ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ
เป็นบุคคลรับอนุญาต[๑]

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ ข้อ ๔
และข้อ ๕ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่บุคคลรับอนุญาต
ลงวันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ
๑  บุคคลรับอนุญาต
ต้องมีคุณสมบัติอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้
(๑)
เป็นนิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจโรงแรมที่ชาวต่างประเทศนิยมเข้าพัก
(๒) เป็นนิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ ดังต่อไปนี้
โดยมีทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้วไม่ต่ำกว่า ๑๐ ล้านบาท
(ก) หอพักนานาชาติ
หรือเกสท์เฮาส์ขนาดใหญ่ที่มีชาวต่างประเทศนิยมเข้าพัก
(ข) เอกชนที่ให้บริการแก่นักท่องเที่ยวชาวต่างประเทศเป็นส่วนใหญ่ ได้แก่
สนามบิน ท่าเรือ เรือทัศนาจรขนาดใหญ่ที่มีห้องพักแรมสำหรับผู้โดยสารหรือบริษัทหรือตัวแทนนำเที่ยวในประเทศที่จัดนำนักท่องเที่ยวชาวต่างประเทศเดินทางเข้ามาท่องเที่ยวในประเทศ
(ค) ห้างสรรพสินค้าขนาดใหญ่
หรือร้านขายสินค้าที่มีชาวต่างประเทศไปใช้บริการเป็นส่วนใหญ่
(ง)
ธุรกิจระหว่างประเทศด้านการออกเช็คเดินทางต่างประเทศ และ/หรือบัตรเครดิตสากล
(๓)
เป็นนิติบุคคลที่มีทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้วไม่ต่ำกว่า ๑ ล้านบาท
โดยผู้ถือหุ้นหรือหุ้นส่วนและกรรมการที่มีอำนาจในการบริหารจัดการในนิติบุคคลนั้นจะต้องเป็นบุคคลธรรมดาผู้มีสัญชาติไทยทั้งหมด
(๔)
เป็นนิติบุคคลที่เป็นร้านค้าปลอดอากรที่ได้รับการอนุญาตจากทางราชการ หรือ
(๕) เป็นสถาบันการเงินของรัฐ ส่วนราชการ
องค์การของรัฐ องค์การของรัฐบาล หรือรัฐวิสาหกิจ

ข้อ
๒ 
กรณีบุคคลรับอนุญาตเป็นนิติบุคคลเอกชน
ห้ามมิให้ตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
ทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
(๑) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์
หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๒)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓) มีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีประวัติการกระทำความผิดเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ข้อ
๓ 
ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงในภายหลังว่าบุคคลซึ่งทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ให้บุคคลรับอนุญาตเปลี่ยนตัวบุคคลที่ดำรงตำแหน่งดังกล่าว
ภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่ปรากฏข้อเท็จจริง หรือได้รับแจ้งจากเจ้าพนักงาน

ข้อ
๔ 
บุคคลใดที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต
จะต้องยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย
พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้อง โดยจัดทำอย่างละ ๒ ฉบับ ดังต่อไปนี้
(๑)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด
(๒) หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ
๒ ตามแบบที่กำหนด
(๓) สำเนาหรือภาพถ่ายหนังสือรับรองของสำนักงาน
ทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖
เดือนนับแต่วันยื่นคำร้องโดยให้รับรองในรายการดังต่อไปนี้
- รายชื่อกรรมการ
- ผู้มีอำนาจลงนาม
- ทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้ว
- สถานที่ตั้ง
(๔) สำเนาหรือภาพถ่ายหนังสือบริคณห์สนธิ ข้อบังคับ
และบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น
(๕)
สำเนาหรือภาพถ่ายใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักอย่างอื่น และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)
(๖) แผนที่แสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ
และแผนผังแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงิน
การยื่นคำร้องดังกล่าว
ให้กระทำในเดือนมีนาคมและเดือนกันยายน
ถ้าผู้ยื่นประสงค์จะประกอบธุรกิจในเขตปฏิบัติการของสำนักงานแห่งใดของธนาคารแห่งประเทศไทย
ตามข้อ ๕ ให้ยื่น ณ สำนักงานแห่งนั้น

