* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y N i n t h C i r c u it R u l e 3 6

- 3.

** T he H on o r a b l e W i l li a m H. S t a ff o r d Jr

., S e n i o r U n it e d S t a t e s D i s t ri ct

J u d g e f o r t h e N o r t h e r n D i s tri c t o f F l o r i d a

, s it t i n g b y d e s i g n a ti o n.

N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

S T E V E B E N T L E Y

, a s i n g l e m a n a nd

T H O M A S R A Y B E N T L E Y

, a m a r ri ed

m a n,

P l a i n t iff

s

- A p p e ll a n t s,

v.

B U R E A U O F A L C O H O L

, T O B A C C O,

F I R E A R M S

, A N D E X P L O S I V E S , a

p r i n c i p a l l a w en f

o r c e m en t a g e nc y w i t h in

t h e U n it e d S t a t e s D e p a

rt m e n t o f J u s t i ce ; et

a l

.,

D e f

en d a n t s

- A p pe l l ee s. N o

. 0 9

- 1 6 1 11

D

. C. N o

. 2 : 0 8

- cv

- 0 1 79 6

- E CV

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e D i s tr i c t o f A ri z o na

E d w a r d C. V o s s

, M a g i s t r a t e J u d g e

, P r es i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d A p r i l 1 4

, 2 0 10

S an F r a n c i s co

, C a li f

o r n ia

B e f o r e : K L E I N F E L D a nd T H O M A S

, C ir c u it J u d g es

, an d S T A F F O R D, ** S e n i or

D i s t ri c t J u d g e. 

# F I L ED

J A N 31 2 0 11

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

T he d i s t r i c t c o u rt d i d no t a b u se i t s d i s c r e ti o n i n t ak i n g j u d i c i a l n o ti c e o f t he

s t a t e c ou r t j u d g m en t

. F e d

. R. E v i d

. 2 0 1 ( b ) ; L e e v

. C it y o f L o s A n ge l es

, 2 5 0 F

. 3d

6 6 8

, 6 8 9 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 1 ).

S i m i l a r l y

, w e n o w t a ke j u d i c i a l n o t i ce o f t he A ri z on a C o u rt o f A p p e a l s’

d e c i s i o n a f

fir m i n g S t ev e B e n tl e y ’ s c r i m i n a l c on v i c ti o n f o r po s s e ss i o n o f t he

w ea p o n s

. “ W e m ay t a k e j u d i c i a l no t i c e o f c o u r t f ili n g s a n d o t h e r m a t t e r s o f p u b l ic

r e co r d

. ” R e y n ’ s P as t a B e l l a

, LL C v

. V i s a U S A

, I nc.

, 4 4 2 F

. 3 d 7 4 1

, 7 4 6 n

. 6 ( 9 th

C ir

. 2 0 0 6 )

. T h e f

ac t s as s t a t ed t h e r e i n a r e d i s p o s i t i v e.

T he A ri z on a C o u rt o f A p p e a l s ’ o p i n i o n co n fi r m s t h a t S t e v e B e n t l ey

“ a d m it t ed h a v i ng a k ey t o t he s t o r a ge l o c k e r o n h i s ke y r i n g ” a n d t h a t “ t he a c ce ss

c o de t o t he s t o r a ge f

a c il i t y

. . . [ w a s ] i n h i s w a ll e t

. ” S t a t e v

. B e n tl ey

, N o

. 1 C A

- CR

0 9

- 0 2 6 0

, 2 0 1 0 W L 2 6 3 8 50 4

, a t *1 ( A ri z

. C t

. A p p

. J u l y 1

, 2 01 0 )

. L i k e w i se,

a l t h o u g h t h e i n i ti a l s t o r a g e -l o c k e r a g r e e m e n t w a s s i g n e d s o l e l y b y h i s f a t h e r,

