### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Sep te m be r 24 , 20 13 Ses si on

JO NATHAN BURKE S KEL TON v . FREESE CONST RUCTIO N

COMPANY, INC.

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C h a n c e r y C o u r t f o r R u t h e r f

o r d C o u n t y

N o

. 9 0 0 3 1 C V R o b e r t E

. C o r l e w , I I I

, C h a n c e l l o r

N o

. M 2 0 1 2

- 0 1 9 3 5

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d D e c e m b e r 9

, 2 0 1 3

T h i s a p p e a l i n v o l v e s t h e e n f o r c e a b i l i t y o f a n a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s

. T h e

t r i a l c o u r t f

o u n d t h e a g r e e m e n t w a s n o t u n c o n s c i o n a b l e

, b u t t h a t t h e d e f e n d a n t h a d w a i v e d

i t s r i g h t t o e n f

o r c e t h e a g r e e m e n t

. W e r e v e r s e t h e d e c i s i o n o f t h e c h a n c e r y c o u r t a n d w e

r e m a n d f o r e n t r y o f a n o r d e r c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 ; A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t R e v e r s e d

a n d R e m a n d e d

A LA N E

. H IG H E R S

, P

. J

. , W

. S

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h D A V ID R

. F A R M E R

,

J

. , j o i n e d

, a n d H O LLY M

. K IR B Y

, J

. , c o n c u r r e d i n r e s u l t o n l y

.

J

. T i m o t h y C r e n s h a w

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, F r e e s e C o n s t r u c t i o n C o m p a n y

,

I n c

.

T i m o t h y H

. N i c h o l s

, N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, J o n a t h a n B u r k e S k e l t o nO P I N I O N

I

. F A C T S & P R O C E D U R A L H IS T O R Y

T h i s a p p e a l i n v o l v e s t h e e n f o r c e a b i l i t y o f a n a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t b e t w e e n t h e

p a r t i e s

. T h e d e f

e n d a n t

, F r e e s e C o n s t r u c t i o n C o m p a n y

, I n c

. ( “ D e f e n d a n t ” o r “ F r e e s e ” )

, a c t e d

a s t h e g e n e r a l c o n t r a c t o r f o r c o n s t r u c t i o n o f t h e M u r f r e e s b o r o M e d i c a l C l i n i c

. I n 2 0 0 8

,

O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C e n t e r e d i n t o a S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t w i t h F r e e s e t o p r o v i d e

l a n d s c a p i n g a n d i r r i g a t i o n i m p r o v e m e n t s f o r t h e p r o

j e c t

.

T h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t i d e n t i f i e d “ O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C ” a s t h e

“ S u b c o n t r a c t o r ” a n d F r e e s e a s t h e “ C o n t r a c t o r [

, ] ” a n d i t i n c l u d e d t h e f o l l o w i n g a r b i t r a t i o n

c l a u s e :

N o t w i t h s t a n d i n g a n y d i s p u t e c l a u s e s c o n t a i n e d i n t h e G e n e r a l C o n d i t i o n s o r

t h e c o n t r a c t w i t h t h e O w n e r

, t h e S u b c o n t r a c t o r a g r e e s t h a t i n t h e e v e n t o f a

d i s p u t e b e t w e e n t h e S u b c o n t r a c t o r a n d C o n t r a c t o r

, t h e d i s p u t e m a y b e

s u b m i t t e d t o a r b i t r a t i o n a t t h e s o l e o p t i o n o f C o n t r a c t o r

. A r b i t r a t i o n s h a l l b e

b i n d i n g a n d h e l d i n a c c o r d a n c e w i t h r u l e s a n d p r o c e d u r e s t o b e a g r e e d b y t h e

p a r t i e s

. I f n o a g r e e m e n t c a n b e r e a c h e d w i t h i n t w e n t y ( 2 0 ) d a y s o f d e m a n d

,

t h e a r b i t r a t i o n w i l l b e h e l d i n a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y R u l e s

o f t h e A m e r i c a n A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n w h i c h a r e i n e f f e c t a t t h e t i m e t h e

d e m a n d f o r a r b i t r a t i o n i s f

i l e d

. O n c e C o n t r a c t o r h a s c h o s e n a r b i t r a t i o n a n d s o

a d v i s e d S u b c o n t r a c t o r i n w r i t i n g

, s h o u l d e i t h e r p a r t y r e f u s e o r n e g l e c t t o

a p p e a r o r p a r t i c i p a t e i n a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g s

, t h e a r b i t r a t o r s a r e e m p o w e r e d

t o d e c i d e t h e c o n t r o v e r s y i n a c c o r d a n c e w i t h w h a t e v e r e v i d e n c e i s p r e s e n t e d

.

T h e a r b i t r a t o r s a r e a u t h o r i z e d t o a w a r d a n y p a r t y o r p a r t i e s s u c h s u m s a s s u c h

a r b i t r a t o r s s h a l l d e e m p r o p e r f o r t h e t i m e

, e x p e n s e a n d t r o u b l e o f a r b i t r a t i o n

, i n c l u d i n g a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d o t h e r l i t i g a t i o n e x p e n s e s

. I n t h e e v e n t o f a

d i s p u t e o v e r t h e a r b i t r a b i l i t y o f a d i s p u t e

, t h e a r b i t r a t o r h a s e x c l u s i v e

j u r i s d i c t i o n t o d e c i d e t h e a r b i t r a b i l i t y o f t h e d i s p u t e

.

I n t h e e v e n t o f l i t i g a t i o n o r a r b i t r a t i o n t o e n f o r c e a n y o f t h e t e r m s a n d

p r o v i s i o n s o f t h i s A g r e e m e n t

, t h e p r e v a i l i n g p a r t y s h a l l b e e n t i t l e d t o r e c e i v e

a l l r e a s o n a b l e l i t i g a t i o n e x p e n s e s

, i n c l u d i n g a t t o r n e y s ’ f e e s

, i n c u r r e d t h e r e i n

( i n c l u d i n g f

e e s a n d e x p e n s e s f

o r a p p e a l s ) t o g e t h e r w i t h t h e c o s t s a n d

d i s b u r s e m e n t s

. I n n o e v e n t s h a l l s a i d a t t o r n e y s ’ f e e s b e b a s e d o n a

c o n t i n g e n c y f

e e b a s e s

. A t t o r n e y s ’ f

e e s s h a l l b e c o m p u t e d o n a n h o u r l y b a s i s

.

-2-A d i s p u t e a r o s e r e g a r d i n g t h e s u f f i c i e n c y o f w o r k p e r f

o r m e d b y O u t d o o r s U n l i m i t e d

,

L L C a n d p a y m e n t f

o r t h a t w o r k

. O n J a n u a r y 1 2

, 2 0 0 9

, J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n

, i n d i v i d u a l l y

, f i l e d a “ V e r i f

i e d C o m p l a i n t t o E n f

o r c e M e c h a n i c s ’ a n d M a t e r i a l m e n ’ s L i e n ” ( “ C o m p l a i n t ” )

a g a i n s t F r e e s e

, a m o n g o t h e r s

. T h e C o m p l a i n t i d e n t i f i e d M r

. S k e l t o n a s “ t h e o w n e r o f

O u t d o o r s U n l i m i t e d

. . . , w h i c h i s a s o l e p r o p r i e t o r s h i p [

. ] ” I n t h e C o m p l a i n t

, M r

. S k e l t o n

a s s e r t e d n u m e r o u s c l a i m s a g a i n s t F r e e s e

, a n d h e s o u g h t

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, a j u d g m e n t o f

$ 1 4 4

, 9 1 6

. 9 8

.

B e f o r e a n y o f t h e d e f

e n d a n t s f

i l e d a n a n s w e r

, M r

. S k e l t o n f i l e d a n A m e n d e d

C o m p l a i n t

, o n F e b r u a r y 2 0

, 2 0 0 9

, t o a d d a d e f e n d a n t a n d t o r e p l a c e h i s “ m e c h a n i c s ’ a n d

m a t e r i a l m e n ’ s l i e n ” c l a i m w i t h a “ c l a i m a g a i n s t p a y m e n t b o n d

. ”

O n J u n e 2

, 2 0 0 9

, F r e e s e f i l e d a “ M o t i o n t o D i s m i s s J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n ’ s

C o m p l a i n t o r

, i n t h e A l t e r n a t i v e

, f o r J u d g m e n t o n t h e P l e a d i n g s [

. ] ” F r e e s e a r g u e d t h a t M r

.

S k e l t o n

, w h o w a s n o t a p a r t y t o t h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

, l a c k e d s t a n d i n g t o a s s e r t c l a i m s

a g a i n s t F r e e s e

. F r e e s e ’ s m o t i o n w a s s c h e d u l e d t o b e h e a r d o n A u g u s t 1 2

, 2 0 0 9

. H o w e v e r

,

a c c o r d i n g t o t h e a f

f i d a v i t t e s t i m o n y o f F r e e s e ’ s a t t o r n e y

, J

. T i m o t h y C r e n s h a w

, w h e n t h e

c a s e w a s c a l l e d a t t h e A u g u s t 1 2

, 2 0 0 9 h e a r i n g

, M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l r e q u e s t e d t h a t h e b e

a l l o w e d t o a m e n d h i s c o m p l a i n t a s e c o n d t i m e

. F r e e s e d i d n o t o p p o s e t h e m o t i o n

, a n d t h e

t r i a l c o u r t g r a n t e d M r

. S k e l t o n t e n d a y s i n w h i c h t o f i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t a n d i t s t a t e d

t h a t F r e e s e c o u l d t h e n r e

- s e t i t s m o t i o n t o d i s m i s s

.

M r

. S k e l t o n

, h o w e v e r

, d i d n o t f i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t w i t h i n t e n d a y s o f t h e

h e a r i n g

. C o u n s e l f

o r t h e v a r i o u s d e f

e n d a n t s l o d g e d a p r o p o s e d o r d e r w i t h t h e t r i a l c o u r t i n

O c t o b e r 2 0 0 9

, w h i c h t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d o n N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9

. T h e O r d e r d i r e c t e d M r

.

S k e l t o n t o f

i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t w i t h i n t e n d a y s

, a n d i t s t a t e d t h a t F r e e s e

, t h e r e a f t e r

,

c o u l d r e

- s e t i t s m o t i o n t o d i s m i s s f o r h e a r i n g

. M r

. S k e l t o n

, h o w e v e r

, a g a i n f a i l e d t o f i l e a n

a m e n d e d c o m p l a i n t

.

O n J a n u a r y 2 9

, 2 0 1 0

, M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l f i l e d a M o t i o n t o W i t h d r a w

, w h i c h w a s

s c h e d u l e d t o b e h e a r d o n M a r c h 4

, 2 0 1 0

. I t a p p e a r s t h a t n o a c t i o n w a s t a k e n

, a n d M r

.

S k e l t o n ’ s c o u n s e l f

i l e d a s e c o n d M o t i o n t o W i t h d r a w o n S e p t e m b e r 2

, 2 0 1 0

. T h e s e c o n d

m o t i o n w a s h e a r d o n S e p t e m b e r 1 7

, 2 0 1 0

, a f t e r w h i c h t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n O r d e r t o

W i t h d r a w

, d i r e c t i n g M r

. S k e l t o n t o s e c u r e r e p l a c e m e n t c o u n s e l w i t h i n t h i r t y d a y s

.

I t a p p e a r s t h a t n o f

u r t h e r a c t i o n w a s t a k e n i n t h e c a s e u n t i l M a r c h 2 9

, 2 0 1 1

, w h e n

F r e e s e f i l e d a N o t i c e o f H e a r i n g s c h e d u l i n g i t s p r e v i o u s l y

- f i l e d M o t i o n t o D i s m i s s f o r a

h e a r i n g o n A p r i l 7

, 2 0 1 1

. A l o n g w i t h i t s N o t i c e o f H e a r i n g

, F r e e s e a l s o f i l e d a

“ S u p p l e m e n t a l M e m o r a n d u m i n S u p p o r t o f M o t i o n t o D i s m i s s ” r a i s i n g M r

. S k e l t o n ’ s f a i l u r e

t o c o m p l y w i t h t h e N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9 o r d e r d i r e c t i n g t h e f i l i n g o f a n a m e n d e d c o m p l a i n t a n d

-3-h i s f

a i l u r e t o p r o s e c u t e t h e s u i t a s a d d i t i o n a l g r o u n d s f o r d i s m i s s a l

.

O n A p r i l 6

, 2 0 1 1

, o n e d a y b e f o r e F r e e s e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s w a s s c h e d u l e d t o b e

h e a r d

, T i m o t h y H

. N i c h o l s f i l e d a N o t i c e o f A p p e a r a n c e a s M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l

. T h a t

s a m e d a y

, M r

. S k e l t o n f i l e d a R e s p o n s e i n o p p o s i t i o n t o F r e e s e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s a s w e l l

a s a S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t n a m i n g “ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s

U n l i m i t e d

, L L C a n d d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” a s t h e p l a i n t i f f

. A t t a c h e d t o h i s S e c o n d

A m e n d e d C o m p l a i n t w a s t h e A f f i d a v i t o f J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n

, w h i c h s t a t e d i n p a r t :

P r i o r t o J a n u a r y 1 5

, 2 0 0 8

, I f i l e d p a p e r s w i t h t h e T e n n e s s e e S e c r e t a r y

o f S t a t e t o f

o r m a s i n g l e m e m b e r T e n n e s s e e l i m i t e d l i a b i l i t y c o m p a n y c a l l e d

“ O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C

, ” w i t h m y s e l f a s a s o l e m e m b e r o f t h a t e n t i t y

. A s

o f J a n u a r y 1 5

, 2 0 0 8

, I b e l i e v e d t h a t O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C h a d

, i n f a c t

, b e e n s u c c e s s f

u l l y f o r m e d

. H o w e v e r

, u n b e k n o w n s t t o m e

, i s s u e s w i t h t h e

p a p e r w o r k s u b m i t t e d b y m e t o f o r m O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C c a u s e d t h e

S e c r e t a r y o f

S t a t e t o r e

j e c t t h e p a p e r s s u b m i t t e d t o f o r m O u t d o o r s U n l i m i t e d

,

L L C

.

O p e r a t i n g u n d e r t h e b e l i e f t h a t I h a d s u c c e s s f u l l y f o r m e d “ O u t d o o r s

U n l i m i t e d

, L L C ”

, o n J a n u a r y 1 5

, 2 0 0 8

, I s i g n e d a s u b c o n t r a c t

. . . w i t h F r e e s e

C o n s t r u c t i o n t o f

u r n i s h l a b o r a n d m a t e r i a l s t o c o n s t r u c t t h e l a n d s c a p i n g a n d

i r r i g a t i o n i m p r o v e m e n t s o n a c o n s t r u c t i o n p r o j e c t k n o w n a s t h e M u r f

r e e s b o r o

M e d i c a l C l i n i c

. . . o n w h i c h F r e e s e w a s t h e g e n e r a l c o n t r a c t o r

.

F o l l o w i n g e x e c u t i o n o f t h e S u b c o n t r a c t a n d p e r f o r m a n c e o f w o r k o n t h e

P r o j e c t

, I l e a r n e d t h a t I h a d n o t

, i n f a c t

, s u c c e s s f

u l l y f o r m e d “ O u t d o o r s

U n l i m i t e d

, L L C ”

. T h e r e a f t e r

, I d i d u l t i m a t e l y s u c c e e d i n f o r m i n g a n e n t i t y

n a m e d “ O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C ”

.

I n h i s a f f i d a v i t

, M r

. S k e l t o n e x p r e s s e d d i s s a t i s f a c t i o n w i t h h i s f

o r m e r a t t o r n e y a n d h e

i n d i c a t e d t h a t h e w a s u n a w a r e t h a t t h e f o r m e r a t t o r n e y h a d f

a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e

N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9 o r d e r

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n A p r i l 7

, 2 0 1 1

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d F r e e s e ’ s M o t i o n t o

D i s m i s s

. H o w e v e r

, i t f

o u n d t h a t M r

. S k e l t o n ’ s S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t

, f i l e d o n A p r i l

6

, 2 0 1 1

, w a s “ o f n o e f

f e c t ” b e c a u s e i t f

a i l e d t o c o m p l y w i t h R u l e 1 5 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s

o f C i v i l P r o c e d u r e

. O n M a y 1 0

, 2 0 1 1

, a n “ A g r e e d O r d e r A l l o w i n g S e c o n d A m e n d e d

C o m p l a i n t ” w a s e n t e r e d

, a n d o n M a y 1 9

, 2 0 1 1

, M r

. S k e l t o n f i l e d a s e c o n d “ S e c o n d A m e n d e d

C o m p l a i n t

, ” a g a i n n a m i n g “ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C a n d

d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” ( “ M r

. S k e l t o n ” ) a s t h e p l a i n t i f f

.

