FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 14, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 2 4 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 4 8 4

- C R

- T

- 2 3

- T G W

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

M A L V I N S

. P R I N C E

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 1 4

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B I R C H

, C A R N E S a n d H U L L

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

M a l v i n P r i n c e a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n s f o r f i v e c o u n t s o f t r a n s m i t t i n g at h r e a t e n i n g c o m m u n i c a t i o n u s i n g i n t e r s t a t e c o m m e r c e

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § §

8 7 5 ( b ) a n d 2

. T h e f

i r s t f o u r c o u n t s a r e b a s e d o n f o u r v o i c e m a i l s l e f

t b y P r i c e a f

t e r

h e c a l l e d R a y W e e k s ’ c e l l u l a r p h o n e

, w h i l e t h e f i f t h c o u n t i s b a s e d o n t h r e a t s P r i c e

m a d e d u r i n g a p h o n e c o n v e r s a t i o n w i t h W e e k s

. P r i n c e m a k e s t w o c o n t e n t i o n s

.

F i r s t

, h e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a d m i t t i n g e v i d e n c e t h a t e s t a b l i s h e d

t h e “ i n t e r s t a t e c o m m e r c e ” e l e m e n t o f c o u n t s o n e t h r o u g h f o u r

. S e c o n d

, h e

c o n t e n d s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s c o n v i c t i o n s

.

I

.

P r i n c e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n a d m i t t i n g b o t h t e s t i m o n y a n d

b u s i n e s s r e c o r d s t h a t e s t a b l i s h e d t h a t h i s t h r e a t e n i n g v o i c e m a i l s i n v o l v e d i n t e r s t a t e

c o m m e r c e

. W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s o n l y f o r a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G l a s s e r

, 7 7 3 F

. 2 d

, 1 5 5 3

, 1 5 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. I n

t h e c o n t e x t o f e v i d e n c e a d m i t t e d u n d e r t h e b u s i n e s s r e c o r d s e x c e p t i o n t o t h e

h e a r s a y r u l e

, w e h a v e r e c o g n i z e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s “ h a s b r o a d d i s c r e t i o n t o

d e t e r m i n e t h e a d m i s s i b i l i t y o f s u c h e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A r i a s

- I q u i e r d o

,

4 4 9 F

. 3 d 1 1 6 8

, 1 1 8 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. F u r t h e r

, t h e e r r o n e o u s a d m i s s i o n o f s u c h

e v i d e n c e d o e s n o t r e q u i r e r e v e r s a l u n l e s s t h e d e f e n d a n t c a n d e m o n s t r a t e

“ s u b s t a n t i a l p r e

j u d i c e ” a s a r e s u l t o f t h e e r r o r

. S e e i d

. a t 1 1 8 4

.

P r i c e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g a

2d o c u m e n t p r o v i d e d b y T

- M o b i l e e n t i t l e d “ N e t w o r k E x h a n g e

. ” T

- M o b i l e h a d

p r o v i d e d W e e k s ’ c e l l u l a r t e l e p h o n e s e r v i c e i n M a y 2 0 0 7

, w h e n W e e k s l e f t t h e

t h r e a t e n i n g v o i c e m a i l s

. T h e “ N e t w o r k E x c h a n g e ” d o c u m e n t s h o w e d t h a t t h e

s e r v e r a s s i g n e d t o s t o r e v o i c e m a i l s l e f t f o r P r i n c e ’ s p h o n e n u m b e r w a s l o c a t e d i n

A t l a n t a

, G e o r g i a

. P r i n c e a r g u e s t h a t t h e N e t w o r k E x c h a n g e d o c u m e n t w a s

i n a d m i s s i b l e u n d e r t h e b u s i n e s s r e c o r d s e x c e p t i o n b e c a u s e i t w a s p r e p a r e d i n

a n t i c i p a t i o n o f l i t i g a t i o n

. H e f u r t h e r a r g u e s t h e d o c u m e n t w a s c r i t i c a l t o t h e

g o v e r n m e n t ’ s c a s e b e c a u s e a t t h e t i m e s t h a t P r i c e c a l l e d W e e k s b o t h m e n w e r e i n

F l o r i d a

, a n d t h e r e f

o r e t h e d o c u m e n t w a s n e c e s s a r y t o e s t a b l i s h t h e “ i n t e r s t a t e

c o m m e r c e ” e l e m e n t b y s h o w i n g t h a t t h e v o i c e m a i l s P r i n c e l e f t w e r e s t o r e d i n

G e o r g i a

.

