### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 2 0 2 5 1

S u m m a r y C a l e n d a r

C H E R Y L R A N Z Y

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v

.

E D M U N D O T I J E R I N A ; C Y N T H I A S A L I N A S ; E X T R A C A S H O F T E X A S

, I N C

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

.

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 4 : 0 9

- C V

- 3 3 3 4

B e f o r e K I N G

, B E N A V I D E S

, a n d E L R O D

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

T h i s a p p e a l c o n c e r n s w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y d e n i e d

D e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n

. W e f i n d t h a t i t d i d a n d w e A F F I R M

.

T h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n a t i s s u e r e q u i r e s t h e p a r t i e s t o a r b i t r a t e a l l

d i s p u t e s b e f

o r e t h e N a t i o n a l A r b i t r a t i o n F o r u m ( N A F )

. S p e c i f i c a l l y

, i t s t a t e s

,

Y o u a n d w e a g r e e t h a t a n y a n d a l l c l a i m s

, d i s p u t e s

, o r c o n t r o v e r s i e s

. . . s h a l l b e r e s o l v e d b y b i n d i n g i n d i v i d u a l ( a n d n o t c l a s s )

a r b i t r a t i o n b y a n d u n d e r t h e C o d e o f P r o c e d u r e o f t h e N a t i o n a l

A r b i t r a t i o n F o r u m

. . . . T h i s a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e a l l d i s p u t e s

s h a l l a p p l y n o m a t t e r b y w h o m o r a g a i n s t w h o m t h e c l a i m i s f i l e d

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

August 25, 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-20251 Document: 00511214531 Page: 1 Date Filed: 08/25/2010N o

. 1 0

- 2 0 2 5 1

R u l e s a n d f

o r m s o f t h e N A F m a y b e o b t a i n e d a n d a l l c l a i m s s h a l l b e

f i l e d a t a n y N A F o f

f i c e

, [ o r b y c o n t a c t i n g t h e N A F v i a t h e i n t e r n e t

,

p h o n e

, o r m a i l ]

.

( e m p h a s i s a d d e d )

. A t t h e t i m e o f t h e d i s p u t e

, h o w e v e r

, t h e N A F h a d c e a s e d t o

h a n d l e t h e t y p e o f c o n s u m e r c l a i m s t h a t R a n z y h a d b r o u g h t a g a i n s t D e f e n d a n t s

.

I n o t h e r w o r d s

, t h e c o n t r a c t u a l l y d e s i g n a t e d a r b i t r a t i o n f o r u m w a s n o l o n g e r

a v a i l a b l e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t

, J u d g e M i l l e r

, i n a v e r y w e l l

- r e a s o n e d d e c i s i o n

,

i d e n t i f i e d t h a t t h e d i s p o s i t i v e i n q u i r y w a s w h e t h e r t h e p a r t i e s ’ d e s i g n a t i o n o f

t h e N A F a s t h e s o l e a r b i t r a t i o n f o r u m w a s a n i n t e g r a l p a r t o f t h e a r b i t r a t i o n

a g r e e m e n t

. T h e c o u r t f o u n d t h a t i t w a s b e c a u s e t h e “ m a n d a t o r y

, n o t p e r m i s s i v e ”

p l a i n l a n g u a g e o f t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n “ e v i n c e s a s p e c i f i c i n t e n t o f t h e

p a r t i e s t o a r b i t r a t e b e f o r e t h e N A F

. ”

T h i s c o u r t r e v i e w s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o c o m p e l

a r b i t r a t i o n d e n o v o

. I n r e M i r a n t C o r

p

. , — F

. 3 d

— , 2 0 1 0 W L 2 9 9 2 0 7 9

, a t * 3 ( 5 t h

C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. D e f e n d a n t s a c k n o w l e d g e t h a t t h e N A F i s n o l o n g e r

a n a v a i l a b l e f

o r u m

, b u t t h e y c o n t e n d t h a t

, u n d e r S e c t i o n 5 o f t h e F e d e r a l

1

A r b i t r a t i o n A c t ( F A A )

, 9 U

. S

. C

. § 5

, t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e a p p o i n t e d a

s u b s t i t u t e a r b i t r a t i o n f o r u m

. S e c t i o n 5 s t a t e s

,

I f i n t h e a g r e e m e n t p r o v i s i o n b e m a d e f o r a m e t h o d o f n a m i n g o r

a p p o i n t i n g a n a r b i t r a t o r o r a r b i t r a t o r s o r a n u m p i r e

, s u c h m e t h o d

s h a l l b e f

o l l o w e d ; b u t i f n o m e t h o d b e p r o v i d e d t h e r e i n

, o r i f a

m e t h o d b e p r o v i d e d a n d a n y p a r t y t h e r e t o s h a l l f a i l t o a v a i l h i m s e l f

o f s u c h m e t h o d

, o r i f f o r a n y o t h e r r e a s o n t h e r e s h a l l b e a l a p s e i n t h e

n a m i n g o f a n a r b i t r a t o r o r a r b i t r a t o r s o r u m p i r e

, o r i n f i l l i n g a

In July 2009, the NAF ceas ed cons ume r arbit rat io ns unde r a se ttl em ent wi th the 1

Sta te of Min nes ota. That se ttl em ent re so lved a law sui t fil ed by Minn es ota agains t the NAF,

allegin g unla wf

ul cond uct ar isi ng f

rom c ollus ion wi th its c lient s.

2 Case: 10-20251 Document: 00511214531 Page: 2 Date Filed: 08/25/2010N o

. 1 0

- 2 0 2 5 1

v a c a n c y

, t h e n u

p o n t h e a

p p l i c a t i o n o f e i t h e r p a r t y t o t h e c o n t r o v e r s y

t h e c o u r t s h a l l d e s i g n a t e a n d a p p o i n t a n a r b i t r a t o r o r a r b i t r a t o r s o r

u m p i r e

, a s t h e c a s e m a y r e q u i r e

, w h o s h a l l a c t u n d e r t h e s a i d

a g r e e m e n t w i t h t h e s a m e f o r c e a n d e f

f e c t a s i f h e o r t h e y h a d b e e n

s p e c i f i c a l l y n a m e d t h e r e i n ; a n d u n l e s s o t h e r w i s e p r o v i d e d i n t h e

a g r e e m e n t t h e a r b i t r a t i o n s h a l l b e b y a s i n g l e a r b i t r a t o r

.

( e m p h a s i s a d d e d )

.

S e c t i o n 5 d o e s n o t

, h o w e v e r

, p e r m i t a d i s t r i c t c o u r t t o c i r c u m v e n t t h e

p a r t i e s ’ d e s i g n a t i o n o f a n e x c l u s i v e a r b i t r a t i o n f o r u m w h e n t h e c h o i c e o f t h a t

f o r u m “ i s a n i n t e g r a l p a r t o f t h e a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e

, r a t h e r t h a n a n a n c i l l a r y

l o g i s t i c a l c o n c e r n

. ” B r o w n v

. I T T C o n s u m e r F i n

. C o r p

. , 2 1 1 F

. 3 d 1 2 1 7

, 1 2 2 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; s e e a l s o I n r e

S a l o m o n I

n c

. S ’ H o l d e r s ’ D e r i v a t i v e L i t i g

. , 6 8 F

. 3 d 5 5 4

, 5 6 1 ( 2 d C i r

. 1 9 9 5 ) ( c i t i n g

N a t ’ l I r a n i a n O i l C o

. v

. A s h l a n d O i l

, I n c

. , 8 1 7 F

. 2 d 3 2 6

, 3 3 3

- 3 4 ( 5 t h C i r

. )

, c e r t

.

d e n i e d

, 4 8 4 U

. S

. 9 4 3 ( 1 9 8 7 ) )

. I n o r d e r t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e d e s i g n a t i o n o f

t h e N A F a s t h e s o l e a r b i t r a t i o n f o r u m i s a n i n t e g r a l p a r t o f t h e a r b i t r a t i o n

a g r e e m e n t

, “ t h e c o u r t m u s t e m p l o y t h e r u l e s o f c o n t r a c t c o n s t r u c t i o n t o

d e t e r m i n e t h e i n t e n t o f t h e p a r t i e s

. ” H a r v e y v

. Jo y c e

, 1 9 9 F

. 3 d 7 9 0

, 7 9 3 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. A n y d o u b t s c o n c e r n i n g t h e s c o p e o f a r b i t r a b l e i s s u e s

s h o u l d b e r e s o l v e d i n f a v o r o f a r b i t r a t i o n

. I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

H e r e

, t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t p l a i n l y s t a t e s t h a t R a n z y “ s h a l l ” s u b m i t

a l l c l a i m s t o t h e N A F f o r a r b i t r a t i o n a n d t h a t t h e p r o c e d u r a l r u l e s o f t h e N A F

“ s h a l l ” g o v e r n t h e a r b i t r a t i o n

. P u t d i f f e r e n t l y

, t h e p a r t i e s e x p l i c i t l y a g r e e d t h a t

t h e N A F s h a l l b e t h e e x c l u s i v e f o r u m f o r a r b i t r a t i n g d i s p u t e s

. I n N a t i o n a l

I r a n i a n

, w e e x p l a i n e d t h a t

, w h e r e t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t s p e c i f i e s t h a t t h e l a w s

a n d p r o c e d u r e s o f a p a r t i c u l a r f o r u m s h a l l g o v e r n a n y a r b i t r a t i o n b e t w e e n t h e m

,

t h a t f o r u m

- s e l e c t i o n c l a u s e i s a n “ i m p o r t a n t ” p a r t o f t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t

.

3 Case: 10-20251 Document: 00511214531 Page: 3 Date Filed: 08/25/2010N o

. 1 0

- 2 0 2 5 1

8 1 7 F

. 2 d a t 3 3 4 ( “ N o t o n l y d i d N I O C c h o o s e T e h r a n a s t h e s i t e o f a n y

a r b i t r a t i o n

, b u t t h e c o n t r a c t a l s o p r o v i d e s t h a t I r a n i a n l a w g o v e r n s t h e

i n t e r p r e t a t i o n a n d r e n d i t i o n o f a n y a r b i t r a l a w a r d s

. . . . T h e l a n g u a g e o f t h e

c o n t r a c t t h u s m a k e s s e l f

- e v i d e n t t h e i m p o r t a n c e o f I r a n i a n l a w a n d I r a n i a n

i n s t i t u t i o n s t o N I O C

. ” )

. T h u s

, a f e d e r a l c o u r t n e e d n o t c o m p e l a r b i t r a t i o n i n a

s u b s t i t u t e f

o r u m i f t h e d e s i g n a t e d f o r u m b e c o m e s u n a v a i l a b l e

. S e e i d

. a t 3 3 3

- 3 5

.

A p p l y i n g t h i s r u l e

, t h e S e c o n d C i r c u i t

, i n I n r e S a l o m o n

, h e l d t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t p r o p e r l y d e c l i n e d t o a p p o i n t a s u b s t i t u t e a r b i t r a t o r u n d e r § 5 a n d t h e n

c o m p e l a r b i t r a t i o n b e c a u s e ( 1 ) t h e p a r t i e s h a d c o n t r a c t u a l l y a g r e e d t h a t o n l y t h e

N e w Y o r k S t o c k E x c h a n g e c o u l d a r b i t r a t e a n y d i s p u t e s b e t w e e n t h e m a n d ( 2 )

t h a t f o r u m b e c a m e u n a v a i l a b l e

. S e e 6 8 F

. 3 d a t 5 6 1

. W e a g r e e w i t h t h e S e c o n d

C i r c u i t ’ s a p p l i c a t i o n o f N a t i o n a l I r a n i a n

, a n d w e a l s o f i n d t h i s c a s e t o b e

i n d i s t i n g u i s h a b l e f

r o m I n r e S a l o m o n

. T h e r e f o r e

, w e h o l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o p e r l y d e n i e d t h e m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n

.

A F F I R M E D

.

4 Case: 10-20251 Document: 00511214531 Page: 4 Date Filed: 08/25/2010