N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

I n r e : G R O U P O N M A R K E T I N G A ND

S A L ES P R A C T I C ES L I T I G A T I ON,

A N T H O N Y F E R R E I R A ; H E A T H ER

K I M E L ; B R I A N Z A R D ; S A R AH

G O S L I N G ; A S H L E Y C HR I S T E N S E N;

W I L L I A M E I D E N M U L L E R ; J A S ON

C O H E N ; C A R L O S V A Z Q U E Z ; E L I R

. J O H N S ON ; J U L I E B U C K L E Y ; S A R AH

M E H E L ; N E V I N B O O T H ; B A R R IE

A R L I S S ; J E F F L A W R I E ; M I C H A EL

M C P H E R S O N ; E R I C T E R R E L L;

K E N N E T H H I N T O N ; E

. G

. J O H N S O N;

N I C HO L A S S P E N C ER

, i n d i v i d u a l l y and

o n be h a l f o f a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d,

P l a i n t i ffs

- A pp e ll e es,

v.

P AD R A I G I N B R O W N E,

O b j ec t o r

- A p pe l l a n t,

v.

G R O U P O N

, I N C

. ; N O R D S T R O M I N C .; N o

. 1 3

- 5 5 1 18

D

. C. N o

. 3 : 11

- m d

- 0 2 2 3 8

- D M SR BB

M E M O R A N D UM * 

# F I L ED

F EB 19 2015

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y N i n t h C i r c u it R u l e 3 6

- 3.F UN T I M E

, L L C, D B A W h ee l F un

R en t a l s ; Y M CA O F M E T R O P O L I T AN

W A S H I N G T O N ; W H I R L Y W E S T I N C.,

D B A W h irl y B a ll; S P A B L I X, I N C

. , a

W a s h i n g t o n c o r

p o r a ti o n ; F U L L C I R C LE

F A R M S

, I N C.

, a W as h i n g t o n c o r p o r a t i o n;

C H A R L ES R I V E R B O A T C O M P A N Y,

I N C

. ; B E A U T Y & B L I S S

, L L C ; T HE

G A P

, I N C

.,

D e f

en d a n t s

- A p pe l l ee s.

I n r e : G R O U P O N M A R K E T I N G A ND

S A L ES P R A C T I C ES L I T I G A T I ON,

A N T H O N Y F E R R E I R A ; H E A T H ER

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K E N N E T H H I N T O N ; E

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. J O H N S O N;

N I C HO L A S S P E N C ER

, i n d i v i d u a l l y and

o n be h a l f o f a l l o t h e r s s i m i l a r l y s i t u a t e d,

P l a i n t i ffs

- A pp e ll e es,

v.

S E A N H U L L,

O b j ec t o r

- A p pe l l a n t, N o

. 1 3

- 5 5 1 28

D

. C. N o

. 3 : 11

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- 0 2 2 3 8

- D M SR BB

2v.

G R O U P O N

, I N C

. ; N O R D S T R O M I N C .;

F UN T I M E

, L L C, D B A W h ee l F un

R en t a l s ; Y M CA O F M E T R O P O L I T AN

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D B A W h irl y B a ll; S P A B L I X, I N C

. , a

W a s h i n g t o n c o r

p o r a ti o n ; F U L L C I R C LE

F A R M S

, I N C.

, a W as h i n g t o n c o r p o r a t i o n;

C H A R L ES R I V E R B O A T C O M P A N Y,

I N C

. ; B E A U T Y & B L I S S

, L L C ; T HE

G A P

, I N C

.,

D e f

en d a n t s

- A p pe l l ee s.

A pp e a l f r o m t he U n i t ed S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e S o u t h e r n D i s tr i c t o f C a l if o r n ia

D an a M

. S a

b r a w, D i s tri c t J u d g e

, P r es i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d F e b r u a r y 2

, 2 0 15

P as a de n a C a li f

o r n ia

B e f o r e : R E I NH A R D T a n d G O U L D, C ir c u i t J u d ge s

, a n d M O T Z

, S e n i o r D i s t ri ct

J u d g e. **

T h i s d i s p u t e a ris e s fr o m t h e d i s tr i c t co u rt ’ s a p p r o v a l o f a c l as s a c t i on

s e tt l e m e n t b e t w e e n D e f

en d a n t s- A p p e l l ee s G r o u p o n a n d o t h e r m e r c h an ts

( “ G r ou p o n ” ) a n d a n a ti o n w i d e c l a ss o f cu s t o m e rs ( c o l l e c ti v e l y

, t h e “s e tt l i ng

p a rt i es ” )

. O n a p p ea l

, O b

j e c t o rs- A p p e l l a n t s S ea n H u l l a n d P a d r a i g i n B r o w ne

** T he H on o r a b l e J

. F r e d e ri c k M o t z

, S en i o r D i s t r i c t J ud g e f

o r t h e U. S.

