### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT JACKSON

Decem be r 7, 2 01 0 S es si on

STATE OF TENNESS EE v . STEPHE N DAVIS

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C r i m i n a l C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. 0 7

- 0 8 5 6 5 J a m e s C

. B e a s l e y , J r

. , J u d g e

N o

. W 2 0 0 9

- 0 1 8 7 8

- C C A

- R 3

- C D

- F i l e d A u g u s t 8

, 2 0 1 1

T h e d e f e n d a n t

, S t e p h e n D a v i s

, a p h a r m a c i s t a t R i t e A i d

, w a s c o n v i c t e d o f o n e c o u n t

o f o b t a i n i n g a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e b y f r a u d ( a C l a s s D f

e l o n y ) a f t e r h e f i l l e d s e v e r a l

s u s p i c i o u s p r e s c r i p t i o n s f o r H y d r o c o d o n e ( a S c h e d u l e I I I c o n t r o l l e d s u b s t a n c e )

. T h e t r i a l

c o u r t i m p o s e d a t w o

- y e a r s u s p e n d e d s e n t e n c e

. O n a p p e a l

, t h e d e f e n d a n t c l a i m s t h a t t h e

e v i d e n c e i s i n s u f

f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n a n d t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e n y i n g h i s

m o t i o n f o r a m i s t r i a l a n d b y f

a i l i n g t o p l a c e h i m o n j u d i c i a l d i v e r s i o n

. A f t e r c a r e f u l l y

r e v i e w i n g t h e r e c o r d a n d t h e a r g u m e n t s o f t h e p a r t i e s

, w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l

c o u r t

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C r i m i n a l C o u r t A f f i r m e d

J O H N E V E R E T T W ILL IA M S

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h T H O M A S T

.

W O O D A LL a n d A LA N E

. G LE N N

, J J

. , j o i n e d

.

J a m e s E

. T h o m a s ( o n a p p e a l )

, a n d J o h n C a n d y a n d L o u i s C h i o z z a ( a t t r i a l )

, M e m p h i s

,

T e n n e s s e e

, f

o r t h e a p p e l l a n t

, S t e p h e n D a v i s

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r ; R a c h e l E

. W i l l i s

, S e n i o r C o u n s e l ;

W i l l i a m L

. G i b b o n s

, D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l ; a n d A n i t a S p i n e t t a

, A s s i s t a n t D i s t r i c t

A t t o r n e y G e n e r a l

, f

o r t h e a p p e l l e e

, S t a t e o f T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

T h i s a p p e a l c o n c e r n s a p h a r m a c y e m p l o ye e w h o f i l l e d d u b i o u s p a i n k i l l e r p r e s c r i p t i o n s

a t s u s p i c i o u s l y l o w p r i c e s

. I n t h e s u m m e r o f 2 0 0 7

, t h e d e f e n d a n t h a d w o r k e d a s a p h a r m a c i s t

w i t h t h e R i t e A i d C o r p o r a t i o n f o r m o r e t h a n t e n y e a r s a n d s e r v e d a s a m a n a g e r

- l e v e l

p h a r m a c i s t o f t h e R i t e A i d i n B a r t l e t t

, T e n n e s s e e

. H i s l e g a l t r o u b l e s b e g a n w h e n a

s u b o r d i n a t e p h a r m a c i s t t e c h n i c i a n

, M r

. L a r r y C r o s s

, s t a r t e d t o n o t i c e t h a t b e g i n n i n g o n M a y1 7

, 2 0 0 7

, t h e s a m e p a t i e n t n a m e

, “ N a n c y M i l l e r

, ” w a s s h o w i n g u p i n t h e s t o r e ’ s c o m p u t e r

s y s t e m e v e r y f

e w d a y s a s r e c e i v i n g f

i l l e d p r e s c r i p t i o n s f

o r H y d r o c o d o n e

– a p o w e r f u l a n d

a d d i c t i v e p a i n k i l l e r w h i c h i s a l s o a S c h e d u l e I I I c o n t r o l l e d s u b s t a n c e

. M r

. C r o s s b e c a m e

c o n c e r n e d b e c a u s e h e h a d n e v e r s e e n o r m e t a M s

. N a n c y M i l l e r

, a n d t h e a m o u n t o f

H y d r o c o d o n e t h a t w a s b e i n g d i s p e n s e d t o h e r w a s h i g h l y u n u s u a l

. T h e “ N a n c y M i l l e r ”

p r e s c r i p t i o n s w e r e a l w a y s f i l l e d d u r i n g a t i m e t h a t t h e d e f e n d a n t w a s t h e p h a r m a c i s t o n d u t y

,

a n d M r

. C r o s s b e c a m e f u r t h e r c o n c e r n e d b e c a u s e h e n e v e r a s s i s t e d w i t h f i l l i n g a n y o f t h e s e

p r e s c r i p t i o n s

– a f

a c t h e a l s o f

o u n d u n u s u a l

. R a t h e r t h a n r a i s e h i s c o n c e r n s w i t h t h e

d e f e n d a n t

, M r

. C r o s s o p t e d t o g o o v e r h i s h e a d a n d r e p o r t e d t h e s i t u a t i o n t o M r

. S h a n P a r k e r

,

t h e R i t e A i d p h a r m a c y d i s t r i c t m a n a g e r i n c h a r g e o f o v e r s e e i n g t h e B a r t l e t t p h a r m a c y

.

A f t e r c o n d u c t i n g s o m e p r e l i m i n a r y i n v e s t i g a t i o n i n t o t h e “ N a n c y M i l l e r ” p r e s c r i p t i o n s

u s i n g R i t e A i d ’ s c o m p u t e r s y s t e m

, M r

. P a r k e r f o u n d t h e a m o u n t o f H y d r o c o d o n e b e i n g

d i s p e n s e d t o h e r t o b e h i g h l y u n u s u a l

. H e f u r t h e r d i s c o v e r e d t h a t h e w a s u n a b l e t o l o c a t e

t h e l e g a l l y

- r e q u i r e d h a r d c o p i e s f o r a n y t h e s e p r e s c r i p t i o n s

. M r

. P a r k e r b r o u g h t i n M r

.

D u s t i n H i g g i n s

, a r e g i o n a l l o s s p r e v e n t i o n d i r e c t o r

, a n d t h e t w o b e g a n t o i n v e s t i g a t e t h e

s u s p i c i o u s a c t i v i t y f

u r t h e r

. D u r i n g t h e i r i n v e s t i g a t i o n

, t h e y c o n t a c t e d t h e d o c t o r l i s t e d o n t h e

s t o r e c o m p u t e r s y s t e m a s t h e i s s u i n g d o c t o r

, D r

. S t e p h e n L a n d y

, a n e u r o l o g i s t a t t h e W e s l e y

N e u r o l o g i c a l C l i n i c

. D r

. L a n d y d e n i e d i s s u i n g a n y o f t h e p r e s c r i p t i o n s a n d f u r t h e r s t a t e d t h a t

h e h a d n e v e r t r e a t e d a p a t i e n t n a m e d N a n c y M i l l e r w h o h a d t h e b i r t h d a y a n d l i v e d a t t h e

a d d r e s s p r o v i d e d b y t h e s t o r e ’ s c o m p u t e r s y s t e m

.

M r

. H i g g i n s c o n f

r o n t e d a n d i n t e r v i e w e d t h e d e f e n d a n t c o n c e r n i n g h i s f i l l i n g o f t h e

“ N a n c y M i l l e r ” p r e s c r i p t i o n s t w i c e

, t h e f i r s t t i m e b y s u r p r i s e a s t h e d e f e n d a n t w a s l e a v i n g

w o r k a n d t h e s e c o n d t i m e a t a n a r r a n g e d m e e t i n g

, w h i c h M r

. P a r k e r a l s o a t t e n d e d

. D u r i n g

t h e s e i n t e r v i e w s

, t h e d e f e n d a n t a d m i t t e d t o f

i l l i n g t h e p r e s c r i p t i o n s l i s t e d f o r “ N a n c y M i l l e r ”

a n d i n s o m e c a s e s r e m o v i n g t h e m f r o m t h e s t o r e

. T h e d e f

e n d a n t a l s o a d m i t t e d t o p u t t i n g

c a s h i n t h e r e g i s t e r f

o r s o m e o f t h e p r e s c r i p t i o n s a n d t o l o w e r i n g t h e p r i c e f o r e a c h o f t h e

p r e s c r i p t i o n s b y o v e r r i d i n g t h e n o r m a l p r i c e a p p e a r i n g i n R i t e A i d ’ s c o m p u t e r s y s t e m

. A t

t h e c o n c l u s i o n o f t h e i n i t i a l u n a n n o u n c e d i n t e r v i e w

, M r

. H i g g i n s a s k e d t h e d e f e n d a n t t o

e m p t y h i s p o c k e t s

, b u t t h e d e f e n d a n t r e f

u s e d t o d o s o

.

H o w e v e r

, w h i l e a c k n o w l e d g i n g t h a t h e h a d m a d e a n e r r o r o f j u d g m e n t i n f i l l i n g t h e s e

p r e s c r i p t i o n s d u e t o t h e a m o u n t o f H y d r o c o d o n e i n v o l v e d

, t h e d e f e n d a n t a s s e r t e d t h a t h e

b e l i e v e d t h e e n t i r e t i m e t h a t h e w a s d e a l i n g w i t h l e g i t i m a t e p r e s c r i p t i o n s

, a n d t h a t h e w a s i n

c o m p l i a n c e w i t h s t o r e p o l i c y w h e n h e f i l l e d t h e p r e s c r i p t i o n s

, l o w e r e d t h e p r i c e

, a n d

d e l i v e r e d t h e f

i l l e d p r e s c r i p t i o n s t o i n d i v i d u a l s o f f

- s i t e

. H e c l a i m e d t h a t t h e p r e s c r i p t i o n s

w e r e p h o n e d i n a n d t h a t h e m a d e h a r d c o p i e s o f t h e p r e s c r i p t i o n s o n o n e o f t h e s t o r e ’ s i n

h o u s e p r e s c r i p t i o n s p a d s a n d l e f t t h e m t o b e f

i l e d b y s o m e o n e e l s e

. H e c l a i m e d t h a t t h e f i l l e d

p r e s c r i p t i o n s w e r e u s u a l l y p i c k e d u p b y s o m e o n e h e b e l i e v e d t o b e N a n c y M i l l e r a t t h e d r i v e

-

-2-t h r o u g h w i n d o w

. H o w e v e r

, o n a f e w o c c a s i o n s

, t h e d e f e n d a n t r e m o v e d t h e f i l l e d

p r e s c r i p t i o n s f

r o m t h e s t o r e a f

t e r w o r k

, a n d t h e n d r o v e a r o u n d t o v a r i o u s p a r k i n g l o t s a n d

g a v e t h e m t o a m a n p u r p o r t i n g t o b e N a n c y M i l l e r ’ s h u s b a n d

. T h e d e f e n d a n t c l a i m e d t h a t

h e a l t e r e d t h e r e g u l a r p r i c e c h a r g e d f o r t h e s e p r e s c r i p t i o n s p u r s u a n t t o R i t e A i d ’ s p r i c e

m a t c h i n g p o l i c y

, w h i c h p e r m i t t e d a p h a r m a c i s t t o o v e r r i d e t h e n o r m a l p r i c e a n d c h a r g e a

l o w e r p r i c e f

o r a p r e s c r i p t i o n i n o r d e r t o m a t c h t h e p r i c e c h a r g e d b y a n y l o c a l c o m p e t i t o r

.

H e c l a i m e d t h a t t h e p r i c e t o w h i c h h e l o w e r e d t h e “ N a n c y M i l l e r ” p r e s c r i p t i o n s m a t c h e d t h e

p r i c e q u o t e d t o h i m o v e r t h e p h o n e b y s o m e o n e f r o m M e d i c a p

.

O n N o v e m b e r 1 5

, 2 0 0 7

, t h e d e f e n d a n t w a s i n d i c t e d o n o n e c o u n t o f O b t a i n i n g a

C o n t r o l l e d S u b s t a n c e b y F r a u d a n d o n e c o u n t o f T h e f t o f P r o p e r t y o v e r $ 1 0 0 0

, b o t h C l a s s

D f e l o n i e s

. H e w a s t r i e d o n M a r c h 2 3

- 2 7 t h

, 2 0 0 9

. A t t h e t r i a l ’ s c o n c l u s i o n

, t h e j u r y

c o n v i c t e d t h e d e f

e n d a n t o f t h e f

r a u d c h a r g e b u t a c q u i t t e d h i m o f t h e t h e f t c h a r g e

. A t

s e n t e n c i n g

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e d e f e n d a n t ’ s a p p l i c a t i o n f

o r j u d i c i a l d i v e r s i o n a n d g a v e

h i m a t w o

- y e a r s u s p e n d e d s e n t e n c e

, p l a c i n g h i m o n p r o b a t i o n f o r a p e r i o d o f t w o y e a r s

. T h e

d e f e n d a n t ’ s m o t i o n f

o r a n e w t r i a l w a s h e a r d a n d d e n i e d o n J u l y 2 7

, 2 0 0 9

. T h i s a p p e a l

t i m e l y f o l l o w e d

.

I

.

T h e d e f e n d a n t c l a i m s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n f o r

f r a u d u l e n t l y o b t a i n i n g a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e

. S p e c i f i c a l l y

, h e c o n t e n d s t h a t t h e r e w a s n o

e v i d e n c e s h o w i n g t h a t h e a c t u a l l y p o s s e s s e d a n y H y d r o c o d o n e o r t h a t h e m a d e a n y

m i s r e p r e s e n t a t i o n s i n o r d e r t o d o s o

. W e d i s a g r e e

.

F o r p u r p o s e s o f c h a l l e n g i n g t h e s u f f i c i e n c y o f e v i d e n c e o n a p p e a l

, a j u r y ’ s v e r d i c t o f

g u i l t w i t h r e s p e c t t o t h e c h a r g e i n q u e s t i o n c a r r i e s g r e a t w e i g h t a n d e f f e c t i v e l y s e r v e s t o s t r i p

t h e d e f e n d a n t o f t h e p r e s u m p t i o n o f i n n o c e n c e a n d r e p l a c e i t w i t h a p r e s u m p t i o n o f g u i l t

.

S t a t e v

. D o r a n t e s

, 3 3 1 S

. W

. 3 d 3 7 0

, 3 7 9 ( T e n n

. 2 0 1 1 )

. A d e f e n d a n t g e n e r a l l y b e a r s t h e

b u r d e n o f o v e r c o m i n g t h i s p r e s u m p t i o n o n a p p e a l

, a b u r d e n r e n d e r e d a l l t h e h e a v i e r b y t h e

f a c t t h a t t h e S t a t e i s a f f o r d e d “ t h e s t r o n g e s t l e g i t i m a t e v i e w o f t h e e v i d e n c e a n d a l l

r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s t h a t m a y b e d r a w n t h e r e f r o m

, ” d u r i n g a p p e l l a t e r e v i e w

. I d

. ( q u o t i n g

S t a t e v

. V

a s q u e s

, 2 2 1 S

. W

. 3 d 5 1 4

, 5 2 1 ( T e n n

. 2 0 0 7 ) )

. M a t t e r s s u c h a s t h e c r e d i b i l i t y o f

w i t n e s s e s

, t h e w e i g h t t h a t o u g h t t o b e g i v e n t o t h e i r t e s t i m o n y

, a n d t h e p r o p e r r e s o l u t i o n o f

a n y c o n f l i c t s i n t h e e v i d e n c e m a y n o t b e r e

- l i t i g a t e d o n a p p e a l ; t h e s e w e r e i s s u e s f o r t h e j u r y

t o d e c i d e

, a n d t h e i r d e c i s i o n m u s t b e r e s p e c t e d

. I d

. “ [ T ] h e r e l e v a n t q u e s t i o n i s w h e t h e r

, a f t e r

r e v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e S t a t e

, a n y r a t i o n a l t r i e r o f f a c t c o u l d

h a v e f o u n d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. I d

. ; s e e a l s o

T e n n

. R

. A p p

. P

. 1 3 ( e ) ; J a c k s o n v

. V i r g i n i a

, 4 4 3 U

. S

. 3 0 7

, 3 1 9 ( 1 9 7 9 )

.

