ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กท 1/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กท ๑/๒๕๔๖
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการขออนุญาตและการอนุญาต
เป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า
ที่เป็นนิติบุคคล[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๓) และมาตรา
๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
 ในประกาศนี้
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้ประกอบธุรกิจให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน
ทั้งนี้
ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
ประสบการณ์ในการทำงาน หมายความว่า
ก. ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร หรือ
ข. ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร
อันได้แก่
๑) การผลิต
๒) การแปรรูป
๓) การค้า
๔) การส่งออก
๕) การซื้อขายล่วงหน้า
๖) การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ
๗) ด้านอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด หรือ
ค.
ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านบัญชี
การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์หรือกฎหมาย
ทุนจดทะเบียน หมายความว่า
ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
และให้หมายความรวมถึงทุนของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน
ทุนที่ออกและชำระแล้ว หมายความว่า
ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน
ส่วนของผู้ถือหุ้น หมายความว่า
ทุนที่ออกและชำระแล้ว ส่วนเกิน (ต่ำกว่า) ทุนและกำไร (ขาดทุน) สะสมของบริษัทจำกัด
บริษัทมหาชนจำกัด และให้หมายความรวมถึงส่วนของผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกัน
เลขาธิการ หมายความว่า
เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ข้อ ๒
 ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลต้องมีคุณสมบัติดังนี้
(๑) เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียนในประเทศไทยหรือนิติบุคคลที่จัดตั้งตามกฎหมายไทยและมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
โดยผู้ขออนุญาตต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายเฉพาะที่เกี่ยวข้องด้วย
(๒) มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่า ๔ ล้านบาท
(๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วและมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่า
๑ ล้านบาท
(๔)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นที่เป็นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละ ๒๕
ของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๕) กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ขออนุญาต
ต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาตรีหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่า
๓ ปี หรือหากมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับ
จะต้องมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่า ๑๐ ปี ทั้งนี้
ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้
(ก) เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค) เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง) เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ
กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(ฉ) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ ของพระราชบัญญัติ
(ช) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๖)
มีบุคลากรที่มีประสบการณ์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า
มีความรู้ความสามารถในการศึกษา วิเคราะห์และวิจัยเกี่ยวกับสินค้าเกษตร
และสำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับ

ข้อ ๓
 ให้ผู้ประสงค์จะขออนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าว
ตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนดพร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาต
โดยจัดทำเป็นสำเนาอีก ๒ ชุดยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ข้อ ๔
 การพิจารณาออกใบอนุญาตและการอนุญาต
ให้ดำเนินการดังต่อไปนี้
(๑)
ในการพิจารณาคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ให้เลขาธิการแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ขออนุญาตทราบภายใน
๙๐
วันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารและหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในข้อ
๓
เมื่อได้รับแจ้งผลการอนุญาตจากเลขาธิการแล้ว
ให้ผู้ขออนุญาตชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานภายใน
๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับแจ้งผลการอนุญาต
หากผู้ขออนุญาตไม่ชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กำหนด
ให้ถือว่าผู้ขออนุญาตไม่ประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวแล้ว
ให้เลขาธิการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ขออนุญาตภายใน ๕
วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ผู้ขออนุญาตได้ชำระค่าธรรมเนียมตามวรรคสอง
(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าให้ใช้ได้เฉพาะตัว จะโอนกันไม่ได้
(๓)
ในกรณีที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าสูญหาย ถูกทำลายหรือชำรุดในสาระสำคัญ
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดังกล่าวยื่นคำขอรับใบแทนใบอนุญาตต่อเลขาธิการภายใน
๑๕ วันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้ทราบถึงการสูญหาย
ถูกทำลายหรือชำรุดดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ
และแบบคำขอที่สำนักงานกำหนด
(๔)
ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไข
รวมทั้งต้องดำรงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ส.ล. กำหนด

ข้อ ๕
 ค่าธรรมเนียมการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ให้คิดในอัตราดังต่อไปนี้
(๑)
ค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า
(ก) แบบคำขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๕๐๐ บาท (ห้าร้อยบาทถ้วน)
(ข)
ค่าธรรมเนียมการยื่นขออนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า คำขอละ ๒๕,๐๐๐
บาท (สองหมื่นห้าพันบาทถ้วน)
(๒) ค่าธรรมเนียมสำหรับการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า
(ก) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓๗,๕๐๐
บาท (สามหมื่นเจ็ดพันห้าร้อยบาทถ้วน)
(ข) ใบแทนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ ๓,๗๕๐
บาท (สามพันเจ็ดร้อยห้าสิบบาทถ้วน)

ประกาศ
ณ วันที่ ๑๖ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖
อดิศัย
 โพธารามิก
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐
มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๔๗/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