FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J UNE 8, 2011

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 1 8 5 8

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 7 9 1

- C V

- T C B

- 1

N E W S A M E R I C A M A R K E T I N G I N

- S T O R E

, L L C

,

P l a i n t i f f

- C o u n t e r

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

C r o s s

- A p p e l l a n t

,

S T A T E O F M I N N E S O T A

,

P l a i n t i f f

,

v e r s u s

R O B E R T T

. E M M E L

,

D e f e n d a n t

- C o u n t e r

C l a i m a n t

- A p p e l l a n t

C r o s s

- A p p e l l e e

,

F L O O R G R A P H I C S

, I N C

. , e t a l

. ,

I n t e r v e n o r

- D e f e n d a n t

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J u n e 8

, 2 0 1 1 )

B e f o r e C A R N E S a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d S E I T Z

, D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M :

T h i s c a s e i n v o l v e s a d i s p u t e b e t w e e n R o b e r t T

. E m m e l a n d h i s f o r m e r

e m p l o y e r

, N e w s A m e r i c a M a r k e t i n g I n

- S t o r e

, L L C

, o v e r E m m e l ’ s a l l e g e d l y

i m p r o p e r d i s c l o s u r e s o f c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

. E m m e l c o n t e n d s t h a t t h e

d i s c l o s u r e s

, w h i c h o c c u r r e d d u r i n g 2 0 0 6 b o t h w h i l e h e w a s a n e m p l o y e e a n d a f t e r

h i s t e r m i n a t i o n i n N o v e m b e r o f t h a t y e a r

, w e r e p r o t e c t e d w h i s t l e b l o w i n g a c t i v i t y

.

H e a r g u e s t h a t h i s c o n t e n t i o n i s s u p p o r t e d b y t h e f a c t t h a t h e m a d e t h e d i s c l o s u r e s

t o a v a r i e t y o f s t a t e a n d f e d e r a l g o v e r n m e n t o f

f i c e s

, i n c l u d i n g t h e N e w Y o r k

A t t o r n e y G e n e r a l ’ s o f

f i c e

, t h e S e c u r i t i e s a n d E x c h a n g e C o m m i s s i o n

, a n d t h e

F i n a n c e C o m m i t t e e o f t h e U n i t e d S t a t e s S e n a t e

.

I n A p r i l 2 0 0 7 N e w s A m e r i c a f i l e d a s u i t a g a i n s t E m m e l

, s e e k i n g i n j u n c t i v e

r e l i e f a n d m o n e t a r y d a m a g e s b a s e d o n n u m e r o u s c a u s e s o f a c t i o n

. F o l l o w i n g t h e

p a r t i e s ’ c r o s s

- m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y

Honora ble Patricia A . Seitz , United States District J udg e for the Southern District of *

Florida , sitti ng by

desig nation.

2j u d g m e n t f o r E m m e l o n a l l o f t h e c l a i m s i n t h e c o m p l a i n t e x c e p t o n e

— o n t h e

c l a i m t h a t E m m e l h a d b r e a c h e d t h e t e r m s o f a D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6 n o n

- d i s c l o s u r e

a g r e e m e n t

, t h e c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t f o r N e w s A m e r i c a

. B a s e d o n i t s 1

f i n d i n g t h a t E m m e l h a d b r e a c h e d t h a t a g r e e m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d N e w s

A m e r i c a ’ s m o t i o n f

o r a p e r m a n e n t i n

j u n c t i o n b a r r i n g h i m f

r o m a n y f

u r t h e r

d i s c l o s u r e s o f c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n a n d r e q u i r i n g h i m t o r e t u r n c e r t a i n p r o p e r t y

h e h a d k e p t a f

t e r h i s t e r m i n a t i o n

.

O u r c o n c l u s i o n i s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t i s d u e t o b e a f f i r m e d i n

a l l r e s p e c t s e x c e p t f

o r i t s r u l i n g t h a t E m m e l b r e a c h e d t h e D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6

a g r e e m e n t

. B e c a u s e w e d e t e r m i n e t h a t r u l i n g w a s i n e r r o r

, m o s t o f t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s p e r m a n e n t i n

j u n c t i o n i s d u e t o b e v a c a t e d

. F o r r e a s o n s w e w i l l e x p l a i n a t

t h e e n d o f t h i s o p i n i o n

, h o w e v e r

, w e a r e a l s o g o i n g t o i s s u e a t e m p o r a r y i n j u n c t i o n

i n c o n j u n c t i o n w i t h t h e r e m a n d

.

I

.

E m m e l s t a r t e d w o r k i n g f o r N e w s A m e r i c a i n 1 9 9 9 a s a n a c c o u n t d i r e c t o r i n

i t s A t l a n t a o f

f i c e

. H e s o l d N e w s A m e r i c a ’ s s e r v i c e s t o v a r i o u s r e t a i l c h a i n s

,

m a i n t a i n e d r e l a t i o n s h i p s w i t h t h o s e r e t a i l e r s

, r e n e w e d c o n t r a c t s

, c o n t r a c t e d f o r n e w

The c ourt order ed a jur

y trial on the issue of damag es and litig ation costs stemming fr om 1

that brea ch. I t never

occur red, how ever , beca

use Emmel filed for

bankruptc y

under Chapte r 7,

and the ba

nkruptcy court fully

discharg ed him from the moneta ry claims that wer e aw aiting tr ial.

3b u s i n e s s

, a n d i m p l e m e n t e d v a r i o u s s a l e s i n i t i a t i v e s

. I n h i s p o s i t i o n E m m e l w a s

p r i v y t o a w i d e v a r i e t y o f c o n f i d e n t i a l a n d p r o p r i e t a r y i n f o r m a t i o n

.

I n l a t e 2 0 0 5

, t h e r e l a t i o n s h i p b e g a n t o s o u r

. E m m e l a s s e r t s t h a t t h e r e a s o n

t h a t h a p p e n e d i s h e b e c a m e c o n v i n c e d t h a t N e w s A m e r i c a “ w a s e n g a g e d i n

w i d e s p r e a d i l l e g a l a c t i v i t y a g a i n s t i t s c u s t o m e r s

, c o m p e t i t o r s

, a n d s h a r e h o l d e r s ”

a n d t h a t m a n a g e m e n t i n t e n d e d t o d o n o t h i n g a b o u t i t

. S e e A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 1 2

.

B y c o n t r a s t

, N e w s A m e r i c a a r g u e s t h a t t h e d e t e r i o r a t i o n i n t h e i r r e l a t i o n s h i p w a s

t r i g g e r e d b y a c h a n g e i n E m m e l ’ s j o b r e s p o n s i b i l i t i e s

.

R e g a r d l e s s

, i n J a n u a r y 2 0 0 6 E m m e l b e g a n d i s c l o s i n g N e w s A m e r i c a ’ s

c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n t o p e o p l e i n a n u m b e r o f g o v e r n m e n t o f f i c e s

. F i r s t

,

E m m e l c o n t a c t e d t h e o f f i c e o f S e n a t o r P a u l S a r b a n e s t o d i s c u s s h i s c o n c e r n s a b o u t

N e w s A m e r i c a

, a n d h e l a t e r s e n t t h e S e n a t o r ’ s o f f i c e a m e m o r a n d u m c o n c e r n i n g

N e w s A m e r i c a ’ s b u s i n e s s p r a c t i c e s a l o n g w i t h 1 0 0 p a g e s o f N e w s A m e r i c a ’ s

c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

. E m m e l ’ s b r i e f d e s c r i b e s t h o s e d o c u m e n t s a s :

s u b s t a n t i a l o r a l a n d d o c u m e n t a r y e v i d e n c e o f N e w s ’ s e x t e n s i v e b i l l i n g

a n d r e v e n u e

- s h a r i n g f

r a u d a g a i n s t i t s c u s t o m e r s ; i t s p r e d a t o r y a n d

a n t i

- c o m p e t i t i v e s c h e m e s a g a i n s t c o m p e t i t o r s F l o o r g r a p h i c s

, I n s i g n i a

,

a n d V a l a s s i s ; a n d N e w s ’ s f r a u d u l e n t i n f

l a t i o n o f i t s r e p o r t e d e a r n i n g s

u n b e k n o w n s t t o i t s s h a r e h o l d e r s

.