-3-T h e d e f e n d a n t w a s c o n v i c t e d o f v i o l a t i n g T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 5 3

- 1 1

-

4 0 2 ( a ) ( 3 )

, w h i c h r e n d e r s i t a c r i m e t o “ [ a ] c q u i r e o r o b t a i n

, o r a t t e m p t t o a c q u i r e o r a t t e m p t

t o o b t a i n

, p o s s e s s i o n o f a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e b y m i s r e p r e s e n t a t i o n

, f r a u d

, f o r g e r y

, d e c e p t i o n o r s u b t e r f

u g e

. ” T

. C

. A

. § 5 3

- 1 1

- 4 0 2 ( a ) ( 3 ) ( 2 0 1 1 )

. T e n n e s s e e l a w f u r t h e r c l a r i f

i e s

t h a t “ ‘ [ f ] r a u d ’ m e a n s a s u s e d i n n o r m a l p a r l a n c e a n d i n c l u d e s

, b u t i s n o t l i m i t e d t o

, d e c e i t

,

t r i c k e r y

, m i s r e p r e s e n t a t i o n a n d s u b t e r f u g e

, a n d s h a l l b e b r o a d l y c o n s t r u e d t o a c c o m p l i s h t h e

p u r p o s e s ” o f o u r s t a t e ’ s c r i m i n a l l a w s

. T

. C

. A

. § 3 9

- 1 1

- 1 0 6 ( a ) ( 1 3 )

. T h e d e f e n d a n t ’ s c l a i m s

r e g a r d i n g t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e c o n c e r n ( 1 ) w h e t h e r h e e v e r “ [ a ] c q u i r e [ d ] o r

o b t a i n [ e d ]

. . . p o s s e s s i o n ” o f t h e H y d r o c o d o n e w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e s t a t u t e a n d ( 2 )

w h e t h e r h e d i d s o b y “ m i s r e p r e s e n t a t i o n

, f r a u d

, f o r g e r y

, d e c e p t i o n o r s u b t e r f u g e

. ” I d

.

T h e d e f e n d a n t f i r s t c l a i m s t h a t t h e r e i s n o e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t h a t h e o b t a i n e d t h e

d r u g s i n q u e s t i o n b e c a u s e t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t a n y o n e e v e r s a w h i m t a k e t h e

H y d r o c o d o n e o u t o f t h e p h a r m a c y o r t h a t h e e v e r r e t a i n e d o r u s e d a n y o f t h e H y d r o c o d o n e

.

H o w e v e r

, n o s u c h e v i d e n c e i s n e c e s s a r y t o s u p p o r t a c o n c l u s i o n t h a t t h e d e f e n d a n t p o s s e s s e d

t h e H y d r o c o d o n e

. T h i s j u r y ’ s c o n c l u s i o n c o n c e r n i n g t h i s e l e m e n t o f t h e o f f e n s e i s f u l l y

s u p p o r t e d b y c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e a s w e l l a s t h e d e f e n d a n t ’ s o w n t e s t i m o n y

.

M r

. L a r r y C r o s s t e s t i f

i e d t h a t t h e d e f

e n d a n t f r e q u e n t l y f

i l l e d l a r g e p r e s c r i p t i o n s f o r

H y d r o c o d o n e u n d e r t h e n a m e “ N a n c y M i l l e r ” a n d t h a t t h e f i l l e d b o t t l e s w o u l d n o l o n g e r b e

p r e s e n t a t t h e p h a r m a c y d u r i n g h i s n e x t s h i f t

. H e f u r t h e r t e s t i f

i e d t h a t t h e d e f

e n d a n t t o l d h i m

t h a t h e w a s n o t t o h a n d l e a n y p r e s c r i p t i o n s f o r “ N a n c y M i l l e r

, ” t h a t t h e d e f e n d a n t a l w a y s

f i l l e d t h e s e p r e s c r i p t i o n s h i m s e l f

, a n d t h a t h e h a d n e v e r s e e n a c u s t o m e r n a m e d “ N a n c y

M i l l e r ” a p p e a r e i t h e r i n t h e s t o r e o r a t t h e d r i v e

- t h r o u g h w i n d o w

. O t h e r w i t n e s s e s t e s t i f i e d

t h a t n o p r e s c r i p t i o n s w e r e e v e r f i l l e d f o r “ N a n c y M i l l e r ” d u r i n g t h e s h i f t s w h e n a p h a r m a c i s t

o t h e r t h a n t h e d e f

e n d a n t w a s o n d u t y

. F i n a l l y

, t h e S t a t e p r e s e n t e d t h e t e s t i m o n y o f a M s

.

N a n c y M i l l e r

, w h o o n c e r e s i d e d a t t h e a d d r e s s p r o v i d e d f o r o n t h e “ N a n c y M i l l e r ”

H y d r o c o d o n e p r e s c r i p t i o n s a n d w h o s e m i d d l e i n i t i a l a n d b i r t h d a y m a t c h e d t h e p r e s c r i p t i o n s

f i l l e d b y t h e d e f

e n d a n t

, w h o s t a t e d t h a t s h e l i v e d i n W i s c o n s i n d u r i n g t h e r e l e v a n t t i m e

p e r i o d

, h a d n e v e r b e e n a c u s t o m e r o f t h e B a r t l e t t R i t e A i d

, a n d h a d n e v e r p i c k e d u p a n y

p r e s c r i p t i o n s t h e r e o r g i v e n a n y o n e e l s e p e r m i s s i o n t o d o s o

. T h i s e v i d e n c e

– w h i l e

c i r c u m s t a n t i a l

– i s c e r t a i n l y s u f f i c i e n t a n d c o u l d r e a s o n a b l y s u p p o r t t h e j u r y ’ s c o n c l u s i o n t h a t

t h e d e f e n d a n t h i m s e l f w a s o b t a i n i n g p o s s e s s i o n o f t h e H y d r o c o d o n e

.

I n a d d i t i o n

, t h e d e f

e n d a n t h i m s e l f g a v e d i r e c t e v i d e n c e d u r i n g h i s t e s t i m o n y t h a t h e

o b t a i n e d a n d r e m o v e d f

i l l e d H y d r o c o d o n e p r e s c r i p t i o n s u n d e r t h e n a m e “ N a n c y M i l l e r ” f r o m

t h e s t o r e o n t h r e e o c c a s i o n s

. W h i l e t h e d e f e n d a n t f u r t h e r c l a i m e d t h a t h e d i d s o i n o r d e r t o

p r o v i d e g o o d c u s t o m e r s e r v i c e b y h a n d

- d e l i v e r i n g t h e s e p r e s c r i p t i o n s t o N a n c y M i l l e r

( t h r o u g h t h e i n t e r m e d i a r y o f a n i n d i v i d u a l p u r p o r t i n g t o b e h e r h u s b a n d ) a t a s i t e o f f

p r e m i s e s

, t h e j u r y w a s f r e e t o d i s b e l i e v e t h i s e x p l a n a t i o n

.

