FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DECEMBER 22, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 5 4 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 4

- 2 0 8 3 4

- C V

- A S G

W A C H O V I A B A N K

, e t a l

. ,

P l a i n t i f f s

- C o u n t e r D e f

e n d a n t s

,

v e r s u s

D R

. P A U L T I E N

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

- C r o s s C l a i m D e f e n d a n t s

,

H E N R Y T I E N

,

D e f e n d a n t

- C r o s s C l a i m a n t

C r o s s C l a i m D e f

e n d a n t

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

Y I F E T I E N

, A M E R I C A N U N I V E R S I T Y O F T H E C A R I B B E A N

, C A Y M A N

I S L A N D

, A M E R I C A N U N I V E R S I T Y O F T H E C A R I B B E A N

, N

. V

. , S T

. , A M E R I C A N U N I V E R S I T Y O F T H E C A R I B B E A N

, a M o n t s e r r a t

,

a B r i t i s h W e s t I n d i e s c o m p a n y

, A M E R I C A N U N I V E R S I T Y O F T H E C A R I B B E A N S C H O O L O F

M E D I C I N E

,

a C a y m a n I s l a n d s

, B r i t i s h W e s t I n d i e s c o m p a n y

,D e f e n d a n t s

- C o u n t e r C l a i m a n t s

C r o s s C l a i m D e f

e n d a n t s

- C r o s s C l a i m a n t s

A p p e l l e e s

,

M E D I C A L E D U C A T I O N I N F O R M A T I O N O F F I C E

, I N C

. ,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n

,

D e f e n d a n t

- C r o s s C l a i m D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

,

H O N

. K U R T D E F R E I T A S

,

a s A t t o r n e y G e n e r a l f

o r a n d o n b e h a l f

o f t h e T u r k s & C a i c o s I s l a n d s

, B W I

,

D e f e n d a n t

- C o u n t e r C l a i m a n t

C r o s s

- C l a i m a n t

- C r o s s C l a i m D e f e n d a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 2 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e T J O F L A T

, C A R N E S a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

H e n r y T i e n a p p e a l s p r o s e f r o m t h e p a r t i a l f

i n a l j u d g m e n t i n a n i n t e r p l e a d e r

a c t i o n

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 5

, w h i c h i m p o s e d o n h i m a p p r o x i m a t e l y $ 3

. 4 m i l l i o n i n

s a n c t i o n s

. H e c l a i m s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n e x e r c i s i n g i t s

i n h e r e n t p o w e r t o i m p o s e s a n c t i o n s f o r h i s a l l e g e d b a d

- f

a i t h c o n d u c t

. H e f

u r t h e r

c l a i m s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n d e t e r m i n i n g t h e a m o u n t o f t h e

2s a n c t i o n s a w a r d

. U p o n r e v i e w

, w e a f f i r m

. 1

I

.

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m a c o m p l a i n t f

o r i n t e r p l e a d e r f

i l e d b y W a c h o v i a

B a n k

, w h i c h a l l e g e d t h a t v a r i o u s p a r t i e s h a d m a d e c o n f l i c t i n g a n d u n c e r t a i n c l a i m s

t o t h e f u n d s i n 5 b a n k a c c o u n t s t h a t

, a t t h e t i m e

, t o t a l e d m o r e t h a n $ 9 0 m i l l i o n

.

I n c l u d e d a m o n g t h e p o t e n t i a l c l a i m a n t s w e r e : ( 1 ) A m e r i c a n U n i v e r s i t y o f t h e

C a r i b b e a n ( “ A U C ” )

, A m e r i c a n U n i v e r s i t y o f t h e C a r i b b e a n

, N

. V

. , a n d A m e r i c a n

U n i v e r s i t y o f t h e C a r i b b e a n S c h o o l o f M e d i c i n e ( “ A U C S O M ” )

, c o l l e c t i v e l y “ t h e

A U C c o m p a n i e s ” ; ( 2 ) M e d i c a l E d u c a t i o n I n f o r m a t i o n O f

f i c e

, I n c

. ( “ M E I O ” )

,

w h i c h h a d b e e n i n c o r p o r a t e d t o p r o v i d e a d m i n i s t r a t i v e s e r v i c e s t o t h e A U C

c o m p a n i e s ; ( 3 ) P a u l T i e n

, f o u n d e r o f A U C S O M a n d M E I O ; ( 4 ) Y i f e T i e n

, o n e o f

P a u l ’ s s o n s a n d t h e p r e s i d e n t o f M E I O ; ( 5 ) H e n r y T i e n

, P a u l ’ s o t h e r s o n a n d t h e

f o r m e r f i n a n c i a l a d m i n i s t r a t o r o f M E I O ; a n d ( 6 ) M i n g T i e n

, P a u l ’ s w i f e a n d a n

a d m i n i s t r a t i v e a s s i s t a n t f o r M E I O

.

Y i f e

, t h e A U C c o m p a n i e s

, a n d M E I O ( c o l l e c t i v e l y “ t h e a p p e l l e e s ” ) a s s e r t e d

a c r o s s

- c l a i m

, a l l e g i n g t h a t a l l o f t h e i n t e r p l e a d e d f u n d s w e r e c o r p o r a t e f

u n d s

Henr y also claims that when the district court taxed costs ag ainst him pursuant to 1

Fe dera l Rule of Civil Procedur e 54(d) , it improperly included ce rtain audiovisual and c omputeranimation expenses incurre d by the appe llees in prepa

ration for trial. The r ecor d shows that

those costs wer e included in the sa nctions awa

rd, not the taxation of costs. Thus, Henry has not

shown an a

buse of discr etion in the district court’s c alculation of the taxable costs. See M athews

v. Crosby , 480 F.3d 1265, 1276 ( 11th Cir. 2007).

3b e l o n g i n g t o t h e A U C c o m p a n i e s a n d M E I O

. I n p a r t i c u l a r

, t h e y a l l e g e d t h a t H e n r y

h a d t r a n s f

e r r e d m o r e t h a n $ 6 1 m i l l i o n i n f u n d s f r o m P a u l ’ s a n d t h e A U C

c o m p a n i e s ’ a c c o u n t s i n t o 2 a c c o u n t s i n t h e n a m e o f S o u t h e a s t e r n T r u s t C o m p a n y

,

L t d

. ( “ S E T C ” )

, a p p a r e n t l y i n a n e f f o r t t o r e t a i n c o n t r o l o v e r t h e c o m p a n i e s ’

f i n a n c e s a n d t o “ s c o o p t h e p o o l ” u p o n h i s f a t h e r ’ s d e a t h

. N e i t h e r Y i f e n o r P a u l

a s s e r t e d a p e r s o n a l c l a i m t o t h e i n t e r p l e a d e d f u n d s

. P a u l a s s i g n e d t o A U C S O M

a n y i n t e r e s t h e m i g h t h a v e i n t h e f u n d s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d h i m f r o m

t h e a c t i o n

. H e n r y a n d M i n g d i d n o t a s s e r t t h e i r o w n c r o s s

- c l a i m

, b u t t h e y f i l e d a n

a n s w e r a r g u i n g

, a s a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

, t h a t t h e o v e r a l l A U C e n t e r p r i s e h a d

b e e n a j o i n t v e n t u r e o f t h e f a m i l y a n d

, t h u s

, H e n r y a n d M i n g e a c h o w n e d 2 5 % o f

t h e f u n d s

.

D u r i n g d i s c o v e r y

, W a c h o v i a l e a r n e d t h a t S E T C h a d b e e n i n c o r p o r a t e d i n t h e

T u r k s a n d C a i c o s I s l a n d s ( “ T C I ” ) a n d h a d b e e n d i s s o l v e d i n 1 9 8 8

. U n d e r T C I l a w

,

t h e T C I g o v e r n m e n t p o t e n t i a l l y h a d a c l a i m t o S E T C ’ s u n c l a i m e d a s s e t s

, s o

W a c h o v i a a m e n d e d t h e c o m p l a i n t t o a d d T C I a s a d e f e n d a n t

. T C I a s s e r t e d

c o u n t e r c l a i m s a n d c r o s s

- c l a i m s

, w h i c h i t l i t i g a t e d v i g o r o u s l y f o r t w o y e a r s

, u n t i l i t

r e a c h e d a s e t t l e m e n t a g r e e m e n t w i t h t h e a p p e l l e e s

.

D i s c o v e r y i n t h i s a c t i o n c o n t i n u e d f o r a p p r o x i m a t e l y t w o

- a n d

- a

- h a l f y e a r s

.

