## I N T H E C O U R T O F C R I M I N A L A P P E A L S

O F T E X A S

N O

. P D

- 1 5 9 1

- 1 3

E X P A R T E E R I C M I C H A E L H E I L M A N

, A p p e l l e e

O N S T A T E ’ S P E T I T I O N F O R D I S C R E T I O N A R Y R E V I E W

F R O M T H E N I N T H C O U R T O F A P P E A L S

J E F F E R S O N C O U N T Y

K E A S L E R

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h K E L L E R

, P

. J

. , a n d

H E R V E Y

, R IC H A R D S O N

, Y E A R Y

, a n d N E W E L L

, J J

. , j o i n e d

. N E W E L L

, J

. , f i l e d a

c o n c u r r i n g o p i n i o n , i n w h i c h K E L L E R

, P

. J

. , a n d H E R V E Y

, J

. , j o i n e d

. M E Y E R S

, J

. ,

f i l e d a d i s s e n t i n g o p i n i o n

. J O H N S O N

, J

. , f i l e d a d i s s e n t i n g o p i n i o n

. A L C A L A

, J

. , f i l e d a

d i s s e n t i n g o p i n i o n

.

O P I N I O N

E r i c H e i l m a n p l e a d e d g u i l t y t o m i s d e m e a n o r t a m p e r i n g w i t h a g o v e r n m e n t a l r e c o r d

a f t e r t h e r e l e v a n t t w o

- y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s h a d e x p i r e d

. I n r e t u r n f o r H e i l m a n ’ s p l e a

,

t h e S t a t e a g r e e d n o t t o p u r s u e i n d i c t m e n t f o r s t a t e

- j a i l f e l o n y t a m p e r i n g w i t h a g o v e r n m e n t a l

r e c o r d

. I n a n a p p l i c a t i o n f o r a w r i t o f h a b e a s c o r p u s

, H e i l m a n c h a l l e n g e d t h e t r i a l c o u r t ’ s

j u r i s d i c t i o n t o a c c e p t h i s p l e a t o t h e t i m e

- b a r r e d o f f e n s e

, a r g u i n g t h a t h i s “ p u r e l a w ”HEI L MAN—2

l i m i t a t i o n s d e f

e n s e i s a c a t e g o r y

- o n e a b s o l u t e r i g h t u n d e r M a r i n v

. S t a t e

. T h e h a b e a s c o u r t

1

g r a n t e d r e l i e f

, a n d t h e c o u r t o f a p p e a l s a f f i r m e d

. W e h o l d t h a t t h e r i g h t a t i s s u e i s a c a t e g o r y

t h r e e f o r f e i t a b l e r i g h t a n d r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e c o u r t o f a p p e a l s

.

I

. F a c t s a n d P r o c e d u r a l H i s t o r y

I n O c t o b e r 2 0 0 8

, H e i l m a n w a s s e r v i n g a s a n o f f i c e r w i t h t h e B e a u m o n t P o l i c e

D e p a r t m e n t

. A l o n g w i t h a n o t h e r o f f i c e r a n d a c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a n t

, H e i l m a n t o o k p a r t i n

a f a i l e d u n d e r c o v e r n a r c o t i c s s t i n g t a r g e t i n g a s u s p e c t e d d r u g d e a l e r

. A l t h o u g h n o

t r a n s a c t i o n o c c u r r e d

, w h e n t h e s u s p e c t b e g a n t o l e a v e

, H e i l m a n p u r s u e d a n d a r r e s t e d h i m

,

s e i z i n g c a s h a n d a l a r g e a m o u n t o f c o c a i n e

. B u t w h e n H e i l m a n d r a f t e d h i s p r o b a b l e

- c a u s e

a f f i d a v i t o n O c t o b e r 1 3

, 2 0 0 8

, h e f a i l e d t o m e n t i o n e i t h e r t h e u n d e r c o v e r o p e r a t i o n o r h i s

c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a n t

.

W h e n t h a t a f

f i d a v i t ’ s v e r a c i t y w a s l a t e r c h a l l e n g e d

, a d i s t r i c t a t t o r n e y p r o t e m b e g a n

a g r a n d

- j u r y i n v e s t i g a t i o n o f H e i l m a n

. D u r i n g t h e e n t i r e i n v e s t i g a t i o n

, n o i n d i c t m e n t

,

i n f o r m a t i o n

, o r c r i m i n a l c o m p l a i n t w a s e v e r f i l e d a g a i n s t H e i l m a n

. N e v e r t h e l e s s

, o n

D e c e m b e r 2 2

, 2 0 1 0

, H e i l m a n p l e a d e d g u i l t y o n a m i s d e m e a n o r i n f o r m a t i o n o f t a m p e r i n g

w i t h a g o v e r n m e n t a l r e c o r d i n r e t u r n f o r t h e S t a t e a g r e e i n g t o ( 1 ) f o r g o i n d i c t m e n t o n t h e

s t a t e

- j a i l f e l o n y o f f e n s e a n d ( 2 ) n o t o p p o s e e a r l y t e r m i n a t i o n o f h i s o n e

- y e a r d e f e r r e d

a d j u d i c a t i o n s e n t e n c e a f

t e r s i x m o n t h s

. B e c a u s e H e i l m a n ’ s o f f e n s e o f t a m p e r i n g w i t h a

8 5 1 S

. W

. 2 d 2 7 5

, 2 7 9 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 3 )

, o v e r r u l e d o n o t h e r g r o u n d s b y 1

C a i n v

. S t a t e

, 9 4 7 S

. W

. 2 d 2 6 2 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 7 )

.HEI L MAN—3

g o v e r n m e n t a l r e c o r d

— a C l a s s A m i s d e m e a n o r

— c a r r i e d o n l y a t w o

- y e a r s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s

, H e i l m a n a l s o s i g n e d a w r i t t e n w a i v e r s t a t i n g : “ I h e r e b y w a i v e a l l s t a t u t e o f

2

l i m i t a t i o n s

. ” H e i l m a n a l s o s i g n e d a D e f e r r e d A d j u d i c a t i o n O r d e r s t a t i n g : “ D E F E N S E

W A I V E S S T A T U T E L I M I T A T I O N S P E R J U D G E F L O R E S

. ” O n J u n e 2 4

, 2 0 1 1

, a f t e r t h e

a g r e e d

- u p o n s i x m o n t h s

, t h e t r i a l c o u r t t e r m i n a t e d H e i l m a n ’ s d e f e r r e d a d j u d i c a t i o n a n d

d i s m i s s e d t h e i n f

o r m a t i o n

.

H e i l m a n s u b s e q u e n t l y f i l e d a n a p p l i c a t i o n f

o r a w r i t o f h a b e a s c o r p u s

, c i t i n g a s a

c o l l a t e r a l c o n s e q u e n c e h i s i n a b i l i t y t o o b t a i n a p e a c e o f f i c e r ’ s l i c e n s e a n d a l l e g i n g a n

i n v o l u n t a r y p l e a a n d i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. H e a l s o s o u g h t f i n d i n g s o f f

a c t a n d

c o n c l u s i o n s o f l a w t h a t t h e o r i g i n a l t r i a l c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n u n d e r P h i l l i p s v

. S t a t e b o t h

3

t o a c c e p t h i s D e c e m b e r 2 0 1 0 p l e a a n d t o s e n t e n c e h i m t o d e f e r r e d a d j u d i c a t i o n a f

t e r t h e t w o

y e a r s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s ’ e x p i r a t i o n i n O c t o b e r 2 0 1 0

. T h e h a b e a s j u d g e v a c a t e d t h e t r i a l

c o u r t ’ s p r o c e e d i n g s a g a i n s t H e i l m a n

, c o n c l u d i n g i t l a c k e d j u r i s d i c t i o n

. T h e c o u r t o f a p p e a l s

a f f i r m e d

, h o l d i n g t h a t t h e “ c h a r g i n g i n s t r u m e n t o n i t s f a c e e s t a b l i s h e d t h a t t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s p r o h i b i t e d t h e S t a t e f r o m p r o s e c u t i n g t h e d e f e n d a n t

. ” 4

I I

. A n a l y s i s

T h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e f o r c e u s t o r e c o n s i d e r t h e n a t u r e o f a s t a t u t e

- o f

S e e T E X

. C O D E C R IM

. P R O C

. A N N

. a r t

. 1 2

. 0 2 ( a ) ( W e s t 2 0 1 2 )

. 2

3 6 2 S

. W

. 3 d 6 0 6 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 1 1 )

. 3

S t a t e v

. He i l m a n

, 4 1 3 S

. W

. 3 d 5 0 3

, 5 0 5

– 5 0 8 ( T e x

. A p p

. — B e a u m o n t 2 0 1 3 ) 4

( c i t i n g P h i l l i

p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 7

– 1 8 )

.HEI L MAN—4

l i m i t a t i o n s d e f

e n s e a n d e x a c t l y w h a t r i g h t i t p r o t e c t s

. A n d a l t h o u g h “ [ o ] f t e n i t i s b e t t e r t o

b e c o n s i s t e n t t h a n r i g h t

, ” w e o v e r r u l e p r e c e d e n t w h e n t h e r e a s o n s f o r d o i n g s o a r e “ w e i g h t y

e n o u g h

, ” i n c l u d i n g w h e n t h e p r e c e d e n t w a s “ f l a w e d f r o m t h e o u t s e t ” a n d p r o d u c e s “ u n j u s t ”

r e s u l t s “ t h a t p l a c e u n n e c e s s a r y b u r d e n s o n t h e s y s t e m

. ” H e i l m a n ’ s r e l i a n c e o n P h i l l i p s v

. 5

S t a t e p r e s e n t s u s w i t h s u c h a s i t u a t i o n

.

A

. M a r i n ’ s T h r e e C a t e g o r i e s

I n Ma r i n v

. S t a t e

, w e c o n s t r u c t e d a t h r e e

- p a r t f r a m e w o r k t o c a t e g o r i z e t h e r i g h t s o f

o u r c r i m i n a l

-

j u s t i c e s y s t e m :

1

. “ a b s o l u t e r e q u i r e m e n t s a n d p r o h i b i t i o n s ” ;

2

. “ r i g h t s o f l i t i g a n t s w h i c h m u s t b e i m p l e m e n t e d b y t h e s y s t e m u n l e s s e x p r e s s l y

w a i v e d ” ; a n d

3

. “ r i g h t s o f l i t i g a n t s w h i c h a r e t o b e i m p l e m e n t e d u p o n r e q u e s t

. ” 6

W e e x p l a i n e d t h a t c a t e g o r y

- o n e r i g h t s “ a r e t o b e o b s e r v e d e v e n w i t h o u t p a r t i s a n r e q u e s t ” a n d

c a n n o t “ l a w f

u l l y b e a v o i d e d e v e n w i t h p a r t i s a n c o n s e n t

. ” C a t e g o r y

- t w o r i g h t s

, h o w e v e r

, 7

c a n b e w a i v e d b y r i g h t

, b u t a l i t i g a n t “ i s n e v e r d e e m e d t o h a v e d o n e s o i n f a c t u n l e s s h e s a y s

s o p l a i n l y

, f

r e e l y

, a n d i n t e l l i g e n t l y

, s o m e t i m e s i n w r i t i n g a n d a l w a y s o n t h e r e c o r d

. ” F i n a l l y

, 8

S e e E x p a r t e L e w i s

, 2 1 9 S

. W

. 3 d 3 3 5

, 3 3 8 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 7 )

. 5

M a r i n

, 8 5 1 S

. W

. 2 d a t 2 7 9

. 6

I d

. a t 2 8 0

. 7

I d

. 8HEI L MAN—5

a c a t e g o r y

- t h r e e r i g h t c a n b e f o r f e i t e d b y a l i t i g a n t “ f

o r f a i l u r e t o i n s i s t u p o n i t b y o b j e c t i o n

,

r e q u e s t

, m o t i o n

, o r s o m e o t h e r b e h a v i o r c a l c u l a t e d t o e x e r c i s e t h e r i g h t i n a m a n n e r

c o m p r e h e n s i b l e t o t h e s y s t e m ’ s i m p a r t i a l r e p r e s e n t a t i v e

, u s u a l l y t h e t r i a l j u d g e

. ” 9

B

. P h i l l i p s v

. S t a t e ’ s d i s t i n c t i o n b e t w e e n f a c t u a l a n d p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e s

U n d e r P r o c t o r v

. S t a t e

, w e o r i g i n a l l y h e l d t h a t a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e “ i s

f o r f e i t e d i f n o t a s s e r t e d a t o r b e f o r e t h e g u i l t / i n n o c e n c e s t a g e o f t r i a l

, ” t h e r e b y p l a c i n g i t i n

M a r i n ’ s t h i r d c a t e g o r y

. Y e t m o r e r e c e n t l y i n P h i l l i p s v

. S t a t e

, w e d i s t i n g u i s h e d b e t w e e n 1 0

t w o t y p e s o f l i m i t a t i o n s d e f e n s e s : ( 1 ) t h o s e t h a t a r e “ b a s e d o n f a c t s ” a n d ( 2 ) t h o s e t h a t a r e

“ p u r e l a w

. ” W h e r e a s t h e f i r s t t y p e m e r e l y “ g i v e s r i s e t o a l i m i t a t i o n s f a c t u a l d e f

e n s e ” 1 1

b e c a u s e i t r e q u i r e s f

a c t u a l d e v e l o p m e n t b e y o n d t h e c h a r g i n g i n s t r u m e n t

, t h e s e c o n d a p p e a r s

o n t h e f a c e o f t h e i n s t r u m e n t a n d t h e r e f o r e “ g i v e s r i s e t o a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s b a r ” t h a t

c o n s t i t u t e s a j u r i s d i c t i o n a l d e f e c t

. W e h e l d t h a t

, w h i l e P r o c t o r

— a n d t h e r e f o r e M a r i n ’ s 1 2

t h i r d c a t e g o r y

— c o n t i n u e d t o a p p l y t o f a c t u a l l i m i t a t i o n s d e f

e n s e s

, i t d i d n o t a p p l y t o t h o s e

t h a t a r e p u r e l a w

. T h e r e f o r e

, a d e f

e n d a n t c o u l d f

o r f e i t o n l y a f

a c t u a l l i m i t a t i o n s d e f

e n s e 1 3

b y f a i l i n g t o a s s e r t i t a t t r i a l

. B u t a p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e

, a s a j u r i s d i c t i o n a l d e f e c t

, 1 4

I d

. a t 2 7 9

. 9

S e e P r o c t o r v

. S t a t e

, 9 6 7 S

. W

. 2 d 8 4 0

, 8 4 4 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 8 )

. 1 0

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 7

. 1 1

I d

. 1 2

I d

. 1 3

I d

. 1 4HEI L MAN—6

c o u l d n o t b e f

o r f e i t e d a n d c o u l d b e r a i s e d f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l o r i n a c o l l a t e r a l

p r o c e e d i n g

. 1 5

C

. B a s e s o f P h i l

l i p s ’ s d i s t i n c t i o n

I n m a k i n g t h a t d i s t i n c t i o n

, w e r e l i e d p r i m a r i l y o n t h e c o n s t i t u t i o n a l p r o h i b i t i o n s

a g a i n s t e x p o s t f

a c t o l a w s

— f

o u n d i n b o t h t h e f

e d e r a l a n d T e x a s c o n s t i t u t i o n s

— a n d o u r 1 6

r e a s o n i n g i n I

e p p e r t v

. S t a t e

. I n t h a t c a s e

, w e c l a r i f i e d t h a t t h e p r o h i b i t i o n a g a i n s t e x p o s t 1 7

f a c t o l a w s i s n o t a c t u a l l y a n i n d i v i d u a l r i g h t

, b u t i n s t e a d “ a c a t e g o r i c a l p r o h i b i t i o n d i r e c t e d

b y t h e p e o p l e t o t h e i r g o v e r n m e n t ” t h a t c a n n o t b e w a i v e d “ e i t h e r i n d i v i d u a l l y o r

c o l l e c t i v e l y

. ” C i t i n g t h a t l a n g u a g e

, w e h e l d i n P h i l l i p s t h a t t h e “ r i g h t t o b e f r e e f r o m e x 1 8

p o s t f a c t o l a w s o r t h e e x p o s t f a c t o a p p l i c a t i o n o f a l a w ” i s a M a r i n c a t e g o r y

- o n e a b s o l u t e

r i g h t

. 1 9

O u r a n a l y s i s i n P h i l l i p s t h e n c i t e d t h e S u p r e m e C o u r t ’ s S t o g n e r v

. C a l i f o r n i a 2 0

d e c i s i o n t o r e s o l v e t h e c o l l i s i o n b e t w e e n t h e c o n s t i t u t i o n a l e x p o s t f a c t o p r o h i b i t i o n ( a

c a t e g o r y

- o n e a b s o l u t e r i g h t u n d e r I e p p e r t ) a n d a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e ( o r i g i n a l l y a

I d

. 1 5

U

. S

. C O N S T

. a r t

. I

, § 1 0 c l

. 1 ( “ N o s t a t e s h a l l

. . . p a s s a n y

. . . e x p o s t f a c t o 1 6

L a w

. ” ) ; T E X

. C O N S T

. a r t

. I

, § 1 6 ( “ N o

. . . e x p o s t f a c t o l a w

. . . s h a l l b e m a d e

. ” )

.

9 0 8 S

. W

. 2 d 2 1 7 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 5 )

. 1 7

I d

. a t 2 2 0

. 1 8

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 1

– 1 2

. 1 9

5 3 9 U

. S

. 6 0 7 ( 2 0 0 3 )

. 2 0HEI L MAN—7

c a t e g o r y

- t h r e e f

o r f e i t a b l e r i g h t u n d e r P r o c t o r )

. I n S t o g n e r

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t 2 1

a s t a t e s t a t u t e a l l o w i n g t i m e

- b a r r e d p r o s e c u t i o n s f o r s e x

- r e l a t e d c h i l d a b u s e i f “ b e g u n w i t h i n

o n e y e a r o f t h e v i c t i m ’ s r e p o r t ” v i o l a t e d t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

. W e n o t e d t h e S u p r e m e 2 2

C o u r t ’ s i n v o c a t i o n o f t h e a s s u r a n c e s t h e S t a t e p r o v i d e s t h r o u g h a s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s ;

n a m e l y t h a t o n e “ h a s b e c o m e s a f e f r o m i t s p u r s u i t

, ” a n d t h a t t h e S t a t e w i l l “ p l a y b y i t s o w n

r u l e s ” a n d g i v e “ f

a i r w a r n i n g ” t o p r e s e r v e e x c u l p a t o r y e v i d e n c e

. C i t i n g t h o s e a s s u r a n c e s

, 2 3

w e h e l d i n P h i l l i

p s t h a t a “ f

a c i a l l y r e t r o a c t i v e l a w t h a t r e v i v e d a p r e v i o u s l y t i m e

- b a r r e d

o f f e n s e v i o l a t e d t h e E

x P o s t F a c t o C l a u s e

, ” t h u s m a k i n g a p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e a

c a t e g o r y

- o n e r i g h t t h r o u g h a p p l i c a t i o n o f t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

. T h e r e f o r e

, o n c e t h e 2 4

s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s o n P h i l l i p s ’ s o f f e n s e s e x p i r e d

, “ f

r o m t h a t d a y f

o r w a r d

, p r o s e c u t i o n o f

a l l t w e l v e c o u n t s w a s f

o r e v e r a n d a b s o l u t e l y b a r r e d

. ” 2 5

D

. O u r d e c i s i o n t o o v e r r u l e P h i l l i p s v

. S t a t e

W e n o w c o n c l u d e t h a t P h i l l i p s ’ s d i s t i n c t i o n b e t w e e n f a c t u a l a n d p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s

d e f e n s e s w a s i n e r r o r

, a t l e a s t i n c i r c u m s t a n c e s l a c k i n g a n y l e g i s l a t i v e e x p o s t f a c t o v i o l a t i o n

.

O n l y t h e l e g i s l a t u r e c a n v i o l a t e e i t h e r t h e f e d e r a l o r s t a t e E

x P o s t F a c t o C l a u s e b e c a u s e

— a s

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 4

. 2 1

S t o g n e r

, 5 3 9 U

. S

. a t 6 0 9 ( c i t i n g C A L

. P E N A L C O D E A N N

. § 8 0 3 ( g ) ( W e s t S u p p

. 2 2

2 0 0 3 ) )

.

P h i l l i

p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ( c i t i n g S t o g n e r

, 5 3 9 U

. S

. a t 6 1 1 )

. 2 3

S e e i d

. 2 4

Id. at 616. 2 5HEI L MAN—8

w e h e l d i n O r t i z v

. S t a t e a n d n o w r e a f f i r m

— b o t h a r e “ d i r e c t e d a t t h e L e g i s l a t u r e

, n o t t h e

c o u r t s

. ” I n d e e d

, a s t h e s e m i n a l c a s e o n t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

— C a l d e r v

. 2 6

B u l l

— d e c l a r e d

, t h e “ p l a i n a n d o b v i o u s m e a n i n g a n d i n t e n t i o n o f t h e p r o h i b i t i o n ” i s t h a t “ t h e

L e g i s l a t u r e s o f t h e s e v e r a l s t a t e s

, s h a l l n o t p a s s l a w s

, a f t e r a f a c t d o n e b y a s u b

j e c t

, o r c i t i z e n

,

w h i c h s h a l l h a v e r e l a t i o n t o s u c h f a c t

, a n d s h a l l p u n i s h h i m f o r h a v i n g d o n e i t

. ” 2 7

O u r O r t iz h o l d i n g a l s o s o u g h t t o l i m i t t h e e f f e c t o f I e p p e r t

, t h e c a s e o n w h i c h s o m u c h

o f P h i l l i p s ’ s r e a s o n i n g r e l i e d

. W e e x p l a i n e d t h a t i n I e p p e r t “ w e d i d n o t a p p e a r t o a p p r e c i a t e

t h e d i s t i n c t i o n ” b e t w e e n t h e l e g i s l a t u r e a n d t h e c o u r t s d u e t o B o u i e v

. C i t y o f C o l u m b i a ’ s d u e

p r o c e s s p r o h i b i t i o n a g a i n s t t h e j u d i c i a r y “ a c h i e v i n g

, t h r o u g h c o n s t r u c t i o n o f a s t a t u t e

, t h e

e x a c t s a m e c o n s e q u e n c e t h a t w o u l d b e p r o h i b i t e d b y t h e e x p o s t f a c t o c l a u s e i f t h e

L e g i s l a t u r e h a d s o a c t e d

. ” W e n o t e d t h a t t h e S u p r e m e C o u r t i n R o g e r s v

. T e n n e s s e e h a d 2 8

s i n c e d e c l a r e d t h a t r e a s o n i n g d i c t a

— c l a r i f y i n g t h a t B o u i e t u r n e d o n l y o n a d u e p r o c e s s

v i o l a t i o n

— a n d h e l d t h e f e d e r a l E x P o s t F a c t o C l a u s e i n a p p l i c a b l e t o t h e c o u r t s

, c i t i n g t h e

“ i m p o r t a n t i n s t i t u t i o n a l a n d c o n t e x t u a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n l e g i s l a t i n g

, o n t h e o n e h a n d

, a n d

O r t iz v

. S t a t e

, 9 3 S

. W

. 3 d 7 9

, 9 1 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 2 )

. S e e a l s o P h i l l i p s

, 3 6 2 2 6

S

. W

. 3 d a t 6 1 9 ( K e l l e r

, P

. J

. , d i s s e n t i n g )

.

Calder v. Bull , 3 U

. S

. ( 3 D a l l

. ) 3 8 6

, 3 9 0 ( 1 7 9 8 )

. S e e a l s o M a r k s v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 7

4 3 0 U

. S

. 1 8 8

, 1 9 1 ( 1 9 7 7 ) ( “ T h e E x P o s t F a c t o C l a u s e i s a l i m i t a t i o n u p o n t h e p o w e r s o f

t h e L e g i s l a t u r e

, a n d d o e s n o t o f i t s o w n f o r c e a p p l y t o t h e J u d i c i a l B r a n c h o f

g o v e r n m e n t

. ” ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

O r t iz

, 9 3 S

. W

. 3 d a t 9 1 ( c i t i n g B o u i e v

. C i t y o f C o l u m b i a

, 3 7 8 U

. S

. 3 4 7

, 3 5 3 2 8

( 1 9 6 4 ) )

.HEI L MAN—9

c o m m o n l a w d e c i s i o n m a k i n g

, o n t h e o t h e r

. ” 2 9

I n c o n c l u d i n g i t s a n a l y s i s i n S t o g n e r

, t h e S u p r e m e C o u r t s t r u c k d o w n C a l i f o r n i a ’ s

s t a t u t e b e c a u s e i t “ r e t r o a c t i v e l y w i t h d r a w s a c o m p l e t e d e f e n s e t o p r o s e c u t i o n a f

t e r i t h a s

a l r e a d y a t t a c h e d

, a n d i t d o e s s o i n a m a n n e r t h a t a l l o w s t h e S t a t e t o w i t h d r a w t h i s d e f e n s e a t

w i l l a n d w i t h r e s p e c t t o i n d i v i d u a l s a l r e a d y i d e n t i f i e d

. ” B u t h e r e

, t h e S t a t e c o u l d n o t p u r s u e 3 0

t h e t i m e

- b a r r e d o f

f e n s e “ a t w i l l

. ” T h e r e w a s n o s t a t u t e l i k e C a l i f o r n i a ’ s e n a b l i n g i t t o d o s o

.

B e c a u s e t h e r e w a s n o l e g i s l a t i v e a c t

, t h e r e w a s n o e x p o s t f a c t o v i o l a t i o n

. A n d a l t h o u g h 3 1

S t o g n e r c l a r i f

i e d t h e n a t u r e o f a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e o p e r a t i n g i n c o n

j u n c t i o n w i t h

a v i o l a t i o n o f

t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

, i t p r o v i d e d n o g u i d a n c e a s t o w h e t h e r a s t a t u t e

- o f

l i m i t a t i o n s d e f

e n s e s t a n d i n g a l o n e m u s t b e f o r f e i t a b l e

, w a i v a b l e

, o r a b s o l u t e t h a t w o u l d d i r e c t

o u r M a r i n a n a l y s i s a n d r e q u i r e u s t o s t r a y f r o m P r o c t o r

.

B u t w e n e e d n o t h o l d t h a t t h e l e g i s l a t u r e a c t i n g o n l y b y a n d t h r o u g h i t s e l f c a n v i o l a t e

t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

. I n P e u g h v

. U n i t e d S t a t e s

, a r e c e n t S u p r e m e C o u r t d e c i s i o n t h a t 3 2

w e d i d n o t h a v e t h e b e n e f i t o f r e v i e w i n g w h e n w e d e c i d e d P h i l l i p s

, t h e C o u r t h e l d t h a t a t r i a l

I d

. ( c i t i n g R o g e r s v

. T

e n n e s s e e

, 5 3 2 U

. S

. 4 5 1

, 4 6 0 ( 2 0 0 1 ) )

. 2 9

S t o g n e r

, 5 3 9 U

. S

. a t 6 3 2

. 3 0

O r t iz

, 9 3 S

. W

. 3 d a t 9 1

. See also Phillips , 362 S.W .3d at 624 (Ke ller, P.J ., dissenting) 3 1

(“[T]he saving s provision prevente d the 1997 amendme nts from apply ing to a ppellant’s sex

offe nses that bec ame ba

rre d in 1993. The par

ties and the trial c ourt wer e simply mistaken in

believing that the 1997 statute applied. The leg islature did not pass an ex post facto law.”)

.

S e e

, e

. g

. , P e u g h v

. U

n i t e d S t a t e s

, 1 3 3 S

. C t

. 2 0 7 2

, 2 0 8 5 ( 2 0 1 3 ) ( p l u r a l i t y s t a t i n g 3 2

t h a t “ t h e c o v e r a g e o f t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e i s n o t l i m i t e d t o l e g i s l a t i v e a c t s ” )

.HEI L MAN—10

j u d g e ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e F e d e r a l S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s i n e f f e c t a t t h e t i m e o f a d e f

e n d a n t ’ s

t r i a l i n s t e a d o f t h o s e i n e f f e c t a t t h e t i m e o f t h e d e f e n d a n t ’ s o f

f e n s e s v i o l a t e d t h e E

x P o s t

F a c t o C l a u s e

. I n r e

j e c t i n g t h e g o v e r n m e n t ’ s a r g u m e n t t h a t t h e g u i d e l i n e s w e r e j u s t o n e 3 3

a m o n g a n u m b e r o f s o u r c e s t h a t a d i s t r i c t c o u r t c o u l d u s e d u r i n g s e n t e n c i n g

, n o d i f f e r e n t t h a n

a “ p o l i c y p a p e r

, ” t h e S u p r e m e C o u r t n o t e d t h e s t a t u t o r y c o n s e q u e n c e s f r o m e i t h e r f

o l l o w i n g

o r d e v i a t i n g f

r o m t h e g u i d e l i n e s

. A d i s t r i c t c o u r t h a d t o c o n s u l t t h e g u i d e l i n e s t o a v o i d 3 4

“ r e v e r s i b l e p r o c e d u r a l e r r o r ” a n d r i s k e d a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n f

i n d i n g o n a p p e a l i f i t

d e v i a t e d t o o f

a r

. B u t i f a d i s t r i c t c o u r t f o l l o w e d t h e g u i d e l i n e s

, a c o u r t o f a p p e a l s c o u l d 3 5

p r e s u m e t h e s e n t e n c e r e a s o n a b l e

. T h e C o u r t a l s o c i t e d G a r n e r v

. J o n e s

, w h i c h r e c o g n i z e d 3 6

t h a t a s t a t e p a r o l e b o a r d c o u l d

— b u t r e f u s e d t o f i n d t h a t i t d i d

— v i o l a t e t h e E x P o s t F a c t o

C l a u s e b y c h a n g i n g i t s r u l e s

. 3 7

B u t a t n o p o i n t i n P e u g h d i d t h e S u p r e m e C o u r t o v e r t u r n

— o r e v e n r e f e r e n c e

— i t s

e a r l i e r r e f

u s a l t o e x t e n d t h e s c o p e o f t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e t o t h e c o u r t s i n R o g e r s v

.

T e n n e s s e e

, w h i c h s o l i d i f

i e s o u r h o l d i n g t h a t

, w h i l e t h e c l a u s e ’ s s c o p e c a n e x t e n d t o e x e c u t i v e

a g e n c i e s e x e r c i s i n g d e l e g a t e d l e g i s l a t i v e p o w e r

, i t s t i l l d o e s n o t e x t e n d t o c o u r t s e x e r c i s i n g

I d

. a t 2 0 8 8

. 3 3

I d

. a t 2 0 8 7 ( r e f

e r e n c i n g v a r i o u s p r o v i s i o n s o f 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 )

. 3 4

I d

. 3 5

I d

. 3 6

I d

. a t 2 0 8 5 ( c i t i n g G a r n e r v

. J o n e s 5 2 9 U

. S

. 2 4 4

, 2 4 7

, 2 5 7 ( 2 0 0 0 ) )

. 3 7HEI L MAN—11

t h e i r i n h e r e n t p o w e r t o a c c e p t a p l e a b a r g a i n

. T h u s t h e S u p r e m e C o u r t ’ s r e a s o n i n g i n 3 8

P e u g h r e a f

f i r m s o u r h o l d i n g i n O r t iz t h a t t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e i s “ d i r e c t e d a t t h e

L e g i s l a t u r e

, n o t t h e c o u r t s

. ” 3 9

T h e r e f o r e

, i n a s s e s s i n g a c l a i m b a s e d o n t h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

, w e l o o k b e y o n d

t h e a c t o r t h a t i s d i r e c t l y c o m m i t t i n g t h e a l l e g e d v i o l a t i o n f o r s o m e l e g i s l a t i v e o r i g i n o f t h e

a l l e g e d v i o l a t i o n

— s u c h a s t h e e n a b l i n g s t a t u t e s o f e i t h e r t h e U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g

C o m m i s s i o n i n P e u g h o r t h e s t a t e p a r o l e b o a r d i n G a r n e r

. A l e g i s l a t u r e c a n n o t e s c a p e 4 0 4 1

t h e s t r i c t u r e s o f e i t h e r t h e T e x a s o r f e d e r a l E x P o s t F a c t o C l a u s e b y m e r e d e l e g a t i o n

. B u t

a d e f e n d a n t m u s t b e a b l e t o p o i n t t o a l e g i s l a t i v e o r i g i n o f t h e a l l e g e d v i o l a t i o n

, a n d h e r e

t h e r e w a s n o n e

. I n s t e a d

, t h e t r i a l j u d g e ’ s a c c e p t a n c e o f H e i l m a n ’ s t i m e

- b a r r e d p l e a

o r i g i n a t e d f

r o m H e i l m a n ’ s p l e a n e g o t i a t i o n s w i t h t h e S t a t e

, a l o n g w i t h h i s m u l t i p l e w a i v e r s

o f a n y l i m i t a t i o n s d e f

e n s e

.

A n d f o r H e i l m a n ’ s p l e a a g r e e m e n t t o s t a n d

, w e m u s t f i r s t o v e r t u r n P h i l l i

p s v

. S t a t e

.

I n P h i l l i p s

, w e r e a s o n e d t h a t o n c e t h e c h a r g i n g i n s t r u m e n t s h o w e d t h a t t h e s t a t u t e o f

S e e R o g e r s

, 5 3 2 U

. S

. a t 4 6 0 ( “ T h e E x P o s t F a c t o C l a u s e

, b y i t s o w n t e r m s

, d o e s 3 8

n o t a p p l y t o c o u r t s

. E x t e n d i n g t h e C l a u s e t o c o u r t s t h r o u g h t h e r u b r i c o f d u e p r o c e s s t h u s

w o u l d c i r c u m v e n t t h e c l e a r c o n s t i t u t i o n a l t e x t

. I t w o u l d a l s o e v i n c e t o o l i t t l e r e g a r d f o r

t h e i m p o r t a n t i n s t i t u t i o n a l a n d c o n t e x t u a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n l e g i s l a t i n g

, o n t h e o n e

h a n d

, a n d c o m m o n l a w d e c i s i o n m a k i n g

, o n t h e o t h e r

. ” )

.

S e e O r t iz

, 9 3 S

. W

. 3 d a t 9 1

. 3 9

S e e P e u g h

, 1 3 3 S

. C t

. a t 2 0 7 9

. 4 0

S e e G a r n e r

, 5 2 9 U

. S

. a t 2 4 7

. 4 1HEI L MAN—12

l i m i t a t i o n s o n t h e t w e l v e c o u n t s o f s e x u a l o f f e n s e s l e v e l e d a g a i n s t P h i l l i p s h a d e x p i r e d

,

“ f r o m t h a t d a y f

o r w a r d

, p r o s e c u t i o n o f a l l t w e l v e c o u n t s w a s f o r e v e r a n d a b s o l u t e l y

b a r r e d

. ” P h i l l i

p s ’ s r e l i a n c e o n a l e g a l l y s i g n i f i c a n t d i s t i n c t i o n b e t w e e n p u r e

- l a w a n d f a c t u a l 4 2

l i m i t a t i o n s d e f

e n s e s d e t e r m i n e d t h a t r e s u l t a n d c a u s e d u s t o s t r a y f r o m P r o c t o r

. I t w a s n o t

4 3

d i c t a

. I t w a s a n a n a l y t i c a l s t e p t o r e a c h t h e r e s u l t

. T h e r e f o r e

, b e c a u s e t h e i n f

o r m a t i o n 4 4

a g a i n s t H e i l m a n s h o w e d t h a t t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s o n t h e m i s d e m e a n o r o f f e n s e t o w h i c h

h e p l e a d e d h a d r u n t w o m o n t h s b e f o r e h i s p l e a

, p r o s e c u t i o n o n t h a t o f f e n s e w a s a l r e a d y

“ f o r e v e r a n d a b s o l u t e l y b a r r e d ” u n d e r P h i l l i p s

. 4 5

A l t h o u g h p r o s e c u t i o n o f t h e s t a t e

- j a i l f e l o n y o f f e n s e w o u l d s t i l l h a v e b e e n p o s s i b l e

a t t h a t p o i n t

, u n d e r P h i l l i p s t h a t w o u l d n o t h a v e r e v i v e d p r o s e c u t i o n o f t h e m i s d e m e a n o r

o f f e n s e

. W h e n w e a n a l y z e r i g h t s u n d e r o u r M a r i n f r a m e w o r k

, w e f

o c u s o n t h e n a t u r e o f t h e

r i g h t a t i s s u e

— n o t t h e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h i t w a s r a i s e d

. T h e r e f o r e

, o u r a n a l y s i s 4 6

h e r e m u s t t u r n o n t h e n a t u r e o f t h e s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e i t s e l f

, n o t o n t h e c l a i m t h a t

i n h i n d s i g h t t h e r e c o r d j u s t h a p p e n s t o s h o w t h a t a h y p o t h e t i c a l p r o s e c u t o r i n t h e s e p a r t i c u l a r

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 6

. 4 2

I d

. a t 6 1 7

– 1 8

. 4 3

C f

. p o s t

, o p

. a t 8

– 1 0 ( A l c a l a

, J

. , d i s s e n t i n g )

. 4 4

S e e P h i l l i

p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 6

– 1 7

. 4 5

M a r i n

, 8 5 1 S

. W

. 2 d a t 2 7 9

. S e e a l s o G r a d o v

. S t a t e

, 4 4 5 S

. W

. 3 d 7 3 6

, 7 3 9 ( T e x

. 4 6

C r i m

. A p p

. 2 0 1 4 ) ( “ I n Ma r i n

, w e h e l d t h a t t h e g e n e r a l p r e s e r v a t i o n r e q u i r e m e n t ’ s

a p p l i c a t i o n t u r n s o n t h e n a t u r e o f t h e r i g h t a l l e g e d l y i n f r i n g e d

. ” )

.HEI L MAN—13

c i r c u m s t a n c e s c o u l d h a v e c h a r g e d H e i l m a n w i t h t h e n o n

- b a r r e d s t a t e

- j a i l f e l o n y o f f e n s e a t

t h e t i m e o f h i s p l e a

. I t w o u l d b e e a s y t o m i s i n t e r p r e t a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e a s a

u n i q u e l y f

u n d a m e n t a l r i g h t

, g i v e n t h a t w h e n i t i s p r o p e r l y r a i s e d

, i t l e a d s t o o n l y o n e r e s u l t :

d i s m i s s a l

. B u t i t s t r u e n a t u r e

— a m e r e l e g i s l a t i v e “ a c t o f g r a c e ”

— i s m o d e s t

, e s p e c i a l l y 4 7

w h e n c o m p a r e d t o w e i g h t i e r

, c o n s t i t u t i o n a l l y b a s e d r i g h t s t h a t w e h a v e n o n e t h e l e s s d e e m e d

f o r f e i t a b l e

. 4 8

T h i s o p i n i o n

, h o w e v e r

, s h o u l d n o t b e r e a d t o g r a n t u n f e t t e r e d p o w e r s t o t h e j u d i c i a l

b r a n c h

. C o u r t s c a n s t i l l v i o l a t e t h e D u e P r o c e s s C l a u s e o f t h e F i f t h A m e n d m e n t t h r o u g h a n

“ u n f o r e s e e a b l e j u d i c i a l e n l a r g e m e n t o f a c r i m i n a l s t a t u t e

, a p p l i e d r e t r o a c t i v e l y

. ” A l t h o u g h 4 9

t h i s l i m i t a t i o n i s o f

t e n r e g a r d e d a s t h e j u d i c i a l c o g n a t e o f t h e e x p o s t f a c t o p r o h i b i t i o n

, t h e 5 0

S u p r e m e C o u r t h a s m a d e c l e a r t h a t t h e t w o a r e n o t c o

- e x t e n s i v e

. I n s t e a d

, t h e d u e p r o c e s s 5 1

P r o c t o r

, 9 6 7 S

. W

. 2 d a t 8 4 3

. S e e a l s o P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 2 6 ( K e l l e r

, P

. J

. , 4 7

d i s s e n t i n g )

.

S e e

, e

. g

. , R e

y n a v

. S t a t e

, 1 6 8 S

. W

. 3 d 1 7 3

, 1 7 9

– 8 0 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 5 ) 4 8

( h o l d i n g t h a t a d e f

e n d a n t f o r f e i t e d h i s C o n f

r o n t a t i o n C l a u s e c l a i m b y f a i l i n g t o p r o p e r l y

p r e s e r v e i t a t t r i a l )

. S e e a l s o A n d e r s o n v

. S t a t e

, 3 0 1 S

. W

. 3 d 2 7 6

, 2 8 0 ( T e x

. C r i m

. A p p

.

2 0 0 9 ) ( “ [ O ] u r p r i o r d e c i s i o n s m a k e c l e a r t h a t n u m e r o u s c o n s t i t u t i o n a l r i g h t s

, i n c l u d i n g

t h o s e t h a t i m p l i c a t e a d e f e n d a n t ’ s d u e p r o c e s s r i g h t s

, m a y b e f o r f e i t e d f o r p u r p o s e s o f

a p p e l l a t e r e v i e w u n l e s s p r o p e r l y p r e s e r v e d

. ” )

.

S e e Ma r k

s

, 4 3 0 U

. S

. a t 1 9 2 ( c i t i n g B o u i e

, 3 7 8 U

. S

. a t 3 5 3

– 5 4 )

. 4 9

S e e i d

. a t 1 9 1

– 9 2

. 5 0

R o g e r s

, 5 3 2 U

. S

. a t 4 5 9 ( “ C o n t r a r y t o p e t i t i o n e r ’ s s u g g e s t i o n

, n o w h e r e i n 5 1

[ B o u i e ] d i d w e g o s o f

a r a s t o i n c o r p o r a t e j o t

- f o r

- j o t t h e s p e c i f

i c c a t e g o r i e s o f C a l d e r i n t o

d u e p r o c e s s l i m i t a t i o n s o n t h e r e t r o a c t i v e a p p l i c a t i o n o f j u d i c i a l d e c i s i o n s

. ” )

.HEI L MAN—14

l i m i t a t i o n

— r o o t e d i n t h e “ b a s i c p r i n c i p l e t h a t a c r i m i n a l s t a t u t e m u s t g i v e f a i r w a r n i n g o f t h e

c o n d u c t t h a t i t m a k e s a c r i m e ”

— p r o t e c t s a g a i n s t a “ j u d i c i a l e n l a r g e m e n t ” o f a s t a t u t e

, 5 2

w h i c h i s n o t a l l e g e d h e r e

. 5 3

E

. T h e i m p o r t a n c e o f p r o t e c t i n g g o o d

- f a i t h

, a r m ’ s l e n g t h p l e a a g r e e m e n t s

O u r d e c i s i o n t o d a y i s f

u r t h e r b o l s t e r e d b y t h e u n i n t e n d e d e f f e c t t h a t t h e d i s t i n c t i o n

b e t w e e n f

a c t u a l a n d p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e s h a s h a d o n t h e s a n c t i t y a n d f i n a l i t y o f p l e a

a g r e e m e n t s

. I n P r o c t o r

, w e a d v a n c e d s e v e r a l p r a c t i c a l r e a s o n s f o r t r e a t i n g a l i m i t a t i o n s

d e f e n s e a s f

o r f e i t a b l e

, a r g u i n g t h a t t h e d e f e n s e h a s “ l i t t l e t o d o w i t h t h e t r u t h

- f i n d i n g

f u n c t i o n ” o f o u r c r i m i n a l

- j u s t i c e s y s t e m a n d t h a t a d e f e n d a n t m i g h t w a i v e t h e d e f e n s e “ t o

g a i n t i m e f

o r p l e a b a r g a i n i n g ” o r “ t o v i n d i c a t e h i s g o o d n a m e

. ” B u t m o s t s i g n i f i c a n t l y

, t h e 5 4

P h i l l i p s d i s s e n t w a r n e d o f t h e e x a c t c i r c u m s t a n c e w e n o w a d d r e s s

, a d d i n g t o P r o c t o r ’ s l i s t

“ t h e p o s s i b i l i t y t h a t f

o r e g o i n g a l i m i t a t i o n s d e f e n s e c o u l d b e p a r t o f a p l e a a g r e e m e n t

i n v o l v i n g m u l t i p l e c h a r g e s

. ” 5 5

I t i s t h i s u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e o f o u r P h i l l i p s h o l d i n g t h a t s o c o n c e r n s u s a n d s p u r s

o u r d e c i s i o n t o o v e r r u l e i t

. C o u r t s h a v e l o n g r e c o g n i z e d t h e i m p o r t a n t r o l e p l e a a g r e e m e n t s

S e e i d

. a t 4 5 7 ( c i t i n g B o u i e

, 3 7 8 U

. S

. a t 3 5 0 )

. 5 2

S e e Ma r k

s

, 4 3 0 U

. S

. a t 1 9 2

. 5 3

P r o c t o r

, 9 6 7 S

. W

. 2 d a t 8 4 4

. S e e a l s o P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 2 4

– 2 5 ( K e l l e r

, 5 4

P

. J

. , d i s s e n t i n g )

.

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 2 5 n

. 5 8 ( K e l l e r

, P

. J

. , d i s s e n t i n g )

. 5 5HEI L MAN—15

p l a y i n o u r c r i m i n a l

-

j u s t i c e s y s t e m

. T h e a g r e e m e n t i t s e l f “ m a y c o n t a i n a w i d e v a r i e t y o f 5 6

s t i p u l a t i o n s a n d c o n d i t i o n s t h a t a l l o w t h e s t a t e t o t a i l o r c o n d i t i o n s i n o r d e r t o r e a c h

a g r e e m e n t w i t h t h e d e f

e n d a n t

. ” A l l o w i n g f

o r s u c h w i d e

- r a n g i n g p l e a a g r e e m e n t s b e n e f i t s 5 7

n o t o n l y t h e d e f

e n d a n t a n d t h e S t a t e

, w h o a r e f r e e t o e x p l o r e a f

u l l a r r a y o f

s t i p u l a t i o n s a n d

c o n d i t i o n s i n p l e a n e g o t i a t i o n s

, b u t a l s o t h e c o u r t s

, w h o s e d o c k e t s a r e t h i n n e d b y p a r t i e s

r e a d y a n d w i l l i n g t o s e t t l e

.

B u t i f w e a d h e r e t o P h i l l i p s

, w e i n v i t e t h e v e r y s e t o f c i r c u m s t a n c e s t h a t w e n o w

a d d r e s s

. G e n e r a l l y

, a d e f e n d a n t w h o a c c e p t s t h e b e n e f i t s o f a p l e a a g r e e m e n t i s e s t o p p e d

f r o m c h a l l e n g i n g i t s v a l i d i t y

. Y e t e s t o p p e l d o e s n o t a p p l y w h e n t h e t r i a l c o u r t l a c k e d 5 8

j u r i s d i c t i o n

. T h e r e f

o r e

, b e c a u s e P h i l l i

p s h e l d t h a t a p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e i s a n 5 9

a t t a c k o n a c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n

, a d e f e n d a n t c o u l d “ r e a p t h e b e n e f i t s o f a n i l l e g a l s e n t e n c e

, 6 0

w h i c h i s l i g h t e r t h a n w h a t t h e l e g a l s e n t e n c e w o u l d h a v e b e e n

, a n d t h e n t u r n a r o u n d a n d

a t t a c k t h e l e g a l i t y o f t h e i l l e g a l

, l i g h t e r s e n t e n c e w h e n i t s e r v e s h i s i n t e r e s t t o d o s o

, ” a s

H e i l m a n n o w t r i e s t o d o

. A s p a r t o f a n a r m ’ s l e n g t h p l e a a g r e e m e n t m a d e i n g o o d f a i t h

, 6 1

S e e

, e

. g

. , B r a d

y v

. U n i t e d S t a t e s

, 3 9 7 U

. S

. 7 4 2

, 7 5 2 ( 1 9 7 0 ) ( c a t a l o g u i n g t h e 5 6

a d v a n t a g e s o f a p l e a a g r e e m e n t t o b o t h a d e f e n d a n t a n d t h e p r o s e c u t i o n )

.

M o o r e v

. S t a t e

, 2 9 5 S

. W

. 3 d 3 2 9

, 3 3 1

– 3 2 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 9 )

. 5 7

R h o d e s v

. S t a t e

, 2 4 0 S

. W

. 3 d 8 8 2

, 8 9 1 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 2 0 0 7 )

. 5 8

I d

. 5 9

P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 1 7

. 6 0

S e e R h o d e s

, 2 4 0 S

. W

. 3 d a t 8 9 1

– 9 2 ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ( s e e k i n g t o a v o i d e x a c t l y 6 1

s u c h a r e s u l t )

.HEI L MAN—16

H e i l m a n e x p r e s s l y w a i v e d h i s l i m i t a t i o n s d e f e n s e t o a t i m e

- b a r r e d m i s d e m e a n o r o f f e n s e i n

t w o w r i t t e n a n d s i g n e d d o c u m e n t s s o a s t o p l e a d g u i l t y a n d a v o i d f a c i n g a s t a t e

-

j a i l f e l o n y

i n d i c t m e n t

. B u t n o w

, a f t e r s e r v i n g t h e s i x m o n t h s o f h i s d e f e r r e d

- a d j u d i c a t i o n s e n t e n c e

, h e

s e e k s t h e j u d i c i a r y ’ s a s s i s t a n c e i n r e n e g i n g

. O u r d e c i s i o n t o d a y a d d r e s s e s t h i s i n e q u i t y

.

A n d i f w e a d d r e s s e d t h i s i n e q u i t y b y m e r e l y f o c u s i n g o n H e i l m a n ’ s m u l t i p l e w a i v e r s

w i t h o u t f i r s t o v e r t u r n i n g P h i l l i

p s

, w e w o u l d u n n e c e s s a r i l y c o m p l i c a t e h o w w e a n a l y z e t h e

s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s d e f

e n s e u n d e r M

a r i n

. I n d e e d

, d o i n g s o w o u l d a g a i n a l l o w f o r t h e 6 2

c a t e g o r i z a t i o n o f t h e d e f e n s e t o d e p e n d n o t o n i t s n a t u r e

, a s M a r i n r e q u i r e s

, b u t o n t h e

c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h i t w a s r a i s e d

. 6 3

F

. H e i l m a n ’ s C o m p l i c i t y i n t h e C i r c u m s t a n c e s R a i s i n g H i s L i m i t a t i o n s D e f e n s e

C o u r t s a l s o o f

t e n b a r a n o t h e r w i s e v a l i d l i m i t a t i o n s d e f e n s e w h e n

, a s h e r e

, t h e

d e f e n d a n t a t t e m p t s t o p r e s e n t i t w i t h u n c l e a n h a n d s b y c r e a t i n g t h e v e r y c i r c u m s t a n c e s f o r

i t s a p p l i c a t i o n

. F o r e x a m p l e

, i n S p a z i a n o v

. F l o r i d a

, t h e S u p r e m e C o u r t u p h e l d a j u d g e ’ s

r e j e c t i o n o f a d e f

e n d a n t ’ s r e q u e s t e d l e s s e r

- i n c l u d e d i n s t r u c t i o n w h e n t h e d e f e n d a n t r e f

u s e d

t o a l s o w a i v e h i s l i m i t a t i o n s d e f e n s e t o t h e l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e

. T h e C o u r t e x p l a i n e d 6 4

S e e P r o c t o r

, 9 6 7 S

. W

. 2 d a t 8 4 4 ( “ W e a l s o c o n c l u d e t h a t p l a c i n g l i m i t a t i o n s i n 6 2

t h e s e c o n d Ma r i n c a t e g o r y i s e q u a l l y i n a p p r o p r i a t e

. H o w e v e r i m p o r t a n t t h e s t a t u t e o f

l i m i t a t i o n s m i g h t b e t o a d e f e n d a n t i n a g i v e n c a s e

, t h e s t a t u t e c a n h a r d l y b e d e e m e d

‘ f u n d a m e n t a l t o t h e p r o p e r f u n c t i o n i n g o f o u r a d

j u d i c a t o r y s y s t e m

. ’ I n d e e d

, a t c o m m o n

l a w t h e r e w a s n o l i m i t a t i o n a s t o t h e t i m e w i t h i n w h i c h o f f e n s e s c o u l d b e p r o s e c u t e d

. ” )

.

S e e G r a d o

, 4 4 5 S

. W

. 3 d a t 7 3 9

. 6 3

S p a z i a n o v

. F l o r i d a

, 4 6 8 U

. S

. 4 4 7

, 4 5 6

– 5 7 ( 1 9 8 4 )

, a b r o g a t e d o n o t h e r g r o u n d s 6 4

b y R i n g v

. A r iz o n a

, 5 3 6 U

. S

. 5 8 4 ( 2 0 0 2 )

.HEI L MAN—17

t h a t t o h o l d o t h e r w i s e w o u l d r e q u i r e “ t h a t t h e j u r y b e t r i c k e d i n t o b e l i e v i n g t h a t i t h a s a

c h o i c e o f c r i m e s f

o r w h i c h t o f

i n d t h e d e f

e n d a n t g u i l t y

, [ w h e n ] i n r e a l i t y t h e r e i s n o

c h o i c e

. ” T h e C o u r t i n s t e a d g a v e S p a z i a n o t h e “ c h o i c e b e t w e e n h a v i n g t h e b e n e f i t o f t h e 6 5

l e s s e r i n c l u d e d o f

f e n s e i n s t r u c t i o n o r a s s e r t i n g t h e s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s o n t h e l e s s e r i n c l u d e d

o f f e n s e s

. ” 6 6

C i t i n g S p a z i a n o

, i n S t a t e v

. Y

o u n t

, w e f

o u n d a d e f

e n d a n t e s t o p p e d f

r o m a t t a c k i n g h i s

c o n v i c t i o n f

o r a t i m e

- b a r r e d l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e w h e n t h e d e f

e n d a n t h i m s e l f r e q u e s t e d

t h e l e s s e r

- i n c l u d e d i n s t r u c t i o n

. W h e n t h e j u r y c o n v i c t e d h i m o f o n l y t h e l e s s e r

- i n c l u d e d 6 7

o f f e n s e

, Y o u n t r a i s e d h i s l i m i t a t i o n s d e f e n s e a n d m o v e d t o s e t a s i d e t h e j u d g m e n t

. W e 6 8

r e v e r s e d t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t i n g o f t h a t m o t i o n

, c o n c l u d i n g t h a t Y o u n t c o u l d n o t b o t h

r e q u e s t t h e b e n e f

i t s o f t h e i n s t r u c t i o n a n d t h e n a t t a c k h i s c o n v i c t i o n b a s e d o n t h e

i n s t r u c t i o n

. 6 9

H e i l m a n f

a c e d a s i m i l a r c h o i c e

. H e c o u l d r e t a i n h i s l i m i t a t i o n s d e f e n s e t o t h e

m i s d e m e a n o r o f

f e n s e a n d r i s k a s t a t e

-

j a i l f e l o n y i n d i c t m e n t

, o r f

o r f e i t ( o r i n t h i s c a s e w a i v e )

h i s l i m i t a t i o n s d e f

e n s e a n d p l e a d t o t h e m i s d e m e a n o r o f f e n s e

. H e i l m a n c h o s e t h e l a t t e r a n d

I d

. a t 4 5 6

. 6 5

I d

. 6 6

S t a t e v

. Y

o u n t

, 8 5 3 S

. W

. 2 d 6

, 1 0 ( T e x

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 3 )

. 6 7

I d

. a t 7

. 6 8

I d

. a t 9

– 1 0

. 6 9HEI L MAN—18

c a n n o t n o w u s e t h a t c h o i c e t o a t t a c k t h e t r i a l c o u r t ’ s a c c e p t a n c e o f h i s p l e a a n d i m p o s i t i o n

o f s e n t e n c e

. H e m a y r e g r e t t h e c h o i c e h e m a d e

, b u t h e m u s t a c c e p t i t s c o n s e q u e n c e s

.

F u r t h e r m o r e

, S

p a z i a n o a n d Y

o u n t m a k e o n e t h i n g c l e a r : a s t a t u t e

- o f

- l i m i t a t i o n s

d e f e n s e l a c k i n g a n y e x p o s t f a c t o c o m p o n e n t d o e s n o t a t t a c k t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e t r i a l

c o u r t

. I f i t d i d

, S p a z i a n o w o u l d h a v e r e t a i n e d t h e r i g h t t o a t t a c k t h e t r i a l c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n

7 0

i f h e w e r e f

o u n d g u i l t y o f o n l y t h e t i m e

- b a r r e d l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e

. S i m i l a r l y

, i f i t d i d

,

o n c e t h e j u r y h a d f

o u n d Y o u n t g u i l t y o f o n l y t h e l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e

, i t i n e f

f e c t w o u l d

h a v e f o u n d t h a t t h e t r i a l c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n a n d n o c o n v i c t i o n w o u l d h a v e b e e n

p o s s i b l e

, r e g a r d l e s s o f

w h o r e q u e s t e d t h e l e s s e r

- i n c l u d e d i n s t r u c t i o n

. I n s t e a d

, a l i m i t a t i o n s

d e f e n s e s t a n d i n g a l o n e i s m e r e l y a p r o c e d u r a l “ a c t o f g r a c e ” b y t h e l e g i s l a t u r e t h a t c a n b e

f o r f e i t e d

. 7 1

I I I

. C o n c l u s i o n

H e i l m a n ’ s a t t e m p t t o r e n e g e o n h i s g u i l t y p l e a a f t e r a c c e p t i n g i t s b e n e f

i t s e x p o s e s t h e

u n i n t e n d e d c o n s e q u e n c e s o f o u r p r i o r h o l d i n g i n P h i l l i p s v

. S t a t e

. T o e n s u r e t h e s a n c t i t y a n d

f i n a l i t y o f p l e a a g r e e m e n t s r e a c h e d i n g o o d f a i t h a n d a t a r m ’ s l e n g t h

, w e w i l l n o l o n g e r

u n q u e s t i o n i n g l y d i s t i n g u i s h b e t w e e n f a c t u a l a n d p u r e

- l a w l i m i t a t i o n s d e f e n s e s

. I n s t e a d

, i n

c i r c u m s t a n c e s l a c k i n g a n y l e g i s l a t i v e e x p o s t f a c t o v i o l a t i o n

— a n d e s p e c i a l l y w h e n t h a t

I d

. a t 8 ( “ [ A ] n i n d i c t m e n t w h i c h c h a r g e s t h e c o m m i s s i o n o f a n o f f e n s e b a r r e d 7 0

b y l i m i t a t i o n s s t i l l c o n f e r s j u r i s d i c t i o n u p o n t h e t r i a l c o u r t

, s u c h t h a t t h e d e f e n d a n t m u s t

b r i n g t h e d e f

e c t t o t h e a t t e n t i o n o f t h e t r i a l c o u r t i n o r d e r t o p r e s e r v e a n y e r r o r

. ” )

.

P r o c t o r

, 9 6 7 S

. W

. 2 d a t 8 4 3

. S e e a l s o P h i l l i p s

, 3 6 2 S

. W

. 3 d a t 6 2 6 ( K e l l e r

, P

. J

. , 7 1

d i s s e n t i n g )

.HEI L MAN—19

o c c u r s i n t h e c o n t e x t o f a g o o d

- f a i t h

, a r m ’ s l e n g t h p l e a a g r e e m e n t

— b o t h a r e M a r i n c a t e g o r y

t h r e e f o r f e i t a b l e r i g h t s

, a s u n d e r P r o c t o r v

. S t a t e

. T h e r e f o r e

, b e c a u s e t h e r e w a s n o e x p o s t

f a c t o v i o l a t i o n

, t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y e x e r c i s e d i t s j u r i s d i c t i o n t o a c c e p t H e i l m a n ’ s p l e a a n d

H e i l m a n h a d e v e r y r i g h t t o f o r f e i t ( o r i n t h i s c a s e w a i v e ) h i s l i m i t a t i o n s d e f e n s e a s p a r t o f

t h a t p l e a

. W e r e v e r s e t h e h o l d i n g s o f t h e h a b e a s c o u r t a n d t h e c o u r t o f a p p e a l s

, a n d w e

r e m a n d t h e c a s e t o t h e c o u r t o f a p p e a l s t o a s s e s s H e i l m a n ’ s o t h e r c l a i m s

.

D E L I V E R E D : M a r c h 1 8

, 2 0 1 5

P U B L I S H