Câu hỏi: Khái_niệm quỹ đại_chúng

Trả lời: Điều 4 . Giải_thích từ_ngữ Trong Luật này , các từ_ngữ dưới đây được hiểu như sau : 
 1 . Chứng_khoán là tài_sản , bao_gồm các loại sau đây : 
 a ) Cổ_phiếu , trái_phiếu , chứng_chỉ quỹ ; 
 b ) Chứng_quyền , chứng quyền có bảo_đảm , quyền mua cổ_phần , chứng_chỉ lưu ký ; 
 c ) Chứng_khoán phái_sinh ; 
 d ) Các loại chứng_khoán khác do Chính_phủ quy_định . 
 2 . Cổ_phiếu là loại chứng_khoán xác_nhận quyền và lợi_ích hợp_pháp của người sở_hữu đối_với một phần vốn cổ_phần của tổ_chức phát_hành . 
 3 . Trái_phiếu là loại chứng_khoán xác_nhận quyền và lợi_ích hợp_pháp của người sở_hữu đối_với một phần nợ của tổ_chức phát_hành . 
 4 . Chứng_chỉ quỹ là loại chứng_khoán xác_nhận quyền sở_hữu của nhà đầu_tư đối_với một phần vốn góp của quỹ đầu_tư chứng_khoán . 
 5 . Chứng_quyền là loại chứng_khoán được phát_hành cùng với việc phát_hành trái_phiếu hoặc cổ_phiếu ưu_đãi , cho phép người sở_hữu chứng quyền được quyền mua một_số cổ_phiếu phổ_thông nhất_định theo mức giá đã được xác_định trước trong khoảng thời_gian xác_định . 
 6 . Chứng_quyền có bảo_đảm là loại chứng_khoán có tài_sản bảo_đảm do công_ty chứng_khoán phát_hành , cho phép người sở_hữu được quyền mua ( chứng quyền mua ) hoặc được quyền bán ( chứng quyền bán ) chứng_khoán cơ_sở với tổ_chức phát_hành chứng quyền có bảo_đảm đó theo mức giá đã được xác_định trước , tại một thời_điểm hoặc trước một thời_điểm đã được ấn_định hoặc nhận khoản tiền chênh_lệch giữa giá thực_hiện và giá chứng_khoán cơ_sở_tại thời_điểm thực_hiện . 
 7 . Quyền mua cổ_phần là loại chứng_khoán do công_ty cổ_phần phát_hành nhằm mang lại cho cổ_đông hiện_hữu quyền được mua cổ_phần mới theo điều_kiện đã được xác_định . 
 8 . Chứng_chỉ lưu_ký 
 là loại chứng_khoán được phát_hành trên cơ_sở chứng_khoán của tổ_chức được thành_lập và hoạt_động hợp_pháp tại Việt_Nam . 
 9 . Chứng_khoán phái_sinh là công_cụ tài_chính dưới dạng hợp_đồng , bao_gồm hợp_đồng quyền chọn , hợp_đồng tương_lai , hợp_đồng kỳ_hạn , trong đó xác_nhận quyền , nghĩa_vụ của các bên đối_với việc thanh_toán tiền , chuyển_giao số_lượng tài_sản cơ_sở nhất_định theo mức giá đã được xác_định trong khoảng thời_gian hoặc vào ngày đã xác_định trong tương_lai . 
 10 . Tài_sản cơ_sở của chứng_khoán phái_sinh ( sau đây gọi là tài_sản cơ_sở ) là chứng_khoán , chỉ_số chứng_khoán hoặc tài_sản khác theo quy_định của Chính_phủ được sử_dụng làm cơ_sở để xác_định giá_trị chứng_khoán phái_sinh . 
 11 . Hợp_đồng quyền chọn là loại chứng_khoán phái_sinh , xác_nhận quyền của người mua và nghĩa_vụ của người bán để thực_hiện một trong các giao_dịch sau đây : 
 a ) Mua hoặc bán số_lượng tài_sản cơ_sở nhất_định theo mức giá thực_hiện đã được xác_định tại thời_điểm trước hoặc vào ngày đã xác_định trong tương_lai ; 
 b ) Thanh_toán khoản chênh_lệch giữa giá_trị tài_sản cơ_sở đã được xác_định tại thời_điểm giao_kết_hợp_đồng và giá_trị tài_sản cơ_sở_tại thời_điểm trước hoặc vào ngày đã xác_định trong tương_lai . 
