F ILED

United States Court of

Appeals

Tenth Circuit



### F ebrua ry 1 3 , 2 0 2 0

C hristopher M. Wolpert

Clerk of Court P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

A N D R E W J

. J O H N S O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v

.

A L A N W

. S P E N C E R

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

R O C K Y M O U N T A I N I N N O C E N C E

C E N T E R

,

A m i c u s C u r i a e

.

A N D R E W J

. J O H N S O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v

.

C I T Y O F C H E Y E N N E

, a

g o v e r n m e n t a l e n t i t y; D O N P I E R S O N

, C h i e f o f P o l i c e f

o r t h e C h e ye n n e

P o l i c e D e p a r t m e n t ; B I L L S T A N F O R D

, C h e ye n n e P o l i c e D e t e c t i v e

, a / k / a

G e o r g e W

. S t a n f

o r d ; C H E Y E N N E

P O L I C E D E P A R T M E N T

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

. N o

. 1 7

- 8 0 8 9

N o

. 1 7

- 8 0 9 0- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

R O C K Y M O U N T A I N I N N O C E N C E

C E N T E R

,

A m i c u s C u r i a e

.

A N D R E W J

. J O H N S O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v

.

C I T Y O F C H E Y E N N E

, a m u n i c i p a l

c o r p o r a t i o n ; D O E 1

, t h e p e r s o n a l

r e p r e s e n t a t i v e o f t h e d e c e d e n t ’ s e s t a t e

o f G e o r g e W

. S t a n f

o r d

, a n i n d i v i d u a l ;

A L A N W

. S P E N C E R

, a n i n d i v i d u a l ;

D O E S 2

– 2 0

, i n c l u s i v e

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

R O C K Y M O U N T A I N I N N O C E N C E

C E N T E R

,

A m i c u s C u r i a e

. N o

. 1 7

- 8 0 9 1

A p p e a l s f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e D i s t r i c t o f W y o m i n g

( D

. C

. N o

. 2 : 9 2

- C V

- 0 0 1 8 3

- S W S )

( D

. C

. N o

. 2 : 9 1

- C V

- 0 0 1 2 9

- S W S )

( D

. C

. N o

. 2 : 1 7

- C V

- 0 0 0 7 4

- S W S )

2R o b e r t P

. S c h u s t e r

, R o b e r t P

. S c h u s t e r P

. C

. , J a c k s o n

, W y o m i n g ( B r a d l e y L

. B o o k e

,

R o b e r t P

. S c h u s t e r P

. C

. , J a c k s o n

, W yo m i n g

, a n d T h o m a s N

. L o n g a n d A a r o n J

. L yt t l e

, L o n g R e i m e r W i n e g a r B e p p l e r L L P

, C h e ye n n e

, W y o m i n g

, a n d L a u r e n c e O

. M a s s o n

, L a w O f

f i c e o f L a u r e n c e O

. M a s s o n

, B e r k e l e y, C a l i f o r n i a

, w i t h h i m o n t h e

b r i e f s )

, f o r P l a i n t i f

f

- A p p e l l a n t

.

J u s t i n A

. D a r a i e

, S e n i o r A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l ( P e t e r K

. M i c h a e l

, A t t o r n e y

G e n e r a l

, D a n i e l E

. W h i t e

, D e p u t y A t t o r n e y G e n e r a l

, a n d P h i l i p M

. D o n o h o

, A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l

, w i t h h i m o n t h e b r i e f )

, O f f i c e o f t h e A t t o r n e y G e n e r a l

f o r t h e S t a t e o f W yo m i n g

, C h e ye n n e

, W yo m i n g

, f o r D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

, A l a n

W

. S p e n c e r a n d G e o r g e W

. S t a n f o r d

.

N o r m a n R a y G i l e s

, L e w i s B r i s b o i s B i s g a a r d & S m i t h

, L L P

, H o u s t o n

, T e x a s

, ( W i l l i a m S

. H e l f

a n d

, L e w i s B r i s b o i s B i s g a a r d & S m i t h

, L L P

, H o u s t o n

, T e x a s

, a n d

J

. M a r k S t e w a r t

, D a v i s & C a n n o n

, L L P

, C h e ye n n e

, W yo m i n g

, w i t h h i m o n t h e

b r i e f )

, f o r D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

, C i t y o f C h e ye n n e

.

E l l i o t H

. S c h e r k e r

, G r e e n b e r g T r a u r i g

, P

. A

. , M i a m i

, F l o r i d a

, f i l e d a n a m i c u s c u r i a e

b r i e f f o r t h e R o c k y M o u n t a i n I n n o c e n c e C e n t e r i n s u p p o r t o f P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

.

B e f o r e H O L M E S

, M c K A Y

, a n d C A R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

H O L M E S

, C i r c u i t J u d g e

.

I n 2 0 1 3

, a W yo m i n g c o u r t d e c l a r e d A n d r e w J o h n s o n a c t u a l l y i n n o c e n t o f

c r i m e s f o r w h i c h h e w a s t h e n i n c a r c e r a t e d

. I n 2 0 1 7

, a f t e r h i s r e l e a s e

, M r

. J o h n s o n

b r o u g h t s u i t u n d e r 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 3 a g a i n s t t h e C i t y o f C h e ye n n e

, W yo m i n g

( “ C h e ye n n e ” )

, t h e E s t a t e o f D e t e c t i v e G e o r g e S t a n f o r d ( “ t h e E s t a t e ” )

, 1 a n d O f f i c e r

1 D e t e c t i v e S t a n f

o r d d i e d w h i l e M r

. J o h n s o n w a s i n c a r c e r a t e d

. A p l t

. ’ s

A p p

. , V o l

. I

, a t 1 7 ( C o m p l

. , f i l e d A p r

. 1 7

, 2 0 1 7 )

. The caption f o r one of these appeals,

No. 17-8090, nonetheless still lists Detective Stanf o rd as a def

endant-appellee. Bef

ore

3A l a n S p e n c e r a l l e g i n g t h a t t h e y w e r e r e s p o n s i b l e f o r v i o l a t i o n s o f h i s c o n s t i t u t i o n a l

r i g h t s t h a t c o n t r i b u t e d t o h i s c o n v i c t i o n ( “ 2 0 1 7 A c t i o n ” )

. W h i l e i n c a r c e r a t e d

,

h o w e v e r

, M r

. J o h n s o n h a d u n s u c c e s s f u l l y b r o u g h t s i m i l a r s u i t s a g a i n s t C h e ye n n e

a n d D e t e c t i v e S t a n f

o r d i n 1 9 9 1 ( “ 1 9 9 1 A c t i o n ” ) a n d a g a i n s t O f f i c e r S p e n c e r i n

1 9 9 2 ( “ 1 9 9 2 A c t i o n ” )

. T h e c e n t r a l q u e s t i o n o n a p p e a l i s w h a t e f f e c t t h e j u d g m e n t s

a g a i n s t M r

. J o h n s o n i n h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s h a v e o n h i s 2 0 1 7 A c t i o n

.

A n s w e r i n g t h i s q u e s t i o n r e q u i r e s u s t o r e s o l v e t w o p r i m a r y i s s u e s

. F i r s t

, i n

a d d i t i o n t o f

i l i n g t h e 2 0 1 7 A c t i o n

, M r

. J o h n s o n m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t u n d e r

F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 6 0 ( b ) f o r r e l i e f f

r o m t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n s

, a n d h e a s k s u s t o

h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t t h e r e b y e r r e d

. W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

i n p a r t i c u l a r i n d e n yi n g h i m R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, a n d s o w e v a c a t e t h e o r d e r s

e n t e r e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t a n d r e m a n d f o r i t t o r e c o n s i d e r u n d e r t h e c o r r e c t l e g a l

r u b r i c M r

. J o h n s o n ’ s r e q u e s t s f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

. W e r e c o g n i z e

, h o w e v e r

,

t h a t r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) i s d i s c r e t i o n a r y; i n r e m a n d i n g f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

, w e e x p r e s s n o v i e w o n h o w t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d u l t i m a t e l y u s e i t s

d i s c r e t i o n t o r e s o l v e M r

. J o h n s o n ’ s R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s

.

f iling his notice of

appeal in that case, Mr. Johnson m oved the district court to substitute

the Estate as the proper def endant, but the Estate opposed the m otion and the district court

decided not to rule on it until we resolve this appeal. W hether the Estate should be

substituted f

or Detective Stanf

ord has no im

pact on the outcom e of

the appeal.

4S e c o n d

, C h e ye n n e

, t h e E s t a t e

, a n d O f f i c e r S p e n c e r e a c h m o v e d t h e d i s t r i c t

c o u r t u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 2 ( b ) ( 6 ) t o d i s m i s s t h e 2 0 1 7 A c t i o n

b e c a u s e i t s c l a i m s a r e p r e c l u d e d b y t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h o s e m o t i o n s a n d d e n i e d M r

. J o h n s o n ’ s l a t e r m o t i o n s f o r

r e c o n s i d e r a t i o n o f a n d r e l i e f f r o m t h a t d i s m i s s a l

. O n a p p e a l

, M r

. J o h n s o n a r g u e s

t h a t e v e n i f t h e j u d g m e n t s i n h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s a r e v a l i d

, t h e d i s m i s s a l o f

h i s 2 0 1 7 A c t i o n w a s e r r o n e o u s

. H e a s k s u s t o r e v e r s e t h e d i s m i s s a l a n d a l l o w t h e

2 0 1 7 A c t i o n t o p r o c e e d

. B e c a u s e o u r r e m a n d o f M r

. J o h n s o n ’ s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2

A c t i o n s f o r f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n o f h i s m o t i o n s f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f d o e s n o t

a c t u a l l y g r a n t h i m s u c h r e l i e f

— a n d t h e m o t i o n s

, t h e m s e l v e s

, d o n o t “ a f f e c t t h e

[ u n d e r l yi n g ] j u d g m e n t [ s ’ ] f i n a l i t y o r s u s p e n d [ t h e i r ] o p e r a t i o n

, ” F E D

. R

. C I V

. P

.

6 0 ( c ) ( 2 )

— w e a d d r e s s t h e c l a i m

- p r e c l u s i o n i s s u e t h a t t h e d e f e n d a n t s p r e s e n t e d i n

t h e i r 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s

, e v e n t h o u g h w e a c k n o w l e d g e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t o n

r e m a n d c o u l d c o n c e i v a b l y g r a n t M r

. J o h n s o n R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f f r o m t h o s e

j u d g m e n t s

. A n d w e a f

f i r m i n p a r t a n d r e v e r s e i n p a r t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l

o f t h e 2 0 1 7 A c t i o n

. M o r e s p e c i f i c a l l y, w e a f

f i r m t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s

a g a i n s t C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e b e c a u s e t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

— i n

w h i c h t h e y w e r e t h e d e f e n d a n t s

— i s e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

. W e r e v e r s e

,

h o w e v e r

, t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t O f f i c e r S p e n c e r b e c a u s e t h e j u d g m e n t

i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— i n w h i c h h e w a s t h e d e f e n d a n t

— w a s n o t o n t h e m e r i t s a n d

,

5t h u s

, i s n o t e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

.

I n t h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n

, w e s e t f o r t h t h e b a c k g r o u n d u n d e r l yi n g t h i s

a p p e a l

, a d d r e s s t h e R u l e 6 0 ( b ) a r g u m e n t s p e r t i n e n t t o t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

,

a d d r e s s t h e R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) a r g u m e n t s p e r t i n e n t t o t h e 2 0 1 7 A c t i o n

, a n d c o n c l u d e b y

b r i e f l y a d d r e s s i n g a n o u t s t a n d i n g m o t i o n r e l a t i n g t o t h e r e c o r d o n a p p e a l ( w h i c h w e

d e n y a s m o o t )

.

I

. B A C K G R O U N D

A

. F a c t u a l B a c k g r o u n d 2

L a t e o n e n i g h t i n J u n e 1 9 8 9

, M r

. J o h n s o n r a n i n t o a f e m a l e a c q u a i n t a n c e a t a

b a r i n C h e y e n n e a n d r e t u r n e d w i t h h e r t o t h e a p a r t m e n t t h a t s h e s h a r e d w i t h h e r

b o y f r i e n d

, w h o w a s a w a y a t t h e t i m e

. T h e y d r a n k w i n e a n d s m o k e d m a r i j u a n a i n

h e r l i v i n g r o o m

, a n d M r

. J o h n s o n u s e d h i s d r i v e r ’ s l i c e n s e a n d p i c t u r e I

. D

. , w h i c h

w e r e e n c l o s e d i n a c l e a r p l a s t i c s l e e v e

, t o s e p a r a t e m a r i j u a n a l e a v e s f

r o m t h e i r

s t e m s a n d s e e d s f

o r t h e j o i n t s t h a t t h e y s m o k e d

. M r

. J o h n s o n a n d h i s f e m a l e

a c q u a i n t a n c e t h e n l e f

t h e r a p a r t m e n t i n h e r c a r a n d v i s i t e d m u l t i p l e b a r s i n

d o w n t o w n C h e ye n n e

. M r

. J o h n s o n

, h o w e v e r

, f o r g o t h i s l i c e n s e a n d p i c t u r e I

. D

. o n

t h e c o f f e e t a b l e i n h i s a c q u a i n t a n c e ’ s l i v i n g r o o m

.

T h e a c q u a i n t a n c e e v e n t u a l l y b e c a m e s i c k a n d v o m i t e d i n h e r c a r w h i l e M r

.

2 E x c e p t w h e r e n o t e d

, w e t a k e t h e f o l l o w i n g f

a c t u a l a l l e g a t i o n s f

r o m M r

. J o h n s o n ’ s c o m p l a i n t i n h i s 2 0 1 7 A c t i o n

.

6J o h n s o n w a s d r i v i n g t h e m t o a n a f t e r

- h o u r s c l u b

. W h e n M r

. J o h n s o n w e n t i n s i d e

t h e c l u b t o g e t s o m e p a p e r t o w e l s t o c l e a n u p h e r v o m i t

, t h e a c q u a i n t a n c e c l i m b e d

i n t o t h e d r i v e r ’ s s e a t a n d d r o v e h e r s e l f h o m e

. M r

. J o h n s o n r e t u r n e d t o f i n d t h a t h i s

a c q u a i n t a n c e a n d h e r c a r w e r e g o n e

. H e t h e n w a l k e d t o h i s h o m e

, t h i r t y- f i v e

m i n u t e s a w a y

, a n d w e n t t o s l e e p

.

L a t e r t h a t n i g h t

, f

r o m a r o u n d 3 : 0 0 a

. m

. t o 3 : 1 0 a

. m

. , t h e a c q u a i n t a n c e ’ s

d o w n s t a i r s n e i g h b o r h e a r d a g g r e s s i v e l y l o u d

, p e r i o d i c k n o c k i n g o n t h e d o o r t o t h e

s t a i r s l e a d i n g t o t h e a c q u a i n t a n c e ’ s u p s t a i r s a p a r t m e n t

. E v e n t u a l l y, s h e h e a r d t h e

d o o r ’ s g l a s s w i n d o w p a n e s h a t t e r

, f o l l o w e d b y f

o o t s t e p s c r o s s i n g t h e b r o k e n g l a s s

a n d w a l k i n g u p s t a i r s t o t h e a c q u a i n t a n c e ’ s a p a r t m e n t

. T h e n e i g h b o r h e a r d t h e

i n t r u d e r w a l k i n g a r o u n d t h e a c q u a i n t a n c e ’ s a p a r t m e n t a n d t h e n a w o m a n s c r e a m i n g

w h a t s o u n d e d l i k e “ N o

, n o ! ” T h e n e i g h b o r i m m e d i a t e l y c a l l e d t h e p o l i c e

. W h i l e

t h e n e i g h b o r w a s s p e a k i n g t o t h e p o l i c e d i s p a t c h e r

, s h e h e a r d t h e i n t r u d e r w a l k

b a c k d o w n t h e s t a i r s

, o v e r t h e b r o k e n g l a s s

, a n d o u t o f t h e b u i l d i n g

, l e s s t h a n t e n

m i n u t e s a f

t e r b r e a k i n g i n t o t h e u p s t a i r s a p a r t m e n t

.

W h e n O f f i c e r S p e n c e r a n d O f

f i c e r P h i l l i p R a yb u c k o f t h e C h e y e n n e P o l i c e

D e p a r t m e n t a r r i v e d a b o u t a m i n u t e l a t e r

, t h e y f o u n d t h e a c q u a i n t a n c e w h i m p e r i n g

h ys t e r i c a l l y i n h e r b a t h r o o m w i t h t h e d o o r a j a r

. T h e r e s t o f t h e a p a r t m e n t w a s d a r k

.

O f f i c e r S p e n c e r l a t e r t e s t i f

i e d a t t r i a l t h a t

, w h e n t h e y a s k e d t h e a c q u a i n t a n c e t o

c o m e o u t o f t h e b a t h r o o m

, s h e s c r e a m e d a t t h e m

, a n d i t t o o k h i m a m o m e n t t o

7r e a l i z e t h a t s h e w a s r e p e a t e d l y a s k i n g

, “ I s h e s t i l l h e r e ? ” T h e o f f i c e r s s e a r c h e d h e r

a p a r t m e n t a n d f

o u n d n o o n e e l s e

. T h e y t o l d h e r t h a t t h e y w e r e t h e o n l y o n e s t h e r e

a n d s h e c o u l d o p e n t h e b a t h r o o m d o o r

. O f f i c e r S p e n c e r t e s t i f

i e d t h a t t h e

a c q u a i n t a n c e o p e n e d t h e d o o r s o m e m o r e

— r e v e a l i n g t h a t h e r h a i r w a s m u s s e d

, h e r

e ye s w e r e w e t a n d r e d

, a n d h e r r o b e w a s h a l f u n d o n e

— a n d s h e r e p e a t e d l y s a i d

, “ H e

h u r t m e

. ”

A c c o r d i n g t o M r

. J o h n s o n

, O f f i c e r S p e n c e r m u s t h a v e t a k e n h i s d r i v e r ’ s

l i c e n s e a n d p i c t u r e I

. D

. o f f o f t h e c o f

f e e t a b l e i n t h e l i v i n g r o o m a n d

, u p o n b e i n g

t o l d b y t h e a c q u a i n t a n c e t h a t a m a n h a d “ h u r t ” h e r

, s h o w e d t h e m t o h e r

,

“ p r o m p t i n g ” h e r “ t o a f

f i r m a t i v e l y a s s e r t M r

. J o h n s o n w a s t h a t m a n

. ” O f f i c e r

S p e n c e r t e s t i f

i e d t h a t i t t o o k h i m a w h i l e t o u n d e r s t a n d w h a t M r

. J o h n s o n a l l e g e d l y

d i d t o t h e a c q u a i n t a n c e b e c a u s e s h e w a s s t i l l c h o k e d u p a n d c r yi n g

, b u t t h a t s h e

u l t i m a t e l y l e d h i m t o b e l i e v e t h a t M r

. J o h n s o n h a d s e x u a l l y a s s a u l t e d h e r

.

O f f i c e r S p e n c e r t o o k t h e a c q u a i n t a n c e t o a l o c a l h o s p i t a l w h e r e s h e w a s

m e d i c a l l y e x a m i n e d a n d h a d a s e x u a l

- a s s a u l t k i t p e r f o r m e d

, r e s u l t i n g i n t h e

d i s c o v e r y o f s e m i n a l f

l u i d

. O f f i c e r R a yb u c k t h e n w e n t t h r o u g h t h e a c q u a i n t a n c e ’ s

a p a r t m e n t t a k i n g p h o t o g r a p h s o f t h e c r i m e s c e n e

. S o m e o f t h e s e p h o t o g r a p h s w e r e

p r o v i d e d t o M r

. J o h n s o n ’ s t r i a l c o u n s e l

, b u t o t h e r s w e r e n o t

.

L a t e r t h a t m o r n i n g

, M r

. J o h n s o n w a s a w a k e n e d b y a p o l i c e o f f i c e r k n o c k i n g

o n h i s f r o n t d o o r

. T h e o f

f i c e r a s k e d h i m i f h e h a d a n y k n o w l e d g e a b o u t a b u r g l a r y

8a n d s e x u a l a s s a u l t t h a t h a d h a p p e n e d d u r i n g t h e n i g h t

. M r

. J o h n s o n d e n i e d h a v i n g

a n y k n o w l e d g e o f t h e c r i m e s

. T h e o f f i c e r t h e n a r r e s t e d h i m a n d t o o k h i m t o j a i l

.

D e t e c t i v e S t a n f

o r d i n v e s t i g a t e d t h e a c q u a i n t a n c e ’ s s e x u a l

- a s s a u l t a l l e g a t i o n

.

H e t o o k b i o l o g i c a l s a m p l e s f r o m M r

. J o h n s o n p u r s u a n t t o a w a r r a n t a n d

i n t e r v i e w e d t h e a c q u a i n t a n c e a t l e a s t t h r e e t i m e s

. A t t r i a l

, h e t e s t i f i e d t h a t t h e

a c q u a i n t a n c e c a l l e d h i m t w o d a ys a f t e r t h e s e x u a l a s s a u l t a n d t o l d h i m t h a t s h e h a d

f o u n d M r

. J o h n s o n ’ s e ye g l a s s e s i n h e r b e d r o o m

— t h e s a m e e ye g l a s s e s

, s h e s a i d

,

t h a t h e h a d w o r n a t t h e b a r s t h e y w e n t t o a f t e r l e a v i n g h e r a p a r t m e n t o n t h e n i g h t

s h e w a s a s s a u l t e d

. M r

. J o h n s o n c l a i m s t h a t h i s g l a s s e s m u s t h a v e b e e n “ p l a n t e d ” i n

t h e b e d r o o m “ b y o r o n b e h a l f o f ” t h e a c q u a i n t a n c e

.

A t t r i a l

, t h e a c q u a i n t a n c e t e s t i f i e d t h a t M r

. J o h n s o n b r o k e i n t o h e r a p a r t m e n t

a n d r a p e d h e r

. S h e a l s o t e s t i f i e d t h a t M r

. J o h n s o n h a d h i s I

. D

. c a r d w h e n t h e y w e n t

b a r h o p p i n g a f

t e r l e a v i n g h e r a p a r t m e n t b e c a u s e h e p r o d u c e d h i s c a r d t o e n t e r o n e

o f t h e b a r s

. T h e p r o s e c u t i o n

, a s m e n t i o n e d

, i n t r o d u c e d t e s t i m o n y f r o m O f f i c e r

S p e n c e r a n d D e t e c t i v e S t a n f o r d a b o u t t h e d r i v e r ’ s l i c e n s e

, p i c t u r e I

. D

. , a n d

e ye g l a s s e s t h a t w e r e f

o u n d i n t h e a p a r t m e n t

. A n e x p e r t w i t n e s s f o r t h e p r o s e c u t i o n

t e s t i f i e d t h a t

, b a s e d o n f

o r e n s i c t e s t i n g

, M r

. J o h n s o n w a s “ a m o n g t h e f i v e p e r c e n t

[ o f t h e p o p u l a t i o n ] w h o c o u l d h a v e l e f t t h e s e m i n a l f

l u i d ” r e c o v e r e d b y t h e

a c q u a i n t a n c e ’ s s e x u a l

- a s s a u l t k i t

. J o h n s o n v

. S t a t e

, 8 0 6 P

. 2 d 1 2 8 2

, 1 2 8 8 ( W yo

.

1 9 9 1 )

. T h e j u r y c o n v i c t e d M r

. J o h n s o n o f a g g r a v a t e d b u r g l a r y a n d f i r s t d e g r e e

9s e x u a l a s s a u l t

. I d

. a t 1 2 8 3

. T h e S u p r e m e C o u r t o f W yo m i n g a f f i r m e d h i s

c o n v i c t i o n

. I

d

. a t 1 2 9 1

.

M r

. J o h n s o n r e m a i n e d i m p r i s o n e d f o r t w e n t y- f

o u r ye a r s

. T h e n

, i n A u g u s t

2 0 1 3

, h e w a s d e c l a r e d a c t u a l l y i n n o c e n t b y a W y o m i n g c o u r t a f t e r i m p r o v e d D N A

t e s t i n g r e v e a l e d t h a t t h e s e m i n a l f l u i d s a m p l e s i n t h e a c q u a i n t a n c e ’ s s e x u a l

- a s s a u l t

k i t d i d n o t m a t c h h i s D N A b u t

, r a t h e r

, t h e D N A o f t h e a c q u a i n t a n c e ’ s t h e n

b o y f r i e n d

. A c c o r d i n g t o M r

. J o h n s o n

, t h e C h e ye n n e P o l i c e D e p a r t m e n t s h o u l d n o t

h a v e b e l i e v e d t h e a c q u a i n t a n c e a n d h e r b o yf r i e n d w h e n t h e y t o l d t h e p o l i c e t h a t t h e

b o y f r i e n d w a s o u t o f t o w n f o r w o r k o n t h e n i g h t s h e w a s s e x u a l l y a s s a u l t e d

.

B

. P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d

1

. T h e 1 9 9 1 A c t i o n

W h i l e i n c a r c e r a t e d

, M r

. J o h n s o n f i l e d a t l e a s t t w o f

e d e r a l c i v i l

- r i g h t s a c t i o n s

i n W yo m i n g f

e d e r a l d i s t r i c t c o u r t a g a i n s t t h o s e h e c l a i m e d w e r e r e s p o n s i b l e f o r h i s

c o n v i c t i o n

. T h e f

i r s t o f t h e s e a c t i o n s w a s a s u i t h e f i l e d i n f o r m a p a u p e r i s i n 1 9 9 1

a g a i n s t t h e C i t y o f C h e ye n n e a n d D e t e c t i v e S t a n f o r d

, a m o n g o t h e r p a r t i e s

. W i t h i n

s e v e n d a y s o f t h e f

i l i n g o f h i s o r i g i n a l c o m p l a i n t

, M r

. J o h n s o n a l s o f i l e d a d e m a n d

f o r a j u r y t r i a l

. H e t h e n a m e n d e d h i s c o m p l a i n t

, a l l e g i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t C h e ye n n e

h a d f a i l e d t o t r a i n i t s o f

f i c e r s i n p r o p e r m e t h o d s o f i n v e s t i g a t i o n a n d t h a t D e t e c t i v e

S t a n f o r d h a d v i o l a t e d h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s d u r i n g t h e i n v e s t i g a t i o n b y, f o r

e x a m p l e

, t h e m a n n e r i n w h i c h t h e d e t e c t i v e i n t e r r o g a t e d h i m

.

10A b o u t a m o n t h a f t e r t h e d e f

e n d a n t s a n s w e r e d h i s a m e n d e d c o m p l a i n t

, M r

.

J o h n s o n r e q u e s t e d a h e a r i n g o n t h e c o m p l a i n t a n d a j u r y t r i a l

. T h e d i s t r i c t c o u r t

g r a n t e d h i m a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, b u t d e n i e d h i m a j u r y t r i a l

. A t t h e h e a r i n g

, M r

.

J o h n s o n o b

j e c t e d t o t h e c o u r t ’ s d e n i a l o f a j u r y t r i a l

, b u t h i s o b j e c t i o n w a s

o v e r r u l e d

. N e a r t h e e n d o f t h e h e a r i n g

, t h e d e f e n d a n t s a r g u e d t h a t t h e c a s e w a s

r i p e f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t r e s p o n d e d t h a t t h e y c o u l d m o v e

f o r i t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o o r d e r e d t h e p a r t i e s t o s u b m i t p r o p o s e d f i n d i n g s o f

f a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w

. B u t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n y f i n d i n g s o r

c o n c l u s i o n s

, t h e c a s e w a s t r a n s f e r r e d t o a n o t h e r d i s t r i c t j u d g e

, w h o

, i n t u r n

,

r e f e r r e d t h e c a s e t o a m a g i s t r a t e j u d g e f o r a n e w e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. M r

. J o h n s o n

,

h o w e v e r

, d i d n o t o b

j e c t t o t h e n e w h e a r i n g

. A n d i t a p p e a r s t h a t h e d i d n o t r e n e w

h i s r e q u e s t f

o r a j u r y t r i a l b e f

o r e t h e n e w d i s t r i c t j u d g e

.

A t t h e b e g i n n i n g o f t h e n e w e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e d e n i e d

t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, w h i c h t h e y h a d f i l e d a f t e r t h e f i r s t

e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, b e c a u s e t h e r e w e r e g e n u i n e d i s p u t e s o f m a t e r i a l f a c t

. T h e

m a g i s t r a t e j u d g e i n d i c a t e d t h a t h e w o u l d b e m a k i n g t h e r e l e v a n t f i n d i n g s o f f

a c t

b a s e d o n t h e e v i d e n c e p r o f f e r e d a t t h e h e a r i n g

, a n d M r

. J o h n s o n

, a g a i n

, d i d n o t

o b j e c t

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e t h e n c o n d u c t e d a b e n c h t r i a l a n d i s s u e d F i n d i n g s o f

F a c t a n d R e c o m m e n d a t i o n s

, a d v i s i n g i n t h e e n d “ [ t ] h a t [ M r

. J o h n s o n ’ s ] c o m p l a i n t

b e d e n i e d w i t h p r e

j u d i c e

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I V

, a t 8 3 4 ( F i n d i n g s o f F a c t a n d

11R e c o m m e n d a t i o n s o n E v i d e n t i a r y H r ’ g

, f i l e d O c t

. 2

, 1 9 9 2 ) ; s e e i d

. , V o l

. V

, a t 1 1 7 0

( T r

. o f E v i d e n t i a r y H r ’ g P r o c e e d i n g s

, d a t e d A u g

. 1 1

, 1 9 9 2 ) ( t h e m a g i s t r a t e j u d g e

e x p l a i n i n g t o t h e p a r t i e s t h a t “ [ t ] h i s i s a t r i a l ” )

. M r

. J o h n s o n f i l e d o b j e c t i o n s t o t h e

m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t

. T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d h i s o b j e c t i o n s a n d a d o p t e d

t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e c o m m e n d a t i o n s

, d i s m i s s i n g M r

. J o h n s o n ’ s c l a i m s w i t h

p r e j u d i c e

.

M r

. J o h n s o n a p p e a l e d

, a n d a p a n e l o f o u r c o u r t e n t e r e d a n o r d e r a n d

j u d g m e n t a f

f i r m i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

. J o h n s o n v

. C i t

y o f C h e y e n n e

( J o h n s o n I )

, N o

. 9 2

- 8 0 7 9

, 1 9 9 3 W L 3 3 5 8 0 2

, a t * 4 ( 1 0 t h C i r

. A u g

. 2 6

, 1 9 9 3 )

( u n p u b l i s h e d )

. I m p o r t a n t l y, w e n o t e d t h a t “ [ n ] o n e o f t h e p a r t i e s o b j e c t e d t o t h e

p r o c e d u r e f

o l l o w e d [ i

. e

. , t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f e r r a l o f t h e m a t t e r t o t h e m a g i s t r a t e

j u d g e a n d t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s h o l d i n g o f a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g c o n c e r n i n g t h e

c o m p l a i n t a n d h i s s u b s e q u e n t i s s u a n c e o f p r o p o s e d f i n d i n g s o f f

a c t a n d a

r e c o m m e n d a t i o n t h a t t h e c o m p l a i n t b e d e n i e d o n t h e m e r i t s ]

, a n d i t i s n o t r a i s e d a s

a n i s s u e o n a p p e a l

. ” I

d

. a t * 1 n

. 4

.

2

. T h e 1 9 9 2 A c t i o n

W h i l e h i s 1 9 9 1 A c t i o n w a s p e n d i n g

, M r

. J o h n s o n f i l e d a n o t h e r f

e d e r a l c i v i l

r i g h t s a c t i o n

— t h i s t i m e a 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 3 s u i t a g a i n s t O f f i c e r S p e n c e r

. M r

.

J o h n s o n a l l e g e d t h a t O f f i c e r S p e n c e r h a d v i o l a t e d h i s d u e

- p r o c e s s r i g h t s “ b y

k n o w i n g l y a n d w i l l f

u l l y g i v [ i n g ] f

a l s e t e s t i m o n y a t [ h i s o r i g i n a l ] j u r y t r i a l ” a b o u t

12t h e e ye g l a s s e s t h a t h i s a c q u a i n t a n c e s a i d t h a t h e h a d w o r n a n d s h e h a d f o u n d i n h e r

b e d r o o m

. A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. V I

, a t 1 2 4 0 ( C i v i l R i g h t s C o m p l

. , f i l e d A u g

. 1 8

,

1 9 9 2 )

. H e a l s o m o v e d t h e d i s t r i c t c o u r t f o r l e a v e t o p r o c e e d i n f

o r m a p a u p e r i s

.

B e f o r e O f f i c e r S p e n c e r f

i l e d a n y r e s p o n s i v e d o c u m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

e n t e r e d a n o r d e r s u a s p o n t e d i s m i s s i n g t h e c o m p l a i n t w i t h p r e j u d i c e a s f

r i v o l o u s

.

