F ILED

United States Court of

Appeals

Tenth Circuit



### F ebrua ry 1 7 , 2 0 2 1

C hristopher M. Wolpert

Clerk of Court P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v

.

G L A D Y S N K O M E

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

. N o

. 1 8

- 3 2 6 1

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e D i s t r i c t o f

K a n s a s

( D

. C

. N o

. 2 : 1 7

- C R

- 2 0 0 2 1

- D D C

- 2 )

K a y l a G a s s m a n n

, A p p e l l a t e A t t o r n e y ( M e l o d y B r a n n o n

, F e d e r a l P u b l i c D e f e n d e r

, D a v i d M

. M a g a r i e l

, A s s i s t a n t F e d e r a l P u b l i c D e f e n d e r

, w i t h h e r o n t h e b r i e f s )

, O f f i c e o f t h e F e d e r a l P u b l i c D e f e n d e r

, K a n s a s C i t y

, K a n s a s

, f o r D e f e n d a n t

A p p e l l a n t

.

J a r e d S

. M a a g

, A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y ( S t e p h e n R

. M c A l l i s t e r

, U n i t e d

S t a t e s A t t o r n e y

, a n d J a m e s A

. B r o w n

, A s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, w i t h h i m

o n t h e b r i e f

)

, O f f i c e o f t h e U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

, D i s t r i c t o f K a n s a s

, T o p e k a

, K a n s a s

, f

o r P l a i n t i f

f

- A p p e l l e e

.

B e f o r e H O L M E S

, M A T H E S O N

, a n d B A C H A R A C H

, C i r c u i t J u d g e s

.

H O L M E S

, C i r c u i t J u d g e

.D e f

e n d a n t

- A p p e l l a n t G l a d y s N k o m e c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t u n d e r U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e

( “ G u i d e l i n e s ” o r “ U

. S

. S

. G

. ” ) § 3 B 1

. 2

. A f t e r c a r e f u l c o n s i d e r a t i o n o f M s

.

N k o m e ’ s a r g u m e n t s

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r

. T h e r e f o r e

,

e x e r c i s i n g j u r i s d i c t i o n u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1

, w e a ff i r m

.

I

A

P r i o r t o h e r a r r e s t i n M a y 2 0 1 7

, M s

. N k o m e p a r t i c i p a t e d i n a n i n t e r n a t i o n a l

“ a d v a n c e

- f

e e ” c o n s p i r a c y m a n a g e d b y i n d i v i d u a l s l o c a t e d i n t h e R e p u b l i c o f

C a m e r o o n

. R

. , V o l

. I I I

, a t 9 4

, 1 2 4 ( A m e n d e d P r e s e n t e n c e I n v e s t i g a t i o n R e p o r t

,

f i l e d F e b

. 1 9

, 2 0 1 9 )

. T h e C a m e r o o n

- b a s e d o r g a n i z e r s c r e a t e d w e b s i t e s t h a t

p u r p o r t e d l y s o l d l e g a l a n d i l l e g a l g o o d s

. T h e y c o n v i n c e d p r o s p e c t i v e o n l i n e

b u y e r s t o w i r e p u r c h a s e m o n e y t o f i c t i t i o u s U

. S

. - b a s e d s e l l e r s

. A U

. S

. - b a s e d

i n d i v i d u a l p o s i n g a s a s e l l e r

— a s o

- c a l l e d “ m o n e y m u l e ”

— w o u l d r e t r i e v e t h e

w i r e d m o n e y

, t a k e a p e r c e n t a g e

, a n d s e n d t h e r e m a i n d e r o v e r s e a s t o t h e

c o n s p i r a c y ’ s o r g a n i z e r s

. I d

. a t 9 4

. T h e b u y e r s w o u l d n e v e r r e c e i v e t h e i t e m s t h a t

t h e y s o u g h t t o p u r c h a s e

.

F o r a p p r o x i m a t e l y t h i r t e e n m o n t h s

, M s

. N k o m e u s e d a t l e a s t t h i r t y

- f i v e ( 3 5 )

f r a u d u l e n t i d e n t i t i e s t o c o l l e c t $ 3 5 7

, 0 7 8

. 7 4 i n w i r e t r a n s f e r s c o n n e c t e d t o t h e

2c o n s p i r a c y

. I d

. a t 1 2 4

. M s

. N k o m e ’ s c o

- d e f e n d a n t

, R o d e r i c h N k a r a k w i

, 1 a l s o

e n g a g e d i n m o n e y

- m u l e a c t i v i t i e s i n f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s p i r a c y

, b u t h i s

c o n s p i r a t o r i a l c o n d u c t e x t e n d e d b e y o n d t h a t r o l e

. M r

. N k a r a k w i c o m m u n i c a t e d

w i t h c o n s p i r a t o r s i n C a m e r o o n a n d d i r e c t l y f a c i l i t a t e d M s

. N k o m e ’ s m o n e y

- m u l e

a c t i v i t y b y

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, h e l p i n g h e r t o o b t a i n h e r f a l s e i d e n t i t i e s

. A f

t e r

e a c h t r a n s a c t i o n

, M s

. N k o m e t r a n s f e r r e d s e v e n t y t o e i g h t y p e r c e n t o f h e r p r o c e e d s

t o t h e c o n s p i r a c y ’ s o r g a n i z e r s o u t s i d e t h e U

. S

. B e t w e e n 2 0 1 4 a n d 2 0 1 7

, M r

.

N k a r a k w i a l s o r e g u l a r l y p a r t i c i p a t e d i n t h i s c o n s p i r a c y

. H e c o l l e c t e d a t l e a s t

$ 4 8 1

, 5 7 8

. 0 1 a n d u s e d n o f e w e r t h a n n i n e t y

- f

i v e ( 9 5 ) d i f

f e r e n t f a l s e i d e n t i t i e s

.

M r

. N k a r a k w i a l s o r e t a i n e d t w e n t y t o t h i r t y p e r c e n t o f t h e g r o s s p r o c e e d s f r o m h i s

m o n e y

- m u l e a c t i v i t i e s a n d r e m i t t e d t h e r e s t ( i

. e

. , s e v e n t y t o e i g h t y p e r c e n t )

o v e r s e a s t o c o n s p i r a t o r s

.

B

I n M a y 2 0 1 7

, a f

e d e r a l g r a n d j u r y s i t t i n g i n t h e U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f o r t h e

D i s t r i c t o f K a n s a s r e t u r n e d a s i x

- c o u n t i n d i c t m e n t a g a i n s t M s

. N k o m e a n d M r

.

N k a r a k w i

, c h a r g i n g t h e m w i t h c o n s p i r a c y t o c o m m i t w i r e f r a u d u n d e r 1 8 U

. S

. C

.

1 A s w e d i s c u s s i n

f r a

, t h e d i s t r i c t c o u r t f

o u n d r e l e v a n t t o i t s a n a l y s i s o f

M s

. N k o m e ’ s k n o w l e d g e o f t h e c r i m i n a l c o n s p i r a c y ’ s s c o p e a n d s t r u c t u r e t h e f a c t

t h a t s h e a n d M r

. N k a r a k w i

— w h o u n d i s p u t e d l y p l a y e d m o r e r o l e s i n t h e

c o n s p i r a c y t h a n M s

. N k o m e

— h a d h a d a p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p ; i n d e e d

, h e w a s t h e

f a t h e r o f h e r c h i l d

. S e e R

. , V o l

. I I

, a t 1 1 9

, 1 2 7

.

3§ 1 3 4 9 ( c o u n t I ) a n d s e v e r a l s u b s t a n t i v e w i r e

- f r a u d o f f e n s e s i n v i o l a t i o n o f 1 8

U

. S

. C

. § 1 3 4 3 ( c o u n t s I I t h r o u g h V I )

.

M s

. N k o m e p l e a d e d g u i l t y i n A p r i l 2 0 1 8 t o t h e i n d i c t m e n t ’ s c o n s p i r a c y

c o u n t w i t h o u t a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t

. T h e U

. S

. P r o b a t i o n O f f i c e p r e p a r e d a

P r e s e n t e n c e I n v e s t i g a t i o n R e p o r t ( “ P S R ” ) 2 t h a t s e t M s

. N k o m e ’ s b a s e o f f e n s e

l e v e l a t s e v e n

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( a ) ( 1 )

. T h e P S R p u r p o r t e d t o t a k e

i n t o a c c o u n t s o l e l y M s

. N k o m e ’ s o w n a c t i v i t i e s i n v o l v i n g h e r “ u s e o f f a l s e

i d e n t i t i e s t o p i c k u p w i r e t r a n s f e r m o n i e s ” ( a s o p p o s e d t o b a s i n g t h e a m o u n t o n

t h e l o s s c a u s e d b y t h e o v e r a l l c o n s p i r a c y ) i n c a l c u l a t i n g t h e l o s s a m o u n t

a t t r i b u t a b l e t o h e r

. R

. , V o l

. I I I

, a t 1 2 4

. I t e l e v a t e d h e r a d j u s t e d o f f e n s e l e v e l b y

t w e l v e

, p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( G )

, b a s e d o n a l o s s a m o u n t o f b e t w e e n

$ 2 5 0

, 0 0 0 a n d $ 5 5 0

, 0 0 0

. A f t e r m a k i n g a d d i t i o n a l o f f e n s e

- l e v e l a d

j u s t m e n t s

, n o t

r e l e v a n t h e r e

, t h e P S R s e t h e r t o t a l a d j u s t m e n t o f

f e n s e l e v e l a t t w e n t y

. W i t h a

c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I

, t h e P S R s e t M s

. N k o m e ’ s a d v i s o r y G u i d e l i n e s

s e n t e n c i n g r a n g e a t t h i r t y

- t h r e e t o f o r t y

- o n e m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

.

M s

. N k o m e o b

j e c t e d t o c e r t a i n a s p e c t s o f t h e P S R a n d s u b s e q u e n t l y f i l e d a

s e n t e n c i n g m e m o r a n d u m t o s u p p o r t h e r p o s i t i o n

. A s r e l e v a n t h e r e

, M s

. N k o m e

c o n t e n d e d t h a t t h e P r o b a t i o n O f f i c e s h o u l d h a v e r e c o m m e n d e d h e r f o r a

2 T h e P r o b a t i o n O f f i c e r e l i e d o n t h e 2 0 1 6 e d i t i o n o f t h e G u i d e l i n e s i n

p r e p a r i n g t h e P S R

. B e c a u s e t h i s d e c i s i o n h a s n o t b e e n c h a l l e n g e d o n a p p e a l

, w e

a l s o r e l y o n t h a t e d i t i o n i n r e s o l v i n g t h e s e n t e n c i n g i s s u e s i n t h i s a p p e a l

.

4m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 3 a n d a r g u e d t h a t t h e l o s s

a m o u n t t h a t t h e o f

f i c e a t t r i b u t e d t o h e r w a s u n r e a s o n a b l e

. M o r e s p e c i f i c a l l y

, a s

t o t h e m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

, M s

. N k o m e c o n t e n d e d s h e s h o u l d h a v e r e c e i v e d

t h e a d j u s t m e n t b e c a u s e s h e w a s m e r e l y “ a ‘ m o n e y m u l e ’ a n d h e r r o l e w a s l i m i t e d

t o p i c k i n g u p m o n e y a t c e r t a i n l o c a t i o n s a n d s e n d i n g t h e m a j o r i t y o f t h e f

u n d s o n

t o o t h e r s

. ” R

. , V o l

. I I I

, a t 1 6 9

. M s

. N k o m e p e r c e i v e d t h e v a r i o u s p a r t i c i p a n t s i n

t h e c o n s p i r a c y a s f

a l l i n g i n t o t i e r s o f c u l p a b i l i t y

— w i t h t h e “ L e a d e r o r g a n i z e r ” a t

t h e t o p a n d t h e “ M o n e y m u l e ” a t t h e b o t t o m

. I d

. a t 1 6 9

– 7 0

. A n d

, w h e n h e r

l i m i t e d r o l e w a s c o n s i d e r e d i n a t o t a l i t y

- o f

- t h e

- c i r c u m s t a n c e s a n a l y s i s

, M s

.

N k o m e r e a s o n e d t h a t t h e P S R s h o u l d h a v e r e c o m m e n d e d h e r f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t

. S e e i d

. a t 1 6 9

– 7 0

. T h e P r o b a t i o n O f f i c e

, h o w e v e r

, d i s a g r e e d

. I t

r e a s o n e d t h a t

, “ t h o u g h c o m p a r i s o n s o f M s

. N k o m e t o p e o p l e w h o p e r f o r m e d o t h e r

r o l e s [ i n t h e c o n s p i r a c y ] m a y b e h e l p f u l i n d i s t i n g u i s h i n g d u t i e s

, t h e c o m p a r i s o n s

d o n o t d e m o n s t r a t e t h a t [ M s

. N k o m e ] w a s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l

p a b l e t h a n t h e

a v e r a g e p a r t i c i

p a n t

, ” w h i c h i s a n e c e s s a r y s h o w i n g f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e

3 B r i e f

l y s t a t e d

, t h e G u i d e l i n e s a u t h o r i z e a f o u r

- l e v e l r e d u c t i o n f

o r a

d e f e n d a n t w h o w a s “ a m i n i m a l p a r t i c i p a n t i n a n y c r i m i n a l a c t i v i t y

, ” a t w o

- l e v e l

r e d u c t i o n f

o r a d e f e n d a n t w h o w a s “ a m i n o r p a r t i c i p a n t ” i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

,

a n d a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n f o r a d e f e n d a n t w h o s e p a r t i c i p a t i o n i n t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y w a s o f a n “ i n t e r m e d i a t e ” l e v e l

— b e t w e e n “ m i n i m a l ” a n d “ m i n o r

. ”

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 & c m t

. n

. 3 ( C )

.

5a d

j u s t m e n t

. I

d

. a t 1 7 2

. T h e P r o b a t i o n O f f i c e f o u n d t h a t

, i n t e r m s o f c u l p a b i l i t y

,

M s

. N k o m e w a s “ a n a v e r a g e p a r t i c i p a n t

. ” I d

.

C

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n d u c t e d a s e n t e n c i n g h e a r i n g

. T h e r e

, t h e c o u r t h e a r d

t e s t i m o n y f

r o m t h e l a w

- e n f

o r c e m e n t c a s e a g e n t c o n c e r n i n g t h e n a t u r e o f t h e

f r a u d u l e n t c o n s p i r a c y a n d M s

. N k o m e ’ s r o l e i n i t

, a n d t h e n h e a r d a r g u m e n t s f r o m

t h e p a r t i e s

. P a r t w a y t h r o u g h t h e h e a r i n g t h e p a r t i e s r e a c h e d a n a g r e e m e n t

c o n c e r n i n g t h e l o s s a m o u n t

, s t i p u l a t i n g t h a t t h e l o s s w a s “ m o r e t h a n [ $ ] 9 5

, 0 0 0 b u t

l e s s t h a n [ $ ] 1 5 0

, 0 0 0

. ” R

. , V o l

. I I

, a t 8 9

. H o w e v e r

, M s

. N k o m e m a i n t a i n e d h e r

o b j e c t i o n r e g a r d i n g t h e m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

.

B a s e d o n i t s c o n s i d e r a t i o n o f t h e t e s t i m o n i a l e v i d e n c e

, t h e P S R ’ s f i n d i n g s

,

a n d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e t e r m i n e d M s

. N k o m e d i d n o t

q u a l i f y f o r a U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 r e d u c t i o n

. I d

. a t 1 2 6

– 3 0

. I t r e a c h e d t h i s d e c i s i o n

i n p a r t b y a p p l y i n g f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s s e t o u t i n N o t e 3 ( C ) o f t h e

G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y

. B r i e f l y s t a t e d

, t h e s e f

a c t o r s i n q u i r e i n t o t h e e x t e n t t o

w h i c h t h e d e f

e n d a n t : ( 1 ) u n d e r s t o o d t h e s c o p e a n d s t r u c t u r e o f t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y ; ( 2 ) p l a n n e d o r o r g a n i z e d t h e c r i m i n a l a c t i v i t y ; ( 3 ) e x e r c i s e d d e c i s i o n

m a k i n g a u t h o r i t y r e g a r d i n g t h e a c t i v i t y ; ( 4 ) p a r t i c i p a t e d i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

a n d p o s s e s s e d d i s c r e t i o n a n d r e s p o n s i b i l i t y c o n c e r n i n g i t ; a n d ( 5 ) s t o o d t o b e n e f i t

f r o m t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. S e e U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

.

6T h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n e d t h a t

, u n d e r t h e v i e w o f t h e r e c o r d “ m o s t

f a v o r a b l e ” t o M s

. N k o m e

, t h e f i r s t f a c t o r w o u l d b e n o m o r e t h a n “ n e u t r a l

, ” b u t

t h e c o u r t u l t i m a t e l y f

o u n d t h a t “ t h e e v i d e n c e [ m a d e ] i t m o r e l i k e l y t h a n n o t t h a t

[ M s

. N k o m e ] u n d e r s t o o d h o w [ t h e ] c o n s p i r a c y w o r k e d a n d

. . . [ h e r r o l e ] i n i t

. ”

R

. , V o l

. I I

, a t 1 2 6

– 2 7

. I n t h i s r e g a r d

, t h e c o u r t n o t e d “ p a r t i c u l a r l y g i v e n [ M s

.

N k o m e ’ s ] l o n g r u n p a r t i c i p a t i o n i n [ t h e c o n s p i r a c y ]

, h e r c o n n e c t i o n t o h e r

c o

- d e f e n d a n t [ i

. e

. , M r

. N k a r a k w i ] w h o p l a y e d m o r e p o s i t i o n s i n t h e c o n s p i r a c y

t h a n s h e d i d

, I t h i n k i t i s m o r e l i k e l y o n b a l a n c e t h a n n o t t h a t s h e u n d e r s t o o d w e l l

h o w t h i s c o n s p i r a c y w o r k e d

. ” I d

. a t 1 2 7

. N e x t

, t h e c o u r t f o u n d t h a t f

a c t o r s t w o

a n d t h r e e s u p p o r t e d M s

. N k o m e ’ s p o s i t i o n b e c a u s e t h e e v i d e n c e d i d n o t e s t a b l i s h

t h a t s h e e i t h e r p l a n n e d t h e a c t i v i t y o r e x e r c i s e d a u t h o r i t y o v e r t h o s e w h o d i d

. I d

.

a t 1 2 7

– 2 8 ( o b s e r v i n g t h a t

, b a s e d o n t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s

, i t i s “ n o t p e r s u a s i v e t o

b e l i e v e t h a t s h e p l a y e d a s i g n i f i c a n t o r g a n i z i n g o r p l a n n i n g r o l e o r t h a t s h e

e x e r c i s e d a u t h o r i t y o r i n f l u e n c e d t h o s e w h o d i d ” )

.

A s f o r t h e f o u r t h f a c t o r

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t “ t h i s i s t h e f

a c t o r o n w h i c h

[ M s

. N k o m e ] d o e s t h e w o r s t ” b e c a u s e “ [ s ] h e w a s a m e a n i n g f u l [

, ] r e p e a t i n g [

, ]

p e r s i s t e n t p a r t i c i p a t o r

. ” I d

. a t 1 2 8

. T h e c o u r t c l a r i f i e d t h a t i t w a s “ n o t

p a r t i c u l a r l y p e r s u a d e d b y a r g u m e n t s t h a t s a y [ M s

. N k o m e ] p l a y e d a n i n t e g r a l r o l e

b e c a u s e m o s t o f t h e s e t r a n s a c t i o n s o r c o n s p i r a c i e s n e e d e v e r y o n e i n e v e r y r o l e

.

S o t h e f a c t t h a t t h e m o n e y w o u l d n ’ t h a v e g o t t e n c l a i m e d w i t h o u t h e r i s n o t

7p a r t i c u l a r l y m e a n i n g f u l [

. ] ” I d

. H o w e v e r

, t h e c o u r t s a i d t h a t u p o n “ l o o k [ i n g ] a t

t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f [ M s

. N k o m e ’ s ] p a r t i c i p a t i o n i n t h i s a c t i v i t y s p r e a d o v e r a

s u b s t a n t i a l p e r i o d o f t i m e g o i n g i n

. . . t o c l a i m m o n e y b y h e r s e l f

, i t s e e m s

. . .

t h a t s h e d o e s h a v e a s i g n i f i c a n t r o l e i n [ t h e c o n s p i r a c y ] w h e t h e r i t i s i n t e g r a l o r

n o t

. ” I d

.

F i n a l l y

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t t h e f

i f t h

, a n d l a s t f

a c t o r

, d i d “ n o t f

a v o r [ M s

.

N k o m e ]

. ” I

d

. a t 1 2 9

. M o r e s p e c i f

i c a l l y

, c o n c e r n i n g t h e e x t e n t t o w h i c h M s

.

N k o m e s t o o d t o b e n e f

i t f r o m t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

, t h e c o u r t r e a s o n e d a s f o l l o w s :

L i k e m a n y t h i n g s t h a t h a p p e n i n c o n s p i r a c i e s a n d c r i m i n a l

a c t i v i t y g e n e r a l l y

, t h e e x a c t a m o u n t o f l o s s t h a t M s

. N k o m e

i m p o s e d u p o n m e m b e r s o f t h e p u b l i c i s n o t c l e a r

. T h e p a r t i e s

a g r e e t h a t i t ’ s s o m e w h e r e b e t w e e n 9 5

- a n d 1 5 0

, 0 0 0 d o l l a r s

, a n d

a l s o a p p e a r t o a g r e e s h e p r o f i t e d i n t h e r a n g e o f

2 0 t o 3 0 p e r c e n t

o f t h a t g r o s s t h e f

t o r g r o s s l o s s

. A t t h e 2 0 p e r c e n t a t t h e l o w e n d

o f t h a t

, h e r t a k e a w a y w a s $ 1 9

, 0 0 0

. A t t h e 3 0 p e r c e n t o n t h e h i g h

e n d h e r t a k e a w a y w a s $ 4 5

, 0 0 0

. T h a t ’ s a s i g n i f i c a n t b e n e f

i t a n d

i t i s a b e n e f

i t t h a t i s

- - t h a t i s a p i e c e o f t h e a c t i o n

. T h e m o r e o f

i t s h e d i d

, t h e b e t t e r s h e d i d

. A n d s o t h i s f a c t o r i n m y j u d g m e n t

, b a s e d o n t h e e v i d e n c e p e r t a i n i n g t o i t g i v e n t h e l o n g r u n n i n g a n d

p e r s i s t e n t n a t u r e o f

i t a n d t h e d e g r e e o f t h e b e n e f i t t h a t w e k n o w

s h e d e r i v e d

, d o e s n o t f

a v o r [ M s

. N k o m e ]

.

I d

. a t 1 2 8

– 2 9

.

I n r e a c h i n g i t s u l t i m a t e c o n c l u s i o n r e g a r d i n g t h e i n a p p l i c a b i l i t y o f t h e

a d j u s t m e n t

, t h e c o u r t o b s e r v e d t h a t t h e G u i d e l i n e s d i d n o t o b l i g e i t t o

m e c h a n i c a l l y a d d u p t h e f i v e f a c t o r s ; t h e a d

j u s t m e n t d e t e r m i n a t i o n w a s “ n o t a

s c o r e b o a r d k i n d o f t h i n g

. ” I d

. a t 1 2 9

. R a t h e r

, s a i d t h e c o u r t

, t h e G u i d e l i n e s

8i n t e n d f

o r t h e c o u r t t o g r o u n d i t s d e t e r m i n a t i o n o n “ t h e t o t a l i t y o f t h e

c i r c u m s t a n c e s

. ” I

d

. A n d t h o u g h t h e c o u r t a c k n o w l e d g e d t h a t o n l y “ t h r e e o f t h e

f a c t o r s d i s f

a v o r t h e d e f

e n d a n t ” a n d t h a t “ t h e f

i r s t f a c t o r [ m a d e f

o r ] a l i t t l e c l o s e r

c a l l ” t h a n t h e o t h e r t w o a g a i n s t t h e d e f e n d a n t

, i t u l t i m a t e l y f

o u n d t h a t M s

. N k o m e

h a d n o t e s t a b l i s h e d t h a t s h e q u a l i f i e d f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. I

d

.

T h e c o u r t r e a s o n e d a s f o l l o w s :

T h e e x a c t s t r u c t u r e o f t h i s f r o m t h e e v i d e n c e I h e a r d a n d t h e

u n d i s p u t e d f

a c t s i n t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t a r e n ’ t a l t o g e t h e r c l e a r

, b u t i t s e e m s t h a t t h i s w a s a c o n s p i r a c y i n a n o r g a n i z a t i o n t h a t h a d

r e l a t i v e l y s o p h i s t i c a t e d p e o p l e a t t h e t o p o f i t a n d t h e n a b u n c h

o f p i e c e w o r k e r s

, p e o p l e w h o m a y h a v e a p p l i e d m o r e

s o p h i s t i c a t e d s k i l l s l i k e b u i l d i n g a w e b s i t e o r c r e a t i n g f a l s i f i e d

d o c u m e n t s o r g o i n g i n t o c l a i m t h e m o n e y

, b u t t h a t d o e s n o t

m a k e t h e m a n

y l e s s c u l

p a b l e t h a n t h e d e

f e n d a n t ’ s c u l

p a b i l i t y

h e r e

.

S o w h i l e I ’ m

- - i t ’ s a r e l a t i v e l y c l o s e q u e s t i o n o n w h e t h e r s h e

d e s e r v e s a m i n o r t w o

- l e v e l r e d u c t i o n

, I d o n o t f i n d i t c l o s e o n

w h e t h e r s h e d e s e r v e s a r e d u c t i o n a t t h e m i n i m a l l e v e l o r

i n t e r m e d i a t e

. A n d g i v e n t h e d e f e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n o n t h i s

, I ’ m o v e r r u l i n g t h e o b

j e c t i o n

.

I d

. a t 1 2 9

– 3 0 ( e m p h a s i s a d d e d )

. W h e n M s

. N k o m e ’ s c o u n s e l i n q u i r e d w h e t h e r

t h e c o u r t h a d i n t e n d e d b y i t s r e m a r k s t o d e n y a l l m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t s

— i n c l u d i n g t h e l o w e s t ( i

. e

. , t w o

- l e v e l ) d o w n w a r d a d j u s t m e n t

— t h e

c o u r t s h e d f

u r t h e r l i g h t o n i t s r e a s o n i n g :

I t h i n k a t t h e t w o

- l e v e l i t i s a r e l a t i v e l y c l o s e q u e s t i o n

. B u t w h e n

I l o o k a t t h e k e y c o n c e p t t h a t i s e x p r e s s e d i n t h a t [ G u i d e l i n e s ]

c o m m e n t a r y s e c t i o n t h a t s a y s i s t h e d e f e n d a n t s u b s t a n t i a l l y l e s s

9c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t i n t h i s c r i m i n a l a c t i v i t y

[ i

. e

. , N o t e 3 ( C ) ]

, t o m e a n d t h e w a y

- - o n t h e t o t a l i t y o f t h e

c i r c u m s t a n c e s t h e w a y I e v a l u a t e t h i s c o n s p i r a c y i s t h e r e w a s

s o m e o n e m o r e c u l p a b l e t h a n M s

. N k o m e a t t h e t o p b u t t h e n t h e r e

w e r e a b u n c h o f p e o p l e o f r e l a t i v e l y e q u a l c u l p a b i l i t y

. A n d I

c a n n o t s a y w i t h t h a t v i e w o f t h e c o n s p i r a c y t h a t [ M s

. N k o m e ] i s

s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t

, a n d s o

t h a t ’ s w h y I o v e r r u l e d t h e o b j e c t i o n

.

I d

. a t 1 3 1

– 3 2

.

A f t e r a p p l y i n g a l l o f t h e G u i d e l i n e s a d j u s t m e n t s

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t M s

.

N k o m e ’ s “ t o t a l o f

f e n s e l e v e l [ w a ] s d o w n f r o m w h a t t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t f o u n d

t o 1 6 w i t h a c r i m i n a l h i s t o r y o f o n e

, ” w h i c h “ p r o d u c e [ d ] a g u i d e l i n e r a n g e o f 2 1

t o 2 7 m o n t h s

. ” I

d

. a t 1 4 2

. H a v i n g t h e n c o n s i d e r e d t h e s e n t e n c i n g f a c t o r s o f 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

, t h e c o u r t s e n t e n c e d M s

. N k o m e t o t h e b o t t o m o f t h a t

r a n g e

— t h a t i s

, t o t w e n t y

- o n e m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

.

M s

. N k o m e h a s t i m e l y a p p e a l e d

, a r g u i n g t h a t t h e c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h e r

r e q u e s t f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e r e d u c t i o n p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

.

I I

A

“ [ W ] e r e v i e w s e n t e n c e s f o r r e a s o n a b l e n e s s u n d e r a d e f e r e n t i a l

a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A l a

p i z c o

- V a l e n z u e l a

, 5 4 6 F

. 3 d

1 2 0 8

, 1 2 1 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s v

. C o o k

s o n

, 9 2 2 F

. 3 d 1 0 7 9

,

1 0 9 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 )

. “ R e a s o n a b l e n e s s i n c l u d e s b o t h p r o c e d u r a l a n d s u b s t a n t i v e

c o m p o n e n t s

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. M

a s e k

, 5 8 8 F

. 3 d 1 2 8 3

, 1 2 9 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

10“ T h e p r o c e d u r a l c o m p o n e n t c o n c e r n s h o w t h e d i s t r i c t c o u r t c a l c u l a t e d a n d

e x p l a i n e d t h e s e n t e n c e

, w h e r e a s t h e s u b s t a n t i v e c o m p o n e n t c o n c e r n s w h e t h e r t h e

l e n g t h o f t h e s e n t e n c e i s r e a s o n a b l e i n l i g h t o f t h e s t a t u t o r y f a c t o r s u n d e r 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. A d a m s

, 7 5 1 F

. 3 d 1 1 7 5

, 1 1 8 1 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 1 4 )

.

M s

. N k o m e ’ s c h a l l e n g e s i m p l i c a t e t h e p r o c e d u r a l r e a s o n a b l e n e s s o f h e r

s e n t e n c e b e c a u s e

, a t b o t t o m

, s h e a l l e g e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d l e g a l

a n d f a c t u a l e r r o r i n c a l c u l a t i n g h e r G u i d e l i n e s s e n t e n c e

— m o r e s p e c i f i c a l l y

, t h a t

t h e c o u r t ’ s d e n i a l o f h e r m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t r e s t e d o n l e g a l e r r o r a n d

i n a d e q u a t e f

a c t u a l e v i d e n c e

. T h o u g h t h e o v e r a r c h i n g s t a n d a r d f o r o u r r e v i e w o f

t h e p r o c e d u r a l r e a s o n a b l e n e s s o f t h e c o u r t ’ s s e n t e n c e i s a b u s e o f d i s c r e t i o n

,

“ [ t ] h i s s t a n d a r d i s n o t m o n o l i t h i c

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A r i a s

- M

e r c e d e s

, 9 0 1 F

. 3 d 1

,

5 ( 1 s t C i r

. 2 0 1 8 )

. “ [ W ] e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l e g a l c o n c l u s i o n s

r e g a r d i n g t h e g u i d e l i n e s a n d r e v i e w i t s f a c t u a l f i n d i n g s f o r c l e a r e r r o r

. ” U

n i t e d

S t a t e s v

. G a n t t

, 6 7 9 F

. 3 d 1 2 4 0

, 1 2 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s v

.

S a n c h e z

- L e o n

, 7 6 4 F

. 3 d 1 2 4 8

, 1 2 6 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 )

.

T h e c o u r t ’ s d e n i a l o f a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t i s a f

a c t u a l d e t e r m i n a t i o n

a n d

, a c c o r d i n g l y

, w e r e v i e w i t f o r c l e a r e r r o r

. S e e U

n i t e d S t a t e s v

. D e l

g a d o

L o p e z

, 9 7 4 F

. 3 d 1 1 8 8

, 1 1 9 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 2 0 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M

a r t i n e z

, 5 1 2 F

. 3 d

1 2 6 8

, 1 2 7 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; s e e a l s o U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) ( n o t i n g t h a t

11w h e t h e r t o a p p l y a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t i s “ a d e t e r m i n a t i o n t h a t i s h e a v i l y

d e p e n d e n t u p o n t h e f

a c t s o f t h e p a r t i c u l a r c a s e ” )

. B u t

, w e r e c o g n i z e t h a t “ [ a ]

d i s t r i c t c o u r t c o m m i t s l e g a l e r r o r w h e n i t a p p l i e s t h e ‘ w r o n g t e s t ’ i n m a k i n g a

f a c t u a l f i n d i n g a t s e n t e n c i n g

. ” D e l g a d o

- L o p e z

, 9 7 4 F

. 3 d a t 1 1 9 4 ( q u o t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. Y

u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d 4 2 3

, 4 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 ) )

. A n d “ [ a ] n e r r o r o f l a w i s

p e r s e a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L o

p e z

- A v i l a

, 6 6 5 F

. 3 d 1 2 1 6

, 1 2 1 9

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s v

. C l a r k

, 9 8 1 F

. 3 d 1 1 5 4

, 1 1 6 2 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 2 0 )

.

“ T h e d e f

e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n o f p r o v i n g b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e

e v i d e n c e w h e t h e r a n a d j u s t m e n t u n d e r § 3 B 1

. 2 i s w a r r a n t e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

S a l a s

, 7 5 6 F

. 3 d 1 1 9 6

, 1 2 0 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ; s e e U n i t e d S t a t e s v

. A y e r s

, 8 4 F

. 3 d

3 8 2

, 3 8 3 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ [ I ] t i s t h e d e f e n d a n t ’ s b u r d e n t o e s t a b l i s h b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t h e o r s h e i s e n t i t l e d t o a n o f f e n s e r e d u c t i o n

. ” )

.

B e f o r e c o n s i d e r i n g M s

. N k o m e ’ s s p e c i f i c a r g u m e n t s

, w e e x a m i n e t h e r e l e v a n t

G u i d e l i n e s p r o v i s i o n s

.

B

T h e G u i d e l i n e s i n s t r u c t d i s t r i c t c o u r t s t o d e c r e a s e b y f o u r l e v e l s a

d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e l e v e l w h e n “ t h e d e f e n d a n t w a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t i n a n y

c r i m i n a l a c t i v i t y

, ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( a )

, b y t w o l e v e l s w h e n “ t h e d e f e n d a n t w a s a

m i n o r p a r t i c i p a n t

, ” i d

. § 3 B 1

. 2 ( b )

, a n d b y t h r e e l e v e l s w h e n t h e d e f e n d a n t ’ s

12p a r t i c i p a t i o n i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y w a s o f a n “ i n t e r m e d i a t e ” l e v e l

— b e t w e e n

“ m i n i m a l ” a n d “ m i n o r

, ” i d

. § 3 B 1

. 2 & c m t

. n

. 3 ( C )

.

T h e G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y p l a y s a s i g n i f i c a n t r o l e i n e l a b o r a t i n g o n t h e

a d j u s t m e n t ’ s m e a n i n g

. “ C o m m e n t a r y i n t h e G u i d e l i n e s M a n u a l t h a t i n t e r p r e t s o r

e x p l a i n s a g u i d e l i n e i s a u t h o r i t a t i v e u n l e s s i t v i o l a t e s t h e C o n s t i t u t i o n o r a f e d e r a l

s t a t u t e

, o r i s i n c o n s i s t e n t w i t h

, o r a p l a i n l y e r r o n e o u s r e a d i n g o f

, t h a t g u i d e l i n e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. B o

y d

, 7 2 1 F

. 3 d 1 2 5 9

, 1 2 6 1 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 3 ) ( q u o t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. N

a c c h i o

, 5 7 3 F

. 3 d 1 0 6 2

, 1 0 6 6

– 6 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ) ; s e e a l s o S t i n s o n v

.

U n i t e d S t a t e s

, 5 0 8 U

. S

. 3 6

, 4 5 ( 1 9 9 3 ) ( e x p l a i n i n g t h a t i f a n a p p l i c a t i o n n o t e ’ s

i n t e r p r e t a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s d o e s n o t v i o l a t e t h e C o n s t i t u t i o n o r a f e d e r a l

s t a t u t e

, w e m u s t g i v e i t “ c o n t r o l l i n g w e i g h t u n l e s s i t i s p l a i n l y e r r o n e o u s o r

i n c o n s i s t e n t w i t h t h e r e g u l a t i o n

. ” ( q u o t i n g B o w l e s v

. S e m i n o l e R o c k & S a n d C o

. ,

3 2 5 U

. S

. 4 1 0

, 4 1 4 ( 1 9 4 5 ) ) )

.

