## COURT OF APPEALS

SECOND DIST RICT OF TEXAS

F ORT WORTH

N O

. 2

- 0 9

- 1 0 4

- C V

T H E P R O F I T L I V E P A R T N E R S H I P A P P E L L A N T S

A N D P R O F I T L I V E

, I N C

.

V

.

C H E R Y L M

. S U R B E R A N D A P P E L L E E S

J O H N S O N P R O P E R T Y I N V E S T M E N T S

, I N C

.

- - - - - - - - - - - -

F R O M T H E 1 7 T H D I S T R I C T C O U R T O F T A R R A N T C O U N T Y

- - - - - - - - - - - -



### M E M O R AN D U M O P I N I O N 1

- - - - - - - - - - - -

I

. I n t r o d u c t i o n

A p p e l l a n t s T h e P r o f i t l i v e P a r t n e r s h ip a n d P r o f it li v e

, I n c

. ( c o ll e c t i v e l y

, P r o f i t l i v e )

a p p e a l t h e t r i a l c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t f o r a p p e l l e e s C h e r y l M

. S u r b e r a n d

J o h n s o n P r o p e r t y I n v e s t m e n t s

, I n c

. ( J P I ) o n t h e i r c l a i m s o f c o m m o n l a w f r a u d a n d

c o n s p i r a c y

. W e a f

f i r m i n p a r t a n d r e v e r s e a n d r e m a n d i n p a r t

.

1  S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 4 7

. 4

.I I

. F a c t u a l a n d P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d

P r o f it l i v e o p e r a t e d C r e a t i v e R e a l E s t a t e W o r k s h o p s ( C R E W ) in t h e D a ll a s

- F o r t

W o r t h a r e a

. I n M a y 2 0 0 1

, a f t e r l i s t e n i n g t o a r a d i o b r o a d c a s t

, a t t e n d i n g s e v e r a l

C R E W w o r k s h o p s

, a n d m e e t i n g w i t h P r o f i t l i v e ’ s p r e s i d e n t

, D a n F r a n k l i n

, S u r b e r

i n v e s t e d $ 1 0 0

, 0 0 0 o n b e h a l f o f J P I i n e x c h a n g e f o r a 1 0 % o w n e r s h i p i n t e r e s t i n

P r o f i t l i v e

. F o u r m o n t h s l a t e r

, P r o f i t l i v e w a s n o l o n g e r o p e r a t i n g

, a n d J P I h a d r e a l i z e d

o n l y a d i s m a l r e t u r n o n i t s i n v e s t m e n t

. S u r b e r a n d J P I s u e d P r o f i t l i v e f o r c o m m o n

l a w f r a u d a n d c o n s p i r a c y

.

D u r i n g t h e d i s c o v e r y p e r i o d

, S u r b e r a n d J P I s e r v e d r e q u e s t s f o r a d m i s s i o n s

o n P r o f i t l i v e

. P r o f i t l i v e d i d n o t r e s p o n d t o t h e r e q u e s t s f o r a d m i s s i o n s ; c o n s e q u e n t l y

,

p u r s u a n t t o T e x a s R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 9 8

. 2 ( c )

, t h e r e q u e s t s w e r e d e e m e d

a d m i t t e d b y P r o f i t l i v e

. 2 T h e r e a f t e r

, S u r b e r a n d J P I j o i n t l y f i l e d a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t s u p p o r t e d p r i m a r i l y b y t h e d e e m e d a d m i s s i o n s a n d a f f i d a v i t t e s t i m o n y b y

S u r b e r

. P r o f i t l i v e d i d n o t r e s p o n d t o t h e m o t i o n

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d S u r b e r a n d

J P I ’ s m o t i o n a n d r e n d e r e d s u m m a r y j u d g m e n t a w a r d i n g t h e m n e a r l y $ 7 0 0

, 0 0 0 i n

a c t u a l a n d e x e m p l a r y d a m a g e s w i t h i n t e r e s t

.

P r o f i t l i v e a p p e a l e d t o t h i s c o u r t

. S e e P r o f i t l i v e P ’ s h i p v

. S u r b e r ( P r o f i t l i v e I )

,

2 4 8 S

. W

. 3 d 2 5 9 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 7

, n o p e t

. )

. W e h e l d t h a t t h e s u m m a r y

2  S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 9 8

. 2 ( a ) ( p r o v i d i n g t h a t a p a r t y m u s t r e s p o n d t o

r e q u e s t s f o r a d m i s s i o n s w i t h i n t h i r t y d a y s ) ; s e e a l s o T e x

. R

. C i v

. P

. 1 9 8

. 2 ( c ) ( “ I f a

r e s p o n s e i s n o t t i m e l y s e r v e d

, t h e r e q u e s t i s c o n s i d e r e d a d m i t t e d w i t h o u t t h e

n e c e s s i t y o f a c o u r t o r d e r

. ” )

.

