FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J UNE 24, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 5 8 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 0 4

- C R

- 4

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

S E A N D A N I E L M I L T O N

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( J u n e 2 4

, 2 0 0 9 )

B e f o r e T J O F L A T

, B A R K E T T a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

S e a n D a n i e l M i l t o n a p p e a l s h i s c o n v i c t i o n a n d 9 6

- m o n t h s e n t e n c e f o rp o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

.

§ 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, ( b ) ( 1 )

. H e p l e d g u i l t y t o t h e o f f e n s e a n d

, a f

t e r d e p a r t i n g d o w n f

r o m

t h e 1 2 0

- m o n t h m a n d a t o r y s t a t u t o r y m i n i m u m s e n t e n c e o f i m p r i s o n m e n t

, u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 5 K 1

. 1 a n d 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( e )

, b a s e d o n h i s s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t i m p o s e d a 9 6

- m o n t h s e n t e n c e

. M i l t o n s e e k s t o v a c a t e h i s c o n v i c t i o n ;

a l t e r n a t i v e l y h e c l a i m s t h a t h i s s e n t e n c e w a s u n r e a s o n a b l e

.

I

.

F i r s t

, M i l t o n a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d i n a c c e p t i n g h i s 1

g u i l t y p l e a b e c a u s e i t f

a i l e d t o e n s u r e t h a t h e u n d e r s t o o d t h e c o n s e q u e n c e s o f t h e

p l e a a s i s r e q u i r e d b y F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 1

. S p e c i f i c a l l y

, h e a r g u e s t h e d i s t r i c t c o u r t

f a i l e d t o a d v i s e h i m o f t h e f o l l o w i n g : ( 1 ) t h e g o v e r n m e n t ’ s r i g h t t o u s e a g a i n s t h i m

a n y s t a t e m e n t t h a t h e g a v e u n d e r o a t h i n a p r o s e c u t i o n f o r p e r j u r y o r f a l s e

s t a t e m e n t

, ( 2 ) h i s r i g h t t o p l e a d n o t g u i l t y o r t o p e r s i s t w i t h a p l e a o f n o t g u i l t y

, ( 3 )

h i s r i g h t a t t r i a l t o t e s t i f y a n d p r e s e n t e v i d e n c e

, a n d ( 4 ) t h e c o u r t ’ s a u t h o r i t y t o

o r d e r r e s t i t u t i o n

. H e a l s o a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m i s i n f o r m e d h i m t h a t i t w a s

We review an alleg ed violation of F ed. R. Crim. P. 11 for plain err or whe n no objection 1

was ra ised befor e the district cour t. United States v. J ames, 210 F .3d 1342, 1343

(11th Cir. 2000). Under

the plain er

ror standa rd, we will corre ct an e rror only if there is: (1)

err or; (2) tha t is plain or obvious; (3) that aff ects the de fenda

nt’s substantial rig hts; and (4) that

seriously aff ects the f airne ss, integr ity , or public re putation of a judicial proc eeding . United

States v. Wi lliams, 469 F.3d 963, 966 (11th Cir. 2006).

2l i k e l y t h a t i t w o u l d s e n t e n c e h i m w i t h i n t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. 2

T h e d i s t r i c t c o u r t m u s t c o n d u c t a p l e a c o l l o q u y p u r s u a n t t o R u l e 1 1 t o e n s u r e

t h a t a g u i l t y p l e a i s e n t e r e d k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y

. M c C a r t h y v

. U n i t e d S t a t e s

,

3 9 4 U

. S

. 4 5 9

, 4 6 7 ( 1 9 6 9 )

. T o t h i s e n d

, t h e c o u r t m u s t a d d r e s s t h e d e f e n d a n t i n

o p e n c o u r t t o e n s u r e t h a t h e u n d e r s t a n d s h i s v a r i o u s r i g h t s

. S e e F e d

. R

. C r i m

. P

.

1 1 ( b ) ( 1 ) a n d ( 2 )

. W e h a v e e x p l a i n e d t h a t R u l e 1 1 i s “ n e i t h e r p r e c a t o r y n o r

a s p i r a t i o n a l ” a n d “ t h e d i s t r i c t c o u r t i s o b l i g e d t o t e l l t h e d e f e n d a n t i n w o r d s o r i n

s u b s t a n c e t h e m a t t e r s c o n t a i n e d ” i n R u l e 1 1

. U n i t e d S t a t e s v

. M o n r o e

, 3 5 3 F

. 3 d

1 3 4 6

, 1 3 5 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. A t e c h n i c a l d e f e c t d o e s n o t c a u s e p r e

j u d i c e t o a

d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s a s l o n g a s t h e t h r e e “ c o r e c o n c e r n s ” o f R u l e 1 1 a r e

s a t i s f i e d

. I d

. a t 1 3 5 4

. T h e s e c o n c e r n s a r e : ( 1 ) t h a t t h e g u i l t y p l e a w a s v o l u n t a r y ;

