### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Ass ig ne d o n B rie fs , Aug us t 2 9, 2 01 1

DOYLE SW EENEY, v . DAVID TENNEY

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r G r e e n e C o u n t y

N o

. 1 0 C V 3 7 8

- J K W H o n

. J o h n K

. W i l s o n , J u d g e

N o

. E 2 0 1 1

- 0 0 4 1 8

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- S E P T E M B E R 2 9

, 2 0 1 1

P l a i n t i f f s u e d d e f

e n d a n t

, a l l e g i n g d e f

e n d a n t o w e d m o n e y o n a l o a n

. D e f e n d a n t d e f

e n d e d o n

t h e g r o u n d t h a t t h e c o n t r a c t w a s o r a l a n d t h e s t a t u t e o f f r a u d s b a r r e d a n y c o l l e c t i o n

. T h e

T r i a l C o u r t a w a r d e d J u d g m e n t i n f a v o r o f p l a i n t i f f i n t h e a m o u n t o f

$ 4

, 5 0 0

. 0 0

. O n a p p e a l

,

w e a f f i r m t h e T r i a l C o u r t

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t A f f i r m e d

.

H E R S C H E L P IC K E N S F R A N K S

, P

. J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h D

. M IC H A E L

S W IN E Y

, J

. , j o i n e d

, a n d C H A R LE S D

. S U S A N O

, J R

. , J

. , f i l e d a n o p i n i o n c o n c u r r i n g i n p a r t a n d

d i s s e n t i n g i n p a r t

.

T h o m a s C

. J e s s e e

, J o h n s o n C i t y

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, D a v i d T e n n e y

.

L e r o y T i p t o n

, J r

. , G r e e n e v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, D o y l e S w e e n e y

.

O P I N I O N

B a c k g r o u n d

D o y l e S w e e n e y

, p l a i n t i f f / a p p e l l e e

, f

i l e d a c i v i l w a r r a n t i n t h e G e n e r a l S e s s i o n s C o u r t

o f G r e e n e C o u n t y

, T e n n e s s e e

, a g a i n s t D a v i d T e n n e y

, d e f e n d a n t / a p p e l l a n t

, o n N o v e m b e r 1 6

,

2 0 0 9

. T h e w a r r a n t i n d i c a t e s t h a t S w e e n e y s o u g h t a j u d g m e n t o f $ 8

, 0 0 0

. 0 0 f o r a p e r s o n a l

l o a n h e a l l e g e d h e h a d m a d e t o T e n n e y

. A t a h e a r i n g i n t h e G e n e r a l S e s s i o n s C o u r t

, t h e c i v i l

w a r r a n t w a s d i s m i s s e d “ o n d e f e n d a n t ’ s m o t i o n ” t h a t t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e o f t h e s t a t u t e o f

f r a u d s w a s a p p l i c a b l e

.S w e e n e y t i m e l y a p p e a l e d t h e G e n e r a l S e s s i o n s C o u r t ’ s j u d g m e n t t o t h e C i r c u i t C o u r t

,

a n d a b e n c h t r i a l w a s c o n d u c t e d b y t h e T r i a l J u d g e

. T h e T r i a l C o u r t u p o n e n t e r t a i n m e n t o f

t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e o f t h e s t a t u t e o f f

r a u d s m a d e b y T e n n e y

, s t a t e d t h a t t h e S t a t u t e o f

F r a u d s p r o v i d e s t h a t t h e r e m u s t b e “ a w r i t i n g

, o r s o m e m e m o r a n d u m o r n o t e ” e v i d e n c i n g t h e

a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s

. T h e T r i a l C o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e s p r e a d s h e e t p r e p a r e d b y

T e n n e y w a s s u f

f i c i e n t t o s a t i s f

y t h i s r e q u i r e m e n t

, a n d a w a r d e d a j u d g m e n t i n f a v o r o f

S w e e n e y i n t h e a m o u n t o f $ 4

, 5 0 0

. 0 0

. S w e e n e y a p p e a l e d

.