-4-O n J u l y 1 5

, 2 0 1 1

, M r

. S k e l t o n f i l e d a M o t i o n f

o r D e f a u l t J u d g m e n t a g a i n s t F r e e s e

b a s e d u p o n i t s f

a i l u r e t o r e s p o n d t o h i s M a y 2 0 1 1 S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t

. O n J u l y 1 7

,

2 0 1 1

, F r e e s e a n s w e r e d t h e S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t g e n e r a l l y d e n y i n g t h e a l l e g a t i o n s

a g a i n s t i t a n d s e t t i n g f

o r t h s e v e n t e e n a f

f i r m a t i v e d e f

e n s e s

. T h e f

i f t e e n t h a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

s t a t e d :

F r e e s e a s s e r t s t h a t t h e S u b c o n t r a c t p r o v i d e s t h a t d i s p u t e s b e t w e e n

S u b c o n t r a c t o r a n d F r e e s e m a y b e s u b m i t t e d t o a r b i t r a t i o n a t t h e s o l e o p t i o n o f

F r e e s e a n d F r e e s e e x p r e s s l y r e s e r v e s t h e r i g h t t o r e q u i r e a r b i t r a t i o n o f t h i s

d i s p u t e p u r s u a n t t o t h e t e r m s o f t h e S u b c o n t r a c t

.

O n J u l y 2 8

, 2 0 1 1

, M r

. S k e l t o n s t r u c k h i s M o t i o n f o r D e f a u l t J u d g m e n t

. A c c o r d i n g

t o t h e A f f i d a v i t t e s t i m o n y o f F r e e s e ’ s c o u n s e l

, d u r i n g t h e m o n t h s a f t e r F r e e s e f

i l e d i t s J u l y

2 0 1 1 a n s w e r t o M r

. S k e l t o n ’ s M a y 2 0 1 1 S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t

, t h e p a r t i e s ’ c o u n s e l

“ h a d s e v e r a l p h o n e c o n v e r s a t i o n s

. . . r e g a r d i n g t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n a n d t h e p o s s i b i l i t y

o f t h e p a r t i e s a g r e e i n g t o a r b i t r a t e w i t h o u t t h e n e c e s s i t y o f

. . . f i l i n g a m o t i o n t o c o m p e l

a r b i t r a t i o n [

. ] ” H o w e v e r

, M r

. S k e l t o n w o u l d n o t a g r e e t o s u b m i t t h e c l a i m t o a r b i t r a t i o n

, a n d

i n N o v e m b e r 2 0 1 1

, h e f i l e d a “ M o t i o n t o S e t a n d f o r S c h e d u l i n g O r d e r ” t o b e h e a r d o n

D e c e m b e r 1 2

, 2 0 1 1

. B y a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s

, t h e h e a r i n g w a s r e s c h e d u l e d f o r D e c e m b e r

2 2

, 2 0 1 1 ; h o w e v e r

, t h e h e a r i n g d i d n o t o c c u r a n d M r

. S k e l t o n s t r u c k h i s M o t i o n t o S e t a n d

f o r S c h e d u l i n g O r d e r o n D e c e m b e r 2 8 n o t i n g t h a t i t w o u l d b e “ r e

- f i l e d i f i t [ c o u l d n o t ] b e

r e s o l v e d b y a g r e e m e n t

. ” A c c o r d i n g t o t h e A f f i d a v i t t e s t i m o n y o f F r e e s e ’ s c o u n s e l

, a f t e r M r

.

S k e l t o n f i l e d h i s N o v e m b e r 2 0 1 1 M o t i o n t o S e t a n d f o r S c h e d u l i n g O r d e r

, F r e e s e ’ s c o u n s e l

i n f o r m e d M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l o f h i s i n t e n t t o f i l e a m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n a n d t h e

p a r t i e s ’ c o u n s e l “ c o m m u n i c a t e d o n s e v e r a l o c c a s i o n s [ b e t w e e n N o v e m b e r 2 0 1 1 a n d F e b r u a r y

2 0 1 2 ] i n r e g a r d t o t h e f i l i n g a n d s c h e d u l i n g o f t h e h e a r i n g o n t h a t m o t i o n

. ” 1

O n F e b r u a r y 1 5

, 2 0 1 2

, F r e e s e f i l e d a “ M o t i o n t o C o m p e l A r b i t r a t i o n a n d t o S t a y C a s e

P e n d i n g A r b i t r a t i o n ” c i t i n g t h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

. M r

. S k e l t o n r e s p o n d e d i n o p p o s i t i o n

t o t h e m o t i o n a r g u i n g t h a t F r e e s e h a d w a i v e d i t s r i g h t t o a r b i t r a t e b y p a r t i c i p a t i n g i n t h e

l i t i g a t i o n

. A l t e r n a t i v e l y

, M r

. S k e l t o n c o n t e n d e d t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e w a s

u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e i t w a s c o n t a i n e d w i t h i n a n a d h e s i o n c o n t r a c t a n d t h a t e n f o r c e m e n t

o f t h e c l a u s e w o u l d

, l i k e w i s e

, b e u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e o f t h e d e l a y i n s e e k i n g a r b i t r a t i o n

a n d t h e p o s s i b i l i t y o f r e q u i r i n g M r

. S k e l t o n t o f u n d b o t h l i t i g a t i o n a n d a r b i t r a t i o n e x p e n s e s

.

A l o n g w i t h h i s r e s p o n s e

, M r

. S k e l t o n f i l e d h i s A f

f i d a v i t w h i c h p r o v i d e d i n p a r t :

T he Affi davit of Mr . Sk el ton ’s at tor ney con fi rms tha t the se dis cus si ons to ok plac e; howe ver, Mr. 1

Skelt on’ s c ouns el emphasi zes t hat “[ a] t n o t ime did th e pa rt ie s a gree t o ar bit ra te th e di spu te [.] ”

-5-D u r i n g t h e c o u r s e o f a n d a s a r e s u l t o f t h i s l i t i g a t i o n

, m y f i n a n c i a l c o n d i t i o n h a s

w o r s e n e d

. I h a v e i n c u r r e d s u b s t a n t i a l l e g a l f e e s a n d o t h e r l i t i g a t i o n e x p e n s e s d u r i n g t h e p a s t

2 4 m o n t h s t h a t t h i s l a w s u i t h a s b e e n p e n d i n g

. I a m n o w w o r k i n g t w o j o b s t o s u p p o r t m y s e l f

a n d m y f a m i l y

.

. . . .

T h e p r a c t i c a l e f

f e c t o f h a v i n g t o p a y t h e f e e s a n d c o s t s o f a r b i t r a t i o n

c o u l d b e t o p r e c l u d e m e f r o m o b t a i n i n g a d e c i s i o n o n t h e m e r i t s o f m y c a s e

.

I a m c u r r e n t l y u n a b l e t o p a y a n y f e e s o r c o s t s a s s o c i a t e d w i t h a n a r b i t r a t i o n

t h a t m i g h t b e o r d e r e d i n t h i s c a s e

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n M a r c h 5

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r o n M a r c h 2 7

,

2 0 1 2

, d e n y i n g F r e e s e ’ s M o t i o n t o C o m p e l A r b i t r a t i o n

. T h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t t h e

a r b i t r a t i o n c l a u s e w a s n o t u n c o n s c i o n a b l e

, b u t t h a t F r e e s e h a d w a i v e d i t s r i g h t t o e n f o r c e

s u c h b a s e d u p o n i t s p a r t i c i p a t i o n i n t h e l i t i g a t i o n p r o c e s s

, n a m e l y i t s f i l i n g o f a n A n s w e r t o

M r

. S k e l t o n ’ s S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t a n d i t s r e s p o n s e s t o M r

. S k e l t o n ’ s d i s c o v e r y

r e q u e s t s

. F r e e s e f

i l e d a M o t i o n t o A l t e r o r A m e n d

, w h i c h

, a f t e r a h e a r i n g o n J u n e 1 3

, 2 0 1 2

, 2

t h e t r i a l c o u r t d e n i e d

. F r e e s e t i m e l y a p p e a l e d t o t h i s C o u r t

. 3

I I

. I S S U E S P R E S E N T E D

O n a p p e a l

, F r e e s e c h a l l e n g e s t h e t r i a l c o u r t ’ s r e f u s a l t o o r d e r a r b i t r a t i o n o f t h e

d i s p u t e

. I n c o n t r a s t

, M r

. S k e l t o n a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y r e f u s e d t o o r d e r 4

a r b i t r a t i o n b e c a u s e F r e e s e w a i v e d i t s r i g h t t o a r b i t r a t i o n

, o r a l t e r n a t i v e l y

, b e c a u s e t h e

a r b i t r a t i o n c l a u s e i s u n c o n s c i o n a b l e

. F o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e r e v e r s e t h e d e c i s i o n o f

t h e c h a n c e r y c o u r t a n d w e r e m a n d f o r e n t r y o f a n o r d e r c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

.

A tr ans cr ipt of the tr ia l cou rt ’s J une 13, 2012 rul ing on Fre ese ’s Mo t i o n t o A l t e r o r Am end is 2

inc lud ed i n t he r eco rd bef ore us.

T he tr ia l cou rt ina dvert ent ly ent er ed con fl ic ti ng ord er s wit h re spe ct to the den ia l of Fre ese ’s Mo ti on 3

t o Alt er or Am end

. However, the tr ia l cou rt set asi de the con fl ic ti ng ord er s and it ent er ed a new ord er

den ying the moti on t o al te r o r a m end on Au gust 3 , 201 2.

I n his app el la te bri ef

, Mr

. Skelt on li st s as an is sue for re view, “whe the r Fre ese ’s del ay in fi li ng it s 4

m oti on to compel ar bit ra ti on viola te s it s implie d dut y of good fa it h and fa ir dea li ng.” We dec li ne to add re ss

thi s i ssu e, h owever, bec aus e i t a ppe ar s t hat it is ra is ed f or the fi rs t ti m e on a ppe al

. Barne s v . Bar nes , 193

S.W .3d 4 95, 5 01 ( T enn . 200 6).

-6-I I I

. D IS C U S S IO N

A

. W a i v e r

A s s t a t e d a b o v e

, t h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t F r e e s e h a d w a i v e d i t s r i g h t t o e n f o r c e t h e

a r b i t r a t i o n c l a u s e b a s e d u p o n i t s p a r t i c i p a t i o n i n t h e l i t i g a t i o n p r o c e s s

, n a m e l y i t s f i l i n g o f

a n A n s w e r t o M r

. S k e l t o n ’ s S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t a n d i t s r e s p o n s e s t o M r

. S k e l t o n ’ s

d i s c o v e r y r e q u e s t s

.

“ ‘ [ A ] n a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e m a y b e w a i v e d b y t h e a c t i o n s o f a p a r t y w h i c h a r e

c o m p l e t e l y i n c o n s i s t e n t w i t h a n y r e l i a n c e t h e r e o n

. ’ ” W i l s o n v

. B a t t l e C r e e k M i l l i n g &

S u p p l y , I n c

. , N o

. M 2 0 0 7

- 0 2 8 3 0

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 8 W L 5 3 3 0 4 9 8

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

.

D e c

. 1 9

, 2 0 0 8 ) ( q u o t i n g J

. C

. B r a d f o r d & C o

. , L

. L

. C

. v

. K i t c h e n

, N o

. M 2 0 0 2

- 0 0 5 7 6

- C O A

R 3

- C V

, 2 0 0 3 W L 2 1 0 7 7 6 4 3

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. M a y 1 4

, 2 0 0 3 ) )

. A s r e c e n t l y e x p l a i n e d

b y t h i s C o u r t

,

W a i v e r “ m a y b e p r o v e d b y e x p r e s s d e c l a r a t i o n ; o r b y a c t s a n d d e c l a r a t i o n s

m a n i f e s t i n g a n i n t e n t a n d p u r p o s e n o t t o c l a i m t h e s u p p o s e d a d v a n t a g e ; o r b y

a c o u r s e o f a c t s a n d c o n d u c t

. ” C h a t t e m

, [ I n c

. v

. P r o v i d e n t L i

f e & A c c

. I

n s

. C o

. , ] 6 7 6 S

. W

. 2 d [ 9 5 3

, ] 9 5 5 [ T e n n

. 1 9 8 4 ]

. S t a t e d a n o t h e r w a y

, “ w a i v e r i s

p r o v e n b y a c l e a r

, u n e q u i v o c a l a n d d e c i s i v e a c t o f t h e p a r t y

, s h o w i n g a

p u r p o s e t o f

o r g o t h e r i g h t o r b e n e f

i t w h i c h i s w a i v e d

. ” E & A N e

. L t d

. P ’ s h i

p

[ v

. M u s i c C i t

y R e c o r d D i s t

. , I

n c

. , N o

. M 2 0 0 5

- 0 1 2 0 7

- C O A

- R 3

- C V

, ] 2 0 0 7 W L

8 5 8 7 7 9

, a t * 7 [ T e n n

. C t

. A p p

. M a r

. 2 1

, 2 0 0 7 ]

. “ T h e l a w w i l l n o t p r e s u m e a

w a i v e r

, a n d t h e p a r t y c l a i m i n g t h e w a i v e r h a s t h e b u r d e n o f p r o v i n g i t b y a

p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

. ” J e n k i n s S u b w a

y

, I n c

. v

. J o n e s

, 9 9 0 S

. W

. 2 d

7 1 3

, 7 2 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 8 )

. G e n e r a l l y

, w h e t h e r a w a i v e r o f a c o n t r a c t u a l

p r o v i s i o n h a s o c c u r r e d i n a g i v e n f a c t u a l s e t t i n g i s a q u e s t i o n o f f a c t [

. ] G a s t o n

v

. T e n n

. F a r m e r s M u t

. I

n s

. C o

. , 1 2 0 S

. W

. 3 d 8 1 5

, 8 1 9 ( T e n n

. 2 0 0 3 )

. 5

G u e s t H o u s e I n t e r n

. , 3 3 0 S

. W

. 3 d a t 2 0 2

. “ T o t h e e x t e n t t h a t t h e i s s u e o f w a i v e r i n v o l v e s

q u e s t i o n s o f f

a c t

, o u r r e v i e w i s d e n o v o w i t h a p r e s u m p t i o n t h a t t h e j u d g m e n t i s c o r r e c t

. ”

J

. C

. B r a d f o r d & C o

. , L L C v

. K i t c h e n

, N o

. M 2 0 0 2

- 0 0 5 7 6

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 3 W L

2 1 0 7 7 6 4 3

, a t * 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. M a y 1 4

, 2 0 0 3 ) p e r m

. a p p

. d e n i e d ( T e n n

. D e c

. 1 5

, 2 0 0 3 )

( c i t i n g T e n n

. R

. C i v

. P

. 1 3 ( d ) )

.

I n Gues tho use

, thi s Cour t c i t e d wit h app roval J OSEPH M. PERI LLO & HELEN 5

HADJ I YANNAKI S BENDER, CORBI N ON CONT RACT S § 11: 29( c)

, whic h exp la ine d tha t “co ntr act ual

ri ght s ar e no t wa ivabl e, con dit ion s ar e.” 330 S.W .3d a t 2 01.

-7-I n f i n d i n g w a i v e r b y F r e e s e t h r o u g h i t s c o u r s e o f c o n d u c t

, t h e t r i a l c o u r t n o t e d t h a t

F r e e s e “ h a s p a r t i c i p a t e d i n t h e l i t i g a t i o n f o r a s u b s t a n t i a l p e r i o d ” a n d “ h a s f i l e d a s m a l l

n u m b e r o f p l e a d i n g s a n d h a s p u r s u e d h e a r i n g s

, a n d h a s s o u g h t t h e d e c i s i o n o f t h e C o u r t w i t h

r e g a r d t o p r e l i m i n a r y i s s u e s o n m o r e t h a n o n e o c c a s i o n

. ” S p e c i f i c a l l y

, t h e c o u r t c i t e d

F r e e s e ’ s f

i l i n g a n a n s w e r t o t h e S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t a n d i t s r e s p o n s e s t o M r

.

S k e l t o n ’ s r e q u e s t s f

o r p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s a n d i n t e r r o g a t o r i e s

. I n a d d i t i o n t o F r e e s e ’ s 6

a n s w e r a n d d i s c o v e r y r e s p o n s e s

, M r

. S k e l t o n p o i n t s o u t t h a t F r e e s e f i l e d a M o t i o n t o

D i s m i s s

, a n d i t a r g u e s t h a t F r e e s e w a i v e d i t s r i g h t t o a r b i t r a t e t h e d i s p u t e b y “ w a i t [ i n g ]

a p p r o x i m a t e l y [ t h r e e ] y e a r s a f t e r t h e c o m m e n c e m e n t o f l i t i g a t i o n b e f o r e f i l i n g i t s M o t i o n t o

C o m p e l A r b i t r a t i o n

. ”

M r

. S k e l t o n i s c o r r e c t t h a t t h e l a w s u i t w a s c o m m e n c e d i n J a n u a r y 2 0 0 9 a n d F r e e s e

d i d n o t f i l e i t s M o t i o n t o C o m p e l A r b i t r a t i o n f o r o v e r t h r e e y e a r s

– u n t i l F e b r u a r y 2 0 1 2

.

H o w e v e r

, g i v e n t h e u n i q u e p r o c e d u r a l h i s t o r y o f t h i s c a s e

, t h e t i m e l a p s e i s n o t d i s p o s i t i v e

o f t h e w a i v e r i s s u e

. M r

. S k e l t o n ’ s 2 0 0 9 C o m p l a i n t w a s b r o u g h t i n h i s o w n n a m e

, a n d F r e e s e

m o v e d t o d i s m i s s t h e c a s e a l l e g i n g t h a t M r

. S k e l t o n l a c k e d s t a n d i n g b e c a u s e h e w a s n o t a

p a r t y t o t h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

. F r e e s e ’ s m o t i o n w a s s c h e d u l e d f o r a h e a r i n g i n A u g u s t

2 0 0 9

, b u t w h e n t h e c a s e w a s c a l l e d a t t h a t h e a r i n g

, M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l r e q u e s t e d t h a t h e

b e a l l o w e d t o a m e n d h i s c o m p l a i n t

. F r e e s e c o n s e n t e d

, a n d M r

. S k e l t o n w a s g i v e n t e n d a y s

i n w h i c h t o f

i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t

. W h e n M r

. S k e l t o n f a i l e d t o d o s o

, F r e e s e o b t a i n e d

a n o r d e r r e q u i r i n g M r

. S k e l t o n t o a m e n d h i s c o m p l a i n t w i t h i n t e n d a y s o f t h e N o v e m b e r 2 0 0 9

o r d e r

. M r

. S k e l t o n

, a g a i n

, f a i l e d t o f i l e a n a m e n d e d c o m p l a i n t

.

N o t h i n g h a p p e n e d i n t h e c a s e u n t i l J a n u a r y 2 0 1 0 w h e n M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l f i l e d a

M o t i o n t o W i t h d r a w

. I t a p p e a r s t h a t n o a c t i o n w a s t a k e n o n t h e m o t i o n

, h o w e v e r

, a n d h i s

c o u n s e l f

i l e d a s e c o n d M o t i o n t o W i t h d r a w n i n e m o n t h s l a t e r

, i n S e p t e m b e r 2 0 1 0

. I n

S e p t e m b e r 2 0 1 0

, M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l w a s a l l o w e d t o w i t h d r a w

, a n d M r

. S k e l t o n w a s

d i r e c t e d t o s e c u r e r e p l a c e m e n t c o u n s e l w i t h i n t h i r t y d a y s ; M r

. S k e l t o n f a i l e d t o d o s o

.

F r e e s e

, t h e n

, i n M a r c h 2 0 1 1

, t o o k t h e i n i t i a t i v e t o r e s o l v e t h e s t a l l e d m a t t e r b y r e

s c h e d u l i n g i t s M o t i o n t o D i s m i s s f o r h e a r i n g

, r a i s i n g a s a d d i t i o n a l g r o u n d s f o r d i s m i s s a l

, M r

.

S k e l t o n ’ s f

a i l u r e t o a m e n d h i s c o m p l a i n t a s o r d e r e d a n d h i s f a i l u r e t o p r o s e c u t e t h e s u i t

. O n e

d a y b e f o r e F r e e s e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s w a s s c h e d u l e d t o b e h e a r d

, M r

. S k e l t o n ’ s c u r r e n t

c o u n s e l a p p e a r e d i n t h e c a s e

. T h a t s a m e d a y

, M r

. S k e l t o n f i l e d a r e s p o n s e t o t h e M o t i o n t o

D i s m i s s a n d a S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t n a m i n g “ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s

Fre ese ’s re spo nse s t o M r. S kelto n’s re que st s f or pro duc ti on o f d ocu m ent s a nd i nte rr ogator ie s a re 6

not inc lud ed in the re cor d on app eal

. However, the tr ia l cou rt ’s Ma rc h 8, 2012 Me m ora ndum Opin ion st at es,

“T he fi le re fl ect s tha t [M r. Skelt on] sub m it te d wri tt en int er rogat ori es to [Fr ees e]

, whic h [Fr ees e] ans wer ed

and se rved on [M r. S kelto n] on o r a bout August 30, 2 011. ”

-8-U n l i m i t e d

, L L C a n d d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” a s t h e p l a i n t i f f

.

I t a p p e a r s t h a t n o f

u r t h e r a c t i o n w a s t a k e n i n t h e c a s e u n t i l M a r c h 2 9

, 2 0 1 1

, w h e n

F r e e s e f i l e d a N o t i c e o f H e a r i n g s c h e d u l i n g i t s p r e v i o u s l y

- f i l e d M o t i o n t o D i s m i s s f o r a

h e a r i n g o n A p r i l 7

, 2 0 1 1

. A l o n g w i t h i t s N o t i c e o f H e a r i n g

, F r e e s e a l s o f i l e d a

“ S u p p l e m e n t a l M e m o r a n d u m i n S u p p o r t o f M o t i o n t o D i s m i s s ” r a i s i n g M r

. S k e l t o n ’ s f a i l u r e

t o c o m p l y w i t h t h e N o v e m b e r 5

, 2 0 0 9 o r d e r d i r e c t i n g t h e f i l i n g o f a n a m e n d e d c o m p l a i n t a n d

h i s f a i l u r e t o p r o s e c u t e t h e s u i t a s a d d i t i o n a l g r o u n d s f o r d i s m i s s a l

.

O n A p r i l 6

, 2 0 1 1

, o n e d a y b e f o r e F r e e s e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s w a s s c h e d u l e d t o b e

h e a r d

, T i m o t h y H

. N i c h o l s f i l e d a N o t i c e o f A p p e a r a n c e a s M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l

. T h a t

s a m e d a y

, M r

. S k e l t o n f i l e d a R e s p o n s e i n o p p o s i t i o n t o F r e e s e ’ s M o t i o n t o D i s m i s s a s w e l l

a s a S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t n a m i n g “ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s

U n l i m i t e d

, L L C a n d d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” a s t h e p l a i n t i f f

. A l o n g w i t h t h e s e

d o c u m e n t s

, M r

. S k e l t o n f i l e d a n a f

f i d a v i t e x p l a i n i n g

, f

o r t h e f i r s t t i m e

, w h y t h e C o m p l a i n t

h a d n o t b e e n f

i l e d b y O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C

. M r

. S k e l t o n ’ s A p r i l 2 0 1 1 S e c o n d A m e n d e d

C o m p l a i n t

, h o w e v e r

, w a s f o u n d t o b e i n e f

f e c t i v e

, a n d M r

. S k e l t o n u l t i m a t e l y f i l e d h i s S e c o n d

A m e n d e d C o m p l a i n t n a m i n g “ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C a n d

d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” a s t h e p l a i n t i f f i n M a y 2 0 1 1

.

O n l y t w o m o n t h s l a t e r

, F r e e s e a n s w e r e d t h e S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t

, i n w h i c h

i t “ e x p r e s s l y r e s e r v e [ d ] ” t h e r i g h t t o a r b i t r a t e t h e d i s p u t e p u r s u a n t t o t h e S u b c o n t r a c t

A g r e e m e n t

. I n t h e e n s u i n g m o n t h s

, t h e p a r t i e s ’ c o u n s e l e n g a g e d i n d i s c u s s i o n s r e g a r d i n g t h e

p o s s i b i l i t y o f

a m i c a b l y s u b m i t t i n g t h e d i s p u t e t o a r b i t r a t i o n

. W h e n i t b e c a m e a p p a r e n t t h a t

a n a g r e e m e n t c o u l d n o t b e r e a c h e d

, F r e e s e ’ s c o u n s e l n o t i f i e d M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l o f h i s

i n t e n t t o f

i l e a m o t i o n t o c o m p e l

, w h i c h w a s f i l e d i n F e b r u a r y 2 0 1 2

.

T h e e v i d e n c e i n t h i s c a s e b e l i e s M r

. S k e l t o n ’ s a s s e r t i o n t h a t F r e e s e w r o n g f u l l y

d e l a y e d t h e f

i l i n g o f i t s M o t i o n t o C o m p e l A r b i t r a t i o n

. R a t h e r

, t h e e v i d e n c e s u p p o r t s t h e t r i a l

c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t “ t h e d e l a y i n p r o c e e d i n g w i t h i n t h e c a s e h a s b e e n o c c a s i o n e d i n

s u b s t a n t i a l p a r t b y [ M r

. S k e l t o n

. ] ” M r

. S k e l t o n d i d n o t a m e n d h i s C o m p l a i n t t o n a m e

“ J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d

, L L C a n d d / b / a O u t d o o r s U n l i m i t e d ” a s

t h e p a r t y p l a i n t i f

f u n t i l A p r i l 2 0 1 1

– o v e r t w o y e a r s a f t e r t h e i n i t i a l C o m p l a i n t w a s f i l e d

. I n

c o n t r a s t

, t w o m o n t h s a f t e r t h e S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t w a s f i l e d

, F r e e s e r e s e r v e d i t s

r i g h t t o a r b i t r a t e t h e d i s p u t e

, a n d s h o r t l y a f t e r i t d i s c o v e r e d t h a t M r

. S k e l t o n w a s n o t

a m e n a b l e t o a r b i t r a t i o n

, i t f i l e d i t s M o t i o n t o C o m p e l

.

I n f i n d i n g t h a t F r e e s e ’ s p a r t i c i p a t i o n i n t h e l i t i g a t i o n c o n s t i t u t e d w a i v e r

, t h e t r i a l c o u r t

r e l i e d u p o n t h e c a s e o f C a r o l y n B

. B e a s l e

y C o t t o n C o

. v

. R a l

p h

, 5 9 S

. W

. 3 d 1 1 0 ( T e n n

. C t

.

A p p

. 2 0 0 0 )

. I n B e a s l e

y

, t h i s C o u r t f

o u n d t h a t t h e d e f

e n d a n t f a r m e r h a d w a i v e d h i s r i g h t t o

-9-a r b i t r a t e d i s p u t e s b e t w e e n h i m s e l f a n d t h e p l a i n t i f f b r o k e r

, a s p r o v i d e d f o r i n w r i t t e n

c o n t r a c t s b e t w e e n t h e p a r t i e s

. I d

. a t 1 1 3

. I n m a k i n g t h i s d e t e r m i n a t i o n

, w e “ n o t e [ d ] s e v e r a l

a c t i o n s b y [ t h e d e f

e n d a n t ] t h a t s u g g e s t [ e d ] h e [ h a d ] w a i v e d h i s r i g h t t o a r b i t r a t i o n [ : ] ” t h e

d e f e n d a n t a n s w e r e d b o t h t h e p l a i n t i f f ’ s c o m p l a i n t a n d h i s r e q u e s t f o r p r o d u c t i o n o f

d o c u m e n t s ; t h e d e f

e n d a n t t o o k p r e t r i a l d e p o s i t i o n s

, h e f i l e d p r e t r i a l m o t i o n s a n d h e a t t e n d e d

p r e t r i a l s e t t l e m e n t c o n f

e r e n c e s ; a n d t h e d e f

e n d a n t “ m a d e n o m e n t i o n o f t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e

u n t i l t h e o r i g i n a l t r i a l c o u r t d a t e w h e n h e f i l e d a m o t i o n t o r e f

e r t h e m a t t e r t o a r b i t r a t i o n

. ”

I d

.

W e f

i n d B e a s l e

y d i s t i n g u i s h a b l e f

r o m t h e i n s t a n t c a s e

, a n d t h e r e f o r e

, w e d i s a g r e e t h a t

B e a s l e y c o m p e l s a f

i n d i n g o f w a i v e r i n t h i s c a s e

. I n B e a s l e y

, t h e p a r t y s e e k i n g t o e n f o r c e t h e

a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n c o n d u c t e d p r e

- t r i a l d i s c o v e r y a n d

, i m p o r t a n t l y

, i t “ m a d e n o m e n t i o n o f

t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e ” u n t i l t h e d a y o f t r i a l

. I d

. a t 1 1 3

. I n c o n t r a s t

, F r e e s e h a s c o n d u c t e d n o

d i s c o v e r y i n t h i s c a s e a n d i t e x p r e s s l y r e s e r v e d i t s r i g h t t o a r b i t r a t e s h o r t l y a f t e r M r

. S k e l t o n

f i l e d h i s S e c o n d A m e n d e d C o m p l a i n t n a m i n g t h e p a r t i e s t o t h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

– a n d

i t s a r b i t r a t i o n c l a u s e

– a s t h e p a r t i e s t o t h e l a w s u i t

. A d d i t i o n a l l y

, a f t e r l e a r n i n g t h a t M r

.

S k e l t o n w o u l d n o t a g r e e t o a r b i t r a t i o n

, F r e e s e p r o m p t l y n o t i f i e d M r

. S k e l t o n ’ s c o u n s e l o f h i s

i n t e n t t o f

i l e a m o t i o n t o c o m p e l

, a n d s u c h m o t i o n w a s t i m e l y f i l e d

, a p p a r e n t l y b e f

o r e a t r i a l

d a t e w a s e v e n s e t

. A l t h o u g h F r e e s e f i l e d a M o t i o n t o D i s m i s s i n t h i s c a s e

, i t d i d s o b e f o r e

t h e l i m i t e d l i a b i l i t y c o m p a n y p a r t y t o t h e S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t w a s i d e n t i f i e d a s a p a r t y

t o t h e l a w s u i t

– t h u s

, o s t e n s i b l y b e f o r e a r b i t r a t i o n c o u l d h a v e b e e n c o m p e l l e d

. I n s u m

, w e f i n d

t h e e v i d e n c e b e f

o r e u s p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g o f w a i v e r a s i t f

a i l s t o

d e m o n s t r a t e t h a t F r e e s e “ c l e a r [ l y ]

, u n e q u i v o c a l [ l y ] a n d d e c i s i v e [ l y ] ” a c t e d t o f o r e g o i t s r i g h t

t o a r b i t r a t e

. S e e G u e s t

H o u s e I n t e r n

. , 3 3 0 S

. W

. 3 d a t 2 0 2 ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B

. U n c o n s c i o n a b l e C o n t r a c t o f A d h e s i o n

H a v i n g d e t e r m i n e d t h a t F r e e s e d i d n o t w a i v e i t s r i g h t t o a r b i t r a t i o n

, w e n o w

c o n s i d e r w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e s h o u l d

, n o n e t h e l e s s

, b e h e l d u n e n f o r c e a b l e a s a n

u n c o n s c i o n a b l e c o n t r a c t o f a d h e s i o n

. T h e d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a c o n t r a c t p r o v i s i o n

, i n c l u d i n g a n a r b i t r a t i o n c l a u s e

, i s u n c o n s c i o n a b l e i s a q u e s t i o n o f l a w

, w h i c h w e r e v i e w d e

n o v o w i t h o u t a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S e e T

a y l o r v

. B u t l e r

, 1 4 2 S

. W

. 3 d 2 7 7

, 2 8 4

- 8 5

( T e n n

. 2 0 0 4 ) )

.

A n a d h e s i o n c o n t r a c t h a s b e e n d e f i n e d a s “ a s t a n d a r d i z e d c o n t r a c t f o r m

o f f e r e d t o c o n s u m e r s o f g o o d s a n d s e r v i c e s o n e s s e n t i a l l y a ‘ t a k e i t o r l e a v e i t ’

b a s i s

, w i t h o u t a f

f o r d i n g t h e c o n s u m e r a r e a l i s t i c o p p o r t u n i t y t o b a r g a i n a n d

u n d e r s u c h c o n d i t i o n s t h a t t h e c o n s u m e r c a n n o t o b t a i n t h e d e s i r e d p r o d u c t o r

s e r v i c e e x c e p t b y a c q u i e s c i n g t o t h e f o r m o f t h e c o n t r a c t

. ” P r o f e s s o r

H e n d e r s o n h a s o b s e r v e d t h a t “ t h e e s s e n c e o f a n a d h e s i o n c o n t r a c t i s t h a t t h e

-10-b a r g a i n i n g p o s i t i o n a n d l e v e r a g e e n a b l e o n e p a r t y t o s e l e c t a n d c o n t r o l r i s k s

a s s u m e d u n d e r t h e c o n t r a c t

. ” C o u r t s g e n e r a l l y a g r e e t h a t “ [ t ] h e d i s t i n c t i v e

f e a t u r e o f a c o n t r a c t o f a d h e s i o n i s t h a t t h e w e a k e r p a r t y h a s n o r e a l i s t i c c h o i c e

a s t o i t s t e r m s

. ”

W e b b v

. F i r s t T

e n n

. B r o k e r a g e , I

n c

. , 2 0 1 3 W L 3 9 4 1 7 8 2

, a t * 1 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. J u n e 1 8

,

2 0 1 3 ) ( q u o t i n g B u r a c z

y n s k i v

. E

y r i n g

, 9 1 9 S

. W

. 2 d 3 1 4

, 3 2 0 ( T e n n

. 1 9 9 6 ) )

.

“ I f a c o n t r a c t i s o n e o f a d h e s i o n

, t h e n e x t q u e s t i o n i s w h e t h e r i t c o n t a i n s s u c h

u n c o n s c i o n a b l e o r o p p r e s s i v e t e r m s a s t o r e n d e r i t u n e n f o r c e a b l e

. ” I

d

. ( c i t i n g B r a d c z

y n s k i

,

9 1 9 S

. W

. 2 d a t 3 2 0 )

. A n a d h e s i o n c o n t r a c t i s n o t e n f o r c e a b l e i f i t s t e r m s a r e “ ‘ b e y o n d t h e

r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n s o f a n o r d i n a r y p e r s o n

, ’ ” “ ‘ o p p r e s s i v e

, ’ ” o r “ ‘ u n c o n s c i o n a b l e

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g B u r a c z

y s k i

, 9 1 9 S

. W

. 2 d a t 3 2 0 )

. A s o u r S u p r e m e C o u r t h a s s t a t e d

, “ ‘ [ a ]

d e t e r m i n a t i o n o f u n c o n s c i o n a b i l i t y m u s t f o c u s o n t h e r e l a t i v e p o s i t i o n s o f t h e p a r t i e s

, t h e

a d e q u a c y o f t h e b a r g a i n i n g p o s i t i o n

, t h e m e a n i n g f u l a l t e r n a t i v e s a v a i l a b l e t o t h e p l a i n t i f f

, a n d

t h e e x i s t e n c e o f u n f

a i r t e r m s i n t h e c o n t r a c t

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g T

a y l o r

, 1 4 2 S

. W

. 3 d a t 2 8 5 )

.

“ E n f o r c e m e n t o f a c o n t r a c t i s g e n e r a l l y r e f u s e d o n g r o u n d s o f u n c o n s c i o n a b i l i t y w h e r e t h e

‘ i n e q u a l i t y o f t h e b a r g a i n i s s o m a n i f e s t a s t o s h o c k t h e j u d g m e n t o f a p e r s o n o f c o m m o n

s e n s e

, a n d w h e r e t h e t e r m s a r e s o o p p r e s s i v e t h a t n o r e a s o n a b l e p e r s o n w o u l d m a k e t h e m o n

t h e o n e h a n d

, a n d n o h o n e s t a n d f a i r p e r s o n w o u l d a c c e p t t h e m o n t h e o t h e r

. ’ ” T a y l o r

, 1 4 2

S

. W

. 3 d a t 2 8 5 ( q u o t i n g H a u n v

. K i n g

, 6 9 0 S

. W

. 2 d 8 6 9

, 8 7 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 4 ) )

. “ ‘ I n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r a c o n t r a c t i s u n c o n s c i o n a b l e

, a c o u r t m u s t c o n s i d e r a l l t h e f a c t s a n d

c i r c u m s t a n c e s o f a p a r t i c u l a r c a s e

. I f t h e p r o v i s i o n s a r e t h e n v i e w e d a s s o o n e

- s i d e d t h a t t h e

c o n t r a c t i n g p a r t y i s d e n i e d a n o p p o r t u n i t y f o r a m e a n i n g f

u l c h o i c e

, t h e c o n t r a c t s h o u l d b e

f o u n d u n c o n s c i o n a b l e

. ’ ” W e b b

, 2 0 1 3 W L 3 9 4 1 7 8 2

, a t * 1 7 ( q u o t i n g H a u n

, 6 9 0 S

. W

. 2 d a t

8 7 2 )

.

O n a p p e a l

, M r

. S k e l t o n a r g u e s t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e s h o u l d b e d e e m e d

u n e n f o r c e a b l e b e c a u s e i t i s a n u n c o n s c i o n a b l e p r o v i s i o n w i t h i n a n a d h e s i o n c o n t r a c t

. H e

t e r m s t h e c o n t r a c t o n e o f “ a d h e s i o n ” c i t i n g h i s A f f i d a v i t i n w h i c h h e t e s t i f i e d t h a t t h e

c o n t r a c t

, a s i d e f

r o m t h e p r i c e o f h i s w o r k

, w a s “ p r e s e n t e d t o h i m o n a ‘ t a k e i t o r l e a v e i t ’

b a s i s [

, ] ” a n d h e c o n t e n d s t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e i s u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e i t a l l o w e d o n l y

F r e e s e

– a n d n o t h i m

– t o c o m p e l a r b i t r a t i o n

. I n r e s p o n s e

, F r e e s e c o n t e n d s t h a t t h e c o n t r a c t i s

n o t o n e o f a d h e s i o n b e c a u s e M r

. S k e l t o n i s a c o m m e r c i a l p a r t y

– n o t a “ c o n s u m e r [ ] o f g o o d s

a n d s e r v i c e s ”

– a n d t h a t i t s t e r m s a r e n o t u n c o n s c i o n a b l e b e c a u s e i t “ i s o v e r w h e l m i n g l y

c h a r a c t e r i z e d b y m u t u a l i t y o f r i g h t s a n d r e m e d y

. ”

W e h e s i t a t e t o c o n c l u d e t h a t a n a d h e s i o n c o n t r a c t c a n n e v e r b e e n f o u n d b e t w e e n

c o m m e r c i a l p a r t i e s

, a s F r e e s e s u g g e s t s

. S e e , e

. g

. , R o s s P r o d s

. D i v

. A b b o t t L a b s

. v

. S t a t e

,

N o

. M 2 0 0 6

- 0 1 1 1 3

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 7 W L 4 3 2 2 0 1 6

, a t * 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 5

, 2 0 0 7 )

-11-p e r m

. a

p p

. d e n i e d ( T e n n

. A p r

. 2 8

, 2 0 0 8 ) ( f i n d i n g i t u n n e c e s s a r y t o d e t e r m i n e w h e t h e r

“ s o p h i s t i c a t e d b u s i n e s s p e r s o n s ” s h o u l d b e c o n s i d e r e d “ c o n s u m e r s o f g o o d s a n d s e r v i c e s ”

f o r p u r p o s e s o f i n c l u s i o n w i t h i n t h e “ a d h e s i o n c o n t r a c t ” d e f i n i t i o n ) ; V

i c k e r y T r a n s p

. , I n c

.

v

. H E P A C O

, I n c

. , N o

. W 2 0 0 3

- 0 1 5 1 2

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 4 W L 2 2 8 0 4 2 1 ( T e n n

. C t

. A p p

. O c t

.

4

, 2 0 0 4 ) p e r m

. a

p p

. d e n i e d ( T e n n

. M a r

. 2 1

, 2 0 0 5 ) ( d e t e r m i n i n g t h a t a n a g r e e m e n t b e t w e e n

c o m m e r c i a l p a r t i e s w a s n o t a c o n t r a c t o f a d h e s i o n b e c a u s e t h e r e w a s i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e

t h a t t h e p a r t y c h a l l e n g i n g t h e a g r e e m e n t h a d n o a l t e r n a t i v e t o i t s e x e c u t i o n )

. H o w e v e r

, w e

f i n d i t u n n e c e s s a r y t o d e c i d e w h e t h e r M r

. S k e l t o n i s a “ c o n s u m e r [ ] o f g o o d s a n d s e r v i c e s ”

b e c a u s e

, u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

, w e f i n d t h a t t h e S u b c o n t r a c t

A g r e e m e n t

– p a r t i c u l a r l y i t s a r b i t r a t i o n c l a u s e

– c a n n o t b e c o n s i d e r e d a n a d h e s i o n c o n t r a c t

.

W h i l e i t i s t r u e t h a t M r

. S k e l t o n t e s t i f i e d i n h i s A f

f i d a v i t t h a t t h e c o n t r a c t

, a s i d e f r o m t h e

p r i c e o f h i s w o r k

, w a s “ p r e s e n t e d t o h i m o n a ‘ t a k e i t o r l e a v e i t ’ b a s i s [

, ] ” t h a t t e s t i m o n y

,

a l o n e

, i s i n s u f

f i c i e n t t o c r e a t e a n a d h e s i o n c o n t r a c t

. S e e W i l s o n P h a r m a c

y , I n c

. v

. G e n e r a l

C o m p u t e r C o r

p

. , N o

. E 2 0 0 0

- 0 0 7 3 3

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 0 0 W L 1 4 2 1 5 6 1

, a t * 4 ( T e n n

. C t

. A p p

.

S e p t

. 2 1

, 2 0 0 0 ) ( h o l d i n g t h a t a f f i d a v i t t e s t i m o n y b y p l a i n t i f f t h a t h e d i d n o t k n o w o f a n y

o t h e r c o m p u t e r c o r p o r a t i o n w h i c h w o u l d p r o v i d e a c o m p a r a b l e s e r v i c e o r t h a t h e w a s o f f e r e d

a s t a n d a r d i z e d c o n t r a c t “ o n a t a k e

- i t

- o r

- l e a v e

- i t b a s i s ” w a s i n s u f f i c i e n t t o s h o w a c o n t r a c t o f

a d h e s i o n )

. I m p o r t a n t l y

, t h e r e i s n o t h i n g i n t h e r e c o r d t o s u g g e s t t h a t t h e p a r t i e s l a c k e d e q u a l

c o m m e r c i a l s o p h i s t i c a t i o n

, t h a t M r

. S k e l t o n i s a “ w e a k e r ” p a r t y

, o r t h a t F r e e s e p o s s e s s e d

s u p e r i o r k n o w l e d g e o f t h e s u b j e c t m a t t e r

. S e e D e s

g r o v

. P a c k

, N o

. E 2 0 1 2

- 0 0 9 1 8

- C O A

- R 3

-

C V

, 2 0 1 3 W L 8 4 8 9 9

, a t * 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. J a n

. 8

, 2 0 1 3 ) ( c i t i n g B u r a c z y n s k i

, 9 1 9 S

. W

. 2 d

a t 3 2 0 )

. M o r e o v e r

, t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t M r

. S k e l t o n q u e s t i o n e d t h e t e r m s o f t h e

S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

, a s i d e f r o m t h e p r i c e o f t h e w o r k

, a n d a l t h o u g h e x e c u t i o n o f t h e

S u b c o n t r a c t A g r e e m e n t

, a c c o r d i n g t o M r

. S k e l t o n

, w a s r e q u i r e d t o s e c u r e a s u b c o n t r a c t o r

p o s i t i o n

, M r

. S k e l t o n h a s m a d e n o a r g u m e n t a s t o w h y h e c o u l d n o t h a v e s i m p l y w a l k e d

a w a y f r o m a c o n t r a c t w h i c h c o n t a i n e d t e r m s h e c o n s i d e r e d u n f a v o r a b l e

. S e e i d a t * 2 ( f

i n d i n g

a c o n t r a c t w a s n o t o n e o f a d h e s i o n w h e r e t h e p l a i n t i f f f a i l e d t o p r o v e t h a t d e f

e n d a n t w o u l d

n o t h a v e p e r f

o r m e d t h e s e r v i c e w i t h o u t e x e c u t i o n o f t h e c o n t r a c t

, w h e r e t h e p l a i n t i f f d i d n o t

q u e s t i o n t h e t e r m s o f t h e a g r e e m e n t

, a n d w h e r e t h e p l a i n t i f f c o u l d h a v e s o u g h t t h e s e r v i c e

f r o m a n o t h e r p r o v i d e r i f h e d i d n o t a g r e e t o t h e t e r m s o f t h e a g r e e m e n t )

. C o m p a r e

B u r a c z y n s k i

, 9 1 9 S

. W

. 2 d a t 3 2 0 ( c o n c l u d i n g t h a t t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s b e t w e e n

p h y s i c i a n s a n d p a t i e n t s w e r e c o n t r a c t s o f a d h e s i o n

, n o t i n g t h a t a l t h o u g h t h e p a t i e n t s c o u l d

h a v e r e f u s e d t o s i g n t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s

, s u c h a c t i o n w o u l d h a v e t e r m i n a t e d t h e

p h y s i c i a n

- p a t i e n t t r u s t r e l a t i o n s h i p a n d i n t e r r u p t e d t h e c o u r s e o f t r e a t m e n t ) ; R a i t e r i e x r e l

C o x v

. N H C He a l t h c a r e /

K n o x v i l l e

, I

n c

. , 2 0 0 3 W L 2 3 0 9 4 4 1 3

, a t * ( T e n n

. C t

. A p p

. D e c

. 3 0

,

2 0 0 3 ) ( c o n c l u d i n g t h a t a n u r s i n g h o m e a d m i s s i o n s c o n t r a c t

, w h i c h i n c l u d e d a n a r b i t r a t i o n

c l a u s e

, w a s a c o n t r a c t o f a d h e s i o n w h e r e i t w a s o f f e r e d o n a t a k e

- i t

- o r

- l e a v e i t b a s i s

, t h e

w e a k e r p a r t y h a d n o o p p o r t u n i t y t o b a r g a i n o v e r i t s t e r m s

, a n d w h e r e r e f u s i n g t o s i g n t h e

a g r e e m e n t w a s n o t a v i a b l e o p t i o n d u e t o “ v e r y t r y i n g c i r c u m s t a n c e s ” n e c e s s i t a t i n g

a d m i s s i o n t o t h e f

a c i l i t y )

. I n s u m

, w e f

i n d M r

. S k e l t o n ’ s c o n c l u s o r y s t a t e m e n t t h a t h e w a s

-12-o f

f e r e d t h e c o n t r a c t o n a “ ‘ t a k e i t o r l e a v e i t ’ b a s i s ” i n s u f f i c i e n t t o s h o w a c o n t r a c t o f

a d h e s i o n

. S e e W

i l s o n P h a r m a c

y , I n c

. , 2 0 0 0 W L 1 4 2 1 5 6 1

, a t * 4

. T h e r e f o r e

, w e f i n d i t

u n n e c e s s a r y t o e x a m i n e t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e t o d e t e r m i n e i t s r e a s o n a b l e n e s s

. W e r e v e r s e

t h e d e c i s i o n o f t h e c h a n c e r y c o u r t a n d w e r e m a n d f o r e n t r y o f a n o r d e r c o m p e l l i n g

a r b i t r a t i o n

. A l l r e m a i n i n g i s s u e s a r e d e e m e d p r e t e r m i t t e d

.

I V

. C O N C L U S IO N

F o r t h e a f

o r e m e n t i o n e d r e a s o n s

, w e r e v e r s e t h e d e c i s i o n o f t h e c h a n c e r y c o u r t a n d w e

r e m a n d f

o r e n t r y o f a n o r d e r c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n

. A l l r e m a i n i n g i s s u e s a r e d e e m e d

p r e t e r m i t t e d

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d t o A p p e l l e e

, J o n a t h a n B u r k e S k e l t o n

, f o r w h i c h

e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

A L A N E

. H I G H E R S

, P

. J

. , W

. S

.

-13-