T ho m as B en t l e y

, t h e r e w a s p a p e r w o r k i n S t e v e B e n t l ey ’ s a u t o m ob i l e “ e v i de n c i ng

t h a t B en t l e y w a s v a c a ti n g [ t h i s i n it i a l] U n it

. . . a nd t r an s f e r ri n g t h e a c c ou n t t o U n it

2 1 6 0

. T h e pa

p e r w o r k i d en t if i ed [ S t e v e ] B en t l ey a n d h i s f a t he r a s [it s ] a u t h o r i z ed

u s e r s

. ” I d. a t * 2

. T h e k e y

, a c ce s s c o d e

, a n d pa p e r w o r k e s t a b l i s h t h a t S t e ve3

B en t l e y h a d a cc e s s t o an d c o n s t r uc t i v e p o s s e s s i o n o f t h e w e ap o n s

. U n it e d S t a t e s v.

C o u s i ns

, 4 2 7 F

. 2 d 3 8 2

, 3 8 4 ( 9 t h C i r

. 1 9 7 0 ).

O r d i n a r i l y

, w e m u s t a c c ep t a c o m p l a i n t’ s f a c t u a l a l l e g a ti o n s a s tr u e and

c o n s tr u e t h e m i n t h e li g h t m o s t f a vo r a b l e t o t h e p l a i n t if

f s f o r t he p u r p o s e s of

d e c i d i n g a m o ti o n t o d i s m i s s

. G o m p p e r v

. V I S X, I n c.

, 2 9 8 F

. 3 d 8 9 3

, 8 9 5 ( 9 t h C i r.

2 0 0 2 )

. “ H o w e v e r

, w e n ee d n o t a c ce p t as t r u e a ll e g a ti o n s c o n t r a d i c t i n g do c u m en ts

t h a t a r e r e f e r e n c e d i n t h e co m p l a i n t o r t h a t a r e p r op e rl y s u b j e c t t o j u d i c i a l n o ti c e

. ”

L a z y Y R a n ch L t d

. v

. B e h r e ns

, 5 4 6 F

. 3 d 5 8 0

, 5 8 8 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 8 )

. T h e d o c t ri n e of

c o ll a t e r a l e s t o pp e l b a rs u s f r o m r e

- l iti g a t i n g t h e f

ac t ua l d i s p u t e o f

w h e t h e r S t e ve

B en t l e y p o s se s se d t he w ea p o n s

. S ee R e yn ’ s P a s t a

B e lla

, 4 4 2 F

. 3 d a t 7 4 6 ( q u o ti ng

K ou r ti s v

. C a m e r on

, 4 1 9 F

. 3 d 9 8 9

, 9 9 4 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 5 ))

. T h e j u r y f o u n d b e y o n d

a

r e as o n a b l e d o u b t t h a t S t e v e B e n t l ey

, n o t T h o m a s B e n t l ey

, w a s i n p o s s es s i o n o f t he

f o rf e it e d w e a p o n s

. S t a t e v

. B e n tl ey

, N o

. 1 C A

- CR 0 9

- 0 2 6 0

, 2 0 10 W L 2 6 3 8 5 0 4

, at

* 2 ( A r i z

. C t

. A p p

. J u l y 1

, 2 0 1 0 )

.

H ad t h e w e ap o n s b ee n p l e dg e d a s c o l l a t e r a l t o s e c u r e T h o m a s B e n tl e y ’ s l oan

t o h i s s o n

, t h e n a p o ss e s s o r y l i e n m i g h t c o m p e l a d i f f e r en t r es u lt

. S ee U n it ed

S t a t e s v

. C a s t e r li ne

, 1 0 3 F

. 3 d 7 6

, 7 9 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ Ow n e rs h i p w it h o u t p h y s i cal4

a c c e ss t o

, o r d o m i n i o n an d c o n tr o l o v e r

, t h e f i r e a r m d oe s n o t c on s ti t u t e p o s s e s s i o n

.

