### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

G E N E I R V I N G G A R L A N D

P e t i t i o n e r

- A p p e l l a n t

v

.

W a r d e n K E I T H R O Y

R e s p o n d e n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e K I N G

, W I E N E R

, a n d D E N N I S

, C i r c u i t J u d g e s

.

D E N N I S

, C i r c u i t J u d g e :

P r o s e p e t i t i o n e r G e n e I r v i n g G a r l a n d a p p e a l s t h e d i s m i s s a l o f h i s h a b e a s

c o r p u s p e t i t i o n b r o u g h t p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 4 1

. I n t h a t p e t i t i o n h e a r g u e s

t h a t h e i s e n t i t l e d t o r e l e a s e i n l i g h t o f U n i t e d S t a t e s v

. S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. 2 0 2 0

( 2 0 0 8 )

, w h i c h h e l d t h a t t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e ’ s

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( a ) ( 1 )

,

t e r m “ p r o c e e d s ” w a s a m b i g u o u s a n d a s a r e s u l t

, i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

, m u s t

b e r e a d t o m e a n “ p r o f i t s

. ” S a n t o s c l e a r l y a p p l i e s r e t r o a c t i v e l y t o G a r l a n d ’ s

c o n v i c t i o n s a t i s s u e i n t h i s c a s e

. U n i t e d S t a t e s v

. M c P h a i l

, 1 1 2 F

. 3 d 1 9 7

, 1 9 9 ( 5 t h

C i r

. 1 9 9 7 )

. G a r l a n d c o n t e n d s t h a t

, u n d e r S a n t o s

, h e w a s w r o n g f u l l y c o n v i c t e d

o f m u l t i p l e n o n e x i s t e n t m o n e y l a u n d e r i n g o f f e n s e s b e c a u s e t h e i n d i c t m e n t a n d

t h e j u r y i n s t r u c t i o n s d i d n o t r e q u i r e t h e G o v e r n m e n t t o p r o v e t h a t h e u s e d U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

August 13, 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 1 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

“ p r o f i t s ” t o p a y “ r e t u r n s ” t o i n v e s t o r s i n h i s i l l e g a l p y r a m i d s c h e m e

. H e a l s o

a r g u e s t h a t h i s p e t i t i o n s a t i s f i e s 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 5 ’ s “ s a v i n g s c l a u s e ” a n d t h u s c a n

b e b r o u g h t u n d e r § 2 2 4 1

. W e a g r e e t h a t G a r l a n d ’ s p e t i t i o n s t a t e s a c l a i m f a l l i n g

w i t h i n § 2 2 5 5 ’ s “ s a v i n g s c l a u s e ” a n d t h u s h e m a y p r o c e e d u n d e r § 2 2 4 1

.

T h e r e f o r e

, w e R E V E R S E t h e d i s m i s s a l a n d R E M A N D f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

B A C K G R O U N D

“ 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 5

. . . i s t h e p r i m a r y m e a n s u n d e r w h i c h a f e d e r a l p r i s o n e r

m a y c o l l a t e r a l l y a t t a c k t h e l e g a l i t y o f h i s c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e

. ” R e y e s

- R e q u e n a

v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 4 3 F

. 3 d 8 9 3

, 9 0 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. “ H o w e v e r

, § 2 2 4 1 m a y b e

u t i l i z e d b y a f e d e r a l p r i s o n e r t o c h a l l e n g e t h e l e g a l i t y o f h i s o r h e r c o n v i c t i o n o r

s e n t e n c e i f h e o r s h e c a n s a t i s f y t h e m a n d a t e s o f t h e s o

- c a l l e d § 2 2 5 5 ‘ s a v i n g s

c l a u s e

. ’ ” I

d

. a t 9 0 1

.

T h e “ s a v i n g s c l a u s e ” s t a t e s :

A n a p p l i c a t i o n f

o r a w r i t o f h a b e a s c o r p u s i n b e h a l f o f a p r i s o n e r

w h o i s a u t h o r i z e d t o a p p l y f o r r e l i e f b y m o t i o n p u r s u a n t t o t h i s

s e c t i o n

, s h a l l n o t b e e n t e r t a i n e d i f i t a p p e a r s t h a t t h e a p p l i c a n t h a s

f a i l e d t o a p p l y f

o r r e l i e f

, b y m o t i o n

, t o t h e c o u r t w h i c h s e n t e n c e d

h i m

, o r t h a t s u c h c o u r t h a s d e n i e d h i m r e l i e f

, u n l e s s i t a l s o a p p e a r s

t h a t t h e r e m e d y b y m o t i o n i s i n a d e q u a t e o r i n e f f e c t i v e t o t e s t t h e

l e g a l i t y o f h i s d e t e n t i o n

.

2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 5 ( e )

.

T h i s c o u r t h a s i n t e r p r e t e d § 2 2 5 5 ( e ) t o m e a n t h a t t h e r e a r e t h r e e “ f a c t o r s

t h a t m u s t b e s a t i s f

i e d f o r a p e t i t i o n e r t o f

i l e a § 2 2 4 1 p e t i t i o n i n c o n n e c t i o n w i t h

§ 2 2 5 5 ’ s s a v i n g s c l a u s e

. ” J e f f e r s v

. C h a n d l e r

, 2 5 3 F

. 3 d 8 2 7

, 8 3 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

( c i t i n g R e y e s

- R e q u e n a

, 2 4 3 F

. 3 d 8 9 3 )

. T h e y a r e : ( 1 ) t h e p e t i t i o n r a i s e s a c l a i m

“ t h a t i s b a s e d o n a r e t r o a c t i v e l y a p p l i c a b l e S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n ” ; ( 2 ) t h e

c l a i m w a s p r e v i o u s l y “ f o r e c l o s e d b y c i r c u i t l a w a t t h e t i m e w h e n [ i t ] s h o u l d h a v e

2 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 2 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

b e e n r a i s e d i n p e t i t i o n e r ’ s t r i a l

, a p p e a l o r f i r s t § 2 2 5 5 m o t i o n ” ; a n d ( 3 ) t h a t

r e t r o a c t i v e l y a p p l i c a b l e d e c i s i o n e s t a b l i s h e s t h a t “ t h e p e t i t i o n e r m a y h a v e b e e n

c o n v i c t e d o f a n o n e x i s t e n t o f f e n s e

. ” R e y e s

- R e q u e n a

, 2 4 3 F

. 3 d a t 9 0 4

. S e e a l s o

C h r i s t o p h e r v

. M i l l s

, 3 4 2 F

. 3 d 3 7 8

, 3 8 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

T h e p e t i t i o n e r b e a r s t h e b u r d e n “ t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e § 2 2 5 5 r e m e d y

i s i n a d e q u a t e o r i n e f f e c t i v e

. ” C h r i s t o

p h e r

, 3 4 2 F

. 3 d a t 3 8 2

. H e m u s t “ c o m [ e ]

f o r w a r d w i t h e v i d e n c e

. . . s h o w [ i n g ] ” e a c h e l e m e n t o f t h e R e y e s

- R e q u e n a t e s t

.

W e s s o n v

. U

. S

. P e n i t e n t i a r y

, B e a u m o n t

, T

e x

. , 3 0 5 F

. 3 d 3 4 3

, 3 4 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

.

T h e r e f o r e

, b e f o r e a l l o w i n g t h e p e t i t i o n e r t o p r o c e e d u n d e r § 2 2 4 1

, “ [ w ] e m u s t

e x a m i n e t h e m e r i t s o f t h e p e t i t i o n e r ’ s c l a i m t o d e t e r m i n e w h e t h e r ” t h e R e y e s

R e q u e n a f a c t o r s a r e s a t i s f i e d

. C h r i s t o

p h e r

, 3 4 2 F

. 3 d a t 3 8 3

. A c c o r d i n g l y

, i n

r e v i e w i n g t h e i n s t a n t d i s m i s s a l

, w e n e e d t o b e c o m e f a m i l i a r w i t h n o t o n l y t h e

b a c k g r o u n d o f G a r l a n d ’ s h a b e a s p e t i t i o n

, b u t a l s o t h e u n d e r l y i n g c o n v i c t i o n s

t h a t G a r l a n d c l a i m s m a y h a v e b e e n f o r n o n

- c r i m i n a l c o n d u c t

.

T h e c h a l l e n g e d c o n v i c t i o n s c o n s i s t i n r e l e v a n t p a r t o f 5 2 c o u n t s o f m o n e y

l a u n d e r i n g p u r s u a n t t o 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( I )

. I n a d d i t i o n

, t h o s e m o n e y

l a u n d e r i n g c h a r g e s w e r e p r e d i c a t e d u p o n G a r l a n d ’ s c o m m i s s i o n o f t h e u n l a w f u l

a c t s d e s c r i b e d i n 6 2 c o u n t s o f m a i l f r a u d p u r s u a n t t o 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 1 a n d o n e

c o u n t o f s e c u r i t i e s f

r a u d p u r s u a n t t o 1 5 U

. S

. C

. § § 7 7 q ( a ) a n d 7 7 x

.

T h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e u n d e r w h i c h G a r l a n d w a s c o n v i c t e d

e s t a b l i s h e d f

o u r e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e : ( 1 ) t h a t h e k n e w “ t h a t t h e

p r o p e r t y i n v o l v e d i n a f i n a n c i a l t r a n s a c t i o n r e p r e s e n t [ e d ] t h e p r o c e e d s o f s o m e

f o r m o f u n l a w f

u l a c t i v i t y ” ( e m p h a s i s a d d e d ) ; ( 2 ) t h a t h e “ c o n d u c t [ e d ] o r

a t t e m p t [ e d ] t o c o n d u c t s u c h a f i n a n c i a l t r a n s a c t i o n ” ; ( 3 ) t h a t t h e f i n a n c i a l

t r a n s a c t i o n “ i n f a c t i n v o l v e [ d ] t h e p r o c e e d s o f [ t h e ] s p e c i f i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y ”

( e m p h a s i s a d d e d ) ; a n d ( 4 ) t h a t t h e t r a n s a c t i o n w a s u n d e r t a k e n w i t h “ t h e i n t e n t

t o p r o m o t e t h e c a r r y i n g o n o f [ a ] s p e c i f i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y

. ” 1 8 U

. S

. C

.

3 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 3 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

§ 1 9 5 6 ( a ) ( 1 ) ( A ) ( I )

. A t t h e t i m e G a r l a n d w a s c o n v i c t e d

, t h e s t a t u t e d i d n o t d e f i n e

t h e m e a n i n g o f t h e t e r m “ p r o c e e d s

. ” 1

T h e i n d i c t m e n t a n d t h e j u r y i n s t r u c t i o n s t r a c k e d t h e l a n g u a g e o f t h e

m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e b y d e s c r i b i n g G a r l a n d ’ s a l l e g e d m o n e y l a u n d e r i n g a s

h i s k n o w i n g u s e o f t h e “ p r o c e e d s ” o f h i s p y r a m i d s c h e m e t o p a y s u m s f a l s e l y

d e s c r i b e d a s e a r n i n g s t o h i s i n v e s t o r

- v i c t i m s i n o r d e r t o f u r t h e r t h e o p e r a t i o n s

o f h i s s c h e m e

. T h u s

, n e i t h e r t h e i n d i c t m e n t n o r t h e j u r y i n s t r u c t i o n s r e q u i r e d 2

t h e G o v e r n m e n t t o p r o v e t h a t G a r l a n d t r a n s a c t e d i n “ p r o f i t s ” o f h i s u n l a w f

u l

a c t i v i t i e s

, r a t h e r t h a n “ g r o s s r e c e i p t s

, ” i n o r d e r t o c o n v i c t h i m o f m o n e y

l a u n d e r i n g

. I n f a c t

, i t a p p e a r s t h a t t h e a l l e g e d t r a n s a c t i o n s u n d e r l y i n g t h e

m o n e y

- l a u n d e r i n g c h a r g e c o u l d n o t h a v e i n v o l v e d “ p r o f i t s

, ” a s t h e o n l y a l l e g a t i o n

w a s t h a t G a r l a n d t o o k “ p r o c e e d s ” f r o m h i s c r i m i n a l a c t i v i t i e s a n d u s e d i t t o

m a i n t a i n t h e c r i m i n a l e n t e r p r i s e

.

A s i t e x p l a i n s o n a p p e a l a n d i s r e f l e c t e d i n t h e i n d i c t m e n t

, t h e

G o v e r n m e n t p r o v e d t h a t G a r l a n d e n g a g e d i n s e c u r i t i e s f r a u d a n d a t l e a s t o n e

c o u n t o f m a i l f

r a u d b y a l l e g i n g t h a t h e c o n d u c t e d a “ p y r a m i d s c h e m e ” i n v o l v i n g

t h e s a l e o f f

r a u d u l e n t s e c u r i t i e s

. I n o t h e r w o r d s

, b a s e d o n t h e i n d i c t m e n t

, t h e

G o v e r n m e n t a l l e g e d t h a t u s i n g t h e m a i l s G a r l a n d s o l d f r a u d u l e n t s e c u r i t i e s a n d

In May 2009, sub se quent to Ga rland ’s convic tio n, app eals and pr ior pet itio ns and the 1

Santos d ecis ion, Congres s ame nded t he mon ey-la unde ring st atut e to pr ovide a def init ion of

“p roc eed s. ” Fraud Enfor cem ent and Regulat ory Act of 2009, Pub. L. No. 111- 21, § 2(f )( 1), 123

Sta t. 1617, 1618 (200 9). Sp e c i f i c a l l y

, it pr ovide d a broa der def init ion of “p roc eed s” than the

inte rp ret atio n of the ter m off ere d in Santos

, that pr oce eds “m eans any pr ope rty der ived fr om

or obta ined or ret ained

, dir ect ly or indi rec tly, thr ough so m e for m of unlaw ful act ivity,

inclu ding the gros s rec eip ts of s uch act ivity. ” 18 U .S .C. § 1956( c) (9)

.

S p ecif ical ly the indi ctm ent allege d that the “f inanc ial tra nsa cti on” involv i n g 2

“p roc eed s, ” in wh ich Ga rland engaged

, wa s that Ga rland use d mo ney tak en in by the se cur itie s

and/ or mai l fr auds and “ca use d chec ks t o b e i s s u e d

. . . wh ich we re mad e payabl e to” a

def raud ed indi vidual and “w hich paym ent pur pos ed to be legit im ate

. . . ret urn, ” ther eby

se ek ing to mai ntain the fr aud. The jury ins tru cti ons st ated that in ord er to conc lude Ga rland

tr a n s a c t ed in “p roc eed s” the jury only need ed to find that Ga rland att em pt ed or engaged in

a t rans act ion that in volved “ any p rop ert y, or int ere st in prop ert y. . . acqui re[ d] or r etai n[e d]

as a r es ult of the com mi ss ion of the unde rlying sp ecif ied unl aw ful act ivity. ”

4 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 4 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

t h e n u s e d t h e p r o c e e d s f r o m t h o s e s a l e s t o d i s t r i b u t e m o n e y t o i n d i v i d u a l s w h o

h a d p r e v i o u s l y b o u g h t h i s “ s e c u r i t i e s

, ” u n d e r t h e g u i s e t h a t t h i s w a s a r e t u r n o n

t h e i n d i v i d u a l s ’ i n i t i a l i n v e s t m e n t s

, t h e r e b y e n c o u r a g i n g t h e i r c o n t i n u e d

i n v e s t m e n t i n h i s f

r a u d

. S e e 1 5 U

. S

. C

. § 7 7 q ( a ) ( s t a t i n g t h a t s e c u r i t i e s f r a u d

o c c u r s w h e n “ a n y p e r s o n i n t h e o f f e r o f s a l e o r a n y s e c u r i t i e s ” u s e s t h e “ m a i l s

,

d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

. . . t o e m p l o y a n y d e v i c e

, s c h e m e o r a r t i f i c e t o d e f

r a u d ; o r

. . . t o o b t a i n m o n e y o r p r o p e r t y b y m e a n s o f a n y u n t r u e s t a t e m e n t o f a m a t e r i a l

f a c t o r

. . . t o e n g a g e i n a n y t r a n s a c t i o n

, p r a c t i c e

, o r c o u r s e o f b u s i n e s s w h i c h

o p e r a t e s o r w o u l d o p e r a t e a s a f r a u d o r d e c e i t u p o n t h e p u r c h a s e r ” ) ; 1 8 U

. S

. C

. 3

§ 1 3 4 1 ( s t a t i n g t h a t m a i l f r a u d o c c u r s w h e n o n e “ p l a c e s i n a n y p o s t o f f i c e o r

a u t h o r i z e d d e p o s i t o r y f o r m a i l m a t t e r

, a n y m a t t e r o r t h i n g w h a t e v e r

. . . o r

k n o w i n g l y c a u s e s t o b e d e l i v e r e d b y m a i l

. . . a n y s u c h m a t t e r o r t h i n g ” t h a t w a s

p a r t o f a “ d e v i s e d o r i n t e n d [ e d ]

. . . s c h e m e o r a r t i f i c e t o d e f

r a u d o r f

o r o b t a i n i n g

m o n e y o r p r o p e r t y b y m e a n s o f f a l s e o r f r a u d u l e n t p r e t e n s e s

. . . ” )

. I n t h i s

m a n n e r

, i t i s p o s s i b l e t h a t t h e s a m e p a y o u t o f p r o c e e d s a s “ r e t u r n s ” t o i n v e s t o r s

f o r m e d t h e b a s i s o f t h e m a i l a n d s e c u r i t i e s f r a u d c o n v i c t i o n s

, a s w e l l p r o v e d t h e

e l e m e n t o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g c h a r g e t h a t G a r l a n d t r a n s a c t e d i n “ p r o c e e d s ”

o f t h e u n d e r l y i n g u n l a w f u l a c t i v i t y

.

F o l l o w i n g h i s c o n v i c t i o n s

, G a r l a n d f i l e d t w o u n s u c c e s s f

u l h a b e a s p e t i t i o n s

.

H i s p r e s e n t p e t i t i o n p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 4 1 a r g u e s t h a t t h e S u p r e m e

C o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e i n U n i t e d S t a t e s v

.

S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. 2 0 2 0 ( 2 0 0 8 )

, r e v e a l s r e t r o a c t i v e l y t h a t G a r l a n d w a s c o n v i c t e d

o f n o n e x i s t e n t c r i m e s o f u s i n g “ r e c e i p t s ” r a t h e r t h a n “ p r o f i t s ” f r o m h i s p y r a m i d

s c h e m e t o f

u r t h e r t h e s c h e m e ’ s o p e r a t i o n s

. T h e c o m b i n a t i o n o f t h e p l u r a l i t y a n d

c o n c u r r i n g o p i n i o n s i n S a n t o s h o l d s t h a t i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

, e l a b o r a t e d o n

15 U. S. C. § 7 7x, unde r wh ich Ga rland w as als o c onvict ed, s pec ifi es t he puni shm ent 3

for com mi tti ng se cur itie s fr aud unde r “any of the pr ovis ions of this sub chap ter .” It d o e s n ot

rep res ent a s epa rat e o ff ens e.

5 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 5 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

b e l o w

, “ p r o c e e d s ” m u s t b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s ” i n s t e a d o f “ g r o s s r e c e i p t s

. ” 1 2 8 S

.

C t a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

. 4

T h e d i s t r i c t c o u r t

, w h i c h a d o p t e d w i t h o u t a l t e r a t i o n t h e r e c o m m e n d a t i o n s

o f t h e m a g i s t r a t e j u d g e

, d i s m i s s e d G a r l a n d ’ s p e t i t i o n o n t w o g r o u n d s

. F i r s t

, t h e

m a g i s t r a t e j u d g e c o n c l u d e d t h a t S a n t o s ’ s n a r r o w d e f i n i t i o n o f “ p r o c e e d s ” a s

“ p r o f i t s ” i s l i m i t e d t o t h e s p e c i f i c f a c t s o f

t h a t c a s e

, u n d e r w h i c h t h e p e t i t i o n e r s

w e r e c o n v i c t e d o f m o n e y l a u n d e r i n g s t e m m i n g f r o m t h e u n l a w f

u l a c t i v i t y o f

r u n n i n g a n i l l e g a l g a m b l i n g o p e r a t i o n

. T h u s

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e r e a s o n e d

,

S a n t o s d o e s n o t a p p l y t o G a r l a n d ’ s c o n v i c t i o n a n d t h e r e f o r e h e w a s n o t

c o n v i c t e d o f a n o n e x i s t e n t o f f e n s e i n l i g h t o f t h a t c a s e

. S e c o n d

, t h e m a g i s t r a t e

j u d g e s t a t e d t h a t a n y c l a i m t h a t G a r l a n d c o u l d h a v e r a i s e d i n l i g h t o f S a n t o s

w a s n o t p r e v i o u s l y “ f o r e c l o s e d

, ” a s t h i s c i r c u i t h a s n e v e r s p e c i f i c a l l y h e l d t h a t

“ p r o c e e d s ” s h o u l d b e d e f i n e d a s “ r e c e i p t s ” r a t h e r t h a n “ p r o f i t s

. ” G a r l a n d ’ s

o b j e c t i o n s o n b o t h p o i n t s w e r e o v e r r u l e d

.

S T A N D A R D O F R E V I E W

“ T h i s C o u r t r e v i e w s d e n o v o a d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f a s e c t i o n 2 2 4 1

p e t i t i o n o n t h e p l e a d i n g s

. ” P a c k v

. Y u s u f f

, 2 1 8 F

. 3 d 4 4 8

, 4 5 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. 5

D I S C U S S I O N

W e c o n s i d e r e a c h o f

t h e R e y e s

- R e q u e n a f a c t o r s i n t u r n

. W e c o n c l u d e t h a t

G a r l a n d ’ s p e t i t i o n s a t i s f a c t o r i l y e s t a b l i s h e s e a c h f a c t o r a n d t h e r e f o r e h i s c l a i m

m a y p r o c e e d u n d e r § 2 2 4 1

.

As w ill be dis cus se d at mo re length be low

, Jus tic e S teven s’ op inion is cont roll ing. 4

B ecau se Ga rland se ek s to pr oce ed “und er § 2241, he wa s not requ ired to o b t a i n a 5

cer tif icat e of ap pea labili ty to pr oce ed on app eal. ” Padi ll a v. Uni ted States

, 416 F.3d 424, 425

(5t h Cir

. 2005)

.

6 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 6 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

1

. C l a i m b a s e d o n a r e t r o a c t i v e l y a p p l i c a b l e S u

p r e m e C o u r t d e c i s i o n

T h e r e c a n b e n o q u e s t i o n t h a t G a r l a n d ’ s p e t i t i o n s a t i s f i e s t h e f i r s t R e y e s

R e q u e n a f a c t o r

, i

. e

. t h a t h i s c l a i m i s b a s e d o n a r e t r o a c t i v e l y a p p l i c a b l e S u p r e m e

C o u r t d e c i s i o n

. T h e G o v e r n m e n t a r g u e s t h a t S a n t o s s h o u l d n o t a p p l y

r e t r o a c t i v e l y b e c a u s e “ t h e S u p r e m e C o u r t d i d n o t m a k e i t s h o l d i n g r e t r o a c t i v e

. ”

G o v e r n m e n t B r

. 1 5 ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

. H o w e v e r

, a s G a r l a n d a r g u e s

, o u r c a s e

l a w e s t a b l i s h e s t h a t n e w d e c i s i o n s i n t e r p r e t i n g f e d e r a l s t a t u t e s t h a t

s u b s t a n t i v e l y d e f

i n e c r i m i n a l o f

f e n s e s a u t o m a t i c a l l y a p p l y r e t r o a c t i v e l y a n d

S a n t o s i s a n e x e m p l a r o f s u c h a d e c i s i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M c P h a i l

, 1 1 2 F

. 3 d

1 9 7

, 1 9 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

I n D a v i s v

. U n i t e d S t a t e s

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t a p e t i t i o n e r c o u l d

c o l l a t e r a l l y a t t a c k h i s c o n v i c t i o n b a s e d o n a d e c i s i o n i s s u e d “ a f t e r [ t h e

p e t i t i o n e r ’ s ] c o n v i c t i o n w a s a f f i r m e d ” i f t h a t d e c i s i o n e s t a b l i s h e d t h a t t h e

“ c o n v i c t i o n a n d p u n i s h m e n t a r e f o r a n a c t t h a t t h e l a w d o e s n o t m a k e c r i m i n a l

. ”

4 1 7 U

. S

. 3 3 3

, 3 4 6 ( 1 9 7 4 )

. T h i s c o u r t h a s i n t e r p r e t e d D a v i s t o h o l d t h a t

“ s u b s t a n t i v e

, n o n

- c o n s t i t u t i o n a l d e c i s i o n [ s ] c o n c e r n i n g t h e r e a c h o f a f e d e r a l

s t a t u t e

. . . d o [ ] n o t i m p l i c a t e t h e r e t r o a c t i v i t y a n a l y s i s s e t f o r t h i n T

e a g u e v

.

L a n e

, 4 8 9 U

. S

. 2 8 8 ( 1 9 8 9 )

, [ a n d i n s t e a d ] a p p l [ y ] r e t r o a c t i v e l y t o c a s e s o n 6

c o l l a t e r a l r e v i e w

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M c P h a i l

, 1 1 2 F

. 3 d a t 1 9 9 ( c i t i n g D a v i s

, 4 1 7

U

. S

. a t 3 4 1

- 4 7 ; U n i t e d S t a t e s v

. M c K i e

, 7 3 F

. 3 d 1 1 4 9

, 1 1 5 3 ( D

. C

. C i r

. 1 9 9 6 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. D a s h n e y

, 5 2 F

. 3 d 2 9 8

, 2 9 9 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 ) )

. M c P h a i l f u r t h e r

e x p l a i n e d t h a t a d e c i s i o n i s “ s u b s t a n t i v e

, n o n

- c o n s t i t u t i o n a l [

, ]

. . . c o n c e r n i n g t h e

r e a c h o f a f e d e r a l s t a t u t e

, ” i f i t “ a r t i c u l a t e s t h e s u b s t a n t i v e e l e m e n t s t h a t t h e

g o v e r n m e n t m u s t p r o v e t o c o n v i c t a p e r s o n c h a r g e d u n d e r t h e s t a t u t e

. ” I d

. B y

In Tea gue, the Sup rem e Court “ad opt [ed ] Jus tic e Ha rlan’ s view of ret roac t i v i t y for 6

cas es on coll ater al revie w. Unle ss they fall wi thin an excep tio n to the g e n e ral rule

, new

cons tit utio nal rule s of cri mi nal pr oce dur e w i l l not be app lica ble to thos e cas es wh ich have

beco me f

inal bef ore t he new r ules ar e a nnounc ed. ” 489 U. S. at 310

.

7 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 7 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

s o d o i n g

, t h a t d e c i s i o n “ e x p l a i n s w h a t c o n d u c t i s

, a n d h a s a l w a y s b e e n

,

c r i m i n a l i z e d b y t h e s t a t u t e ” a n d t h u s “ i t a p p l i e s r e t r o a c t i v e l y t o c a s e s o n

c o l l a t e r a l r e v i e w ” w i t h o u t t r i g g e r i n g t h e T e a g u e a n a l y s i s

. I

d

. A c c o r d i n g l y

, t h e

M c P h a i l p a n e l c o n c l u d e d t h a t a p e t i t i o n e r c o u l d c o l l a t e r a l l y a t t a c k h i s c o n v i c t i o n

f o r “ u s i n g ” a f

i r e a r m i n f

u r t h e r a n c e o f h i s c r i m e b a s e d o n B a i l e y v

. U n i t e d S t a t e s

,

5 1 6 U

. S

. 1 3 7

, 1 4 7

- 5 1 ( 1 9 9 5 )

, w h i c h w a s h a n d e d d o w n s u b s e q u e n t t o h i s

c o n v i c t i o n b e c o m i n g f i n a l

, a n d w h i c h e s t a b l i s h e d t h a t t h e G o v e r n m e n t m u s t

“ p r e s e n t e v i d e n c e s u f f i c i e n t t o s h o w a c t i v e e m p l o y m e n t o f t h e f i r e a r m ” i n o r d e r

t o s u s t a i n s u c h a c o n v i c t i o n

. M c P h a i l

, 1 1 2 F

. 3 d a t 1 9 9

.

I n l i g h t o f M c P h a i l

, S a n t o s i s a p r i m e e x a m p l e o f a S u p r e m e C o u r t

d e c i s i o n r e t r o a c t i v e l y a p p l i c a b l e t o c a s e s p e n d i n g o n c o l l a t e r a l r e v i e w

. S a n t o s

e x a m i n e s t h e m e a n i n g o f t h e w o r d “ p r o c e e d s ” i n t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

,

1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6

. I t d e t e r m i n e s t h a t

, i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

, “ p r o c e e d s ” c a n n o t

b e u n d e r s t o o d a s “ g r o s s r e c e i p t s

, ” b u t r a t h e r m u s t b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s

. ” S e e

S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

. T h u s

,

f o r m o n e y l a u n d e r i n g f a l l i n g w i t h i n t h e c a s e ’ s h o l d i n g

, S a n t o s “ f i l l [ s ] g a p s i n

[ t h e ] s t a t u t e ” b y “ d e f i n [ i n g ] [ a ] p o t e n t i a l l y a m b i g u o u s s t a t u t o r y t e r m [ ]

. ” I d

. a t

2 0 3 1

. J u s t a s i n M c P h a i l

, S a n t o s c o n s t r u e d t h e r e a c h o f a f e d e r a l s t a t u t e m o r e

n a r r o w l y t h a n i t s b r o a d e s t p o s s i b l e m e a n i n g

, t h u s r e q u i r i n g t h e G o v e r n m e n t t o

p r o v e a d d i t i o n a l f a c t s i n o r d e r t o c o n v i c t G a r l a n d o f m o n e y l a u n d e r i n g

.

A c c o r d i n g l y

, S a n t o s a p p l i e s r e t r o a c t i v e l y

. I t i s n o t b a r r e d f r o m h a v i n g

r e t r o a c t i v e e f

f e c t u p o n c a s e s o n c o l l a t e r a l r e v i e w u n d e r t h e T e a g u e a n a l y s i s

b e c a u s e i t i s a s u b s t a n t i v e

, n o n

- c o n s t i t u t i o n a l d e c i s i o n c o n c e r n i n g t h e r e a c h o f

a f e d e r a l s t a t u t e

.

2

. C l a i m w a s p r e v i o u s l y f o r e c l o s e d b y c i r c u i t l a w

L i k e w i s e

, a s G a r l a n d a r g u e s a n d t h e G o v e r n m e n t a p p e a r s t o c o n c e d e

, h i s

p r e s e n t c l a i m w a s “ f

o r e c l o s e d ” u n d e r o u r p r e

- S a n t o s c a s e s

. S e e G o v e r n m e n t B r

.

1 5

. T h u s

, h e s a t i s f

i e s t h e s e c o n d R e y e s

- R e q u e n a f a c t o r

.

8 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 8 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

O u r c a s e s h a v e n e v e r e x p l i c i t l y d e f i n e d t h e m e a n i n g o f “ f o r e c l o s e d b y

c i r c u i t l a w ” a s u s e d i n t h i s R e y e s

- R e q u e n a f a c t o r

. N o n e t h e l e s s

, w e h a v e

p r e v i o u s l y a d o p t e d t h e o r d i n a r y m e a n i n g o f “ f o r e c l o s e d ”

— “ e x c l u d e [ d ] ” b y p r i o r

c o n t r o l l i n g c a s e l a w

. 6 O x f o r d E n g l i s h D i c t i o n a r y 4 7 ( 2 d e d

. 1 9 8 9 )

. S e e G a r r i d o

M o r a t o v

. G o n z a l e s

, 4 8 5 F

. 3 d 3 1 9

, 3 2 2 n

. 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

C a t h e y

, 2 5 9 F

. 3 d 3 6 5

, 3 6 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. W e h a v e c o n s i s t e n t l y h e l d t h a t i f a n

a r g u m e n t f a l l s w i t h i n t h e s c o p e o f

, a n d i s e x c l u d e d b y

, a p r i o r h o l d i n g o f a

c o n t r o l l i n g c a s e

, i t i s f o r e c l o s e d b y t h a t c a s e

. T h e c o u r t n e e d n o t h a v e s p e c i f i c a l l y

c o n s i d e r e d a n d r e j e c t e d t h e e x a c t c l a i m f o r i t t o b e f

o r e c l o s e d

, a s l o n g a s t h e

b r e a d t h o f a p r i o r h o l d i n g w a s m e a n t t o e n c o m p a s s a n d p r e c l u d e t h e a r g u m e n t

.

F o r i n s t a n c e

, i n G a r r i d o

- M o r a t o w e h e l d t h a t c i r c u i t c a s e l a w “ f o r e c l o s e d ”

t h e d e f e n d a n t ’ s c l a i m t h a t h e r c o n v i c t i o n “ f o r h a r b o r i n g a l i e n s s h o u l d n o t b a r h e r

f r o m d i s c r e t i o n a r y r e l i e f ” f r o m d e p o r t a t i o n

. 4 8 5 F

. 3 d a t 3 2 2 n

. 1 ( c i t a t i o n a n d

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. I n d i v i d u a l s a r e b a r r e d f r o m s u c h d i s c r e t i o n a r y r e l i e f

i f t h e y h a v e c o m m i t t e d a n “ a g g r a v a t e d f e l o n y

. ” S e e i d

. A p r i o r c a s e i n t h i s c i r c u i t

h a d “ h e l d t h a t t h e p a r e n t h e t i c a l ‘ r e l a t e d t o a l i e n s m u g g l i n g ’ [ i n t h e s t a t u t e

d e f i n i n g a g g r a v a t e d f e l o n i e s ] i s d e s c r i p t i v e a n d n o t l i m i t i n g

. ” I d

. C l e a r l y

,

h a r b o r i n g a l i e n s

, a l t h o u g h n o t p a r t o f t h e p r o c e s s o f i m p o r t i n g o r e x p o r t i n g

a l i e n s

, c o u l d b e d e s c r i b e d a s r e l a t i n g t o a l i e n s m u g g l i n g

. S e e B l a c k ’ s L a w

D i c t i o n a r

y 1 5 1 6 ( 9 t h e d

. 2 0 0 9 ) ( d e f i n i n g “ s m u g g l i n g ” a s “ [ t ] h e c r i m e o f i m p o r t i n g

o r e x p o r t i n g i l l e g a l a r t i c l e s ” )

. T h e r e f o r e

, w e c o n c l u d e d t h a t o u r c a s e l a w e x c l u d e d

t h e d e f e n d a n t ’ s n a r r o w e r i n t e r p r e t a t i o n o f “ a g g r a v a t e d f e l o n y ” a s n o t i n c l u d i n g

h a r b o r i n g a l i e n s ; G a r r i d o

- M o r a t o w a s “ f o r e c l o s e d ” f

r o m a r g u i n g t h a t s h e w a s

e n t i t l e d t o d i s c r e t i o n a r y r e l i e f o n t h e b a s i s t h a t s h e h a d n o t c o m m i t t e d a n

a g g r a v a t e d f e l o n y

. I

d

.

S i m i l a r l y

, i n C a t h e y

, 2 5 9 F

. 3 d a t 3 6 8

, w e h e l d t h a t C a t h e y ’ s

a r g u m e n t

— “ t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c e

, b a s e d o n i t s f i n d i n g t h a t [ a n o t h e r

i n d i v i d u a l ’ s ] d e a t h r e s u l t e d f r o m [ C a t h e y ’ s ] d i s t r i b u t i o n o f h e r o i n

, v i o l a t e d

9 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 9 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

[ C a t h e y ’ s ] r i g h t t o a j u r y ”

— w a s “ f o r e c l o s e d ” b y U n i t e d S t a t e s v

. W a t t s

, 5 1 9 U

. S

.

1 4 8 ( 1 9 9 7 )

. I n W

a t t s

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d “ t h a t a j u r y ’ s v e r d i c t o f a c q u i t t a l

d o e s n o t p r e v e n t t h e s e n t e n c i n g c o u r t f r o m c o n s i d e r i n g c o n d u c t u n d e r l y i n g t h e

a c q u i t t e d c h a r g e

, s o l o n g a s t h a t c o n d u c t h a s b e e n p r o v e d b y a p r e p o n d e r a n c e

o f t h e e v i d e n c e

. ” C a t h e y

, 2 5 9 F

. 3 d a t 3 6 8 ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ( q u o t i n g

W a t t s

, 5 1 9 U

. S

. a t 1 5 7 )

. T h e S u p r e m e C o u r t h a d e s t a b l i s h e d a g e n e r a l r u l e t h a t

e n c o m p a s s e d

, r e j e c t e d a n d t h e r e b y “ f o r e c l o s e d ” t h e d e f e n d a n t ’ s s p e c i f i c

a r g u m e n t

.

U n d e r t h i s d e f

i n i t i o n

, G a r l a n d ’ s c l a i m w a s p r e v i o u s l y f o r e c l o s e d b y c i r c u i t

c a s e l a w

. I n U n i t e d S t a t e s v

. A l l e n

, a p a n e l o f t h i s c o u r t w r o t e

, “ [ f ] r a u d u l e n t

s c h e m e [ s ] p r o d u c e [ ] p r o c e e d s

, a t t h e l a t e s t w h e n t h e s c h e m e s u c c e e d s i n

d i s g o r g i n g t h e f

u n d s f r o m t h e v i c t i m a n d p l a c i n g t h e m i n t o t h e c o n t r o l o f t h e

p e r p e t r a t o r s

. ” 7 6 F

. 3 d 1 3 4 8

, 1 3 6 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. T h e p a n e l t h e n u s e d t h i s

d e f i n i t i o n t o c o n c l u d e t h a t t h e d e f e n d a n t s c o u l d b e c o n v i c t e d o f m o n e y

l a u n d e r i n g b e c a u s e t h e m o n e y “ l e f t t h e c o n t r o l ” o f t h e v i c t i m a n d “ c a m e i n t o t h e

p o s s e s s i o n ” o f t h e d e f e n d a n t s

. I

d

. T h e c o u r t i n d i c a t e d i t d i d n o t n e e d t o

d e t e r m i n e t h a t t h e f u n d s w e r e t h e p r o f i t s o f t h e u n l a w f

u l a c t i v i t y ; i t w a s

s u f f i c i e n t t h a t t h e G o v e r n m e n t d e m o n s t r a t e d t h a t t h e d e f e n d a n t h a d c o n t r o l

o v e r t h e f

u n d s

. I d

. S e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. P u i g

- I n f a n t e

, 1 9 F

. 3 d 9 2 9

, 9 3 8 ( 5 t h

C i r

. 1 9 9 4 ) ( s t a t i n g t h a t “ [ t ] h e o n l y p e r m i s s i b l e i n f e r e n c e f r o m t h e g o v e r n m e n t ’ s

p r o o f i s t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] w a s i n p o s s e s s i o n o f t h e p r o c e e d s o f u n l a w f u l

a c t i v i t y

, ” w h e n a l l t h e G o v e r n m e n t h a d s h o w n w a s t h a t t h e d e f e n d a n t h a d

c o n t r o l o v e r m o n e y o b t a i n e d t h r o u g h t h e s a l e o f i l l e g a l d r u g s )

. I n t h i s m a n n e r

,

t h i s c o u r t p r e v i o u s l y h e l d t h a t t h e t e r m “ p r o c e e d s ” w a s d e f i n e d b y w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t h a d c o n t r o l o v e r t h e d e r i v a t i v e s o f a n u n l a w f u l a c t i v i t y

, n o t t h e

n a t u r e o f t h o s e d e r i v a t i v e s

, i

. e

. , w h e t h e r t h e m o n e y o r p r o p e r t y r e p r e s e n t e d t h e

“ g r o s s r e c e i p t s ” o r “ p r o f i t s ” o f t h e f

r a u d

. “ W e a r e b o u n d b y t h e d e c i s i o n s o f p r i o r

p a n e l s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o s e

, 5 8 7 F

. 3 d 6 9 5

, 7 0 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T h e r e f o r e

, a s

1 0 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 10 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

A l l e n p r e

- d a t e d G a r l a n d ’ s c o n v i c t i o n a n d r e m a i n e d c o n t r o l l i n g c a s e l a w u n t i l

S a n t o s

, G a r l a n d w a s p r e v i o u s l y f o r e c l o s e d b y c i r c u i t c a s e l a w f r o m r a i s i n g h i s

i n s t a n t c l a i m

.

3

. C l a i m e s t a b l i s h e s p e t i t i o n e r m a y h a v e b e e n c o n v i c t e d o f a n o n e x i s t e n t

o f f e n s e

G a r l a n d a r g u e s t h a t h e s a t i s f i e s t h e t h i r d R e y e s

- R e q u e n a f a c t o r b e c a u s e

t h e f o u r

- J u s t i c e p l u r a l i t y o p i n i o n i n S a n t o s h e l d t h a t “ p r o c e e d s ” m u s t a l w a y s b e

d e f i n e d a s “ p r o f

i t s

. ” T h e r e f

o r e

, b e c a u s e h i s t r i a l c o u r t i n i t s c h a r g e t o t h e j u r y

d e f i n e d “ p r o c e e d s ” a s “ a n y p r o p e r t y ” d e r i v e d f r o m t h e s p e c i f

i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y

,

h e m a y h a v e b e e n c o n v i c t e d b a s e d o n a s e t o f f a c t s t h a t d i d n o t f a l l w i t h i n t h e

s t a t u t e

. H e a c k n o w l e d g e s t h a t i n S a n t o s J u s t i c e S t e v e n s w r o t e a n a r r o w e r

c o n c u r r e n c e i n t h e j u d g m e n t

, p r o v i d i n g t h e n e c e s s a r y f i f t h v o t e f o r a m a j o r i t y o f

t h e C o u r t

. H o w e v e r

, G a r l a n d a r g u e s t h a t w e s h o u l d i g n o r e J u s t i c e S t e v e n s ’

a n a l y s i s

.

W h i l e w e a g r e e w i t h G a r l a n d ’ s u l t i m a t e c o n c l u s i o n t h a t h e s a t i s f i e s t h e

f i n a l R e y e s

- R e q u e n a e l e m e n t

, w e c a n n o t a g r e e w i t h h i s a n a l y s i s o f S a n t o s ’ s

h o l d i n g

. “ W h e n a f

r a g m e n t e d C o u r t d e c i d e s a c a s e a n d n o s i n g l e r a t i o n a l e

e x p l a i n i n g t h e r e s u l t e n j o y s t h e a s s e n t o f f i v e J u s t i c e s

, ‘ t h e h o l d i n g o f t h e C o u r t

m a y b e v i e w e d a s t h a t p o s i t i o n t a k e n b y t h o s e M e m b e r s w h o c o n c u r r e d i n t h e

j u d g m e n t s o n t h e n a r r o w e s t g r o u n d s

. ’ ” M a r k s v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 3 0 U

. S

. 1 8 8

, 1 9 3

( 1 9 7 7 ) ( q u o t i n g G r e g g v

. G e o r g i a

, 4 2 8 U

. S

. 1 5 3

, 1 6 9 n

. 1 5 ( 1 9 7 6 ) )

. A s a r e s u l t a n d

a s w a s c o n c e d e d b y t h e S a n t o s p l u r a l i t y

, J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e c o n t r o l s

a n d t h e r e f

o r e d e t e r m i n e s t h e s c o p e o f t h e C o u r t ’ s h o l d i n g

. S e e 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 3 1

( p l u r a l i t y o p i n i o n ) ( “ S i n c e h i s v o t e i s n e c e s s a r y t o o u r j u d g m e n t

, a n d s i n c e h i s

o p i n i o n r e s t s u p o n t h e n a r r o w e r g r o u n d

, t h e C o u r t ’ s h o l d i n g i s l i m i t e d

a c c o r d i n g l y

. ” ( c i t i n g M a r k s

, 4 3 0 U

. S

. a t 1 9 3 ) )

.

1 1 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 11 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

A

.

W e b e g i n o u r a n a l y s i s o f w h e t h e r G a r l a n d ’ s c l a i m i s s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h

t h a t h e m a y h a v e b e e n c o n v i c t e d o f a n o n e x i s t e n t o f f e n s e b y d e t e r m i n i n g t h e

h o l d i n g o f t h e C o u r t i n l i g h t o f t h e s p l i n t e r e d S a n t o s d e c i s i o n

. A l t h o u g h

, a s

d i c t a t e d b y M a r k s

, o u r c o n c l u s i o n w i l l u l t i m a t e l y d e p e n d o n t h e w a y s i n w h i c h

J u s t i c e S t e v e n s ’ h o l d i n g n a r r o w e d t h a t o f t h e p l u r a l i t y

, w e b e g i n b y e s t a b l i s h i n g

t h e u n d e r l y i n g p r i n c i p l e s o n w h i c h h e a n d t h e f o u r m e m b e r p l u r a l i t y e v i d e n t l y

a g r e e d

.

F i r s t

, a s J u s t i c e S c a l i a w r i t i n g f o r t h e p l u r a l i t y e x p l a i n e d

, a t t h e t i m e t h e

C o u r t r e n d e r e d i t s d e c i s i o n

, t h e t e r m “ p r o c e e d s ” i n t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

w a s u n d e f

i n e d a n d i t s m e a n i n g a m b i g u o u s

. “ T h e f e d e r a l m o n e y [

- ] l a u n d e r i n g

s t a t u t e d o e s n o t d e f

i n e ‘ p r o c e e d s

. ’ ” S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 2 4 ( p l u r a l i t y o p i n i o n )

.

W h i l e

, t y p i c a l l y

, “ [ w ] h e n a t e r m i s u n d e f i n e d

, w e g i v e i t i t s o r d i n a r y m e a n i n g

, ”

h e r e “ ‘ [ p ] r o c e e d s ’ c a n m e a n e i t h e r ‘r e c e i p t s ’ o r ‘p r o f i t s

. ’ ” I d

. “ B o t h m e a n i n g s a r e

a c c e p t e d

, a n d h a v e l o n g b e e n a c c e p t e d

, i n o r d i n a r y u s a g e

. ” I d

. “ ‘ P r o c e e d s

, ’

m o r e o v e r

, h a s n o t a c q u i r e d a c o m m o n m e a n i n g i n t h e p r o v i s i o n s o f t h e F e d e r a l

C r i m i n a l C o d e

. ” I

d

. “ M o s t l e a v e t h e t e r m u n d e f i n e d

. ” I d

. T h e r e f

o r e

, t h i s

“ o r d i n a r y m e a n i n g ” m e t h o d o f s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n w a s u n a v a i l i n g

. “ U n d e r

e i t h e r o f t h e w o r d ’ s o r d i n a r y d e f i n i t i o n s

, a l l p r o v i s i o n s o f t h e f e d e r a l

m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e a r e c o h e r e n t ; n o p r o v i s i o n s a r e r e d u n d a n t ; a n d t h e

s t a t u t e i s n o t r e n d e r e d u t t e r l y a b s u r d

. ” I d

. a t 2 0 2 5

. A c c o r d i n g l y

, “ [ f ] r o m t h e f a c e

o f t h e s t a t u t e

, t h e r e i s n o m o r e r e a s o n t o t h i n k t h a t ‘ p r o c e e d s ’ m e a n s ‘ r e c e i p t s ’

t h a n t h e r e i s t o t h i n k t h a t ‘ p r o c e e d s ’ m e a n s ‘ p r o f i t s

. ’ ” I d

. a t 2 0 2 5

. S e e a l s o i d

. a t

2 0 3 1 ( S t e v e n s J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t ) ( “ W h e n C o n g r e s s f a i l s t o d e f i n e

p o t e n t i a l l y a m b i g u o u s s t a t u t o r y t e r m s

, i t e f f e c t i v e l y d e l e g a t e s t o f e d e r a l j u d g e s

t h e t a s k o f f

i l l i n g g a p s i n a s t a t u t e

. C o n g r e s s h a s i n c l u d e d d e f i n i t i o n s o f t h e t e r m

‘ p r o c e e d s ’ i n s o m e c r i m i n a l s t a t u t e s

, b u t i t h a s n o t d o n e s o i n 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6

,

1 2 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 12 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e a t i s s u e i n t h i s c a s e

. ” ( c i t a t i o n s a n d f o o t n o t e

o m i t t e d ) )

.

S e c o n d

, i f “ p r o c e e d s ” w e r e t o b e d e f i n e d a s “ r e c e i p t s ” r a t h e r t h a n “ p r o f i t s

, ”

t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e w o u l d b e l e f t o p e n t o w h a t a m a j o r i t y o f t h e C o u r t

c h a r a c t e r i z e d a s t h e “ m e r g e r p r o b l e m

. ” S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 2 6 ( p l u r a l i t y

o p i n i o n ) ( “ I f w e a c c e p t e d t h e G o v e r n m e n t ’ s i n v i t a t i o n t o s p e c u l a t e a b o u t

c o n g r e s s i o n a l p u r p o s e

, w e w o u l d a l s o h a v e t o c o n f r o n t a n d e x p l a i n t h e s t r a n g e

c o n s e q u e n c e o f t h e ‘ r e c e i p t s ’ i n t e r p r e t a t i o n

, w h i c h r e s p o n d e n t s h a v e d e s c r i b e d

a s a ‘ m e r g e r p r o b l e m

. ’ ) ; i d

. a t 2 0 3 3 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

( s t a t i n g t h a t d e f

i n i n g “ p r o c e e d s ” a s “ r e c e i p t ” “ r u n s s q u a r e l y i n t o w h a t c a n b e

c h a r a c t e r i z e d a s t h e ‘ m e r g e r ’ p r o b l e m

. ” )

. T h e p l u r a l i t y e x p l a i n e d t h e m e a n i n g

o f “ m e r g e r p r o b l e m ” b y r e l a t i n g t h e p h r a s e t o t h e s p e c i f i c f a c t s o f S a n t o s

. T h e

“ j u r y f o u n d S a n t o s g u i l t y o f

. . . o n e c o u n t o f r u n n i n g a n i l l e g a l g a m b l i n g

b u s i n e s s ” a n d “ t w o c o u n t s o f m o n e y l a u n d e r i n g ” b a s e d u p o n h i s “ p a y m e n t s t o

r u n n e r s

, w i n n e r s a n d c o l l e c t o r s ” i n v o l v e d i n t h e g a m b l i n g b u s i n e s s

. I d

. a t 2 0 2 3

( p l u r a l i t y o p i n i o n )

. S e e a l s o i d

. a t 2 0 3 3 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

.

T h e p l u r a l i t y c o n c l u d e d t h a t t h e s e d u a l c h a r g e s r e s u l t e d i n t h e “ m e r g e r

p r o b l e m ” b e c a u s e :

I f “ p r o c e e d s ” m e a n t “ r e c e i p t s

, ” n e a r l y e v e r y v i o l a t i o n o f t h e

i l l e g a l

- l o t t e r y s t a t u t e w o u l d a l s o b e a v i o l a t i o n o f t h e

m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

, b e c a u s e p a y i n g a w i n n i n g b e t t o r i s a

t r a n s a c t i o n i n v o l v i n g r e c e i p t s t h a t t h e d e f e n d a n t i n t e n d s t o p r o m o t e

t h e c a r r y i n g o n o f t h e l o t t e r y

. S i n c e f e w l o t t e r i e s

, i f a n y

, w i l l n o t p a y

t h e i r w i n n e r s

, t h e s t a t u t e c r i m i n a l i z i n g i l l e g a l l o t t e r i e s w o u l d

“ m e r g e ” w i t h t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

.

I d

. a t 2 0 2 6 ( p l u r a l i t y o p i n i o n ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. M o r e o v e r

, t h e p l u r a l i t y

c o n t i n u e d

, “ [ t ] h e m e r g e r p r o b l e m i s n o t l i m i t e d t o l o t t e r y o p e r a t o r s

. ” I d

. “ F o r a

h o s t o f p r e d i c a t e c r i m e s

, m e r g e r w o u l d d e p e n d o n t h e m a n n e r a n d t i m i n g o f

p a y m e n t f

o r t h e e x p e n s e s a s s o c i a t e d w i t h t h e c o m m i s s i o n o f t h e c r i m e

. ” I d

. “ F e w

1 3 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 13 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

c r i m e s a r e e n t i r e l y f r e e o f c o s t

, a n d c o s t s a r e n o t a l w a y s p a i d i n a d v a n c e

. ” I d

.

“ [ A ] n y w e a l t h

- a c q u i r i n g c r i m e w i t h m u l t i p l e p a r t i c i p a n t s w o u l d b e c o m e m o n e y

l a u n d e r i n g w h e n t h e i n i t i a l r e c i p i e n t o f t h e w e a l t h g i v e s h i s c o n f e d e r a t e s t h e i r

s h a r e s

. ” I

d

. a t 2 0 2 6

- 2 7

. T h e r e b y

, c o r r e s p o n d i n g t o w h a t m a y h a v e o c c u r r e d i n

G a r l a n d ’ s c a s e

, t h e p l u r a l i t y e x p l a i n e d t h a t t h e “ m e r g e r p r o b l e m ” r e s u l t e d a n y

t i m e t h e d e f

i n i t i o n o f “ p r o c e e d s ” a s “ r e c e i p t s ” e n a b l e d t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g

c h a r g e t o r e l y u p o n t h e s a m e “ t r a n s a c t i o n ” a s t h e “ p r e d i c a t e c r i m e

. ” J u s t i c e

S t e v e n s l a t e r a d o p t e d t h i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e m e r g e r p r o b l e m i n h i s

c o n c u r r e n c e

. I

d

. a t 2 0 3 2

- 3 3 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

A s a r e s u l t o f t h e s e u n d e r l y i n g p r e m i s e s s h a r e d b y J u s t i c e S t e v e n s a n d t h e

p l u r a l i t y

, b o t h a g r e e d t h a t

, a t l e a s t i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

, “ p r o c e e d s ” m u s t b e

d e f i n e d a s “ p r o f

i t s ” r a t h e r t h a n “ r e c e i p t s

. ” T h e p l u r a l i t y w o u l d h a v e h e l d t h a t

“ [ b ] e c a u s e t h e ‘ p r o f

i t s ’ d e f i n i t i o n o f ‘ p r o c e e d s ’ i s a l w a y s m o r e d e f e n d a n t

- f r i e n d l y

t h a n t h e ‘ r e c e i p t s ’ d e f i n i t i o n

, t h e r u l e o f l e n i t y d i c t a t e s t h a t i t s h o u l d b e

a d o p t e d

. ” S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 2 5 ( p l u r a l i t y o p i n i o n )

. H o w e v e r

, l i m i t i n g t h e

s c o p e a n d r e a s o n i n g o f t h i s h o l d i n g

, J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e d i c t a t e s t h a t

t h e d e f i n i t i o n o f “ p r o c e e d s ” i n t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e m u s t b e d e t e r m i n e d

v i a a b i f u r c a t e d a n a l y s i s

. S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t a t 2 0 3 4 n

. 7

. ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g

t h e j u d g m e n t )

. F i r s t

, a c o u r t m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r

, w h e n “ p r o c e e d s ” a r e

d e f i n e d a s “ g r o s s r e c e i p t s ” r a t h e r t h a n “ p r o f i t s

, ” t h e d e f e n d a n t w o u l d f a c e t h e

“ m e r g e r p r o b l e m

. ” I d

. a t 2 0 3 3

- 3 4 & n

. 7

. I f s o

, t h e n

, c o n s i s t e n t w i t h t h e

p l u r a l i t y ’ s d e c i s i o n

, t h e r u l e o f l e n i t y g o v e r n s a n d “ p r o c e e d s ” m u s t b e d e f i n e d a s

“ p r o f i t s ” ; a n d t h e c o u r t n e e d n o t p r o c e e d t o t h e s e c o n d s t e p o f J u s t i c e S t e v e n s ’

a n a l y s i s

. I

d

. a t 2 0 3 4 n

. 7

. H o w e v e r

, i f

, i n s t e a d

, t h e r e i s n o “ m e r g e r p r o b l e m

, ”

J u s t i c e S t e v e n s ’ a n a l y s i s

, u n l i k e t h e p l u r a l i t y

, d i r e c t s t h a t a c o u r t m u s t l o o k t o

t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e t o d e t e r m i n e h o w t o

d e f i n e “ p r o c e e d s

. ” I

d

. A c o u r t d o e s s o w i t h t h e d e f a u l t p r e s u m p t i o n t h a t

1 4 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 14 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

“ p r o c e e d s ” s h o u l d b e d e f i n e d a s “ g r o s s r e c e i p t s

, ” u n l e s s t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y

a f f i r m a t i v e l y s u p p o r t s i n t e r p r e t i n g “ p r o c e e d s ” t o m e a n “ p r o f i t s

. ” I d

. a t 2 0 3 1

- 3 4

.

O u r u n d e r s t a n d i n g o f J u s t i c e S t e v e n s ’ l i m i t s o n a n d d i s a g r e e m e n t s w i t h

t h e p l u r a l i t y ’ s r u l e b e g i n s a n d e n d s w i t h J u s t i c e S t e v e n s ’ c l o s i n g f o o t n o t e

, t h e

o n l y p l a c e i n h i s s h o r t c o n c u r r e n c e i n w h i c h J u s t i c e S t e v e n s a t t e m p t e d t o l a y o u t

a n i n d e p e n d e n t h o l d i n g r a t h e r t h a n h i s p a r t i a l d i s a g r e e m e n t s w i t h t h e p l u r a l i t y

a n d t h e d i s s e n t

. T h e r e

, J u s t i c e S t e v e n s r e s p o n d e d t o w h a t t h e p l u r a l i t y

c h a r a c t e r i z e d a s i t s e f f o r t t o d e t e r m i n e t h e “ ‘ s t a r e d e c i s i s e f

f e c t ’ ” o f t h e s p l i n t e r e d

S a n t o s d e c i s i o n

. S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e

j u d g m e n t ) ( q u o t i n g i d

. a t 2 0 3 1 ( p l u r a l i t y o p i n i o n ) )

. T h e p l u r a l i t y h a d a r g u e d

t h a t

, b a s e d o n J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e

, t h e h o l d i n g o f S a n t o s i s t h a t

“ ‘ p r o c e e d s ’ m e a n s ‘ p r o f i t s ’ w h e n t h e r e i s n o l e g i s l a t i v e h i s t o r y t o t h e c o n t r a r y

. ”

I d

. a t 2 0 3 1 ( p l u r a l i t y o p i n i o n )

. J u s t i c e S t e v e n s r e j e c t e d t h i s i n t e r p r e t a t i o n

. I d

.

a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

. I n s t e a d

, h e e x p l a i n e d t h a t

h i s c o n c u r r e n c e i n t h e j u d g m e n t

, “ r e s t s o n [ 1 ] m y c o n v i c t i o n t h a t C o n g r e s s c o u l d

n o t h a v e i n t e n d e d t h e p e r v e r s e r e s u l t t h a t t h e d i s s e n t ’ s r u l e [

— t h a t ‘ p r o c e e d s ’

s h o u l d a l w a y s b e d e f i n e d a s ‘ r e c e i p t s ’

— ] w o u l d p r o d u c e i f i t s d e f i n i t i o n o f

‘ p r o c e e d s ’ w e r e a p p l i e d t o t h e o p e r a t i o n o f a n u n l i c e n s e d g a m b l i n g b u s i n e s s

. [ 2 ]

I n o t h e r a p p l i c a t i o n s o f t h e s t a t u t e n o t i n v o l v i n g s u c h a p e r v e r s e r e s u l t

, I w o u l d

p r e s u m e t h a t t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y s u m m a r i z e d b y J u s t i c e A l i t o [ w h o d i s s e n t e d

a r g u i n g t h a t t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

d e m o n s t r a t e s t h a t “ p r o c e e d s ” s h o u l d a l w a y s b e d e f i n e d a s “ g r o s s r e c e i p t s ” ]

r e f l e c t s t h e i n t e n t o f t h e e n a c t i n g C o n g r e s s

. ” I d

. ( c i t i n g i d

. a t 2 0 3 5

- 3 6 & n

. 1

( A l i t o

, J

. , d i s s e n t i n g ) )

.

J u s t a b o v e t h a t f

o o t n o t e

, J u s t i c e S t e v e n s e x p l a i n e d w h a t h e m e a n t b y “ t h e

p e r v e r s e r e s u l t ” b y r e l a t i n g t h a t p h r a s e t o t h e f a c t s o f S a n t o s

. H e w r o t e :

A s t h e p l u r a l i t y n o t e s

, t h e r e i s “ n o e x p l a n a t i o n f o r w h y C o n g r e s s

w o u l d h a v e w a n t e d a t r a n s a c t i o n t h a t i s a n o r m a l p a r t o f a c r i m e i t

1 5 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 15 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

h a d d u l y c o n s i d e r e d a n d a p p r o p r i a t e l y p u n i s h e d e l s e w h e r e i n t h e

C r i m i n a l C o d e [ b y c r i m i n a l i z i n g g a m b l i n g ]

, t o r a d i c a l l y i n c r e a s e t h e

s e n t e n c e f

o r t h a t c r i m e [ b y e n a b l i n g t h e s a m e c o n d u c t t o c o n s t i t u t e

m o n e y l a u n d e r i n g ]

. ” T h i s c o n c l u s i o n d o v e t a i l s w i t h w h a t c o m m o n

s e n s e a n d t h e r u l e o f l e n i t y w o u l d r e q u i r e

. F a c e d w i t h b o t h a l a c k o f

l e g i s l a t i v e h i s t o r y s p e a k i n g t o t h e d e f i n i t i o n o f “ p r o c e e d s ” w h e n

o p e r a t i n g a g a m b l i n g b u s i n e s s i s t h e “ s p e c i f i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y ”

a n d m y c o n v i c t i o n t h a t C o n g r e s s c o u l d n o t h a v e i n t e n d e d t h e

p e r v e r s e r e s u l t t h a t w o u l d o b t a i n i n t h i s c a s e u n d e r J u s t i c e A l i t o ’ s

o p i n i o n [ a r g u i n g t h a t “ p r o c e e d s ” a l w a y s m e a n s “ r e c e i p t s

, ” w h i c h

w o u l d h a v e a l l o w e d f o r s u c h d u a l c o n v i c t i o n s f o r t h e s a m e

t r a n s a c t i o n ]

, t h e r u l e o f l e n i t y m a y w e i g h i n t h e d e t e r m i n a t i o n

. A n d

i n t h a t r e s p e c t t h e p l u r a l i t y ’ s o p i n i o n [ d e f i n i n g “ p r o c e e d s ” a s

“ p r o f i t s ” ] i s s u r e l y p e r s u a s i v e

.

I d

. a t 2 0 3 3

- 3 4 ( c i t a t i o n o m i t t e d ) ( q u o t i n g i d

. a t 2 0 2 7 ( p l u r a l i t y o p i n i o n ) )

. T h u s

,

a c c o r d i n g t o J u s t i c e S t e v e n s

, t h e “ p e r v e r s e r e s u l t ” i s w h e n a d e f e n d a n t c o u l d b e

p u n i s h e d f

o r t h e s a m e “ t r a n s a c t i o n ” u n d e r t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e a s w e l l

a s u n d e r a n o t h e r s t a t u t e

, n a m e l y t h e s t a t u t e c r i m i n a l i z i n g t h e “ s p e c i f i e d

u n l a w f u l a c t i v i t y ” u n d e r l y i n g t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g c h a r g e

. T h e “ p e r v e r s e

r e s u l t ” a n d w h a t t h e p l u r a l i t y a n d J u s t i c e S t e v e n s c a l l e d t h e “ m e r g e r p r o b l e m ”

a r e o n e a n d t h e s a m e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. K r a t t

, 5 7 9 F

. 3 d 5 5 8

, 5 6 2 ( 6 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( u s i n g “ m e r g e r p r o b l e m ” a n d “ p e r v e r s e r e s u l t ” i n t e r c h a n g e a b l y ) ; U n i t e d

S t a t e s v

. B u c c i

, 5 8 2 F

. 3 d 1 0 8

, 1 2 4 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 9 ) ( s a m e )

.

J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e a l s o i n d i c a t e d t h a t h e u n d e r s t o o d J u s t i c e

A l i t o t o h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y i n d i c a t e s “ p r o c e e d s ” s h o u l d

a l w a y s b e d e f

i n e d a s “ g r o s s r e c e i p t s

. ” J u s t i c e A l i t o ’ s a n a l y s i s

, i n t h e p o r t i o n o f

h i s d i s s e n t c i t e d i n J u s t i c e S t e v e n s ’ e x p l a n a t o r y f o o t n o t e

, a r g u e d t h a t t h e

e v i d e n t c o n g r e s s i o n a l i n t e n t r e q u i r e s “ p r o c e e d s ” t o a l w a y s b e d e f i n e d a s

“ r e c e i p t s

. ” S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. 2 0 3 5

- 3 6 & n

. 1 ( A l i t o

, J

. , d i s s e n t i n g )

. S p e c i f i c a l l y

,

i n t h e c i t e d s e c t i o n

, J u s t i c e A l i t o a r g u e d t h a t t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e

r a t i f i c a t i o n o f t h e U n i t e d N a t i o n s C o n v e n t i o n A g a i n s t T r a n s n a t i o n a l O r g a n i z e d

C r i m e i s “ i n s t r u c t i v e ” a s t o t h e c o n g r e s s i o n a l i n t e n t i n p a s s i n g t h e m o n e y

1 6 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 16 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

l a u n d e r i n g s t a t u t e a n d i n d i c a t e s t h a t “ p r o c e e d s

. . . m e a n [ s ] a n y p r o p e r t y

d e r i v e d f

r o m o r o b t a i n e d

, d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

, t h r o u g h t h e c o m m i s s i o n o f a n

o f f e n c e

. ” I

d

. a t 2 0 3 6 ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ( q u o t i n g U n i t e d N a t i o n s

C o n v e n t i o n A g a i n s t T r a n s n a t i o n a l O r g a n i z e d C r i m e

, A r t

. 2 ( e )

, N o v

. 1 5

, 2 0 0 0

,

2 2 2 5 U

. N

. T

. S

. 2 0 9 )

. F u r t h e r

, J u s t i c e S t e v e n s s t a t e d

, “ A s J u s t i c e A l i t o r i g h t l y

a r g u e s

, t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f [ 1 8 U

. S

. C

. ] § 1 9 5 6 m a k e s i t c l e a r t h a t C o n g r e s s

i n t e n d e d t h e t e r m ‘ p r o c e e d s ’ t o i n c l u d e g r o s s r e v e n u e s f r o m t h e s a l e o f

c o n t r a b a n d a n d t h e o p e r a t i o n o f o r g a n i z e d c r i m e s y n d i c a t e s i n v o l v i n g s u c h

s a l e s

. ” I d

. a t 2 0 3 2 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

.

I n s u m

, J u s t i c e S t e v e n s

— t h r o u g h h i s f o o t n o t e e x p l i c a t i n g h i s c o n c l u s i o n

a n d t h e r e m a i n d e r o f h i s o p i n i o n c l a r i f y i n g t h e m e a n i n g o f t h a t f o o t n o t e

— t u r n e d

t h e p l u r a l i t y ’ s r u l e

, t h a t “ p r o c e e d s ” m u s t a l w a y s b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s

, ” i n t o a

t w o

- p a r t h o l d i n g

. S e e S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g t h e

j u d g m e n t )

. F i r s t

, h e s t a t e d t h a t h e w a s j o i n i n g t h e p l u r a l i t y ’ s r u l e

, t h a t t h e r u l e

o f l e n i t y d i c t a t e s t h a t “ p r o c e e d s ” m u s t b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s ” i n c a s e s w h e r e

d e f i n i n g “ p r o c e e d s ” a s “ g r o s s r e c e i p t s ” w o u l d r e s u l t i n t h e “ p e r v e r s e r e s u l t ” o f t h e

“ m e r g e r p r o b l e m

. ” I

d

. I n o t h e r c i r c u m s t a n c e s

, h o w e v e r

, h e c o u l d n o t a g r e e w i t h

t h e p l u r a l i t y t h a t “ p r o c e e d s ” m u s t h a v e o n e u n i f o r m m e a n i n g

, “ p r o f

i t s

. ” I n s t e a d

,

s e c o n d

, h e s t a t e d t h a t “ i n o t h e r a p p l i c a t i o n s o f t h e s t a t u t e n o t i n v o l v i n g s u c h a

p e r v e r s e r e s u l t

, ” h e w o u l d s t a r t f r o m t h e p r e s u m p t i o n t h a t “ p r o c e e d s ” s h o u l d b e

d e f i n e d a s “ g r o s s r e c e i p t s

, ” b u t h e w o u l d l o o k t o t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e

m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6

, t o c h a l l e n g e t h i s p r e s u m p t i o n

.

S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g t h e j u d g m e n t )

. O n l y i f h e

c o u l d l o c a t e a d e q u a t e l e g i s l a t i v e h i s t o r y t o r e b u t t h i s p r e s u m p t i o n

, i n d i c a t i n g

t h a t “ p r o c e e d s ” s h o u l d b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s

, ” w o u l d h e c o n c l u d e t h a t C o n g r e s s

m e a n t f o r t h e n a r r o w e r d e f

i n i t i o n t o a p p l y

. I

d

.

T h e o t h e r c i r c u i t s t h a t h a v e a n a l y z e d S a n t o s a n d J u s t i c e S t e v e n s ’

c o n c u r r i n g o p i n i o n

, h a v e a d o p t e d f o u r d i f f e r e n t v i e w s o f S a n t o s ’ s h o l d i n g

.

1 7 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 17 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

R e l u c t a n t l y

, w e r e f

r a i n f r o m j o i n i n g a n y o f t h e s e c a m p s b u t m u s t f o l l o w o u r o w n

r e a d i n g o f S a n t o s

. W e d o n o t r e a c h t h i s o u t c o m e l i g h t l y

, b u t w e b e l i e v e t h a t e a c h

o f t h e i r i n t e r p r e t a t i o n s v i o l a t e s t h e r u l e o f M a r k s : t h a t w h e n t h e S u p r e m e C o u r t

i s s u e s a s p l i n t e r e d d e c i s i o n

, w e a r e b o u n d b y t h e e n t i r e “ p o s i t i o n t a k e n b y t h o s e

M e m b e r s w h o c o n c u r r e d i n t h e j u d g m e n t o n t h e n a r r o w e s t g r o u n d s

. ” M a r k s

, 4 3 0

U

. S

. a t 1 9 3

. E a c h o f t h e e x i s t i n g i n t e r p r e t a t i o n s o f S a n t o s ’ s h o l d i n g e i t h e r

i n t e r p r e t s J u s t i c e S t e v e n s a s t o o n a r r o w l y l i m i t i n g t h e d e c i s i o n o f t h e p l u r a l i t y

o r f a i l s t o g i v e f

u l l e f f e c t t o t h e c o n c u r r e n c e ’ s m e a n i n g

. N o n e t h e l e s s

, w e n o t e t h a t

o u r r u l e i s l a r g e l y c o n s i s t e n t w i t h

, a l t h o u g h d i s t i n g u i s h a b l e f r o m

, t h e h o l d i n g s

o f t h e S i x t h a n d N i n t h C i r c u i t s a n d

, l i k e l y

, t h e F i r s t C i r c u i t

.

T h e F o u r t h

, E i g h t h a n d E l e v e n t h C i r c u i t s h a v e h e l d t h a t i n l i g h t o f

J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e

, S a n t o s d e f i n e s “ p r o c e e d s ” a s “ p r o f i t s ” o n l y w h e n

c o u r t s a r e p r e s e n t e d w i t h t h e p a r t i c u l a r f a c t s o f S a n t o s

, w h e r e t h e p e t i t i o n e r s

w e r e c o n v i c t e d o f

l a u n d e r i n g m o n e y f

r o m t h e “ u n l a w f

u l a c t i v i t y ” o f

r u n n i n g a n

i l l e g a l g a m b l i n g o p e r a t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. S p e n c e r

, 5 9 2 F

. 3 d 8 6 6

, 8 7 9

- 8 0 & n

. 4

( 8 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. D e m a r e s t

, 5 7 0 F

. 3 d 1 2 3 2

, 1 2 4 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ;

s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. H o w a r d

, 3 0 9 F

. A p p ’ x 7 6 0

, 7 7 1 ( 4 t h C i r

. 2 0 0 9 )

( u n p u b l i s h e d )

. T h e T h i r d a n d S e v e n t h C i r c u i t s h a v e c o n c l u d e d t h a t J u s t i c e

S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e i n d i c a t e s “ p r o c e e d s ” m u s t b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s ” a n y t i m e

t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e d o e s n o t a f f i r m a t i v e l y

i n d i c a t e o t h e r w i s e

. U n i t e d S t a t e s v

. L e e

, 5 5 8 F

. 3 d 6 3 8

, 6 4 3 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. Y u s u f

, 5 3 6 F

. 3 d 1 7 8

, 1 8 6 n

. 1 2 ( 3 d C i r

. 2 0 0 8 )

. A n a l o g o u s t o t h e

f i r s t s t e p o f J u s t i c e S t e v e n s ’ b i f u r c a t e d r u l e

, t h e N i n t h C i r c u i t a n d

, l i k e l y

, t h e

F i r s t C i r c u i t h a v e h e l d t h a t “ p r o c e e d s ” m u s t b e d e f i n e d a s “ p r o f

i t s ” a n y t i m e t h e

“ m e r g e r p r o b l e m ” a r t i c u l a t e d i n S a n t o s w o u l d r e s u l t i f “ p r o c e e d s ” i s d e f

i n e d a s

“ g r o s s r e c e i p t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. V a n A l s t y n e

, 5 8 4 F

. 3 d 8 0 3

, 8 1 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ;

U n i t e d S t a t e s v

. B u c c i

, 5 8 2 F

. 3 d 1 0 8

, 1 2 3

- 2 4 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 9 ) ( s u g g e s t i n g t h i s

i n t e r p r e t a t i o n i n d i c t a )

. F i n a l l y

, s i m i l a r t o b o t h s t e p s i n J u s t i c e S t e v e n s ’ r u l e

,

1 8 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 18 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

t h e S i x t h C i r c u i t h a s h e l d

, “ ‘ p r o c e e d s ’ d o e s n o t a l w a y s m e a n p r o f i t s

, a s J u s t i c e

S c a l i a c o n c l u d e d ; i t m e a n s p r o f i t s o n l y w h e n t h e § 1 9 5 6 p r e d i c a t e o f f e n s e c r e a t e s

a m e r g e r p r o b l e m t h a t l e a d s t o a r a d i c a l i n c r e a s e i n t h e s t a t u t o r y m a x i m u m

s e n t e n c e a n d o n l y w h e n n o t h i n g i n t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y s u g g e s t s t h a t C o n g r e s s

i n t e n d e d s u c h a n i n c r e a s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. K r a t t

, 5 7 9 F

. 3 d 5 5 8

, 5 6 2 ( 6 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

H o w e v e r

, a s d e m o n s t r a t e d b y t h e a n a l y s i s a b o v e

, w e b e l i e v e t h a t e a c h o f

t h e s e i n t e r p r e t a t i o n s o f S a n t o s i s m i s t a k e n

. U n d e r m i n i n g t h e F o u r t h

, E i g h t h

a n d E l e v e n t h C i r c u i t s c o n c l u s i o n t h a t S a n t o s ’ s h o l d i n g i s l i m i t e d t o t h e f a c t s o f

t h a t c a s e

, J u s t i c e S t e v e n s ’ c o n c u r r e n c e s t a t e d t h a t h i s o p i n i o n s o u g h t t o a d d r e s s

t h e f a c t s o f S a n t o s a n d “ o t h e r a p p l i c a t i o n s o f t h e [ m o n e y

- l a u n d e r i n g ] s t a t u t e

. ”

S a n t o s

, 1 2 8 S

. C t

. a t 2 0 3 4 n

. 7 ( S t e v e n s

, J

. , c o n c u r r i n g i n t h e j u d g m e n t )

.

C o n t r a d i c t i n g t h e T h i r d

, S e v e n t h

, N i n t h a n d

, l i k e l y

, t h e F i r s t C i r c u i t s ’ h o l d i n g

t h a t S a n t o s ’

s r u l e w a s d r i v e n e n t i r e l y b y e i t h e r t h e m e r g e r p r o b l e m o r t h e

m o n e y

- l a u n d e r i n g s t a t u t e ’ s l e g i s l a t i v e h i s t o r y

, J u s t i c e S t e v e n s s t a t e d t h a t t h e

h o l d i n g o f h i s c o n c u r r e n c e t o o k a c c o u n t o f b o t h c o n s i d e r a t i o n s

, a l t h o u g h t o

d i f f e r e n t e x t e n t s

. I n t e n s i o n w i t h t h e S i x t h C i r c u i t ’ s h o l d i n g

— t h a t “ p r o c e e d s ”

s h o u l d b e d e f

i n e d a s “ p r o f

i t s ” o n l y w h e n t h e “ m e r g e r p r o b l e m ” w o u l d o c c u r

, i t

w o u l d r e s u l t i n a s u b s t a n t i a l i n c r e a s e i n t h e d e f e n d a n t ’ s s e n t e n c e

, a n d t h e

l e g i s l a t i v e h i s t o r y d o e s n o t i n d i c a t e o t h e r w i s e

— J u s t i c e S t e v e n s s t a t e d t h a t h i s

d e s i r e t o a v o i d t h e “ m e r g e r p r o b l e m ” a n d t o d e f e r t o c o n g r e s s i o n a l i n t e n t

m o t i v a t e d d i f

f e r e n t f a c e t s o f h i s h o l d i n g

. T h e “ m e r g e r p r o b l e m ” d o e s n o t n e e d t o

c o e x i s t w i t h l e g i s l a t i v e h i s t o r y i n d i c a t i n g t h a t “ p r o c e e d s ” s h o u l d b e d e f i n e d a s

“ p r o f i t s ” f o r t h a t d e f

i n i t i o n t o a p p l y

. F u r t h e r m o r e

, J u s t i c e S t e v e n s d i d n o t s t a t e

t h a t t h e d e f e n d a n t n e e d e d t o s u f f e r a h a r s h i n c r e a s e i n h i s s e n t e n c e i n o r d e r f o r

“ p r o c e e d s ” t o b e d e f

i n e d a s “ p r o f

i t s

. ” H e w r o t e t h a t t h e f i f t e e n

- y e a r i n c r e a s e i n

t h e S a n t o s ’ s s e n t e n c e s m a d e t h e m e r g e r i n S a n t o s “ p a r t i c u l a r l y u n f a i r

, ” b u t t h e

p a r t i c u l a r s e n t e n c e w a s j u s t a s y m p t o m o f t h e u n f a i r n e s s o f t h e m e r g e r t h a t h i s

1 9 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 19 Date Filed: 08/13/2010N o

. 0 9

- 4 0 7 3 5

o p i n i o n w a s c r a f

t e d t o a v o i d

. I

d

. a t 2 0 3 3

- 3 4

. T h e r e f o r e

, w e c o n c l u d e t h a t a m o r e

n u a n c e d

, b i f

u r c a t e d a n a l y s i s i s r e q u i r e d t o f u l l y a p p l y J u s t i c e S t e v e n s ’

c o n c u r r e n c e

.

B

.

A p p l y i n g o u r v i e w o f t h e h o l d i n g o f S a n t o s t o t h e i n s t a n t c a s e

, w e d o n o t

r e a c h t h e s e c o n d s t e p o f t h e i n q u i r y

— i n w h i c h w e w o u l d e x a m i n e t h e m o n e y

l a u n d e r i n g s t a t u t e ’ s l e g i s l a t i v e h i s t o r y

. A s l a i d o u t i n t h e b a c k g r o u n d s e c t i o n

,

w e c o n c l u d e t h a t i n l i g h t o f t h e s t a t u t e

, i n d i c t m e n t

, a n d j u r y i n s t r u c t i o n s o f t h i s

c a s e

, i t a p p e a r s t h a t ( 1 ) t h e G o v e r n m e n t d i d n o t p r o v e o r a t t e m p t t o s h o w t h a t

G a r l a n d e n g a g e d i n m o n e y l a u n d e r i n g w i t h “ p r o c e e d s

, ” n a r r o w l y d e f i n e d a s

“ p r o f i t s ” r a t h e r t h a n a s “ g r o s s r e c e i p t s ” ; ( 2 ) t h e s a m e “ t r a n s a c t i o n ” m a y h a v e

b e e n u s e d t o p r o v e b o t h t h e u n d e r l y i n g u n l a w f u l a c t i v i t y a n d t h e m o n e y

l a u n d e r i n g c h a r g e s ; a n d t h e r e f o r e ( 3 ) G a r l a n d ’ s c o n v i c t i o n s f o r m a i l a n d

s e c u r i t i e s f

r a u d p o t e n t i a l l y “ m e r g e d

, ” a s d e f i n e d b y J u s t i c e S t e v e n s a n d t h e

p l u r a l i t y

, w i t h h i s m o n e y

- l a u n d e r i n g c o n v i c t i o n

. A c c o r d i n g l y

, G a r l a n d w a s

p o t e n t i a l l y c o n v i c t e d o f a n o n e x i s t e n t o f f e n s e

, s a t i s f

y i n g t h e t h i r d R e y e s

- R e q u e n a

f a c t o r

.

C O N C L U S I O N

B e c a u s e w e f

i n d t h a t i n l i g h t o f S a n t o s G a r l a n d h a s b r o u g h t a c l a i m t h a t

s a t i s f i e s e a c h o f t h e R e y e s

- R e q u e n a f a c t o r s

, h i s p e t i t i o n f a l l s w i t h i n § 2 2 5 5 ’ s

“ s a v i n g s c l a u s e

, ” a l l o w i n g h i m t o b r i n g a h a b e a s p e t i t i o n u n d e r § 2 2 4 1

.

T h e r e f o r e

, w e R E V E R S E t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l a n d R E M A N D t h i s c a s e

t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n

.

2 0 Case: 09-40735 Document: 00511202753 Page: 20 Date Filed: 08/13/2010