FI L ED
U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T OCT 17, 2008

THOMAS K. KAH

N
CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 2 6 1 8

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 1 4 0 9 0

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

L E O N A R D P

. B O G D A N

, J R

. ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t
f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 1 7
, 2 0 0 8 )

B e f o r e B I R C H

, H U L L a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

L e o n a r d B o g d a n a p p e a l s h i s s e n t e n c e o f 3 6 0 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t f o rc o n s p i r a c y t o c o m m i t m a i l f r a u d

, m a i l f

r a u d

, a n d m o n e y l a u n d e r i n g

. B o g d a n

a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d n o t h a v e e n h a n c e d h i s s e n t e n c e f o r t a r g e t i n g

v u l n e r a b l e v i c t i m s , U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 3 A 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( N o v

.

1 9 9 8 ) ; i n v o l v i n g a l a r g e n u m b e r o f v u l n e r a b l e v i c t i m s , i d

. § 3 A 1

. 1 ( b ) ( 2 ) ; a n d

a b u s i n g a p o s i t i o n o f t r u s t

, i d

. a t § 3 B 1

. 3

. W e a f f i r m

.

W e r e v i e w d e n o v o t h e a p p l i c a t i o n o f t h e v u l n e r a b l e

- v i c t i m a n d a b u s e

- o f

p o s i t i o n

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t s t o a s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. A m e d e o , 3 7 0 F

. 3 d

1 3 0 5

, 1 3 1 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. W a r d

, 2 2 2 F

. 3 d 9 0 9

, 9 1 1 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 0 )

. “ T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f a v i c t i m ’ s ‘ v u l n e r a b i l i t y ’ i s , h o w e v e r ,

e s s e n t i a l l y a f

a c t u a l f i n d i n g t o w h i c h w e g i v e d u e d e f e r e n c e

. ” A m e d e o , 3 7 0 F

. 3 d

a t 1 3 1 7 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. A r g u e d a s , 8 6 F

. 3 d 1 0 5 4

, 1 0 5 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) )

.

“ ‘ W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t f i n d i n g s ’ ” r e g a r d i n g a n a b u s e o f t r u s t “ ‘ f o r

c l e a r e r r o r

. ’ ” W a r d

, 2 2 2 F

. 3 d a t 9 1 1 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M i l l s , 1 3 8 F

. 3 d 9 2 8

,

9 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) )

.

B o g d a n a r g u e s t h a t t h e e n h a n c e m e n t f o r a v u l n e r a b l e v i c t i m o f s e c t i o n

3 A 1

. 1 ( b ) r e q u i r e s t h a t t h e j u r y d e t e r m i n e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t w h e t h e r a

d e f e n d a n t k n e w o r s h o u l d h a v e k n o w n t h a t h i s v i c t i m s w e r e v u l n e r a b l e , b u t w e

d i s a g r e e

. T h e o n l y r e f

e r e n c e t o a j u r y f

i n d i n g p e r t a i n s t o a v i c t i m o f a h a t e c r i m e ,

U

. S

. S

. G

. § 3 A 1

. 1 c m t

. n

. 1

, b u t B o g d a n w a s n o t c o n v i c t e d o f a h a t e c r i m e

. S e e

2U n i t e d S t a t e s v

. S a u n d e r s , 3 1 8 F

. 3 d 1 2 5 7

, 1 2 6 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( “ ‘ W h e r e

C o n g r e s s i n c l u d e s p a r t i c u l a r l a n g u a g e i n o n e s e c t i o n o f a s t a t u t e b u t o m i t s i t i n

a n o t h e r s e c t i o n o f t h e s a m e A c t

, i t i s g e n e r a l l y p r e s u m e d t h a t C o n g r e s s a c t s

i n t e n t i o n a l l y a n d p u r p o s e l y i n t h e d i s p a r a t e i n c l u s i o n o r e x c l u s i o n

. ’ ” ) ( q u o t i n g

R u s s e l l o v

. U n i t e d S t a t e s , 4 6 4 U

. S

. 1 6

, 2 3

, 1 0 4 S

. C t

. 2 9 6

, 3 0 0 ( 1 9 8 3 ) ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) )

. T h e d i s t r i c t c o u r t w a s r e q u i r e d t o m a k e t h e f i n d i n g s

a b o u t B o g d a n ’ s e n h a n c e m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r b y a p p l y i n g t h e v u l n e r a b l e

- v i c t i m

e n h a n c e m e n t s t o B o g d a n ’ s s e n t e n c e

. T h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e d t h a t B o g d a n

m a r k e t e d h i s i n v e s t m e n t s t o a l a r g e n u m b e r o f s e n i o r c i t i z e n s

. U

. S

. S

. G

. §

3 A 1

. 1 ( b ) ( 1 )

, ( b ) ( 2 )

. H e e n t i c e d r e t i r e e s , i n p e r s o n a n d i n a d v e r t i s e m e n t s a n d

a r t i c l e s s u b m i t t e d t o a f

r e e l o c a l n e w s p a p e r , t o i n v e s t t h e i r i n c o m e b y t o u t i n g a 1 0

t o 1 4 p e r c e n t r e t u r n o n s e c u r e d i n v e s t m e n t s

. B o g d a n ’ s i n v e s t o r s w e r e

p r e d o m i n a n t l y 7 0 y e a r s o l d o r o l d e r , p o s s e s s e d a m i n i m a l l e v e l o f f i n a n c i a l

s o p h i s t i c a t i o n , a n d r e l i e d o n t h e i n c o m e t o m a i n t a i n t h e i r s t a n d a r d o f l i v i n g

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. R u d i s i l l

, 1 8 7 F

. 3 d 1 2 6 0

, 1 2 6 8

– 6 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. T h e

i n v e s t i g a t i o n r e v e a l e d t h a t B o g d a n a l s o t a r g e t e d r e p e a t e d l y t h e s a m e i n v e s t o r s

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. D a y , 4 0 5 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o d i d n o t e r r b y f i n d i n g t h a t B o g d a n a b u s e d a p o s i t i o n

3o f t r u s t

. B o g d a n e x p l o i t e d a f i d u c i a r y r e l a t i o n s h i p w i t h h i s c l i e n t s b y

m i s r e p r e s e n t i n g t h a t h e h a d i n v e s t e d t h e i r m o n e y i n e x c h a n g e f o r e i t h e r a s e c u r e d

m o r t g a g e o r a p r o m i s s o r y n o t e

. B o d g e n i n s t e a d d i v e r t e d t h o s e f u n d s t o m a k e

u n s e c u r e d l o a n s a n d i n t e r e s t p a y m e n t s t o i n v e s t o r s , p a y a g e n t s ’ c o m m i s s i o n s a n d

o p e r a t i n g c o s t s , a n d s a t i s f y p e r s o n a l o b l i g a t i o n s

. C f

. U n i t e d S t a t e s v

. Y o u n t

, 9 6 0

F

. 2 d 9 5 5

, 9 5 7

– 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 2 )

.

B o g d a n ’ s s e n t e n c e i s A F F I R M E D

.

4