Câu hỏi: Trường_hợp quỹ đầu_tư chứng_khoán bị định_giá cao , mức đền_bù cho nhà đầu_tư được quy_định như thế_nào ?

Trả lời: Điều 36 . Đền_bù thiệt_hại cho quỹ , nhà đầu_tư 1 . Công_ty quản_lý quỹ phải đền_bù thiệt_hại cho quỹ , nhà đầu_tư giao_dịch chứng_chỉ quỹ khi định_giá sai giá_trị tài_sản ròng của quỹ , với các mức sai lệnh như sau : 
 a ) Đạt từ 0,75 % giá_trị tài_sản ròng trở lên đối_với quỹ trái_phiếu ; 
 b ) Đạt từ 1 % giá_trị tài_sản ròng trở lên đối_với các quỹ khác . 
 2 . Công_ty quản_lý quỹ phải xây_dựng phương_án khắc_phục , đền_bù thiệt_hại cho quỹ , nhà đầu_tư theo trình_tự sau : 
 a ) Xác_định lại giá_trị tài_sản ròng tại các kỳ định_giá sai vượt mức ; 
 b ) Xác_định các khoản đền_bù cho quỹ , nhà đầu_tư tại các kỳ định_giá sai . Công_ty quản_lý quỹ không phải đền_bù cho những nhà đầu_tư thiệt_hại ít hơn 100.000 đồng ( hoặc một giá_trị khác nhỏ hơn do Điều_lệ quỹ quy_định ) nhưng toàn_bộ khoản tiền thanh_toán của công_ty quản_lý quỹ phải được đưa vào quỹ , trừ trường_hợp Đại_hội nhà đầu_tư quyết_định khác ; 
 c ) Trong thời_hạn 15 ngày , kể từ ngày định_giá lại giá_trị tài_sản ròng , công_ty quản_lý quỹ phải báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước về phương_án đền_bù thiệt_hại cho quỹ , nhà đầu_tư . Phương_án đền_bù thiệt_hại phải nêu rõ nguyên_nhân xảy ra sự_việc , thời_gian quỹ bị định_giá sai , mức_độ thiệt_hại của quỹ , nhà đầu_tư , kèm theo danh_sách , mức đền_bù của từng nhà đầu_tư ; 
 d ) Trong thời_hạn 07 ngày làm_việc kể từ ngày báo_cáo Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước , công_ty quản_lý quỹ phải tiến_hành các thủ_tục đền_bù cho quỹ và nhà đầu_tư . 
 3 . Trong trường_hợp quỹ bị định_giá thấp , mức đền_bù cho quỹ và cho nhà đầu_tư được xác_định như sau : 
 a ) Đối_với nhà đầu_tư mua chứng_chỉ quỹ trước thời_gian quỹ bị định_giá sai và đã bán chứng_chỉ quỹ trong thời_gian quỹ bị định_giá sai : mức đền_bù được xác_định dựa trên mức_độ sai_sót và số_lượng đơn_vị quỹ nhà đầu_tư đã bán ; 
 b ) Đối_với quỹ : mức đền_bù được xác_định dựa trên mức_độ sai_sót và số_lượng đơn_vị quỹ mà quỹ đã phát_hành trong thời_gian bị định_giá sai và hiện vẫn còn đang lưu_hành . 
 4 . Trong trường_hợp quỹ bị định_giá cao , mức đền_bù cho quỹ và cho nhà đầu_tư được xác_định như sau : 
 a ) Đối_với nhà đầu_tư mua chứng_chỉ quỹ trong thời_gian quỹ bị định_giá sai và tiếp_tục sở_hữu sau thời_gian quỹ bị định_giá sai : mức đền_bù được xác_định dựa trên mức_độ sai_sót và số_lượng đơn_vị quỹ nhà đầu_tư đã mua và còn tiếp_tục nắm giữ sau thời_gian bị định_giá sai ; 
 b ) Đối_với quỹ : mức đền_bù được xác_định dựa trên mức_độ sai_sót và số_lượng đơn_vị quỹ mà quỹ đã phát_hành ra trước thời_gian quỹ bị định_giá sai và quỹ đã mua lại trong thời_gian đó . 
 5 . Công_ty quản_lý quỹ phải chịu mọi chi_phí đền_bù cho quỹ và nhà đầu_tư . Trường_hợp Điều_lệ quỹ có quy_định và Đại_hội nhà đầu_tư chấp_thuận , chi_phí đền_bù cho nhà đầu_tư theo quy_định tại điểm a khoản 3 , điểm a khoản 4 Điều này được hạch_toán vào quỹ . 
 6 . Công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm đền_bù các thiệt_hại gây ra cho quỹ trong các trường_hợp : 
 a ) Không tuân_thủ chính_sách đầu_tư , đầu_tư vào các tài_sản bị hạn_chế theo quy_định pháp_luật và Điều_lệ quỹ ; 
 b ) Sử_dụng vốn vay trái mục_đích , không phù_hợp với quy_định của pháp_luật ; hoặc vay vượt quá các hạn_mức vay đã được quy_định tại Điều_lệ quỹ , quy_định của pháp_luật ; 
 c ) Đầu_tư vượt các hạn_chế đầu_tư , trừ các trường_hợp quy_định tại khoản 5 Điều 35 Thông_tư này . 
 7 . Mức đền_bù cho quỹ trong các trường_hợp quy_định tại khoản 6 Điều này được xác_định trên cơ_sở thiệt_hại phát_sinh_từ phần đầu_tư trái quy_định , vượt hạn_mức , chi_phí vay . Trường_hợp các hoạt_động đầu_tư , kinh_doanh nêu trên có phát_sinh_lợi_nhuận phải hạch_toán toàn_bộ lợi_nhuận vào cho quỹ . 
 8 . Việc thanh_toán các khoản đền_bù cho quỹ , nhà đầu_tư theo quy_định tại khoản 1 , khoản 6 Điều này được thực_hiện thông_qua ngân_hàng giám_sát . Công_ty quản_lý quỹ có trách_nhiệm xây_dựng cơ_chế phối_hợp thanh_toán với ngân_hàng giám_sát để kịp_thời ra các chỉ_thị thanh_toán cho nhà đầu_tư và quỹ . 
 9 . Việc bồi_thường thiệt_hại cho nhà đầu_tư và quỹ phải được công_ty quản_lý quỹ báo_cáo tại báo_cáo hoạt_động hằng năm của quỹ theo quy_định tại khoản 2 Điều 79 Thông_tư này , trong đó nêu rõ nguyên_nhân , lý_do , mức_độ ảnh_hưởng , số_lượng nhà đầu_tư có quyền_lợi bị ảnh_hưởng đã được đền_bù , mức đền_bù cho mỗi nhà đầu_tư , mức đền_bù cho quỹ , hình_thức đền_bù , phương_thức thanh_toán và các hoạt_động khắc_phục khác ( nếu có ) .