-4-M o r e o v e r

, r e g a r d l e s s o f t h e d r u g s ’ u l t i m a t e d e s t i n a t i o n

– w h e t h e r t h e d e f e n d a n t k e p t

t h e m

, u s e d t h e m

, s o l d t h e m

, o r s i m p l y g a v e t h e m a w a y t o e i t h e r a s t r a n g e r o r s o m e o n e h e

k n e w

– t h e d e f

e n d a n t ’ s a d m i s s i o n t h a t h e p o s s e s s e d t h e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e

, n o m a t t e r h o w

b r i e f l y

, s u f f i c e s t o s a t i s f

y t h e s t a t u t e ’ s r e q u i r e m e n t t h a t h e “ a c q u i r e o r o b t a i n

. . . p o s s e s s i o n ”

o f t h e p r o h i b i t e d d r u g s a n d s u f f i c e s t o u p h o l d l i a b i l i t y u n d e r t h i s s p e c i f i c e l e m e n t o f t h e

s t a t u t e

. T h e s t a t u t e e x p r e s s l y c r i m i n a l i z e s e v e n t h e “ a t t e m p t t o a c q u i r e o r a t t e m p t t o o b t a i n ”

t h e s p e c i f

i e d c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

, s o l o n g a s t h e a t t e m p t i s o n e m a d e b y f r a u d

, e t c

. C o n s e q u e n t l y

, t h e “ p o s s e s s i o n ” e l e m e n t o f s e c t i o n 5 3

- 1 1

- 4 0 2 ( a ) ( 3 ) w o u l d a p p e a r t o b e

s a t i s f i e d u n d e r t h e p r o p e r c i r c u m s t a n c e s e v e n i f t h e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e w a s n e v e r i n f a c t

i n t h e d e f

e n d a n t ’ s a c t u a l p o s s e s s i o n

. T h e d e f e n d a n t ’ s c o n t e n t i o n t h a t n o e v i d e n c e e x i s t s t o

s u p p o r t t h e s t a t u t e ’ s “ a c q u i r e o r o b t a i n

. . . p o s s e s s i o n ” r e q u i r e m e n t s i m p l y b e c a u s e n o o n e

e v e r s a w h i m t a k e o r u s e t h e d r u g s i n q u e s t i o n m u s t t h e r e f o r e b e r e j e c t e d

.

T h e d e f e n d a n t n e x t c l a i m s t h a t t h e r e w a s “ n o p r o o f

. . . t h a t h e m i s r e p r e s e n t e d

a n y t h i n g

, ” w h i c h w e u n d e r s t a n d t o b e a c l a i m t h a t t h e r e i s n o r e c o r d e v i d e n c e t h a t h e m a d e

a n y m i s r e p r e s e n t a t i o n s i n f u r t h e r a n c e o f

a n a t t e m p t t o p o s s e s s H y d r o c o d o n e

. I n s u p p o r t o f

t h i s c l a i m

, t h e d e f

e n d a n t r e f

e r e n c e s h i s t e s t i m o n y t o t h e e f f e c t t h a t w h i l e h e d i d r e m o v e

H y d r o c o d o n e f

r o m t h e R i t e A i d p h a r m a c y

, h e d i d s o i n o r d e r t o d e l i v e r w h a t h e b e l i e v e d t o

b e v a l i d c a l l

- i n p r e s c r i p t i o n s f o r a “ M s

. N a n c y M i l l e r

, ” a n d h e d i d n o t m a k e a n y

m i s r e p r e s e n t a t i o n s i n t h e c o u r s e o f d o i n g s o

. W h i l e i t w o u l d n o t h a v e b e e n o u t s i d e o f t h e

r e a l m o f p o s s i b i l i t y f

o r a j u r y t o e l e c t t o c r e d i t t h i s t e s t i m o n y a n d f i n d t h a t t h e d e f

e n d a n t w a s

a n i n n o c e n t v i c t i m i n t h i s e n t i r e a f f a i r

, t h i s p a r t i c u l a r j u r y d i d n o t c h o o s e t o d o s o

, a n d i t s

c o n c l u s i o n i s s u p p o r t e d b y c o n s i d e r a b l e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

.

T h e r e c o r d c o n t a i n s s u b s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t e n t e r e d f

a l s e s t a t e m e n t s

c o n c e r n i n g t h e e x i s t e n c e o f H y d r o c o d o n e p r e s c r i p t i o n s f o r a “ N a n c y M i l l e r ” i n t o t h e R i t e

A i d c o m p u t e r s y s t e m

. S t o r e w i t n e s s e s t e s t i f i e d t h a t t h e R i t e A i d c o m p u t e r s y s t e m l i s t e d

n u m e r o u s p r e s c r i p t i o n s f o r H y d r o c o d o n e t h a t w e r e f i l l e d f o r a “ N a n c y M i l l e r

, ” b e t w e e n M a y

1 7

, 2 0 0 7

, a n d J u l y 3 0

, 2 0 0 7

. S t o r e w i t n e s s e s t e s t i f i e d t h a t n o h a r d c o p i e s o f t h e s e

p r e s c r i p t i o n s c o u l d e v e r b e l o c a t e d

. T h e p r e s c r i p t i o n s a p p e a r i n g i n t h e s y s t e m l i s t e d t h e

p a t i e n t ’ s b i r t h d a y a n d g a v e h e r s p e c i f i c a d d r e s s i n M e m p h i s

, T e n n e s s e e

. A N a n c y M i l l e r

,

w h o s e f o r m e r a d d r e s s w a s a t t h a t s p e c i f i c a d d r e s s i n M e m p h i s a n d w h o s e m i d d l e i n i t i a l a n d

b i r t h d a y m a t c h e d t h e “ N a n c y M i l l e r ” a p p e a r i n g o n t h e R i t e A i d c o m p u t e r s y s t e m

, t e s t i f i e d

t h a t s h e h a d n e v e r s e e n t h e d o c t o r l i s t e d a s t h e i s s u i n g p h y s i c i a n i n t h e s y s t e m a n d h a d n e v e r

b e e n p r e s c r i b e d H y d r o c o d o n e

. D r

. S t e p h e n L a n d y

, w h o w a s l i s t e d a s t h e i s s u i n g p h y s i c i a n

o n t h e i n f

o r m a t i o n a p p e a r i n g o n t h e R i t e A i d c o m p u t e r s y s t e m

, t e s t i f i e d t h a t h e n e v e r h a d

a s a p a t i e n t a n y o n e n a m e d N a n c y M i l l e r w i t h a n a d d r e s s a n d b i r t h d a y m a t c h i n g t h a t

a p p e a r i n g o n t h e R i t e A i d s y s t e m

, t h a t h e n e v e r i s s u e d t h e p r e s c r i p t i o n s t h a t w e r e f i l l e d b y

t h e d e f e n d a n t

, a n d t h a t h e w o u l d n e v e r i s s u e p r e s c r i p t i o n s f o r H y d r o c o d o n e i n t h e a m o u n t

l i s t e d a s p r e s c r i b e d f

o r “ N a n c y M i l l e r ” b e c a u s e i t w o u l d b e u n s a f e f o r t h e p a t i e n t a n d h a d t h e

-5-p o t e n t i a l t o c a u s e l i v e r f a i l u r e

. F r o m t h i s a n d o t h e r t e s t i m o n y

, a j u r y c o u l d r e a s o n a b l y r e a c h

t h e c o n c l u s i o n t h a t n o p r e s c r i p t i o n f o r H y d r o c o d o n e h a d e v e r b e e n i s s u e d t o “ N a n c y M i l l e r

. ”

Y e t s o m e h o w n u m e r o u s p r e s c r i p t i o n s f o r H y d r o c o d o n e u n d e r t h e n a m e “ N a n c y

M i l l e r ” a p p e a r e d i n t h e R i t e A i d s y s t e m a n d w e r e f i l l e d b y t h e d e f

e n d a n t

. T h e d e f

e n d a n t

i m p l i e s t h a t t h i s w a s t h e r e s u l t o f s o m e s o r t o f c o n s p i r a c y

. H e t e s t i f i e d t h a t h e r e c e i v e d c a l l

i n p r e s c r i p t i o n s f

o r a “ N a n c y M i l l e r

, ” e n t e r e d h e r i n f o r m a t i o n i n t o t h e s y s t e m p u r s u a n t t o

t h o s e p h o n e c a l l s

, a n d v e r i f i e d t h e p r e s c r i p t i o n w i t h t h e i s s u i n g d o c t o r a t l e a s t o n c e

–

c o n f l i c t i n g w i t h t h e t e s t i m o n y o f D r

. L a n d y t h a t n o s u c h p r e s c r i p t i o n s w e r e e v e r i s s u e d

. H e

t e s t i f i e d t h a t h e c r e a t e d h a r d c o p i e s f o r t h e s e p r e s c r i p t i o n s a n d p l a c e d t h e m i n a b a s k e t t o b e

f i l e d

, a l l i n a c c o r d a n c e w i t h s t o r e p r a c t i c e

– c o n f l i c t i n g w i t h t h e t e s t i m o n y o f n u m e r o u s s t o r e

w i t n e s s e s t h a t n o n e o f

t h e s e c o p i e s w e r e e v e r s e e n o r c o u l d e v e r b e l o c a t e d

. A n d t h e l i s t o f

c o n f l i c t i n g t e s t i m o n y c o u l d g o o n

. H o w e v e r

, i n l i g h t o f t h e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e

s u m m a r i z e d a b o v e

, a r a t i o n a l j u r y c o u l d c e r t a i n l y h a v e c o n c l u d e d t h a t

, w i t h r e s p e c t t o t h i s

c a s e

, t h e s i m p l e s t e x p l a n a t i o n f o r t h e t e s t i m o n i a l d i s c r e p a n c i e s w a s t h e b e s t o n e : t h e

d e f e n d a n t

, w h o h a d t h e a c c e s s a n d m e a n s n e c e s s a r y t o d o s o

, s i m p l y e n t e r e d t h e f a l s e

p r e s c r i p t i o n i n f

o r m a t i o n i n t o t h e R i t e A i d c o m p u t e r s y s t e m

. W h e n a p p e a l i n g a s u f f i c i e n c y

o f t h e e v i d e n c e c l a i m

, a l l c o n f l i c t i n g e v i d e n c e i s r e s o l v e d i n f a v o r o f t h e S t a t e

. S e e

D o r a n t e s

, 3 3 1 S

. W

. 3 d a t 3 7 9

. T h e d e f e n d a n t h a s f

a i l e d t o o v e r c o m e t h e p r e s u m p t i o n o f g u i l t

t h a t a t t a c h e d a f

t e r t h e j u r y ’ s g u i l t y v e r d i c t w i t h r e s p e c t t o h i s m a k i n g o f f a l s e s t a t e m e n t s

. H i s

c l a i m i s t h e r e f

o r e d e n i e d

.

I I

.

T h e d e f e n d a n t ’ s s e c o n d c l a i m i s t h a t t h e t r i a l j u d g e e r r e d i n f a i l i n g t o g r a n t a m i s t r i a l

a f t e r t h e p r o s e c u t i o n a s k e d h i m a q u e s t i o n o n t h e s t a n d c o n c e r n i n g p r i o r d r u g a d d i c t i o n

.

“ T h e d e c i s i o n o f w h e t h e r t o g r a n t o r d e n y a m o t i o n f o r a m i s t r i a l r e s t s w i t h i n t h e s o u n d

d i s c r e t i o n o f t h e t r i a l c o u r t ” a n d w i l l n o t b e r e v e r s e d “ a b s e n t a c l e a r s h o w i n g t h a t t h e t r i a l

c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

. ” S t a t e v

. R o b i n s o n

, 1 4 6 S

. W

. 3 d 4 6 9

, 4 9 4 ( T e n n

. 2 0 0 4 )

. I n

g e n e r a l

, a m i s t r i a l i s o n l y “ a n a p p r o p r i a t e r e m e d y w h e n a t r i a l c a n n o t c o n t i n u e

, o r a

m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e w o u l d r e s u l t i f i t d i d

. ” I d

. ( q u o t i n g S t a t e v

. L a n d

, 3 4 S

. W

. 3 d 5 1 6

, 5 2 7

( T e n n

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 0 ) )

. “ [ T ] h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h e n e c e s s i t y f o r m i s t r i a l l i e s w i t h

t h e p a r t y s e e k i n g i t

, ” L a n d

, 3 4 S

. W

. 3 d a t 5 2 7

, a n d i n t h i s c a s e t h e d e f e n d a n t h a s n o t b o r n e

h i s b u r d e n

.

A s m a t t e r s t r a n s p i r e d i n t h e c o u r t b e l o w

, w h i l e t h e d e f e n d a n t w a s b e i n g c r o s s

e x a m i n e d o n t h e s t a n d

, t h e p r o s e c u t o r a s k e d t h e q u e s t i o n

, “ M r

. D a v i s

, y o u y o u r s e l f h a v e h a d

p r i o r p r o b l e m s w i t h H y d r o c o d o n e ? ” D e f e n s e c o u n s e l o b

j e c t e d b e f

o r e t h e d e f

e n d a n t

a n s w e r e d

. A b e n c h c o n f e r e n c e

, f o l l o w e d b y a j u r y

- o u t h e a r i n g o v e r t h e a d m i s s i b i l i t y o f a n y

e v i d e n c e p e r t a i n i n g t o t h e d e f e n d a n t ’ s p r i o r H y d r o c o d o n e u s e a n d h i s d i s c i p l i n a r y r e c o r d

-6-b e f

o r e t h e B o a r d o f P h a r m a c y r e l a t i n g t o i t

, i m m e d i a t e l y e n s u e d

. T h e p r o s e c u t i o n a r g u e d

t h a t e v i d e n c e o f h i s p r i o r a d d i c t i o n t o H y d r o c o d o n e w a s r e l e v a n t a n d t h a t t h e d e f e n s e h a d

o p e n e d t h e d o o r t o i m p e a c h m e n t o f t h e d e f e n d a n t ’ s c h a r a c t e r b y a s k i n g h i m d u r i n g h i s d i r e c t

e x a m i n a t i o n w h e t h e r h e w a s a “ g o o d ” p h a r m a c i s t

. T h e d e f e n s e a r g u e d t h a t e v i d e n c e

c o n c e r n i n g h i s a d d i c t i o n a n d a n y s u b s e q u e n t d i s c i p l i n e c o n c e r n i n g i t w a s u n d u l y p r e j u d i c i a l

a n d w a s i n a d m i s s i b l e a s e v i d e n c e o f a p r i o r b a d a c t p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f E v i d e n c e

4 0 3

. T h e t r i a l c o u r t u l t i m a t e l y r u l e d i n f a v o r o f t h e d e f

e n s e a n d r e f

u s e d t o p e r m i t a n y

q u e s t i o n s b y t h e p r o s e c u t i o n c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t ’ s H y d r o c o d o n e u s e e x c e p t d u r i n g t h e

t i m e p e r i o d d u r i n g w h i c h t h e s u s p i c i o u s p r e s c r i p t i o n s w e r e f i l l e d

.

D u r i n g t h e s a m e j u r y

- o u t h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e d e f e n s e ’ s r e q u e s t f

o r a

m i s t r i a l b a s e d o n t h e f a c t t h a t t h e q u e s t i o n c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t ’ s H y d r o c o d o n e

p r o b l e m s h a d b e e n a s k e d i n t h e p r e s e n c e o f t h e j u r y

. H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e

d e f e n s e ’ s r e q u e s t f

o r a c u r a t i v e i n s t r u c t i o n a n d s t a t e d t o t h e j u r y w h e n i t r e t u r n e d t h a t :

[ R ] i g h t b e f

o r e t h e b r e a k t h e r e w a s a q u e s t i o n a s k e d a b o u t s o m e p r i o r p r o b l e m

w i t h H y d r o c o d o n e

. T h a t

– I h a v e r u l e d t h a t ’ s a n i m p r o p e r q u e s t i o n

. Y o u ’ r e

n o t t o c o n s i d e r t h a t

. Y o u a r e t o t o t a l l y d i s r e g a r d t h a t q u e s t i o n

. A n d w e ’ r e

g o i n g t o m o v e o n

. D o e s e v e r y b o d y u n d e r s t a n d t h a t ? O k a y

.

N o n e t h e l e s s

, t h e d e f

e n d a n t u r g e s t h a t o n c e t h e p r o s e c u t i o n i n s i n u a t e d t h a t t h e d e f e n d a n t h a d

a p r i o r a d d i c t i o n t o H y d r o c o d o n e

, t h e j u r y n e c e s s a r i l y i n f e r r e d t h a t t h e d e f

e n d a n t w a s u s i n g

t h e H y d r o c o d o n e t h a t w a s p r e s c r i b e d f o r “ N a n c y M i l l e r

, ” a n d t h a t i t w a s “ i m p o s s i b l e f o r a

j u r o r t o p u t [ t h i s q u e s t i o n ] o u t o f [ h i s o r h e r ] m i n d [ ] a n d d i s r e g a r d i t

. ”

A l t h o u g h w e a r e n o t e n t i r e l y u n s y m p a t h e t i c t o t h e d e f e n d a n t ’ s a r g u m e n t t h a t i t i s

d i f f i c u l t t o u n r i n g s u c h a l o u d p r o v e r b i a l b e l l

, t h e l a w i s c l e a r t h a t “ [ j ] u r o r s a r e p r e s u m e d

t o f o l l o w t h e i n s t r u c t i o n s o f t h e c o u r t

. ” R o b i n s o n

, 1 4 6 S

. W

. 3 d a t 4 9 4 ; s e e a l s o S t a t e v

. S t o u t

,

4 6 S

. W

. 3 d 6 8 9

, 7 1 5 ( T e n n

. 2 0 0 1 ) ; S t a t e v

. R e i d

, 9 1 S

. W

. 3 d 2 4 7

, 2 7 9 ( T e n n

. 2 0 0 2 ) ; S t a t e v

. S m i t h

, 8 9 3 S

. W

. 2 d 9 0 8

, 9 2 3 ( T e n n

. 1 9 9 4 )

. T h e j u d g e ’ s i n s t r u c t i o n w a s v e r y e x p l i c i t o n t h e

p o i n t t h a t t h e j u r y w a s t o c o m p l e t e l y d i s r e g a r d t h e p r o s e c u t o r ’ s q u e s t i o n

. W e m u s t a s s u m e

o n a p p e a l t h a t t h e j u r y f o l l o w e d t h i s i n s t r u c t i o n

.

M o r e o v e r

, r e v i e w i n g t h e r e c o r d a s a w h o l e

, w e d o n o t b e l i e v e t h a t t h e p r o s e c u t o r ’ s

a c t o f a s k i n g t h i s s o l i t a r y q u e s t i o n c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t ’ s p r i o r p r o b l e m s w i t h

H y d r o c o d o n e s o t a i n t e d t h e p r o c e e d i n g s t h a t a l l o w i n g t h e t r i a l t o c o n t i n u e c o u l d b e

c o n s i d e r e d a m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

. T h e i n f o r m a t i o n s o u g h t t o b e e l i c i t e d b y t h e

p r o s e c u t i o n ’ s q u e s t i o n w a s n o t i n h e r e n t l y i n a d m i s s i b l e – w h e n t h e S t a t e s e e k s t o i n t r o d u c e

e v i d e n c e c o n c e r n i n g a d e f e n d a n t ’ s p r i o r b a d a c t s o r e v i d e n c e t h a t i s p o t e n t i a l l y p r e j u d i c i a l

t o t h e d e f

e n s e

, t h e T e n n e s s e e R u l e s o f E v i d e n c e g e n e r a l l y r e q u i r e a j u d g e t o c a r e f u l l y

-7-s c r u t i n i z e t h e e v i d e n c e a t i s s u e

, w e i g h a n d c o n s i d e r v a r i o u s f a c t o r s

, a n d e v a l u a t e t h e o v e r a l l

i m p a c t o f t h e e v i d e n c e i n a p a r t i c u l a r c a s e p r i o r t o d e t e r m i n i n g t h e e v i d e n c e ’ s a d m i s s i b i l i t y

.

S e e g e n e r a l l

y T e n n

. R

. E v i d

. 4 0 1

- 4 0 4

. W h i l e t h e t r i a l c o u r t t o o k i n t o c o n s i d e r a t i o n a l l t h e

r e l e v a n t f

a c t o r s a n d u l t i m a t e l y r u l e d t h a t e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t ’ s p r i o r

H y d r o c o d o n e a d d i c t i o n w a s i n a d m i s s i b l e

– a r u l i n g t h a t w a s w i t h i n i t s d i s c r e t i o n

– t h a t r e s u l t

w a s c e r t a i n l y n o t g u a r a n t e e d e x a n t e

. W h i l e i d e a l l y a n y i s s u e c o n c e r n i n g t h e a d m i s s i b i l i t y

o f t h i s e v i d e n c e w o u l d h a v e b e e n d e c i d e d p r i o r t o t r i a l a n d e n t i r e l y o u t s i d e t h e p r e s e n c e o f

t h e j u r y

, i t s r e s o l u t i o n i n t h e c o u r s e o f e v e n t s a s t h e y a c t u a l l y t r a n s p i r e d i s n o t s o o f f e n s i v e

t o a n y t r a d i t i o n a l n o t i o n o f j u s t i c e t h a t t h e j u d g e s h o u l d h a v e f e l t o b l i g a t e d t o t e r m i n a t e t h e

t r i a l e n t i r e l y

. T h a t q u e s t i o n i n g c e a s e d a n d t h e j u r y w a s e x c u s e d b e f o r e t h e d e f

e n d a n t e v e r

a n s w e r e d t h e q u e s t i o n o n l y l e n d s s t r e n g t h t o t h i s c o n c l u s i o n

. T h e d e f e n d a n t ’ s c l a i m t h a t t h e

t r i a l j u d g e e r r e d b y f

a i l i n g t o g r a n t h i s m o t i o n f o r a m i s t r i a l i s t h e r e f

o r e d e n i e d

.

I I I

.

T h e d e f e n d a n t ’ s f

i n a l c l a i m i s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s r e q u e s t f o r

j u d i c i a l d i v e r s i o n

. “ J u d i c i a l d i v e r s i o n i s l e g i s l a t i v e l a r g e s s w h e r e b y a d e f e n d a n t a d j u d i c a t e d

g u i l t y m a y

, u p o n s u c c e s s f u l c o m p l e t i o n o f a d i v e r s i o n p r o g r a m

, r e c e i v e a n e x p u n g e m e n t

f r o m a l l ‘ o f

f i c i a l r e c o r d s ’ a n y r e c o r d a t i o n r e l a t i n g t o ‘ a r r e s t

, i n d i c t m e n t o r i n f o r m a t i o n

, t r i a l

, f i n d i n g o f g u i l t y

, a n d d i s m i s s a l a n d d i s c h a r g e ’ p u r s u a n t t o t h e d i v e r s i o n s t a t u t e

. ” S t a t e v

. S c h i n d l e r

, 9 8 6 S

. W

. 2 d 2 0 9

, 2 1 1 ( T e n n

. 1 9 9 9 ) ( q u o t i n g T

. C

. A

. § 4 0

- 3 5

- 3 1 3 ( b ) )

. A c a n d i d a t e

w h o i s g r a n t e d j u d i c i a l d i v e r s i o n a n d s u c c e s s f u l l y c o m p l e t e s t h e p r o g r a m a s o u t l i n e d i n

s e c t i o n 4 0

- 3 5

- 3 1 3 i s n e v e r l e g a l l y c o n v i c t e d o f t h e o f f e n s e c h a r g e d a n d

, a f

t e r r e c e i v i n g a n

o r d e r o f e x p u n g e m e n t

, i s e f

f e c t i v e l y “ r e s t o r e [ d ]

. . . i n t h e c o n t e m p l a t i o n o f t h e l a w

, t o t h e

s t a t u s t h e p e r s o n o c c u p i e d b e f o r e t h e a r r e s t o r i n d i c t m e n t o r i n f o r m a t i o n

. ” T

. C

. A

. 4 0

- 3 5

-

3 1 3 ( b )

. W i t h e x t r e m e l y r a r e e x c e p t i o n s

, t h e i n d i v i d u a l i n q u e s t i o n m a y l e g a l l y d e n y e v e r

h a v i n g b e e n a r r e s t e d

, i n d i c t e d

, o r t r i e d o f t h e o f f e n s e o r o f

f e n s e s “ i n r e s p o n s e t o a n y i n q u i r y

m a d e o f t h e p e r s o n f

o r a n y p u r p o s e ” w i t h o u t f e a r o f b e i n g c h a r g e d w i t h p e r j u r y o r s u f

f e r i n g

a n y o t h e r p e n a l t y o f l a w

. S e e i d

. F o r i n d i v i d u a l s e n g a g e d i n p r o f e s s i o n a l c a r e e r s o r t h o s e

w h o s e j o b s r e q u i r e t h e m t o b e l i c e n s e d o r c e r t i f i e d b y a p r o f

e s s i o n a l b o a r d o r g o v e r n i n g

b o d y

, t h e i m p a c t o f a t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n t o e i t h e r g r a n t o r d e n y j u d i c i a l d i v e r s i o n u p o n

t h e i r a b i l i t y t o c o n t i n u e t o p r a c t i c e t h e i r c h o s e n p r o f e s s i o n i s p r o f

o u n d i n t h e e x t r e m e

.

F o r t h i s r e a s o n

, t h e d e c i s i o n r e g a r d i n g w h e t h e r t o g r a n t o r d e n y j u d i c i a l d i v e r s i o n i s

o f t e n a m o n g t h e m o s t s o l e m n d e c i s i o n s a t r i a l j u d g e m u s t m a k e

. I t r e q u i r e s d e v o t i n g

f a s t i d i o u s a t t e n t i o n t o a p a n o p l y o f i s s u e s c o n c e r n i n g t h e d e f e n d a n t a n d c r i m e a t i s s u e

, a n d

a c a r e f u l w e i g h i n g o f s o c i e t a l i n t e r e s t s

. I n r e a c h i n g a n i n f o r m e d d e c i s i o n r e g a r d i n g w h e t h e r

t o b e s t o w t h e b o o n o f d i v e r s i o n t o a p a r t i c u l a r d e f e n d a n t

, “ t h e t r i a l c o u r t m u s t c o n s i d e r ( a )

t h e a c c u s e d ’ s a m e n a b i l i t y t o c o r r e c t i o n

, ( b ) t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

, ( c ) t h e

a c c u s e d ’ s c r i m i n a l r e c o r d

, ( d ) t h e a c c u s e d ’ s s o c i a l h i s t o r y

, ( e ) t h e a c c u s e d ’ s p h y s i c a l a n d

-8-m e n t a l h e a l t h

, ( f ) t h e d e t e r r e n c e v a l u e t o t h e a c c u s e d a s w e l l a s o t h e r s

, a n d ( g ) w h e t h e r

j u d i c i a l d i v e r s i o n w i l l s e r v e t h e i n t e r e s t s o f t h e p u b l i c a s w e l l a s t h e a c c u s e d

. ” S t a t e v

.

E l e c t r o p l a t i n g

, I

n c

. , 9 9 0 S

. W

. 2 d 2 1 1

, 2 2 9 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 8 )

. B e c a u s e t h e t r i a l c o u r t

i s i n t h e b e s t p o s i t i o n t o c o n s i d e r a n d e v a l u a t e e a c h o f t h e s e f a c t o r s

, t h e d e c i s i o n t o g r a n t o r

d e n y d i v e r s i o n g e n e r a l l y r e m a i n s i n t h e t r i a l j u d g e ’ s d i s c r e t i o n a n d w i l l o n l y b e r e v e r s e d o n

a p p e a l i f t h a t d i s c r e t i o n i s a b u s e d

. S t a t e v

. C u t s h a w

, 9 6 7 S

. W

. 2 d 3 3 2

, 3 4 4 ( T e n n

. C r i m

. A p p

.

1 9 9 7 ) ; S t a t e v

. B o n e s t e l

, 8 7 1 S

. W

. 2 d 1 6 3

, 1 6 7 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 3 )

. “ T o f i n d a n a b u s e

o f d i s c r e t i o n

, w e m u s t d e t e r m i n e t h a t n o s u b s t a n t i a l e v i d e n c e e x i s t s t o s u p p o r t t h e r u l i n g o f

t h e t r i a l c o u r t

. ” C u t

s h a w

, 9 6 7 S

. W

. 2 d a t 3 4 4 ( c i t i n g B o n e s t e l

, 8 7 1 S

. W

. 2 d a t 1 6 8 ; S t a t e v

.

A n d e r s o n

, 8 5 7 S

. W

. 2 d 5 7 1

, 5 7 2 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 2 ) )

. H o w e v e r

, i n t h i s c a s e

,

s u b s t a n t i a l r e c o r d e v i d e n c e s u p p o r t s t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g

.

T h e l a w r e q u i r e s t h a t w h e n a t r i a l c o u r t d e n i e s d i v e r s i o n a n d b a s e s i t s d e t e r m i n a t i o n

o n o n l y s o m e o f t h e l e g a l l y

- r e q u i r e d c o n s i d e r a t i o n s

, “ i t m u s t e x p l a i n w h y t h e s e f a c t o r s

o u t w e i g h t h e o t h e r s

. ” E l e c t r o p l a t i n g

, I

n c

. , 9 9 0 S

. W

. 2 d a t 2 2 9

. T h e c o u r t b e l o w c o m p l i e d

w i t h t h i s r e q u i r e m e n t

. A t h e a r i n g s h e l d o n A p r i l 2 4

, 2 0 0 9

, a n d J u n e 1

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t

c a r e f u l l y c o n s i d e r e d t h e e v i d e n c e a n d t h e a r g u m e n t s o f t h e p a r t i e s a n d a n a l y z e d a l l t h e

l e g a l l y

- r e q u i r e d f

a c t o r s

. T h e t r i a l c o u r t f

o u n d t h a t f

o u r o f t h e s e v e n l e g a l l y

- r e q u i r e d f a c t o r s

b a l a n c e d i n f

a v o r o f j u d i c i a l d i v e r s i o n

, t h r e e b a l a n c e d a g a i n s t

, a n d e x p l a i n e d w h y t h e t h r e e

f a c t o r s b a l a n c i n g a g a i n s t d i v e r s i o n o u t w e i g h e d t h e f o u r f a c t o r s b a l a n c i n g i n i t s f a v o r

.

B a l a n c i n g i n f

a v o r o f j u d i c i a l d i v e r s i o n

, t h e c o u r t e x a m i n e d t h e d e f e n d a n t ’ s c r i m i n a l

h i s t o r y a n d d e e m e d t h a t h e h a d n o c r i m i n a l r e c o r d

. C o n c e r n i n g t h e a c c u s e d ’ s a m e n a b i l i t y

t o c o r r e c t i o n

, w h i l e t h e t r i a l c o u r t f o u n d h i s l a c k o f c a n d o r r e g a r d i n g h i s c o m m i s s i o n o f t h e

o f f e n s e a n d t h e c i r c u m s t a n c e s s u r r o u n d i n g i t t r o u b l i n g

, i n t h e e n d t h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e d

t h a t t h e r e w a s n o t h i n g i n h i s b a c k g r o u n d o r c h a r a c t e r t h a t i n d i c a t e d t h a t h e w o u l d n o t b e

a m e n a b l e t o c o r r e c t i o n

. R e s p e c t i n g t h e a c c u s e d ’ s s o c i a l h i s t o r y

, t h e c o u r t c o n s i d e r e d

n u m e r o u s l e t t e r s w r i t t e n o n h i s b e h a l f b y m e m b e r s o f t h e c o m m u n i t y

, w h i c h g e n e r a l l y l a u d e d

h i s s k i l l a s a p h a r m a c i s t a n d p r a i s e d h i s c o n t r i b u t i o n s t o t h e c o m m u n i t y

– i n c l u d i n g h i s

h i s t o r y o f a s s i s t i n g o t h e r s w h o s u f f e r e d f r o m s u b s t a n c e a b u s e

. F i n a l l y

, t h e t r i a l c o u r t

c o n s i d e r e d t h e a c c u s e d ’ s m e n t a l a n d p h y s i c a l w e l l

- b e i n g

, i n c l u d i n g t h e d e f e n d a n t ’ s p r i o r

s u c c e s s i n o v e r c o m i n g a d d i c t i o n a n d a n e x i s t i n g a i l m e n t i n h i s l e g

. T h e c o u r t c o n s i d e r e d a l l

o f t h e s e f

a c t o r s t o w e i g h i n t h e d e f e n d a n t ’ s f

a v o r

.

H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t c o n s i d e r e d t h e r e m a i n i n g t h r e e f a c t o r s t o w e i g h a g a i n s t

j u d i c i a l d i v e r s i o n

. T h e c o u r t c a r e f u l l y c o n s i d e r e d t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

, w h i c h

i n v o l v e d h i s o b t a i n i n g p o s s e s s i o n o f a v e r y l a r g e q u a n t i t y o f a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e a n d h i s

a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t i n t h e c o m m u n i t y

, a n d c o n s i d e r e d t h i s f a c t o r t o w e i g h s t r o n g l y

a g a i n s t d i v e r s i o n

. I n c o n s i d e r i n g t h e n e e d t o e x e r t a d e t e r r e n t e f f e c t o n t h e d e f

e n d a n t a n d

o t h e r s

, t h e t r i a l c o u r t n o t e d t h e t e s t i m o n y c o n c e r n i n g t h e n u m e r o u s e t h i c a l r u l e s t h a t t h e

-9-d e f

e n d a n t b r o k e d u r i n g h i s c o u r s e o f c o n d u c t

, a n d s p o k e e l o q u e n t l y o f t h e n e e d t o e n s u r e t h a t

p h a r m a c i s t s a r e n o t t e m p t e d t o j e o p a r d i z e t h e i r p a t i e n t s ’ h e a l t h o r t h e i r o w n

. F i n a l l y

, t h e t r i a l

j u d g e d e e m e d d i v e r s i o n t o n o t b e i n t h e p u b l i c i n t e r e s t o r t h e i n t e r e s t o f t h e a c c u s e d

– e v e n

t a k i n g t h e a c c u s e d a t h i s w o r d t h a t h e d e l i v e r e d a l l o f t h e H y d r o c o d o n e a t i s s u e t o a n

u n i d e n t i f i e d p e r s o n

, h e p r o v i d e d a n a d d i c t i v e s u b s t a n c e a t v e r y d a n g e r o u s l e v e l s t o m e m b e r s

o f t h e c o m m u n i t y w i t h o u t t a k i n g a d e q u a t e p r e c a u t i o n s t o e n s u r e t h e p u b l i c ’ s s a f e t y

.

T h e d e f e n d a n t a s s e r t s t h a t n o r e c o r d e v i d e n c e s u p p o r t s t h e t r i a l j u d g e ’ s c o n c l u s i o n s

w i t h r e s p e c t t o t h e s e l a t t e r t h r e e f i n d i n g s

. W i t h r e s p e c t t o t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

,

t h e d e f e n d a n t u r g e s t h a t t h e r e w a s n o e v i d e n c e r e v e a l i n g w h a t h a p p e n e d t o t h e H y d r o c o d o n e

p r e s c r i b e d t o “ N a n c y M i l l e r

, ” a n d n o i n d i c a t i o n t h a t t h e d e f e n d a n t w a s t a k i n g o r a b u s i n g t h e

p r e s c r i p t i o n d r u g s

. H o w e v e r

, a n y l a c k o f e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h e u l t i m a t e d e s t i n a t i o n o f t h e

H y d r o c o d o n e a t i s s u e d o e s n o t u n d e r c u t t h e t r i a l j u d g e ’ s c o n c l u s i o n r e g a r d i n g t h e

u n f a v o r a b l e c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

– t h e u n a u t h o r i z e d r e l e a s e o f s u c h a l a r g e a m o u n t

o f a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e i n t o t h e c o m m u n i t y a t l a r g e

, r e g a r d l e s s o f i t s u l t i m a t e d e s t i n a t i o n

, i s a f a c t o r t h a t t h e t r i a l c o u r t w a s f r e e t o w e i g h a g a i n s t t h e d e f e n d a n t

. W i t h r e s p e c t t o t h e

t r i a l c o u r t ’ s a n a l y s i s o f t h e d e t e r r e n c e f a c t o r

, t h e d e f

e n d a n t c l a i m s t h a t “ t h e r e w a s a b s o l u t e l y

n o p r o o f t h a t t h e d e f

e n d a n t v i o l a t e d a n y e t h i c a l r u l e s

. ” T h i s c o n t e n t i o n s i m p l y f l i e s i n t h e

f a c e o f t h e t r i a l r e c o r d

. B o t h w i t n e s s e s

, D r

. S t e p h e n L a n d y a n d S h a n P a r k e r

, a p h a r m a c i s t

,

t e s t i f i e d t h a t t h e f

r e q u e n c y a n d d o s a g e o f t h e H y d r o c o d o n e b e i n g d i s p e n s e d u n d e r t h e n a m e

“ N a n c y M i l l e r ” w o u l d h a v e b e e n d a n g e r o u s t o t h e h e a l t h o f a n y o n e c o n s u m i n g i t

. R e c o r d

e v i d e n c e e s t a b l i s h e s t h a t t h e d e f e n d a n t

, a n e x p e r i e n c e d p h a r m a c i s t

, n e c e s s a r i l y k n e w t h i s f a c t

a s w e l l o r b e t t e r t h a n a n y o n e

. K n o w i n g l y d i s p e n s i n g m e d i c a t i o n i n a m a n n e r t h a t e n d a n g e r s

h u m a n l i f

e c l e a r l y v i o l a t e s t h e f

u n d a m e n t a l p r i n c i p l e o f t h e H i p p o c r a t i c o a t h a n d e t h i c a l

n o r m s t h a t o u g h t t o h a v e b e e n s e l f

- e v i d e n t t o t h e d e f

e n d a n t

.

A f t e r c a r e f u l l y c o n s i d e r i n g e a c h f

a c t o r

, t h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e w e i g h t o f t h e

f a c t o r s b a l a n c e d a g a i n s t t h e d e f e n d a n t

, a n d p l a c e d h i s r e a s o n s f o r r e a c h i n g t h i s c o n c l u s i o n

a n d d e n y i n g j u d i c i a l d i v e r s i o n o n t h e r e c o r d

. T h e t r i a l j u d g e w a s w e l l w i t h i n h i s d i s c r e t i o n

i n r e a c h i n g t h i s c o n c l u s i o n

, a s r e c o r d e v i d e n c e s u p p o r t s e a c h o f t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g s

.

C o n s e q u e n t l y

, w e w i l l n o t d i s t u r b t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n o n a p p e a l

. T h e d e f e n d a n t ’ s c l a i m

i s d e n i e d

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J O H N E V E R E T T W I L L I A M S

, J U D G E

-10-