FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB RUARY 4, 2010

J OHN L EY

ACTI NG CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 4 0 3 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 9

- 2 0 3 0 4

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

N A T A L I E O P A L H O L M E S

,

a

. k

. a

. J u l i e A n n O v e r t o n

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 4

, 2 0 1 0 )

B e f o r e C A R N E S

, M A R C U S a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

N a t a l i e O p a l H o l m e s a p p e a l s h e r c o n v i c t i o n s o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t f o rk n o w i n g l y t r a n s f e r r i n g

, p o s s e s s i n g

, a n d u s i n g a m e a n s o f i d e n t i t y o f a n o t h e r w h e n

s h e a p p l i e d f

o r a F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e i n O c t o b e r 2 0 0 4

, 1 8 U

. S

. C

. §

1 0 2 8 A ( a ) ( 1 )

, a n d a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t f o r k n o w i n g l y t r a n s f

e r r i n g

, p o s s e s s i n g

,

a n d u s i n g a m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r w h e n s h e a p p l i e d f o r a F l o r i d a

i d e n t i f i c a t i o n c a r d i n D e c e m b e r 2 0 0 7

, i d

. H o l m e s a r g u e s t h a t n o r e a s o n a b l e j u r y

c o u l d h a v e f

o u n d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t s h e k n e w t h a t t h e m e a n s o f

i d e n t i f i c a t i o n a t i s s u e b e l o n g e d t o a n o t h e r p e r s o n

. S e e F l o r e s

- F i g u e r o a v

. U n i t e d

S t a t e s

, 5 5 6 U

. S

. - - , 1 2 9 S

. C t

. 1 8 8 6 ( 2 0 0 9 )

. W e a f f i r m

.

I

. B A C K G R O U N D

I n A p r i l 2 0 0 9

, a f

e d e r a l g r a n d j u r y r e t u r n e d a s e v e n

- c o u n t i n d i c t m e n t a g a i n s t

H o l m e s

, w h o i s n o t a U

. S

. c i t i z e n

. T h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h a t H o l m e s ( 1 ) w i l f u l l y

a n d k n o w i n g l y m a d e a f a l s e s t a t e m e n t w h e n s h e a p p l i e d f o r a p a s s p o r t i n J a n u a r y

2 0 0 4

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 4 2 ; ( 2 ) m i s r e p r e s e n t e d h e r s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r t o o b t a i n a

F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e i n O c t o b e r 2 0 0 4

, 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 8 ( a ) ( 7 ) ( B ) ; ( 3 ) f a l s e l y

r e p r e s e n t e d h e r s e l f a s a U

. S

. c i t i z e n t o o b t a i n a F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e

, 1 8 U

. S

. C

.

§ 9 1 1 ; ( 4 ) k n o w i n g l y t r a n s f e r r e d

, p o s s e s s e d

, a n d u s e d a m e a n s o f i d e n t i t y o f

a n o t h e r w h e n s h e a p p l i e d f o r a F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e i n O c t o b e r 2 0 0 4

, i d

. §

1 0 2 8 A ( a ) ( 1 ) ; ( 5 ) m i s r e p r e s e n t e d h e r s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r t o o b t a i n a F l o r i d a

i d e n t i f i c a t i o n c a r d i n D e c e m b e r 2 0 0 7

, 4 2 U

. S

. C

. § 4 0 8 ( a ) ( 7 ) ( B ) ; ( 6 ) f a l s e l y

2r e p r e s e n t e d h e r s e l f t o b e a U

. S

. c i t i z e n t o o b t a i n a F l o r i d a i d e n t i f i c a t i o n c a r d

, 1 8

U

. S

. C

. § 9 1 1 ; a n d ( 7 ) k n o w i n g l y t r a n s f e r r e d

, p o s s e s s e d

, a n d u s e d a m e a n s o f

i d e n t i f i c a t i o n o f a n o t h e r w h e n s h e a p p l i e d f o r a F l o r i d a i d e n t i f

i c a t i o n c a r d i n

D e c e m b e r 2 0 0 7

, i d

. § 1 0 2 8 A ( a ) ( 1 )

. I n h e r o p e n i n g s t a t e m e n t a t t r i a l

, H o l m e s

a d m i t t e d h e r g u i l t o f a l l c h a r g e s e x c e p t a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t

.