( 2 ) t h a t t h e d e f

e n d a n t u n d e r s t o o d t h e n a t u r e o f t h e c h a r g e s ; a n d ( 3 ) t h a t t h e

d e f e n d a n t u n d e r s t o o d t h e c o n s e q u e n c e s o f h i s p l e a

. I d

. A c c o r d i n g l y

, w h e n t h e

“ c o r e c o n c e r n s ” o f R u l e 1 1 a r e s a t i s f i e d

, t e c h n i c a l d e f

e c t s i n a p l e a c o l l o q u y d o n o t

r i s e t o t h e l e v e l o f p l a i n e r r o r

. S e e i d

.

Rule 11 require s the district court to inform the de fenda nt of sever al rig hts and 2

obliga tions, including in part: (1) the g overnme nt’s rig ht to use ag ainst him any statement made

under oa th in a prosec ution for per jury or fa lse statement; (2) the rig ht to plead not g uilty or

persist in that plea; (3) the rig ht to testify and pre sent evidenc e if the de fenda nt proce eds to trial;

(4); any maxi mum possibl e pena lty ; (5) any mandatory

minimum penalty ; (6) the c ourt’s

authority to order r estitution; and (7) the cour t’s obliga tion, at sentencing , to calcula te the

g uideline ra

ng e and c onsider the r ang e, possible depa rtures, a nd the 18 U.S.C. § 3553(a) f actor s.

Fe d. R. Crim. P . 11(b)( 1)(A) , (b)( 1)(B ), (b) (1)( E), (b) (1)( H), (b) (1)( I ), (b) (1)( K), (b) (1)( M).

3E v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t e r r s b y f a i l i n g t o a d v i s e a d e f

e n d a n t o f a l l o f t h e

i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n R u l e 1 1 ( b ) ( 1 )

, r e v e r s a l i s n o t n e c e s s a r i l y r e q u i r e d

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. M o r i a r t y

, 4 2 9 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T o t h e c o n t r a r y

,

a v a r i a n c e f

r o m t h e s p e c i f

i c l a n g u a g e o r r e q u i r e m e n t s o f R u l e 1 1 i s h a r m l e s s i f i t

d o e s n o t a f

f e c t s u b s t a n t i a l r i g h t s

. F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 1 ( h )

. A n e r r o r o n l y a f f e c t s a

d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s i f i t p r e j u d i c e d h i m b y a f

f e c t i n g t h e o u t c o m e o f t h e

d i s t r i c t c o u r t p r o c e e d i n g s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 4 ( 1 9 9 3 )

.

U p o n r e v i e w o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s a n d t h e r e c o r d

, i n c l u d i n g t h e p l e a

c o l l o q u y

, w e d o n o t f

i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d p l a i n e r r o r t h a t a f f e c t e d

M i l t o n ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a d v i s e d M i l t o n t h a t i f h e d i d n o t t e l l

t h e t r u t h h e w o u l d b e c o m m i t t i n g p e r j u r y a n d c o u l d b e s u b

j e c t t o a d d i t i o n a l

p u n i s h m e n t f

o r s u c h f a l s e t e s t i m o n y

. T h e c o u r t f u l l y a d v i s e d h i m o f h i s t r i a l

r i g h t s

, i n c l u d i n g h i s r i g h t s t o a s s i s t h i s a t t o r n e y i n s e l e c t i n g a j u r y

, t o t e s t i f y o r t o

r e m a i n s i l e n t

, t o p r e s e n t w i t n e s s e s o n h i s b e h a l f a n d t o c r o s s

- e x a m w i t n e s s e s

. T h e

c o u r t a l s o e x p l a i n e d t h e d i f f e r e n c e b e t w e e n a g u i l t y a n d n o t g u i l t y p l e a

, w h i c h h e

s a i d h e u n d e r s t o o d

. I n a d d i t i o n

, t h e r e c o r d i n d i c a t e s t h a t h e w a s a w a r e o f h i s r i g h t

t o p l e a d n o t g u i l t y a n d p e r s i s t i n t h a t p l e a b e c a u s e : ( 1 ) h e h a d p l e d n o t g u i l t y p r i o r

t o t h e p l e a a g r e e m e n t ; ( 2 ) t h e p l e a a g r e e m e n t i n d i c a t e d t h a t h e a n d c o u n s e l h a d

w e i g h e d t h e b e n e f

i t s o f a t r i a l v e r s u s a p l e a o f g u i l t y ; a n d ( 3 ) i n c o n d u c t i n g t h e

4p l e a c o l l o q u y

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i s t e n t l y u s e d l a n g u a g e

, s u c h a s t h e p h r a s e " i f

y o u s h o u l d e l e c t t o g o t o t r i a l

, " w h i c h i n d i c a t e d t h a t M i l t o n h a d t h e r i g h t t o

p r o c e e d t o t r i a l b y m a i n t a i n i n g h i s p l e a o f n o t g u i l t y

. A l t h o u g h t h e c o u r t d i d n o t

a d v i s e M i l t o n o f i t s a u t h o r i t y t o o r d e r r e s t i t u t i o n

, t h i s w a s n o t p l a i n e r r o r b e c a u s e

r e s t i t u t i o n w a s n o t o r d e r e d i n t h i s c a s e a n d t h u s d o e s n o t a f f e c t M i l t o n ’ s s u b s t a n t i a l

r i g h t s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M o r r i s

, 2 8 6 F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( h o l d i n g

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e t o m e n t i o n t h e p o s s i b i l i t y o f r e s t i t u t i o n a t a R u l e 1 1

h e a r i n g w a s n o t p l a i n e r r o r w h e n i t w a r n e d t h e d e f e n d a n t o f a p o t e n t i a l f

i n e l a r g e r

t h a n t h e a c t u a l a m o u n t o f r e s t i t u t i o n o r d e r e d )

.

W e d o f i n d

, h o w e v e r

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s r e g a r d i n g t h e

s e n t e n c i n g c o n s e q u e n c e s o f M i l t o n ’ s g u i l t y p l e a

, p a r t i c u l a r l y w i t h r e g a r d t o t h e

a s s o c i a t e d t e n y e a r s t a t u t o r y m a n d a t o r y m i n i m u m p e n a l t y

, w e r e c o n f u s i n g

. T h e

c o u r t a d v i s e d M i l t o n t h a t “ t h e m a x i m u m s e n t e n c e t h a t [ i t ] c o u l d i m p o s e o n C o u n t

1 w o u l d b e a s e n t e n c e o f n o t l e s s t h a n t e n y e a r s

, n o r m o r e t h a n l i f e i m p r i s o n m e n t

, ”

a n d t h e n w e n t o n t o s t a t e t h a t “ [ t ] h e s e a r e t h e m a x i m u m s t a t u t o r y p e n a l t i e s ” b u t

t h a t t h e c o u r t w o u l d c o n s i d e r t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s i n a n a d v i s o r y m a n n e r

w h e n d e t e r m i n i n g t h e a p p r o p r i a t e s e n t e n c e f o r M i l t o n

. ( e m p h a s i s a d d e d )

. W e f i n d

t h a t t h e c o u r t ’ s u s e o f t h e l a n g u a g e “ m a x i m u m ” t o r e f e r t o t h e m i n i m u m s t a t u t o r y

s e n t e n c e o f t e n y e a r s a n d i t s f a i l u r e t o s t a t e t h a t t h e s e s t a t u t o r y t e r m s a r e

5m a n d a t o r y d i d n o t p r o p e r l y a d v i s e M i l t o n o f t h e p o t e n t i a l m a n d a t o r y m i n i m u m

s e n t e n c i n g c o n s e q u e n c e s o f h i s g u i l t y p l e a a s r e q u i r e d b y R u l e 1 1

.

N o n e t h e l e s s

, w e f

i n d t h a t e v e n i f t h e c o u r t ’ s s e n t e n c i n g i n s t r u c t i o n s

c o n s t i t u t e p l a i n e r r o r

, s u c h e r r o r w a s h a r m l e s s a s M i l t o n h a s n o t a l l e g e d n o r s h o w n

t h a t i t a f f e c t e d h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. M i l t o n h a s n o t a l l e g e d t h a t

, b u t f o r t h e c o u r t ’ s

m i s l e a d i n g i n s t r u c t i o n s r e g a r d i n g t h e s e n t e n c i n g c o n s e q u e n c e s o f h i s g u i l t y p l e a

,

h e w o u l d n o t h a v e p l e d g u i l t y

, b u t r a t h e r w o u l d h a v e c h o s e n t o p r o c e e d t o t r i a l

.

I n s t e a d

, a l l h e r e q u e s t s i s t h a t t h i s c a s e b e r e m a n d e d s o h e h a s a n o p p o r t u n i t y t o

e n t e r a k n o w i n g a n d v o l u n t a r y p l e a

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D o m i n g u e z B e n i t e z

, 5 4 2

U

. S

. 7 4

, 8 3 ( 2 0 0 4 ) ( “ [ A ] d e f e n d a n t w h o s e e k s r e v e r s a l o f h i s c o n v i c t i o n a f t e r a

g u i l t y p l e a

, o n t h e g r o u n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d p l a i n e r r o r u n d e r R u l e

1 1

, m u s t s h o w a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r t h e e r r o r

, h e w o u l d n o t h a v e

e n t e r e d t h e p l e a

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

I I

.