A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 1 3

. B u t t o N e w s A m e r i c a t h e d o c u m e n t s w e r e : “ c o n f i d e n t i a l

c o n t r a c t t e r m s

, b u s i n e s s s t r a t e g i e s

, f i n a n c i a l t e r m s w i t h c u s t o m e r s

, f i n a n c i a l p l a n s

,

4a n d o t h e r f i n a n c i a l d a t a

. ” A p p e l l e e ’ s B r

. a t 1 1

. I n F e b r u a r y 2 0 0 6 E m m e l m a d e t h e

s a m e d i s c l o s u r e s t o t h e S E C a n d m e t w i t h S E C s t a f f e r s

. L a t e r t h a t y e a r h e m a d e

d i s c l o s u r e s t o t h e N e w Y o r k A t t o r n e y G e n e r a l ’ s O f f i c e

, t o t h e o f

f i c e o f S e n a t o r

C h a r l e s G r a s s l e y

, a n d t o t h e F i n a n c e a n d J u d i c i a r y C o m m i t t e e s o f t h e U n i t e d

S t a t e s S e n a t e

. N o n e o f t h e d i s c l o s u r e s w a s a u t h o r i z e d b y N e w s A m e r i c a

, a n d

d u r i n g a l l o f t h a t t i m e E m m e l r e m a i n e d a N e w s A m e r i c a e m p l o y e e

.

B y N o v e m b e r 2 0 0 6

, t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n E m m e l a n d N e w s A m e r i c a

h a d t u r n e d f

r o m s o u r t o b i t t e r

. N e w s A m e r i c a h a d s t i l l n o t l e a r n e d o f E m m e l ’ s

d i s c l o s u r e s

, b u t h e h a d s t o p p e d c o m i n g i n t o t h e o f f i c e d u r i n g r e g u l a r w o r k h o u r s

a n d h a d l e t o t h e r s a t t h e c o m p a n y k n o w t h a t h e w a s l o o k i n g f o r e m p l o y m e n t

e l s e w h e r e

. N e w s A m e r i c a t e r m i n a t e d h i m e f f e c t i v e N o v e m b e r 3 0

, 2 0 0 6

.

I n D e c e m b e r 2 0 0 6 E m m e l b e c a m e i n t e r e s t e d i n a j o b w i t h P O P R a d i o

, a n d

h e a s k e d N e w s A m e r i c a t o t e l l P O P t h a t h e w a s n o t o b l i g a t e d u n d e r a n y n o n

c o m p e t e a g r e e m e n t s

. A f t e r s o m e n e g o t i a t i o n s

, N e w s A m e r i c a a g r e e d t o p r o v i d e

E m m e l w i t h a l e t t e r e x p l a i n i n g t h a t h e w a s n o t u n d e r a n o n

- c o m p e t e a g r e e m e n t

,

a n d h e i n t u r n a g r e e d t o s i g n a p o s t

- e m p l o y m e n t a g r e e m e n t t h a t i n c l u d e d a p r o m i s e

h e w o u l d n o t d i s c l o s e a n y o f N e w s A m e r i c a ’ s c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n o r

d i s p a r a g e t h e c o m p a n y

. T h a t a g r e e m e n t w a s s i g n e d o n D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6

. T h e

p a r t o f t h e a g r e e m e n t t h a t i s r e l e v a n t t o t h i s a p p e a l i n c l u d e s t h e f o l l o w i n g p r o m i s e :

5E m m e l a g r e e s t h a t h e w i l l n o t d i s p a r a g e

, d e n i g r a t e o r d e f a m e t h e

C o m p a n y a n d / o r r e l a t e d p e r s o n s

, o r a n y o f t h e i r r e s p e c t e d b u s i n e s s

p r o d u c t s

, p r a c t i c e s o r s e r v i c e s

. E m m e l f u r t h e r a g r e e s t h a t h e w i l l

m a i n t a i n i n c o m p l e t e c o n f i d e n c e

, a n d n o t d i s c u s s

, s h a r e

, r e v e a l

, d i s c l o s e o r m a k e a v a i l a b l e t o a n y t h i r d p a r t y o r e n t i t y a n y

“ C o n f i d e n t i a l I n f

o r m a t i o n ” o f t h e C o m p a n y

.

