FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 28, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 3 1 1 0

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 2 0 3 9 8

- C V

- M G C

W O R L D F U E L C O R P O R A T I O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

T I M G E I T H N E R

, S e c r e t a r y o f t h e T r e a s u r y

, U

. S

. D E P A R T M E N T O F T H E T R E A S U R Y

, A D A M S Z U B I N

,

D i r e c t o r

, P r o g r a m P o l i c y & I m p l e m e n t a t i o n

, O f f i c e o f F o r e i g n A s s e t s C o n t r o l

, O F F I C E O F F O R E I G N A S S E T S C O N T R O L

, U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f t h e T r e a s u r y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 2 8

, 2 0 0 9 )B e f

o r e B A R K E T T a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d T R A G E R

, D i s t r i c t J u d g e

. *

F A Y

, C i r c u i t J u d g e :

A t i s s u e i n t h i s a p p e a l i s w h e t h e r t h e O f f i c e o f F o r e i g n A s s e t s C o n t r o l

,

U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f t h e T r e a s u r y ( “ O F A C ” ) p r o p e r l y d e n i e d W o r l d F u e l

C o r p o r a t i o n ( “ W F C ” ) a l i c e n s e t o a c c e s s t h e b l o c k e d a s s e t s o f o n e o f W F C ’ s

d e b t o r s

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e m a n d e d t h e m a t t e r t o t h e O F A C f o r d e n o v o

c o n s i d e r a t i o n

. W e d i s m i s s f o r l a c k o f j u r i s d i c t i o n

.

I

. F A C T S

I n 2 0 0 4 W F C s o l d n e a r l y 2 0 0

, 0 0 0 g a l l o n s o f a v i a t i o n f u e l t o A e r o

C o n t i n e n t e

, S

. A

. , a P e r u v i a n a i r c a r r i e r

. W h e n A e r o C o n t i n e n t e f a i l e d t o p a y f

o r

t h e f u e l

, W F C b r o u g h t s u i t i n F l o r i d a s t a t e c o u r t

. O n M a y 2 4

, 2 0 0 4 W F C w o n a

p r e j u d g m e n t w r i t o f g a r n i s h m e n t a g a i n s t A e r o C o n t i n e n t e i n t h e a m o u n t o f

a p p r o x i m a t e l y $ 2 9 9

, 0 0 0

. O n D e c e m b e r 7

, 2 0 0 4 W F C w o n a f i n a l j u d g m e n t o n t h e

w r i t o f g a r n i s h m e n t i n t h e a m o u n t o f $ 1 4 2

, 8 5 4

. H o w e v e r

, W F C w a s u n a b l e t o

c o l l e c t b e c a u s e A e r o C o n t i n e n t e ’ s a s s e t s h a d b e e n b l o c k e d b y t h e O F A C a s o f 1

Honora ble David G. T rag er, U nited States District J udg e for the Easter

n District of *

New Y ork, sitting by

desig nation.

The OF AC administers U.S. economic sa nctions prog rams. I t derives its authority 1

from a numbe r of statutes, suc h as the F oreig n Nar cotics King pin Desig nation Act at 21 U.S.C.

§§ 1901-1908 (“ King pin Act”) , the I nterna tional Emerg ency Economic Power s Act at 50 U.S.C.

§§ 1701-1707 (“ I EEPA”), a nd the Tra ding With the Enemy Act at 50 App. U .S.C. §§ 1-44

(“TWEA” ).

2J u n e 1

, 2 0 0 4

. T h e O F A C b l o c k e d A e r o C o n t i n e n t e ’ s a s s e t s u n d e r t h e a u t h o r i t y o f

t h e K i n g p i n A c t a n d t h e F o r e i g n N a r c o t i c s K i n g p i n S a n c t i o n s R e g u l a t i o n s 2

( “ K i n g p i n R e g u l a t i o n s ” ) a t 3 1 C

. F

. R

. § § 5 9 8

. 1 0 1

- 5 9 8

. 9 0 1

.

U n d e r t h e K i n g p i n A c t a n d R e g u l a t i o n s

, t h e O F A C h a s a u t h o r i t y t o g r a n t

l i c e n s e s t o a c c e s s b l o c k e d a s s e t s

. W F C m a d e m u l t i p l e r e q u e s t s f o r s u c h a l i c e n s e

,

b u t t h e O F A C d e n i e d e v e r y o n e

. T h e O F A C g a v e t w o r e a s o n s f o r d e n y i n g W F C a

l i c e n s e : t h a t d o i n g s o w o u l d d i m i n i s h t h e U

. S

. P r e s i d e n t ’ s l e v e r a g e i n a d d r e s s i n g

t h e p r o b l e m o f i n t e r n a t i o n a l n a r c o t i c s t r a f f i c k i n g

, a n d w o u l d p r e

j u d i c e a n y

p o t e n t i a l f

u t u r e a c t i o n t o r e s o l v e t h e c l a i m s o f a l l A e r o C o n t i n e n t e ’ s c r e d i t o r s

.

I I

. P R O C E D U R E

W F C d i s p u t e d t h e d e n i a l o f i t s l i c e n s e a p p l i c a t i o n a n d b r o u g h t s u i t i n t h e

U

. S

. D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

. T h e d i s t r i c t c o u r t i s s u e d a n

O r d e r R e m a n d i n g t h e M a t t e r t o t h e O f f i c e o f F o r e i g n A s s e t s C o n t r o l f o r A d d i t i o n a l

I n v e s t i g a t i o n a n d E x p l a n a t i o n ( “ R e m a n d O r d e r ” )

. I n i t s R e m a n d O r d e r

, t h e d i s t r i c t

c o u r t f i r s t n o t e d t h a t :

U n d e r t h e A P A

, a c o u r t s h a l l “ s e t a s i d e a g e n c y a c t i o n

, f i n d i n g s

, a n d

c o n c l u s i o n s f

o u n d t o b e a r b i t r a r y

, c a p r i c i o u s

, a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

,

o r o t h e r w i s e n o t i n a c c o r d a n c e w i t h l a w

. ” 5 U

. S

. C

. § 7 0 6 ( 2 ) ( A )

. A g e n c y a c t i o n i s c o n s i d e r e d a r b i t r a r y o r c a p r i c i o u s i f t h e a g e n c y h a s

Aer o Continente was desig nated a s a Signific ant For eig n Nar cotic Tra fficke r (“ SFNT” ) 2

under the King pin Act. WFC did not challeng e the de signa tion of Aero Continente a s a SFNT

under the Act, or the propriety of blocking Aer o Continente’s assets.

3r e l i e d o n f a c t o r s w h i c h C o n g r e s s h a s n o t i n t e n d e d i t t o c o n s i d e r

,

e n t i r e l y f a i l e d t o c o n s i d e r a n i m p o r t a n t a s p e c t o f t h e p r o b l e m

, o f f e r e d

a n e x p l a n a t i o n f

o r i t s d e c i s i o n t h a t r u n s c o u n t e r t o t h e e v i d e n c e b e f o r e

t h e a g e n c y

, o r i s s o i m p l a u s i b l e t h a t i t c o u l d n o t b e a s c r i b e d t o a

d i f f e r e n c e i n v i e w o r t h e p r o d u c t o f a g e n c y e x p e r t i s e

.

R e m a n d O

. a t 4

- 5 ( q u o t i n g S i e r r a C l u b

, I n c

. v

. L e a v i t t

, 4 8 8 F

. 3 d 9 0 4

, 9 1 1 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 7 ) )

.

A f t e r r e v i e w i n g t h e O F A C ’ s r e a s o n s f o r d e n y i n g W F C a l i c e n s e

, t h e c o u r t

h e l d t h a t t h e O F A C a c t e d a r b i t r a r i l y a n d c a p r i c i o u s l y

. T h e m a j o r p r o b l e m w i t h t h e

O F A C ’ s a p p r o a c h w a s t h a t i n e v a l u a t i n g W F C ’ s a p p l i c a t i o n t o a c c e s s f u n d s

b l o c k e d u n d e r t h e K i n g p i n A c t

, i t u s e d t h e s a m e f a c t o r s a s i f t h e f

u n d s b e e n

b l o c k e d u n d e r t h e I n t e r n a t i o n a l E m e r g e n c y E c o n o m i c P o w e r s A c t ( “ I E E P A ” )

.

S p e c i f i c a l l y

, t h e c o u r t f

o u n d t h a t t h e O F A C s h o u l d n o t h a v e c o n s i d e r e d

“ p r e s i d e n t i a l l e v e r a g e ” i n e v a l u a t i n g W F C ’ s l i c e n s e a p p l i c a t i o n

. T h e O F A C

a r g u e d t h a t t h i s w a s a v a l i d c o n s i d e r a t i o n

, i n v o k i n g D a m e s & M o o r e v

. R e g a n

, 4 5 3

U

. S

. 6 5 4 ( 1 9 8 1 )

. I n t h a t c a s e t h e O F A C b l o c k e d a s s e t s o w n e d b y t h e g o v e r n m e n t

o f I r a n i n r e s p o n s e t o t h e I r a n i a n h o s t a g e c r i s i s

, u n d e r t h e a u t h o r i t y o f t h e I E E P A

.

I d

. T h e S u p r e m e C o u r t s t a t e d t h a t b l o c k i n g o r d e r s “ p e r m i t t h e P r e s i d e n t t o

m a i n t a i n t h e f

o r e i g n a s s e t s a t h i s d i s p o s a l f o r u s e i n n e g o t i a t i n g t h e r e s o l u t i o n o f a

d e c l a r e d n a t i o n a l e m e r g e n c y

. T h e f r o z e n a s s e t s s e r v e a s a ‘ b a r g a i n i n g c h i p ’ t o b e

u s e d b y t h e P r e s i d e n t w h e n d e a l i n g w i t h a h o s t i l e c o u n t r y

. ” I d

. a t 6 7 3

.

4T h e d i s t r i c t c o u r t d e c l i n e d t o a p p l y t h i s l o g i c t o b l o c k i n g a c t i o n s i n i t i a t e d

u n d e r t h e K i n g p i n A c t

. T h e c o u r t d i d n o t f i n d s u p p o r t i n t h e K i n g p i n A c t

, t h e

R e g u l a t i o n s

, o r t h e A c t ’ s l e g i s l a t i v e h i s t o r y f o r s u c h a c o n s i d e r a t i o n

. F u r t h e r

, t h e

c o u r t n o t e d t h a t t h e b l o c k i n g a c t i o n a t i s s u e i n D a m e s & M o o r e w a s i n i t i a t e d u n d e r

a u t h o r i t y o f t h e I E E P A

, w h i c h w a s d i r e c t e d a t f o r e i g n g o v e r n m e n t s

. T h u s

, i t w a s

l o g i c a l f o r t h e O F A C t o c o n s i d e r t h e P r e s i d e n t ’ s l e v e r a g e w h e n e v a l u a t i n g a

l i c e n s e a p p l i c a t i o n i n t h a t c o n t e x t

. I n c o n t r a s t

, t h e c o u r t f o u n d t h a t t h e K i n g p i n

A c t w a s d i r e c t e d a t “ n a r c o

- t r a f f i c k e r s a n d t h e i r o r g a n i z a t i o n s ” a n d t h a t i t s g o a l

, a s

e x p r e s s e d i n a H o u s e C o n f e r e n c e R e p o r t

, w a s t o “ a s s i s t U

. S

. G o v e r n m e n t e f f o r t s t o

i d e n t i f y t h e a s s e t s

, f

i n a n c i a l n e t w o r k s

, a n d b u s i n e s s a s s o c i a t e s o f m a j o r n a r c o t i c s

t r a f f i c k i n g g r o u p s

. ” H

. R

. R E P

. N O

. 1 0 6

- 4 5 7

, a t 4 2 ( 1 9 9 9 ) ( C o n f

. R e p

. )

, a s

r e p r i n t e d i n 1 9 9 9 U

. S

. C

. C

. A

. N

. 3 0 4

, 3 1 3

. 3

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o h e l d t h a t t h e O F A C s h o u l d n o t h a v e c o n s i d e r e d t h e

p r o t e c t i o n o f f

u t u r e c r e d i t o r s i n e v a l u a t i n g W F C ’ s a p p l i c a t i o n

. T h i s w a s b e c a u s e

t h e c o u r t f

o u n d n o t h i n g i n t h e K i n g p i n A c t

, t h e R e g u l a t i o n s

, o r t h e H o u s e

C o n f e r e n c e R e p o r t t o s u p p o r t s u c h a c o n s i d e r a t i o n

, n o r w a s i t l o g i c a l l y c o n n e c t e d

The Repor

t further stated: “I f ef

fec tively implemented, this strateg y will disrupt these 3

criminal org anizations and bankrupt their le ader ship,” and that the A ct “will prope rly focus our

Gover nment’s ef

forts ag ainst the specif

ic individuals most responsible for traf ficking in illega l

narc otics by

attacking their sourc es of income and under mining their e ffor

ts to launder the

profits g ener ated by

drug -traf ficking into legitimate business a ctivities.” H.R. R E P

. N O

. 106-457,

at 42.

5t o t h e p u r p o s e o f t h e A c t

. T h u s

, i t w a s a r b i t r a r y a n d c a p r i c i o u s f o r t h e O F A C t o

d e n y W F C ’ s l i c e n s e a p p l i c a t i o n b a s e d o n t h i s f a c t o r

.

F u r t h e r

, t h e c o u r t h e l d t h a t t h e O F A C s h o u l d h a v e c o n s i d e r e d w h e t h e r t h e

W F C w a s a n “ i n n o c e n t ” p a r t y

- i n o t h e r w o r d s

, w h e t h e r i t w a s i n v o l v e d i n

n a r c o t i c s t r a f

f i c k i n g i t s e l f

. T h e c o u r t d r e w f

r o m t h i s p a s s a g e i n t h e H o u s e

C o n f e r e n c e R e p o r t : “ T h e r e i s n o i n t e n t i o n t h a t t h i s l e g i s l a t i o n a f f e c t A m e r i c a n s

w h o a r e n o t k n o w i n g l y a n d w i l l f u l l y e n g a g e d i n i n t e r n a t i o n a l n a r c o t i c s

t r a f f i c k i n g

. ” I d

. T h e c o u r t n o t e d t h a t n o s u c h s t a t e m e n t s a c c o m p a n i e d t h e I E E P A

o r t h e T r a d i n g W i t h t h e E n e m y A c t ( “ T W E A ” )

.

A f t e r e x p l a i n i n g t h a t t h e O F A C c a n n o t u s e t h e s a m e f a c t o r s t o e v a l u a t e

l i c e n s e a p p l i c a t i o n s r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e f u n d s w e r e b l o c k e d u n d e r t h e

K i n g p i n A c t o r t h e I E E P A

, t h e c o u r t o r d e r e d t h e O F A C t o t a k e a f r e s h l o o k a t

W F C ’ s l i c e n s e a p p l i c a t i o n

, t h i s t i m e c o n s i d e r i n g t h e l a n g u a g e

, p u r p o s e

, a n d

l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e K i n g p i n A c t a s d i s t i n g u i s h e d f r o m t h e I E E P A

. T h e c o u r t

r e m a n d e d t h e c a s e t o t h e O F A C f o r f u r t h e r i n v e s t i g a t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h i t s

o p i n i o n

, a n d t h e O F A C h a s a p p e a l e d t h a t O r d e r t o u s

.

I I I

. J U R I S D I C T I O N

B e f o r e w e c a n r e v i e w t h e R e m a n d O r d e r

, w e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r w e

6h a v e j u r i s d i c t i o n t o d o s o

. “ U n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 1 ( 1 9 9 4 )

, o u r j u r i s d i c t i o n i s 4

l i m i t e d t o f

i n a l d e c i s i o n s o f t h e d i s t r i c t c o u r t s

. ” I n r e G r a n d J u r y P r o c e e d i n g s

, 1 4 2

F

. 3 d 1 4 1 6

, 1 4 2 0 n

. 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

. “ A f i n a l o r d e r i s o n e t h a t ‘ e n d s t h e l i t i g a t i o n

o n t h e m e r i t s a n d l e a v e s n o t h i n g f o r t h e c o u r t t o d o b u t e x e c u t e i t s j u d g m e n t

. ’ ”

C r a w f o r d & C o

. v

. A p f

e l

, 2 3 5 F

. 3 d 1 2 9 8

, 1 3 0 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( q u o t i n g H u i e v

.

B o w e n

, 7 8 8 F

. 2 d 6 9 8

, 7 0 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 6 ) )

. “ A s a g e n e r a l r u l e

, r e m a n d o r d e r s

f r o m d i s t r i c t c o u r t s t o a d m i n i s t r a t i v e a g e n c i e s a r e n o t f i n a l a n d a p p e a l a b l e

. ” M C I

T e l e c o m m

. C o r p

. v

. B e l l S o u t h T e l e c o m m

. I n c

. , 2 9 8 F

. 3 d 1 2 6 9

, 1 2 7 1 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 2 )

. T h e r e i s a n i m p o r t a n t d i s t i n c t i o n

, h o w e v e r

, b e t w e e n s i t u a t i o n s w h e r e a

d i s t r i c t c o u r t o r d e r s t h e a g e n c y t o “ p r o c e e d u n d e r a c e r t a i n l e g a l s t a n d a r d

, ” a n d

s i t u a t i o n s w h e r e a d i s t r i c t c o u r t r e m a n d s f o r f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n o f e v i d e n c e

. I d

.

“ A r e m a n d o r d e r g e n e r a l l y i s f o u n d a p p e a l a b l e i n t h e f o r m e r c a s e s b e c a u s e t h e

a g e n c y

, f o r c e d t o c o n f

o r m i t s d e c i s i o n t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s m a n d a t e

, c a n n o t

a p p e a l i t s o w n s u b s e q u e n t o r d e r

. ” I d

.

T h e O F A C a n a l o g i z e s t o t h e M C I c a s e

, a n d c l a i m s t h a t w e h a v e j u r i s d i c t i o n

t o r e v i e w t h e R e m a n d O r d e r b e c a u s e t h e c o u r t e s s e n t i a l l y “ h e l d t h a t O F A C h a d

a p p l i e d a n i n c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d a n d r e m a n d e d t o O F A C f o r a p p l i c a t i o n o f w h a t

We reque sted brief

ing a s to “[w] hether

the district court’s Ma

rch 31, 2008, or der 4

g ranting the motion to remand to the [OFAC] is i mmediately appea lable? ” The rea fter, w e

car ried the jurisdictional que stion with t he ca se.

7t h e d i s t r i c t c o u r t v i e w e d a s t h e c o r r e c t l e g a l s t a n d a r d

. ” I n i t i a l B r

. a t 3

. W e d o n o t

a g r e e

.

I n M C I w e h e l d t h a t a r e m a n d o r d e r t o a n a d m i n i s t r a t i v e a g e n c y w a s

a p p e a l a b l e b e c a u s e t h e o r d e r “ m a n d a t e d ” t h e a g e n c y “ t o c o n f o r m i t s d e c i s i o n t o

l a w a s i n t e r p r e t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” 2 9 8 F

. 3 d a t 1 2 7 1

. I n t h a t c a s e t h e d i s t r i c t

c o u r t m a d e t w o a p p e a l a b l e r u l i n g s : f i r s t

, i t o r d e r e d t h e a g e n c y t o u s e a d i f f e r e n t

p r i c i n g s t a n d a r d t h a n i t o r i g i n a l l y u s e d

, a n d s e c o n d

, i t r e v e r s e d t h e a g e n c y ’ s

d e t e r m i n a t i o n t h a t i t l a c k e d t h e a u t h o r i t y t o i m p o s e e n f o r c e m e n t m e c h a n i s m s

. I d

.

a t 1 2 7 2

- 7 3

.

W e d o n o t a g r e e t h a t t h e M C I c a s e i s a n a l o g o u s t o t h i s o n e

. W e r e c o g n i z e

t h a t o n e c o u l d a r g u e

, b a s e d o n t h e c o u r t ’ s l a n g u a g e d i r e c t i n g t h e O F A C t o

r e c o n s i d e r W F C ’ s a p p l i c a t i o n u s i n g s p e c i f i c f a c t o r s a n d n o t o t h e r s

, t h a t t h e c o u r t

d i d m a n d a t e a “ c e r t a i n l e g a l s t a n d a r d

. ” H o w e v e r

, w e d o n o t v i e w t h e c o u r t ’ s

R e m a n d O r d e r t h a t w a y

. W e m a k e a d i s t i n c t i o n b e t w e e n a c o u r t t e l l i n g a n a g e n c y

t h a t i t u s e d t h e w r o n g s t a n d a r d a n d r e q u i r i n g t h a t t h e a g e n c y u s e a d i f f e r e n t o n e

, a s

i n M C I

, a n d a c o u r t t e l l i n g a n a g e n c y t h a t i t m u s t d e v e l o p a n e w l e g a l s t a n d a r d

a p p r o p r i a t e f

o r t h e s t a t u t e a t i s s u e

, a s i n t h i s c a s e

.

I n d e e d

, i n o u r v i e w

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e r e d e t e r m i n e d t h a t t h e O F A C d i d n o t

y e t h a v e a l e g a l s t a n d a r d a p p r o p r i a t e f o r t h e K i n g p i n A c t

, b e c a u s e i t u s e d a

8s t a n d a r d d e r i v e d f r o m t h e I E E P A

- a s t a t u t e w i t h a n e n t i r e l y d i s t i n c t t a r g e t

,

p u r p o s e

, a n d l e g i s l a t i v e h i s t o r y f r o m t h e K i n g p i n A c t

. T h e c o u r t h e l d t h a t t h e

O F A C a c t e d a r b i t r a r i l y a n d c a p r i c i o u s l y b e c a u s e i n u s i n g a n i n a p p r o p r i a t e l e g a l

s t a n d a r d

, i t c o n s i d e r e d f a c t o r s t o t a l l y u n r e l a t e d t o t h e K i n g p i n A c t

. T h e c o u r t

r e j e c t e d t h e O F A C ’ s a p p r o a c h a n d e x p l a i n e d h o w t h e a g e n c y m u s t d e v e l o p o n e

c o n s i s t e n t w i t h t h e K i n g p i n A c t

, a s o p p o s e d t o t h e I E E P A

. T o d o s o

, t h e c o u r t h a d

t o r e s o r t t o t h e K i n g p i n A c t ’ s l e g i s l a t i v e h i s t o r y

. T h i s i s b e c a u s e w h i l e t h e

K i n g p i n A c t a n d R e g u l a t i o n s s p e l l o u t a n u m b e r o f t h i n g s i n d e t a i l

, s u c h a s

r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t s a n d p r o h i b i t e d t r a n s a c t i o n s