T h e c o u r t n o t e d t h a t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n i t h a d “ c o n c l u d e d t h e r e w e r e n o f a c t s

j u s t i f yi n g t h e p l a i n t i f

f ’ s c l a i m s t h a t h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s w e r e v i o l a t e d ” w i t h

r e s p e c t t o t h e t r i a l e v i d e n c e a b o u t h i s e ye g l a s s e s

, a n d t h a t “ [ t ] h e p r e s e n t c o m p l a i n t

[ w a ] s s i m p l y a n o t h e r a t t e m p t b y [ h i m ] t o r e v i s i t t h e s a m e c l a i m t h a t h a [ d ]

p r e v i o u s l y b e e n d i s m i s s e d

. ” I d

. a t 1 2 5 7

– 5 8 ( O r d e r D i s m i s s i n g C i v i l R i g h t s P e t

. ,

f i l e d J u l y 2 0

, 1 9 9 3 )

. T h e c o u r t r e v i e w e d t h e e x h i b i t s s u b m i t t e d w i t h t h e c o m p l a i n t

a n d d e t e r m i n e d t h a t t h e y d i d n o t “ e s t a b l i s h [ ] e v e n t h e s l i g h t e s t i n d i c a t i o n t h a t

[ O f f i c e r S p e n c e r h a d ] m a d e f a l s e

, o r i n c o n s i s t e n t [

, ] s t a t e m e n t s a t t h e t r i a l

. ” I d

. a t

1 2 5 8

. T h e c o u r t h e l d t h a t “ P l a i n t i f f h a [ d ] m a d e n o n e w a r g u m e n t i n h i s c o m p l a i n t

a n d [ t h a t t h e ] c o m p l a i n t [ w a ] s f r i v o l o u s a n d c o m p l e t e l y d e v o i d o f m e r i t

. ” I d

.

( c i t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 3 ) )

. T h e c o u r t t h e n w e n t o n t o h o l d t h a t

, “ [ e ] v e n

a s s u m i n g [ M r

. J o h n s o n ’ s ] c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s w e r e v i o l a t e d b y” O f f i c e r S p e n c e r

,

a n y e r r o r w a s “ h a r m l e s s ” i n l i g h t o f t h e s t r o n g e v i d e n c e o f g u i l t p r e s e n t e d a t M r

.

J o h n s o n ’ s t r i a l

. I

d

. a t 1 2 5 8

– 5 9

. T h e c o u r t d e s c r i b e d “ t h e e v i d e n c e a n d [ O f f i c e r

S p e n c e r ’ s c h a l l e n g e d ] t e s t i m o n y r e g a r d i n g t h e e ye g l a s s e s ” a s

, “ a t b e s t

, e x t r a n e o u s

13a n d c u m u l a t i v e

. ” I d

. a t 1 2 5 9

. I t t h e n “ d i s m i s s e d [ t h e c o m p l a i n t ] w i t h p r e j u d i c e a s

f r i v o l o u s

. ” I

d

.

O n a p p e a l

, w e a f

f i r m e d

, n o t i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d “ d i s m i s s [ e d ] t h e

a c t i o n a s f

a c t u a l l y f r i v o l o u s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d )

. ” J o h n s o n v

. S

p e n c e r

( J o h n s o n I I )

, N o

. 9 3

- 8 0 3 6

, 1 9 9 4 W L 2 4 9 8 0 5

, a t * 1 ( 1 0 t h C i r

. J u n e 6

, 1 9 9 4 )

( u n p u b l i s h e d )

. I n d o i n g s o

, w e s t a t e d t h a t “ M r

. J o h n s o n ’ s l a w s u i t i s b a s e d u p o n a n

i n d i s p u t a b l y m e r i t l e s s l e g a l t h e o r y b e c a u s e a t e s t i f yi n g p o l i c e o f

f i c e r i s e n t i t l e d t o

a b s o l u t e i m m u n i t y. ” I

d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h u s

, “ [ d ] i s m i s s a l w a s a p p r o p r i a t e

. ”

I d

.

3

. T h e 2 0 1 7 A c t i o n

A f t e r h e w a s e x o n e r a t e d

, M r

. J o h n s o n f i l e d a t h i r d f

e d e r a l c i v i l

- r i g h t s a c t i o n

,

i

. e

. , t h e 2 0 1 7 A c t i o n u n d e r § 1 9 8 3

. H e a l l e g e d t h a t C h e ye n n e

, D e t e c t i v e S t a n f o r d

,

O f f i c e r S p e n c e r

, a n d u n n a m e d m e m b e r s o f C h e ye n n e ’ s p o l i c e d e p a r t m e n t v i o l a t e d

h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s

. I n p a r t i c u l a r

, h e a l l e g e d t h a t t h e d e f e n d a n t s s u p p r e s s e d

p h o t o g r a p h s o f t h e c r i m e s c e n e t h a t w o u l d h a v e e x o n e r a t e d h i m

, f a i l e d t o p r e s e r v e

t h o s e p h o t o g r a p h s

, f

a b r i c a t e d e v i d e n c e b y p r o m p t i n g t h e a c q u a i n t a n c e t o i d e n t i f y

h i m a s t h e i n t r u d e r w h o b r o k e i n t o h e r a p a r t m e n t

, a n d

, a s t o C h e ye n n e

, f a i l e d t o

h a v e a d e q u a t e p o l i c i e s a n d t r a i n i n g f o r i t s o f f i c e r s

.

I n M a y 2 0 1 7

, C h e ye n n e a n d O f f i c e r S p e n c e r s e p a r a t e l y m o v e d t o d i s m i s s t h e

c o m p l a i n t

, a r g u i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t t h e c l a i m s a g a i n s t t h e m w e r e p r e c l u d e d b y t h e

14j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

, r e s p e c t i v e l y. T h e E s t a t e l a t e r f i l e d i t s

o w n m o t i o n t o d i s m i s s

, r a i s i n g

, i n t e r a l i a

, c l a i m p r e c l u s i o n w i t h r e s p e c t t o t h e 1 9 9 1

A c t i o n

. T h e d e f

e n d a n t s e a c h a t t a c h e d r e c o r d s f r o m t h e p r i o r p r o c e e d i n g s t o t h e i r

m o t i o n s

.

I n J u l y 2 0 1 7

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d a l l t h r e e m o t i o n s t o d i s m i s s

. J o h n s o n

v

. C i t y o f C h e y e n n e

, N o

. 2 : 1 7

- C V

- 0 0 0 7 4

- S W S

, 2 0 1 7 W L 6 5 5 1 3 9 4

, a t * 9 ( D

. W yo

.

J u l y 2 7

, 2 0 1 7 )

. “ A l t h o u g h D e f e n d a n t s

. . . r a i s e d s e v e r a l b a s e s f o r d i s m i s s a l o f

P l a i n t i f f ’ s c l a i m s a g a i n s t t h e m

, ” t h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ r e s j u d i c a t a

, o r

c l a i m p r e c l u s i o n

, b a r [ r e d ] P l a i n t i f f ’ s

. . . a c t i o n a n d [ w a ] s t h e r e f o r e d i s p o s i t i v e o f

D e f e n d a n t s ’ m o t i o n s t o d i s m i s s

. ” I d

. a t * 5

. I n p a r t i c u l a r

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o n c l u d e d t h a t b o t h t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s h a d r e s u l t e d i n f i n a l j u d g m e n t s o n

t h e m e r i t s a g a i n s t M r

. J o h n s o n

, h a d b e e n b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s a s t h e 2 0 1 7

A c t i o n

, a n d h a d c o n c e r n e d t h e s a m e t r a n s a c t i o n a s t h e 2 0 1 7 A c t i o n

. T h e d i s t r i c t

c o u r t r e j e c t e d M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t t h a t H e c k v

. H u m p h r e y

, 5 1 2 U

. S

. 4 7 7

( 1 9 9 4 )

— w h i c h h e l d t h a t p r i s o n e r s m a y n o t b r i n g a § 1 9 8 3 a c t i o n t h a t c a l l s i n t o

q u e s t i o n t h e l a w f

u l n e s s o f t h e i r c o n v i c t i o n u n t i l t h e c o n v i c t i o n h a s b e e n

i n v a l i d a t e d

— i m p l i e d t h a t t h e j u d g m e n t s a g a i n s t h i m i n h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 p r e

- H e c k

A c t i o n s w e r e n o t e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t b e c a u s e h i s u n d e r l yi n g

c o n v i c t i o n h a d n o t y e t b e e n i n v a l i d a t e d

. I d

. a t * 7

S 8 ( c i t i n g H

e c k )

. A l t h o u g h M r

.

J o h n s o n h a d ye t t o r e s p o n d t o t h e E s t a t e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e c o u r t g r a n t e d i t

,

15t o o

, “ b e c a u s e t h e r e s j u d i c a t a a n a l ys i s d [ i d ] n o t d i f f e r a n d [ w a ] s e q u a l l y d i s p o s i t i v e

a s t o D e t e c t i v e S t a n f

o r d

. ” I d

. a t * 9 n

. 1 3

.

4

. M r

. J o h n s o n ’ s M o t i o n s f o r R e l i e f f r o m A l l T h r e e J u d g m e n t s

O n A u g u s t 1

, 2 0 1 7

, M r

. J o h n s o n f i l e d i n t h e d i s t r i c t

- c o u r t d o c k e t s f o r h i s

1 9 9 1

, 1 9 9 2

, a n d 2 0 1 7 A c t i o n s i d e n t i c a l m o t i o n s t o s e t a s i d e t h e j u d g m e n t s i n t h o s e

t h r e e c a s e s p u r s u a n t t o R u l e 6 0

. L a t e r t h a t m o n t h

, h e a l s o f i l e d a m o t i o n t o a l t e r o r

a m e n d t h e j u d g m e n t i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n u n d e r R u l e 5 9

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d

a l l o f t h e m o t i o n s

. J

o h n s o n v

. C i t

y o f C h e y e n n e

, N o

. 2 : 1 7

- C V

- 0 0 0 7 4

- S W S

, 2 0 1 7

W L 6 5 5 1 3 9 7 ( D

. W yo

. N o v

. 2 1

, 2 0 1 7 ) ; J o h n s o n v

. C i t

y o f C h e y e n n e

, N o s

. 2 : 1 7

-

C V

- 0 0 0 7 4

- S W S

, 2 : 9 1

- C V

- 0 0 1 2 9

- S W S & 2 : 9 2

- C V

- 0 0 1 8 3

- S W S

, 2 0 1 7 W L 6 5 5 1 3 9 5

( D

. W yo

. N o v

. 1 4

, 2 0 1 7 )

. I n i t s o r d e r s d e n yi n g t h e m o t i o n s

, t h e d i s t r i c t c o u r t

r e j e c t e d M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s t h a t t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

w e r e v o i d o r s h o u l d o t h e r w i s e b e s e t a s i d e

, s e e 2 0 1 7 W L 6 5 5 1 3 9 5

, a t * 5

– 8

, a s w e l l

a s h i s a d d i t i o n a l a r g u m e n t s a g a i n s t t h e a p p l i c a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n

, s e e 2 0 1 7

W L 6 5 5 1 3 9 7

, a t * 4

– 5

.

M r

. J o h n s o n t i m e l y a p p e a l e d f r o m t h e d i s m i s s a l o f h i s 2 0 1 7 A c t i o n a n d t h e

d e n i a l o f h i s m o t i o n s i n a l l t h r e e a c t i o n s f o r p o s t

- j u d g m e n t r e l i e f

. H e n o t i f i e d t h e

d i s t r i c t c o u r t o f t h e m a t e r i a l s h e t h o u g h t t h e c l e r k o f c o u r t s h o u l d f o r w a r d t o u s a s

t h e r e c o r d o n a p p e a l

. T h e d e f e n d a n t s o b

j e c t e d t o t h e i n c l u s i o n o f s o m e o f t h e

m a t e r i a l s o n t h e g r o u n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o t c o n s i d e r e d t h e m i n r e a c h i n g

16i t s r u l i n g s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a g r e e d t h a t M r

. J o h n s o n h a d i n c l u d e d i n h i s n o t i c e

“ v a r i o u s d o c u m e n t s a n d t r a n s c r i p t s ” f r o m h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s t h a t w e r e s t i l l

i n s t o r a g e a t t h e F e d e r a l R e c o r d s C e n t e r a n d t h e N a t i o n a l A r c h i v e s a n d

, t h u s

, “ w e r e

n o t p r e s e n t e d t o o r c o n s i d e r e d b y [ t h e c o u r t ] i n m a k i n g i t s r u l i n g s

. ” A p l t

. ’ s A p p

. ,

V o l

. V I I

, a t 1 3 9 5 ( O r d e r R e g a r d i n g R

. o n A p p e a l

, f i l e d J a n

. 1 7

, 2 0 1 8 )

. T h e d i s t r i c t

c o u r t n o n e t h e l e s s h e l d t h a t t h o s e r e c o r d s “ [ c o u l d ] p r o p e r l y b e i n c l u d e d i n t h e

r e c o r d o n a p p e a l

. ” I

d

. M r

. J o h n s o n t h e n f

i l e d a l e t t e r i n t h i s c o u r t a s k i n g t h e

c l e r k ’ s o f

f i c e f o r g u i d a n c e o n h o w t o i n c l u d e t h e a r c h i v e d r e c o r d s i n h i s a p p e n d i x

.

T h e c l e r k ’ s o f

f i c e c o n s t r u e d h i s l e t t e r a s a m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d w i t h

d o c u m e n t s n o t b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d t h e l e t t e r ( s o c o n s t r u e d ) w a s r e f e r r e d t o

t h e m e r i t s p a n e l ( i

. e

. , t h i s p a n e l ) f o r r e s o l u t i o n

.

I I

. D I S C U S S I O N

T h e c e n t r a l q u e s t i o n i n t h i s a p p e a l i s w h e t h e r t h e j u d g m e n t s i n t h e p r i o r

l i t i g a t i o n c o n c e r n i n g M r

. J o h n s o n ’ s c o n v i c t i o n

— i

. e

. , t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s

— p r e v e n t h i m f r o m b r i n g i n g a n e w l a w s u i t

— i

. e

. , t h e 2 0 1 7 A c t i o n

—

a g a i n s t t h e s a m e d e f

e n d a n t s a f

t e r h i s e x o n e r a t i o n

. T h e a n s w e r t u r n s o n t h e

d o c t r i n e o f c l a i m p r e c l u s i o n

. 3 C l a i m p r e c l u s i o n “ p r e v e n t [ s ] a p a r t y f r o m l i t i g a t i n g

3 “ F o r p u r p o s e s o f

c l a r i t y t h i s c o u r t e m p l o ys t h e t e r m [ ] ‘ c l a i m

p r e c l u s i o n ’ i n s t e a d o f

‘ r e s j u d i c a t a

. ’ ” W

i l k e s v

. W y o

. D e p ’ t o f E m p ’ t

, 3 1 4 F

. 3 d 5 0 1

, 5 0 4 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. W e nonetheless recognize that legal authorities, including

som e quoted or cited herein, also use the latter term

.

17a l e g a l c l a i m t h a t w a s o r c o u l d h a v e b e e n t h e s u b j e c t o f a p r e v i o u s l y i s s u e d f i n a l

j u d g m e n t

. ” L e n o x M

a c L a r e n S u r

g i c a l C o r p

. v

. M e d t r o n i c

, I

n c

. , 8 4 7 F

. 3 d 1 2 2 1

,

1 2 3 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 7 ) ( q u o t i n g M A C T E C

, I n c

. v

. G o r e l i c k

, 4 2 7 F

. 3 d 8 2 1

, 8 3 1 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 5 ) )

. F o r c l a i m p r e c l u s i o n t o a p p l y, “ t h r e e e l e m e n t s m u s t e x i s t : ( 1 ) a [ f i n a l ]

j u d g m e n t o n t h e m e r i t s i n a n e a r l i e r a c t i o n ; ( 2 ) i d e n t i t y o f p a r t i e s o r p r i v i e s i n t h e

t w o s u i t s ; a n d ( 3 ) i d e n t i t y o f t h e c a u s e o f a c t i o n i n b o t h s u i t s

. ” I d

. ( a l t e r a t i o n i n

o r i g i n a l ) ( q u o t i n g K i n g v

. U n i o n O i l C o

. o

f C a l

. , 1 1 7 F

. 3 d 4 4 3

, 4 4 5 ( 1 0 t h C i r

.

1 9 9 7 ) )

. “ [ E ] v e n i f t h e s e t h r e e e l e m e n t s a r e s a t i s f i e d

, t h e r e i s a n e x c e p t i o n t o t h e

a p p l i c a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n w h e r e t h e p a r t y r e s i s t i n g i t d i d n o t h a v e a ‘ f u l l a n d

f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ’ t h e c l a i m i n t h e p r i o r a c t i o n

. ” I d

. ( q u o t i n g M

A C T E C

,

4 2 7 F

. 3 d a t 8 3 1 & n

. 6 )

.

I n P a r t A

, w e d i s c u s s M r

. J o h n s o n ’ s a t t e m p t t o s e t a s i d e t h e j u d g m e n t s i n h i s

1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 6 0 ( b )

. I f h e w e r e

s u c c e s s f u l i n d o i n g s o

, t h e r e w o u l d b e n o p r i o r j u d g m e n t s t o p r e c l u d e h i s 2 0 1 7

A c t i o n ; t h e r e f

o r e

, c l a i m p r e c l u s i o n w o u l d n o t a p p l y

. W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d w h e n i t a p p l i e d t h e w r o n g l e g a l s t a n d a r d i n d e n yi n g M r

. J o h n s o n R u l e

6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f f

r o m t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

. W e

, t h u s

, v a c a t e

a n d r e m a n d f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. W e d o n o t

,

h o w e v e r

, g r a n t h i m R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, n o r d o w e e x p r e s s a n y v i e w c o n c e r n i n g

w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d u s e i t s d i s c r e t i o n o n r e m a n d t o g r a n t h i s R u l e

186 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s

.

B e c a u s e t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s a r e n o t d i s t u r b e d b y

o u r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r u l i n g a n d

, t h u s

, r e m a i n i n e f f e c t

, w e a d d r e s s i n P a r t B w h e t h e r

t h o s e j u d g m e n t s h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

. W e c o n c l u d e

t h a t t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

— i n w h i c h D e t e c t i v e S t a n f o r d a n d C h e ye n n e

w e r e d e f e n d a n t s

— h a s c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

. B u t w e c o n c l u d e t h a t t h e j u d g m e n t

i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— i n w h i c h O f f i c e r S p e n c e r w a s t h e d e f e n d a n t

— d o e s n o t h a v e

c l a i m

- p r e c l u s i v e e f

f e c t b e c a u s e t h a t c a s e w a s n o t d e c i d e d “ o n t h e m e r i t s

. ” W e

,

t h u s

, d o t h e f

o l l o w i n g : ( 1 ) r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g O f f i c e r

S p e n c e r ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s t h e 2 0 1 7 A c t i o n a n d r e m a n d f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

, a n d ( 2 ) a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g t h e E s t a t e ’ s a n d

C h e ye n n e ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s t o d i s m i s s t h e 2 0 1 7 A c t i o n

.

I n P a r t C

, w e a d d r e s s M r

. J o h n s o n ’ s o u t s t a n d i n g m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e

r e c o r d o n a p p e a l

. W e c o n c l u d e t h a t t h e m o t i o n i s m o o t i n l i g h t o f t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s o r d e r a l l o w i n g M r

. J o h n s o n t o i n c l u d e t h e r e l e v a n t d o c u m e n t s i n t h e r e c o r d

.

A

. M r

. J o h n s o n ’ s R u l e 6 0 ( b ) M o t i o n s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 6 0 ( b ) “ p r o v i d e s a n ‘ e x c e p t i o n t o f i n a l i t y’

t h a t ‘ a l l o w s a p a r t y t o s e e k r e l i e f f r o m a f i n a l j u d g m e n t

, a n d r e q u e s t r e o p e n i n g o f

h i s c a s e

, u n d e r a l i m i t e d s e t o f c i r c u m s t a n c e s

. ’ ” U n i t e d S t u d e n t A i d F

u n d s

, I n c

. v

.

E s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. 2 6 0

, 2 6 9

– 7 0 ( 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ( q u o t i n g G o n z a l e z v

.

19C r o s b

y

, 5 4 5 U

. S

. 5 2 4

, 5 2 8

– 2 9 ( 2 0 0 5 ) )

. M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n s u n d e r t h a t r u l e

s o u g h t r e l i e f f

r o m t h e f i n a l j u d g m e n t s i n h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s u n d e r b o t h

R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) a n d R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

. R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) s t a t e s t h a t t h e c o u r t m u s t r e l i e v e a

p a r t y f r o m a j u d g m e n t i f “ t h e j u d g m e n t i s v o i d

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 6 0 ( b ) ( 4 )

. R u l e

6 0 ( b ) ( 6 ) p r o v i d e s c o u r t s w i t h t h e a u t h o r i t y t o r e l i e v e p a r t i e s f r o m a j u d g m e n t f

o r

a n y “ r e a s o n t h a t j u s t i f

i e s r e l i e f

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 6 0 ( b ) ( 6 )

. 4 T h e d i s t r i c t c o u r t

d e n i e d M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n s f o r R u l e 6 0 ( b ) r e l i e f u n d e r b o t h p r o v i s i o n s

.

W e n o w e x a m i n e w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d o i n g s o

. B e c a u s e r e l i e f

4 In f

ull, Rule 60(b) provides:

(b) Grounds for Relief from a Final Judgm ent, Order, or

Proceeding. On m otion and just term s, the court m a y relieve a party

or its legal representative f rom a f inal judgm ent, order, or proceeding

f or the f ollowing reasons:

(1) m istake, inadvertence, surprise, or excusable neglect;

(2) n e wly discovered evidence that, with reasonable diligence, could

not have been discovered in tim e to m ove f or a new trial under Rule

59(b);

(3) f r a ud (whether previously

called intrinsic or extrinsic),

m i srepresentation, or m isconduct by an opposing party ;

(4) t he judgm ent is void;

(5) t he judgm ent has been satisf ied, released, or discharged; it is

based on an earlier judgm ent that has been reversed or vacated; or

apply ing it prospectively

is no longer equitable; or

(6) a ny other reason that justif

ies relief

.

F E D R. C IV

. P. 60(b).

20u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) i s m a n d a t o r y, w e f i r s t a d d r e s s M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s t h a t

t h e c h a l l e n g e d j u d g m e n t s a r e “ v o i d

. ” W e u l t i m a t e l y u p h o l d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e j e c t i o n o f t h o s e a r g u m e n t s

. N e x t

, w e a d d r e s s h i s R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) a r g u m e n t s

,

c o n c l u d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e j e c t i o n o f t h o s e a r g u m e n t s r e s t e d o n t w o l e g a l

e r r o r s

. B u t r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) i s d i s c r e t i o n a r y

, a n d

, t h u s

, i t w o u l d b e

— a t

t h e v e r y l e a s t

— i m p r u d e n t f o r u s t o e n d e a v o r t o r e s o l v e M r

. J o h n s o n ’ s R u l e

6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s i n t h e f i r s t i n s t a n c e

. W e

, t h e r e f o r e

, v a c a t e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

o r d e r s d e n yi n g t h o s e m o t i o n s a n d

— w i t h o u t e x p r e s s i n g a n y v i e w a b o u t t h e

a p p r o p r i a t e o u t c o m e

— r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

1

. R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

“ R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

. . . a u t h o r i z e s t h e c o u r t t o r e l i e v e a p a r t y f r o m a f i n a l

j u d g m e n t i f ‘ t h e j u d g m e n t i s v o i d

. ’ ” E s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t 2 7 0 ; a c c o r d K i l e v

.

U n i t e d S t a t e s

, 9 1 5 F

. 3 d 6 8 2

, 6 8 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 )

. A j u d g m e n t i s v o i d u n d e r R u l e

6 0 ( b ) ( 4 ) “ o n l y i n t h e r a r e i n s t a n c e w h e r e [ t h e ] j u d g m e n t i s p r e m i s e d e i t h e r o n a

c e r t a i n t yp e o f j u r i s d i c t i o n a l e r r o r o r o n a v i o l a t i o n o f d u e p r o c e s s t h a t d e p r i v e s a

p a r t y o f n o t i c e o r t h e o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d

. ” E s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t 2 7 1

. “ I f

v o i d n e s s i s f

o u n d

, r e l i e f i s n o t a d i s c r e t i o n a r y m a t t e r ; i t i s m a n d a t o r y. ” V

. T

. A

. ,

I n c

. v

. A i r c o

, I

n c

. , 5 9 7 F

. 2 d 2 2 0

, 2 2 4 n

. 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 7 9 ) ; a c c o r d K i l e

, 9 1 5 F

. 3 d a t

6 8 6

. “ W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g o n a R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) m o t i o n

. ”

K i l e

, 9 1 5 F

. 3 d a t 6 8 6 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. B u c k

, 2 8 1 F

. 3 d 1 3 3 6

, 1 3 4 4 ( 1 0 t h

21C i r

. 2 0 0 2 ) )

.

H e r e

, M r

. J o h n s o n m a k e s b o t h j u r i s d i c t i o n a l a n d d u e

- p r o c e s s a r g u m e n t s f o r

r e l i e f

. T h u s

, i n r e v i e w i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

, w e a s k

w h e t h e r t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s a r e p r e m i s e d “ [ ( 1 ) ] o n a

c e r t a i n t yp e o f j u r i s d i c t i o n a l e r r o r o r [ ( 2 ) ] o n a v i o l a t i o n o f d u e p r o c e s s t h a t

d e p r i v e s a p a r t y o f n o t i c e o r t h e o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d

. ” E s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t

2 7 1

. W e c o n c l u d e ( a ) t h a t M r

. J o h n s o n d o e s n o t e s t a b l i s h t h a t a j u r i s d i c t i o n a l e r r o r

o c c u r r e d a n d ( b ) t h a t h e h a s w a i v e d a n y d u e

- p r o c e s s a r g u m e n t h e m i g h t h a v e h a d

.

W e

, t h u s

, a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

.

a

. T h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y r e j e c t e d M r

. J o h n s o n ’ s R u l e

6 0 ( b ) ( 4 ) m o t i o n s b e c a u s e , i n t e r a l i a , t h e c o u r t h a d a n

“ a r g u a b l e b a s i s ” t o e x e r c i s e j u r i s d i c t i o n i n t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s

.

M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t b o t h t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s w e r e p r e m i s e d o n

j u r i s d i c t i o n a l e r r o r s

. M o r e s p e c i f i c a l l y, h e a r g u e s t h a t H

e c k v

. H u m p h r e y

, w h i c h

t h e S u p r e m e C o u r t d e c i d e d i n 1 9 9 4 a f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d j u d g m e n t i n b o t h

t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

, d e m o n s t r a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d n o j u r i s d i c t i o n

t o e n t e r t h o s e j u d g m e n t s

. H e s a ys t h a t w e s h o u l d n o w r e c o g n i z e t h a t t h e j u d g m e n t s

w e r e v o i d a b i n i t i o

. T h i s a r g u m e n t r e l i e s o n m u l t i p l e s h a k y p r e m i s e s

. A n d w e

c o n c l u d e

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d a t l e a s t a n “ a r g u a b l e b a s i s ”

t o e x e r c i s e j u r i s d i c t i o n o v e r b o t h a c t i o n s

. S e e E s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t 2 7 1

. W e

,

t h u s

, a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e j e c t i o n o f M r

. J o h n s o n ’ s j u r i s d i c t i o n a l

22a r g u m e n t s f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

.

I n H e c k

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t § 1 9 8 3 p l a i n t i f f s a l l e g i n g

“ u n c o n s t i t u t i o n a l c o n v i c t i o n o r i m p r i s o n m e n t

, ” o r “ o t h e r h a r m c a u s e d b y a c t i o n s

w h o s e u n l a w f

u l n e s s w o u l d r e n d e r a c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e i n v a l i d

, . . . m u s t p r o v e

t h a t t h e c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e h a s b e e n r e v e r s e d o n d i r e c t a p p e a l

, e x p u n g e d b y

e x e c u t i v e o r d e r

, d e c l a r e d i n v a l i d b y a s t a t e t r i b u n a l a u t h o r i z e d t o m a k e s u c h

d e t e r m i n a t i o n

, o r c a l l e d i n t o q u e s t i o n b y a f e d e r a l c o u r t ’ s i s s u a n c e o f a w r i t o f

h a b e a s c o r p u s

. ” 5 1 2 U

. S

. a t 4 8 6

– 8 7

. T h e C o u r t s t a t e d t h a t “ [ a ] c l a i m f o r d a m a g e s

b e a r i n g t h a t r e l a t i o n s h i p t o a c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e t h a t h a s n o t b e e n s o

i n v a l i d a t e d i s n o t c o g n i z a b l e u n d e r § 1 9 8 3

. ” I d

. a t 4 8 7 ( s e c o n d e m p h a s i s a d d e d )

.

R e l yi n g o n t h a t s t a t e m e n t

, w e h a v e s a i d t h a t “ [ w ] h e n a § 1 9 8 3 c l a i m i s d i s m i s s e d

u n d e r H e c k

, ” i

. e

. , b e c a u s e t h e p l a i n t i f f ’ s c o n v i c t i o n h a s n o t ye t b e e n o v e r t u r n e d o r

o t h e r w i s e i n v a l i d a t e d

, “ t h e d i s m i s s a l s h o u l d b e w i t h o u t p r e j u d i c e

. ” F

o t t l e r v

.

U n i t e d S t a t e s

, 7 3 F

. 3 d 1 0 6 4

, 1 0 6 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. M r

. J o h n s o n

, t h u s

, a r g u e s t h a t

b e c a u s e h i s c o n v i c t i o n w a s n o t ye t i n v a l i d a t e d w h e n h e f i l e d h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2

A c t i o n s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n t o e n t e r t a i n t h o s e s u i t s ;

a c c o r d i n g l y, t h e c o u r t s h o u l d h a v e d i s m i s s e d t h e m w i t h o u t p r e j u d i c e

. W e r e

j e c t

M r

. J o h n s o n ’ s H

e c k

- b a s e d a r g u m e n t

.

W e m u s t f

i r s t d e t e r m i n e w h e t h e r H e c k a n d i t s i n t e r p r e t a t i o n o f § 1 9 8 3 e v e n

a p p l y t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, c o n s i d e r i n g t h a t t h e

23j u d g m e n t b e c a m e f i n a l b e f o r e H e c k w a s d e c i d e d

. W h i l e i t i s t r u e t h a t “ [ a ] j u d i c i a l

c o n s t r u c t i o n o f a s t a t u t e i s a n a u t h o r i t a t i v e s t a t e m e n t o f w h a t t h e s t a t u t e m e a n t

b e f o r e a s w e l l a s a f

t e r t h e d e c i s i o n o f t h e c a s e g i v i n g r i s e t o t h a t c o n s t r u c t i o n

, ”

R i v e r s v

. R o a d w a

y E x p r e s s

, I n c

. , 5 1 1 U

. S

. 2 9 8

, 3 1 2

– 1 3 ( 1 9 9 4 )

, t h a t d o e s n o t m e a n

t h a t H e c k ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f § 1 9 8 3 m u s t a p p l y r e t r o a c t i v e l y t o v o i d e a r l i e r f i n a l

j u d g m e n t s

. A f

t e r a l l

, “ r e t r o a c t i v i t y i n c i v i l c a s e s m u s t b e l i m i t e d b y t h e n e e d f o r

f i n a l i t y; o n c e s u i t i s b a r r e d b y r e s j u d i c a t a o r b y s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n o r r e p o s e

, a

n e w r u l e c a n n o t r e o p e n t h e d o o r a l r e a d y c l o s e d

. ” J a m e s B

. B e a m D i s t i l l i n g C o

. v

.

G e o r g i a

, 5 0 1 U

. S

. 5 2 9

, 5 4 1 ( 1 9 9 1 ) ( p l u r a l i t y o p i n i o n o f S o u t e r

, J

. ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d ) ; s e e G r a

y v

. P h i l l i

p s P e t r o l e u m C o

. , 9 7 1 F

. 2 d 5 9 1

, 5 9 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 )

( r e c o g n i z i n g J u s t i c e S o u t e r ’ s o p i n i o n “ a s c o n t r o l l i n g ” ) ; s e e a l s o R e y n o l d s v i l l e

C a s k e t C o

. v

. H

y d e

, 5 1 4 U

. S

. 7 4 9

, 7 5 8 ( 1 9 9 5 ) ( “ N e w l e g a l p r i n c i p l e s

, e v e n w h e n

a p p l i e d r e t r o a c t i v e l y

, d o n o t a p p l y t o c a s e s a l r e a d y c l o s e d

. ” ) ; T e a g u e v

. L a n e

, 4 8 9

U

. S

. 2 8 8

, 3 0 8 ( 1 9 8 9 ) ( p l u r a l i t y o p i n i o n ) ( “ [ I ] t h a s l o n g b e e n e s t a b l i s h e d t h a t a f i n a l

c i v i l j u d g m e n t e n t e r e d u n d e r a g i v e n r u l e o f l a w m a y w i t h s t a n d s u b s e q u e n t j u d i c i a l

c h a n g e i n t h a t r u l e

. ” ) ; c

f

. A n i x t e r v

. H o m e

- S t a k e P r o d

. C o

. , 7 7 F

. 3 d 1 2 1 5

, 1 2 2 1

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ [ W ] h e n t h e C o u r t a p p l i e s a r u l e o f l a w t o l i t i g a n t s i n t h e c a s e

b e f o r e i t

, t h e r u l e a p p l i e s ‘ w i t h r e s p e c t t o a l l o t h e r s n o t b a r r e d b y p r o c e d u r a l

r e q u i r e m e n t

s o r r e s j u d i c a t a

. ’ ” ( e m p h a s i s a d d e d ) ( q u o t i n g J a m e s B

. B e a m

D i s t i l l i n g

, 5 0 1 U

. S

. a t 5 4 4 ) )

.