D i s t ri c t C o u r t f

o r t h e D i s t

r i c t o f M a

r y l a n d

, s i t ti n g b y d e s i g n a t i o n.

3c o n t e n d t ha t n o t i ce o f t h e s e tt l e m e n t w as i n a d eq u a t e

, a nd t h a t t h e d i s tr i c t c o u rt

m a de s e v e r a l e rr o rs w h e n i t ap p r o v e d t he s e tt l e m e n t a n d a w a r d e d a tt o r n e y s ’ f

ee s to

c l as s c o u n s e l

. M i n d f

u l o f t h e h i gh p r o ce d u r a l s t a n d a r d t h a t w e ha v e s e t f

or

s e tt l e m e n t s t h a t

, li k e t h e on e a t i s s ue h e r e

, o c c u r b e f o r e ce r tif i ca t i o n o f t h e c l a ss,

w e va c a t e a p p r o v a l a nd r e m a n d t o t h e d i s t r i c t c o u r t s o t h a t i t c an c o n d u c t a “ m o re

s e a r c h i ng i n q u ir y i n t o t h e f

a i r ne s s o f t he n e g o ti a t e d d i s tri b u t i o n o f f u n d s

, a s w e ll as

c o n s i d e r t h e s u b s t a n t i ve r e a s on a b l e n e ss o f t h e a t t o r ne y s ’ f e e r e q u e s t i n l i g h t o f t he

d e g r e e o f s u c c es s a tt a i ne d .” I n r e B l ue t o o t

h H ea d s e t P r o d u c t s L i a b

. L i t i g.

, 6 54

F

. 3 d 9 3 5

, 9 3 8 ( 9 t h C ir

. 2 0 1 1 ) (“ B l u e t o o th ” ).

A s an i n iti a l m a t t e r

, w e c o n c l u de t h a t t he de m i n i m i s c h a n ge s m ad e t o t he

s e tt l e m e n t i n r e s p o n se t o t he d i s t r i c t c o u r t’ s i n i t i a l d i s ap p r o v a l d i d n o t r e q u i re

s e n d i n g a n e w n o t i c e t o t h e c l a s s

, o r h o l d i n g a n o t h e r f a i r n e s s h ea

r i n g

. B e f o re

a p p r ov i n g s e t t l e m en t

, a d i s t r i c t c o u r t m

u s t “ m u s t d ir e c t n o ti c e i n a r e a s on a b le

m a n n e r t o a ll c l as s m e m

b e r s w h o w o u l d b e b o u n d b y t h e p r o p o sa l

. ” F ed

. R

. C i v.

P

. 2 3 ( e ) ( 1 )

. “ N o t i c e i s s a t i sf a c t o r y i f it g e ne r a l l y d e sc r i b e s t h e t e r m s o f t he

s e tt l e m e n t i n s u f

f i c i en t d e t a il t o a l e r t t h o s e w it h a dv e r s e v i e w p o i n t s t o i n v es t i g a te

a n d t o c o m e f

o r w a r d an d be h e a

r d

. ” R od r i g u e z v

. W

. P ub l ’ g C o r

p.

, 5 6 3 F

. 3 d 94 8,

9 6 2 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 9 ) (i n t e r na l q u o t a t i o n m a r k s o m it t e d )

. T h e r e i s n o d i s p u t e t h a t t he

o r i g i n a l no t i c e s a t i sf

i ed t h i s r e q u ir e m e n t f

o r t h e o ri g i n a ll y p r o p o se d se t tl e m e n t.

4B ec a u s e t he s e ttl i n g p a rt i es m e r e l y e x c i s ed a s i ng l e c y p res p r o v i s i o n

, r e p r e s e n ti ng

a n e g l i g i b l e p a

r t o f t h e o v e r a l l m o n e t a r y r e li e f ( $ 7 5

, 0 00 c y p res o u t o f a n $ 8 .5

m i lli o n f u n d )

, w e c o n c l u d e t h a t t h e o r i g i n a l n o ti c e de s c r i be d a se t tl e m en t n ea r ly

i d en t i c a l i n m a t e r i a l r e s p e c t s t o t h e fi n a l s e ttl e m e n t

. F u r t he r

, O b j e c t o r s d o n ot

s h o w t h a t t h e ir o b

j e c ti o n s w e r e n o t c o n s i d e r e d b y t h e d i s t ri c t co u rt a t t he f a ir n e ss

h e a r i n g.