 12 . Hợp_đồng tương_lai là loại chứng_khoán phái_sinh niêm_yết , xác_nhận cam_kết giữa các bên để thực_hiện một trong các giao_dịch sau đây : 
 a ) Mua hoặc bán số_lượng tài_sản cơ_sở nhất_định theo mức giá đã được xác_định vào ngày đã xác_định trong tương_lai ; 
 b ) Thanh_toán khoản chênh_lệch giữa giá_trị tài_sản cơ_sở đã được xác_định tại thời_điểm giao_kết_hợp_đồng và giá_trị tài_sản cơ_sở vào ngày đã xác_định trong tương_lai . 
 13 . Hợp_đồng kỳ_hạn là loại chứng_khoán phái_sinh giao_dịch thỏa_thuận , xác_nhận cam_kết giữa các bên về việc mua hoặc bán số_lượng tài_sản cơ_sở nhất_định theo mức giá đã được xác_định vào ngày đã xác_định trong tương_lai . 
 14 . Hoạt_động về chứng_khoán và thị_trường chứng_khoán bao_gồm hoạt_động chào_bán , niêm_yết , giao_dịch , kinh_doanh , đầu_tư chứng_khoán , cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán , công_bố thông_tin , quản_trị công_ty đại_chúng và các hoạt_động khác được quy_định tại Luật này . 
 15 . Đầu_tư chứng_khoán là việc mua , bán , nắm giữ chứng_khoán của nhà đầu_tư trên thị_trường chứng_khoán . 
 16 . Nhà đầu_tư là tổ_chức , cá_nhân tham_gia đầu_tư trên thị_trường chứng_khoán . 
 17 . Nhà đầu_tư chiến_lược là nhà đầu_tư được Đại_hội_đồng cổ_đông lựa_chọn theo các tiêu_chí về năng_lực tài_chính , trình_độ công_nghệ và có cam_kết_hợp_tác với công_ty trong thời_gian ít_nhất 03 năm . 
 18 . Cổ_đông lớn là cổ_đông sở_hữu từ 5 % trở lên số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết của một tổ_chức phát_hành . 
 19 . Chào_bán chứng_khoán ra_công_chúng là việc chào_bán chứng_khoán theo một trong các phương_thức sau đây : 
 a ) Chào_bán thông_qua phương_tiện thông_tin đại_chúng ; 
 b ) Chào_bán cho từ 100 nhà đầu_tư trở lên , không kể nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp ; 
 c ) Chào_bán cho các nhà đầu_tư không xác_định . 
 20 . Chào_bán chứng_khoán riêng_lẻ là việc chào_bán chứng_khoán không thuộc trường_hợp quy_định tại điểm a khoản 19 Điều này và theo một trong các phương_thức sau đây : 
 a ) Chào_bán cho dưới 100 nhà đầu_tư , không kể nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp ; 
 b ) Chỉ chào_bán cho nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp . 
 21 . Tổ_chức phát_hành là tổ_chức thực_hiện chào_bán , phát_hành chứng_khoán . 
 22 . Tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận là tổ_chức kiểm_toán độc_lập thuộc danh_sách các tổ_chức kiểm_toán được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận kiểm_toán theo quy_định của Luật này và pháp_luật về kiểm_toán độc_lập . 
 23 . Bản cáo_bạch là tài_liệu hoặc dữ_liệu điện_tử công_khai những thông_tin chính_xác , trung_thực , khách_quan liên_quan đến việc chào_bán hoặc niêm_yết chứng_khoán của tổ_chức phát_hành . 
 24 . Niêm_yết chứng_khoán là việc đưa chứng_khoán có đủ điều_kiện niêm_yết vào giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán niêm_yết . 
 25 . Đăng_ký giao_dịch là việc đưa chứng_khoán vào giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán chưa niêm_yết . 
 26 . Hệ_thống giao_dịch chứng_khoán bao_gồm hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán niêm_yết và hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán chưa niêm_yết , do Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam ( sau đây gọi là Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam và công_ty_con ) tổ_chức , vận_hành . 
