### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT NASHVILL E

Nov em be r 22 , 20 13 Ses si on

IN RE ES TATE O F CHARLES W . MCGINNI S

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 0 3 P 4 2 6 D a v i d R a n d a l l K e n n e d y , J u d g e

N o

. M 2 0 1 3

- 0 0 5 8 4

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d D e c e m b e r 1 7

, 2 0 1 3

G e o r g e E

. C o p p l e

, J r

. , a n d S u z e t t e P e y t o n

, a t t o r n e y s w h o r e p r e s e n t e d t h e a d m i n i s t r a t o r o f

t h e d e c e d e n t ’ s p r o b a t e e s t a t e

, a p p e a l f r o m a n o r d e r o f t h e t r i a l c o u r t h o l d i n g t h e m p e r s o n a l l y

l i a b l e f o r e x p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y i n r e s p o n d i n g t o a s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. O n e

y e a r a f t e r t h e s u b p o e n a w a s i s s u e d a n d t h e e x p e n s e s w e r e i n c u r r e d b y n o n

- p a r t y M e r r i l l

L y n c h

, P i e r c e

, F e n n e r & S m i t h

, I n c

. , t o c o m p l y w i t h t h e s u b p o e n a

, t h e a t t o r n e y s f o r t h e

a d m i n i s t r a t o r o f t h e e s t a t e f i l e d a m o t i o n t o w i t h d r a w

. M e r r i l l L y n c h d i d n o t o b j e c t t o t h e

m o t i o n t o w i t h d r a w

, b u t d i d f i l e a r e s p o n s e r e q u e s t i n g t h a t i t s e x p e n s e s t o c o m p l y w i t h t h e

s u b p o e n a b e a s s e s s e d a g a i n s t t h e a t t o r n e y s p e r s o n a l l y

. T h e t r i a l c o u r t g r a n t e d l e a v e t o

w i t h d r a w ; h o w e v e r

, t h e c o u r t d i d n o t r e l i e v e t h e a t t o r n e y s a s s u r e t i e s f o r “ c o s t s t o d a t e

i n c l u d i n g a n d l i m i t e d t o $ 7 7 6

. 0 0 i n c u r r e d b y M e r r i l l L y n c h i n t h e r e p r o d u c t i o n o f m a t e r i a l s

p r o d u c e d b y M e r r i l l L y n c h t o c o u n s e l f o r t h e A d m i n i s t r a t o r

. ” I n i t s o r d e r

, t h e t r i a l c o u r t

s t a t e d t h a t i t s r u l i n g w a s b a s e d u p o n t h e r e c o r d a s a w h o l e

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

,

T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5

. N o o t h e r a u t h o r i t y w a s c i t e d i n t h e o r d e r

. T h e

a t t o r n e y s a p p e a l

. B e i n g u n a b l e t o i d e n t i f y a n y a u t h o r i t y u p o n w h i c h t o h o l d t h e a t t o r n e y s

p e r s o n a l l y l i a b l e f

o r t h e e x p e n s e o f a n o n

- p a r t y t o c o m p l y w i t h a s u b p o e n a d u c e s t e c u m

, w e

r e v e r s e

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t R e v e r s e d

.

F R A N K G

. C LE M E N T

, J R

. , J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h P A T R IC IA J

.

C O T T R E LL

, P

. J

. , M

. S

. , a n d R IC H A R D H

. D IN K IN S

, J

. , j o i n e d

.

S u z e t t e P e y t o n

, B r e n t w o o d

, T e n n e s s e e

, a p p e l l a n t

, P r o S e

.

G e o r g e E

. C o p p l e

, J r

. , N a s h v i l l e

, T e n n e s s e e

, a p p e l l a n t

, P r o S e

.

D a v i d C

. H i g n e y

, C h a t t a n o o g a

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, M e r r i l l L y n c h

, P i e r c e

, F e n n e r

& S m i t h

, I n c

.O P I N I O N

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m t h e a d m i n i s t r a t i o n o f a d e c e d e n t ’ s e s t a t e ; m o r e s p e c i f i c a l l y

,

t h e t h i r d t i m e t h e e s t a t e h a d b e e n o p e n e d

. T h e d e c e d e n t

, C h a r l e s W

. M c G i n n i s

, d i e d i n 2 0 0 2

.

H i s p r o b a t e e s t a t e w a s f i r s t o p e n e d i n 2 0 0 3

, a n d i t w a s a d m i n i s t e r e d a n d p r o p e r l y c l o s e d i n

2 0 0 4

. A f

e w m o n t h s l a t e r

, a f

t e r f i n d i n g t h a t a s s e t s r e m a i n e d i n t h e d e c e d e n t ’ s a c c o u n t w i t h

M e r r i l l L y n c h

, P i e r c e

, F e n n e r & S m i t h

, I n c

. ( “ M e r r i l l L y n c h ” )

, t h e e s t a t e w a s r e

- o p e n e d

. I n

2 0 0 6

, t h e e s t a t e w a s a g a i n c l o s e d

.

F i v e y e a r s l a t e r

, W i l l i a m E u g e n e M c G i n n i s

, I I

, a g r a n d s o n o f C h a r l e s W

. M c G i n n i s

,

r e t a i n e d a t t o r n e y s S u z e t t e P e y t o n a n d G e o r g e E

. C o p p l e

, J r

. , t o r e

- o p e n t h e e s t a t e

. O n J u n e

1 7

, 2 0 1 1

, a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e f i l e d a p e t i t i o n

, o n b e h a l f o f p e t i t i o n e r

, t o r e

- o p e n t h e

e s t a t e a l l e g i n g t h a t p e t i t i o n e r h a d d i s c o v e r e d d o c u m e n t s i n d i c a t i n g t h e d e c e d e n t d i e d w h i l e

p o s s e s s i n g p r o p e r t y t h a t w a s n o t i n c l u d e d i n t h e p r i o r e s t a t e s

. S p e c i f i c a l l y

, p e t i t i o n e r p o i n t e d

t o a s s e t s a l l e g e d l y h e l d b y M e r r i l l L y n c h a n d b e l i e v e d t o h a v e a v a l u e i n e x c e s s o f $ 2 5 0

, 0 0 0

.

