### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 5 0 7 8 0

S u m m a r y C a l e n d a r

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

J O S E B A R R A Z A

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 3 : 0 8

- C R

- 3 1 7 7

- 1

B e f o r e W I E N E R

, D e M O S S

, a n d S O U T H W I C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

J o s e B a r r a z a a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n o n 1 4 c o u n t s o f m a k i n g f a l s e

s t a t e m e n t s t o t h e U n i t e d S t a t e s P o s t a l S e r v i c e a n d t h e U n i t e d S t a t e s

D e p a r t m e n t o f L a b o r ’ s O f f i c e o f W o r k e r s ’ C o m p e n s a t i o n P r o g r a m ( O W C P )

c o n c e r n i n g h i s a b i l i t y t o w o r k

, i n o r d e r t o i n d u c e t h e p a y m e n t o f w o r k e r ’ s

c o m p e n s a t i o n a n d o t h e r b e n e f i t s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § § 1 0 0 1

, 1 9 2 0

. W e a f f i r m

.

B a r r a z a a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s h o w t h a t h e

k n o w i n g l y m a d e f a l s e s t a t e m e n t s b e c a u s e h e w a s e n t i t l e d t o r e l y o n t h e o p i n i o n s U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 30 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-50780 Document: 00511159397 Page: 1 Date Filed: 06/30/2010N o

. 0 9

- 5 0 7 8 0

o f a p h y s i c i a n a n d a p h y s i c a l t h e r a p i s t w h o t e s t i f i e d t h a t

, a t o n e t i m e

, t h e y

t h o u g h t B a r r a z a w a s a c t u a l l y i n j u r e d

. O r d i n a r i l y

, i n a s s e s s i n g t h e s u f f i c i e n c y

o f t h e e v i d e n c e

, w e d e t e r m i n e w h e t h e r “ a f t e r v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e p r o s e c u t i o n

, a n y r a t i o n a l t r i e r o f f a c t c o u l d h a v e f o u n d t h e

e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” J a c k s o n v

. V i r g i n i a

,

4 4 3 U

. S

. 3 0 7

, 3 1 9 ( 1 9 7 9 ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

. H o w e v e r

, b e c a u s e B a r r a z a d i d

n o t r e n e w h i s m o t i o n f o r a c q u i t t a l a t t h e c l o s e o f t h e e v i d e n c e

, “ w e r e v i e w h i s

c l a i m t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e r e w a s a m a n i f e s t m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. B u r t o n

, 3 2 4 F

. 3 d 7 6 8

, 7 7 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( c i t a t i o n a n d m a r k s o m i t t e d )

.

T h e r e i s a m a n i f e s t m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e w h e n “ t h e r e c o r d i s d e v o i d o f e v i d e n c e

p o i n t i n g t o g u i l t o r c o n t a i n s e v i d e n c e o n a k e y e l e m e n t o f t h e o f f e n s e t h a t i s s o

t e n u o u s t h a t a c o n v i c t i o n w o u l d b e s h o c k i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M c In t o s h

, 2 8 0

F

. 3 d 4 7

, 4 8 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( c i t a t i o n a n d m a r k s o m i t t e d )

.

T o e s t a b l i s h a v i o l a t i o n o f § 1 0 0 1

, t h e G o v e r n m e n t w a s r e q u i r e d t o p r o v e

t h a t B a r r a z a m a d e a n i n t e n t i o n a l f a l s e s t a t e m e n t t h a t w a s m a t e r i a l t o s o m e

i n q u i r y o r d e c i s i o n w i t h i n a g o v e r n m e n t a g e n c y ’ s j u r i s d i c t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s

v

. N a j e r a J i m e n e z

, 5 9 3 F

. 3 d 3 9 1

, 3 9 9

- 4 0 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. T o p r o v e t h e o f f e n s e

o f m a k i n g f a l s e s t a t e m e n t s f o r p u r p o s e s o f f

r a u d u l e n t l y o b t a i n i n g O W C P

b e n e f i t s i n v i o l a t i o n o f § 1 9 2 0

, t h e G o v e r n m e n t w a s r e q u i r e d t o s h o w t h a t

B a r r a z a k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y m a d e a m a t e r i a l f a l s e o r f r a u d u l e n t s t a t e m e n t

i n c o n n e c t i o n w i t h h i s a p p l i c a t i o n f o r O W C P c o m p e n s a t i o n o r o t h e r b e n e f i t s

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. H a r m s

, 4 4 2 F

. 3 d 3 6 7

, 3 7 2

- 7 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

T h e G o v e r n m e n t p r e s e n t e d v i s u a l d o c u m e n t a t i o n o f B a r r a z a p e r f

o r m i n g

a c t i v i t i e s t h a t w e r e c o n t r a r y t o h i s s t a t e m e n t s t h a t h e w a s u n a b l e t o w o r k

. T h e

p h y s i c i a n t e s t i f

i e d t h a t B a r a z z a ’ s a s s e r t i o n s d u r i n g t r e a t m e n t c o n c e r n i n g h i s

i n a b i l i t y t o w o r k w e r e n o t c o n s i s t e n t w i t h t h e e v i d e n c e o f h i s a c t i v i t i e s p r e s e n t e d

a t t r i a l

. B a r r a z a w a s n o t e n t i t l e d

, a s a m a t t e r o f l a w

, t o r e l y o n t h e o p i n i o n s o f

e x p e r t s w h o m h e w a s m i s l e a d i n g

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S m i t h

, 5 2 3 F

. 2 d 7 7 1

, 7 7 8

( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 )

. T h e G o v e r n m e n t a l s o p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t B a r r a z a

2 Case: 09-50780 Document: 00511159397 Page: 2 Date Filed: 06/30/2010N o

. 0 9

- 5 0 7 8 0

p e r s i s t e n t l y a n d f a l s e l y d e n i e d a n y a b i l i t y t o w o r k

. H i s a s s e r t i o n s o f h i s

i n a b i l i t y t o w o r k w e r e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e s u r v e i l l a n c e e v i d e n c e a n d t h e

o p i n i o n o f h i s p h y s i c a l t h e r a p i s t

. V i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t

f a v o r a b l e t o t h e j u r y ’ s v e r d i c t

, t h e r e c o r d i s n o t d e v o i d o f e v i d e n c e p o i n t i n g t o

g u i l t a n d d o e s n o t c o n t a i n e v i d e n c e o n a k e y e l e m e n t o f t h e o f f e n s e t h a t i s s o

t e n u o u s t h a t a c o n v i c t i o n w o u l d b e s h o c k i n g

. S e e M c I n t o s h

, 2 8 0 F

. 3 d a t 4 8 3

.

C o n s e q u e n t l y

, t h e r e w a s n o m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

. S e e B u r t o n

, 3 2 4 F

. 3 d a t 7 7 0

.

B a r r a z a a l s o c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’s s u p p l e m e n t a l i n s t r u c t i o n t o t h e

j u r y r e g a r d i n g t h e r e q u i r e m e n t o f u n a n i m i t y o f t h e v e r d i c t o n a l l c o u n t s

. T h e

j u r y o r i g i n a l l y f

o u n d B a r r a z a g u i l t y o n t w o c o u n t s a n d n o t g u i l t y o n t h e

r e m a i n i n g c o u n t s

. W h e n t h e d i s t r i c t c o u r t b e g a n t o p o l l t h e j u r y

, t h e j u r y

f o r e m a n r e v e a l e d t h a t t h e j u r y h a d m i s u n d e r s t o o d t h e r e q u i r e m e n t o f a

u n a n i m o u s v e r d i c t w i t h r e s p e c t t o a c q u i t t a l s a n d t h a t t h e n o t g u i l t y v e r d i c t s

w e r e n o t u n a n i m o u s

. T h e c o u r t t h e r e f o r e c l a r i f

i e d i t s i n s t r u c t i o n a n d i n s t r u c t e d

t h e j u r y t o r e s u m e d e l i b e r a t i o n s a n d r e t u r n u n a n i m o u s v e r d i c t s o f g u i l t y o r n o t

g u i l t y a s t o e a c h c o u n t

. A f t e r f u r t h e r d e l i b e r a t i o n

, t h e j u r y r e t u r n e d u n a n i m o u s

v e r d i c t s o f g u i l t y o n a l l c o u n t s

.

A l t h o u g h B a r r a z a m o v e d f o r a m i s t r i a l a f

t e r t h e j u r y r e s u m e d

d e l i b e r a t i o n s o n t h e g r o u n d t h a t t h e j u r y h a d r e t u r n e d a n i l l e g a l v e r d i c t

, h e d i d

n o t o b j e c t t o t h e c o u r t ’ s c l a r i f y i n g i n s t r u c t i o n

. R e v i e w i s t h u s f o r p l a i n e r r o r

. T o

s h o w p l a i n e r r o r

, B a r r a z a m u s t s h o w a f o r f e i t e d e r r o r t h a t i s c l e a r o r o b v i o u s

a n d t h a t a f

f e c t s h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. S e e P u c k e t t v

. U n i t e d S t a t e s

, 1 2 9 S

. C t

.

1 4 2 3

, 1 4 2 9 ( 2 0 0 9 )

. I f h e m a k e s s u c h a s h o w i n g

, w e h a v e t h e d i s c r e t i o n t o c o r r e c t

t h e e r r o r b u t o n l y i f i t “ s e r i o u s l y a f f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c

r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( c i t a t i o n a n d m a r k s o m i t t e d )

. “ P l a i n

e r r o r o c c u r s o n l y w h e n [ a j u r y ] i n s t r u c t i o n

, c o n s i d e r e d a s a w h o l e

, w a s s o c l e a r l y

e r r o n e o u s a s t o r e s u l t i n t h e l i k e l i h o o d o f a g r a v e m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. D a v i s

, 1 9 F

. 3 d 1 6 6

, 1 6 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

3 Case: 09-50780 Document: 00511159397 Page: 3 Date Filed: 06/30/2010N o

. 0 9

- 5 0 7 8 0

T h e c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n w a s a c o r r e c t s t a t e m e n t o f t h e l a w

. S e e F E D

.

R

. C R I M

. P

. 3 1 ( a ) & ( d ) ; c f

. a l s o U n i t e d S t a t e s v

. M i l e s

, 3 6 0 F

. 3 d 4 7 2

, 4 8 2

- 8 3 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 4 ) ( a p p r o v i n g s i m i l a r i n s t r u c t i o n ) ; U n i t e d S t a t e s v

. Jo n e s

, 1 3 2 F

. 3 d 2 3 2

,

2 4 5 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( f i n d i n g n o c o n s t i t u t i o n a l r e q u i r e m e n t t h a t a c o u r t “ i n f o r m

t h e j u r y o f t h e c o n s e q u e n c e s o f f a i l i n g t o r e a c h a u n a n i m o u s v e r d i c t ” )

. M o r e o v e r

,

B a r r a z a f a i l s t o s h o w “ t h a t t h e c i r c u m s t a n c e s s u r r o u n d i n g t h e c h a r g e c a u s e d t h e

j u r y t o b e u n d u l y c o e r c e d i n t o r e a c h i n g a v e r d i c t

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

.

M c C l a t c h y

, 2 4 9 F

. 3 d 3 4 8

, 3 5 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d n o

e r r o r

, p l a i n o r o t h e r w i s e

. F u r t h e r

, t h e r e i s n o l i k e l i h o o d t h a t t h e i n s t r u c t i o n

r e s u l t e d i n a m i s c a r r i a g e o f j u s t i c e

. S e e D a v i s

, 1 9 F

. 3 d a t 1 6 9

.

T h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s A F F I R M E D

.

4 Case: 09-50780 Document: 00511159397 Page: 4 Date Filed: 06/30/2010