## COURT OF APPEALS

SECO ND DISTRICT OF T EXAS

FORT WORTH

N O

. 2

- 0 8

- 4 4 7

- C V

J O Y C E W E S T

, A S T R U S T E E A P P E L L A N T S

F O R T H E W E S T F A M I L Y T R U S T

, C O M M E R C I A L S T R U C T U R E S

A N D I N T E R I O R S

, I N C

. , A N D

L L O Y D W A R D

V

.

N O R T H S T A R F I N A N C I A L A P P E L L E E S

C O R P O R A T I O N D / B / A

N O R T H S T A R B A N K O F T E X A S

, T O N Y R

. C L A R K

, E D M O N D S

. B R I G H T

, M Y R A C R O W N O V E R

, R O B E R T W

. G E N T R Y

, K E N T W

. K E Y

, J O S E P H S

. M U L R O Y

, P A T R I C K D

. O ’ B R I E N

, R O N A L D

R E I N K E

, R O N A L D F

. S H E R M A N

, A N D R I C H A R D E

. S M I T H

- - - - - - - - - - - -

F R O M T H E 3 6 7 T H D I S T R I C T C O U R T O F D E N T O N C O U N T Y

- - - - - - - - - - - -



### M E M O R AN D U M O P I N I O N 1

- - - - - - - - - - - -

1  S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 4 7

. 4

.I

. I N T R O D U C T I O N

I n f o u r i s s u e s

, A p p e l l a n t s J o y c e W e s t

, a s T r u s t e e f o r t h e W e s t F a m i l y T r u s t

,

C o m m e r c i a l S t r u c t u r e s a n d I n t e r i o r s

, I n c

. ( “ C S I ” )

, a n d L l o y d W a r d a p p e a l ( 1 ) t h e t r i a l

c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g a m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f A p p e l l e e s

N o r t h s t a r F i n a n c i a l C o r p o r a t i o n d / b / a N o r t h s t a r B a n k o f T e x a s ( “ N o r t h s t a r ” ) a n d

T o n y R

. C l a r k

, E d m o n d S

. B r i g h t

, M y r a C r o w n o v e r

, R o b e r t W

. G e n t r y

, K e n t W

. K e y

,

J o s e p h S

. M u l r o y

, P a t r i c k D

. O ’ B r i e n

, R o n a l d R e i n k e

, R o n a l d F

. S h e r m a n

, a n d

R i c h a r d E

. S m i t h ( “ N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s ” ) a n d ( 2 ) t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n a l

j u d g m e n t g r a n t i n g i n f u l l a s e c o n d m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d a w a r d i n g

s a n c t i o n s a g a i n s t W a r d i n f a v o r o f N o r t h s t a r

. W e w i l l a f f i r m

.

I I

. F A C T U A L A N D P R O C E D U R A L B A C K G R O U N D

J o y c e a n d J o h n R i c h a r d W e s t w e r e o f f i c e r s

, d i r e c t o r s

, o r s h a r e h o l d e r s o f C S I ;

S o u t h f o r k L a n d L L C ( “ S o u t h f o r k ” ) ; V a l l e y B u s i n e s s P a r k

, L t d

. ( “ V B P ” ) ; J R W

H o l d i n g s

, I n c

. ( “ J R W ” ) ; a n d D a k o t a P a r t n e r s L t d

. ( “ D a k o t a ” ) ( c o l l e c t i v e l y

, t h e “ W e s t

e n t i t i e s ” )

. I n 2 0 0 2 a n d 2 0 0 3

, C S I

, J R W

, a n d V B P a c q u i r e d f i n a n c i n g t h r o u g h s e v e r a l

l o a n s f r o m N o r t h s t a r : C S I e n t e r e d i n t o a l o a n a g r e e m e n t w i t h N o r t h s t a r f o r a

r e v o l v i n g l i n e o f c r e d i t u p t o $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0 a n d e x e c u t e d a p r o m i s s o r y n o t e p a y a b l e t o

N o r t h s t a r i n t h e a m o u n t o f $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0 ; J R W e x e c u t e d a p r o m i s s o r y n o t e p a y a b l e

t o N o r t h s t a r i n t h e a m o u n t o f $ 7 0 4

, 6 0 0 ; a n d V B P e x e c u t e d a p r o m i s s o r y n o t e

p a y a b l e t o N o r t h s t a r i n t h e a m o u n t o f $ 5 5 0

, 0 0 0

.

2N o r t h s t a r s e c u r e d e a c h p r o m is s o r y n o t e w it h m u lt ip le in s t r u m e n t s o f c o ll a t e r a l.

T o s e c u r e t h e C S I p r o m i s s o r y n o t e

, C S I g r a n t e d N o r t h s t a r a s e c u r i t y i n t e r e s t i n

,

a m o n g o t h e r t h i n g s

, i t s a c c o u n t s r e c e i v a b l e

, r i g h t s t o p a y m e n t o f a n y k i n d

, a n d

p r o c e e d s ; J o h n R i c h a r d W e s t e x e c u t e d a G u a r a n t y A g r e e m e n t i n f a v o r o f N o r t h s t a r

g u a r a n t e e i n g C S I ’ s i n d e b t e d n e s s u n d e r t h e p r o m i s s o r y n o t e ; a n d D a k o t a e x e c u t e d

a G u a r a n t y A g r e e m e n t i n f a v o r o f N o r t h s t a r g u a r a n t e e i n g C S I ’ s i n d e b t e d n e s s

. T o

s e c u r e t h e J R W p r o m i s s o r y n o t e

, S o u t h f o r k e x e c u t e d a d e e d o f t r u s t

, s e c u r i t y

a g r e e m e n t

, a n d a s s i g n m e n t o f r e n t s

, l e a s e s

, i n c o m e s

, a n d a g r e e m e n t s i n f a v o r o f

N o r t h s t a r t o t h r e e t r a c t s o f l a n d

, a n d J o h n R i c h a r d W e s t

, D a k o t a

, C S I

, a n d S o u t h f o r k

e a c h e x e c u t e d a G u a r a n t y A g r e e m e n t i n f a v o r o f N o r t h s t a r g u a r a n t e e i n g J R W ’ s

i n d e b t e d n e s s

. T o s e c u r e V B P ’ s p r o m i s s o r y n o t e

, V B P e x e c u t e d a d e e d o f t r u s t

,

s e c u r i t y a g r e e m e n t

, a n d a s s i g n m e n t o f r e n t s

, l e a s e s

, i n c o m e s

, a n d a g r e e m e n t s i n

f a v o r o f N o r t h s t a r t o a s i n g l e t r a c t o f l a n d ; J o h n R i c h a r d W e s t e x e c u t e d a G u a r a n t y

A g r e e m e n t i n f a v o r o f N o r t h s t a r g u a r a n t e e i n g V B P ’ s i n d e b t e d n e s s ; a n d b o t h J o y c e

a n d J o h n R i c h a r d W e s t e x e c u t e d a n “ A m e n d e d a n d R e s t a t e d A s s i g n m e n t o f L i f e

I n s u r a n c e P o l i c y ” a s s i g n i n g t o N o r t h s t a r a n A l l m e r i c a l i f e i n s u r a n c e p o l i c y i n t h e

a m o u n t o f $ 2 0 0

, 0 0 0 o n t h e l i f e o f J o h n R i c h a r d W e s t

. T h e d e e d o f t r u s t a l s o

s e c u r e d t h e J R W a n d C S I p r o m i s s o r y n o t e s

, a n d t h e a s s i g n m e n t o f t h e A l l m e r i c a

i n s u r a n c e p o l i c y a l s o s e c u r e d a l l o f t h e i n d e b t e d n e s s o w e d b y J R W a n d C S I t o

N o r t h s t a r

.

3T h e C S I p r o m i s s o r y n o t e

, t h e J R W p r o m i s s o r y n o t e

, a n d t h e V B P p r o m i s s o r y

n o t e e a c h f e l l i n t o d e f a u l t

. N o r t h s t a r h a d a l s o a g r e e d t o c o v e r s e v e r a l o v e r d r a f t s

m a d e b y C S I i n t h e a m o u n t s o f $ 3 6

, 8 5 2

, $ 3 4 1

, 3 7 5

, a n d $ 5

, 7 5 8 a n d a n o v e r d r a f t

m a d e b y J R W i n t h e a m o u n t o f $ 1 5 2

, 8 4 5

. A s o f M a y 2 7

, 2 0 0 4

, t h e W e s t e n t i t i e s ’

i n d e b t e d n e s s o n t h e p r o m i s s o r y n o t e s

, i n c l u d i n g i n t e r e s t o n t h e p r i n c i p a l

i n d e b t e d n e s s a n d t h e s e c u r e d a m o u n t s r e p r e s e n t i n g t h e o v e r d r a f t s

, t o t a l e d

a p p r o x i m a t e l y $ 2

, 3 9 6

, 1 3 7

.

O n o r a b o u t M a y 2 7

, 2 0 0 4

, N o r t h s t a r e n t e r e d i n t o a “ C o m p r o m i s e S e t t l e m e n t

A g r e e m e n t a n d M u t u a l R e l e a s e ” ( t h e “ A g r e e m e n t ” ) w i t h t h e W e s t e n t i t i e s

. 2 U n d e r

t h e A g r e e m e n t

, N o r t h s t a r r e l e a s e d t h e W e s t e n t i t i e s f r o m p e r s o n a l l i a b i l i t y u n d e r t h e

l o a n s f o r t h e i n d e b t e d n e s s r e s u l t i n g f r o m t h e C S I

, J R W

, a n d V B P p r o m i s s o r y n o t e s

.

T h e A g r e e m e n t p r o v id e d

, h o w e v e r

, t h a t t h e i n d e b t e d n e s s a n d t h e c o l l a t e r a l s e c u r i n g

t h e d e b t w o u l d “ r e m a i n i n f u l l f o r c e a n d e f f e c t

, ” t h u s s u r v i v i n g t h e r e l e a s e o f t h e W e s t

e n t i t i e s f r o m p e r s o n a l l i a b i l i t y

. I n e x c h a n g e f o r a g r e e i n g t o n o t p u r s u e t h e W e s t

e n t i t i e s t o s a t i s f y t h e i n d e b t e d n e s s

, N o r t h s t a r r e c e i v e d d e e d s i n l i e u o f f o r e c l o s u r e

c o n v e y i n g r e a l e s t a t e t h a t w a s t h e s u b j e c t o f t h e d e e d s o f t r u s t u s e d a s c o l l a t e r a l t o

s e c u r e t h e J R W a n d V B P p r o m i s s o r y n o t e s ; a n a s s i g n m e n t o f a l l o f C S I ’ s a c c o u n t s

r e c e i v a b l e ; a c o l l a t e r a l a s s i g n m e n t o f a T r a n s a m e r i c a l i f e i n s u r a n c e p o l i c y i n t h e

a m o u n t o f $ 7 5 0

, 0 0 0 f o r a p e r i o d o f o n e y e a r f r o m M a y 2 7

, 2 0 0 4 ; a n d a r e l e a s e f r o m

2  T h e W e s t F a m i l y T r u s t w a s n o t a p a r t y t o t h e A g r e e m e n t

.

4a l l p a s t

, p r e s e n t

, a n d f u t u r e c l a i m s b y t h e W e s t e n t i t i e s b a s e d o n t o r t

, c o n t r a c t

, o r

a n y o t h e r t h e o r y o f r e c o v e r y

.

O n J u l y 1 2

, 2 0 0 4

, C S I s u e d L i b e r t y E d u c a t i o n M i n i s t r i e s

, I n c

. d / b / a L i b e r t y

C h r i s t i a n S c h o o l ( “ L i b e r t y ” )

, a l l e g i n g t h a t L i b e r t y h a d t e r m i n a t e d a c o n t r a c t t h a t i t h a d

e n t e r e d i n t o w i t h C S I a f t e r C S I h a d f u l l y p e r f o r m e d u n d e r t h e c o n t r a c t a n d t h a t

L i b e r t y h a d f a i l e d t o p a y C S I m o n e y o w e d

. S e e C o m m e r c i a l S t r u c t u r

e s a n d

I n t e r i o r s

, I n c

. v

. L i b e r

t y E d u c

. M i n i s t r

i e s

, I n c

. , 1 9 2 S

. W

. 3 d 8 2 7

, 8 2 9 ( T e x

. A p p

. — F o r t

W o r t h 2 0 0 6

, n o p e t

. )

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d L i b e r t y ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

d i s m i s s i n g C S I ’ s c l a i m s a g a i n s t L i b e r t y a n d d e c l a r i n g t h a t C S I h a d t r a n s f e r r e d a l l

l e g a l r i g h t s a n d c a u s e s o f a c t i o n a s s e r t e d b y C S I i n t h e l i t i g a t i o n t o N o r t h s t a r a n d

t h a t N o r t h s t a r w a s t h e o w n e r o f t h e c l a i m s a s s e r t e d b y C S I i n t h e l i t i g a t i o n

. I d

. a t

8 3 0

. C S I a p p e a l e d a n d a r g u e d i n p a r t t h a t “ t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y c o n s t r u i n g t h e

[ A g r e e m e n t ] a s a p r e s e n t t r a n s f e r a n d a s s i g n m e n t o f C S I ’ s c l a i m s a g a i n s t [ L i b e r t y ]

t o [ N o r t h s t a r ] b e c a u s e t h e [ A g r e e m e n t ] m e r e l y e v i d e n c e [ d ] a f u t u r e i n t e n t t o a s s i g n

b y e x e c u t i n g a d d i t i o n a l d o c u m e n t s

. ” I d

. a t 8 3 2

. T h i s c o u r t a g r e e d

, r e a s o n i n g i n p a r t

a s f o l l o w s :

W e h o l d t h a t t h e l a n g u a g e i n t h e [ A g r e e m e n t ] u n a m b i g u o u s l y

e v i d e n c e s a n i n t e n t t o a s s i g n C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e t o [ N o r t h s t a r ]

i n t h e f u t u r e a n d d o e s n o t

, s t a n d i n g a l o n e

, e f f e c t a p r e s e n t t r a n s f e r o f

t h e a c c o u n t s r e c e i v a b l e t o t h e b a n k

. A p p e l l e e s d i d n o t p r o v i d e t h e t r i a l

c o u r t w i t h a n y e v i d e n c e t h a t t h e p a r t i e s c o n s u m m a t e d t h e t r a n s a c t i o n s

c o n t e m p l a t e d i n t h e [ A g r e e m e n t ]

, n o r d i d t h e y p l e a d o r p r o v e a n

e q u i t a b l e a s s i g n m e n t ; t h u s

, t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t C S I e v e r

c o m p l e t e d t h e a s s i g n m e n t o f i t s a c c o u n t s r e c e i v a b l e t o [ N o r t h s t a r ] t h a t

i t a g r e e d t o i n

. . . t h e [ A g r e e m e n t ]

. B e c a u s e t h e r e i s n o e v i d e n c e i n

5t h e s u m m a r y j u d g m e n t r e c o r d t h a t t h e a s s i g n m e n t w a s e v e r

c o n s u m m a t e d

, t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t i n

f a v o r o f L i b e r t y a s t o C S I ’ s c l a i m s a g a i n s t i t a n d a s t o a p p e l l e e s ’ c l a i m s

f o r d e c l a r a t o r y j u d g m e n t r e l i e f a g a i n s t C S I

. W e s u s t a i n C S I ’ s s e c o n d

i s s u e

.

I d

. a t 8 3 4 ( f o o t n o t e s o m i t t e d )

.

J o h n R i c h a r d W e s t d i e d i n l a t e A p r i l 2 0 0 6

. O n M a y 2 4

, 2 0 0 6

, J o y c e W e s t

,

i n d i v i d u a l l y a n d a s T r u s t e e f o r t h e W e s t F a m i l y T r u s t

, s u e d N o r t h s t a r a n d t h e

N o r t h s t a r O f

f i c e r s a n d D i r e c t o r s

, a l l e g i n g c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t a n d t o r t i o u s

i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t b a s e d o n N o r t h s t a r ’ s a l l e g e d f a i l u r e a n d r e f u s a l t o e x e c u t e

( 1 ) a r e l e a s e o f t h e 2 0 0 3 c o l l a t e r a l a s s i g n m e n t u p o n t h e A l l m e r i c a i n s u r a n c e p o l i c y

a n d ( 2 ) a r e l e a s e o f t h e T r a n s a m e r i c a i n s u r a n c e p o l i c y a s s i g n m e n t

, w h i c h e x p i r e d

b y i t s o w n t e r m s i n M a y 2 0 0 5

. O n M a y 3 1

, 2 0 0 6

, N o r t h s t a r e x e c u t e d a r e l e a s e o f

t h e T r a n s a m e r i c a i n s u r a n c e p o l i c y

. I n J u l y 2 0 0 6

, W e s t f i l e d a s u p p l e m e n t a l p e t i t i o n

c l a i m i n g t h a t N o r t h s t a r w a s i m p r o p e r l y w i t h h o l d i n g C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e a n d

a l l e g i n g c l a i m s f o r i n t e n t i o n a l i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

, f r a u d

, c o n s p i r a c y t o

c o m m i t f r a u d

, c o n s p i r a c y t o t o r t i o u s l y i n t e r f e r e w i t h c o n t r a c t

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e

w i t h c o n t r a c t

, a n d n e g l i g e n c e

.

A l s o i n J u l y 2 0 0 6

, t h e W e s t e n t i t i e s f i l e d a “ P l e a i n I n t e r v e n t i o n

, ” a l l e g i n g

c l a i m s a g a i n s t N o r t h s t a r a n d t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s f o r f r a u d

,

c o n s p i r a c y t o t o r t i o u s l y i n t e r f e r e w i t h b u s i n e s s r e l a t i o n s

, c o n s p i r a c y t o c o n v e r t

6a c c o u n t s r e c e i v a b l e

, c o n v e r s i o n

, a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

. 3 T h e I n t e r v e n o r s

c la im e d t h a t p u r s u a n t t o t h e C o m m e r c i a l S t r u c t u r

e s a n d I n t e r

i o r s

, I n c

. c a s e

, “ t h e F o r t

W o r t h C o u r t o f A p p e a l s h e l d t h a t C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e w e r e n o t a s s i g n e d t o

N o r t h s t a r ” a n d t h a t N o r t h s t a r w a s w r o n g f u l l y h o l d i n g C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e

.

A f t e r f i l i n g c o u n t e r c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t a n d f o r d e c l a r a t o r y r e l i e f

r e l a t e d t o t h e A l l m e r i c a i n s u r a n c e p o l i c y a n d C S I a c c o u n t s r e c e i v a b l e

, N o r t h s t a r a n d

t h e N o r t h s t a r O f

f i c e r s a n d D i r e c t o r s f i l e d a t r a d i t i o n a l a n d n o

- e v i d e n c e m o t i o n f o r

p a r t ia l s u m m a r y ju d g m e n t ; N o r t h s t a r a n d t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s m o v e d

f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n a l l o f W e s t ’ s a n d t h e I n t e r v e n o r s ’ a f f i r m a t i v e c l a i m s

, a n d

N o r t h s t a r m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n i t s c l a i m t h a t i t i s e n t i t l e d t o t h e p r o c e e d s

o f t h e A l l m e r i c a i n s u r a n c e p o l i c y

. A f t e r N o r t h s t a r f i l e d t h e m o t i o n f o r p a r t i a l

s u m m a r y j u d g m e n t

, W e s t a n d t h e I n t e r v e n o r s f i l e d a f i r s t a m e n d e d p e t i t i o n

. A s t o

t h e N o r t h s t a r O f

f i c e r s a n d D i r e c t o r s

, t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t i n i t s e n t i r e t y

, d i s m i s s i n g a l l c l a i m s a g a i n s t t h e m

. A s t o N o r t h s t a r

, t h e t r i a l

c o u r t g r a n t e d i t s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n W e s t ’ s a n d t h e I n t e r v e n o r s ’

c l a i m s o f n e g l i g e n c e

, g r o s s n e g l i g e n c e

, i n t e n t i o n a l i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

,

a n d c o n s p i r a c y

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e r e m a i n d e r o f N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r

s u m m a r y j u d g m e n t

.

3  U n l i k e s u b s e q u e n t f i l i n g s b y t h e I n t e r v e n o r s

, t h i s f i l i n g d o e s n o t n a m e

D a k o t a a s a n i n t e r v e n o r

.

7N o r t h s t a r f i l e d m o t i o n s f o r r u l e 2 1 5

, r u l e 1 3

, a n d c i v i l p r a c t i c e a n d r e m e d i e s

c o d e s e c t i o n 1 0 s a n c t i o n s a g a i n s t W a r d

, c o u n s e l f o r W e s t a n d t h e I n t e r v e n o r s

,

w h i c h t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d o n O c t o b e r 1 5

, 2 0 0 7

. W e s t a n d t h e I n t e r v e n o r s f i l e d

t h e i r s e c o n d a n d t h i r d a m e n d e d p e t i t i o n s b e f o r e a l l o f t h e I n t e r v e n o r s e x c e p t C S I

n o n s u i t e d t h e i r c l a i m s a g a i n s t N o r t h s t a r

, a n d N o r t h s t a r a m e n d e d i t s c o u n t e r c l a i m s

a s t o t h e d e c l a r a t o r y r e l i e f i t s o u g h t

. N o r t h s t a r t h e r e a ft e r f i l e d a t r a d i t i o n a l a n d n o

e v i d e n c e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n W e s t ’ s a n d t h e I n t e r v e n o r s ’ c l a i m s a n d

o n N o r t h s t a r ' s c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t a n d f o r d e c l a r a t o r y r e l i e f

. 4 T h e t r i a l c o u r t

g r a n t e d t h e m o t i o n i n f u l l ; a m o n g o t h e r t h i n g s

, i t d i s m i s s e d a l l o f t h e W e s t ’ s a n d a l l

o f t h e I n t e r v e n o r s ’ c l a i m s ; d e c l a r e d C S I

, J R W

, a n d V B P i n d e f a u l t o f t h e C S I

, J R W

,

a n d V B P p r o m i s s o r y n o t e s ; d e c l a r e d t h e A g r e e m e n t v a l i d a n d e n f o r c e a b l e ; d e c l a r e d

t h a t t h e i n d e b t e d n e s s u n d e r t h e p r o m i s s o r y n o t e s s u r v i v e d t h e A g r e e m e n t ’ s

e x e c u t i o n ; d e c l a r e d t h a t t h e i n d e b t e d n e s s a s o f J a n u a r y 2 3

, 2 0 0 8

, i n c l u d i n g i n t e r e s t

a n d o v e r d r a f t s

, w a s $ 2

, 9 1 2

, 8 5 3 a n d t h a t t h e i n d e b t e d n e s s a s o f M a y 2 7

, 2 0 0 4

,

4  B e c a u s e t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t c o n t a i n e d i n t h e r e c o r d b e a r s

a f i l e m a r k t h a t i s d a t e d a f t e r t h e t r i a l c o u r t s i g n e d i t s o r d e r g r a n t i n g t h e m o t i o n f o r

s u m m a r y j u d g m e n t

, w e a b a t e d t h e a p p e a l f o r t h e t r i a l c o u r t t o c o n d u c t a h e a r i n g t o

d e t e r m i n e w h a t c o n s t i t u t e s a n a c c u r a t e c o p y o f t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

f i l e d o n F e b r u a r y 1 5

, 2 0 0 8

, t h e d a t e N o r t h s t a r c l a i m s t o h a v e f i l e d t h e m o t i o n

. S e e

T e x

. R

. A p p

. P

. 3 4

. 5 ( e )

. T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a f i n d i n g o f f a c t t h a t t h e c o p y o f

t h e

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a d m i t t e d a s E x h i b i t “ 1 ” a t t h e a b a t e m e n t h e a r i n g

, n o w

i n c l u d e d a s a s u p p l e m e n t t o t h e r e c o r d

, c o n s t i t u t e s a n a c c u r a t e c o p y o f t h e m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t f i l e d o n F e b r u a r y 1 5

, 2 0 0 8

. S e e N g u y e n v

. D a l l a s M o r n i n g

N e w s

, L

. P

. , N o

. 0 2

- 0 6

- 0 0 2 9 8

- C V

, 2 0 0 8 W L 2 5 1 1 1 8 3

, a t * 3 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h

J u n e 1 9

, 2 0 0 8

, n o p e t

. ) ( m e m

. o p

. ) ( “ A d o c u m e n t i s ‘ f i l e d ’ w h e n i t i s d e l i v e r e d o r

t e n d e r e d t o

, o r o t h e r w i s e p u t u n d e r t h e c u s t o d y o r c o n t r o l o f

, t h e c o u r t ’ s c l e r k

. T h i s

i s t r u e r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e d o c u m e n t i s f i l e

- s t a m p e d

. ” )

.

8i n c l u d i n g i n t e r e s t a n d o v e r d r a f t s

, w a s $ 2

, 3 9 6

, 1 3 7 ; d e c l a r e d t h a t t h e v a l u e o f t h e r e a l

p r o p e r t y c o n v e y e d i n l i e u o f f o r e c l o s u r e w a s $ 1

, 2 0 5

, 7 9 2 ; d e c l a r e d N o r t h s t a r t h e

o w n e r o f C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e ; a n d d e c l a r e d N o r t h s t a r t h e o w n e r o f t h e

p r o c e e d s t o t h e A l l m e r i c a n i n s u r a n c e p o l i c y

. T h e t r i a l c o u r t a l s o i n c l u d e d i n t h e f i n a l

j u d g m e n t i t s r u l i n g a w a r d i n g s a n c t i o n s a g a i n s t W a r d i n t h e t o t a l a m o u n t o f $ 6 8

, 6 0 2

.

T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

I I I

. N O R T H S T A R ’ S M O T I O N T O S H O W A U T H O R I T Y

B e f o r e a d d r e s s i n g A p p e l l a n t s ’ f o u r i s s u e s

, w e m u s t a d d r e s s N o r t h s t a r ’ s

m o t i o n p u r s u a n t t o r u l e o f c i v i l p r o c e d u r e 1 2 t o r e q u i r e A p p e l l a n t s ’ c o u n s e l

, W a r d

,

t o s h o w a u t h o r i t y t o p r o s e c u t e t h i s a p p e a l

. N o r t h s t a r c o n t e n d s t h a t W a r d l a c k s

a u t h o r i t y t o r e p r e s e n t W e s t a n d C S I o n a p p e a l b e c a u s e h e w i t h d r e w a s c o u n s e l f o r

W e s t i n A p r i l 2 0 0 8

, b e c a u s e t h e n o t i c e o f a p p e a l i s a m b i g u o u s w i t h r e s p e c t t o t h e

i d e n t i t y o f t h e p a r t i e s p u r s u i n g t h e a p p e a l

, a n d b e c a u s e o f a p o t e n t i a l c o n f l i c t o f

i n t e r e s t b e t w e e n W a r d a n d W e s t

. N o r t h s t a r a l s o r e q u e s t s t h a t w e d i s m i s s t h e

a p p e a l o f

W e s t a n d C S I f o r w a n t o f j u r i s d i c t i o n

. W e a b a t e d t h e a p p e a l t o a l l o w t h e

t r i a l c o u r t t o c o n d u c t a h e a r i n g o n t h e m o t i o n

. T h e a p p e a l b e i n g r e i n s t a t e d

, a n d

h a v i n g r e v i e w e d t h e s u p p l e m e n t a l r e p o r t e r ’ s r e c o r d o f t h e h e a r i n g o n a b a t e m e n t a n d

r e l e v a n t p a r t s o f

t h e r e c o r d

, w e d e n y N o r t h s t a r ’ s m o t i o n r e q u e s t i n g t h a t t h e a p p e a l

b e d i s m i s s e d f o r w a n t o f j u r i s d i c t i o n

. 5

5  T o t h e e x t e n t N o r t h s t a r s e e k s f u r t h e r r e l i e f b y w a y o f i t s m o t i o n t o s h o w

a u t h o r i t y

, i t i s d e n i e d

.

9I V

. S T A N D A R D O F R E V I E W

I n a s u m m a r y j u d g m e n t c a s e

, t h e i s s u e o n a p p e a l i s w h e t h e r t h e m o v a n t m e t

t h e s u m m a r y j u d g m e n t b u r d e n b y e s t a b l i s h i n g t h a t n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

e x i s t s a n d t h a t t h e m o v a n t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. T e x

. R

. C i v

.

P

. 1 6 6 a ( c ) ; M a n n F r

a n k f o r t S t e i n & L i

p p A d v i s o r

s

, I n c

. v

. F i e l d i n g

, 2 8 9 S

. W

. 3 d 8 4 4

,

8 4 8 ( T e x

. 2 0 0 9 )

. W e r e v i e w a s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

. M a n n F r a n k f o r t

, 2 8 9

S

. W

. 3 d 8 4 8

.

W e t a k e a s t r u e a l l e v i d e n c e f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v a n t

, a n d w e i n d u l g e

e v e r y r e a s o n a b l e i n f e r e n c e a n d r e s o l v e a n y d o u b t s i n t h e n o n m o v a n t ’ s f a v o r

.

2 0 8 0 1

, I n c

. v

. P a r

k e r

, 2 4 9 S

. W

. 3 d 3 9 2

, 3 9 9 ( T e x

. 2 0 0 8 ) ; S w

. E l e c

. P o w e r C o

. v

.

G r a n t

, 7 3 S

. W

. 3 d 2 1 1

, 2 1 5 ( T e x

. 2 0 0 2 )

. W e c o n s i d e r t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d i n t h e

l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v a n t

, c r e d i t i n g e v i d e n c e f a v o r a b l e t o t h e

n o n m o v a n t i f r e a s o n a b l e j u r o r s c o u l d

, a n d d i s r e g a r d i n g e v i d e n c e c o n t r a r y t o t h e

n o n m o v a n t u n l e s s r e a s o n a b l e j u r o r s c o u l d n o t

. M a n n F r a n k f o r t

, 2 8 9 S

. W

. 3 d a t 8 4 8

.

W e m u s t c o n s i d e r w h e t h e r r e a s o n a b l e a n d f a i r

- m i n d e d j u r o r s c o u l d d i f f e r i n t h e i r

c o n c l u s i o n s i n l i g h t o f a l l o f t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d

. S e e W a l

- M a r t S t o r e s

, I n c

. v

.

S p a t e s

, 1 8 6 S

. W

. 3 d 5 6 6

, 5 6 8 ( T e x

. 2 0 0 6 ) ; C i t y o f K e l l e r v

. W i

l s o n

, 1 6 8 S

. W

. 3 d 8 0 2

,

8 2 2

– 2 4 ( T e x

. 2 0 0 5 )

. T h e s u m m a r y j u d g m e n t w i l l b e a f f i r m e d o n l y i f t h e r e c o r d

e s t a b l i s h e s t h a t t h e m o v a n t h a s c o n c l u s i v e l y p r o v e d a l l e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e

m o v a n t ’ s c a u s e o f a c t i o n o r d e f e n s e a s a m a t t e r o f l a w

. C i t y o f H o u s t o n v

. C l e a r

C r e e k B a s i n A u t h

. , 5 8 9 S

. W

. 2 d 6 7 1

, 6 7 8 ( T e x

. 1 9 7 9 )

.

1 0V

. M O T I O N F O R P A R T I A L S U M M A R Y J U D G M E N T

— N O R T H S T A R O F F I C E R S A N D

D I R E C T O R S

I n t h e i r f i r s t i s s u e

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g t h e

m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s

o n c l a i m s t h a t w e r e n o t a d d r e s s e d i n t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

S p e c i f i c a l l y

, A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t W e s t f i l e d h e r f i r s t a m e n d e d o r i g i n a l p e t i t i o n

a f t e r N o r t h s t a r a n d t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s f i l e d t h e i r m o t i o n f o r p a r t i a l

s u m m a r y j u d g m e n t ; t h a t t h e a m e n d e d p e t i t i o n a s s e r t e d c a u s e s o f a c t i o n f o r f r a u d

i n t h e i n d u c e m e n t

, n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e

, f r a u d

, a n d

f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n t h a t w e r e n o t p r e v i o u s l y p l e a d e d i n t h e o r i g i n a l a n d

s u p p l e m e n t a l p e t i t i o n s ; a n d

, c o n s e q u e n t l y

, t h a t t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n f o r

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s o n c l a i m s

t h a t w e r e n o t a d d r e s s e d b y t h e m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

.

G e n e r a l l y

, a m o v a n t w h o d o e s n o t a m e n d o r s u p p l e m e n t i t s p e n d i n g m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t t o a d d r e s s n e w l y a d d e d c l a i m s i s n o t e n t i t l e d t o s u m m a r y

j u d g m e n t o n t h o s e c l a i m s

. B l a n c e t t v

. L a g n i a p p e V e n t u r e s

, I n c

. , 1 7 7 S

. W

. 3 d 5 8 4

,

5 9 2 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 2 0 0 5

, n o p e t

. )

. I n s u c h a c a s e

, t h e p o r t i o n o f t h e

s u m m a r y j u d g m e n t p u r p o r t i n g t o b e f i n a l m u s t g e n e r a l l y b e r e v e r s e d b e c a u s e t h e

j u d g m e n t g r a n t s m o r e r e l i e f t h a n r e q u e s t e d i n t h e m o t i o n

. S e e i d

. E x c e p t i o n s a p p l y

t o t h i s r u l e

, h o w e v e r

, w h e n a p r e v i o u s l y f i l e d n o

- e v i d e n c e m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t a l r e a d y c h a l l e n g e s a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f a l a t e r

- a d d e d c l a i m

, w h e n t h e

1 1m o v a n t h a s c o n c l u s i v e l y p r o v e d o r d i s p r o v e d a m a t t e r t h a t w o u l d a l s o p r e c l u d e t h e

u n a d d r e s s e d c l a i m a s a m a t t e r o f l a w

, o r w h e n t h e u n a d d r e s s e d c l a i m i s d e r i v a t i v e

o f t h e a d d r e s s e d c l a i m a n d t h e m o v a n t p r o v e d i t s e n t i t l e m e n t t o s u m m a r y j u d g m e n t

o n t h a t a d d r e s s e d c l a i m

. W i l s o n v

. D a v i s

, N o

. 0 1

- 0 6

- 0 0 4 2 4

- C V

, 2 0 0 9 W L 2 5 2 6 4 3 9

,

a t * 1 1 & n

. 1 3 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] A u g

. 1 4

, 2 0 0 9

, n o p e t

. ) ; L a m p a s a s v

.

S p r i n g C e n t e r

, I n c

. , 9 8 8 S

. W

. 2 d 4 2 8

, 4 3 6

– 3 7 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 1 9 9 9

,

n o p e t

. ) ; H a y e s v

. V

i s t a H o s t

, I n c

. , N o

. 0 3

- 0 8

- 0 0 0 5 3

- C V

, 2 0 0 9 W L 7 2 2 2 8 8

, a t * 5

( T e x

. A p p

. — A u s t i n M a r

. 2 0

, 2 0 0 9

, n o p e t

. ) ( m e m

. o p

. )

.

H e r e

, t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n

“ P l a i n t i f f / I n t e r v e n o r s [ ‘ ] ” c l a i m s f o r b r e a c h o f c o n t r a c t

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e

, f r a u d

,

n e g l i g e n c e

, g r o s s n e g l i g e n c e

, n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

, c o n v e r s i o n

, a c c o u n t i n g

,

i n t e n t i o n a l i n f l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

, a n d c o n s p i r a c y

. W e s t

, a s t h e T r u s t e e f o r

t h e W e s t F a m i l y T r u s t

, w a s t h e “ P l a i n t i f f ” i d e n t i f i e d i n t h e m o t i o n

, a n d t h e W e s t

e n t i t i e s w e r e t h e “ I n t e r v e n o r s ” i d e n t i f i e d i n t h e m o t i o n

. A c c o r d i n g t o t h e m o t i o n

, “ a l l

o f t h e s e c l a i m s s h o u l d b e d i s m i s s e d o n s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t a l l D e f e n d a n t s

. ”

[ E m p h a s i s a d d e d

. ] C o n t r a r y t o A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t s

, t h e m o t i o n s o u g h t s u m m a r y

j u d g m e n t o n W e s t ’ s c l a i m s f o r n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

, t o r t i o u s i n t e r f e r e n c e

,

a n d f r a u d

.

F r a u d u l e n t i n d u c e m e n t i s a p a r t i c u l a r s p e c i e s o f f r a u d t h a t a r i s e s o n l y i n t h e

c o n t e x t o f a c o n t r a c t

, a n d t h e e l e m e n t s o f f r a u d m u s t b e e s t a b l i s h e d a s t h e y r e l a t e

t o a n a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s

. H a a s e v

. G l a zn e r

, 6 2 S

. W

. 3 d 7 9 5

, 7 9 8

– 9 9

1 2( T e x

. 2 0 0 1 )

. O t h e r t h a n t h e p l e a d i n g a r g u m e n t

, w h i c h w e a l r e a d y a d d r e s s e d

, W e s t

d o e s n o t c h a l l e n g e t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g t h e m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y

j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s o n h e r c l a i m s f o r f r a u d

.

T h e r e f o r e

, b e c a u s e i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s

c o n c l u s i v e l y d i s p r o v e d W e s t ’ s f r a u d c l a i m s

, W e s t c a n n o t e s t a b l i s h h e r f r a u d u l e n t

i n d u c e m e n t c l a i m a s a m a t t e r o f l a w

. S e e i d

. ( r e q u i r i n g t h a t e l e m e n t s o f f r a u d b e

e s t a b l i s h e d i n f r a u d u l e n t i n d u c e m e n t c l a i m ) ; W i l s o n

, 2 0 0 9 W L 2 5 2 6 4 3 9

, a t * 1 1

. T h e

t r i a l c o u r t d i d n o t e r r b y g r a n t i n g t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s ’ m o t i o n f o r

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t o n W e s t ’ s c l a i m s f o r f r a u d u l e n t i n d u c e m e n t

.

W e s t m a d e n o d i s t i n c t i o n b e t w e e n h e r c la im s f o r f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

a n d f r a u d ; s h e g r o u p e d t h e i d e n t i c a l c l a i m s t o g e t h e r

, a l l e g i n g i d e n t i c a l f a c t s i n

s u p p o r t o f e a c h c l a i m

. 6 A ls o

, l i k e h e r f r a u d u l e n t i n d u c e m e n t c l a i m

, W e s t ’ s f r a u d u l e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m f a i l s a s a m a t t e r o f l a w b e c a u s e i t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e

N o r t h s t a r O f

f i c e r s a n d D i r e c t o r s c o n c l u s i v e l y d i s p r o v e d h e r f r a u d c l a i m s

, a n d h e r

f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n c l a i m s h a r e s e l e m e n t s w i t h h e r f r a u d c l a i m

. C o m p a r e

B a r i b e a u v

. G u s t a f

s o n

, 1 0 7 S

. W

. 3 d 5 2

, 5 8 ( T e x

. A p p

. — S a n A n t o n i o 2 0 0 3 ( T e x

.

A p p

. — S a n A n t o n i o 2 0 0 3

, p e t

. d e n i e d ) ( l i s t i n g e l e m e n t s o f c o m m o n l a w f r a u d u l e n t

m i s r e p r e s e n t a t i o n )

, c e r t

. d e n i e d

, 5 4 3 U

. S

. 8 7 1 ( 2 0 0 4 )

, w i t h D i B e l l o v

. C h a r l i e

T h o m a s F o r

d

, L t d

. , 2 8 8 S

. W

. 3 d 1 1 8

, 1 2 2 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 2 0 0 9

, n o

6  W e s t a s s e r t e d t h r e e “ c o u n t s ” o f “ F r a u d a n d F r a u d u l e n t M i s r e p r e s e n t a t i o n ”

i n t h e f i r s t a m e n d e d o r i g i n a l p e t i t i o n

.

1 3p e t

. ) ( l i s t i n g e l e m e n t s o f c o m m o n l a w f r a u d ) ; s e e W i l s o n

, 2 0 0 9 W L 2 5 2 6 4 3 9

, a t * 1 1

.

T h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r b y g r a n t i n g t h e N o r t h s t a r O f f i c e r s a n d D i r e c t o r s ’ m o t i o n f o r

p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t o n W e s t ’ s c l a i m s f o r f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n

. W e

o v e r r u l e A p p e l l a n t s ’ f i r s t i s s u e

.

V I

. I N D E B T E D N E S S A N D C S I A C C O U N T S R E C E I V A B L E

I n t h e i r s e c o n d i s s u e

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g

N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n i t s r e q u e s t s f o r d e c l a r a t i o n s t h a t t h e

i n d e b t e d n e s s u n d e r t h e p r o m i s s o r y n o t e s s u r v i v e d t h e A g r e e m e n t ’ s e x e c u t i o n a n d

t h a t N o r t h s t a r i s t h e o w n e r o f C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e

. U n d e r v a r i o u s t h e o r i e s

,

A p p e l l a n t s c o n t e n d t h a t n o i n d e b t e d n e s s r e s u l t i n g f r o m t h e C S I

, J R W

, a n d V B P

p r o m is s o r y n o t e s r e m a i n e d a f t e r t h e A g r e e m e n t ’ s e x e c u t i o n b e c a u s e t h e A g r e e m e n t

c o n s t i t u t e d a f u l l s e t t l e m e n t o f a l l c l a i m s r e l a t i n g t o t h e i n d e b t e d n e s s a n d b e c a u s e

N o r t h s t a r i s n o t t h e o w n e r o f t h e C S I a c c o u n t s r e c e i v a b l e

.

A

. C o n t r a c t C o n s t r u c t i o n

O u r p r i m a r y c o n c e r n w h e n c o n s t r u i n g a w r i t t e n c o n t r a c t i s t o a s c e r t a i n t h e t r u e

i n t e n t i o n s o f t h e p a r t i e s a s e x p r e s s e d i n t h e i n s t r u m e n t

. C o k e r v

. C o k e r

, 6 5 0 S

. W

. 2 d

3 9 1

, 3 9 3 ( T e x

. 1 9 8 3 )

. W e e x a m i n e a n d c o n s i d e r t h e e n t i r e w r i t i n g i n a n e f f o r t t o

h a r m o n i z e a n d g i v e e f f e c t t o a l l p r o v i s i o n s o f t h e c o n t r a c t s o t h a t n o n e w i l l b e

r e n d e r e d m e a n i n g l e s s

. I d

. W e p r e s u m e t h a t t h e p a r t i e s t o t h e c o n t r a c t i n t e n d e v e r y

c l a u s e t o h a v e s o m e e f f e c t

. H e r

i t a g e R e s

. , I n c

. v

. N a t i o n s B a n k

, 9 3 9 S

. W

. 2 d 1 1 8

,

1 2 1 ( T e x

. 1 9 9 6 ) ; X C O P r o d

. C o

. v

. J a m i s o n

, 1 9 4 S

. W

. 3 d 6 2 2

, 6 2 7 ( T e x

.

1 4A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 2 0 0 6

, p e t

. d e n i e d )

. W e g i v e t e r m s t h e i r p l a i n

, o r d i n a r y

,

a n d g e n e r a l l y a c c e p t e d m e a n i n g u n l e s s t h e c o n t r a c t s h o w s t h a t t h e p a r t i e s u s e d

t h e m i n a t e c h n i c a l o r d i f f e r e n t s e n s e

. H e r

i t a g e R e s

. , 9 3 9 S

. W

. 2 d a t 1 2 1

. I n

c o n s t r u i n g a c o n t r a c t

, w e m a y n o t r e w r i t e i t n o r a d d t o i t s l a n g u a g e

, a n d w e m u s t

w e i g h t h a t p a r t i e s t o a c o n t r a c t

a r e c o n s i d e r e d m a s t e r s o f t h e i r o w n c h o i c e s

. T h e y a r e e n t i t l e d t o

s e l e c t w h a t t e r m s a n d p r o v i s i o n s t o i n c l u d e i n a c o n t r a c t b e f o r e

e x e c u t i n g i t

. A n d

, i n s o c h o o s i n g

, e a c h i s e n t i t l e d t o r e l y u p o n t h e

w o r d s s e l e c t e d t o d e m a r c a t e t h e i r r e s p e c t i v e o b l i g a t i o n s a n d r i g h t s

. I n

s h o r t

, t h e p a r t i e s s t r i k e t h e d e a l t h e y c h o o s e t o s t r i k e a n d

, t h u s

,

v o l u n t a r i l y b i n d t h e m s e l v e s i n t h e m a n n e r t h e y c h o o s e

.

C r o s s T i m b e r s O i l C o

. v

. E x x o n C o r

p

. , 2 2 S

. W

. 3 d 2 4

, 2 6 ( T e x

. A p p

. — A m a r i l l o 2 0 0 0

,

n o p e t

. )

.

B

. T h e A g r e e m e n t

R e l e v a n t p r o v i s i o n s o f t h e A g r e e m e n t p r o v i d e a s f o l l o w s :

I

. B A C K G R O U N D

W H E R E A S

, V B P e x e c u t e d t h a t c e r t a i n [ p ] r o m i s s o r y [ n ] o t e d a t e d

J u l y 1 7

, 2 0 0 3 i n t h e o r i g i n a l p r i n c i p a l a m o u n t o f $ 5 5 0

, 0 0 0

. 0 0 a n d

p a y a b l e t o t h e o r d e r o f [ N o r t h s t a r ]

. . . ;

W H E R E A S

, J R W e x e c u t e d t h a t c e r t a i n p r o m i s s o r y n o t e d a t e d

J a n u a r y 2 4

, 2 0 0 3

, i n t h e p r i n c i p a l a m o u n t o f $ 7 0 4

, 6 0 0

. 0 0 a n d p a y a b l e

t o t h e o r d e r o f [ N o r t h s t a r ]

. . . ;

W H E R E A S

, C S I e x e c u t e d t h a t c e r t a i n p r o m i s s o r y n o t e d a t e d

D e c e m b e r 1 3

, 2 0 0 2

, i n t h e p r i n c i p a l a m o u n t o f $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

. 0 0 a n d

p a y a b l e t o t h e o r d e r o f [ N o r t h s t a r ]

. . . ;

1 5W H E R E A S

, t h e V B P N o t e

, t h e J R W N o t e a n d t h e C S I N o t e

( h e r e i n a f t e r

, t h e “ I n d e b t e d n e s s ” ) i s s e c u r e d b y c e r t a i n r e a l p r o p e r t y

s i t u a t e d i n D e n t o n C o u n t y

, T e x a s

. . . ( t h e “ P r o p e r t y ” )

. . . ;

W H E R E A S

, t h e I n d e b t e d n e s s i s g u a r a n t e e d i n w h o l e o r i n p a r t

b y V B P

, t h e W e s t s [ J o h n R i c h a r d W e s t a n d J o y c e W e s t ]

, D a k o t a

, J R W

, C S I

, a n d S o u t h f o r k

. . . ;

. . . .

W H E R E A S

, t h e I n d e b t e d n e s s i s i n d e f a u l t a n d t h e P r o p e r t y h a s

b e e n p o s t e d f o r f o r e c l o s u r e s a l e o n J u n e 1

, 2 0 0 4 ;

. . . .

I I

.

A G R E E M E N T

1

. C o n v e y a n c e s t o [ N o r t h s t a r ] : T h e W e s t E n t i t i e s a g r

e e t o c o n v e y

o r c a u s e t o b e c o n v e y e d t o [ N o r t h s t a r ]

. . . a l l o f t h e l a n d s i t u a t e d i n

D e n t o n C o u n t

y

, T e x a s

, d e s c r

i b e d i n t h e S c h e d u l e “ A

, ” a t t a c h e d h e r

e t o

. . . . 7 F u r

t h e r

, C S I a g r

e e s t o a s s i

g n t o [ N o r t h s t a r ] a l l o f i t s r

i g h t

, t i t l e

a n d i n t e r e s t i n a n d t o a l l o f i t s a c c o u n t s r e c e i v a b l e a n d a l l r

i g h t s t o

p a y m e n t o f a n y k in d

.

2

. C o n s i d e r a t i o n

. S u b j e c t t o t h e s a t i s f

a c t i o n b y t h e W e s t E n t i t i e s

o f t h e c o n d i t i o n s c o n t a i n e d h e r e i n

, [ N o r t h s t a r ] a g r e e s t o a c c e p t t h e

c o n v e y a n c e o f t h e P r o p e r t i e s i n f u l l

, f in a l a n d c o m p l e t e s e t t l e m e n t o f

a n y a n d a l l c l a i m s r

e l a t i n g t o p e r

s o n a l l i a b i

l i t y o f t h e W e s t E n t i t i e s w i t h

r e s p e c t t o t h e I n d e b t e d n e s s

. T h e W e s t E n t i t i e s a g r e e t o c o n v e y t h e

P r o p e r t i e s t o [ N o r t h s t a r ] i n c o n s i d e r a t i o n o f s u c h a c c o r d a n d

s a t i s f a c t i o n

. T h e W e s t E n t i t i e s j o i n t l y a n d s e v e r a l l y r e p r e s e n t t h a t e a c h

o f t h e m h a s m a d e a n i n d e p e n d e n t d e t e r m i n a t i o n o f t h e f a i r m a r k e t

v a l u e o f t h e P r o p e r t i e s a n d a s a r e s u l t t h e r e o f

, e a c h o f t h e m h a s

c o n c l u d e d t h a t : (

a ) t h e a m o u n t o f t h e I n d e b t e d n e s s s u b s t a n t i a l l y

e x c e e d s t h e f

a i r m a r k e t v a l u e o f t h e P r

o p e r t i e s ; ( b ) t h e P r o p e r t i e s a r e

u n a b l e t o g e n e r a t e s u f f i c i e n t i n c o m e t o r e p a y t h e I n d e b t e d n e s s i n

7  T h e p r o p e r t i e s i d e n t i f i e d i n S c h e d u l e “ A ” i n c l u d e s e v e r a l t r a c t s o f r e a l

e s t a t e t h a t w e r e t h e s u b j e c t o f t h e d e e d s o f t r u s t u s e d a s c o l l a t e r a l t o s e c u r e t h e

J R W a n d V B P p r o m i s s o r y n o t e s

.

1 6a c c o r d a n c e w i t h t h e t e r m s o f t h e L o a n D o c u m e n t s ; a n d ( c ) t h e

c o n s i d e r a t i o n t o b e r e c e i v e d b y t h e W e s t E n t i t i e s p u r s u a n t t o t h i s

a g r e e m e n t r e p r e s e n t s t h e p a y m e n t b y [ N o r t h s t a r ] o f f u l l

, f a i r a n d

a d e q u a t e c o n s i d e r a t i o n t o t h e W e s t E n t i t i e s

.

3

. C l o s i n g D a t e

. T h e t r a n s a c t i o n s c o n t e m p l a t e d b y t h i s a g r e e m e n t

w i l l b e c o n s u m m a t e d o n o r b e f o r e 5 : 0 0 P

. M

. o n T h u r s d a y

, M a y 2 7

, 2 0 0 4 ( t h e “ C l o s i n g D a t e ” )

. . . .

4

. C o n v e y a n c e D o c u m e n t s

. O n t h e C l o s i n g D a t e

, t h e W e s t E n t i t i e s

w i l l d e l i v e r o r c a u s e t o b e d e l i v e r e d t o [ N o r t h s t a r ] t h e f o l l o w i n g

i t e m s

. . . : (

a ) S p e c i a l W a r

r a n t y D e e d

- in

- L i e u o f F o r e c l o s u r e f o r t h e

P r o p e r t i e s

. . . ; (

b ) a n A s s i g n m e n t o f t h e L i f e I n s u r a n c e P o l i c i e s

,

s p e c i f i c a l l y

, t h e T

r a n s a m e r

i c a L i f e I n s u r a n c e C o m p a n y P o l i c y N o

. 4 1 7 8 7 6 5 i n t h e a m o u n t o f $ 7 5 0

, 0 0 0

. 0 0 o n t h e l i f e o f J o h n R i c h a r

d W e s t

f o r a p e r i o d o f o n e ( 1 ) y e a r f

r o m t h e d a t e h e r

e o f

. . . ; ( c

) t h e N o t i c e

L e t t e r t o t h e a c c o u n t d e b t o r s o f C S I a t t a c h e d h e r e t o a s S c h e d u l e

“ F ”

. . . .

5

. N o n r e c o u r s e L i a b i l i t y o f I n d e b t e d n e s s

. T h e W e s t E n t i t i e s a r e

h e r e b y r e l e a s e d f

r o m a l l p e r

s o n a l l i a b i

l i t y u n d e r t h e I n d e b t e d n e s s t o t h e

e x t e n t s u c h r e l e a s e d o e s n o t

o p e r a t e t o i n v a l i d a t e t h e l i e n s c r e a t e d o f

t h e D e e d o f T

r u s t i n t h e c o l l a t e r

a l d e s c r i b e d t h e r

e in

. I t i s t h e i n t e n t o f

t h e P a r t i e s t h a t t h e I n d e b t e d n e s s s h a l l r e m a i n i n f

u l l f o r c e a n d e f

f e c t

a n d f u l l y s e c u r e d b y t h e c o l l a t e r

a l i d e n t i f i e d i n t h e L o a n D o c u m e n t s

. . . .

6

. R e l e a s e o f [ N o r t h s t a r ]

. E f f e c t i v e o n t h e C l o s i n g D a t e a n d o n l y i f

t h e t r a n s a c t i o n s c o n t e m p l a t e d b y t h i s a g r e e m e n t a r e c o n s u m m a t e d

, t h e W e s t E n t i t i e s

. . . s h a l l c o m p l e t e l y a n d g e n e r a l l y r e l e a s e

. . . a n d

f o r e v e r d i s c h a r g e [ N o r t h s t a r ]

. . . o f a n d f r o m a n y a n d a l l p a s t

, p r e s e n t

,

a n d f u t u r e c l a i m s

, [ a n d ]

. . . c a u s e s o f a c t i o n s

. . . w h a t s o e v e r b a s e d o n

t o r t

, c o n t r a c t

, o r a n y o t h e r t h e o r y o f r e c o v e r y

. . . w h i c h a n y W e s t

[ E n t i t i e s ] e v e r j o i n t l y o r i n d i v i d u a l l y h a d

, . . . o r [ w i l l ] h a v e a g a i n s t

[ N o r t h s t a r ]

. . . .

. . . . 1 1

. R e p r e s e n t a t i o n o f C o m p r e h e n s i o n o f D o c u m e n t s : I n e n t e r i n g

i n t o t h i s A g r e e m e n t

, e a c h P a r t y r e p r e s e n t s t h a t i t h a s r e l i e d u p o n t h e

l e g a l a d v i c e o f

a n a t t o r n e y w h o i s t h e a t t o r n e y o f h i s o r i t s o w n c h o i c e

,

a n d t h a t t h e t e r m s o f t h e A g r e e m e n t h a v e b e e n c o m p l e t e l y r e a d b y t h e

1 7P a r t y

, a n d t h a t t h e P a r t y f u l l y u n d e r s t a n d s a n d v o l u n t a r i l y a c c e p t s t h e

t e r m s o f t h i s A g r e e m e n t

. . . .

. . . .

1 5

. E n t i r e A g r e e m e n t : T h i s A g r e e m e n t c o n t a i n s t h e e n t i r e

a g r e e m e n t b e t w e e n [ N o r t h s t a r ] a n d t h e W e s t E n t i t i e s w i t h r e g a r d t o t h e

m a t t e r s s e t f o r t h i n t h i s A g r e e m e n t

.

a

. T H E R E A R E N O O T H E R P R O M I S E S

, U N D E R S T A N D I N G S

, R E P R E S E N T A T I O N S

, W A R R A N T I E S

, C O V E N A N T S

, O R

A G R E E M E N T S

, V E R B A L O R O T H E R W I S E

, I N R E L A T I O N

T H E R E T O B E T W E E N T H E B A N K A N D T H E W E S T E N T I T I E S

, E X C E P T A S E X P R E S S L Y S E T F O R T H I N T H I S A G R E E M E N T

.

[ E m p h a s i s a d d e d

. ]

C

. I n d e b t e d n e s s

T h e p l a i n a n d u n a m b i g u o u s l a n g u a g e o f t h e A g r e e m e n t d e m o n s t r a t e s t h a t i n

e x c h a n g e f o r d e e d s i n l i e u o f f o r e c l o s u r e

, a n a s s i g n m e n t o f a l l o f C S I ’ s a c c o u n t s

r e c e i v a b l e

, a c o l l a t e r a l a s s i g n m e n t o f t h e T r a n s a m e r i c a l i f e i n s u r a n c e p o l i c y

, a n d a

r e l e a s e f r o m a l l c l a i m s b y t h e W e s t e n t i t i e s

, N o r t h s t a r a g r e e d t o r e l e a s e t h e W e s t

e n t i t i e s f r o m p e r

s o n a l l i a b i

l i t y u n d e r t h e l o a n s f o r t h e i n d e b t e d n e s s

. C o n t r a r y t o

A p p e l l a n t s ’ i n t e r p r e t a t i o n o f t h e A g r e e m e n t

, N o r t h s t a r ’ s r e l e a s e o f t h e W e s t e n t i t i e s

f r o m p e r s o n a l l i a b i l i t y f o r t h e i n d e b t e d n e s s d i d n o t e x t i n g u i s h o r r e l e a s e t h e e n t i r e t y

o f t h e i n d e b t e d n e s s u n d e r t h e p r o m i s s o r y n o t e s b e c a u s e ( 1 ) t h a t i s n o t w h a t t h e

A g r e e m e n t s t a t e s a n d ( 2 ) t h e p a r t i e s t o t h e A g r e e m e n t s p e c i f i c a l l y i n t e n d e d t h a t t h e

i n d e b t e d n e s s “ r e m a i n i n f u l l f o r c e a n d e f f e c t a n d f u l l y s e c u r e d b y t h e c o l l a t e r a l

. ” B y

r e l e a s in g t h e W e s t e n t it ie s f r o m o n l y p e r s o n a l l i a b i l i t y f o r t h e i n d e b t e d n e s s

, N o r t h s t a r

1 8a g r e e d t h a t

, w i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e a s s e t s c o n v e y e d i n t h e A g r e e m e n t

, i t c o u l d n o t

r e a c h a n y o f t h e W e s t e n t i t i e s ’ a s s e t s t o s a t i s f y t h e i n d e b t e d n e s s

, w h i c h r e m a i n e d

i n f u l l f o r c e a n d e f

f e c t a n d f u l l y s e c u r e d b y t h e c o l l a t e r a l

. I n o t h e r w o r d s

, b y a g r e e i n g

t o n o t p u r s u e t h e W e s t e n t i t i e s t o s a t i s f y t h e i n d e b t e d n e s s ( “ N o n r e c o u r s e L i a b i l i t y ” )

,

N o r t h s t a r l i m i t e d t h e i n d e b t e d n e s s r e m a i n i n g a f t e r a c c e p t i n g t h e a s s e t s c o n v e y e d

i n t h e A g r e e m e n t t o t h e v a l u e o f t h e c o l l a t e r a l s e c u r i n g t h e d e b t

. A c c o r d i n g l y

, t h e

A g r e e m e n t d i d n o t c o n s t i t u t e a f u l l a n d f i n a l s e t t l e m e n t o f t h e e n t i r e t y o f t h e

i n d e b t e d n e s s u n d e r t h e C S I

, J R W

, a n d V B P p r o m i s s o r y n o t e s

. R a t h e r

, u n d e r t h e

t e r m s o f t h e A g r e e m e n t

, t h e i n d e b t e d n e s s r e s u l t i n g f r o m t h e p r o m i s s o r y n o t e s

s u r v i v e d t h e A g r e e m e n t ’ s e x e c u t i o n

.

T o t h e e x t e n t A p p e l l a n t s m e a n t o a r g u e t h a t n o i n d e b t e d n e s s r e m a i n e d a f t e r

t h e A g r e e m e n t ’ s e x e c u t i o n b e c a u s e t h e v a l u e o f t h e p r o p e r t i e s c o n v e y e d i n l i e u o f

f o r e c l o s u r e e x c e e d e d t h e t o t a l i n d e b t e d n e s s ( t h u s c h a l l e n g i n g t h e d e c l a r a t i o n t h a t

t h e v a l u e o f t h e p r o p e r t i e s c o n v e y e d i n l i e u o f f o r e c l o s u r e w a s $ 1

, 2 0 5

, 7 9 2 )

, t h i s

a r g u m e n t w a s n o t a s s e r t e d b y A p p e l l a n t s i n r e s p o n s e t o N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r

s u m m a r y j u d g m e n t a s a n i s s u e e x p r e s s l y p r e c l u d i n g s u m m a r y j u d g m e n t

. 8 T h u s

,

A p p e l l a n t s m a y n o t r a i s e t h i s a r g u m e n t f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l a s a r e a s o n t o

r e v e r s e t h e s u m m a r y j u d g m e n t

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 6 6 a ( c ) ( p r o v i d i n g t h a t i s s u e s

n o t e x p r e s s l y p r e s e n t e d t o t h e t r i a l c o u r t b y w r i t t e n m o t i o n

, a n s w e r

, o r o t h e r

8  A p p e l l a n t s o n l y a r g u e d t h a t t h e A g r e e m e n t “ w a s a c o m p l e t e r e l e a s e o f a l l

i n d e b t e d n e s s o f t h e P l a i n t i f f a n d I n t e r v e n o r s f r o m a n y a l l e g a t i o n s o f d e b t o w e d t o t h e

B a n k

. ”

1 9r e s p o n s e s h a l l n o t b e c o n s i d e r e d o n a p p e a l a s g r o u n d s f o r r e v e r s a l ) ; T e x

. R

. A p p

.

P

. 3 3

. 1 ( r e q u i r i n g t h a t a s a p r e r e q u i s i t e f o r p r e s e n t i n g a c o m p l a i n t f o r a p p e l l a t e

r e v i e w

, r e c o r d m u s t s h o w t h a t t h e c o m p l a i n t w a s m a d e t o t r i a l c o u r t b y t i m e l y

r e q u e s t

, o b j e c t i o n

, o r m o t i o n ) ; M c C o n n e l l v

. S o u t h s i d e I S D

, 8 5 8 S

. W

. 2 d 3 3 7

, 3 4 1

( T e x

. 1 9 9 3 ) ; C i t

y o f H o u s t o n

, 5 8 9 S

. W

. 2 d a t 6 7 7

– 7 8

.

E v e n i f A p p e l l a n t s h a d r a i s e d t h i s a r g u m e n t i n t h e t r i a l c o u r t

, i t f a i l s

. F i r s t

, t h e

p a r t i e s e x p r e s s l y a g r e e d t h a t “ t h e a m o u n t o f t h e I n d e b t e d n e s s s u b s t a n t i a l l y e x c e e d s

t h e f a i r m a r k e t v a l u e o f t h e P r o p e r t i e s [ t h e l a n d c o n v e y e d i n l i e u o f f o r e c l o s u r e ]

. ”

T h u s

, A p p e l l a n t s ’ a r g u m e n t i s f o r e c l o s e d b y t h e u n a m b i g u o u s t e r m s o f t h e

A g r e e m e n t

. F u r t h e r

, N o r t h s t a r i n c l u d e d a s p a r t o f i t s s u m m a r y j u d g m e n t e v i d e n c e

t h e a f f i d a v i t s o f J u d y L e v e r i d g e

, N o r t h s t a r ’ s E x e c u t i v e V i c e P r e s i d e n t a n d C h i e f R i s k

O f f i c e r

, a n d R o s s H e l b i n g

, a q u a l i f i e d a p p r a i s e r o f i m p r o v e d a n d u n i m p r o v e d

c o m m e r c i a l p r o p e r t y

. H e l b i n g o p i n e d i n h i s a f f i d a v i t t h a t a s o f M a y 2 7

, 2 0 0 4

, t h e f a i r

m a r k e t v a l u e o f

t h e p r o p e r t i e s t r a n s f e r r e d t o N o r t h s t a r i n l i e u o f f o r e c l o s u r e t o t a l e d

$ 3

, 4 3 2

, 0 0 0

. L e v e r i d g e s t a t e d i n h e r a f f i d a v i t t h a t “ [ t ] w o o f

t h e p r o p e r t i e s s u b j e c t t o

t h e d e e d s i n l i e u o f f o r e c l o s u r e h a d f i r s t l i e n s w h i c h N o r t h s t a r w a s r e q u i r e d t o p a y

o f f

. ” 9 T h e s e a m o u n t s w e r e $ 2

, 0 5 1

, 3 8 9 a n d $ 1 7 4

, 8 1 9

. T h e t o t a l e q u i t y N o r t h s t a r

r e c e i v e d f r o m t h e p r o p e r t i e s t r a n s f e r r e d in li e u o f f o r e c l o s u r e t h u s t o t a l e d $ 1

, 2 0 5

, 7 9 2

9  N o r t h s t a r c o n f i r m e d a t o r a l a r g u m e n t t h a t i t h a d p a i d o f f t h e l i e n s

.

2 0( f a i r m a r k e t v a l u e l e s s l i e n s )

. A p p l i e d t o t h e i n d e b t e d n e s s a s o f M a y 2 7

, 2 0 0 4

( $ 2

, 3 9 6

, 1 3 7 )

, d e b t i n t h e a m o u n t o f $ 1

, 1 9 0

, 3 4 5 r e m a i n e d

. 1 0

A p p e l l a n t s a d d i t i o n a l l y a r g u e t h a t t h e A g r e e m e n t e li m i n a t e d t h e i n d e b t e d n e s s

a n d t h a t t h e r e a r e n o a m o u n t s d u e a n d o w i n g b e c a u s e a 1 0 9 9 i s s u e d t o V B P f o r t a x

y e a r 2 0 0 4 s h o w s f i g u r e s i n c o n s i s t e n t w i t h t h o s e i n t h e f i n a l j u d g m e n t

, p r o p e r t y c o d e

s e c t i o n 5 1

. 0 0 6 s o m e h o w a p p l i e s t o t h e i r b e n e f i t

, a n d t h e d o c t r i n e o f “ m e r g e r ”

o p e r a t e d t o e l i m i n a t e t h e i n d e b t e d n e s s

. L i k e t h e p r e v i o u s a r g u m e n t

, n o n e o f t h e s e

a r g u m e n t s w e r e a s s e r t e d i n A p p e l l a n t s ’ r e s p o n s e t o N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

. 1 1 A c c o r d i n g l y

, t h e y m a y n o t b e u r g e d f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l a s

g r o u n d s t o r e v e r s e t h e s u m m a r y j u d g m e n t

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 6 6 a ( c ) ; T e x

. R

.

A p p

. P

. 3 3

. 1 ; M c C o n n e l l

, 8 5 8 S

. W

. 2 d a t 3 4 1

. W e o v e r r u l e t h i s p a r t o f A p p e l l a n t s ’

s e c o n d i s s u e

.

D

. C S I ’ s A c c o u n t s R e c e i v a b l e

I n C o m m e r

c i a l S t r u c t u r e s a n d I n t e r

i o r s

, t h i s c o u r t h e l d t h a t t h e A g r e e m e n t

e v i d e n c e d a n i n t e n t t o a s s i g n C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e t o N o r t h s t a r b u t t h a t t h e

1 0  T h e d e f i c i e n c y i s e v e n h i g h e r w h e n a p p l y i n g t h e f i g u r e s t o t h e

i n d e b t e d n e s s a s o f J a n u a r y 2 3

, 2 0 0 8

, w h i c h w a s $ 2

, 9 1 2

, 8 5 3

.

1 1  A s c a n d i d l y p o i n t e d o u t b y N o r t h s t a r

, A p p e l l a n t s m e n t i o n e d i n t h e i r

r e s p o n s e t o N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t t h a t N o r t h s t a r h a d

“ a c k n o w l e d g e d r e c e i v i n g v a l u e i n e x c e s s o f t h e s u m s i n d i c a t e d i n t h e r e c i t a l s t o t h e

a g r e e m e n t a s e v i d e n c e d b y a I R S f o r m 1 0 9 9

, ” b u t t h i s s t a t e m e n t w a s m a d e i n t h e

c o n t e x t o f a d d r e s s i n g t h e c o n s i d e r a t i o n g i v e n i n t h e A g r e e m e n t

, a n d A p p e l l a n t s d i d

n o t a r g u e

, a s t h e y d o h e r e o n a p p e a l

, t h a t t h e v a l u e o f t h e p r o p e r t i e s e x c e e d e d t h e

i n d e b t e d n e s s

.

2 1s u m m a r y j u d g m e n t r e c o r d d i d n o t d e m o n s t r a t e t h a t t h e a s s i g n m e n t o f C S I ’ s

a c c o u n t s r e c e i v a b l e w a s e v e r c o n s u m m a t e d

. 1 9 2 S

. W

. 3 d a t 8 3 4

. I n a d d i t i o n t o t h e

p l a i n l a n g u a g e o f t h e A g r e e m e n t

, t h e c o u r t a r r i v e d a t t h i s c o n c l u s i o n p r i m a r i l y b y

o b s e r v i n g t h a t t h e p o r t i o n o f t h e A g r e e m e n t e n t i t l e d “ C o n v e y a n c e D o c u m e n t s ”

r e q u i r e d t h e W e s t e n t i t i e s t o d e l i v e r a n o t i c e l e t t e r t o C S I ’ s a c c o u n t d e b t o r s

e v i d e n c i n g t h e C S I a c c o u n t s r e c e i v a b l e “ c o n v e y a n c e

, ” a n d t h e c o u r t s t a t e d i n a

f o o t n o t e im m e d ia t e ly f o ll o w i n g t h i s o b s e r v a t i o n t h a t “ [ t ] h e [ A g r e e m e n t ] s t a t e s t h a t t h e

f o r m o f t h e l e t t e r i s a t t a c h e d a s [ S c h e d u l e ] F

, b u t t h e c o p y o f t h e [ A g r e e m e n t ] i n t h e

r e c o r d d o e s n o t c o n t a i n s u c h a n e x h i b i t o r l e t t e r f o r m a s a n a t t a c h m e n t

. ” I d

. T h u s

,

t h e r e w a s n o e v i d e n c e t h a t C S I h a d c o m p l e t e d t h e a s s i g n m e n t o f i t s a c c o u n t s

r e c e i v a b l e t o N o r t h s t a r

.

U n l i k e t h e s u m m a r y j u d g m e n t r e c o r d i n C o m m e r c i a l S t r u c t u r

e s a n d I n t e r

i o r s

t h a t w a s m i s s i n g t h e e v i d e n c e t h a t C S I h a d a s s i g n e d i t s a c c o u n t s r e c e i v a b l e t o

N o r t h s t a r

, t h e s u m m a r y j u d g m e n t r e c o r d i n t h i s a p p e a l d o e s c o n t a i n t h e n o t i c e l e t t e r

i n t e n d e d f o r C S I ’ s a c c o u n t d e b t o r s t h a t i s a t t a c h e d t o t h e A g r e e m e n t a s S c h e d u l e

F

. T h e l e t t e r i s s i g n e d b y J o h n R i c h a r d W e s t a n d s t a t e s a s f o l l o w s :

T h i s l e t t e r i s t o i n f o r m y o u t h a t C o m m e r c i a l S t r u c t u r e s a n d I n t e r

i o r s

, I n c

. h a s t r

a n s f e r r e d a l l o f i t s r

i g h t

, t i t l e a n d i n t e r

e s t i n a n d t o a l l

a c c o u n t s r

e c e i v a b l e a n d f

u t u r e p a y m e n t s d u e t o C o m m e r c ia l S t r u c t u r e s

a n d I n t e r

i o r s

, I n c

. b y y o u r c o m p a n y t o N o r t h s t a r B a n k o f T e x a s [

. ]

A c c o r d i n g l y

, y o u a r e h e r e b y d i r e c t e d t o f o r w a r d a l l f u t u r e p a y m e n t s d u e

t o C o m m e r c i a l S t r u c t u r e s a n d I n t e r i o r s

, I n c

. u n d e r o u r c o n t r a c t w i t h

y o u

, d i r e c t l y t o N o r t h s t a r B a n k o f T e x a s

, a t t h e a d d r e s s p r o v i d e d b e l o w

. [ E m p h a s i s a d d e d

. ]

2 2A c c o r d i n g l y

, i n l i g h t o f ( a ) t h e A g r e e m e n t ’ s u n a m b i g u o u s l a n g u a g e p r o v i d i n g t h a t

“ C S I a g r e e s t o a s s i g n t o [ N o r t h s t a r ] a l l o f i t s r i g h t

, t i t l e a n d i n t e r e s t i n a n d t o a l l o f i t s

a c c o u n t s r e c e i v a b l e a n d a l l r i g h t s t o p a y m e n t o f a n y k i n d ” a n d ( b ) t h e l e t t e r a t t a c h e d

t o t h e A g r e e m e n t a s S c h e d u l e F p r o v i d i n g t h a t “ C o m m e r c ia l S t r u c t u r e s a n d I n t e r i o r s

,

I n c

. h a s t r

a n s f e r r e d a l l o f i t s r i g h t

, t i t l e a n d i n t e r e s t i n a n d t o a l l a c c o u n t s r e c e i v a b l e

a n d f u t u r e p a y m e n t s d u e t o C o m m e r c i a l S t r u c t u r e s a n d I n t e r i o r s

, I n c

. b y y o u r

c o m p a n y t o N o r t h s t a r

, ” N o r t h s t a r m e t i t s s u m m a r y j u d g m e n t b u r d e n t o s h o w t h a t i t

i s t h e o w n e r o f C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e

. [ E m p h a s i s a d d e d

. ]

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t N o r t h s t a r i s n o t t h e o w n e r o f C S I ’ s a c c o u n t s r e c e i v a b l e

b e c a u s e t h i s c o u r t ’ s r u l i n g i n C o m m e r c i a l S t r u c t u r

e s a n d I n t e r

i o r s i s t h e “ L a w o f t h e

C a s e ” a n d b e c a u s e N o r t h s t a r ’ s d e s i r e t o e n f o r c e C S I ’ s c o n v e y a n c e o f t h e a c c o u n t s

r e c e i v a b l e c o n s t i t u t e s a c o l l a t e r a l a t t a c k u p o n t h i s c o u r t ’ s o p i n i o n i n C o m m e r c i a l

S t r u c t u r e s a n d I n t e r i o r s

. T h e s e a r g u m e n t s w e r e n o t a s s e r t e d i n A p p e l l a n t s ’

r e s p o n s e t o N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t ; t h e r e f o r e

, t h e y a r e w a i v e d

.

S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 6 6 a ( c ) ; T e x

. R

. A p p

. P

. 3 3

. 1 ; M c C o n n e l l

, 8 5 8 S

. W

. 2 d a t 3 4 1

.

E v e n i f t h e a r g u m e n t s w e r e n o t w a i v e d

, f o r t h e r e a s o n s s e t f o r t h a b o v e

, t h e y a r e

u n p e r s u a s i v e

. W e o v e r r u l e t h e r e m a i n d e r o f A p p e l l a n t s ’ s e c o n d i s s u e

.

V I I

. A L L M E R I C A L I F E I N S U R A N C E P O L I C Y

I n t h e i r t h i r d i s s u e

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e c l a r i n g

N o r t h s t a r t h e o w n e r o f a l l r i g h t

, t i t l e

, a n d i n t e r e s t t o t h e p r o c e e d s o f t h e A l l m e r i c a l i f e

2 3i n s u r a n c e p o l i c y

. 1 2 T o t h e e x t e n t a n y o f t h e A p p e l l a n t s h a v e a n i n t e r e s t i n t h e

d i s p o s i t i o n o f t h e p r o c e e d s

, 1 3 t h e s u m m a r y j u d g m e n t r e c o r d d e m o n s t r a t e s t h a t

J o y c e a n d J o h n R i c h a r d W e s t e x e c u t e d a n “ A m e n d e d a n d R e s t a t e d A s s i g n m e n t o f

L i f e I n s u r a n c e P o l i c y ” t h a t a s s i g n e d t o N o r t h s t a r t h e A l l m e r i c a l i f e i n s u r a n c e p o l i c y

i n t h e a m o u n t o f

$ 2 0 0

, 0 0 0 o n t h e l i f e o f J o h n R i c h a r d W e s t

. T h e p o l i c y w a s o n e o f

t h e n u m e r o u s i n s t r u m e n t s t h a t s e c u r e d t h e i n d e b t e d n e s s f r o m t h e J R W

, C S I

, a n d

V B P p r o m i s s o r y n o t e s

, w h i c h a l l f e l l i n t o d e f a u l t

. 1 4 T h e a s s i g n m e n t s t a t e s i n p a r t

,

“ A s s i g n o r [ J o y c e a n d J o h n R i c h a r d W e s t ] h e r e b y a s s i g n s

, t r a n s f e r s a n d s e t

s

o v e r t o L e n d e r [ N o r t h s t a r ]

. . . t h e P o l i c y a n d a l l c l a i m s

, o p t i o n s

, p r i v i l e g e s

, r i g h t s

,

t i t l e a n d i n t e r e s t t h e r e i n a n d t h e r e u n d e r

. . . . ” ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

. T h e

a s s i g n m e n t f u r t h e r s t a t e s

,

I t i s e x p r e s s l y a g r e e d t h a t

, w i t h o u t d e t r a c t i n g f r o m t h e g e n e r a l i t y

o f t h e f o r e g o i n g

, t h e f o l l o w i n g s p e c i f i c r i g h t s a r e i n c l u d e d i n t h i s

A s s i g n m e n t a n d p a s s t o [ N o r t h s t a r ] b y v i r t u e h e r e o f :

a

. T h e s o l e r i g h t t o c o l l e c t f r o m I n s u r e r t h e n e t p r o c e e d s o f

t h e P o l i c y w h e n i t b e c o m e s a c l a i m b y d e a t h o r m a t u r i t y

.

1 2  T h e t r i a l c o u r t h a d o r d e r e d t h a t t h e p r o c e e d s b e p a i d i n t o t h e c o u r t ’ s

r e g i s t r y

.

1 3  T h e a s s i g n m e n t i n d i c a t e s t h a t J o y c e a n d J o h n R i c h a r d W e s t a r e t h e o n l y

a s s i g n o r s o f t h e p o l i c y

, b u t n e it h e r J o y c e W e s t

, i n d i v i d u a l l y

, n o r J o h n R i c h a r d W e s t ’ s

e s t a t e a r e a p p e l l a n t s t o t h i s a p p e a l

.

1 4  I n a J u l y 2 8

, 2 0 0 3 l e t t e r a d d r e s s e d t o N o r t h s t a r

, A l l m e r i c a a c k n o w l e d g e d

i t s r e c e i p t o f t h e a s s i g n m e n t

.

2 4J o h n R i c h a r d W e s t d i e d i n l a t e A p r i l 2 0 0 6

. N o r t h s t a r m e t i t s s u m m a r y j u d g m e n t

b u r d e n t o s h o w i t s e n t i t l e m e n t t o t h e A l l m e r i c a l i f e i n s u r a n c e p o l i c y p r o c e e d s

.

A p p e l l a n t s a r g u e t h a t N o r t h s t a r i s n o t e n t i t l e d t o c o l l e c t t h e A l l m e r i c a

i n s u r a n c e p r o c e e d s b e c a u s e i t d o e s n o t h a v e a n i n s u r a b l e i n t e r e s t a n d b e c a u s e

u n d e r t h e i n s u r a n c e c o d e

, t h e i n s u r a n c e p o l i c y i s a “ c r e d i t l i f e i n s u r a n c e ” p o l i c y a n d

t h e a s s i g n m e n t a p a r t o f a “ c r e d i t t r a n s a c t i o n

. ” N o n e o f t h e s e a r g u m e n t s w e r e

a s s e r t e d i n A p p e l l a n t s ’ r e s p o n s e t o N o r t h s t a r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

T h e r e f o r e

, t h e y c a n n o t b e r a i s e d o n a p p e a l a s r e a s o n s t o r e v e r s e t h e s u m m a r y

j u d g m e n t

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 6 6 a ( c ) ; T e x

. R

. A p p

. P

. 3 3

. 1 ; M c C o n n e l l

, 8 5 8

S

. W

. 2 d a t 3 4 1

. A p p e l l a n t s a l s o a r g u e t h a t N o r t h s t a r i s n o t e n t i t l e d t o t h e p r o c e e d s

b e c a u s e

, a s a r g u e d u n d e r t h e s e c o n d i s s u e

, N o r t h s t a r h a s n o t s h o w n t h a t t h e r e i s

a n a m o u n t o f m o n e y d u e a n d o w i n g o n t h e p r o m i s s o r y n o t e s i n e x c e s s o f t h e

$ 2 0 0

, 0 0 0 i n s u r a n c e p o l i c y

. O u r r e a s o n i n g i n A p p e l l a n t s ’ s e c o n d i s s u e r e g a r d i n g t h e

i n d e b t e d n e s s r e m a i n s u n c h a n g e d i n t h e c o n t e x t o f t h e t h i r d i s s u e

. W e o v e r r u l e

A p p e l l a n t s ’ t h i r d i s s u e

.

V I I I

. S A N C T I O N S

I n t h e f o u r t h i s s u e

, W a r d a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y a w a r d i n g

s a n c t i o n s a g a i n s t h i m b e c a u s e h e d i d n o t r e c e i v e p r o p e r n o t i c e o f t h e h e a r i n g s o n

t h e m o t i o n s f o r s a n c t i o n s

, t h e m o t i o n s d i d n o t s e e k s a n c t i o n s a g a i n s t h i m

i n d i v i d u a l l y

, a n d t h e o r d e r a w a r d i n g s a n c t i o n s w a s n o t e n t e r e d u n t i l t h e f i n a l

j u d g m e n t w a s s i g n e d

.

2 5W e r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g o n a m o t i o n f o r s a n c t i o n s f o r a n a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. C i r

e v

. C u m m i n g s

, 1 3 4 S

. W

. 3 d 8 3 5

, 8 3 8 ( T e x

. 2 0 0 4 )

. A t r i a l c o u r t

a b u s e s i t s d i s c r e t i o n w h e n i t a c t s i n a n a r b i t r a r y o r u n r e a s o n a b l e m a n n e r o r w h e n

i t a c t s w i t h o u t r e f e r e n c e t o a n y g u i d i n g r u l e s o r p r i n c i p l e s

. D o w n e r v

. A q u a m a r i n e

O p e r a t o r s

, I n c

. , 7 0 1 S

. W

. 2 d 2 3 8

, 2 4 1

– 4 2 ( T e x

. 1 9 8 5 )

, c e r t

. d e n i e d

, 4 7 6 U

. S

. 1 1 5 9

( 1 9 8 6 )

.

T h e t r i a l c o u r t m a y i m p o s e a n a p p r o p r i a t e s a n c t i o n f o r a b u s e o f t h e d i s c o v e r y

p r o c e s s

. T e x

. R

. C i v

. P

. 2 1 5

. 3

. C h a p t e r s 9 a n d 1 0 o f t h e c i v i l p r a c t i c e a n d r e m e d i e s

c o d e a n d r u l e 1 3 o f t h e r u l e s o f c i v i l p r o c e d u r e a l l o w a t r i a l c o u r t t o s a n c t i o n a n

a t t o r n e y o r a p a r t y f o r f i l i n g m o t i o n s o r p l e a d i n g s t h a t l a c k a r e a s o n a b l e b a s i s i n f a c t

o r l a w

. L o w v

. H e n r

y

, 2 2 1 S

. W

. 3 d 6 0 9

, 6 1 4 ( T e x

. 2 0 0 7 )

. I t i s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

f o r t h e t r i a l c o u r t t o i m p o s e s a n c t i o n s

, h o w e v e r

, w h e n t h e s a n c t i o n e d p a r t y h a s

i n a d e q u a t e n o t i c e o f t h e s a n c t i o n s h e a r i n g

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3 ( r e q u i r i n g n o t i c e

a n d a h e a r i n g )

, 2 1 5

. 3 ( p e r m i t t i n g i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a f t e r n o t i c e a n d h e a r i n g ) ;

T e x

. C i v

. P r a c

. & R e m

. C o d e A n n

. § 1 0

. 0 0 3 ( V e r n o n 2 0 0 2 ) ( r e q u i r i n g n o t i c e o f

a l l e g a t i o n s a n d a r e a s o n a b l e o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d ) ; I n r e A c c e p t a n c e I n s

. C o

. , 3 3

S

. W

. 3 d 4 4 3

, 4 5 1 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 0

, o r i g

. p r o c e e d i n g ) ( r e a s o n i n g t h a t

p r o c e e d i n g s f o r s a n c t i o n s m u s t c o m p o r t w i t h d u e p r o c e s s

, a f f o r d i n g a p a r t y a n

a d e q u a t e o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d )

.

B u t l a c k o f n o t i c e i s a n i s s u e t h a t c a n b e w a i v e d

. S e e L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t

6 1 8

– 1 9

. T h e p r o p e r m e t h o d t o p r e s e r v e a n o t i c e c o m p l a i n t i s t o b r i n g t h e l a c k o f

2 6a d e q u a t e n o t i c e t o t h e a t t e n t i o n o f t h e t r i a l c o u r t a t t h e h e a r i n g a n d o b j e c t t o t h e

h e a r i n g g o i n g f o r w a r d o r m o v e f o r a c o n t i n u a n c e

. I d

. ; D u n a v i n v

. M e a d o r

, N o

. 0 2

-

0 7

- 0 0 2 3 0

- C V

, 2 0 0 8 W L 2 7 8 0 7 8 2

, a t * 3 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h J u l y 1 7

, 2 0 0 8

, n o

p e t

. ) ( m e m

. o p

. ) ( h o l d i n g a r g u m e n t r e g a r d i n g i n a d e q u a t e n o t ic e o f s a n c t i o n s h e a r i n g

w a i v e d ) ; s e e P a g e v

. S a r t i n

, N o

. 0 5

- 0 1

- 0 1 7 1 0

- C V

, 2 0 0 2 W L 1 6 3 4 4 7 8

, a t * 2 ( T e x

.

A p p

. — D a l l a s J u l y 2 4

, 2 0 0 2

, n o p e t

. ) ( n o t d e s i g n a t e d f o r p u b l i c a t i o n ) ( h o l d i n g

a r g u m e n t r e g a r d i n g i n a d e q u a t e n o t i c e o f s a n c t i o n s h e a r i n g w a i v e d ) ( c i t i n g P r a d e v

.

H e l m

, 7 2 5 S

. W

. 2 d 5 2 5

, 5 2 6

– 2 7 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 1 9 8 7

, n o w r i t ) ) ; s e e a l s o S c o t t

B a d e r

, I n c

. v

. S a n d s t o n e P r o d s

. , I n c

. , 2 4 8 S

. W

. 3 d 8 0 2

, 8 1 7

– 1 8 ( T e x

.

A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 2 0 0 8

, n o p e t

. ) ( h o l d i n g s a n c t i o n s a r g u m e n t s w a i v e d ) ;

C l a r k v

. B r e s

, 2 1 7 S

. W

. 3 d 5 0 1

, 5 1 4 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 2 0 0 6

, p e t

.

d e n i e d ) ( h o l d i n g t h a t a p p e l l a n t w a i v e d a r g u m e n t s r e g a r d i n g d e f i c i e n c i e s i n n o t i c e o f

s a n c t i o n s b e c a u s e a p p e l l a n t r e j e c t e d t r i a l c o u r t ’ s o f f e r o f a c o n t i n u a n c e )

.

T h e r e c o r d s h o w s t h a t N o r t h s t a r f i l e d a m o t i o n f o r r u l e 2 1 5 s a n c t i o n s o n

M a r c h 2 9

, 2 0 0 7

. T h e m o t i o n c o n t a i n e d a c e r t i f i c a t e o f s e r v i c e i n d i c a t i n g t h a t t h e

m o t i o n h a d b e e n h a n d d e l i v e r e d t o W a r d a n d a f i a t t h a t a h e a r i n g o n t h e m o t i o n h a d

b e e n s e t f o r A p r i l 5

, 2 0 0 7

. N o r t h s t a r a l s o i n c l u d e d a l e t t e r s p e c i f i c a l l y s t a t i n g t h a t a

h e a r i n g h a d b e e n s e t f o r A p r i l 5

, 2 0 0 7

. T h e h e a r i n g t h a t h a d b e e n s e t f o r A p r i l 5

,

2 0 0 7

, w a s r e s e t t o M a y 1 8

, 2 0 0 7

. N o r t h s t a r a d v i s e d W a r d o f t h e r e s e t t i n g i n a l e t t e r

d a t e d A p r i l 1 1

, 2 0 0 7

. A c c o r d i n g t o t h e a f f i d a v i t o f N o r t h s t a r ’ s a t t o r n e y

, t h e p a r t i e s

,

i n c l u d i n g W a r d

, a p p e a r e d b e f o r e t h e t r i a l c o u r t o n M a y 1 8

, 2 0 0 7

, b u t t h e t r i a l c o u r t

2 7p a s s e d t h e c a u s e a n d s u g g e s t e d t h a t t h e r e m a i n i n g m a t t e r s

, i n c l u d i n g s a n c t i o n s

, b e

r e s e t f o r J u n e 1 1

, 2 0 0 7

. E a c h a t t o r n e y

, i n c l u d i n g W a r d

, a f f i r m e d t h a t h e c o u l d

a t t e n d t h e h e a r i n g o n J u n e 1 1

, 2 0 0 7

. A t a d e p o s i t i o n o n J u n e 6

, 2 0 0 7

, N o r t h s t a r

s e r v e d W a r d ’ s a s s o c i a t e

, F r a n k G a n n o n

, w i t h a n o t h e r m o t io n t h a t N o r t h s t a r h a d f i l e d

s e e k i n g s a n c t i o n s u n d e r r u l e o f c i v i l p r o c e d u r e 1 3 a n d c i v i l p r a c t i c e a n d r e m e d i e s

c o d e s e c t i o n 1 0

. N o r t h s t a r ’ s c o u n s e l s e n t a n e m a i l t o W a r d a d v i s i n g h i m t h a t t h e

m o t i o n s e r v e d o n J u n e 6

, 2 0 0 7

, w a s a l s o s e t f o r h e a r i n g o n J u n e 1 1

, 2 0 0 7

. 1 5

W a r d d i d n o t a p p e a r a t t h e J u n e 1 1

, 2 0 0 7 h e a r i n g o n N o r t h s t a r ’ s m o t i o n s f o r

s a n c t i o n s

. I n s t e a d

, a n o t h e r a t t o r n e y

, A d e n V i c k e r s

, a p p e a r e d

. A t t h e b e g i n n i n g o f

t h e h e a r i n g

, t h e f o l l o w i n g e x c h a n g e o c c u r r e d :

M r

. V i c k e r s : M a y i t p l e a s e t h e c o u r t

. I ’ m A

. L

. V i c k e r s

. M r

. W a r d i s i n

c o u r t i n G r e e n v i l l e t o d a y

, c a n n o t b e h e r e

. I ’ l l a p p e a r f o r t h e

r e s p o n d e n t s t o t h e m o t i o n s o n t h e s a n c t i o n s

.

T h e C o u r t : O k a y

. S o y o u a r e r e a d y t o p r o c e e d o n t h a t

. A l l r i g h t

.

N o r t h s t a r d e t a i l e d t h e b a s e s o f i t s m o t i o n s f o r s a n c t i o n s

, a n d V i c k e r s r e s p o n d e d

.

T h e t r i a l c o u r t c o n t i n u e d t h e h e a r i n g f o r J u n e 1 9

, 2 0 0 7

. O n J u n e 1 9

, 2 0 0 7

, V i c k e r s

o n c e a g a i n a p p e a r e d

, s t a t i n g

, “ M a y i t p l e a s e t h e c o u r t

. I b e l i e v e I a c t u a l l y w a s

r e p l y i n g a t t h e t i m e

, a n d w e r a n o u t o f t i m e

. I h a v e j u s t a f e w m o r e r e m a r k s I w o u l d

l i k e t o m a k e

. ” V i c k e r s c r o s s

- e x a m i n e d N o r t h s t a r ’ s a t t o r n e y s a n d o f f e r e d f u r t h e r

1 5  T h e J u n e 6

, 2 0 0 7 n o t i c e s t a t e s i n r e l e v a n t p a r t

, “ A s w e d i s c u s s e d l a s t

F r i d a y

, t h e m o t i o n t o c o m p e l / m o t i o n t o s t r i k e / m o t i o n f o r s a n c t i o n s s e r v e d o n F r a n k

G a n n o n a t t h e d e p o s i t i o n t o d a y h a s b e e n s e t a n d w i l l b e h e a r d b y J u d g e G a b r i e l a t

t h e h e a r i n g s e t f o r J u n e 1 1 a t 9 : 3 0 a m i n J u d g e G a b r i e l ’ s c o u r t r o o m

. ”

2 8a r g u m e n t

. O n O c t o b e r 1 5

, 2 0 0 9

, t h e t r i a l c o u r t a n n o u n c e d i t s r u l i n g v i a e m a i l

,

a w a r d i n g s a n c t i o n s a g a i n s t W a r d

.

A s t h e r e c o r d d e m o n s t r a t e s

, a t n o p o i n t d u r i n g t h e J u n e 1 1 o r J u n e 1 9

, 2 0 0 7

h e a r i n g s d i d V i c k e r s

, w h o a p p e a r e d i n W a r d ’ s s t e a d

, b r i n g t o t h e t r i a l c o u r t ’ s

a t t e n t i o n t h e l a c k o f

a d e q u a t e n o t i c e t h a t W a r d n o w c o m p l a i n s o f a n d o b j e c t t o t h e

h e a r i n g s g o i n g f o r w a r d o r m o v e f o r a c o n t i n u a n c e

. R a t h e r

, V i c k e r s a p p e a r e d a n d

a r g u e d a g a i n s t t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s

. W a r d c o m p l a i n e d o f t h e l a c k o f n o t i c e

i n a m o t i o n f o r n e w t r i a l

, b u t t h a t c o m p l a i n t w a s u n t i m e l y

. S e e L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t

6 1 8

. W e h o l d t h a t W a r d w a i v e d a n y c o m p l a i n t r e g a r d i n g t h e a l l e g e d l a c k o f

a d e q u a t e n o t i c e o f

t h e h e a r i n g s o n N o r t h s t a r ’ s m o t i o n s f o r s a n c t i o n s

. S e e i d

. ; s e e

a l s o T e x

. R

. A p p

. P

. 3 3

. 1 ( a ) ( 1 )

. W e o v e r r u l e t h i s p a r t o f t h e f o u r t h i s s u e

.

W a r d a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y a w a r d i n g s a n c t i o n s

a g a i n s t h i m b e c a u s e t h e m o t i o n s d i d n o t s e e k s a n c t i o n s a g a i n s t h i m a s A p p e l l a n t s ’

a t t o r n e y

. N o r t h s t a r m o v e d f o r s a n c t i o n s i n p a r t p u r s u a n t t o r u l e 1 3 a n d c i v i l p r a c t i c e

a n d r e m e d i e s c o d e s e c t i o n 1 0

. R u l e 1 3 a l l o w s t h e t r i a l c o u r t t o i m p o s e a n

a p p r o p r i a t e s a n c t i o n u p o n t h e p e r s o n w h o s i g n e d t h e c o m p l a i n e d

- o f p l e a d i n g

. T e x

.

R

. C i v

. P

. 1 3

. S i m i l a r l y

, r u l e 1 0 a l l o w s t h e t r i a l c o u r t t o i m p o s e a s a n c t i o n o n t h e

p e r s o n w h o s i g n e d t h e p l e a d i n g o r m o t i o n i n v i o l a t i o n o f s e c t i o n 1 0

. 0 0 1

. T e x

. C i v

.

P r a c

. & R e m

. C o d e A n n

. § 1 0

. 0 0 4 ( a ) ( V e r n o n 2 0 0 2 )

. T h e t r i a l c o u r t s a n c t i o n e d

W a r d b e c a u s e h e f i l e d c l a i m s i n b a d f a i t h

, m a d e g r o u n d l e s s a l l e g a t i o n s

, a n d f i l e d

2 9f r i v o l o u s m o t i o n s

. 1 6 S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3 ; T e x

. C i v

. P r a c

. & R e m

. C o d e A n n

.

§ 1 0

. 0 0 1 ( V e r n o n 2 0 0 2 )

. B e c a u s e W a r d i s t h e p e r s o n w h o v i o l a t e d r u l e 1 3 a n d

s e c t i o n 1 0 b y f i l i n g c l a i m s i n b a d f a i t h a n d m a k i n g g r o u n d l e s s a l l e g a t i o n s

, t h e t r i a l

c o u r t w a s p e r m i t t e d t o i m p o s e s a n c t i o n s u p o n h i m a s W e s t ’ s a t t o r n e y

, a s e x p r e s s l y

p e r m i t t e d b y r u l e 1 3 a n d s e c t i o n 1 0

. S e e g e n e r a l l y L o w v

. S t a t e

, N o

. 0 2

- 0 3

- 0 0 3 4 7

-

C V

, 2 0 0 5 W L 1 1 2 0 0 1 3

, a t * 2 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h M a y 1 2

, 2 0 0 5

, n o p e t

. )

( m e m

. o p

. ) ( h o l d i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y a s s e s s i n g

s a n c t i o n s a g a i n s t a t t o r n e y e v e n t h o u g h m o t i o n d i d n o t e x p r e s s l y s e e k s a n c t i o n s

a g a i n s t h i m )

. F u r t h e r

, a s w i t h W a r d ’ s n o t i c e a r g u m e n t

, n o o b j e c t i o n w a s a s s e r t e d

a t t h e h e a r i n g s t h a t t h e m o t i o n s s o u g h t o n l y s a n c t i o n s a g a i n s t W a r d ’ s c l i e n t s a n d

n o t a g a i n s t W a r d a s a t t o r n e y

. S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 3 3

. 1 ( a ) ( 1 )

. W e o v e r r u l e t h i s p a r t

o f t h e f o u r t h i s s u e

.

W a r d a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y a w a r d i n g s a n c t i o n s

a g a i n s t h i m b e c a u s e t h e o r d e r a w a r d i n g s a n c t i o n s w a s n o t e n t e r e d u n t i l t h e f i n a l

j u d g m e n t w a s s i g n e d

. H e s u p p o r t s t h i s c o n t e n t i o n w i t h a c i t a t i o n t o c a s e l a w

r e a s o n i n g t h a t s a n c t i o n s f o r a l l e g e d v i o l a t i o n s k n o w n t o m o v a n t s b e f o r e t r i a l a r e

w a i v e d i f a h e a r i n g a n d r u l i n g a r e n o t s e c u r e d b e f o r e t r i a l

. S e e F i n l a y v

. O l i v e

, 7 7

1 6  T h e m o t i o n s c l e a r l y c o m p l a i n o f W a r d ’ s c o n d u c t d u r i n g t h e l i t i g a t i o n

, a n d

t h e J u n e 1 1 a n d 1 9

, 2 0 0 7 h e a r i n g s o n t h e m o t i o n s c o n c e r n e d W a r d ’ s c o n d u c t

. I n d e e d

, N o r t h s t a r ’ s c o u n s e l b e g a n h i s l e n g t h y p r e s e n t a t i o n o n J u n e 1 1 b y s t a t i n g

,

“ M a y i t p l e a s e t h e c o u r t

. Y o u r H o n o r

, I h a v e s o m e t h i n g t h a t i s v e r y d i f f i c u l t f o r m e

t o d o t o d a y

. I ’ m h e r e a s k i n g t h e c o u r t t o i m p o s e v e r y

, v e r y s e r i o u s s a n c t i o n s a g a i n s t

t h e l a w y e r s f o r t h e p l a i n t i f

f s i n t h i s c a s e

. ” [ E m p h a s i s a d d e d

. ]

3 0S

. W

. 3 d 5 2 0

, 5 2 5 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ] 2 0 0 2

, n o p e t

. )

. I n t h i s c a s e

, t h e

t r i a l c o u r t c o n d u c t e d h e a r i n g s o n t h e m o t i o n s f o r s a n c t i o n s a n d a d v i s e d t h e p a r t i e s

o f i t s r u l i n g m o n t h s i n a d v a n c e o f N o r t h s t a r ’ s f i l i n g i t s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

W e o v e r r u l e t h e r e m a i n d e r o f t h e f o u r t h i s s u e

. 1 7

I X

. C O N C L U S I O N

H a v i n g o v e r r u l e d a l l f o u r o f A p p e l l a n t s ’ i s s u e s

, w e a f f i r m t h e t r i a l c o u r t ’ s

j u d g m e n t

.

B I L L M E I E R

J U S T I C E

P A N E L : L I V I N G S T O N

, M C C O Y

, a n d M E I E R

, J J

.

D E L I V E R E D : M a r c h 1 1

, 2 0 1 0

1 7  T o t h e e x t e n t W a r d a s s e r t s o t h e r a r g u m e n t s i n t h i s i s s u e

, t h o s e

i n a d e q u a t e l y b r i e f e d a r g u m e n t s a r e w a i v e d

. S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 3 8

. 1 ( i )

.

3 1