Câu hỏi: Quy_định về cơ_sở vật_chất của công_ty chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?

Trả lời: Điều 74 . Điều_kiện cấp Giấy_phép thành_lập và hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của công_ty chứng_khoán 1 . Điều_kiện về vốn bao_gồm : việc góp vốn điều_lệ vào công_ty chứng_khoán phải bằng Đồng Việt_Nam ; vốn điều_lệ tối_thiểu cho từng nghiệp_vụ kinh_doanh của công_ty chứng_khoán tại Việt_Nam theo quy_định của Chính_phủ . 
 2 . Điều_kiện về cổ_đông , thành_viên góp vốn bao_gồm : 
 a ) Cổ_đông , thành_viên góp vốn là cá_nhân không thuộc các trường_hợp không được quyền thành_lập và quản_lý doanh_nghiệp tại Việt_Nam theo quy_định của Luật Doanh_nghiệp ; 
 b ) Cổ_đông , thành_viên góp vốn là tổ_chức phải có tư_cách pháp_nhân và đang hoạt_động hợp_pháp ; hoạt_động_kinh_doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề_nghị cấp giấy_phép ; báo_cáo tài_chính năm gần nhất phải được kiểm_toán với ý_kiến chấp_nhận toàn_phần ; 
 c ) Cổ_đông , thành_viên góp vốn sở_hữu từ 10 % trở lên vốn điều_lệ của 01 công_ty chứng_khoán và người có liên_quan của cổ_đông , thành_viên góp vốn đó ( nếu có ) không sở_hữu trên 5 % vốn điều_lệ của 01 công_ty chứng_khoán khác ; 
 d ) Cổ_đông , thành_viên góp vốn là nhà đầu_tư nước_ngoài phải đáp_ứng điều_kiện quy_định tại Điều 77 của Luật này . 
 3 . Điều_kiện về cơ_cấu cổ_đông , thành_viên góp vốn bao_gồm : 
 a ) Có tối_thiểu 02 cổ_đông sáng_lập , thành_viên góp vốn là tổ_chức . Trường_hợp công_ty chứng_khoán được tổ_chức dưới hình_thức công_ty trách_nhiệm hữu_hạn một thành_viên , chủ sở_hữu phải là doanh_nghiệp bảo_hiểm hoặc ngân_hàng thương_mại hoặc tổ_chức nước_ngoài đáp_ứng quy_định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này ; 
 b ) Tổng_tỷ_lệ vốn góp của các tổ_chức tối_thiểu là 65 % vốn điều_lệ , trong đó các tổ_chức là doanh_nghiệp bảo_hiểm , ngân_hàng thương_mại sở_hữu tối_thiểu là 30 % vốn điều_lệ . 
 4 . Điều_kiện về cơ_sở vật_chất bao_gồm : 
 a ) Có trụ_sở làm_việc bảo_đảm cho hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán ; 
 b ) Có đủ cơ_sở vật_chất , kỹ_thuật , trang_bị , thiết_bị văn_phòng , hệ_thống công_nghệ phù_hợp với quy_trình nghiệp_vụ về hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán . 
 5 . Điều_kiện về nhân_sự bao_gồm : 
 Có Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) , tối_thiểu 03 nhân_viên có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp cho mỗi nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán đề_nghị cấp phép và tối_thiểu 01 nhân_viên kiểm_soát tuân_thủ . Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) phải đáp_ứng các tiêu_chuẩn sau đây : 
 a ) Không thuộc trường_hợp đang bị truy_cứu trách_nhiệm hình_sự hoặc chấp_hành án phạt tù hoặc bị cấm hành_nghề chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Có tối_thiểu 02 năm kinh_nghiệm làm_việc tại bộ_phận nghiệp_vụ của các tổ_chức trong lĩnh_vực tài_chính , chứng_khoán , ngân_hàng , bảo_hiểm hoặc tại bộ_phận tài_chính , kế_toán , đầu_tư trong các doanh_nghiệp khác ; 
 c ) Có chứng_chỉ hành_nghề phân_tích tài_chính hoặc chứng_chỉ hành_nghề quản_lý quỹ ; 
 d ) Không bị xử_phạt vi_phạm hành_chính trong lĩnh_vực chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán trong thời_hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời_điểm nộp hồ_sơ . 
 Trường_hợp có Phó_Tổng_giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ thì phải đáp_ứng các tiêu_chuẩn quy_định tại các điểm a , b và d khoản này và có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với nghiệp_vụ phụ_trách . 
 6 . Dự_thảo Điều_lệ phù_hợp với quy_định tại khoản 1 Điều 80 của Luật này .