O b j e c t o rs a l s o c o n t en d t ha t a c o m po n e n t o f t h e se t tl e m e n t

, c a ll e d t h e S e c o nd

S e tt l e m e n t F u n d

, f

u n c ti o n s a s a r ev e rt e r t o G r o u p o n

, p r o v i d es i l l u s o r y r e l i e f t o t he

c l as s

, a nd s e r v es t o i n f

l a t e t h e p u r

p o r t e d v a l ue o f t h e f

un d f o r p u r p o s es of

c a l c u l a t i n g c l a s s co u n s e l’ s f ee

. W e t a k e n o p o s i ti o n o n t h e f a ir n e s s o f t h e S e c o nd

S e tt l e m e n t F un d

. W e r a

r e l y o v e rt u r n a d i s t ri c t c o u r t ’s c o n c l u s i o n s o n s u b s t a n ti ve

f a ir n es s, s e e S t

a n t on v

. B o e i n g Co

., 3 2 7 F

. 3 d 9 38

, 9 6 0 ( 9 t h C ir

. 2 0 03 )

, b u t w e h a ve

m a de c l ea r t ha t a m o r e s ea

r c h i n g i nq u i r y i s r e q u i r e d p r o c e d u r a ll y w h en a

s e ttl e m e n t co m es b e f

o r e a c l a ss i s c e r t ifi e d

. S e e B l ue t oo th

, 6 5 4 F

. 3 d 9 4 6

– 9 4 7

.

H e r e

, o u r r e v i e w o f

w he t he r t he d i s t

r i c t co u rt m ad e a n a d eq u a t e l y s e a

r c h i ng

i n q u ir y o n t h e se t tl e m e n t’ s f a ir n e s s i s h a m

p e r e d b y a l ac k o f f

a c t u a l f i nd i n gs

r e l a t i n g t o t h i s S e c o n d S e t t l e m en t F u n d

. T h e d i s tri c t co u rt a c ce p t e d t h e s e t t li ng

p a rt i es ’ c o n t e n ti o n t h a t S e c o n d S e t t l e m en t F u n d w as a d o l l a

r

- f o r

- d o l l a r b e n e fi t to

t h e c l a ss

. It m a d e n o f

i n d i n g s a s t o : 1 ) t h e p r o b a b l e s i ze

, sc o p e a n d i m

p a c t o f t he

5S ec o n d S e t t l e m en t F u n d

, t o t h e ex t e n t s u c h d e t e r m i n a ti o n s a r e f e a s i b l e ; a n d 2)

w he t he r t h e b en e fi t s o f t h e S e co n d S e tt l e m e n t F un d w e r e i n a ny w a y d u p li c a ti v e of

p r e e x i s ti n g r e l i e f a va i l a

b l e t o c l a ss m e m

b e rs v i a G r o u p o n ’ s c u s t o m e r s a ti s f a c ti on

p o li c y

, u n de r w h i c h i t c o n ce d e d t ha t i t pa i d r e f u n d s t o c u s t o m e r s

. B u t b o t h i s s u es

a p p e a r t o h a v e be e n p o i n t s o f s i g n ifi c a n t d i s p u t e b e t w e e n O b j e c t o r s a n d t h e s e t t li ng

p a rt i e s

. S u ch f

i n d i n g s w i ll a i d o u r p r o p e r r e v i e w o f t he p r o p o s ed s e tt l e m e n t a n d so

w e r e m an d

.

A s i n B l u e t o o th

, “ w e e x p r e s s n o o p i n i o n o n t he u l ti m a t e f a i r ne s s o f w h a t t he

p a rt i es h a v e n eg o ti a t e d

, f o r w e h a v e n o b u s i n es s s u b s t it u ti n g o u r n o ti o n s of

f a ir n e s s f o r t ho s e o f t he d i s t ri c t j u d ge

. ” 6 5 4 F

. 3 d a t 9 5 0 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r ks

a n d a l t e r a ti o n s o m i t t e d )

. T h e s e ttl e m e n t r e l i e f a s a w h o l e

, i n c l u d i n g t h e c h a n g es to

G r o u p o n ’ s b u s i n e s s p r a c ti c es

, u n d o u b t e d l y y i e l d s v a l u e s t o t h e c l as s

, t o t he

c o m p a n y a n d t o t h e p u b l i c

. B u t o n t h i s r e c o r d

, a n d g i v e n t h e c o m p l e x it y o f t he

s e tt l e m e n t

, it i s h a r d t o qu a n t if y

, o r e ve n t o h a v e a ba s i s f o r f a i rl y e s t i m a t i n g

, t he

v a l u e o f t h e r e l i e f t o t h e c l a ss

. A n d w h i l e w e d o no t r eq u ir e a p r e c i s e c a l c u l a ti o n,

w e m u s t h a ve s o m e b a s i s

, b e y o n d t h e a s s e r t i o n s o f t h e s e tt l i n g p a r ti e s

, u p o n w h i ch

t o c a l c u l a t e a va l ue a n d c o m p a r e t h e r e l a t i on s h i p o f t h a t b en e fi t t o t h e a m o u n t of

f e es a p p r o v ed f o r c l a ss c o u n s e l as p a rt o f t h e s e tt l e m e n t

