ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์และการขายชอร์ต

ประกาศกระทรวงการคลัง

ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง  การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืม
และให้ยืมหลักทรัพย์และการขายชอร์ต
-----------

                   อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ (๕) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจ
เงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.
๒๕๒๒ และมาตรา ๒๐ (๖) วรรคหนึ่ง 
แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ 
พ.ศ. ๒๕๒๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบ
ธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ. ๒๕๒๒ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๒๘ 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกประกาศ ดังต่อไปนี้
                   ข้อ
๑  ให้ยกเลิกประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง  การอนุญาตให้บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
กรณีเป็นตัวแทนหรือนายหน้า ลงวันที่ ๑๒ เมษายน ๒๕๔๒
                   ข้อ
๒ 
ให้กิจการดังต่อไปนี้เป็นกิจการอื่นที่อนุญาตให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ประกอบได้ 

(๑) ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์กรณี
เป็นตัวแทนหรือนายหน้า
                            (๒)
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์เฉพาะ
ตราสารแห่งหนี้ในฐานะเป็นคู่สัญญากับผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม

(๓) การให้ยืมหลักทรัพย์เฉพาะตราสารแห่งหนี้ โดยเป็นคู่สัญญากับผู้ที่
ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ตาม
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือกับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

(๔) การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ (การ
ขายชอร์ต) เฉพาะตราสารแห่งหนี้
                   ข้อ
๓  บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบกิจการ
ตามข้อ ๒
ต้องเป็นบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่มีอัตราส่วนเงินกองทุนต่อสิน
ทรัพย์และภาระผูกพันที่ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
ณ วันที่เริ่มประกอบ
กิจการ
                   ข้อ
๔  ในการประกอบกิจการตามข้อ ๒ (๒) และ
(๓) บริษัทเงินทุนหรือบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
                           ๔.๑
บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์จะทำการยืมและให้ยืม
หลักทรัพย์ ได้เฉพาะกับคู่สัญญาที่เป็นสถาบันเท่านั้น
ซึ่งได้แก่
                           (๑)
ธนาคารแห่งประเทศไทย
                           (๒)
กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
                           (๓)
ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
                           (๔)
บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย
                           (๕)
ธนาคารพาณิชย์
                           (๖)
บริษัทเงินทุน
                           (๗)
บริษัทหลักทรัพย์
                           (๘) บริษัทประกันชีวิต
                           (๙)
สถาบันการเงินต่างประเทศที่กระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือใน
ฐานะตัวแทนของบุคคลอื่นที่ไม่มีภูมิลำเนาในประเทศไทย
                           (๑๐)
กองทุนรวม
                           (๑๑)
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
                           (๑๒)
กองทุนส่วนบุคคล
                           (๑๓)
กองทุนบำเหน็จบำนาญ
                           (๑๔)
สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะและได้รับใบ
อนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
                           (๑๕)
นิติบุคคลอื่นที่ธนาคารแห่งประเทศไทยให้ความเห็นชอบ
                           ๔.๒
จำนวนเงินหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุน
หลักทรัพย์ให้ยืมกับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งเมื่อรวมกับจำนวนเงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงิน
ทุนหลักทรัพย์ให้กู้ยืมแก่
หรือลงทุนในกิจการของคู่สัญญารายนั้นต้องไม่เกินร้อยละ ๒๕ ของเงิน
กองทุนชั้นที่ ๑ และเมื่อรวมกับจำนวนเงินที่ก่อภาระผูกพันใด
ๆ ต้องไม่เกินร้อยละ ๓๕ ของเงิน
กองทุนชั้นที่ ๑
ของบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
                   ในการคำนวณเงินหรือมูลค่าของหลักทรัพย์รวมกับจำนวนเงินที่บริษัทเงินทุน
หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ให้กู้ยืม หรือลงทุน
หรือก่อภาระผูกพันข้างต้นให้ปฏิบัติตามข้อ
กำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทยในเรื่อง
การกำหนดอัตราส่วนการให้กู้ยืมเงิน หรือลงทุน 
หรือก่อภาระผูกพัน
หรือจ่ายเงินตามภาระผูกพันเพื่อบุคคลหนึ่งบุคคลใดกับเงินกองทุนของ
บริษัทเงินทุนโดยอนุโลม
และนอกเหนือจากข้อปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นแล้ว ในกรณีการให้
ยืมหลักทรัพย์โดยมีเงินสดวางเป็นหลักประกัน
ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องนับรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่
ให้ยืมในส่วนที่มีเงินสดวางเป็นประกันในการคำนวณจำนวนเงินดังกล่าว
                   ข้อ
๕ 
บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ใน
เรื่องเกี่ยวกับวิธีการทำธุรกรรม ระบบการควบคุมภายใน
การจัดทำแบบรายงานรวมทั้งข้อปฏิบัติ
หรือเงื่อนไขอื่น ๆ ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
                   ข้อ
๖ 
ให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบกิจการ
ตามข้อ ๒ แจ้งวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินกิจการ
และส่งแผนงานรองรับการประกอบกิจการต่อ
ธนาคารแห่งประเทศไทย อย่างน้อย ๓๐ วัน
ก่อนเริ่มเปิดดำเนินกิจการ ทั้งนี้ แผนงานดังกล่าว
ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท
และต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังต่อไปนี้
                   (๑)
นโยบายและระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ
                   (๒)
นโยบายการวิเคราะห์ความน่าเชื่อถือ และการกำหนดวงเงินของคู่สัญญา
                   (๓)
ระเบียบ และวิธีการบริหารความเสี่ยงและระบบควบคุมภายใน
                   ทั้งนี้
หากธนาคารแห่งประเทศไทยมิได้มีข้อทักท้วงภายใน ๓๐ วัน นับจากวันที่
ธนาคารแห่งประเทศไทยได้รับแผนงานดังกล่าว
ให้บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
ดำเนินการประกอบกิจการดังกล่าวได้
                   ข้อ
๗ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา
เป็นต้นไป

                                                ประกาศ
ณ วันที่ ๒๐ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๓
                                                               ธารินทร์  นิมมานเหมินท์
                                                          รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

[รก.๒๕๔๓/พ.๑๒๒ง/๕/๓๐ พฤศจิกายน ๒๕๔๓