2j u d g m e n t e v i d e n c e p r e s e n t e d b y S u r b e r a n d J P I r a i s e d a m a t e r i a l i s s u e o f f a c t

r e g a r d i n g t h e a m o u n t o f d a m a g e s t h e y s u f f e r e d a s a r e s u l t o f P r o f i t l i v e ’ s c o n d u c t

.

I d

. a t 2 6 1

– 6 2

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v e r s e d t h e e n t i r e s u m m a r y j u d g m e n t a n d

r e m a n d e d t h e c a s e f o r a n e w t r i a l o n b o t h l i a b i l i t y a n d d a m a g e s

. I d

. a t 2 6 2

.

O n r e m a n d

, S u r b e r a n d J P I j o i n t l y f i l e d a n a m e n d e d m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

. T h i s m o t i o n w a s s u p p o r t e d b y t h e s a m e d e e m e d a d m i s s i o n s t h a t t h e y

r e l i e d u p o n i n t h e i r e a r l i e r m o t i o n

, a s w e l l a s a n e w S u r b e r a f f i d a v i t

, a f

f i d a v i t s b y t w o

a d d i t i o n a l w i t n e s s e s

, p o r t i o n s o f t h r e e d e p o s i t i o n s

, a n d o t h e r s u m m a r y j u d g m e n t

e v i d e n c e

. I n t h e i r a m e n d e d m o t i o n

, S u r b e r a n d J P I a r g u e d t h a t t h e s u m m a r y

j u d g m e n t e v i d e n c e p r e s e n t e d n o m a t e r i a l i s s u e o f f a c t a n d t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w o n t h e i r c o m m o n l a w f r a u d a n d c i v i l c o n s p i r a c y c l a i m s

.

J P I s o u g h t $ 1

, 3 8 5

, 1 2 7

. 9 2 i n a c t u a l d a m a g e s a n d $ 2 0 0

, 0 0 0 i n e x e m p l a r y d a m a g e s

,

p l u s i n t e r e s t

. S u r b e r s o u g h t $ 2 5 0

, 0 0 0 i n a c t u a l d a m a g e s

, p l u s i n t e r e s t

.

P r o f i t l i v e o p p o s e d s u m m a r y j u d g m e n t a n d m o v e d t o s t r i k e t h e d e e m e d

a d m i s s i o n s

. S u r b e r a n d J P I s t a t e d i n t h e i r r e p l y t o P r o f i t l i v e ’ s r e s p o n s e t h a t

P r o f i t l i v e

, I n c

. h a d f o r f e i t e d i t s c h a r t e r a n d w a s “ i n e l i g i b l e t o a p p e a r a n d d e f e n d i n

t h i s c a s e

. ” A f t e r a h e a r i n g

, 3 t h e t r i a l c o u r t d e n i e d P r o f i t l i v e ’ s m o t i o n t o s t r i k e t h e

d e e m e d a d m i s s i o n s a n d g r a n t e d f i n a l j u d g m e n t o n S u r b e r a n d J P I ’ s a m e n d e d

s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n

. I n i t s f i n a l j u d g m e n t

, t h e c o u r t f o u n d t h a t P r o f i t l i v e

P a r t n e r s h i p a n d P r o f i t l i v e

, I n c

. “ a r e w i t h o u t s t a n d i n g t o a p p e a r t o d e f e n d i n t h e

3  N o r e c o r d o f t h e h e a r i n g i s b e f o r e u s

.

3i n s t a n t a c t i o n a n d t h a t t h e M o t i o n f o r S u m m a r y J u d g m e n t s h o u l d b e

, a n d h e r e b y i s

,

g r a n t e d ” a n d a w a r d e d S u r b e r a n d J P I t h e d a m a g e s r e q u e s t e d i n t h e i r a m e n d e d

m o t i o n

.

P r o f i t l i v e f i l e d a m o t i o n f o r n e w t r i a l c h a l l e n g i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s s u m m a r y

j u d g m e n t

. P r o f i t l i v e d i d n o t s e p a r a t e l y c h a l l e n g e t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g i t s

m o t i o n t o s t r i k e d e e m e d a d m i s s i o n s

. S u r b e r a n d J P I o p p o s e d P r o f i t l i v e ’ s m o t i o n f o r

n e w t r i a l a n d j o i n t l y m o v e d t o e n f o r c e a 2 0 0 3 t r i a l c o u r t o r d e r s a n c t i o n i n g P r o f i t l i v e

i n t h e a m o u n t o f $ 8

, 9 9 9

. 2 1 f o r e a r l i e r d i s c o v e r y a b u s e s

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d

P r o f i t l i v e ’ s m o t i o n f o r n e w t r i a l a n d d i d n o t r u l e o n S u r b e r a n d J P I ’ s m o t i o n t o e n f o r c e

s a n c t i o n s

. P r o f i t l i v e a p p e a l s f r o m t h e t r i a l c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t o n S u r b e r a n d

J P I ’ s c o m m o n l a w f r a u d a n d c i v i l c o n s p i r a c y c l a i m s

.

I I I

. S u m m a r y J u d g m e n t

I n t w o i s s u e s

, P r o f i t l i v e a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y g r a n t i n g s u m m a r y

j u d g m e n t a g a i n s t i t b a s e d o n t h e l a p s e o f P r o f i t l i v e

, I n c

. ’ s c o r p o r a t e c h a r t e r a n d

b e c a u s e S u r b e r ’ s a f

f i d a v i t i s i n s u f

f i c i e n t a s a m a t t e r o f l a w a s t o a n y d a m a g e s

.

A

. S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w a s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

. M a n n F r a n k f o r t S t e i n & L i

p p

A d v i s o r s

, I n c

. v

. F i e l d i n g

, 2 8 9 S

. W

. 3 d 8 4 4

, 8 4 8 ( T e x

. 2 0 0 9 )

. W e c o n s i d e r t h e

e v i d e n c e p r e s e n t e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v a n t

, c r e d i t i n g e v i d e n c e

f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v a n t i f r e a s o n a b l e j u r o r s c o u l d

, a n d d i s r e g a r d i n g e v i d e n c e

c o n t r a r y t o t h e n o n m o v a n t u n l e s s r e a s o n a b l e j u r o r s c o u l d n o t

. I d

. W e i n d u l g e e v e r y

4r e a s o n a b l e i n f e r e n c e a n d r e s o l v e a n y d o u b t s i n t h e n o n m o v a n t ’ s f a v o r

. 2 0 8 0 1

, I n c

.

v

. P a r k e r

, 2 4 9 S

. W

. 3 d 3 9 2

, 3 9 9 ( T e x

. 2 0 0 8 )

. A p l a i n t i f f i s e n t i t l e d t o s u m m a r y

j u d g m e n t o n a c a u s e o f a c t i o n i f i t c o n c l u s i v e l y p r o v e s a l l e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e

c l a i m

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 6 6 a ( a )

, ( c ) ; M M P

, L t d

. v

. J o n e s

, 7 1 0 S

. W

. 2 d 5 9

, 6 0

( T e x

. 1 9 8 6 )

.

B

. S t a n d i n g

I n i t s f i r s t i s s u e

, P r o f i t l i v e c h a l l e n g e s t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g s u m m a r y

j u d g m e n t o n t h e b a s i s t h a t t h e o r d e r r e s t s o n t h e t r i a l c o u r t ’ s e r r o n e o u s f i n d i n g t h a t

i t w a s w i t h o u t s t a n d i n g t o a p p e a r a n d d e f e n d i n t h i s c a s e

. P r o f i t l i v e s p e c i f i c a l l y

a r g u e s t h a t t h e f i n d i n g t h a t i t l a c k e d s t a n d i n g i s n o t s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

. S u r b e r

a n d J P I r e s p o n d t h a t

, a l t h o u g h P r o f i t l i v e c h a l l e n g e s s u m m a r y j u d g m e n t b a s e d o n

l a c k o f s t a n d i n g

, t h e j u d g m e n t i t s e l f r e s t e d o n o t h e r g r o u n d s p r e s e n t e d i n t h e m o t i o n

t h a t P r o f i t l i v e d o e s n o t c h a l l e n g e

— t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t a s

t o P r o f i t l i v e ’ s l i a b i l i t y a n d t h a t S u r b e r a n d J P I a r e e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f

l a w

.

T h e t r i a l c o u r t ’ s f i n a l j u d g m e n t r e a d s :

T h e C o u r t h e a r d a r g u m e n t s

, a n d w a s p r e s e n t e d b y b o t h p a r t i e s w i t h

l e g a l c i t a t i o n s

, a s w e l l a s t h e p e r t i n e n t p o r t i o n s o f t h e r e c o r d

, t o i n c l u d e

, i n t e r a l i a

, R e q u e s t s f o r A d m i s s i o n s a n d t h e a b s e n c e o f r e s p o n s e s t o

t h o s e R e q u e s t s

. T h e C o u r t w a s a l s o p r e s e n t e d w i t h a f f i d a v i t s i n

s u p p o r t o f t h e M o t i o n

, a n d t h e a r g u m e n t s o f b o t h p a r t i e s

, a s s e t f o r t h

i n t h e i r w r i t t e n s u b m i s s i o n s

. T h e C o u r t w a s a l s o p r e s e n t e d w i t h

r e c o r d s o f t h e T e x a s O f f i c e o f t h e S e c r e t a r y o f S t a t e

, r e f l e c t i n g t h a t t h e

c o r p o r a t e c h a r t e r o f P r o f i t L i v e [ s i c ]

, I n c

. h a s b e e n a l l o w e d t o l a p s e

, a n d

n o a c t i o n h a s b e e n t a k e n t o r e i n s t a t e t h a t C h a r t e r

.