A t t r i a l

, t h e u n c o n t e s t e d e v i d e n c e p r o v e d t h a t H o l m e s r e p e a t e d l y u s e d t h e

i d e n t i t y o f J u l i e A n n O v e r t o n

, w h o t e s t i f i e d a t t r i a l

. C f

. U n i t e d S t a t e s v

. G o m e z

,

5 8 0 F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( “ A g e n t D u l i n a c k n o w l e d g e d o n c r o s s

e x a m i n a t i o n t h a t h e h a d b e e n u n a b l e t o l o c a t e D e l g a d o i n P u e r t o R i c o

, w h i c h c o u l d

h a v e l e d t h e j u r y t o q u e s t i o n w h e t h e r D e l g a d o w a s a n a c t u a l p e r s o n

. ” )

. H o l m e s

a d m i t t e d t h a t s h e a p p l i e d f o r F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e s a n d i d e n t i f i c a t i o n c a r d s u s i n g

O v e r t o n ’ s n a m e a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r a n d t h a t F l o r i d a i s s u e d l i c e n s e s o r

c a r d s t o h e r i n 2 0 0 2

, 2 0 0 3

, 2 0 0 4

, a n d 2 0 0 7

. H o l m e s a l s o a d m i t t e d t h a t i n J a n u a r y

2 0 0 4 s h e a p p l i e d f

o r a p a s s p o r t u s i n g a F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e a n d O v e r t o n ’ s

s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r a n d b i r t h c e r t i f i c a t e

, w h i c h i n c l u d e d O v e r t o n ’ s d a t e a n d c i t y

o f b i r t h a s w e l l a s h e r p a r e n t s ’ n a m e s a n d c i t i e s o f b i r t h

. T h e g o v e r n m e n t a l s o

p r o v e d t h a t t h e U

. S

. D e p a r t m e n t o f S t a t e a p p r o v e d H o l m e s ’ s a p p l i c a t i o n f o r a

p a s s p o r t d a t e d J a n u a r y 2 0 0 4 a n d r e t u r n e d h e r c o p y o f O v e r t o n ’ s b i r t h c e r t i f i c a t e

.

T h e g o v e r n m e n t o f

f e r e d e v i d e n c e t h a t H o l m e s a l s o u s e d O v e r t o n ’ s p e r s o n a l

3i n f

o r m a t i o n t o s e c u r e a l i n e o f c r e d i t t h a t s h e u s e d t o p u r c h a s e a 2 0 0 7 C h r y s l e r

,

w h i c h s h e r e g i s t e r e d i n F l o r i d a i n O v e r t o n ’ s n a m e

.

T h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d e v i d e n c e o f t h e r i g o r o u s v e r i f i c a t i o n p r o c e s s e s t o

w h i c h H o l m e s r e p e a t e d l y s u b j e c t e d O v e r t o n ’ s p e r s o n a l i n f o r m a t i o n

. A

r e p r e s e n t a t i v e o f t h e F l o r i d a D e p a r t m e n t o f H i g h w a y S a f e t y a n d M o t o r V e h i c l e s

t e s t i f i e d t h a t F l o r i d a r e q u i r e s a n a p p l i c a n t f o r a d r i v e r ’ s l i c e n s e o r i d e n t i f i c a t i o n

c a r d t o a p p l y i n p e r s o n a t a s t a t e o f f i c e

. T h e a p p l i c a n t m u s t s u b m i t b o t h p r o o f o f

l e g a l r e s i d e n c e o r c i t i z e n s h i p a n d a s e c o n d a r y i d e n t i f i c a t i o n c a r d

, s u c h a s a s o c i a l

s e c u r i t y c a r d

. A s t a t e e x a m i n e r “ o b s e r v e s t h e s e d o c u m e n t s a n d m a k e s s u r e t h e y

a r e t r u e a n d a u t h e n t i c ” a n d e n t e r s t h e a p p l i c a n t ’ s n a m e a n d s o c i a l s e c u r i t y n u m b e r

i n t o a n e l e c t r o n i c d a t a b a s e t h a t i s t i e d t o t h e s o c i a l s e c u r i t y d a t a b a s e t o v e r i f y t h a t

t h e n a m e a n d n u m b e r c o r r e s p o n d

. I f t h e d a t a c o r r e s p o n d

, t h e e x a m i n e r e n t e r s

a d d i t i o n a l p e r s o n a l i n f

o r m a t i o n f

r o m t h e a p p l i c a n t ; i f t h e y d o n o t

, t h e e x a m i n e r

c a n n o t i s s u e a l i c e n s e o r i d e n t i f i c a t i o n c a r d

. A r e p r e s e n t a t i v e o f t h e U

. S

.

D e p a r t m e n t o f S t a t e

, D i p l o m a t i c S e c u r i t y S e r v i c e

, a l s o t e s t i f i e d t h a t t h e S t a t e

D e p a r t m e n t e m p l o y s v e r i f i c a t i o n p r o c e d u r e s f

o r t h e i s s u a n c e o f p a s s p o r t s

. A n

a p p l i c a n t f

o r a p a s s p o r t m u s t a p p l y i n p e r s o n w i t h p r o o f o f c i t i z e n s h i p ( u s u a l l y a

b i r t h c e r t i f

i c a t e ) a n d a p h o t o i d e n t i f i c a t i o n ( u s u a l l y a d r i v e r ’ s l i c e n s e )

. T h e l o c a l

p a s s p o r t o f

f i c e t r a n s m i t s t h i s i n f

o r m a t i o n t o a c e n t r a l o f f i c e f o r r e v i e w

. T h e

4S e c u r i t y S e r v i c e w i l l f u r t h e r r e v i e w t h e a p p l i c a t i o n i f “ t h e r e a r e a n y i n d i c a t o r s a t

t h e t i m e

. . . o r t h r o u g h o u t t h e p r o c e s s t h a t f o r s o m e r e a s o n o n e o f t h e s u p p o r t i n g

d o c u m e n t s t o t h e a p p l i c a t i o n i s f r a u d u l e n t

. ” T h e S e c u r i t y S e r v i c e r e p r e s e n t a t i v e

t e s t i f i e d t h a t t h e S t a t e D e p a r t m e n t o r d i n a r i l y r e t a i n s t h e a p p l i c a n t ’ s b i r t h

c e r t i f i c a t e

, w h i c h t h e S t a t e D e p a r t m e n t r e t u r n s a f t e r i t h a s a p p r o v e d t h e a p p l i c a t i o n

f o r a p a s s p o r t

.

T h e j u r y c o n v i c t e d H o l m e s o n a l l s e v e n c o u n t s a f t e r t h e d i s t r i c t c o u r t

i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t i t c o u l d c o n v i c t H o l m e s o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t o n l y i f

s h e “ k n e w t h a t t h e m e a n s o f i d e n t i f i c a t i o n a t i s s u e b e l o n g e d t o a n a c t u a l p e r s o n

. ”

T h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d H o l m e s t o a t e r m o f 5 4 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t : 3 0

m o n t h s f o r e a c h o f t h e f

i v e n o n

- a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t c o n v i c t i o n s t o b e s e r v e d

c o n c u r r e n t l y

, a n d 2 4 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t f o r e a c h o f t h e a g g r a v a t e d i d e n t i t y

t h e f t c o n v i c t i o n s t o b e s e r v e d c o n c u r r e n t l y w i t h e a c h o t h e r a n d c o n s e c u t i v e t o t h e

3 0

- m o n t h t e r m s

. O n a p p e a l

, H o l m e s c h a l l e n g e s o n l y h e r c o n v i c t i o n s o f a g g r a v a t e d

i d e n t i t y t h e f

t

.

I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

W e w i l l s u s t a i n e a c h o f H o l m e s ’ s c o n v i c t i o n s o f a g g r a v a t e d i d e n t i t y t h e f t i f

“ a n y r a t i o n a l t r i e r o f f

a c t c o u l d h a v e f

o u n d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e

b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M i n t m i r e

, 5 0 7 F

. 3 d 1 2 7 3

, 1 2 8 9

5( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. W e “ v i e w [ ] t h e e v i d e n c e i n

t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e G o v e r n m e n t a n d

. . . d r a w [ ] a l l r e a s o n a b l e

i n f e r e n c e s

. . . i n t h e G o v e r n m e n t ’ s f a v o r

. ” I d

. W e w i l l u p s e t a c o n v i c t i o n o n l y i f

t h e j u r y “ c o u l d n o t h a v e f o u n d t h e d e f

e n d a n t g u i l t y u n d e r a n y r e a s o n a b l e

c o n s t r u c t i o n o f t h e e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C h a s t a i n

, 1 9 8 F

. 3 d 1 3 3 8

, 1 3 5 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

.

