FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DECEMBER 23, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 6 7 2 4

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 0 6 3

- C R

- 3

- R W S

- 1

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

D A N I E L P U F F E N B E R G E R

, A R T H U R H A R G R A V E S

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, B A R K E T T a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

D a n i e l P u f

f e n b e r g e r a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s

, a n d A r t h u r H a r g r a v e s a p p e a l sh i s c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e

, f o l l o w i n g a t r i a l i n w h i c h a j u r y c o n v i c t e d e a c h o n

f i v e c o u n t s o f h e a l t h c a r e f r a u d

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 7

. T h e a l l e g e d f r a u d

i n v o l v e d P u f

f e n b e r g e r a n d H a r g r a v e s d e c e p t i v e l y b i l l i n g a p r o c e d u r e k n o w n a s

“ V A X

- D

, ” w h i c h i n v o l v e d t e c h n i c i a n s

, n o t m e d i c a l d o c t o r s

, s t r a p p i n g p a t i e n t s

o n t o a t a b l e t h a t w o u l d s e p a r a t e i n t h e m i d d l e a n d r e t u r n f o r a p p r o x i m a t e l y 2 0

m i n u t e s

. P u f

f e n b e r g e r a n d H a r g r a v e s b i l l e d t h i s n o n

- i n v a s i v e m e c h a n i c a l

p r o c e d u r e u n d e r a n o p e n s u r g i c a l p r o c e d u r e c o d e b e c a u s e i n s u r a n c e c o m p a n i e s

r e i m b u r s e d f

o r t h e s u r g i c a l t r e a t m e n t c o d e b u t n o t f o r “ V A X

- D ” t h e r a p y

. W e

a d d r e s s e a c h A p p e l l a n t ’ s c l a i m s i n t u r n

.

I

.

O n a p p e a l

, P u f

f e n b e r g e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

b y f a i l i n g t o g r a n t a s e v e r a n c e

. P u f f e n b e r g e r r e a s o n s t h a t e v i d e n c e a d m i t t e d a b o u t

H a r g r a v e s ’ s p r i o r a c t s w o u l d n o t h a v e b e e n a d m i s s i b l e a g a i n s t h i m i n a s e p a r a t e

t r i a l a n d w a s u s e d h e r e o n l y t o s h o w h i s g u i l t b y a s s o c i a t i o n

.

W e r e v i e w t h e d e n i a l o f a m o t i o n f o r s e v e r a n c e f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

U n i t e d S t a t e s v

. B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. “ I t i s w e l l s e t t l e d

t h a t d e f e n d a n t s w h o a r e i n d i c t e d t o g e t h e r a r e u s u a l l y t r i e d t o g e t h e r

. ” I d

. “ I n

c o n s i d e r i n g a m o t i o n t o s e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e

p r e j u d i c e i n h e r e n t i n a j o i n t t r i a l o u t w e i g h s t h e p u b l i c ’ s i n t e r e s t i n j u d i c i a l

2e c o n o m y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. F r a n c i s

, 1 3 1 F

. 3 d 1 4 5 2

, 1 4 5 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

. “ [ T ] o

s h o w s u c h a n a b u s e

, [ t h e a p p e l l a n t ] m u s t d i s c h a r g e t h e h e a v y b u r d e n o f

d e m o n s t r a t i n g c o m p e l l i n g p r e j u d i c e f r o m t h e j o i n d e r

. ” B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d a t

1 2 6 8 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. “ A d e f e n d a n t m u s t f

i r s t d e m o n s t r a t e t h a t t h e

j o i n t t r i a l r e s u l t e d i n p r e j u d i c e t o h i m ; a n d s e c o n d

, m u s t s h o w t h a t s e v e r a n c e i s t h e

p r o p e r r e m e d y f

o r t h a t p r e

j u d i c e

. ” I d

. “ R u l e 1 4 d o e s n o t r e q u i r e s e v e r a n c e e v e n i f

p r e j u d i c e i s s h o w n ; r a t h e r

, i t l e a v e s t h e t a i l o r i n g o f t h e r e l i e f t o b e g r a n t e d

, i f a n y

,

t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s o u n d d i s c r e t i o n

. ” Z a f i r o v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 0 6 U

. S

. 5 3 4

,

5 3 8

- 3 9

, 1 1 3 S

. C t

. 9 3 3

, 9 3 8

, 1 2 2 L

. E d

. 2 d 3 1 7 ( 1 9 9 3 )

.

W e h a v e c o n s i d e r e d t h e r e c o r d a n d t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s a n d f

i n d n o

r e v e r s i b l e e r r o r w i t h r e f e r e n c e t o t h i s c l a i m

. B e c a u s e ( 1 ) P u f f e n b e r g e r f

a i l e d t o

s h o w t h a t h i s j o i n t t r i a l r e s u l t e d i n a n y p r e j u d i c e t o h i m

, ( 2 ) t h e g o v e r n m e n t

p r e s e n t e d a m p l e e v i d e n c e o f h i s g u i l t

, a n d ( 3 ) t h e d i s t r i c t c o u r t m i n i m i z e d a n y

p o s s i b l e p r e

j u d i c e b y i n s t r u c t i n g t h e j u r y t o c o n s i d e r t h e e v i d e n c e a g a i n s t e a c h

d e f e n d a n t s e p a r a t e l y

, w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f P u f f e n b e r g e r ’ s m o t i o n

f o r s e v e r a n c e

.