24T h e c l a i m

- p r e c l u s i o n c o n s e q u e n c e s o f a f i n a l j u d g m e n t a r e

, i n o t h e r w o r d s

,

n o t “ a l t e r e d b y t h e f

a c t t h a t t h e j u d g m e n t m a y h a v e b e e n w r o n g o r r e s t e d o n a l e g a l

p r i n c i p l e s u b s e q u e n t l y o v e r r u l e d i n a n o t h e r c a s e

. ” F e d e r a t e d D e p ’ t S t o r e s

, I

n c

. v

.

M o i t i e

, 4 5 2 U

. S

. 3 9 4

, 3 9 8 ( 1 9 8 1 ) ; s e e a l s o A a r o n

- A n d r e w P

. B r u h l

, D e c i d i n g W h e n

t o D e c i d e : H

o w A p p e l l a t e P r o c e d u r e D i s t r i b u t e s t h e C o s t s o f L e g a l C h a n g e

, 9 6

C O R N E L L L

. R E V

. 2 0 3

, 2 1 1

– 1 2 ( 2 0 1 1 ) ( “ A f i n a l j u d g m e n t i s n o l e s s f i n a l b e c a u s e i t

i s w r o n g

, w h e t h e r i t w a s a l w a ys w r o n g o r j u s t n e w l y w r o n g

. A l t h o u g h R u l e 6 0 o f

t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p e r m i t s r e o p e n i n g o f f i n a l j u d g m e n t s i n

c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

, t h e m e r e i n c o r r e c t n e s s o f a p r i o r j u d g m e n t i n l i g h t o f n e w

l e g a l d e v e l o p m e n t s i s o r d i n a r i l y n o t e n o u g h

. ” )

. S o e v e n t h o u g h H e c k c h a n g e d o u r

u n d e r s t a n d i n g o f w h i c h c l a i m s a r e c o g n i z a b l e u n d e r § 1 9 8 3

, i t d i d n o t h i n g t o

d i s t u r b c i v i l j u d g m e n t s e n t e r e d u n d e r a p r i o r u n d e r s t a n d i n g o f t h e s t a t u t e

— a t l e a s t

w h e r e t h o s e j u d g m e n t s

, l i k e t h e o n e i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, w e r e u n d i s p u t e d l y f i n a l

w h e n H e c k w a s d e c i d e d

. T h e r e f o r e

, o n f i n a l i t y g r o u n d s a l o n e

, w e m a y r e j e c t M r

.

J o h n s o n ’ s i n v o c a t i o n o f H e c k a s t o t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

. A s w e w i l l

s e e

, h o w e v e r

, t h e r e i s a n o t h e r r a t i o n a l e t h a t l e a d s t o t h e s a m e o u t c o m e

— a r a t i o n a l e

t h a t a p p l i e s n o t o n l y t o t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, b u t a l s o t o t h e 1 9 9 2 A c t i o n : s p e c i f i c a l l y,

M r

. J o h n s o n i s n o t e n t i t l e d t o R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f f r o m e i t h e r j u d g m e n t b e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t a c t e d w i t h a t l e a s t “ a r g u a b l e j u r i s d i c t i o n ” i n e n t e r i n g t h e m

.

R e a s o n i n g t h a t t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s s t i l l “ o p e n o n d i r e c t

25r e v i e w ” 5 w h e n t h e S u p r e m e C o u r t d e c i d e d H e c k

, M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t H e c k a t

l e a s t a p p l i e s t o t h a t j u d g m e n t

. S e e H a r p e r v

. V a

. D e p ’ t o f T a x a t i o n

, 5 0 9 U

. S

. 8 6

,

9 7 ( 1 9 9 3 ) ( “ W h e n [ t h e S u p r e m e ] C o u r t a p p l i e s a r u l e o f f e d e r a l l a w t o t h e p a r t i e s

b e f o r e i t

, t h a t r u l e i s t h e c o n t r o l l i n g i n t e r p r e t a t i o n o f f e d e r a l l a w a n d m u s t b e g i v e n

f u l l r e t r o a c t i v e e

f f e c t i n a l l c a s e s s t i l l o

p e n o n d i r e c t r e v i e w

. . . . ” ( e m p h a s i s

a d d e d ) )

. M o r e s p e c i f

i c a l l y

, h e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n n o t s u a s p o n t e

s e e k i n g o u t a n e x c e p t i o n t o t h e m a n d a t e r u l e a f t e r w e a f f i r m e d i t s d i s m i s s a l s

, e v e n

t h o u g h n o n e o f t h e p a r t i e s d r e w t h e c o u r t ’ s a t t e n t i o n t o H e c k

. H o w e v e r

, e v e n i f t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n n o t c o n s i d e r i n g t h e i m p a c t o f H e c k o n i t s j u d g m e n t i n t h e

1 9 9 2 A c t i o n

, w e c o n c l u d e t h a t a n y e r r o r w o u l d s t i l l n o t p r o v i d e M r

. J o h n s o n w i t h a

5 T h e p a r t i e s d i s p u t e w h e t h e r M r

. J o h n s o n i s c o r r e c t t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n

w a s “ o p e n o n d i r e c t r e v i e w ” w h e n H e c k w a s d e c i d e d

. T h e S u p r e m e C o u r t d e c i d e d

H e c k o n J u n e 2 4

, 1 9 9 4

— a f

t e r w e i s s u e d o u r o p i n i o n i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n o n J u n e 6

, 1 9 9 4

, b u t b e f

o r e o u r m a n d a t e i s s u e d a n d M r

. J o h n s o n ’ s t i m e t o f i l e a p e t i t i o n f

o r

c e r t i o r a r i e x p i r e d

. C o m

p a r e F E D

. R

. A P P

. P

. 4 1 ( c ) a d v i s o r y c o m m i t t e e ’ s n o t e t o

1 9 9 8 a m e n d m e n t ( “ A c o u r t o f a p p e a l s ’ j u d g m e n t o r o r d e r i s n o t f i n a l u n t i l i s s u a n c e

o f t h e m a n d a t e ; a t t h a t t i m e t h e p a r t i e s ’ o b l i g a t i o n s b e c o m e f i x e d

. ” )

, w i t h B r a d l e

y v

. S c h

. B d

. , 4 1 6 U

. S

. 6 9 6

, 7 1 1 n

. 1 4 ( 1 9 7 4 ) ( “ B y f i n a l j u d g m e n t w e m e a n o n e w h e r e

‘ t h e a v a i l a b i l i t y o f

a p p e a l ’ h a s b e e n e x h a u s t e d o r h a s l a p s e d

, a n d t h e t i m e t o p e t i t i o n

f o r c e r t i o r a r i h a s p a s s e d

. ” ( q u o t i n g L i n k l e t t e r v

. W a l k e r

, 3 8 1 U

. S

. 6 1 8

, 6 2 2 n

. 5

( 1 9 6 5 ) ) )

, a n d B r u h l

, s u

p r a

, a t 2 1 1 ( “ [ O ] u r s ys t e m t y p i c a l l y d r a w s t h e l i n e [ f o r

f i n a l i t y] a t t h e c o n c l u s i o n o f t h e d i r e c t a p p e l l a t e p r o c e s s

, w h i c h o c c u r s w h e n t h e

p e r i o d f o r f i l i n g a p e t i t i o n f

o r c e r t i o r a r i e x p i r e s

. . . . ” )

. C f

. 1 8 A C h a r l e s A l a n

W r i g h t e t a l

. , F E D E R A L P R A C T I C E A N D P R O C E D U R E § 4 4 3 2

, W e s t l a w ( d a t a b a s e

u p d a t e d A u g

. 2 0 1 9 ) ( “ [ I ] t i s c l e a r t h a t d e f i n i t i o n s o f

f i n a l i t y c a n n o t a u t o m a t i c a l l y b e

c a r r i e d o v e r f

r o m a p p e a l s c a s e s t o p r e c l u s i o n p r o b l e m s

. ” )

. W e n e e d n o t r e s o l v e t h i s

d i s p u t e

, h o w e v e r

. A s e x p l a i n e d i n f r a

, e v e n a s s u m i n g t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s s t i l l o p e n

o n d i r e c t r e v i e w w h e n H e c k w a s d e c i d e d

, R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f r e m a i n s u n a v a i l a b l e

.

26b a s i s f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

.

“ F e d e r a l c o u r t s c o n s i d e r i n g R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) m o t i o n s t h a t a s s e r t a j u d g m e n t i s

v o i d b e c a u s e o f a j u r i s d i c t i o n a l d e f e c t g e n e r a l l y h a v e r e s e r v e d r e l i e f o n l y f o r t h e

e x c e p t i o n a l c a s e i n w h i c h t h e c o u r t t h a t r e n d e r e d j u d g m e n t l a c k e d e v e n a n

‘ a r g u a b l e b a s i s ’ f

o r j u r i s d i c t i o n

. ” E

s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t 2 7 1 ; a c c o r d G s c h w i n d v

.

C e s s n a A i r c r a

f t C o

. , 2 3 2 F

. 3 d 1 3 4 2

, 1 3 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( “ T h e r e m u s t b e ‘ n o

a r g u a b l e b a s i s o n w h i c h [ t h e c o u r t ] c o u l d h a v e r e s t e d a f i n d i n g t h a t i t h a d

j u r i s d i c t i o n

. ’ ” ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g N e m a i z e r v

. B a k e r

, 7 9 3 F

. 2 d 5 8

, 6 5

( 2 d C i r

. 1 9 8 6 ) ) ) ; B a e l l a

- S i l v a v

. H u l s e y

, 4 5 4 F

. 3 d 5

, 9

– 1 0 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 6 ) ( “ [ I ] f t h e

r e c o r d s u p p o r t s a n ‘ a r g u a b l e b a s i s ’ f o r c o n c l u d i n g t h a t s u b

j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

e x i s t e d

, a f

i n a l j u d g m e n t c a n n o t b e c o l l a t e r a l l y a t t a c k e d a s v o i d

. ” ( q u o t i n g F a f e l v

.

D i P a o l a

, 3 9 9 F

. 3 d 4 0 3

, 4 1 1 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 5 ) ) ) ; c f

. 1 8 A C h a r l e s A l a n W r i g h t e t a l

. ,

F E D E R A L P R A C T I C E A N D P R O C E D U R E § 4 4 2 7

, W e s t l a w ( d a t a b a s e u p d a t e d A u g

.

2 0 1 9 ) ( “ F o r t h e m o s t p a r t

, a j u d g m e n t e n t e r e d b y a f e d e r a l c o u r t a c t i n g b e yo n d i t s

s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n r e m a i n s e l i g i b l e f o r r e s j u d i c a t a e f

f e c t s i f t h e r e i s n o

o t h e r d e f e c t

. . . . ” )

.

I n t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— a s i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

— t h e d i s t r i c t c o u r t h a d a t l e a s t a n

“ a r g u a b l e b a s i s ” f

o r j u r i s d i c t i o n f

o r t w o m a i n r e a s o n s

. F i r s t

, i t i s a r g u a b l e w h e t h e r

H e c k ’ s l i m i t a t i o n o n § 1 9 8 3 s u i t s i s j u r i s d i c t i o n a l

. W e h a v e i n d i c a t e d

— a l b e i t i n

d i c t a i n a p r e c e d e n t i a l d e c i s i o n a n d i n u n p u b l i s h e d c a s e s

— t h a t H e c k i s n o t

27j u r i s d i c t i o n a l

. J i r o n v

. C i t

y o f L a k e w o o d

, 3 9 2 F

. 3 d 4 1 0

, 4 1 3 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ;

a c c o r d C o

p p i n g e r v

. Z

a v a r a s

, 4 2 9 F

. A p p ’ x 7 5 5

, 7 5 6 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 )

( u n p u b l i s h e d ) ( s t a t i n g t h a t J i r o n h a d “ n o t [ e d ] H

e c k i s n o t j u r i s d i c t i o n a l a n d

p r o c e e d [ e d ] t o e v a l u a t e t h e m e r i t s o f t h e H e c k

- b a r r e d c l a i m s ” ) ; M

a r s h a l l v

.

M o r t o n

, 4 2 1 F

. A p p ’ x 8 3 2

, 8 3 6 n

. 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( s i m i l a r ) ; O r v i s

v

. P l e a s a n t G r o v e C i t

y

, 2 0 0 F

. A p p ’ x 7 3 0

, 7 3 2 n

. 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( u n p u b l i s h e d )

( s i m i l a r ) ; s e e P o l

z i n v

. G a g e

, 6 3 6 F

. 3 d 8 3 4

, 8 3 7 ( 7 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ( p e r c u r i a m ) ( “ T h e

H e c k d o c t r i n e i s n o t a j u r i s d i c t i o n a l b a r

. ” )

. A n d i f H e c k i s n o t j u r i s d i c t i o n a l

, t h e

d i s t r i c t c o u r t w o u l d n o t h a v e b e e n o b l i g e d t o a s s e s s s u a s p o n t e H e c k ’ s i m p a c t o n

t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n ( n o r w o u l d w e f o r t h a t m a t t e r ) ; r a t h e r

, t h e

d e f e n d a n t s w o u l d h a v e n e e d e d t o r a i s e H e c k a s a d e f

e n s e

, a n d t h e r e c o r d s h o w s n o

s i g n t h a t t h e y d i d

. C

f

. C a r r v

. O ’

L e a r y

, 1 6 7 F

. 3 d 1 1 2 4

, 1 1 2 6 ( 7 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( “ T h e

f a i l u r e t o p l e a d t h e H

e c k d e f e n s e i n t i m e l y f

a s h i o n w a s a w a i v e r

. . . . ” )

.

S e c o n d

, e v e n i f H

e c k w e r e j u r i s d i c t i o n a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t a t m o s t w o u l d

h a v e e r r e d i n d i s c e r n i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f i t s j u r i s d i c t i o n a l r e q u i r e m e n t t o M r

.

J o h n s o n ’ s § 1 9 8 3 a c t i o n s

. B u t t h a t i s a n i n s u f f i c i e n t b a s i s f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

.

A s w e h a v e s t a t e d

, “ a n e r r o n e o u s i n t e r p r e t a t i o n o f a j u r i s d i c t i o n a l s t a t u t e d o e s n o t

r e n d e r t h e u n d e r l yi n g j u d g m e n t v o i d

. ” G s c h w i n d

, 2 3 2 F

. 3 d a t 1 3 4 6 ; s e e J o n e s v

.

G i l e s

, 7 4 1 F

. 2 d 2 4 5

, 2 4 8 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( “ A n e r r o r i n i n t e r p r e t i n g a s t a t u t o r y g r a n t

o f j u r i s d i c t i o n i s n o t

. . . e q u i v a l e n t t o a c t i n g w i t h t o t a l w a n t o f j u r i s d i c t i o n a n d

28d o e s n o t r e n d e r t h e j u d g m e n t a c o m p l e t e n u l l i t y. ” ) ; K a n

. C i t y S

. R y

. C o

. v

. G r e a t

L a k e s C a r b o n C o r

p

. , 6 2 4 F

. 2 d 8 2 2

, 8 2 5 ( 8 t h C i r

. 1 9 8 0 ) ( e n b a n c ) ( “ [ E ] r r o r i n

i n t e r p r e t i n g a s t a t u t o r y g r a n t o f j u r i s d i c t i o n i s n o t e q u i v a l e n t t o a c t i n g w i t h t o t a l

w a n t o f j u r i s d i c t i o n

. S u c h a n e r r o n e o u s i n t e r p r e t a t i o n d o e s n o t r e n d e r t h e j u d g m e n t

a c o m p l e t e n u l l i t y. ” )

.

I n s u m

, b e c a u s e t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n w a s f i n a l b y t h e t i m e t h a t

H e c k w a s d e c i d e d

, n o t h i n g a b o u t H e c k ’ s c h a n g e d u n d e r s t a n d i n g o f § 1 9 8 3 r e n d e r e d

t h e j u d g m e n t i n t h a t a c t i o n v o i d ; c o n s e q u e n t l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y r e j e c t e d

M r

. J o h n s o n ’ s r e q u e s t f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f o n f i n a l i t y g r o u n d s a l o n e

.

M o r e o v e r

, p u t t i n g a s i d e t h e q u e s t i o n o f f i n a l i t y, t h e d i s t r i c t c o u r t s t i l l p r o p e r l y

d e n i e d h i m s u c h r e l i e f i n b o t h t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

. E v e n i f t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s e x e r c i s e o f j u r i s d i c t i o n c o n s t i t u t e d e r r o r u n d e r H e c k

, i t c e r t a i n l y w a s n o t t h e

s o r t o f “ p l a i n u s u r p a t i o n o f p o w e r ” t h a t w o u l d h a v e r e n d e r e d t h e j u d g m e n t s e n t e r e d

i n t h o s e a c t i o n s v o i d

. G s c h w i n d

, 2 3 2 F

. 3 d a t 1 3 4 6 ( q u o t i n g K a n

. C i t y S

. R y

. C o

. ,

6 2 4 F

. 2 d a t 8 2 5 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t h a d a t l e a s t a n “ a r g u a b l e b a s i s ” t o e x e r c i s e

j u r i s d i c t i o n o v e r b o t h t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s ; c o n s e q u e n t l y

, w e h a v e n o t r o u b l e

r e j e c t i n g M r

. J o h n s o n ’ s j u r i s d i c t i o n a l a r g u m e n t f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

.

b

. M r

. J o h n s o n w a i v e d h i s a r g u m e n t t h a t t h e 1 9 9 1 A c t i o n i s

v o i d b e c a u s e o f a d u e

- p r o c e s s v i o l a t i o n

M r

. J o h n s o n a l s o a r g u e s t h a t t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n i s v o i d

29b e c a u s e i t i s b a s e d o n a v i o l a t i o n o f d u e p r o c e s s

. 6 I n p a r t i c u l a r

, h e a r g u e s t h a t t h e

a d j u d i c a t i o n o f t h e 1 9 9 1 A c t i o n d e n i e d h i m h i s r i g h t t o a j u r y t r i a l

. E v e n a s s u m i n g

t h a t s u c h a d u e

- p r o c e s s a r g u m e n t i s c o g n i z a b l e u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

, w e c o n c l u d e

t h a t M r

. J o h n s o n w a i v e d i t b y a b a n d o n i n g i t i n h i s d i r e c t a p p e a l o f t h e 1 9 9 1

A c t i o n

.

A s s u m m a r i z e d a b o v e

, M r

. J o h n s o n r e q u e s t e d a j u r y t r i a l i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

,

b u t h i s r e q u e s t w a s d e n i e d

. M r

. J o h n s o n a p p e a l e d f r o m t h e r e s u l t i n g j u d g m e n t

, b u t

d i d n o t c o n t e s t t h e p r o c e d u r e t h e d i s t r i c t c o u r t h a d u s e d i n r e a c h i n g i t

, s e e J o h n s o n

I

, 1 9 9 3 W L 3 3 5 8 0 2

, a t * 1 n

. 4 ( “ N o n e o f t h e p a r t i e s o b j e c t e d t o t h e p r o c e d u r e

f o l l o w e d

, a n d i t i s n o t r a i s e d a s a n i s s u e o n a p p e a l

. ” )

, a n d w e a f f i r m e d t h e

d i s m i s s a l

. M r

. J o h n s o n n o w a r g u e s t h a t t h e p r o c e d u r e t h e d i s t r i c t c o u r t u s e d i n t h e

1 9 9 1 A c t i o n v i o l a t e d h i s d u e

- p r o c e s s r i g h t s

. W e c o n c l u d e

, h o w e v e r

, t h a t h i s

f a i l u r e t o p r e s e n t t h a t a r g u m e n t i n h i s d i r e c t a p p e a l “ p r e c l u d e s h i m ”

— a s t h e E s t a t e

s u c c i n c t l y s a ys

— “ f

r o m n o w s e t t i n g a s i d e t h e f i n a l i t y o f t h e r e s u l t a n t j u d g m e n t [ ]

u n d e r t h e a u s p i c e s o f [ R u l e ] 6 0 ( b ) ( 4 )

. ” O f f i c e r A p l e e s

. ’ R e s p

. B r

. a t 3 7

.

T h e S u p r e m e C o u r t h a s r e c o g n i z e d t h a t e v e n “ [ t ] h e m o s t b a s i c r i g h t s

. . .

[ a r e ] s u b j e c t t o w a i v e r

. ” P e r e t

z v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 1 U

. S

. 9 2 3

, 9 3 6 ( 1 9 9 1 )

. H e r e

,

M r

. J o h n s o n l i t i g a t e d h i s d u e

- p r o c e s s c o n c e r n s b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h e 1 9 9 1

6 M r

. J o h n s o n d i s c l a i m s a n y d u e

- p r o c e s s a r g u m e n t t h a t t h e j u d g m e n t i n

t h e 1 9 9 2 A c t i o n i s v o i d

. S e e A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 5 0 n

. 1 7

.

30A c t i o n b u t

— b e i t t h r o u g h s t r a t e g y o r n e g l e c t

— f a i l e d t o r a i s e t h e m o n a p p e a l

.

B e c a u s e h e f

a i l e d t o d o s o

, a n y s u b s e q u e n t a r g u m e n t s t h a t h e a d v a n c e s b a s e d o n

t h o s e c o n c e r n s a r e p r o p e r l y d e e m e d w a i v e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G a m a

- B a s t i d a s

,

2 2 2 F

. 3 d 7 7 9

, 7 8 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( n o t i n g t h a t “ [ o ] r d i n a r i l y, w e w i l l n o t r e v i e w i n

a s e c o n d d i r e c t a p p e a l a n i s s u e t h a t u n d e r l i e s a p r e v i o u s l y a f f i r m e d c o n v i c t i o n ” a n d

t h a t t h i s “ g e n e r a l r u l e ” i s b a s e d i n p a r t o n t h e l a w

- o f

- t h e

- c a s e d o c t r i n e u n d e r w h i c h

“ f i n d i n g s m a d e a t o n e p o i n t d u r i n g l i t i g a t i o n b e c o m e l a w o f t h e c a s e f o r s u b s e q u e n t

s t a g e s o f t h a t s a m e l i t i g a t i o n ” ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. W

e b b

, 9 8 F

. 3 d 5 8 5

, 5 8 7

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ) ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. S a c k o

, 2 4 7 F

. 3 d 2 1

, 2 4 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 1 )

( r u l i n g t h a t

, a l t h o u g h t h e d e f e n d a n t “ h a d e v e r y i n c e n t i v e t o d o s o

, [ h e ] f a i l e d t o

p r e s e n t [ a n ] a r g u m e n t i n h i s f i r s t a p p e a l ” a n d

, t h u s

, “ c a n n o t r a i s e i t h e r e f o r t h e

f i r s t t i m e ” b e c a u s e “ h e m a y n o t r e v i v e i n t h e s e c o n d r o u n d a n i s s u e h e a l l o w e d t o

d i e i n t h e f

i r s t ” ( q u o t i n g U

n i t e d S t a t e s v

. T

i c c h i a r e l l i

, 1 7 1 F

. 3 d 2 4

, 3 2 ( 1 s t C i r

.

1 9 9 9 ) ) ) ; U

n i t e d S t a t e s v

. R u s s

, 8 6 1 F

. 2 d 1 8 4

, 1 8 5 ( 8 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( p e r c u r i a m )

( n o t i n g t h a t “ [ t ] h e p a r t i e s f r a m e t h e i r a r g u m e n t s i n t e r m s o f t h e p r o p e r a p p l i c a t i o n

o f t h e l a w

- o f

- t h e

- c a s e d o c t r i n e

, ” a n d h o l d i n g t h a t t h e a p p e l l a n t “ s h o u l d h a v e r a i s e d

t h [ e ] i s s u e [ o f t h e a m o u n t o f t h e d e f i c i e n c y j u d g m e n t ] i n h i s a p p e a l f r o m t h e i n i t i a l

d i s t r i c t c o u r t o r d e r f

i n d i n g h i m l i a b l e f

o r t h e a m o u n t s t a t e d i n t h e c o m p l a i n t

, a n d

h i s f a i l u r e t o d o s o p r e c l u d e s f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n o f t h i s c l a i m ” ) ; W i l l i a m s b u r

g

W a x M u s e u m

, I n c

. v

. H i s t o r i c F i g u r e s

, I

n c

. , 8 1 0 F

. 2 d 2 4 3

, 2 5 0 ( D

. C

. C i r

. 1 9 8 7 )

31( “ U n d e r l a w o f t h e c a s e d o c t r i n e

, a l e g a l d e c i s i o n m a d e a t o n e s t a g e o f l i t i g a t i o n

,

u n c h a l l e n g e d i n a s u b s e q u e n t a p p e a l w h e n t h e o p p o r t u n i t y t o d o s o e x i s t e d

,

b e c o m e s t h e l a w o f t h e c a s e f o r f u t u r e s t a g e s o f t h e s a m e l i t i g a t i o n

, a n d t h e p a r t i e s

a r e d e e m e d t o h a v e w a i v e d t h e r i g h t t o c h a l l e n g e t h a t d e c i s i o n a t a l a t e r t i m e

. T h e

d o c t r i n e e n c o m p a s s e s a c o u r t ’ s e x p l i c i t d e c i s i o n s

, a s w e l l a s t h o s e i s s u e s d e c i d e d

b y n e c e s s a r y i m p l i c a t i o n

. ” ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) )

.

M r

. J o h n s o n ’ s w a i v e r o f h i s d u e

- p r o c e s s c o n c e r n s a b o u t t h e 1 9 9 1 A c t i o n

p r e c l u d e s h i m f

r o m r e c e i v i n g R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f o n t h a t b a s i s n o w

. A s t h e

S u p r e m e C o u r t h a s s t a t e d

, “ a m o t i o n u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) i s n o t a s u b s t i t u t e f o r a

t i m e l y a p p e a l

, ” E

s p i n o s a

, 5 5 9 U

. S

. a t 2 7 0

, a n d “ R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) d o e s n o t p r o v i d e a

l i c e n s e f o r l i t i g a n t s t o s l e e p o n t h e i r r i g h t s

, ” i d

. a t 2 7 5 ; s e e L e b a h n v

. O w e n s

, 8 1 3

F

. 3 d 1 3 0 0

, 1 3 0 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 6 ) ( “ [ A ] R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n i s n o t a n a p p r o p r i a t e

v e h i c l e t o a d v a n c e n e w a r g u m e n t s o r s u p p o r t i n g f a c t s t h a t w e r e a v a i l a b l e b u t n o t

r a i s e d a t t h e t i m e o f t h e o r i g i n a l a r g u m e n t

. ” )

. H e r e

, i t i s b e yo n d c a v i l t h a t M r

.

J o h n s o n ’ s d u e

- p r o c e s s a r g u m e n t s w e r e a v a i l a b l e b u t n o t r a i s e d i n h i s a p p e a l f r o m

t h e j u d g m e n t e n t e r e d i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n ; a f t e r a l l

, h e r a i s e d t h e a r g u m e n t s b e f o r e

t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h a t a c t i o n

.

W e

, t h u s

, c o n c l u d e t h a t M r

. J o h n s o n ’ s f a i l u r e t o r a i s e h i s o b

j e c t i o n s t o t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s b e n c h

- t r i a l p r o c e d u r e i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n o n d i r e c t a p p e a l r e s u l t e d i n

w a i v e r o f h i s p r e s e n t a r g u m e n t t h a t t h e r e s u l t i n g j u d g m e n t i s v o i d u n d e r R u l e

326 0 ( b ) ( 4 ) b e c a u s e i t i s b a s e d o n a v i o l a t i o n o f d u e p r o c e s s

.

* * *

W e r e c o g n i z e t h a t s o m e o f t h e a p p e l l e e s a r g u e t h a t t h i s s h o u l d m a r k t h e e n d

o f o u r R u l e 6 0 a n a l ys i s

. T h e y c o n t e n d t h a t b e c a u s e “ t h e p r o v i s i o n s o f R u l e 6 0 a r e

m u t u a l l y e x c l u s i v e ” a n d M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) a n d R u l e

6 0 ( b ) ( 6 ) o v e r l a p

, M r

. J o h n s o n “ m u s t e i t h e r s u c c e e d o n h i s R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) a r g u m e n t

,

o r f a i l e n t i r e l y

. ” O f

f i c e r A p l e e s

. ’ R e s p

. B r

. a t 3 5 ; s e e i d

. ( “ B e c a u s e J o h n s o n u r g e s

t h i s C o u r t t o c o n s i d e r h i s r e q u e s t f o r r e l i e f u n d e r s u b s e c t i o n ( b ) ( 4 )

, t h e C o u r t

c a n n o t c o n s i d e r h i s a r g u m e n t s u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

. ” )

. W e d i s a g r e e

.

T o b e s u r e

, t h e r e i s a u t h o r i t y f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t “ c l a u s e ( 6 ) a n d c l a u s e s

( 1 ) t h r o u g h ( 5 ) a r e m u t u a l l y e x c l u s i v e

. ” L i l j e b e r g v

. H e a l t h S e r v s

. A c q u i s i t i o n

C o r p

. , 4 8 6 U

. S

. 8 4 7

, 8 6 3 n

. 1 1 ( 1 9 8 8 ) ; s e e O ’ D e l l v

. S u n R e

f

. & M k t g

. C o

. , N o

. 9 9

-

5 0 4 8

, 2 0 0 0 W L 3 3 9 1 8 1

, a t * 5 ( 1 0 t h C i r

. M a r

. 3 1

, 2 0 0 0 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( “ R e l i e f

u n d e r 6 0 ( b ) ( 6 ) i s o n l y a p p r o p r i a t e w h e n n o n e o f t h e f i r s t f i v e c l a u s e s o f t h e r u l e a r e

a p p l i c a b l e

. ” )

. A n d w e h a v e s a i d t h a t “ [ a ] R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n m a y n o t b e u s e d a s

a v e h i c l e t o r e

- a l l e g e 6 0 ( b ) ( 4 ) a l l e g a t i o n s

. ” S p i t z n a s v

. B o o n e

, 4 6 4 F

. 3 d 1 2 1 3

, 1 2 2 5

n

. 1 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. B u t t h a t d o e s n o t m e a n t h a t f a i l i n g t o s u c c e e d u n d e r c l a u s e

( 4 ) n e c e s s a r i l y d o o m s e v e r y a r g u m e n t a d v a n c e d u n d e r c l a u s e ( 6 )

. T h e f a i l u r e o f

a r g u m e n t s u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) d o e s n o t t e l l u s

, f o r e x a m p l e

, w h e t h e r d i f f e r e n t

a r g u m e n t s m a y e n t i t l e t h e p a r t y t o r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

. C f

. i d

. a t 1 2 2 5

33( d i r e c t i n g d i s t r i c t c o u r t t o c o n s i d e r o n r e m a n d w h e t h e r a p a r t y, “ n o t e n t i t l e d t o

r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 )

, i s [ n o n e t h e l e s s ] e n t i t l e d t o r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) ” )

.

A n d w h i l e s o m e o f M r

. J o h n s o n ’ s R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) a n d R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) a r g u m e n t s a r e

r e l a t e d

, h e r a i s e s d i s t i n c t a r g u m e n t s u n d e r t h e l a t t e r c l a u s e

. C f

. Z u r i c h N

. A m

. v

.

M a t r i x S e r v

. , I n c

. , 4 2 6 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 2 9 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ P a r t i e s m o v i n g f o r r e l i e f

u n d e r R u l e 6 0 ( b ) c a n n o t s i m p l y t h r o w i n s u b s e c t i o n ( 6 ) w i t h o u t a n y n e w a r g u m e n t s

a n d e x p e c t t o o b t a i n a n e w t r i a l

. ” ) ; B r o s

. I n c

. v

. W

. E

. G r a c e M

f g

. C o

. , 3 2 0 F

. 2 d

5 9 4

, 6 0 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 3 ) ( “ W h i l e t h e c i r c u m s t a n c e s r e f l e c t e d b y a l l o f t h e s e p a p e r s

b e a r m a n y o f t h e e a r m a r k s o f a m e r e p l e a f o r r e o p e n i n g f

o r n e w l y d i s c o v e r e d

e v i d e n c e u n d e r ( 2 ) o r f

r a u d u n d e r ( 3 )

, i t i s s o m e t h i n g m o r e

, ” n a m e l y, a n i n v o c a t i o n

o f “ 6 0 ( b ) ( 6 )

. ” )

. W e

, t h u s

, c o n s i d e r M r

. J o h n s o n ’ s r e q u e s t f o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

.

2

. R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e s e v e r a l l e g a l e r r o r s i n

d e n yi n g h i m R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

. W e a g r e e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e a t l e a s t t w o

s a l i e n t e r r o r s i n d e n yi n g s u c h r e l i e f

, a n d s o w e r e m a n d f

o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o

e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n i n a m a n n e r c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. I n t h e f o l l o w i n g

d i s c u s s i o n

, w e ( a ) s e t o u t t h e s t a n d a r d s g o v e r n i n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, ( b ) r e j e c t

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p r e m i s e t h a t R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f i s a v a i l a b l e o n l y i n e q u i t a b l e

p r o c e e d i n g s

, ( c ) r e

j e c t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t M r

. J o h n s o n ’ s f i l i n g o f

p r i o r l a w s u i t s b a r r e d R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, a n d ( d ) d e c l i n e t o a d d r e s s M r

. J o h n s o n ’ s

34r e m a i n i n g a r g u m e n t s b e c a u s e t h e y w o u l d d r a w u s i n t o r e v i e w i n g m a t t e r s t h a t w e

l e a v e t o t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h e f i r s t i n s t a n c e

.

a

. S t a n d a r d s G o v e r n i n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) R e l i e f

R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) a l l o w s f

e d e r a l c o u r t s t o r e l i e v e a p a r t y f r o m a j u d g m e n t f

o r

a n y r e a s o n

— o t h e r t h a n t h o s e i n t h e f i v e e n u m e r a t e d p r e c e d i n g c a t e g o r i e s

— “ t h a t

j u s t i f i e s r e l i e f

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 6 0 ( b ) ( 6 )

. “ W e h a v e d e s c r i b e d R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) a s a

‘ g r a n d r e s e r v o i r o f e q u i t a b l e p o w e r t o d o j u s t i c e i n a p a r t i c u l a r c a s e

. ’ ” K i l e

, 9 1 5

F

. 3 d a t 6 8 7 ( q u o t i n g C a s h n e r v

. F r e e d o m S t o r e s

, I

n c

. , 9 8 F

. 3 d 5 7 2

, 5 7 9 ( 1 0 t h C i r

.

1 9 9 6 ) )

. A l t h o u g h “ t h e r u l e s h o u l d b e l i b e r a l l y c o n s t r u e d w h e n s u b s t a n t i a l j u s t i c e

w i l l t h u s b e s e r v e d

, ” M c G r a w v

. B a r n h a r t

, 4 5 0 F

. 3 d 4 9 3

, 5 0 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 )

( q u o t i n g P i e r c e v

. C o o k & C o

. , 5 1 8 F

. 2 d 7 2 0

, 7 2 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 7 5 ) ( e n b a n c ) )

,

“ r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) i s e x t r a o r d i n a r y a n d r e s e r v e d f o r e x c e p t i o n a l

c i r c u m s t a n c e s

, ” i d

.

“ W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o d e n y a R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n f o r

a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” K i l e

, 9 1 5 F

. 3 d a t 6 8 8

. “ T h e d e n i a l o f a 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n

w i l l b e r e v e r s e d o n l y i f w e f i n d a c o m p l e t e a b s e n c e o f a r e a s o n a b l e b a s i s a n d a r e

c e r t a i n t h a t t h e d e c i s i o n i s w r o n g

. ” D a v i s v

. K a n

. D e p ’ t o f C o r r

. , 5 0 7 F

. 3 d 1 2 4 6

,

1 2 4 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g Z u r i c h N

. A m

. , 4 2 6 F

. 3 d a t 1 2 9 3 )

. T h e a b u s e

- o f

d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, h o w e v e r

, “ d o e s n o t s h e l t e r a d i s t r i c t c o u r t t h a t m a k e s a n e r r o r

o f l a w

, b e c a u s e ‘ [ a ] d i s t r i c t c o u r t w o u l d n e c e s s a r i l y a b u s e i t s d i s c r e t i o n i f i t b a s e d

35i t s r u l i n g o n a n e r r o n e o u s v i e w o f t h e l a w

. ’ ” M c L a n e C o

. v

. E

E O C

, 5 8 1 U

. S

.

_ _ _ ,

1 3 7 S

. C t

. 1 1 5 9

, 1 1 6 8 n

. 3 ( 2 0 1 7 ) ( q u o t i n g C o o t e r & G e l l v

. H a r t m a r x C o r p

. , 4 9 6

U

. S

. 3 8 4

, 4 0 5 ( 1 9 9 0 ) ) ; s e e U n g a r v

. P a l e s t i n e L i b e r a t i o n O r g

. , 5 9 9 F

. 3 d 7 9

, 8 6 ( 1 s t

C i r

. 2 0 1 0 ) ( c o n c l u d i n g t h a t a d i s t r i c t c o u r t ’ s l e g a l l y e r r o n e o u s “ a p p l i c a t i o n o f a

c a t e g o r i c a l r u l e [ a b o u t w h e n e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s o b t a i n u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) ]

w a s a p e r s e a b u s e o f d i s c r e t i o n ” )

. T h u s

, e v e n i n t h e c o n t e x t o f t h e d e f e r e n t i a l

a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e r e v i e w s u b s i d i a r y l e g a l q u e s t i o n s d e n o v o

. S e e

F r o n t i e r R e

f

. , I n c

. v

. G o r m a n

- R u

p p C o

. , 1 3 6 F

. 3 d 6 9 5

, 6 9 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( n o t i n g

t h a t i n t h e “ c o n t e x t ” o f t h e a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e s t i l l “ r e v i e w d e n o v o

p u r e l y l e g a l q u e s t i o n s ” ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. D i

x o n

, 9 0 1 F

. 3 d 1 1 7 0

, 1 1 7 6 n

. 2

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 ) ( “ [ E ] v e n u n d e r a d e f e r e n t i a l a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, i n t h e

i n s t r u c t i o n a l c o n t e x t

, e r r o n e o u s c o n c l u s i o n s o f l a w a r e e f f e c t i v e l y s u b j e c t t o d e

n o v o r e v i e w i n a n y e v e n t

. ” ) ; H a r r y T

. E d w a r d s & L i n d a A

. E l l i o t t

, F E D E R A L

S T A N D A R D S O F R E V I E W C h

. V

. A

, W e s t l a w ( d a t a b a s e u p d a t e d F e b

. 2 0 1 8 ) ( “ [ T ] h e

v a r i e t y o f m a t t e r s c o m m i t t e d t o t h e d i s c r e t i o n o f d i s t r i c t j u d g e s m e a n s t h a t t h e

[ a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n ] s t a n d a r d i s n e c e s s a r i l y v a r i a b l e

. I t i m p l i e s n o s i n g l e l e v e l o f

s c r u t i n y b y t h e a p p e l l a t e c o u r t s

. ” )

.

W e f o c u s o u r a n a l ys i s o n t w o s a l i e n t l e g a l e r r o r s M r

. J o h n s o n h a s i d e n t i f i e d

i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) a n a l ys i s

.

36b

. R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f e x t e n d s t o a l l c i v i l a c t i o n s g e n e r a l l y

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y d e n yi n g M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n s f o r

R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f b a s e d o n a l e g a l l y e r r o n e o u s v i e w o f t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n

l a w a n d e q u i t y. W e r e v e r s e i t s d e n i a l o f R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f a n d r e m a n d f o r t h e

d i s t r i c t c o u r t t o e x e r c i s e t h e f u l l a n d p r o p e r b r e a d t h o f i t s d i s c r e t i o n

.

I n s u p p o r t o f h i s a r g u m e n t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

,

M r

. J o h n s o n c i t e d m u l t i p l e c a s e s f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t a c t u a l i n n o c e n c e c a n

p r e s e n t a n e x t r a o r d i n a r y c i r c u m s t a n c e j u s t i f yi n g r e l i e f

. S o m e o f t h e c a s e s i n v o l v e d

h a b e a s c o r p u s p r o c e e d i n g s

. I n d i s t i n g u i s h i n g t h o s e c a s e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d :

H a b e a s c o r p u s p r o c e e d i n g s a r e e q u i t a b l e i n n a t u r e

, w h i l e § 1 9 8 3

c l a i m s f o r d a m a g e s a r e i n h e r e n t l y n o t

. T h u s

, w h i l e i t m a y b e

a p p r o p r i a t e f

o r a c o u r t i n e q u i t y t o a v o i d r e s j u d i c a t a t o d o j u s t i c e

,

s u c h a r g u m e n t s a r e u n a v a i l i n g i n t h e § 1 9 8 3 c o n t e x t

.

A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 4 6 ( O r d e r D e n

. P l

. ’ s R u l e 6 0 M o t s

. , f i l e d N o v

. 1 4

, 2 0 1 7 )

( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. O n a p p e a l

, M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t t h i s i s a n e r r o n e o u s v i e w

o f t h e l a w a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y b a s i n g i t s d e c i s i o n o n

t h i s r a t i o n a l e

. W e a g r e e

.

N e i t h e r t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

, n o r o u r c a s e s

, r e c o g n i z e t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s p r o f

f e r e d l a w

- e q u i t y d i s t i n c t i o n

. T h e l a n g u a g e o f R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) i s

b r o a d : i t a l l o w s t h e d i s t r i c t c o u r t t o g r a n t r e l i e f f o r “ a n y o t h e r r e a s o n t h a t j u s t i f i e s

r e l i e f

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 6 0 ( b ) ( 6 )

. W e s e e n o b a s i s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l a w

e q u i t y d i s t i n c t i o n o n t h e R u l e ’ s f a c e

, a n d t h e c o u r t o f

f e r e d n o n e

. A n d

, w h i l e t h e r e

37w a s a t i m e w h e n t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n l a w a n d e q u i t y w a s c r u c i a l

, “ [ t ] h e m e r g e r

o f l a w [ a n d ] e q u i t y

. . . i s c o m p l e t e

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 1 a d v i s o r y c o m m i t t e e ’ s n o t e

t o 2 0 0 7 a m e n d m e n t ; s e e S C A H y g i e n e P r o d

s

. A k t i e b o l a g v

. F i r s t Q u a l i t y B a b y

P r o d s

. , L L C

, 5 8 0 U

. S

.

_ _ _ , 1 3 7 S

. C t

. 9 5 4

, 9 6 0 ( 2 0 1 7 ) ( n o t i n g t h a t “ t h e s e p a r a t e

s y s t e m s o f l a w a n d e q u i t y w e r e m e r g e d i n 1 9 3 8 ” )

. T h u s

, t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e a p p l y t o “ a l l c i v i l a c t i o n s a n d p r o c e e d i n g s i n t h e U n i t e d S t a t e s d i s t r i c t

c o u r t s

, ” e x c e p t a s s t a t e d i n a r u l e n o t r e l e v a n t h e r e

. F E D

. R

. C I V

. P

. 1 ; s e e F E D

. R

.

C I V

. P

. 2 ( “ T h e r e i s o n e f o r m o f a c t i o n

— t h e c i v i l a c t i o n

. ” ) ; F E D

. R

. C I V

. P

. 2

a d v i s o r y c o m m i t t e e ’ s n o t e t o 1 9 3 7 a d o p t i o n ( n o t e 2 ) ( “ R e f e r e n c e t o a c t i o n s a t l a w

o r s u i t s i n e q u i t y i n a l l s t a t u t e s s h o u l d n o w b e t r e a t e d a s r e f e r r i n g t o t h e c i v i l a c t i o n

p r e s c r i b e d i n t h e s e r u l e s

. ” )

.

A n d s o i t i s u n s u r p r i s i n g t h a t o u r c a s e s d e m o n s t r a t e t h a t R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

i s n o t l i m i t e d t o p r o c e e d i n g s t h a t a r e “ e q u i t a b l e i n n a t u r e

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

,

a t 6 4 6

. F o r e x a m p l e

, i n M c G r a w v

. B a r n h a r t

, w e s t a t e d t h a t c o u n s e l w o u l d b e a b l e

t o u s e a R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o s e e k a s t a t u t o r y f e e a w a r d

. 4 5 0 F

. 3 d a t 5 0 5

( “ S u b s t a n t i a l j u s t i c e w i l l b e s e r v e d b y a l l o w i n g c o u n s e l t o s e e k § 4 0 6 ( b ) ( 1 ) f e e s

u n d e r t h e a u t h o r i t y o f R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

. ” )

. L i k e w i s e

, i n P i e r c e v

. C o o k & C o

. , o u r e n

b a n c c o u r t r e l i e d o n R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) t o s e t a s i d e a j u d g m e n t i n a t o r t a c t i o n

. 5 1 8

F

. 2 d a t 7 2 3

– 2 4

. A n d

, a n a l o g o u s l y, w e h a v e u s e d R u l e 6 0 ( b ) ( 1 ) t o s e t a s i d e a

j u d g m e n t i n a § 1 9 8 3 c a s e

. S e e W a l l a c e v

. M

c M a n u s

, 7 7 6 F

. 2 d 9 1 5

, 9 1 7 ( 1 0 t h C i r

.

381 9 8 5 ) ( p e r c u r i a m )

, s u p e r s e d e d b

y r u l e

, F E D

. R

. A P P

. P

. 4 ( a ) ( 6 ) ( 1 9 9 1 )

. W e

, t h u s

,

c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t l e g a l l y e r r e d i n h o l d i n g t h a t i t s d i s c r e t i o n t o g r a n t

R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f w a s c a b i n e d t o “ e q u i t a b l e ” a c t i o n s

.

c

. P l a i n t i f

f s a r e n o t b a r r e d f r o m R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f s i m p l y

b e c a u s e t h e y f

i l e d t h e l a w s u i t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e r r o n e o u s l a w

- e q u i t y d i s t i n c t i o n w a s b u t o n e r a t i o n a l e

s u p p o r t i n g i t s d e n i a l o f R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

. A s r e l e v a n t h e r e

, t h e c o u r t a l s o

r e a s o n e d t h a t M r

. J o h n s o n ’ s d e c i s i o n s t o f i l e t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s w e r e

“ f r e e

, c a l c u l a t e d a n d d e l i b e r a t e c h o i c e s

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 4 7 ( q u o t i n g

C a s h n e r

, 9 8 F

. 3 d a t 5 8 0 )

. A n d b e c a u s e “ t h e b r o a d p o w e r g r a n t e d b y [ R u l e

6 0 ( b ) ( 6 ) ] i s n o t f

o r t h e p u r p o s e o f r e l i e v i n g a p a r t y f r o m f r e e

, c a l c u l a t e d

, a n d

d e l i b e r a t e c h o i c e s t h e p a r t y h a s m a d e

, ” 1 1 W r i g h t e t a l

. , s u p r a

, § 2 8 6 4 ; a c c o r d

C a s h n e r

, 9 8 F

. 3 d a t 5 8 0

, t h e c o u r t r e a s o n e d t h a t R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f i s i m p r o p e r i n

t h i s c a s e

. A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 4 7

. W e d i s a g r e e

.

W e d o n o t b e l i e v e t h a t t h e m e r e a c t o f h a v i n g b r o u g h t t h e l a w s u i t i s t h e s o r t

o f f r e e

, c a l c u l a t e d

, a n d d e l i b e r a t e c h o i c e t h a t p r e c l u d e s R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f f r o m

i t s j u d g m e n t

. A f

t e r a l l

, “ t h e ‘ w h o l e p u r p o s e ’ o f R u l e 6 0 ( b ) ‘ i s t o m a k e a n

e x c e p t i o n t o f

i n a l i t y. ’ ” B u c k v

. D a v i s

, 5 8 0 U

. S

.

_ _ _ , 1 3 7 S

. C t

. 7 5 9

, 7 7 9 ( 2 0 1 7 )

( q u o t i n g G o n z a l e z

, 5 4 5 U

. S

. a t 5 2 9 )

. I n d e e d

, w e r e i t c o r r e c t t h a t s i m p l y b r i n g i n g

t h e a c t i o n d i s q u a l i f

i e s a p a r t y f

r o m l a t e r r e c e i v i n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, t h e n

p r e s u m a b l y t h e p l a i n t i f

f s i n t h o s e a c t i o n s c o u l d n e v e r a v a i l t h e m s e l v e s o f R u l e

396 0 ( b ) ( 6 ) f

o r r e l i e f f

r o m t h e r e s u l t i n g j u d g m e n t s

. B u t t h e p l a i n t e r m s o f t h e R u l e

b e l i e t h a t n o t i o n b e c a u s e t h e y p r o v i d e n o s u c h l i m i t a t i o n

. F u r t h e r m o r e

, w e h a v e

p r e v i o u s l y g r a n t e d R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f t o p l a i n t i f f s

. S e e

, e

. g

. , P i e r c e

, 5 1 8 F

. 2 d a t

7 2 3

– 2 4

.

T h e s o r t o f “ f

r e e

, c a l c u l a t e d

, a n d d e l i b e r a t e c h o i c e s ” t h a t m a y u n d e r m i n e a

p a r t y’ s r e q u e s t f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f a r e t h i n g s l i k e s e t t l e m e n t a g r e e m e n t s t h a t

h a v e n o t w o r k e d o u t f

o r t h e p a r t y, s e e K i l e

, 9 1 5 F

. 3 d a t 6 8 8 ; C a s h n e r

, 9 8 F

. 3 d a t

5 8 0

, o r t h e p a r t y’ s r e g r e t t e d d e c i s i o n n o t t o a p p e a l a n a d v e r s e j u d g m e n t

, s e e

A c k e r m a n n v

. U

n i t e d S t a t e s

, 3 4 0 U

. S

. 1 9 3

, 1 9 7

– 9 8 ( 1 9 5 0 )

. E x p r e s s i n g n o v i e w o n

w h e t h e r M r

. J o h n s o n i s e n t i t l e d t o R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f f r o m t h e j u d g m e n t s i n t h e

1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

, w e h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t l e g a l l y e r r e d i n c o n c l u d i n g

t h a t M r

. J o h n s o n ’ s d e c i s i o n s t o b r i n g t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s w e r e t h e s o r t o f

“ f r e e

, c a l c u l a t e d

, a n d d e l i b e r a t e c h o i c e s ” t h a t f o r e c l o s e R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

.

d

. R e m a i n i n g A r g u m e n t s

M r

. J o h n s o n p o i n t s t o o t h e r p u r p o r t e d e r r o r s i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

. T h e “ d i f f e r e n t i n s t i t u t i o n a l c o m p e t e n c i e s ” o f t r i a l a n d

a p p e l l a t e c o u r t s m a k e u s r e l u c t a n t i n t h i s c a s e “ t o c o n s t r u c t t h e f a c t

- s p e c i f

i c

b a l a n c e t h a t R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) d e m a n d s

. ” U n g a r

, 5 9 9 F

. 3 d a t 8 7 ; s e e i d

. ( “ T h e d i s t r i c t

c o u r t d i d n o t a n a l y z e t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s [ i n d e n yi n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 )

r e l i e f ] b u t

, r a t h e r

, f

o c u s e d o n w h a t i t i m p r o v i d e n t l y b e l i e v e d t o b e a c a t e g o r i c a l b a r

40t o r e l i e f

. C o n c l u d i n g

, a s w e d o

, t h a t t h i s c a t e g o r i c a l r u l e d o e s n o t a p p l y i n t h e

c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

, w e v a c a t e t h e o r d e r s a p p e a l e d f r o m a n d r e m a n d f

o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. W e t a k e n o v i e w o f t h e

a p p r o p r i a t e o u t c o m e

. ” )

. B a s e d o n t h e t w o s a l i e n t l e g a l e r r o r s d i s c u s s e d h e r e i n

, w e

v a c a t e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r s d e n yi n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

. O n r e m a n d

, s u b j e c t

t o t h e g u i d a n c e w e h a v e p r o v i d e d

, t h e c o u r t m a y t a k e a f r e s h l o o k a t M r

. J o h n s o n ’ s

a r g u m e n t s f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f a n d e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n i n r e s o l v i n g t h e m

.

* * *

I n s u m

, w e a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r s d e n yi n g R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

, b u t

v a c a t e i t s o r d e r s d e n yi n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

A s t o t h e l a t t e r

, w e u n d e r s c o r e t h a t w e d o n o t t a k e a n y p o s i t i o n c o n c e r n i n g w h e t h e r

M r

. J o h n s o n i s e n t i t l e d t o R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f ; w e i n s t e a d r e m a n d f o r t h e d i s t r i c t

c o u r t t o u s e t h e f

u l l a n d p r o p e r s c o p e o f i t s d i s c r e t i o n i n a d d r e s s i n g t h a t m a t t e r

.

S e e i d

. 7

7 I n h i s R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n f o r r e l i e f f r o m t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s

, M r

. J o h n s o n a l s o a r g u e d f o r R u l e 6 0 ( b ) r e l i e f

f r o m t h e j u d g m e n t i n

t h e 2 0 1 7 A c t i o n

. S e e A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I

, a t 3 6 9

, 3 8 9

– 9 0 ( P l

. ’ s M e m

. i n S u p p

. o f

M o t

. t o S e t A s i d e J s

. , f

i l e d A u g

. 1

, 2 0 1 7 )

. B u t

, o n a p p e a l

, h e d o e s n o t a d d r e s s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f t h o s e a r g u m e n t s a s i d e f r o m h i s b r o a d e r a r g u m e n t s a b o u t

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f h i s 2 0 1 7 A c t i o n u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

, d i s c u s s e d i n f r a

. M o r e s p e c i f

i c a l l y

, h e d o e s n o t t e l l u s w h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d w r o n g i n d e n yi n g

h i m R u l e 6 0 ( b ) r e l i e f f

r o m t h e j u d g m e n t i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

. W e

, t h e r e f o r e

, d e e m

a n y s u c h a r g u m e n t a b a n d o n e d a n d l i m i t o u r d i s c u s s i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e

6 0 ( b ) r u l i n g s t o t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

. See, e.g.

, Nixon v. City & Cty. of Denver

, 784 F.3d 1364, 1366 (10th Cir. 2015) (“The f i rst task of

an appellant is to explain to us

41A l t h o u g h w e r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s o n M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n s f o r

R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f

, t h e u n d e r l y i n g j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s a r e

n o t d i s t u r b e d b y t h i s r u l i n g

, a n d t h u s r e m a i n i n e f f e c t

. S e e L e b a h n

, 8 1 3 F

. 3 d a t

1 3 0 5 ( “ [ A ] n a p p e a l f

r o m d e n i a l o f R u l e 6 0 ( b ) r e l i e f ‘ r a i s e s f o r r e v i e w o n l y t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r o f d e n i a l a n d n o t t h e u n d e r l yi n g j u d g m e n t i t s e l f

. ’ ” ( q u o t i n g

S t o u f f e r v

. R e y n o l d s

, 1 6 8 F

. 3 d 1 1 5 5

, 1 1 7 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ) ) ; F E D

. R

. C I V

. P

.

6 0 ( c ) ( 2 ) ( n o t i n g t h a t t h e f i l i n g o f a R u l e 6 0 ( b ) m o t i o n “ d o e s n o t a f f e c t t h e

j u d g m e n t ’ s f

i n a l i t y o r s u s p e n d i t s o p e r a t i o n ” )

. T h e r e f o r e

, w e p r o c e e d t o a d d r e s s

M r

. J o h n s o n ’ s c h a l l e n g e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e 2 0 1 7 A c t i o n o n t h e

g r o u n d t h a t i t i s p r e c l u d e d b y t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

. C f

.

1 8 A W r i g h t e t a l

. , s u

p r a

, § 4 4 3 2 ( “ C i v i l R u l e 6 0 ( c ) ( 2 ) e x p r e s s l y p r o v i d e s t h a t a

m o t i o n t o v a c a t e d o e s n o t a f f e c t t h e f i n a l i t y o f a j u d g m e n t o r s u s p e n d i t s o p e r a t i o n

,

s o p r e c l u s i o n s h o u l d n o t b e s u s p e n d e d m e r e l y b e c a u s e s u c h a m o t i o n i s p e n d i n g

. ” )

. 8

why the district court’s decision was wrong.”); Bronson v. Swensen , 500 F.3d 1099, 1104

(10th Cir. 2007) (“An appellant’s opening brief m ust identif

y ‘appellant’s contentions a nd

the reasons for them , with citations to the authorities and parts of the record on which the

appellant relies .’” (em

phasis added) (quoting F E D

. R. A P P

. P. 28(a)(9)(A) (2007))).

8 W e r e c o g n i z e t h a t i f t h e d i s t r i c t c o u r t u s e s i t s d i s c r e t i o n o n r e m a n d t o

g r a n t M r

. J o h n s o n r e l i e f u n d e r R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) f

r o m t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s

, t h a t w o u l d u n d e r c u t t h e c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e 2 0 1 7 A c t i o n

, w h i c h

w a s b a s e d o n t h e p r e c l u s i v e e f f e c t o f t h o s e j u d g m e n t s

. S e e F E D

. R

. C I V

. P

. 6 0 ( b ) ( 5 )

( g r a n t i n g c o u r t s t h e a u t h o r i t y t o r e l i e v e p a r t i e s f r o m j u d g m e n t s “ b a s e d o n a n e a r l i e r

j u d g m e n t t h a t h a s b e e n r e v e r s e d o r v a c a t e d ” ) ; s e e a l s o M a n z a n a r e s v

. C i t

y o f

A l b u q u e r q u e

, 6 2 8 F

. 3 d 1 2 3 7

, 1 2 4 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( “ [ I ] t i s n e c e s s a r y t h a t ‘ t h e

p r e s e n t j u d g m e n t [ b e ] b a s e d o n t h e p r i o r j u d g m e n t i n t h e s e n s e o f r e s j u d i c a t a o r

c o l l a t e r a l e s t o p p e l

. ’ ” ( s e c o n d a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g K l e i n v

. U n i t e d S t a t e s

,

42B

. T h e D e f e n d a n t s ’ R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) M o t i o n s i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

I n t h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n

, w e a d d r e s s ( 1 ) o u r s t a n d a r d o f r e v i e w

, ( 2 ) t h e

g e n e r a l f r a m e w o r k g o v e r n i n g c l a i m

- p r e c l u s i o n

, a n d ( 3 ) h o w t h a t l a w a p p l i e s t o t h e

1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

. W e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y h e l d t h a t t h e

1 9 9 1 A c t i o n h a s c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

, b u t e r r e d i n h o l d i n g

t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n h a s s u c h e f f e c t

. W e

, t h u s

, a f

f i r m i n p a r t a n d r e v e r s e i n p a r t

.

1

. S t a n d a r d o f R e v i e w

G e n e r a l l y, “ [ w ] e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f t h e

[ d e f e n d a n t s ’ ] m o t i o n t o d i s m i s s o n

. . . c l a i m p r e c l u s i o n g r o u n d s

. ” C a m p b e l l v

.

C i t y o f S p e n c e r

, 7 7 7 F

. 3 d 1 0 7 3

, 1 0 7 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 )

. W h i l e t h i s m u c h i s

u n d i s p u t e d

, M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y c o n v e r t e d t h e

m o t i o n s t o d i s m i s s i n t o m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t b y c o n s i d e r i n g i t s p r i o r

r e c o r d s a s p a r t o f i t s c l a i m

- p r e c l u s i o n a n a l y s i s

. W e c o n s i d e r t h i s a r g u m e n t a t t h e

o u t s e t b e c a u s e i t c o u l d i m p a c t t h e s c o p e a n d s u b s t a n c e o f o u r c l a i m

- p r e c l u s i o n

a n a l ys i s

. W e c o n c l u d e

, h o w e v e r

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d c o n s i d e r i t s p r i o r

r e c o r d s w i t h o u t c o n v e r t i n g t h e m o t i o n s i n t o o n e s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

A d d i t i o n a l l y, w e i n d e p e n d e n t l y a d d r e s s c e r t a i n p r e s e r v a t i o n i s s u e s l a t e n t i n

M r

. J o h n s o n ’ s a p p e l l a t e a r g u m e n t

. A l t h o u g h M r

. J o h n s o n f o r f e i t e d h i s t w o m a i n

c h a l l e n g e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) r u l i n g s b y f a i l i n g t o r a i s e t h e m i n

8 8 0 F

. 2 d 2 5 0

, 2 5 8 n

. 1 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ) )

.

43t h a t c o u r t w h e n o p p o s i n g t h e d e f e n d a n t s ’ 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n s

, w e n e v e r t h e l e s s

c o n c l u d e t h a t O f

f i c e r S p e n c e r a n d t h e E s t a t e h a v e

, t h e m s e l v e s

, f o r f e i t e d a n y

p r e s e r v a t i o n

- r e l a t e d a r g u m e n t o n t h i s p o i n t b y f a i l i n g t o r a i s e i t i n t h e i r a p p e l l a t e

b r i e f i n g

. T h e r e f

o r e

, a s t o t h o s e d e f

e n d a n t s

, w e e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o a p p l y t h e

u s u a l d e n o v o s t a n d a r d i n o u r r e v i e w o f M r

. J o h n s o n ’ s 1 2 ( b ) ( 6 ) c h a l l e n g e s

.

A l t h o u g h t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r C h e ye n n e h a s f a i l e d t o o b

j e c t t o M r

. J o h n s o n ’ s

l a c k o f p r e s e r v a t i o n o f t h e s e c h a l l e n g e s i s l e s s s t r a i g h t f o r w a r d

, w e a s s u m e t h a t M r

.

J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s a g a i n s t C h e ye n n e s h o u l d a l s o b e r e v i e w e d d e n o v o

, a s h i s

a r g u m e n t s f

a i l i n a n y e v e n t

.

a

. C o n s i d e r a t i o n o f P r i o r C o u r t R e c o r d s

“ I f

, o n a m o t i o n u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

. . . , m a t t e r s o u t s i d e t h e p l e a d i n g s a r e

p r e s e n t e d t o a n d n o t e x c l u d e d b y t h e c o u r t

, t h e m o t i o n m u s t b e t r e a t e d a s o n e f o r

s u m m a r y j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 6

. ” F E D

. R

. C I V

. P

. 1 2 ( d )

. A d i s t r i c t c o u r t

,

h o w e v e r

, m a y “ t a k e j u d i c i a l n o t i c e o f i t s o w n f i l e s a n d r e c o r d s

, a s w e l l a s f a c t s

w h i c h a r e a m a t t e r o f p u b l i c r e c o r d

, ” w i t h o u t c o n v e r t i n g a m o t i o n t o d i s m i s s i n t o a

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T a l v

. H o g a n

, 4 5 3 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 6 4 n

. 2 4 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 0 6 ) ( q u o t i n g V

a n W o u d e n b e r g e x r e l

. F

o o r v

. G i b s o n

, 2 1 1 F

. 3 d 5 6 0

, 5 6 8 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 0 )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s b y M c G r e g o r v

. G i b s o n

, 2 4 8 F

. 3 d 9 4 6

, 9 5 5

( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( e n b a n c ) )

. B u t w e h a v e s t a t e d t h a t w h e n a d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r s

i t s o w n f i l e s a n d r e c o r d s i n r u l i n g o n a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n

, “ [ t ] h e d o c u m e n t s m a y

44o n l y b e c o n s i d e r e d t o s h o w t h e i r c o n t e n t s

, n o t t o p r o v e t h e t r u t h o f m a t t e r s a s s e r t e d

t h e r e i n

. ” I

d

. ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g O x f o r d A s s e t M

g m t

. , L t d

. v

. J

a h a r i s

,

2 9 7 F

. 3 d 1 1 8 2

, 1 1 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) )

. M r

. J o h n s o n c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

h e r e c o n s i d e r e d i t s o w n r e c o r d s f o r t h e t r u t h o f t h e m a t t e r s a s s e r t e d a n d

, t h u s

, w a s

r e q u i r e d t o c o n v e r t t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s t o d i s m i s s i n t o m o t i o n s f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

. W e d i s a g r e e

.

T h e o v e r a r c h i n g c o n c e r n w i t h t a k i n g n o t i c e o f j u d i c i a l r e c o r d s f o r “ t h e t r u t h

o f t h e m a t t e r a s s e r t e d ” i s t h e i m p r o p e r a d m i s s i o n o f h e a r s a y. S e e F E D

. R

. E V I D

.

8 0 1 ( c ) ( “ ‘ H e a r s a y’ m e a n s a s t a t e m e n t t h a t : ( 1 ) t h e d e c l a r a n t d o e s n o t m a k e w h i l e

t e s t i f yi n g a t t h e c u r r e n t t r i a l o r h e a r i n g ; a n d ( 2 ) a p a r t y o f f e r s i n e v i d e n c e t o p r o v e

t h e t r u t h o

f t h e m a t t e r a s s e r t e d i n t h e s t a t e m e n t

. ” ( e m p h a s i s a d d e d ) )

. “ W h e n

o f f e r e d t o p r o v e t h e f

a c t s s t a t e d

, c o u r t r e c o r d s a r e h e a r s a y; h e n c e

, t h e y w o u l d b e

a d m i s s i b l e a s e v i d e n c e o n l y i f t h e y s a t i s f i e d s o m e h e a r s a y e x c e p t i o n s u c h a s t h e

o f f i c i a l r e c o r d s e x c e p t i o n

. ” 2 1 B W r i g h t e t a l

. , s u p r a

, § 5 1 0 6

. 4

. B u t t h i s c o n c e r n i s

i n a p p l i c a b l e w h e n a d i s t r i c t c o u r t m e r e l y c o n s i d e r s i t s r e c o r d s t o d e t e r m i n e w h a t i t

d i d i n a p r i o r c a s e

— i

. e

. , a s e v i d e n c e o f p r i o r “ j u d i c i a l a c t s

. ” S e e i d

. ( “ C o u r t s c a n

p r o p e r l y n o t i c e p r i o r j u d i c i a l a c t s f o r t h e p u r p o s e o f a c t i n g u p o n t h e m

. ” )

.

I t

, t h u s

, i s u n r e m a r k a b l e t h a t c o u r t s f r e q u e n t l y t a k e j u d i c i a l n o t i c e o f p r i o r

j u d i c i a l a c t s f

o u n d i n r e c o r d s a n d f

i l e s w h e n e v a l u a t i n g t h e m e r i t s o f a p u r p o r t e d

c l a i m

- p r e c l u s i o n d e f

e n s e

. S e e

, e

. g

. , S t

. L o u i s B a p t i s t T e m p l e

, I n c

. v

. F e d

. D e

p o s i t

45I

n s

. C o r p

. , 6 0 5 F

. 2 d 1 1 6 9

, 1 1 7 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 7 9 ) ( “ T h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l n o t i c e

h a s b e e n u t i l i z e d

, [ s ] u a s p o n t e

, w h e n t h e d e f e n d i n g p a r t y’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y

j u d g m e n t i s p r e d i c a t e d o n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e s s u c h a s [ r ] e s j u d i c a t a o r c o l l a t e r a l

e s t o p p e l

, a s i n t h e c a s e a t b a r

. ” ) ; 2 1 B W r i g h t e t a l

. , s u p r a

, § 5 1 0 6

. 4 ( “ T h e b e s t

k n o w n e x a m p l e [ o f c o u r t s p r o p e r l y n o t i c i n g t h e i r p r i o r j u d i c i a l a c t s ] i s t h e u s e o f

j u d i c i a l r e c o r d s i n r u l i n g o n a c l a i m t h a t t h e p r e s e n t c a s e i s b a r r e d o r c o n t r o l l e d b y

r e s j u d i c a t a

. . . . ” ( f

o o t n o t e o m i t t e d ) )

.

I m p o r t a n t l y, w e a n d o t h e r c o u r t s h a v e d o n e s o w i t h o u t t r a n s f o r m i n g a

d e f e n d a n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s i n t o a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. S e e C a m p b e l l

,

7 7 7 F

. 3 d a t 1 0 8 0

– 8 2 ( a f f i r m i n g t h e d i s m i s s a l a t t h e p l e a d i n g s s t a g e o f a § 1 9 8 3

c l a i m o n c l a i m

- p r e c l u s i o n g r o u n d s a f t e r r e v i e w i n g p r o c e e d i n g s f r o m a n e a r l i e r

a d j u d i c a t i o n a n d d e t e r m i n i n g t h a t t h e p l a i n t i f f c o u l d h a v e r a i s e d h e r c o n s t i t u t i o n a l

c l a i m s i n t h a t a d

j u d i c a t i o n

, b u t d i d n o t d o s o ) ; M o r g a n v

. C i t

y o f R a w l i n s

, 7 9 2 F

. 2 d

9 7 5

, 9 7 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ( r e v e r s i n g t h e R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) d i s m i s s a l o f a § 1 9 8 3 a c t i o n

b e c a u s e w e w e r e “ s a t i s f i e d

, i n t h e l i g h t o f t h i s r e c o r d [

, w h i c h i n c l u d e d f i l i n g s f r o m

a p r i o r s t a t e a c t i o n ]

, t h a t s u b s t a n t i v e i s s u e s i n h e r e n t i n a § 1 9 8 3 c l a i m w e r e n o t t h e

f o c u s o f t h e s t a t e h e a r i n g ” ) ; s e e a l s o R u i z v

. S n o h o m i s h C t y

. P u b

. U

t i l

. D i s t

. N

o

. 1

,

8 2 4 F

. 3 d 1 1 6 1

, 1 1 6 7 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 6 ) ( r e v i e w i n g t h e r e c o r d o f a p r i o r p r o c e e d i n g t o

i n t e r p r e t t h e c o u r t ’ s “ a m b i g u o u s p r i o r j u d g m e n t ” f o r p u r p o s e s o f c l a i m p r e c l u s i o n

a t t h e m o t i o n

- t o

- d i s m i s s s t a g e ) ; C

. H

. R o b i n s o n W

o r l d w i d e

, I

n c

. v

. L o b r a n o

, 6 9 5

46F

. 3 d 7 5 8

, 7 6 3

– 6 4 ( 8 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ( n o t i n g t h a t “ [ o ] u r i n t e r p r e t a t i o n o f t h e p h r a s e

‘ f a c e o f t h e c o m p l a i n t

. . . i n c l u d e [ s ] p u b l i c r e c o r d s a n d m a t e r i a l s e m b r a c e d b y t h e

c o m p l a i n t

, ’ a n d ‘ m a t e r i a l [ s ] a t t a c h e d t o t h e c o m p l a i n t ’ ” ( a l t e r a t i o n s a n d o m i s s i o n

i n o r i g i n a l ) ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ( q u o t i n g N o b l e S y s

. C o r p

. v

. A l o r i c a C e n t

. , L L C

, 5 4 3

F

. 3 d 9 7 8

, 9 8 3 ( 8 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; t h e n q u o t i n g Q u i n n v

. O c w e n F e d

. B a n k F

S B

, 4 7 0

F

. 3 d 1 2 4 0

, 1 2 4 4 ( 8 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( p e r c u r i a m ) ) ) ; G i r a g o s i a n v

. R y a n

, 5 4 7 F

. 3 d 5 9

,

6 6 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 8 ) ( s t a t i n g t h a t a d i s t r i c t c o u r t m a y c o n s i d e r d o c u m e n t s f r o m p r i o r

j u d i c i a l a d

j u d i c a t i o n s w h e n r e s o l v i n g a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s o n c l a i m

p r e c l u s i o n g r o u n d s ) ; A n d r e w s v

. D a w

, 2 0 1 F

. 3 d 5 2 1

, 5 2 4 n

. 1 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 0 )

( n o t i n g t h a t “ w h e n e n t e r t a i n i n g a m o t i o n t o d i s m i s s o n t h e g r o u n d o f r e s j u d i c a t a

, a

c o u r t m a y t a k e j u d i c i a l n o t i c e o f f a c t s f r o m a p r i o r j u d i c i a l p r o c e e d i n g w h e n t h e r e s

j u d i c a t a d e f

e n s e r a i s e s n o d i s p u t e d i s s u e o f f a c t ” )

. 9

T o b e s u r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t

— i n r e v i e w i n g t h e c o m p l a i n t i n t h e 2 0 1 7

A c t i o n

— c o u l d n o t s u p p l e m e n t t h e a l l e g a t i o n s i n t h a t c o m p l a i n t w i t h

, s a y, t e s t i m o n y

t h a t a w i t n e s s h a d p r o v i d e d i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

. B u t

, f o r e x a m p l e

, i t w a s e n t i r e l y

p r o p e r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o r e v i e w i t s r e c o r d s t o d e t e r m i n e w h e t h e r i t h a d

9 W e h a v e a l s o a d d r e s s e d t h i s i s s u e p e r s u a s i v e l y i n a n u n p u b l i s h e d

d e c i s i o n

. S e e T

r i

- S t a t e T

r u c k I n s

. , L t d

. v

. F i r s t N

a t ’ l B a n k o f W a m e g o

, 5 6 4 F

. A p p ’ x

3 4 5

, 3 4 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( “ G e n e r a l l y r e s j u d i c a t a i s a n a f f i r m a t i v e

d e f e n s e t o b e p l e a d e d i n t h e d e f e n d a n t ’ s a n s w e r

. H o w e v e r

, w h e n a l l r e l e v a n t f a c t s

a r e s h o w n b y t h e c o u r t ’ s o w n r e c o r d s

, o f w h i c h t h e c o u r t t a k e s n o t i c e

, t h e d e f e n s e

m a y b e u p h e l d o n a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n w i t h o u t r e q u i r i n g a n a n s w e r

. ” ( q u o t i n g

D a y v

. M o s c o w

, 9 5 5 F

. 2 d 8 0 7

, 8 1 1 ( 2 d C i r

. 1 9 9 2 ) ) )

.

47p r e v i o u s l y d i s m i s s e d a c l a i m a s f r i v o l o u s o r o n t h e m e r i t s

. T h i s i s b e c a u s e t h e

l a t t e r u s e o f j u d i c i a l n o t i c e o n l y t a k e s n o t i c e o f j u d i c i a l a c t s

. H e r e

, t h e d i s t r i c t

c o u r t r e l i e d o n i t s r e c o r d s t o d e t e r m i n e w h a t j u d i c i a l a c t s i t h a d t a k e n i n t h e 1 9 9 1

a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

, e

. g

. , w h e t h e r t h e r e w a s a t r i a l o n t h e m e r i t s

, w h e t h e r i t h a d r u l e d

o n a n y o b

j e c t i o n s t o t h e p r o c e d u r e s u s e d

, a n d w h a t s t a t u t o r y p r o v i s i o n i t r e l i e d o n

i n d i s m i s s i n g o n e o f t h o s e l a w s u i t s

. T h i s u s e o f j u d i c i a l n o t i c e a c c o r d s w i t h o u r

p r a c t i c e i n c a s e s l i k e C a m p b e l l

, 7 7 7 F

. 3 d a t 1 0 8 0

– 8 2

, a n d d o e s n o t r u n a f o u l o f t h e

r e s t r i c t i o n a g a i n s t t a k i n g j u d i c i a l n o t i c e o f c o u r t r e c o r d s f o r t h e t r u t h o f t h e m a t t e r s

t h e y a s s e r t

, c

f

. E s t a t e o f L o c k e t t e x r e l

. L o c k e t t v

. F a l l i n

, 8 4 1 F

. 3 d 1 0 9 8

, 1 1 1 1 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 1 6 ) ( “ O n a R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s

, w h e n a c o u r t t a k e s j u d i c i a l

n o t i c e o f a n o t h e r c o u r t ’ s o p i n i o n

, i t m a y d o s o n o t f o r t h e t r u t h o f t h e f

a c t s r e c i t e d

t h e r e i n

, b u t f

o r t h e e x i s t e n c e o f t h e o p i n i o n

, w h i c h i s n o t s u b j e c t t o r e a s o n a b l e

d i s p u t e o v e r i t s a u t h e n t i c i t y. ” ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ( q u o t i n g L e e v

.

C i t y o f L o s A n g e l e s

, 2 5 0 F

. 3 d 6 6 8

, 6 9 0 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ) )

.

W e

, t h u s

, r e

j e c t M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s r e q u i r e d

t o c o n v e r t t h e m o t i o n s t o d i s m i s s i n t o m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

b

. P r e s e r v a t i o n I s s u e s

M r

. J o h n s o n ’ s t w o m a i n a r g u m e n t s o n a p p e a l f o r w h y t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

i n c o n c l u d i n g t h a t h i s c l a i m s i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n w e r e p r e c l u d e d b y t h e j u d g m e n t s

i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s w e r e n o t r a i s e d i n h i s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) b r i e f i n g b e f o r e

48t h e d i s t r i c t c o u r t

. H i s f i r s t a r g u m e n t c o n c e r n s w h e t h e r h e h a d a “ f u l l a n d f a i r

o p p o r t u n i t y” t o l i t i g a t e t h o s e c l a i m s i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, a n d t h e s e c o n d c o n c e r n s

w h e t h e r t h e 1 9 9 2 A c t i o n r e s u l t e d i n a d e c i s i o n “ o n t h e m e r i t s

. ” N e i t h e r a r g u m e n t

w a s p r e s e n t e d i n M r

. J o h n s o n ’ s r e s p o n s e s t o t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s t o d i s m i s s

.

I n s t e a d

, M r

. J o h n s o n f

i r s t a r t i c u l a t e d t h o s e a r g u m e n t s i n h i s p o s t

- j u d g m e n t m o t i o n s

t o r e c o n s i d e r u n d e r R u l e s 5 9 ( e ) a n d 6 0

— w h i c h w a s t o o l a t e

. T h a t i s

, h e a s s e r t e d

t h e a r g u m e n t s t o o l a t e t o p r e s e r v e t h e m f o r a n a p p e l l a t e c h a l l e n g e t o t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) r u l i n g s

. 1 0 S e e

, e

. g

. , L y o n s v

. J e f f e r s o n B a n k & T

r

. , 9 9 4 F

. 2 d

7 1 6

, 7 2 2

– 2 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( c o n c l u d i n g t h a t “ a r g u m e n t s

. . . [ t h a t ] w e r e n o t

r a i s e d u n t i l a p o s t

- t r i a l m o t i o n ” w e r e n o t “ p r e s e r v e d f o r r e v i e w ” e v e n t h o u g h “ t h e

t r i a l c o u r t a d d r e s s e d t h e m e r i t s o f t h e s e a r g u m e n t s ” ) ; B u r n e t t e v

. D r e s s e r I n d u s

. ,

I n c

. , 8 4 9 F

. 2 d 1 2 7 7

, 1 2 8 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( r e f u s i n g t o a d d r e s s a n a p p e l l a t e

a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d e c l i n e d t o c o n s i d e r b e c a u s e t h e l i t i g a n t h a d f i r s t

r a i s e d i t i n a m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n )

. A c c o r d i n g l y, f o r p u r p o s e s o f o u r r e v i e w

10 A district court m ay , of course, deny

Rule 59 and Rule 60 m o tions f or

reconsideration because the m otions only raise argum e nts that could have been m ade

earlier. See Nelson v. City of Albuquerque

, 921 F.3d 925, 929 (10th Cir. 2019); Servants

of the Paraclete v. Doe , 204 F.3d 1005, 1012 (10th Cir. 2000). W e would review such a

denial f or an abuse of

discretion. Servants of the Paraclete , 204 F.3d at 1009. Here,

however, we are reviewing the district court’s granting of the def endants’ Rule 12(b)(6)

m otions, not the court’s subsequent denials of Mr. Johnson’s m otions to reconsider that

decision. Although Mr. Johnson’s appeal challenges the district court’s denial of his Rule

60 m otions as to the 1991 and 1992 Actions , he raises no argum ent about the denial of his

Rule 59(e) and 60(b) m otions as to the 2017 Action

.

49o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s 1 2 ( b ) ( 6 ) o r d e r

, t h e s e a r g u m e n t s a r e f o r f e i t e d a n d e n t i t l e d t o

n o m o r e t h a n r i g o r o u s p l a i n

- e r r o r r e v i e w

. S e e

, e

. g

. , R i c h i s o n v

. E r n e s t G r p

. , I n c

. ,

6 3 4 F

. 3 d 1 1 2 3

, 1 1 3 0

– 3 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 )

.

W e n o n e t h e l e s s e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o r e v i e w t h e s e f o r f e i t e d a r g u m e n t s

d e n o v o

. S e e C o x v

. G l a n z

, 8 0 0 F

. 3 d 1 2 3 1

, 1 2 4 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 5 ) ( “ [ T ] h e d e c i s i o n

r e g a r d i n g w h a t i s s u e s a r e a p p r o p r i a t e t o e n t e r t a i n o n a p p e a l i n i n s t a n c e s o f l a c k o f

p r e s e r v a t i o n i s d i s c r e t i o n a r y. ” ( q u o t i n g A b e r n a t h y v

. W a n d e s

, 7 1 3 F

. 3 d 5 3 8

, 5 5 2

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 3 ) ) )

. O f

f i c e r S p e n c e r a n d t h e E s t a t e b o t h f o r f e i t e d t h e i s s u e o f M r

.

J o h n s o n ’ s o w n f

o r f e i t u r e b y f

a i l i n g t o a r g u e h i s l a c k o f p r e s e r v a t i o n i n t h e i r

a p p e l l a t e b r i e f

i n g

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. R o d e b a u g h

, 7 9 8 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 3 1 4 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 1 5 ) ( n o t i n g t h a t “ e v e n i f t h e g o v e r n m e n t h a d s o m e h o w w a i v e d o r f o r f e i t e d M r

.

R o d e b a u g h ’ s f

o r f e i t u r e

, w e w o u l d b e l e f

t w i t h d u e l i n g ‘ w a i v e r s / f o r f e i t u r e s

, ’ ”

r e q u i r i n g u s “ t o d e c i d e w h o s e w a i v e r / f o r f e i t u r e t o o v e r l o o k ” ) ; C o o k v

. R o c k w e l l

I n t ’ l C o r p

. , 6 1 8 F

. 3 d 1 1 2 7

, 1 1 3 8

– 3 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( e n g a g i n g i n d e n o v o r e v i e w

w h e r e t h e a p p e l l e e s “ t h e m s e l v e s f a i l e d t o a d e q u a t e l y p r e s e n t a n y

. . . f o r f e i t u r e

a r g u m e n t i n t h e i r a p p e l l a t e b r i e f ” a n d t h e r e b y “ f

o r f e i t e d a n y f

o r f e i t u r e a r g u m e n t

t h e y m a y h a v e o n t h i s i s s u e ” ) ; s e e a l s o N i e m i v

. L a s s h o

f e r

, 7 2 8 F

. 3 d 1 2 5 2

, 1 2 6 2

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 3 ) ( “ T h i s i s n o t t o s u g g e s t t h a t w e c a n n o t t a k e n o t i c e o n o u r o w n o f a

f o r f e i t u r e n o t t i m e l y r a i s e d b y t h e o p p o s i n g p a r t y, o n l y t h a t n o t h i n g c o m p e l s t h a t

c o u r s e i n t h i s c a s e

. ” )

. A n d

, a l t h o u g h C h e ye n n e o b l i q u e l y i n v o k e s t h e p l a i n

- e r r o r

50s t a n d a r d i n d i s p u t i n g c e r t a i n o f M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s

, w e d e c l i n e t o a p p l y t h a t

r i g o r o u s s t a n d a r d

— i n s o f a r a s M r

. J o h n s o n ’ s t w o p r i m a r y 1 2 ( b ) ( 6 ) a r g u m e n t s

i m p l i c a t e C h e y e n n e

— b e c a u s e e v e n u n d e r a m o r e l e n i e n t d e n o v o r e v i e w

, w h i c h

o r d i n a r i l y a p p l i e s i n t h e 1 2 ( b ) ( 6 ) c o n t e x t

, M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s f a i l

.

W i t h o u r d e n o v o s t a n d a r d o f r e v i e w t h u s s e t t l e d

, w e n o w t u r n t o t h e l e g a l

p r i n c i p l e s g o v e r n i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d j u d i c a t i o n o f t h e c l a i m

- p r e c l u s i o n

d e f e n s e s

.

2

. B a c k g r o u n d P r i n c i p l e s o f C l a i m P r e c l u s i o n

B e f o r e p r o c e e d i n g f

u r t h e r i n t o o u r d e n o v o r e v i e w

, w e p a u s e t o f r a m e t h e

a p p l i c a b l e c l a i m

- p r e c l u s i o n d o c t r i n e

. “ T h e p r i n c i p l e u n d e r l y i n g t h e r u l e o f c l a i m

p r e c l u s i o n i s t h a t a p a r t y w h o o n c e h a s h a d a c h a n c e t o l i t i g a t e a c l a i m b e f o r e a n

a p p r o p r i a t e t r i b u n a l u s u a l l y o u g h t n o t h a v e a n o t h e r c h a n c e t o d o s o

. ” L e n o x

M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 3 9 ( q u o t i n g S t o n e v

. D e p ’ t o f A v i a t i o n

, 4 5 3 F

. 3 d

1 2 7 1

, 1 2 7 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 ) )

. “ T h e p r e c l u s i v e e f f e c t o f a f e d e r a l

- c o u r t j u d g m e n t i s

d e t e r m i n e d b y f

e d e r a l c o m m o n l a w

. ” T a y l o r v

. S t u r

g e l l

, 5 5 3 U

. S

. 8 8 0

, 8 9 1 ( 2 0 0 8 )

.

W e r e q u i r e d e f

e n d a n t s t o p r o v e t h r e e e l e m e n t s t o p r e v a i l o n t h i s d e f e n s e : “ ( 1 ) a

[ f i n a l ] j u d g m e n t o n t h e m e r i t s i n a n e a r l i e r a c t i o n ; ( 2 ) i d e n t i t y o f p a r t i e s o r p r i v i e s

i n t h e t w o s u i t s ; a n d ( 3 ) i d e n t i t y o f t h e c a u s e o f a c t i o n i n b o t h s u i t s

. ” L e n o x

M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 3 9 ( q u o t i n g K i n g

, 1 1 7 F

. 3 d a t 4 4 5 )

. “ I n

a d d i t i o n

, e v e n i f t h e s e t h r e e e l e m e n t s a r e s a t i s f i e d

, t h e r e i s a n e x c e p t i o n t o t h e

51a p p l i c a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n w h e r e t h e p a r t y r e s i s t i n g i t d i d n o t h a v e a ‘ f u l l a n d

f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ’ t h e c l a i m i n t h e p r i o r a c t i o n

. ” I d

. ( q u o t i n g M

A C T E C

,

4 2 7 F

. 3 d a t 8 3 1 & n

. 6 ) ; s e e K r e m e r v

. C h e m

. C o n s t r

. C o r p

. , 4 5 6 U

. S

. 4 6 1

, 4 8 1

n

. 2 2 ( 1 9 8 2 ) ( “ W h i l e o u r p r e v i o u s e x p r e s s i o n s o f t h e r e q u i r e m e n t o f a f u l l a n d f a i r

o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e h a v e b e e n i n t h e c o n t e x t o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l o r i s s u e

p r e c l u s i o n

, i t i s c l e a r f

r o m w h a t f

o l l o w s t h a t i n v o c a t i o n o f r e s j u d i c a t a o r c l a i m

p r e c l u s i o n i s s u b

j e c t t o t h e s a m e l i m i t a t i o n

. ” ( e m p h a s i s a d d e d ) )

.

A l t h o u g h w e h a v e a t t i m e s “ c h a r a c t e r i z e d t h e ‘ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o

l i t i g a t e ’ a s a f

o u r t h r e q u i r e m e n t o f r e s j u d i c a t a

, ” w e h a v e s i n c e c l a r i f i e d t h a t “ t h e

a b s e n c e o f a f

u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e i s m o r e a p p r o p r i a t e l y t r e a t e d a s a n

e x c e p t i o n t o t h e a p p l i c a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n w h e n t h e t h r e e r e f e r e n c e d

r e q u i r e m e n t s a r e m e t

. ” M A C T E C

, 4 2 7 F

. 3 d a t 8 3 1 n

. 6 ; a c c o r d Y a p p v

. E x c e l

C o r p

. , 1 8 6 F

. 3 d 1 2 2 2

, 1 2 2 6 n

. 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( c i t i n g K r e m e r

, 4 5 6 U

. S

. a t 4 8 1

n

. 2 2

, f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t t h i s o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e i s a “ l i m i t a t i o n ” o n t h e

a p p l i c a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n )

.

I n t h i s c a s e

, M r

. J o h n s o n c o n c e d e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y r u l e d t h a t

t h e s e c o n d a n d t h i r d e l e m e n t s o f c l a i m p r e c l u s i o n a r e s a t i s f i e d h e r e

. S e e A p l t

. ’ s

R e p l y B r

. a t 7 n

. 2 ( d e c l i n i n g t o “ d i s p u t e t h a t t h e s a m e p a r t i e s a n d t r a n s a c t i o n

e l e m e n t s a r e s a t i s f

i e d ” )

. T h u s

, t h e j u d g m e n t s i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s w i l l

h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t a g a i n s t M r

. J o h n s o n s o l o n g a s t h e y w e r e “ o n t h e

52m e r i t s ” a n d h e h a d a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ” A l t h o u g h M r

. J o h n s o n

a r g u e s t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n d i d n o t p r o v i d e h i m w i t h a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o

l i t i g a t e

, ” w e d o n o t a d d r e s s t h e m e r i t s o f t h a t a r g u m e n t b e c a u s e

, a s e x p l i c a t e d

b e l o w

, w e a g r e e w i t h h i s c o n t e n t i o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n h o l d i n g t h a t t h e

j u d g m e n t i n t h a t a c t i o n w a s “ o n t h e m e r i t s

. ” T h e 1 9 9 2 A c t i o n

, a c c o r d i n g l y, s h o u l d

n o t h a v e b e e n g i v e n c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

. A s f o r t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, M r

. J o h n s o n

d o e s n o t a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c o n c l u d i n g t h a t i t h a d e n t e r e d a

j u d g m e n t “ o n t h e m e r i t s

. ” C o n s e q u e n t l y, w e t a k e u p b e l o w s o l e l y t h e q u e s t i o n o f

w h e t h e r M r

. J o h n s o n h a d a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” h i s c l a i m s i n t h e

1 9 9 1 A c t i o n

. S e e N

i x o n

, 7 8 4 F

. 3 d a t 1 3 6 6 ( s t a t i n g t h a t a n a p p e l l a n t w h o d o e s n o t

e x p l a i n w h y t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n i t s r u l i n g w a i v e s t h e i s s u e )

. W e c o n c l u d e

t h a t h e d i d h a v e s u c h a n o p p o r t u n i t y. W e

, t h u s

, a f f i r m t h a t a s p e c t o f t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s c l a i m

- p r e c l u s i o n d e t e r m i n a t i o n

.

3

. A p p l i c a t i o n

I n t h e f o l l o w i n g d i s c u s s i o n

, a s i n d i c a t e d

, w e f o c u s o n w h e t h e r t h e 1 9 9 1

A c t i o n p r o v i d e d M r

. J o h n s o n w i t h a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” a n d

w h e t h e r t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s a d j u d i c a t e d “ o n t h e m e r i t s

. ” A s t o t h e 1 9 9 1 A c t i o n

,

w e c o n c l u d e t h a t M r

. J o h n s o n h a d a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” h i s

c l a i m s b e c a u s e t h e d e c i s i o n t o c o n d u c t a b e n c h t r i a l t h a t o s t e n s i b l y d e p r i v e d h i m o f

t h a t o p p o r t u n i t y p r e s e n t e d a p r o c e d u r a l i s s u e t h a t h e h a d a f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y

53t o l i t i g a t e b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, b u t t h e n w a i v e d o n a p p e a l

, e v e n t h o u g h h e

c o u l d h a v e f

u l l y a n d f

a i r l y l i t i g a t e d i t t h e r e a s w e l l

. A s t o t h e 1 9 9 2 A c t i o n

, i n

c o n t r a s t

, w e c o n c l u d e t h a t M r

. J o h n s o n c o r r e c t l y c o n t e n d s t h a t t h e a c t i o n w a s n o t

a d j u d i c a t e d “ o n t h e m e r i t s ” b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y d i s m i s s e d i t a s

f r i v o l o u s u n d e r t h e t h e n

- a p p l i c a b l e 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d )

. A c c o r d i n g l y, w e a f f i r m

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s p r e c l u d e d b y t h e 1 9 9 1 A c t i o n

— i

. e

. ,

t h o s e a g a i n s t t h e E s t a t e a n d C h e ye n n e

— b u t r e v e r s e i t s d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s

o s t e n s i b l y p r e c l u d e d b y t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— i

. e

. , t h o s e a g a i n s t O f f i c e r S p e n c e r

.

a

. T h e 1 9 9 1 A c t i o n i s e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

.

T h e p a r t i e s d i s p u t e w h e t h e r t h e 1 9 9 1 A c t i o n i s e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e

e f f e c t a n d

, m o r e s p e c i f

i c a l l y, w h e t h e r i t c o n s t i t u t e d a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o

l i t i g a t e

. ” M r

. J o h n s o n a l s o a r g u e s t h a t

, e v e n i f t h e 1 9 9 1 A c t i o n m i g h t g i v e r i s e t o

c l a i m p r e c l u s i o n

, C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e h a v e f a i l e d t o m u s t e r l e g a l l y s u f f i c i e n t

p r o o f t o e s t a b l i s h t h i s

. 1 1 W e r e j e c t b o t h a r g u m e n t s a n d

, t h u s

, u p h o l d t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e

, i

. e

. , t h e p a r t i e s t o

t h e 1 9 9 1 A c t i o n

. 1 2

11 Mr. Johnson sim ilarly argues that Of

f icer Spencer f

ailed to prove claim

preclusion with respect to the 1992 Action. Because we conclude that the district court

erred in holding that this judgm ent was “on the m e r its”—and, thus, in giving it claim

preclusive ef

f ect—we need not address that argum e nt to resolve this appeal.

1 2 M r

. J o h n s o n d o e s n o t a r g u e t h a t t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o f t h e 1 9 9 1

A c t i o n o n t h e c l a i m s a g a i n s t t h e E s t a t e i s a n y d i f f e r e n t t h a n i t w o u l d h a v e b e e n o n

t h e c l a i m s a g a i n s t D e t e c t i v e S t a n f o r d

, h a d h e s u r v i v e d

. A n d M r

. J o h n s o n

, a s n o t e d

,

54i

. T h e “ F u l l a n d F a i r O p p o r t u n i t y t o L i t i g a t e ”

R e q u i r e m e n t

T h e “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” i n q u i r y i s a “ n a r r o w e x c e p t i o n ”

t h a t “ a p p l i e s o n l y w h e r e t h e r e q u i r e m e n t s o f d u e p r o c e s s w e r e n o t a f f o r d e d

— w h e r e

a p a r t y s h o w s ‘ a d e f

i c i e n c y t h a t w o u l d u n d e r m i n e t h e f u n d a m e n t a l f

a i r n e s s o f t h e

o r i g i n a l p r o c e e d i n g s

. ’ ” L e n o x M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 4 3 ( c i t a t i o n

o m i t t e d ) ( c i t i n g C r o c o g C o

. v

. R e e v e s

, 9 9 2 F

. 2 d 2 6 7

, 2 7 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ; t h e n

q u o t i n g N

w o s u n v

. G e n

. M

i l l s R e s t s

. , I n c

. , 1 2 4 F

. 3 d 1 2 5 5

, 1 2 5 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 7 ) )

.

“ T h e f a i r n e s s o f t h e p r i o r p r o c e e d i n g ‘ i s d e t e r m i n e d b y e x a m i n i n g a n y p r o c e d u r a l

l i m i t a t i o n s

, t h e p a r t y’ s i n c e n t i v e t o f u l l y l i t i g a t e t h e c l a i m

, a n d w h e t h e r e f f e c t i v e

l i t i g a t i o n w a s l i m i t e d b y t h e n a t u r e o r r e l a t i o n s h i p o f t h e p a r t i e s

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g

N w o s u n

, 1 2 4 F

. 3 d a t 1 2 5 7

– 5 8 )

. H e r e

, M r

. J o h n s o n a r g u e s

, a s h e d i d i n s u p p o r t o f

h i s r e q u e s t f

o r R u l e 6 0 ( b ) ( 4 ) r e l i e f

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n i n t h e 1 9 9 1

A c t i o n t o c o n v e n e a b e n c h t r i a l i n s t e a d o f a j u r y t r i a l w a s a p r o c e d u r a l l i m i t a t i o n

t h a t d e n i e d h i m a “ f

u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” h i s c l a i m s

. A p l t

. ’ s O p e n i n g

B r

. a t 1 8

. W e d i s a g r e e

.

A s w e m e n t i o n e d

, t h e p r o c e d u r a l l i m i t a t i o n a t i s s u e h e r e

— i

. e

. , t h e d e n i a l o f

a j u r y t r i a l

— i s a m a t t e r t h a t M r

. J o h n s o n f u l l y l i t i g a t e d b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t i n

t h e 1 9 9 1 A c t i o n a n d c o u l d h a v e f u l l y c h a l l e n g e d o n a p p e a l

, b u t f a i l e d t o d o

. M o r e

c o n c e d e s t h a t t h e “ s a m e p a r t i e s ” e l e m e n t o f c l a i m p r e c l u s i o n i s s a t i s f i e d h e r e

. S e e

A p l t

. ’ s R e p l y B r

. a t 7 n

. 2

.

55s p e c i f

i c a l l y, a f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d M r

. J o h n s o n ’ s m o t i o n f o r a j u r y t r i a l a n d

s t a r t e d t o c o n d u c t a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n h i s c o m p l a i n t i n s t e a d

, M r

. J o h n s o n

o b j e c t e d t o t h a t p r o c e d u r e i n c o u r t

. T h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d t h e o b j e c t i o n

.

A f t e r h i s c a s e w a s a s s i g n e d t o a n e w d i s t r i c t j u d g e

, t h a t j u d g e e n t e r e d j u d g m e n t f o r

t h e d e f e n d a n t s f o l l o w i n g a b e n c h t r i a l h e l d a b o u t 1 0 m o n t h s a f t e r t h e e v i d e n t i a r y

h e a r i n g

. M r

. J o h n s o n a p p e a l e d f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t

. A l t h o u g h h e

c o u l d h a v e c h a l l e n g e d t h e p r o c e s s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a f f o r d e d h i m

, h e f

a i l e d t o

d o s o

. S e e J

o h n s o n I

, 1 9 9 3 W L 3 3 5 8 0 2

, a t * 1 n

. 4 ( “ N o n e o f t h e p a r t i e s o b j e c t e d t o

t h e p r o c e d u r e f

o l l o w e d

, a n d i t i s n o t r a i s e d a s a n i s s u e o n a p p e a l

. ” )

. T h e j u d g m e n t

i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n t h e n b e c a m e f i n a l ; a n y p r o c e d u r a l c h a l l e n g e s M r

. J o h n s o n c o u l d

h a v e r a i s e d a g a i n s t i t w e r e w a i v e d b y h i s f a i l u r e t o p r e s e n t t h e m o n a p p e a l

. S e e

,

e

. g

. , S a c k o

, 2 4 7 F

. 3 d a t 2 4 ; G a m a

- B a s t i d a s

, 2 2 2 F

. 3 d a t 7 8 4

.

