Câu hỏi: Tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh được phục_hồi hoạt_động khi nào ?

Trả lời: Điều 13 . Đình_chỉ , chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh 1 . Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước quyết_định đình_chỉ tối_đa mười hai ( 12 ) tháng hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh trong các trường_hợp sau : 
 a ) Hồ_sơ đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh có tài_liệu giả_mạo hoặc có thông_tin sai sự_thật ; 
 b ) Hoạt_động sai mục_đích , không đúng với hoạt_động đã được cấp theo Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; 
 c ) Không đáp_ứng quy_định tại điểm a , đ khoản 2 Điều 4 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP ; 
 d ) Không đáp_ứng quy_định tại điểm c khoản 2 Điều 4 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP trong vòng sáu ( 06 ) tháng liên_tiếp ; 
 đ ) Không đáp_ứng chỉ_tiêu an_toàn tài_chính , an_toàn vốn theo quy_định tại điểm b khoản 1 Điều 12 Thông_tư này trong vòng sáu ( 06 ) tháng liên_tiếp . 
 2 . Tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh chỉ được phục_hồi hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh sau khi đã khắc_phục được toàn_bộ_hành_vi dẫn tới bị đình_chỉ hoạt_động . Trường_hợp không khắc_phục được sau thời_gian bị đình_chỉ hoạt_động , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh bị buộc phải chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 3 . Tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh khi bị thu_hồi Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . Việc thu_hồi thực_hiện trong các trường_hợp sau : 
 a ) Tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động ; 
 b ) Bị buộc phải chấm_dứt hoạt_động . 
 4 . Trường_hợp tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh phải nộp hồ_sơ đề_nghị chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . Hồ_sơ bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Đơn đề_nghị chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo hướng_dẫn của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước ; 
 b ) Biên_bản họp , Nghị_quyết của Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên hoặc Quyết_định của chủ sở_hữu về việc chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh và thông_qua phương_án xử_lý các vấn_đề liên_quan ; 
 c ) Phương_án xử_lý các hợp_đồng cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh còn hiệu_lực , bao_gồm cả phương_án xử_lý các tài_khoản và tài_sản ký_quỹ của khách_hàng . 
 5 . Hồ_sơ theo quy_định tại khoản 4 Điều này được lập thành một ( 01 ) bộ gốc kèm theo tệp thông_tin điện_tử . Bộ hồ_sơ gốc được gửi trực_tiếp Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước hoặc gửi qua đường bưu_điện . 
 6 . Trong thời_hạn mười lăm ( 15 ) ngày kể từ ngày nhận được bộ hồ_sơ đầy_đủ , hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản cho phép chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . Trường_hợp từ_chối , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do . 
 7 . Tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh bị buộc phải chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh trong các trường_hợp sau : 
 a ) Sau thời_hạn đình_chỉ hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh mà vẫn không khắc_phục được các vi_phạm dẫn tới bị đình_chỉ hoạt_động ; 
 b ) Giải_thể , phá_sản , tạm ngừng hoạt_động hoặc bị thu_hồi giấy_phép thành_lập và hoạt_động ; hoặc bị Ngân_hàng Nhà_nước thu_hồi_văn_bản chấp_thuận cho hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ( đối_với ngân_hàng thương_mại , chi_nhánh ngân_hàng nước_ngoài ) ; hoặc bị Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước thu_hồi Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện hoạt_động môi_giới chứng_khoán phái_sinh , Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh ; hoặc bị chia , tách mà tổ_chức hình_thành sau khi chia , tách không đáp_ứng một trong các điều_kiện kinh_doanh quy_định tại khoản 2 Điều 4 Nghị_định số 42 / 2015 / NĐ - CP. 
 8 . Trong thời_hạn ba_mươi ( 30 ) ngày , kể từ ngày tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh bị buộc phải chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh theo quy_định tại khoản 7 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản yêu_cầu tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh tiến_hành thủ_tục chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . 
 9 . Tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh bị đình_chỉ , chấm_dứt phải thực_hiện và áp_dụng các quy_định có liên_quan theo quy_định tại khoản 9 , khoản 10 , khoản 13 Điều 11 Thông_tư này . 
 10 . Trong thời_hạn năm ( 05 ) ngày kể từ ngày kết_thúc thời_hạn thực_hiện thủ_tục chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , tổ_chức cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh nộp hồ_sơ báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước kết_quả xử_lý , bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Danh_sách khách_hàng với đầy_đủ thông_tin nhận_diện khách_hàng , tài_khoản giao_dịch , tài_khoản ký_quỹ và danh_mục tài_sản ký_quỹ , vị_thế trên từng tài_khoản ; lý_do không_thể tất toán , xử_lý các tài_khoản còn tồn ( nếu chưa xử_lý được ) ; 
 b ) Biên_bản thanh_lý , có xác_nhận của thành_viên bù_trừ thay_thế và tài_liệu xác_thực việc đã hoàn_tất bàn_giao toàn_bộ tài_khoản , tài_sản ký_quỹ ( nếu có ) của khách_hàng cho thành_viên thay_thế ; 
 c ) Quyết_định rút tư_cách thành_viên bù_trừ của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . 
 11 . Trong thời_hạn mười ( 10 ) ngày kể từ ngày nhận được hồ_sơ báo_cáo kết_quả quy_định tại khoản 10 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản chấm_dứt hoạt_động cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh hoặc ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện cung_cấp dịch_vụ bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán phái_sinh . Trường_hợp từ_chối , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .