FI L ED
U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T Aug . 13, 2009

THOMAS K. KAH

N
CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 7 1 3 9

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 1 9 1

- C R

- 1 9 K R S

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

D E R R I C K W I L L I A M S

,

a

. k

. a

. D e r r i c k L e o n W i l l i a m s ,

a

. k

. a

. D e r r i c k L

. W i l l i a m s ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t
f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( A u g u s t 1 3

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, B L A C K a n d B A R K E T T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :A M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a j u r y f o u n d D e r r i c k W i l l i a m s g u i l t y o f

k n o w i n g l y p o s s e s s i n g a f i r e a r m a n d a m m u n i t i o n a s a p r e v i o u s l y c o n v i c t e d f e l o n ,

i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 9 2 2 ( g ) a n d 9 2 4 ( a ) ( 2 )

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d

h i m t o p r i s o n f

o r a t e r m o f 1 2 0 m o n t h s

. H e n o w a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n a n d

s e n t e n c e

. W e a f

f i r m

.

I

.

W i l l i a m s a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n o n t h e g r o u n d t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s

c o m m e n t s i n c l o s i n g a r g u m e n t t o t h e j u r y w e r e i n a p p r o p r i a t e a n d r e q u i r e r e v e r s a l

.

W e r e v i e w a p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t c l a i m d e n o v o b e c a u s e i t i s a m i x e d

q u e s t i o n o f l a w a n d f

a c t

. U n i t e d S t a t e s v

. E c k h a r d t

, 4 6 6 F

. 3 d 9 3 8

, 9 4 7 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 6 )

. “ R e v e r s a l o n t h e b a s i s o f p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t r e q u i r e s t h a t t h e

m i s c o n d u c t b e s o p r o n o u n c e d a n d p e r s i s t e n t t h a t i t p e r m e a t e s t h e e n t i r e a t m o s p h e r e

o f t h e t r i a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W e i n s t e i n , 7 6 2 F

. 2 d 1 5 2 2

, 1 5 4 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

( q u o t a t i o n o m i t t e d )

, m o d i f i e d i n o t h e r r e s p e c t s o n r e h e a r i n g , 7 7 8 F

. 2 d 6 7 3 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 8 5 )

.

“ T o e s t a b l i s h p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

, ‘ ( 1 ) t h e r e m a r k s m u s t b e i m p r o p e r ,

a n d ( 2 ) t h e r e m a r k s m u s t p r e j u d i c i a l l y a f

f e c t t h e s u b s t a n t i a l r i g h t s o f t h e

d e f e n d a n t

. ’ ” E c k h a r d t

, 4 6 6 F

. 3 d a t 9 4 7

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. “ I n o r d e r t o a s s e s s t h e

p r e j u d i c i a l i m p a c t o f a p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t s , w e m u s t e v a l u a t e t h e m i n t h e

2c o n t e x t o f t h e t r i a l a s a w h o l e a n d a s s e s s t h e i r p r o b a b l e i m p a c t o n t h e j u r y

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. H e r n a n d e z , 1 4 5 F

. 3 d 1 4 3 3

, 1 4 3 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

T o m e e t t h e s u b s t a n t i a l p r e j u d i c e p r o n g , t h e i m p r o p e r c o m m e n t s m u s t h a v e

“ s o i n f e c t [ e d ] t h e t r i a l w i t h u n f a i r n e s s a s t o m a k e t h e r e s u l t i n g c o n v i c t i o n a d e n i a l

o f d u e p r o c e s s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. E y s t e r , 9 4 8 F

. 2 d 1 1 9 6

, 1 2 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. W e h a v e s a i d t h a t “ [ a ] d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s a r e

p r e j u d i c i a l l y a f

f e c t e d w h e n a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y a r i s e s t h a t

, b u t f o r t h e

r e m a r k s , t h e o u t c o m e o f t h e t r i a l w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

. ” E c k h a r d t

, 4 6 6 F

. 3 d

a t 9 4 7

. “ A r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y i s a p r o b a b i l i t y s u f f i c i e n t t o u n d e r m i n e

c o n f i d e n c e i n t h e o u t c o m e

. ” E y s t e r , 9 4 8 F

. 2 d a t 1 2 0 7 ( q u o t a t i o n s a n d b r a c k e t s

o m i t t e d )

.