, n e i t h e r t h e A c t n o r t h e

R e g u l a t i o n s g i v e a n y s p e c i f i c s a s t o w h a t c r i t e r i a t h e O F A C i s t o u s e w h e n

e v a l u a t i n g a l i c e n s e a p p l i c a t i o n

. T h u s

, i n t h e a b s e n c e o f s t a t u t o r y o r r e g u l a t o r y

g u i d a n c e

, t h e c o u r t l o o k e d t o a H o u s e C o n f e r e n c e R e p o r t

. W e t a k e n o i s s u e w i t h 5

t h i s a p p r o a c h

- a f

t e r a l l

, i t i s w e l l

- e s t a b l i s h e d t h a t “ [ i ] n t h e a b s e n c e o f a n y p l a i n

m e a n i n g o f t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e

, [ a c o u r t l o o k s ] t o t h e l e g i s l a t i v e h i s t o r y o f t h e

s t a t u t e t o d e t e r m i n e w h e t h e r C o n g r e s s p r o v i d e d a n y g u i d a n c e c o n c e r n i n g i t s

i n t e n t

. ” U

. S

. v

. F i e l d s

, 5 0 0 F

. 3 d 1 3 2 7

, 1 3 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

M o r e b r o a d l y

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e r e i s n o t h i n g a b o u t t h e

Whil e that Report did not constitute ac tual law passe d by Congr ess, it is clear f

rom the 5

Report’s lang uag e and pr ocedur al history that it repre sented the thoug hts of both chambe rs.

Thus, it was a va luable sourc e for information on a topic lar g ely unaddre ssed in either the Act or

the Reg ulations.

9K i n g p i n A c t

, i t s l a n g u a g e

, i t s p u r p o s e o r i t s l e g i s l a t i v e h i s t o r y t h a t w o u l d s u p p o r t

t h e r e a s o n s g i v e n b y t h e O F A C t o j u s t i f y i t s a c t i o n

. N o w h e r e d o w e f i n d a n y

i n d i c a t i o n t h a t t h e K i n g p i n A c t i s d e s i g n e d t o g i v e t h e P r e s i d e n t “ b a r g a i n i n g c h i p s ”

w i t h n a r c o t i c s t r a f

f i c k e r s

. N e i t h e r i s t h e r e a n y s u g g e s t i o n t h a t t h e K i n g p i n A c t

6

w a s i n t e n d e d t o s o m e h o w s u p p l e m e n t o u r b a n k r u p t c y l a w s

.

I n s u m

, a s w e r e a d t h e R e m a n d O r d e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i r e c t e d t h e O F A C

t o t a k e a n e n t i r e l y f

r e s h l o o k a t W F C ’ s l i c e n s e a p p l i c a t i o n a n d t o c o n s i d e r t h a t

A e r o C o n t i n e n t e ’ s a s s e t s w e r e b l o c k e d u n d e r t h e K i n g p i n A c t

, n o t t h e I E E P A

.

T h u s

, r a t h e r t h a n m a n d a t i n g a “ c e r t a i n l e g a l s t a n d a r d ” t o t h e O F A C

, t h e c o u r t

d i r e c t e d t h e a g e n c y t o d e v e l o p a n e w l e g a l s t a n d a r d t a i l o r e d t o t h e K i n g p i n A c t a n d

i t s t a r g e t

, p u r p o s e

, a n d l e g i s l a t i v e h i s t o r y

. A s s u c h

, w e c o n c l u d e t h a t t h e R e m a n d

O r d e r d o e s n o t f

a l l w i t h i n t h e e x c e p t i o n a r t i c u l a t e d i n M C I

, a n d w e d o n o t h a v e

j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w i t

.

D I S M I S S E D F O R L A C K O F J U R I S D I C T I O N

.

Procedur es exist i n other statutes for the g overnme nt to seiz e and se cure assets der ived 6

throug h illega l narc otics activity

.

10