FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

OCTOB ER 21, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 5 3 9 4

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 7 5

- C R

- 3

- L A C

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

R I C H A R D S C H A L L E R

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 2 1

, 2 0 1 0 )

B e f o r e B L A C K

, M A R T I N a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

R i c h a r d S c h a l l e r a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r a l t e r i n g

, d e s t r o y i n g

, m u t i l a t i n g

,a n d c o n c e a l i n g a c o r p o r a t e r e c o r d w i t h t h e i n t e n t t o i m p a i r t h e r e c o r d ’ s i n t e g r i t y

a n d a v a i l a b i l i t y f

o r u s e i n a n o f

f i c i a l p r o c e e d i n g

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 5 1 2 ( c ) ; m a k i n g a f

a l s e d e c l a r a t i o n b e f

o r e a g r a n d j u r y

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 6 2 3 ; m a k i n g a f

a l s e s t a t e m e n t

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 ; a n d t w e n t y

n i n e c o u n t s o f a i d i n g a n d a b e t t i n g a c o d e f e n d a n t

, w h o p a r t i c i p a t e d a s a g o v e r n m e n t

e m p l o y e e i n a c o n t r a c t i n w h i c h t h e c o d e f e n d a n t h a d a f

i n a n c i a l i n t e r e s t

, i n

v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § § 2 0 8

, 2 1 6 ( a ) ( 2 )

, a n d 2

. T h e s e c h a r g e s a r o s e f r o m

S c h a l l e r ’ s i n v o l v e m e n t i n c o n c e a l i n g t h e f a c t t h a t h i s c o d e f

e n d a n t M a r k O ’ H a i r

,

w h o w a s a f

o r m e r p r o

j e c t m a n a g e r f

o r t h e A i r F o r c e R e s e a r c h L a b ( “ A F R L ” ) a t

E g l i n A i r F o r c e B a s e

, w a s a l s o a d i r e c t o r o f S c h a l l e r ’ s c o m p a n y

, S c h a l l e r

E n g i n e e r i n g

, I n c

. ( “ S E I ” )

, w h i c h r e c e i v e d A i r F o r c e c o n t r a c t s

.

I

.

S c h a l l e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y d e n y i n g h i s

r e q u e s t t o s u b p o e n a s i x A i r F o r c e o f f i c i a l s u n d e r F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l

P r o c e d u r e 1 7 ( b )

. W e r e v i e w t h e d e n i a l o f a R u l e 1 7 ( b ) m o t i o n f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. R i n c h a c k

, 8 2 0 F

. 2 d 1 5 5 7

, 1 5 6 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 )

. A

d e f e n d a n t m a k i n g a R u l e 1 7 ( b ) m o t i o n b e a r s t h e b u r d e n o f a r t i c u l a t i n g s p e c i f i c

f a c t s t h a t s h o w t h a t a r e q u e s t e d w i t n e s s ’ s t e s t i m o n y i s r e l e v a n t a n d n e c e s s a r y

. I d

.

“ [ O ] n c e t h e d e f

e n d a n t a s s e r t s f

a c t s w h i c h

, i f t r u e

, w o u l d b e r e l e v a n t t o a n y i s s u e

,

2t h e m o t i o n f o r a s u b p o e n a m u s t b e g r a n t e d u n l e s s t h e a s s e r t i o n s a r e f a c i a l l y

i n c r e d i b l e o r u n l e s s t h e g o v e r n m e n t c a n s h o w t h a t t h e y a r e u n t r u e o r t h a t t h e

r e q u e s t i s f

r i v o l o u s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. H e g w o o d

, 5 6 2 F

. 2 d 9 4 6

, 9 5 3 ( 5 t h C i r

.

1 9 7 7 )

. I f t h e d e f

e n d a n t a d e q u a t e l y a s s e r t s r e l e v a n t f a c t s

, t h e n “ t h e b u r d e n o f 1

s h o w i n g l a c k o f t r u t h

, f

r i v o l o u s n e s s o r a b u s e o f p r o c e s s f a l l s o n t h e g o v e r n m e n t

. ”

I d

.