D u r i n g t h a t t i m e

, t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s e v e r a l m o t i o n s t o c o m p e l H e n r y a n d

4M i n g t o p r o d u c e d o c u m e n t s

, a n s w e r i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d a t t e n d d e p o s i t i o n s

, a n d i t

s t a t e d i n o n e o r d e r t h a t i t w a s “ g r e a t l y d i s t u r b e d ” b y t h e i r g e n e r a l c o n d u c t o f

d i s c o v e r y

. A p p r o x i m a t e l y o n e y e a r i n t o t h e d i s c o v e r y p e r i o d

, M E I O f i l e d a s t a t e

c o u r t a c t i o n i n r e p l e v i n

, s e e k i n g t o r e c o v e r a s u b s e t o f t h e d o c u m e n t s t h a t w e r e t h e

s u b j e c t o f t h e d i s c o v e r y r e q u e s t s

. I n r e s p o n s e t o t h e r e p l e v i n a c t i o n

, H e n r y ’ s a n d

M i n g ’ s c o u n s e l t o o k c u s t o d y o f a l l o f t h e d o c u m e n t s t h a t w e r e t h e s u b j e c t o f t h e

i n t e r p l e a d e r a c t i o n

, a m o u n t i n g t o h u n d r e d s o f t h o u s a n d s o f p a g e s o f c o r p o r a t e

r e c o r d s t h a t H e n r y h a d r e t a i n e d i n h i s h o m e d e s p i t e t h e t e r m i n a t i o n o f h i s

e m p l o y m e n t

, a n d t h e d o c u m e n t s w e r e m a d e a v a i l a b l e t o t h e a p p e l l e e s f o r r e v i e w

.

S h o r t l y b e f

o r e t h e c l o s e o f d i s c o v e r y

, A m e r i c a n U n i v e r s i t y ( “ A m e r i c a n ” )

, a n

u n r e l a t e d i n s t i t u t i o n i n W a s h i n g t o n

, D

. C

. , m o v e d t o i n t e r v e n e i n t h e i n t e r p l e a d e r

a c t i o n

. A m e r i c a n d e s c r i b e d i t s o n g o i n g t r a d e m a r k

- i n f r i n g e m e n t l i t i g a t i o n a g a i n s t

t h e A U C c o m p a n i e s i n f r o n t o f t h e T r a d e m a r k T r i a l a n d A p p e a l B o a r d

, w h i c h

H e n r y h a d b e e n l i t i g a t i n g p r o s e o n t h e A U C c o m p a n i e s ’ b e h a l f

, d e s p i t e t h e

t e r m i n a t i o n o f h i s e m p l o y m e n t

. A m e r i c a n a s k e d t h e c o u r t t o l i t i g a t e i t s t r a d e m a r k

c l a i m s i n t h e i n t e r p l e a d e r a c t i o n i n t h e i n t e r e s t o f j u d i c i a l e c o n o m y a n d p e r m i t t i n g

A m e r i c a n t o r e c o v e r i t s a n t i c i p a t e d j u d g m e n t f r o m t h e i n t e r p l e a d e d f

u n d s

.

F o l l o w i n g a r e s p o n s e b y t h e a p p e l l e e s

, t h e c o u r t d e n i e d A m e r i c a n ’ s m o t i o n

.

I n t h e d a y s b e f

o r e t r i a l

, H e n r y ’ s a n d M i n g ’ s c o u n s e l m o v e d t w i c e f o r l e a v e

5t o w i t h d r a w

, c i t i n g a c o m p l e t e b r e a k d o w n i n c o m m u n i c a t i o n s

, H e n r y ’ s i n s i s t e n c e

o n a d v a n c i n g p o s i t i o n s t h a t c o u n s e l d i d n o t b e l i e v e t o b e a c c u r a t e

, a n d o t h e r

c o n c e r n s

. T h e c o u r t d e n i e d c o u n s e l ’ s m o t i o n s t o w i t h d r a w

, b u t i t a c k n o w l e d g e d

t h a t H e n r y w a s a d i f

f i c u l t c l i e n t w h o h a d t a k e n s e e m i n g l y i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n s

t h r o u g h o u t t h e c o u r s e o f t h e l i t i g a t i o n

. C o u n s e l w i t h d r e w t h e i r F e d e r a l R u l e o f

C i v i l P r o c e d u r e 1 1 c e r t i f i c a t i o n f r o m a n u m b e r o f p l e a d i n g s

, i n c l u d i n g t h e a n s w e r

t o t h e a p p e l l e e s ’ c r o s s

- c l a i m

.

A f t e r a b e n c h t r i a l

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t S E T C h a d b e e n s t r i c k e n f r o m

T C I ’ s c o r p o r a t e r e g i s t e r i n 1 9 8 8

, a n d t h e r e h a d b e e n n o b a n k a c c o u n t s i n t h a t n a m e

p r i o r t o t h e y e a r 2 0 0 0

. H e n r y b e g a n t o o p e n a c c o u n t s i n 2 0 0 0

, u s i n g S E T C m e r e l y

a s a f i c t i t i o u s n a m e

, a s p a r t o f a s c h e m e t o r e m o v e m o n e y i m p r o p e r l y f r o m b o t h

P a u l ’ s p e r s o n a l a c c o u n t a n d A U C S O M ’ s o p e r a t i n g a c c o u n t s

, a n d t o d e p o s i t s u c h

f u n d s i n t o a n a c c o u n t a c c e s s i b l e b y H e n r y a n d M i n g

. T o d o s o

, H e n r y h a d t a k e n

a d v a n t a g e o f Y i f

e ’ s a n d P a u l ’ s t r u s t i n h i m t o o b t a i n t h e i r s i g n a t u r e s o n c e r t a i n

f o r m s w i t h o u t t h e i r f

u l l u n d e r s t a n d i n g a n d c o n s e n t

, a n d h e p r e s e n t e d t o

W a c h o v i a ’ s p r e d e c e s s o r b a n k f a l s i f i e d d o c u m e n t s t h a t p u r p o r t e d t o g i v e h i m t h e

a u t h o r i t y t o t r a n s f

e r f u n d s f r o m t h e c o r p o r a t e a c c o u n t s w i t h o u t a p p r o v a l

. Y i f e a n d

P a u l l e a r n e d o f t h e S E T C a c c o u n t s f r o m W a c h o v i a i n 2 0 0 3

. A t t h a t t i m e

, P a u l

a u t h o r i z e d t h e t r a n s f

e r o f t h e f

u n d s i n t o n e w a c c o u n t s o n w h i c h H e n r y a n d M i n g

6w e r e n o l o n g e r s i g n a t o r i e s

. H e n r y a n d M i n g t h e n a p p e a r e d a t W a c h o v i a i n J a n u a r y

2 0 0 4 a n d a t t e m p t e d t o r e m o v e a l l f u n d s f r o m b o t h S E T C a c c o u n t s

. W h e n t h e y

w e r e d e n i e d a c c e s s

, t h e y c l a i m e d t h a t t h e y w e r e 5 0 % s h a r e h o l d e r s o f t h e

c o r p o r a t i o n s a n d t h a t P a u l a n d Y i f e l a c k e d c o r p o r a t e a u t h o r i t y t o c h a n g e t h e

a c c o u n t s

.

T h e c o u r t e x p l i c i t l y f

o u n d t h a t H e n r y h a d b e e n u n c o o p e r a t i v e t h r o u g h o u t

d i s c o v e r y

, p a r t i c u l a r l y i n t h a t h e r e t a i n e d h u n d r e d s o f b a n k e r b o x e s f u l l o f

c o r p o r a t e f

i n a n c i a l r e c o r d s i n h i s h o m e

, a n d a n a c t i o n i n r e p l e v i n h a d b e e n r e q u i r e d

t o r e m o v e t h e b o x e s t o c o u n s e l ’ s o f f i c e

. I n a d d i t i o n

, i t w a s r e v e a l e d d u r i n g t r i a l

t h a t H e n r y h a d i m p r o p e r l y r e t a i n e d p o s s e s s i o n o f a n u m b e r o f s t o c k c e r t i f i c a t e s

,

c h e c k s

, a n d p a p e r s b e l o n g i n g t o t h e c o r p o r a t i o n s

, i n c l u d i n g s o m e v a l u e d a t

a p p r o x i m a t e l y $ 1

. 6 m i l l i o n t h a t

, b y h i s o w n a d m i s s i o n

, h e h a d t r a n s f e r r e d i n t o h i s

n a m e a n d u s e d t o p a y h i s a t t o r n e y f e e s a n d p e r s o n a l e x p e n s e s

.

T h e c o u r t f

o u n d t h a t t h e $ 2

. 4 m i l l i o n i n o n e o f t h e S E T C a c c o u n t s b e l o n g e d

t o M i n g

, $ 2

. 2 m i l l i o n o f t h e f u n d s i n t h e o t h e r S E T C a c c o u n t h a d b e l o n g e d t o P a u l

a s o f t h e d a t e o n w h i c h t h e i n t e r p l e a d e r c o m p l a i n t w a s f i l e d

, a n d a l l o f t h e

r e m a i n i n g i n t e r p l e a d e d f u n d s b e l o n g e d t o A U C S O M

, A U C

, o r M E I O

. A l l o f t h e

f u n d s i n t h e c o r p o r a t e a c c o u n t s c o n s i s t e d o f t h e c o m p a n i e s ’ h i s t o r i c a l r e v e n u e s

,

n o t d i s t r i b u t i o n s t o i n d i v i d u a l s h a r e h o l d e r s

. H e n r y a n d M i n g h a d i n s i s t e d t h a t

,

7n e v e r t h e l e s s

, e a c h f a m i l y m e m b e r o w n e d 2 5 % o f e a c h a c c o u n t b a s e d o n a l o n g

s t a n d i n g j o i n t

- v e n t u r e a g r e e m e n t

, b u t t h e e v i d e n c e o v e r w h e l m i n g l y e s t a b l i s h e d

t h a t P a u l h a d e x e r c i s e d m a j o r i t y o w n e r s h i p a n d f

u l l m a n a g e m e n t c o n t r o l o f A U C

a t a l l t i m e s

, a n d h e m a i n t a i n e d f u l l o w n e r s h i p

, c o n t r o l

, a n d o p e r a t i o n o f A U C S O M

.

A t b e s t

, t h e p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e s h o w e d t h a t h e h a d d e c i d e d t o g i v e

s o m e A U C s t o c k t o f

a m i l y m e m b e r s

, b u t h e h a d d e c l i n e d t o g i v e t h e m s t o c k i n t h e

o t h e r A U C c o m p a n i e s

. N o e v i d e n c e s u p p o r t e d H e n r y ’ s a n d M i n g ’ s j o i n t

- v e n t u r e

t h e o r y e x c e p t t h e i r o w n s e l f

- s e r v i n g t e s t i m o n y

.

T h e a p p e l l e e s m o v e d f

o r a p p r o x i m a t e l y $ 3

. 7 m i l l i o n i n s a n c t i o n s

. T h e

d i s t r i c t c o u r t d e n i e d s a n c t i o n s a s t o M i n g b u t i m p o s e d t h e m o n H e n r y

, f i n d i n g t h a t

h i s b a d

- f a i t h c o n d u c t b e f

o r e a n d d u r i n g t h e l i t i g a t i o n h a d r e s u l t e d i n f o u r y e a r s o f

l i t i g a t i o n a n d m i l l i o n s o f d o l l a r s i n f e e s a n d c o s t s

. A s t o t h e a t t o r n e y f e e s

, t h e

c o u r t f o u n d t h a t t h e l i t i g a t i o n h a d b e e n l e n g t h y

, p a p e r

- i n t e n s i v e

, a n d c o m p l e x

, a n d

t h e i m p o r t a n c e o f d o c u m e n t r e v i e w w a r r a n t e d t h e a s s i g n m e n t o f m u l t i p l e a t t o r n e y s

t o t h e t a s k

. H e n r y c o u l d h a v e a v o i d e d t h e e x t e n s i v e d o c u m e n t r e v i e w i f h e h a d n o t

p r o v i d e d t h e d o c u m e n t s i n a s t a t e o f d i s a r r a y a n d c o n c e a l e d h i s k n o w l e d g e o f t h e

t r u e o w n e r s h i p o f t h e f

u n d s

. T h e c o u r t a l s o i n c l u d e d t h e f e e s a n d c o s t s a s s o c i a t e d

w i t h t h e t r a d e m a r k c a s e a n d o t h e r r e l a t e d l i t i g a t i o n

, i n s o f a r a s t h o s e a m o u n t s w e r e

n e c e s s a r y t o t h e i n t e r p l e a d e r l i t i g a t i o n

, s u c h a s t h e e x p e n s e o f o p p o s i n g

8A m e r i c a n ’ s m o t i o n t o i n t e r v e n e a n d i n v e s t i g a t i n g H e n r y ’ s a s s e r t i o n i n t h e

i n t e r p l e a d e r c a s e t h a t h e w a s t h e o w n e r o f t h e A U C m a r k

.

T h e c o u r t f

u r t h e r i n c l u d e d t h e e x p e n s e o f d e f e n d i n g a n d s e t t l i n g T C I ’ s

c l a i m s

, i n c l u d i n g t h e $ 2 5 0

, 0 0 0 s e t t l e m e n t p a y m e n t

. S p e c i f i c a l l y

, i t f

o u n d t h a t

H e n r y ’ s k n o w i n g l y f

a l s e a s s e r t i o n s r e g a r d i n g t h e S E T C a c c o u n t s h a d l e d T C I t o

a s s e r t i t s c l a i m s

, H e n r y h a d p l a c e d o n t h e a p p e l l e e s t h e b u r d e n o f d e f e n d i n g a n d

s e t t l i n g t h e c l a i m s o n e v e r y o n e ’ s b e h a l f

, a n d t h e s e t t l e m e n t h a d s a v e d a l l o f t h e

p a r t i e s h u n d r e d s o f t h o u s a n d s o f d o l l a r s i n a d d i t i o n a l l e g a l f e e s

.

T h e c o u r t r e

j e c t e d H e n r y ’ s c h a l l e n g e s t o t h e a t t o r n e y s ’ b i l l i n g p r a c t i c e s

,

c o n c l u d i n g t h a t t h e d e t a i l e d b i l l s a d e q u a t e l y d e s c r i b e d t h e w o r k p e r f o r m e d

, a n d t h e

f i r m ’ s p r a c t i c e o f b i l l i n g i n 0

. 2 5

- h o u r i n c r e m e n t s r a t h e r t h a n 0

. 1

- h o u r i n c r e m e n t s

w a s b a l a n c e d b y i t s p r a c t i c e o f n o t b i l l i n g f o r s h o r t t e l e p h o n e c a l l s a n d e m a i l s

. T h e

L o n d o n a t t o r n e y w h o w a s h i r e d t o h e l p d e f e n d t h e T C I c l a i m s h a d b e e n n e c e s s a r y

t o t h e l i t i g a t i o n

, a s h e w a s a n e x p e r t i n t h e a r c a n e a r e a s o f E n g l i s h a n d T C I l a w

i m p l i c a t e d i n t h o s e c l a i m s

, a n d h i s £ 7 5 0 h o u r l y r a t e w a s i n k e e p i n g w i t h o t h e r

L o n d o n a t t o r n e y s o f h i s e x p e r i e n c e

. F u r t h e r m o r e

, h i s r a t e w a s m i t i g a t e d b y t h e

r a t e s o f t h e l o c a l a t t o r n e y s

, w h i c h w e r e s i g n i f i c a n t l y l o w e r t h a n t h o s e o f s i m i l a r l y

e x p e r i e n c e d a t t o r n e y s i n t h e r e g i o n

. N e v e r t h e l e s s

, t h e c o u r t m a d e a 5 % r e d u c t i o n

i n t h e t o t a l s a n c t i o n s r e q u e s t i n o r d e r t o r e m o v e a n y i n a d v e r t e n t d u p l i c a t i o n s o r

9i n e f

f i c i e n c i e s i n t h e a t t o r n e y s ’ t i m e

. A s a r e s u l t

, t h e c o u r t a s s e s s e d a f i n a l

s a n c t i o n s a w a r d o f $ 3

, 4 0 5

, 6 5 1

. 0 0

.

I I

.

A t t o r n e y s ’ f

e e s o r d i n a r i l y a r e n o t r e c o v e r a b l e i n t h e a b s e n c e o f a s t a t u t e o r

e n f o r c e a b l e c o n t r a c t t o t h a t e f f e c t

. R o t h e n b e r

g v

. S e c

. M

g m t

. C o

. , 7 3 6 F

. 2 d 1 4 7 0

,

1 4 7 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

. A n e x c e p t i o n t o t h i s g e n e r a l r u l e a r i s e s f r o m t h e c o u r t s ’

i n h e r e n t p o w e r t o i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t a n a t t o r n e y o r p a r t y f o r b a d

- f a i t h

,

v e x a t i o u s

, w a n t o n

, o r o p p r e s s i v e c o n d u c t

. S e e B y r n e v

. N e z h a t

, 2 6 1 F

. 3 d 1 0 7 5

,

1 1 0 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ; R o t h e n b e r g

, 7 3 6 F

. 2 d a t 1 4 7 1

. T h e c o u r t s ’ e x e r c i s e o f t h i s

p o w e r i s r e v i e w e d f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S e e B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 0 6

. T h u s

, w e

w i l l r e v e r s e o n l y i f t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

, a p p l i e d

i m p r o p e r p r o c e d u r e s

, r e l i e d o n c l e a r l y e r r o n e o u s f i n d i n g s o f f

a c t

, o r r e a c h e d a

c o n c l u s i o n t h a t w a s c l e a r l y u n r e a s o n a b l e o r i n c o r r e c t

. S c h i a v o e x r e l

. S c h i n d l e r v

.

S c h i a v o

, 4 0 3 F

. 3 d 1 2 2 3

, 1 2 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

A f i n d i n g o f b a d f

a i t h i s w a r r a n t e d w h e r e t h e i n d i v i d u a l k n o w i n g l y o r

r e c k l e s s l y r a i s e s a f

r i v o l o u s a r g u m e n t

, a r g u e s a c l a i m f o r t h e p u r p o s e o f h a r a s s i n g

a n o p p o n e n t

, d e l a y s o r d i s r u p t s t h e l i t i g a t i o n

, o r h a m p e r s e n f o r c e m e n t o f a c o u r t

o r d e r

. B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 2 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t m u s t d o m o r e t h a n c o n c l u d e

t h a t t h e i n d i v i d u a l a c t e d i n b a d f a i t h

. I d

. a t 1 1 2 3

. R a t h e r

, i t m u s t m a k e s p e c i f i c

10f

i n d i n g s a s t o t h e i n d i v i d u a l ’ s c o n d u c t t h a t w a r r a n t e d s a n c t i o n s

. I d

. T h e c o u r t ’ s

i n q u i r y s h o u l d f

o c u s p r i m a r i l y o n t h e i n d i v i d u a l ’ s c o n d u c t a n d m o t i v e

, r a t h e r t h a n

t h e v a l i d i t y o f t h e c a s e

. R o t h e n b e r g

, 7 3 6 F

. 2 d a t 1 4 7 2

.

H e r e

, H e n r y f

a l s i f i e d c o r p o r a t e d o c u m e n t s

, t o o k a d v a n t a g e o f h i s f a m i l y ’ s

t r u s t

, a n d o p e n e d s e c r e t a c c o u n t s i n a f i c t i t i o u s n a m e

, a s p a r t o f a s c h e m e t o

e m b e z z l e m o r e t h a n $ 6 1 m i l l i o n f r o m A U C S O M ’ s a n d h i s f a t h e r ’ s a c c o u n t s

. H e

k n e w f r o m t h e o u t s e t t h e t r u e o w n e r s h i p o f t h e f u n d s

, b u t h e a s s e r t e d h i s f r i v o l o u s

c l a i m o f j o i n t o w n e r s h i p n e v e r t h e l e s s

, a n d h e p u r s u e d i t f o r f o u r y e a r s

. H e w a s

u n c o o p e r a t i v e t h r o u g h o u t d i s c o v e r y

, a n a c t i o n i n r e p l e v i n w a s r e q u i r e d t o r e m o v e

h u n d r e d s o f b o x e s o f c o r p o r a t e d o c u m e n t s f r o m h i s h o m e

, h e p r o d u c e d t h e

d o c u m e n t s i n a s t a t e o f d i s a r r a y t h a t n e c e s s i t a t e d e x t e n s i v e d o c u m e n t r e v i e w

, a n d

h e i m p r o p e r l y r e t a i n e d p o s s e s s i o n o f c e r t a i n c o r p o r a t e a s s e t s t h a t h e t r a n s f e r r e d t o

h i s o w n n a m e a n d u s e d t o p a y h i s o w n l e g a l a n d p e r s o n a l e x p e n s e s

. H i s

k n o w i n g l y f

a l s e a s s e r t i o n t h a t t h e S E T C a c c o u n t s w e r e c o n n e c t e d t o t h e l o n g

d e f u n c t T C I e n t i t y l e d t o T C I ’ s i n v o l v e m e n t i n t h e s u i t

, a n d h e l e f t t h e a p p e l l e e s t o

d e f e n d t h o s e c l a i m s o n h i s b e h a l f

. A l t h o u g h H e n r y m a k e s t h e b a r e a s s e r t i o n t h a t

h i s t r i a l a t t o r n e y s c o u l d h a v e p r e s e n t e d e v i d e n c e t h a t w o u l d s h o w h e h a d p u r s u e d

h i s c l a i m s i n g o o d f

a i t h

, h e h a s n e v e r i n d i c a t e d w h a t t h a t e v i d e n c e m i g h t b e

, a n d

n o s u g g e s t i o n o f s u c h e v i d e n c e a p p e a r s i n t h e r e c o r d

.