ข้อ
๕ 
เขตปฏิบัติการของธนาคารแห่งประเทศไทย มีดังนี้
ก.
เขตปฏิบัติการของสำนักงานภาค
(๑) สำนักงานภาคใต้ (สำนักงานตั้งอยู่
ณ อำเภอหาดใหญ่ จังหวัดสงขลา)
มีเขตปฏิบัติการในจังหวัดภาคใต้รวม
๑๔ จังหวัด คือ สงขลา ภูเก็ต นครศรีธรรมราช กระบี่ ชุมพร ระนอง สุราษฎร์ธานี พังงา
ตรัง นราธิวาส ปัตตานี พัทลุง ยะลา และสตูล
(๒) สำนักงานภาคตะวันออกเฉียงเหนือ (สำนักงานตั้งอยู่ ณ อำเภอเมือง จังหวัดขอนแก่น)
มีเขตปฏิบัติการในจังหวัดภาคตะวันออกเฉียงเหนือรวม
๑๙ จังหวัด คือ ขอนแก่น หนองคาย อุดรธานี หนองบัวลำภู เลย สกลนคร นครพนม กาฬสินธุ์
ชัยภูมิ มหาสารคาม ยโสธร ร้อยเอ็ด นครราชสีมา บุรีรัมย์ สุรินทร์ ศรีสะเกษ
มุกดาหาร อุบลราชธานี และอำนาจเจริญ
(๓) สำนักงานภาคเหนือ (สำนักงานตั้งอยู่
ณ อำเภอเมือง จังหวัดเชียงใหม่)
มีเขตปฏิบัติการในจังหวัดภาคเหนือรวม
๑๗ จังหวัด คือ เชียงใหม่ ลำปาง กำแพงเพชร นครสวรรค์ อุทัยธานี เชียงราย พะเยา
ลำพูน แม่ฮ่องสอน อุตรดิตถ์ แพร่ น่าน สุโขทัย ตาก พิษณุโลก พิจิตร และเพชรบูรณ์
ข.
เขตปฏิบัติการของสำนักงานใหญ่
ธนาคารแห่งประเทศไทย
สำนักงานใหญ่ กรุงเทพมหานคร
มีเขตปฏิบัติการในจังหวัดอื่น
ๆ นอกเหนือจากที่กล่าวในข้อ ก.

ข้อ
๖ 
เจ้าพนักงานอาจเสนอความเห็นต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังเพื่อพิจารณาไม่อนุญาต
หรือถอนใบอนุญาต หรือไม่ต่ออายุใบอนุญาตได้
หากเจ้าพนักงานมีข้อสงสัยหรือมีเหตุที่เชื่อได้ว่าผู้ยื่นคำร้องขออนุญาต
บุคคลรับอนุญาต กรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ กระทำการ ดังต่อไปนี้
(๑) ไม่ปฏิบัติ หรือฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
หรือกฎข้อบังคับ คำสั่ง และประกาศที่ได้ออกเพื่อดำเนินการตามกฎหมายนั้น
(๒) ปฏิบัติการอันเป็นภัยต่อระบบการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓) ปฏิบัติการอันเป็นภัยต่อสาธารณชนในทางเศรษฐกิจ
(๔) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๕) ไม่มีธุรกรรมตามที่ได้รับใบอนุญาตเป็นระยะเวลา ๒
ปีติดต่อกัน
(๖) เหตุอื่นใดตามที่เจ้าพนักงานเห็นสมควร
ในกรณีที่รัฐมนตรีสั่งถอนหรือแจ้งไม่ต่ออายุใบอนุญาตของบุคคลรับอนุญาตนั้น
ให้เจ้าของ หรือผู้จัดการ ส่งคืนใบอนุญาตต่อเจ้าพนักงานภายใน ๑๕ วัน

ข้อ
๗  บุคคลรับอนุญาตต้องดำเนินการ
ดังนี้
(๑)
ประกอบธุรกิจได้เฉพาะที่สำนักงานของบุคคลรับอนุญาตเท่านั้น
(๒) จัดให้มีป้ายที่มีข้อความที่ชัดเจน ดังต่อไปนี้
ไว้ที่หน้าสำนักงานของตน ในที่เปิดเผยเห็นได้ง่าย

AUTHORIZED MONEY CHANGER
                          License No........

(๓) แสดงใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตที่กระทรวงการคลังออกให้ไว้
ณ สำนักงานของตนในที่แลเห็นได้โดยเปิดเผย
(๔)
จัดให้มีป้ายที่ชัดเจนและจัดตั้งไว้ในที่เปิดเผยเห็นได้ง่ายเพื่อแสดงอัตราซื้อและขายประจำวันของธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศสำหรับสกุลเงินที่บุคคลรับอนุญาตนั้นทำการรับซื้อหรือขายทุกสกุล