I I

.

H a r g r a v e s f

i r s t a r g u e s t h a t i n s u f

f i c i e n t e v i d e n c e e s t a b l i s h e s t h a t h e a c t e d

w i t h t h e n e c e s s a r y i n t e n t t o d e f r a u d B l u e C r o s s B l u e S h i e l d o f G e o r g i a b y u s i n g a n

3i m p r o p e r c o d e f o r t h e p r o c e d u r e s p e r f

o r m e d i n h i s c l i n i c

. S p e c i f i c a l l y

, H a r g r a v e s

a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o v e t h a t h e “ k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y ” b i l l e d

t h e w r o n g c o d e s

.

W e r e v i e w t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t t r i a l d e n o v o a n d

c o n s i d e r s t h e e v i d e n c e “ i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, w i t h a l l

i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s d r a w n i n t h e g o v e r n m e n t ’ s f a v o r

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. L e C r o y

, 4 4 1 F

. 3 d 9 1 4

, 9 2 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. “ I t i s n o t n e c e s s a r y t h a t t h e

e v i d e n c e e x c l u d e e v e r y r e a s o n a b l e h y p o t h e s i s o f i n n o c e n c e o r b e w h o l l y

i n c o n s i s t e n t w i t h e v e r y c o n c l u s i o n e x c e p t t h a t o f g u i l t y

, p r o v i d e d a r e a s o n a b l e t r i e r

o f f a c t c o u l d f

i n d t h a t t h e e v i d e n c e e s t a b l i s h e s g u i l t b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. Y o u n g

, 9 0 6 F

. 2 d 6 1 5

, 6 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

.

T o s u p p o r t a c o n v i c t i o n f o r s u b s t a n t i v e h e a l t h c a r e f r a u d u n d e r 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 3 4 7

, t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e t h a t t h e d e f e n d a n t ( 1 ) k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y

e x e c u t e d

, o r a t t e m p t e d t o e x e c u t e

, a s c h e m e o r a r t i f i c e t o ( 2 ) d e f

r a u d a h e a l t h c a r e

p r o g r a m o r t o o b t a i n b y f a l s e o r f r a u d u l e n t p r e t e n s e s a n y m o n e y o r p r o p e r t y u n d e r

t h e c u s t o d y o r c o n t r o l o f a h e a l t h c a r e b e n e f i t p r o g r a m

, ( 3 ) i n c o n n e c t i o n w i t h t h e

d e l i v e r y o f o r p a y m e n t f o r h e a l t h c a r e b e n e f

i t s

, i t e m s

, o r s e r v i c e s

. 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 3 4 7

. I n t e n t m a y b e e s t a b l i s h e d t h r o u g h c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

, s o l o n g a s

t h e r e i s e n o u g h e v i d e n c e f r o m w h i c h a j u r y c o u l d r e a s o n a b l y i n f e r t h a t t h e

4d e f

e n d a n t a c t e d w i t h t h e s p e c i f i c i n t e n t t o d e f

r a u d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. L o p e z

R a m i r e z

, 6 8 F

. 3 d 4 3 8

, 4 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

A f t e r r e v i e w i n g t h e r e c o r d a n d d r a w i n g a l l i n f e r e n c e s i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, t h e e v i d e n c e a g a i n s t H a r g r a v e s

– e v e n t h a t w h i c h w a s

c i r c u m s t a n t i a l

– w a s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n s

. T h e g o v e r n m e n t

p r e s e n t e d a m p l e e v i d e n c e f r o m f o r m e r e m p l o y e e s

, a s w e l l a s H a r g r a v e s ’ s f o r m e r

p a r t n e r

, H o w a r d B e r k o w i t z

, t h a t d e s c r i b e d b o t h ( 1 ) h o w H a r g r a v e s d e l i b e r a t e l y

u s e d t h e w r o n g b i l l i n g c o d e a n d ( 2 ) h o w H a r g r a v e s s o u g h t t o c o n c e a l t h i s f a c t

f r o m B l u e C r o s s B l u e S h i e l d

. A r e a s o n a b l e j u r y

, w h i c h h a d t h e o p p o r t u n i t y t o

a s s e s s w i t n e s s c r e d i b i l i t y a n d c o n s i d e r t h e e v i d e n c e i n c o n t e x t

, c o u l d h a v e f o u n d

t h a t t h i s e v i d e n c e p r o v e d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t H a r g r a v e s k n e w o f t h i s

f r a u d u l e n t s c h e m e a n d i n t e n t i o n a l l y f u r t h e r e d i t

. S e e L o p e z

- R a m i r e z

, 6 8 F

. 3 d a t

4 4 0

. S u f f i c i e n t e v i d e n c e s u p p o r t s H a r g r a v e s ’ s c o n v i c t i o n

.