11T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s p e c i f i c f i n d i n g s d e m o n s t r a t e t h a t H e n r y k n o w i n g l y o r

r e c k l e s s l y r a i s e d a n d p u r s u e d f r i v o l o u s c l a i m s

, a n d h i s c o n d u c t c a u s e d r e p e a t e d

d e l a y s a n d d i s r u p t i o n s t o t h e l i t i g a t i o n

. S e e B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 2 3

. U n d e r t h e

c i r c u m s t a n c e s

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n a b l y c o n c l u d e d t h a t H e n r y h a d a c t e d i n b a d

f a i t h

, a n d i t s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s w a s n o t a n a b u s e o f i t s d i s c r e t i o n

. S c h i a v o

,

4 0 3 F

. 3 d a t 1 2 2 6 ; B

y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 0 6

.

I I I

.

A d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y a c t s w i t h i n i t s d i s c r e t i o n w h e n i t f a s h i o n s a s a n c t i o n

w h i c h i s a d i r e c t r e s p o n s e t o t h e h a r m t h a t t h e b a d

- f a i t h c o n d u c t c a u s e d

. B a r n e s v

.

D a l t o n

, 1 5 8 F

. 3 d 1 2 1 2

, 1 2 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. “ [ A ] n a s s e s s m e n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s

i s u n d o u b t e d l y w i t h i n a c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r

, ” C h a m b e r s v

. N A S C O

, I n c

. , 5 0 1

U

. S

. 3 2

, 4 5

, 1 1 1 S

. C t

. 2 1 2 3

, 2 1 3 3

, 1 1 5 L

. E d

. 2 d 2 7 ( 1 9 9 1 )

, a s i s t h e i n c l u s i o n o f

s u c h n o n t a x a b l e c o s t s a s e x p e r t

- w i t n e s s f e e s

, B a r n e s

, 1 5 8 F

. 3 d a t 1 2 1 5

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n a b l y f o u n d t h a t t h e a t t o r n e y f

e e s i n c u r r e d

,

i n c l u d i n g t h e s t a f

f i n g d e c i s i o n s

, t i m e e x p e n d i t u r e s

, b i l l i n g r a t e s

, a n d t h e r e t e n t i o n

o f t h e L o n d o n a t t o r n e y

, w e r e a p p r o p r i a t e f o r a c a s e o f t h i s m a g n i t u d e a n d

c o m p l e x i t y

. C o u n s e l s u b m i t t e d h u n d r e d s o f p a g e s o f d e t a i l e d b i l l s t o v e r i f y t h e

n e c e s s i t y o f t h e e x p e n d i t u r e s

, a n d t h e c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n f i n d i n g t h a t a 5 %

d e d u c t i o n f

r o m t h e r e q u e s t e d a w a r d w o u l d a c c o u n t f o r a n y i n a d v e r t e n t d u p l i c a t i o n

12o r i n e f

f i c i e n c y

. T h e c o u r t a l s o r e a s o n a b l y i n c l u d e d t h e T C I s e t t l e m e n t a m o u n t

,

w h i c h w a s i n c u r r e d a s a d i r e c t r e s u l t o f H e n r y ’ s b a d

- f a i t h c l a i m s a n d f

a l s e s w o r n

s t a t e m e n t s

. I t w a s r e a s o n a b l e

, a s w e l l

, t o i n c l u d e f e e s a s s o c i a t e d w i t h t h e

t r a d e m a r k a n d o t h e r l i t i g a t i o n t h a t w e r e n e c e s s a r y t o t h e i n t e r p l e a d e r l i t i g a t i o n a n d

b r o u g h t a b o u t b y H e n r y ’ s o w n c o n d u c t

.

H e n r y h a s n o t e s t a b l i s h e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d i n c o r r e c t l e g a l

s t a n d a r d s

, r e l i e d o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

, o r r e a c h e d a c l e a r l y u n r e a s o n a b l e

c o n c l u s i o n a b o u t t h e a p p r o p r i a t e a m o u n t o f t h e s a n c t i o n s a w a r d

. S e e S c h i a v o

, 4 0 3

F

. 3 d a t 1 2 2 6

. A c c o r d i n g l y

, h e h a s n o t s h o w n t h a t t h e $ 3

. 4 m i l l i o n a w a r d w a s a n

a b u s e o f t h e c o u r t ’ s d i s c r e t i o n

. S e e B y r n e

, 2 6 1 F

. 3 d a t 1 1 0 6

.

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

A F F I R M E D

.

13