ข้อ
๘ 
ให้บุคคลรับอนุญาตหรือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
(๑) การซื้อธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศจากลูกค้า
ให้กระทำได้ไม่จำกัดจำนวน
(๒) การขายธนบัตรต่างประเทศให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
ดังนี้
(ก) เรียกให้ลูกค้าแสดงหลักฐาน หนังสือเดินทาง
หรือเอกสารการเดินทางอื่น
(ข) ขายให้แก่ลูกค้าเป็นมูลค่าคนหนึ่งไม่เกิน ๕,๐๐๐ ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
หรือเทียบเท่าตามอัตราตลาดต่อการเดินทางหนึ่งครั้ง
(๓) การซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกครั้ง
บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีหลักฐานแสดงการซื้อหรือขาย โดยมีรายละเอียดดังนี้
(ก) วันที่ซื้อหรือขาย
(ข) ชื่อ นามสกุล และที่อยู่ของลูกค้า
(ค) ชนิด จำนวน และสกุลเงินตราต่างประเทศ
(ง) อัตราแลกเปลี่ยนที่ซื้อหรือขาย
(จ) ยอดรวมเงินบาท
(ฉ) เลขหมายลำดับของหลักฐาน
(ช) เลขที่หนังสือเดินทาง หรือเอกสารการเดินทางอื่น (เฉพาะกรณีขายธนบัตรต่างประเทศให้ลูกค้า)
หลักฐานดังกล่าวให้บุคคลรับอนุญาตมอบให้ลูกค้าเพื่อแสดงการซื้อขาย
และจัดให้มีสำเนาเก็บไว้ที่สำนักงานของตนหนึ่งฉบับ โดยเก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า ๓
ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
(๔) บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีสมุดบัญชี
และดูแลให้มีการบันทึกรายการเกี่ยวกับการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกชนิดทุกสกุล
ให้เรียบร้อย ถูกต้องและทันเวลา
รวมทั้งต้องมีผู้ตรวจสอบบัญชีที่เชื่อถือได้ตรวจสอบเป็นประจำอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
สมุดบัญชีที่กล่าวในวรรคแรก
จะต้องเก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า ๓ ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที
(๕) ให้บุคคลรับอนุญาตใช้อัตราแลกเปลี่ยนในการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศหรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศในอัตราที่ใกล้เคียงกับอัตราเฉลี่ยของตัวแทนรับอนุญาต
(๖)
บุคคลรับอนุญาตต้องขายธนบัตรต่างประเทศที่รับซื้อไว้แก่ตัวแทนรับอนุญาตไม่น้อยกว่าร้อยละ
๘๐ ของยอดส่วนต่างระหว่างธนบัตรต่างประเทศที่รับซื้อไว้กับธนบัตรต่างประเทศที่ขายไปทุกสกุลรวมกันในแต่ละเดือน
(๗)
เช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศที่บุคคลรับอนุญาตรับซื้อไว้นั้น
บุคคลรับอนุญาตต้องขายให้แก่ตัวแทนรับอนุญาตภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่ได้รับซื้อไว้
(๘) ในการขายธนบัตรต่างประเทศ
หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศแก่ตัวแทนรับอนุญาต
ให้บุคคลรับอนุญาตเรียกใบรับไว้เป็นหลักฐาน

ข้อ
๙ 
ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสภาพนิติบุคคลของบุคคลรับอนุญาต
หรือเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคล หรือเปลี่ยนแปลงชื่อสถานประกอบการ
หรือเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้น
สัดส่วนผู้ถือหุ้นหรือเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบุคคลรับอนุญาต
ให้บุคคลรับอนุญาตรายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานเป็นหนังสือพร้อมทั้งยื่นเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องภายใน
๑๕ วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน
ทั้งนี้
กรณีมีการเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร
ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
ให้ทำหนังสือรับรองด้วยว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒

ข้อ
๑๐ 
ให้บุคคลรับอนุญาตจัดทำรายงานตามแบบที่กำหนด

ข้อ
๑๑ 
ผู้ประกอบธุรกิจบุคคลรับอนุญาตที่ใบอนุญาตยังไม่หมดอายุในวันที่ประกาศฉบับนี้ใช้บังคับ
ให้ประกอบธุรกิจได้ต่อไปจนกว่าใบอนุญาตจะหมดอายุลง
หลังจากนั้นหากประสงค์จะประกอบธุรกิจต่อไป ให้ยื่นคำขอประกอบธุรกิจบุคคลรับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ของประกาศฉบับนี้

ข้อ
๑๒ 
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๖
สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗
ทัศนา  รัชตโพธิ์
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

มัตติกา/ผู้จัดทำ
๓ พฤศจิกายน ๒๕๔๗

นวพร/สุนันทา/ตรวจ
๑๒ พฤศจิกายน ๒๕๔๗

โชติกานต์/ปรับปรุง
๘ มกราคม ๒๕๕๗

[๑] ราชกิจจานุเบกษา.เล่ม ๑๒๑/ตอนพิเศษ ๙๔ ง/หน้า ๓๗/๒๗
สิงหาคม ๒๕๔๗