ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ 10) (ฉบับ Update ล่าสุด)

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน
(ฉบับที่
๑๐)

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓
แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่ตัวแทนรับอนุญาต ลงวันที่
๓๑ มีนาคม ๒๕๔๗ เจ้าพนักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑  ให้ยกเลิก
(๑) ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ ๗)
ลงวันที่ ๒๒ ธันวาคม ๒๕๔๙
(๒)
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับเงินสำรองที่แนบหนังสือเวียนที่ ฝกช. (๐๒) ว.
๗๐/๒๕๔๙ ลงวันที่ ๑๘ ธันวาคม ๒๕๔๙
(๓) หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับ Special
Non-resident Baht Account for Securities: SNS และ Non-resident
Baht Account: NRBA ตามหนังสือเวียนที่ ฝกช. (๐๒) ว. ๑/๒๕๕๐ ลงวันที่
๘ มกราคม ๒๕๕๐

ข้อ ๒ 
ในการรับซื้อหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นเงินบาทในกรณีดังต่อไปนี้
(๑) เงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินลงทุนโดยตรง
เงินกู้ของหน่วยงานราชการ และเงินเพื่อซื้ออสังหาริมทรัพย์
(๒)
เงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินกู้ที่ได้ทำสัญญาเงินกู้ก่อนวันที่ ๑๙ ธันวาคม พ.ศ.
๒๕๔๙
(๓) การขายเงินตราต่างประเทศที่ต้องปฏิบัติตามสัญญาการซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
ทำไว้กับนิติบุคคลรับอนุญาตก่อนวันที่ ๑๙ ธันวาคม ๒๕๔๙
(๔)
การรับซื้อหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นเงินบาทจากนิติบุคคลรับอนุญาต Interbank)
เพื่อธุรกรรมของตนเอง
(๕) เงินตราต่างประเทศที่นำมาขายหรือแลกเปลี่ยนโดย
(ก) สถานทูตไทย สถานกงสุลไทย
หรือหน่วยงานรัฐบาลไทยที่ตั้งอยู่นอกประเทศไทย
(ข) สถานทูตต่างประเทศ สถานกงสุล
ทบวงการชำนัญพิเศษแห่งองค์การสหประชาชาติ องค์การหรือสถาบันระหว่างประเทศ
ที่ประจำการในประเทศไทย
(๖) การต่ออายุสัญญาป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนโดยการทำธุรกรรม
Swap กับนิติบุคคลรับอนุญาตเดิม
(๗)
เงินลงทุนในตราสารทุนและเงินลงทุนในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับเงินสำรองที่แนบท้ายประกาศนี้
(๘) เงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินกู้หรือเงินจากการออกตราสารหนี้ตามหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับเงินสำรองที่แนบท้ายประกาศนี้
(๙)
เงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินค่าซื้อหนี้ที่ผ่านกระบวนการปรับโครงสร้างหนี้ตามคำสั่งศาล
หรือจากหน่วยงานทางการหรือเงินภาระค้ำประกันตามคำสั่งศาลหรือหน่วยงานทางการ
(๑๐) เช็คเดินทางและธนบัตรเงินตราต่างประเทศ
(๑๑)[๑]
เงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินลงทุนในตราสารหนี้หรือหน่วยลงทุนตามหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการกันเงินสำรอง
บัญชีเงินบาทของบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศ และการรายงาน (ฉบับที่ ๒)
ที่แนบท้ายประกาศนี้
(๑๒)[๒]
เงินตราต่างประเทศที่บุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศซื้อหรือแลกเปลี่ยนกับนิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อฝากเข้าบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศ
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตเรียกให้ผู้ขายหรือผู้แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแสดงเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง
และเมื่อนิติบุคคลรับอนุญาตตรวจสอบจนเป็นที่พอใจว่าเอกสารหลักฐานนั้น
แท้จริงและถูกต้อง
และเงินตราต่างประเทศดังกล่าวเป็นเงินตามวัตถุประสงค์ที่กำหนดจริง
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตรับซื้อหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศได้โดยไม่ต้องกันเงินสำรองร้อยละ
๓๐ ตามประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ ๖) ลงวันที่
๑๘ ธันวาคม ๒๕๔๙
(๑๓)[๓]
เงินตราต่างประเทศที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่จัดตั้งก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลบังคับใช้
นำมาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์กองเดิมที่ออกขายเพิ่มเติม
โดยผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวจะต้องเป็นผู้ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว
ณ วันปิดสมุดทะเบียนก่อนการขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม ทั้งนี้
ให้ถือปฏิบัติเช่นเดียวกับเงินลงทุนในตราสารทุนตาม (๗)
(๑๔)[๔]
เงินตราต่างประเทศที่นิติบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศกู้ยืม ซึ่งรวมถึง
เงินกู้จากนิติบุคคลรับอนุญาต เงินกู้จากบริษัทในเครือในต่างประเทศ
เงินกู้จากบุคคลที่มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศและการออกตราสารหนี้สกุลเงินตราต่างประเทศ
โดยสัญญาเงินกู้หรือตราสารหนี้มีจำนวนเงินไม่เกิน ๑
ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่าตามอัตราตลาด
และมีกำหนดระยะเวลาการกู้ที่ชัดเจนตั้งแต่ ๑ ปีขึ้นไป
การรับซื้อหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่เป็นเงินกู้และเงินที่ได้จากการออกตราสารหนี้สกุลเงินตราต่างประเทศ
ที่จะได้รับยกเว้นการกันเงินสำรองนี้
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตจัดให้ผู้ขายหรือผู้แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศยื่นแบบการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศตามระเบียบพร้อมคำ
รับรองว่ามิได้ทำ ธุรกรรมที่มีเจตนาหลีกเลี่ยงการกันเงินสำ รอง
และให้นิติบุคคลรับอนุญาตประทับข้อความพร้อมลงลายมือชื่อรับรองในแบบว่า ได้รับยกเว้นการกันเงินสำรองกรณีเงินกู้รายย่อย
ทั้งนี้ ในการชำระคืนเงินกู้ดังกล่าว
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตขายหรือให้แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเพื่อชำระคืนเงินกู้ได้เฉพาะในวันครบกำหนดชำระคืนตามสัญญาเงินกู้หรือตราสารหนี้หรือในกรณีที่ได้กู้เงินตามสัญญาหรือตราสารหนี้ดังกล่าวมาแล้วไม่ต่ำกว่า
๑ ปี หากจะชำระคืนก่อนกำหนดเวลาที่กล่าว
นิติบุคคลรับอนุญาตจะต้องจัดให้ผู้กู้ยื่นขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานก่อน