“ [ A ] p r e j u d i c i a l r e m a r k m a y b e r e n d e r e d h a r m l e s s b y c u r a t i v e i n s t r u c t i o n s t o

t h e j u r y

. ” W e i n s t e i n , 7 6 2 F

. 2 d a t 1 5 4 2 ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 9 1 8 F

. 2 d

1 5 5 1

, 1 5 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( s t a t i n g “ [ b ] e c a u s e s t a t e m e n t s a n d a r g u m e n t s o f

c o u n s e l a r e n o t e v i d e n c e , i m p r o p e r s t a t e m e n t s c a n b e r e c t i f i e d b y t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n t o t h e j u r y t h a t o n l y t h e e v i d e n c e i n t h e c a s e b e c o n s i d e r e d ” )

.

T h e j u r y i s p r e s u m e d t o f o l l o w t h e c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s

. U n i t e d S t a t e s v

.

S t o n e , 9 F

. 3 d 9 3 4

, 9 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

A d i r e c t r e f

e r e n c e t o a d e f

e n d a n t ’ s f

a i l u r e t o t e s t i f

y c l e a r l y v i o l a t e s t h e

3d e f

e n d a n t ’ s F i f

t h A m e n d m e n t r i g h t a g a i n s t s e l f i n c r i m i n a t i o n , e n t i t l i n g h i m t o a

n e w t r i a l

, b u t a n i n d i r e c t r e f e r e n c e t o s u c h f

a i l u r e i s n o t r e v e r s i b l e e r r o r p e r s e

.

U n i t e d S t a t e s v

. N o r t o n , 8 6 7 F

. 2 d 1 3 5 4

, 1 3 6 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 ) ( c i t i n g G r i f f i n v

.

C a l i f o r n i a , 3 8 0 U

. S

. 6 0 9

, 6 1 2

- 1 4

, 8 5 S

. C t

. 1 2 2 9

, 1 2 3 2

- 3 3

, 1 4 L

. E d

. 2 d 1 0 6

, 1 0 8

( 1 9 6 5 ) )

. I n s t e a d

, t h e i m p a c t o f t h e s t a t e m e n t m u s t b e a s s e s s e d i n t e r m s o f t h e

c o n t e x t i n w h i c h i t w a s m a d e

. N o r t o n , 8 6 7 F

. 2 d a t 1 3 6 4

. A c o m m e n t w i l l n o t b e

d e e m e d a n i m p e r m i s s i b l e r e f e r e n c e t o a d e f

e n d a n t ’ s s i l e n c e u n l e s s “ ( 1 ) i t w a s t h e

p r o s e c u t o r ' s m a n i f

e s t i n t e n t i o n t o r e f

e r t o t h e d e f

e n d a n t ’ s s i l e n c e o r ( 2 ) t h e r e m a r k

w a s o f s u c h a c h a r a c t e r t h a t t h e j u r y w o u l d ‘ n a t u r a l l y a n d n e c e s s a r i l y ’ t a k e i t t o b e

a c o m m e n t o n t h e d e f

e n d a n t ’ s s i l e n c e

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

A l t h o u g h G r i f

f i n p r o h i b i t s c o m m e n t s t h a t s u g g e s t t h a t a d e f e n d a n t ’ s s i l e n c e

i s “ e v i d e n c e o f g u i l t

, ” a p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t s t h a t c o n c e r n a d e f e n d a n t ’ s

c r e d i b i l i t y a s a w i t n e s s a r e p e r m i s s i b l e , a s t h i s a p p r o a c h i s “ i n a c c o r d w i t h [ t h e ]

l o n g s t a n d i n g r u l e t h a t w h e n a d e f e n d a n t t a k e s t h e s t a n d

