ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กบ 1/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กบ ๑/๒๕๕๓
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต
ให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุน
ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล[๑]

โดยที่เป็นการสมควรส่งเสริมให้นิติบุคคลซึ่งมีความเชี่ยวชาญในการจัดการเงินทุนได้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลอันจะเป็นกลไกที่สนับสนุนให้เกิดสภาพคล่องในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทยมากขึ้น

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และ (๒)
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ.
๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑  ในประกาศนี้
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐

ข้อ ๒  ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ต้องมีคุณสมบัติดังนี้
(๑) คุณสมบัติทั่วไป ได้แก่
(ก)
มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
ตามพระราชบัญญัติและมีฐานะทางการเงินมั่นคง
(ข)
มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ
(ค)
ประวัติและลักษณะการดำเนินธุรกิจที่ผ่านมาของผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตไม่มีข้อบกพร่องหรือขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบในการบริหารงาน
(ง)
มีความเชี่ยวชาญและความชำนาญในการซื้อขายล่วงหน้า
(๒) คุณสมบัติเฉพาะ ได้แก่
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และไม่อยู่ระหว่างการยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายดังกล่าว

ข้อ ๓  ให้ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทดังกล่าว
พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด
โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

ข้อ ๔  ให้เลขาธิการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
และเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน
ในกรณีที่เลขาธิการเห็นสมควรอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตให้แก่ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่พิจารณาเห็นสมควรอนุญาตแต่หากเลขาธิการไม่อนุญาตให้ประกอบธุรกิจดังกล่าว
ให้เลขาธิการแจ้งการไม่อนุญาตนั้นไปยังผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตภายในวันทำการถัดจากวันที่พิจารณาไม่อนุญาต
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้

ข้อ ๕  ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ ๔
จะต้องประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลภายในเก้าสิบวัน
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
โดยต้องทำให้ปรากฏแก่สำนักงานว่าระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลตามที่ได้แสดงไว้ในขณะที่ขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวมีความสมบูรณ์
หากมีเหตุจำเป็น
ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจขอขยายระยะเวลาตามวรรคหนึ่งได้อีกเก้าสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ครบกำหนดระยะเวลาดังกล่าว
โดยต้องขอขยายระยะเวลาต่อเลขาธิการก่อนระยะเวลานั้นสิ้นสุดลง
ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถดำเนินการได้ตามวรรคหนึ่ง
หรือภายในเวลาที่เลขาธิการเห็นชอบให้ขยายตามวรรคสอง
เลขาธิการอาจเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวได้

ข้อ ๖  ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
สูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลต่อเลขาธิการภายในสิบห้าวันทำการ
นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว  ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๗  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
จะได้รับยกเว้นการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับการดำเนินการเกี่ยวกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลจนถึงสิ้นปี
พ.ศ. ๒๕๕๓
ทั้งนี้
สำนักงานจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง ตั้งแต่ปี พ.ศ. ๒๕๕๔
เป็นต้นไปในอัตราที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. จะกำหนดต่อไป

ข้อ ๘  นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว
ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

ข้อ ๙  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓
พรทิวา
 นาคาศัย
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๓
มิถุนายน ๒๕๕๓

นันท์นภัสร์/ตรวจ
๓
มิถุนายน ๒๕๕๓

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๔๓/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