T h e a g r e e m e n t g o e s o n t o b r o a d l y d e f i n e “ c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n ” t o i n c l u d e :

“ a l l t r a d e s e c r e t s a n d i n f o r m a t i o n

. . . a n d / o r c o m p i l a t i o n s o f i n f o r m a t i o n t h a t w a s

d i s c l o s e d t o o r a c q u i r e d b y E m m e l

. . . t h a t r e l a t e s t o t h e b u s i n e s s o f t h e C o m p a n y

a n d i s n o t g e n e r a l l y a v a i l a b l e t o t h e p u b l i c o r g e n e r a l l y k n o w n i n t h e C o m p a n y ’ s

i n d u s t r y

. ”

B u t h e r e ’ s t h e k i c k e r : t h e d a y b e f o r e h e s i g n e d t h e a g r e e m e n t

, E m m e l s e n t

o u t o n e m o r e b a t c h o f N e w s A m e r i c a ’ s c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

. O n D e c e m b e r

2 0

, 2 0 0 6

, h e p l a c e d i n r e g u l a r m a i l a p a c k a g e o f a r o u n d 5 5 p a g e s o f N e w s

A m e r i c a ’ s i n t e r n a l d o c u m e n t s a n d c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

. T h e p a c k a g e w a s

m a i l e d t o N i c k P o d s i a d l y

, a s t a f f e r f o r t h e U

. S

. S e n a t e ’ s F i n a n c e C o m m i t t e e w h o

h a d b e e n i n r e g u l a r e

- m a i l c o n t a c t w i t h E m m e l a n d h a d m e t w i t h h i m i n

W a s h i n g t o n t h e p r e v i o u s m o n t h

. T h e t i m i n g o f t h i s d i s c l o s u r e w a s o b v i o u s l y n o

c o i n c i d e n c e : E m m e l e v e n a d m i t t e d i n h i s d e p o s i t i o n

, “ [ M ] y g o a l w a s t o m a k e s u r e

t h a t i n f o r m a t i o n g o t o u t b e f

o r e I w o u l d b e s i g n i n g a n a g r e e m e n t

. ”

I I

.

I n s u p p o r t o f i t s b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

, N e w s A m e r i c a a r g u e d t w o

6d i f

f e r e n t t h e o r i e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t

. F i r s t

, i t c o n t e n d e d t h a t v a r i o u s c o m p a n y

p o l i c y d o c u m e n t s

, i n c l u d i n g i t s “ E l e c t r o n i c C o m m u n i c a t i o n s P o l i c y

, ” “ S t a n d a r d s

o f B u s i n e s s C o n d u c t P o l i c y

, ” a n d “ I n s i d e r T r a d i n g a n d C o n f i d e n t i a l i t y P o l i c y ” h a d

c r e a t e d a b i n d i n g n o n

- d i s c l o s u r e a g r e e m e n t t h a t E m m e l h a d v i o l a t e d b y m a k i n g

d i s c l o s u r e s t h r o u g h o u t 2 0 0 6

. S e c o n d

, a n d m o r e s p e c i f i c a l l y

, N e w s A m e r i c a

c o n t e n d e d t h a t E m m e l h a d b r e a c h e d t h e t e r m s o f t h e D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6

a g r e e m e n t b y h i s a c t i o n s a n d i n a c t i o n s r e g a r d i n g t h e c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n h e

m a i l e d o n D e c e m b e r 2 0

, 2 0 0 6 t o N i c k P o d s i a d l y a t t h e S e n a t e F i n a n c e C o m m i t t e e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t r e

j e c t e d t h e f

i r s t c o n t e n t i o n

, g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t

t o E m m e l o n N e w s A m e r i c a ’ s c l a i m f o r b r e a c h o f c o n t r a c t t o t h e e x t e n t i t w a s

b a s e d o n t h e c o m p a n y ’ s p o l i c y d o c u m e n t s

. W e r e j e c t t h a t c o n t e n t i o n t o o

, a n d d o

s o f o r t h e r e a s o n s t h e d i s t r i c t c o u r t l a i d o u t o n p a g e s 1 3

– 1 6 o f i t s M a r c h 1 3

, 2 0 0 9

o r d e r

. 2

T h e d i s t r i c t c o u r t a c c e p t e d N e w s A m e r i c a ’ s s e c o n d c o n t e n t i o n