A s t h e g o v e r n i n g a u t h o r i t i e s m a k e c l e a r

, i t i s e n o u g h f o r f u l l

- a n d

- f a i r

o p p o r t u n i t y- t o

- l i t i g a t e p u r p o s e s t h a t t h e l i t i g a n t h a d a f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o

c o n t e s t t h e p r o c e d u r a l o b s t a c l e t h a t o s t e n s i b l y b a r r e d m e a n i n g f u l c o n s i d e r a t i o n o f

h i s c l a i m s

. M r

. J o h n s o n h a d t h a t o p p o r t u n i t y h e r e

. I n t h i s r e g a r d

, o u r d e c i s i o n i n

H a n l e y v

. F o u r C o r n e r s V

a c a t i o n P r o

p e r t i e s

, I n c

. , i s i n s t r u c t i v e

. S e e 4 8 0 F

. 2 d 5 3 6

( 1 0 t h C i r

. 1 9 7 3 )

. I n H

a n l e y

, t h e p l a i n t i f

f s

- a p p e l l a n t s a r g u e d t h a t a p r i o r s t a t e

j u d g m e n t “ w a s v o i d a n d s u b j e c t t o c o l l a t e r a l a t t a c k b e c a u s e o f t h e l a c k o f s e r v i c e

o f p r o c e s s

. ” I

d

. a t 5 3 8 ( a p p l yi n g f

e d e r a l d u e

- p r o c e s s p r i n c i p l e s t o a n a l yz e t h e

56c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o f a C o l o r a d o j u d g m e n t )

. T h e d e f e n d a n t s

- a p p e l l e e s

d e f e n d e d t h e p r i o r j u d g m e n t o n t h e g r o u n d t h a t “ t h e d u e p r o c e s s i s s u e [ p e r t a i n i n g

t o t h e a l l e g e d d e f

e c t i n s e r v i c e o f p r o c e s s ] w a s f u l l y l i t i g a t e d [ p r e v i o u s l y] i n [ s t a t e

c o u r t

, ] c u l m i n a t i n g i n a j u d g m e n t ” a g a i n s t t h e p l a i n t i f f s

- a p p e l l a n t s

. I

d

. a t 5 3 7

.

T h e d i s t r i c t c o u r t “ s u s t a i n e d t h e d e f e n s e

, ” h o l d i n g t h a t t h e p r i o r j u d g m e n t s h o u l d

b e a c c o r d e d c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

. I d

. W e a f f i r m e d

, s t a t i n g t h a t “ [ i ] t i s

. . . w e l l

s e t t l e d t h a t w h e r e t h e i s s u e o f d u e p r o c e s s h a s b e e n l i t i g a t e d a n d a f i n a l j u d g m e n t

e n t e r e d

, t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h a t i s s u e

, r i g h t o r w r o n g

, i s r e s j u d i c a t a

. ” I d

. a t 5 3 8

.

I n r e a c h i n g t h a t h o l d i n g

, w e r e a s o n e d t h a t t h e p l a i n t i f f s

- a p p e l l a n t s ’ d u e

- p r o c e s s

c o n c e r n s w e r e l i t i g a t e d i n s t a t e c o u r t

, w h e r e “ [ a ] n a d e q u a t e r e m e d y w a s a v a i l a b l e

t h r o u g h t h e s t a t e a p p e l l a t e p r o c e s s

. ” I d

. A n d w e c o n c l u d e d t h a t t h e p l a i n t i f f s

a p p e l l a n t s “ h a v e h a d t h e i r d a y i n c o u r t o n t h e s e i s s u e s a n d a f i n a l j u d g m e n t e n t e r e d

t h e r e o n

. T h e y c a n n o t r e l i t i g a t e t h e m i n f e d e r a l c o u r t

. ” I

d

.

A s i n H a n l e y

, s o t o o h e r e

. M r

. J o h n s o n h a d a f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o

l i t i g a t e t h e a l l e g e d p r o c e d u r a l l i m i t a t i o n

— i

. e

. , t h e d e n i a l o f a j u r y t r i a l

— b e f o r e t h e

d i s t r i c t c o u r t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n

, a n d

, a f t e r t h e c o u r t e n t e r e d j u d g m e n t

, h e h a d a

f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o c h a l l e n g e t h e c o u r t ’ s p r o c e d u r e s o n a p p e a l b e f o r e t h a t

j u d g m e n t b e c a m e f

i n a l

. T h e f

a c t t h a t h e d i d n o t p r e s e n t a p r o c e d u r a l c h a l l e n g e o n

a p p e a l d o e s n o t h i n g t o d i m i n i s h t h e o p p o r t u n i t y t h a t h e h a d t o d o s o ; h e s i m p l y l o s t

h i s c h a n c e

. L i k e t h e p l a i n t i f f s

- a p p e l l a n t s i n H

a n l e y

, M r

. J o h n s o n “ h a d [ h i s ] d a y i n

57c o u r t o n t h [ i s ] i s s u e [ ] a n d a f i n a l j u d g m e n t e n t e r e d t h e r e o n

. ” I d

. T h e d i s t r i c t

c o u r t

, t h e r e f

o r e

, p r o p e r l y d e t e r m i n e d t h a t h e c o u l d n o t “ r e l i t i g a t e ” t h e i s s u e i n t h e

2 0 1 7 A c t i o n

. I

d

.

M o r e o v e r

, o t h e r a u t h o r i t i e s

— w i t h i n a n d w i t h o u t o u r c i r c u i t

— a c c o r d w i t h

t h i s c o n c l u s i o n

. S e e I

n r e G r i e g o

, 6 4 F

. 3 d 5 8 0

, 5 8 4

– 8 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( r e l yi n g

o n H a n l e y i n r e j e c t i n g

, o n c l a i m

- p r e c l u s i o n g r o u n d s

, a p a r t y’ s “ a r g u [ m e n t ] t h a t r e s

j u d i c a t a s h o u l d n o t a p p l y b e c a u s e h e r a t t o r n e ys ’ n e g l i g e n c e [ h a d ] d e n i e d h e r a n

o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d b e f o r e e n t r y o f

” a p r i o r j u d g m e n t

, r e a s o n i n g t h a t t h e p a r t y

h a d l i t i g a t e d “ t h e i s s u e o f h e r a t t o r n e ys ’ n e g l i g e n c e i n h e r m o t i o n f o r r e l i e f f

r o m

[ t h e ] j u d g m e n t a n d r e c o n s i d e r a t i o n ” a n d t h a t t h e s t a t e t r i a l a n d a p p e l l a t e c o u r t s h a d

“ c o n s i d e r e d a n d r e

j e c t e d t h i s i s s u e

, ” p r e c l u d i n g i t f r o m b e i n g “ r e l i t i g a t e d ” ) ; 1 8

W r i g h t e t a l

. , s u

p r a

, § 4 4 1 5 ( “ [ I ] t i s o n l y i n s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s

, i n w h i c h t h e

d e n i a l o f d u e p r o c e s s c o u l d n o t r e a s o n a b l y b e r e c t i f i e d i n t h e f

i r s t a c t i o n

, t h a t a n

e x c e p t i o n s h o u l d b e m a d e t o c l a i m p r e c l u s i o n

. ” ( e m p h a s i s a d d e d ) ) ; c f

. S t a n L e e

M e d i a

, I n c

. v

. W a l t D i s n e y C o

. , 7 7 4 F

. 3 d 1 2 9 2

, 1 2 9 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( “ W e h a v e

f o u n d a p a r t y ‘ c a n n o t n o w c o m p l a i n t h a t i t d i d n o t h a v e a f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y

t o l i t i g a t e t h e i s s u e [ w h e n ] [ i ] t a s k e d t h e [ p r i o r ] c o u r t t o d e c i d e t h e i s s u e i n i t s

b r i e f

, a n d i t a r g u e d i t s p o s i t i o n e x t e n s i v e l y’ i n t h e p r i o r p r o c e e d i n g

. ” ( a l t e r a t i o n s i n

o r i g i n a l ) ( q u o t i n g M

u r d o c k v

. U

t e I n d i a n T r i b e o f U i n t a h & O u r a

y R e s e r v a t i o n

,

589 7 5 F

. 2 d 6 8 3

, 6 9 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ) ( a d d r e s s i n g i s s u e p r e c l u s i o n ) )

. 1 3

I n s u m

, i t i s c l e a r t o u s t h a t M r

. J o h n s o n c a n n o t e s c a p e f r o m t h e c l a i m

p r e c l u s i v e e f

f e c t o f t h e 1 9 9 1 A c t i o n b a s e d o n a p r o c e d u r a l a r g u m e n t t h a t w a s

p r e v i o u s l y l i t i g a t e d a n d a d j u d i c a t e d i n t h a t a c t i o n a n d t h a t h e h a d a n o p p o r t u n i t y t o

a p p e a l b e f

o r e t h a t j u d g m e n t b e c a m e f i n a l

. C o n s e q u e n t l y, w e r e j e c t M r

. J o h n s o n ’ s

c o n t e n t i o n t h a t t h e 1 9 9 1 A c t i o n d i d n o t p r o v i d e h i m w i t h a “ f u l l a n d f a i r

o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ”

i i

. C h e y e n n e a n d t h e E s t a t e c a r r i e d t h e i r b u r d e n o n t h e

c l a i m

- p r e c l u s i o n d e f e n s e

.

M r

. J o h n s o n a l s o c o n t e n d s t h a t

, e v e n i f t h e 1 9 9 1 A c t i o n c o u l d g i v e r i s e t o

c l a i m p r e c l u s i o n

, C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e h a v e f a i l e d t o m u s t e r l e g a l l y s u f f i c i e n t

p r o o f t o e s t a b l i s h t h i s

. W e r e j e c t t h i s a r g u m e n t

.

M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t “ e v e n i f t h e 1 9 9 1

. . . A c t i o n [ ] c o u l d g i v e r i s e t o

1 3 I n u r g i n g u s t o r e

j e c t M r

. J o h n s o n ’ s f

u l l

- a n d

- f a i r

- o p p o r t u n i t y- t o

- l i t i g a t e

a r g u m e n t

, C h e y e n n e r e l i e s o n t h e v i e w t h a t M r

. J o h n s o n w a i v e d i t b y “ v o l u n t a r i l y

p a r t i c i p a t [ i n g ] ” i n t h e b e n c h t r i a l i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n a n d a l s o b y f a i l i n g t o r a i s e h i s

a r g u m e n t o n d i r e c t a p p e a l

. A p l e e

. C h e ye n n e ’ s R e s p

. B r

. a t 2 8

– 2 9

. T h e E s t a t e a n d

O f f i c e r S p e n c e r m a k e r e l a t e d a r g u m e n t s

, a l b e i t i n r e s p o n s e t o M r

. J o h n s o n ’ s R u l e

6 0 ( b ) ( 4 ) a r g u m e n t

. O f

f i c e r A p l e e s

. ’ R e s p

. B r

. a t 3 6

– 3 7

. W e c r e d i t t h a t M r

. J o h n s o n

w a i v e d t h e a r g u m e n t b y f a i l i n g t o r a i s e i t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n ’ s d i r e c t a p p e a l ; a s i s

e v i d e n t

, i t p l a ys a r o l e i n o u r a n a l ys i s a b o v e

. B u t

, f o r p u r p o s e s o f

r e v i e w i n g t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f c l a i m p r e c l u s i o n

, w e f

i n d m o r e s p e c i f

i c g u i d a n c e i n

H a n l e y a n d r e l a t e d a u t h o r i t i e s

. W e

, o f c o u r s e

, m a y a f

f i r m o n a n y g r o u n d s u p p o r t e d

b y t h e r e c o r d

. S e e

, e

. g

. , S a f e S t s

. A l l

. v

. H

i c k e n l o o p e r

, 8 5 9 F

. 3 d 8 6 5

, 8 7 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 7 ) ( “ [ W ] e o f

c o u r s e ‘ c a n a f

f i r m a l o w e r c o u r t ’ s r u l i n g o n a n y g r o u n d s a d e q u a t e l y

s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

, e v e n g r o u n d s n o t r e l i e d u p o n b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. ’ ”

( q u o t i n g E l w e l l v

. B

y e r s

, 6 9 9 F

. 3 d 1 2 0 8

, 1 2 1 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ) )

.

59c l a i m p r e c l u s i o n

, a p p e l l e e s f a i l e d t o p r o v e c l a i m p r e c l u s i o n [ i n t h e i r R u l e ] 1 2 ( b ) ( 6 )

m o t i o n s

. ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 3 4 ( c a p i t a l i z a t i o n a n d b o l d i n g o m i t t e d )

. A s a

t h r e s h o l d m a t t e r

, w e n o t e t h a t m u c h o f t h i s a r g u m e n t a p p e a r s b a s e d o n t h e f a c t t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t r e l i e d o n f a c t s n o t i n c l u d e d i n t h e c o m p l a i n t

, b u t w e h a v e a l r e a d y

e x p l a i n e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d i c i a l n o t i c e o f i t s o w n r e c o r d s w a s p e r m i s s i b l e

.

F u r t h e r

, b e c a u s e M r

. J o h n s o n i s o n l y c h a l l e n g i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c l a i m

p r e c l u s i o n r u l i n g w i t h r e s p e c t t o t h e 1 9 9 1 A c t i o n o n t h e g r o u n d t h a t h e w a s n o t

g i v e n a “ f

u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e ” h i s c l a i m s t h e r e

, w e m o s t

a p p r o p r i a t e l y v i e w h i s c u r r e n t l a c k

- o f

- p r o o f a r g u m e n t t h r o u g h t h a t l i m i t e d l e n s

.

T h a t s a i d

, w e r e c o g n i z e t h a t M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t a p p e a r s t o g r o w o u t o f

t h e l a c k o f c l a r i t y i n o u r e a r l i e r c a s e s a b o u t w h e t h e r t h e f u l l

- a n d

- f a i r

- o p p o r t u n i t yt o

- l i t i g a t e f

a c t o r s h o u l d b e c l a s s i f

i e d a s a n “ e l e m e n t [ ] ” o f

, o r a n “ e x c e p t i o n ” t o

,

c l a i m p r e c l u s i o n ; w e h a v e c l a r i f i e d t h a t i t i s t h e l a t t e r

. S e e M A C T E C

, 4 2 7 F

. 3 d a t

8 3 1 & n

. 6

. M r

. J o h n s o n

, h o w e v e r

, e f f e c t i v e l y r e

j e c t s t h i s c l a r i f

i c a t i o n a n d s u g g e s t s

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t p r o p e r l y a l l o c a t e t h e b u r d e n o f p r o o f

— s p e c i f i c a l l y,

t h e b u r d e n o f p e r s u a s i o n

— o n C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e w i t h r e s p e c t t o t h e f a i r

- a n d

f u l l

- o p p o r t u n i t y- t o

- l i t i g a t e f a c t o r

. S e e A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 3 5 ( c o n t e n d i n g t h a t

“ [ t ] h e r e a r e n o r e c o g n i z e d e x c e p t i o n s ” t o c l a i m p r e c l u s i o n a n d t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t “ f a i l e d t o i m p o s e t h e c o r r e c t 1 2 ( b ) ( 6 ) b u r d e n s ” )

.

I t i s b e yo n d c a v i l t h a t c l a i m p r e c l u s i o n i s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

, a s t o w h i c h

60t h e d e f

e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n o f p r o o f

. S e e

, e

. g

. , T a y l o r

, 5 5 3 U

. S

. a t 9 0 7 ( “ C l a i m

p r e c l u s i o n

, l i k e i s s u e p r e c l u s i o n

, i s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

. ” ) ; P e l t v

. U

t a h

, 5 3 9

F

. 3 d 1 2 7 1

, 1 2 8 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( “ G e n e r a l l y, c l a i m p r e c l u s i o n i s a n a f f i r m a t i v e

d e f e n s e a n d i t i s i n c u m b e n t u p o n t h e d e f e n d a n t t o p l e a d a n d p r o v e s u c h a

d e f e n s e

. ” ) ; F E D

. R

. C I V

. P

. 8 ( c ) ( 1 ) ( l i s t i n g “ r e s j u d i c a t a ” a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e )

.

B u t a t l e a s t a r g u a b l y i n o u r p r e c e d e n t i a l d e c i s i o n s

, w e h a v e e f f e c t i v e l y a l l o c a t e d t o

“ t h e p a r t y s e e k i n g t o a v o i d p r e c l u s i o n ” t h e b u r d e n o f p r o o f a s t o t h e f u l l

- a n d

- f a i r

o p p o r t u n i t y- t o

- l i t i g a t e e x c e p t i o n

. S e e M A C T E C

, 4 2 7 F

. 3 d a t 8 3 1 ; s e e a l s o L e n o x

M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 4 3

– 4 6 ( h o l d i n g t h a t t h e p l a i n t i f f ’ s c l a i m s w e r e

b a r r e d b e c a u s e t h e d e f

e n d a n t s h a d “ s a t i s f

i e d ” t h e “ r e q u i s i t e e l e m e n t s o f c l a i m

p r e c l u s i o n ” a n d t h e p l a i n t i f f h a d n o t s h o w n t h a t “ t h e f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y

e x c e p t i o n ” a p p l i e d )

. M o r e o v e r

, a p a n e l o f o u r c o u r t h a s e x p r e s s l y d o n e s o i n a n

u n p u b l i s h e d d e c i s i o n

. S e e S u l l i v a n v

. D a V i t a H e a l t h c a r e P a r t n e r s

, I

n c

. , 7 8 0 F

.

A p p ’ x 6 1 2

, 6 1 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( e x p r e s s l y r e j e c t i n g t h e c o n t e n t i o n

t h a t t h e d e f

e n d a n t “ h a d t h e b u r d e n t o p l e a d a n d p r o v e ” t h e f u l l

- a n d

- f a i r

o p p o r t u n i t y- t o

- l i t i g a t e f a c t o r )

. B e t h a t a s i t m a y, w e n e e d n o t d e f i n i t i v e l y o p i n e

h e r e o n t h i s b u r d e n

- o f

- p r o o f q u e s t i o n b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

, i n f a c t

, p l a c e d t h e

b u r d e n o f p r o o f f

o r t h e f u l l

- a n d

- f a i r

- o p p o r t u n i t y f

a c t o r

— i n c l u d i n g t h e b u r d e n o f

p e r s u a s i o n

— o n t h e d e

f e n d a n t s

. S e e A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 6 4 ( O r d e r D e n

. P l

. ’ s

R u l e 5 9 ( e ) M o t

. , f

i l e d N o v

. 2 1

, 2 0 1 7 ) ( c o n c l u d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d

61“ s a t i s f

a c t o r i l y e s t a b l i s h e d t h e e l e m e n t s a n d f a c t o r s f o r a p p l i c a t i o n of

res judicata

. . . , including a f ull and f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

, w h i c h [ M r

. J o h n s o n ]

f a i l e d t o r e b u t ” ( f

o o t n o t e o mi t t e d ) )

. I n s o f

a r a s M r

. J o h n s o n s u g g e s t s t h a t t h e c o u r t ’ s

o b s e r v a t i o n t h a t h e “ f

a i l e d t o r e b u t ” t h e d e f

e n d a n t s ’ p r o o f d e mo n s t r a t e s t h a t t h e c o u r t

a c t u a l l y p l a c e d t h e b u r d e n o f p r o o f o n h i m, s e e A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 3 5 ( q u o t i n g t h a t

l a n g u a g e )

, w e d i s a g r e e

. I n s t e a d o f t r e a t i n g t h e f u l l

- a n d

- f a i r

- o p p o r t u n i t y f

a c t o r a s

a n e x c e p t i o n t o p r e c l u s i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t v i e w e d i t a s o n e o f “ ‘ f o u r ’ r e s j u d i c a t a

e l e m e n t s ” t h a t t h e d e f

e n d a n t s h a d “ t h e b u r d e n o f s h o w i n g

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

,

a t 6 6 3

. T h e c o u r t

, t h e r e f o r e

, m a d e i t s o b s e r v a t i o n t h a t M r

. J o h n s o n d i d n o t r e b u t

t h e d e f e n d a n t s ’ p r o o f i n t h e c o n t e x t o f i t s e x p r e s s s t a t e m e n t t h a t i t h a d h e l d t h e

d e f e n d a n t s t o “ t h e b u r d e n o f s h o w i n g

. . . t h a t [ M r

. J o h n s o n ] h a d a f u l l a n d f a i r

o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e t h e c l a i m s i n t h e p r i o r s u i t s

. ” I d

. a t 6 6 3

– 6 4

. A c c o r d i n g l y,

M r

. J o h n s o n h a s n o b a s i s t o o b j e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a l l o c a t i o n o f t h e b u r d e n o f

p r o o f a s t o t h e f

u l l

- a n d

- f a i r

- o p p o r t u n i t y

- t o

- l i t i g a t e f a c t o r b e c a u s e t h e c o u r t a l l o c a t e d

t h e b u r d e n a s h e d e s i r e d

.

L a s t l y, M r

. J o h n s o n f

a i l s t o s u p p o r t h i s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

“ b y a p p l yi n g a p r e p o n d e r a n c e

- o f

- e v i d e n c e b u r d e n o f p e r s u a s i o n s t a n d a r d [

, ] r a t h e r

t h a n t h e c o r r e c t b e yo n d

- r e a s o n a b l e

- d o u b t s t a n d a r d [

, ] ” w i t h a n y c i t a t i o n t o T e n t h

C i r c u i t a u t h o r i t y i n t h e R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) c o n t e x t

. S e e A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 3 5

– 3 7

.

H i s o u t

- o f

- c i r c u i t c a s e s

, m o r e o v e r

, d o n o t s u p p o r t h i s a r g u m e n t

, e i t h e r

. A t b e s t

,

62t h e y e v i n c e a n o t u n c o m m o n “ p o l i c y o f r e s o l v i n g d o u b t s a g a i n s t a n a s s e r t i o n o f

c l a i m p r e c l u s i o n

, ” 1 8 W r i g h t

, s u p r a

, § 4 4 0 6 n

. 1 9 ; s e e I T O F C A

, I n c

. v

. M e g a T r a n s

L o g i s t i c s

, I

n c

. , 3 2 2 F

. 3 d 9 2 8

, 9 3 3 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( R i p p l e

, J

. , c o n c u r r i n g ) ( n o t i n g

t h e p u r p o r t e d v i e w o f “ m a n y c o u r t s ” t h a t “ d o u b t s a r e r e s o l v e d a g a i n s t p r e c l u s i o n ”

( q u o t i n g I

n r e A s s o c i a t e d V

i n t a g e G r p

. , I n c

. , 2 8 3 B

. R

. 5 4 9

, 5 6 2 ( B

. A

. P

. 9 t h C i r

.

2 0 0 2 ) ) )

, a n d a h e s i t a n c e t o f i n d t h e r e q u i r e m e n t s o f c l a i m p r e c l u s i o n s a t i s f i e d i n

t h e 1 2 ( b ) ( 6 ) c o n t e x t u n l e s s “ t h e f a c t s a r e a d m i t t e d o r a r e n o t c o n t r o v e r t e d o r a r e

c o n c l u s i v e l y e s t a b l i s h e d s o t h a t n o t h i n g f u r t h e r c a n b e d e v e l o p e d b y a t r i a l o f t h e

i s s u e

, ” L a r t e r & S o n s

, I n c

. v

. D i n k l e r H

o t e l s C o

. , 1 9 9 F

. 2 d 8 5 4

, 8 5 5 ( 5 t h C i r

.

1 9 5 2 ) ; s e e S

B T H o l d i n g s

, L L C v

. T

o w n o f W e s t m i n s t e r

, 5 4 7 F

. 3 d 2 8

, 3 6 ( 1 s t C i r

.

2 0 0 8 )

. T o p e r s u a d e u s t h a t a h e i g h t e n e d b u r d e n o f p r o o f a p p l i e s h e r e

, o n

- p o i n t

a u t h o r i t y i n t h e R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) c o n t e x t w o u l d b e e s p e c i a l l y i m p o r t a n t ( i f n o t

n e c e s s a r y) g i v e n t h a t “ [ t ] h e n o r m a l b u r d e n o f p e r s u a s i o n i n a c i v i l c a s e r e q u i r e s

o n l y t h a t [ t h e ] p a r t y p r o v e t h e f a c t b y a ‘ p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. ’ ” 2 1 B

W r i g h t e t a l

. , s u

p r a

, § 5 1 2 2 ; s e e T

e c h

. L i c e n s i n g C o r

p

. v

. V i d e o t e k

, I n c

. , 5 4 5 F

. 3 d

1 3 1 6

, 1 3 2 7 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 8 ) ( n o t i n g “ t h e u s u a l c i v i l l a w s t a n d a r d o f p r e p o n d e r a n c e

o f t h e e v i d e n c e ” )

. M r

. J o h n s o n h a s p r o v i d e d u s w i t h n o n e

. T h e r e f o r e

, w e c a n n o t

a c c e p t h i s b e y o n d

- a

- r e a s o n a b l e

- d o u b t a r g u m e n t

.

I n s u m

, w e r e

j e c t M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t t h a t C h e ye n n e a n d t h e E s t a t e h a v e

f a i l e d t o m u s t e r l e g a l l y s u f f i c i e n t p r o o f t o e s t a b l i s h c l a i m p r e c l u s i o n a s t o t h e 1 9 9 1

63A c t i o n

.

i i i

. H e c k v

. H u m p h r e y R e d u x

M r

. J o h n s o n a l s o r e t u r n s t o a n i t e r a t i o n o f h i s H e c k a r g u m e n t

. H e a r g u e s

t h a t

, u n d e r H

e c k

, h e c o u l d n o t h a v e b r o u g h t t h e c l a i m s i n h i s 2 0 1 7 A c t i o n u n t i l h e

w a s e x o n e r a t e d i n 2 0 1 3 a n d s o t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e e m i n g t h o s e c l a i m s

p r e c l u d e d b y h i s e a r l i e r a c t i o n s

. A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 8

– 3 0

. L i k e h i s e a r l i e r

a r g u m e n t

— t h a t H

e c k i n v a l i d a t e d t h e j u d g m e n t s e n t e r e d i n t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2

A c t i o n s

— t h i s i n v o c a t i o n o f H e c k a l s o f

a i l s

.

M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s t a r t s w i t h H e c k ’ s t e a c h i n g t h a t

, t o d e t e r m i n e

w h e t h e r a p r i s o n e r ’ s c o n v i c t i o n h a s p r e v e n t e d h i s § 1 9 8 3 c l a i m p e r t a i n i n g t o t h a t

c o n v i c t i o n f

r o m a c c r u i n g

, c o u r t s “ m u s t c o n s i d e r w h e t h e r a j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e

p l a i n t i f f w o u l d n e c e s s a r i l y i m p l y t h e i n v a l i d i t y o f h i s c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e

. ” 5 1 2

U

. S

. a t 4 8 7

. “ [ I ] f i t w o u l d

, t h e c o m p l a i n t m u s t b e d i s m i s s e d u n l e s s t h e p l a i n t i f f

c a n d e m o n s t r a t e t h a t t h e c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e h a s a l r e a d y b e e n i n v a l i d a t e d

. ” I d

.

M r

. J o h n s o n a d d s t o t h o s e p r i n c i p l e s f r o m H e c k o u r s t a t e m e n t i n L e n o x M a c L a r e n

S u r g i c a l t h a t “ c l a i m p r e c l u s i o n d o e s n o t b a r s u b s e q u e n t l i t i g a t i o n o f n e w c l a i m s

b a s e d o n f

a c t s t h e p l a i n t i f

f d i d n o t a n d c o u l d n o t k n o w w h e n i t f i l e d i t s c o m p l a i n t

. ”

8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 4 4

. C o m b i n i n g H e c k a n d L e n o x M

a c L a r e n S u r

g i c a l

, M r

. J o h n s o n

r e a s o n s t h a t “ [ s ] i n c e i n v a l i d a t i o n o f [ h i s ] c o n v i c t i o n [ ] w a s a n o n

- e x i s t e n t f a c t a t t h e

t i m e o f [ h i s ] p r i o r a c t i o n s

, h e c o u l d n o t h a v e b r o u g h t h i s p r e s e n t c l a i m s i n [ t h o s e ]

64p r i o r a c t i o n s

. ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 9

. H e

, i n o t h e r w o r d s

, a r g u e s t h a t h i s

c l a i m s d i d n o t b e g i n a c c r u i n g u n t i l h e w a s e x o n e r a t e d

. I d

.

B u t t h i s a r g u m e n t r u n s i n t o s i m i l a r p r o b l e m s a s t h o s e d i s c u s s e d a b o v e

.

R e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n s h o u l d h a v e h e l d

— e v e n

b e f o r e H e c k w a s d e c i d e d

— t h a t M r

. J o h n s o n ’ s c l a i m s w e r e n o t c o g n i z a b l e u n d e r

§ 1 9 8 3

, t h e 1 9 9 1 A c t i o n n o n e t h e l e s s a d j u d i c a t e d M r

. J o h n s o n ’ s c l a i m s a g a i n s t

D e t e c t i v e S t a n f

o r d a n d C h e ye n n e

. F o l l o w i n g h i s a p p e a l

, t h e j u d g m e n t i n t h a t c a s e

b e c a m e f i n a l

, a n d t h a t f

i n a l j u d g m e n t w i l l h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o n t h e 2 0 1 7

A c t i o n i f t h e e l e m e n t s o f p r e c l u s i o n a r e m e t

. B e c a u s e M r

. J o h n s o n c o n c e d e s t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y r u l e d t h a t t h e s e c o n d a n d t h i r d e l e m e n t s o f c l a i m

p r e c l u s i o n a r e s a t i s f

i e d h e r e

, s e e A p l t

. ’ s R e p l y B r

. a t 7 n

. 2 ( d e c l i n i n g t o “ d i s p u t e

t h a t t h e s a m e p a r t i e s a n d t r a n s a c t i o n e l e m e n t s a r e s a t i s f i e d ” )

, t h e 1 9 9 1 A c t i o n w i l l

h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t s o l o n g a s i t w a s “ o n t h e m e r i t s ” a n d p r o v i d e d a “ f u l l

a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ” L e n o x M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 3 9

. B u t

M r

. J o h n s o n d o e s n o t a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c o n c l u d i n g t h a t t h e 1 9 9 1

A c t i o n w a s “ o n t h e m e r i t s

, ” a n d w e h a v e a l r e a d y r e j e c t e d h i s a r g u m e n t t h a t t h e

a c t i o n d i d n o t p r o v i d e a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ” A n d s o t h e j u d g m e n t

i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n h a s p r e c l u d e d c l a i m s l i k e t h o s e i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n f r o m t h e

t i m e i t b e c a m e f

i n a l

.

T h e S u p r e m e C o u r t ’ s l a t e r o p i n i o n i n H e c k d i d n o t h i n g t o d i s t u r b t h e p a r t i e s ’

65r e l i a n c e o n t h a t f i n a l j u d g m e n t : “ o n c e s u i t i s b a r r e d b y r e s j u d i c a t a o r b y s t a t u t e s o f

l i m i t a t i o n o r r e p o s e

, a n e w r u l e c a n n o t r e o p e n t h e d o o r a l r e a d y c l o s e d

. ” J a m e s B

.

B e a m D i s t i l l i n g

, 5 0 1 U

. S

. a t 5 4 1 ( p l u r a l i t y o p i n i o n o f S o u t e r

, J

. ) ; s e e M o i t i e

, 4 5 2

U

. S

. a t 4 0 1 ( “ [ P ] u b l i c p o l i c y d i c t a t e s t h a t t h e r e b e a n e n d o f l i t i g a t i o n ; t h a t t h o s e

w h o h a v e c o n t e s t e d a n i s s u e s h a l l b e b o u n d b y t h e r e s u l t o f t h e c o n t e s t

, a n d t h a t

m a t t e r s o n c e t r i e d s h a l l b e c o n s i d e r e d f o r e v e r s e t t l e d a s b e t w e e n t h e p a r t i e s

. ”

( q u o t i n g B a l d

w i n v

. I o w a S t a t e T

r a v e l i n g M

e n ’ s A s s ’ n

, 2 8 3 U

. S

. 5 2 2

, 5 2 5 ( 1 9 3 1 ) ) ) ;

a c c o r d U n i t e d S t a t e s e x r e l

. G a r i b a l d i v

. O r l e a n s P a r

. S c h

. B d

. , 3 9 7 F

. 3 d 3 3 4

, 3 3 9

n

. 2 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ G e n e r a l l y s p e a k i n g

, f i n a l c i v i l j u d g m e n t s h a v i n g t h e e f f e c t

o f r e s j u d i c a t a

. . . a r e n o t v o i d e d o r a f f e c t e d b y a s u b s e q u e n t c h a n g e i n t h e

d e c i s i o n a l l a w o n w h i c h t h e y w e r e b a s e d

. ” ( c i t i n g J a m e s B

. B e a m D i s t i l l i n g

, 5 0 1

U

. S

. a t 5 4 1 ) )

.