I f t he f e l o n o w n s a f

i r e a r m

, b u t do e s n o t a c t u a ll y p o s se s s o r h av e d o m i n i o n a nd

c o n t r o l o v e r it

, t h e n h e d oe s no t p o s se s s t h e fir e a r m f o r p u r p o s es o f 1 8 U

. S

. C . §

9 2 2 ( g )

. ” )

. T h e p l e d go r d o e s n o t po s s e ss t h e p r op e rt y he p a w n e d

, u n l e ss a nd u n t il

t h e pa w n s h o p r e l ea s es it

. B u t S t e v e B en t l e y r e t a i n e d a c t u a l o r c o n s tr u c ti ve

p o s s e s s i o n o f t he g u n s.

I n l i g h t o f S t e v e B en t l e y ’s p r e v i o u s c o n v i c t i o n s a n d a d m i s s i o n s

, h e h a s no

l e ga l r i g h t t o p o s s e s s t h e se w ea p o n s a n d t h e y a r e t h e r e f

o r e co n tr a ba n d

. 1 8 U

. S

. C.

§ 9 22 ( g )

. W e d ec l i n e t o ac c ep t t he B en t l e y s’ s u g g e s ti o n t h a t t h e d i s tr i c t c o u r t m u st

a l l o w t he m t o a m en d

, b e ca u s e n o a m en d m e n t c o u l d s av e t he i r c l a i m

. S t e c k m a n v.

H a rt B r e w i n g

, I n c.

, 1 4 3 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 8 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 8 ).

W e a l s o a s s u m e

, w it h o u t de c i d i n g

, t h a t t he A T F ’s n o ti c e t o t h e f a t h e r,

T ho m as B en t l e y

, w a s c on s ti t u ti o n a ll y i na d e q ua t e

. T ay l o r v

. W es t ly

, 4 8 8 F

. 3d

1 1 9 7

, 1 2 0 1 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. B u t e v e n if w e tr e a t e d t h e f

a t h e r as h av i ng m a de a

t i m e l y c l a i m a g a i n s t t h e A T F f o r t h e s e i z e d w e a po n s

, h i s c l a i m w o u l d s ti l l f a il

b e c a u s e h i s a l l e g ed s e c u rit y i n t e r e s t

, p e r f e c t e d n e i t h e r b y r e c o r d i ng n o r by

p o s s es s i o n

, w o u l d b e s u b o r d i n a t e t o t h e g o v e r n m en t ’s c l a i m

. A .R

. S

. § 4 7

- 9 3 1 3

.5

N o r c a n T h o m as B e n tl e y fit w it h i n 1 8 U

. S

. C. § 9 8 3 ( d )’ s “ i n n o c en t o w ne r”

e x c e p t i on

, b e ca u se h e ha d k n o w l ed g e “ o f t h e c o n d uc t g i v i n g r i s e t o f o rf e it u r e”

w he n he a l l o w e d h i s s o n t o po s s e ss o r c o n s t r uc t i v e l y p o s s es s t h e g u n s

. 1 8 U

. S .C. §

9 8 3 ( d ) ( 2 )( A ) ( i).

A F F I R M E D.P ag e 1 o f 5

W I L L I A M S T A F F O R D

, D i s t ri c t J u d ge

, co n c u rr i ng.

W h i l e I co n c u r i n t h e r e s u lt r e ac h e d b y t h e m a j o ri t y

, I w r i t e se p a

r a t e l y to

e x p l a i n w h y I t h i n k t he d i s t r i c t c o u rt s h o u l d b e a f

f ir m e d.

O n D e ce m be r 2 9

, 20 0 7

, t h e B u r ea u o f A l c o h o l

, T o ba c co

, F i r e a r m s a nd

E xp l o s i v e s (t h e " B u r e au " ) se i ze d 79 f i r e a r m s fr o m a s t o r a g e r o o m i n G i l b e rt,