M i l t o n a l s o a r g u e s t h a t h i s 9 6

- m o n t h s e n t e n c e i s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t p l a c e d u n d u e e m p h a s i s o n h i s c r i m i n a l h i s t o r y w i t h o u t

a d e q u a t e l y c o n s i d e r i n g t h e o t h e r f a c t o r s s e t f

o r t h i n 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

. M i l t o n

d o e s n o t d i s p u t e t h a t t h e 1 2 0

- m o n t h s ’ s t a t u t o r y m a n d a t o r y m i n i m u m w a s t h e

s t a r t i n g p o i n t f

o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f t h e g o v e r n m e n t ’ s § 5 K 1

. 1

6d o w n w a r d d e p a r t u r e m o t i o n

. N o n e t h e l e s s

, h e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

h a v e c o n s i d e r e d t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s a n d h a v e i m p o s e d a s e n t e n c e w i t h i n t h e

o t h e r w i s e a p p l i c a b l e g u i d e l i n e s r a n g e o f 5 7 t o 7 1 m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t

.

I n a c c o r d a n c e w i t h U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0 ( 2 0 0 5 )

, w e m a y

r e v i e w a s e n t e n c e f

o r p r o c e d u r a l o r s u b s t a n t i v e r e a s o n a b l e n e s s a p p l y i n g a n a b u s e

o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2 U

. S

.

_ _ _ ,

_ _ _ , 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

,

5 9 7 ( 2 0 0 7 )

. H o w e v e r

, “ B o o k e r ’ s i n s t r u c t i o n t o d i s t r i c t c o u r t s t o c o n s i d e r t h e

f a c t o r s i n § 3 5 5 3 ( a ) i n f

a s h i o n i n g a r e a s o n a b l e s e n t e n c e c a n n o t b e r e a d t o a u t h o r i z e

u s i n g t h e § 3 5 5 3 ( a ) f

a c t o r s t o i m p o s e a s e n t e n c e b e l o w a n a p p l i c a b l e s t a t u t o r y

m a n d a t o r y m i n i m u m

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C a s t a i n g

- S o s a

, 5 3 0 F

. 3 d 1 3 5 8

, 1 3 6 2 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 8 )

. N o t a b l y

, i f a m a n d a t o r y m i n i m u m s e n t e n c e i s g r e a t e r t h a n t h e

m a x i m u m o f t h e o t h e r w i s e a p p l i c a b l e g u i d e l i n e r a n g e

, t h e n t h e m a n d a t o r y

m i n i m u m s e n t e n c e b e c o m e s t h e g u i d e l i n e r a n g e

. U

. S

. S

. G

. § 5 G 1

. 1

.

T h e d i s t r i c t c o u r t m a y i m p o s e a s e n t e n c e b e l o w t h e m a n d a t o r y m i n i m u m

a n d t h e c o r r e s p o n d i n g g u i d e l i n e r a n g e

, u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( e )

, i f t h e

g o v e r n m e n t m o v e s f

o r a d o w n w a r d d e p a r t u r e b a s e d o n s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 5 K 1

. 1

. H o w e v e r

, i n d e t e r m i n i n g t h e e x t e n t o f a § 5 K 1

. 1

d e p a r t u r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t o n l y m a y c o n s i d e r t h e f a c t o r s l i s t e d i n § 5 K 1

. 1 a n d

o t h e r f a c t o r s r e l a t e d t o t h e a s s i s t a n c e p r o v i d e d b y t h e d e f e n d a n t

. U n i t e d S t a t e s v

.

7L i v e s a y

, 5 2 5 F

. 3 d 1 0 8 1

, 1 0 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

M i l t o n ’ s r e a s o n a b l e n e s s a r g u m e n t i s w i t h o u t m e r i t b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

l a c k e d t h e g e n e r a l a u t h o r i t y

, u n d e r e i t h e r B o o k e r o r § 3 5 5 3 ( a )

, t o g r a n t h i m a

d e p a r t u r e

, b e l o w t h e 1 2 0

- m o n t h m a n d a t o r y m i n i m u m s e n t e n c e

, t o r e f l e c t a n y

f a c t o r s u n r e l a t e d t o h i s s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

. M o r e o v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t

i n d i c a t e d t h a t i t w a s i m p o s i n g a 9 6

- m o n t h s e n t e n c e b a s e d o n t h e g o v e r n m e n t ’ s §

5 K 1

. 1 m o t i o n a n d 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( e )

. I n a d d i t i o n

, b y f a i l i n g t o c h a l l e n g e t h e

e x t e n t o f t h e d e p a r t u r e g r a n t e d t o h i m b a s e d o n a n y o f t h e p e r m i s s i b l e f a c t o r s

r e l a t e d t o h i s s u b s t a n t i a l a s s i s t a n c e

, M i l t o n h a s a b a n d o n e d t h a t a r g u m e n t

.

A F F I R M E D

.

8