, ‘ h i s c r e d i b i l i t y m a y b e

i m p e a c h e d a n d h i s t e s t i m o n y a s s a i l e d l i k e t h a t o f a n y o t h e r w i t n e s s

. ’ ” P o r t u o n d o

v

. A g a r d

, 5 2 9 U

. S

. 6 1

, 6 9

, 1 2 0 S

. C t

. 1 1 1 9

, 1 1 2 5

, 1 4 6 L

. E d

. 2 d 4 7 ( 2 0 0 0 ) ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

. “ [ W ] h e n [ a d e f e n d a n t ] a s s u m e s t h e r o l e o f a w i t n e s s , t h e r u l e s t h a t

g e n e r a l l y a p p l y t o o t h e r w i t n e s s e s

– r u l e s t h a t s e r v e t h e t r u t h

- s e e k i n g f u n c t i o n o f

t h e t r i a l

– a r e g e n e r a l l y a p p l i c a b l e t o h i m a s w e l l

. ” I d

. ( c i t a t i o n a n d q u o t a t i o n

4o m i t t e d )

. A d d i t i o n a l l y , i t i s n o t i m p r o p e r t o c o m m e n t o n t h e f a i l u r e o f t h e d e f

e n s e ,

a s o p p o s e d t o t h e d e f

e n d a n t

, t o c o u n t e r o r e x p l a i n t h e e v i d e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

.

C h i r i n o s , 1 1 2 F

. 3 d 1 0 8 9

, 1 1 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

H e r e , t h e p r o s e c u t o r ’ s r e m a r k s w e r e n o t i m p r o p e r

. O n e s e t o f r e m a r k s

f o c u s e d o n t h e d e f

e n s e ’ s , r a t h e r t h a n t h e d e f e n d a n t ’ s , f

a i l u r e t o c o u n t e r o r e x p l a i n

t h e e v i d e n c e

. A l t h o u g h t h e p r o s e c u t o r a l s o c o m m e n t e d o n W i l l i a m s ’ s f a i l u r e t o

p r o v i d e h i s v e r s i o n o f e v e n t s u n t i l a f t e r h e h e a r d a l l o f t h e e v i d e n c e , i t i s n o t c l e a r

f r o m t h e r e c o r d t h a t t h e p r o s e c u t o r “ m a n i f e s t l y i n t e n d e d ” t o r e f

e r t o W i l l i a m s ’ s

s i l e n c e , a s t h e p r o s e c u t o r c o u l d h a v e b e e n a t t a c k i n g h i s c r e d i b i l i t y a s a w i t n e s s

.

M o r e o v e r , t h e r e m a r k s w e r e n o t o f s u c h a c h a r a c t e r t h a t t h e j u r y w o u l d “ n a t u r a l l y

a n d n e c e s s a r i l y ” t a k e t h e m a s c o m m e n t s o n W i l l i a m s ’ s r i g h t t o r e m a i n s i l e n t

,

b e c a u s e W i l l i a m s d i d t e s t i f y , a n d t h e j u r y c o u l d h a v e u n d e r s t o o d t h e c o m m e n t s a s

a c h a l l e n g e t o h i s c r e d i b i l i t y

. A s s u m i n g a r g u e n d o t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t s

w e r e i m p r o p e r , t h e e r r o r w a s r e n d e r e d h a r m l e s s b y t h e c o u r t ’ s c u r a t i v e

i n s t r u c t i o n s , a n d

, i n l i g h t o f t h e i n s t r u c t i o n s , t h e r e i s n o t h i n g t o s u g g e s t t h a t t h e

j u r y i m p r o p e r l y r e l i e d o n t h e p r o s e c u t o r ’ s r e m a r k s

.

I I

.