I I I

. D I S C U S S I O N

H o l m e s a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o p r o v e t h a t s h e k n e w t h a t s h e

w a s u s i n g t h e i d e n t i t y o f a r e a l p e r s o n

. S h e a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t d i d n o t

e x p l a i n h o w s h e o b t a i n e d O v e r t o n ’ s s o c i a l s e c u r i t y c a r d o r b i r t h c e r t i f i c a t e a n d d i d

n o t p r o v e t h a t s h e o b t a i n e d t h e c a r d o r b i r t h c e r t i f i c a t e i n c i r c u m s t a n c e s t h a t

s u g g e s t s h e k n e w t h a t O v e r t o n i s a r e a l p e r s o n

. S e e F l o r e s

- F i g u e r o a

, 5 5 6 U

. S

. a t

-

- , 1 2 9 S

. C t

. a t 1 8 9 3

. H o l m e s a l s o a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o v e t h a t

s h e w a s a w a r e o f t h e r i g o r o u s v e r i f i c a t i o n p r o c e d u r e s d e s c r i b e d a t t r i a l

. H o l m e s ’ s

a r g u m e n t f

a i l s

.

A r e a s o n a b l e j u r y c o u l d h a v e f o u n d b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t

, w h e n

H o l m e s u s e d O v e r t o n ’ s s o c i a l s e c u r i t y c a r d t o a p p l y f o r a d r i v e r ’ s l i c e n s e i n

O c t o b e r 2 0 0 4 a n d f

o r a n i d e n t i f

i c a t i o n c a r d i n D e c e m b e r 2 0 0 7

, s h e k n e w t h a t t h e

s o c i a l s e c u r i t y c a r d b e l o n g e d t o a r e a l p e r s o n

. T h e a p p r o v a l o f H o l m e s ’ s

6a p p l i c a t i o n f o r a p a s s p o r t i n J a n u a r y 2 0 0 4 i s h i g h l y p r o b a t i v e e v i d e n c e : a

r e a s o n a b l e j u r y c o u l d h a v e f o u n d t h a t

, a f

t e r H o l m e s s u c c e s s f

u l l y u s e d O v e r t o n ’ s

b i r t h c e r t i f

i c a t e t o o b t a i n a p a s s p o r t

, H o l m e s k n e w t h a t t h e b i r t h c e r t i f i c a t e a n d

c o r r e s p o n d i n g s o c i a l s e c u r i t y c a r d b e l o n g e d t o a r e a l p e r s o n

. T h e t w o s u c c e s s f u l

a p p l i c a t i o n s f

o r F l o r i d a d r i v e r ’ s l i c e n s e s o r i d e n t i f i c a t i o n c a r d s t h a t p r e d a t e t h e

c h a r g e d o f

f e n s e s a r e s i m i l a r l y p r o b a t i v e

. A r e a s o n a b l e j u r y a l s o c o u l d h a v e f o u n d

t h a t H o l m e s ’ s w i l l i n g n e s s t o s u b j e c t t h e s o c i a l s e c u r i t y c a r d r e p e a t e d l y t o

g o v e r n m e n t s c r u t i n y e s t a b l i s h e d t h a t s h e k n e w

, a l l a l o n g

, t h a t t h e s o c i a l s e c u r i t y

c a r d b e l o n g e d t o a r e a l p e r s o n a n d w a s n o t a f o r g e r y

. T h e g o v e r n m e n t d i d n o t

p r o v e t h a t H o l m e s p o s s e s s e d d e t a i l e d k n o w l e d g e o f t h e v e r i f i c a t i o n p r o c e s s e s t o

w h i c h s h e s u b

j e c t e d O v e r t o n ’ s p e r s o n a l i n f o r m a t i o n

, b u t a r e a s o n a b l e j u r y c o u l d

h a v e f o u n d t h a t H o l m e s k n e w a t l e a s t t h a t t h e F l o r i d a a n d f e d e r a l g o v e r n m e n t s

r e q u e s t e d a n d s o m e t i m e s r e t a i n e d f o r m a n y w e e k s d e t a i l e d p e r s o n a l i n f o r m a t i o n t o

v e r i f y t h e a u t h e n t i c i t y o f t h a t i n f o r m a t i o n

. M o r e o v e r

, a r e a s o n a b l e j u r y c o u l d h a v e

f o u n d t h a t H o l m e s w o u l d n o t h a v e s o u g h t c r e d i t u s i n g O v e r t o n ’ s p e r s o n a l

i n f o r m a t i o n i f H o l m e s w e r e n o t c o n f i d e n t t h a t O v e r t o n l i k e l y h a d a n a c t u a l c r e d i t

h i s t o r y

.

I V

. C O N C L U S I O N

H o l m e s ’ s c o n v i c t i o n s a r e A F F I R M E D

.

7