, h o w e v e r

,

r e a s o n i n g t h a t e v e n t h o u g h E m m e l h a d m a i l e d t h e p a c k a g e o f d o c u m e n t s b e f o r e h e

s i g n e d t h e a g r e e m e n t

, “ i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e c o n f i d e n t i a l d o c u m e n t s h a d n o t

r e a c h e d t h e i r d e s t i n a t i o n b y D e c e m b e r 2 1 a n d t h u s c o u l d n o t y e t h a v e b e e n v i e w e d

We also ag ree with the district court’s re jection of the othe r theorie s and cla ims that 2

News A merica

put forwa

rd in support of a pe rmane nt injunction, and affir m the judgme nt to the

extent that the dist rict cour t did rejec t them.

7b y a n y o n e u n t i l t h a t p o i n t

. ” T h e c o u r t f o u n d i t “ s i g n i f

i c a n t ” t h a t E m m e l d i d

n o t h i n g t o p r e v e n t t h e i m p e n d i n g d i s c l o s u r e a f t e r h e s i g n e d t h e a g r e e m e n t

. B y n o t

m a k i n g a n a t t e m p t t o s t o p P o d s i a d l y a n d t h e S e n a t e F i n a n c e C o m m i t t e e f r o m

v i e w i n g t h e d o c u m e n t s

, t h e c o u r t r e a s o n e d

, “ [ E m m e l ] c l e a r l y b r e a c h e d t h e n o n

d i s p a r a g e m e n t p r o v i s i o n o f t h e a g r e e m e n t

. ”

I I I

.

T w o s t a n d a r d s o f r e v i e w g o v e r n t h i s a p p e a l

. “ W e r e v i e w g r a n t s o f s u m m a r y

j u d g e m e n t d e n o v o

, u s i n g t h e s a m e l e g a l s t a n d a r d a s t h e d i s t r i c t c o u r t

. S u m m a r y

j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e w h e n t h e p l e a d i n g s

, d e p o s i t i o n s a n d a f f i d a v i t s s h o w t h a t

t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o

j u d g e m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. I n m a k i n g t h i s a s s e s s m e n t

, w e m u s t v i e w t h e

e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y

. ” S t a n d a r d v

.

A

. B

. E

. L

. S e r v s

. , I n c

. , 1 6 1 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

B y c o n t r a s t

, w e r e v i e w o n l y f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n a d e c i s i o n t o g r a n t a n

i n j u n c t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. E n d o t e c

, 5 6 3 F

. 3 d 1 1 8 7

, 1 1 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. A n d

f i n d i n g s o f f

a c t u p o n w h i c h t h e c o u r t b a s e s i t s d e c i s i o n t o g r a n t t h e i n j u n c t i o n a r e

r e v i e w e d o n l y f

o r c l e a r e r r o r

. I d

.

I V

.

E m m e l c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w r o n g l y c o n c l u d e d t h a t h i s m a i l i n g o f

8c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n o n D e c e m b e r 2 0

, 2 0 0 6

, b r e a c h e d t h e t e r m s o f t h e n o n

d i s c l o s u r e a g r e e m e n t h e s i g n e d o n D e c e m b e r 2 1

. H e a r g u e s t h a t t h e c o u r t ’ s

r e a s o n i n g “ d i s r e g a r d s t h e b a s i c r u l e t h a t a c o n t r a c t o p e r a t e s o n l y p r o s p e c t i v e l y

f r o m e x e c u t i o n a b s e n t l a n g u a g e o f r e t r o a c t i v e e f f e c t

. ” A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 3 4

. H e

p o i n t s u s t o t h e l a n g u a g e o f t h e p r o m i s e s h e m a d e i n t h e a g r e e m e n t

, n o t i n g t h a t

t h e y a r e a l l p h r a s e d i n t h e s i m p l e f u t u r e t e n s e

. I n t h e a g r e e m e n t E m m e l p r o m i s e s

t h a t h e “ w i l l n o t d i s p a r a g e

, d e n i g r a t e o r d e f a m e t h e C o m p a n y ” a n d t h a t h e “ w i l l

m a i n t a i n i n c o m p l e t e c o n f i d e n c e ” a l l o f N e w s A m e r i c a ’ s c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

.