T h e c o u r t g r a n t e d t h e p e t i t i o n a n d a p p o i n t e d t h e p e t i t i o n e r

, W i l l i a m E u g e n e M c G i n n i s

, I I

( “ M r

. M c G i n n i s ” )

, a d m i n i s t r a t o r o f t h e e s t a t e ; a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e c o m m e n c e d

r e p r e s e n t a t i o n o f M r

. M c G i n n i s i n h i s c a p a c i t y a s t h e a d m i n i s t r a t o r o f t h e e s t a t e

.

A t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e ( “ t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s ” )

, a c t i n g o n b e h a l f o f t h e

a d m i n i s t r a t o r

, c a u s e d a s u b p o e n a d u c e s t e c u m t o b e i s s u e d a n d s e r v e d o n G e o r g e

M c R e y n o l d s

, a n e m p l o y e e o f M e r r i l l L y n c h

, w h o s e r v e d a s a f i n a n c i a l a d v i s o r f

o r t h e

d e c e d e n t

. T h e s u b p o e n a

, w h i c h w a s i s s u e d o n J u n e 2 2

, 2 0 1 1

, a n d s e r v e d a l o n g w i t h a N o t i c e

o f D e p o s i t i o n D u c e s T e c u m

, r e q u e s t e d a v a s t a r r a y o f f i n a n c i a l i n f

o r m a t i o n a n d d o c u m e n t s

s p a n n i n g s e v e r a l y e a r s b e f o r e a n d a f

t e r t h e d e c e d e n t ’ s d e a t h t h a t r e l a t e d n o t o n l y t o t h e

d e c e d e n t

, b u t a l s o t h e d e c e d e n t ’ s w i f e a n d s o n ; b o t h o f w h o m w e r e d e c e a s e d a t t h e t i m e t h e

s u b p o e n a w a s i s s u e d

.

D u e t o t h e l a r g e a m o u n t o f i n f o r m a t i o n r e q u e s t e d

, a n d a f t e r m u l t i p l e a t t e m p t s t o

c l a r i f y t h e s c o p e o f t h e r e q u e s t a n d o b t a i n t h e a p p r o p r i a t e r e l e a s e s

, t h e s u b p o e n a e d

d o c u m e n t s h a d y e t t o b e r e c e i v e d a f t e r s e v e r a l m o n t h s

. T h e a d m i n i s t r a t o r s u b s e q u e n t l y f i l e d 1

a m o t i o n t o e n f

o r c e t h e s u b p o e n a

. M e r r i l l L y n c h f i l e d a n o p p o s i t i o n t o t h e m o t i o n s t a t i n g t h a t

i t h a d n e v e r r e f

u s e d t o p r o v i d e i n f

o r m a t i o n p e r t i n e n t t o t h e d e c e d e n t

, b u t t h a t t h e s c o p e o f

t h e r e q u e s t w a s o v e r l y b r o a d ; t h a t i t c o u l d i n c l u d e p r i v i l e g e d i n f o r m a t i o n

, s u c h a s a t t o r n e y

c l i e n t c o m m u n i c a t i o n s ; a n d t h a t t h e s u b p o e n a e r r o n e o u s l y s o u g h t t o d i s c o v e r t h e c o n f i d e n t i a l

i n f o r m a t i o n o f t h e d e c e d e n t ’ s n o w d e c e a s e d w i f e a n d n o w d e c e a s e d s o n

, f o r w h i c h n o

r e l e a s e s h a d b e e n p r o v i d e d

. M e r r i l l L y n c h a l s o o f f e r e d t o p r o d u c e t h e a p p r o p r i a t e

T his was due in par t t o t he a dm ini st ra tor ’s at tor neys f ai lur e t o pr ovide r el eas es and cl ar if ic at ion 1

of the sc ope of

di sco very requ est ed b y Mer ri ll Lynch months ea rl ie r.

-2-i n f

o r m a t i o n o n a c o m p a c t d i s c s u b j e c t t o t h e e n t r y o f a C o n f i d e n t i a l i t y A g r e e m e n t / P r o t e c t i v e

O r d e r M e r r i l l L y n c h s u b m i t t e d a l o n g w i t h i t s r e s p o n s e

.

F o l l o w i n g a h e a r i n g o n t h e m o t i o n

, a n d p u r s u a n t t o a n o r d e r e n t e r e d o n J u n e 2 5

, 2 0 1 2

,

t h e c o u r t g r a n t e d i n p a r t a n d d e n i e d i n p a r t t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s m o t i o n t o e n f o r c e t h e

s u b p o e n a

. T h e c o u r t o r d e r e d t h e p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s p e r t a i n i n g t o t h e d e c e d e n t p r i o r

t o h i s d e a t h a n d s o m e t h e r e a f t e r

, a n d a l s o o r d e r e d t h e p r o d u c t i o n o f s o m e o f t h e r e q u e s t e d

d o c u m e n t s t h a t p e r t a i n e d t o t h e d e c e d e n t ’ s d e c e a s e d w i d o w

. T h e c o u r t d e n i e d t h e r e q u e s t t o

o b t a i n i n f

o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e d e c e d e n t ’ s d e c e a s e d s o n

. T h e r e a f t e r

, M e r r i l l L y n c h t i m e l y

p r o d u c e d t h e d o c u m e n t s a s o r d e r e d b y t h e c o u r t

.

O n e m o n t h l a t e r

, o n J u l y 2 7

, 2 0 1 2

, t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s f i l e d a M o t i o n t o

W i t h d r a w a s c o u n s e l f

o r t h e a d m i n i s t r a t o r a n d t o b e r e l e a s e d f r o m a n y l i a b i l i t y f

o r c o s t s

.

M e r r i l l L y n c h d i d n o t o p p o s e t h e m o t i o n t o w i t h d r a w ; h o w e v e r

, i t d i d f i l e s e v e r a l s u b s e q u e n t

m o t i o n s a s k i n g t h e c o u r t t o a d d r e s s t h e i s s u e o f t h e e x p e n s e s i t i n c u r r e d t o r e s e a r c h a n d

i d e n t i f y t h e i n f o r m a t i o n r e q u e s t e d

, t o c o p y t h e d o c u m e n t s o n t o a C D

, a n d t o s h i p t h e

d o c u m e n t s

. M e r r i l l L y n c h a l s o c o n t e n d e d i t p r e v i o u s l y n o t i f i e d t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s

o f t h e p o t e n t i a l c o s t s i n r e t r i e v i n g a n d p r o v i d i n g t h e i n f o r m a t i o n a n d t h a t t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s

a t t o r n e y s n e v e r e x p r e s s e d a n o b j e c t i o n a b o u t t h e a n t i c i p a t e d c o s t s

. T h e s e c o s t s w e r e 2

s u b s e q u e n t l y d e t a i l e d a s f o l l o w s :

D e s c r i p t i o n A m o u n t

$ 6

. 0 0 p e r U P S x 3 $ 1 8

$ 4

. 0 0 p e r C D x 2 $ 8

$ 7 5 / h o u r r e s e a r c h x 1 0 $ 7 5 0

T O T A L $ 7 7 6

T h e m o t i o n t o w i t h d r a w w a s h e a r d o n A u g u s t 1 7

, 2 0 1 2

. I n a n o r d e r e n t e r e d o n

S e p t e m b e r 4

, 2 0 1 2

, t h e c o u r t g r a n t e d a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e l e a v e t o w i t h d r a w ;

h o w e v e r

, i t o r d e r e d t h a t “ [ t h e y w e r e ] n o t r e l i e v e d a s s u r e t i e s f o r c o s t s t o d a t e

. ” B e f

o r e t h i s

o r d e r w a s e n t e r e d

, M e r r i l l L y n c h f i l e d a M o t i o n f

o r E n f o r c e m e n t o f A g r e e d O r d e r

, o r i n t h e

A l t e r n a t i v e

, f

o r E n t r y o f O r d e r

, o n A u g u s t 2 4

, 2 0 1 2

. I n s u p p o r t o f t h e m o t i o n

, i t p r o v i d e d

s e v e r a l e x h i b i t s i d e n t i f

y i n g e m a i l s a n d d r a f

t s o f a n A g r e e d O r d e r b e t w e e n t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s

Me rr il l Lynch poi nts to email comm uni cat ion s i n whi ch M er ri ll Lynch no ti fi ed t he 2

adminis tr at or’ s a tt orn eys th at cos ts in re tr ie ving the r equ est ed i nfo rmati on might exc eed $50 0.00

. Mo re over, M er ri ll Lynch c ont end s t hat li abi li ty for th ese exp ens es had bee n r ai sed at pr evious hea ri ngs,

wit hout obj ect ion

.

-3-a t t o r n e y s a n d c o u n s e l f o r M e r r i l l L y n c h s u g g e s t i n g t h a t t h e y c o n s e n t e d t o a n a g r e e d o r d e r

t h a t d i d n o t r e l i e v e t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s o f a c c r u e d l i a b i l i t i e s o r a s s u r e t i e s f o r c o s t s

t o d a t e

. I n a d d i t i o n

, a f

t e r t h e c o u r t e n t e r e d t h e S e p t e m b e r 4

, 2 0 1 2 o r d e r

, M e r r i l l L y n c h t i m e l y

f i l e d a M o t i o n t o S e t A s i d e O r d e r o r

, A l t e r n a t i v e l y

, t o A l t e r / A m e n d a n d / o r R e c o n s i d e r

,

r e l y i n g o n t h e s a m e e m a i l s a n d d r a f t s o f a n A g r e e d O r d e r t h a t w e r e p r e v i o u s l y p r e s e n t e d i n

i t s e a r l i e r m o t i o n

.

I n a n o r d e r e n t e r e d o n N o v e m b e r 1 4

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t t h e e m a i l s d i d

n o t e s t a b l i s h a n a g r e e m e n t b y w h i c h t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s c o u l d b e p e r s o n a l l y

o b l i g a t e d t o p a y t h e e x p e n s e s a t i s s u e

. A s f o r t h e m o t i o n t o w i t h d r a w a n d “ c o s t s t o d a t e

, ” 3

t h e c o u r t g r a n t e d l e a v e t o w i t h d r a w ; h o w e v e r

, i t o r d e r e d t h a t “ t h e w i t h d r a w i n g a t t o r n e y s a r e

n o t r e l i e v e d a s s u r e t i e s o r f o r c o s t s t o d a t e i n c l u d i n g a n d l i m i t e d t o $ 7 7 6

. 0 0 i n c u r r e d b y

M e r r i l l L y n c h i n t h e r e p r o d u c t i o n o f m a t e r i a l s p r o d u c e d b y M e r r i l l L y n c h t o c o u n s e l f o r t h e

A d m i n i s t r a t o r

. ” I n i t s o r d e r

, t h e t r i a l c o u r t e x p r e s s l y s t a t e d t h a t i t r e l i e d o n “ t h e r e c o r d a s a

w h o l e i n t h i s m a t t e r

, i n c l u d i n g

, b u t n o t l i m i t e d t o

, T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5

. ”

S u b s e q u e n t l y

, a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e f i l e d a M o t i o n t o A l t e r o r A m e n d

, a n d

, a f t e r a

h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t m a d e i t s N o v e m b e r 1 4

, 2 0 1 2 o r d e r f i n a l o n J a n u a r y 2 2

, 2 0 1 3

. T h i s

a p p e a l f o l l o w e d

.

T h e i s s u e p r e s e n t e d b y a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t h a d t h e

a u t h o r i t y t o a w a r d a m o n e t a r y j u d g m e n t a g a i n s t “ t h e n o n

- p a r t y a t t o r n e y s ” f o r t h e

a d m i n i s t r a t o r o f a p r o b a t e e s t a t e f o r e x p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y w i t n e s s i n c o m p l y i n g

w i t h a s u b p o e n a d u c e s t e c u m

. T h e i s s u e a s f r a m e d b y M e r r i l l L y n c h i s w h e t h e r t h e t r i a l 4

c o u r t h a d t h e a u t h o r i t y t o o r d e r t h e a t t o r n e y s

, w h o i s s u e d t h e s u b p o e n a d u c e s t e c u m t o a n o n

p a r t y

, t o b e a r s o m e c o s t r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e n o n

- p a r t y ’ s e x p e n s e s o f c o m p l y i n g w i t h t h e

s u b p o e n a

.

