* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3. N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

D O R I A M

. K I N G,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

C O MM I S S I O N E R O F S O C I AL

S E C UR I T Y AD M I N I S T R A T I O N,

D e f en d an t

- A pp e ll e e. N o

. 1 1

- 1 5 3 48

D

. C. N o

. 1 : 0 9

- cv

- 0 1 94 0

- D LB

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e E a s t e r n D i s t

r i c t o f C a lif

o r n ia

D en n i s L

. B ec k

, M a g i s t

r a t e J u d ge

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d M a y 1 5

, 2 0 12

S an F r a n c i s co

, C a li f

o r n ia

B e f o r e : R E I N H AR D T

, C L I F T O N

, a n d N

. R

. S M I T H

, C i r cu i t J u d ge s.

D o r i a K i n g a pp e a l s t h e d i s t ri c t co u rt ’ s d e c i s i o n a f f ir m i n g t he C o m m i s s i o ner

o f S o c i a l S e c u r i t y ’ s de n i a l o f K i n g ’s a p p l i ca t i o n f o r S u p p l e m e n t a l S e c u r it y I n c o me

u n d e r T i t l e X V I o f t he S o c i a l S e cu r it y A c t

. W e h av e j u r i s d i c t i o n u n d e r 2 8 U. S .C.

§ 1 29 1

, a n d w e a f

f ir m

. S u b s t a n ti a l e v i d e n c e s up p o r t e d t he d e n i a l o f b en e fi t s. 

# F I L ED

J U L 30 20 12

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

1

. T h e A L J d i d n o t h av e a n y d u t y t o r e c o n t a c t D r

. H i r o k a w a t o c l a r i f y a ny

i n ad e q u ac i es i n D r

. H i r o k a w a ’ s r ep o rt

. T h e A L J r e l i e d o n p a rt s o f D r

. H ir o ka w a ’s

r e p o rt w h e n s h e a ss e ss e d K i n g ’s r e s i d u a l f u n c ti o na l c a

p ac i t y a n d

, “ w it h s u p po r t in

t h e r e c o r d

, f

o u n d t h e e v i de n ce a d e q ua t e t o m ak e a d e t e r m i n a ti o n r e g a r d i ng

[ K i n g ’ s ] d i s a b i l it y

. ” S e e B a y l i ss v

. B a r n h a rt

, 4 2 7 F

. 3 d 1 2 1 1

, 1 2 1 7 ( 9 t h C i r

. 2 00 5 )

.

T he r e co r d d o es n o t s h o w t h a t D r

. H i r ok a w a ’s r e p o rt w a s i n a d e qu a t e or

i n c o m p l e t e

. 2 0 C. F .R

. § 4 1 6

. 9 1 9 p ( b ) p r ov i d e s t h a t

, o n l y i f a p h y s i c i a n ’ s “ r e p o r t is

i n ad e q u a t e o r i nc o m

p l e t e

. . . w i l l [t h e A L J ] c o n t ac t t he m e d i c a l s o u r c e w ho

p e rf o r m ed t h e c o n s u lt a ti v e e x a m i na t i o n

. . . a n d a s k t h a t t h e m e d i c a l s o u r c e f u r n i sh

t h e m i s s i n g i n f

o r m a ti o n o r p r e p a

r e a r e v i s e d r e p o rt

. ” T h u s

, “ t he A L J d i d n o t h a ve

a d u t y t o r ec o n t a c t ” D r

. H i r o k a w a. S e e B a y li ss

, 4 2 7 F

. 3 d a t 1 2 17.

2

. T h e A L J p r o pe r l y r e

j e c t e d p a r t o f D r

. H i r o k a w a ’ s r ep o rt. S e e V a l e n ti ne

v

. C o m m ’r o f S o c

. S e c

. A d

m i n.

, 5 7 4 F

. 3 d 6 8 5

, 6 9 1 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. A d d it i o n a l l y,

t h e A L J p r o v i d e d c l e a

r a nd c o n v i n c i n g r e a s o n s f o r r e j ec t i n g pa r t o f t h e r e p o r t

. T he

A L J r e j e c t e d D r

. H ir o k a w a ’ s m i l d t o m o d e r a t e l i m i t a t i o n s be c au s e ( 1 ) t he y w e re

t o o v a g u e t o b e u s e f

u l

, a n d ( 2 ) t h e a b se n c e o f m en t a l h e a lt h tr e a t m en t r ec o r ds

m e a n t t h e r e w a s n o t r e a ti n g b a s i s f o r m o d e r a t e li m i t a t i o n s

. S e e J o h n s o n v

. S h a l a la

,

6 0 F

. 3 d 14 2 8

, 1 4 3 4 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.3

3

. K i n g w a i v e d t h e a r g u m en t t ha t D r

. L u c il a ’s o p i n i o n c l e a r e d u p a ny

v a g u e n es s f

o u nd i n D r

. H i r o ka w a ’ s r e p o r t

, be c a u se K i n g d i d n o t r a i s e t h at

a r g u m e n t be f

o r e t h e d i s t ri c t c o u rt

. S e e G r eg e r v

. B a r n h a rt

, 4 6 4 F

. 3 d 9 6 8

, 9 7 3 ( 9 th

C ir

. 20 0 6 )

.

4

. K i n g a l s o w a i v e d t h e a r g u m en t t ha t t h e A L J ha d an o b l i ga t i o n t o p r o p e r ly

c o n s i d e r t h e m e d i c a l op i n i o n s o f D r

. L uc i l a

, be c au s e K i n g d i d n o t r a i se t h at

a r g u m e n t be f

o r e t h e d i s t ri c t c o u rt

. S e e i d.

A FF I R M E D.1

K i n g v

. A s t r ue

, 1 1

- 1 5 3 48

R E I NH A R D T

, C ir c u i t J ud g e

, d i s se n ti n g.

A n A L J i s n o t b ou n d b y t h e m ed i ca l o p i n i o n s o f t h e t r e a ti n g o r e xa m i n i ng

p h y s i c i an s

, b u t if h e do e s n o t ac c e p t a n e x p e rt ’ s u n co n t r ov e rt e d o p i n i o n he m

u st

p r o v i d e “ c l e a

r a nd c o n v i n c i n g r e a s o n s ” f o r i t s r e j ec t i o n. P it

z e r v

. S u l li v an

, 9 08

F

. 2 d 5 0 2

, 50 6 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( i n t e r n a l c i t a t i on o m i t t e d )

. T h e A L J i n t h i s ca se

r e j e c t e d a ll o f

D r

. H ir o k a w a ’s c o nc l u s i o n s as t o K i n g ’ s “ m i l d t o m o d e r a t e”

l i m i t a t i o n s i n v a ri o u s f

u n c ti o n s b ec a u s e t h e t e r m s w e r e “ t o o v a gu e t o b e u se f u l

. . .

i n e v a l u a ti n g t h e c l a i m a n t’ s r es i d u a l f u n c t i o n a l c a pa c it y

. ” C o u rts

, p h y s i c i a n s,

v o c a ti o na l e x p e r t s

, i n c l u d i n g t h e e x p e r t i n t h i s ca s e

, a n d o t h e r A L Js u s e t h e t e rm

“ m il d t o m o d e r a t e ” t o d e sc r i b e a nd a s s es s c l a i m a n t s ’ l i m i t a t i o n s w i t h o u t a ny

d i ff i c u lt y. S e e

, e

. g.

, M

a s s a c h i v

. A s t r ue

, 4 8 6 F

. 3 d 1 1 4 9

, 1 1 51 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( A LJ

f i nd i ng “ m i l d t o m o d e r a t e ” d e f i c i e nc i es i n co n c e n t

r a ti o n

, pe r s i s t e n ce a n d p a ce );

R ob e r s on v

. A s t r ue

, 4 8 1 F

. 3 d 1 0 2 0

, 1 0 2 4 ( 8 t h C i r

. 2 00 7 ) ( m ed i c a l op i n i on n o t i ng

“ m il d t o m o de r a t e ” li m it a ti o n s i n c o n c e n t r a t i on

, p e rsi s t e n c e a nd p a c e )); H ill i er v.

S o c i a l S e c

. A d

m in

., 4 8 6 F

. 3 d 3 59

, 3 6 3 ( 8 t h C ir

. 2 0 07 ) ( v o ca t i o n a l e x p e r t t e s t i m o ny

r e g a r d i ng “ m il d t o m o d e r a t e” p a i n ); Jo h n s o n v

. B a r nh a rt

, 4 3 4 F

. 3 d 6 5 0

, 6 5 3 ( 4 th

C ir

. 20 0 5 ) ( A L J fi n d i n g c l a i m an t e xp e ri e n c es “ m il d t o m o de r a t e ” p a i n ) ; L o n g w o r th

v

. C o m m i s s i o ne r S o c i a l S e c u r i t y A d m i n.

, 4 0 2 F

. 3 d 5 9 1

, 5 94 ( 6 t h C ir

. 2 0 0 5 ) ( A LJ



# F I L ED

J U L 30 20 12

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

f i nd i n g “ m i l d t o m o d e r a t e” l i m i t a ti o n s i n c l a i m a n t ’ s “a b i l it y t o de a l w i t h w o rk

s t r e s se s

, t o m a i n t a i n a t t e n ti o n a n d c o nc e n t r a t i on

, t o u nd e rs t a n d

, r e m e m b e r a nd

c a rr y o u t d e t a il e d i n s tr u c t i o n s a n d t o d e m o n s t r a t e r e l i a b il i t y ” ); s e e a l s o L e s li e v.

A s t r u e, 3 1 8 F ed .A p p x

. 5 9 1 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 9 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( m e d i c a l o p i n i o n n o ti ng

“ m il d t o m o de r a t e ” ca

r p a l t u n ne l ); C a r

n es v

. C o m m i s s i o ne r o

f S o c i a l Se c

. A d

m in

.,

2 9 1 F ed .A p p x

. 5 1

, 5 4 ( 9 t h C i r

. 20 0 8 ) ( u n p u b l i s h ed ) ( A L J f i nd i n g “ m i l d to

m od e r a t e” li m i t a ti o n s i n c o n c e n tr a ti o n

, pe r s i s t e n ce a n d p a ce )

. T h e A L J’s

u n e x p l a i n ed c o n c l u s i o n t h a t D r

. H ir o ka w a ’ s u s e o f t h e ph r as e “ m i l d t o m o d e r a t e”

r e n d e r e d p o r t i o n s o f h i s o p i n i o n t o o v a gu e t o be u se f u l d o es n o t

, t h e r e f

o r e

, p r e s ent

a c l ea r o r c o nv i n c i n g r ea s o n t o r e j ec t t he d o c t o r ’ s un c o n tr a d i c t e d o p i n i o n : T o d o so

w as i n e rr o r.

T he m a j o r it y i s c o r r e c t t ha t “ [t] h e r e c o r d do e s n o t s h o w t h a t D r

. H ir o k a w a ’s

r e po r t w a s i n a de q u a t e o r i n c o m p l e t e

. ” M a

j

. o p

. a t 2

. T h i s i s b ec a u s e

, c on t r a r y to

t h e A L J ’ s as s e r t i o n

, t h e d e sc r i p t i o n o f “ m i l d t o m od e r a t e” i s n o t

, i n f a c t

, an

e v a l u a t i o n t h a t i s t o o va g u e t o b e o f an y u s e

. N ev e rt h e l e ss

, if t h e A L J be l i e v ed t h at

t h e r e c o r d w a s i n s u f

fi c i e n t t o p e r m i t h i m t o d e t e r m i n e t h e e x t e n t o f K i n g ’s

l i m it a ti o n s a s a r e s u l t o f h e r d e p r e s s i o n

, he w as r e qu i r e d t o s e ek c l a ri f i c a ti o n

. “ If

t h e A L J t h o u gh t h e n e e d ed t o k n o w ” D r

. H i r o k a w a ’ s o p i n i o n o f K i n g ’ s l i m i t a t i o ns

m o r e s pe c ifi c a l l y

, “ i n o r d e r t o e v a l u a t e [i t ]

, h e h a d a d u t y t o c o n d uc t a n a p p r o p r i a te3

i n q u ir y

, f o r e x a m p l e

, b y s u bp o e n a i n g t h e p h y s i c i an [ ] o r s u b m i tt i n g f u r t her

q u e s ti o n s t o [ h i m ]

. . . . H av i n g f a il e d t o f u ll y de v e l o p t h e r e c o r d r e g a r d i n g

. . . [ D r.

H ir o ka w a ’ s] o p i n i on [ ]

, t h e A L J c o u l d no t t h e n r e j e c t [ h i s] o p i n i o n []

– w h i c h [ w a s]

u n c o n t r o v e r t e d a nd c o r

r ob o r a t e d .” S

m o l en v

. C

h a t er

, 8 0 F

. 3 d 1 2 7 3

, 1 2 8 8 ( 9 t h C ir.

1 9 9 6 ) (i n t e r n a l c i t a ti o n s o m i t t e d )

. N o r c o u l d t h e A L J s e l e c t i v e l y e l i m i n a te

p o rt i o n s o f

H ir o k a w a ’s m e d i c a l o p i n i o n w i t h o u t a n y s u b s t a n ti a l ba s i s i n t h e r ec o rd

f o r d o i n g s o. S e e i d. a t 1 2 8 6 ( c o nc l u d i n g t h a t it w a s l e g a l e rr o r f o r t he A L J to

d i sr e g a r d s o m e o f t h e o p i n i o n s o f t h e c l a i m a n t ’ s ph y s i c i a n s w it h o u t p r o v i d i ng

r e a s on s f o r d o i n g s o ).

T he m a j o r it y i n t e r

p r e t s t h e A L J ’s o b s e r v a ti o n t h a t K i n g ha d no t h a d a ny

t r ea t m e n t f

o r m en t a l h e a l t h i s s u e s a s a n a d d i t i o n a l j u s t i fi c a t i o n f o r i g n o ri n g D r.

H ir o k a w a ’s o p i n i o n r e g a

r d i n g K i n g ’s l i m i t a t i o n s r e s u l t i n g fr o m h e r d i a g n o s ed

d e p r es s i o n

. I f t h e A L J d i d r e l y o n t h i s f a c t

, t h i s r e li a nc e w a s i na

p p r op r i a t e

, a s t h is

c o u r t h a s a lr e ad y h e l d t h a t “ t h e f a c t t h a t c l a i m an t

. . . d i d n o t s e ek t r ea t m e n t f

o r a

m e n t a l d i s o r d e r u n t i l l a t e i n t h e da y i s n o t a s u b s t a n ti a l ba s i s o n w h i c h t o c o n c l u de

t h a t [ t he p h y s i c i a n ’ s] a s s es s m e n t o f c l a i m an t ' s c o n d i t i o n i s i n a cc u r a t e

. ” N gu y en v.

C ha t er

, 1 0 0 F

. 3 d 1 4 6 2

, 1 4 6 5 ( 9 t h C i r

. 1 99 6 ). N gu y en ho l d s t h a t t h e c l a i m an t ’s

f a il u r e t o s ee k tr e a t m e n t f

o r d e p r e ss i o n ca n n o t ne g a t e a n e x a m i n i n g p h y s i c i an ’s

d i a g n o s i s o f d e p r e ss i o n

, a nd t h i s m an da t e a p p li e s w i t h eq u a l f o r c e w h e n t he4

c l a i m an t f

a i l s t o f o ll o w h e r tr e a t i n g p h y s i c i a n ’ s a d v i ce t o s e e k p s y c h i a t r i c h e l p

.

I n d e ed

, t h e f

a c t t h a t K i n g ’ s tr e a ti n g p h y s i c i a n a l s o d i a g no s e d h e r a s s u f f e r i n g fr om

d e p r es s i o n

, a nd s u g g es t ed t h a t s h e s e ek m e n t a l he a lt h t r e a t m e n t

, f u r t h e r b o l s t e rs

D r

. H ir o k a w a ’s o p i n i o n

, a n d d o e s n o t c r ea t e a ba s i s u po n w h i c h t o i g n o r e it

. As

b o t h t h i s c o u rt a n d t h e S i x t h C i r cu i t h a ve o b s e r v e d

, “ it i s a q ue s ti o n a b l e p r a c ti c e to

c h a s ti s e o n e w it h a m e n t a l i m pa i r m e n t f o r t h e e x e r c i s e o f p o o r j u d g m e n t i n s e e k i ng

r e ha b il i t a t i o n .” I

d. a t 1 4 6 5 ( q u o t i n g B l a n ke n s h i p v

. B o w en

, 8 7 4 F

. 2 d 1 1 1 6

, 1 1 24

( 6 t h C ir

. 1 9 89 ) )

. T he a

b s e nc e o f m e d i c a l tr e a t m en t f o r K i n g ’s d ep r es s i o n is

t h e r e f o r e ir r e l e va n t t o t h e A L J’ s a s s es s m e n t o f D r

. H ir o k a w a ’s o p i n i o n.

I

, t h e r e f o r e

, w o u l d h o l d t h a t t h e A L J d i d n o t p r e s en t c l e a r o r c o n v i n c i ng

e v i d en c e f

o r r e j e c t i n g D r

. H i r o k a w a ’ s u n c o n tr a d i c t e d o p i n i o n t h a t K i n g h a d m ild

t o m o d e r a t e l i m i t a t i on s i n v a ri o u s f u n c t i on s a s a r e s u l t o f h e r d e p r e ss i o n

.

A d d iti o n a ll y

, a t K i n g ’ s h e a ri n g

, t h e vo c a ti o na l e x p e r t w as p r e s en t ed w it h a

h y p o t h e ti c a l t h a t i n c l u d e d t h e “ m i l d t o m o d e r a t e ” l i m i t a t i o n s r e c og n i z ed b y D r.

H ir o ka w a

, a n d o p i n e d t h a t “ t h e w o r l d o f w o r k a s n o r m a ll y f

ou n d i s c l o s e d ” to

K i n g

. A c c o r d i n g l y

, t h e p o r ti o n s o f D r

. H i r ok a w a ’s o p i n i o n r e j e c t e d b y t h e A LJ

h a d a d e t e r m i n a t i v e e ff

e c t o n t he a s s e ss m en t o f K i ng ’ s d i sa b il i t y s t a t us

. B e ca u se

t h e v o ca t i o n a l e xp e rt h as a l r e a d y o p i n ed t h a t K i n g w o u l d b e p r e v e n t e d fr om

w o r k i n g i n l i gh t o f t h e li m i t a t i o n s a s a ss e ss e d b y D r

. H i r o k a w a

, I w o u l d r e m and5

f o r t h e p a y m e n t o f b e n e f

i t s.

I r e s p e c t f u l l y d i s s en t.