T o c a p t u r e h i s p r e

- c o n t r a c t c o n d u c t

, E m m e l r e a s o n s

, t h e p r o m i s e s w o u l d h a v e

n e e d e d t o b e p h r a s e d i n t h e p r e s e n t p e r f e c t t e n s e

— i

. e

. , “ E m m e l a g r e e s h e h a s n o t

d i s p a r a g e d

, d e n i g r a t e d o r d e f a m e d t h e c o m p a n y ” a n d t h a t h e “ h a s m a i n t a i n e d i n

c o m p l e t e c o n f

i d e n c e ” N e w s A m e r i c a ’ s c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

. 3

W e a g r e e

. T h e D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6 a g r e e m e n t c o n t a i n s n o l a n g u a g e t h a t

i n d i c a t e s t h e p a r t i e s i n t e n d e d f o r i t t o a p p l y r e t r o a c t i v e l y o r t h a t p r o v i d e s a s s u r a n c e

a b o u t a n y p a s t e v e n t s o r a c t i o n s

. T h e s p e c i f i c p r o m i s e s u n d e r t a k e n w e r e c o u c h e d

For what it’s worth, the simple past tense also could have been use d to capture Emmel’s 3

pre- contra ct conduc t. For e x ample, if the a g ree ment had re ad: “Emmel a g ree s he did not

disparag e, denig rate , or def ame” and that he “ did maintain in complete conf idence ” Ne ws

Americ a’s c onfidential informa tion.

9i n l a n g u a g e t h a t a p p l i e s o n l y p r o s p e c t i v e l y

. T h e a g r e e m e n t

, t h e r e f o r e

, c o v e r e d 4

o n l y a c t s o c c u r r i n g a f

t e r i t w a s e x e c u t e d o n D e c e m b e r 2 1

.

W e a l s o c o n c l u d e t h a t E m m e l ’ s a c t o f d i s c l o s u r e o r d i s p a r a g e m e n t o c c u r r e d

w h e n h e m a i l e d t h e p a c k a g e o f m a t e r i a l s o n D e c e m b e r 2 0

, 2 0 0 6

. T h e r e c o r d d o e s

n o t e s t a b l i s h t h a t a p e r s o n c a n c l a w b a c k a p a c k a g e o n c e i t h a s b e e n m a i l e d

, n o r i s

t h e r e a n y e v i d e n c e t h a t t h e a d d r e s s e e w o u l d h a v e r e t u r n e d t h e p a c k a g e u n o p e n e d i f

o n l y E m m e l h a d a s k e d

. I n a n y e v e n t

, t h e l a n g u a g e o f t h e a g r e e m e n t d o e s n o t

c o v e r a c t s o f o m i s s i o n o r i n a c t i o n

, o n l y a c t s o f c o m m i s s i o n

. F i n a l l y

, t o w h a t e v e r

e x t e n t t h e r e i s a n y a m b i g u i t y i n t h e a g r e e m e n t a s t o w h a t a c t s a r e c o v e r e d a n d w h a t

a r e n o t

— a n d t h a t r e a l l y i s t h e m o s t t h a t c a n b e s a i d f o r N e w s A m e r i c a ’ s s i d e o f t h e

a r g u m e n t

— t h a t a m b i g u i t y i s g e n e r a l l y c o n s t r u e d a g a i n s t t h e d r a f t e r o f t h e c o n t r a c t

.

The c ontrac t at issue here states that it is to be gove rned by New Y ork law. The parties 4

ag ree , howeve r, that Ge org ia cour ts apply Geor g ia public policy

principles whe n deter

mining the

validity of a nondisclosure provision that they are asked to e nforc e. See N asco, I nc. v. Gimber

t,

238 S.E.2d 368, 369 (Ga. 1977) (“The law of the jurisdiction chosen by parties to a c ontrac t to

g overn the ir contra ctual rig hts will not be applied by Geor g ia cour

ts where application of the

chosen la w would contra

vene the policy

of, or would be prejudicia l to the interests of, this state.

Covenants ag ainst disclosure, like cove nants ag ainst competition, affe ct the intere sts of this st ate,

namely the flow of inf

ormation nee ded for

competition among businesses, and he nce the ir

validity is determined by

the public policy

of this state.” (c itations omi tted)).