A N A L Y S IS

B e f o r e w e a n a l y z e t h e i s s u e b e f o r e u s

, i t i s i m p o r t a n t t o r e c o g n i z e w h a t i s n o t a t i s s u e

.

A l t h o u g h t h e p a r t i e s t o t h i s a p p e a l p r i n c i p a l l y r e l y o n r u l e s o f p r o c e d u r e a n d c a s e l a w t h a t

p e r t a i n t o s a n c t i o n s f

o r d i s c o v e r y a b u s e s

, a n d t h e a s s e s s m e n t o f c o u r t c o s t s a n d d i s c r e t i o n a r y

c o s t s

, t h e m o n e t a r y a s s e s s m e n t a t i s s u e i n t h i s a p p e a l d o e s n o t p e r t a i n t o c o u r t c o s t s

, w h i c h

Me rr il l Lynch doe s no t a ppe al th is ru li ng; th er ef ore , we wi ll not add re ss it her e. 3

Alt hough no t i den ti fi ed a s a n i ssu e pr ese nte d f or re view, at tor neys Pe yton an d Cop ple al so 4

con te nd t hei r d ue p roc ess ri ghts u nde r t he F if th and Four te ent h Am end m ent s we re viola te d; tha t t he t ri al

cou rt la cked pe rs ona l a nd s ubj ect m at te r j uri sdi ct ion ; a nd t hat th er e was no a greed ord er bet ween

at tor neys Pe yton an d Cop ple and Me rr il l Lynch . Our ru li ng in t his m at te r r end er s t hes e a rgum ent s moot;

thu s, t hey nee d no t b e c ons ide re d.

-4-a r e a s s e s s e d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 4

. 0 4 ( 1 )

, d i s c r e t i o n a r y c o s t s

,

w h i c h a r e a s s e s s e d p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 4

. 0 4 ( 2 )

, o r s a n c t i o n s

i m p o s e d a g a i n s t a t t o r n e y s p u r s u a n t t o T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 1

. 0 3

.

W h a t i s a t i s s u e i n t h i s a p p e a l i s w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t h a s t h e a u t h o r i t y t o a s s e s s t h e

e x p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y t o c o m p l y w i t h a s u b p o e n a d u c e s t e c u m a g a i n s t a t t o r n e y s

f o r a r e p r e s e n t e d p a r t y

. T h e o n l y a u t h o r i t y c i t e d b y t h e t r i a l c o u r t i n a s s e s s i n g t h e s e e x p e n s e s

a g a i n s t t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s i s T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5 ; t h u s

, w e s h a l l

b e g i n o u r a n a l y s i s t h e r e

.

I

. T E N N E S S E E R U LE O F C IV IL P R O C E D U R E 4 5

T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5

. 0 1 s p e c i f i e s t h a t “ [ e ] v e r y s u b p o e n a s h a l l b e

i s s u e d b y t h e c l e r k

, s h a l l s t a t e t h e n a m e o f t h e c o u r t a n d t h e t i t l e o f t h e a c t i o n

, a n d s h a l l

c o m m a n d e a c h p e r s o n t o w h o m i t i s d i r e c t e d t o a t t e n d a n d g i v e t e s t i m o n y a t t h e t i m e a n d

p l a c e a n d f

o r t h e p a r t y t h e r e i n s p e c i f i e d

. ” T h e p r o c e d u r e r e q u i r e s t h a t t h e c l e r k “ s h a l l i s s u e

a s u b p o e n a o r a s u b p o e n a f o r t h e p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t a r y e v i d e n c e

, s i g n e d b u t o t h e r w i s e

i n b l a n k

, t o a p a r t y r e q u e s t i n g i t

, w h o s h a l l f i l l i t i n b e f

o r e s e r v i c e

. ” T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 5

. 0 1

( 2 0 1 3 )

. T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5

. 0 2 s p e c i f i e s t h e m a n n e r b y w h i c h t o u s e a

s u b p o e n a t o “ c o m m a n d a p e r s o n t o p r o d u c e a n d p e r m i t i n s p e c t i o n

, c o p y i n g

, t e s t i n g

, o r

s a m p l i n g o f d e s i g n a t e d b o o k s

, p a p e r s

, d o c u m e n t s

, e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d i n f o r m a t i o n

, o r

t a n g i b l e t h i n g s

, o r i n s p e c t i o n o f p r e m i s e s w i t h o r w i t h o u t c o m m a n d i n g t h e p e r s o n t o a p p e a r

i n p e r s o n a t t h e p l a c e o f p r o d u c t i o n o r i n s p e c t i o n

. ” I t a l s o s p e c i f i e s t h e m a n n e r i n w h i c h t h e

s u b p o e n a i s t o b e c o m p l i e d w i t h w h e n a p p e a r a n c e i s n o t r e q u i r e d

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 5

. 0 2

( 2 0 1 0 )

. F u r t h e r

, R u l e 4 5

. 0 2 s p e c i f i e s t h a t a n “ o r d e r o

f t h e c o u r t r e q u i r i n g c o m p l i a n c e w i t h

a s u b p o e n a i s s u e d u n d e r t h i s r u l e m u s t p r o v i d e p r o t e c t i o n t o a p e r s o n t h a t i s n e i t h e r a p a r t y

n o r a p a r t

y ’ s o f f i c e r f r o m u n d u e b u r d e n o r e x p e n s e r e s u l t i n g f

r o m c o m p l i a n c e

. ” I

d

. ( E m p h a s i s a d d e d )

.

I n 2 0 1 2

, p r i o r t o a m e n d m e n t s t h a t t o o k e f f e c t J u l y 1

, 2 0 1 3

, T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l

P r o c e d u r e 4 5

. 0 7 a f

f o r d e d t h e t r i a l c o u r t t h e o p t i o n t o : “ ( 1 ) q u a s h o r m o d i f y t h e s u b p o e n a i f

i t i s u n r e a s o n a b l e a n d o p p r e s s i v e ; o r ( 2 ) c o n d i t i o n d e n i a l o f t h e m o t i o n u

p o n t h e

a d v a n c e m e n t b

y t h e p e r s o n i n w h o s e b e h a l f t h e s u b p o e n a i s i s s u e d o

f t h e r e a s o n a b l e c o s t

s

o f p r o d u c i n g t h e b o o k s

, p a p e r s

, d o c u m e n t s

, e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d i n f o r m a t i o n

, o r t a n g i b l e

t h i n g s

. ” ( E m p h a s i s a d d e d )

.

5

T he s ubpo ena was is sue d i n 20 11, a nd t he t ri al cou rt ’s ru li ngs on t he s ubpo ena and as ses sment 5

of exp ens es occ urr ed i n 20 12; th us, Rule 45.0 7, a s i t r ead in 201 2, a ppl ie s. In 2012, Ru le 45.0 7 r equ ir ed

the per son or par ty sub poe nae d t o f il e a m oti on t o qu ash or m odi fy, whic h ob viate d t he n eed fo r

complia nce wit h t he s ubpo ena pen din g furt her cou rt or der ; n evert hel ess , th e r ule exp re ssl y stat ed t hat

,

-5-M e r r i l l L y n c h n o t i f i e d t h e a d m i n i s t r a t o r

, t h r o u g h h i s a t t o r n e y s

, o f i t s o b j e c t i o n t o

p r o d u c i n g s o m e o f t h e d o c u m e n t s r e q u e s t e d ; h o w e v e r

, M e r r i l l L y n c h d i d n o t o b j e c t t o

p r o d u c i n g a n y d o c u m e n t s

. I t o b j e c t e d t o t h e s c o p e o f t h e r e q u e s t a n d f u r t h e r r e q u i r e d

a p p r o p r i a t e r e l e a s e s b e f o r e t h e c o n f

i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n c o u l d b e p r o v i d e d ; p a r t i c u l a r l y d u e

t o t h e f a c t t h a t s o m e o f t h e r e q u e s t e d d o c u m e n t s w e r e a s s e t s a n d c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a t i o n o f

p e r s o n s o t h e r t h a n t h e d e c e d e n t ; s p e c i f i c a l l y

, t h e d e c e d e n t ’ s d e c e a s e d w i d o w a n d d e c e a s e d

s o n

. A f t e r s e v e r a l m o n t h s o f i n t e r m i t t e n t c o m m u n i c a t i o n s t h a t f a i l e d t o r e s o l v e t h e i r

d i f f e r e n c e s

, t h e a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l t h e p r o d u c t i o n o f t h e

r e q u e s t e d d o c u m e n t s

.

T h e a d m i n i s t r a t o r ’ s m o t i o n t o c o m p e l n o t w i t h s t a n d i n g

, M e r r i l l L y n c h h a d t h e o p t i o n

,

p u r s u a n t t o R u l e 4 5

. 0 7

, a s i t r e a d i n 2 0 1 2

, t o a s k t h e t r i a l c o u r t t o e i t h e r q u a s h o r m o d i f y t h e

s u b p o e n a i f i t i s u n r e a s o n a b l e a n d o p p r e s s i v e ; o r c o n d i t i o n d e n i a l o f t h e m o t i o n u

p o n t h e

a d v a n c e m e n t b

y t h e p e r s o n i n w h o s e b e h a l f t h e s u b p o e n a i s i s s u e d o

f t h e r e a s o n a b l e c o s t

s

o f c o m p l y i n g w i t h t h e s u b p o e n a

. T h u s

, M e r r i l l L y n c h

, b y t h e r u l e

, h a d t h e o p t i o n t o a s k t h e

c o u r t t o r e q u i r e t h e a d m i n i s t r a t o r

, M r

. M c G i n n i s

, u p o n w h o s e b e h a l

f t h e s u b p o e n a w a s

i s s u e d

, t o a d v a n c e t h e r e a s o n a b l e c o s t s o f p r o d u c i n g t h e r e q u e s t e d d o c u m e n t s

. A l t h o u g h i t

r e p e a t e d l y a s k e d

, v i a e m a i l

, f o r a s s u r a n c e s f

r o m a t t o r n e y s P e y t o n a n d C o p p l e t h a t t h e

e x p e n s e s w o u l d u l t i m a t e l y b e p a i d

, M e r r i l l L y n c h d i d n o t e x e r c i s e i t s o p t i o n t o a s k t h e c o u r t

t o r e q u i r e t h e a d m i n i s t r a t o r t o a d v a n c e t h e e x p e n s e s a s R u l e 4 5

. 0 7 a l l o w e d

.

H a v i n g e x a m i n e d R u l e 4 5 a n d t h e s u b s e c t i o n s i n e f f e c t i n 2 0 1 2 i n d e t a i l

, w e f i n d n o

a u t h o r i t y f

o r t h e t r i a l c o u r t t o a s s e s s t h e e x p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y t o c o m p l y w i t h a

s u b p o e n a a g a i n s t a n a t t o r n e y f o r a p a r t y

. M o r e o v e r

, w e h a v e c o n c l u d e d t h a t t h e o n l y

f i n a n c i a l p r o t e c t i o n t h e r u l e i n e f f e c t i n 2 0 1 2 a f

f o r d e d a n o n

- p a r t y w i t n e s s w a s t o o b j e c t t o

t h e s c o p e o f d i s c o v e r y a n d / o r t o d e m a n d

, a s R u l e 4 5

. 0 7 t h e n p r o v i d e d

, t h a t t h e r e a s o n a b l e

“T he f ai lur e t o f il e a m oti on wi thi n t he t ime per iod spe ci fi ed h er ei n wai ves al l o bj ect ion s t o t he sub poe na

exc ept th e r ight t o se ek the re aso nab le cos ts fo r p rod uci ng books, pa per s, d ocu m ent s, e le ct ron ic al ly

st ore d i nfo rmati on, o r t angibl e t hin gs.” T enn . R. Ci v. P. 45.07 (2 012) . Rul e 45 .07 wa s a m end ed e ff ect ive

J uly 1, 2 013, and sub sec ti on ( 2) now a ff ord s a non

- par ty wit nes s t he o pti on, wi thi n t went y- one days of

ser vice, t o ob

j ect to th e s ubpo ena , in whol e or in par t, b y subm it ti ng a le tt er add re sse d t o t he a tt orn ey for

the par ty ser ving the s ubpo ena , as di st ingui she d f rom fil ing a moti on wi th the cou rt as pr evious ly

re qui re d. T enn . R. Ci v. P. 45.07 (2) (2 013) . I f a n ob j ect ion is m ade or th e s ubpo ena is not compli ed wi th,

the par ty ser ving the s ubpo ena m ay m ove for an ord er “c om pel li ng tes ti m ony, pro duc ti on o r i nsp ect ion .”

T enn . R. Ci v. P. 45.07 (3) (2 013) . Upon m oti on o f t he p ar ty or non-part y witne ss, th e c our t may : “ (1)

grant th e motio n t o co m

pel te st imony

or pr oduc ti on o r i nsp ect ion , or m odi fy the sub poe na i f i t i s

unr eas ona ble and opp re ssi ve; or (2 ) con dit ion th e gr ant of th e mot ion upo n t he a dva nce ment by the

per son in whos e be hal

f t he s ubpo ena is is sue d of th e r eas onab le cos ts of pro duc ing th e bo oks, pap er s,

doc um ent s, e le ct ron ic al ly st ore d i nfo rmati on, o r t angibl e t hin gs.” T enn . R. Ci v. P. 45.07 (4) (2 013)

(e m pha si s a dde d).

-6-e x p e n s e s o f p r o d u c i n g t h e d o c u m e n t s b e a d v a n c e d b y t h e p e r s o n i n w h o s e b e h a l f t h e

s u b p o e n a i s i s s u e d

, w h i c h

, i n t h i s c a s e

, w o u l d b e t h e a d m i n i s t r a t o r

, M r

. M c G i n n i s

, a n d n o t

h i s a t t o r n e y s

.

T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 4 5

. 0 8

, w h i c h p e r t a i n s t o t h e p a r t y o r n o n

- p a r t y

r e s p o n d i n g t o a s u b p o e n a a n d w a s n o t a m e n d e d i n 2 0 1 3

, a d d i t i o n a l l y p r o v i d e s f o r f i n a n c i a l

p r o t e c t i o n i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

. S p e c i f i c a l l y

, s u b s e c t i o n ( D ) s t a t e s t h a t a “ p e r s o n

r e s p o n d i n g t o a s u b p o e n a n e e d n o t p r o v i d e d i s c o v e r y o f e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d i n f o r m a t i o n

f r o m s o u r c e s t h a t t h e p e r s o n i d e n t i f i e s a s n o t r e a s o n a b l y a c c e s s i b l e b e c a u s e o f u n d u e b u r d e n

o r c o s t

. ” T e n n

. R

. C i v

. P

. 4 5

. 0 8 ( D ) ( 2 0 0 9 )

. T h e r u l e g o e s o n t o p r o v i d e :

O n m o t i o n t o c o m p e l d i s c o v e r y o r t o q u a s h

, t h e p e r s o n f r o m w h o m d i s c o v e r y

i s s o u g h t m u s t s h o w t h a t t h e i n f o r m a t i o n s o u g h t i s n o t r e a s o n a b l y a c c e s s i b l e

b e c a u s e o f u n d u e b u r d e n o r c o s t

. I f t h a t s h o w i n g i s m a d e

, t h e c o u r t m a y

n o n e t h e l e s s o r d e r d i s c o v e r y f r o m s u c h s o u r c e s i f t h e r e q u e s t i n g p a r t y s h o w s

g o o d c a u s e

. T

h e c o u r t m a

y s p e c i f y c o n d i t i o n s f

o r t h e d i s c o v e r

y i n c l u d i n g

, b u t

n o t l i m i t e d t o t h e a l l o c a t i o n o f c o s t s p u r s u a n t t o t h e g u i d e l i n e s i n R u l e 2 6

. 0 6

.

I d

. ( e m p h a s i s a d d e d )

.

T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 2 6

. 0 6

, w h i c h a u t h o r i z e s d i s c o v e r y c o n f e r e n c e s a n d

o t h e r o p t i o n s t o r e s o l v e d i s c o v e r y d i s p u t e s

, a f f o r d s t h e t r i a l c o u r t t h e d i s c r e t i o n t o s h i f t

d i s c o v e r y c o s t s t o t h e r e q u e s t i n g p a r t y o r t h e s h a r i n g o f d i s c o v e r y c o s t s b e t w e e n t h e

r e q u e s t i n g a n d r e s p o n d i n g p a r t y “ w h e n e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d i n f o r m a t i o n s o u g h t i s n o t

r e a s o n a b l y a c c e s s i b l e i n f o r m a t i o n a n d w h e n r e s t o r a t i o n a n d p r o d u c t i o n o f r e s p o n s i v e

e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d i n f o r m a t i o n f

r o m a s m a l l s a m p l e o f t h e r e q u e s t e d e l e c t r o n i c a l l y s t o r e d

i n f o r m a t i o n w o u l d n o t b e s u f f i c i e n t

. ” T e n n

. R

. C i v

. P

. 2 6

. 0 6 ( 6 ) ( 2 0 0 9 )

. T h e r u l e g o e s o n t o

p r o v i d e t h a t w h e n t h e s e c o n d i t i o n s a r e p r e s e n t

, t h e j u d g e s h o u l d c o n s i d e r t h e f o l l o w i n g

f a c t o r s i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a n y o r a l l d i s c o v e r y c o s t s s h o u l d b e b o r n e b y t h e r e q u e s t i n g

p a r t y :

[ T ] h e e x t e n t t o w h i c h t h e r e q u e s t i s s p e c i f i c a l l y t a i l o r e d t o d i s c o v e r r e l e v a n t

i n f o r m a t i o n ; t h e a v a i l a b i l i t y o f s u c h i n f o r m a t i o n f

r o m o t h e r s o u r c e s ; t h e t o t a l

c o s t o f p r o d u c t i o n c o m p a r e d t o t h e a m o u n t i n c o n t r o v e r s y ; t h e t o t a l c o s t o f

p r o d u c t i o n c o m p a r e d t o t h e r e s o u r c e s a v a i l a b l e t o e a c h p a r t y ; t h e r e l a t i v e

a b i l i t y o f e a c h p a r t y t o c o n t r o l c o s t s a n d i t s i n c e n t i v e t o d o s o ; t h e i m p o r t a n c e

o f t h e i s s u e s a t s t a k e i n t h e l i t i g a t i o n ; a n d t h e r e l a t i v e b e n e f i t s o f o b t a i n i n g t h e

i n f o r m a t i o n

.

-7-I

d

. T h e r u l e d o e s n o t

, h o w e v e r

, a f f o r d t h e t r i a l c o u r t t h e d i s c r e t i o n t o s h i f t t h e d i s c o v e r y c o s t s

t o t h e a t t o r n e

y s f o r t h e r e q u e s t i n g p a r t y ; i t o n l y a f f o r d s t h e c o u r t t h e d i s c r e t i o n t o s h i f t t h e

c o s t s t o t h e r e q u e s t i n g p a r t y

. I d

.

B a s e d u p o n t h e f

o r e g o i n g

, w e h a v e c o n c l u d e d t h a t R u l e 4 5 d o e s n o t p r o v i d e a u t h o r i t y

f o r t h e t r i a l c o u r t t o a s s e s s t h e e x p e n s e s o f r e s p o n d i n g t o t h e s u b p o e n a d u c e s t e c u m a g a i n s t

t h e a t t o r n e y s f

o r t h e a d m i n i s t r a t o r

, m e a n i n g R u l e 4 5 d i d n o t a u t h o r i z e

, n o r d i d i t a f f o r d t h e

t r i a l c o u r t t h e d i s c r e t i o n t o a s s e s s M e r r i l l L y n c h ’ s s u b p o e n a c o m p l i a n c e e x p e n s e s a g a i n s t t h e

a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s

.

I I

. A U T H O R IT IE S R E LIE D U P O N B Y M E R R ILL L Y N C H

I n i t s b r i e f

, M e r r i l l L y n c h d e f

e n d s t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r b y a s s e r t i n g t h a t e x p e n s e s c a n

b e a s s e s s e d a g a i n s t a t t o r n e y s f o r a p a r t y b e c a u s e t r i a l c o u r t s h a v e b r o a d d i s c r e t i o n a r y

a u t h o r i t y t o p r e v e n t t h e a b u s e o f t h e d i s c o v e r y p r o c e s s

. I n f u r t h e r a n c e o f t h i s a r g u m e n t

,

M e r r i l l L y n c h c o n t e n d s t h a t R u l e s 2 6

. 0 3

, 4 5

. 0 2 a n d 4 5

. 0 7 a l l o w a t r i a l c o u r t t o p r o t e c t a n o n

p a r t y f r o m u n d u e b u r d e n o r e x p e n s e r e s u l t i n g f r o m c o m p l i a n c e w i t h a s u b p o e n a

, a n d t h a t t h i s

a l l o w s t r i a l c o u r t s t o h o l d a t t o r n e y s a c c o u n t a b l e f

o r s u c h e x p e n s e s

.

D e s p i t e i t s a r g u m e n t

, n o t h i n g i n t h e r u l e s i d e n t i f i e d b y M e r r i l l L y n c h m a k e s a p a r t y ’ s

a t t o r n e y s r e s p o n s i b l e f

o r e x p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y i n r e s p o n d i n g t o a s u b p o e n a d u c e s

t e c u m

. A l t h o u g h t h e c o u r t s d o h a v e t h e a u t h o r i t y t o m a k e p a r t i e s a c c o u n t a b l e

, o u r a n a l y s i s

i n t h e f o r e g o i n g s e c t i o n e s t a b l i s h e d t h a t n e i t h e r R u l e s 4 5

. 0 2

, 4 5

. 0 7

, 4 5

. 0 8 n o r 2 6

. 0 6

a u t h o r i z e t h e c o u r t s t o a s s e s s a n o n

- p a r t y ’ s s u b p o e n a r e l a t e d e x p e n s e s a g a i n s t a p a r t y ’ s

a t t o r n e y s

.

W e h a v e a l s o d e t e r m i n e d t h a t t h e c a s e l a w M e r r i l l L y n c h r e l i e s u p o n i n i t s b r i e f i s

i n a p p l i c a b l e t o t h e f

a c t s b e f o r e u s

, a s t h e s e c a s e s e i t h e r a s s e s s e d c o s t s o r e x p e n s e s a g a i n s t

t h e p a r t y

, n o t t h e a t t o r n e y f

o r a p a r t y

, o r t h e y i n v o l v e d t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a g a i n s t

t h e p a r t y ’ s a t t o r n e y

, n o t t h e a s s e s s m e n t o f s u b p o e n a r e l a t e d e x p e n s e s

.

M e r r i l l L y n c h m i s t a k e n l y r e l i e s o n C N X G a s C o

. , L L C v

. M i l l e r P e t r o l e u m

, I n c

. , N o

.

E 2 0 0 9

- 0 0 2 2 6

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 1 W L 1 8 4 9 0 8 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. M a y 1 1

, 2 0 1 1 ) t o j u s t i f y t h e

a s s e s s m e n t o f e x p e n s e s a g a i n s t t h e a t t o r n e y s f o r t h e a d m i n i s t r a t o r ; h o w e v e r

, C N X i s n o t

a p p l i c a b l e b e c a u s e t h e t r i a l c o u r t m e r e l y s h i f t e d e l e c t r o n i c d i s c o v e r y c o s t s t o t h e p a r t y w h o

r e q u e s t e d i n f

o r m a t i o n

, n o t t h e p a r t y ’ s a t t o r n e y s

. I d

. a t * 1 1

.

M e r r i l l L y n c h e r r o n e o u s l y r e l i e s o n C u n n i n g h a m v

. H a m i l t o n C n t

y

. , O h i o

, 5 2 7 U

. S

.

1 9 8 ( 1 9 9 9 ) ; i n t h a t c a s e

, t h e c o u r t i m p o s e d c o s t s a n d a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t t h e p l a i n t i f

f ’ s

a t t o r n e y f

o r e g r e g i o u s d i s c o v e r

y v i o l a t i o n s t h a t w e r e i n d i r e c t v i o l a t i o n o f t h e c o u r t ’ s o r d e r s

.

-8-I

d

. a t 2 0 0

. S p e c i f

i c a l l y

, t h e j u d g e o r d e r e d t h e p l a i n t i f f t o m a k e f

u l l a n d c o m p l e t e r e s p o n s e s

t o d e f e n d a n t s ’ r e q u e s t s f

o r i n t e r r o g a t o r i e s a n d d o c u m e n t s b y a s p e c i f i c d e a d l i n e ; t h e p l a i n t i f

f

f a i l e d t o h e e d t h e j u d g e ’ s c o m m a n d s b y n o t p r o d u c i n g t h e r e q u e s t e d d o c u m e n t s

, g i v i n g

i n c o m p l e t e r e s p o n s e s t o s e v e r a l o f t h e i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d o b j e c t i n g t o s e v e r a l o t h e r s

. I d

.

F u r t h e r

, t h e a t t o r n e y f

l o u t e d t h e j u d g e ’ s o r d e r t h a t d i r e c t e d t h e w i t n e s s w a s o n l y t o b e

d e p o s e d i

f t h e p l a i n t i f

f h a d c o m p l i e d w i t h h i s o r d e r t o p r o d u c e “ f u l l a n d c o m p l e t e ”

r e s p o n s e s

. I

d

. a t 2 0 1

. T h e a t t o r n e y d i d t h i s w h e n s h e s u b s e q u e n t l y n o t i c e d t h e d e p o s i t i o n o f

a s p e c i f i c w i t n e s s a n d t h e n r e f u s e d t o w i t h d r a w t h e n o t i c e d e s p i t e r e m i n d e r s f r o m

d e f e n d a n t s ’ c o u n s e l t h a t d o i n g s o v i o l a t e d t h e c o u r t ’ s o r d e r

. I d

. S i n c e p l a i n t i f

f ’ s a t t o r n e y

r e f u s e d t o w i t h d r a w t h e n o t i c e o f d e p o s i t i o n

, t h e d e f e n d a n t s f

i l e d m o t i o n s f

o r s a n c t i o n s

a g a i n s t t h e a t t o r n e y p e r s o n a l l y

. I d

. F o l l o w i n g a h e a r i n g

, t h e j u d g e g r a n t e d t h e m o t i o n s f o r

s a n c t i o n s a n d f

o u n d t h a t t h e a t t o r n e y ’ s c o n d u c t w a s “ e g r e g i o u s ” a n d i n v i o l a t i o n o f t h e

d i s c o v e r y o r d e r

. I

d

. R e l y i n g o n F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 7 ( a ) ( 4 )

, t h e j u d g e o r d e r e d

t h e a t t o r n e y f

o r t h e p l a i n t i f

f t o p a y t h e H a m i l t o n C o u n t y t r e a s u r e r $ 1

, 4 9 4

, w h i c h r e p r e s e n t e d

c o s t s a n d a t t o r n e y ’ s f

e e s i n c u r r e d b y t h e H a m i l t o n C o u n t y p r o s e c u t i n g a t t o r n e y a s c o u n s e l

f o r r e s p o n d e n t a n d o n e i n d i v i d u a l d e f e n d a n t

. I d

. T h u s

, t h e f

a c t s a n d a u t h o r i t y u p o n w h i c h

t h e s a n c t i o n s w e r e i m p o s e d i n C u n n i n g h a m a r e d i s t i n g u i s h a b l e

.

M e r r i l l L y n c h a l s o m i s t a k e n l y r e l i e s o n T h o m p s o n v

. L o g a n

, N o

. M 2 0 0 5

- 0 2 3 7 9

- C O A

R 3

- C V

, 2 0 0 7 W L 2 4 0 5 1 3 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 2 3

, 2 0 0 7 )

, i n w h i c h t h e t r i a l c o u r t i m p o s e d

s a n c t i o n s o n a p a r t y a n d h i s a t t o r n e y f o r f a i l i n g t o c o o p e r a t e w i t h d i s c o v e r y

. T h e r e c o r d i n

T h o m p s o n d i d n o t i n c l u d e t h e o r d e r r e s o l v i n g t h e m o t i o n f o r s a n c t i o n s

, i d

. a t * 8

, a n d t h e

o p i n i o n d i d n o t a d d r e s s t h e l e g a l a u t h o r i t y u p o n w h i c h t h e d i s c o v e r y s a n c t i o n s w e r e i m p o s e d

.

T h e i s s u e o n a p p e a l w a s s i m p l y w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n i m p o s i n g t h e

d i s c o v e r y s a n c t i o n s b a s e d u p o n t h e f a c t s p r e s e n t e d o n a p p e a l ; t h u s

, b y i m p l i c a t i o n

, t h e

a p p e l l a t e c o u r t c o n c l u d e d t h a t a l e g a l b a s i s e x i s t e d f o r t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s

. T h a t i s

n o t t h e c a s e h e r e

.

M e r r i l l L y n c h a l s o r e l i e s o n G r i f f i n v

. M e n d i u s

, N o

. W 2 0 0 5

- 0 1 5 4 2

- C O A

- R 3

- C V

,

2 0 0 6 W L 2 1 3 6 4 9 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 2

, 2 0 0 6 )

, w h e r e i n t h e a p p e l l a t e c o u r t a f f i r m e d t h e

t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f T e n n e s s e e R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 1 1 s a n c t i o n s a g a i n s t a p a r t y ’ s

a t t o r n e y

. I

d

. a t * 5

- 6

. T h u s

, G r i

f f i n i s d i s t i n g u i s h a b l e b e c a u s e R u l e 1 1 i s n o t i n p l a y i n t h i s

a p p e a l

.

T h e f

o r e g o i n g r e a s o n s c o n s i d e r e d

, w e h a v e c o n c l u d e d t h e r u l e s a n d c a s e l a w M e r r i l l

L y n c h r e l i e s u p o n d o n o t g i v e t r i a l c o u r t s t h e l e g a l a u t h o r i t y

, a n d t h u s

, n o d i s c r e t i o n t o h o l d

a p a r t y ’ s a t t o r n e

y r e s p o n s i b l e f

o r s u b p o e n a r e l a t e d e x

p e n s e s i n c u r r e d b y a n o n

- p a r t y

.

-9-I N C O N C L U S IO N

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s r e v e r s e d

, t h e a s s e s s m e n t o f $ 7 7 6 a g a i n s t t h e

a d m i n i s t r a t o r ’ s a t t o r n e y s i s v a c a t e d

, a n d t h i s m a t t e r i s r e m a n d e d w i t h c o s t s o f a p p e a l

a s s e s s e d a g a i n s t M e r r i l l L y n c h

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ F R A N K G

. C L E M E N T

, J R

. , J U D G E

-10-