### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e

v

.

N I C K C

. T R A N

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f M i s s i s s i p p i

U S D C N o

. 1 : 0 8

- C R

- 6 6

- 3

B e f o r e K I N G

, W I E N E R

, a n d C L E M E N T

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

A f t e r a p a r t i a l a c q u i t t a l i n h i s f i r s t t r i a l

, D e f e n d a n t N i c k C

. T r a n

, a

p h a r m a c i s t

, w a s c o n v i c t e d i n a s e c o n d t r i a l o f c h a r g e s r e l a t e d t o t h e d i s t r i b u t i o n

o f c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

. T h e d i s t r i c t

c o u r t d e n i e d h i s p o s t

- v e r d i c t m o t i o n f o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l o r

, i n t h e

a l t e r n a t i v e

, f

o r a n e w t r i a l

. H e n o w a p p e a l s t h a t d e n i a l o n t h e g r o u n d s t h a t : ( 1 )

h i s s e c o n d t r i a l v i o l a t e d t h e D o u b l e J e o p a r d y C l a u s e ; ( 2 ) t h e c o u r t e r r e d i n

e x c l u d i n g e v i d e n c e o f r a c i a l b i a s o n t h e p a r t o f G o v e r n m e n t i n v e s t i g a t o r s ; a n d U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 21 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 1 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

( 3 ) t h e c o u r t e r r e d i n r e f u s i n g h i m p e r m i s s i o n t o r e c a l l a G o v e r n m e n t w i t n e s s

.

W e a f f i r m

.

F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

N i c k C

. T r a n w a s a l i c e n s e d p h a r m a c i s t w h o o w n e d a n d o p e r a t e d a

b u s i n e s s c a l l e d T r a n ’ s P h a r m a c y i n B i l o x i

, M i s s i s s i p p i

. O v e r t i m e

, T r a n ’ s

P h a r m a c y f

i l l e d a n i n c r e a s i n g n u m b e r o f i t s p r e s c r i p t i o n s f r o m t h e F a m i l y

M e d i c a l C e n t e r

, a m e d i c a l p r a c t i c e o p e r a t e d b y D r s

. T h o m a s T r i e u a n d T h u

- H o a

V i c t o r i a V a n

. B y 2 0 0 7

, t h e F a m i l y M e d i c a l C e n t e r a c c o u n t e d f o r n i n e t y

- e i g h t

p e r c e n t o f t h e p h a r m a c y ’ s c o n t r o l l e d s u b s t a n c e p r e s c r i p t i o n s

. P r e s c r i p t i o n s f o r

t h e s e h i g h l y a b u s e d s u b s t a n c e s

— n a m e l y p r o m e t h a z i n e w i t h c o d e i n e ( a n a r c o t i c

c o u g h s y r u p )

, a l p r a z o l a m ( a l s o k n o w n b y i t s b r a n d n a m e “ X a n a x ” )

, a n d

h y d r o c o d o n e ( a l s o k n o w n b y i t s b r a n d n a m e “ L o r t a b ” )

— w r i t t e n b y D r

. T r i e u a n d

f i l l e d a t T r a n ’ s P h a r m a c y

— r o s e f r o m a f e w h u n d r e d t o s e v e n o r e i g h t t h o u s a n d

b e t w e e n 2 0 0 3 a n d 2 0 0 7

. T h e F a m i l y M e d i c a l C e n t e r a n d T r a n ’ s P h a r m a c y a l s o

s a w a l a r g e i n c r e a s e i n o u t

- o f

- m a r k e t p a t i e n t s

, i n c l u d i n g s o m e f r o m n e i g h b o r i n g

A l a b a m a

.

T h e D r u g E n f

o r c e m e n t A g e n c y ( “ D E A ” ) b e g a n i n v e s t i g a t i n g t h e F a m i l y

M e d i c a l C e n t e r a n d T r a n ’ s P h a r m a c y a n d e v e n t u a l l y r a i d e d b o t h b u s i n e s s e s

,

a r r e s t i n g T r a n a s w e l l a s t h e t w o d o c t o r s

. T r a n w a s i n d i c t e d o n f o r t y

- t h r e e

s e p a r a t e c o u n t s o f

d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e

s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

, n i n e c o u n t s o f d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g

c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e t o p e r s o n s u n d e r

2 1 y e a r s o f a g e

, o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o d i s p e n s e o r d i s t r i b u t e s u c h s u b s t a n c e s

o u t s i d e t h e s c o p e o f

p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

, a n d o n e c o u n t o f m a i n t a i n i n g a p l a c e

f o r t h e p u r p o s e o f m a n u f a c t u r i n g

, d i s t r i b u t i n g

, o r u s i n g a n y c o n t r o l l e d s u b s t a n c e

o u t s i d e t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

.

A f t e r a t w o

- w e e k t r i a l i n M a r c h 2 0 1 0

, t h e j u r y a c q u i t t e d T r a n o f t h e f o r t y

t h r e e c o u n t s a l l e g i n g d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e

2 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 2 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

. H o w e v e r

, t h e j u r y f a i l e d t o r e a c h a v e r d i c t o n

t h e c o n s p i r a c y c h a r g e

, t h e p r e m i s e s c h a r g e

, a n d t h e n i n e c o u n t s c o n c e r n i n g t h e

d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s t o i n d i v i d u a l s u n d e r t h e a g e o f

2 1

.

F o l l o w i n g t h i s p a r t i a l a c q u i t t a l

, T r a n m o v e d o n d o u b l e j e o p a r d y g r o u n d s

t o d i s m i s s t h o s e p o r t i o n s o f t h e i n d i c t m e n t o n w h i c h t h e j u r y f a i l e d t o r e a c h a

v e r d i c t

. T h e c o u r t d e n i e d t h i s m o t i o n

. T r a n w a s r e

- i n d i c t e d o n t h e c o n s p i r a c y

c h a r g e

, t h e p r e m i s e s c h a r g e

, e l e v e n c o u n t s o f d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g

c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e t o p e r s o n s u n d e r

2 1 y e a r s o f a g e

, a n d e l e v e n c o u n t s o f d i s p e n s i n g o r d i s t r i b u t i n g c o n t r o l l e d

s u b s t a n c e s t h a t w e r e d i f f e r e n t f r o m t h e f

o r t y

- t h r e e c o u n t s i n t h e p r e v i o u s

i n d i c t m e n t o n w h i c h h e w a s a c q u i t t e d

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d T r a n ’ s m o t i o n

t o q u a s h t h i s s e c o n d i n d i c t m e n t o n d o u b l e j e o p a r d y g r o u n d s

, a n d t h e c a s e w e n t

t o t r i a l

.

A f t e r t h e s e c o n d j u r y f o u n d T r a n g u i l t y o n a l l c o u n t s

, T r a n m o v e d f o r a

j u d g m e n t o f a c q u i t t a l o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, f o r a n e w t r i a l o n t h e f o l l o w i n g

a s s i g n m e n t s o f e r r o r : ( 1 ) t h e s e c o n d t r i a l v i o l a t e d h i s c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n

a g a i n s t d o u b l e j e o p a r d y ; ( 2 ) h e s h o u l d h a v e b e e n p e r m i t t e d t o i n t r o d u c e e v i d e n c e

s u p p o r t i n g h i s t h e o r y t h a t h e w a s t a r g e t e d f o r p r o s e c u t i o n b e c a u s e o f h i s

e t h n i c i t y ; a n d ( 3 ) h e s h o u l d h a v e b e e n p e r m i t t e d t o r e c a l l a G o v e r n m e n t w i t n e s s

t o a d d r e s s m a t t e r s n o t c o v e r e d d u r i n g t h e G o v e r n m e n t ’ s d i r e c t e x a m i n a t i o n o f

t h a t w i t n e s s

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h i s m o t i o n

, a n d T r a n w a s s e n t e n c e d t o

t e n y e a r s ’ i m p r i s o n m e n t a n d f o u r y e a r s ’ s u p e r v i s e d r e l e a s e

. H e n o w a p p e a l s

f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g h i s m o t i o n f o r a j u d g m e n t o f a c q u i t t a l o r

,

i n t h e a l t e r n a t i v e

, f

o r a n e w t r i a l

.

3 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 3 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

D I S C U S S I O N

I

. D o u b l e J e o p a r d y

T r a n a r g u e s t h a t h i s c o n v i c t i o n m u s t b e r e v e r s e d b e c a u s e h i s s e c o n d t r i a l

v i o l a t e d h i s F i f

t h A m e n d m e n t r i g h t t o b e f r e e o f d o u b l e j e o p a r d y

. T h i s c o u r t

r e v i e w s d e n o v o t h e c o n s t i t u t i o n a l i s s u e o f d o u b l e j e o p a r d y

. U n i t e d S t a t e s v

.

C l u c k

, 8 7 F

. 3 d 1 3 8

, 1 4 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( p e r c u r i a m )

.

T h e q u e s t i o n w h e t h e r T r a n ’ s s e c o n d t r i a l v i o l a t e d t h e D o u b l e J e o p a r d y

C l a u s e i s g o v e r n e d b y A s h e v

. S w e n s o n

, 3 9 7 U

. S

. 4 3 6 ( 1 9 7 0 )

. I n A s h e

, t h e

p e t i t i o n e r ( A s h e ) w a s a c c u s e d o f p a r t i c i p a t i n g i n t h e r o b b e r y o f a g r o u p o f p o k e r

p l a y e r s a n d w a s i n d i c t e d f o r t h e r o b b e r y o f o n e o f t h e p l a y e r s

. I d

. a t 4 3 7

– 3 8

.

T h e o n l y c o n t e s t e d i s s u e a t t r i a l w a s w h e t h e r h e h a d a c t u a l l y b e e n o n e o f t h e

r o b b e r s

. I

d

. a t 4 3 8

. A s h e w a s a c q u i t t e d

, b u t t h e s t a t e l a t e r s e p a r a t e l y i n d i c t e d

h i m f o r t h e r o b b e r y o f a n o t h e r o n e o f t h e p o k e r p l a y e r s

. I d

. a t 4 3 9

. T h e s e c o n d

j u r y c o n v i c t e d

. I

d

. a t 4 4 0

. T h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e D o u b l e J e o p a r d y

C l a u s e i n c o r p o r a t e s t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l

, a n d t h e r e b y p r e c l u d e s t h e

g o v e r n m e n t f

r o m r e l i t i g a t i n g a n y i s s u e t h a t w a s n e c e s s a r i l y d e c i d e d b y a j u r y ’ s

a c q u i t t a l i n a p r i o r t r i a l

. I d

. a t 4 4 5

– 4 7

. S t r a i g h t f o r w a r d a p p l i c a t i o n o f t h i s

p r i n c i p l e l e d t o t h e c o n c l u s i o n t h a t A s h e ’ s s e c o n d p r o s e c u t i o n v i o l a t e d h i s

c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n a g a i n s t d o u b l e j e o p a r d y b e c a u s e i t r e l i t i g a t e d t h e

c o n c l u s i o n

— n e c e s s a r i l y d e c i d e d b y t h e j u r y i n t h e f i r s t t r i a l

— t h a t A s h e h a d n o t

b e e n o n e o f t h e r o b b e r s

. I d

. a t 4 4 5

.

T h i s c o u r t h a s i n t e r p r e t e d A s h e t o r e q u i r e a t w o f o l d i n q u i r y f

o r a n a l y z i n g

d o u b l e j e o p a r d y c l a i m s

. F i r s t

, t h e c o u r t m u s t d e t e r m i n e w h a t

, i f a n y t h i n g

, t h e

j u r y n e c e s s a r i l y d e c i d e d i n t h e f i r s t t r i a l

. B o l d e n v

. W a r d e n

, W

. T

e n n

. H i g h S e c

.

F a c i l i t y

, 1 9 4 F

. 3 d 5 7 9

, 5 8 3

– 8 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. I n m a k i n g t h i s d e t e r m i n a t i o n

, a

c o u r t m u s t “ e x a m i n e t h e r e c o r d o f a p r i o r p r o c e e d i n g

, t a k i n g i n t o a c c o u n t t h e

p l e a d i n g s

, e v i d e n c e

, c h a r g e

, a n d o t h e r r e l e v a n t m a t t e r

, a n d c o n c l u d e w h e t h e r

a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e g r o u n d e d i t s v e r d i c t u p o n a n i s s u e o t h e r t h a n t h a t

4 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 4 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

w h i c h t h e d e f e n d a n t s e e k s t o f o r e c l o s e f

r o m c o n s i d e r a t i o n

. ” A s h e

, 3 9 7 U

. S

. a t

4 4 4 ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. S e c o n d

, a c o u r t m u s t

d e t e r m i n e “ w h e t h e r t h e f a c t s n e c e s s a r i l y d e c i d e d i n t h e f i r s t t r i a l c o n s t i t u t e

e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e i n t h e s e c o n d t r i a l

. ” B o l d e n

, 1 9 4 F

. 3 d a t 5 8 4

.

T r a n c h a r a c t e r i z e s t h e f i r s t i n q u i r y a s a s i m p l e o n e b e c a u s e h e a l l e g e s t h a t

h e o n l y c o n t e s t e d o n e i s s u e a t t r i a l : w h e t h e r h i s a c t i o n s w e r e k n o w i n g o r

i n t e n t i o n a l

. A c c o r d i n g t o T r a n

, t h e j u r y ’ s a c q u i t t a l o n t h e f o r t y

- t h r e e c o u n t s

a l l e g i n g d i s t r i b u t i o n t o s p e c i f i c p e r s o n s a g e 2 1 a n d o v e r w a s a g e n e r a l

d e t e r m i n a t i o n t h a t T r a n d i d n o t h a v e t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e c o n t r o l l e d

s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f h i s p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e t o a n y o n e a t a n y t i m e

d u r i n g t h e r e l e v a n t c o n s p i r a c y p e r i o d

. T r a n c o n c l u d e s t h a t t h e G o v e r n m e n t i s

t h u s b a r r e d f

r o m r e t r y i n g h i m o n a n y c h a r g e d u r i n g t h e t i m e f r a m e o f t h e

a l l e g e d c o n s p i r a c y t h a t r e l i e s o n t h e t h e o r y t h a t T r a n ’ s d i s p e n s a t i o n s o f

c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s o c c u r r e d k n o w i n g l y a n d i n t e n t i o n a l l y

.

T h e G o v e r n m e n t a r g u e s t h a t T r a n c o n t e s t e d m o r e t h a n t h e e l e m e n t o f

i n t e n t

, p o i n t i n g t o T r a n ’ s a r g u m e n t s t h a t t h e D E A a g e n t s t a r g e t e d h i m b e c a u s e

o f h i s r a c e

, h i s c h a l l e n g e s t o t h e G o v e r n m e n t ’ s u s e o f u n d e r c o v e r a g e n t s

, a n d h i s

a t t e m p t s t o o t h e r w i s e s h o w t h a t t h e u n d e r c o v e r a g e n t s ’ a c t i o n s i n v o l v e d

o f f e n s i v e c o n d u c t

. T h e G o v e r n m e n t t h e r e f o r e s u g g e s t s t h a t t h e j u r y ’ s a c q u i t t a l s

a s t o i n d i v i d u a l s a g e 2 1 a n d o l d e r m a y h a v e r e f l e c t e d a d e c i s i o n o t h e r t h a n a

d e t e r m i n a t i o n t h a t T r a n l a c k e d t h e i n t e n t t o d i s t r i b u t e t o t h o s e p e r s o n s

, a r g u i n g

t h a t “ i t i s e n t i r e l y c o n c e i v a b l e t h a t t h e j u r o r s

— d i s s a t i s f i e d w i t h t h e u n d e r c o v e r

a s p e c t o f t h e G o v e r n m e n t ’ s c a s e a n d u n a b l e t o r e c a l l w h i c h c o u n t s w e r e

a s s o c i a t e d w i t h t h e u n d e r c o v e r a g e n t s

— s i m p l y c h o s e t o v o t e t o a c q u i t a s t o a l l

c o u n t s i n v o l v i n g p e r s o n s a g e 2 1 a n d o v e r b a s e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t D E A

a g e n t s a r e n e c e s s a r i l y a t l e a s t a g e 2 1

. ”

N e i t h e r o f t h e s e a r g u m e n t s i s p e r s u a s i v e

. B e c a u s e t h e j u r y f a i l e d t o r e a c h

a v e r d i c t a s t o w h e t h e r T r a n p a r t i c i p a t e d i n a c o n s p i r a c y t o d i s t r i b u t e c o n t r o l l e d

5 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 5 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

s u b s t a n c e s o u t s i d e t h e s c o p e o f h i s p r o f e s s i o n a l p r a c t i c e

, T r a n i s f o r e c l o s e d f

r o m

a r g u i n g t h a t t h e j u r y t h e r e b y n e c e s s a r i l y d e t e r m i n e d t h a t h e l a c k e d i n t e n t t o

d i s t r i b u t e s u c h s u b s t a n c e s d u r i n g t h e e n t i r e t i m e f r a m e o f t h e c o n s p i r a c y

. S e e

Y e a g e r v

. U n i t e d S t a t e s

, — U

. S

. — , 1 2 9 S

. C t

. 2 3 6 0

, 2 3 6 6

– 6 8 ( 2 0 0 9 ) ( h o l d i n g t h a t

a j u r y ’ s f a i l u r e t o r e a c h a v e r d i c t o n s o m e c o u n t s i s a “ n o n e v e n t ” t h a t c a n n o t

, b y

n e g a t i v e i m p l i c a t i o n

, i n f o r m t h e d o u b l e j e o p a r d y i n q u i r y ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s

v

. W h i t f i e l d

, 5 9 0 F

. 3 d 3 2 5

, 3 7 1

– 7 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

.

A s f o r t h e G o v e r n m e n t ’ s a r g u m e n t

, t h i s c o u r t ’ s i n q u i r y i n t o t h e p o t e n t i a l

r a t i o n a l e o f t h e j u r y “ m u s t p r o c e e d o n t h e b a s i s t h a t t h e j u r y i n t h e f i r s t t r i a l

a c t e d i n a l e g a l l y c o r r e c t m a n n e r

. ” D e L a R o s a v

. L y n a u g h

, 8 1 7 F

. 2 d 2 5 9

,

2 6 7

– 6 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 7 ) ; s e e a l s o A s h e

, 3 9 7 U

. S

. a t 4 4 4 ( c o u r t s m u s t c o n c l u d e

w h e t h e r “ a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e g r o u n d e d i t s v e r d i c t u p o n a n i s s u e o t h e r

t h a n t h a t w h i c h t h e d e f e n d a n t s e e k s t o f o r e c l o s e f

r o m c o n s i d e r a t i o n ” ( c i t a t i o n

a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ( e m p h a s i s a d d e d ) ) ; G a r c i a v

. D r e t k e

, 3 8 8

F

. 3 d 4 9 6

, 5 0 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( f o r d o u b l e j e o p a r d y p u r p o s e s

, a c o u r t ’ s a n a l y s i s

“ m u s t s t a y w i t h i n t h e b o u n d s o f a r a t i o n a l [ ] i n q u i r y ” )

. A s t h i s c o u r t r e a s o n e d

i n U n i t e d S t a t e s v

. L e a c h

, 6 3 2 F

. 2 d 1 3 3 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 ) :

O f c o u r s e

, t h e j u r y m a y h a v e b e l i e v e d t h e G o v e r n m e n t ’ s c a s e a n d

s t i l l h a v e a c q u i t t e d [ t h e d e f e n d a n t ]

. . . . I n t h i s c a s e

, i t i s n o t

i n c o n c e i v a b l e t h a t t h e j u r y m i g h t h a v e b e e n o f f e n d e d b y t h e n u m b e r

o f g o v e r n m e n t w i t n e s s e s w h o h a d b e e n a l l o w e d t o p l e a d g u i l t y t o

g r e a t l y r e d u c e d c h a r g e s i n r e t u r n f o r t h e i r t e s t i m o n y

, a n d m i g h t

h a v e f e l t i t u n f a i r t o c o n v i c t [ t h e d e f e n d a n t ] i n l i g h t o f t h e l e n i e n t

t r e a t m e n t r e c e i v e d b y t h e o t h e r s

. H o w e v e r

, i f w e c o n s i d e r j u r y

n u l l i f i c a t i o n a s a b a s i s o n w h i c h t h e j u r y m i g h t h a v e a c q u i t t e d [ t h e

d e f e n d a n t ]

. . . w e w o u l d i n e f f e c t b e e l i m i n a t i n g t h e e n t i r e d o c t r i n e

o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l a n d g r e a t l y w e a k e n i n g t h e p r o t e c t i o n a g a i n s t

d o u b l e j e o p a r d y

.

I d

. a t 1 3 4 1 n

. 1 2

. A l t h o u g h T r a n r a i s e d s e v e r a l i s s u e s u n r e l a t e d t o t h e e l e m e n t s

o f t h e c r i m e s c h a r g e d

, w e d e c l i n e t h e G o v e r n m e n t ’ s i n v i t a t i o n t o s p e c u l a t e a s t o

a n y i r r a t i o n a l r e a s o n s f o r t h e f i r s t j u r y ’ s a c q u i t t a l s

.

6 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 6 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

I n s t e a d

, “ [ t ] o d e t e r m i n e t h e f a c t s n e c e s s a r i l y d e c i d e d i n [ a d e f e n d a n t ’ s ]

f i r s t t r i a l u n d e r t h e f i r s t s t e p o f t h e c o l l a t e r a l e s t o p p e l a n a l y s i s

, [ a c o u r t ] m u s t

e x a m i n e t h e e l e m e n t s o f t h e s t a t u t e s u n d e r w h i c h [ t h e d e f e n d a n t ] w a s c h a r g e d

. ”

B o l d e n

, 1 9 4 F

. 3 d a t 5 8 4

. T h e d i s t r i c t c o u r t i n f o r m e d t h e j u r y t h a t t h e r e w e r e

t h r e e e l e m e n t s i t h a d t o f i n d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t i n o r d e r t o c o n v i c t T r a n

o f p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e ( t h e c r i m e c h a r g e d

i n t h e f

o r t y

- t h r e e a c q u i t t e d c o u n t s ) : ( 1 ) t h a t t h e d e f e n d a n t d i s t r i b u t e d o r

d i s p e n s e d a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e ; ( 2 ) t h a t t h e d e f e n d a n t d i d s o k n o w i n g l y a n d

i n t e n t i o n a l l y ; a n d ( 3 ) t h a t t h e d e f e n d a n t d i s t r i b u t e d o r d i s p e n s e d t h e c o n t r o l l e d

s u b s t a n c e w i t h o u t a l e g i t i m a t e m e d i c a l p u r p o s e o r t h a t t h e d e f e n d a n t

d i s t r i b u t e d o r d i s p e n s e d t h e d r u g o u t s i d e t h e u s u a l c o u r s e o f h i s p r o f e s s i o n a l

p r a c t i c e

. A t t r i a l

, T r a n c o n t e s t e d o n l y t h e s e c o n d e l e m e n t r e g a r d i n g i n t e n t

. T h e

j u r y w a s n o t i n s t r u c t e d t h a t t h e D E A ’ s u s e o f u n d e r c o v e r a g e n t s

, t h e m o t i v e s

b e h i n d t h e i n v e s t i g a t i o n

, o r a n y o t h e r e v i d e n c e o r s u g g e s t i o n T r a n r a i s e d a t t r i a l

h a d a n y b e a r i n g o n i t s d e t e r m i n a t i o n o f t h i s s e c o n d e l e m e n t

. T h e r e f o r e

, t h e o n l y

b a s i s o n w h i c h a r a t i o n a l j u r y c o u l d h a v e a c q u i t t e d T r a n o n t h o s e f o r t y

- t h r e e

c o u n t s w a s t h e G o v e r n m e n t ’ s f a i l u r e t o p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t

T r a n h a d t h e n e c e s s a r y i n t e n t t o d i s t r i b u t e a s t o t h o s e c o u n t s

.

I n d e n y i n g T r a n ’ s m o t i o n f o r a c q u i t t a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d t h a t e a c h

c h a r g e r e q u i r e d a n i n d e p e n d e n t a n a l y s i s

, a n d t h a t t h e e f f e c t o f e a c h a c q u i t t a l

w a s l i m i t e d t o t h a t p a r t i c u l a r i n d i v i d u a l o n t h e p a r t i c u l a r d a t e a l l e g e d i n t h e

i n d i c t m e n t

. S e v e r a l a n a l o g o u s F i f t h C i r c u i t c a s e s s u p p o r t t h i s r e s u l t

. I n

D o u t h i t v

. E s t e l l e

, 5 4 0 F

. 2 d 8 0 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 6 )

, t h e d e f e n d a n t w a s a c c u s e d o f

r a p i n g a w o m a n i n t h r e e d i f f e r e n t c o u n t i e s w i t h i n a t w e n t y

- t w o h o u r t i m e

p e r i o d

. T h e s t a t e i n d i c t e d a n d t r i e d h i m f o r t h e r a p e s t h a t w e r e a l l e g e d l y

c o m m i t t e d i n W i l l i a m s o n C o u n t y

, a l t h o u g h i t i n t r o d u c e d e v i d e n c e a t t r i a l a s t o

t h e a l l e g e d c r i m i n a l a c t s i n a l l t h r e e c o u n t i e s

. I d

. a t 8 0 2

. T h e d e f e n d a n t ’ s m a i n

d e f e n s e w a s t h a t t h e v i c t i m g a v e h e r c o n s e n t

. I d

. T h e j u r y a c q u i t t e d t h e

7 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 7 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

d e f e n d a n t b y a g e n e r a l v e r d i c t o f n o t g u i l t y

. I d

. T h e s t a t e t h e n t r i e d h i m f o r t h e

r a p e t h a t w a s c o m m i t t e d i n T r a v i s C o u n t y

, o n c e a g a i n i n t r o d u c i n g e v i d e n c e o f

t h e c r i m i n a l a c t s i n a l l t h r e e c o u n t i e s

. I d

. T h i s t i m e

, t h e j u r y c o n v i c t e d

. I d

.

O n a p p e a l

, t h e d e f e n d a n t a r g u e d t h a t

, b e c a u s e t h e s t a t e h a d i n t r o d u c e d

e v i d e n c e o f a l l t h e a s s a u l t s d u r i n g t h e f i r s t t r i a l

, t h e f

i r s t j u r y m u s t n e c e s s a r i l y

h a v e f o u n d t h a t t h e v i c t i m ’ s c o n s e n t e x t e n d e d t o a l l o f h i s a c t i o n s t h r o u g h o u t t h e

t h r e e c o u n t i e s d u r i n g t h e e n t i r e t w e n t y

- t w o h o u r s

. I d

. a t 8 0 4

. T h e F i f

t h C i r c u i t

d i s a g r e e d

, h o l d i n g t h a t t h e a c t s w e r e “ n o t o n l y s e p a r a t e i n t h e e y e s o f t h e l a w

[ b u t a l s o ] s e p a r a t e i n p o i n t o f f a c t

, b e i n g r e m o v e d f r o m e a c h o t h e r b y

c o n s i d e r a b l e t i m e

, d i s t a n c e a n d c i r c u m s t a n c e s

. ” I d

. a t 8 0 5

. S p e c i f

i c a l l y

, t h e

i s s u e o f t h e c o n s e n t o f t h e v i c t i m t o t h e a s s a u l t i n T r a v i s C o u n t y w a s a d i f f e r e n t

i s s u e

, b o t h l e g a l l y a n d f a c t u a l l y

, f r o m t h e i s s u e o f t h e c o n s e n t o f t h e v i c t i m t o t h e

a s s a u l t s i n W i l l i a m s o n C o u n t y

, w h i c h o c c u r r e d t h e n e x t d a y

. I d

. T h e c o u r t h e l d

t h a t d i s t i n c t i o n t o b e d i s p o s i t i v e

, s t a t i n g t h a t i t w a s “ n o t l o g i c a l l y o r l e g a l l y

n e c e s s a r y f

o r t h e f i r s t j u r y

. . . b y i t s g e n e r a l v e r d i c t o f n o t g u i l t y

, t o h a v e d e c i d e d

b o t h i s s u e s o f c o n s e n t i n f a v o r o f P e t i t i o n e r

. ” I d

. a t 8 0 6

. I n o t h e r w o r d s

, b e c a u s e

t h e f i r s t j u r y c o u l d h a v e g r o u n d e d i t s g e n e r a l v e r d i c t o f a c q u i t t a l s o l e l y u p o n a

f i n d i n g t h a t t h e v i c t i m c o n s e n t e d t o t h e a s s a u l t i n W i l l i a m s o n C o u n t y

, t h e s t a t e

w a s n o t f

o r e c l o s e d f

r o m p r o s e c u t i n g t h e d e f e n d a n t f o r t h e a s s a u l t i n T r a v i s

C o u n t y

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. G r i g g s

, 6 5 1 F

. 2 d 3 9 6 ( 5 t h C i r

. U n i t B J u l y 1 9 8 1 )

, t h e

d e f e n d a n t w a s i n d i c t e d o n t h r e e s e p a r a t e c o u n t s o f p a s s i n g c o u n t e r f e i t b i l l s

. A t

t r i a l

, h e a v e r r e d t h a t h e w a s u n a w a r e t h a t t h e b i l l s w e r e c o u n t e r f e i t

. I d

. a t 3 9 8

.

T h e c o u r t g r a n t e d t h e d e f e n d a n t ’ s m o t i o n f o r d i r e c t e d v e r d i c t o n o n e o f t h e

c o u n t s

, a n d t h e j u r y a c q u i t t e d o n t h e o t h e r t w o

. I d

. S u b s e q u e n t l y

, t h e

d e f e n d a n t w a s r e

- i n d i c t e d o n o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y

, t w o c o u n t s o f s a l e

, o n e

c o u n t o f p o s s e s s i o n

, a n d o n e c o u n t o f a t t e m p t t o p a s s c o u n t e r f e i t b i l l s

. T h e

a t t e m p t c o u n t w a s p r e d i c a t e d o n t h e s a m e t r a n s a c t i o n o n w h i c h t h e d e f e n d a n t

8 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 8 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

h a d r e c e i v e d a d i r e c t e d v e r d i c t i n t h e f i r s t t r i a l

. I

d

. T h e d e f e n d a n t m o v e d t o

d i s m i s s t h e i n d i c t m e n t o n d o u b l e j e o p a r d y g r o u n d s

. I d

. T h e F i f

t h C i r c u i t h e l d

t h a t

, w h i l e t h e a t t e m p t c o u n t w a s b a r r e d

, t h e c o u n t s a l l e g i n g c o n s p i r a c y

, s a l e

,

a n d p o s s e s s i o n o f c o u n t e r f e i t b i l l s w e r e n o t b a r r e d b y t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l

e s t o p p e l b e c a u s e “ i t i s e n t i r e l y p o s s i b l e t h a t t h e d e f e n d a n t h a d t h e r e q u i s i t e

k n o w l e d g e o n o n e o c c a s i o n a n d n o t o n a n o t h e r

. . . . ” I d

. a t 4 0 0 ( i n t e r n a l

q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

L i k e t h e i s s u e s o f c o n s e n t i n D o u t h i t a n d k n o w l e d g e i n G r i g g s

, t h e i s s u e

o f i n t e n t i n t h i s c a s e i s a s e p a r a t e i n q u i r y a s t o e a c h c o u n t

. E a c h o f t h e f o r t y

t h r e e c o u n t s a l l e g e d t h a t T r a n i l l e g a l l y d i s t r i b u t e d d r u g s t o a p a r t i c u l a r p e r s o n

o n a p a r t i c u l a r d a t e

. B y a c q u i t t i n g T r a n o n t h e s e f o r t y

- t h r e e c o u n t s

, t h e j u r y

n e c e s s a r i l y d e t e r m i n e d t h a t T r a n l a c k e d i n t e n t t o i l l e g a l l y d i s t r i b u t e d r u g s t o

s p e c i f i c p e r s o n s a s i d e n t i f

i e d o n s p e c i f

i c d a t e s

. H o w e v e r

, t h i s c o n c l u s i o n d o e s n o t

c o n s t i t u t e a d e t e r m i n a t i o n t h a t T r a n l a c k e d i n t e n t t o i l l e g a l l y d i s t r i b u t e d r u g s

t o o t h e r p e r s o n s o n o t h e r d a t e s

. T h e f o r t y

- t h r e e a c t s c h a r g e d i n t h e f i r s t t r i a l

w e r e s e p a r a t e i n t h e e y e s o f t h e l a w a s w e l l a s b e i n g s e p a r a t e i n p o i n t o f f a c t

f r o m t h e t w e n t y

- t w o a c t s c h a r g e d i n t h e s e c o n d t r i a l

, “ b e i n g r e m o v e d f r o m e a c h

o t h e r b y c o n s i d e r a b l e t i m e

. . . a n d c i r c u m s t a n c e s

. ” D o u t h i t

, 5 4 0 F

. 2 d a t 8 0 5

.

T r a n t h e r e f

o r e f a i l s t o c a r r y h i s b u r d e n t o d e m o n s t r a t e t h a t “ t h e i s s u e w h o s e

r e l i t i g a t i o n h e s e e k s t o f o r e c l o s e w a s a c t u a l l y d e c i d e d i n t h e f i r s t p r o c e e d i n g

. ”

D o w l i n g v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 9 3 U

. S

. 3 4 2

, 3 5 0 ( 1 9 9 0 )

.

T h e s e c o n d s t e p i n t h e A s h e a n a l y s i s i s t o d e c i d e w h e t h e r t h e G o v e r n m e n t

s e e k s t o r e l i t i g a t e t h e c o n c l u s i o n n e c e s s a r i l y r e a c h e d b y t h e f i r s t j u r y t h r o u g h

a n y o f t h e c h a r g e s b r o u g h t i n t h e s e c o n d t r i a l

. A c c o r d B o l d e n

, 1 9 4 F

. 3 d a t 5 8 4

.

W e h o l d t h a t i t d o e s n o t

. C h a r g i n g T r a n w i t h n e w c o u n t s o f d i s t r i b u t i o n b a s e d

o n s p e c i f

i c a n d u n i q u e t r a n s a c t i o n s n o t l i s t e d i n t h e f i r s t i n d i c t m e n t d o e s n o t

r e q u i r e r e l i t i g a t i o n o f T r a n ’ s i n t e n t a s t o t h o s e t r a n s a c t i o n s t h a t w e r e c h a r g e d

i n t h e f

i r s t i n d i c t m e n t

. F u r t h e r m o r e

, t h e f i r s t j u r y ’ s a c q u i t t a l s d i d n o t

9 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 9 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

n e c e s s a r i l y r e s t o n a f i n d i n g t h a t T r a n d i d n o t p a r t i c i p a t e i n a c o n s p i r a c y o r o n

a f i n d i n g t h a t h e d i d n o t m a i n t a i n a p r e m i s e s f o r t h e i l l e g a l d i s t r i b u t i o n o f

c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

. F i n d i n g t h a t T r a n c o n s p i r e d t o d i s t r i b u t e s u c h c o n t r o l l e d

s u b s t a n c e s

, a n d f

i n d i n g t h a t h e m a i n t a i n e d a p r e m i s e s f o r t h e d i s t r i b u t i o n o f

s u c h s u b s t a n c e s

, a r e n o t i n c o n s i s t e n t w i t h t h e f i r s t j u r y ’ s f

i n d i n g t h a t h e d i d n o t

i n t e n d t o d i s t r i b u t e s u c h s u b s t a n c e s i n t h e f o r t y

- t h r e e i n s t a n c e s s p e c i f i e d i n t h a t

i n d i c t m e n t

.

W e t h e r e f

o r e h o l d t h a t T r a n ’ s s e c o n d t r i a l d i d n o t v i o l a t e t h e D o u b l e

J e o p a r d y C l a u s e

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n d e n y i n g h i s m o t i o n f o r

j u d g m e n t o f a c q u i t t a l

, o r i n t h e a l t e r n a t i v e f o r n e w t r i a l

, o n t h a t b a s i s

.

I I

. E x c l u s i o n o f E v i d e n c e o f R a c i a l D i s c r i m i n a t i o n

P r i o r t o T r a n ’ s s e c o n d t r i a l

, t h e G o v e r n m e n t m o v e d i n l i m i n e t o p r e c l u d e

e v i d e n c e o f a r a c e

- b a s e d m o t i v e f o r t h e i n v e s t i g a t i o n o f T r a n o n t h e g r o u n d t h a t

s u c h e v i d e n c e w a s i r r e l e v a n t u n d e r R u l e 4 0 2 o r t h a t i t s p r o b a t i v e v a l u e w a s

o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r o f u n f a i r p r e j u d i c e u n d e r R u l e 4 0 3 o f t h e F e d e r a l

R u l e s o f E v i d e n c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n d u r i n g t h e p r e

- t r i a l

c o n f e r e n c e

, s t a t i n g t h a t t h i s c a s e “ h a s a b s o l u t e l y n o t h i n g t o d o w i t h r a c e

. ” T r a n

a r g u e s t h a t t h i s r u l i n g w a s i n e r r o r

.

A

. S t a n d a r d o f R e v i e w

A s a t h r e s h o l d m a t t e r

, t h e G o v e r n m e n t a r g u e s t h a t T r a n f a i l e d t o p r e s e r v e

t h i s a r g u m e n t f

o r a p p e a l b y m a k i n g a n o f f e r o f p r o o f o r b y s e e k i n g t o o f f e r t h e

e x c l u d e d e v i d e n c e a t t r i a l

, a n d t h a t t h i s c o u r t ’ s r e v i e w s h o u l d t h e r e f o r e b e f o r

p l a i n e r r o r o n l y

.

“ [ N ] e i t h e r t h e R u l e s n o r t h i s C i r c u i t r e q u i r e a f o r m a l o f

f e r t o p r e s e r v e

e r r o r

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B a l l i s

, 2 8 F

. 3 d 1 3 9 9

, 1 4 0 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T h e r e f o r e

,

“ t h e a d e q u a c y o f a g i v e n i n f o r m a l p r o f

f e r w i l l n e c e s s a r i l y d e p e n d o n i t s

p a r t i c u l a r c i r c u m s t a n c e s

. ” I d

. U n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s h e r e

, i t w a s

u n n e c e s s a r y f

o r T r a n t o m a k e a f

o r m a l o f

f e r o f p r o o f

. F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e

1 0 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 10 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

1 0 3 ( a ) ( 2 ) p r o v i d e s t h a t “ [ e ] r r o r m a y n o t b e p r e d i c a t e d u p o n a r u l i n g

. . .

e x c l u d [ i n g ] e v i d e n c e u n l e s s

. . . t h e s u b s t a n c e o f t h e e v i d e n c e w a s m a d e k n o w n

t o t h e c o u r t b y o f

f e r o r w a s a p p a r e n t f r o m t h e c o n t e x t w i t h i n w h i c h q u e s t i o n s

w e r e a s k e d

. ” B a s e d o n a r e v i e w o f t h e r e c o r d

, i t i s c l e a r t h a t t h e s u b s t a n c e o f t h e

e v i d e n c e w a s k n o w n t o t h e c o u r t

. D u r i n g t h e p r e

- t r i a l c o n f e r e n c e i n w h i c h t h e

c o u r t a d d r e s s e d t h e G o v e r n m e n t ’ s m o t i o n

, t h e G o v e r n m e n t d e c l i n e d t o a r g u e i t s

m o t i o n

, s t a t i n g : “ I t h i n k w e h a v e a l l d i s c u s s e d t h i s i n t h e p r e v i o u s t r i a l

, s o I

w o n ’ t w a s t e Y o u r H o n o r ’ s t i m e

. ” T h e c o u r t a g r e e d

, s t a t i n g : “ I h a v e t r i e d t h i s

c a s e

, i n e s s e n c e

, o n c e a l r e a d y

. ” B e c a u s e t h e c o u r t h a d a l r e a d y e s s e n t i a l l y

r e c e i v e d t h e o f

f e r o f p r o o f

, i n t h e f

o r m o f t h e e v i d e n c e T r a n p r e s e n t e d i n t h e f i r s t

t r i a l

, “ a r e n e w e d o b j e c t i o n o r o f f e r o f p r o o f a t t h e t i m e t h e e v i d e n c e i s t o b e

o f f e r e d [ w o u l d h a v e b e e n ] m o r e a f o r m a l i s m t h a n a n e c e s s i t y

. ” F e d

. R

. E v i d

. 1 0 3

A d v i s o r y C o m m i t t e e ’ s N o t e

, 2 0 0 0 A m e n d m e n t

. A c c o r d i n g l y

, t h e i s s u e w a s

p r o p e r l y p r e s e r v e d f o r a p p e a l a n d w e r e v i e w f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. A c c o r d

B a l l i s

, 2 8 F

. 3 d a t 1 4 0 6

– 0 7

.

B

. D i s c u s s i o n

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 1 d e f i n e s “ r e l e v a n t e v i d e n c e ” a s e v i d e n c e

“ h a v i n g a n y t e n d e n c y t o m a k e t h e e x i s t e n c e o f a n y f a c t t h a t i s o f c o n s e q u e n c e t o

t h e d e t e r m i n a t i o n o f t h e a c t i o n m o r e p r o b a b l e o r l e s s p r o b a b l e t h a n i t w o u l d b e

w i t h o u t t h e e v i d e n c e

. ” A l t h o u g h T r a n a d m i t s t h a t “ t h e e x i s t e n c e o f r a c i a l l y

v i r u l e n t m o t i v e s w o u l d n o t n e c e s s a r i l y h a v e d i s p r o v e d t h e G o v e r n m e n t ’ s

a l l e g a t i o n s

, ” h e a r g u e s t h a t e v i d e n c e o f r a c i a l b i a s o n t h e p a r t o f t h e D E A

i n v e s t i g a t o r s w o u l d “ h a v e c a s t d o u b t o n t h e c r e d i b i l i t y o f t h e D E A ’ s

i n v e s t i g a t i o n ” a n d w o u l d h a v e i t m o r e l i k e l y t h a t “ t h e D E A ’ s e v i d e n c e r e g a r d i n g

T r a n ’ s s t a t e o f m i n d w a s s l a n t e d a n d u n r e l i a b l e

. ”

I n c h a l l e n g i n g t h e c o u r t ’ s r e f u s a l t o p e r m i t s u c h e v i d e n c e

, T r a n r e l i e s o n

c a s e l a w r e l a t i n g t o b i a s o n t h e p a r t o f i n d i v i d u a l w i t n e s s e s

. H o w e v e r

, T r a n d o e s

n o t a l l e g e t h a t t h e c o u r t p r e v e n t e d h i m f r o m i m p e a c h i n g a n y G o v e r n m e n t

1 1 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 11 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

w i t n e s s o n t h e i s s u e o f b i a s ; r a t h e r

, h e a r g u e s t h a t h e w a s t a r g e t e d f o r

p r o s e c u t i o n b e c a u s e o f h i s r a c e

. T h i s i s a n a l l e g a t i o n o f s e l e c t i v e p r o s e c u t i o n

,

n o t o f w i t n e s s b i a s

. F u r t h e r m o r e

, T r a n d o e s n o t c h a l l e n g e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a d d i t i o n a l f

i n d i n g t h a t

, e v e n i f t h e r a c i a l d i s c r i m i n a t i o n a r g u m e n t h a d s o m e

s l i g h t r e l e v a n c e i n t h i s m a t t e r

, i t w a s s u b s t a n t i a l l y o u t w e i g h e d b y t h e d a n g e r

o f u n f a i r p r e j u d i c e a n d t h e d a n g e r o f m i s l e a d i n g t h e j u r y s u c h t h a t e v i d e n c e

t h e r e o f s h o u l d b e e x c l u d e d p u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 3

. W e

t h e r e f o r e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t g r a n t i n g t h e G o v e r n m e n t ’ s m o t i o n

i n l i m i n e

.

I I I

. R e f

u s a l t o A l l o w T r a n t o R e c a l l a G o v e r n m e n t W i t n e s s

F i n a l l y

, T r a n a r g u e s t h a t h i s c o n v i c t i o n s h o u l d b e r e v e r s e d b e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y r e f u s e d h i m p e r m i s s i o n t o r e c a l l a G o v e r n m e n t w i t n e s s

i n o r d e r t o a d d r e s s m a t t e r s o u t s i d e t h e s c o p e o f t h a t w i t n e s s ’ s d i r e c t

e x a m i n a t i o n

. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n o n r e c a l l o f a w i t n e s s f o r

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M a s a t

, 9 4 8 F

. 2 d 9 2 3

, 9 3 3 ( 5 t h C i r

.

1 9 9 1 )

.

A s p a r t o f i t s c a s e i n c h i e f

, t h e G o v e r n m e n t c a l l e d S e a n B a u d i e r

, a D E A

i n v e s t i g a t o r

, t o t e s t i f y a b o u t t h e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s s e i z e d f r o m T r a n ’ s

P h a r m a c y a n d a b o u t i n s t r u c t i o n a l m a t e r i a l s r e g a r d i n g t h e C o n t r o l l e d

S u b s t a n c e s A c t t h a t t h e D E A p r o v i d e s t o p h a r m a c i s t s

. A f t e r T r a n ’ s c o u n s e l

c r o s s

- e x a m i n e d B a u d i e r o n t h e s e m a t t e r s

, B a u d i e r w a s d i s m i s s e d

. T r a n ’ s

c o u n s e l l a t e r a t t e m p t e d t o r e c a l l B a u d i e r t o q u e s t i o n h i m a b o u t a t a p e r e c o r d i n g

i n w h i c h D E A a g e n t s a l l e g e d l y d i s c u s s e d h o w t o “ d r a g T r a n i n t o t h e

i n v e s t i g a t i o n

. ” A f

t e r a l l o w i n g T r a n ’ s c o u n s e l t o c o n d u c t a p r o f f e r

, t h e d i s t r i c t

c o u r t d e n i e d t h e r e q u e s t t o r e c a l l B a u d i e r

.

T r a n a r g u e s t h a t

, b e c a u s e h i s d e s i r e d l i n e o f q u e s t i o n i n g l a y o u t s i d e t h e

s c o p e o f t h e G o v e r n m e n t ’ s i n q u i r i e s o n d i r e c t e x a m i n a t i o n

, h e p r o p e r l y r e f r a i n e d

f r o m c r o s s

- e x a m i n i n g B a u d i e r o n t h i s m a t t e r d u r i n g t h e G o v e r n m e n t ’ s c a s e

- i n

1 2 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 12 Date Filed: 06/21/2011N o

. 1 0

- 6 0 6 0 0

c h i e f a n d s h o u l d h a v e b e e n p e r m i t t e d t o r e c a l l B a u d i e r a s a d e f e n s e w i t n e s s

.

W h i l e R u l e 6 1 1 ( b ) o f t h e F e d e r a l R u l e s o f E v i d e n c e s t a t e s t h a t c r o s s

- e x a m i n a t i o n

“ s h o u l d b e l i m i t e d t o t h e s u b j e c t m a t t e r o f t h e d i r e c t e x a m i n a t i o n a n d m a t t e r s

a f f e c t i n g t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s

, ” t h e R u l e g o e s o n t o s t a t e t h a t a c o u r t

“ m a y

, i n t h e e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n

, p e r m i t i n q u i r y i n t o a d d i t i o n a l m a t t e r s a s i f

o n d i r e c t e x a m i n a t i o n

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. W o l f o r d

, 6 1 4 F

. 2 d 5 1 6

, 5 1 9 ( 5 t h C i r

.

1 9 8 0 ) ( c o n c l u d i n g t h a t d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a l l o w c r o s s

- e x a m i n a t i o n

o u t s i d e t h e s c o p e o f d i r e c t e x a m i n a t i o n w a s n o t a n a b u s e o f d i s c r e t i o n )

. H e r e

,

t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d T r a n a f u l l o p p o r t u n i t y t o c r o s s

- e x a m i n e B a u d i e r a n d d i d

n o t l i m i t h i m t o m a t t e r s e l i c i t e d b y t h e G o v e r n m e n t o n d i r e c t e x a m i n a t i o n

. T r a n

d i d n o t c o n t r a d i c t t h i s f a c t w h e n c o n f r o n t e d w i t h i t b y t h e d i s t r i c t c o u r t a t t r i a l

,

n o r d o e s h e c o n t e s t i t o n a p p e a l

.

E v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t s o m e h o w a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n r e f u s i n g t o

p e r m i t T r a n t o r e c a l l B a u d i e r

, a n y e r r o r w a s h a r m l e s s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

J a m e s

, 5 1 0 F

. 2 d 5 4 6

, 5 5 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 5 )

. F i r s t

, B a u d i e r t e s t i f i e d d u r i n g t h e

p r o f f e r t h a t h e h a d n o s p e c i f i c r e c o l l e c t i o n o f t h e r e c o r d i n g a t i s s u e

. S e c o n d

,

T r a n f a i l s t o a d d r e s s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t B a u d i e r ’ s t e s t i m o n y w o u l d

h a v e b e e n b a r r e d a s h e a r s a y

, b e c a u s e B a u d i e r h i m s e l f d i d n o t p a r t i c i p a t e i n t h e

t a p e

- r e c o r d e d d i s c u s s i o n a t i s s u e

. F i n a l l y

, t o t h e e x t e n t t h a t T r a n i n t e n d e d t o

i n q u i r e i n t o t h e t i m i n g o f t h e D E A i n v e s t i g a t i o n

, a s t h e t r i a l t r a n s c r i p t s u g g e s t s

,

h e d i d n o t e x p l a i n w h y t h a t i n f o r m a t i o n w a s r e l e v a n t

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

1 3 Case: 10-60600 Document: 00511516014 Page: 13 Date Filed: 06/21/2011