5H a v i n g h e a r d t h e a r g u m e n t s o f c o u n s e l

, a n d h a v i n g c o n s i d e r e d

t h e a u t h o r i t i e s p r e s e n t e d b y b o t h s i d e s

, t h e C o u r t d o e s h e r

e b y f in d a n d

c o n c lu d e t h a t D e f e n d a n t s [ P r o f i t l i v e

, I n c

. a n d T h e P r o f i t l i v e P a r t n e r s h i p ]

a r e w i t h o u t s t a n d i n g t o a p p e a r t o d e f e n d i n t h e i n s t a n t a c t i o n a n d t h a t

t h e M o t i o n f

o r S u m m a r

y J u d g m e n t s h o u l d b e

, a n d h e r e b y i s

, g r

a n t e d

. [ E m p h a s i s a d d e d

. ]

B a s e d u p o n a p l a i n r e a d i n g

, t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n a l j u d g m e n t d o e s n o t r e s t s o l e l y o n

t h e g r o u n d t h a t P r o f i t l i v e l a c k s s t a n d i n g

. A l t h o u g h t h e j u d g m e n t s t a t e s t h a t t h e

P r o f i t l i v e d e f e n d a n t s “ a r e w i t h o u t s t a n d i n g

, ” i t a l s o s t a t e s t h a t s u m m a r y j u d g m e n t

“ s h o u l d b e

, a n d h e r e b y i s

, g r a n t e d ” w i t h o u t s p e c i f y i n g t h e g r o u n d s u p o n w h i c h

j u d g m e n t r e s t s

.

W h e n t h e t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t r e s t s u p o n m o r e t h a n o n e i n d e p e n d e n t g r o u n d

o r d e f e n s e

, t h e a g g r i e v e d p a r t y m u s t a s s i g n e r r o r t o e a c h g r o u n d

, o r t h e j u d g m e n t

w i l l b e a f

f i r m e d o n t h e g r o u n d t o w h i c h n o c o m p l a i n t i s m a d e

. S c o t t v

. G a l u s h a

, 8 9 0

S

. W

. 2 d 9 4 5

, 9 4 8 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 1 9 9 4

, w r i t d e n i e d )

. L o o k i n g t o t h e t h e o r i e s

p r e s e n t e d t o t h e t r i a l c o u r t b y S u r b e r a n d J P I

, t h e p r i n c i p a l a r g u m e n t t h e y a d v a n c e

i n t h e i r a m e n d e d m o t i o n i s t h a t t h e s u m m a r y j u d g m e n t e v i d e n c e e s t a b l i s h e s t h a t n o

m a t e r i a l i s s u e o f f a c t e x i s t s a n d t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

.

P r o f i t l i v e f a i l s t o a s s i g n e r r o r b a s e d o n t h i s g r o u n d

, e v e n t h o u g h i t i s t h e p r i n c i p a l

g r o u n d o n w h i c h S u r b e r a n d J P I m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t

. W e w i l l

, t h e r e f o r e

,

a f f i r m t h e s u m m a r y j u d g m e n t b a s e d o n t h e g r o u n d t o w h i c h P r o f i t l i v e f a i l e d t o a s s i g n

e r r o r

. 4 S e e i d

. ; s e e a l s o P a t B a k e r C o

. , I n c

. v

. W i l s o n

, 9 7 1 S

. W

. 2 d 4 4 7

, 4 5 0 ( T e x

.

4  W e n o t e t h a t t h e s e t w o c o n c l u s i o n s a p p e a r t o b e m u t u a l l y e x c l u s i v e

, i

. e

. , i f P r o f i t l i v e l a c k e d s t a n d i n g

, t h e n t h e r e c o u l d b e n o j u d g m e n t

. B u t b e c a u s e t h e t r i a l

c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n a d d i t i o n t o f i n d i n g n o s t a n d i n g

, e v e n i f

61 9 9 8 ) ( “ I t i s a x i o m a t i c t h a t a n a p p e l l a t e c o u r t c a n n o t r e v e r s e a t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t

a b s e n t p r o p e r l y a s s i g n e d e r r o r

. ” ) ; T o r r e s v

. J o h n s o n

, 9 1 S

. W

. 3 d 9 0 5

, 9 0 8 n

. 3 ( T e x

.

A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 2

, n o p e t

. ) ( a f f i r m i n g s u m m a r y j u d g m e n t o n u n c h a l l e n g e d

g r o u n d ) ; K i n g v

. T e x

. E m p l o y e r s ’ I n s

. A s s ’

n

, 7 1 6 S

. W

. 2 d 1 8 1

, 1 8 2

– 8 3 ( T e x

.

A p p

. — F o r t W o r t h 1 9 8 6

, n o w r i t ) ( a f f i r m i n g s u m m a r y j u d g m e n t “ b e c a u s e s u m m a r y

j u d g m e n t m a y h a v e b e e n g r a n t e d

, p r o p e r l y o r i m p r o p e r l y

, ” o n t h e g r o u n d s e t o u t i n

t h e m o t i o n

, a n d t h e a p p e l l a n t d i d n o t c h a l l e n g e t h a t g r o u n d )

. W e o v e r r u l e P r o f i t l i v e ’ s

f i r s t i s s u e

. 5

e r r o n e o u s l y

, P r o f i t l i v e w a s r e q u i r e d t o c h a l l e n g e t h e o t h e r g r o u n d i n t h e m o t i o n f o r

s u m m a r y j u d g m e n t

.

5  F u r t h e r m o r e

, w e n o t e t h a t a l t h o u g h t a x c o d e s e c t i o n 1 7 1

. 2 5 1 p r o v i d e s t h a t

a c o r p o r a t i o n f o r f e i t s i t s c o r p o r a t e p r i v i l e g e s i f i t f a i l s t o p a y i t s f r a n c h i s e t a x a n d

s e c t i o n 1 7 1

. 2 5 2 p r o v i d e s t h a t “ [ i ] f t h e c o r p o r a t e p r i v i l e g e s o f a c o r p o r a t i o n a r e

f o r f e i t e d

. . . t h e c o r p o r a t i o n s h a l l b e d e n i e d t h e r i g h t t o s u e o r d e f e n d i n a c o u r t o f

t h i s s t a t e

, ” c o u r t s h a v e h i s t o r i c a l l y l i m i t e d s e c t i o n 1 7 1

. 2 5 2 t o p r o h i b i t d e f e n d a n t s

f r o m b r i n g i n g c r o s s a c t i o n s

, n o t f r o m m e r e l y d e f e n d i n g l a w s u i t s

. S e e T e x

. T a x

C o d e

. A n n

. § § 1 7 1

. 2 5 1

–

. 2 5 2 ( V e r n o n 2 0 0 8 ) ; s e e a l s o M i d w e s t M e c h

. C o n t r

a c t o r s

, I n c

. v

. C o m m o n w e a l t h C o n s t r

. C o

. , 8 0 1 F

. 2 d 7 4 8

, 7 5 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 6 ) ; A n o c o M a r i n e

I n d u s

. , I n c

. v

. P a t t o n P r o d

. C o r p

. , N o

. 0 2

- 0 8

- 0 0 0 7 3

- C V

, 2 0 0 8 W L 4 0 5 2 9 2 7

, a t * 2 n

. 4

( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h A u g

. 2 9

, 2 0 0 8

, n o p e t

. ) ( m e m

. o p

. ) ; B r y a n v

. C l e v e l a n d S a n d

& G r a v e l C o

. , 1 3 9 S

. W

. 2 d 6 1 2

, 6 1 3 ( T e x

. C i v

. A p p

. — B e a u m o n t 1 9 4 0

, w r i t r e f ’ d )

. N o t h i n g i n s e c t i o n s 1 7 1

. 2 5 1 o r 1 7 1

. 2 5 2 p u r p o r t s e x p l i c i t l y t o r e d u c e t h e p o w e r o f a

T e x a s c o u r t o v e r a n y p e r s o n

, t h i n g

, o r c a u s e o f a c t i o n t h a t f a l l s w i t h i n t h e c o u r t ’ s

j u r i s d i c t i o n a b s e n t t h a t s t a t u t e

. S e e

, e

. g

. , F l a m e o u t D e s i g n & F a b r

i c a t i o n

, I n c

. v

. P e n n zo i l C a s p i a n C o r

p

. , 9 9 4 S

. W

. 2 d 8 3 0

, 8 3 8

– 3 9 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 s t D i s t

. ]

1 9 9 9

, n o p e t

. ) ( s t a t i n g t h a t t h e p u r p o s e o f s e c t i o n 1 7 1

. 2 5 1 i s t o e n f o r c e c o l l e c t i o n o f

s t a t e f r a n c h i s e t a x e s

, n o t t o p r o h i b i t a c o r p o r a t e c a u s e o f a c t i o n ) ; H a r d w i c k v

. A u s t i n

G a l l e r y o f O r i e n t a l R u g s

, I n c

. , 7 7 9 S

. W

. 2 d 4 3 8

, 4 4 1 ( T e x

. A p p

. — A u s t i n 1 9 8 9

, w r i t

d e n i e d ) ( n o t i n g t h a t “ [ i ] f t h e s t a t u t e d e p r i v e d t h e c o u r t o f j u r i s d i c t i o n t o h e a r a n d

d e t e r m i n e t h e c a s e

, t h e n t h e c o u r t w o u l d b e p o w e r l e s s t o r e n d e r j u d g m e n t a g a i n s t

a c o r p o r a t i o n w h o s e c o r p o r a t e p r i v i l e g e s h a d b e e n f o r f e i t e d b y t h e C o m p t r o l l e r ” )

,

s u p e r s e d e d o n o t h e r g r

o u n d s b y s t a t u t e a s s t a t e d i n B a i r C h a s e P r o p

. C o

. , L

. L

. C

.

v

. S & K D e v

. C o

. , 2 6 0 S

. W

. 3 d 1 3 3 ( T e x

. A p p

. — A u s t i n 2 0 0 8

, p e t

. d e n i e d ) ; s e e a l s o

7C

. S u r b e r ’ s A f f i d a v i t

I n i t s s e c o n d i s s u e

, P r o f i t l i v e a r g u e s S u r b e r ’ s a f f i d a v i t w a s i n s u f

f i c i e n t a s a

m a t t e r o f l a w t o s u p p o r t d a m a g e s b e c a u s e

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, i t f a i l s t o l a y a n y

p r e d i c a t e a s t o h o w S u r b e r ’ s c o m m o n l a w f r a u d a n d c i v i l c o n s p i r a c y c l a i m s w o u l d

s u p p o r t a n a w a r d o f l o s t w a g e s o r h o w S u r b e r ’ s e d u c a t i o n

, w o r k h i s t o r y

, o r o t h e r

e v i d e n c e s u p p o r t s S u r b e r ’ s c l a i m e d v a l u e o f h e r t i m e

.