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 8 0 3 ( 6 ) e s t a b l i s h e s b u s i n e s s r e c o r d s e x c e p t i o n t o

t h e h e a r s a y r u l e

. I t p r o v i d e s

, i n r e l e v a n t p a r t

, t h a t t h e f o l l o w i n g e v i d e n c e i s

e x c l u d e d f

r o m t h e h e a r s a y r u l e :

A m e m o r a n d u m

, r e p o r t

, r e c o r d

, o r d a t a c o m p i l a t i o n

, i n a n y f o r m

, o f

a c t s

, e v e n t s

, c o n d i t i o n s

, o p i n i o n s

, o r d i a g n o s e s

, m a d e a t o r n e a r t h e

t i m e b y

, o r f

r o m i n f o r m a t i o n t r a n s m i t t e d b y

, a p e r s o n w i t h

k n o w l e d g e

, i f k e p t i n t h e c o u r s e o f a r e g u l a r l y c o n d u c t e d b u s i n e s s

a c t i v i t y

, a n d i f i t w a s t h e r e g u l a r p r a c t i c e o f t h a t b u s i n e s s a c t i v i t y t o

m a k e t h e m e m o r a n d u m

, r e p o r t

, r e c o r d o r d a t a c o m p i l a t i o n

, a l l a s

s h o w n b y t h e t e s t i m o n y o f t h e c u s t o d i a n o r o t h e r q u a l i f i e d w i t n e s s

.

F e d

. R

. E v i d

. 8 0 3 ( 6 )

.

3R e c o r d s a d m i t t e d u n d e r R u l e 8 0 3 ( 6 ) m u s t “ b e p r e p a r e d a n d m a i n t a i n e d f o r

b u s i n e s s p u r p o s e s i n t h e o r d i n a r y c o u r s e o f b u s i n e s s a n d n o t f o r t h e p u r p o s e s o f

l i t i g a t i o n

. ” A r i a s

- I q u i e r d o

, 4 4 9 F

. 3 d a t 1 1 8 3

– 8 4

. P r i n c e a r g u e s t h a t t h e N e t w o r k

E x c h a n g e d o c u m e n t i s i n a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 8 0 3 ( 6 ) b e c a u s e i t w a s g e n e r a t e d i n

r e s p o n s e t o a s u b p e o n a

. E v e n a s s u m i n g t h a t P r i n c e i s c o r r e c t

, h i s c o n t e n t i o n f a i l s

b e c a u s e a n y e r r o r w a s h a r m l e s s

. T h e l o c a t i o n o f t h e s e r v e r w a s a l s o e s t a b l i s h e d b y

t h e t e s t i m o n y o f G a b r i e l D o m i n g u e z

, a T

- M o b i l e e m p l o y e e

. H e t e s t i f i e d t h a t

,

b a s e d o n h i s p e r s o n a l k n o w l e d g e

, t h e v o i c e m a i l s r e l a t e d t o W e e k ’ s c e l l p h o n e

n u m b e r w e r e s t o r e d o n s e r v e r s i n A t l a n t a

. T h e j u r y w a s e n t i t l e d t o b e l i e v e t h a t

t e s t i m o n y

, w h i c h w a s s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h e i n t e r s t a t e c o m m e r c e e l e m e n t

.

P r i n c e c h a l l e n g e s D o m i n g u e z ’ s t e s t i m o n y u n d e r t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e

.

H e a r g u e s t h a t D o m i n g u e z ’ s l e a r n e d t h a t t h e v o i c e m a i l s w e r e s t o r e d o n s e r v e r s i n

A t l a n t a f r o m o t h e r T

- M o b i l e e n g i n e e r s

. P r i n c e t h e r e f o r e a r g u e s t h a t h e w a s

e n t i t l e d t o c o n f

r o n t a n d c r o s s

- e x a m i n e t h o s e w i t n e s s e s

. T h a t a r g u m e n t f a i l s

. O n

d i r e c t e x a m i n a t i o n

, D o m i n g u e z t e s t i f i e d t h a t h e l e a r n e d t h e l o c a t i o n o f t h e r e l e v a n t

s e r v e r s t h r o u g h h i s o w n r e s e a r c h i n r e s p o n d i n g t o t h e g o v e r n m e n t ’ s s u b p e o n a

.

P r i n c e ’ s c o u n s e l p r e s s e d t h e i s s u e o f t h e s o u r c e o f D o m i n q u e z ’ s k n o w l e d g e o n

c r o s s e x a m i n a t i o n

. I n r e s p o n s e

, D o m i n g e z t e s t i f i e d t h a t h e l e a r n e d t h e l o c a t i o n o f

t h e r e l e v a n t s e r v e r t h r o u g h h i s o w n r e s e a r c h a n d a l s o “ w h e n w e a s k e d o u r

4e n g i n e e r s t o r e t r i e v e t h e s a m e i n f o r m a t i o n

. ” D o m i n g u e z ’ s i n d e p e n d e n t k n o w l e d g e

o f t h e l o c a t i o n o f t h e s e r v i c e s w a s a f f i r m e d w h e n P r i n c e ’ s c o u n s e l c o n t i n u e d t o

p u r s u e t h a t l i n e o f q u e s t i o n i n g :

Q : I ’ m j u s t t r y i n g t o d e t e r m i n e t h e s o u r c e o f y o u r k n o w l e d g e

. A n d

t h e s o u r c e o f y o u r k n o w l e d g e

, s i r

, f r o m m y u n d e r s t a n d i n g

, w h a t

y o u ’ r e s a y i n g

— a n d p l e a s e c o r r e c t m e i f I ’ m w r o n g

— i s t h a t y o u w e r e

t o l d b y e n g i n e e r s ?

A : A n d I a l s o v e r i f

i e d i t m y s e l f [ b y ] g o i n g t o o t h e r d i f f e r e n t p a r t s o f

o u r n e t w o r k t o v e r i f

y [ t h e l o c a t i o n o f t h e s e r v e r s ]

.

T o t h e e x t e n t t h a t t h e r e w a s a n y v i o l a t i o n o f t h e C o n f r o n t a t i o n C l a u s e i n

D o m i n g u e z ’ s t e s t i m o n y r e g a r d i n g t h e o t h e r e n g i n e e r s

, t h a t e r r o r c a n n o t s e r v e a s a

b a s i s f o r r e v e r s a l b e c a u s e P r i n c e i n v i t e d i t o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 1 5

– 1 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

I I

.

P r i n c e a l s o c o n t e n d s t h a t t h e e v i d e n c e i s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s

c o n v i c t i o n s

. W e r e v i e w d e n o v o w h e t h e r t h e r e w a s s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t

a c o n v i c t i o n

, b u t w e v i e w “ t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

g o v e r n m e n t w i t h a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s m a d e i n t h e

p r o s e c u t i o n ’ s f

a v o r

. ” U n i t e d S t a t e s v

. A l a b o u d

, 3 4 7 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 3 )

. “ A j u r y ’ s v e r d i c t m u s t b e s u s t a i n e d a g a i n s t s u c h a c h a l l e n g e i f a n y r a t i o n a l

t r i e r o f f a c t c o u l d h a v e f

o u n d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e b e y o n d a

5r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

. ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

A s t o c o u n t s o n e t h r o u g h f o u r

, P r i n c e ’ s c o n t e n d s t h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d

t o e s t a b l i s h t h a t t h e v o i c e m a i l s i n v o l v e d i n t e r s t a t e c o m m e r c e

. A s d i s c u s s e d e a r l i e r

,

t h e i n t e r s t a t e c o m m e r c e e l e m e n t w a s e s t a b l i s h e d t h r o u g h D o m i n g u e z ’ s t e s t i m o n y

t h a t t h e v o i c e m a i l s w e r e s t o r e d o n T

- M o b i l e s e r v e r s l o c a t e d i n A t l a n t a

, G e o r g i a

.

T h e r e f o r e

, P r i n c e ’ s c o n t e n t i o n f a i l s

.

P r i n c e a l s o c o n t e n d s t h a t t h e r e i s i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u s t a i n h i s

c o n v i c t i o n o n c o u n t f

i v e b e c a u s e t h e t e s t i m o n y r e g a r d i n g t h e r o u t i n g o f t h e

t e l e p h o n e c a l l w a s “ i n c o m p l e t e

. ” S p e c i f i c a l l y

, h e a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t

f a i l e d t o d e m o n s t r a t e h o w P r i n c e ’ s t e l e p h o n e c o m p a n y

, N e x t e l

, “ h a n d l e d t h e c a l l

o n c e i t r e a c h e d [ h i s ] c e l l p h o n e

. ” T h a t a r g u m e n t i s m e r i t l e s s

. T h e g o v e r n m e n t

w a s o n l y r e q u i r e d t o e s t a b l i s h t h e u s e o f i n t e r s t a t e c o m m e r c e

. I t d i d s o t h r o u g h t h e

t e s t i m o n y b y a n e m p l o y e e o f W e e k s ’ h o m e t e l e p h o n e s e r v i c e p r o v i d e r

, C o m c a s t

.

T h e e m p l o y e e t e s t i f

i e d t h a t f o r t h e p h o n e c a l l w h e r e P r i n c e t h r e a t e n e d W e e k s

, t h e

c a l l w a s r o u t e d f

r o m F l o r i d a

, u p t o N e w Y o r k

, a n d f i n a l l y t o N e w J e r s e y

, w h e r e i t

w a s c o n n e c t e d t o P r i n c e ’ s c e l l p h o n e l o c a t e d i n F l o r i d a

. I t w a s n o t n e c e s s a r y f o r

t h e g o v e r n m e n t t o p r o v e w h a t h a p p e n e d f r o m t h a t p o i n t o n

. T h e e v i d e n c e w a s

s u f f i c i e n t f o r t h e j u r y t o c o n v i c t P r i n c e o n a l l c o u n t s

.

A F F I R M E D

.

6