A ri z o n a

. A f

t e r r e ce i v i n g n o ti c e o f a d m i n i s t r a t i v e f o r f e i t u r e p r o c e e d i n g s a ga i n st

t h e se i ze d p r o pe r t y

, S t e v e a nd T ho m a s B e n tl e y

, u s i n g t h e s a m e l a w f ir m

, fi l ed

s e pa r a t e c l a i m s w i t h t h e B u r ea u

, c ha l l en g i n g t h e f o r f e i t u r e a n d s e ek i n g r e t u r n of

t h e fir e a r m s

. T h e B e n tl e y s ' c l a i m s w e r e de n i e d b y t h e B u r e a u o n t h e b a s i s t ha t t he

c l a i m s w e r e n o t r e c e i v e d b e f o r e t he s t a t u t o r y c l a i m p e ri o d e x p i r ed

. T h e B e n tl e ys

t h e r e a f t e r f i l e d a c o m p l a i n t i n f

e d e r a l d i s tr i c t c ou r t

, a ll e g i n g t h a t t h e B u r ea u f a i l ed

t o g i v e t h e m p r o p e r n o ti c e o f s e i z u r e i n v i o l a t i o n o f t h e ir d ue p r o c es s r i g h t s

. T he

d i s t r i c t c o u rt d i s m i ss e d t h e ac t i o n w i t h o u t e l a bo r a t i on

. B e c au s e o u r r ev i e w i s de

n o vo

, w e c a n a f

fi r m t h e d i s tri c t c o u r t ' s d i s m i s sa l o n a n y g r o u n d s up p o r t e d by t he

r e co r d.

T he C ap i t a l A ss e t F o rf

e i t u r e R e f o r m A c t o f 2 00 0 ( " C A F R A " )

, 1 8 U

. S .C

. §

9 8 3

, se t s f

o r t h " t h e e xc l u s i v e r e m e dy f o r se e k i ng t o s e t a s i d e a de c l a r a t i o n of

f o rf e it u r e u n d e r a c i v il f

o rf e it u r e s t a t u t e. I

d. a t § 9 8 3 ( e ) ( 5 )

. T h a t r e m ed y i s li m it ed

a s f o l l o w s: 

# F I L ED

J A N 31 20 11

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LSP ag e 2 o f 5

( 1 ) A n y p e rs o n e n ti t l e d t o w rit t e n n o t i c e i n an y no n j u d i c i a l c i v il

f o rf e it u r e p r o c ee d i n g u n d e r a c i v il f o rf e it u r e s t a t u t e w h o d o e s not

r e ce i v e s u c h n o ti c e m a y f i l e a m o t i on t o s e t a s i d e a de c l a r a t i on of

f o rf e it u r e w it h r e s p ec t t o t h a t pe r s o n ' s i n t e r e s t i n t he p r o p e r t y

, w h i ch

m o ti o n s h a l l be g r a n t e d i f-

( A ) t h e G o v e r n m en t k n e w

, o r r e as o n a b l y s h o u l d h a ve

k n o w n

, o f t he m o v i n g p a

r t y ' s i n t e r es t a n d f

a i l ed t o t ake

r e as o n a b l e s t e p s t o p r o v i d e s u ch p a rt y w i t h n o ti c e ; a nd

( B) t h e m o v i n g p a r t

y d i d n o t k n o w o r h a v e re a s o n to

k n o w o f t h e s e i z u r e w i t h i n s u

f f i c i en t t i m e t o fil e a ti m e ly

c l a i m.

1 8 U

. S .C. § 9 8 3 ( e ) ( 1 ) ( A ) ( e m p h as i s ad d e d )

.

B y t h e s t a t u t e ' s t e r m s

, r e li e f i s a v a i l a b l e o n l y i n i n s t an c e s w h e r e t h e i n j u r ed

p a rt y d i d n o t r e ce i ve a d e q ua t e no t i c e t o c h a l l e n ge t h e p r o c e ed i n g

. It f o l l o w s t h at

t h e c o u r t ' s r e v i e w i s li m i t e d t o d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e g o ve r n m en t f o l l o w ed

p r o p e r p r o c ed u r a l s a f

e g u a r d s

. C o n s i d e r a ti o n o f t h e m e ri t s o f a n on

- j u d i c i al

f o rf e it u r e i s b e y o n d t h e p u r v i e w o f t he c o u r t ' s r e v i e w. S e e e

. g.

, M es a V a l de r r a ma

v

. U n it e d S t a t es

, 4 1 7 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 1 9 6 ( 11 t h C ir

. 20 0 5 ) ( e x p l a i n i n g t h a t

, u n d e r §

9 8 3 ( e )

, t h e c o u rt h a s j u ris d i c ti o n t o r e v i e w t h e p r o c e d u r e s b u t n o t t h e m e r it s o f a

n o n

- j u d i c i a l f o r f e i t u r e ); U n i t e d S t a t e s v

. S t e v en

, N o

. C R 0 4

- 0 0 2 8 9 W B S

, 2 0 0 9 WL

5 5 9 1 9

, a t 1 ( E

. D. C a l

. J a n

. 0 7

, 20 0 9 ) ( sa m e ).

T he B e n t l e y s m a i n t a i n t h a t t h e B u r ea u f a i l ed t o p r o v i d e t h e m w i t h p r o p er

n o ti c e o f t h e f

o rf e i t u r e p r o c e ed i n g

. T o s u cc e e d w it h t he i r c l a i m

, t h e y m u s t s h owP ag e 3 o f 5

n ot

o n l y t h a t t h e B u r e au f

a il e d t o t a k e r e a s on a b l e s t ep s t o n o tif y t h e m b u t a l s o t h a t t h ey

d i d n o t k n o w o r ha v e r e as o n t o k n o w o f t h e s e i z u r e w it h i n s u ff i c i e n t t i m e t o f

il e a

ti m e l y c l a i m. U

n i t ed S t a t e s v

. M

c C l e n d on

, 1 0 F e d

. A p p x

. 3 4 1

, 3 4 4 ( 7 t h C ir

. 2 0 0 1)

( u n p u b li s h e d ); s e e a l s o U p s h a w v

. U

n i t e d S t a t es C u s t o m s S e rv.

, 1 5 3 F

. S u p p

. 2d

4 6

, 5 1 ( D

. M a s s

. 2 0 0 1 ) ( r e j e c t i ng a r g u m e n t b a se d o n l a ck o f w r i tt e n n o ti c e b e c au se

t h e c l a i m a n t h a d a c t u a l n o t i c e o f t h e n o n

- j u d i c i a l f o r f e i t u r e p r o ce e d i ng s w i t h in

s u ff i c i e n t t i m e t o s u b m i t a t i m e l y c l a i m ); U n i t ed S t a t es v

. $ 1 0

, 0 0 0

. 0 0 i n U

n it ed

S t a t e s C u r r en cy

, N o

. 0 6 cv 2 4 3 9

- L ( A J B )

, 2 0 0 7 W L 23 3 0 3 1 8

, a t * 4 ( S

. D

. C a l.

A u g

. 1 3

, 2 0 0 7 ) ( n o t i n g t ha t a p e r s o n w i t h ac t ua l n o t i c e o f t h e s e i z u r e w h o d i d not

r e ce i ve a w ri t t e n n o t i ce a n d d i d n o t ti m e l y f il e a c l a i m l o s e s h i s o r he r r i g h t t o s et

a s i d e a f o r f e i t u r e ).

1 8 U

. S .C. § 9 8 3 ( a ) ( 2 )( B ) p r o v i d e s t h a t a p e rs o n s e ek i n g t he r e t u r n of

f o rf e it e d p r o p e rt y m ay f

i l e a c l a i m “ n o t l a t e r t h an t h e d e ad l i n e s e t f o rt h i n a

p e rs o n a l n o t i c e l e tt e r

. . . , e x ce p t t h a t if t h a t l e tt e r i s no t r e ce i ve d

, t h en a c l a i m m ay

b e f il e d n o t l a t e r t h an 3 0 da y s a f t e r t h e d a t e o f fi n a l p u b l i c a ti o n o f n o t i ce of

s e i z u r e

. ” A c l a i m i s " fil e d" w he n i t i s r e ce i ve d by t h e s e i z i n g a g e n cy

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( R N C )

, 2 0 06 W L 9 2 3 7 0 4

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. 2 8

, 2 0 0 6 ).P ag e 4 o f 5

1 B e c au s e t h e r e w e r e 2 9 da y s i n F eb r u a r y i n 2 0 0 8

, t h e t h i rt y

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f o ll o w i n g J a n ua

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, 2 0 0 8

, e n d e d o n M a r c h 1

, 2 0 0 8. A n e x h i b it t o t h e B en t l e y s ' c o m p l a i n t r e ve a l s t h a t t h e B u r e a u p u b l i s h ed

n o ti c e o f t h e se i zu r e i n T

he W a l l S t r e e t J

ou r n al

— a n e w s pa

p e r o f n a t i o n al

c i r c u l a ti o n

— o n J a n u a r y 1 7

, 2 4

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, 2 0 0 8

. A s s u m i n g

, f o r t h e s a ke o f a

r g u m e n t,

t h a t t h e B u r e a u f

a il e d t o g i ve b o t h T h o m a s an d S t e v e B e n tl e y p r o p e r w r itt e n n o ti ce

o f t he f o rf e it u r e

, t h e ti m e f

o r f ili n g a c l a i m l ap s e d o n M a r c h 1

, 2 0 08

, t h irt y d a ys

a f t e r f i n a l p u b l i c a ti o n i n T

he W a l l S t r e e t J

ou r n al

. 1 A tt a c h m e n t s t o t he i r co m p l a i nt

a f fi r m a t i v e l y e s t a b l i s h t h a t b o t h B e n tl e y s ha d t o h a v e h ad a c t u a l n o ti c e o f t he

s e i z u re n o l a t e r t h a n T u e s d a y

, F e b r u a r y 2 6

, 2 0 0 8

, t h e d a y t h e ir l a w fi r m fi r s t w r o te

a l e tt e r t o t h e B u r ea u a ss e rti n g a c l a i m t o t he s e i z e d w e ap o n s

. T h o m a s ' s and

S t ev e ' s c l a i m s w e r e r ec e i v e d b y t he B u r e a u o n M a r c h 4 a n d 6

, 2 00 8

, r es p ec t i v e l y

.

B ec a u s e i t i s r e ce i p t b y t he B u r e a u a nd n o t p o s t i ng b y t h e c l a i m a n t s t hat

d e t e r m i n es " fil i ng

, " t h e B en t l e y s ' c l a i m s w e r e c l e a rl y l a t e

, ev e n if w e a ss u m e t hat

t h e y w e r e e n t itl e d t o r e l y o n t h e t i m e

- fi l i n g pe r i o d tr i gg e r e d b y n o t i c e i n T he W a ll

S t re e t J o u r n al

.

I n s u m

, I w ou l d a f

f ir m be c au s e t h e B u r e au p r o p e r l y d e n i e d t h e B e n tl e y s'

c l a i m s as b e i n g u n ti m e l y f il e d

, a n d t he d i s t

r i c t c o u rt c o rr e c t l y d i s m i s s e d t he

B en t l e y s ' c o m p l a i n t f

o r f a il u r e t o s t a t e a du e p r o c es s c l a i m. S ee

, e

. g.

, N un l ey v.

D ep ' t o f J u s ti ce

, 4 2 5 F

. 3 d 1 1 3 2

, 1 1 39 ( 8 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( e x p l a i n i n g t h a t " a p e r s onP ag e 5 o f 5

c a n n o t c o m

p l a i n a b o u t t h e c on s ti t u t i o n a l i t y o f t he m e t h o d s u se d t o p r o v i d e n o t i ce

[ o f f o r f e i t u r e ] w h en h e o r s h e ha s r ec e i v e d a c t u a l n o ti c e ( a s s u m i n g it i s t i m e l y )

, f or

h e o r s h e h a s s u f

f e r e d n o h a r m " ).