S u r b e r a n d J P I ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t s e e k s j u d g m e n t a s a m a t t e r

o f l a w o n t h e i r c o m m o n l a w f r a u d a n d c i v i l c o n s p i r a c y c l a i m s

. 6 T h e i r m o t i o n s e e k s

a n a w a r d o f a c t u a l d a m a g e s t o S u r b e r b a s e d s o l e l y u p o n h e r “ l o s t t i m e a n d e a r n i n g s

d u r i n g t h e w i t h i n l i t i g a t i o n

, w h i c h t o t a l s i n e x c e s s o f $ 2 5 0

, 0 0 0

. ” I n s u p p o r t o f h e r

c l a i m e d “ l o s t t i m e a n d e a r n i n g s

, ” S u r b e r s u b m i t s a f f i d a v i t t e s t i m o n y i n w h i c h s h e

s t a t e s w h a t s h e “ w o u l d h a v e b e e n a b l e t o e a r n a s a c o n s u l t a n t o r i n o t h e r l i k e

e m p l o y m e n t

, a s a r e s u l t o f [ h e r ] M

. B

. A

. d e g r e e

, . . . b u t f o r t h e n e c e s s i t y o f d e v o t i n g

[ h e r ] t i m e a n d a t t e n t i o n t o p u r s u i n g [ h e r ] r i g h t s a n d t h o s e o f [ J P I ]

. ” S u r b e r e s t i m a t e s

t h e v a l u e o f h e r t i m e t o b e $ 5 0 p e r h o u r b a s e d o n h e r e x p e r i e n c e

, s t a t e s t h a t s h e

h a s s p e n t i n e x c e s s o f 5

, 0 0 0 h o u r s “ i n v e s t i g a t i n g a n d p u r s u i n g t h i s c a s e

, ” a n d s t a t e s

C r u s e v

. O ’ Q u in n

, 2 7 3 S

. W

. 3 d 7 6 6

, 7 7 0

– 7 1 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 2 0 0 8

,

p e t

. d e n i e d ) ( c i t i n g V a n s c o t C o n c r e t e C o

. v

. B a i

l e y

, 8 5 3 S

. W

. 2 d 5 2 5

, 5 2 6

– 2 7 ( T e x

. 1 9 9 3 )

, f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t a c o r p o r a t i o n t h a t h a d c e a s e d t o e x i s t c o u l d s t i l l

a p p e a l a t r i a l c o u r t ’ s j u d g m e n t a g a i n s t i t )

. D u r i n g t h e p e n d e n c y o f t h i s a p p e a l

, S u r b e r a n d J P I f i l e d a m o t i o n t o s u p p l e m e n t t h e i r b r i e f t o e l a b o r a t e o n s t a n d i n g

— i n

l i g h t o f o u r d i s c u s s i o n a b o v e

, w e d e n y t h a t m o t i o n

.

6  W e h a v e s u p p l e m e n t e d t h e a p p e l l a t e r e c o r d t o i n c l u d e S u r b e r a n d J P I ’ s

l i v e p l e a d i n g a g a i n s t P r o f i t l i v e

, a n d t h e p l e a d i n g s h o w s t h a t t h e s e a r e t h e o n l y t w o

c l a i m s t h e y b r i n g a g a i n s t P r o f i t l i v e

.

8t h a t t h i s l i t i g a t i o n h a s p r e v e n t e d h e r f r o m o b t a i n i n g e m p l o y m e n t i n w h i c h s h e w o u l d

h a v e e a r n e d $ 2 5 0

, 0 0 0

. T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d j u d g m e n t f o r S u r b e r i n t h e a m o u n t

o f $ 2 5 0

, 0 0 0 f o r a c t u a l d a m a g e s “ a s s e t f o r t h i n t h e M o t i o n ” f o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

S u r b e r ’ s c l a i m e d a c t u a l d a m a g e s “ i n t h e f o r m o f l o s t t i m e a n d e a r n i n g s d u r i n g

t h e w i t h i n l i t i g a t i o n ” a r e b a s e d u p o n h e r c l a i m e d f i n a n c i a l l o s s d u e t o t h e t i m e s h e

s p e n t o n l i t i g a t i o n m a t t e r s in s t e a d o f i n c o m e

- p r o d u c i n g a c t i v i t i e s

. A c c o r d i n g l y

, t h e s e

d a m a g e s a r e a c a t e g o r y o f l i t i g a t i o n e x p e n s e s

. B u t l i t i g a t i o n e x p e n s e s

, i n c l u d i n g t h e

v a l u e o f t i m e l o s t d u e t o l i t i g a t i o n

, g e n e r a l l y a r e n o t r e c o v e r a b l e u n l e s s e x p r e s s l y

p r o v i d e d b y s t a t u t e o r c o n t r a c t o r r e c o v e r a b l e u n d e r e q u i t a b l e p r i n c i p l e s

. S e e

E b e r t s v

. B u s i n e s s p e o p l e P e r s

. S e r v s

. , I n c

. , 6 2 0 S

. W

. 2 d 8 6 1

, 8 6 3 ( T e x

. C i v

.

A p p

. — D a l l a s 1 9 8 1

, n o w r i t ) ( h o l d i n g l o s t e a r n i n g s d u e t o t i m e s p e n t o n l i t i g a t i o n b y

p l a i n t i f f ’ s p r e s i d e n t a n d o t h e r e m p l o y e e s a r e n o t r e c o v e r a b l e ) ; S h e n a n d o a h A s s o c s

.

v

. J & K P r

o p s

. , I n c

. , 7 4 1 S

. W

. 2 d 4 7 0

, 4 8 6

– 8 7 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 1 9 8 7

, w r i t d e n i e d )

( h o l d i n g e x p e n s e s o f l i t i g a t i o n

, i n c l u d i n g “ l i t i g a n t ’ s l o s s o f t i m e a n d t h a t o f h i s

e m p l o y e e s

, ” n o t r e c o v e r a b l e a s c o s t s o r d a m a g e s ) ; s e e a l s o B e a s l e y v

. P e t e r s

, 8 7 0

S

. W

. 2 d 1 9 1

, 1 9 6 ( T e x

. A p p

. — A m a r i l l o 1 9 9 4

, n o w r i t ) ( “ [ I ] t i s s e t t l e d t h a t t i m e l o s t

[ d u e t o l i t i g a t i o n ] i s a n e x p e n s e o f l i t i g a t i o n f o r w h i c h r e c o v e r y i s n o t a l l o w e d

. ” ) ;

B r a n d t j e n & K l u g e v

. M a n n e y

, 2 3 8 S

. W

. 2 d 6 0 9

, 6 1 2 ( T e x

. C i v

. A p p

. — F o r t W o r t h

1 9 5 1

, w r i t r e f ’ d n

. r

. e

. ) ( “ T h e g e n e r a l p o l i c y o f t h e T e x a s l a w a p p e a r s t o b e t h a t

p a r t i e s t o a s u i t a r e n o t a l l o w e d r e c o v e r y

, e i t h e r a s c o s t s o f s u i t o r a s d a m a g e s

, f o r

e x p e n s e s i n c u r r e d i n p r o s e c u t i n g o r d e f e n d i n g t h e s u i t

, s u c h a s a t t o r n e y ’ s f e e s

,

9t r a v e l i n g e x p e n s e s

, e t c

. , u n l e s s r e c o v e r y f o r s u c h i t e m s i s e x p r e s s l y p r o v i d e d f o r b y

s t a t u t e

, o r i s r e c o v e r a b l e u n d e r u s a g e s o f e q u i t y

. ” )

.

S u r b e r h a s f a i l e d t o i d e n t i f y a n y s t a t u t e o r c o n t r a c t t h a t p r o v i d e s f o r t h e

r e c o v e r y o f t h e v a l u e o f h e r l o s t t i m e a n d e a r n i n g s a s d a m a g e s o n h e r c o m m o n l a w

f r a u d a n d c i v i l c o n s p i r a c y c l a i m s

. A c c o r d i n g l y

, w e h o l d t h a t n e i t h e r t h e a f f i d a v i t n o r

h e r o t h e r s u m m a r y j u d g m e n t e v i d e n c e s u p p o r t s t h e t r i a l c o u r t ’ s a c t u a l d a m a g e s

a w a r d o f $ 2 5 0

, 0 0 0 t o S u r b e r

.

T o b e e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t

, S u r b e r w a s r e q u i r e d t o e s t a b l i s h e a c h

e l e m e n t o f h e r c a u s e s o f a c t i o n a s a m a t t e r o f l a w

. S e e P r o f i t l i v e I

, 2 4 8 S

. W

. 3 d a t

2 6 0

– 6 1

. T h e e l e m e n t s o f c o m m o n l a w f r a u d a r e ( 1 ) a m a t e r i a l r e p r e s e n t a t i o n

, ( 2 )

t h a t i s f a l s e

, ( 3 ) w h i c h w a s e i t h e r k n o w n t o b e f a l s e w h e n m a d e o r w a s m a d e

r e c k l e s s l y w i t h o u t k n o w l e d g e o f i t s t r u t h

, ( 4 ) w i t h t h e i n t e n t t h a t t h e r e p r e s e n t a t i o n

b e r e l i e d u p o n

, ( 5 ) t h a t i t w a s r e l i e d u p o n

, a n d ( 6 ) w h i c h c a u s e d i n j u r y

. J o h n s o n &

J o h n s o n M e d

. , I n c

. v

. S a n c h e z

, 9 2 4 S

. W

. 2 d 9 2 5

, 9 2 9

– 3 0 ( T e x

. 1 9 9 6 ) ; M a l o n e v

.