But whe ther Ge org ia or Ne w York la w applies he re doe s not matter. The only example

we ha ve bee n able to identify

of re troac tive application of a contra ct is “whe re the contra ct

expressly states that its terms are to take ef fec t at an ea

rlier da te.” Am. Cy anamid Co. v. Ring,

286 S.E.2d 1, 3 (Ga. 1982) ; acc ord Colello v. Colello, 780 N.Y.S.2d 450, 453 (N.Y. 2004) (“ I t is

fundame ntal that wher e par ties to an ag ree ment expressly provide that a

written contra ct be

enter ed into ‘as of

’ an e arlier

date than tha t on which it was executed, the ag ree ment is effe ctive

retroa ctively

‘as of ’ the e arlier

date a nd the par ties are bound there by

acc ording ly .” (quota

tion

marks omitted)).

10R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f C o n t r a c t s § 2 0 6 ( 1 9 8 1 )

. T h e d r a f t e r w a s N e w s A m e r i c a

.

I f i t h a d w a n t e d t h e a g r e e m e n t t o c o v e r p a s t a c t s o r f u t u r e i n a c t i o n

, N e w A m e r i c a

s h o u l d h a v e w r i t t e n t h e a g r e e m e n t t o s a y t h a t

.

F o r t h e s e r e a s o n s

, o u r d e n o v o r e v i e w r e q u i r e s u s t o h o l d t h a t E m m e l d i d n o t

b r e a c h t h e t e r m s o f t h e a g r e e m e n t h e s i g n e d o n D e c e m b e r 2 1

, 2 0 0 6

, b y m a i l i n g a

p a c k a g e o f m a t e r i a l s o n D e c e m b e r 2 0

, 2 0 0 6

, b e c a u s e h e h a d n o t y e t a g r e e d i n

w r i t i n g t o t h o s e t e r m s

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t f o r N e w s A m e r i c a

o n t h a t t h e o r y i s d u e t o b e v a c a t e d

. W h e t h e r N e w s A m e r i c a i s e n t i t l e d t o s u m m a r y

j u d g m e n t o n s o m e o t h e r t h e o r y n o t r e a c h e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t i s a m a t t e r a b o u t

w h i c h w e e x p r e s s n o o p i n i o n

.

V

.

W e t u r n n o w t o t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d t h a t

i n j u n c t i o n o n t h e s o l e c l a i m o n w h i c h N e w s A m e r i c a h a d s u c c e e d e d

— t h e b r e a c h

o f c o n t r a c t c l a i m

. T h e c o u r t ’ s i n j u n c t i o n r e a d s a s f

o l l o w s :

[ T ] h e C o u r t h e r e b y ( 1 ) P E R M A N E N T L Y E N J O I N S A N D

R E S T R A I N S E m m e l

, h i s a g e n t s

, s e r v a n t s

, e m p l o y e e s

, a t t o r n e y s

, a n d

a n y o t h e r p e r s o n s w h o a r e a c t i n g i n c o n c e r t w i t h t h e m

, f r o m

d i s c u s s i n g

, s h a r i n g

, r e v e a l i n g

, d i s c l o s i n g

, o r m a k i n g a v a i l a b l e t o a n y

t h i r d p a r t y o r e n t i t y a n y “ C o n f i d e n t i a l I n f

o r m a t i o n ” o f [ N e w s

A m e r i c a ]

. . .

B e c a u s e w e a r e v a c a t i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t f o r N e w s

A m e r i c a

, w e m u s t a l s o v a c a t e t h e p e r m a n e n t i n j u n c t i o n t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d

11o n i t s b e h a l f

. S e e K H O u t d o o r

, L L C v

. C i t y o f T r u s s v i l l e

, 4 5 8 F

. 3 d 1 2 6 1

, 1 2 6 8

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( “ F o r a p e r m a n e n t i n j u n c t i o n

. . . t h e m o v a n t m u s t e s t a b l i s h a c t u a l

s u c c e s s o n t h e m e r i t s

. . . . ” )

. 5

W e o f f e r t h e f o l l o w i n g g u i d a n c e t o t h e d i s t r i c t c o u r t o n r e m a n d

. S h o u l d

N e w s A m e r i c a s e e k t o a m e n d i t s c o m p l a i n t a n d a d d a c l a i m s e e k i n g a d e c l a r a t o r y

j u d g m e n t t h a t s e t s o u t t h e r i g h t s o f t h e p a r t i e s i n t h i s c a s e

, t h e c o u r t s h o u l d

c o n s i d e r w h e t h e r s u c h a n a m e n d m e n t i s j u s t i f i e d a t t h i s s t a g e a n d w h e t h e r

p e r m a n e n t i n

j u n c t i v e r e l i e f

, g r o u n d e d i n a p o t e n t i a l d e c l a r a t o r y j u d g m e n t

, m a y b e

n e c e s s a r y t o s a f

e g u a r d t h o s e r i g h t s

.

V I

.

W e t a k e o n e f

u r t h e r s t e p t o p r e s e r v e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n a n d

s a f e g u a r d t h e r i g h t s o f t h e p a r t i e s b e f o r e u s

, p a r t i c u l a r l y t h e r i g h t s o f N e w s

A m e r i c a t o p r o t e c t i t s c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n f

r o m i m p r o p e r d i s c l o s u r e

. T h e

r e c o r d b e f

o r e u s l e a v e s n o d o u b t t h a t E m m e l h a s s h o w n a p r o p e n s i t y t o d i s c l o s e

N e w s A m e r i c a ’ s c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n t o g o v e r n m e n t o f f i c i a l s a n d a g e n c i e s

,

Emmel does not contest the district cour t’s injunction to the ex tent that it required him to 5

return c erta in property

belong ing to Ne ws Americ a, including three compac t discs containing a

copy of the ha rd drive f rom the computer

he used dur ing his e mploy ment. He insists that he has

alre ady returne d that proper

ty

. Nothing tha

t we say should be misinterpreted to imply that he is

entitled to have that pr operty returne d to him.

12w h e t h e r t h o s e d i s c l o s u r e s c a n b e j u s t i f i e d o n g r o u n d s o f p u b l i c p o l i c y o r n o t

. W e 6

a r e a l s o c o n c e r n e d b y t h e f a c t t h a t a s i g n i f

i c a n t p r o p o r t i o n o f E m m e l ’ s l e g a l f e e s

a r e b e i n g p a i d b y N e w s A m e r i c a ’ s c o m p e t i t o r s

, s o m e o f w h o m h a v e b e e n i n v o l v e d

i n o t h e r l i t i g a t i o n w i t h t h e c o m p a n y

. N o n e o f t h e o b v i o u s i n f e r e n c e s t h a t c a n b e

d r a w n f r o m t h a t f

a c t a r e f a v o r a b l e t o E m m e l

.

F o r t h e s e r e a s o n s

, w e t h i n k i t n e c e s s a r y a n d p r o p e r t o i s s u e a t t h e s a m e t i m e

a s t h i s o p i n i o n o u r o w n t e m p o r a r y i n j u n c t i o n t o p r e s e r v e t h e s t a t u s q u o w h i l e t h i s

c a s e i s o n r e m a n d t o t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h a t s e p a r a t e i n j u n c t i o n w i l l i n c o r p o r a t e

t h e e s s e n c e o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p e r m a n e n t i n j u n c t i o n

, b u t w i t h o n e c l a r i f i c a t i o n

.

O u r t e m p o r a r y i n

j u n c t i o n w i l l e x p l i c i t l y p r o v i d e t h a t n o t h i n g i n i t p r e v e n t s E m m e l

f r o m c o m p l y i n g w i t h g r a n d j u r y o r c o u r t

- i s s u e d s u b p o e n a s o r f r o m c o o p e r a t i n g

w i t h l a w e n f

o r c e m e n t a u t h o r i t i e s i n a n y f o r m a l i n v e s t i g a t i o n s o f N e w s A m e r i c a

.

V I I

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t i s A F F I R M E D I N P A R T A N D V A C A T E D I N

P A R T

, a n d t h e c a s e i s R E M A N D E D t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t

w i t h t h i s o p i n i o n

.

Be cause we de termine ther e wa s no contrac tual brea ch bef ore D ece mber 21, 2006, we 6

decline to a ddress the me rits of Emmel’s leng thy arg uments that his disclosures are justified on

g rounds of public policy

.

13