Câu hỏi: Điều_kiện để được cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh đối_với công_ty quản_lý quỹ gồm những gì ?

Trả lời: Điều 4 . Điều_kiện được cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh 1 . Công_ty chứng_khoán , công_ty quản_lý quỹ đầu_tư chứng_khoán ( sau đây gọi tắt là công_ty quản_lý quỹ ) chỉ được thực_hiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh sau khi được Ủy_ban Chứng_khoán Nhà_nước cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh : 
 a ) Công_ty chứng_khoán được thực_hiện một hoặc một_số hoặc toàn_bộ hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh , bao_gồm : môi_giới chứng_khoán phái_sinh , tự doanh chứng_khoán phái_sinh , tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phái_sinh ; 
 b ) Công_ty quản_lý quỹ chỉ được thực_hiện hoạt_động tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phái_sinh . 
 2 . Điều_kiện để được cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh đối_với công_ty chứng_khoán bao_gồm : 
 a ) Được cấp phép đầy_đủ nghiệp_vụ kinh_doanh chứng_khoán ; 
 b ) Đáp_ứng các điều_kiện về vốn điều_lệ , vốn chủ sở_hữu như sau : 
 - Đối_với hoạt_động môi_giới chứng_khoán phái_sinh : có vốn điều_lệ , có vốn chủ sở_hữu tối_thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên ; 
 - Đối_với hoạt_động tự doanh chứng_khoán phái_sinh : có vốn điều_lệ , có vốn chủ sở_hữu tối_thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên ; 
 - Đối_với hoạt_động tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phái_sinh : có vốn điều_lệ , có vốn chủ sở_hữu tối_thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên ; 
 - Trường_hợp đăng_ký kinh_doanh cả hoạt_động môi_giới chứng_khoán phái_sinh , tự doanh chứng_khoán phái_sinh và tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phái_sinh , công_ty chứng_khoán phải có vốn điều_lệ , có vốn chủ sở_hữu tối_thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên ; 
 c ) Đáp_ứng yêu_cầu về kiểm_soát nội_bộ , quản_trị rủi_ro cho hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán theo quy_định của pháp_luật về hoạt_động của công_ty chứng_khoán ; 
 d ) Đáp_ứng điều_kiện về nhân_sự : Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) , Phó_Giám_đốc ( Phó_Tổng_Giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ và tối_thiểu 05 nhân_viên cho mỗi hoạt_động_kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh dự_kiến đăng_ký có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán phù_hợp với quy_định của pháp_luật và chứng_chỉ chuyên_môn về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh ; 
 đ ) Có tỷ_lệ vốn khả_dụng đạt tối_thiểu 220 % liên_tục trong 12 tháng gần nhất ; thực_hiện trích_lập đầy_đủ các khoản dự_phòng theo quy_định của pháp_luật ; 
 e ) Không có lỗ trong 02 năm gần nhất ; 
 g ) Ý_kiến của tổ_chức kiểm_toán được chấp_thuận tại báo_cáo tài_chính của năm tài_chính gần nhất đã được kiểm_toán và báo_cáo tài_chính bán niên gần nhất đã được soát_xét ( trường_hợp_đề_nghị cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh sau ngày 30 tháng 6 ) phải là chấp_nhận toàn_phần ; 
 h ) Không đang trong quá_trình tổ_chức lại , giải_thể , phá_sản ; không đang trong tình_trạng đình_chỉ hoạt_động , tạm ngừng hoạt_động theo quyết_định của cơ_quan có thẩm_quyền . 
 3 . Điều_kiện để được cấp Giấy chứng_nhận đủ điều_kiện kinh_doanh chứng_khoán phái_sinh đối_với công_ty quản_lý quỹ bao_gồm : 
 a ) Có vốn điều_lệ , có vốn chủ sở_hữu tối_thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên ; 
 b ) Giám_đốc ( Tổng_Giám_đốc ) , Phó_Giám_đốc ( Phó_Tổng_Giám_đốc ) phụ_trách nghiệp_vụ và tối_thiểu 05 nhân_viên cho hoạt_động tư_vấn đầu_tư chứng_khoán phái_sinh có chứng_chỉ hành_nghề chứng_khoán và chứng_chỉ chuyên_môn về chứng_khoán phái_sinh và thị_trường chứng_khoán phái_sinh ; 
 c ) Đáp_ứng quy_định tại điểm đ , e , g , h khoản 2 Điều này .