W e

, t h u s

, r e

j e c t M r

. J o h n s o n ’ s a r g u m e n t t h a t t h e c l a i m s i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

w e r e n o t p r e c l u d e d b y t h e 1 9 9 1 A c t i o n b e c a u s e t h e y w e r e n o t c o g n i z a b l e u n d e r

§ 1 9 8 3 u n t i l a f

t e r h e w a s e x o n e r a t e d

.

i v

. T h e D i s t r i c t C o u r t ’ s R u l i n g o n t h e E s t a t e ’ s R u l e

1 2 ( b ) ( 6 ) M o t i o n b e f

o r e B r i e f

i n g H a d C l o s e d

F i n a l l y, M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g t h e

E s t a t e ’ s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n t o d i s m i s s b e f o r e h i s t i m e t o r e s p o n d t o i t h a d

e l a p s e d

. T h e E s t a t e f

i l e d i t s R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) m o t i o n o n J u l y 2 1

, 2 0 1 7

— m o r e t h a n

t w o m o n t h s a f

t e r t h e o t h e r d e f

e n d a n t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n g r a n t e d t h e E s t a t e ’ s

66m o t i o n o n J u l y 2 7

, 2 0 1 7

— a t t h e s a m e t i m e t h a t i t g r a n t e d t h e o t h e r d e f e n d a n t s ’

m o t i o n s t o d i s m i s s

— e v e n t h o u g h M r

. J o h n s o n h a d n o t ye t r e s p o n d e d t o i t

. T h e

l o c a l r u l e s g a v e M r

. J o h n s o n f o u r t e e n d a ys t o r e s p o n d t o t h e m o t i o n

, b u t a l s o s t a t e d

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d r u l e o n t h e m o t i o n a t a n y t i m e

. S e e D

. W yo

. C i v

. R

.

7

. 1 ( a ) ( 2 0 1 7 ) ( “ N o t h i n g i n t h i s r u l e p r e c l u d e s t h e C o u r t f r o m r u l i n g o n a m o t i o n a t

a n y t i m e a f

t e r i t i s f i l e d

. ” ) ; i d

. R

. 7

. 1 ( b ) ( 2 ) ( A ) ( p r o v i d i n g p a r t i e s w i t h 1 4 d a ys f o r a

m o t i o n r e s p o n s e )

. I n r u l i n g o n t h e E s t a t e ’ s m o t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d t h a t

i t “ f [ o u n d ] i t a p p r o p r i a t e t o r u l e o n t h e E s t a t e ’ s m o t i o n d e s p i t e P l a i n t i f f n o t h a v i n g

a n o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d b e c a u s e t h e r e s j u d i c a t a a n a l ys i s d [ i d ] n o t d i f f e r [ f r o m

t h e a n a l ys i s a p p l i c a b l e t o C h e ye n n e ] a n d [ w a ] s e q u a l l y d i s p o s i t i v e a s t o D e t e c t i v e

S t a n f o r d

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I

, a t 3 6 5 n

. 1 3 ( O r d e r G r a n t i n g M o t s

. t o D i s m i s s

,

f i l e d J u l y 2 7

, 2 0 1 7 )

.

M r

. J o h n s o n a r g u e s t h i s w a s r e v e r s i b l e e r r o r

, b u t w e d i s a g r e e

. “ [ A ] l t h o u g h

w e d i s f a v o r

. . . d i s m i s s a l s b e f

o r e t h e l o s i n g p a r t y h a s a n o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d

,

t h i s c o u r t h a s h e l d t h a t s u c h a ‘ d i s m i s s a l u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) i s n o t r e v e r s i b l e e r r o r

w h e n i t i s p a t e n t l y o b v i o u s t h a t t h e p l a i n t i f f c o u l d n o t p r e v a i l o n t h e f a c t s a l l e g e d

a n d a l l o w i n g [ h e r ] a n o p p o r t u n i t y t o a m e n d [ h e r ] c o m p l a i n t w o u l d b e f u t i l e

. ’ ”

K n i g h t v

. M

o o r i n g C a

p i t a l F u n d

, L L C

, 7 4 9 F

. 3 d 1 1 8 0

, 1 1 9 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 )

( a l t e r a t i o n s i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g M c K i n n e y v

. O k l a

. D e

p ’ t o f H u m a n S e r v s

. , 9 2 5

F

. 2 d 3 6 3

, 3 6 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ) ; s e e i d

. ( r e j e c t i n g t h e a r g u m e n t “ t h a t t h e d i s m i s s a l

67d e c i s i o n w a s p r e m a t u r e b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o

d i s m i s s b e f

o r e [ t h e p l a i n t i f

f ’ s ] d e a d l i n e t o f

i l e a m o t i o n t o r e m a n d t o s t a t e c o u r t

a n d b e f o r e h e r r e s p o n s e p e r i o d e x p i r e d ” )

. S u c h a d i s m i s s a l d o e s n o t v i o l a t e d u e

p r o c e s s b e c a u s e “ [ a ] l i t i g a n t w h o s e c o m p l a i n t h a s b e e n d i s m i s s e d w i t h p r e j u d i c e

c o u l d f i l e a m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d t h e j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 9 ( e ) o r f o r r e l i e f

f r o m t h e j u d g m e n t u n d e r R u l e 6 0 ( b )

, ” a n d “ c a n a l s o b r i n g a n a p p e a l

. ” C u r l e y v

.

P e r r y

, 2 4 6 F

. 3 d 1 2 7 8

, 1 2 8 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 1 )

.

A s t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

, t h e c l a i m

- p r e c l u s i o n d e f e n s e a p p l i c a b l e t o

C h e ye n n e a p p l i e d e q u a l l y t o t h e E s t a t e

. A n d t h e c o u r t h a d a l r e a d y r e c e i v e d M r

.

J o h n s o n ’ s b r i e f

i n g c h a l l e n g i n g t h a t d e f e n s e i n h i s r e s p o n s e t o C h e ye n n e ’ s m o t i o n

t o d i s m i s s

. S e e A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I

, a t 3 0 0

S 0 3 ( P l

. ’ s S u p p l

. B r

. i n O p p ’ n t o D e f s

. ’

M o t s

. t o D i s m i s s

, f

i l e d J u l y 7

, 2 0 1 7 ) ( a r g u i n g t h a t t h e j u d g m e n t d i s m i s s i n g t h e

1 9 9 1 A c t i o n i s v o i d )

. A c c o r d i n g l y, b a s e d o n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e j e c t i o n o f M r

.

J o h n s o n ’ s a r g u m e n t s a g a i n s t C h e ye n n e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s b a s e d o n c l a i m

p r e c l u s i o n

, t h e c o u r t e f

f e c t i v e l y d e t e r m i n e d t h a t “ i t [ w a ] s p a t e n t l y o b v i o u s t h a t

[ M r

. J o h n s o n ] c o u l d n o t p r e v a i l o n t h e f a c t s a l l e g e d ” i n h i s c o m p l a i n t c o n c e r n i n g

t h e E s t a t e

, e i t h e r

. K

n i g h t

, 7 4 9 F

. 3 d a t 1 1 9 0 ( q u o t i n g M c K i n n e y

, 9 2 5 F

. 2 d a t 3 6 5 )

.

F u r t h e r m o r e

, g u i d e d b y K n i g h t ’ s r u b r i c

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t

c o m m i t r e v e r s i b l e e r r o r b e c a u s e “ a l l o w i n g [ M r

. J o h n s o n ] a n o p p o r t u n i t y t o a m e n d

[ h i s ] c o m p l a i n t w o u l d [ h a v e ] b e [ e n ] f u t i l e

. ” I d

.

68T h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y a d d r e s s e d t h e s u b s t a n c e o f t h e f u t i l i t y i s s u e w h e n

i t s u b s e q u e n t l y d e n i e d M r

. J o h n s o n R u l e 5 9 r e l i e f

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t

a m e n d m e n t w a s f

u t i l e b e c a u s e M r

. J o h n s o n “ c o u l d n o t h a v e a l l e g e d a n y f a c t s ” t h a t

w o u l d f i x h i s c l a i m

- p r e c l u s i o n p r o b l e m

. A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 5 8

. W e d e e m

t h i s r u l i n g c o r r e c t a n d s o u n d

. I n d e e d

, M r

. J o h n s o n h a s s t i l l n o t e x p l a i n e d h o w a n y

a m e n d m e n t t o h i s 2 0 1 7 c o m p l a i n t c o u l d c u r e t h e f a c t t h a t t h e j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 1

A c t i o n p r e c l u d e d h i s c l a i m s a g a i n s t t h e E s t a t e

. S e e K n i g h t

, 7 4 9 F

. 3 d a t 1 1 9 0

S 9 1

( h o l d i n g t h a t “ a n y f

u r t h e r o p p o r t u n i t y t o a m e n d w o u l d b e f u t i l e b e c a u s e

[ p l a i n t i f f ’ s ] c l a i m s w o u l d s t i l l b e b a r r e d ” b y i s s u e p r e c l u s i o n ) ; c f

. H a w g T o o l s

,

L L C v

. N e w s c o I n t ’ l E n e r g y S e r v s

. , I

n c

. , 7 5 8 F

. A p p ’ x 6 3 2

, 6 3 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 )

( u n p u b l i s h e d ) ( “ W e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g t h a t c l a i m p r e c l u s i o n

m a d e f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n o f H a w g ’ s c o n v e r s i o n c l a i m f u t i l e

. ” )

. T h u s

, e v e n i f M r

.

J o h n s o n h a d b e e n p e r m i t t e d t o r a i s e w h a t h e c l a i m s w o u l d h a v e b e e n “ i m p o r t a n t

a r g u m e n t s ” a g a i n s t t h e E s t a t e ’ s m o t i o n t o d i s m i s s

, A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 4 1

, t h e

d i s t r i c t c o u r t w o u l d h a v e p r o p e r l y r e j e c t e d t h e m o n c l a i m

- p r e c l u s i o n g r o u n d s b a s e d

o n t h e f a c t u a l a v e r m e n t s o f h i s c o m p l a i n t

. A n d e v e n i f h e h a d p r o p e r l y s o u g h t a t

t h a t t i m e t o a m e n d h i s c o m p l a i n t

, t h a t e f f o r t w o u l d h a v e b e e n f

u t i l e

.

I n a r g u i n g f

o r a c o n t r a r y r e s u l t

, M r

. J o h n s o n p o i n t s u s t o C o o p e r v

. U n i t e d

S t a t e s P e n i t e n t i a r

y

, 4 3 3 F

. 2 d 5 9 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 7 0 ) ( p e r c u r i a m )

, b u t t h a t c a s e i s

d i s t i n g u i s h a b l e

. T h e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t “ e r r e d i n a c c e p t i n g

, a s f a c t

, t h e e x p a r t e

69s t a t e m e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s c o n c e r n i n g p l a i n t i f f ’ s n o n

- c o m p l i a n c e w i t h [ a n

a d m i n i s t r a t i v e e x h a u s t i o n r e q u i r e m e n t ] a n d i n n o t a l l o w i n g p l a i n t i f f a n o p p o r t u n i t y

t o m e e t b o t h t h e a s s e r t e d d e f i c i e n c y i n p l e a d i n g a n d t h e a s s u m p t i o n a n d c o n t e n t i o n

t h a t h i s c l a i m w a s i n t e n d e d t o b e

, a n d w a s c a p a b l e o n l y o f b e i n g

, c o g n i z a b l e u n d e r

t h e T o r t C l a i m s A c t

. ” I d

. a t 5 9 7

. C o o

p e r r e a s o n e d t h a t “ [ t ] h e c o u r t c a n n o t k n o w

,

w i t h o u t h e a r i n g t h e p a r t i e s

, w h e t h e r i t m a y b e p o s s i b l e f o r [ p l a i n t i f

f ] t o s t a t e a

c l a i m e n t i t l i n g h i m t o r e l i e f

, h o w e v e r s t r o n g l y i t m a y i n c l i n e t o t h e b e l i e f t h a t h e

c a n n o t

. ” I

d

. ( q u o t i n g H

a r m o n v

. S u

p e r i o r C o u r t

, 3 0 7 F

. 2 d 7 9 6

, 7 9 8 ( 9 t h C i r

.

1 9 6 2 ) )

. C o o

p e r

, h o w e v e r

, i s d i s t i n g u i s h a b l e

. A s n o t e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d h e a r

f r o m M r

. J o h n s o n w h e n i t c o n s i d e r e d h i s a r g u m e n t s c h a l l e n g i n g C h e ye n n e ’ s c l a i m

p r e c l u s i o n d e f

e n s e

— w h i c h w a s i n a l l m a t e r i a l r e s p e c t s t h e s a m e a s t h e E s t a t e ’ s

c l a i m

- p r e c l u s i o n d e f

e n s e

— a n d t h e c o u r t p r o p e r l y r e j e c t e d t h o s e a r g u m e n t s

. A n d

,

t h o u g h C o o

p e r a p p e a r s t o h a v e a l l o w e d f o r t h e p o s s i b i l i t y t h a t t h e p l a i n t i f f c o u l d

c u r e “ t h e a s s e r t e d d e f

i c i e n c y i n p l e a d i n g

, ” i d

. , h e r e w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

t h a t a n y e f

f o r t b y M r

. J o h n s o n t o a m e n d h i s c o m p l a i n t w o u l d h a v e b e e n f u t i l e

.

A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. I I I

, a t 6 5 8 ( “ T h e C o u r t f i n d s P l a i n t i f

f c o u l d n o t h a v e a l l e g e d a n y

f a c t s t o ‘ p l e a d a r o u n d ’ r e s j u d i c a t a ; s o

, i t w a s w i t h i n t h e C o u r t ’ s d i s c r e t i o n t o

d i s m i s s t h e c o m p l a i n t w i t h o u t l e a v e t o a m e n d

. ” )

. A c c o r d i n g l y, M r

. J o h n s o n ’ s

r e l i a n c e o n C o o

p e r i s m i s p l a c e d

.

* * *

70I n s u m

, w e h o l d t h a t t h e c l a i m s i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n a g a i n s t C h e y e n n e a n d t h e

E s t a t e a r e p r e c l u d e d b y t h e 1 9 9 1 A c t i o n

. W e

, t h u s

, a f f i r m t h e d i s m i s s a l o f t h o s e

c l a i m s

.

b

. T h e 1 9 9 2 A c t i o n i s n o t e n t i t l e d t o c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

.

W i t h r e s p e c t t o t h e 1 9 9 2 A c t i o n

, M r

. J o h n s o n p r i m a r i l y d i s p u t e s t h e f i r s t

e l e m e n t o f c l a i m p r e c l u s i o n

, i

. e

. , w h e t h e r t h e r e w a s “ a [ f i n a l ] j u d g m e n t o n t h e

m e r i t s

. ” L e n o x M

a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7 F

. 3 d a t 1 2 3 9 ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l )

( q u o t i n g K i n g

, 1 1 7 F

. 3 d a t 4 4 5 )

. W e r e c o u n t t h e r e l e v a n t p r o c e d u r a l h i s t o r y b e f o r e

a g r e e i n g w i t h M r

. J o h n s o n t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s n o t a d j u d i c a t e d “ o n t h e

m e r i t s ” a n d

, t h e r e f

o r e

, d i d n o t h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

.

W e

, t h u s

, r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t O f f i c e r

S p e n c e r

— t h e o n l y d e f

e n d a n t i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— a n d r e m a n d f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s o n t h o s e c l a i m s

. B e c a u s e w e c o n c l u d e t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s n o t

a d j u d i c a t e d “ o n t h e m e r i t s

, ” w e n e e d n o t e n t e r t a i n M r

. J o h n s o n ’ s s e p a r a t e a r g u m e n t

t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n d i d n o t a f f o r d h i m a “ f

u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ”

i

. R e l e v a n t P r o c e d u r a l H i s t o r y

M r

. J o h n s o n ’ s 1 9 9 2 A c t i o n w a s a § 1 9 8 3 s u i t a l l e g i n g t h a t O f f i c e r S p e n c e r

v i o l a t e d h i s d u e

- p r o c e s s r i g h t s b y p r o v i d i n g f a l s e t e s t i m o n y a b o u t h i s e ye g l a s s e s a t

h i s c r i m i n a l t r i a l

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d t h e c o m p l a i n t s u a s p o n t e w i t h

p r e j u d i c e a s f

r i v o l o u s

, ( 1 ) n o t i n g t h a t i n t h e 1 9 9 1 A c t i o n i t h a d “ c o n c l u d e d t h e r e

71w e r e n o f

a c t s j u s t i f

y i n g t h e p l a i n t i f

f ’ s c l a i m s t h a t h i s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s w e r e

v i o l a t e d ” a n d ( 2 ) h o l d i n g t h a t “ [ t ] h e p r e s e n t c o m p l a i n t [ w a ] s s i m p l y a n o t h e r

a t t e m p t b y p l a i n t i f

f t o r e v i s i t t h e s a m e c l a i m t h a t h a s p r e v i o u s l y b e e n d i s m i s s e d

. ”

A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. V I

, a t 1 2 5 7

– 5 8

. T h e c o u r t r e v i e w e d t h e e x h i b i t s t h a t M r

.

J o h n s o n h a d s u b m i t t e d w i t h h i s c o m p l a i n t a n d c o n c l u d e d t h a t t h e y d i d n o t

“ e s t a b l i s h [ ] e v e n t h e s l i g h t e s t i n d i c a t i o n t h a t [ O f f i c e r S p e n c e r ] m a d e f

a l s e

, o r

i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s a t t h e t r i a l

. ” I d

. a t 1 2 5 8

. T h e c o u r t

, i n c o n c l u s i o n

,

o b s e r v e d t h a t M r

. J o h n s o n h a d “ m a d e n o n e w a r g u m e n t i n h i s c o m p l a i n t ” a n d

, t h u s

,

h e l d t h a t h i s c o m p l a i n t w a s “ f r i v o l o u s a n d c o m p l e t e l y d e v o i d o f m e r i t

. ” I d

. ( c i t i n g

2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 3 ) )

. 1 4

F u r t h e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d t h a t “ [ e ] v e n a s s u m i n g [ M r

. J o h n s o n ’ s ]

c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s w e r e v i o l a t e d b y [ O f f i c e r S p e n c e r ]

, . . . i t w a s h a r m l e s s e r r o r

. ”

I d

. T h e c o u r t h e l d i n p a r t i c u l a r t h a t “ n o r e a s o n a b l e p o s s i b i l i t y e x i s t e d t o b e l i e v e

t h e e v i d e n c e o f [ M r

. J o h n s o n ’ s ] e ye g l a s s e s

. . . m i g h t h a v e c o n t r i b u t e d t o h i s

c o n v i c t i o n ” b e c a u s e t h e r e w a s o t h e r e v i d e n c e

— v i z

. , t h e a c q u a i n t a n c e ’ s

1 4 T h e t h e n

- e x i s t i n g v e r s i o n o f t h e i n f o r m a p a u

p e r i s s t a t u t e

p r o v i d e d i n r e l e v a n t p a r t t h a t a d i s t r i c t c o u r t “ m a y d i s m i s s t h e c a s e

. . . i f

s a t i s f i e d t h a t t h e a c t i o n i s f r i v o l o u s o r m a l i c i o u s

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d )

( 1 9 9 3 )

. I n 1 9 9 6

, “ [ s ] u b s e c t i o n ( d ) w a s c h a n g e d t o ( e )

, ” B u c h h e i t v

. G r e e n

, 7 0 5

F

. 3 d 1 1 5 7

, 1 1 6 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 )

, w h i c h n o w p r o v i d e s t h a t t h e c o u r t “ s h a l l ”

d i s m i s s t h e a c t i o n a t a n y t i m e i f i t d e t e r m i n e s t h a t i t “ i s f r i v o l o u s o r

m a l i c i o u s

, ” i d

. ( q u o t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ) ; s e e W h i t n e y v

. N e w

M e x i c o

, 1 1 3 F

. 3 d 1 1 7 0

, 1 1 7 2 n

. 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( “ T h e p r o v i s i o n s o f 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d ) h a v e b e e n r e c o d i f i e d a t 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e )

. ” )

.

72i d e n t i f

i c a t i o n o f h i m

, t h e p r e s e n c e o f h i s d r i v e r ’ s l i c e n s e a n d p i c t u r e I

. D

. i n h e r

a p a r t m e n t

, a n d t h e f

o r e n s i c e v i d e n c e t yi n g h i m t o t h e s e m i n a l f l u i d p r e s e r v e d i n t h e

a c q u a i n t a n c e ’ s s e x u a l

- a s s a u l t k i t

— t h a t h a d e s t a b l i s h e d M r

. J o h n s o n ’ s g u i l t

. I d

. a t

1 2 5 9

. T h e c o u r t

, t h u s

, c o n c l u d e d t h a t O f f i c e r S p e n c e r ’ s t r i a l t e s t i m o n y a b o u t M r

.

J o h n s o n ’ s e ye g l a s s e s “ w a s [

, ] a t b e s t

, e x t r a n e o u s a n d c u m u l a t i v e

. ” I d

. T h e c o u r t

t h e n “ d i s m i s s e d [ t h e c o m p l a i n t ] w i t h p r e j u d i c e a s f

r i v o l o u s

, ” n o t i n g t h a t M r

.

J o h n s o n h a d f

i l e d s e v e r a l r e l a t e d l a w s u i t s

, “ a l l o f w h i c h [ w e ] r e f r i v o l o u s a n d

v e x a t i o u s i n n a t u r e

. ” I

d

. T h e c o u r t s u b s e q u e n t l y u n d e r s c o r e d t h e b a s i s f o r i t s

a c t i o n

, a f t e r n o t i n g t h a t i t h a d “ c o m e t o t h e a t t e n t i o n o f t h e c o u r t ” t h a t M r

.

J o h n s o n ’ s i n f

o r m a p a u p e r i s m o t i o n w a s s t i l l p e n d i n g

. I d

. a t 1 2 6 0

. T h e c o u r t

n o t e d t h a t i t h a d r e c e n t l y d e t e r m i n e d t h a t M r

. J o h n s o n “ h a [ d ] f a i l e d t o p r e s e n t a

r a t i o n a l a r g u m e n t o n t h e f a c t s o r l a w i n s u p p o r t o f h i s c l a m

. . . a n d t h a t t h e

c o m p l a i n t [ w a ] s f

r i v o l o u s a n d d e v o i d o f m e r i t

. ” I d

. ( c i t i n g § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 3 ) )

.

“ T h e r e f o r e

, ” t h e c o u r t d e n i e d M r

. J o h n s o n ’ s i n f o r m a p a u p e r i s m o t i o n

. I

d

.

O n a p p e a l f

r o m t h a t j u d g m e n t

, w e n o t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t “ d i s m i s s [ e d ]

t h e a c t i o n a s f

a c t u a l l y f r i v o l o u s ” a n d a f

f i r m e d o n t h e g r o u n d t h a t “ M r

. J o h n s o n ’ s

l a w s u i t i s b a s e d u p o n a n i n d i s p u t a b l y m e r i t l e s s l e g a l t h e o r y b e c a u s e a t e s t i f yi n g

p o l i c e o f f i c e r i s e n t i t l e d t o a b s o l u t e i m m u n i t y. ” J o h n s o n I I

, 1 9 9 4 W L 2 4 9 8 0 5

, a t

* 1 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

73i i

. T h e “ O n t h e M e r i t s ” R e q u i r e m e n t

A s m e n t i o n e d

, a s u c c e s s f u l c l a i m

- p r e c l u s i o n d e f

e n s e r e q u i r e s “ a [ f

i n a l ]

j u d g m e n t o n t h e m e r i t

s i n [ t h e ] e a r l i e r a c t i o n

. ” L e n o x M a c L a r e n S u r

g i c a l

, 8 4 7

F

. 3 d a t 1 2 3 9 ( f

i r s t a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ( q u o t i n g K i n g

, 1 1 7 F

. 3 d

a t 4 4 5 ) ; a c c o r d A l l e n v

. M c C u r r y

, 4 4 9 U

. S

. 9 0

, 9 4 ( 1 9 8 0 ) ( “ [ A ] f i n a l j u d g m e n t o n

t h e m e r i t s o f a n a c t i o n p r e c l u d e s t h e p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s f r o m r e l i t i g a t i n g i s s u e s

t h a t w e r e o r c o u l d h a v e b e e n r a i s e d i n t h a t a c t i o n

. ” ( e m p h a s i s a d d e d ) )

. M r

.

J o h n s o n a r g u e s t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s n o t a n a d j u d i c a t i o n “ o n t h e m e r i t s ”

b e c a u s e t h e s u i t w a s d i s m i s s e d a s f r i v o l o u s

. W e a g r e e

.

T h e S u p r e m e C o u r t s e t t l e d t h i s q u e s t i o n i n D e n t o n v

. H e r n a n d e z

, 5 0 4 U

. S

.

2 5 ( 1 9 9 2 )

. T h e r e

, t h e C o u r t a d d r e s s e d “ t h e a p p r o p r i a t e i n q u i r y f o r d e t e r m i n i n g

w h e n a n i n f

o r m a p a u p e r i s l i t i g a n t ’ s f

a c t u a l a l l e g a t i o n s j u s t i f

y a § 1 9 1 5 ( d )

d i s m i s s a l f

o r f r i v o l o u s n e s s

. ” I

d

. a t 2 7

. I n d o i n g s o

, t h e C o u r t s t a t e d t h a t

“ [ b ] e c a u s e a § 1 9 1 5 (

d ) d i s m i s s a l i s n o t a d i s m i s s a l o n t h e m e r i t s

, b u t r a t h e r a n

e x e r c i s e o f t h e c o u r t ’ s d i s c r e t i o n u n d e r t h e i n f o r m a p a u p e r i s s t a t u t e

, t h e d i s m i s s a l

d o e s n o t p r e

j u d i c e t h e f

i l i n g o f a p a i d c o m

p l a i n t m a k i n g t h e s a m e a l l e g a t i o n s

. ” I d

.

a t 3 4 ( f i r s t a n d l a s t e m p h a s e s a d d e d ) ; s e e S h a b a z z v

. A s k i n s

, 9 8 0 F

. 2 d 1 3 3 3

, 1 3 3 4

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( “ A l t h o u g h a d i s t r i c t c o u r t c a n r e v i e w t h e f a c t u a l a l l e g a t i o n s t o

d e t e r m i n e w h e t h e r t h e y a r e c l e a r l y b a s e l e s s

, t h e c o u r t c a n n o t a d d r e s s t h e m e r i t s o f

a c l a i m i n d i s m i s s i n g i t u n d e r § 1 9 1 5 ( d ) a s f r i v o l o u s

. ” ) ; c

f

. C e d r i n s v

. U

S C I S

, 3 8 3

74F

. A p p ’ x 8 1 1

, 8 1 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( o b s e r v i n g t h a t w e “ d o n o t r e a c h

t h e m e r i t s o f t h e a p p e a l ” w h e n w e d i s m i s s i t a s f r i v o l o u s u n d e r t h e n o w m a n d a t o r y

p r o v i s i o n s e t f

o r t h i n § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i ) )

.

I n t h e 1 9 9 2 A c t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y r e l i e d o n t h e t h e n

- e x i s t i n g

§ 1 9 1 5 ( d ) i n d i s m i s s i n g M r

. J o h n s o n ’ s c l a i m a s “ f r i v o l o u s a n d c o m p l e t e l y d e v o i d

o f m e r i t

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. V I

, a t 1 2 5 8 ( c i t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 3 ) )

. A n d

s o

, f o l l o w i n g D e n t o n

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e 1 9 9 2

A c t i o n w a s n o t “ o n t h e m e r i t s

. ” S e e 5 0 4 U

. S

. a t 3 4

. 1 5

O f f i c e r S p e n c e r a r g u e s a g a i n s t t h i s s t r a i g h t f o r w a r d c o n c l u s i o n

. H e f i r s t

c o n t e n d s t h a t w h i l e i t i s “ [ g ] e n e r a l l y ” t r u e t h a t a § 1 9 1 5 ( d ) d i s m i s s a l i s n o t “ o n t h e

m e r i t s ” w h e n i t i s f

o r f a c t u a l f r i v o l o u s n e s s

, t h e d i s m i s s a l h e r e s h o u l d b e d e e m e d

15 W e recognize that the district court purported to dism iss the 1992 Action

“ with prejudice.” Aplt.’s App., Vol. VI, at 1259 (em phasis added). And such a dism issal

certainly m ay bespeak in certain settings a ruling on the m erits. See, e.g. , 9 W right et al.,

supra , § 2373 (“[ B]ecause an involuntary dism issal is an adjudication on the m erits, it is,

in the phrase com m only

used by the f ederal courts, ‘with prejudice.’”); cf. Brereton v.

Bountiful City Corp. , 434 F.3d 1213, 1218 (10th Cir. 2006) (“[ D]ism issals f or lack of

jurisdiction should be without prejudice because the court, having determ ined that it lacks

jurisdiction over the action, is incapable of reaching a disposition on the m erits of the

underly ing claim s.”). However, when given an opportunity to revisit its dism issal when

ruling on Mr. Johnson’s m otion to proceed i n forma pauperis , the district court explicitly

cited § 1915(d) and opined that Mr. Johnson’s “com plaint [ wa]s f

rivolous and devoid of

m erit.” Aplt.’s App., Vol. VI, at 1260. And Denton specif ically recognizes that—even

when it is with prejudice—such a dism i ssal “does not prejudice the f iling of a paid

com plaint m aking the sam e allegations” because it does not constitute “a dism issal on the

m erits, but rather an exercise of the court’s discretion under the in forma pauperis

statute.” 504 U.S. at 34. Such a dism issal “could, however, have a res judicata ef f ect on

f rivolousness determ i nations f or f uture in forma pauperis petitions.” Id.

75“ o n t h e m e r i t s ” f o r c l a i m

- p r e c l u s i o n p u r p o s e s b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t a d d i t i o n a l l y

d e t e r m i n e d t h a t M r

. J o h n s o n ’ s c l a i m s w e r e n o t l e g a l l y m e r i t o r i o u s b e c a u s e a n y

e r r o r w a s h a r m l e s s

. O f

f i c e r A p l e e s

. ’ R e s p

. B r

. a t 1 7

– 2 0

. W e r e j e c t t h i s a r g u m e n t

.

T h e o l d § 1 9 1 5 ( d ) a l l o w e d d i s t r i c t c o u r t s t o d i s m i s s a c o m p l a i n t a s f r i v o l o u s w h e n

i t “ l a c k [ e d ] a n a r g u a b l e b a s i s e i t h e r i n l a w o r i n f a c t

. ” N e i t z k e

, 4 9 0 U

. S

. a t 3 2 5

.

A l t h o u g h t h e C o u r t i n D e n t o n e m p h a s i z e d t h a t § 1 9 1 5 ( d ) p r o v i d e d c o u r t s w i t h “ t h e

u n u s u a l p o w e r t o p i e r c e t h e v e i l o f t h e c o m p l a i n t ’ s f a c t u a l a l l e g a t i o n s

, ” D e n t o n

,

5 0 4 U

. S

. a t 3 2 ( q u o t i n g N e i t z k e

, 4 9 0 U

. S

. a t 3 2 7 )

, t h e r e b y d e v i a t i n g f r o m t h e R u l e

1 2 ( b ) ( 6 ) s t a n d a r d o f l a r g e l y “ a c c e p t [ i n g ] w i t h o u t q u e s t i o n t h e t r u t h o f t h e

p l a i n t i f f ’ s a l l e g a t i o n s

, ” t h e C o u r t u l t i m a t e l y d r e w n o d i s t i n c t i o n b e t w e e n § 1 9 1 5 ( d )

d i s m i s s a l s f

o r l e g a l f r i v o l i t y a n d t h o s e f

o r f a c t u a l f r i v o l i t y w h e n i t s t a t e d t h a t “ a

§ 1 9 1 5 ( d ) d i s m i s s a l i s n o t a d i s m i s s a l o n t h e m e r i t s

. ” I d

. a t 3 2

, 3 4

. W h i l e D e n t o n

i t s e l f s p e c i f

i c a l l y a d d r e s s e d a f

a c t u a l l y f r i v o l o u s c o m p l a i n t

, i t s r u l e t h a t § 1 9 1 5 ( d )

d i s m i s s a l s a r e n o t o n t h e m e r i t s c o n t e m p l a t e d § 1 9 1 5 ( d ) d i s m i s s a l s g e n e r a l l y, i

. e

. ,

d i s m i s s a l s b a s e d o n b o t h l e g a l a n d f a c t u a l f r i v o l i t y. C

f

. B r o w n v

. B r i s c o e

, 9 9 8 F

. 2 d

2 0 1

, 2 0 4 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( p e r c u r i a m ) ( r e i t e r a t i n g

, i n t h e c o n t e x t o f a d i s t r i c t

c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f a l e g a l l y f r i v o l o u s c l a i m

, D e n t o n ’ s r u l e t h a t “ t h e d i s m i s s a l s u a

s p o n t e u n d e r t h e i n f

o r m a p a u p e r i s s t a t u t e i s w i t h o u t p r e j u d i c e t o t h e p l a i n t i f

f

f i l i n g a s u i t p a y i n g t h e f

u l l f i l i n g c o s t s a n d s e r v i c e f e e s ” )

.

D e n t o n c r e a t e d a s i m p l e r u l e a p p l y i n g t o a l l d i s m i s s a l s f o r f r i v o l o u s n e s s

76u n d e r t h e p r e

- 1 9 9 6 § 1 9 1 5 ( d )

, r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e f r i v o l o u s n e s s w a s l e g a l o r

f a c t u a l

, a n d w e a p p l y t h a t r u l e h e r e

. T h e d i s t r i c t c o u r t e x p l i c i t l y b a s e d i t s d i s m i s s a l

o n § 1 9 1 5 ( d )

. A l t h o u g h t h e c o u r t a p p e n d e d t o t h e e n d o f i t s o r d e r a o n e

- p a r a g r a p h

d i s c u s s i o n o f t h e h a r m l e s s n e s s o f a n y p u r p o r t e d e r r o r

, t h a t d i s c u s s i o n d i d n o t

t r a n s f o r m t h e d i s m i s s a l i n t o a m e r i t s a d j u d i c a t i o n

. B e c a u s e t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s

n o t a d j u d i c a t e d o n t h e m e r i t s

, i t h a s n o p r e c l u s i v e e f f e c t o n M r

. J o h n s o n ’ s p a i d

c o m p l a i n t i n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

.