ข้อ ๓ 
ในกรณีที่นิติบุคคลรับอนุญาตพบในภายหลังว่าลูกค้าที่ได้รับยกเว้นการกันเงินสำรองปฏิบัติไม่เป็นไปตามเงื่อนไข
หลักเกณฑ์ และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับเงินสำรองตามประกาศฉบับนี้
ให้นิติบุคคลรับอนุญาตส่งเรื่องการขออนุญาตทำธุรกรรมครั้งต่อๆ
ไปสำหรับลูกค้ารายนั้นให้เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินเป็นผู้พิจารณาอนุญาต

ข้อ ๔[๕]  ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑
กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๕๐ เป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๙ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๐
นิตยา
พิบูลย์รัตนกิจ
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่
๑๑)[๖]

ข้อ ๒ 
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๕ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เป็นต้นไป

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่
๑๓)[๗]

ข้อ ๒ 
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๙ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เป็นต้นไป

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ ๑๖)[๘]

ข้อ ๒  ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑๘ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ เป็นต้นไป

สัญชัย/จัดทำ
๒๐
มีนาคม ๒๕๕๑

[๑]
ข้อ ๒ (๑๑ เพิ่มโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่
๑๑)

[๒]
ข้อ ๒ (๑๒) เพิ่มโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่
๑๓)

[๓]
ข้อ ๒ (๑๓)เพิ่มโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ ๑๖)

[๔]
ข้อ ๒ (๑๔)เพิ่มโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน (ฉบับที่ ๑๖)

[๕]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๔/ตอนพิเศษ ๒๕ ง/หน้า ๔๖/๒ มีนาคม ๒๕๕๐

[๖]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๔/ตอนพิเศษ ๔๘ ง/หน้า ๕๖/๒๓ เมษายน ๒๕๕๐

[๗]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๔/ตอนพิเศษ ๑๑๕ ง/หน้า ๓๔/๑๗ กันยายน ๒๕๕๐

[๘]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๕/ตอนพิเศษ ๕๗ ง/หน้า ๔๔/๒๐ มีนาคม ๒๕๕๑