I I I

.

H a r g r a v e s a l s o a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y

i m p o s i n g a s e n t e n c e g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y t o a c h i e v e t h e § 3 5 5 3 ( a ) g o a l s

.

S p e c i f i c a l l y

, H a r g r a v e s c o n t e n d s t h a t h i s s e n t e n c e i s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t r e l i e d t o o h e a v i l y o n g e n e r a l d e t e r r e n c e

.

A n a p p e l l a t e c o u r t r e v i e w s a s e n t e n c e f o r u n r e a s o n a b l e n e s s u n d e r a

5“ d e f

e r e n t i a l a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ” G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

.

_ _ _ , 1 2 8

S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 1

, 1 6 9 L

. E d

. 2 d

. 4 4 5 ( 2 0 0 7 )

. A s e n t e n c e i s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

“ i f i t d o e s n o t a c h i e v e t h e p u r p o s e s o f s e n t e n c i n g s t a t e d i n § 3 5 5 3 ( a )

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. P u g h

, 5 1 5 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. T h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g

t h a t t h e s e n t e n c e i s u n r e a s o n a b l e i n l i g h t o f t h e r e c o r d a n d t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

l i e s w i t h t h e p a r t y c h a l l e n g i n g t h e s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. T a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

,

7 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

P u r s u a n t t o § 3 5 5 3 ( a )

, t h e s e n t e n c i n g c o u r t s h a l l i m p o s e a s e n t e n c e

“ s u f f i c i e n t

, b u t n o t g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y

, t o c o m p l y w i t h t h e p u r p o s e s s e t f o r t h i n

p a r a g r a p h ( 2 ) o f t h i s s u b s e c t i o n

, ” n a m e l y t o r e f l e c t t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

,

p r o m o t e r e s p e c t f

o r t h e l a w

, p r o v i d e j u s t p u n i s h m e n t f o r t h e o f f e n s e

, d e t e r c r i m i n a l

c o n d u c t

, p r o t e c t t h e p u b l i c f r o m f u t u r e c r i m e s o f t h e d e f

e n d a n t

, a n d p r o v i d e t h e

d e f e n d a n t w i t h n e e d e d e d u c a t i o n a l o r v o c a t i o n a l t r a i n i n g o r m e d i c a l c a r e

. S e e 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) ( 2 )

. T h e s e n t e n c i n g c o u r t m u s t a l s o c o n s i d e r t h e f o l l o w i n g f

a c t o r s

i n d e t e r m i n i n g a p a r t i c u l a r s e n t e n c e : t h e n a t u r e a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

a n d t h e h i s t o r y a n d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e d e f e n d a n t

, t h e k i n d s o f s e n t e n c e s

a v a i l a b l e

, t h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s r a n g e

, t h e p e r t i n e n t p o l i c y s t a t e m e n t s o f t h e

S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n

, t h e n e e d t o a v o i d u n w a n t e d s e n t e n c i n g d i s p a r i t i e s

, a n d

t h e n e e d t o p r o v i d e r e s t i t u t i o n t o v i c t i m s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) ( 1 )

, ( 3 )

- ( 7 )

.

6“ T h e w e i g h t t o b e a c c o r d e d a n y g i v e n § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r i s a m a t t e r c o m m i t t e d t o t h e

s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d w e w i l l n o t s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t i n

w e i g h i n g t h e r e l e v a n t f

a c t o r s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A m e d e o

, 4 8 7 F

. 3 d 8 2 3

, 8 3 2 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t a t i o n s a n d a l t e r a t i o n s o m i t t e d )

. I n t e r m s o f t h e s e n t e n c i n g r a n g e

,

w e h a v e h e l d t h a t “ w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t i m p o s e s a s e n t e n c e w i t h i n t h e a d v i s o r y

G u i d e l i n e s r a n g e

, w e o r d i n a r i l y w i l l e x p e c t t h a t c h o i c e t o b e a r e a s o n a b l e o n e

. ”

T a l l e y

, 4 3 1 F

. 3 d a t 7 8 8

.

W e f i n d n o r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e l o w

- e n d G u i d e l i n e s e n t e n c e i m p o s e d

.

P r o c e d u r a l l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y c o n s i d e r e d t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, t h e

p a r t i e s ’ a r g u m e n t s

, a n d t h e r e c o r d

. W e f i n d n o r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e c o n s i d e r a t i o n

o f t h e d i f f i c u l t i e s o f l a w e n f

o r c e m e n t a g a i n s t h e a l t h c a r e f r a u d w h i c h r e q u i r e s

h o n e s t r e p o r t i n g f

r o m m e d i c a l p r o v i d e r s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a c t o u t s i d e o f

i t s d i s c r e t i o n i n c o n s i d e r i n g

, a l t h o u g h n o t e x c l u s i v e l y

, g e n e r a l d e t e r r e n c e

. S e e

A m e d e o

, 4 8 7 F

. 3 d a t 8 3 2

.

A F F I R M E D

.

7