. O n r e m a n d

, t he p a rt i es

a n d t h e d i s tr i c t c o u r t m ay e xp l o r e t h e e x t e n t t o w h i c h va l u e s m a y b e q u a n tif i e d by

6r e f

e r en c e t o f

a c t u a l o r e x p e r t t e s t i m o n y

, o r r e li a b l y b o u n d e d w it h i n a s pe c if i c r a n ge

o f v a l u es t h a t a

r e e x p ec t e d

, o r il l u s t r a t e d b y p r ox y ev i d e nc e. 1 A ft e r a p p r o p r i a t e ly

s u p p l e m e n ti n g t h e r ec o r d

, t h e d i s tr i c t c o u r t m a y ex e r c i s e i t s d i sc r e t i on t o r e a pp r o ve

t h e se t tl e m e n t an d c l a s s c o un s e l s ’ f e e

, r e a p p r o v e t h e se t tl e m en t b u t m od i f y c l ass

c o u n se l s’ f

e e

, t o d i s ap p r o ve t h e se t tl e m e n t

, o r t a k e o t h e r a p p r o p ri a t e ac t i o ns

d e p e n d i n g o n i t s i n q u ir y

, f i n d i n g s

, a n d ev a l u a t i on o f w h e t h e r t h e se t tl e m e n t i s f a ir,

r e as o n a b l e

, a n d a d eq u a t e. 2

V A C A T E D an d R E M A N D E D w i t h i n s tr u c ti o n s

.

T he p a rt i es s h a l l b ea

r t h e ir o w n c o s t

.

1 F o r e x a m

p l e

, t h e c o s t s t o G r ou p o n o f c h an g e s i n c o m p a n y p o l i c y a s pa

r t of

t h e s e ttl e m e n t m a y o r m a y n o t b e a r e a s o n a b l e p r o x y f o r b e ne f it t o c l a s s m e m b e rs.

2 B ec a u s e w e d o n o t r ea c h q u e s ti o n s o f s u b s t a n t i ve f a ir n es s

, w e d o n ot

a d d r es s O b

j e c t o r s’ v a ri o u s o t h e r c o n t e n t i o n s o f e rr o r

, i n c l u d i n g t h e i r s u b s t a n t i ve

a r g u m e n t s r e g a r d i n g t he s c o p e a n d be n e f i t s o f t he S ec o n d S e t t l e m en t F u n d

. O b j e c t o rs m ay r a i se s u c h a r g u m e n t s a ga i n i f t he r e i s a s u b s e q u en t a p p ea l.

7B r

o w n e v

. G r

o u p o n

, N o

. 1 3

- 5 5 1 18

M O T Z

, S e n i o r D i s t

r i c t J u d g e

, co n c u rri n g:

I c o n c u r i n t h e m e m o r a n d u m d i s p o s i ti o n

. I w rit e s e p a r a t e l y o n l y t o s a y t ha t ( 1 ) I

b e li e v e t h e d i s t

r i c t j u d g e ha s d o n e a n a d m ir a b l e j o b

, ( 2 ) o u r m e m o r a n d um

d i s p o s i ti o n d o es n o t r e fl e c t o n t he u lti m a t e i ss u e t h a t t h e D i s t r i c t C o u rt m u s t d e c i de

– t h e f a i r n e s s

, r e as o n a b l e ne s s

, an d a d e q u a c y o f t h e s e ttl e m e n t

, ( 3 ) s o m e a p p e ll a te

c o u r t s m a y n o t f

u l l y u n d e rs t an d ho w e l ev e n t h

- h o u r o b j e c t o r s m ay i n t e r f

e r e w i th

t h e p r op e r r e s o l u t i o n o f M D L p r o c e e d i n g s

, a n d ( 4 ) w e r i s k d i m i n i s h i n g t h e r o l e of

l a w y e r s i n f

o r g i n g a s e tt l e m e n t t h a t i s i n t h e i n t e r es t o f t he c l as s

, t h e de f en d a n t

, a nd

t h e p u b l i c b y s ec o n d

- g u e s s i n g a s e ttl e m e n t r e s u l ti n g fr o m a m e d i a t e d s e t t l e m en t

.

A ll o f t h a t s a i d

, t h e r e as o n e d m e m o r a n d u m d i s p o s iti o n i s c o n s i s t e n t w i t h c i r c u it

p r ec e d e n t. 

# F I L ED

F EB 19 2015

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS