Câu hỏi: Điều_kiện về cổ_đông để được cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán được quy_định như thế_nào ?

Trả lời: Điều 259 . Điều_kiện cấp giấy_phép thành_lập và hoạt_động của công_ty đầu_tư chứng_khoán 1 . Điều_kiện về vốn bao_gồm : 
 a ) Vốn điều_lệ thực góp tối_thiểu là 50 tỷ đồng . Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải ủy thác vốn cho một công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý . Công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ được tự_quản_lý vốn đầu_tư hoặc ủy thác vốn cho một công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý ; 
 b ) Toàn_bộ tài_sản công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải được lưu ký tại ngân_hàng giám_sát . 
 2 . Điều_kiện về trụ_sở bao_gồm : có trụ_sở làm_việc cho hoạt_động đầu_tư chứng_khoán . Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán_ủy thác vốn cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý được sử_dụng trụ_sở của công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán làm trụ_sở chính . 
 3 . Điều_kiện về nhân_sự bao_gồm : 
 a ) Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng , công_ty đầu_tư chứng_khoán_ủy thác vốn cho công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán quản_lý không được tuyển_dụng nhân_sự và có Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_giám_đốc ( Phó_giám_đốc ) là người điều_hành quỹ do công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán chỉ_định . 
 b ) Công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ tự_quản_lý vốn có Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) đáp_ứng tiêu_chuẩn quy_định tại khoản 5 Điều 75 Luật_Chứng_khoán và tối_thiểu 02 nhân_viên có chứng_chỉ hành_nghề phân_tích tài_chính hoặc chứng_chỉ hành_nghề quản_lý quỹ . 
 4 . Điều_kiện về cổ_đông bao_gồm : 
 a ) Công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng có tối_thiểu 100 cổ_đông không phải là nhà đầu_tư chứng_khoán chuyên_nghiệp ; 
 b ) Công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ có tối_đa 99 cổ_đông . Trong đó , cổ_đông là tổ_chức phải góp tối_thiểu là 03 tỷ đồng và cổ_đông là cá_nhân phải góp tối_thiểu 01 tỷ đồng . Trường_hợp tự_quản_lý , cổ_đông trong nước phải là tổ_chức do cơ_quan quản_lý chuyên_ngành về chứng_khoán , ngân_hàng , bảo_hiểm_cấp phép thành_lập hoặc là thành_viên Hội_đồng quản_trị , Tổng_giám_đốc ( Giám_đốc ) , Phó_Tổng_giám_đốc ( Phó_giám_đốc ) của công_ty dự_kiến thành_lập . 
 5 . Tối_thiểu 2 / 3 số thành_viên Hội_đồng quản_trị công_ty đầu_tư chứng_khoán đại_chúng phải độc_lập với công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán , ngân_hàng giám_sát . 
 6 . Điều_kiện góp vốn bằng tài_sản : cổ_đông được góp vốn bằng các loại chứng_khoán đang niêm_yết , đăng_ký giao_dịch tại Sở giao_dịch chứng_khoán theo quy_định tại Điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ và phải bảo_đảm : 
 a ) Chứng_khoán dự_kiến góp phải theo mục_tiêu đầu_tư , chính_sách đầu_tư của công_ty ; không bị hạn_chế chuyển_nhượng , bị đình_chỉ , tạm ngừng giao_dịch , hủy bỏ niêm_yết ; không đang bị cầm_cố , thế_chấp , ký_quỹ , bị phong_tỏa hoặc là tài_sản bảo_đảm trong các giao_dịch tài_sản bảo_đảm khác theo quy_định của pháp_luật ; 
 b ) Việc góp vốn bằng_chứng_khoán phải được sự chấp_thuận của tất_cả các cổ_đông và chỉ được coi là đã hoàn_tất sau khi quyền sở_hữu hợp_pháp đối_với chứng_khoán góp vốn đã chuyển sang công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ ; 
 c ) Giá chứng_khoán góp vốn do ngân_hàng lưu ký xác_định trên cơ_sở giá cuối ngày tại ngày hoàn_tất thủ_tục chuyển quyền sở_hữu tại Tổng_công_ty lưu ký và bù_trừ chứng_khoán Việt_Nam và theo Điều_lệ công_ty đầu_tư chứng_khoán riêng_lẻ .