* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y N i n t h C i r c u it R u l e 3 6

- 3. N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

, on

b e h a lf o f t h e F e d e r a l T r a d e C o mm i ss i o n,

P l a i n t i ff

- A p pe l l e e,

v.

B U S I N E S S R E C O V E R Y S E R V I C ES

L L C ; BR I A N H E S S L E R

, i n d i v i d u a ll y a nd

a s o w n e r

, o f

fi c e r

, o r m a na g e r o f B u s i n ess

R ec o ve r y S e r v i c es L L C,

D e f en d a n t s

- A p pe l l a n t s. N o

. 1 1

- 1 7 6 77

D

. C. N o

. 2 : 11

- c v

- 0 0 3 9 0

- J AT

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e D i s tr i c t o f A ri z o na

J a m e s A. T e i l b o r g

, D i s t

r i c t J u d g e

, P r e s i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d J u ne 1 5

, 2 0 12

S an F r a n c i s co

, C a li f

o r n ia

B e f o r e : D

. W

. N E L S O N

, G O U L D

, an d B E A

, C i r cu i t J u d ge s. 

# F I L ED

J UN 2 0 2012

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS2

B u s i ne s s R e co v e r y S e r v i c es i s a t e l e m a r k e ti n g c o m

p an y

, o w n e d b y B r i an

H es s l e r ( t o g e t h e r “ B R S ” )

, t h a t se l l s r e co v e r y k i t s a n d c o n t i ng e n c y s e r v i ce s to

p e o p l e w h o p r e v i o u s l y l o s t m o n e y i n t e l e m a r k e ti n g s c a m s

. T h e U n it e d S t a t e s s u ed

B R S f o r

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, v i o l a ti n g 1 6 C

. F

. R

. § 3 1 0

. 4 ( a ) ( 3 )

, w h i c h p r o h i b i t s a

t e l e m a r k e t e r fr o m r e qu e s t i n g p a y m e n t f o r a g o o d o r s e r v i c e r e p r e se n t e d t o r e co v er

m o n e y l o s t i n a p r e v i o u s t e l e m a r k e t i n g t r a n s a c t i on u n t i l s e v en d ay s a ft e r t h e p e r s on

h a s ac t ua l l y r e co v e r e d t h e m o n ey

. T h e U n i t ed S t a t e s s o ug h t i n j u n c t i ve r e li e f

. T he

d i s t r i c t c o u rt g r a n t e d a p r e li m i n a r y i n j u n c ti o n p r o h i b i t i n g B R S f r o m s e l l i n g t h e ir

r e c o ve r y k i t s f

o r an u p

- f r o n t f e e i n v i o l a ti o n o f § 3 1 0

. 4 ( a )( 3 )

. B R S d i d n o t s t op

c h a r g i n g it s c u s t o m e r s an u p

- f r o n t f e e

, b u t h a d i t s cu s t o m e r s s i g n a f o r m s t a t i ng

t h e y w e r e p a s t o r p r es e n t b u s i n e ss o w n e r s i n a n a tt e m p t t o q ua l if

y f o r t h e b u s i n e s st o

- b u s i ne s s e x e m

p ti o n i n 1 6 C. F .R

. § 3 1 0

. 6 ( b ) ( 7 )

. T h e U n it e d S t a t e s m o ve d to

h o l d BR S i n c o n t e m

p t f o r v i o l a t i n g t h e i n

j u n c ti o n

, a n d

, i n r es p o n se

, B R S m o v e d to

m o d i f y t h e p r e li m i n a r y i n

j u n c ti o n

. T he d i s t

r i c t c o u rt d e n i e d B R S ’s m o ti o n a nd

h e l d B R S i n c i v il c o n t e m

p t

. B R S a pp e a l s.

W e d o n o t h av e j u r i s d i c t i o n t o r e v i e w t h e d i s tr i c t c o u r t ’s c i v i l c o n t e m pt

o r d e r. K on i nk l ij k e P h i l i

p s E l e c s

. N

. V

. v

. K X D T ec h

. , I n c.

, 5 3 9 F

. 3 d 1 0 3 9

, 1 0 42

( 9 t h C ir

. 2 0 08 )

. W e m a y e xe r c i s e j u r i s d i c t i o n ov e r m a t t e r s t h a t a r e “ i n e x t r i c a b ly

i n t e r t w i n e d” w it h m a tt e r s p r o p e r l y b e f o r e u s

, b u t o n l y w h e r e t h e i ss u e s “ ( a ) [ a r e]3

s o i n t e rt w i n ed t h a t

w e m u s t d e c i d e t h e pe n d e n t i ss u e i n o r d e r t o r e v i e w t h e c l a i ms

p r o p e r l y r a i s e d o n i n t e rl o c u t o r y a p p e a l

, o r ( b ) r e s o l u t i o n o f t h e i s s ue p r o p e r ly

r a i s e d o n i n t e rl o c u t o r y a

p pe a l ne c e s sar i l y r e s o l ve s t he p en d e n t i ss u e

. ”

C un n i n gh a m v

. G a t es

, 2 2 9 F

. 3 d 1 2 7 1

, 1 2 85 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 0 ) (i n t e r n a l c i t a t i o ns

o m i t t ed )

. B e ca u se w e n e e d no t d ec i de t h e c o n t e m p t i s s ue t o r ev i e w t he m o t i on to

m o d if y o r d i s s o l v e t he p r e l i m i na r y i n j u n c ti o n

, a n d b e c au s e r e s o l v i n g t he

m o d i fi c a t i on o r d e r d o es n o t n e ce s s a ri l y r es o l v e t h e c on t e m p t o r de r

, w e d o n o t n ow

h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e c o n t e m p t o r d e r.

W e h a v e j u ri s d i c t i on o ve r t he d i s t ri c t c o u rt ’ s de n i a l o f t h e m o ti o n t o m o d i fy

o r d i s s o l ve t h e p r e l i m i n a

r y i n j un c ti o n

. 2 8 U

. S .C

. § 1 29 2 ( a ) ( 1 )

. W e w i l l r e v e r s e a

d i s t r i c t c o u rt ’ s r u l i n g o n a m o t i o n t o m o d i f y o r d i s s o l v e a p r e l i m i n a

r y i n j u n c t i on

“ o n l y w h e r e t h e d i s t ri c t c o u rt a b u s ed i t s d i s c r e ti o n o r b as e d it s de c i s i o n o n an

e r r o n e o u s l e g a l s t a n d a r d o r o n c l ea r l y e rr o n e o u s fi n d i n g s o f f a c t .” H oo k v.

A r i z o na

, 1 2 0 F

. 3 d 9 2 1

, 9 2 4 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m it t ed )

. “ A p a

r ty

s e e k i n g m o d if

i ca t i o n o r d i s s o l u ti o n o f a n i n j u n c t i o n b e a rs t h e b u r d en of

e s t a b li s h i n g t h a t a s i g n ifi c a n t c h a n g e i n f a c t s o r l a w w a rr a n t s r ev i s i o n or

d i s s o l u ti o n o f t h e i n

j u n c ti o n .” S h a r

p v

. W e s t on

, 2 3 3 F

. 3 d 1 1 6 6

, 1 1 7 0 ( 9 t h C i r.

2 0 0 0 )

. W h e r e t h e p r i o r s c a m i n w h i c h t e l e m a r ke t e r s t o o k a d va n t a ge o f c o n s u m e r s,

c a u s i n g t he m d a m ag e

, w as a s c a m p r o m i s i n g t o h e l p t he m s t a r t t h e ir o wn1 W e d e n y BR S ’ s m o t i o n t o t a k e j u d i c i a l n o ti c e

. W e m a y t ak e j u d i c i al

n o ti c e o f a n a d

j u d i c a t i ve f

a c t

. F e d

. R

. E v i d

. 2 0 1 ( a )

. T he f a c t s f o r w h i c h B RS

s e ek s j u d i c i a l n o ti c e a r e n o t a d j u d i c a ti v e f

a c t s

, h av i n g n o t h i n g t o d o w i t h t h e f a c ts

o f t h i s c as e

, b u t a

r e r a t h e r l e g i s l a t i ve f

a c t s

— f ac t s t h a t “ h a ve r e l e v an c e t o l e gal

r e as o n i ng a n d t h e l a w m a k i n g p r o c es s

. ” F ed

. R

. E v i d

. 2 0 1 ( a ) A d v i s o r y C o mm i tt ee

N o t e s t o S u b d i v i s i o n ( a ) ( 1 9 7 2 )

.

4 b u s i ne s s e s

, w e d o u b t t h e b u s i n es s -t o

- b u s i ne s s e x e m p ti o n t o t he c o m m an d of

§ 3 10

. 4 ( A )( 3 ) c a n s en s i b l y b e a p p li e d

. B u t e v e n i f i t co u l d b e a p p l i ed

, it w ou ld

h a v e a pp l i e d h e r e b e f

o r e a n d a ft e r t h e en t r y o f t he i n j u nc t i o n

. T h u s

, w e d o n o t s ee

h o w t h e d e c l a

r a t i on s e ff

e c t e d a s i g n i f

i c a n t c h a n g e i n f

ac t s

. T he r e f

o r e

, t h e d i s t

r i ct

c o u r t d i d n o t c l ea

r l y e rr i n c o n c l u d i n g t h a t t h e n e w de c l a r a t i on s t h a t B R S h a d its

c u s t o m e rs s i gn d i d n o t s h o w a m ea n i n g f u l ch a n g e i n f

a c t s o r l a w. A m o t i o n to

m o d i f y o r d i s s o l ve a n i n

j un c ti o n c a n n o t b e u s e d t o c ha l l e n g e t h e i m p o s i t i o n o f t he

o r i g i n a l i n

j u n c t i on. G on v

. F i rs t S t

a t e I n s

. C o.

, 8 7 1 F

. 2 d 8 6 3

, 8 6 6 ( 9 t h C i r

. 1 9 8 9 )

.

T he d i s t r i c t c o u rt d i d n o t ab u s e i t s d i sc r e t i o n i n d e ny i n g t he m o t i on t o m o d if y or

d i s s o l v e t h e p r e li m i n a r y i n j u n c ti o n. 1

A F F I R M E D.U S A v B u s i n es s R e c o v e r y S e r v i c es 1 1

- 1 7 6 77

B E A

, J

., c o n cu r ri n g.

I c o n c u r i n t h e m e m o r a n d u m d i s p o s i ti o n sa v e I t h i n k it u n n e ce s sa r y t o

c o m m en t o n w h e t he r t h e b u s i n e ss

- t o

- b u s i n e s s ex e m p ti o n o f 1 6 C

. F

. R. § 31 0

. 6

c o u l d ap p l y h e r e

. T h e pa n e l ’s v i e w t h a t i t i s d o u b tf u l t h e b u s i n e s s- t o

- b u s i n e s s

e x e m p t i on c an b e a p p li e d d o es n o t c o m p o r t w i t h m y i n t e r

p r e t a ti o n o f t h e s t a t u t e

.

B u t

, j u s t as I t h i n k it u n n e ce s sa r y f o r t h e p a n e l t o i n t i m a t e it s v i e w, I t h i n k it

u n n e ce s s a r y t o e x p l a i n m i n e. 

# F I L ED

J UN 2 0 2012

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS