### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

May 24, 2 01 2 S es si on

HERI TAGE OPERATI NG, LP v. H ENRY COUNTY PROPANE GAS, INC.,

E T A L



### .

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r H e n r y C o u n t y

N o

. 2 0 6 4 1 R o n E

. H a r m o n , C h a n c e l l o r

N o

. W 2 0 1 1

- 0 1 1 6 2

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d J u l y 2 3

, 2 0 1 2

T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r g r a n t i n g P l a i n t i f f ’ s m o t i o n t o c o m p e l d i s c o v e r y a n d f o r

d i s c o v e r y s a n c t i o n s

, a n d s t a t e d t h a t t h e o r d e r w a s f i n a l u n d e r T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e 5 4

. 0 2

. D e f

e n d a n t d i d n o t f

i l e a n o t i c e o f a p p e a l w i t h i n 3 0 d a y s o f e n t r y o f t h e t r i a l

c o u r t ’ s o r d e r

. P l a i n t i f

f s u b s e q u e n t l y f

i l e d a n o t i c e o f v o l u n t a r y n o n s u i t

. D e f e n d a n t s f i l e d a

n o t i c e o f a p p e a l w i t h i n 3 0 d a y s o f t h e t r i a l c o u r t ’ s e n t r y o f a n o r d e r o f v o l u n t a r y d i s m i s s a l

,

a n d a p p e a l t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f d i s c o v e r y s a n c t i o n s t o P l a i n t i f f

. W e h o l d t h a t t h e o r d e r

a w a r d i n g s a n c t i o n s w a s n o t a n e f f e c t i v e f i n a l j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 4

. 0 2

. D e f e n d a n t s ’

a p p e a l a c c o r d i n g l y i s t i m e l y

. W e v a c a t e t h e a w a r d o f s a n c t i o n s a n d r e m a n d f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t V a c a t e d

a n d R e m a n d e d

D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h A LA N E

. H IG H E R S

, P

. J

. ,

W

. S

. , a n d J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , j o i n e d

.

A n t h o n y M i c h a e l N o e l

, B r i a n F

. W a l t h a r t a n d G e o r g e H

. R i e g e r

, I I

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, H e n r y C o u n t y P r o p a n e G a s

, I n c

. , E s t a t e o f D a n n y B l a k e m o r e a n d G o r m a n

H i n e s

.

K e v i n C

. B a l t z

, R

. C h a r l e s W i l k i n

, I I I a n d K a r a E

. S h e a

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e

a p p e l l e e

, H e r i t a g e O p e r a t i n g

, L P

.

O P I N I O N

T h e f a c t s r e l e v a n t t o o u r d i s p o s i t i o n o f t h i s m a t t e r o n a p p e a l a r e n o t d i s p u t e d

.

P l a i n t i f f / A p p e l l e e H e r i t a g e O p e r a t i n g

, L P

, ( “ H e r i t a g e O p e r a t i n g ” ) i s a n o p e r a t i n g s u b s i d i a r yo f E n e r g y T r a n s f e r P a r t n e r s

, L P

, a D e l a w a r e l i m i t e d p a r t n e r s h i p

. H e r i t a g e O p e r a t i n g

, i n t u r n

, d o e s b u s i n e s s a s T r i g a s P r o p a n e C o m p a n y ( “ T r i g a s ” ; h e r e i n a f t e r

, P l a i n t i f

f w i l l b e r e f

e r r e d

t o a s “ H e r i t a g e

. ” )

. I n S e p t e m b e r 2 0 0 7

, H e r i t a g e f i l e d a c o m p l a i n t a n d p e t i t i o n f o r i n j u n c t i o n

r e l i e f a g a i n s t H e n r y C o u n t y P r o p a n e G a s

, I n c

. ( “ H C P G ” )

, a n d H C P G e m p l o y e e s D a n n y

B l a k e m o r e ( M r

. B l a k e m o r e ) a n d G o r m a n H i n e s ( M r

. H i n e s ) ; ( c o l l e c t i v e l y “ D e f e n d a n t s ” ) i n

t h e C h a n c e r y C o u r t f

o r H e n r y C o u n t y

. I n i t s c o m p l a i n t

, H e r i t a g e a l l e g e d t h a t M r

. B l a k e m o r e

a n d M r

. H i n e s w e r e f

o r m e r H e r i t a g e d e l i v e r y d r i v e r s w h o

, u p o n a c c e p t i n g e m p l o y m e n t w i t h

H e r i t a g e

, h a d a g r e e d t o “ r e f r a i n f r o m d i s c l o s i n g c e r t a i n c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

, ‘ m a r k e t i n g r e s e a r c h

, p r i c i n g i n f o r m a t i o n a n d s a l e s p r o g r a m s

. ’ ” H e r i t a g e

a s s e r t e d c l a i m s a g a i n s t D e f e n d a n t s f

o r m i s a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s a n d t o r t i o u s

i n t e r f e r e n c e w i t h b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s

. I t p r a y e d f o r a n i n j u n c t i o n e n

j o i n i n g H C P G f

r o m

c o m m u n i c a t i n g w i t h H e r i t a g e c u s t o m e r s a n d a n a w a r d o f d a m a g e s

. D e f e n d a n t s a n s w e r e d

i n D e c e m b e r 2 0 0 7

, d e n y i n g a l l e g a t i o n s o f w r o n g

- d o i n g

.

D i s c o v e r y e n s u e d a n d o n A p r i l 8

, 2 0 0 9

, H e r i t a g e s e n t n o t i c e s o f d e p o s i t i o n s t o b e

t a k e n o n A p r i l 2 1 a n d 2 2

, 2 0 0 9

, a t T e n n e s s e e c o u n s e l ’ s o f f i c e i n N a s h v i l l e

. F o l l o w i n g t h e

A p r i l 2 2 d e p o s i t i o n o f H C P G ’ s g e n e r a l m a n a g e r

, o n J u n e 2

, 2 0 0 9

, H e r i t a g e f i l e d a m o t i o n

t o c o m p e l d i s c o v e r y u n d e r T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e 3 7

. 0 1 a n d 3 7

. 0 4

. I n i t s

m o t i o n

, H e r i t a g e a l l e g e d t h a t H C P G h a d f a i l e d t o p r o d u c e a w i t n e s s f o r t h e A p r i l 2 2

d e p o s i t i o n w h o w a s k n o w l e d g e a b l e a b o u t t o p i c s i d e n t i f i e d i n H e r i t a g e ’ s n o t i c e o f d e p o s i t i o n

.

I t r e q u e s t e d a n o r d e r c o m p e l l i n g d i s c o v e r y a n d p r a ye d f o r r e l i e f

, i n c l u d i n g t h e r e i m b u r s e m e n t

o f c o s t s

, i n t h e a m o u n t o f $ 7

, 0 8 7

. 9 8

. F o l l o w i n g r e s p o n s i v e p l e a d i n g s

, t h e m a t t e r w a s h e a r d

b y t h e t r i a l c o u r t o n S e p t e m b e r 1 5

, 2 0 0 9

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d H e r i t a g e ’ s m o t i o n

, a n d o n

o r a b o u t S e p t e m b e r 2 2

, 2 0 1 0

, H e r i t a g e s u b m i t t e d a p r o p o s e d o r d e r g r a n t i n g t h e m o t i o n a n d

p u r p o r t i n g t o m a k e t h e j u d g m e n t f i n a l p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 4

. 0 2

.

O n O c t o b e r 2

, 2 0 0 9

, H C P G f i l e d a n o b

j e c t i o n t o H e r i t a g e ’ s p r o p o s e d o r d e r

, a s s e r t i n g t h a t

,

w i t h o u t g i v i n g D e f

e n s e c o u n s e l a n o p p o r t u n i t y t o a p p r o v e t h e o r d e r

, H e r i t a g e s o u g h t t o m a k e

t h e o r d e r f

i n a l u n d e r R u l e 5 4

. 0 2

. H C P G a s s e r t e d t h a t t h e t r i a l c o u r t h a d m a d e n e i t h e r f i n d i n g

n o r r u l i n g t h a t t h e o r d e r s h o u l d b e e n t e r e d a s a f i n a l j u d g m e n t

.

O n D e c e m b e r 1 4

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r g r a n t i n g H e r i t a g e ’ s m o t i o n t o

c o m p e l a n d a w a r d i n g i t a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s i n t h e a m o u n t o f $ 7

, 0 8 7

. 9 8

. T h e t r i a l c o u r t

r e s e r v e d o t h e r m a t t e r s a n d s t a t e d

, “ [ p ] u r s u a n t t o R u l e 5 4

. 0 2 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e

, t h i s a w a r d o f c o s t s a n d a t t o r n e y [ ’ s ] f e e s s h a l l b e c o n s i d e r e d a f i n a l j u d g m e n t i n

f a v o r o f T r i g a s a g a i n s t H C P G

. ”

O n J a n u a r y 1 4

, 2 0 1 0

, H C P G f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l a n d b o n d b y t h e E s t a t e o f M r

.

B l a k e m o r e

, M r

. H i n e s

, a n d H C P G

. O n J a n u a r y 1 5

, 2 0 1 0

, D e f e n d a n t s f

i l e d a m o t i o n t o

a c c e p t l a t e a p p e a l

. O n M a r c h 8

, 2 0 1 0

, D e f e n d a n t s f i l e d a T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e

6 0

. 0 2 m o t i o n t o v a c a t e t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r o r d e r g r a n t i n g H e r i t a g e ’ s m o t i o n t o

-2-c o m p e l

. I n t h e i r m o t i o n

, D e f e n d a n t s a s s e r t e d t h a t

, a s a m a t t e r o f l a w

, t h e t r i a l c o u r t ’ s

D e c e m b e r o r d e r w a s n o t a f i n a l j u d g m e n t b e c a u s e t h e c o u r t d i d n o t m a k e a n e x p r e s s f i n d i n g

t h a t t h e r e w a s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y a n d d i d n o t e x p r e s s l y d i r e c t e n t r y o f a f i n a l j u d g m e n t

.

T h e y f u r t h e r a r g u e d t h a t t h e r e w a s n e i t h e r f a c t u a l n o r l e g a l b a s i s u p o n w h i c h t o c e r t i f y t h e

o r d e r a s a f

i n a l j u d g m e n t

.

O n M a r c h 1 7

, 2 0 1 1

, H e r i t a g e f i l e d a n o t i c e o f v o l u n t a r y d i s m i s s a l w i t h o u t p r e j u d i c e

p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 1

. T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r o f

v o l u n t a r y d i s m i s s a l o n A p r i l 1 1

, 2 0 1 1

, a n d D e f e n d a n t s f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l t o t h i s

C o u r t

.

I s s u e s P r e s e n t e d

D e f e n d a n t s

, ( h e r e i n a f

t e r

, c o l l e c t i v e l y

, H C P G ) p r e s e n t f o u r i s s u e s f

o r o u r r e v i e w

. T h e

i s s u e s p r e s e n t e d

, a s w e p e r c e i v e a n d r e w o r d t h e m a r e :

( 1 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r o f D e c e m b e r 1 4

, 2 0 0 9

, w a s a f i n a l

j u d g m e n t w h i c h H C P G f a i l e d t o t i m e l y a p p e a l

.

( 2 ) W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n a w a r d i n g H e r i t a g e d i s c o v e r y s a n c t i o n s

a g a i n s t H C P G

.

D i s c u s s i o n

W e m u s t f

i r s t d e t e r m i n e w h e t h e r w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s a p p e a l

. W e h a v e n o

j u r i s d i c t i o n o v e r a n u n t i m e l y f i l e d a p p e a l

. S e e

, T e n n

. R

. A p p

. P

. 2 ; T e n n

. R

. A p p

. P

. 4 ( a ) ; s e e

a l s o

, C o b b v

. B e i e r

, 9 4 4 S

. W

. 2 d 3 4 3

, 3 4 4 n

. 2 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

. H e r i t a g e a s s e r t s t h a t

, b e c a u s e

H C P G f a i l e d t o t i m e l y a p p e a l t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r 2 0 0 9 o r d e r

, w h i c h p u r p o r t e d t o b e

a f i n a l j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 4

. 0 2 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

, w e d o n o t h a v e

j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s a p p e a l

. H C P G

, o n t h e o t h e r h a n d a s s e r t s t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r

2 0 0 9 o r d e r w a s i n e f

f e c t i v e a s a f

i n a l j u d g m e n t

, a n d t h a t w e a c c o r d i n g l y h a v e j u r i s d i c t i o n

w h e r e H C P G f

i l e d a n o t i c e o f a p p e a l w i t h i n 3 0 d a y s o f t h e t r i a l c o u r t ’ s A p r i l 1 1

, 2 0 1 1

, j u d g m e n t

. T h u s

, w e t u r n f i r s t t o w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r 1 4

, 2 0 0 9

, o r d e r w a s a

f i n a l a n d a p p e a l a b l e j u d g m e n t u n d e r T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 4

. 0 2

.

T e n n e s s e e R u l e o

f C i v i l P r o c e d u r e 5 4

. 0 2

H C P G a s s e r t s t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r 2 0 0 9 o r d e r w a s n o t a n a p p r o p r i a t e f i n a l

j u d g m e n t a n d t h a t

, e v e n i f a r e q u e s t f o r d i s c o v e r y s a n c t i o n s c a n b e c o n s i d e r e d a c l a i m f o r t h e

p u r p o s e s o f R u l e 5 4

. 0 2

, t h e o r d e r w a s i n e f f e c t u a l a s a f

i n a l j u d g m e n t w h e r e i t d i d n o t c o m p l y

-3-w i t h t h e e x p r e s s r e q u i r e m e n t s o f R u l e 5 4

. 0 2

. H e r i t a g e

, o n t h e o t h e r h a n d

, c o n t e n d s t h a t a n

o r d e r g r a n t i n g s a n c t i o n s o n t h e b a s i s o f a p a r t y ’ s c o n d u c t i s a p p r o p r i a t e l y e n t e r e d a s f i n a l

u n d e r R u l e 5 4

. 0 2 w h e r e i t r e s o l v e s w h a t i s “ e s s e n t i a l l y

. . . a c l a i m f o r d a m a g e s

. ” R e l y i n g

o n f e d e r a l c o u r t i n t e r p r e t a t i o n s o f F e d e r a l R u l e 5 4 ( b )

, i t f u r t h e r c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s

f a i l u r e t o m a k e a n e x p r e s s f i n d i n g t h a t t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y o f t h e o r d e r a s a f i n a l

j u d g m e n t d o e s n o t “ d o o m [ ] i t s e f f e c t

. ”

R u l e 5 4

. 0 2 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e s a n e x c e p t i o n t o t h e

“ f i n a l o r d e r ” r u l e i n a n a c t i o n t h a t i n v o l v e s m o r e t h a n o n e c l a i m f o r r e l i e f a n d / o r m u l t i p l e

p a r t i e s

. I t s t a t e s :

W h e n m o r e t h a n o n e c l a i m f o r r e l i e f i s p r e s e n t i n a n a c t i o n

, w h e t h e r a s

a c l a i m

, c o u n t e r c l a i m

, c r o s s

- c l a i m

, o r t h i r d p a r t y c l a i m

, o r w h e n m u l t i p l e

p a r t i e s a r e i n v o l v e d

, t h e C o u r t

, w h e t h e r a t l a w o r i n e q u i t y

, m a y d i r e c t t h e

e n t r y o f a f i n a l j u d g m e n t a s t o o n e o r m o r e b u t f e w e r t h a n a l l o f

t h e c l a i m s o r

p a r t i e s o n l y u p o n a n e x p r e s s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y

a n d u p o n a n e x p r e s s d i r e c t i o n f o r t h e e n t r y o f j u d g m e n t

. I n t h e a b s e n c e o f s u c h

d e t e r m i n a t i o n a n d d i r e c t i o n

, a n y o r d e r o r o t h e r f o r m o f d e c i s i o n

, h o w e v e r

d e s i g n a t e d

, t h a t a d

j u d i c a t e s f

e w e r t h a n a l l t h e c l a i m s o r t h e r i g h t s a n d

l i a b i l i t i e s o f f

e w e r t h a n a l l t h e p a r t i e s s h a l l n o t t e r m i n a t e t h e a c t i o n a s t o a n y

o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s

, a n d t h e o r d e r o r o t h e r f o r m o f d e c i s i o n i s s u b

j e c t t o

r e v i s i o n a t a n y t i m e b e f o r e t h e e n t r y o f t h e j u d g m e n t a d j u d i c a t i n g a l l t h e

c l a i m s a n d t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f a l l t h e p a r t i e s

.

A s H e r i t a g e a s s e r t s

, t h e l a n g u a g e a n d p u r p o s e o f R u l e 5 4

. 0 2 c l o s e l y t r a c k i t s f e d e r a l

c o u n t e r p a r t

, F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 4 ( b )

. E

. g

. , M a n n v

. A l

p h a T a u O m e g a

F r a t e r n i t y

, N o

. W 2 0 1 0

– 0 2 3 1 6

– S C

– R 1 1

– C V

, - - - S

. W

. 3 d

- - - - , 2 0 1 2 W L 2 5 5 3 5 3 4

, a t * 5

( T e n n

. J u l y 3

, 2 0 1 2 )

. H o w e v e r

, u n d e r T e n n e s s e e R u l e 5 4

. 0 2

,

“ a s a n a b s o l u t e p r e r e q u i s i t e t o a n i n t e r l o c u t o r y a p p e a l f r o m s u c h f

i n a l

j u d g m e n t

, t h e t r i a l j u d g e m u s t c e r t i f y

, f i r s t

, t h a t t h e c o u r t h a s d i r e c t e d e n t r y o f

f i n a l j u d g m e n t a s t o o n e o r m o r e

, b u t f e w e r t h a n a l l o f t h e p a r t i e s

, a n d

, s e c o n d

,

m a k e a n e x p r e s s d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e r e i s n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y

. ”

L o y d v

. S t a t e F a r m M u t

. A u t o

. I n s

. C o

. , 5 2 1 S

. W

. 2 d 5 5 6

, 5 5 8 ( T e n n

. 1 9 7 5 ) ( q u o t i n g F r a m e

v

. M a r l i n F i r e a r m s C o

. , I n c

. , 5 1 4 S

. W

. 2 d 7 2 8

, 7 2 9

- 7 3 0 ( T e n n

. 1 9 7 4 ) )

. “ ‘ [ T ] h e o r d e r l y

a d m i n i s t r a t i o n o f j u s t i c e p r e v e n t s o u r c i r c u m v e n t i n g m a n d a t o r y r e q u i r e m e n t s f o r s u c h

i n t e r l o c u t o r y r e v i e w

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g F r a m e

, 5 1 4 S

. W

. 3 d a t 7 3 0 )

. T h e c o u r t s o f t h i s S t a t e

h a v e c o n t i n u e d t o a d h e r e t o t h e c l e a r r e q u i r e m e n t s o f R u l e 5 4

. 0 2 t h a t a t r i a l c o u r t m a y d i r e c t

t h e e n t r y o f a f

i n a l o r d e r a s t o f

e w e r t h a n a l l o f t h e c l a i m s o r p a r t i e s o n l y i f i t e x p r e s s l y

-4-d i r e c t s t h a t t h e o r d e r b e m a d e f i n a l u n d e r t h e r u l e a n d m a k e s a n e x p r e s s f i n d i n g t h a t t h e r e i s

n o j u s t r e a s o n f

o r d e l a y

. E

. g

. , C a r r v

. V a l i n e z h a d

, N o

. M 2 0 0 9

- 0 0 6 3 4

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 0

W L 1 6 3 3 4 6 7

, a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. A p r i l 2 2

, 2 0 1 0 )

.

E v e n i f w e w e r e t o a c c e p t H e r i t a g e ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g

i t a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s a s d i s c o v e r y s a n c t i o n s d i s p o s e d o f a “ c l a i m ” f o r t h e p u r p o s e s o f

R u l e 5 4

. 0 2

, t h e t r i a l c o u r t ’ s D e c e m b e r 2 0 0 9 o r d e r w a s i n e f f e c t i v e a s a f

i n a l j u d g m e n t u n d e r

t h e r u l e

. W e w i l l d i s m i s s a n a p p e a l o f a n o r d e r t h a t d o e s n o t c o n t a i n t h e r e q u i r e d e x p r e s s

f i n d i n g t h a t n o j u s t r e a s o n f o r d e l a y e x i s t s

. I

d

. ( c i t i n g F a g

g v

. H u t c h M f g

. C o

. , 7 5 5 S

. W

. 2 d

4 4 6

, 4 4 7 ( T e n n

. 1 9 8 8 ) )

. A c c o r d i n g l y

, H C P G d i d n o t f a i l t o t i m e l y a p p e a l a f

i n a l j u d g m e n t

, b u t f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l f o l l o w i n g e n t r y o f t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n a l j u d g m e n t o n A p r i l

1 1

, 2 0 1 1

. W e a c c o r d i n g l y t u r n t o w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g H e r i t a g e

d i s c o v e r y s a n c t i o n s i n e x c e s s o f $ 7

, 0 0 0

.

T h e A w a r d o

f S a n c t i o n s

W e r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n r e g a r d i n g t h e i m p o s i t i o n a n d c h o i c e o f d i s c o v e r y

s a n c t i o n s u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. L a n g l o i s v

. E n e r g y A u t o m a t i o n S

y s

. , I n c

. ,

3 3 2 S

. W

. 3 d 3 5 3

, 3 5 6 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 9 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. U n d e r t h i s s t a n d a r d

, w e w i l l

u p h o l d a t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g “ ‘ s o l o n g a s r e a s o n a b l e m i n d s c a n d i s a g r e e a s t o p r o p r i e t y o f t h e

d e c i s i o n m a d e

. ’ ” E l d r i d g e v

. E l d r i d

g e

, 4 2 S

. W

. 3 d 8 2

, 8 5 ( T e n n

. 2 0 0 1 ) ( q u o t i n g S t a t e v

. S c o t t

, 3 3 S

. W

. 3 d 7 4 6

, 7 5 2 ( T e n n

. 2 0 0 0 ) ; S t a t e v

. G i l l i l a n d

, 2 2 S

. W

. 3 d 2 6 6

, 2 7 3 ( T e n n

.

2 0 0 0 ) )

. A n a b u s e o f d i s c r e t i o n o c c u r s w h e n t h e t r i a l c o u r t “ ‘ a p p l i e [ s ] a n i n c o r r e c t l e g a l

s t a n d a r d

, o r r e a c h e [ s ] a d e c i s i o n w h i c h i s a g a i n s t l o g i c o r r e a s o n i n g t h a t c a u s e [ s ] a n i n j u s t i c e

t o t h e p a r t y c o m p l a i n i n g

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g S t a t e v

. S h i r l e y

, 6 S

. W

. 3 d 2 4 3

, 2 4 7 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) )

.

U n d e r t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, t h e a p p e l l a t e c o u r t m a y n o t s u b s t i t u t e i t s j u d g m e n t

f o r t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t

. I d

. ( c i t i n g M

y i n t v

. A l l

s t a t e I n s

. C o

. , 9 7 0 S

. W

. 2 d 9 2 0

, 9 2 7

( T e n n

. 1 9 9 8 ) )

. T h e t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n a r y d e c i s i o n t o a w a r d s a n c t i o n s w i l l n o t b e s e t

a s i d e u n l e s s t h e t r i a l c o u r t h a s m i s a p p l i e d o r m i s c o n s t r u e d t h e c o n t r o l l i n g l e g a l p r i n c i p l e s o r

i t s d e t e r m i n a t i o n s a r e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e s u b s t a n t i a l w e i g h t o f t h e e v i d e n c e

. I d

. ( c i t a t i o n

o m i t t e d )

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n h o w e v e r

, d o e s n o t f r e e i t f r o m i t s “ r e s p o n s i b i l i t y t o

e x e r c i s e r e a s o n a n d j u d g m e n t

. ” L a n g l o i s

, 3 3 2 S

. W

. 3 d a t 3 5 7

. W e h a v e r e c o g n i z e d t h a t a

t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n a r y d e c i s i o n s “ ‘ a r e n o t l e f t t o a c o u r t ' s i n c l i n a t i o n

, b u t t o i t s j u d g m e n t ;

a n d i t s j u d g m e n t i s t o b e g u i d e d b y s o u n d l e g a l p r i n c i p l e s

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g P e g u e s v

. I

l l

. C e n t

.

R

. R

. C o

. , 2 8 8 S

. W

. 3 d 3 5 0

, 3 5 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 8 ) ( q u o t i n g S t a t e v

. L e w i s

, 2 3 5 S

. W

. 3 d

1 3 6

, 1 4 1 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) )

. “ A d i s c r e t i o n a r y d e c i s i o n w i l l n o t s t a n d i f t h e t r i a l c o u r t f a i l s t o

a p p l y t h e r e l e v a n t s t a t u t o r y

, l e g a l

, o r p r o c e d u r a l f r a m e w o r k i n t e n d e d t o g u i d e i t s

d e t e r m i n a t i o n

. ” I

d

. ( c i t i n g i d

. )

.

-5-I n i t s J u n e 2 0 0 9 m o t i o n t o c o m p e l d i s c o v e r y

, H e r i t a g e a l l e g e d t h a t

, o n A p r i l 8

, 2 0 0 9

,

T e n n e s s e e c o u n s e l f

o r H e r i t a g e i s s u e d a d e p o s i t i o n n o t i c e t o E r i c S m a l l ( M r

. S m a l l )

,

p r e s i d e n t o f H C P G

, r e q u e s t i n g t h a t h e a p p e a r o n A p r i l 2 1

, 2 0 0 9

, a t 9 : 0 0 a

. m

. , a t c o u n s e l ’ s

o f f i c e i n N a s h v i l l e t o p r o v i d e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

. I t f u r t h e r a l l e g e d t h a t

, a l s o o n A p r i l 8

,

2 0 0 9

, T e n n e s s e e c o u n s e l f o r H e r i t a g e i s s u e d a d e p o s i t i o n n o t i c e t o H C P G r e q u e s t i n g t h a t a

r e p r e s e n t a t i v e ( s ) o f H C P G a p p e a r o n A p r i l 2 2

, 2 0 0 9

, a t 9 : 0 0 a

. m

. a t c o u n s e l ’ s o f f i c e i n

N a s h v i l l e t o p r o v i d e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y c o n c e r n i n g a l i s t o f t o p i c s c o n t a i n e d i n e x h i b i t A

t o t h e d e p o s i t i o n n o t i c e

. E x h i b i t A c o n t a i n e d a l i s t o f 5 0 t o p i c s

. H e r i t a g e a s s e r t e d t h a t

, o n

A p r i l 1 9

, 2 0 0 9

, H e r i t a g e c o u n s e l B r i a n L

. M i t c h e l l ( M r

. M i t c h e l l ) t r a v e l e d f r o m O k l a h o m a

t o T e n n e s s e e t o d e p o s e M r

. S m a l l a n d a r e p r e s e n t a t i v e o f H C P G

, a n d t h a t a t a p p r o x i m a t e l y

1 : 5 5 p

. m

. o n A p r i l 2 1

, 2 0 0 9

, c o u n s e l f o r H C P G ( “ D e f

e n s e c o u n s e l ’ ) c o n t a c t e d M r

. M i t c h e l l

i n N a s h v i l l e t o a d v i s e h i m t h a t h e w a s r e v i e w i n g t h e d e p o s i t i o n n o t i c e a n d t h a t H C P G

c l a i m e d p r i v i l e g e w i t h r e s p e c t t o s e v e r a l o f t h e i t e m s c o n t a i n e d i n E x h i b i t A

. H e r i t a g e

a l l e g e d t h a t d i s c u s s i o n e n s u e d b e t w e e n c o u n s e l w i t h r e s p e c t t o t h e t o p i c s a s s e r t e d a s

p r i v i l e g e d

, a n d t h a t D e f e n s e c o u n s e l s t a t e d t h a t h e h a d n o t s o u g h t a p r o t e c t i v e o r d e r f r o m t h e

t r i a l c o u r t

, b u t h o p e d t h a t q u e s t i o n i n g a b o u t t o p i c s a s s e r t e d a s p r i v i l e g e d c o u l d b e l i m i t e d

.

H e r i t a g e a s s e r t e d t h a t M r

. M i t c h e l l a d v i s e d D e f e n s e c o u n s e l t h a t h e w o u l d n o t a g r e e t o

c o n t i n u e t h e d e p o s i t i o n a n d a d v i s e d h i m t o s e e k a p r o t e c t i v e o r d e r o r r a i s e w h a t e v e r

o b j e c t i o n s h e d e e m e d a p p r o p r i a t e d u r i n g t h e d e p o s i t i o n

.

H e r i t a g e f

u r t h e r a s s e r t e d i n i t s m o t i o n t o c o m p e l t h a t K e n n e t h E

. W a l k e r ( M r

. W a l k e r )

a p p e a r e d a s t h e H C P G r e p r e s e n t a t i v e a t t h e A p r i l 2 2

, 2 0 0 9

, d e p o s i t i o n

. I t a s s e r t e d t h a t a 3 0

m i n u t e b r e a k w a s t a k e n a t t h e b e g i n n i n g o f t h e d e p o s i t i o n f o r D e f e n s e c o u n s e l t o m e e t w i t h

M r

. W a l k e r t o d i s c u s s t h e s c o p e o f M r

. W a l k e r ’ s k n o w l e d g e o f t h e d e p o s i t i o n t o p i c s ; t h a t

M r

. W a l k e r h a d n o t d i s c u s s e d t h e d e p o s i t i o n t o p i c s w i t h a n y o n e o t h e r t h a n c o u n s e l ; a n d t h a t

M r

. W a l k e r h a d n o t r e v i e w e d t h e d e p o s i t i o n n o t i c e a n d l i s t o f t o p i c s u n t i l t h e a f t e r n o o n o f

A p r i l 2 1

, 2 0 0 9

, t h e d a y b e f o r e t h e d e p o s i t i o n

. H e r i t a g e a l l e g e d t h a t M r

. W a l k e r t e s t i f i e d t h a t

h e w a s n o t k n o w l e d g e a b l e a n d p r e p a r e d t o t e s t i f y a b o u t 1 3 o f t h e 5 0 d e p o s i t i o n t o p i c s

c o n t a i n e d i n E x h i b i t A

. I t f u r t h e r a l l e g e d t h a t D e f e n s e c o u n s e l a c k n o w l e d g e d t h a t M r

.

W a l k e r w a s u n a b l e t o t e s t i f y t o t h e s e t o p i c s

, a n d t h a t t h e r e w e r e a d d i t i o n a l H C P G

r e p r e s e n t a t i v e s w h o w o u l d h a v e t o t e s t i f y t o t h e s e t o p i c s

. H e r i t a g e a l l e g e d t h a t i t h a d

i n c u r r e d a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s i n t h e “ a g g r e g a t e s u m ” o f $ 7

, 0 8 7

. 9 8

, a n d a r g u e d t h a t i t w a s

e n t i t l e d t o r e i m b u r s e m e n t o f t h i s a m o u n t u n d e r T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e “ 3 7 0 1

a n d 3 7 0 4

. ” H e r i t a g e p r a y e d t h e c o u r t t o g r a n t i t s m o t i o n t o c o m p e l a n d f o r a n a w a r d o f a n y

a n d a l l o t h e r r e l i e f t o w h i c h i t m a y s h o w i t s e l f t o b e e n t i t l e d

. I t a t t a c h e d M r

. W a l k e r ’ s

d e p o s i t i o n t o i t s m o t i o n

.

H C P G f i l e d a r e s p o n s e i n o p p o s i t i o n o f H e r i t a g e ’ s m o t i o n o n J u l y 1 4

, 2 0 0 9

. I n i t s

r e s p o n s e

, H C P G a s s e r t e d t h a t H e r i t a g e “ u n i l a t e r a l l y t e r m i n a t [ e d ] ” t h e A p r i l 2 2 d e p o s i t i o n

a n d t h a t

, c o n t r a r y t o H e r i t a g e ’ s a s s e r t i o n s

, H C P G f u l f i l l e d i t s d u t i e s u n d e r T e n n e s s e e R u l e

-6-o f C i v i l P r o c e d u r e 3 0

. 0 2 ( 6 ) t o p r o v i d e a k n o w l e d g e a b l e a n d w e l l

- p r e p a r e d w i t n e s s

. H C P G

a s s e r t e d t h a t t h e d e p o s i t i o n w a s t e r m i n a t e d a s a r e s u l t o f “ H e r i t a g e ’ s f a i l u r e t o s p e c i f

y t h e

[ d ] e p o s i t i o n t o p i c s w i t h r e a s o n a b l e p a r t i c u l a r i t y, a s w e l l a s b y u n r e a s o n a b l e d e p o s i t i o n t a c t i c s

o n t h e p a r t o f i t s l a w y e r

. ” H C P G s u b m i t t e d t h a t H e r i t a g e i s s u e d a d e p o s i t i o n n o t i c e o n A p r i l

8

, 2 0 0 9

, r e q u i r i n g H C P G t o p r o v i d e a w i t n e s s o r w i t n e s s e s t o t e s t i f y t o a “ s t a g g e r i n g 5 0

i t e m s ” t h a t “ b r o a c h e d v i r t u a l l y e v e r y i s s u e t h a t m a y b e r e l e v a n t t o t h e c a s e

. ”

H C P G a s s e r t e d t h a t D e f e n s e c o u n s e l r e c e i v e d t h e d e p o s i t i o n n o t i c e o n o r a b o u t A p r i l

1 5

, 2 0 0 9

. I t a s s e r t e d t h a t

, i n p r e p a r a t i o n f o r t h e A p r i l 2 2 d e p o s i t i o n

, D e f e n s e c o u n s e l m e t

w i t h M r

. W a l k e r a n d H C P G c o r p o r a t e c o u n s e l f o r m o r e t h a n s i x h o u r s t o r e v i e w t h e

a l l e g a t i o n s

, d e f

e n s e s

, a n d m o r e t h a t 8 9 0 p a g e s o f d i s c o v e r y d o c u m e n t s p r e v i o u s l y g e n e r a t e d

i n t h e c a s e

. H C P G a s s e r t e d t h a t m e e t i n g s t o p r e p a r e f o r t h e d e p o s i t i o n f

o l l o w e d p r i o r

m e e t i n g s w i t h M r

. W a l k e r e a r l i e r i n t h e c o u r s e o f t h e l i t i g a t i o n

. H C P G a s s e r t e d t h a t M r

.

W a l k e r h a d b e e n e m p l o y e d b y H C P G ’ s p a r e n t c o m p a n y

, U n i t e d P r o p a n e G a s

, I n c

. ( “ U P G ” )

f o r m o r e t h a n 2 0 y e a r s

, a n d t h a t f o r t h e p r e v i o u s 1 0 y e a r s h e h a d b e e n t h e g e n e r a l m a n a g e r

o f U P G a n d H C P G

. H C P G a r g u e d t h a t M r

. W a l k e r h a d t e s t i f i e d a t t h e d e p o s i t i o n t h a t h i s

a n s w e r s w o u l d b e b i n d i n g o n H C P G

.

I n i t s r e s p o n s e

, H C P G c o n t e n d e d t h a t H e r i t a g e ’ s c o u n s e l “ l o s t h i s c o m p o s u r e e a r l y

i n t h e [ d ] e p o s i t i o n a n d w a s n e v e r a b l e t o r e g a i n i t

. ” H C P G a r g u e d t h a t c o u n s e l f o r H e r i t a g e

s p e n t m u c h o f t h e f

o u r h o u r d e p o s i t i o n q u e s t i o n i n g M r

. W a l k e r ’ s p r e p a r a t i o n r a t h e r t h a n o n

t h e t o p i c s c o n t a i n e d i n E x h i b i t A

. I t f u r t h e r a r g u e d t h a t H e r i t a g e ’ s o u t

- o f

- t o w n c o u n s e l

s h o u l d n o t b e a w a r d e d e x p e n s e s a n d t r a v e l c o s t s b e c a u s e t h e p a r t i e s h a d c o n t e m p l a t e d

a d d i t i o n a l d e p o s i t i o n s a n d b e c a u s e c o u n s e l u n d i s p u t e d l y h a d t r a v e l e d f r o m O k l a h o m a f

o r

a d d i t i o n a l

, u n r e l a t e d m a t t e r s

.

I t i s u n d i s p u t e d t h a t H C P G p r o d u c e d t h e g e n e r a l m a n a g e r o f U P G a n d H C P G

, M r

.

W a l k e r

, t o t e s t i f

y a t t h e A p r i l 2 2 d e p o s i t i o n

. I t a l s o i s u n d i s p u t e d t h a t M r

. W a l k e r t e s t i f i e d

t h a t h e f i r s t s a w t h e n o t i c e o f t h e d e p o s i t i o n t h e d a y b e f o r e t h e d e p o s i t i o n w a s s c h e d u l e d t o

o c c u r

, a n d t h a t h e w a s t o l d t h a t h e w o u l d a p p e a r a s H C P G ’ s w i t n e s s a p p r o x i m a t e l y 1 0 d a y s

p r i o r t o t h e d e p o s i t i o n

. W h e n a s k e d a t t h e d e p o s i t i o n w h e t h e r h e w a s k n o w l e d g e a b l e a n d

p r e p a r e d t o t e s t i f

y t o e a c h o n e o f t h e t o p i c s c o n t a i n e d o n E x h i b i t A

, M r

. W a l k e r r e p l i e d

,

“ [ t ] h e r e a r e c e r t a i n t o p i c s h e r e w h i c h I d o n o t h a v e t h e k n o w l e d g e t o t e s t i f y t o

. ” M r

. W a l k e r

s t a t e d t h a t h e w a s u n a b l e t o t e s t i f y t o i t e m s 2 8

, 2 9

, 3 0

, 3 1

, 3 2

, 3 5

, 4 1

, 4 2

, 4 3

, 4 7

, 4 8

, 4 9

, a n d

5 0

. T h e s e i t e m s a r e :

( 2 8 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y T r i g a s c u s t o m e r s o l i c i t e d b y H C P G f r o m

S e p t e m b e r 1 1

, 2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 2 9 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y T r i g a s c u s t o m e r t h a t s w i t c h e d s e r v i c e t o

-7-H C P G f r o m S e p t e m b e r 1 1

, 2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 3 0 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e g r o s s i n c o m e r e c e i v e d b y H C P G r e l a t i n g t o

a n y T r i g a s c u s t o m e r t h a t s w i t c h e d s e r v i c e t o H C P G f r o m S e p t e m b e r

1 1

, 2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 3 1 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e n e t i n c o m e r e c e i v e d b y H C P G r e l a t i n g t o a n y

T r i g a s c u s t o m e r t h a t s w i t c h e d s e r v i c e t o H C P G f r o m S e p t e m b e r 1 1

,

2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 3 2 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e p r i c e p e r g a l l o n c h a r g e d b y H C P G t o a n y

T r i g a s c u s t o m e r t h a t s w i t c h e d s e r v i c e t o H C P G f r o m S e p t e m b e r 1 1

,

2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 3 5 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e m e t h o d o l o g y u t i l i z e d b y H C P G t o d e t e r m i n e

t h e p r i c e p e r g a l l o n t o c h a r g e c u s t o m e r s [ s i c ] T r i g a s c u s t o m e r s t h a t

s w i t c h e d s e r v i c e t o H C P G f r o m S e p t e m b e r 1 1

, 2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 4 1 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y T r i g a s b u s i n e s s i n f o r m a t i o n e i t h e r s u b m i t t e d

t o o r d i s c u s s e d w i t h H C P G b y D a n n y B l a k e m o r e

.

( 4 2 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y T r i g a s b u s i n e s s i n f o r m a t i o n e i t h e r s u b m i t t e d

t o o r d i s c u s s e d w i t h H C P G b y G o r m a n H i n e s

.

( 4 3 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e T r i g a s C o d e o f B u s i n e s s C o n d u c t

.

( 4 7 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e H C P G p r e a p p r o v e d w e e k l y o r m o n t h l y r a t e

p e r g a l l o n f

r o m J a n u a r y 1

, 2 0 0 6 t o p r e s e n t

.

( 4 8 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o E x h i b i t N o s

. 1

- 1 1 o f t h e D e p o s i t i o n o f G o r m a n

H i n e s t a k e n o n o r a b o u t A p r i l 1 5

, 2 0 0 8

.

( 4 9 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y i n s t a n c e i n t h e l a s t t h i r t y

- s i x ( 3 6 ) m o n t h s o f

U P G

, H C P G o r a n y e n t i t y w i t h s u b s t a n t i a l l y c o m m o n o w n e r s h i p

a d v e r t i s i n g p r o p a n e b e l o w i t s l a i d

- i n c o s t i n t h e S t a t e o f T e n n e s s e e

.

( 5 0 ) K n o w l e d g e r e l a t i n g t o a n y i n s t a n c e i n t h e l a s t t h i r t y

- s i x ( 3 6 ) m o n t h s o f

U P G

, H C P G o r a n y e n t i t y w i t h s u b s t a n t i a l l y c o m m o n o w n e r s h i p s e l l i n g

p r o p a n e b e l o w i t s l a i d

- i n c o s t i n t h e S t a t e o f T e n n e s s e e

.

-8-M r

. M i t c h e l l n e x t q u e s t i o n e d D e f e n s e c o u n s e l r e g a r d i n g w h e t h e r t h e r e w a s a w i t n e s s

a v a i l a b l e a t t h e d e p o s i t i o n w h o w a s a b l e t o t e s t i f y t o t h o s e i t e m s

, a n d D e f e n s e c o u n s e l

r e s p o n d e d t h a t h e a n d M r

. W a l k e r h a d c o v e r e d “ m o s t e v e r y t h i n g ” t h e d a y b e f o r e a n d t h a t h e

w o u l d h a v e k n o w l e d g e a b o u t s o m e o f t h e t o p i c s

. A s o m e w h a t l e n g t h y c o n v e r s a t i o n e n s u e d

b e t w e e n c o u n s e l w i t h r e s p e c t t o t h e e x t e n t o f M r

. W a l k e r ’ s k n o w l e d g e a n d u n d e r s t a n d i n g

o f M r

. M i t c h e l l ’ s q u e s t i o n

, f o l l o w e d b y M r

. M i t c h e l l ’ s q u e s t i o n i n g o f M r

. W a l k e r w i t h

r e s p e c t t o h i s p r e p a r a t i o n f o r t h e d e p o s i t i o n

.

U p o n r e v i e w o f t h e d e p o s i t i o n

, w e n o t e t h a t a l e n g t h y d e p o s i t i o n t h e n e n s u e d w i t h

r e s p e c t t o w h e t h e r H C P G h a d a c c e s s t o o r u t i l i z e d a n y c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n o f H e r i t a g e

t o w h i c h M r

. B l a k e m o r e o r M r

. H i n e s m i g h t h a v e h a d a c c e s s

. W h e n a s k e d w h e t h e r h e h a d

a n y p r o o f t h a t H C P G d i d n o t u s e T r i g a s ’ s c u s t o m e r p a y m e n t h i s t o r y i n f o r m a t i o n t o s o l i c i t

T r i g a s c u s t o m e r ’ s

, M r

. W a l k e r r e p l i e d

, “ I h a v e n o p r o o f t h a t w e d i d n o t

. ” W h e n a s k e d

w h e t h e r H C P G u s e d i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g T r i g a s ’ s p r i c i n g s t r a t e g i e s t o s o l i c i t c u s t o m e r s

,

M r

. W a l k e r r e p l i e d

, “ N o t t o m y k n o w l e d g e

. ” W h e n q u e s t i o n e d w h e t h e r h e h a d a n y e v i d e n c e

t h a t H C P G d i d n o t u s e T r i g a s ’ s p r i c i n g s t r a t e g i e s t o s o l i c i t T r i g a s ’ s c u s t o m e r s

, M r

. W a l k e r

r e p l i e d

, “ I h a v e n o w a y o f s a y i n g

- - - - w e d e n y t h a t w e d i d

. ” A d d i t i o n a l l y

, M r

. W a l k e r

t e s t i f i e d t h a t t h e p r i c e s a t w h i c h c o m p e t i t o r s w e r e s e l l i n g t h e i r p r o d u c t w a s g e n e r a l l y k n o w n

,

a n d t h a t H C P G p r i c e s w e r e s e t b y M r

. S m a l l b a s e d o n s t r a t e g i e s s e t b y h i m

. M r

. W a l k e r a l s o

t e s t i f i e d t h a t H C P G c o u l d n o t d e t e r m i n e t h e p r i c e T r i g a s c h a r g e d a p a r t i c u l a r i n d i v i d u a l

c u s t o m e r w i t h o u t b e i n g p r o v i d e d t h e i n f o r m a t i o n b y t h e c u s t o m e r

, a n d t h a t s u c h k n o w l e d g e

m i g h t g i v e a c o m p e t i t o r a n a d v a n t a g e

. W h e n a s k e d w h e t h e r H C P G h a d a t a n y t i m e u s e d

i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g T r i g a s c u s t o m e r g a s u s a g e t o s o l i c i t t h e b u s i n e s s o f T r i g a s c u s t o m e r s

,

M r

. W a l k e r r e p l i e d

, “ N o t t o m y k n o w l e d g e

. ” W h e n a s k e d h o w H C P G c o u l d d e t e r m i n e w h a t

a c o m p e t i t o r i s c h a r g i n g f o r p r o p a n e g a s

, M r

. W a l k e r r e p l i e d

, “ [ p ] i c k u p t h e p h o n e a n d c a l l

t h e m

. . . . a n y b o d y c a n f i n d o u t w h a t y o u r c o m p e t i t i o n i s d o i n g

. ”

W h e n a s k e d “ w h a t a r e t h e n a m e s o f a l l t h e T r i g a s c u s t o m e r s t h a t s w i t c h e d s e r v i c e t o

H C P G f r o m S e p t e m b e r t h e 1 1 t h o f ’ 0 6 t o p r e s e n t

, ” M r

. W a l k e r r e p l i e d t h a t h e d i d n o t h a v e

a l i s t o t h e r t h a n t h a t w h i c h w a s p r o v i d e d i n d o c u m e n t s b y c o u n s e l

. M r

. W a l k e r s t a t e d t h a t

h e c o u l d n o t “ n a m e t h e m o f f t h e t o p o f [ h i s ] h e a d

, ” a n d t h a t h e d i d n o t h a v e a l i s t o t h e r t h a n

t h a t p r o v i d e d i n t h e d o c u m e n t s s u b m i t t e d

. M r

. M i t c h e l l t h e n c h o s e t o d i s c o n t i n u e t h e

d e p o s i t i o n

, s t a t i n g i t w a s “ c l e a r t h a t M r

. W a l k e r [ w a s n ’ t ] p r e p a r e d t o t e s t i f y t o t h e t o p i c s [ ]

c o n t a i n e d i n t h e N o t i c e o f D e p o s i t i o n

. ”

I n i t s b r i e f

, H C P G a s s e r t s t h a t

, d e s p i t e M r

. W a l k e r ’ s e x p e r i e n c e a n d c o u n s e l ’ s

a s s u r a n c e s t h a t h e h a d k n o w l e d g e o f t h e t o p i c s i t e m i z e d i n H e r i t a g e ’ s n o t i c e o f d e p o s i t i o n

,

c o u n s e l c h o s e n o t t o q u e s t i o n M r

. W a l k e r a b o u t m o s t o f t h e t o p i c s l i s t e d i n E x h i b i t A

, i n c l u d i n g t o p i c s a b o u t w h i c h M r

. W a l k e r c l e a r l y w a s k n o w l e d g e a b l e

. H C P G f u r t h e r a s s e r t s

t h a t t h e l i n e o f q u e s t i o n i n g a t t h e d e p o s i t i o n w a s f r a m e d t o a s k M r

. W a l k e r t o p r o v e a

-9-n e g a t i v e

. H C P G a d d i t i o n a l l y a s s e r t s t h a t t h e r e c o v e r y s o u g h t b y H e r i t a g e i n c l u d e s a m o u n t s

i n c u r r e d f

o r t r a v e l o n a n u n r e l a t e d l e g a l m a t t e r

, a n d t h a t i t a l s o i n c l u d e s c o s t s f o r t h e

d e p o s i t i o n o f M r

. S m a l l

. H C P G f u r t h e r a s s e r t s t h a t M r

. W a l k e r ’ s t e s t i m o n y i n d i c a t e s t h a t

c e r t a i n i n f

o r m a t i o n r e q u e s t e d b y H e r i t a g e s i m p l y w a s n o t a v a i l a b l e t o H C P G

. A d d i t i o n a l l y

,

H C P G c h a l l e n g e s t h e r e a s o n a b l e n e s s a n d c l a r i t y o f t h e 5 0 i t e m l i s t

, w h i c h i n c l u d e s

“ k n o w l e d g e r e l a t i n g t o t h e T r i g a s C o d e o f B u s i n e s s C o n d u c t ” a n d “ k n o w l e d g e r e l a t i n g t o

a l l c o m p e t i t o r s o f H C P G

. ”

W e h a v e h e l d t h a t t h e R u l e s p r o v i d e t r i a l c o u r t s w i t h

b r o a d d i s c r e t i o n t o f a s h i o n s a n c t i o n s f

o r d i s c o v e r y a b u s e s t h a t a r e

c o m m e n s u r a t e w i t h t h e p a r t i e s ’ c o n d u c t

. . . . T h e n a t u r e o f t h e s a n c t i o n

d e p e n d s u p o n ( 1 ) t h e p a r t y ’ s r e a s o n s f o r f a i l i n g t o p r o v i d e t h e r e q u e s t e d

d i s c o v e r y

, ( 2 ) t h e i m p o r t a n c e o f t h e i n f o r m a t i o n s o u g h t t o b e d i s c o v e r e d

, a n d

( 3 ) t h e t i m e n e e d e d t o r e s p o n d e f f e c t i v e l y t o t h e i n f

o r m a t i o n

.

P e t t u s v

. H

u r s t

, 8 8 2 S

. W

. 2 d 7 8 3

, 7 8 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 3 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. I n i t s

D e c e m b e r 2 0 0 9 o r d e r g r a n t i n g H e r i t a g e d i s c o v e r y s a n c t i o n s

, t h e t r i a l c o u r t m a d e n o f i n d i n g s

, h o w e v e r

, w i t h r e s p e c t t o t h e a l l e g e d d i s c o v e r y a b u s e s

, t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e p r o c e s s

, o r

t h e f e e s a n d c o s t s a t t r i b u t a b l e t o t h e A p r i l 2 2 d e p o s i t i o n

. A d d i t i o n a l l y

, t h e o n l y g r o u n d f o r

t h e s a n c t i o n s s o u g h t b y H e r i t a g e w a s t h a t H C P G h a d f a i l e d t o p r o d u c e a w i t n e s s t h a t c o u l d

t e s t i f y a t t h e A p r i l 2 2

, 2 0 0 9

, d e p o s i t i o n t o e a c h a n d e v e r y i t e m o n t h e l i s t o f 5 0 t o p i c s

a t t a c h e d t o H e r i t a g e ’ s d e p o s i t i o n n o t i c e

. T h a t l i s t

, a c c o r d i n g t o t h e c e r t i f i c a t e o f s e r v i c e

c o n t a i n e d i n t h e r e c o r d

, w a s s e r v e d o n H C P G o n A p r i l 9

, 2 0 0 9

, b y U n i t e d S t a t e s m a i l

.

H e r i t a g e d o e s n o t d i s p u t e t h a t i t w a s r e c e i v e d b y D e f e n s e c o u n s e l o n o r a b o u t A p r i l 1 5

, 2 0 0 9

.

T h e t r i a l c o u r t m a d e n o f i n d i n g s w i t h r e s p e c t t o t h e e x t e n t t o w h i c h H C P G f a i l e d t o p r o v i d e

t h e r e q u e s t e d d i s c o v e r y

, t h e i m p o r t a n c e o f t h e i n f o r m a t i o n s o u g h t

, o r t h e r e a s o n a b l e n e s s o f

t h e k n o w l e d g e d e m a n d e d

.

A s n o t e d a b o v e

, t h e d e f e r e n t i a l a b u s e o f d i s c r e t i o n r e v i e w d o e s n o t r e l i e v e t h e t r i a l

c o u r t f r o m

, i n f a c t

, e x e r c i s i n g i t s s o u n d d i s c r e t i o n

. U p o n r e v i e w o f t h e o r d e r c o n t a i n e d i n

t h e r e c o r d

, w e a r e u n a b l e t o d e t e r m i n e t h e b a s i s u p o n w h i c h t h e t r i a l c o u r t b a s e d i t s d e c i s i o n

.

T h e t r i a l c o u r t m a d e n o f i n d i n g s o f f

a c t a n d d i d n o t p r o v i d e a n y r e a s o n i n g t o s u p p o r t i t s

d e t e r m i n a t i o n

.

R u l e 5 2

. 0 1 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

, a s a m e n d e d e f f e c t i v e J u l y 1

,

2 0 0 9

, p r o v i d e s :

I n a l l a c t i o n s t r i e d u p o n t h e f a c t s w i t h o u t a j u r y

, t h e c o u r t s h a l l f i n d t h e

f a c t s s p e c i a l l y a n d s h a l l s t a t e s e p a r a t e l y i t s c o n c l u s i o n s o f l a w a n d d i r e c t t h e

-10-e n t r y o f t h e a p p r o p r i a t e j u d g m e n t

. T h e f i n d i n g s o f a m a s t e r

, t o t h e e x t e n t t h a t

t h e c o u r t a d o p t s t h e m

, s h a l l b e c o n s i d e r e d a s t h e f i n d i n g s o f t h e c o u r t

. I f a n

o p i n i o n o r m e m o r a n d u m o f d e c i s i o n i s f i l e d

, i t w i l l b e s u f

f i c i e n t i f t h e f

i n d i n g s

o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w a p p e a r t h e r e i n

. F i n d i n g s o f f a c t a n d c o n c l u s i o n s

o f l a w a r e u n n e c e s s a r y o n d e c i s i o n s o f m o t i o n s u n d e r R u l e s 1 2 o r 5 6 o r a n y

o t h e r m o t i o n e x c e p t a s p r o v i d e d i n R u l e s 4 1

. 0 2 a n d 6 5

. 0 4 ( 6 )

.

A s t h e c o n c u r r e n c e i n E s t a t e o f T h o m p s o n r e c e n t l y o b s e r v e d :

T h i s C o u r t h a s p r e v i o u s l y h e l d t h a t t h e G e n e r a l A s s e m b l y ’ s d e c i s i o n t o r e q u i r e

f i n d i n g s o f f

a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w i s “ n o t a m e r e t e c h n i c a l i t y

. ” I n r e :

K

. H

. , N o

. W 2 0 0 8

– 0 1 1 4 4

– C O A

– R 3

– P T

, 2 0 0 9 W L 1 3 6 2 3 1 4

, a t * 8 ( T e n n

. C t

.

A p p

. M a y 1 5

, 2 0 0 9 )

. I n s t e a d

, t h e r e q u i r e m e n t s e r v e s t h e i m p o r t a n t p u r p o s e o f

“ f a c i l i t a t [ i n g ] a p p e l l a t e r e v i e w a n d p r o m o t [ i n g ] t h e j u s t a n d s p e e d y r e s o l u t i o n

o f a p p e a l s

. ” I

d

. ; W h i t e v

. M o o d

y

, 1 7 1 S

. W

. 3 d 1 8 7

, 1 9 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 4 ) ;

B r u c e v

. B r u c e

, 8 0 1 S

. W

. 2 d 1 0 2

, 1 0 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 0 )

. “ W i t h o u t s u c h

f i n d i n g s a n d c o n c l u s i o n s

, t h i s c o u r t i s l e f t t o w o n d e r o n w h a t b a s i s t h e c o u r t

r e a c h e d i t s u l t i m a t e d e c i s i o n

. ” I n r e K

. H

. , 2 0 0 9 W L 1 3 6 2 3 1 4

, a t * 8 ( q u o t i n g

I n r e : M

. E

. W

. , N o

. M 2 0 0 3

– 0 1 7 3 9

– C O A

– R 3

– P T

, 2 0 0 4 W L 8 6 5 8 4 0

, a t * 1 9

( T e n n

. C t

. A p p

. A p r i l 2 1

, 2 0 0 4 ) )

.

I n r e : E s t a t e o

f T h o m p s o n

, N o

. M 2 0 1 1

– 0 0 4 1 1

– C O A

– R 3 C V

, 2 0 1 2 W L 9 1 2 8 5 9

, a t * 1 9

( T e n n

. C t

. A p p

. M a r

. 1 4

, 1 2 1 2 ) ( S t a f f o r d

, J

. , c o n c u r r i n g )

. T h e j u d g m e n t i n t h i s c a s e s i m p l y

c o n t a i n s n o f

i n d i n g s o r r e a s o n i n g t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e t r i a l c o u r t e x e r c i s e d i t s d i s c r e t i o n

i n t h i s c a s e

.

H o l d i n g

I n l i g h t o f t h e t o t a l i t y o f t h i s r e c o r d

, w e v a c a t e t h e o r d e r o f t h e t r i a l c o u r t i n s o f a r a s

i t a w a r d s s a n c t i o n s t o H C P G

. W e r e m a n d t h i s m a t t e r t o t h e t r i a l c o u r t f o r f i n d i n g s a n d

f u r t h e r p r o c e e d i n g s c o n s i s t e n t w i t h t h i s O p i n i o n

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d o n e

- h a l f

t o t h e A p p e l l e e

, H e r i t a g e O p e r a t i n g

, L P

, a n d o n e

- h a l f t o t h e A p p e l l a n t s

, H e n r y C o u n t y

P r o p a n e G a s

, t h e E s t a t e o f D a n n y B l a k e m o r e

, a n d G o r m a n H i n e s

, a n d t h e i r s u r e t i e s

, f o r

w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D A V I D R

. F A R M E R

, J U D G E

-11-