S c h a l l e r a r g u e s t h a t t h e t e s t i m o n y o f t h e s i x A i r F o r c e o f f i c i a l s w o u l d h a v e

b e e n r e l e v a n t t o h i s d e f e n s e t h a t t h e g o v e r n m e n t w a i v e d O ’ H a i r ’ s c o n f l i c t o f

i n t e r e s t

. S e c t i o n 2 0 8 o f T i t l e 1 8 o f t h e U n i t e d S t a t e s C o d e p r o v i d e s t h a t

w h o e v e r

, b e i n g a n o f

f i c e r o r e m p l o y e e o f t h e e x e c u t i v e b r a n c h o f t h e

U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t

, . . . p a r t i c i p a t e s p e r s o n a l l y a n d

s u b s t a n t i a l l y a s a G o v e r n m e n t o f f i c e r o r e m p l o y e e

. . . i n a

. . .

c o n t r a c t

. . . o r o t h e r p a r t i c u l a r m a t t e r i n w h i c h

, t o h i s k n o w l e d g e

, h e

. . . [ o r a n ] o r g a n i z a t i o n i n w h i c h h e i s s e r v i n g a s

. . . d i r e c t o r

. . . h a s a

f i n a n c i a l i n t e r e s t [ s h a l l b e g u i l t y o f a f e l o n y ]

.

1 8 U

. S

. C

. § 2 0 8 ( a )

. S u b s e c t i o n ( a ) d o e s n o t a p p l y

i f t h e o f

f i c e r o r e m p l o y e e f

i r s t a d v i s e s t h e G o v e r n m e n t o f f i c i a l

r e s p o n s i b l e f

o r a p p o i n t m e n t t o h i s o r h e r p o s i t i o n o f t h e n a t u r e a n d

c i r c u m s t a n c e s o f t h e

. . . c o n t r a c t

. . . o r o t h e r p a r t i c u l a r m a t t e r a n d

m a k e s f u l l d i s c l o s u r e o f t h e f

i n a n c i a l i n t e r e s t a n d r e c e i v e s i n a d v a n c e

a w r i t t e n d e t e r m i n a t i o n m a d e b y s u c h o f f i c i a l t h a t t h e i n t e r e s t i s n o t s o

s u b s t a n t i a l a s t o b e d e e m e d l i k e l y t o a f f e c t t h e i n t e g r i t y o f t h e s e r v i c e s

w h i c h t h e G o v e r n m e n t m a y e x p e c t f r o m s u c h o f

f i c e r o r e m p l o y e e

.

I n Bonne r v. City

of Prichar d, 661 F.2d 1206, 1209 ( 11th Cir. 1981) (en ba nc), w e 1

adopted a s binding pre cede nt all decisions of the for mer F ifth Circuit handed down be fore

October 1, 1981.

3I d

. § 2 0 8 ( b ) ( 1 )

.

S c h a l l e r t e l l s u s t h a t

, i f s u b p o e n a e d

, a t l e a s t s o m e o f t h e A i r F o r c e o f f i c i a l s

w o u l d h a v e t e s t i f

i e d t h a t t h e y k n e w a b o u t O ’ H a i r ’ s c o n f l i c t o f i n t e r e s t

, a n d a l l o f

t h e m w o u l d h a v e t e s t i f

i e d t o t h e e x i s t e n c e o f a n A i r F o r c e a c q u i s i t i o n p l a n t h a t

f o s t e r e d c o n f

l i c t s o f i n t e r e s t i n v i o l a t i o n o f A i r F o r c e p o l i c y

. B u t e v e n i f t h i s i s

t r u e

, t h e w i t n e s s e s ’ t e s t i m o n y w o u l d n o t h a v e b e e n r e l e v a n t t o S c h a l l e r ’ s w a i v e r

d e f e n s e

. S c h a l l e r n e v e r i n d i c a t e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t a n y o f t h e s i x w i t n e s s e s

w o u l d t e s t i f

y t h a t O ’ H a i r d i s c l o s e d h i s p o s i t i o n a s a n S E I d i r e c t o r

, o r t h a t h e

s o u g h t a n d r e c e i v e d a w r i t t e n o p i n i o n w a i v i n g t h e c o n f l i c t

. S e e i d

. ( p r o v i d i n g t h a t

a c o n f l i c t o f i n t e r e s t m a y b e w a i v e d o n l y i f t h e g o v e r n m e n t e m p l o y e e m a k e s a f u l l

d i s c l o s u r e a n d o b t a i n s a w r i t t e n o p i n i o n s t a t i n g t h a t t h e c o n f l i c t i s w a i v e d ) ; s e e

a l s o U n i t e d S t a t e s v

. H e d g e s

, 9 1 2 F

. 2 d 1 3 9 7

, 1 4 0 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( n o t i n g t h a t t h e

p r o v i s i o n s o f 1 8 U

. S

. C

. § 2 0 8 ( a ) m a y b e w a i v e d i f t h e g o v e r n m e n t e m p l o y e e

m a k e s a f

u l l d i s c l o s u r e a n d o b t a i n s a w r i t t e n o p i n i o n )

.

S c h a l l e r a l s o a r g u e s t h a t t h e w i t n e s s e s ’ t e s t i m o n y a b o u t t h e e x i s t e n c e o f t h e

a c q u i s i t i o n p l a n w o u l d s h o w t h a t h e l a c k e d t h e m e n s r e a n e c e s s a r y t o b e c o n v i c t e d

o f a i d i n g a n d a b e t t i n g O ’ H a i r ’ s p e r s o n a l a n d s u b s t a n t i a l p a r t i c i p a t i o n i n c o n t r a c t s

i n w h i c h O ’ H a i r h a d a f i n a n c i a l i n t e r e s t

. B u t t h i s a r g u m e n t f a i l s b e c a u s e w h a t

o t h e r p e o p l e k n o w a b o u t t h e a c q u i s i t i o n p l a n h a s n o b e a r i n g o n S c h a l l e r ’ s o w n

4p e r s o n a l k n o w l e d g e a n d i n t e n t

. F o r t h e s e r e a s o n s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e

i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g h i s R u l e 1 7 ( b ) m o t i o n

.

I I

.

S c h a l l e r n e x t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e c l i n i n g t o i n s t r u c t t h e

j u r y o n F e d e r a l A c q u i s i t i o n R e g u l a t i o n ( “ F A R ” ) 9

. 5 0 4

, i n s o f a r a s t h e r e g u l a t i o n

w a s r e l e v a n t t o h i s d e f

e n s e t h e o r y t h a t t h e A i r F o r c e w a i v e d a n y c o n f l i c t o f

i n t e r e s t

. “ W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o g i v e a p a r t i c u l a r j u r y i n s t r u c t i o n 2

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” B e c k f o r d v

. D e p ’ t o f C o r r

. , 6 0 5 F

. 3 d 9 5 1

, 9 5 7 ( 1 1 t h C i r

.

FAR 9.504 re ads, in rele vant par t: 2

(a) Using the g ener al rules, pr ocedur es, and examples in this subpar t, contrac ting

office rs shall ana ly

ze planned ac quisiti ons in order to --

(1) I dentify and evalua te potential org anizational conflicts of interest as

ear ly in the acquisition proce ss as possible; and

(2) Avoid, neutra liz e, or mitigate signific ant potential conflicts befor e

contra ct awa

rd.

. . .

(e) The contra cting office r shall awa rd the contra ct to the appar ent s u cc es s fu l

offe ror unless a conflict of interest is deter mined to exis t that cannot be avoided or

mitigated. Be fore deter

mining to withhold awa

rd based on conflict of interest

considerations

, t h e contra cting office r shall notify the contra ctor, provide the

rea sons there for, and allow the contra ctor a rea sonable opportunity to respond. I f

the contra cting office r finds that it is in t h e best interest of the United States to

awa rd the contra ct notwithstanding a conflict of interest, a reque st for waiver shall

be submitt ed in a ccor dance with 9.503. The waiver reque st a nd decision shall be

included in the contr act f

ile.

48 C.F.R. § 9.504.

52 0 1 0 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. 3

“ A c r i m i n a l d e f

e n d a n t h a s t h e r i g h t t o h a v e t h e j u r y i n s t r u c t e d o n [ h i s ]

t h e o r y o f d e f

e n s e

, s e p a r a t e a n d a p a r t f r o m i n s t r u c t i o n s g i v e n o n t h e e l e m e n t s o f t h e

c h a r g e d o f

f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R u i z

, 5 9 F

. 3 d 1 1 5 1

, 1 1 5 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

. “ A

t r i a l c o u r t m a y n o t r e f

u s e t o c h a r g e t h e j u r y o n a s p e c i f i c d e f e n s e t h e o r y w h e r e t h e

p r o p o s e d i n s t r u c t i o n p r e s e n t s a v a l i d d e f e n s e a n d w h e r e t h e r e h a s b e e n s o m e

e v i d e n c e a d d u c e d a t t r i a l r e l e v a n t t o t h a t d e f e n s e

. ” I d

. A d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o

g i v e a r e q u e s t e d j u r y i n s t r u c t i o n c o n s t i t u t e s r e v e r s i b l e e r r o r o n l y i f t h e r e q u e s t e d

i n s t r u c t i o n “ ( 1 ) i s c o r r e c t ; ( 2 ) i s n o t s u b s t a n t i a l l y c o v e r e d b y o t h e r i n s t r u c t i o n s

w h i c h w e r e d e l i v e r e d ; a n d ( 3 ) d e a l s w i t h s o m e p o i n t i n t h e t r i a l s o i m p o r t a n t t h a t

t h e f a i l u r e t o g i v e t h i s i n s t r u c t i o n s e r i o u s l y i m p a i r s t h e d e f e n d a n t ’ s a b i l i t y t o

d e f e n d h i m s e l f

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 7 2 8 F

. 2 d 1 4 0 2

, 1 4 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

.

S c h a l l e r h a s f

a i l e d t o s h o w t h a t t h e r e q u e s t e d i n s t r u c t i o n a d d r e s s e d a p o i n t

s o i m p o r t a n t t h a t t h e f

a i l u r e t o g i v e t h e i n s t r u c t i o n s e r i o u s l y i m p a i r e d h i s a b i l i t y t o

d e f e n d h i m s e l f

. S e e i d

. A n y r e a d i n g o f F A R 9

. 5 0 4 c a n n o t c h a n g e t h e f a c t t h a t

F A R 9

. 5 0 3 p r o v i d e s t h a t a c o n f l i c t o f i n t e r e s t w a i v e r r e q u e s t “ m u s t b e i n w r i t i n g

,

Schaller a

rg ues that this abuse of disc retion standar d is unconstituti onal, and he urg es us 3

to review de novo the district court’s f ailure to g ive his proposed instruction. I n doing so, he

asks us to ignor e our pr ece dent setting this standard. Unde r the prior prec edent r

ule, this Court is

“‘bound to follow a

prior binding prec edent unless a nd until it is overrule d by this court en banc

or by the Supreme Court.’” United States v. Martinez, 606 F.3d 1303, 1305 ( 11th Cir. 2010)

(quoting United States v. Veg a-Castillo, 540 F.3d 1235, 1236 (11th Cir. 2008))

.

6s h a l l s e t f

o r t h t h e e x t e n t o f t h e c o n f l i c t

, a n d r e q u i r e s a p p r o v a l b y t h e a g e n c y h e a d

o r a d e s i g n e e

. ” 4 8 C

. F

. R

. § 9

. 5 0 3

. S c h a l l e r a c k n o w l e d g e s t h a t “ t h e w a i v e r o f

c o n f l i c t w a s n e v e r d o n e i n w r i t i n g

. ” W i t h t h e s e f a c t s

, S c h a l l e r c o u l d n o t p r o d u c e

t h e e v i d e n c e n e c e s s a r y f o r t h e j u r y t o c o n c l u d e t h a t t h e w a i v e r r e q u i r e m e n t s s e t

f o r t h i n 1 8 U

. S

. C

. § 2 0 8 ( b ) o r F A R 9

. 5 0 4 a n d 9

. 5 0 3 h a d b e e n s a t i s f i e d

. H e w a s

t h e r e f o r e n o t e n t i t l e d t o a j u r y i n s t r u c t i o n r e f e r e n c i n g F A R 9

. 5 0 4 f

o r t h e p u r p o s e s

o f h i s w a i v e r d e f

e n s e

, b e c a u s e t h i s w o u l d n o t h a v e b e e n a “ v a l i d d e f e n s e

. ” S e e

R u i z

, 5 9 F

. 3 d a t 1 1 5 4 ( e m p h a s i s a d d e d )

. S c h a l l e r a l s o a p p e a r s t o a r g u e a g a i n h e r e

,

a s h e d i d b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h a t t h e i n s t r u c t i o n w a s r e l e v a n t t o w h e t h e r

S c h a l l e r h a d t h e m e n s r e a n e c e s s a r y t o b e c o n v i c t e d o f a i d i n g a n d a b e t t i n g

O ’ H a i r ’ s c o n f

l i c t o f i n t e r e s t

. U n d e r t h i s t h e o r y

, h o w e v e r

, t h e i n s t r u c t i o n w o u l d

h a v e f a i l e d t h e s e c o n d p r o n g o f t h e W i l l i a m s t e s t

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

,

t h e i s s u e o f i n t e n t w a s a d e q u a t e l y c o v e r e d b y t h e i n s t r u c t i o n s g i v e n o n t h e

e l e m e n t s o f t h e o f

f e n s e

. S e e W i l l i a m s

, 7 2 8 F

. 2 d a t 1 4 0 4

.

F o r e a c h o f t h e s e r e a s o n s

, S c h a l l e r ’ s c o n v i c t i o n s a r e A F F I R M E D

.

7