A

. D i d t h e T r i a l C o u r t e r r i n f a i l i n g t o f

i n d t h a t p l a i n t i f

f ’ s / a p p e l l a n t ’ s c l a i m s w e r e

b a r r e d b y t h e s t a t u e o f f r a u d s ?

B

. D i d t h e d e f

e n d a n t / a p p e l l a n t w a i v e t h e d e f e n s e o f t h e s t a t u t e o f f r a u d s b y

f a i l i n g t o s p e c i f

i c a l l y p l e a d s a m e a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e i n t h e T r i a l C o u r t ?

A t r i a l c o u r t ’ s f

i n d i n g s o f f

a c t i n a n o n

-

j u r y t r i a l a r e r e v i e w e d d e n o v o u p o n t h e

r e c o r d

. T h e t r i a l c o u r t i s a f f o r d e d a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s u n l e s s t h e p r e p o n d e r a n c e o f

t h e e v i d e n c e i s o t h e r w i s e

. T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( d ) ; W r i g h t v

. C i t

y o f K n o x v i l l e

, 8 9 8 S

. W

. 2 d

1 7 7

, 1 8 1 ( T e n n

. 1 9 9 5 )

. W e r e v i e w c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s m a d e b y t h e t r i a l c o u r t w i t h

g r e a t d e f e r e n c e

. K e a t o n v

. H

a n c o c k C o u n t

y B d

. o f E d u c

. , 1 1 9 S

. W

. 3 d 2 1 8

, 2 2 3 ( T e n n

. C t

.

A p p

. 2 0 0 3 )

. T h e t r i a l c o u r t i s i n t h e b e s t p o s i t i o n t o r e s o l v e f a c t u a l i s s u e s t h a t h i n g e o n

c r e d i b i l i t y a n d a p p e l l a t e c o u r t s w i l l n o t r e

- e v a l u a t e a t r i a l c o u r t ’ s a s s e s s m e n t o f a w i t n e s s ’ s

c r e d i b i l i t y a b s e n t c l e a r a n d c o n v i n c i n g e v i d e n c e t o t h e c o n t r a r y

. H o p p e r v

. M o l i n g

, N o

.

W 2 0 0 4

- 0 2 4 1 0

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 5 W L 2 0 7 7 6 5 0 a t * 7

, ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 2 6

, 2 0 0 5 )

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w a r e r e v i e w e d u n d e r a p u r e l y d e n o v o s t a n d a r d w i t h

n o p r e s u m p t i o n o f

c o r r e c t n e s s

. T

a y l o r v

. F e z e l l

, 1 5 8 S

. W

. 3 d 3 5 2

, 3 5 7 ( T e n n

. 2 0 0 5 )

, U n i o n

C a r b i d e C o r

p

. v

. H u d d l e s t o n 8 5 4 S

. W

. 2 d 8 7

, 9 1 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

.

T e n n e y c o n t e n d e d b e f

o r e t h e C i r c u i t C o u r t t h a t t h e r e n e v e r w a s a n a g r e e m e n t f o r

S w e e n e y t o l e n d $ 8

, 0 0 0

. 0 0 t o h i m a n d t h a t S w e e n e y h a d p r o v i d e d t h e m o n e y t o T e n n e y s o

h e c o u l d p a y o f

f t h e c r e d i t c a r d d e b t i n c u r r e d b y S w e e n e y ’ s d a u g h t e r w h o w a s t h e n T e n n e y ’ s

w i f e

. T h e T r i a l C o u r t f

o u n d t h e t e s t i m o n y o f S w e e n e y m o r e c r e d i b l e t h a n t h a t o f T e n n e y a s

i t f o u n d t h a t t h e r e w a s a l o a n a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s

, a l t h o u g h i t h a d n o t b e e n

r e d u c e d t o a w r i t i n g

. T h i s f i n d i n g b y t h e T r i a l C o u r t h a s n o t b e e n a p p e a l e d

. T e n n e y d o e s

a p p e a l t h e T r i a l C o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t S w e e n e y ’ s c l a i m b a s e d o n t h e o r a l l o a n a g r e e m e n t

w a s n o t b a r r e d b y t h e S t a t u t e o f F r a u d s

. T h e r e i s n o d i s p u t e t h a t t h e a g r e e m e n t b e t w e e n t h e

p a r t i e s w a s n o t i n w r i t i n g

. T h e T e n n e s s e e S t a t u t e o f F r a u d s

, T e n n

. C o d e A n n

. § 2 9

- 2

- 1 0 1

p r o v i d e s i n p e r t i n e n t p a r t :

( a ) N o a c t i o n s h a l l b e b r o u g h t :

-2-( 5 ) U p o n a n y a g r e e m e n t o r c o n t r a c t w h i c h i s n o t t o b e p e r f o r m e d w i t h i n t h e s p a c e o f

o n e ( 1 ) y e a r f

r o m t h e m a k i n g o f t h e a g r e e m e n t o r c o n t r a c t ; u n l e s s t h e p r o m i s e o r

a g r e e m e n t

, u p o n w h i c h s u c h a c t i o n s h a l l b e b r o u g h t

, o r s o m e m e m o r a n d u m o r n o t e

t h e r e o f

, s h a l l b e i n w r i t i n g

, a n d s i g n e d b y t h e p a r t y t o b e c h a r g e d t h e r e w i t h

, o r s o m e

o t h e r p e r s o n l a w f

u l l y a u t h o r i z e d b y s u c h p a r t y

. . . .

T h e S t a t u t e o f F r a u d s r e q u i r e s t h a t p a r t i e s m e m o r i a l i z e c e r t a i n t y p e s o f c o n t r a c t s i n

w r i t i n g f

o r t h e c o n t r a c t t o b e e n f o r c e a b l e

. T h e s t a t u t e h a s b e e n c o n s t r u e d t o a p p l y t o

c o n t r a c t s w h e r e

, b y e x p r e s s u n d e r s t a n d i n g o f t h e p a r t i e s

, i t w a s a g r e e d t h e c o n t r a c t w o u l d

n o t b e p e r f

o r m e d w i t h i n t h e y e a r

. T r e w v

. O g l e

, 7 6 7 S

. W

. 2 d 6 6 2

, 6 6 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 8 )

.

T h e r e a r e

, h o w e v e r

, e x c e p t i o n s t o t h i s r u l e

. T h e m o s t c o m m o n l y r e c o g n i z e d e x c e p t i o n t o t h e

S t a t u t e o f F r a u d s i s t h e d o c t r i n e o f p a r t p e r f o r m a n c e

. U n d e r i t a n o t h e r w i s e u n e n f o r c e a b l e

o r a l c o n t r a c t c a n b e t h e b a s i s o f a n a c t i o n i f o n e o f t h e p a r t i e s h a s p e r f o r m e d p u r s u a n t t o t h e

c o n t r a c t

. T

r e w a t 6 6 4 ( c i t i n g A

. C o r b i n

, C o r b i n o n C o n t r a c t s

, § 4 2 0 ( O n e V o l u m e E d

. 1 9 5 2 ) )

.

A p p e l l e e c o n t e n d s t h e S t a t u t e o f F r a u d s i s n o t a p p l i c a b l e b e c a u s e t h e r e w a s n o

e v i d e n c e t h a t t h e a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s f o r T e n n e y t o r e p a y S w e e n e y w a s n o t t o b e

p e r f o r m e d w i t h i n o n e y e a r o f t h e m a k i n g o f t h e a g r e e m e n t

. T h i s a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t

b e c a u s e t h e t e s t i m o n y o f b o t h p a r t i e s e s t a b l i s h e d t h a t t h e r e w a s n o a g r e e m e n t r e g a r d i n g w h e n

t h e l o a n w a s t o b e p a i d o f f i n f u l l

.

H o w e v e r

, t h e e v i d e n c e d o e s e s t a b l i s h t h a t T e n n e y p a r t i a l l y p e r f o r m e d u n d e r t h e

a g r e e m e n t a s h e m a d e s e v e r a l p a y m e n t s t o S w e e n e y

. T e n n e s s e e c o u r t s h a v e r e c o g n i z e d a

p a r t p e r f o r m a n c e e x c e p t i o n t o t h e S t a t u t e o f F r a u d s

, w h i c h i s a p p l i c a b l e t o o r a l c o n t r a c t s

o t h e r t h a n f

o r t h e s a l e o f l a n d

. B l a s i n g a m e v

. A m e r i c a n M a t e r i a l s

, I n c

. , 6 5 4 S

. W

. 2 d 6 5 9

, 6 6 3

( T e n n

. 1 9 8 3 ) ; F o u s t v

. C a r n e y

, 2 0 5 T e n n

. 6 0 4

, 3 2 9 S

. W

. 2 d 8 2 6

, 8 2 9 ( 1 9 5 9 ) ; B u i c e v

. S c r u g g s E q u i p m e n t C o

. , 1 9 4 T e n n

. 1 2 9

, 2 5 0 S

. W

. 2 d 4 4

, 4 7 ( 1 9 5 2 )

. T h e T e n n e s s e e S u p r e m e

C o u r t

, i n B u i c e v

. S c r u g g s

, e x p l a i n e d t h e p a r t i a l p e r f o r m a n c e e x c e p t i o n t o t h e S t a t u t e o f

F r a u d s :

T h e d o c t r i n e o f p a r t i a l p e r f o r m a n c e t o t a k e t h e v e r b a l c o n t r a c t o u t o f t h e o p e r a t i o n o f

t h e S t a t u t e o f F r a u d s i s p u r e l y a n e q u i t a b l e d o c t r i n e a n d i s a j u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n o f

t h e a c t s o f t h e p a r t i e s t o p r e v e n t f r a u d

. T h e a c t s o f t h e a p p e l l a n t r e l i e d o n a s p a r t i a l

p e r f o r m a n c e h a d b e e n d o n e b y h i m i n p u r s u a n c e t o t h e a v e r r e d c o n t r a c t a n d

a g r e e m e n t a n d a r e c l e a r l y r e f e r a b l e t h e r e t o

. “ T h e p l a i n t i f f m u s t b e a b l e t o s h o w s u c h

a c t s a n d c o n d u c t o f t h e d e f e n d a n t a s t h e c o u r t w o u l d h o l d t o a m o u n t t o a

r e p r e s e n t a t i o n t h a t h e p r o p o s e d t o s t a n d b y h i s a g r e e m e n t a n d n o t a v a i l h i m s e l f o f t h e

s t a t u t e t o e s c a p e i t s p e r f o r m a n c e ; a n d a l s o t h a t t h e p l a i n t i f f

, i n r e l i a n c e o n t h i s

r e p r e s e n t a t i o n

, h a s p r o c e e d e d

, e i t h e r i n p e r f o r m a n c e o r p u r s u a n c e o f h i s c o n t r a c t

, s o

-3-f

a r t o a l t e r h i s p o s i t i o n a s t o i n c u r a n u n j u s t a n d u n c o n s c i o n a b l e i n j u r y a n d l o s s

, i n

c a s e t h e d e f

e n d a n t i s p e r m i t t e d a f

t e r a l l t o r e l y u p o n t h e s t a t u t o r y d e f e n s e

. ” B u i c e v

. S c r u g g s E q u i p

. C o

. , 1 9 4 T e n n

. 1 2 9

, 1 3 7

, 2 5 0 S

. W

. 2 d 4 4

, 4 8 ( 1 9 5 2 ) ( c i t i n g 4 9 A m

.

J u v

. , S e c

. 4 2 7

, p a g e 7 3 3 )

.

B u i c e a t 4 7

.

I n t h i s c a s e

, t h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t T e n n e y m a d e p a y m e n t s t o S w e e n e y o n t h e l o a n

,

t h u s h e p a r t i a l l y p e r f

o r m e d u n d e r t h e l o a n a g r e e m e n t a n d t h e p a r t i a l p e r f o r m a n c e e x c e p t i o n

i s a p p l i c a b l e

. W e a f

f i r m t h e T r i a l C o u r t w h e n i t h e l d t h a t t h e o r a l a g r e e m e n t b e t w e e n t h e

p a r t i e s w a s e n f

o r c e a b l e a n d a w a r d e d j u d g m e n t i n f a v o r o f S w e e n e y a n d a g a i n s t T e n n e y

.

T h e a p p e l l e e a l s o r a i s e d a n i s s u e t h a t T e n n e y w a i v e d t h e a f f i r m a t i v e d e f

e n s e o f t h e

S t a t u t e o f F r a u d s b y f

a i l i n g t o s p e c i f

i c a l l y p l e a d t h e s a m e i n t h e T r i a l C o u r t

. . H o w e v e r

, 1

o u r S u p r e m e C o u r t h a s a d d r e s s e d t h i s i s s u e r e c e n t l y

, i n G r a h a m v

. C a p l e s

, 3 2 5 S

. W

. 3 d 5 7 8

,

5 8 3 ( T e n n

. 2 0 1 0 )

. P l a i n t i f f h a d a r g u e d t h a t t h e d e f e n d a n t w a i v e d t h e a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e o f

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s b e c a u s e

, u p o n a p p e a l t o t h e C i r c u i t C o u r t f r o m a G e n e r a l S e s s i o n s

C o u r t j u d g m e n t

, d e f

e n d a n t d i d n o t r a i s e s u c h d e f e n s e i n h i s i n i t i a l p l e a d i n g i n t h a t c o u r t

. T h e

S u p r e m e C o u r t r e

j e c t e d t h i s a r g u m e n t

, s t a t i n g t h a t “ [ w ] h i l e t h e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e a r e

a p p l i c a b l e w h e r e p e r t i n e n t t o c a s e s a p p e a l e d f r o m t h e g e n e r a l s e s s i o n s c o u r t t o t h e c i r c u i t

c o u r t

, ‘ t h e R u l e s d o n o t r e q u i r e t h e f i l i n g o f w r i t t e n p l e a d i n g s

, i s s u a n c e o f n e w p r o c e s s

, o r

a n y o t h e r s t e

p s w h i c h h a v e b e e n c o m p l e t e d p r i o r t o t h e a

p p e a l i n g o f t h e c a s e t o t h e c i r c u i t

c o u r t

. ’ I d

. ( e m p h a s i s s u p p l i e d ) ( c i t i n g V i n s o n v

. M i l l

s

, 5 3 0 S

. W

. 2 d 7 6 1

, 7 6 5 ( T e n n

. 1 9 7 5 ) )

.

T h e C o u r t n o t e d t h a t d e f e n d a n t ' s o r i g i n a l m o t i o n t o d i s m i s s f i l e d i n t h e G e n e r a l S e s s i o n s

C o u r t r e q u e s t e d d i s m i s s a l u p o n a s s e r t i o n t h a t t h e s t a t u t e o f f r a u d s h a d e x p i r e d

, a n d h e w a s

n o t r e q u i r e d t o r e

- p l e a d t h i s d e f e n s e i n h i s i n i t i a l p l e a d i n g o n a p p e a l t o t h e C i r c u i t C o u r t

.

A c c o r d i n g l y

, t h i s i s s u e i s w i t h o u t m e r i t

.

T h e J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t i s a f f i r m e d a n d t h e c a u s e r e m a n d e d

, w i t h t h e c o s t s

a s s e s s e d t o D a v i d T e n n e y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ H E R S C H E L P I C K E N S F R A N K S

, P

. J

.

We el ect ed to add re ss thi s is sue bec aus e the is sue i s r e c u r ri ng due to the fa ct tha t ses si ons cou rt 1

ple adi ngs ar e ore te nus

.

-4-