Câu hỏi: Phải làm gì sau khi nhận được văn_bản của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc cho phép chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh ?

Trả lời: Điều 7 . Chấm_dứt tự_nguyện hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh 1 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh tự_nguyện chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh phải nộp hồ_sơ cho Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước . Hồ_sơ bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Giấy đề_nghị chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh theo Mẫu_số 03 Phụ_lục ban_hành kèm theo Nghị_định này ; 
 b ) Nghị_quyết Đại_hội_đồng cổ_đông , Hội_đồng thành_viên hoặc Quyết_định của chủ sở_hữu về việc chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh và thông_qua phương_án xử_lý các vấn_đề liên_quan ; 
 c ) Phương_án xử_lý các hợp_đồng kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh còn hiệu_lực , bao_gồm phương_án xử_lý các tài_khoản và tài_sản ký_quỹ của khách_hàng . 
 2 . Hồ_sơ đề_nghị chấm_dứt tự_nguyện hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh được lập thành 01 bộ gốc . Trường_hợp lài liệu trong hồ_sơ là bản_sao thì phải là bản_sao từ sổ gốc hoặc được chứng_thực . Hồ_sơ này được gửi đến Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước theo hình_thức trực_tiếp hoặc gửi qua đường bưu_điện hoặc qua hệ_thống dịch_vụ công trực_tuyến theo hướng_dẫn của Bộ_trưởng Bộ Tài_chính . 
 3 . Trong thời_hạn 05 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản gửi tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán yêu_cầu sửa_đổi , bổ_sung hồ_sơ ( nếu có ) . 
 4 . Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ đầy_đủ , hợp_lệ , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước có văn_bản cho phép tiến_hành các thủ_tục chấm_dứt tự_nguyện hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh . Trường_hợp từ_chối , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước phải trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do . 
 5 . Kể từ khi nhận được văn_bản của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về việc cho phép tiến_hành các thủ_tục chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh : 
 a ) Trong vòng 24 giờ , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh có trách_nhiệm công_bố thông_tin về việc tiến_hành các thủ_tục chấm_dứt hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh ; 
 b ) Trong thời_hạn 05 ngày làm_việc , công_ty chứng_khoán công_bố thông_tin về phương_án , thời_hạn và lộ_trình xử_lý các hợp_đồng còn hiệu_lực và gửi thông_báo cho từng khách_hàng của mình về phương_án xử_lý hợp_đồng với khách_hàng . Thời_hạn xử_lý phải bảo_đảm khách_hàng có tối_thiểu 45 ngày để xử_lý các vị_thế và chuyển_khoản tài_sản ký_quỹ , nhưng không vượt quá 60 ngày , kể từ ngày_công_bố thông_tin . 
 6 . Trong thời_gian tiến_hành các thủ_tục chấm_dứt hoạt_động , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh có trách_nhiệm : 
 a ) Định_kỳ hàng tháng hoặc theo yêu_cầu của Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , báo_cáo , công_bố thông_tin về tình_trạng của mình và các hoạt_động có liên_quan ; không được ký mới các hợp_đồng kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh ; chấm_dứt mọi hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , trừ các trường_hợp quy_định tại điểm b , c , d khoản này ; 
 b ) Đối_với các hợp_đồng kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh còn hiệu_lực , công_ty chứng_khoán có trách_nhiệm : 
 - Chỉ tiếp_nhận , thực_hiện lệnh giao_dịch của khách_hàng đối_với giao_dịch đối_ứng ; chỉ tiếp_nhận tài_sản ký_quỹ của khách_hàng đối_với trường_hợp bổ_sung ký_quỹ ; 
 - Chốt số_dư , thực_hiện tất toán tài_khoản khách_hàng ; thanh_lý vị_thế và hoàn_trả tài_sản ký_quỹ cho khách_hàng ; thỏa_thuận , bàn_giao quyền , trách_nhiệm , nghĩa_vụ , chuyển tài_khoản , tài_sản ký_quỹ và vị_thế mở của khách_hàng sang tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh thay_thế ; 
 - Thực_hiện các giao_dịch theo yêu_cầu của Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam , Sở giao_dịch chứng_khoán nhằm giảm vị_thế của khách_hàng ; 
 c ) Thanh_lý , đóng vị_thế trên tài_khoản tự doanh , tài_khoản tạo_lập thị_trường ( nếu có ) , bảo_đảm ưu_tiên thực_hiện các giao_dịch của khách_hàng trước các giao_dịch đóng vị_thế của chính mình ; 
 d ) Thanh_toán đầy_đủ các khoản thuế , giá dịch_vụ , các khoản nợ và các nghĩa_vụ tài_chính khác liên_quan đến hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh ( nếu có ) . 
 7 . Trong thời_hạn 05 ngày làm_việc kể từ ngày hoàn_tất các thủ_tục theo quy_định tại khoản 5 , 6 Điều này , tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh nộp hồ_sơ báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước kết_quả xử_lý , bao_gồm các tài_liệu sau : 
 a ) Danh_sách khách_hàng với đầy_đủ thông_tin nhận_diện khách_hàng , số tài_khoản giao_dịch chứng_khoán phái_sinh , số tài_khoản ký_quỹ và danh_mục tài_sản ký_quỹ , vị_thế trên từng tài_khoản ; lý_do không_thể tất toán , xử_lý các tài_khoản còn tồn ( nếu chưa xử_lý được ) ; 
 b ) Biên_bản thanh_lý , xác_nhận của thành_viên bù_trừ thay_thế về việc đã hoàn_tất bàn_giao toàn_bộ tài_khoản , tài_sản ký_quỹ của khách_hàng cho thành_viên thay_thế ( nếu có ) ; 
 c ) Quyết_định rút tư_cách thành_viên giao_dịch , thành_viên bù_trừ ; 
 d ) Văn_bản xác_nhận đã thanh_toán đầy_đủ các khoản thuế , giá dịch_vụ , các khoản nợ và các nghĩa_vụ tài_chính khác liên_quan đến hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh . 
 8 . Trong thời_hạn 05 ngày làm_việc kể từ ngày nhận được hồ_sơ báo_cáo kết_quả quy_định tại khoản 7 Điều này , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước điều_chỉnh Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh đối_với trường_hợp chấm_dứt một hoặc một_số hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh hoặc ra quyết_định thu_hồi Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh trong trường_hợp chấm_dứt toàn_bộ hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh . Trường_hợp từ_chối , Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước trả_lời bằng văn_bản và nêu rõ lý_do .