### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS
FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 8

- 3 0 9 9 3

I n t h e M a t t e r o f : R O Y F R I S C H H E R T Z C O N S T R U C T I O N C O

. I N C

. ,

D e b t o r

.

A U D U B O N C O M M I S S I O N

,

A p p e l l a n t

– C r o s s

- A p p e l l e ,

v

.

R O Y F R I S C H H E R T Z C O N S T R U C T I O N C O

. I N C

. ,

A p p e l l e e

– C r o s s

- A p p e l l a n t

,

O H I O C A S U A L T Y I N S U R A N C E C O

. ,

A p p e l l e e

.

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a U S D C N o

. 2 : 0 8

- C V

- 8 9

U S D C N o

. 2 : 0 7

- C V

- 9 4 2 6

B e f o r e D A V I S

, O W E N

, a n d H A Y N E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : * U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s
F i ft h C i rc u i t 

### F I L E D

Novembe r 10, 20 10

Lyle W . Cayce
Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 08-30993 Document: 00511290584 Page: 1 Date Filed: 11/10/2010N o

. 0 8

- 3 0 9 9 3

T h e j u d g m e n t o f t h e b a n k r u p t c y c o u r t i s r e v e r s e d i n p a r t a n d w e r e m a n d

f o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s :

1

. S e c t i o n 1 4

. 1

. 1 o f t h e c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t r e q u i r e s o n l y a n a c t u a l w o r k

s t o p p a g e o f t h i r t y c o n s e c u t i v e d a y s f o l l o w i n g a g o v e r n m e n t a c t o r a c t s t h a t

r e q u i r e w o r k t o b e s t o p p e d

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r w h e n i t

d e t e r m i n e d t h a t t h e A u g u s t 2 8

, 2 0 0 5

, “ P r o m u l g a t i o n o f E m e r g e n c y O r d e r s , ”

w h i c h i n s t i t u t e d a m a n d a t o r y e v a c u a t i o n o f “ a l l o f t h e P a r i s h o f O r l e a n s , ”

r e q u i r e d w o r k t o b e s t o p p e d a n d t h a t “ i t w a s n o t p o s s i b l e f o r R F C C t o m a n t h e

A u d u b o n p r o j e c t ” f

o r t h i r t y c o n s e c u t i v e d a y s f o l l o w i n g t h e e v a c u a t i o n o r d e r

.

2

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t p r o p e r l y d e n i e d A u d u b o n i t s c o m p l e t i o n c o s t s a n d

p r o o f o f c l a i m i n t h e m a i n b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g

.

3

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n e x c l u d i n g R o y

F r i s c h h e r t z , I I I ’ s v i d e o d e p o s i t i o n t e s t i m o n y f r o m e v i d e n c e a t t r i a l

.

4

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t d i d n o t e r r i n i t s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e e v i d e n c e

w a s i n s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t R F C C ’ s c l a i m t o c o m p e n s a t i o n f o r l o s t o v e r h e a d a n d

p r o f i t i n a d d i t i o n t o r e c o v e r y o f t h e c o n t r a c t p r i c e f o r w o r k a c t u a l l y c o m p l e t e d

.

5

. T h e b a n k r u p t c y c o u r t e r r e d i n d e t e r m i n i n g t h a t R F C C w a s n o t e n t i t l e d

t o t h e r e t a i n a g e w i t h h e l d b y A u d u b o n

. “ R e t a i n a g e i s a p o r t i o n o r p e r c e n t a g e o f

p a y m e n t s d u e f

o r t h e w o r k c o m p l e t e d o n a c o n t r a c t t h a t i s h e l d b a c k u n t i l t h e

e n t i r e j o b i s c o m p l e t e d s a t i s f a c t o r i l y

. ” A s i s t y p i c a l i n c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t s , 1 2

t h e a g r e e m e n t b e t w e e n R F C C a n d A u d u b o n p r o v i d e d f o r m o n t h l y p r o g r e s s

p a y m e n t s a n d w i t h h o l d i n g o f r e t a i n a g e

.

U n d e r t h e t e r m s o f t h e c o n t r a c t

, R F C C h a s t h e r i g h t t o r e c o v e r r e t a i n a g e

a f t e r t e r m i n a t i o n

. S p e c i f i c a l l y , § 1 4

. 1

. 3 p r o v i d e s :

Qu al ity De si gn & Constr. , Inc. v

. City of Go nza le s ex rel

. Berthe lot

, 06-2 211, p

. 2 n. 1 1 (La. Ap p. 1 Cir. 11/ 28/0 7); 977 S o. 2d 87, 88 n .1.

See State v. La conc o, Inc.

, 430 So. 2d 137 6, 1381- 82 ( La. Ct. Ap p. 198 3). 2

2 Case: 08-30993 Document: 00511290584 Page: 2 Date Filed: 11/10/2010N o

. 0 8

- 3 0 9 9 3

I f o n e o f t h e r e a s o n s d e s c r i b e d i n S e c t i o n 1 4

. 1

. 1 o r 1 4

. 1

. 2 e x i s t s , t h e C o n t r a c t o r m a y , u p o n s e v e n d a y s ’ w r i t t e n n o t i c e t o t h e O w n e r a n d

A r c h i t e c t

, t e r m i n a t e t h e C o n t r a c t a n d r e c o v e r f r o m t h e O w n e r

p a y m e n t f

o r W o r k e x e c u t e d a n d f o r p r o v e n l o s s w i t h r e s p e c t t o

m a t e r i a l s , e q u i p m e n t

, t o o l s , a n d c o n s t r u c t i o n e q u i p m e n t a n d

m a c h i n e r y , i n c l u d i n g r e a s o n a b l e o v e r h e a d

, p r o f i t a n d d a m a g e s

.

B e c a u s e R F C C p r o p e r l y t e r m i n a t e d t h e c o n t r a c t

, t h i s s e c t i o n u n e q u i v o c a l l y

e n t i t l e s R F C C t o “ p a y m e n t f o r W o r k e x e c u t e d

, ” i r r e s p e c t i v e o f s u b s t a n t i a l

c o m p l e t i o n

. T h e r e f

o r e , t h i s s e c t i o n a l l o w s R F C C t o r e c o v e r t h e c o n t r a c t u a l l y

a g r e e d u p o n c o m p e n s a t i o n f o r c o m p l e t e d w o r k

. B e c a u s e r e t a i n a g e i s s i m p l y 5 %

o f t h e c o m p e n s a t i o n p r o p e r l y d u e , t h e p l a i n l a n g u a g e o f t h e p r o v i s i o n a l l o w s

R F C C t o r e c o v e r r e t a i n a g e

. R F C C i s e n t i t l e d t o r e t a i n a g e

.

* * *

R E V E R S E D i n p a r t a n d R E M A N D E D

.

3 Case: 08-30993 Document: 00511290584 Page: 3 Date Filed: 11/10/2010