 27 . Thị_trường giao_dịch chứng_khoán là địa_điểm hoặc hình_thức trao_đổi thông_tin để tập_hợp lệnh mua , bán và giao_dịch chứng_khoán . 
 28 . Kinh_doanh chứng_khoán là việc thực_hiện nghiệp_vụ môi_giới chứng_khoán , tự doanh chứng_khoán , bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán , tư_vấn đầu_tư chứng_khoán , quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , quản_lý danh_mục đầu_tư chứng_khoán và cung_cấp dịch_vụ về chứng_khoán theo quy_định tại Điều 86 của Luật này . 
 29 . Môi_giới chứng_khoán là việc_làm trung_gian thực_hiện mua , bán chứng_khoán cho khách_hàng . 
 30 . Tự doanh chứng_khoán là việc công_ty chứng_khoán mua , bán chứng_khoán cho chính mình . 
 31 . Bảo_lãnh phát_hành chứng_khoán là việc cam_kết với tổ_chức phát_hành nhận mua một phần hoặc toàn_bộ chứng_khoán của tổ_chức phát_hành để bán lại hoặc mua số chứng_khoán còn lại chưa được phân_phối hết hoặc cố_gắng tối_đa để phân_phối số chứng_khoán cần phát_hành của tổ_chức phát_hành . 
 32 . Tư_vấn đầu_tư chứng_khoán là việc cung_cấp cho khách_hàng kết_quả phân_tích , báo_cáo phân_tích và đưa ra khuyến_nghị liên_quan đến việc mua , bán , nắm giữ chứng_khoán . 
 33 . Đăng_ký chứng_khoán là việc ghi_nhận thông_tin về tổ_chức phát_hành , chứng_khoán của tổ_chức phát_hành và người sở_hữu chứng_khoán . 
 34 . Lưu ký chứng_khoán là việc nhận ký_gửi , bảo_quản , chuyển_giao chứng_khoán cho khách_hàng , giúp khách_hàng thực_hiện các quyền liên_quan đến chứng_khoán lưu ký . 
 35 . Quản_lý danh_mục đầu_tư chứng_khoán là hoạt_động quản_lý theo ủy_thác của từng nhà đầu_tư trong việc mua , bán , nắm giữ chứng_khoán và các tài_sản khác của nhà đầu_tư . 
 36 . Quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán là hoạt_động quản_lý trong việc mua , bán , nắm giữ chứng_khoán và các tài_sản khác của quỹ đầu_tư chứng_khoán . 
 37 . Quỹ đầu_tư chứng_khoán là quỹ hình_thành từ vốn góp của nhà đầu_tư với mục_đích thu lợi_nhuận từ việc đầu_tư vào chứng_khoán hoặc vào các tài_sản khác , kể_cả bất_động_sản , trong đó nhà đầu_tư không có quyền kiểm_soát hằng ngày đối_với việc ra quyết_định đầu_tư của quỹ . 
 38 . Quỹ đại_chúng là quỹ đầu_tư chứng_khoán thực_hiện chào_bán chứng_chỉ quỹ ra_công_chúng . 
 39 . Quỹ mở là quỹ đại_chúng mà chứng_chỉ quỹ đã chào_bán ra_công_chúng phải được mua lại theo yêu_cầu của nhà đầu_tư . 
 40 . Quỹ đóng là quỹ đại_chúng mà chứng_chỉ quỹ đã chào_bán ra_công_chúng không được mua lại theo yêu_cầu của nhà đầu_tư . 
 41 . Quỹ thành_viên là quỹ đầu_tư chứng_khoán có số thành_viên tham_gia góp vốn từ 02 đến 99 thành_viên và chỉ bao_gồm thành_viên là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp . 
 42 . Quỹ hoán_đổi danh_mục là quỹ mở hình_thành từ việc tiếp_nhận , hoán_đổi danh_mục chứng_khoán cơ_cấu lấy chứng_chỉ quỹ . Chứng_chỉ quỹ hoán_đổi danh_mục được niêm_yết và giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch cho chứng_khoán niêm_yết . 
 43 . Quỹ đầu_tư bất_động_sản là quỹ đầu_tư chứng_khoán được đầu_tư chủ_yếu vào bất_động_sản và chứng_khoán của tổ_chức phát_hành là tổ_chức kinh_doanh bất_động_sản có doanh_thu từ việc sở_hữu và kinh_doanh bất_động_sản tối_thiểu là 65 % tổng_doanh_thu tính trên báo_cáo tài_chính năm gần nhất . 