W i l l i a m s a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e s h o u l d b e v a c a t e d b e c a u s e t h e c o u r t

c o m m i t t e d t w o p r o c e d u r a l e r r o r s

— i n f i n d i n g t h a t h e h a d t w o f e l o n y c o n v i c t i o n s ,

5t r i g g e r i n g a p p l i c a t i o n o f U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( a ) ( 2 )

, a n d i n a p p l y i n g a t w o

- l e v e l

e n h a n c e m e n t o f h i s o f

f e n s e l e v e l f

o r p o s s e s s i n g a s t o l e n f

i r e a r m

. W e r e v i e w a

d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s d e n o v o , a n d i t s f a c t u a l

f i n d i n g s f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. V a n c e , 4 9 4 F

. 3 d 9 8 5

, 9 9 4 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 )

. W h e n t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e s t h e G u i d e l i n e s i n a n a d v i s o r y m a n n e r , i t i s

a l l o w e d t o m a k e a d d i t i o n a l f a c t u a l f i n d i n g s , u n d e r a

p r e p o n d e r a n c e

- o f

- t h e

- e v i d e n c e s t a n d a r d

, t h a t g o b e y o n d a d e f e n d a n t ’ s a d m i s s i o n s

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 4 8 0 F

. 3 d 1 2 7 7

, 1 2 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. T h e c o u r t ’ s

f a c t u a l f i n d i n g s “ f

o r p u r p o s e s o f s e n t e n c i n g m a y b e b a s e d o n , a m o n g o t h e r t h i n g s ,

e v i d e n c e h e a r d d u r i n g t r i a l

, u n d i s p u t e d s t a t e m e n t s i n t h e [ p r e s e n t e n c e r e p o r t ]

, o r

e v i d e n c e p r e s e n t e d d u r i n g t h e s e n t e n c i n g h e a r i n g

. ” I d

. A d d i t i o n a l l y , o f f i c i a l

r e c o r d s a r e e n t i t l e d t o a p r e s u m p t i o n o f r e g u l a r i t y

. S e e W e b s t e r v

. E s t e l l e , 5 0 5

F

. 2 d 9 2 6

, 9 2 8

- 2 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 6 ) ( p r e

- G u i d e l i n e s h a b e a s c a s e )

.

S e c t i o n 2 K 2

. 1 ( a ) ( 2 ) p r o v i d e s f o r a b a s e o f

f e n s e l e v e l o f 2 4 “ i f t h e d e f e n d a n t

c o m m i t t e d a n y p a r t o f t h e i n s t a n t o f f e n s e s u b s e q u e n t t o s u s t a i n i n g a t l e a s t t w o

f e l o n y c o n v i c t i o n s o f e i t h e r a c r i m e o f v i o l e n c e o r a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e o f f e n s e

. ”

U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( a ) ( 2 )

. T h e p h r a s e “ c o n t r o l l e d s u b s t a n c e o f f e n s e ” h a s t h e

m e a n i n g g i v e n t h a t t e r m i n § 4 B 1

. 2 ( b ) a n d a p p l i c a t i o n n o t e 1 o f t h e c o m m e n t a r y t o

§ 4 B 1

. 2 ( b )

. U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( a ) ( 2 )

, c o m m e n t ( n

. 1 )

.

6S e c t i o n 4 B 1

. 2 ( b ) p r o v i d e s :

T h e t e r m “ c o n t r o l l e d s u b s t a n c e o f f e n s e ” m e a n s a n o f

f e n s e u n d e r f e d e r a l o r s t a t e l a w , p u n i s h a b l e b y a t e r m o f i m p r i s o n m e n t o f m o r e

t h a n o n e y e a r , t h a t p r o h i b i t s t h e m a n u f a c t u r e , i m p o r t

, e x p o r t

, d i s t r i b u t i o n , o r d i s p e n s i n g o f a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e ( o r a c o u n t e r f e i t

s u b s t a n c e ) o r t h e p o s s e s s i o n o f a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e ( o r a c o u n t e r f e i t

s u b s t a n c e ) w i t h i n t e n t t o m a n u f a c t u r e , i m p o r t

, e x p o r t

, d i s t r i b u t e , o r d i s p e n s e

.

U

. S

. S

. G

. § 4 B 1

. 2 ( b )

. F l o r i d a l a w , i n t u r n , p r o h i b i t s a n y p e r s o n f r o m s e l l i n g ,

m a n u f a c t u r i n g , o r d e l i v e r i n g , o r p o s s e s s i n g w i t h i n t e n t t o s e l l

, m a n u f a c t u r e , o r

d e l i v e r c o c a i n e

. F l a

. S t a t

. § 8 9 3

. 1 3 ( 1 ) ( a ) ( 1 )

. S u c h o f f e n s e i s p u n i s h a b l e b y u p t o

1 5 y e a r s i n p r i s o n

. I d

. § 8 9 3

. 1 ( 1 ) ( a ) ( 1 ) ; s e e a l s o i d

. § 7 7 5

. 0 8 2 ( 3 ) ( c )

.

T h e G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a n i n c r e a s e i n a d e f

e n d a n t ’ s b a s e o f

f e n s e l e v e l

b y t w o p o i n t s i f t h e o f

f e n s e i n v o l v e d a s t o l e n f i r e a r m

. U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1 ( b ) ( 4 ) ( A )

.

K n o w l e d g e t h a t s u c h a d e v i c e i s s t o l e n p r o p e r t y i s n o t a p r e r e q u i s i t e t o t h e

a p p l i c a t i o n o f § 2 K 2

. 1 ( b ) ( 4 )

. S e e U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 8 ( B ) ) ( s t a t i n g

t h a t a p p l i c a t i o n o f s e c t i o n 2 K 2

. 1 ( b ) ( 4 ) a p p l i e s “ r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e

d e f e n d a n t k n e w o r h a d r e a s o n t o b e l i e v e t h a t t h e f i r e a r m w a s s t o l e n

. . . . ” ) ; s e e

a l s o U n i t e d S t a t e s v

. R i c h a r d s o n , 8 F

. 3 d 7 6 9

, 7 7 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

I t i s u n d i s p u t e d t h a t W i l l i a m s h a d o n e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e c o n v i c t i o n , a

f e l o n y , a n d t h e d o c u m e n t s s u b m i t t e d b y t h e G o v e r n m e n t s u p p o r t t h e c o u r t ’ s

f i n d i n g , u n d e r t h e p r e p o n d e r a n c e

- o f

- t h e

- e v i d e n c e s t a n d a r d

, t h a t h e w a s c o n v i c t e d

7o f a s e c o n d c o n t r o l l e d s u b s t a n c e o f f e n s e

. A s a r e s u l t

, t h e c o u r t p r o p e r l y

d e t e r m i n e d W i l l i a m s ’ s b a s e o f f e n s e l e v e l u n d e r § 2 K 2

. 1 ( a ) ( 2 )

. A d d i t i o n a l l y ,

W i l l i a m s ’ s c h a l l e n g e t o t h e f i r e a r m s e n h a n c e m e n t

— t h a t h i s l a c k o f k n o w l e d g e t h a t

t h e g u n w a s s t o l e n s h o u l d r e n d e r i t i n a p p l i c a b l e

— i s m e r i t l e s s a n d f o r e c l o s e d b y

t h i s c o u r t ’ s p r e c e d e n t

. S e e U

. S

. S

. G

. § 2 K 2

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 8 ( B ) ) ; R i c h a r d s o n , 8

F

. 3 d a t 7 7 0

. U n d e r t h e p r i o r p r e c e d e n t r u l e , w e a r e b o u n d t o f o l l o w b i n d i n g

p r e c e d e n t “ u n l e s s a n d u n t i l i t i s o v e r r u l e d b y t h i s c o u r t e n b a n c o r b y t h e S u p r e m e

C o u r t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B r o w n , 3 4 2 F

. 3 d 1 2 4 5

, 1 2 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

.

A F F I R M E D

.

8