O f f i c e r S p e n c e r a l s o c i t e s B e l l v

. H o o d

, 3 2 7 U

. S

. 6 7 8

, 6 8 2 ( 1 9 4 6 )

, f o r t h e

p r o p o s i t i o n t h a t i f a c o u r t “ e x e r c i s e [ s ] i t s j u r i s d i c t i o n t o d e t e r m i n e t h a t t h e

a l l e g a t i o n s i n t h e c o m p l a i n t d o n o t s t a t e a g r o u n d f o r r e l i e f

, t h e n d i s m i s s a l o f t h e

c a s e w o u l d b e o n t h e m e r i t s

, n o t f o r w a n t o f j u r i s d i c t i o n

. ” S e e O f f i c e r A p l e e s

. ’

R e s p

. B r

. a t 1 8

, 2 0

. B u t t h a t g e n e r a l p r o p o s i t i o n i n B e l l d o e s n o t a d d r e s s w h e t h e r

f r i v o l o u s n e s s d e t e r m i n a t i o n s a r e o n t h e m e r i t s

, a s t h e v e r y n e x t s e n t e n c e m a k e s

c l e a r

. S e e B e l l

, 3 2 7 U

. S

. a t 6 8 2 ( i n d i c a t i n g t h a t o n e o f t h e “ e x c e p t i o n s ” t o t h a t

p r o p o s i t i o n i s “ t h a t a s u i t m a y s o m e t i m e s b e d i s m i s s e d f o r w a n t o f j u r i s d i c t i o n

w h e r e t h e a l l e g e d c l a i m

. . . i s w h o l l y i n s u b s t a n t i a l a n d f r i v o l o u s ” )

. T h e r e f

o r e

, w e

c o n c l u d e t h a t t h i s p r o p o s i t i o n i n B e l l d o e s n o t h i n g t o l i m i t t h e b r e a d t h o f D e n t o n ’ s

r e l e v a n t p r o n o u n c e m e n t

.

R e l a t e d l y, O f

f i c e r S p e n c e r r e l i e s o n t h e N i n t h C i r c u i t ’ s s t a t e m e n t t h a t “ a

d i s m i s s a l f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) i s a ‘ j u d g m e n t o n t h e

77m e r i t s ’ t o w h i c h r e s j u d i c a t a a p p l i e s

. ” S t e w a r t v

. U

. S

. B a n c o r

p

, 2 9 7 F

. 3 d 9 5 3

, 9 5 7

( 9 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. B u t t h a t u n c o n t r o v e r s i a l s t a t e m e n t s i m p l y h a s n o a p p l i c a t i o n h e r e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t s u a s p o n t e d i s m i s s t h e c l a i m a t i s s u e h e r e p u r s u a n t t o

R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) ; i t e x p r e s s l y i n v o k e d § 1 9 1 5 ( d )

. S e e S h a b a z z

, 9 8 0 F

. 2 d a t 1 3 3 5

( n o t i n g t h a t R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) “ r e q u i r e s a p p l i c a t i o n o f a d i f f e r e n t s t a n d a r d t h a n

§ 1 9 1 5 ( d ) ” ) ; s e e a l s o C o c h r a n v

. M o r r i s

, 7 3 F

. 3 d 1 3 1 0

, 1 3 1 5 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( e n

b a n c ) ( “ [ T ] h e s u a s

p o n t e n a t u r e o f t h e c o u r t ’ s d i s m i s s a l w a s c o n s i s t e n t w i t h a

r u l i n g u n d e r § 1 9 1 5 ( d ) r a t h e r t h a n R u l e 1 2 ( b ) ( 6 )

, s i n c e s u a s p o n t e d i s m i s s a l s a r e

f r e e l y p e r m i t t e d u n d e r t h e f o r m e r p r o v i s i o n

. ” )

. S t e w a r t ’ s d i s c u s s i o n o f R u l e

1 2 ( b ) ( 6 ) t h e r e f

o r e h a s n o t h i n g t o c o n t r i b u t e t o D e n t o n ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f § 1 9 1 5 ( d )

.

F i n a l l y, t h e p a r t i e s d i s p u t e w h e t h e r a n o r d e r w i t h t w o h o l d i n g s

, o n e “ o n t h e

m e r i t s ” a n d o n e n o t

, c a n h a v e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t

. B u t w e n e e d n o t w a d e i n t o

t h i s d i s p u t e

. 1 6 N o t w i t h s t a n d i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c u s s i o n o f h a r m l e s s n e s s

, i t s

1 6 S o m e c o u r t s h a v e h e l d t h a t “ [ w ] h e n a d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g r e s t s

o n a l t e r n a t i v e g r o u n d s

, a t l e a s t o n e o f w h i c h i s b a s e d o n t h e i n a b i l i t y o f t h e

c o u r t t o r e a c h t h e m e r i t s

, t h e j u d g m e n t s h o u l d n o t a c t a s a b a r i n a f u t u r e

a c t i o n

. ” R e m u s J

o i n t V e n t u r e v

. M c A n a l l

y

, 1 1 6 F

. 3 d 1 8 0

, 1 8 4 n

. 5 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; a c c o r d P i z l o v

. B e t h l e h e m S t e e l C o r p

. , 8 8 4 F

. 2 d 1 1 6

, 1 1 9 ( 4 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( “ H a d t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d [ a s u i t ] o n a l t e r n a t i v e g r o u n d s

, o n e

p r o c e d u r a l a n d o n e s u b s t a n t i v e

, r e s j u d i c a t a w o u l d n o t p r e v e n t t h e l i t i g a t i n g o f

[ a l a t e r s u i t ]

. ” ) ; s e e a l s o R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f J u d g m e n t s § 2 0 c m t

. e ( A M

. L A W I N S T

. 1 9 8 2 )

, W e s t l a w ( d a t a b a s e u p d a t e d O c t

. 2 0 1 9 ) ( “ A d i s m i s s a l m a y b e

b a s e d o n t w o o r m o r e d e t e r m i n a t i o n s

, a t l e a s t o n e o f w h i c h

, s t a n d i n g a l o n e

,

w o u l d n o t r e n d e r t h e j u d g m e n t a b a r t o a n o t h e r a c t i o n o n t h e s a m e c l a i m

. I n

s u c h a c a s e

, i f

t h e j u d g m e n t i s o n e r e n d e r e d b y a c o u r t o f f i r s t i n s t a n c e

, i t

s h o u l d n o t o p e r a t e a s a b a r

. ” )

. W e n o t e

, h o w e v e r

, t h a t a r e c e n t d i s s e n t i n g

78j u d g m e n t i n t h e 1 9 9 2 A c t i o n w a s e x p r e s s l y a n d s o l e l y b o t t o m e d o n a d i s m i s s a l

u n d e r § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 3 )

. T h e c o u r t d i d n o t p u r p o r t t o r u l e o n t h e m e r i t s

, b u t i n s t e a d

d i s m i s s e d u n d e r § 1 9 1 5 ( d ) o n f r i v o l o u s n e s s g r o u n d s

. A n d D e n t o n s e t t l e s t h e

q u e s t i o n t h a t s u c h d i s m i s s a l s a r e n o t o n t h e m e r i t s

. S e e 5 0 4 U

. S

. a t 3 4 ; s e e a l s o

U n i t e d S t a t e s v

. N

i x o n

, 9 1 9 F

. 3 d 1 2 6 5

, 1 2 7 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 ) ( o b s e r v i n g t h a t w e

c o n s i d e r o u r s e l v e s b o u n d b y S u p r e m e C o u r t d i c t a a l m o s t a s f i r m l y a s b y i t s

h o l d i n g s )

. T h i s i s n o t a c a s e w h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e t w o h o l d i n g s

— o n e o n

t h e m e r i t s a n d o n e n o t

— a n d s o t h e c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t s o f s u c h a c i r c u m s t a n c e

a r e n o t b e f

o r e u s

.

I n s u m

, b e c a u s e i t w a s n o t a n a d j u d i c a t i o n o n t h e m e r i t s

, w e c o n c l u d e t h a t

t h e 1 9 9 2 A c t i o n c a n n o t o p e r a t e w i t h c l a i m

- p r e c l u s i v e e f f e c t o n t h e 2 0 1 7 A c t i o n

.

W e

, t h u s

, r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d i s m i s s i n g t h e 2 0 1 7 A c t i o n ’ s c l a i m s

a g a i n s t O f

f i c e r S p e n c e r

. B e c a u s e w e r e v e r s e t h a t o r d e r b a s e d o n t h e “ o n t h e

m e r i t s ” e l e m e n t o f c l a i m p r e c l u s i o n

, w e n e e d n o t a n d d o n o t a d d r e s s w h e t h e r t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r w a s a l s o e r r o n e o u s b e c a u s e i t d e t e r m i n e d t h a t t h e 1 9 9 2 A c t i o n

p r o v i d e d M r

. J o h n s o n w i t h a “ f u l l a n d f a i r o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e

. ”

4

. L e a v e t o A m e n d

o p i n i o n j o i n e d b y f o u r M e m b e r s o f t h e S u p r e m e C o u r t c r i t i c i z e d t h e S e c o n d

R e s t a t e m e n t ’ s a d o p t i o n o f a r e l a t e d r u l e i n t h e i s s u e

- p r e c l u s i o n c o n t e x t

. S e e

H e r r e r a v

. W

y o m i n g

,

_ _ _ U

. S

.

_ _ _ , 1 3 9 S

. C t

. 1 6 8 6

, 1 7 1 0

– 1 1 ( 2 0 1 9 ) ( A l i t o

, J

. , d i s s e n t i n g ) ( c r i t i c i z i n g R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f J u d g m e n t s § 2 7 c m t

. i )

. As

noted, we have no occasion to opine on this m atter.

79M r

. J o h n s o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b e c a u s e i t d i d n o t g r a n t h i m

l e a v e t o a m e n d

. B e c a u s e w e a r e r e v e r s i n g t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t

O f f i c e r S p e n c e r

, w e a d d r e s s o n l y w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e g i v e n M r

.

J o h n s o n l e a v e t o a m e n d t h e c l a i m s a g a i n s t t h e E s t a t e a n d C h e y e n n e

. A l t h o u g h t h e

d i s t r i c t c o u r t j u s t i f

i e d i t s d e n i a l o f l e a v e t o a m e n d o n o t h e r b a s e s

, w e m a y a f f i r m

o n a n y g r o u n d s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

, s e e

, e

. g

. , K n i g h t

, 7 4 9 F

. 3 d a t 1 1 8 6

, a n d w e

r e j e c t t h i s c o n t e n t i o n o f e r r o r i n s t r a i g h t f o r w a r d f a s h i o n o n t h e g r o u n d t h a t M r

.

J o h n s o n n e v e r p r o p e r l y m o v e d f o r l e a v e t o a m e n d

. 1 7

“ [ W ] e g e n e r a l l y r e v i e w f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

l e a v e t o a m e n d a c o m p l a i n t

, ” b u t “ w h e n [ a ] d e n i a l i s b a s e d o n a d e t e r m i n a t i o n t h a t

a m e n d m e n t w o u l d b e f

u t i l e

, o u r r e v i e w f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n i n c l u d e s d e n o v o

r e v i e w o f t h e l e g a l b a s i s f o r t h e f i n d i n g o f f

u t i l i t y. ” U

n i t e d S t a t e s e x r e l

. P o l u k o f f

v

. S t

. M a r k ’ s H o s p

. , 8 9 5 F

. 3 d 7 3 0

, 7 4 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d ) ( q u o t i n g C o h e n v

. L o n g s h o r e

, 6 2 1 F

. 3 d 1 3 1 1

, 1 3 1 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) )

.

A d i s t r i c t c o u r t m a y d e n y l e a v e t o a m e n d w h e n “ a p l a i n t i f f f a i l s t o f i l e a

17 As we discussed supra , in upholding the district court’s decision to dism i ss

Mr. Johnson’s com

plaint against the Estate without perm itting him to respond to the

Estate’s m otion to dism iss, any attem pt by Mr. Johnson to am end his com plaint’s

averm ents against the Estate would have been f utile. This itself

would have provided a

substantive basis f

or the district court to deny Mr. Johnson leave to am end his claim s

against the Estate—if

he had properly

m oved to am end. But, as explicated infra , he did

not do so. And, in light of the straightf

orward disposition that we craf t related to this

f ailure, we need not opine f urther on this or other alternative justif ications supportive of

the district court’s denial of leave to am end.

80w r i t t e n m o t i o n a n d i n s t e a d ‘ m e r e l y s u g g e s t [ s ] s h e s h o u l d b e a l l o w e d t o a m e n d i f

t h e c o u r t c o n c l u d e [ s ] h e r p l e a d i n g s [ a ] r e i n f i r m

. ’ ” W a r n i c k v

. C o o l e

y

, 8 9 5 F

. 3 d

7 4 6

, 7 5 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 8 ) ( a l t e r a t i o n s i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g G a r m a n v

. C a m p b e l l

C t y

. S c h

. D i s t

. N

o

. 1

, 6 3 0 F

. 3 d 9 7 7

, 9 8 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ) ; a c c o r d A l b e r s v

. B d

. o f

C t y

. C o m m ’ r s

, 7 7 1 F

. 3 d 6 9 7

, 7 0 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( “ [ N ] o r m a l l y a c o u r t n e e d n o t

g r a n t l e a v e t o a m e n d w h e n a p a r t y f a i l s t o f i l e a f o r m a l m o t i o n

. ” ( q u o t i n g C a l d e r o n

v

. K a n

. D e p ’ t o f S o c

. & R e h a b

. S e r v s

. , 1 8 1 F

. 3 d 1 1 8 0

, 1 1 8 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ) )

.

A n d w e h a v e r e p e a t e d l y h e l d t h a t “ a b a r e r e q u e s t t o a m e n d i n r e s p o n s e t o a m o t i o n

t o d i s m i s s i s i n s u f

f i c i e n t t o p l a c e t h e c o u r t a n d o p p o s i n g p a r t i e s o n n o t i c e o f t h e

p l a i n t i f f ’ s r e q u e s t t o a m e n d a n d t h e p a r t i c u l a r g r o u n d s u p o n w h i c h s u c h a r e q u e s t

w o u l d b e b a s e d

. ” A l b e r s

, 7 7 1 F

. 3 d a t 7 0 6 ; s e e G l e n n v

. F i r s t N a t ’ l B a n k

, 8 6 8 F

. 2 d

3 6 8

, 3 7 1 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( “ [ W ] e h o l d t h a t A p p e l l a n t d i d n o t m o v e t h e c o u r t f o r

l e a v e t o a m e n d t h e c o m p l a i n t a n d t h e r e f o r e t h e d i s t r i c t j u d g e c o m m i t t e d n o e r r o r i n

n o t r u l i n g t h e r e o n

. A n a k e d r e q u e s t f o r l e a v e t o a m e n d a s k e d f o r a s a l t e r n a t i v e

r e l i e f w h e n a p a r t y h a s t h e u n e x e r c i s e d r i g h t t o a m e n d i s n o t s u f f i c i e n t

. ” )

.

M r

. J o h n s o n ’ s r e s p o n s e s t o t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s t o d i s m i s s c o n c l u d e d b y

s t a t i n g t h e f

o l l o w i n g : “ I f t h e C o u r t d i s a g r e e s [ w i t h h i s a r g u m e n t s a g a i n s t

d i s m i s s a l ]

, P l a i n t i f

f r e s p e c t f u l l y h e r e b y r e q u e s t s l e a v e t o f i l e a n d s e r v e a F i r s t

A m e n d e d C o m p l a i n t c u r i n g t h e p l e a d i n g d e f i c i e n c i e s t h e C o u r t s e e s

. ” A p l t

. ’ s

A p p

. , V o l

. I

, a t 2 5 4 ( P l

. ’ s M e m o

. i n O p p ’ n t o D e f

. S p e n c e r ’ s M o t

. t o D i s m i s s

, f i l e d

81J u n e 9

, 2 0 1 7 ) ; a c c o r d i d

. a t 2 7 0 ( P l

. ’ s M e m

. i n O p p ’ n t o D e f

. C h e ye n n e ’ s M o t

. t o

D i s m i s s

, f

i l e d J u n e 9

, 2 0 1 7 )

. M r

. J o h n s o n ’ s b r i e f i n s u p p o r t o f h i s R u l e 5 9 ( e )

m o t i o n s t a t e d t h a t h e “ h a s n o w f i l e d a n d s e r v e d p l e a d i n g s p r e s e n t i n g f a c t s a n d

a r g u m e n t s t h a t c o l l e c t i v e l y m a k e a g o o d f a i t h s h o w i n g t h a t [ h e ] c a n p l e a d a r o u n d

a l l t h r e e d e f

e n d a n t s ’ r e s j u d i c a t a / c l a i m p r e c l u s i o n d e f e n s e s

. ” I d

. , V o l

. I I

, a t 5 0 3

( M e m

. i n S u p p

. o f R u l e 5 9 ( e ) M o t

. , f i l e d A u g

. 2 4

, 2 0 1 7 )

. H e d i d n o t c i t e a n y

s p e c i f i c f i l i n g s

, h o w e v e r

. A n d t h e d o c k e t f o r t h e 2 0 1 7 A c t i o n s h o w s t h a t h e n e v e r

m o v e d f o r l e a v e t o f

i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t

, n o r d i d h e f i l e a n a m e n d e d

c o m p l a i n t

. S e e O r a l A r g

. a t 1 3 : 5 9

S 1 4 : 0 3 ( J u d g e : “ W h e n d i d yo u p r o f f e r yo u r

a m e n d e d c o m p l a i n t ? ” C o u n s e l : “ W e d i d n o t

. ” )

.

I t i s w e l l

- s e t t l e d u n d e r o u r c a s e s t h a t t h e s e d r i v e

- b y r e q u e s t s t o a m e n d t h e

c o m p l a i n t d o “ n o t r i s e t o t h e s t a t u s o f a m o t i o n

. ” G l e n n

, 8 6 8 F

. 2 d a t 3 7 0 ; a c c o r d

A l b e r s

, 7 7 1 F

. 3 d a t 7 0 6

. T h e y d i d n o t p r o v i d e t h e d i s t r i c t c o u r t w i t h a n y s p e c i f i c

a l l e g a t i o n s t h a t i t c o u l d w e i g h a g a i n s t t h e f l a w s t h a t i t h a d f

o u n d i n M r

. J o h n s o n ’ s

c o m p l a i n t

. A s s u c h

, “ t h e d i s t r i c t j u d g e w a s n o t o b l i g e d t o c o n s i d e r t h e m a t t e r

,

[ a n d

, t h u s

, ] h e c o m m i t t e d n o e r r o r

. ” G l e n n

, 8 6 8 F

. 2 d a t 3 7 0 ; a c c o r d W a r n i c k

, 8 9 5

F

. 3 d a t 7 5 5

. A c c o r d i n g l y, w e c o n c l u d e t h a t M r

. J o h n s o n ’ s f a i l u r e t o m o v e f

o r

l e a v e t o a m e n d h i s 2 0 1 7 c o m p l a i n t u n d e r m i n e s t h i s c l a i m o f e r r o r

.

* * *

I n s u m

, w e a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e 2 0 1 7 A c t i o n ’ s c l a i m s

82a s p r e c l u d e d b y t h e 1 9 9 1 A c t i o n

— i

. e

. , t h o s e a g a i n s t t h e E s t a t e a n d C h e ye n n e

— b u t

r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f t h e 2 0 1 7 A c t i o n ’ s c l a i m s a s p r e c l u d e d b y

t h e 1 9 9 2 A c t i o n

— i

. e

. , t h o s e a g a i n s t O f f i c e r S p e n c e r

.

C

. M o t i o n t o S u p p l e m e n t t h e R e c o r d

F i n a l l y, a f

t e r f i l i n g h i s n o t i c e o f a p p e a l

, M r

. J o h n s o n f i l e d a l e t t e r i n t h i s

c o u r t r e q u e s t i n g p r o c e d u r a l a s s i s t a n c e i n a s s e m b l i n g h i s a p p e n d i x

. O u r c l e r k ’ s

o f f i c e i n t e r p r e t e d t h i s l e t t e r a s a m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

. T o t h e e x t e n t

t h e l e t t e r s o u g h t t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

, w e d e n y t h a t m o t i o n a s m o o t b e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t a l r e a d y i s s u e d a n o r d e r a l l o w i n g M r

. J o h n s o n t o i n c l u d e t h e r e l e v a n t

m a t e r i a l s i n t h e r e c o r d

.

W e a g r e e w i t h M r

. J o h n s o n t h a t o u r s t a r t i n g p o i n t i s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

a l l o w i n g h i m t o i n c l u d e t h e a d d i t i o n a l d o c u m e n t s a n d t r a n s c r i p t s f r o m t h e 1 9 9 1 a n d

1 9 9 2 A c t i o n s i n t h e r e c o r d

. F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 1 0 ( e ) a l l o w s

d i s t r i c t c o u r t s t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d

S t a t e s v

. K

e l l y

, 5 3 5 F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 4 1 n

. 1 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h a t r u l e p r o v i d e s

, a s

r e l e v a n t

, t h a t “ [ i ] f a n y t h i n g m a t e r i a l t o e i t h e r p a r t y i s o m i t t e d f r o m o r m i s s t a t e d i n

t h e r e c o r d b y e r r o r o r a c c i d e n t

, t h e o m i s s i o n o r m i s s t a t e m e n t m a y b e c o r r e c t e d a n d

a s u p p l e m e n t a l r e c o r d m a y b e c e r t i f i e d a n d f o r w a r d e d

. . . b y t h e d i s t r i c t c o u r t

b e f o r e o r a f t e r t h e r e c o r d h a s b e e n f o r w a r d e d

. ” F E D

. R

. A P P

. P

. 1 0 ( e ) ( 2 ) ( B )

.

A f t e r f i l i n g h i s n o t i c e s o f a p p e a l

, M r

. J o h n s o n f i l e d a n o t i c e i n t h e d i s t r i c t

83c o u r t s e t t i n g f o r t h t h e m a t e r i a l s t h a t t h e c l e r k o f c o u r t s h o u l d f o r w a r d t o u s a s t h e

r e c o r d o n a p p e a l

. T h e d e f e n d a n t s o b

j e c t e d t o s o m e o f t h e m a t e r i a l s o n t h e g r o u n d

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c o n s i d e r t h e m i n m a k i n g i t s c h a l l e n g e d r u l i n g s

. T h e

d i s t r i c t c o u r t a g r e e d t h a t M r

. J o h n s o n h a d i n c l u d e d i n h i s n o t i c e “ v a r i o u s

d o c u m e n t s a n d t r a n s c r i p t s ” f r o m h i s 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s t h a t w e r e l o c a t e d a t t h e

F e d e r a l R e c o r d s C e n t e r a n d t h e N a t i o n a l A r c h i v e s a n d

, t h u s

, “ w e r e n o t p r e s e n t e d t o

o r c o n s i d e r e d b y [ t h e c o u r t ] i n m a k i n g i t s r u l i n g s

. ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. V I I

, a t 1 3 9 5

.

T h e d i s t r i c t c o u r t n o n e t h e l e s s h e l d t h a t t h o s e r e c o r d s “ m a y p r o p e r l y b e i n c l u d e d i n

t h e r e c o r d o n a p p e a l

, ” o v e r r u l i n g t h e d e f e n d a n t s ’ o b

j e c t i o n s

. I

d

. W e c o n s t r u e t h i s

a s a n o r d e r u n d e r F e d e r a l R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 1 0 ( e ) ( 2 ) ( B )

.

M r

. J o h n s o n t h e n f

i l e d a l e t t e r i n t h i s c o u r t s e e k i n g a d v i c e o n h o w t o i n c l u d e

t h e a r c h i v e d r e c o r d s f

r o m t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s i n h i s a p p e n d i x

. T h e c l e r k ’ s

o f f i c e c o n s t r u e d h i s l e t t e r a s “ a m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d o n a p p e a l w i t h

m a t e r i a l w h i c h w a s n o t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t ” a n d o r d e r e d a p p e l l e e s t o r e s p o n d

t o t h e m o t i o n

. O r d e r N o

. 1 0 5 2 9 8 7 8 a t 2 ( 1 0 t h C i r

. J a n

. 1 9

, 2 0 1 8 )

. D e s p i t e t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r t h a t t h e r e c o r d s “ m a y p r o p e r l y b e i n c l u d e d i n t h e r e c o r d o n

a p p e a l

, ” A p l t

. ’ s A p p

. , V o l

. V I I

, a t 1 3 9 5

, t h e E s t a t e

, O f f i c e r S p e n c e r

, a n d C h e ye n n e

a l l o p p o s e d t h e m o t i o n

, a r g u i n g t h a t t h i s C o u r t s h o u l d “ l i m i t [ ] t h e r e c o r d o n a p p e a l

t o o n l y t h o s e m a t e r i a l s b e f o r e t h e D i s t r i c t C o u r t w h e n i t m a d e i t s d e c i s i o n

. ” I d

. a t

1 4 0 6 ( I n d i v i d u a l D e f

s

. ’ R e s p

. t o A p p e l l a n t ’ s M o t

. t o S u p p l

. t h e R

. o n A p p e a l

, f i l e d

84J a n

. 2 9

, 2 0 1 8 ) ; s e e a l s o i d

. a t 1 4 0 0 ( C h e ye n n e ’ s O p p ’ n t o A p p e l l a n t ’ s M o t

. t o

S u p p l

. t h e R

. o n A p p e a l

, f i l e d J a n

. 2 9

, 2 0 1 8 ) ( s a m e )

.

M r

. J o h n s o n f

i l e d a r e p l y w h e r e i n h e r e i t e r a t e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d

a l r e a d y a l l o w e d h i m t o i n c l u d e t h e a r c h i v e d r e c o r d s f r o m t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2

A c t i o n s i n h i s a p p e n d i x

. A m o t i o n s p a n e l a n d t h e c l e r k ’ s o f f i c e c o l l e c t i v e l y

r e f e r r e d t h e o r i g i n a l l e t t e r

, t h e r e s p o n s e s

, a n d t h e r e p l y t o t h e m e r i t s ( i

. e

. , o u r )

p a n e l f o r d e c i s i o n

. A d d i t i o n a l l y

, s u b j e c t t o t h i s d e c i s i o n

, o u r c l e r k ’ s o f f i c e

d i r e c t e d M r

. J o h n s o n t o “ i n c l u d e t h e s e m a t e r i a l s i n h i s a p p e n d i x

. ” I d

. a t 1 4 1 7

( O r d e r

, f i l e d F e b

. 8

, 2 0 1 8 )

.

W h i l e C h e y e n n e

, O f

f i c e r S p e n c e r

, a n d t h e E s t a t e h a v e m a d e v a r i o u s

a r g u m e n t s

— i n r e s p o n s e t o M r

. J o h n s o n ’ s l e t t e r

— a b o u t w h y i t w a s e r r o r f o r t h e

d i s t r i c t c o u r t t o h a v e g r a n t e d t h i s m o t i o n

, t h e f u n d a m e n t a l p r o b l e m i s t h a t t h e y d i d

n o t c r o s s

- a p p e a l t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r

. S e e G r e e n l a w v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 4 U

. S

.

2 3 7

, 2 4 4

– 4 5 ( 2 0 0 8 ) ( “ T h i s C o u r t

, f r o m i t s e a r l i e s t ye a r s

, h a s r e c o g n i z e d t h a t i t

t a k e s a c r o s s

- a p p e a l t o j u s t i f y a r e m e d y i n f

a v o r o f a n a p p e l l e e

. ” ) ; 1 5 A W r i g h t e t

a l

. , s u p r a

, § 3 9 0 4 ( “ [ T ] h e a p p e l l e e m a y n o t a t t a c k t h e d e c r e e w i t h a v i e w e i t h e r t o

e n l a r g i n g h i s o w n r i g h t s t h e r e u n d e r o r o f l e s s e n i n g t h e r i g h t s o f h i s a d v e r s a r y,

w h e t h e r w h a t h e s e e k s i s t o c o r r e c t a n e r r o r o r t o s u p p l e m e n t t h e d e c r e e w i t h

r e s p e c t t o a m a t t e r n o t d e a l t w i t h b e l o w

. ” ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. A m

. R

y

. E x p r e s s

C o

. , 2 6 5 U

. S

. 4 2 5

, 4 3 5 ( 1 9 2 4 ) ) ) ; M a r t i n e z v

. C a r s o n

, 6 9 7 F

. 3 d 1 2 5 2

, 1 2 5 9 ( 1 0 t h

85C i r

. 2 0 1 2 ) ( “ B e c a u s e D e f e n d a n t s f a i l e d t o f i l e a n o t i c e o f a p p e a l w i t h i n t h i r t y d a ys

f o l l o w i n g t h e d i s m i s s a l o f t h e i r f i r s t p o s t

- j u d g m e n t m o t i o n

, w e m u s t d i s m i s s t h e

c r o s s

- a p p e a l f

o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n

. ” ) ; c f

. A l l e n v

. M

i n n s t a r

, I n c

. , 8 F

. 3 d 1 4 7 0

,

1 4 7 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( “ A s n o t e d

, A l l e n s e p a r a t e l y a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e n i a l o f h i s m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

. . . . ” ) ; D u h a v

. A g r i u m

, I n c

. , 4 4 8

F

. 3 d 8 6 7

, 8 8 1 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( “ A g r i u m h a s f i l e d a c r o s s

- a p p e a l

, s e e k i n g r e v e r s a l

o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f A g r i u m ’ s m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e r e c o r d w i t h

A g r i u m ’ s p r o f

f e r e d m a t e r i a l s

. ” )

. W e

, t h u s

, l a c k j u r i s d i c t i o n t o a f f o r d t h e

d e f e n d a n t s a n y r e l i e f b a s e d o n t h e i r a r g u m e n t s

— r a i s e d o n l y i n r e s p o n s e t o M r

.

J o h n s o n ’ s l e t t e r t o o u r c l e r k ’ s o f f i c e

— t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n o r d e r i n g t h a t

h e m a y s u p p l e m e n t t h e r e c o r d w i t h t h e a r c h i v e d m a t e r i a l s

.

B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t a u t h o r i z e d M r

. J o h n s o n t o i n c l u d e t h o s e d o c u m e n t s

i n t h e r e c o r d o n a p p e a l

, w e d e n y a s m o o t h i s s e p a r a t e r e q u e s t t o t h i s c o u r t t o a d d

t h o s e s a m e r e c o r d s t o h i s a p p e n d i x

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. K

u t z

, 7 0 2 F

. A p p ’ x 6 6 1

,

6 6 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 7 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( “ [ T ] h e G o v e r n m e n t ’ s M o t i o n t o S u p p l e m e n t i s

m o o t w i t h r e s p e c t t o t h e P l e a A g r e e m e n t

, w h i c h i s a l r e a d y p a r t o f t h e r e c o r d

. ” )

.

I I I

. C O N C L U S I O N

W e a c k n o w l e d g e t h e t e r r i b l e r e a l i t y t h a t M r

. J o h n s o n m u s t h a v e f a c e d d u r i n g

t h e t w e n t y- f

o u r y e a r s t h a t h e w a s w r o n g l y i n c a r c e r a t e d

. A s t h e S u p r e m e C o u r t h a s

s t a t e d

, h o w e v e r

, t h e d o c t r i n e o f c l a i m p r e c l u s i o n “ s e r v e s v i t a l p u b l i c i n t e r e s t s

86b e yo n d a n y i n d i v i d u a l j u d g e ’ s a d h o c d e t e r m i n a t i o n o f t h e e q u i t i e s i n a p a r t i c u l a r

c a s e

. ” M o i t i e

, 4 5 2 U

. S

. a t 4 0 1

. T h u s

, f o r t h e r e a s o n s w e h a v e p r o v i d e d

, i n t h e

2 0 1 7 A c t i o n

, C a s e N o

. 1 7

- 8 0 9 1

, w e a f f i r m t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t t h e

E s t a t e a n d C h e ye n n e

, b u t r e v e r s e t h e d i s m i s s a l o f t h e c l a i m s a g a i n s t O f f i c e r

S p e n c e r a n d r e m a n d f

o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. I n b o t h

t h e 1 9 9 1 a n d 1 9 9 2 A c t i o n s

, C a s e N o s

. 1 7

- 8 0 8 9 a n d 1 7

- 8 0 9 0

, w e v a c a t e o n l y t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d e n yi n g R u l e 6 0 ( b ) ( 6 ) r e l i e f a n d r e m a n d f o r p r o c e e d i n g s

c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

. W e d e n y a s m o o t M r

. J o h n s o n ’ s p e n d i n g m o t i o n t o

s u p p l e m e n t t h e r e c o r d

. 1 8

18 W e also grant Rocky Mountain Innocence Center’s m otions f or leave to

f ile an am icus brief

.

87