### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

L I N D A M C W I L L I A M S H A R D Y

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f M i s s i s s i p p i

U S D C N o

. 3 : 0 8

- C R

- 1 1 9

B e f o r e J O N E S

, C h i e f J u d g e

, D E N N I S a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

L i n d a M c W i l l i a m s H a r d y w a s c o n v i c t e d o f k n o w i n g l y a n d f r a u d u l e n t l y

c o n c e a l i n g p r o p e r t y f r o m h e r b a n k r u p t c y t r u s t e e i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 2 ( 1 )

a n d s e n t e n c e d t o a 3 5

- m o n t h t e r m o f i m p r i s o n m e n t

. H a r d y a p p e a l s

, c h a l l e n g i n g :

( 1 ) t h e s u f

f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e t o s u p p o r t h e r c o n v i c t i o n ; ( 2 ) t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a l l o w h e r b a n k r u p t c y a t t o r n e y t o t e s t i f y a t t r i a l ; ( 3 ) t h e c o u r t ’ s

s u a s p o n t e j u r y i n s t r u c t i o n d u r i n g h e r c l o s i n g a r g u m e n t ; ( 4 ) s e v e r a l s t a t e m e n t s U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

April 11 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 1 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

m a d e b y t h e p r o s e c u t o r d u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t ; a n d ( 5 ) h e r s e n t e n c e

. W e

A F F I R M

.

F A C T S A N D P R O C E E D I N G S

I n 2 0 0 1

, H a r d y w a s i n j u r e d w h i l e w o r k i n g a t h e r p l a c e o f e m p l o y m e n t

,

G r a y

- D a n i e l s F o r d

, a n a u t o m o b i l e d e a l e r s h i p

. S h e h i r e d a t t o r n e y M i c h a e l

M a l o u f t o f

i l e a p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t

. H a r d y ’ s c o n v i c t i o n i s b a s e d o n h e r

c o n c e a l m e n t o f t h e l a w s u i t i n a s u b s e q u e n t b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g

.

H a r d y

, w h o w o r k e d a s a f i n a n c e m a n a g e r

, h a d a h i s t o r y o f t a x p r o b l e m s

w i t h t h e I n t e r n a l R e v e n u e S e r v i c e ( “ I R S ” )

. F r o m 1 9 9 5 t h r o u g h 2 0 0 3

, s h e f a i l e d

t o d e d u c t t h e c o r r e c t a m o u n t o f t a x e s f r o m h e r p a y c h e c k s

. I n M a r c h 2 0 0 3

, t h e

I R S s e i z e d H a r d y ’ s p a y c h e c k b e c a u s e s h e o w e d p a s t d u e t a x e s a n d p e n a l t i e s

.

A t t e m p t i n g t o r e c o v e r h e r p a y c h e c k

, H a r d y r e t a i n e d a t a x a t t o r n e y

, J i m

M a l l e t t e

. H a r d y s u g g e s t e d t o M a l l e t t e t h a t h e o f f e r t h e p r o c e e d s o f h e r p e n d i n g

p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t t o t h e I R S i n r e t u r n f o r t h e r e l e a s e o f h e r p a y c h e c k

.

A c c o r d i n g t o H a r d y

, M a l l e t t e a d v i s e d h e r t h a t t h e I R S w o u l d n o t a c c e p t t h e

p r o c e e d s o f t h e p e n d i n g l a w s u i t b e c a u s e i t w a s n o t a “ t a n g i b l e ” a s s e t a n d t h a t

s h e m i g h t h a v e t o f i l e f o r b a n k r u p t c y

. H a r d y t h e n r e t a i n e d a b a n k r u p t c y

a t t o r n e y

, E i l e e n S h a f f e r

. O n A p r i l 1 7

, 2 0 0 3

, S h a f f e r f i l e d H a r d y ’ s C h a p t e r 7

b a n k r u p t c y p e t i t i o n

. H a r d y d i d n o t d i s c l o s e h e r p e n d i n g p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t

o n h e r b a n k r u p t c y s c h e d u l e

.

O n J u l y 3 1

, 2 0 0 3

, t h e p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t s e t t l e d f o r $ 4 3 7

, 5 0 0

. A f

t e r

a t t o r n e y ’ s fe e s a n d e x p e n s e s

, H a r d y r e c e i v e d $ 2 5 5

, 0 3 6

. 6 2

. H a r d y h a d n o t b e e n

d i s c h a r g e d i n b a n k r u p t c y a t t h e t i m e s h e a c c e p t e d t h e m o n e y

. H a r d y g a v e h e r

b o s s

, J o h n L o g a n

, a c a s h i e r ’ s c h e c k f o r $ 2 0 0

, 0 0 0 f

r o m t h e s e t t l e m e n t p r o c e e d s

t o d e p o s i t i n t o h i s b a n k a c c o u n t

. S h e t e s t i f i e d t h a t s h e g a v e t h e m o n e y t o L o g a n

t o p r e v e n t h e r d a u g h t e r a n d s o n

- i n

- l a w f r o m a c c e s s i n g i t b e c a u s e t h e y w e r e d r u g

a d d i c t s w h o h a d p r e v i o u s l y s t o l e n f r o m h e r

. L o g a n d e p o s i t e d t h e c h e c k i n t o h i s

b a n k a c c o u n t w i t h t h e n o t a t i o n : “ L i n d a ’ s m o n e y

, $ 2 0 0

, 0 0 0

. ” L o g a n t e s t i f i e d t h a t

2 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 2 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

h e p u t t h e n o t a t i o n o n t h e c h e c k t o i n d i c a t e t h a t t h e m o n e y b e l o n g e d t o H a r d y

“ f o r I n t e r n a l R e v e n u e o r a n y b o d y e l s e t h a t m i g h t b e l o o k i n g f o r i t

. ” H a r d y s p e n t

a p p r o x i m a t e l y $ 5 0

, 0 0 0

, n e a r l y a l l o f t h e r e m a i n i n g s e t t l e m e n t p r o c e e d s

.

O n A u g u s t 1 3

, 2 0 0 3

, H a r d y ’ s d e b t s w e r e d i s c h a r g e d i n b a n k r u p t c y

. T h e

f o l l o w i n g d a y

, H a r d y r e t r i e v e d t h e $ 2 0 0

, 0 0 0 f r o m L o g a n

. H a r d y t e s t i f i e d t h a t

s h e d i d n o t k n o w t h a t h e r d e b t s h a d b e e n d i s c h a r g e d i n b a n k r u p t c y a t t h e t i m e

.

S h e e v e n t u a l l y d e p o s i t e d t h e f u n d s i n t o a b a n k a c c o u n t u n d e r h e r n a m e

. H a r d y ’ s

b a n k r u p t c y t r u s t e e

, D e r e k H e n d e r s o n

, s u b s e q u e n t l y l e a r n e d f r o m H a r d y ’ s b a n k

t h a t s h e h a d a c q u i r e d a l a r g e s u m o f m o n e y

. A f t e r c o n f i r m i n g t h e e x i s t e n c e o f

H a r d y ’ s a s s e t s

, H e n d e r s o n f i l e d a m o t i o n t o r e o p e n H a r d y ’ s b a n k r u p t c y c a s e a n d

u l t i m a t e l y r e c o v e r e d $ 2 0 5

, 0 0 0 f r o m H a r d y

.

O n O c t o b e r 9

, 2 0 0 3

, H a r d y p a r t i c i p a t e d i n a B a n k r u p t c y R u l e 2 0 0 4

h e a r i n g

. A t t h e h e a r i n g

, H a r d y t e s t i f i e d t h a t h e r b a n k r u p t c y a t t o r n e y

, S h a f f e r

, 1

n e v e r a s k e d h e r w h e t h e r s h e h a d a n y p e n d i n g p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t s

, b u t

c o n c e d e d t h a t S h a f

f e r d i d a s k h e r w h e t h e r s h e h a d a n y c l a s s a c t i o n l a w s u i t s

.

H a r d y w a s c h a r g e d i n a s i x

- c o u n t i n d i c t m e n t a l l e g i n g v i o l a t i o n s o f 1 8

U

. S

. C

. § 1 5 2

, a l l o f w h i c h r e l a t e d t o h e r f a i l u r e t o d i s c l o s e h e r p e r s o n a l i n j u r y

l a w s u i t i n h e r b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g s

. H a r d y w a s t r i e d o n t w o c o u n t s

. A j u r y

a c q u i t t e d h e r o f o n e c o u n t b u t f o u n d h e r g u i l t y o f v i o l a t i n g 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 2 ( 1 ) b y

k n o w i n g l y a n d f

r a u d u l e n t l y c o n c e a l i n g p r o p e r t y f r o m h e r b a n k r u p t c y t r u s t e e

.

A f t e r a s e r i e s o f t h r e e s e n t e n c i n g h e a r i n g s

, t h e d i s t r i c t j u d g e s e n t e n c e d H a r d y

t o 3 5 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

. H a r d y t i m e l y a p p e a l e d

.

Purs uant to Bank rup tcy Rule 2004, the bank rup tcy cour t may ord er the exam inati on 1

of any enti ty on a mo tio n by any par ty in inte res t. F E D

. R. B A N K R

. P. 2 0 0 4 ( a )

. A R u l e 2004

h e a r i n g “ may rela te only to the act s, cond uct

, or pr ope rty or to the liabil itie s and fina ncial

cond itio n of the de btor

, or to any m att er w hich m ay affe ct th e adm inis tra tio n of the de btor ’s

es tat e, or to the deb tor ’s r ight to a d isc harge. ” F E D

. R. B A N K R

. P. 2004( b).

3 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 3 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

D I S C U S S I O N

I

. S u f f i c i e n c y o f t h e E v i d e n c e

H a r d y a r g u e s t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h e r c o n v i c t i o n

b e c a u s e i t d i d n o t s h o w t h a t s h e h a d t h e m e n s r e a t o v i o l a t e 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 2 ( 1 )

.

T h i s c o u r t r e v i e w s a j u r y v e r d i c t u n d e r a “ h i g h l y d e f e r e n t i a l ” s t a n d a r d

. U n i t e d

S t a t e s v

. H a r r i s

, 2 9 3 F

. 3 d 8 6 3

, 8 6 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. “ W e w i l l a f f i r m t h e j u r y ’ s

d e c i s i o n i f

, v i e w i n g t h e e v i d e n c e a n d t h e i n f e r e n c e s t h a t m a y b e d r a w n f r o m i t

i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h e

e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e s b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

C l a r k

, 5 7 7 F

. 3 d 2 7 3

, 2 8 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. W e “ a f f o r d t h e

g o v e r n m e n t t h e b e n e f i t o f a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s a n d c r e d i b i l i t y c h o i c e s

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. O d i o d i o

, 2 4 4 F

. 3 d 3 9 8

, 4 0 0

- 0 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( q u o t a t i o n

o m i t t e d )

. W e r e v i e w H a r d y ’ s s u f f i c i e n c y c h a l l e n g e d e n o v o b e c a u s e s h e p r o p e r l y

p r e s e r v e d h e r c l a i m b y m o v i n g f o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l a t t h e c l o s e o f t h e

g o v e r n m e n t ’ s c a s e a n d b y r e n e w i n g h e r m o t i o n w i t h i n 1 4 d a y s o f t h e g u i l t y

v e r d i c t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. P e r c e l

, 5 5 3 F

. 3 d 9 0 3

, 9 1 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

T o b e c o n v i c t e d u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 2 ( 1 )

, a d e f e n d a n t m u s t “ k n o w i n g l y

a n d f r a u d u l e n t l y ” c o n c e a l p r o p e r t y f r o m t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e o r o t h e r p e r s o n s

r e s p o n s i b l e f

o r t h e c o n t r o l o f p r o p e r t y o f t h e b a n k r u p t c y e s t a t e

. 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 5 2 ( 1 )

. H a r d y a r g u e s t h a t t h e r e n o e v i d e n c e t h a t s h e “ k n o w i n g l y a n d

f r a u d u l e n t l y ” c o n c e a l e d h e r p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t

.

S u f f i c i e n t e v i d e n c e s u p p o r t e d t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. F i r s t

, t h e j u r y c o u l d h a v e

i n f e r r e d t h a t H a r d y

, w h o w o r k e d a s a f i n a n c e m a n a g e r

, k n e w t h a t s h e h a d a

d u t y t o d i s c l o s e h e r p e n d i n g l a w s u i t f r o m t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e i t s e l f

. T h e

b a n k r u p t c y s c h e d u l e c a l l s f o r t h e d e b t o r t o l i s t a l l p e r s o n a l p r o p e r t y a s w e l l a s

“ [ o ] t h e r c o n t i n g e n t a n d u n l i q u i d a t e d c l a i m s o f e v e r y n a t u r e

. ” N o p r o p e r t y w a s

l i s t e d a n d t h e b o x n e x t t o “ n o n e ” w a s c h e c k e d

. T h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e a l s o

a s k s t h e d e b t o r t o l i s t “ a l l s u i t s a n d a d m i n i s t r a t i v e p r o c e e d i n g s t o w h i c h t h e

4 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 4 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

d e b t o r i s o r w a s a p a r t y w i t h i n o n e y e a r i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g t h e f i l i n g o f t h i s

b a n k r u p t c y c a s e

. ” S i m i l a r l y

, n o l a w s u i t s w e r e l i s t e d a n d t h e b o x n e x t t o “ n o n e ”

w a s c h e c k e d

. H a r d y s i g n e d a d e c l a r a t i o n v e r i f y i n g t h a t t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e

w a s t r u e a n d c o r r e c t t o t h e b e s t o f h e r k n o w l e d g e

.

S e c o n d

, H a r d y t o o k t h e u n u s u a l s t e p o f e n t r u s t i n g m o s t o f h e r s e t t l e m e n t

p a y m e n t t o L o g a n

, i n s t e a d o f d e p o s i t i n g i t i n h e r o w n b a n k a c c o u n t

. A

r e a s o n a b l e j u r y c o u l d i n f e r t h a t H a r d y d i d s o b e c a u s e s h e k n e w s h e h a d a d u t y

t o d i s c l o s e h e r l a w s u i t t o t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e

. M o r e o v e r

, s h e r e t r i e v e d t h e

m o n e y f

r o m L o g a n t h e d a y a f t e r h e r d e b t s w e r e d i s c h a r g e d i n b a n k r u p t c y

.

A l t h o u g h H a r d y t e s t i f i e d t h a t s h e g a v e L o g a n t h e m o n e y t o h i d e i t f r o m h e r

d a u g h t e r a n d t h a t s h e w a s u n a w a r e t h a t h e r d e b t s h a d b e e n d i s c h a r g e d w h e n

s h e r e c o u p e d t h e m o n e y

, t h e j u r y c o u l d h a v e f o u n d h e r t e s t i m o n y n o t c r e d i b l e

.

T h i r d

, S h a f

f e r t e s t i f

i e d t h a t i t w a s h e r p r a c t i c e t o a s k b a n k r u p t c y c l i e n t s

a b o u t l a w s u i t s o n s e v e r a l d i f f e r e n t o c c a s i o n s

. S h e t e s t i f i e d t h a t s h e w o u l d a s k

c l i e n t s w h e t h e r t h e y w e r e a p a r t y t o a n y l a w s u i t s f i r s t a t t h e i n i t i a l c l i e n t

m e e t i n g

, t w i c e w h e n p r e p a r i n g t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e s b e c a u s e “ t h e r e ’ s a t

l e a s t t w o p l a c e s i n t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e s t h a t a s k i f y o u ’ r e a p a r t y t o a

l a w s u i t

, ” a n d a g a i n b e f o r e t h e m e e t i n g o f c r e d i t o r s

. A l t h o u g h S h a f f e r t e s t i f

i e d

t h a t s h e d i d n o t h a v e a s p e c i f i c r e c o l l e c t i o n o f h e r m e e t i n g s w i t h H a r d y

, t h e j u r y

c o u l d h a v e i n f e r r e d t h a t S h a f f e r f o l l o w e d h e r n o r m a l p r a c t i c e a n d a s k e d H a r d y

w h e t h e r s h e w a s a p a r t y t o a n y t y p e o f l a w s u i t

.

H a r d y a r g u e s t h a t t h e j u r y c o u l d n o t c o n c l u d e t h a t S h a f f e r a s k e d a b o u t a l l

t y p e s o f l a w s u i t s b e c a u s e H a r d y “ t e s t i f i e d p o s i t i v e l y t h a t S h a f f e r n e v e r a s k e d

h e r a b o u t l a w s u i t s o t h e r t h a n c l a s s a c t i o n l a w s u i t s

, a n d S h a f f e r t e s t i f

i e d o n l y

t h a t i t w a s h e r u s u a l p r a c t i c e a n d h a d n o s p e c i f i c r e c o l l e c t i o n o f w h e t h e r s h e d i d

s o i n t h e i n s t a n t c a s e

. ” I n s u p p o r t

, H a r d y c i t e s T e x a s C o

. v

. H o o d

, i n w h i c h t h i s

c o u r t h e l d t h a t a j u r y m a y n o t d r a w f a c t u a l c o n c l u s i o n s t h a t c o n t r a d i c t “ p o s i t i v e

a n d o t h e r w i s e u n c o n t r a d i c t e d e v i d e n c e

. ” 1 6 1 F

. 2 d 6 1 8

, 6 2 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 4 7 )

. T h e

5 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 5 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

c o n t e s t e d c o n c l u s i o n s i n H o o d l a c k e d f a c t u a l s u p p o r t a n d r a n c o n t r a r y t o t h e

t e s t i m o n y o f “ p o s i t i v e

, u n c o n t r a d i c t e d

, a n d u n i m p e a c h e d t e s t i m o n y o f t h e t h r e e

e y e w i t n e s s e s

. ” I

d

.

H o o d i s d i s t i n g u i s h a b l e b e c a u s e t h e c o n c l u s i o n t h e g o v e r n m e n t a s k e d t h e

j u r y t o d r a w

— t h a t S h a f f e r a s k e d H a r d y a b o u t a l l l a w s u i t s

— i s s u p p o r t e d b y

S h a f f e r ’ s t e s t i m o n y

. H o o d d o e s n o t f o r b i d t h e j u r y f

r o m d i s c r e d i t i n g H a r d y ’ s

t e s t i m o n y a n d i n f

e r r i n g t h a t S h a f

f e r f o l l o w e d h e r u s u a l p r a c t i c e o f a s k i n g a b o u t

a l l t y p e s o f l a w s u i t s

. V i e w e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e v e r d i c t

, t h e

e v i d e n c e i s s u f

f i c i e n t t o s u s t a i n H a r d y ’ s c o n v i c t i o n

.

I I

. S h a f f e r ’ s T e s t i m o n y

H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y a d m i t t i n g S h a f f e r ’ s

t e s t i m o n y a t t r i a l b e c a u s e i t w a s p r o t e c t e d b y t h e a t t o r n e y c l i e n t p r i v i l e g e

.

T h e a p p l i c a t i o n o f t h e a t t o r n e y c l i e n t p r i v i l e g e i s a q u e s t i o n o f f a c t

,

t o b e d e t e r m i n e d i n l i g h t o f t h e p u r p o s e o f

t h e p r i v i l e g e a n d g u i d e d

b y j u d i c i a l p r e c e d e n t s

. T h e c l e a r l y e r r o n e o u s s t a n d a r d o f r e v i e w

a p p l i e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s a n d w e r e v i e w t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. W e

r e v i e w t h e a p p l i c a t i o n o f t h e c o n t r o l l i n g l a w d e n o v o

. 2

U n i t e d S t a t e s v

. S e a l e

, 6 0 0 F

. 3 d 4 7 3

, 4 9 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e

p r i v i l e g e “ p r o t e c t s c o m m u n i c a t i o n s f r o m t h e c l i e n t t o t h e a t t o r n e y m a d e i n

c o n f i d e n c e f o r t h e p u r p o s e o f o b t a i n i n g l e g a l a d v i c e

. U n i t e d S t a t e s v

. N e a l

, 2 7

F

. 3 d 1 0 3 5

, 1 0 4 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. “ I t s h i e l d s c o m m u n i c a t i o n s

f r o m t h e l a w y e r t o t h e c l i e n t o n l y t o t h e e x t e n t t h a t t h e s e a r e b a s e d o n

, o r m a y

d i s c l o s e

, c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n p r o v i d e d b y t h e c l i e n t o r c o n t a i n a d v i c e o r

o p i n i o n s o f t h e a t t o r n e y

. ” I d

.

The go v e r n m e n t argues that our revie w sho uld be for plai n err or beca use Ha rd y 2

fai led to renew her object ion to Sha ff er’ s te st im ony at tri al. Becaus e Ha rd y lod ged a pret rial

objec tio n to Shaf

fer ’s tes tim ony and the dis tri ct cour t def init ively rule d that it wa s adm iss ible,

Ha rd y wa s not requ ired to rene w her objec tion to pr es erve her clai m of err or for app eal. F E D

. R. E V I D

. 103( a); Uni ted Sta tes v. A va nts

, 367 F.3d 433

, 444 (5t h Cir

. 2004)

.

6 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 6 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

E v e n a s s u m i n g t h a t S h a f f e r ’ s t e s t i m o n y w a s p r i v i l e g e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t e r r i n a d m i t t i n g i t b e c a u s e H a r d y w a i v e d t h e p r i v i l e g e b y t e s t i f y i n g

a b o u t S h a f

f e r ’ s a d v i c e a t t h e B a n k r u p t c y R u l e 2 0 0 4 h e a r i n g

. “ A c l i e n t w a i v e s t h e

a t t o r n e y

- c l i e n t p r i v i l e g e

. . . b y f a i l i n g t o a s s e r t i t w h e n c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n

i s s o u g h t i n l e g a l p r o c e e d i n g s

. ” N g u y e n v

. E x c e l C o r

p

. , 1 9 7 F

. 3 d 2 0 0

, 2 0 6 ( 5 t h

C i r

. 1 9 9 9 )

. “ W h e n r e l a y e d t o a t h i r d p a r t y t h a t i s n o t r e n d e r i n g l e g a l s e r v i c e s o n

t h e c l i e n t ’ s b e h a l f

, a c o m m u n i c a t i o n i s n o l o n g e r c o n f i d e n t i a l

, a n d t h u s i t f a l l s

o u t s i d e o f t h e r e a c h e s o f t h e p r i v i l e g e

. T h e r e f o r e

, a c l i e n t i m p l i c i t l y w a i v e s t h e

a t t o r n e y

- c l i e n t p r i v i l e g e b y t e s t i f y i n g a b o u t p o r t i o n s o f t h e a t t o r n e y

- c l i e n t

c o m m u n i c a t i o n

. ” I

d

.

A t t h e B a n k r u p t c y R u l e 2 0 0 4 h e a r i n g

, H a r d y t e s t i f i e d t h a t S h a f

f e r n e v e r

a s k e d h e r w h e t h e r s h e h a d a n y p e n d i n g l a w s u i t s o f a n y t y p e

, o n l y w h e t h e r s h e

h a d a n y c l a s s a c t i o n l a w s u i t s

. B y f a i l i n g t o m a i n t a i n t h e c o n f i d e n t i a l i t y o f h e r

c o m m u n i c a t i o n s w i t h S h a f f e r a t t h i s l e g a l p r o c e e d i n g

, H a r d y w a i v e d t h e

p r i v i l e g e

. S e e N

g u y e n

, 1 9 7 F

. 3 d a t 2 0 6

. T h e r e f o r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r 3

i n a d m i t t i n g S h a f

f e r ’ s t e s t i m o n y

.

I I I

. T h e D i s t r i c t C o u r t ’ s I n s t r u c t i o n s

D u r i n g h i s c l o s i n g a r g u m e n t

, H a r d y ’ s t r i a l c o u n s e l

, G e o r g e L

. L u c a s

,

s t a t e d t h a t M a l l e t t e

, “ t o l d [ H a r d y ] t h a t a l a w s u i t i s n o t a t a n g i b l e a s s e t

, a n d i t ’ s

n o t

. ” L u c a s a r g u e d t h a t m a n y l a w s u i t s r e s u l t i n n o r e c o v e r y f o r t h e p l a i n t i f

f

,

w h i l e o t h e r s m a y l e a d t o l a r g e r e c o v e r i e s a n d t h a t “ y o u n e v e r k n o w u n t i l i t ’ s o v e r

w h a t i t ’ s w o r t h

. ” H e a l s o a s s e r t e d t h a t “ m a n y l a w y e r s ” w o u l d n o t u n d e r s t a n d

Ha rd y avers that any wa iver at the Rule 2004 hear ing w a s i n v o lunta ry beca use an 3

Ass ist an t Unit ed Sta tes Atto rney indu ced her tes tim ony wi th a pr om ise of im mun ity. This

allege d pr om is e of im mun ity is unsu pp ort ed by the rec ord

. Ha rd y ass ert s that her tri al

att orne y doc ume nted the im mun ity agree me nt in a me mo rand um, but t h i s doc ume nt wa s

never intr oduc ed into evi denc e a nd is not par t of the rec ord bef ore this cour t. Ha rd y did not

mo ve to dis mi ss t he indi ctm ent bas ed on an agree me nt of im mun ity. Mo reo ver, at the Rule

2004 hear ing, Ha rd y ass ert ed her Fift h Ame ndm ent right to sil ence in res pons e to a ques tio n

ask ed by the govern me nt. That H ard y as se rte d her Fift h Am endm ent right under mi nes her

argum ent that s he tes tif ied und er a p rom ise of im mun ity.

7 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 7 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

t h a t a p e n d i n g l a w s u i t s h o u l d b e l i s t e d o n a b a n k r u p t c y f o r m

. A t t h i s p o i n t

, t h e

d i s t r i c t c o u r t i n t e r r u p t e d L u c a s ’ s a r g u m e n t a n d s t a t e d :

T H E C O U R T : M r L u c a s

. . . y o u r t i m e i s n o t u p

, b u t I h a v e t o

i n s t r u c t t h e j u r y o n a p o i n t b e c a u s e I d o n ’ t w a n t t h e m s e n d i n g m e

a n o t e l a t e r a s k i n g m e t o e x p l a i n s o m e t h i n g

. Y o u ’ v e u s e d t h i s t e r m

“ t a n g i b l e l a w s u i t

. ”

. . . I w a n t t o m a k e s u r e t h e j u r y u n d e r s t a n d s

w h a t y o u m e a n b y i t

. T h e b a n k r u p t c y l a w s r e q u i r e t h a t a d e b t o r

r e v e a l a l l a s s e t s

. . . . I f a d e b t o r h a s a l a w s u i t w h i c h i s p e n d i n g

, t h e

d e b t o r h a s t o r e v e a l t h a t l a w s u i t

. T h e t r u s t e e m a k e s t h e

d e t e r m i n a t i o n o n w h e t h e r i t ’ s c o l l e c t i b l e

. T h e t r u s t e e m a k e s t h e

d e t e r m i n a t i o n w h e t h e r p r e s e n t c o u n s e l w h o i s w o r k i n g o n a s u i t w i l l

c o n t i n u e t o w o r k o n i t

. T h e t r u s t e e m a k e s t h e d e t e r m i n a t i o n

w h e t h e r t h a t l a w s u i t s h o u l d b e p u r s u e d a s p a r t o f t h e d e b t o r ’ s

e s t a t e

. B u t t h e d e b t o r i s n o t e x c u s e d f r o m r e p o r t i n g t h e m a t t e r o n

s o m e n o t i o n o f t a n g i b l e l a w s u i t

. T h e d e b t o r h a s t o

— t h e d e b t o r h a s

t o r e v e a l t h e e x i s t e n c e o f a l a w s u i t

, a n d t h e t r u s t e e t h e n m a k e s t h e

d e t e r m i n a t i o n a s t o i t s t a n g i b i l i t y

, i t s c o l l e c t a b i l i t y

, i t s l e g a l i t y a n d

e v e r y t h i n g e l s e

. B u t t h e d e b t o r i s n o t a l l o w e d t o m a k e t h a t

d e t e r m i n a t i o n f

o r h i m o r h e r s e l f

.

H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l j u d g e m i s s t a t e d t h e l a w b e c a u s e h e d i d n o t

a l s o i n f o r m t h e j u r y t h a t i f s h e f a i l e d t o r e p o r t t h e l a w s u i t a b s e n t a n i n t e n t t o

d e f r a u d

, s h e c o u l d n o t b e g u i l t y o f t h e o f f e n s e

.

T h i s c o u r t r e v i e w s a n a l l e g e d l y e r r o n e o u s j u r y i n s t r u c t i o n t o d e t e r m i n e

“ w h e t h e r t h e c o u r t ’ s c h a r g e

, a s a w h o l e

, i s a c o r r e c t s t a t e m e n t o f t h e l a w a n d

w h e t h e r i t c l e a r l y i n s t r u c t s j u r o r s a s t o t h e p r i n c i p l e s o f t h e l a w a p p l i c a b l e t o t h e

f a c t u a l i s s u e s c o n f

r o n t i n g t h e m

. ” U n i t e d S t a t e s v

. D a n i e l s

, 2 8 1 F

. 3 d 1 6 8

, 1 8 3 4

( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 )

. A s H a r d y c o n c e d e s

, h e r f a i l u r e t o o b j e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

Ha rd y cont ends that the cour t’s sua sp onte ins tru cti on is ak in to a sup ple me ntal jury 4

ins tru cti on given in res pons e to a jury’s requ es t for fur ther ins tru cti on. This cour t has held

that

, “w hen the jury requ es ts fur ther ins tru cti ons on poi nts wh ich are favor ab l e t o the

Go vernm ent, the tri al judge sho uld rep eat ins tru c t ions favor able to the def ens e wh ere the

requ es ted inst ruc tio ns tak en alone mi ght leave an erro neous imp res sio n in the mind s of the

jury.” Bla nd v. Uni ted States

, 299 F.2d 105, 108 (5t h Cir. 196 2 )

. T h e c o u r t did not give its

ins tru cti on in res pons e t o a jur y que ry a nd Bl and d oes no t app ly he re.

8 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 8 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

i n s t r u c t i o n r e s u l t s i n p l a i n e r r o r r e v i e w

. S e e i d

. A p l a i n e r r o r i s a n e r r o r t h a t i s

c l e a r o r o b v i o u s a n d t h a t a f f e c t s t h e d e f

e n d a n t ’s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. U n i t e d S t a t e s

v

. E l l i s

, 5 6 4 F

. 3 d 3 7 0

, 3 7 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T h i s c o u r t h a s t h e d i s c r e t i o n t o c o r r e c t

t h e e r r o r o n l y i f i t “ s e r i o u s l y a f f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n

o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( q u o t a t i o n a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u a s p o n t e i n s t r u c t i o n d i d n o t s t a t e t h a t H a r d y m u s t

h a v e k n o w i n g l y a n d f r a u d u l e n t l y f a i l e d t o d i s c l o s e t h e p e r s o n a l i n j u r y l a w s u i t

.

H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t a d e q u a t e l y a d d r e s s e d t h e m e n s r e a r e q u i r e m e n t i n

t h e j u r y c h a r g e s

. T h e c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y :

S o t h e n t h e g o v e r n m e n t w o u l d h a v e t o p r o v e t h a t

. . . t h a t t h e

d e f e n d a n t c o n c e a l e d t h a t a s s e t f r o m

. . . f

r o m t h e t r u s t e e

, a n d t h a t

t h e d e f e n d a n t a c t e d s p e c i f i c a l l y t o d o s o a n d t h e d e f e n d a n t d i d s o

f r a u d u l e n t l y a n d k n o w i n g l y

. . . . T h e w o r d “ k n o w i n g l y

, ” a s t h a t t e r m

h a s b e e n u s e d f

r o m t i m e t o t i m e i n t h e s e i n s t r u c t i o n s

, m e a n s t h a t

t h e a c t w a s d o n e v o l u n t a r i l y a n d i n t e n t i o n a l l y

, n o t b e c a u s e o f a n y

m i s t a k e o r a c c i d e n t

. . . . T h e w o r d “ f r a u d u l e n t l y ” m e a n s t h e a c t w a s

d o n e w i t h i n t e n t t o d e c e i v e o r c h e a t

. . . . A n d t h e r e i n i s w h e r e t h i s

d i s p u t e i s r e a l l y f

o c u s e d

. . . . T h e q u e s t i o n t h e n i s d i d t h e d e f e n d a n t

a c t f r a u d u l e n t l y a n d k n o w i n g l y i n t a k i n g t h e a c t i o n s t h a t s h e d i d

. T h i s i s a f a c t q u e s t i o n y o u

, t h e j u r y

, w o u l d h a v e t o d e t e r m i n e

.

V i e w e d a s a w h o l e

, t h e c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s w e r e n o t c l e a r l y o r o b v i o u s l y

e r r o n e o u s

. S e e D a n i e l s

, 2 8 1 F

. 3 d a t 1 8 3

.

5

I V

. P r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t s d u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t

H a r d y a r g u e s t h a t c o m m e n t s m a d e b y t h e p r o s e c u t o r i n h i s c l o s i n g

a r g u m e n t a m o u n t e d t o p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t a n d r e v e r s i b l e e r r o r

. W e a p p l y

In the alte rnat ive, Ha rd y cont ends that her tri al couns el wa s inef fec tive for fai ling to 5

objec t t o the dis tri ct cour t’s sua sp onte ins tru cti on dur ing clos ing argum ent. Ge nera lly, this

cour t dec lines to revie w inef fec tive ass ist ance clai ms on dir ect app eal; an excep tio n app lies to

“ra re cas es wh ere the rec ord allow [s the cour t] to evaluat e fai rly the me rit s o f t h e clai m. ”

Uni ted Sta tes v. Ki zz ee

, 150 F.3d 497, 502 (5t h Cir

. 1998) ( quot atio n o mi tte d)

. The rec ord at

hand is not suf

fic ient ly d e v e lop ed to per mit dir ect revie w of Ha rd y’s inef fec tive ass ist ance

clai m. See id. at 502- 03 (d ecli ning to cons ide r inef fec tive ass ist ance clai m wh ere no tes tim ony

wa s tak en nor fac tual find ings mad e regar ding that clai m)

. We dec line to cons ide r this clai m

wi thou t pr ejudi ce to Ha rd y’s abi lity to rais e i t in a 28 U .S .C. § 2255 mo tio n.

9 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 9 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

a t w o

- s t e p a n a l y s i s t o c l a i m s o f p r o s e c u t o r i a l m i s c o n d u c t

. U n i t e d S t a t e s v

.

F i e l d s

, 4 8 3 F

. 3 d

, 3 1 3

, 3 5 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. F i r s t

, w e a s s e s s w h e t h e r “ t h e

p r o s e c u t o r m a d e a n i m p r o p e r r e m a r k

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. I f s o

, t h e n w e a s k

w h e t h e r t h e d e f e n d a n t w a s p r e j u d i c e d

. I d

. T h e p r e j u d i c e s t e p “ s e t s a h i g h

b a r

. . . . T h e d e t e r m i n a t i v e q u e s t i o n i s w h e t h e r t h e p r o s e c u t o r ’ s r e m a r k s c a s t

s e r i o u s d o u b t o n t h e c o r r e c t n e s s o f t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. ” I d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B e c a u s e H a r d y f a i l e d t o o b j e c t t o t h e p r o s e c u t o r ’ s c l o s i n g r e m a r k s i n t h e t r i a l

c o u r t

, t h i s c o u r t r e v i e w s f o r p l a i n e r r o r

. S e e M a r e s

, 4 0 2 F

. 3 d a t 5 1 5

.

H a r d y c o n t e n d s t h a t d u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t t h e p r o s e c u t o r i m p r o p e r l y

a r g u e d t h a t

, b e c a u s e H a r d y h a d f a i l e d t o p a y h e r t a x e s

, s h e w a s w i l l i n g t o l i e

a n d b r e a k t h e l a w

. T h e p r o s e c u t o r s t a t e d i n h i s c l o s i n g a r g u m e n t :

I t h i n k I ’ l l s t a r t t h i s a r g u m e n t b y p o i n t i n g o u t

s o m e t h i n g t h a t M s

. H a r d y

. . . t e s t i f i e d

. . . d u r i n g h e r

c r o s s

- e x a m i n a t i o n

. I a s k e d h e r s o m e q u e s t i o n s a b o u t

t h e m o n e y t h a t w a s l i s t e d i n h e r b a n k r u p t c y p e t i t i o n

t h a t s h e o w e d t o I R S

. A n d I a s k e d h e r h o w m a n y y e a r s

a r e o u t l i n e d i n t h a t p e t i t i o n

. A n d I t h i n k i t w e n t f r o m

‘ 9 5 t h r o u g h ‘ 0 2

. N o w

, I a s k e d h e r

, W e l l

, c o u l d n ’ t y o u

h a v e j u s t a s k e d s o m e b o d y t o s t a r t t a k i n g d e d u c t i o n s

o u t o f y o u r p a y c h e c k s o t h a t m a y b e y o u w o u l d n ’ t h a v e

t h e s e k i n d o f p r o b l e m s w i t h y o u r t a x e s y e a r a f t e r y e a r

a f t e r y e a r ? A n d w h a t I r e c a l l h e r r e s p o n s e w a s

, W e l l

, I ’ m n o t t h e b e s t w h e n i t c o m e s t o m o n e y

, a n d I n e e d e d

t h e m o n e y

. S o y e a r a f t e r y e a r a f

t e r y e a r s h e ’ s w i l l i n g t o

n o t h a v e t a x e s d e d u c t e d f r o m h e r p a y c h e c k

. Y e a r a f t e r

y e a r a f t e r y e a r s h e ’ s w i l l i n g t o p u t u p w i t h a n d b a t t l e

w i t h t h e I R S b e c a u s e s h e n e e d s t h e m o n e y

.

T h e p r o s e c u t o r l a t e r a r g u e d :

A n d w h a t d o w e k n o w f r o m t h e b a n k r u p t c y p e t i t i o n a n d

f r o m h e r t e s t i m o n y ? S h e w a n t s t o k e e p t h e m o n e y f o r

h e r s e l f

. W h e n s h e s a i d t h a t I c a n n o t g i v e t h i s m o n e y t o

I R S i n 1 9 9 5

, ‘ 9 6

, ‘ 9 7

, ‘ 9 8

, ‘ 9 9

, 2 0 0 0

, 2 0 0 1

, 2 0 0 2 b e c a u s e

I n e e d i t

, s h e ’ s w i l l i n g t o b r e a k t h e l a w

. . . . M r

. L u c a s

p o i n t e d o u t t h a t t h i s i s n o t a t a x c a s e

. A n d i t ’ s n o t

. T h a t

1 0 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 10 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

i s n o t w h a t [ H a r d y ] i s c h a r g e d w i t h

. S h e ’ s n o t c h a r g e d

w i t h h a v i n g a v o i d e d h e r t a x e s

. T h e r e a s o n I r a i s e d t h e

t a x e s i s b e c a u s e t h e j u d g e i n s t r u c t e d y o u o n h o w y o u

j u d g e t h e c r e d i b i l i t y o f w i t n e s s e s

. S o m e o f t h e t h i n g s

y o u l o o k a t

, d i d t h e p e r s o n i m p r e s s y o u a s h o n e s t ? D i d

t h e p e r s o n w h o t e l l s y o u t h a t t h e y ’ r e w i l l i n g t o f o r g o

p a y i n g t h e i r t a x e s t h a t m a n y y e a r s i m p r e s s y o u a s

h o n e s t ? D i d t h e w i t n e s s h a v e a n y p a r t i c u l a r r e a s o n n o t

t o t e l l t h e t r u t h ? M s

. H a r d y

- S t o k e s

, d o e s s h e h a v e a n y

i n t e r e s t i n t h i s l a w s u i t ? Y e s

, s h e d o e s

. D i d t h e w i t n e s s ’

t e s t i m o n y d i f

f e r f r o m t h e t e s t i m o n y o f o t h e r w i t n e s s e s ?

H a r d y a r g u e s t h a t t h e p r o s e c u t o r i m p r o p e r l y a r g u e d t h a t s h e w a s

p r e d i s p o s e d t o b r e a k t h e l a w

. T o d e t e r m i n e w h e t h e r a p r o s e c u t o r u s e d e v i d e n c e

f o r t h e f o r b i d d e n p u r p o s e o f a r g u i n g p r o p e n s i t y

, t h i s c o u r t e n g a g e s i n a “ c a r e f u l

r e a d i n g o f t h e e n t i r e t e x t o f t h e p r o s e c u t o r ’ s a r g u m e n t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. G r e e n e

,

5 7 0 F

. 2 d 6 4 8

, 6 5 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 8 )

. C o n s i d e r e d i n i t s e n t i r e t y

, t h e p r o s e c u t o r ’ s

a r g u m e n t w a s p r i m a r i l y d i r e c t e d a t a t t a c k i n g H a r d y ’ s c r e d i b i l i t y

. A c r i t i c a l p i e c e

o f t h e g o v e r n m e n t ’ s t h e o r y w a s t h a t H a r d y l i e d o n h e r b a n k r u p t c y p e t i t i o n

b e c a u s e s h e w a s m o t i v a t e d b y h e r n e e d f o r m o n e y

. A l t h o u g h t h e p r o s e c u t o r ’ s

s t a t e m e n t s r e g a r d i n g H a r d y ’ s w i l l i n g n e s s t o b r e a k t h e l a w

, v i e w e d a l o n e

, c o u l d

b e c o n s i d e r e d i m p r o p e r

, t h e s t a t e m e n t c o u l d a l s o b e c o n s t r u e d a s a p e r m i s s i b l e

a s s a u l t o n h e r c r e d i b i l i t y

. B e c a u s e t h e s t a t e m e n t s w e r e n o t c l e a r l y o r o b v i o u s l y

i m p r o p e r

, t h e p u r p o r t e d m i s c o n d u c t f a i l s t o r e a c h t h e l e v e l o f p l a i n e r r o r

. 6

V

. S e n t e n c i n g

H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d p r o c e d u r a l a n d

s u b s t a n t i v e e r r o r s i n d e t e r m i n i n g h e r s e n t e n c e

. F o l l o w i n g U n i t e d S t a t e s v

.

B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0 ( 2 0 0 5 )

, w e r e v i e w s e n t e n c e s f o r r e a s o n a b l e n e s s i n l i g h t o f

t h e s e n t e n c i n g f a c t o r s i n 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

. S e e M a r e s

, 4 0 2 F

. 3 d a t 5 1 8

- 1 9

.

In the alte rnat ive, Ha rd y cont ends that her couns el wa s inef fec tive for fai ling to objec t 6

to the pr os ecut or’ s st a t e m e n t s

. W e dec line to add res s this clai m beca use the rec ord is not

suf fic ient ly d evelop ed to per mi t dir ect r eview

. See Kiz ze e

, 150 F.3d at 502

.

1 1 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 11 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

P u r s u a n t t o t h e C o u r t ’ s d i r e c t i v e i n G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

. 3 8

, 5 1 ( 2 0 0 7 )

,

w e e m p l o y a b i f

u r c a t e d t e s t t o d e t e r m i n e t h e r e a s o n a b l e n e s s o f a s e n t e n c e

. F i r s t

w e d e t e r m i n e w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d a n y s i g n i f i c a n t p r o c e d u r a l

e r r o r

, s u c h a s f a i l i n g t o c a l c u l a t e o r i n c o r r e c t l y c a l c u l a t i n g t h e G u i d e l i n e s r a n g e

,

t r e a t i n g t h e G u i d e l i n e s a s m a n d a t o r y

, f a i l i n g t o c o n s i d e r t h e f a c t o r s i n § 3 5 5 3 ( a )

,

b a s i n g t h e s e n t e n c e o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

, o r f a i l i n g t o a d e q u a t e l y e x p l a i n

t h e s e n t e n c e

, i n c l u d i n g a n y d e v i a t i o n s

. I d

. I f t h e r e i s n o p r o c e d u r a l e r r o r

, w e

t h e n “ c o n s i d e r t h e s u b s t a n t i v e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e s e n t e n c e i m p o s e d u n d e r a n

a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ” I d

. B e c a u s e H a r d y f a i l e d t o o b j e c t t o h e r s e n t e n c e

i n d i s t r i c t c o u r t o n t h e p a r t i c u l a r g r o u n d s s h e r a i s e s o n a p p e a l

, w e r e v i e w f o r

p l a i n e r r o r

. M a r e s

, 4 0 2 F

. 3 d a t 5 2 0

.

A

. P r o c e d u r a l E r r o r s

H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p r o c e d u r a l l y e r r e d w h e n i t ( 1 )

p r e s u m e d t h e G u i d e l i n e s w e r e r e a s o n a b l e ; ( 2 ) m i s u n d e r s t o o d i t s a b i l i t y t o g r a n t

a v a r i a n c e ; ( 3 ) r e f u s e d t o g r a n t a v a r i a n c e b a s e d o n H a r d y ’ s f a m i l y

r e s p o n s i b i l i t i e s ; a n d ( 4 ) b a s e d h e r s e n t e n c e o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

.

H a r d y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p r e s u m e d t h a t t h e G u i d e l i n e s w e r e

r e a s o n a b l e

. A d i s t r i c t c o u r t c o m m i t s p r o c e d u r a l e r r o r w h e n i t “ a p p l [ i e s ] a

p r e s u m p t i o n o f r e a s o n a b l e n e s s t o t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. ” N e l s o n v

. U n i t e d S t a t e s

,

1 2 9 S

. C t

. 8 9 0

, 8 9 2 ( 2 0 0 9 )

. E v e n a s s u m i n g t h a t H a r d y c a n e s t a b l i s h a c l e a r

e r r o r

, s h e h a s n o t s h o w n t h e e r r o r a f f e c t e d h e r s u b s t a n t i a l r i g h t s

. “ I n t h e

s e n t e n c i n g c o n t e x t

, . . . a n a p p e l l a n t c a n s h o w a n i m p a c t o n s u b s t a n t i a l r i g h t s

. . . w h e r e t h e a p p e l l a n t c a n s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s e r r o r

, t h e a p p e l l a n t w o u l d h a v e r e c e i v e d a l o w e r s e n t e n c e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. D a v i s

, 6 0 2 F

. 3 d 6 4 3

, 6 4 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B e c a u s e H a r d y f a i l s t o m a k e a n y a r g u m e n t o n t h i s i s s u e

, s h e h a s n o t m e t h e r

b u r d e n t o d e m o n s t r a t e a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t s h e w o u l d h a v e r e c e i v e d a

l o w e r s e n t e n c e b u t f o r t h e p u r p o r t e d e r r o r

. S e e i d

.

1 2 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 12 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

N e x t

, H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t u n d e r s t a n d t h a t i t

c o u l d g r a n t a v a r i a n c e a n d t h a t i t c o n f u s e d d e p a r t u r e s a n d v a r i a n c e s

. T h i s c o u r t

r e c o g n i z e s t h r e e t y p e s o f s e n t e n c e s : ( 1 ) a s e n t e n c e w i t h i n t h e G u i d e l i n e s r a n g e ;

( 2 ) a n u p w a r d o r d o w n w a r d d e p a r t u r e a s p e r m i t t e d b y t h e G u i d e l i n e s ; a n d ( 3 )

a n o n

- G u i d e l i n e s s e n t e n c e

, o r v a r i a n c e o u t s i d e t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. S e e U n i t e d

S t a t e s v

. S m i t h

, 4 4 0 F

. 3 d 7 0 4

, 7 0 6

– 0 7 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t

d i d n o t u s e t h e t e r m “ v a r i a n c e ” t o r e f e r t o i t s a b i l i t y t o i m p o s e a s e n t e n c e o u t s i d e

t h e G u i d e l i n e s r a n g e

, i t i s c l e a r t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t u n d e r s t o o d i t s a u t h o r i t y

t o i m p o s e a v a r i a n c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t u s e d t h e p h r a s e “ s e n t e n c e u n d e r t h e

s t a t u t e

, ” i

. e

. , 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3

, t o r e f e r t o a v a r i a n c e

. I t s t a t e d :

[ T ] h i s c o u r t h a s c o n s i d e r e d t h e a d v i s o r y G u i d e l i n e s

. A n d t h e c o u r t d o e s n ’ t h a v e t o f o l l o w t h e m

. T h e c o u r t

h a s t h e o p t i o n

. I c o u l d r e s o r t t o t h e s t a t u t e

, w h i c h

[ H a r d y ’ s c o u n s e l ] h a s a s k e d m e t o d o i n h i s p l e a s b e f o r e

t h e c o u r t f

o r h i s c l i e n t

. H e ’ s a s k e d m e t o p u t a s i d e t h e

G u i d e l i n e s a n d t h e n s e n t e n c e u n d e r t h e s t a t u t e

. A n d

t h e n i f t h e c o u r t t h e n r e s o l v e s t h i s s e n t e n c e u n d e r t h e

s t a t u t e

, t h e n t h e c o u r t i s n o t b o u n d b y t h i s G u i d e l i n e

r a n g e

, b u t t h e c o u r t c a n e i t h e r s e n t e n c e u n d e r t h e

G u i d e l i n e r a n g e o r a b o v e t h e G u i d e l i n e r a n g e

.

T h e r e c o r d s h o w s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y u n d e r s t o o d t h e t y p e s o f

s e n t e n c e s t h a t w e r e a v a i l a b l e

. S e e S m i t h

, 4 0 4 F

. 3 d a t 7 0 6

– 0 7

.

H a r d y a l s o c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y r e j e c t e d h e r r e q u e s t

f o r a d o w n w a r d v a r i a n c e b a s e d o n a n i n c o r r e c t b e l i e f t h a t f a m i l y r e s p o n s i b i l i t i e s

w e r e n o t p r o p e r g r o u n d s f o r a v a r i a n c e

. E v e n a s s u m i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

m i s u n d e r s t o o d i t s a u t h o r i t y t o g r a n t a v a r i a n c e b a s e d o n f a m i l y c o n s i d e r a t i o n s

,

H a r d y c a n n o t s h o w p l a i n e r r o r

. A t t h e f i n a l s e n t e n c i n g h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t

c o u r t m a d e c l e a r t h a t e v e n i f i t c o u l d g r a n t a v a r i a n c e b a s e d o n f a m i l y

c o n s i d e r a t i o n s

, a v a r i a n c e w a s n o t w a r r a n t e d i n H a r d y ’ s c a s e

. I t s t a t e d : “ T h i s

i s s u e h e r e o f i m p a c t o n f a m i l y h a s b e e n c o n s i d e r e d [ b y t h e G u i d e l i n e s ]

. A n d e v e n

i f i t h a d n o t b e e n

, i n t h i s p a r t i c u l a r i n s t a n c e I ’ m n o t p e r s u a d e d t h a t i t i m p a c t s

1 3 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 13 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

s o g r e a t l y o r i m p a c t s a t a l l t h a t t h e c o u r t s h o u l d n o t e m p l o y t h e G u i d e l i n e s

. ” I n

v i e w o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t H a r d y ’ s f a m i l y c o n s i d e r a t i o n s d i d

n o t w a r r a n t a v a r i a n c e

, H a r d y h a s n o t s h o w n a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t

f o r t h e e r r o r

, s h e w o u l d h a v e r e c e i v e d a l e s s e r s e n t e n c e

.

L a s t

, H a r d y c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d i t s s e n t e n c e o n c l e a r l y

e r r o n e o u s f a c t s b e c a u s e i t d i d n o t c r e d i t h e r a r g u m e n t s t h a t ( 1 ) s h e s p e n t

m a j o r i t y o f h e r e a r n i n g s o n h e r f a m i l y p r i o r t o f i l i n g f o r b a n k r u p t c y ; ( 2 ) s h e h a d

a c c o u n t e d f

o r h o w s h e s p e n t $ 5 0

, 0 0 0 o f t h e s e t t l e m e n t p r o c e e d s a n d s p e n t m u c h

o f i t o n h e r f a m i l y ; a n d ( 3 ) h e r b a n k r u p t c y f i l i n g w a s a f

i n a n c i a l n e c e s s i t y

. M o s t

o f H a r d y ’ s a r g u m e n t s a r e b a s e d o n s t a t e m e n t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e a t

t h e f i r s t s e n t e n c i n g h e a r i n g

. H o w e v e r

, t h e c o u r t p e r m i t t e d H a r d y t o p r e s e n t

a d d i t i o n a l e v i d e n c e a f t e r t h e f i r s t s e n t e n c i n g h e a r i n g

, a n d t h e s t a t e m e n t s m a d e

a t t h a t h e a r i n g d o n o t r e p r e s e n t t h e u l t i m a t e f a c t u a l f i n d i n g s o f t h e d i s t r i c t

c o u r t a t t h e t h i r d a n d f i n a l h e a r i n g

. I n a d d i t i o n

, a l t h o u g h H a r d y a l l e g e s t h a t s h e

p r e s e n t e d a n o r a l a c c o u n t i n g o f h o w s h e s p e n t t h e $ 5 0

, 0 0 0

, m o s t o f h e r a l l e g e d

e x p e n d i t u r e s w e r e u n c o r r o b o r a t e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t i t w a s “ n o t

p e r s u a d e d t h a t s h e u s e d t h o s e m o n i e s f o r t h e b e n e f

i t o f h e r f a m i l y ” i s n o t c l e a r l y

e r r o n e o u s g i v e n t h e l a c k o f e v i d e n c e

. L a s t

, H a r d y p r o v i d e d d e t a i l e d f i n a n c i a l

r e c o r d s f

o r o n l y 2 0 0 0

, 2 0 0 1

, a n d 2 0 0 2

. S h e f a i l e d t o p r e s e n t s u f f i c i e n t

d o c u m e n t a r y e v i d e n c e t o s u p p o r t h e r c o n t e n t i o n t h a t f a m i l y e x p e n d i t u r e s i n

2 0 0 3 c a u s e d h e r t o f i l e f o r b a n k r u p t c y

. H a r d y h a s n o t d e m o n s t r a t e d t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c e w a s b a s e d o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

. 7

B

. S u b s t a n t i v e E r r o r s

Ha rd y als o argues that the dis tri ct cour t cons ulte d the 2008 edi tio n of the Gu ide lines 7

man ual i n s t e a d of the 2003 edi tio n. The Gu ide lines pr ovide that the cour t sho uld “us e the

Gu ide lines Man ual in eff ect on the dat e that the d e f e n d ant is se nten ced ” unles s “th e cour t

det erm ines that use of the Gu ide l i n e s M a n u al in eff ect on the dat e that the def enda nt is

se nten ced wo uld violat e the ex pos t fac to claus e of the Unit ed Sta tes Cons tit utio n.” Ha rd y doe s

not expla in wh y the use of the 2008 Gu ide lines Man ual violat ed the ex pos t fac to claus e of the

Cons tit utio n an d has no t sho wn a clea r err or by t he dis tri ct cour t.

1 4 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 14 Date Filed: 04/11/2011N o

. 0 9

- 6 0 8 9 0

H a r d y a l s o a l l e g e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m a d e n u m e r o u s s u b s t a n t i v e

e r r o r s i n s e n t e n c i n g h e r

. W h e r e t h e d i s t r i c t c o u r t i m p o s e s a s e n t e n c e w i t h i n a

p r o p e r l y

- c a l c u l a t e d G u i d e l i n e s r a n g e

, t h i s c o u r t a p p l i e s a p r e s u m p t i o n o f

r e a s o n a b l e n e s s t o t h e s e n t e n c e

, i n f e r r i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r e d t h e

r e l e v a n t s e n t e n c i n g f a c t o r s

. R i t a v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 1 U

. S

. 3 3 8

, 3 4 7 ( 2 0 0 7 )

. T o

r e b u t t h e p r e s u m p t i o n o f r e a s o n a b l e n e s s

, H a r d y m u s t s h o w t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t f a i l e d t o a c c o u n t f o r a s e n t e n c i n g f a c t o r t h a t s h o u l d h a v e b e e n a c c o r d e d

s u b s t a n t i a l w e i g h t

, g a v e s u b s t a n t i a l w e i g h t t o a n “ i r r e l e v a n t o r i m p r o p e r f a c t o r

, ”

o r m a d e “ a c l e a r e r r o r o f j u d g m e n t i n b a l a n c i n g s e n t e n c i n g f a c t o r s

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. C o o k s

, 5 8 9 F

. 3 d 1 7 3

, 1 8 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

H a r d y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i s r e g a r d e d s e v e r a l f a c t o r s t h a t w o u l d

h a v e s u p p o r t e d a m o r e l e n i e n t s e n t e n c e

. S h e a r g u e s t h a t t h e c o u r t r e l i e d o n t h e

i n t e n d e d l o s s o f h e r c r i m e

, a s u m f a r g r e a t e r t h a n t h e a c t u a l l o s s ; t h a t h e r a g e

a n d h e a l t h p r o b l e m s w a r r a n t e d a l e s s e r s e n t e n c e ; a n d t h a t t h e c r i m e s h e

c o m m i t t e d w a s a d r a m a t i c d e p a r t u r e f r o m a n o t h e r w i s e l a w

- a b i d i n g l i f e

. H a r d y

h a s n o t m a d e a s h o w i n g s u f f i c i e n t t o o v e r c o m e t h e p r e s u m p t i o n t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s s e n t e n c e o f 3 5 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

, w h i c h w a s n e a r t h e l o w e r e n d o f

t h e 3 3

- 4 1 m o n t h G u i d e l i n e s r a n g e

, w a s r e a s o n a b l e

.

C O N C L U S I O N

H a r d y ’ s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e a r e A F F I R M E D

.

1 5 Case: 09-60890 Document: 00511441752 Page: 15 Date Filed: 04/11/2011