Câu hỏi: Quyền_hạn của thành_viên lưu ký chứng_khoán

Trả lời: Điều 56 . Thành_viên của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam 1 . Thành_viên của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam bao_gồm : 
 a ) Thành_viên lưu ký là công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán và được Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấp_thuận trở_thành thành_viên lưu ký ; 
 b ) Thành_viên bù_trừ là công_ty chứng_khoán , ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán và được Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam chấp_thuận trở_thành thành_viên bù_trừ . 
 2 . Thành_viên lưu ký có các quyền sau đây : 
 a ) Cung_cấp dịch_vụ lưu ký và thanh_toán giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng ; 
 b ) Quyền khác theo quy_định của pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 3 . Thành_viên lưu ký có các nghĩa_vụ sau đây : 
 a ) Tuân_thủ nghĩa_vụ quy_định tại các điểm b , d , đ , g , h , i , l và m khoản 2 Điều 55 của Luật này ; 
 b ) Bảo_đảm cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật phục_vụ cho các hoạt_động lưu ký và thanh_toán chứng_khoán ; 
 c ) Đóng_góp quỹ hỗ_trợ thanh_toán theo quy_định của pháp_luật ; 
 d ) Quản_lý tách_biệt_tài_sản của khách_hàng , tài_sản của khách_hàng với tài_sản của thành_viên lưu ký ; ghi_nhận chính_xác , kịp_thời tài_sản , các quyền tài_sản và các lợi_ích có liên_quan đến tài_sản nhận lưu ký của khách_hàng ; 
 đ ) Duy_trì các điều_kiện đăng_ký hoạt_động lưu ký chứng_khoán ; 
 e ) Tuân_thủ nghĩa_vụ báo_cáo và nghĩa_vụ khác theo quy_định của pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 4 . Thành_viên bù_trừ có các quyền sau đây : 
 a ) Thực_hiện bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh và các chứng_khoán khác . Thành_viên bù_trừ là ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài chỉ được thực_hiện bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh cho chính ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ; 
 b ) Yêu_cầu nhà đầu_tư đóng_góp đầy_đủ , kịp_thời các khoản ký_quỹ giao_dịch ; sử_dụng tài_sản ký_quỹ của nhà đầu_tư để thực_hiện nghĩa_vụ ký_quỹ với Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; 
 c ) Thực_hiện việc đóng vị_thế , thanh_lý vị_thế bắt_buộc đối_với các vị_thế mở của nhà đầu_tư ; sử_dụng tài_sản ký_quỹ của nhà đầu_tư để thực_hiện các nghĩa_vụ thanh_toán đối_với các vị_thế mở của nhà đầu_tư trong trường_hợp nhà đầu_tư mất khả_năng thanh_toán ; 
 d ) Quyền khác theo quy_định của pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 5 . Thành_viên bù_trừ có các nghĩa_vụ sau đây : 
 a ) Ký_quỹ đầy_đủ , kịp_thời cho Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; đóng_góp vào quỹ bù_trừ và trích_lập quỹ phòng_ngừa rủi_ro nghiệp_vụ theo quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Thiết_lập và duy_trì hệ_thống kiểm_soát nội_bộ , quản_lý rủi_ro trong từng nghiệp_vụ ; quản_lý tách_biệt_tài_sản , vị_thế giao_dịch của nhà đầu_tư ; 
 c ) Nghĩa_vụ khác theo quy_định của pháp_luật và quy_chế của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam . 
 6 . Chính_phủ quy_định chi_tiết việc cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam và thành_viên của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam ; điều_kiện , hồ_sơ , trình_tự , thủ_tục trở_thành thành_viên của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam .