Câu hỏi: Công_ty chứng_khoán được cung_cấp các dịch_vụ nào khi được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán ?

Trả lời: Điều 86 . Hoạt_động của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán và chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam 1 . Công_ty chứng_khoán được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán được cung_cấp các dịch_vụ sau đây : 
 a ) Nhận_ủy thác quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán của nhà đầu_tư cá_nhân ; thực_hiện phân_phối hoặc làm đại_lý phân_phối chứng_khoán ; quản_lý_tài_khoản giao_dịch chứng_khoán ; cung_ứng dịch_vụ quản_lý danh_sách người sở_hữu chứng_khoán cho các doanh_nghiệp khác ; 
 b ) Cung_cấp dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến ; cung_cấp hoặc phối_hợp với các tổ_chức tín_dụng cung_cấp dịch_vụ cho khách_hàng vay tiền mua chứng_khoán hoặc cung_cấp dịch_vụ cho vay chứng_khoán ; cung_cấp hoặc phối_hợp với các tổ_chức tín_dụng cung_cấp dịch_vụ ứng trước tiền bán chứng_khoán ; lưu ký chứng_khoán ; bù_trừ và thanh_toán chứng_khoán ; các dịch_vụ trên thị_trường chứng_khoán phái_sinh . 
 2 . Công_ty chứng_khoán được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ tự doanh chứng_khoán được giao_dịch chứng_khoán trên tài_khoản tự doanh chứng_khoán và được đầu_tư , góp vốn , phát_hành , chào_bán các sản_phẩm tài_chính . 
 3 . Công_ty chứng_khoán được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán được cung_cấp dịch_vụ tư_vấn hồ_sơ chào_bán chứng_khoán , thực_hiện các thủ_tục trước khi chào_bán chứng_khoán ; đại_lý lưu ký , thanh_toán , chuyển_nhượng chứng_khoán ; tư_vấn tái_cơ_cấu , hợp_nhất , sáp_nhập , tổ_chức lại , mua_bán doanh_nghiệp ; tư_vấn quản_trị , tư_vấn chiến_lược doanh_nghiệp ; tư_vấn chào_bán , niêm_yết , đăng_ký giao_dịch chứng_khoán ; tư_vấn cổ_phần_hóa doanh_nghiệp . 
 4 . Công_ty chứng_khoán được cấp phép thực_hiện nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán được ký hợp_đồng cung_cấp dịch_vụ cho khách_hàng theo quy_định tại khoản 32 Điều 4 của Luật này . 
 5 . Ngoài các dịch_vụ quy_định tại các khoản 1 , 2 , 3 và 4 Điều này , công_ty chứng_khoán chỉ được cung_cấp dịch_vụ tài_chính khác phù_hợp với quy_định của pháp_luật sau khi báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước bằng văn_bản . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có quyền tạm ngừng , đình_chỉ việc cung_cấp dịch_vụ tài_chính khác của công_ty chứng_khoán nếu việc cung_cấp dịch_vụ đó trái với quy_định của pháp_luật hoặc gây rủi_ro hệ_thống thị_trường chứng_khoán . 
 6 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán được huy_động và quản_lý các quỹ đầu_tư nước_ngoài có mục_tiêu đầu_tư vào Việt_Nam , quản_lý quỹ hưu_trí bổ_sung tự_nguyện theo quy_định của pháp_luật có liên_quan , cung_cấp dịch_vụ giao_dịch chứng_khoán trực_tuyến . 
 7 . Chi_nhánh công_ty chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam chỉ được thực_hiện nghiệp_vụ tư_vấn đầu_tư chứng_khoán . Chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam chỉ được cung_cấp dịch_vụ quản_lý_tài_sản cho vốn huy_động tại nước_ngoài . 
 8 . Bộ_trưởng Bộ Tài_chính quy_định chi_tiết về hoạt_động của công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh và văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán và chi_nhánh , văn_phòng đại_diện công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam ; các dịch_vụ được cung_cấp , việc tạm ngừng , đình_chỉ việc cung_cấp dịch_vụ tài_chính khác của công_ty chứng_khoán quy_định tại các khoản 1 , 2 , 3 , 4 và 5 của Điều này .