T h e a p p l i c a b l e c o m m e n t a r y n o t e d e f i n e s a “ p a r t i c i p a n t ” a s “ a p e r s o n w h o i s

c r i m i n a l l y r e s p o n s i b l e f o r t h e c o m m i s s i o n o f t h e o f f e n s e

, b u t n e e d n o t h a v e b e e n

c o n v i c t e d

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c m t

. n

. 1 ( d e f i n i n g “ p a r t i c i p a n t ” a s t o t h e

a g g r a v a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t ) ; s e e i d

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 1 ( n o t i n g t h a t

, f o r p u r p o s e s

o f § 3 B 1

. 2

, “ p a r t i c i p a n t ” “ h a s t h e m e a n i n g g i v e n t h a t t e r m ” i n § 3 B 1

. 1

, t h e

a g g r a v a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t ) ; a c c o r d U

n i t e d S t a t e s v

. L a c e

y

, 8 6 F

. 3 d 9 5 6

, 9 6 8

( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. N o t a b l y

, t h e c o m m e n t a r y f u r t h e r c l a r i f

i e s t h a t “ [ t ] h e

13d e t e r m i n a t i o n o f t h e d e f e n d a n t ’ s r o l e i n t h e o f

f e n s e i s t o b e m a d e o n t h e b a s i s o f

a l l c o n d u c t w i t h i n t h e s c o p e o f [ U

. S

. S

. G

. ] § 1 B 1

. 3 ( R e l e v a n t C o n d u c t )

. . . a n d

n o t s o l e l y o n t h e b a s i s o f e l e m e n t s a n d a c t s c i t e d i n t h e c o u n t o f c o n v i c t i o n

. ”

U

. S

. S

. G

. , C h

. 3

, P t

. B

, i n t r o

. c m t

. ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s v

. V

a n M e t e r

, 2 7 8 F

. 3 d

1 1 5 6

, 1 1 6 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ; s e e U n i t e d S t a t e s v

. H

a r r i s

, 1 4 8 F

. A p p ’ x 6 9 0

,

6 9 3

– 9 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( “ O n c e a d e f e n d a n t ’ s r e l e v a n t c o n d u c t f o r

s e n t e n c i n g p u r p o s e s i s d e t e r m i n e d

, t h e s a m e r e l e v a n t c o n d u c t i s u s e d n o t o n l y i n

d e t e r m i n i n g t h e d e f

e n d a n t ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l b u t a l s o f

o r a n y r o l e i n t h e o f

f e n s e

a d j u s t m e n t s

. ” )

.

A c c o r d i n g l y

, w h e r e a d e f e n d a n t ’ s c r i m i n a l c o n d u c t i n v o l v e d a “ j o i n t l y

u n d e r t a k e n c r i m i n a l a c t i v i t y ”

— s u c h a s a c o n s p i r a c y

, a s h e r e

— a s e n t e n c i n g

c o u r t ’ s a s s e s s m e n t o f a d e f e n d a n t ’ s r o l e i n t h e o f

f e n s e m a y i n v o l v e i n c e r t a i n

i n s t a n c e s c o n s i d e r a t i o n o f t h e c o n d u c t o f u n c h a r g e d c o c o n s p i r a t o r s

, a s w e l l a s t h e

c o n d u c t o f c h a r g e d

, c o d e f e n d a n t c o n s p i r a t o r s

. U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 ( a ) ( 1 ) ( B ) & c m t

.

( 3 ) ( A ) ; s e e U

n i t e d S t a t e s v

. R o a c h

, 9 7 8 F

. 2 d 5 7 3

, 5 7 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 2 ) ( u p h o l d i n g

d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t u n i n d i c t e d c o n s p i r a t o r w a s a p a r t i c i p a n t f o r p u r p o s e s

o f a n a g g r a v a t i n g r o l e e n h a n c e m e n t ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. G a r r i s o n

, 1 3 3 F

. 3 d

8 3 1

, 8 4 4 n

. 2 2

, 8 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ; c f

. L a c e y

, 8 6 F

. 3 d a t 9 6 8 ( r u l i n g t h a t “ e v e n

t h o u g h a j u r y d i d n o t f

i n d [ d e f e n d a n t ’ s t w o c o c o n s p i r a t o r s ] g u i l t y b e y o n d a

r e a s o n a b l e d o u b t

, t h e d i s t r i c t c o u r t w a s n o t f o r e c l o s e d f

r o m f i n d i n g b y a

14p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t t h e y w e r e ‘ c r i m i n a l l y r e s p o n s i b l e ’ a n d t h u s

p a r t i c i p a n t s i n [ d e f

e n d a n t ’ s ] d r u g c o n s p i r a c y ” )

. A s p a r t i c u l a r l y r e l e v a n t t o t h e

q u e s t i o n s b e f

o r e u s

, t h e c o m m e n t a r y m a k e s c l e a r t h a t § 3 B 1

. 2 “ p r o v i d e s a r a n g e

o f a d j u s t m e n t s f

o r a d e f e n d a n t w h o p l a y s a p a r t i n c o m m i t t i n g t h e o f f e n s e t h a t

m a k e s h i m s u b s t a n t i a l l

y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t i n t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( A ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e c o m m e n t a r y

f u r t h e r c l a r i f

i e s t h e m e a n i n g o f t h e k e y t e r m s

. A m i n i m a l p a r t i c i p a n t i s a

“ d e f e n d a n t [ ] w h o [ i s ] p l a i n l y a m o n g t h e l e a s t c u l p a b l e o f t h o s e i n v o l v e d i n t h e

c o n d u c t o f a g r o u p

. ” I

d

. , c m t

. n

. 4

. A “ d e f

e n d a n t ’ s l a c k o f k n o w l e d g e o r

u n d e r s t a n d i n g o f t h e s c o p e a n d s t r u c t u r e o f t h e e n t e r p r i s e a n d o f t h e a c t i v i t i e s o f

o t h e r s i s i n d i c a t i v e o f a r o l e a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t

. ” I d

. A m i n o r p a r t i c i p a n t i s

a d e f e n d a n t “ w h o i s l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y

, b u t w h o s e r o l e c o u l d n o t b e d e s c r i b e d a s m i n i m a l

. ” I d

. , c m t

. n

. 5

.

A n d

, a s n o t e d

, a d o w n w a r d a d j u s t m e n t a l s o i s a u t h o r i z e d f o r a d e f e n d a n t

w h o s e c u l p a b i l i t y i s o f a n “ i n t e r m e d i a t e ” l e v e l

— f a l l i n g s o m e w h e r e b e t w e e n t h e

c u l p a b i l i t y o f t h e m i n i m a l a n d m i n o r p a r t i c i p a n t

. I d

. , c m t

. n

. 3 ( C ) & n

. 5

. “ T h e

d e t e r m i n a t i o n w h e t h e r t o a p p l y [ a m i n i m a l

- r o l e a d j u s t m e n t

, a m i n o r

- r o l e

a d j u s t m e n t ]

, o r a n i n t e r m e d i a t e a d j u s t m e n t

, i s b a s e d o n t h e t o t a l i t y o f t h e

c i r c u m s t a n c e s a n d i n v o l v e s a d e t e r m i n a t i o n t h a t i s h e a v i l y d e p e n d e n t u p o n t h e

f a c t s o f t h e p a r t i c u l a r c a s e

. ” I d

. , c m t

. n

. 3 ( C )

.

15S i g n i f i c a n t l y

, o n N o v e m b e r 1

, 2 0 1 5

, t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n

p r o m u l g a t e d A m e n d m e n t 7 9 4

. U

. S

. S

. G

. S u p p

. t o A p p

. C

. , A m e n d

. 7 9 4 ( N o v

. 1

,

2 0 1 5 )

. T h e a m e n d m e n t e f f e c t i v e l y r e v i s e d t h e c o m m e n t a r y t o s p e c i f y t h a t c o u r t s

a r e t o d e t e r m i n e w h e t h e r a d e f e n d a n t i s e l i g i b l e f

o r a § 3 B 1

. 2 r e d u c t i o n b y

c o m p a r i n g t h e d e f

e n d a n t w i t h o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e s a m e c r i m i n a l a c t i v i t y

.

T h e C o m m i s s i o n i n d i c a t e d t h a t t h i s r e v i s i o n w a s i n r e s p o n s e t o “ a c i r c u i t c o n f l i c t

a n d o t h e r c a s e l a w t h a t m a y b e d i s c o u r a g i n g c o u r t s f r o m a p p l y i n g t h e a d

j u s t m e n t

i n o t h e r w i s e a p p r o p r i a t e c i r c u m s t a n c e s

. ” I d

. A c c o r d i n g t o t h e C o m m i s s i o n

, t h i s

s p l i t s t e m m e d f

r o m d i f f e r e n c e s c o n c e r n i n g h o w t o d e t e r m i n e a n “ a v e r a g e

p a r t i c i p a n t

. ” I

d

.

S o m e c i r c u i t s “ c o n c l u d e d t h a t t h e ‘ a v e r a g e p a r t i c i p a n t ’ m e a n s o n l y t h o s e

p e r s o n s w h o a c t u a l l y p a r t i c i p a t e d i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a t i s s u e i n t h e

d e f e n d a n t ’ s c a s e

, s o t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s r e l a t i v e c u l p a b i l i t y i s d e t e r m i n e d o n l y b y

r e f e r e n c e t o h i s o r h e r c o

- p a r t i c i p a n t s i n t h e c a s e a t h a n d

. ” I d

. B u t o t h e r s

“ c o n c l u d e d t h a t t h e ‘ a v e r a g e p a r t i c i p a n t ’ a l s o i n c l u d e s t h e ‘ u n i v e r s e o f p e r s o n s

p a r t i c i p a t i n g i n s i m i l a r c r i m e s

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g U

n i t e d S t a t e s v

. S a n t o s

, 3 5 7 F

. 3 d

1 3 6

, 1 4 2 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 4 ) )

. “ U n d e r t h i s l a t t e r a p p r o a c h

, c o u r t s w i l l o r d i n a r i l y

c o n s i d e r t h e d e f

e n d a n t ’ s c u l p a b i l i t y r e l a t i v e b o t h t o h i s c o

- p a r t i c i p a n t s a n d t o t h e

16t y p i c a l o f

f e n d e r

. ” I

d

. T h e C o m m i s s i o n a d o p t e d t h e f o r m e r v i e w

, 4 “ r e v i s i n g t h e

c o m m e n t a r y t o s p e c i f

y t h a t

, w h e n d e t e r m i n i n g [ t h e a p p l i c a b i l i t y o f a ] m i t i g a t i n g

r o l e a d j u s t m e n t

, t h e d e f

e n d a n t i s t o b e c o m p a r e d w i t h o t h e r p a r t i c i p a n t s ‘ i n t h e

c r i m i n a l a c t i v i t y ’ ”

— t h a t i s

, t h o s e i n v o l v e d i n t h e s a m e c r i m i n a l a c t i v i t y a t i s s u e

i n t h e d e f

e n d a n t ’ s c a s e

. I

d

.

A m e n d m e n t 7 9 4 a l s o “ p r o v i d e [ d ] a n o n

- e x h a u s t i v e l i s t o f f a c t o r s f o r t h e

c o u r t t o c o n s i d e r i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o a p p l y a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

a n d

, i f s o

, t h e a m o u n t o f t h e a d j u s t m e n t

. ” I

d

. I n e x p l a i n i n g t h e r a t i o n a l e f o r t h i s

r e v i s i o n

, t h e C o m m i s s i o n e x p l a i n e d t h a t i t “ w a s p e r s u a d e d b y p u b l i c c o m m e n t

a n d a d e t a i l e d r e v i e w o f c a s e s i n v o l v i n g l o w

- l e v e l o f f e n d e r s

, p a r t i c u l a r l y i n f r a u d

c a s e s

, t h a t p r o v i d i n g a l i s t o f f a c t o r s w i l l g i v e t h e c o u r t s a c o m m o n f r a m e w o r k

f o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o a p p l y a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

. . . a n d w i l l h e l p

p r o m o t e c o n s i s t e n c y

. ” I d

.

4 I n o u r p e r s u a s i v e u n p u b l i s h e d d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. M

o r e n o

, 6 9 6 F

. A p p ’ x 8 8 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 7 ) ( u n p u b l i s h e d )

— t h o u g h w e u l t i m a t e l y a p p l i e d

t h e 2 0 1 4

, p r e

- a m e n d m e n t G u i d e l i n e s

— w e d i s c u s s e d a t s o m e l e n g t h t h e i m p o r t o f

A m e n d m e n t 7 9 4

. S e e i d

. a t 8 8 9

– 9 0

. S p e c i f i c a l l y

, w e o b s e r v e d t h a t

, p r i o r t o t h e

a m e n d m e n t

, o u r c a s e s h a d d e t e r m i n e d t h a t “ b o t h c o m p a r a t o r s w e r e

r e l e v a n t ”

— t h a t i s

, b o t h c r i m i n a l p a r t i c i p a n t s i n t h e s p e c i f i c c r i m i n a l a c t i v i t y a t

i s s u e a n d t y p i c a l p a r t i c i p a n t s i n v o l v e d i n t h e s a m e t y p e o f c r i m i n a l a c t i v i t y

. I d

. A s t h e p a n e l n o t e d t h e r e

, “ t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n a m e n d e d t h e c o m m e n t a r y

( A m e n d m e n t 7 9 4 ) t o s p e c i f y o n l y a n i n t e r n a l c o m p a r i s o n i s p e r m i t t e d

, ” t h a t i s t o

s a y a c o m p a r i s o n o f p a r t i c i p a n t s i n v o l v e d i n t h e s a m e c r i m i n a l a c t i v i t y

. I d

. a t

8 8 9

.

17A l o n g w i t h i t s i n t r o d u c t o r y c o m m e n t a r y

, t h i s l i s t

— a s i t a p p e a r s i n t h e

G u i d e l i n e s

— s t a t e s a s f

o l l o w s :

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o a p p l y s u b s e c t i o n ( a ) [ i

. e

. , m i n i m a l

p a r t i c i p a n t ] o r ( b ) [ i

. e

. , m i n o r

- p a r t i c i p a n t ]

, o r a n i n t e r m e d i a t e

a d j u s t m e n t

, t h e c o u r t s h o u l d c o n s i d e r t h e f o l l o w i n g

n o n

- e x h a u s t i v e l i s t o f f a c t o r s :

( i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t u n d e r s t o o d t h e s c o p e

a n d s t r u c t u r e o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t y ;

( i i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t p a r t i c i p a t e d i n p l a n n i n g

o r o r g a n i z i n g t h e c r i m i n a l a c t i v i t y ;

( i i i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t e x e r c i s e d

d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y o r i n f l u e n c e d t h e e x e r c i s e o f

d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y ;

( i v ) t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f t h e d e f e n d a n t ’ s p a r t i c i p a t i o n i n

t h e c o m m i s s i o n o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

, i n c l u d i n g t h e a c t s

t h e d e f e n d a n t p e r f

o r m e d a n d t h e r e s p o n s i b i l i t y a n d

d i s c r e t i o n t h e d e f

e n d a n t h a d i n p e r f

o r m i n g t h o s e a c t s ;

( v ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t s t o o d t o b e n e f

i t f r o m t h e

c r i m i n a l a c t i v i t y

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

.

A n d

, r e l e v a n t f

o r o u r p u r p o s e s

, a n o t h e r p r o d u c t o f A m e n d m e n t 7 9 4 w a s

t w o c l a r i f

y i n g c o m m e n t s t h a t t h e C o m m i s s i o n p l a c e d i m m e d i a t e l y a f t e r t h e l i s t

.

T h e f i r s t p r o v i d e s a s f

o l l o w s : “ F o r e x a m p l e

, a d e f e n d a n t w h o d o e s n o t h a v e a

p r o p r i e t a r y i n t e r e s t i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a n d w h o i s s i m p l y b e i n g p a i d t o

p e r f o r m c e r t a i n t a s k s s h o u l d b e c o n s i d e r e d f o r a n a d j u s t m e n t u n d e r t h i s

g u i d e l i n e

. ” I

d

. A n d t h e s e c o n d c l a r i f i e s h o w m u c h s i g n i f

i c a n c e s h o u l d a t t a c h t o

18t h e f

a c t t h a t a d e f

e n d a n t p l a y e d a k e y r o l e i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y : “ T h e f a c t t h a t

a d e f e n d a n t p e r f

o r m s a n e s s e n t i a l o r i n d i s p e n s a b l e r o l e i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y i s

n o t d e t e r m i n a t i v e

. S u c h a d e f e n d a n t m a y r e c e i v e a n a d j u s t m e n t u n d e r t h i s

g u i d e l i n e i f h e o r s h e i s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t i n

t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” I d

.

A g a i n s t t h i s b a c k d r o p

, w e t u r n t o a s s a y M s

. N k o m e ’ s a r g u m e n t s

.

I I I

M s

. N k o m e m a k e s t w o a r g u m e n t s c h a l l e n g i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f

h e r r e q u e s t f

o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

. F i r s t

, s h e

c o n t e n d s t h a t

, i n a s s e s s i n g w h e t h e r s h e q u a l i f i e d f o r t h e m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t

, t h e c o u r t c o m m i t t e d l e g a l e r r o r

. S p e c i f i c a l l y

, s h e a s s e r t s t h e

f o l l o w i n g : “ I n s t e a d o f a n a l y z i n g M s

. N k o m e ’ s r o l e c o m p a r e d t o t h e o t h e r

p a r t i c i p a n t s i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

, t h e d i s t r i c t c o u r t l o o k e d a t t h e c o m m e n t a r y

f a c t o r s i n i s o l a t i o n

. I n d o i n g s o

, i t l o o k e d a t M s

. N k o m e ’ s c u l p a b i l i t y

, b u t d i d n o t

c o m p a r e h e r c u l p a b i l i t y t o o t h e r s i n t h e c o n s p i r a c y

. ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 1 1 ;

s e e a l s o A p l t

. ’ s R e p l y B r

. a t 5 ( “ D i s c u s s i n g M s

. N k o m e ’ s c o n d u c t u n d e r e a c h

[ c o m m e n t a r y ] f

a c t o r

, i s o l a t e d f

r o m a n y c o m p a r i s o n t o o t h e r p a r t i c i p a n t s

, d o e s n o t

s a t i s f y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o b l i g a t i o n t o c o m p a r e M s

. N k o m e ’ s r o l e a n d c u l p a b i l i t y

t o t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s

. ” )

.

19A n d

, s e c o n d

, M s

. N k o m e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d c l e a r

e r r o r i n m a k i n g t h e f

a c t u a l d e t e r m i n a t i o n t h a t s h e d i d n o t q u a l i f y f o r a m i t i g a t i n g

r o l e a d j u s t m e n t

. I n p a r t i c u l a r

, M s

. N k o m e a s s e r t s t h a t t h e c o u r t “ i n c o r r e c t l y

f o u n d t h a t M s

. N k o m e f

e l l w i t h i n a n a m o r p h o u s m i d d l e g r o u p ” o f c r i m i n a l

p a r t i c i p a n t s o f c o m p a r a b l y e q u a l c u l p a b i l i t y

. A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 1 1

. M s

.

N k o m e c o n t e n d s t h a t

, a t b o t t o m

, s h e w a s n o m o r e t h a n “ a m i n o r p a r t i c i p a n t i n a

v a s t c o n s p i r a c y t h a t s p a n n e d m u l t i p l e c o n t i n e n t s a n d i n v o l v e d s c o r e s o f

i n d i v i d u a l s m o r e c u l p a b l e t h a n h e r

. ” I d

.

W e c a r e f u l l y c o n s i d e r M s

. N k o m e ’ s t w o a r g u m e n t s b e l o w b u t f i n d t h e m

w a n t i n g : s h e h a s n o t a d e q u a t e l y s h o u l d e r e d h e r b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h e r r e q u e s t f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

.

A

M s

. N k o m e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s m o d e o f a n a l y s i s i n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r s h e q u a l i f i e d f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t w a s l e g a l l y

e r r o n e o u s

. S h e a r g u e s t h a t

, “ [ i ] n s t e a d o f c o n d u c t i n g a c o m p a r i s o n u s i n g t h e

n o n

- e x h a u s t i v e l i s t o f f a c t o r s c o n t a i n e d i n t h e c o m m e n t a r y a s a g u i d e ”

— t h a t i s

, a

c o m p a r i s o n b e t w e e n h e r c u l p a b i l i t y a n d t h e c u l p a b i l i t y o f t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s i n

20t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a t i s s u e

— t h e d i s t r i c t c o u r t a s s e s s e d “ M s

. N k o m e ’ s r o l e i n

i s o l a t i o n

. ” I

d

. a t 1 7

. 5

5 O n e m i g h t m a k e a c o g e n t a r g u m e n t t h a t M s

. N k o m e f o r f e i t e d t h i s

l e g a l c h a l l e n g e b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t a n d t h e r e f o r e

— i n s t e a d o f r e v i e w i n g t h i s

l e g a l q u e s t i o n d e n o v o ( u n d e r t h e o v e r a r c h i n g a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d )

— w e

s h o u l d r e v i e w i t o n l y f

o r p l a i n e r r o r

. S e e Y

u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 4

– 4 5 ; s e e a l s o

U n i t e d S t a t e s v

. R o m e r o

, 4 9 1 F

. 3 d 1 1 7 3

, 1 1 7 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( n o t i n g t h a t “ t h e

r e q u i r e m e n t o f c o n t e m p o r a n e o u s o b j e c t i o n t o p r o c e d u r a l e r r o r s i s c o n s i s t e n t w i t h

o u r p r e c e d e n t a n d r e p r e s e n t s a r e a s o n a b l e b u r d e n o n d e f e n d a n t s ” ) ; U

n i t e d S t a t e s

v

. G a n t t

, 6 7 9 F

. 3 d 1 2 4 0

, 1 2 4 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 )

. I t i s t r u e t h a t M s

. N k o m e

v i g o r o u s l y o b

j e c t e d t o t h e P S R ’ s r e c o m m e n d e d d e n i a l o f t h e § 3 B 1

. 2 m i t i g a t i n g

r o l e a d j u s t m e n t

, a n d

, i n t h i s r e g a r d

, s h e a l s o f i l e d a s e n t e n c i n g m e m o r a n d u m

a d v a n c i n g t h i s c h a l l e n g e

. L a t e r

, M s

. N k o m e o r a l l y u r g e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o

a p p l y t h i s d o w n w a r d a d j u s t m e n t a t h e r s e n t e n c i n g h e a r i n g

. H o w e v e r

, l i k e t h e

l e g a l c h a l l e n g e o f t h e d e f e n d a n t i n Y

u r e k

, M s

. N k o m e ’ s l e g a l c h a l l e n g e i s

“ a l l e g i n g a n e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e x p l a n a t i o n

, n o t i n t h e c o n t e n t o f t h e

p r e s e n t e n c e r e p o r t

. S o o b j e c t i n g t o t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t w o u l d n o t h a v e a l e r t e d

t h e d i s t r i c t c o u r t t o a n e r r o r i n i t s e x p l a n a t i o n

. ” 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 4

. A n d

, a f t e r t h e

d i s t r i c t c o u r t o f

f e r e d i t s e x p l a n a t i o n f

o r d e n y i n g a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t t o

M s

. N k o m e a n d a n n o u n c e d i t s s e n t e n c e

, M s

. N k o m e d i d n o t s p e c i f i c a l l y o b j e c t o n

t h e g r o u n d t h a t t h e c o u r t ’ s e x p l a n a t i o n

— v i z

. , i t s c o m p a r a t i v e a n a l y s i s

— w a s

l e g a l l y d e f

i c i e n t

. I n s t e a d

, i n r e s p o n s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c a l l f o r “ a n y f i n a l

o b j e c t i o n s

, ” M s

. N k o m e m e r e l y a s s e r t e d

, “ I ’ l l o b j e c t t o t h e p r o c e d u r a l

. . .

r e a s o n a b l e n e s s o f t h e s e n t e n c e a n d j u s t s o r t o f i n c o r p o r a t e m y c o m m e n t s f r o m

e a r l i e r

. ” R

. , V o l

. I I

, a t 1 4 5

. T h i s g e n e r a l

, e n i g m a t i c a s s e r t i o n w a s l i k e l y

i n c a p a b l e o f a l e r t i n g t h e d i s t r i c t c o u r t t o t h e l e g a l e r r o r M s

. N k o m e a s s e r t s n o w

. I n t h i s r e g a r d

, h e r e a r l i e r c o m m e n t s a t t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g t h a t M s

. N k o m e

r e f e r e n c e s i n t h e q u o t e d p a s s a g e c o u l d n o t p o s s i b l y h a v e a l e r t e d t h e d i s t r i c t c o u r t

t o a n y p u r p o r t e d d e f

i c i e n c i e s i n i t s e x p l a n a t i o n b e c a u s e t h e c o u r t h a d y e t t o o f f e r

i t

. H o w e v e r

, w e w i l l n o t d e f i n i t i v e l y o p i n e o n w h e t h e r M s

. N k o m e f o r f e i t e d h e r

l e g a l c h a l l e n g e o r p u r s u e t h e m a t t e r f u r t h e r b e c a u s e

, e v e n i f s h e d i d f o r f e i t t h e

c h a l l e n g e

, t h e g o v e r n m e n t d i d n o t b r i n g M s

. N k o m e ’ s p o s s i b l e f o r f e i t u r e t o o u r

a t t e n t i o n a n d t h e r e b y “ f o r f e i t e d t h e r i g h t t o o b

j e c t ” t o h e r f

o r f e i t u r e

. U

n i t e d

S t a t e s v

. M

c G e h e e

, 6 7 2 F

. 3 d 8 6 0

, 8 7 3 n

. 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 2 ) ; s e e U n i t e d S t a t e s v

. R o d e b a u g h

, 7 9 8 F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 3 0 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 5 ) ( B a c h a r a c h

, J

. , j o i n e d b y

M o r i t z

, J

. , w r i t i n g f

o r t h e c o u r t i n d i s s e n t ) ( d i s c u s s i n g t h e c o n c e p t o f t h e

( c o n t i n u e d

. . . )

21A s a g e n e r a l m a t t e r

, i t c a n n o t b e g a i n s a i d t h a t

, i n a s s e s s i n g a d e f e n d a n t ’ s

f i t n e s s f o r a § 3 B 1

. 2 a d

j u s t m e n t

, t h e s e n t e n c i n g c o u r t “ m u s t f o c u s o n w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t ‘ i s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t i n t h e

c r i m i n a l a c t i v i t y

. ’ ” Y

u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 5 ( q u o t i n g U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

.

n

. 3 ( C ) )

. I n d e e d

, a s w e n o t e d i n Y u r e k

, “ [ t ] h e c r u x o f § 3 B 1

. 2 i s a d e f e n d a n t ’ s

r e l a t i v e c u l p a b i l i t y

. ” I

d

. a t 4 4 6

. M o r e o v e r

, a s a c o n s e q u e n c e o f A m e n d m e n t 7 9 4

,

i t i s c l e a r t h a t t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n h a s p r o v i d e d c o u r t s i n t h e c o m m e n t a r y

w i t h a “ f r a m e w o r k ” o f f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s t o e m p l o y i n c o n d u c t i n g t h i s

c o m p a r a t i v e a n a l y s i s

. U

. S

. S

. G

. S u p p

. t o A p p

. C

. , A m e n d

. 7 9 4

. M o r e

s p e c i f i c a l l y

, t h e c o m m e n t a r y i n d i c a t e s t h a t s e n t e n c i n g c o u r t s “ s h o u l d c o n s i d e r ”

t h e s e f a c t o r s i n t h i s a n a l y s i s

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

.

H o w e v e r

, a s w e h a v e n o t e d i n t h e § 3 B 1

. 2 c o n t e x t

, “ [ w ] e d o n o t r e q u i r e a

d i s t r i c t c o u r t ‘ t o m a k e d e t a i l e d f i n d i n g s

, o r e x p l a i n w h y a p a r t i c u l a r a d j u s t m e n t

[ u n d e r t h e g u i d e l i n e s ] i s o r i s n o t a p p r o p r i a t e

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. B o w e n

, 4 3 7

F

. 3 d 1 0 0 9

, 1 0 1 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M

a l d o n a d o

– C a m

p o s

,

9 2 0 F

. 2 d 7 1 4

, 7 1 8 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. H

e r r i m a n

, 7 3 9 F

. 3 d

5 (

. . . c o n t i n u e d )

g o v e r n m e n t ’ s “ w a i v e r o r f o r f e i t u r e o f t h e w a i v e r ” a n d c o l l e c t i n g c a s e s )

. W i t h t h e

m a t t e r i n t h i s p o s t u r e

, w e e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o “ o v e r l o o k ” a n y p o t e n t i a l

f o r f e i t u r e b y M s

. N k o m e o f h e r l e g a l c h a l l e n g e

, M c G e e

, 6 7 2 F

. 3 d a t 8 7 3 n

. 5

, a n d

r e v i e w i t d e n o v o

.

221 2 5 0

, 1 2 6 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( o b s e r v i n g t h a t t h i s B o w e n p r i n c i p l e i s “ w e l l

e s t a b l i s h e d ” )

. I t i s o n l y “ w h e n i t i s a p p a r e n t f r o m t h e c o u r t ’ s o p t i o n a l d i s c u s s i o n

t h a t i t s f a c t u a l f i n d i n g m a y b e b a s e d u p o n a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d ” t h a t w e a r e

o b l i g e d t o “ r e m a n d f

o r r e c o n s i d e r a t i o n i n l i g h t o f t h e c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

. ”

B o w e n

, 4 3 7 F

. 3 d a t 1 0 1 9 ( q u o t i n g M a l d o n a d o

- C a m

p o s

, 9 2 0 F

. 2 d a t 7 1 8 ) ; a c c o r d

D e l g a d o

- L o p e z

, 9 7 4 F

. 3 d a t 1 1 9 3

. M o r e o v e r

, i n r e v i e w i n g a s e n t e n c i n g c o u r t ’ s

p r o n o u n c e m e n t s

, “ [ w ] e ‘ t r a d i t i o n a l l y p r e s u m e

, a b s e n t s o m e i n d i c a t i o n i n t h e

r e c o r d s u g g e s t i n g o t h e r w i s e

, t h a t t r i a l j u d g e s

. . . k n o w t h e l a w a n d a p p l y i t i n

m a k i n g t h e i r d e c i s i o n s

. ” ’ U n i t e d S t a t e s v

. C h a v e z

- M e z a

, 8 5 4 F

. 3 d 6 5 5

, 6 5 9 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 1 7 ) ( q u o t i n g U

n i t e d S t a t e s v

. R u i z

- T

e r r a z a s

, 4 7 7 F

. 3 d 1 1 9 6

, 1 2 0 1 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 7 )

, a

f f i r m e d o n o t h e r g r o u n d

s

, 1 3 8 S

. C t

. 1 9 5 9 ( 2 0 1 8 ) ) ; a c c o r d U n i t e d

S t a t e s v

. V

a n n

, 7 7 6 F

. 3 d 7 4 6

, 7 5 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 5 )

.

H a v i n g c a r e f

u l l y r e v i e w e d t h e r e c o r d

, w e c a n n o t a g r e e w i t h M s

. N k o m e ’ s

c o n t e n t i o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t o n l y c o n s i d e r e d h e r r o l e “ i n i s o l a t i o n

, ” A p l t

. ’ s

O p e n i n g B r

. a t 1 7

, a n d d i d n o t c o m p a r e h e r c u l p a b i l i t y t o o t h e r p a r t i c i p a n t s ’

c u l p a b i l i t y i n h e r c r i m i n a l s c h e m e

. F o r e x a m p l e

, r e c a l l t h a t i n c o n s i d e r i n g t h e

f i r s t o f t h e f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s o f t h e G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y

, t h e c o u r t

c o m p a r e d M s

. N k o m e ’ s p a r t i c i p a t i o n i n t h e c r i m i n a l c o n s p i r a c y t o h e r

c o d e f e n d a n t

, M r

. N k a r a k w i

, a n d w a s a b l e t o d r a w i n f e r e n c e s i n p a r t f

r o m t h i s

c o m p a r i s o n r e g a r d i n g M s

. N k o m e ’ s k n o w l e d g e o f t h e s t r u c t u r e a n d s c o p e o f t h e

23s c h e m e

. M o r e s p e c i f i c a l l y

, t h e c o u r t p u t i t t h i s w a y : “ [ P ] a r t i c u l a r l y g i v e n [ M s

.

N k o m e ’ s ] l o n g r u n p a r t i c i p a t i o n i n [ t h e c o n s p i r a c y ]

, [ a n d ] h e r c o n n e c t i o n t o h e r

c o

- d e f e n d a n t [ i

. e

. , M r

. N k a r a k w i ] w h o p l a y e d m o r e p o s i t i o n s i n t h e c o n s p i r a c y

t h a n s h e d i d

, I t h i n k i t i s m o r e l i k e l y o n b a l a n c e t h a n n o t t h a t s h e u n d e r s t o o d w e l l

h o w t h i s c o n s p i r a c y w o r k e d

. ” R

. , V o l

. I I

, a t 1 2 7

.

M o r e o v e r

, i n c o n s i d e r i n g t h e f i f t h n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r

— w h i c h c a l l s f

o r

a n i n q u i r y i n t o t h e e x t e n t t o w h i c h t h e d e f e n d a n t b e n e f

i t t e d f r o m t h e c r i m i n a l

s c h e m e

— t h e c o u r t o b s e r v e d t h a t t h e p a r t i e s “ a p p e a r t o a g r e e [ M s

. N k o m e ]

p r o f i t e d i n t h e r a n g e o f 2 0 t o 3 0 p e r c e n t o f t h a t g r o s s t h e f t o r g r o s s l o s s

. . . .

T h a t ’ s a s i g n i f

i c a n t b e n e f

i t [

, ]

. . . t h a t i s a p i e c e o f t h e a c t i o n

. ” I d

. a t 1 2 9

. I t

s e e m s q u i t e l o g i c a l t o u s t h a t

, i n a s s e s s i n g M s

. N k o m e ’ s “ p i e c e o f t h e a c t i o n

, ” a s

a m e a s u r e o f h e r c u l p a b i l i t y a n d e l i g i b i l i t y f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

, t h e

c o u r t n e c e s s a r i l y w a s s i m u l t a n e o u s l y

— a l b e i t t a c i t l y

— c o m p a r i n g M s

. N k o m e ’ s

c u l p a b i l i t y t o t h a t o f o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e c r i m i n a l s c h e m e w h o g o t a l a r g e r

s h a r e o f t h e a c t i o n

. A n d

, t h o u g h w e w i l l d i s c u s s t h e m i n s o m e w h a t g r e a t e r d e t a i l

i n f r a

, t h e c o u r t ’ s c o n c l u d i n g c o m m e n t s i n d e n y i n g t h e a d j u s t m e n t l e a v e u s w i t h

n o d o u b t t h a t t h e c o u r t ’ s a t t e n t i o n w a s c e n t e r e d o n c o m p a r i n g M s

. N k o m e ’ s

c r i m i n a l c u l p a b i l i t y w i t h o t h e r p a r t i c i p a n t s i n a c r i m i n a l c o n s p i r a c y p o p u l a t e d b y

s o m e “ r e l a t i v e l y s o p h i s t i c a t e d p e o p l e a t t h e t o p

. . . a n d t h e n a b u n c h o f p i e c e

w o r k e r s

. ” I

d

. a t 1 3 0

. T h e c o u r t s t a t e d i n c l o s i n g : “ I c a n n o t s a y w i t h t h a t v i e w o f

24t h e c o n s p i r a c y t h a t [ M s

. N k o m e ] i s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e

p a r t i c i p a n t

. ” I

d

. a t 1 3 2

.

A d m i t t e d l y

, t h e c o u r t ’ s o n

- t h e

- r e c o r d c u l p a b i l i t y c o m p a r i s o n s w e r e n o t

e x t e n s i v e

. B u t t h e y d i d n o t h a v e t o b e

. S e e

, e

. g

. , B o w e n

, 4 3 7 F

. 3 d a t 1 0 1 9

. T h e

c o u r t d i d m a k e s o m e c o m p a r i s o n s b e t w e e n M s

. N k o m e ’ s c u l p a b l e r o l e a n d t h a t o f

o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e c o n s p i r a c y

. A s s u c h

, i t c a n n o t b e s a i d t h a t t h e c o u r t

c o m p l e t e l y f

a i l e d t o c o n f

o r m i t s ( o p t i o n a l ) a n a l y s i s t o t h e G u i d e l i n e s ’ c o m p a r i s o n

m a n d a t e

. I n o t h e r w o r d s

, i f t h e c o u r t c o m m i t t e d l e g a l e r r o r

, i t d i d n o t d o s o

p a t e n t l y

. C

f

. Y u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 6 ( “ B y f a i l i n g t o c o n s i d e r M r s

. Y u r e k ’ s

r e l a t i v e c u l p a b i l i t y

, t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d t h e w r o n g t e s t w h e n d e n y i n g a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. A s t h e g o v e r n m e n t a d m i t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a p p l i c a t i o n o f t h e w r o n g t e s t c o n s t i t u t e s a n e r r o r t h a t w a s p l a i n

. ” )

.

C o n s e q u e n t l y

, M s

. N k o m e i s o b l i g a t e d t o c l e a r l y i d e n t i f y i n w h a t w a y t h e

c o u r t ’ s a n a l y s i s w a s l e g a l l y d e f i c i e n t

— v i z

. , t o t e l l u s w h a t m o r e t h e c o u r t n e e d e d

t o d o t o a v o i d l e g a l e r r o r

. M s

. N k o m e

, h o w e v e r

, h a s s t r u g g l e d

— a n d u l t i m a t e l y

f a i l e d

— t o d o t h i s

. N o t a b l y

, t h o u g h h e r o p e n i n g b r i e f o r g a n i z e s i t s d i s c u s s i o n o f

t h e s u p p o s e d l e g a l d e f

i c i e n c i e s o f t h e c o u r t ’ s c o m p a r a t i v e a n a l y s i s u n d e r h e a d i n g s

w i t h r e s p e c t t o t h e f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s o f t h e G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y

, M s

.

N k o m e r e p e a t e d l y s a i d i n o r a l a r g u m e n t t h a t s h e w a s n o t a s s e r t i n g t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t w a s l e g a l l y r e q u i r e d t o e x p r e s s l y c o n d u c t a c o m p a r a t i v e c u l p a b i l i t y a n a l y s i s

25w i t h r e f

e r e n c e t o e a c h o f t h e f

i v e f a c t o r s

. S e e A p l t

. ’ s R e p l y B r

. a t 7 ( “ O u r p o i n t

i s n o t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i n d i v i d u a l l y e r r e d o n e a c h f a c t o r

, b u t t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t c o n d u c t e d t h e w r o n g o v e r a l l a n a l y s i s b y f a i l i n g t o c o m p a r e M s

. N k o m e ’ s

c u l p a b i l i t y t o o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e o f f e n s e

. ” )

. 6

N o n e t h e l e s s

, i n s e e k i n g t o i l l u m i n a t e t h e s u p p o s e d l e g a l d e f i c i e n c y o f t h e

c o u r t ’ s c o m p a r a t i v e a n a l y s i s

, M s

. N k o m e p o i n t s t o o u r d e c i s i o n i n Y u r e k a n d t h e

S e v e n t h C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. H

i l l

, 5 6 3 F

. 3 d 5 7 2 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

Y e t n e i t h e r c a s e a v a i l s h e r

. Y u r e k d i d a d d r e s s a c i r c u m s t a n c e w h e r e t h e d i s t r i c t

c o u r t c o m m i t t e d l e g a l e r r o r

— t h a t i s

, i t “ a p p l i e d t h e w r o n g t e s t w h e n d e n y i n g a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. ” 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 6

. H o w e v e r

, t h e l e g a l e r r o r t h e r e

c o n s i s t e d o f a c l e a r v i o l a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s d i r e c t i v e c o n c e r n i n g w h a t l e g a l

s i g n i f i c a n c e c o u r t s s h o u l d a t t a c h t o a d e f e n d a n t ’ s “ e s s e n t i a l o r i n d i s p e n s a b l e r o l e

i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) ; s e e Y u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d a t

4 4 6

. A s w e h a v e n o t e d s u p r a

, t h e G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y p r o v i d e s t h e f o l l o w i n g :

6 T a k i n g i n t o a c c o u n t B o w e n ’ s i n s t r u c t i o n t h a t c o u r t s o r d i n a r i l y a r e n o t

r e q u i r e d t o o f

f e r d e t a i l e d f

i n d i n g s w h e n d e n y i n g G u i d e l i n e s a d j u s t m e n t s

, M s

. N k o m e ’ s d i s c l a i m e r i n t h i s r e g a r d i s l i k e l y w i s e

. S e e B o w e n

, 4 3 7 F

. 3 d a t 1 0 1 9 ;

s e e a l s o U

n i t e d S t a t e s v

. D i a z

, 8 8 4 F

. 3 d 9 1 1

, 9 1 6 ( 9 t h C i r

. 2 0 1 8 ) ( “ [ T h e

d e f e n d a n t ] a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b e c a u s e i t d i d n o t c o n s i d e r o r

m e n t i o n t h e f

i v e f a c t o r s l i s t e d i n § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

, a n d f a i l e d t o m e n t i o n o t h e r

f a c t o r s i t d i d c o n s i d e r w h e n i t c o n c l u d e d t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] d i d n o t q u a l i f

y f o r a

m i n o r

- r o l e a d

j u s t m e n t

. B u t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s n o t o b l i g a t e d t o t i c k o f f t h e

f a c t o r s o n t h e r e c o r d t o s h o w t h a t i t c o n s i d e r e d t h e m

. . . . ” ) ; a c c o r d U n i t e d S t a t e s

v

. D a n e s h v a r

, 9 2 5 F

. 3 d 7 6 6

, 7 9 0 ( 6 t h C i r

. 2 0 1 9 )

.

26“ T h e f

a c t t h a t a d e f

e n d a n t p e r f

o r m s a n e s s e n t i a l o r i n d i s p e n s a b l e r o l e i n t h e

c r i m i n a l a c t i v i t y i s n o t d e t e r m i n a t i v e

. S u c h a d e f e n d a n t m a y r e c e i v e a n

a d j u s t m e n t u n d e r t h i s g u i d e l i n e i f h e o r s h e i s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e

a v e r a g e p a r t i c i p a n t i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

.

N e v e r t h e l e s s

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n Y u r e k a s s i g n e d “ d e t e r m i n a t i v e ” e f f e c t i n

d e n y i n g a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t t o i t s f

a c t u a l f i n d i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t ’ s

r o l e i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y “ h a d b e e n e s s e n t i a l

, ” a n d w e c o n s e q u e n t l y h e l d t h a t

t h i s w a s l e g a l e r r o r

. 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 6

. W e a r e h a r d p r e s s e d t o s e e h o w Y u r e k ’ s

h o l d i n g i l l u s t r a t e s t h e n a t u r e o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a l l e g e d l e g a l f a i l i n g h e r e

. I n

f i n d i n g f a u l t w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o m p a r a t i v e c u l p a b i l i t y a n a l y s i s

, M s

. N k o m e

d o e s n o t e v e n h i n t t h a t s h e a l l e g e s t h e s a m e o r s i m i l a r l e g a l e r r o r t o t h e o n e t h a t

w e i d e n t i f

i e d i n Y u r e k

. I n d e e d

, s h e w o u l d n o t h a v e g o t t e n o u t o f t h e s t a r t i n g

b l o c k s i f s h e h a d a t t e m p t e d t o d o s o

, b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t h e r e e x p r e s s l y

n o t e d t h a t i t w a s “ n o t p a r t i c u l a r l y p e r s u a d e d b y a r g u m e n t s t h a t s a y [ M s

. N k o m e ]

p l a y e d a n i n t e g r a l r o l e ” i n t h e c o n s p i r a c y

. R

. , V o l

. I I

, a t 1 2 8

. A n d

, t h o u g h s h e

f o r c e f u l l y r e m i n d s u s o f Y

u r e k ’ s o b s e r v a t i o n t h a t “ [ t ] h e c r u x o f § 3 B 1

. 2 i s a

d e f e n d a n t ’ s r e l a t i v e c u l p a b i l i t y

, ” Y u r e k

, 9 2 5 F

. 3 d a t 4 4 6

, t h i s g e n e r a l

s t a t e m e n t

— i m p o r t a n t a s i t i s

— t e l l s u s n o t h i n g a b o u t t h e s p e c i f i c w a y i n w h i c h

t h e d i s t r i c t c o u r t s u p p o s e d l y c o m m i t t e d l e g a l e r r o r i n a s s e s s i n g M s

. N k o m e ’ s

r e l a t i v e c u l p a b i l i t y

. T h e r e f o r e

, Y u r e k d o e s n o t a v a i l M s

. N k o m e

.

27N e i t h e r d o e s H i l l

. C o n t r a r y t o M s

. N k o m e ’ s a s s e r t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a n a l y s i s h e r e d o e s n o t p r e s e n t a n a n a l o g o u s c o n c e r n t o t h e o n e t h a t t h e S e v e n t h

C i r c u i t c o n f

r o n t e d i n H

i l l

. T h e r e

, t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t h a d m a d e “ a f a c t u a l

d e t e r m i n a t i o n n o r m a l l y e n t i t l e d t o d e f e r e n t i a l r e v i e w

, ” i n d e n y i n g t h e d e f e n d a n t a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

, t h e S e v e n t h C i r c u i t n e v e r t h e l e s s r e m a n d e d t h e m a t t e r

f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, s t a t i n g t h a t i t “ c a n n o t b e c o n f i d e n t t h a t [ t h e c o u r t ’ s ] a n a l y s i s

w a s g u i d e d b y t h e a p p r o p r i a t e f a c t o r s

. ” H

i l l

, 5 6 3 F

. 3 d a t 5 7 9

. M o r e s p e c i f i c a l l y

,

t h e S e v e n t h C i r c u i t l a c k e d c o n f i d e n c e i n t h e c o u r t ’ s f

a c t u a l a n a l y s i s b e c a u s e t h e

d e f e n d a n t t h e r e h a d s u c c e s s f u l l y d e m o n s t r a t e d t h a t t h e c o u r t ’ s a n a l y t i c a l a p p r o a c h

w a s i n f e c t e d w i t h l e g a l e r r o r

. S p e c i f i c a l l y

, t h e d e f

e n d a n t h a d s h o w n t h a t “ t h e

[ s e n t e n c i n g ] c o u r t ’ s a p p r o a c h

. . . r e f l e c t [ e d ] a n i n c l i n a t i o n t o d i v o r c e t h e o f f e n s e

o f c o n v i c t i o n f

r o m t h e s u r r o u n d i n g f

a c t s

, ” a n d t h e S e v e n t h C i r c u i t h a d c o n c l u d e d

t h a t t h i s t e n d e n c y h a d l e d t h e c o u r t t o e r r o n e o u s l y d i s r e g a r d r e l e v a n t c o n d u c t

, a s

t h e G u i d e l i n e s d e f

i n e i t ( i

. e

. , U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 )

, i n c o n c l u d i n g t h a t t h e d e f e n d a n t

w a s l e g a l l y i n e l i g i b l e f

o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. I

d

. a t 5 7 8

– 7 9

.

H i l l

, h o w e v e r

, d o e s n o t a i d M s

. N k o m e

. U n l i k e t h e H i l l d e f e n d a n t

, M s

.

N k o m e h a s n o t c l e a r l y i d e n t i f i e d a p u r p o r t e d l e g a l e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

c o m p a r a t i v e a n a l y s i s

— l e t a l o n e s u c c e s s f u l l y e s t a b l i s h e d t h a t e r r o r

. T h u s

, M s

.

N k o m e h a s g i v e n u s n o r e a s o n t o l a c k c o n f i d e n c e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a n a l y s i s

h e r e w a s g u i d e d b y t h e a p p r o p r i a t e l e g a l c o n s i d e r a t i o n s

. S t a t e d o t h e r w i s e

, u n l i k e

28t h e S e v e n t h C i r c u i t i n H i l l

, w e h a v e n o r e a s o n t o l a c k c o n f i d e n c e t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t u n d e r s t o o d t h e G u i d e l i n e s d i r e c t i v e t o c o m p a r e t h e d e f e n d a n t ’ s r o l e t o o t h e r

p a r t i c i p a n t s i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

.

A l l o f t h i s i s n o t t o s a y t h a t

— i n t h e p o r t i o n o f h e r b r i e f i n g d e v o t e d t o t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s o s t e n s i b l e l e g a l e r r o r

— M s

. N k o m e d o e s n o t s p i l l i n k m a k i n g

a r g u m e n t s

. B u t

, i n e s s e n c e

, M s

. N k o m e ’ s a r g u m e n t s a r e m i s g u i d e d o r i n a p p o s i t e

.

S h e o b j e c t s t o t h e l a c k o f d e t a i l i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o m p a r a t i v e a n a l y s i s

, b u t

, a t

l e a s t o n t h i s r e c o r d

, t h i s a r g u m e n t ( f o r r e a s o n s o u t l i n e d s u

p r a ) i s a n o n

- s t a r t e r

u n d e r B o w e n a n d i t s p r o g e n y

. S e e B o w e n

, 4 3 7 F

. 3 d a t 1 0 1 9

.

I n s u b s t a n c e

, M s

. N k o m e p r i m a r i l y c o m p l a i n s a b o u t h o w t h e d i s t r i c t c o u r t

e x e r c i s e d i t s j u d g m e n t i n i d e n t i f y i n g c r i m i n a l p a r t i c i p a n t s w i t h w h o m t o c o m p a r e

M s

. N k o m e ’ s c u l p a b i l i t y a n d a b o u t t h e r e s u l t s o f s u c h ( a s s h e s e e s i t ) f l a w e d

c o m p a r i s o n s

. S e e

, e

. g

. , A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 1 7

– 1 8 ( o b j e c t i n g t h a t

, a f

t e r t h e

d i s t r i c t c o u r t c o m p a r e d M s

. N k o m e ’ s c u l p a b l e c o n d u c t t o M r

. N k a r a k w i ’ s i n

a s s a y i n g h e r k n o w l e d g e o f t h e s c o p e a n d s t r u c t u r e o f t h e c r i m i n a l s c h e m e

, t h e

c o u r t f a i l e d t o t a k e t h e “ n e c e s s a r y s t e p o f c o m p a r i n g t h a t k n o w l e d g e t o o t h e r

p a r t i c i p a n t s

, ” l i k e “ t h e r e g i o n a l o r g a n i z e r s a n d t h e d o c u m e n t f o r g e r s ” ) ; s e e a l s o

A p l t

. ’ s R e p l y B r

. a t 6

– 7 ( o b j e c t i n g t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a l l e g e d f a i l u r e t o

“ c o m p a r e h e r p a r t i c i p a t i o n t o t h a t o f t h e i n t e r n a t i o n a l o r r e g i o n a l o r g a n i z e r s

, w h o

h a d p a r t i c i p a t e d f

o r a m u c h l o n g e r p e r i o d o f t i m e

, a c r o s s m u l t i p l e c o u n t r i e s

, w h o

29p e r f

o r m e d m o r e a n d m o r e i m p o r t a n t t a s k s

, w e r e i n v o l v e d w i t h m o r e v i c t i m s a n d

p a r t i c i p a n t s ” )

. B u t s u c h a r g u m e n t s i m p l i c a t e t h e s u f f i c i e n c y o f t h e c o u r t ’ s

f a c t u a l

— n o t l e g a l

— a n a l y s i s

. S e e A r i a s

- M e r c e d e s

, 9 0 1 F

. 3 d a t 7

– 8 ( i n d i s c u s s i n g

t h e c o u r t ’ s f

a c t u a l a n a l y s i s

, s u b

j e c t t o t h e c l e a r

- e r r o r s t a n d a r d

, n o t i n g t h a t “ a

d i s t r i c t c o u r t m u s t s t i l l e x e r c i s e j u d g m e n t t o i d e n t i f y t h e u n i v e r s e o f p a r t i c i p a n t s

i n v o l v e d i n t h e p a r t i c u l a r c o n d u c t t h a t f o r m s t h e b a s i s o f t h e d e f e n d a n t ’ s

s e n t e n c e ” a n d m u s t s u b s e q u e n t l y d e c i d e w h e r e a d e f e n d a n t a n d h e r “ c o h o r t s c a n

b e l o c a t e d o n a c o n t i n u u m ” o f c u l p a b i l i t y )

. A s s u c h

, M s

. N k o m e d o e s n o t g e t t h e

b e n e f i t o f t h e m o r e

- r i g o r o u s d e n o v o r e v i e w

. W e r e v i e w s u c h a r g u m e n t s o n l y

u n d e r t h e d e f

e r e n t i a l c l e a r

- e r r o r s t a n d a r d

. S e e

, e

. g

. , D e l g a d o

- L o p e z

, 9 7 4 F

. 3 d a t

1 1 9 1 ; M a r t i n e z

, 5 1 2 F

. 3 d a t 1 2 7 5

. A n d w e a d d r e s s h e r f a c t u a l c h a l l e n g e i n

f r a

.

I n s u m

, o n t h i s r e c o r d w h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d m a k e s o m e c o m p a r i s o n s

b e t w e e n M s

. N k o m e ’ s c u l p a b l e r o l e a n d t h a t o f o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e

c o n s p i r a c y c o m p r i s i n g h e r o f f e n s e c o n d u c t

, a n d M s

. N k o m e h a s n o t c l e a r l y

p i n p o i n t e d t h e s o u r c e o f a n y l e g a l e r r o r i n t h e c o u r t ’ s a n a l y s i s

, w e m u s t p r e s u m e

t h a t t h e c o u r t f

u l l y u n d e r s t o o d t h e l e g a l b o u n d a r i e s a t t e n d i n g i t s c o m p a r a t i v e

a n a l y s i s a n d d i d n o t t r e s p a s s t h e m

. S e e C h a v e z

- M e z a

, 8 5 4 F

. 3 d a t 6 5 9 ( n o t i n g t h e

t r a d i t i o n a l p r e s u m p t i o n t h a t s e n t e n c i n g c o u r t s k n o w t h e l a w a n d f o l l o w i t )

.

30B

W e n o w t u r n t o M s

. N k o m e ’ s s e c o n d c h a l l e n g e

. S h e a l l e g e s t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n f

i n d i n g h e r i n e l i g i b l e f

o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. A s

n o t e d

, w e u s e t h e c l e a r

- e r r o r s t a n d a r d i n r e v i e w i n g t h i s t y p e o f c h a l l e n g e

. S e e

,

e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. L l a n t a d a

, 8 1 5 F

. 3 d 6 7 9

, 6 8 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 6 )

. U n d e r t h i s

d e f e r e n t i a l s t a n d a r d

, “ [ i ] f t h e ‘ c o u r t ’ s a c c o u n t o f t h e e v i d e n c e i s p l a u s i b l e i n l i g h t

o f t h e r e c o r d v i e w e d i n i t s e n t i r e t y

, ’ w e m a y n o t r e v e r s e i t e v e n i f w e m i g h t h a v e

w e i g h e d t h e e v i d e n c e d i f f e r e n t l y

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. P i

p e r

, 8 3 9 F

. 3 d 1 2 6 1

, 1 2 7 1

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 6 ) ( q u o t i n g A n d e r s o n v

. C i t y o f B e s s e m e r C i t

y

, 4 7 0 U

. S

. 5 6 4

, 5 7 4

( 1 9 8 5 ) ) ; s e e U

n i t e d S t a t e s v

. T

o r r e s

, 5 3 F

. 3 d 1 1 2 9

, 1 1 4 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( “ T o

c o n s t i t u t e c l e a r e r r o r

, w e m u s t b e c o n v i n c e d t h a t t h e s e n t e n c i n g c o u r t ’ s f i n d i n g i s

s i m p l y n o t p l a u s i b l e o r p e r m i s s i b l e i n l i g h t o f t h e e n t i r e r e c o r d o n a p p e a l

,

r e m e m b e r i n g t h a t w e a r e n o t f r e e t o s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e d i s t r i c t

j u d g e

. ” ( c i t i n g A n d e r s o n

, 4 7 0 U

. S

. a t 5 7 3 ) )

. I t i s f a i r t o s a y t h a t

, u n d e r t h e c l e a r

e r r o r s t a n d a r d

, “ b a t t l e s o v e r a d e f e n d a n t ’ s s t a t u s a n d o v e r t h e s c o p e o f t h e

c r i m i n a l e n t e r p r i s e w i l l a l m o s t a l w a y s b e w o n o r l o s t i n t h e d i s t r i c t c o u r t

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. G r a c i a n i

, 6 1 F

. 3 d 7 0

, 7 5 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 5 )

.

R e c a l l t h a t t o q u a l i f

y f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

, a d e f

e n d a n t h a s t h e

b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t s h e w a s

“ s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

31S a l a z a r

- S a m a n i e g a

, 3 6 1 F

. 3 d 1 2 7 1

, 1 2 7 7 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( q u o t i n g U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( A ) )

. T h i s i s a r e q u i r e m e n t o f c o n s i d e r a b l e c o n s e q u e n c e

. I n t h i s

r e g a r d

, “ [ w ] e h a v e [ ] h e l d t h a t a d e f e n d a n t i s n o t e n t i t l e d t o a r e d u c t i o n u n d e r

3 B 1

. 2 s i m p l y b e c a u s e h e i s t h e l e a s t c u l p a b l e a m o n g s e v e r a l p a r t i c i p a n t s i n a

j o i n t l y u n d e r t a k e n c r i m i n a l e n t e r p r i s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L o c k h a r t

, 3 7 F

. 3 d 1 4 5 1

,

1 4 5 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ; a c c o r d A d a m s

, 7 5 1 F

. 3 d a t 1 1 7 9 ; s e e U n i t e d S t a t e s v

.

M o r e n o

, 6 9 6 F

. A p p ’ x 8 8 6

, 8 9 4 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 7 ) ( u n p u b l i s h e d ) ( n o t i n g t h e f a c t

t h a t s o m e p a r t i c i p a n t s w e r e “ a d m i t t e d l y

, m o r e c u l p a b l e t h a n [ t h e d e f e n d a n t ]

. . .

d o e s n o t e n d t h e d e b a t e ” ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. C a s t r o

, 8 4 3 F

. 3 d 6 0 8

, 6 1 2

( 5 t h C i r

. 2 0 1 6 ) ( “ A m e n d m e n t 7 9 4 d o e s n o t p r o v i d e a n a f f i r m a t i v e r i g h t t o a

§ 3 B 1

. 2 r e d u c t i o n t o e v e r y a c t o r b u t t h e c r i m i n a l m a s t e r m i n d

. ” ( q u o t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. G o m e z

- V

a l l e

, 8 2 8 F

. 3 d 3 2 4

, 3 3 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 6 ) ) )

.

A s r e l e v a n t h e r e

, t h e q u e s t i o n o f a d e f e n d a n t ’ s q u a l i f

i c a t i o n f o r a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

— w h e r e t h e d e f e n d a n t ’ s p a r t i c i p a t i o n i n a c o n s p i r a c y i s

m e r e l y a s a c o u r i e r o r m u l e

— h a s a r i s e n m o s t f r e q u e n t l y i n t h e d r u g

- t r a f f i c k i n g

c o n t e x t

. T h e r e

, w e h a v e “ c o n s i s t e n t l y ” h e l d t h a t c o u r i e r o r m u l e s t a t u s d o e s n o t

i n v a r i a b l y q u a l i f

y a d e f e n d a n t f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. M

a r t i n e z

, 5 1 2

F

. 3 d a t 1 2 7 6 ( “ [ W ] e h a v e c o n s i s t e n t l y ‘ r e f u s e d t o a d o p t a p e r s e r u l e a l l o w i n g a

d o w n w a r d a d

j u s t m e n t b a s e d s o l e l y o n a d e f e n d a n t ’ s s t a t u s a s a d r u g c o u r i e r

. ’ ”

( q u o t i n g U

n i t e d S t a t e s v

. R a n g e l

–

A r r e o l a

, 9 9 1 F

. 2 d 1 5 1 9

, 1 5 2 4 ( 1 0 t h C i r

.

321 9 9 3 ) ) ) ; s e e S a l a s

, 7 5 6 F

. 3 d a t 1 2 0 7 ( “ [ D e f e n d a n t ’ s ] c o u r i e r s t a t u s a l o n e d o e s n o t

e n t i t l e h i m t o a n a d

j u s t m e n t f

o r a m i n o r o r m i n i m a l r o l e

. ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

C a l d e r o n

- P o r r a s

, 9 1 1 F

. 2 d 4 2 1

, 4 2 3

– 2 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( “ T h e m e r e f a c t t h a t a

d e f e n d a n t i s a c o u r i e r i n a d r u g

- s m u g g l i n g o p e r a t i o n d o e s n o t e n t i t l e t h a t

d e f e n d a n t t o b e c l a s s i f

i e d a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t

. ” )

. C o n s e q u e n t l y

, w e t h i n k

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h e r e w o u l d n o t h a v e b e e n o b l i g e d t o g r a n t M s

. N k o m e a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t s i m p l y b e c a u s e s h e w a s a “ m o n e y m u l e

. ”

T o b e t t e r u n d e r s t a n d t h e f o u n d a t i o n f

o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s m i t i g a t i n g

- r o l e

d e t e r m i n a t i o n a n d r e l a t e d f a c t u a l f i n d i n g s

, a s o m e w h a t d e t a i l e d c o n s i d e r a t i o n o f

t h e p r o c e e d i n g s l e a d i n g u p t o t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g w i l l b e h e l p f u l

. I n o b j e c t i n g

t o t h e P S R b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, M s

. N k o m e c o n t e n d e d t h a t s h e s h o u l d r e c e i v e

a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t b e c a u s e s h e w a s m e r e l y “ a ‘ m o n e y m u l e ’ a n d h e r

r o l e w a s l i m i t e d t o p i c k i n g u p m o n e y a t c e r t a i n l o c a t i o n s a n d s e n d i n g t h e m a j o r i t y

o f t h e f u n d s o n t o o t h e r s

. ” R

. , V o l

. I I I

, a t 1 6 9

. U s i n g a s a t o u c h s t o n e t h e

r e l e v a n t c o n d u c t t h a t t h e P S R d e s c r i b e d

, M s

. N k o m e p e r c e i v e d t h e v a r i o u s

p a r t i c i p a n t s i n t h e f

r a u d u l e n t c o n s p i r a c y a s f a l l i n g i n t o t i e r s o f c u l p a b i l i t y

, w i t h

t h e m o n e y m u l e t i e r r e p r e s e n t i n g t h e l o w e s t l e v e l o f c u l p a b i l i t y

.

S p e c i f i c a l l y

, i n d e s c e n d i n g o r d e r o f c u l p a b i l i t y

— a s t h e P S R ’ s A d d e n d u m

r e c o r d e d i t

— M s

. N k o m e r e a s o n e d t h a t t h e p a r t i c i p a n t s f e l l i n t o t h e f

o l l o w i n g

t i e r s : “ L e a d e r o r g a n i z e r ”

— t h o s e “ w h o s e t u p t h e o p e r a t i o n

, r e c r u i t o t h e r s t o

33p a r t i c i p a t e

, a n d p l a y a l a r g e r o l e i n d i r e c t i n g a n d c o n t r o l l i n g t h e f l o w o f t h e

m o n e y i n t h e o p e r a t i o n ” ; “ O n l i n e s c a m m e r s ”

— t h o s e w h o “ u s e e m a i l a c c o u n t s o r

o t h e r f o r m s o f c o m m u n i c a t i o n t o c o m m u n i c a t e w i t h v i c t i m s a n d a c t i v e l y w o r k t o

c o n v i n c e t h e m o f t h e l e g i t i m a c y o f t h e i t e m s t h e y a r e p u r p o r t i n g t o s e l l ” ;

“ I d e n t i f y f o r g e r s ”

— t h o s e w h o “ c r e a t e f a k e i d e n t i f

i c a t i o n d o c u m e n t s t h a t a p p e a r

r e a l b y u s i n g r e a l s t a t e d r i v e r ’ s l i c e n s e f o r m s ” a n d “ s e l l t h e d o c u m e n t s t o v a r i o u s

p e o p l e i n v o l v e d i n t h e s c h e m e ” ; “ M i d

- l e v e l o r g a n i z e r s ”

— t h o s e w h o “ r e c r u i t t h e

‘ m o n e y m u l e s ’ a n d h e l p p r o v i d e t h e m w i t h t h e f a k e d o c u m e n t s t h e y n e e d t o p i c k

u p t h e m o n e y ” a n d “ c o m m u n i c a t e w i t h h i g h e r u p s i n t h e o r g a n i z a t i o n t o s e e

w h e r e f u n d s a r e b e i n g s e n t a n d p a s s t h a t i n f o r m a t i o n o n t o t h e i r m u l e s t o l e t t h e m

k n o w w h e n a n d w h e r e t o p i c k u p t h e m o n e y a n d w i t h w h a t i d e n t i t y ” ; a n d “ M o n e y

M u l e s ”

— t h o s e w h o “ a c t a t t h e d i r e c t i o n o f o t h e r s t o p i c k u p f u n d s s e n t t o v a r i o u s

f a l s e n a m e s

. ” I

d

. a t 1 6 9

– 7 0

. 7 M s

. N k o m e a s s e r t e d t h a t s h e f e l l i n t o t h i s l a s t

,

7 I n h e r a p p e l l a t e b r i e f i n g

, M s

. N k o m e u s e s d i f f e r e n t t e r m i n o l o g y i n

s o r t i n g t h e c o n s p i r a c y ’ s p a r t i c i p a n t s f o r p u r p o s e s o f a s s e s s i n g t h e i r r e l a t i v e

c u l p a b i l i t y : “ T h e c o n s p i r a c y i n v o l v e d ( a t l e a s t ) f o u r c a t e g o r i e s o f d e f

e n d a n t s : ( 1 )

i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z e r s ; ( 2 ) r e g i o n a l o r g a n i z e r s ; ( 3 ) d o c u m e n t f o r g e r s ; a n d ( 4 )

m o n e y m u l e s

. ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 3

. B u t M s

. N k o m e d o e s n o t s u g g e s t t h a t

t h i s d i f f e r e n t t e r m i n o l o g y b e s p e a k s a d i f f e r e n t s u b s t a n t i v e d i r e c t i o n i n h e r

c h a l l e n g e t o t h e c o u r t ’ s d e n i a l o f h e r r e q u e s t f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. S h e s t i l l a s s i g n s h e r s e l f t o t h e l o w e s t r u n g o f t h e c u l p a b i l i t y l a d d e r : m o n e y m u l e

. A n d s h e s t i l l c o n t e n d s t h a t h e r c o d e f e n d a n t

, M r

. N k a r a k w i

, o c c u p i e d a h i g h e r

p l a c e i n t h e c u l p a b i l i t y h i e r a r c h y t h a n s h e d i d

— a s s e r t i n g t h a t h e “ a c t e d a s a

r e g i o n a l o r g a n i z e r

. ” I

d

. a t 4

.

34l o w e s t t i e r o f c u l p a b i l i t y a n d

, b y c o m p a r i s o n

, s u g g e s t e d t h a t h e r c o d e f e n d a n t

, M r

.

N k a r a k w i

, w a s i n a t i e r a b o v e h e r

— t h a t i s t o s a y

, h e w a s a m i d

- l e v e l o r g a n i z e r

.

M s

. N k o m e a l s o p u r p o r t e d t o f o r t i f y h e r c l a i m t o a m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t b y s u m m a r i z i n g h e r r o l e i n t h e f r a u d u l e n t c o n s p i r a c y w i t h t a c i t

r e f e r e n c e t o t h e f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s o f N o t e 3 ( C ) o f § 3 B 1

. 2

. 8 A s

8 F o r r e a d y r e f

e r e n c e

, a l o n g w i t h t h e i r p r e f a t o r y c o m m e n t a r y

, w e

r e p e a t t h o s e f

i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s h e r e :

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o a p p l y s u b s e c t i o n ( a ) [ i

. e

. , m i n i m a l

p a r t i c i p a n t ] o r ( b ) [ i

. e

. , m i n o r

- p a r t i c i p a n t ]

, o r a n i n t e r m e d i a t e

a d j u s t m e n t

, t h e c o u r t s h o u l d c o n s i d e r t h e f o l l o w i n g

n o n

- e x h a u s t i v e l i s t o f f a c t o r s :

( i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t u n d e r s t o o d t h e s c o p e

a n d s t r u c t u r e o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t y ;

( i i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t p a r t i c i p a t e d i n

p l a n n i n g o r o r g a n i z i n g t h e c r i m i n a l a c t i v i t y ;

( i i i ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t e x e r c i s e d

d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y o r i n f l u e n c e d t h e e x e r c i s e o f

d e c i s i o n

- m a k i n g a u t h o r i t y ;

( i v ) t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f t h e d e f e n d a n t ’ s p a r t i c i p a t i o n i n

t h e c o m m i s s i o n o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

, i n c l u d i n g t h e

a c t s t h e d e f

e n d a n t p e r f

o r m e d a n d t h e r e s p o n s i b i l i t y a n d

d i s c r e t i o n t h e d e f

e n d a n t h a d i n p e r f

o r m i n g t h o s e a c t s ;

( v ) t h e d e g r e e t o w h i c h t h e d e f e n d a n t s t o o d t o b e n e f

i t f r o m

t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C )

.

35r e c o u n t e d i n t h e P S R ’ s A d d e n d u m

, M s

. N k o m e c h a r a c t e r i z e d h e r r o l e i n t h e

f o l l o w i n g m a n n e r :

M s

. N k o m e d i d n o t u n d e r s t a n d t h e s c o p e a n d s t r u c t u r e o f t h e

o r g a n i z a t i o n

, n o r d i d s h e p a r t i c i p a t e i n i t

. T h e r e i s n o e v i d e n c e

t h a t M s

. N k o m e p a r t i c i p a t e d i n t h e p l a n n i n g o r o r g a n i z a t i o n o f

t h e o r g a n i z a t i o n

. M s

. N k o m e d i d n o t i n t e r a c t w i t h a n y v i c t i m s

. S h e d i d n o t b e n e f

i t s u b s t a n t i a l l y f

r o m t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. S h e

s i m p l y w e n t t o v a r i o u s b u s i n e s s e s

, p r e s e n t e d a s t h e p e r s o n w h o

w a s t o p i c k u p t h e f

u n d s a n d s e n t t h e m o n e y u p t h e c h a i n

.

R

. , V o l

. I I I

, a t 1 7 0

. N o t a b l y

, M s

. N k o m e a c k n o w l e d g e d t h a t “ [ s ] h e r e c e i v e d a c u t

o f t h e m o n e y f

o r h e r r o l e

, ” b u t r e a s o n e d t h a t t h i s f a c t d i d n o t u n d e r m i n e h e r c l a i m

t o a m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. I

d

. I n t h i s r e g a r d

, s h e s e e m i n g l y a t t e m p t e d t o

d o w n p l a y t h e a m o u n t o f h e r s h a r e o f t h e p r o c e e d s o f t h e f r a u d

, n o t i n g t h a t

“ a s s u m i n g t h e P S

R i s c o r r e c t

, M s

. N k o m e w o u l d h a v e r e c e i v e d 2 0

– 3 0 % o f t h e

l o s s a s s o c i a t e d t o h e r

. ” I d

. a t 1 7 1 ( e m p h a s i s a d d e d )

.

I n s u m

, i n o b

j e c t i n g t o t h e P S R

, M s

. N k o m e a r g u e d t h a t t h e e v i d e n c e

e s t a b l i s h e d h e r “ l e s s c u l p a b l e s t a t u s i n t h e c o n s p i r a c y ” a n d h e r e n t i t l e m e n t t o a

m i t i g a t i n g

- r o l e a d

j u s t m e n t

. I

d

. T h e P r o b a t i o n O f

f i c e

, h o w e v e r

, d i s a g r e e d

. I t s

r e a s o n i n g h e l p f

u l l y f r a m e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u b s e q u e n t f i n d i n g s a t t h e

s e n t e n c i n g h e a r i n g :

T h e d e f e n d a n t o u t l i n e s t h e c o n d u c t o f v a r i o u s i n d i v i d u a l s s u c h

a s l e a d e r s a n d o r g a n i z e r s

, o n l i n e s c a m m e r s

, i d e n t i t y f o r g e r s

, e t c

. O b v i o u s l y

, t h i s t y p e o f s c h e m e c a n b e w i d e s p r e a d a n d i n v o l v e s

o r g a n i z a t i o n a t h i g h e r l e v e l s

. H o w e v e r

, o n e p e r s o n ’ s r o l e d o e s

n o t n e c e s s a r i l y d e f

i n e t h a t o f a n o t h e r

, a n d t h o u g h c o m p a r i s o n s o f

M s

. N k o m e t o p e o p l e w h o p e r f o r m e d o t h e r r o l e s m a y b e h e l p f u l

36i n d i s t i n g u i s h i n g d u t i e s

, t h e c o m p a r i s o n s d o n o t d e m o n s t r a t e t h a t

s h e w a s s u b s t a n t i a l l

y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t

. T h e U

. S

. P r o b a t i o n O f

f i c e d e e m s t h e d e f

e n d a n t t o b e a n a v e r a g e

p a r t i c i p a n t

.

I d

. a t 1 7 2

. N o t a b l y

, t h e P r o b a t i o n O f f i c e h i g h l i g h t e d t h a t M s

. N k o m e w a s “ o n l y

b e i n g h e l d a c c o u n t a b l e f o r h e r o w n c o n d u c t ; h o w e v e r

, s h e d i d n o t p e r f o r m a

l i m i t e d f u n c t i o n i n t h a t r e g a r d

. ” I d

. A n d

, t h o u g h t h e P r o b a t i o n O f f i c e

, t o o

,

o b s e r v e d t h a t M s

. N k o m e r e c e i v e d “ a 2 0 %

- 3 0 % m o n e y

- m u l e f e e a s s o c i a t e d ” w i t h

h e r c r i m i n a l c o n d u c t

, s i g n i f i c a n t l y

, i t a l s o n o t e d t h a t M s

. N k o m e ’ s c o d e f e n d a n t

,

M r

. N k a r a k w i

, r e c e i v e d a n e q u i v a l e n t s h a r e o f t h e i l l

- g o t t e n g a i n s d i r e c t l y

a t t r i b u t a b l e t o h i s m o n e y

- m u l e a c t i v i t i e s

, a n d t h a t s u c h a s h a r e “ a p p e a r s t o b e a

s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f t h e p r o c e e d s ”

— t h a t i s

, a s u b s t a n t i a l c u t

, w h e n c o n s i d e r i n g

e v i d e n c e a b o u t t h e “ v a r i o u s r o l e p l a y e r s

. ” I d

. a t 1 7 2

– 7 3

. A c c o r d i n g l y

,

c o n s i d e r i n g t h e t o t a l i t y o f t h e e v i d e n c e

, t h e P r o b a t i o n O f f i c e d e t e r m i n e d t h a t M s

.

N k o m e w a s “ a n a v e r a g e p a r t i c i p a n t ” i n t h e c r i m i n a l s c h e m e a n d n o t a p r o p e r

r e c i p i e n t o f a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

. I

d

. a t 1 7 2

.

D u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, t h e c o u r t h e a r d t e s t i m o n y f r o m t h e l a w

e n f o r c e m e n t c a s e a g e n t c o n c e r n i n g t h e n a t u r e o f t h e f r a u d u l e n t c o n s p i r a c y a n d

M s

. N k o m e ’ s r o l e i n i t a n d t h e n h e a r d a r g u m e n t s f r o m t h e p a r t i e s

. A s r e l e v a n t

h e r e

, M s

. N k o m e r e

- u r g e d h e r o b j e c t i o n t o t h e P S R ’ s d e n i a l o f a m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t

, n o t i n g t h a t “ [ s ] h e w a s s i m p l y

. . . p l a y i n g h e r r o l e a s m o n e y m u l e ” i n

t h e f r a u d u l e n t s c h e m e

. I

d

. , R

. , V o l

. I I

, a t 1 1 2

. S h e a l s o r e p e a t e d t h e s u b s t a n c e o f

37h e r a r g u m e n t s c o n t a i n e d i n t h e P S R t h a t a p p l i e d t h e f i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s

o f N o t e 3 ( C ) t o t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

. N o t a b l y

, w i t h r e s p e c t t o t h e f i f t h

f a c t o r

— r e l a t i n g t o t h e a m o u n t t h e d e f e n d a n t b e n e f

i t t e d f r o m t h e o f

f e n s e

c o n d u c t

— M s

. N k o m e a c k n o w l e d g e d “ t h e t e s t i m o n y f r o m t h e a g e n t t h a t i t w a s h i s

u n d e r s t a n d i n g a b o u t a 2 0 t o 3 0 p e r c e n t c u t ” o f h e r i l l

- g o t t e n g a i n s w a s r e t a i n e d b y

M s

. N k o m e a n d t h a t t h i s “ i s n o t a t i n y a m o u n t o f m o n e y

. ” I d

. a t 1 1 6

.

A f t e r h e a r i n g t h e a g e n t ’ s t e s t i m o n y a n d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s

, a n d w i t h t h e

P S R ’ s f i n d i n g s b e f

o r e i t

, t h e d i s t r i c t c o u r t

— a s w e h a v e e x p l i c a t e d i n P a r t I

. C

s u p r a

— a p p l i e d N o t e 3 ( C ) ’ s f i v e n o n

- e x h a u s t i v e f

a c t o r s t o M s

. N k o m e ’ s

f r a u d u l e n t c o n s p i r a c y a n d d e t e r m i n e d t h a t s h e d i d n o t q u a l i f y f o r a m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t

. R e c a l l t h a t t h e c o u r t c a n d i d l y a c k n o w l e d g e d t h a t o n l y “ t h r e e o f t h e

f a c t o r s d i s f

a v o r t h e d e f

e n d a n t ”

— t h a t i s

, t h e f

i r s t ( l e v e l o f u n d e r s t a n d i n g o f

c r i m i n a l a c t i v i t y ’ s s c o p e a n d s t r u c t u r e )

, t h e f o u r t h ( l e v e l o f p a r t i c i p a t i o n

,

d i s c r e t i o n

, a n d r e s p o n s i b i l i t y i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y )

, a n d t h e f i f t h ( a m o u n t o f

b e n e f i t f r o m t h e c r i m i n a l a c t i v i t y )

— a n d t h a t “ t h e f i r s t f a c t o r [ m a d e f

o r ] a l i t t l e

c l o s e r c a l l ” t h a n t h e o t h e r t w o

. I d

. a t 1 2 9

. B u t t h e c o u r t o b s e r v e d t h a t t h e

G u i d e l i n e s d i d n o t o b l i g e i t t o m e c h a n i c a l l y a d d u p t h e f i v e f a c t o r s ; t h e

a d j u s t m e n t d e t e r m i n a t i o n w a s “ n o t a s c o r e b o a r d k i n d o f t h i n g

, ” a n d

, b a s e d o n

“ t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, ” M s

. N k o m e d i d n o t q u a l i f y f o r m i t i g a t i n g

- r o l e

a d j u s t m e n t

. I

d

. I n t h i s r e g a r d

, t h e c o u r t r e a s o n e d :

38T h e e x a c t s t r u c t u r e o f t h i s [ c r i m i n a l a c t i v i t y ] f r o m t h e e v i d e n c e

I h e a r d a n d t h e u n d i s p u t e d f a c t s i n t h e p r e s e n t e n c e r e p o r t a r e n ’ t

a l t o g e t h e r c l e a r

, b u t i t s e e m s t h a t t h i s w a s a c o n s p i r a c y i n a n

o r g a n i z a t i o n t h a t h a d r e l a t i v e l y s o p h i s t i c a t e d p e o p l e a t t h e t o p o f

i t a n d t h e n a b u n c h o f p i e c e w o r k e r s

, p e o p l e w h o m a y h a v e

a p p l i e d m o r e s o p h i s t i c a t e d s k i l l s l i k e b u i l d i n g a w e b s i t e o r

c r e a t i n g f

a l s i f i e d d o c u m e n t s o r g o i n g i n t o c l a i m t h e m o n e y

, b u t

t h a t d o e s n o t m a k e t h e m a n y l e s s c u l

p a b l e t h a n t h e d e

f e n d a n t ’ s

c u l p a b i l i t y h e r e

.

S o w h i l e I ’ m

- - i t ’ s a r e l a t i v e l y c l o s e q u e s t i o n o n w h e t h e r s h e

d e s e r v e s a m i n o r t w o

- l e v e l r e d u c t i o n

, I d o n o t f i n d i t c l o s e o n

w h e t h e r s h e d e s e r v e s a r e d u c t i o n a t t h e m i n i m a l l e v e l o r

i n t e r m e d i a t e

. A n d g i v e n t h e d e f e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n o n t h i s

, I ’ m o v e r r u l i n g t h e o b

j e c t i o n

.

I d

. a t 1 2 9

– 3 0 ( e m p h a s i s a d d e d )

. A n d

, i n r e s p o n s e t o a q u e s t i o n f r o m M s

.

N k o m e ’ s c o u n s e l

, t h e c o u r t e l a b o r a t e d o n t h i s p o i n t a n d m a d e i t s r e a s o n i n g

c r y s t a l l i n e :

I t h i n k a t t h e t w o

- l e v e l [ i

. e

. , m i n o r

- r o l e a d j u s t m e n t ] i t i s a

r e l a t i v e l y c l o s e q u e s t i o n

. B u t w h e n I l o o k a t t h e k e y c o n c e p t t h a t

i s e x p r e s s e d i n t h a t [ G u i d e l i n e s ] c o m m e n t a r y s e c t i o n t h a t s a y s i s

t h e d e f e n d a n t s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e

p a r t i c i p a n t i n t h i s c r i m i n a l a c t i v i t y [ i

. e

. , N o t e 3 ( C ) ]

, t o m e a n d

t h e w a y - - o n t h e t o t a l i t y o f t h e c i r c u m s t a n c e s t h e w a y I e v a l u a t e

t h i s c o n s p i r a c y i s t h e r e w a s s o m e o n e m o r e c u l p a b l e t h a n M s

. N k o m e a t t h e t o p b u t t h e n t h e r e w e r e a b u n c h o f p e o p l e o f

r e l a t i v e l y e q u a l c u l p a b i l i t y

. A n d I c a n n o t s a y w i t h t h a t v i e w o f

t h e c o n s p i r a c y t h a t [ M s

. N k o m e ] i s s u b s t a n t i a l l y l e s s c u l p a b l e

t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t

, a n d s o t h a t ’ s w h y I o v e r r u l e d t h e

o b j e c t i o n

.

I d

. a t 1 3 1

– 3 2

.

I n s u b s t a n c e t h e n

, t h e c o u r t d i v i d e d t h e c r i m i n a l p a r t i c i p a n t s i n t o t w o

g r o u p s : ( 1 ) “ t h e r e l a t i v e l y s o p h i s t i c a t e d p e o p l e a t t h e t o p

, ” a n d ( 2 ) t h e “ p i e c e

39w o r k e r s

, ” w h o c a r r i e d o u t v a r i e d t a s k s i n f u r t h e r a n c e o f t h e c r i m i n a l c o n s p i r a c y

.

I d

. a t 1 3 0

. T h e c o u r t a s s i g n e d M s

. N k o m e t o t h e l a t t e r g r o u p a n d

, f r o m t h e

t o t a l i t y o f t h e e v i d e n c e

, c o u l d n o t d i s c e r n t h a t s h e w a s a p p r e c i a b l y l e s s c u l p a b l e

t h a n t h e p a r t i c i p a n t s i n t h i s g r o u p

— i n d e e d

, i t f o u n d t h a t t h e p a r t i c i p a n t s i n t h i s

g r o u p w e r e o f “ r e l a t i v e l y e q u a l c u l p a b i l i t y ” t o h e r

. I d

. a t 1 3 2

. T h i s w a s s o e v e n

t h o u g h t h e y p e r f

o r m e d d i f

f e r e n t f u n c t i o n s f

o r t h e c o n s p i r a c y

. I n r e a s o n i n g a s

s u c h

, t h e c o u r t t a c i t l y e v i n c e d i t s a p p r o v a l o f t h e P r o b a t i o n O f f i c e ’ s c o n c l u s i o n

t h a t

, “ t h o u g h c o m p a r i s o n s o f M s

. N k o m e t o p e o p l e w h o p e r f o r m e d o t h e r r o l e s

m a y b e h e l p f

u l i n d i s t i n g u i s h i n g d u t i e s

, t h e c o m p a r i s o n s d o n o t d e m o n s t r a t e t h a t

s h e w a s s u b s t a n t i a l l

y l e s s c u l p a b l e t h a n t h e a v e r a g e p a r t i c i p a n t

. ” R

. , V o l

. I I I

, a t

1 7 2

. 9 I n s u m

, b a s e d o n t h i s r e a s o n i n g a n d r e l a t e d f i n d i n g s

, t h e c o u r t d e n i e d M s

.

N k o m e a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

.

W e a r e h a r d p r e s s e d t o d i s c e r n a n y c l e a r e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

m i t i g a t i n g

- r o l e d e t e r m i n a t i o n

, a n d M s

. N k o m e ’ s c o n t r a r y a r g u m e n t s o n a p p e a l a r e

u n a v a i l i n g

. A s a n o v e r a r c h i n g m a t t e r

, M s

. N k o m e c o m p l a i n s t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r o n e o u s l y

, w i t h l i t t l e d i s c u s s i o n

, “ g r o u p e d M s

. N k o m e w i t h u n k n o w n

o t h e r s i n a n a m o r p h o u s m i d d l e ” t i e r o f c u l p a b i l i t y

— b e l o w t h e c o n s p i r a c y ’ s

s o p h i s t i c a t e d l e a d e r s

— w i t h o u t a p p r o p r i a t e l y d i s t i n g u i s h i n g h e r r o l e f r o m t h o s e i n

9 I n d e e d

, t h e c o u r t e x p r e s s l y a d o p t e d t h e P S R ’ s f i n d i n g s a n d o r d e r e d

t h e m “ i n c o r p o r a t e d i n t o ” M s

. N k o m e ’ s s e n t e n c i n g r e c o r d

. R

. , V o l

. I I

, a t 1 4 7

.

40t h i s m i d d l e t i e r w h o w e r e m o r e c u l p a b l e t h a n s h e w a s

. A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 2

.

A n d

, m o r e s p e c i f

i c a l l y

, s h e a s s e r t s t h a t a n e x a m i n a t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

t r e a t m e n t o f t h e N o t e 3 ( C ) f a c t o r s t h a t i t w e i g h e d a g a i n s t h e r “ e x p l a i n s t h e e r r o r ”

o f t h e c o u r t

. I

d

.

W e a r e n e v e r t h e l e s s u n p e r s u a d e d

. A t t h e o u t s e t

, w e n o t e t h a t

, i n s o f a r a s

M s

. N k o m e s u g g e s t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y n o t c o n d u c t i n g a m o r e

f u l s o m e a n a l y s i s i n f

o r m u l a t i n g i t s c u l p a b i l i t y g r o u p i n g s o f t h e c o n s p i r a c y ’ s

p a r t i c i p a n t s

, n o s u c h d e t a i l e d a n a l y s i s w a s r e q u i r e d

. S e e B o w e n

, 4 3 7 F

. 3 d a t

1 0 1 9 ; s e e a l s o D i a z

, 8 8 4 F

. 3 d a t 9 1 6

. T h e n

, t u r n i n g t o t h e h e a r t o f t h e m a t t e r

, w e

n o t e t h a t M s

. N k o m e ’ s o v e r a r c h i n g a r g u m e n t e f f e c t i v e l y f

a u l t s t h e d i s t r i c t c o u r t

f o r f a i l i n g t o d i s c e r n f

r o m t h e t o t a l i t y o f t h e e v i d e n c e s o m e t h i n g a k i n t o t h e

m u l t i

- t i e r e d c u l p a b i l i t y h i e r a r c h y t h a t s h e h a d a d v a n c e d i n h e r P S R o b j e c t i o n

,

w h i c h d i s t i n g u i s h e d b e t w e e n ( a m o n g o t h e r t h i n g s ) “ M i d

- l e v e l o r g a n i z e r s

, ”

“ I d e n t i t y f

o r g e r s

, ” a n d “ M o n e y M u l e s

, ” l i k e M s

. N k o m e

— w h o o c c u p i e d t h e

b o t t o m t i e r o f c u l p a b i l i t y

. S e e R

. , V o l

. I I I

, a t 1 6 9

– 7 0

. B u t

, e v e n a s s u m i n g t h a t

M s

. N k o m e ’ s m u l t i

- t i e r c u l p a b i l i t y h i e r a r c h y c o n s t i t u t e s o n e p l a u s i b l e

u n d e r s t a n d i n g o f t h e f

a c t u a l r e c o r d

, t h a t d o e s n o t m e a n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d i f f e r e n t r e c o r d a s s e s s m e n t i s i m p l a u s i b l e

. S e e

, e

. g

. , P i p e r

, 8 3 9 F

. 3 d a t 1 2 7 1 ;

T o r r e s

, 5 3 F

. 3 d a t 1 1 4 0 ; s e e a l s o A n d e r s o n

, 4 7 0 U

. S

. a t 5 7 4 ( “ W h e r e t h e r e a r e

41t w o p e r m i s s i b l e v i e w s o f t h e e v i d e n c e

, t h e f a c t f i n d e r ’ s c h o i c e b e t w e e n t h e m

c a n n o t b e c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” )

.

A n d i n d e e d t h e c o u r t ’ s r e a d i n g o f t h e f a c t u a l r e c o r d i s n o t i m p l a u s i b l e

. I n

p a r t i c u l a r

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d p l a u s i b l y f i n d ( a s t h e P r o b a t i o n O f f i c e

e f f e c t i v e l y d i d b e f

o r e i t ) t h a t t h e m e r e f

a c t t h a t o t h e r p a r t i c i p a n t s p e r f o r m e d t a s k s

i n f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s p i r a c y t h a t m a y h a v e r e q u i r e d “ m o r e s o p h i s t i c a t e d

s k i l l s [

, ] l i k e b u i l d i n g a w e b s i t e o r c r e a t i n g f a l s i f i e d d o c u m e n t s

, ” t h a n t h o s e o f

M s

. N k o m e

— i n “ c l a i m [ i n g ] t h e m o n e y ” t h a t f r a u d v i c t i m s s e n t t h r o u g h t h e u s e o f

m u l t i p l e f

a l s e i d e n t i t i e s

— d i d n o t m e a n t h a t M s

. N k o m e w a s l e s s c u l p a b l e t h a n

t h o s e o t h e r p a r t i c i p a n t s

. R

. , V o l

. I I

, a t 1 3 0

. F u r t h e r m o r e

, e v e n i f t h e s e o t h e r

p a r t i c i p a n t s w e r e m a r g i n a l l y m o r e c u l p a b l e t h a n M s

. N k o m e

, t h a t w o u l d “ n o t e n d

t h e d e b a t e ” c o n c e r n i n g t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

,

M o r e n o

, 6 9 6 F

. A p p ’ x a t 8 9 4

, n o r m e a n t h a t t h e c o u r t ’ s u l t i m a t e d e n i a l o f t h e

a d j u s t m e n t w a s c l e a r l y e r r o n e o u s

, s e e

, e

. g

. , L o c k h a r t

, 3 7 F

. 3 d a t 1 4 5 5 ( n o t i n g t h a t

“ a d e f e n d a n t i s n o t e n t i t l e d t o a r e d u c t i o n u n d e r 3 B 1

. 2 s i m p l y b e c a u s e h e i s t h e

l e a s t c u l p a b l e a m o n g s e v e r a l p a r t i c i p a n t s i n a j o i n t l y u n d e r t a k e n c r i m i n a l

e n t e r p r i s e ” )

.

F u r t h e r m o r e

, M s

. N k o m e ’ s m o r e s p e c i f i c c r i t i c i s m s o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

c o n s i d e r a t i o n o f t h e t h r e e N o t e 3 ( C ) f a c t o r s t h a t t h e c o u r t w e i g h e d a g a i n s t h e r

e v i n c e a s i m i l a r m i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e s i g n i f i c a n t l a t i t u d e t h a t t h e c l e a r

- e r r o r

42s t a n d a r d a f f o r d s d i s t r i c t c o u r t s i n f

i n d i n g a n d w e i g h i n g f

a c t s

. B e g i n n i n g w i t h t h e

f i r s t f a c t o r

, c o n c e r n i n g a d e f

e n d a n t ’ s l e v e l o f u n d e r s t a n d i n g o f t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y ’ s s c o p e a n d s t r u c t u r e

, M s

. N k o m e s a y s t h a t “ t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n

c o n c l u d i n g t h a t t h i s f

a c t o r w e i g h e d a g a i n s t [ h e r ] w h e n i t s o w n a n a l y s i s

c o n f i r m e d ” t h a t b e l o w t h e p a r t i c i p a n t s a t t h e c o n s p i r a c y ’ s a p e x w e r e p e o p l e l i k e

h e r c o d e f

e n d a n t

, M r

. N k a r a k w i

, w h o p l a y e d m o r e d i v e r s e p a r t s i n t h e c o n s p i r a c y

t h a n M s

. N k o m e d i d a n d

, c o n s e q u e n t l y

, k n e w m o r e a b o u t i t s s c o p e a n d s t r u c t u r e

t h a n s h e d i d

. A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 2

– 2 3

. Y e t

, t h e f a c t t h a t M r

. N k a r a k w i ’ s

m o r e d i v e r s e c o n s p i r a t o r i a l a c t i v i t i e s a l l o w e d h i m ( a s w e l l a s o t h e r s l i k e h i m ) t o

g a i n m o r e k n o w l e d g e a b o u t t h e c o n s p i r a c y ’ s s c o p e a n d s t r u c t u r e t h a n M s

. N k o m e

w o u l d n o t n e c e s s a r i l y r e n d e r i m p l a u s i b l e a f i n d i n g t h a t M s

. N k o m e “ u n d e r s t o o d

w e l l h o w t h i s c o n s p i r a c y w o r k e d

, ” e s p e c i a l l y g i v e n h e r “ l o n g r u n p a r t i c i p a t i o n i n ”

i t

. R

. , V o l

. I I

, a t 1 2 7

. I n d e e d

, r a t h e r t h a n u n d e r m i n i n g s u c h a f a c t u a l f i n d i n g o f

M s

. N k o m e ’ s u n d e r s t a n d i n g

, M r

. N k a r a k w i ’ s d i v e r s e a c t i v i t i e s b o l s t e r e d i t o n

t h e s e f a c t s

. T h a t i s b e c a u s e t h e c o u r t e f f e c t i v e l y d e t e r m i n e d t h a t M s

. N k o m e ’ s

c l o s e p e r s o n a l “ c o n n e c t i o n ” t o M r

. N k a r a k w i

— n o t o n l y a s a c o c o n s p i r a t o r

, b u t

a l s o a s t h e f

a t h e r o f h e r c h i l d

— s u p p o r t e d a n i n f e r e n c e t h a t s h e w o u l d h a v e s h a r e d

a r e a s o n a b l e m e a s u r e o f h i s k n o w l e d g e o f t h e c o n s p i r a c y ’ s s c o p e a n d s t r u c t u r e

.

I d

. ; s e e i d

. a t 1 1 9 ( c o u r t ’ s i n q u i r y o f d e f e n s e c o u n s e l r e g a r d i n g “ [ t ] h e n a t u r e o f

t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n M s

. N k o m e a n d h e r

. . . c o

- d e f e n d a n t

, b e c a u s e I t h i n k

43t h a t m i g h t b e a r o n h o w I e v a l u a t e t h e e x t e n t o f h e r k n o w l e d g e

, ” a n d c o u n s e l

r e s p o n d i n g t h a t “ I k n o w t h e y h a v e a c h i l d i n c o m m o n ” )

. T h e r e f o r e

, M s

. N k o m e ’ s

c r i t i c i s m o f t h e c o u r t ’ s a n a l y s i s o f t h e f i r s t f a c t o r i s u n a v a i l i n g

.

A n d M s

. N k o m e f

a r e s n o b e t t e r r e g a r d i n g t h e f o u r t h f a c t o r

, w h i c h r e l a t e s t o

a d e f e n d a n t ’ s l e v e l o f p a r t i c i p a t i o n

, d i s c r e t i o n

, a n d r e s p o n s i b i l i t y i n t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y

. S h e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d e e m e d t h i s h e r “ w o r s t ” f a c t o r

b e c a u s e i t s a n a l y s i s f

o c u s e d t o o n a r r o w l y o n t h e f a c t s h e “ w a s a m e a n i n g f u l [

, ]

r e p e a t i n g [

, ] p e r s i s t e n t p a r t i c i p a t o r

. ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 1 9 ( q u o t i n g R

. , V o l

.

I I

, a t 1 2 4 )

. A c c o r d i n g t o M s

. N k o m e

, t h e c o u r t t h u s e f f e c t i v e l y i g n o r e d t h e

p o r t i o n o f t h i s f

a c t o r r e l a t i n g t o t h e d e f e n d a n t ’ s “ r e s p o n s i b i l i t y a n d d i s c r e t i o n ” i n

t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. I

d

. a t 2 3 ( q u o t i n g U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) )

. I n t h i s

r e s p e c t

, M s

. N k o m e r e a s o n s

, t h e c o u r t e r r e d a n d c a u s e d h e r p r e j u d i c e “ b e c a u s e

t h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t s h e h a d l i m i t e d r e s p o n s i b i l i t y a n d a l m o s t n o d i s c r e t i o n

i n t h e a c t s s h e t o o k

. ” I

d

.

H o w e v e r

, t h e f

a c t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e x p r e s s l y r e f e r t o t h e

d i s c r e t i o n a n d r e s p o n s i b i l i t y f a c e t s o f t h e f

o u r t h f a c t o r d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n

t h a t t h e c o u r t d i d n o t c o n s i d e r t h e m

, a n d i n d e e d w e p r e s u m e t h a t t h e c o u r t d i d s o

i n p r o p e r l y f

o l l o w i n g a d v i s o r y G u i d e l i n e s

. S e e

, e

. g

. , C h e v e z

- M e z a

, 8 5 4 F

. 3 d a t

6 5 9 ; V a n n

, 7 7 6 F

. 3 d a t 7 5 6

. M o r e o v e r

, i t w o u l d n o t b e a s i g n o f c l e a r e r r o r f o r

t h e c o u r t t o h a v e a c c o r d e d g r e a t e r s i g n i f i c a n c e i n a s s a y i n g h e r d e g r e e o f

44c u l p a b i l i t y u n d e r t h i s f o u r t h f a c t o r t o M s

. N k o m e ’ s r e p e a t e d a n d s u b s t a n t i a l

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y ’ s a c t i v i t i e s t h a n t o h e r a r g u a b l y l i m i t e d d i s c r e t i o n

a n d r e s p o n s i b i l i t y i n t h e c o n s p i r a c y

. S e e P i p e r

, 8 3 9 F

. 3 d a t 1 2 7 1 ( n o t i n g t h a t

,

u n d e r t h e c l e a r

- e r r o r s t a n d a r d

, “ w e m a y n o t r e v e r s e [ t h e t r i a l c o u r t ’ s v i e w o f t h e

e v i d e n c e ] e v e n i f w e m i g h t h a v e w e i g h e d t h e e v i d e n c e d i f f e r e n t l y ” ) ; s e e a l s o

A n d e r s o n

, 4 7 0 U

. S

. a t 5 7 4 ( n o t i n g t h a t “ t h e c o u r t o f a p p e a l s m a y n o t r e v e r s e i t

e v e n t h o u g h c o n v i n c e d t h a t h a d i t b e e n s i t t i n g a s t h e t r i e r o f f a c t

, i t w o u l d h a v e

w e i g h e d t h e e v i d e n c e d i f f e r e n t l y ” )

.

L a s t l y

, a s t o t h e f

i f t h f a c t o r

— r e g a r d i n g t h e a m o u n t a d e f e n d a n t s t o o d t o

b e n e f i t f r o m t h e c r i m i n a l c o n d u c t

— M s

. N k o m e c o n t e n d s t h a t “ [ t ] h e d i s t r i c t

i m p r o p e r l y a t t r i b u t e d t h e f u l l t w e n t y t o t h i r t y p e r c e n t t o M s

. N k o m e w h e n t h e

e v i d e n c e ( a s w e l l a s c o m m o n s e n s e ) s h o w e d t h a t t h i s a m o u n t w a s s p l i t u p b y t h e

d o m e s t i c p a r t i e s ( t h e r e g i o n a l o r g a n i z e r s

, d o c u m e n t f o r g e r s

, a n d m o n e y m u l e s )

b e f o r e ‘ t h e r e s t w o u l d b e f o r w a r d e d b a c k t o C a m e r o o n

. ’ ” A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t

2 4 ( q u o t i n g R

. , V o l

. I I

, a t 1 0 7 )

. F u r t h e r m o r e

, “ [ w ] h i l e M s

. N k o m e c e r t a i n l y

p r o f i t e d f r o m h e r i n v o l v e m e n t ” i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a n d m a d e “ n o t a t i n y

a m o u n t o f m o n e y ” f

o r h e r c r i m i n a l l a b o r s

, a s s h e r e a s o n s

, i t w o u l d b e w r o n g t o

c o n s i d e r h e r “ a s t a k e h o l d e r i n t h e l a r g e r c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” I d

.

Y e t

, n o t o n l y i s M s

. N k o m e ’ s a r g u m e n t r e g a r d i n g t h i s f i f t h f a c t o r c u r i o u s

a n d p l a g u e d b y a p r e s e r v a t i o n p r o b l e m

, i t i s a l s o o t h e r w i s e u n p e r s u a s i v e

. M o r e

45s p e c i f

i c a l l y

, M s

. N k o m e n e v e r c h a l l e n g e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t t h e a c c u r a c y o f t h e

P S R ’ s c l e a r f

i n d i n g t h a t M s

. N k o m e h e r s e l f r e c e i v e d t w e n t y t o t h i r t y p e r c e n t o f

t h e l o s s e s t h a t s h e p e r s o n a l l y c a u s e d t h r o u g h h e r c r i m i n a l c o n d u c t

. I n d e e d

, i n

l o d g i n g h e r o b

j e c t i o n s t o t h e P S R

, M s

. N k o m e “ a s s u m [ e d ] ” t h i s f i n d i n g w a s

c o r r e c t

. R

. , V o l

. I I I

, a t 1 7 1

. A n d

, d u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

, s h e s p e c i f i c a l l y

a c k n o w l e d g e d “ t h e t e s t i m o n y f r o m t h e a g e n t t h a t i t w a s h i s u n d e r s t a n d i n g a b o u t a

2 0 t o 3 0 p e r c e n t c u t ” o f h e r i l l

- g o t t e n g a i n s w a s r e t a i n e d b y M s

. N k o m e a n d

,

w i t h o u t c h a l l e n g i n g t h i s t e s t i m o n y

, c o n c e d e d t h a t t h i s “ i s n o t a t i n y a m o u n t o f

m o n e y

. ” I

d

. , V o l

. I I

, a t 1 1 6

. N o t s u r p r i s i n g l y t h e n

, t h e c o u r t a n a l y z e d t h e f i f t h

f a c t o r b y r e c o g n i z i n g t h a t M s

. N k o m e a n d t h e g o v e r n m e n t “ a g r e e [ d ] s h e p r o f i t e d

i n t h e r a n g e o f 2 0 t o 3 0 p e r c e n t o f t h a t g r o s s t h e f t o r g r o s s l o s s

. ” I

d

. a t 1 2 9

.

G i v e n M s

. N k o m e ’ s l i t i g a t i o n c o n d u c t

, s h e f o r f e i t e d

— a t t h e v e r y

l e a s t

— a n y c h a l l e n g e b a s e d o n t h e c o u r t ’ s o s t e n s i b l e e r r o r i n c a l c u l a t i n g h e r s h a r e

o f t h e g a i n f

r o m t h e c o n s p i r a c y

, i f s h e d i d n o t w a i v e t h e c h a l l e n g e o u t r i g h t

.

C o m p a r e U n i t e d S t a t e s v

. C a r r a s c o

- S a l a z a r

, 4 9 4 F

. 3 d 1 2 7 0

, 1 2 7 2 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( n o t i n g t h a t “ f

o r f e i t u r e i s t h e f

a i l u r e t o m a k e t h e t i m e l y a s s e r t i o n o f a

r i g h t ” )

, w i t h U

n i t e d S t a t e s v

. C r u z

- R o d r i g u e z

, 5 7 0 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 8 2 ( 1 0 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( “ W e c o n c l u d e t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] w a i v e d a p p e l l a t e r e v i e w o f t h i s

a r g u m e n t b y h i s i n t e n t i o n a l l i t i g a t i o n d e c i s i o n s b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” )

. A n d

b e c a u s e M s

. N k o m e d o e s n o t e v e n a c k n o w l e d g e h e r l a c k o f p r e s e r v a t i o n o f t h i s

46a r g u m e n t i n h e r a p p e l l a t e b r i e f i n g

, m u c h l e s s a d v a n c e a n a r g u m e n t u n d e r t h e

w e l l

- e s t a b l i s h e d p l a i n

- e r r o r r u b r i c

, s h e h a s e f f e c t i v e l y w a i v e d o u r f

u r t h e r

c o n s i d e r a t i o n o f t h i s a r g u m e n t

. S e e

, e

. g

. , U n i t e d S t a t e s v

. L e

f f l e r

, 9 4 2 F

. 3 d 1 1 9 2

,

1 1 9 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 9 )

.

A s f o r M s

. N k o m e ’ s c o n t e n t i o n t h a t s h e s h o u l d n o t h a v e b e e n c o n s i d e r e d a

“ s t a k e h o l d e r ” i n t h e c o n s p i r a c y

, t h e a p p a r e n t t h r u s t o f t h i s a r g u m e n t i s t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y n o t f i n d i n g t h a t M s

. N k o m e w a s “ a d e f e n d a n t w h o d o e s n o t

h a v e a p r o p r i e t a r y i n t e r e s t i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a n d w h o i s s i m p l y b e i n g p a i d t o

p e r f o r m c e r t a i n t a s k s ”

— a c l a s s o f d e f e n d a n t s t h a t t h e G u i d e l i n e s c o m m e n t a r y

p r o v i d e s “ s h o u l d b e c o n s i d e r e d f o r a n a d j u s t m e n t ” u n d e r § 3 B 1

. 2

. U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) ( v )

. 1 0 W e d i s a g r e e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f

a c t u a l f i n d i n g s

— w h i c h M s

. N k o m e h a s n o t

d e m o n s t r a t e d a r e i m p l a u s i b l e

— p a i n t a v e r y d i f f e r e n t p i c t u r e o f M s

. N k o m e ’ s

f i n a n c i a l b e n e f

i t f r o m t h e c o n s p i r a c y

. R a t h e r t h a n f i n d

, f o r e x a m p l e

, t h a t M s

.

N k o m e p e r i o d i c a l l y r e c e i v e d s m a l l f l a t

- f e e p a y m e n t s f

o r p e r f o r m i n g c e r t a i n m i n o r

t a s k s f o r t h e c o n s p i r a c y

, t h e c o u r t f o u n d t h a t M s

. N k o m e h a d a “ s i g n i f i c a n t ” s h a r e

1 0 I n b r i e f

i n g t h i s a r g u m e n t

, M s

. N k o m e c i t e s t o 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) ( i v )

,

s e e A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 4

, b u t t h i s a l m o s t c e r t a i n l y i s a m i s t a k e b e c a u s e

s u b p a r t ( i v ) d e a l s w i t h a d e f e n d a n t ’ s p a r t i c i p a t i o n

, d i s c r e t i o n

, a n d r e s p o n s i b i l i t y

i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

, w h e r e a s s u b p a r t ( v ) a d d r e s s e s t h e e x t e n t o f a d e f e n d a n t ’ s

b e n e f i t i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y a n d i n c l u d e s t h e “ p a i d t o p e r f o r m c e r t a i n t a s k s ”

l a n g u a g e t h a t M s

. N k o m e q u o t e s i n h e r b r i e f

.

47i n t h e c o n s p i r a c y ’ s g r o s s p r o c e e d s

— t h a t i s

, “ a s i g n i f i c a n t

. . . p i e c e o f t h e a c t i o n ”

i n t h e r a n g e o f “ 2 0 t o 3 0 p e r c e n t

. ” R

. , V o l

. I I

, a t 1 2 9

. N o t a b l y

, t h e P S R

— u p o n

w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t e x p r e s s l y r e l i e d

, s e e i d

. a t 1 3

, 1 3 0

— f o u n d t h a t M s

.

N k o m e ’ s s h a r e w a s e q u a l t o t h a t o f h e r c o d e f e n d a n t

, M r

. N k a r a k w i

, f o r h i s

m o n e y

- m u l e a c t i v i t i e s

, e v e n t h o u g h h e u n d i s p u t e d l y p l a y e d a m o r e e x t e n s i v e r o l e

i n f u r t h e r i n g t h e c o n s p i r a c y ’ s i n t e r e s t s

, s e e R

. , V o l

. I I I

, a t 1 7 2

. I n d e e d

, e v e n M s

.

N k o m e h a s b e e n o b l i g e d

— b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t a n d o n a p p e a l

— t o c o n c e d e

t h a t s h e m a d e “ n o t a t i n y a m o u n t o f m o n e y ” f o r h e r c o n s p i r a t o r i a l e n d e a v o r s

.

A p l t

. ’ s O p e n i n g B r

. a t 2 4 ; R

. , V o l

. I I

, a t 1 1 6

. I n l i g h t o f t h e s e f i n d i n g s

, t h e

d i s t r i c t c o u r t c o u l d h a v e q u i t e r e a s o n a b l y r e j e c t e d a n y s u g g e s t i o n t h a t t h e f i f t h

f a c t o r f a v o r e d M s

. N k o m e b e c a u s e s h e h a d n o “ p r o p r i e t a r y i n t e r e s t i n t h e c r i m i n a l

a c t i v i t y

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 3 ( C ) ( v )

. T h u s

, M s

. N k o m e ’ s a r g u m e n t s

c o n c e r n i n g t h i s f

a c t o r a r e f

l a w e d b y p r e s e r v a t i o n c o n c e r n s a n d u n p e r s u a s i v e

, a n d

w e r e j e c t t h e m

.

I n s u m

, w e d i s c e r n n o m e r i t i n M s

. N k o m e ’ s s e c o n d

, f a c t u a l c h a l l e n g e t o

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t

.

I V

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c i n g

j u d g m e n t

.

48