S e w e l l

, 1 6 8 S

. W

. 3 d 2 4 3

, 2 5 2 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 5

, p e t

. d e n i e d )

. T h e

e l e m e n t s o f c i v i l c o n s p i r a c y a r e : ( 1 ) t w o o r m o r e p e r s o n s

, ( 2 ) a n o b j e c t t o b e

a c c o m p l i s h e d

, ( 3 ) a m e e t i n g o f t h e m i n d s o n t h e o b j e c t o r c o u r s e o f a c t i o n

, ( 4 ) o n e

o r m o r e u n l a w f u l

, o v e r t a c t s

, a n d ( 5 ) d a m a g e s a s a p r o x i m a t e r e s u l t

. T r i v

. J

. T

. T

. ,

1 6 2 S

. W

. 3 d 5 5 2

, 5 5 6 ( T e x

. 2 0 0 5 )

. B e c a u s e w e h a v e h e l d t h a t s u m m a r y j u d g m e n t

e v i d e n c e d o e s n o t s u p p o r t S u r b e r ’ s d a m a g e s

, S u r b e r h a s f a i l e d t o c o n c l u s i v e l y

e s t a b l i s h t h a t s h e i s e n t i t l e d t o s u m m a r y j u d g m e n t o n a l l e s s e n t i a l e l e m e n t s o f h e r

1 0c a u s e s o f a c t i o n

. S e e

, e

. g

. , P r o f i t l i v e I

, 2 4 8 S

. W

. 3 d a t 2 6 2

. A c c o r d i n g l y

, w e s u s t a i n

t h i s p o r t i o n o f P r o f i t l i v e ’ s s e c o n d i s s u e

, a n d w e m u s t r e v e r s e t h i s p o r t i o n o f t h e t r i a l

c o u r t ’ s j u d g m e n t

. 7 S e e M M P

, L t d

. , 7 1 0 S

. W

. 2 d a t 6 0

.

I V

. C o n c l u s i o n

H a v i n g o v e r r u l e d P r o f i t l i v e ’ s f i r s t i s s u e

, w e a f f i r m t h e p o r t i o n o f

t h e j u d g m e n t

g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t o n J P I ’ s c l a i m s

. H a v i n g s u s t a i n e d t h e p o r t i o n o f

P r o f i t l i v e ’ s s e c o n d i s s u e c h a l l e n g i n g S u r b e r ’ s d a m a g e s a w a r d

, w e r e v e r s e t h e

p o r t i o n o f t h e j u d g m e n t g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t o n S u r b e r ’ s c l a i m s a n d r e m a n d

t h e c a u s e t o t h e t r i a l c o u r t f o r a n e w t r i a l o n t h o s e c l a i m s

. 8

B O B M C C O Y

J U S T I C E

P A N E L : D A U P H I N O T

, W A L K E R

, a n d M C C O Y

, J J

.

D E L I V E R E D : M a y 2 0

, 2 0 1 0

7  B a s e d o n o u r r e s o l u t i o n

, w e n e e d n o t a d d r e s s P r o f i t l i v e ’ s r e m a i n i n g

a r g u m e n t s u n d e r t h i s i s s u e

. S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 4 7

. 1

. W e n o t e t h a t a l t h o u g h

P r o f i t l i v e m e n t i o n s t h a t S u r b e r a n d J P I r e l i e d o n “ t h e s a m e d e e m e d

, m e r i t s

p r e c l u s i v e a d m i s s i o n s ” f o r t h e r e m a i n i n g d a m a g e s

, i t h a s p r o v i d e d n o b r i e f i n g o n t h i s

i s s u e

. S e e W e a v e r v

. S w

. N a t ’ l B a n k

, 8 1 3 S

. W

. 2 d 4 8 1

, 4 8 2 ( T e x

. 1 9 9 1 ) ; s e e a l s o

T e x

. R

. A p p

. P

. 3 8

. 1 ( f )

, ( i )

.

8  S u r b e r a n d J P I s e p a r a t e l y m o v e t h a t w e d i s m i s s t h i s a p p e a l o r

, i n t h e

a l t e r n a t i v e

, c o m p e l P r o f i t l i v e t o p a y s a n c t i o n s a s a c o n d i t i o n t o a p p e a l b a s e d u p o n

c o n d u c t b y P r o f i t l i v e t h a t S u r b e r a n d J P I c h a r a c t e r i z e a s c o n t u m a c i o u s

, i n c l u d i n g

P r o f i t l i v e ’ s p a s t d i s c o v e r y a b u s e s a n d f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e t r i a l c o u r t ’ s e a r l i e r

s a n c t i o n s o r d e r s

. W e d e n y t h i s m o t i o n w i t h o u t c o m m e n t o n t h e m e r i t s o f i m p o s i t i o n

o r e n f o r c e m e n t o f s a n c t i o n s b y t h e t r i a l c o u r t

.

1 1