ผู้จัดการขายกำหนด
๕.๑.๒
ผู้ประมูลมีสิทธิได้รับข้อมูลและเงื่อนไขเกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนนั้นเท่าที่ผู้จัดการขายหรือสถาบันการเงินจะจัดหาให้ได้ก่อนการประมูล
๕.๒ วิธีการชำระราคา
๕.๒.๑ กรณีจำหน่ายหลักทรัพย์ผ่านตลาดหลักทรัพย์
การชำระราคาให้เป็นไปตามวิธีการและระเบียบของการจำหน่ายหลักทรัพย์ผ่านตลาดหลักทรัพย์นั้น
๕.๒.๒ กรณีจำหน่ายหลักทรัพย์โดยวิธีการประมูลหรือวิธีอื่น
ผู้ซื้อต้องชำระราคาทั้งจำนวนรวมถึงค่าธรรมเนียม ค่านายหน้า
ค่าภาษีและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องในวันโอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์นั้น แต่ทั้งนี้
ภายในระยะเวลาตามที่กำหนดโดยผู้จัดการขาย
๕.๒.๓ ผู้ซื้อจะต้องเป็นผู้ชำระค่าธรรมเนียม ค่านายหน้า
ภาษี อากรแสตมป์ รวมทั้งค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการโอนและการรับโอนหลักทรัพย์และเงินลงทุน
๕.๒.๔ ในการชำระราคา
ให้ใช้เงินสดและ/หรือเช็คที่ธนาคารเป็นผู้ออก (แคชเชียร์เช็ค หรือดร๊าฟท์)
สั่งจ่ายเข้าบัญชีของสถาบันการเงินนั้น และ/หรือโอนเงินเข้าบัญชีธนาคารของสถาบันการเงินนั้น
โดยผู้ซื้อต้องแสดงหลักฐานการโอนเงินแก่สถาบันการเงินนั้น  ทั้งนี้ สถาบันการเงินจะโอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์และเงินลงทุนให้แก่ผู้ซื้อเมื่อสถาบันการเงินได้รับชำระเงินโดยครบถ้วน
๕.๓
ผู้ประมูลจะต้องจัดให้มีหลักประกันการประมูลตามที่จะกำหนดในการประมูลแต่ละครั้ง
๕.๔ ให้สถาบันการเงินเจ้าของหลักทรัพย์หรือเงินลงทุนโอนเงินค่าธรรมเนียมในอัตราร้อยละ
๑ ของราคาขายเข้าบัญชีธนาคารของ ปรส. ภายใน ๕ วันทำการ นับแต่วันที่สถาบันการเงินนั้นได้รับการชำระราคาขาย

ข้อ ๖ 
ให้ผู้จัดการขายจัดทำรายงานสรุปผลเกี่ยวกับหลักทรัพย์และเงินลงทุนที่ได้จำหน่ายให้กับคณะกรรมการตามมาตรา
๓๐ ทุกวันที่ ๑ และ ๑๖ ของทุกเดือน

ข้อ ๗ 
การอื่นใดที่มิได้ระบุไว้ในประกาศนี้ ให้เสนอต่อคณะกรรมการ ปรส. เพื่อพิจารณา

ข้อ ๘[๑] 
ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๗ มีนาคม พ.ศ 
๒๕๔๑
อมเรศ  ศิลาอ่อน
ประธานกรรมการ
องค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน

พัสสน/จัดทำ
๒๒
ตุลาคม ๒๕๕๒

โชติกานต์/ปรับปรุง
๑๖ พฤษภาคม ๒๕๕๙

[๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๑๕/ตอนพิเศษ ๒๕ ง/หน้า ๖/๓๑ มีนาคม ๒๕๔๑