Câu hỏi: Hoàn_trả Quỹ bù_trừ chứng_khoán phái_sinh được quy_định như thế_nào ?

Trả lời: Điều 23 . Quỹ bù_trừ 1 . Quỹ bù_trừ được hình_thành từ các khoản đóng_góp của thành_viên bù_trừ bằng tiền hoặc chứng_khoán được Trung_tâm lưu ký chứng_khoán chấp_thuận với mục_đích bồi_thường thiệt_hại và hoàn_tất các giao_dịch chứng_khoán phái_sinh đứng_tên thành_viên bù_trừ trong trường_hợp_thành_viên bù_trừ , nhà đầu_tư của thành_viên bù_trừ mất khả_năng thanh_toán . Tỷ_lệ đóng_góp vào quỹ bù_trừ bằng tiền thực_hiện theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận . 
 2 . Sau khi Trung_tâm lưu ký chứng_khoán chấp_thuận nguyên_tắc việc đăng_ký làm thành_viên bù_trừ , thành_viên bù_trừ có nghĩa_vụ đóng_góp vào Quỹ bù_trừ theo mức tối_thiểu ban_đầu . 
 3 . Định_kỳ hàng tháng , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán thực_hiện đánh_giá lại quy_mô Quỹ bù_trừ và xác_định_nghĩa_vụ đóng_góp Quỹ bù_trừ của từng thành_viên bù_trừ căn_cứ vào quy_mô giao_dịch , mức biến_động giá trên thị_trường , nghĩa_vụ tài_chính , mức_độ rủi_ro và các tiêu_chí khác : 
 a ) Trường_hợp_số_dư đóng_góp Quỹ bù_trừ lớn hơn nghĩa_vụ phải đóng_góp , thành_viên bù_trừ được nhận phần chênh_lệch ; 
 b ) Trường_hợp_số_dư đóng_góp Quỹ bù_trừ nhỏ hơn nghĩa_vụ phải đóng_góp , thành_viên bù_trừ phải đóng_góp bổ_sung phần chênh_lệch . 
 4 . Thành_viên bù_trừ có trách_nhiệm đóng_góp bổ_sung bất_thường vào Quỹ bù_trừ theo quy_chế của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán trong các trường_hợp sau đây : 
 a ) Thành_viên bù_trừ_bị đặt vào các tình_trạng cảnh_báo theo quy_định pháp_luật chứng_khoán về an_toàn tài_chính , quy_định pháp_luật ngân_hàng về an_toàn vốn ; 
 b ) Tài_sản đóng_góp của thành_viên bù_trừ_bị phong_tỏa , tịch_thu bởi cơ_quan nhà_nước có thẩm_quyền hoặc theo quyết_định của Tòa_án ; 
 c ) Các trường_hợp khác do Trung_tâm lưu ký chứng_khoán báo_cáo và được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận . 
 5 . Quản_lý Quỹ bù_trừ : 
 a ) Tài_sản mà mỗi thành_viên bù_trừ đóng_góp vào Quỹ bù_trừ thuộc sở_hữu của chính thành_viên bù_trừ đó và được Trung_tâm lưu ký chứng_khoán quản_lý tách_biệt với tài_sản của Trung_tâm lưu ký chứng_khoán . Thành_viên bù_trừ phải ký cam_kết cho phép Trung_tâm lưu ký chứng_khoán toàn_quyền sử_dụng , kể_cả bán các tài_sản đóng_góp vào Quỹ bù_trừ để thực_hiện nghĩa_vụ của các vị_thế đứng_tên thành_viên bù_trừ ; 
 b ) Đối_với khoản đóng_góp bằng tiền , Trung_tâm lưu ký chứng_khoán mở tài_khoản tiền gửi tại ngân_hàng thanh_toán để quản_lý tiền của các thành_viên bù_trừ đóng_góp vào Quỹ bù_trừ ; 
 Đối_với khoản đóng_góp bằng_chứng_khoán : Trung_tâm lưu ký chứng_khoán mở tài_khoản lưu ký đứng_tên Trung_tâm lưu ký chứng_khoán để quản_lý khoản đóng_góp bằng_chứng_khoán của thành_viên bù_trừ . Cổ_tức , trái_tức , lãi_suất phát_sinh và các quyền_lợi phát_sinh khác đối_với chứng_khoán đóng_góp phải được hoàn_trả cho thành_viên bù_trừ , sau khi trừ đi các chi_phí và thuế liên_quan ; 
 c ) Lãi phát_sinh từ tiền đóng_góp Quỹ bù_trừ được phân_bổ cho thành_viên bù_trừ phù_hợp với số tiền và thời_gian đóng_góp của từng thành_viên bù_trừ sau khi trừ các chi_phí liên_quan . 
 6 . Hoàn_trả Quỹ bù_trừ 
 Thành_viên bù_trừ chỉ được hoàn_trả lại tài_sản đóng_góp vào Quỹ bù_trừ khi bị chấm_dứt tư_cách thành_viên bù_trừ hoặc không còn là thành_viên bù_trừ . 
 Việc hoàn_trả Quỹ bù_trừ được thực_hiện sau khi Trung_tâm lưu ký chứng_khoán đã khấu_trừ các khoản phải trả ( nghĩa_vụ nợ ) và các khoản phải thanh_toán để thực_hiện các vị_thế đứng_tên thành_viên đó theo quy_định . 
 7 . Việc lập , quản_lý và sử_dụng quỹ bù_trừ thực_hiện theo quy_chế do Trung_tâm lưu ký chứng_khoán ban_hành sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước chấp_thuận .