Câu hỏi: Quyền , nghĩa_vụ của nhà đầu_tư tham_gia vào quỹ đầu_tư chứng_khoán quy_định như thế_nào ?

Trả lời: Điều 16 . Quyền và nghĩa_vụ của nhà đầu_tư 1 . Nhà đầu_tư có các quyền và nghĩa_vụ sau đây : 
 a ) Các quyền và nghĩa_vụ theo quy_định tại Điều 101 Luật_Chứng_khoán ; 
 b ) Quyền được đối_xử công_bằng , mỗi chứng_chỉ quỹ đều tạo cho người sở_hữu quyền , nghĩa_vụ , lợi_ích ngang nhau ; 
 c ) Quyền tự_do chuyển_nhượng chứng_chỉ quỹ , trừ trường_hợp bị hạn_chế chuyển_nhượng theo quy_định của pháp_luật và tại Điều_lệ quỹ ; 
 d ) Quyền được tiếp_cận đầy_đủ các thông_tin định_kỳ và thông_tin bất_thường về hoạt_động của quỹ ; 
 đ ) Quyền và nghĩa_vụ tham_gia các cuộc họp Đại_hội nhà đầu_tư và thực_hiện quyền biểu_quyết dưới hình_thức trực_tiếp hoặc thông_qua đại_diện được ủy quyền hoặc thực_hiện bỏ_phiếu từ xa ( gửi thư , fax , thư điện_tử , tham_dự hội_nghị trực_tuyến , bỏ_phiếu điện_tử hoặc hình_thức điện_tử khác ) ; 
 e ) Nghĩa_vụ thanh_toán đầy_đủ tiền mua chứng_chỉ quỹ trong thời_hạn quy_định tại Điều_lệ quỹ , Bản cáo_bạch và chỉ chịu trách_nhiệm về các khoản nợ và nghĩa_vụ tài_sản khác của quỹ trong phạm_vi số tiền đã thanh_toán khi mua chứng_chỉ quỹ ; 
 g ) Các quyền và nghĩa_vụ khác theo quy_định của pháp_luật về chứng_khoán và Điều_lệ quỹ . 
 2 . Nhà đầu_tư hoặc nhóm nhà đầu_tư sở_hữu từ 5 % trở lên tổng_số chứng_chỉ quỹ đang lưu_hành hoặc một tỷ_lệ khác nhỏ hơn quy_định tại Điều_lệ quỹ có các quyền sau đây : 
 a ) Xem_xét và trích lục sổ biên_bản và các Nghị_quyết của Ban đại_diện quỹ , báo_cáo tài_chính năm và báo_cáo của ngân_hàng giám_sát liên_quan đến hoạt_động của quỹ ; 
 b ) Yêu_cầu công_ty quản_lý quỹ triệu_tập_họp Đại_hội nhà đầu_tư bất_thường trong các trường_hợp sau : 
 - Có căn_cứ xác_thực về việc công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát vi_phạm quyền của nhà đầu_tư hoặc nghĩa_vụ của công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát hoặc ra quyết_định vượt quá thẩm_quyền quy_định tại Điều_lệ quỹ , hợp_đồng giám_sát hoặc được giao bởi Đại_hội nhà đầu_tư , gây tổn_thất cho quỹ ; 
 - Ban đại_diện quỹ đã hết nhiệm_kỳ trên 06 tháng mà chưa được bầu thay_thế ; 
 - Các trường_hợp khác theo quy_định tại Điều_lệ quỹ . 
 c ) Yêu_cầu công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát giải_trình các vấn_đề bất_thường liên_quan đến tài_sản và hoạt_động quản_lý , giao_dịch tài_sản của quỹ . Trong thời_hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu_cầu , công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát phải trả_lời nhà đầu_tư ; 
 d ) Kiến_nghị vấn_đề đưa vào chương_trình họp Đại_hội nhà đầu_tư . Kiến_nghị phải bằng văn_bản và được gửi đến công_ty quản_lý quỹ chậm nhất 03 ngày làm_việc trước ngày khai_mạc , trừ trường_hợp Điều_lệ quỹ có quy_định thời_hạn khác ; 
 đ ) Các quyền và nghĩa_vụ khác theo quy_định tại Điều_lệ quỹ . 
 3 . Nhà đầu_tư hoặc nhóm nhà đầu_tư sở_hữu từ 10 % trở lên tổng_số chứng_chỉ quỹ đang lưu_hành hoặc một tỷ_lệ khác nhỏ hơn quy_định tại Điều_lệ quỹ có các quyền đề_cử người vào Ban đại_diện quỹ . Trình_tự , thủ_tục đề_cử thực_hiện theo quy_định của pháp_luật về doanh_nghiệp áp_dụng đối_với việc đề_cử người vào Hội_đồng quản_trị của cổ_đông hoặc nhóm cổ_đông sở_hữu từ 10 % trở lên tổng_số cổ_phần phổ_thông . 
 4 . Yêu_cầu , kiến_nghị của nhà đầu_tư hoặc nhóm nhà đầu_tư theo quy_định tại khoản 2 , 3 Điều này phải được lập bằng văn_bản và phải có họ , tên , địa_chỉ liên_lạc , số Giấy chứng_minh nhân_dân hoặc thẻ Căn_cước công_dân hoặc Hộ_chiếu hoặc chứng_thực cá_nhân hợp_pháp khác ; tên , địa_chỉ trụ_sở chính , quốc_tịch , số Quyết_định thành_lập hoặc số Giấy chứng_nhận đăng_ký doanh_nghiệp đối_với nhà đầu_tư là tổ_chức ; số_lượng chứng_chỉ quỹ nắm giữ và thời_điểm nắm giữ của từng nhà đầu_tư , tổng_số chứng_chỉ quỹ của cả nhóm nhà đầu_tư và tỷ_lệ sở_hữu trong tổng_số chứng_chỉ quỹ đang lưu_hành của quỹ ; nội_dung yêu_cầu , kiến_nghị ; căn_cứ và lý_do . Trường_hợp triệu_tập Đại_hội nhà đầu_tư bất_thường theo quy_định tại điểm b khoản 2 Điều này , phải kèm theo các tài_liệu xác_minh lý_do việc triệu_tập Đại_hội nhà đầu_tư bất_thường ; hoặc các tài_liệu , chứng_cứ về các vi_phạm của công_ty quản_lý quỹ , ngân_hàng giám_sát , mức_độ vi_phạm hoặc về quyết_định vượt quá thẩm_quyền theo quy_định tại Điều_lệ quỹ , hợp_đồng giám_sát .