 44 . Thông_tin nội_bộ là thông_tin liên_quan đến công_ty đại_chúng , tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch , quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng chưa được công_bố mà nếu được công_bố có_thể ảnh_hưởng lớn đến giá chứng_khoán của tổ_chức này . 
 45 . Người nội_bộ là người giữ vị_trí quan_trọng trong bộ_máy quản_trị , điều_hành của doanh_nghiệp , quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , bao_gồm : 
 a ) Người nội_bộ của doanh_nghiệp là Chủ_tịch Hội_đồng quản_trị hoặc Chủ_tịch Hội_đồng thành_viên hoặc Chủ_tịch công_ty , thành_viên Hội_đồng quản_trị hoặc thành_viên Hội_đồng thành_viên , người đại_diện theo pháp_luật , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_giám_đốc ( Phó_Giám_đốc ) , Giám_đốc tài_chính , Kế_toán_trưởng và các chức_danh quản_lý tương_đương do Đại_hội_đồng cổ_đông bầu hoặc Hội_đồng quản_trị hoặc Hội_đồng thành_viên hoặc Chủ_tịch công_ty bổ_nhiệm ; Trưởng Ban kiểm_soát và thành_viên Ban kiểm_soát ( Kiểm_soát viên ) , thành_viên Ban kiểm_toán nội_bộ ; thư_ký công_ty , người phụ_trách quản_trị công_ty , người được ủy quyền công_bố thông_tin ; 
 b ) Người nội_bộ của quỹ đại_chúng hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng là thành_viên Ban đại_diện quỹ đại_chúng , thành_viên Hội_đồng quản_trị công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , người điều_hành quỹ đại_chúng , người điều_hành công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , người nội_bộ của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán . 
 46 . Người có liên_quan là cá_nhân hoặc tổ_chức có quan_hệ với nhau trong các trường_hợp sau đây : 
 a ) Doanh_nghiệp và người nội_bộ của doanh_nghiệp đó ; quỹ đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng và người nội_bộ của quỹ đại_chúng hoặc công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng đó ; 
 b ) Doanh_nghiệp và tổ_chức , cá_nhân sở_hữu trên 10 % số cổ_phiếu có quyền biểu_quyết hoặc vốn góp của doanh_nghiệp đó ; 
 c ) Tổ_chức , cá_nhân mà trong mối quan_hệ với tổ_chức , cá_nhân khác trực_tiếp , gián_tiếp kiểm_soát hoặc bị kiểm_soát bởi tổ_chức , cá_nhân đó hoặc cùng với tổ_chức , cá_nhân đó chịu chung một sự kiểm_soát ; 
 d ) Cá_nhân và bố đẻ , mẹ đẻ , bố nuôi , mẹ nuôi , bố chồng , mẹ chồng , bố vợ , mẹ vợ , vợ , chồng , con_đẻ , con_nuôi , con dâu , con rể , anh ruột , chị ruột , em ruột , anh rể , em rể , chị dâu , em dâu của cá_nhân đó ; 
 đ ) Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán và các quỹ đầu_tư chứng_khoán , công_ty đầu_tư chứng_khoán do công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán đó quản_lý ; 
 e ) Quan_hệ hợp_đồng trong đó một tổ_chức , cá_nhân là đại_diện cho tổ_chức , cá_nhân kia ; 
 g ) Tổ_chức , cá_nhân khác là người có liên_quan theo quy_định của Luật Doanh_nghiệp . 
 47 . Người hành_nghề chứng_khoán là người được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán và làm_việc tại công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , chi_nhánh công_ty chứng_khoán nước_ngoài tại Việt_Nam và chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam ( sau đây gọi là chi_nhánh công_ty chứng_khoán và công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam ) , công_ty đầu_tư chứng_khoán . 
 48 . Tổ_chức niêm_yết , tổ_chức đăng_ký giao_dịch là tổ_chức có chứng_khoán phát_hành được niêm_yết hoặc đăng_ký giao_dịch trên hệ_thống giao_dịch chứng_khoán .