ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กจ 2/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กจ ๒/๒๕๔๙
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล[๑]

เพื่อให้การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
และเป็นการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง จึงเห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไข เพื่อให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง
ยุติธรรม โปร่งใสและตรวจสอบได้

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ในประกาศนี้
ผู้มอบอำนาจ หมายความว่า
ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้มอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าโดยมีหลักฐานเป็นหนังสือ
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจที่มีอำนาจหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจและให้หมายความรวมถึงการส่ง
เพิกถอนหรือแก้ไขคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจด้วย
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หมายความว่า
ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด
มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ข้อ ๒
 นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว
ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

หมวด
๑

คุณสมบัติ
ความพร้อมของระบบงานและบุคลากร

ข้อ ๓
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศนี้ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดเวลาของการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
(๒)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
(๓)
มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวันที่สามารถปฏิบัติงานให้แก่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้เต็มเวลา
(๔)
มีพนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงาน
ให้การยอมรับไม่น้อยกว่าสองคน
ความใน (๓) และ (๔)
ให้ใช้บังคับเมื่อผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เริ่มประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๔
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓
ต้องจัดให้มีระบบงานที่เหมาะสมและยุติธรรมเพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้มอบอำนาจ
อย่างน้อยในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(๑) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(๒) การบริหารความเสี่ยง
(๓) การควบคุมการดำเนินการซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามนโยบายของผู้มอบอำนาจ
(๔)
มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบผู้มอบอำนาจในด้านต่าง ๆ
เช่น
(ก) การแบ่งหน้าที่และความรับผิดชอบแต่ละหน่วยงาน
ซึ่งรวมถึงการจัดหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจแยกออกจากหน่วยงานอื่น
(ข)
การป้องกันการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจบ่อยครั้งโดยไม่มีเหตุอันควร
(Churning)
(ค)
การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะเป็นการส่งคำสั่งซื้อล่วงหน้าหรือคำสั่งขายล่วงหน้าตัดหน้าผู้มอบอำนาจ
(Trading Ahead Customers)
(ง) การป้องกันการซื้อขายล่วงหน้ากับผู้มอบอำนาจ
(Trading Against Customers)

ข้อ ๕
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓
ต้องจัดให้มีบุคลากรดังต่อไปนี้
(๑) เจ้าหน้าที่จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
(๒) เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า
การขึ้นทะเบียนและการดำเนินการของบุคลากรดังกล่าวตามวรรคหนึ่งให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

หมวด
๒

การประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๖
 ในการติดต่อ
ชักชวนเพื่อประสงค์ให้ได้รับมอบอำนาจการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้านั้นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเสนอข้อมูลที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(Disclosure Document) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
พร้อมจัดส่งเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจด้วย
โดยผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้ผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานเพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าทุกครั้ง
ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อมูลสำคัญหรืออย่างมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวภายหลังจากที่ได้รับความเห็นชอบไปแล้ว
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้นจากสำนักงาน
ก่อนส่งให้ผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจลงลายมือชื่อในเอกสารเป็นหลักฐานรับทราบการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขนั้น
การส่ง การให้ความเห็นชอบและข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวข้างต้น
ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๗
 ให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเอกสารเปิดเผยข้อมูลตามข้อ
๖ เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ

ข้อ ๘
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจอย่างเพียงพอ
(Know Your Clients)
ก่อนเสนอแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้า (Trading Program)
ที่เหมาะสมให้กับผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ

ข้อ ๙
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามแผนการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ตกลงกับผู้มอบอำนาจ

ข้อ ๑๐
 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๑๑
 ในกรณีที่ผู้มอบอำนาจได้มอบหมายให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าใช้บัญชีใดของตนทำการซื้อขายล่วงหน้า
ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ายอมให้ผู้มอบอำนาจนั้นใช้บัญชีดังกล่าวเพื่อซื้อขายล่วงหน้าด้วยตัวเองอีกต่อไป

ข้อ ๑๒
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง
ดังต่อไปนี้
(๑)
รับรองแก่ผู้มอบอำนาจว่าจะได้รับผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๓) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ
อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) และ (๒)

ข้อ ๑๓
 ในกรณีที่ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ห้ามแสดงตนเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อผู้มอบอำนาจ
หรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจหรือบุคคลทั่วไป
ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจทราบโดยไม่ชักช้า

ข้อ ๑๔
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจะดำเนินการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจได้ต่อเมื่อได้รับหนังสือมอบอำนาจในการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าที่ได้ติดอากรแสตมป์อย่างถูกต้องแล้วจากผู้มอบอำนาจ

ข้อ ๑๕
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดทำหลักปฏิบัติและดำเนินการเกี่ยวกับการจัดสรรคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าและข้อตกลงการซื้อขายล่วงหน้าของผู้มอบอำนาจทุกรายด้วยความสุจริตและยุติธรรม

ข้อ ๑๖
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๗
 ห้ามผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินหรือทรัพย์สินอื่นใดเพื่อการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจากผู้มอบอำนาจหรือผู้ที่จะเป็นผู้มอบอำนาจ
เว้นแต่ค่าตอบแทนจากการตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ ๑๘
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด
ๆ
เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าผู้มอบอำนาจของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

หมวด
๓

การรายงานและการจัดเก็บข้อมูล

ข้อ ๑๙
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องวัดผลการดำเนินงาน
(Performance Measurement) ของตนเกี่ยวกับการจัดการการซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้มอบอำนาจ
และเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้ผู้มอบอำนาจแต่ละรายทราบ ทั้งนี้ตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๒๐
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง
ๆ
ที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าของตนให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้น
โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้
ณ สถานที่ทำการของผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า
ที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา

ข้อ ๒๑
 ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต้องเปิดเผยหรือรายงานข้อมูลที่เกี่ยวกับการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานตามแบบและระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
ในกรณีที่เห็นสมควรเพื่อให้การกำกับดูแลการเป็นผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพหรือเพื่อคุ้มครองผู้มอบอำนาจ
สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้าจัดส่งข้อมูลหรือเอกสารเพิ่มเติมอีกก็ได้ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๒๒
 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับนับตั้งแต่วันที่
๖ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๙ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙
สมคิด
 จาตุศรีพิทักษ์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๒๔/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