Câu hỏi: Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán mở nhiều tài_khoản giao_dịch theo những nguyên_tắc nào ?

Trả lời: Điều 6 . Tài_khoản giao_dịch chứng_khoán 1 . Nhà đầu_tư phải mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại công_ty chứng_khoán là thành_viên giao_dịch để thực_hiện giao_dịch chứng_khoán theo quy_định tại Thông_tư này ; chịu trách_nhiệm cung_cấp đầy_đủ , chính_xác các thông_tin nhận_biết khách_hàng khi mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán và tuân_thủ các quy_định sau : 
 a ) Trong thời_gian chưa triển_khai hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo cơ_chế đối_tác bù_trừ trung_tâm , nhà đầu_tư thực_hiện giao_dịch chứng_khoán , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán thông_qua tài_khoản giao_dịch chứng_khoán và tài_khoản lưu ký chứng_khoán mà không phải mở tài_khoản ký_quỹ bù_trừ . 
 b ) Sau khi hoạt_động bù_trừ , thanh_toán giao_dịch chứng_khoán theo cơ_chế đối_tác bù_trừ trung_tâm được triển_khai thực_hiện , nhà đầu_tư phải có tài_khoản ký_quỹ bù_trừ tại thành_viên bù_trừ trước khi thực_hiện giao_dịch chứng_khoán . Trường_hợp nhà đầu_tư mở tài_khoản ký_quỹ bù_trừ tại thành_viên bù_trừ là ngân_hàng lưu ký thì nhà đầu_tư chỉ được mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại thành_viên giao_dịch là thành_viên bù_trừ hoặc tại thành_viên giao_dịch không bù_trừ có hợp_đồng_ủy thác bù_trừ , thanh_toán với thành_viên bù_trừ chung là ngân_hàng lưu ký nơi nhà đầu_tư mở tài_khoản ký_quỹ bù_trừ . 
 2 . Nhà đầu_tư được mở nhiều tài_khoản giao_dịch chứng_khoán theo nguyên_tắc tại mỗi công_ty chứng_khoán nhà đầu_tư chỉ được mở 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán , ngoại_trừ các trường_hợp quy_định tại các khoản 4 , 5 , 6 , 7 , 8 Điều này , Điều 9 , Điều 10 và Điều 11 Thông_tư này . 
 3 . Ứng với mỗi tài_khoản giao_dịch chứng_khoán , nhà đầu_tư chỉ được mở 01 tài_khoản ký_quỹ bù_trừ tại thành_viên bù_trừ . 
 4 . Công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán được mở nhiều tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại mỗi công_ty chứng_khoán theo nguyên_tắc : 
 a ) 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để thực_hiện hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán của chính mình : 
 b ) 02 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để quản_lý danh_mục đầu_tư cho nhà đầu_tư_ủy thác , trong đó 01 tài_khoản để giao_dịch chứng_khoán cho nhà đầu_tư_ủy thác trong nước , 01 tài_khoản để giao_dịch chứng_khoán cho nhà đầu_tư_ủy thác nước_ngoài . 
 c ) Mỗi quỹ đầu_tư , công_ty đầu_tư chứng_khoán do công_ty quản_lý quỹ quản_lý được mở 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán đứng_tên của quỹ đầu_tư , công_ty đầu_tư chứng_khoán tại mỗi công_ty chứng_khoán . 
 5 . Chi_nhánh công_ty quản_lý quỹ nước_ngoài tại Việt_Nam được mở 02 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại mỗi công_ty chứng_khoán , trong đó 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để thực_hiện giao_dịch cho chính mình và 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để thực_hiện giao_dịch cho nhà đầu_tư nước_ngoài ủy thác . 
 6 . Công_ty chứng_khoán được mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán theo nguyên_tắc sau : 
 a ) Công_ty chứng_khoán có nghiệp_vụ tự doanh và là thành_viên giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam chỉ được mở 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tự doanh tại chính công_ty , không được mở bất_cứ tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại các công_ty chứng_khoán khác , ngoại_trừ trường_hợp quy_định tại điểm d khoản này . 
 b ) Trường_hợp công_ty chứng_khoán đã hủy_bỏ tư_cách thành_viên của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam , công_ty chứng_khoán được mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại 01 công_ty chứng_khoán khác là thành_viên giao_dịch của Sở giao_dịch chứng_khoán Việt_Nam để xử_lý_số chứng_khoán còn lại trên tài_khoản tự doanh . 
 c ) Công_ty chứng_khoán được mở 01 tài_khoản giao_dịch tạo_lập thị_trường đối_với chứng_khoán niêm_yết , đăng_ký giao_dịch và 01 tài_khoản phòng_ngừa rủi_ro chứng quyền có bảo_đảm tại chính công_ty để thực_hiện giao_dịch cho các nghiệp_vụ này . 
 d ) Công_ty chứng_khoán không phải là thành_viên lập quỹ hoán_đổi danh_mục được mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại thành_viên lập quỹ hoán_đổi danh_mục . Tài_khoản này được sử_dụng để thực_hiện giao_dịch hoán_đổi chứng_chỉ quỹ hoán_đổi danh_mục trên thị_trường sơ_cấp , giao_dịch bán trên thị_trường thứ cấp đối_với chứng_khoán cơ_cấu và chứng_chỉ quỹ hoán_đổi danh_mục có được từ giao_dịch hoán_đổi , giao_dịch mua chứng_khoán cơ_cấu và chứng_chỉ quỹ hoán_đổi danh_mục trên thị_trường thứ cấp để thực_hiện giao_dịch hoán_đổi , không dùng để thực_hiện các giao_dịch chứng_khoán khác . 
 đ ) Các tài_khoản giao_dịch chứng_khoán khác theo quy_định pháp_luật liên_quan . 
 7 . Tổ_chức kinh_doanh chứng_khoán nước_ngoài được mở 02 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại mỗi công_ty chứng_khoán như sau : 
 a ) 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để thực_hiện hoạt_động tự doanh . 
 b ) 01 tài_khoản giao_dịch môi_giới để thực_hiện hoạt_động môi_giới cho các nhà đầu_tư nước_ngoài khác . 
 8 . Doanh_nghiệp bảo_hiểm được mở 02 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán tại mỗi công_ty chứng_khoán như sau : 
 a ) 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để giao_dịch từ nguồn vốn chủ sở_hữu . Trường_hợp_doanh_nghiệp bảo_hiểm có nhà đầu_tư nước_ngoài sở_hữu trên 50 % vốn điều_lệ , giao_dịch chứng_khoán trên tài_khoản này chịu sự điều_chỉnh bởi quy_định pháp_luật về sở_hữu nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán . 
 b ) 01 tài_khoản giao_dịch chứng_khoán để giao_dịch từ nguồn thu phí bảo_hiểm trong nước của các quỹ chủ hợp_đồng bảo_hiểm theo quy_định pháp_luật về kinh_doanh bảo_hiểm . Giao_dịch chứng_khoán trên tài_khoản này không chịu sự điều_chỉnh bởi quy_định pháp_luật về sở_hữu nước_ngoài trên thị_trường chứng_khoán . 
 9 . Công_ty chứng_khoán không được sử_dụng lại các mã tài_khoản giao_dịch chứng_khoán đã đóng để mở tài_khoản giao_dịch chứng_khoán cho khách_hàng mới .