F I L E D

U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s

T e n t h C i r c u i t



### D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 8

E l i s a b e t h A

. S h u m a k e r

C l e r k o f C o u r t P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

R O N A L D D

. R U S S O

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e / C r o s s

A p p e l l a n t

,

v

.

B A L L A R D M E D I C A L P R O D U C T S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t / C r o s s

A p p e l l e e

. N o s

. 0 7

- 4 0 9 0 & 0 7

- 4 1 0 2

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e D i s t r i c t o f U t a h

( D

. C

. N o

. 0 5

- C V

- 5 9

- T C )

C o n s t a n t i n e L

. T r e l a

, J r

. , S i d l e y A u s t i n L L P

, C h i c a g o

, I L ( M i c h a e l B

. A p f e l d

,

G o d r e y & K a h n

, S

. C

. , M i l w a u k e e

, W I a n d M a r c y G

. G l e n n

, H o l l a n d & H a r t

, L L P

,

D e n v e r

, C O

, w i t h h i m o n t h e b r i e f s )

, f o r D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t / C r o s s

- A p p e l l e e

.

R i c h a r d D

. B u r b i d g e ( J e f f e r s o n W

. G r o s s a n d R o b e r t J

. S h e l b y w i t h h i m o n t h e

b r i e f s ) B u r b i d g e M i t c h e l l & G r o s s

, S a l t L a k e C i t y

, U T

, f o r P l a i n t i f f

A p p e l l e e / C r o s s

- A p p e l l a n t

.

B e f o r e M c C O N N E L L

, S E Y M O U R

, a n d G O R S U C H

, C i r c u i t J u d g e s

.

G O R S U C H

, C i r c u i t J u d g e

.M e d i c a l d e v i c e i n v e n t o r R o n a l d R u s s o b r o u g h t t h i s l a w s u i t a g a i n s t B a l l a r d

M e d i c a l P r o d u c t s c o n t e n d i n g t h a t t h e c o m p a n y m i s a p p r o p r i a t e d h i s t r a d e s e c r e t

a n d b r e a c h e d t h e p a r t i e s ’ c o n f i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t b y i n c o r p o r a t i n g c e r t a i n o f h i s

i n n o v a t i o n s i n t o o n e o f i t s p o p u l a r m e d i c a l d e v i c e s w i t h o u t h i s c o n s e n t

. A f t e r a

s e v e n

- d a y t r i a l

, a j u r y f o u n d f o r M r

. R u s s o a n d a w a r d e d h i m $ 2 0 m i l l i o n i n

d a m a g e s

. O n a p p e a l

, B a l l a r d a r g u e s p r i m a r i l y t h a t M r

. R u s s o ’ s s t a t e l a w c l a i m s

a r e p r e e m p t e d b y f e d e r a l p a t e n t l a w

. M r

. R u s s o c r o s s

- a p p e a l s

, s u b m i t t i n g t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e c l i n i n g t o a d d p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t t o h i s

a w a r d

. F i n d i n g n o n e o f t h e p a r t i e s ’ v a r i o u s a r g u m e n t s f o r r e v e r s a l p e r s u a s i v e

, w e

a f f i r m

.

I

A

I n 1 9 8 3 B a l l a r d i n t r o d u c e d i t s f l a g s h i p p r o d u c t

, t h e T r a c h C a r e 2 4 c a t h e t e r

,

a c l o s e d

- s u c t i o n c a t h e t e r d e s i g n e d t o r e m o v e d e b r i s f r o m e n d o t r a c h e a l v e n t i l a t o r

t u b e s w i t h o u t h a v i n g t o d i s c o n n e c t p a t i e n t s f r o m t h e v e n t i l a t o r s o n w h i c h t h e y

d e p e n d f o r o x y g e n

. B e f o r e t h e T r a c h C a r e 2 4

, m e d i c a l p r o f e s s i o n a l s r e l i e d o n a n 1

o p e n

- s u c t i o n p r o c e s s

, i n w h i c h t h e y h a d t o d i s c o n n e c t t h e p a t i e n t f r o m t h e

v e n t i l a t o r

, i n s e r t a c a t h e t e r i n t o t h e p a t i e n t ’ s a i r w a y t o s u c t i o n a c c u m u l a t e d

G i v e n t h e p r e s e n c e o f a j u r y v e r d i c t i n M r

. R u s s o ’ s f a v o r

, w e r e v i e w ( a n d 1

h e r e r e c o u n t ) t h e e v i d e n c e b e f o r e u s i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o h i m

.

- 2 -m u c u s

, a n d t h e n r e m o v e t h e c a t h e t e r b e f o r e r e c o n n e c t i n g t h e v e n t i l a t o r

– a

p r o c e s s t h a t n o t o n l y i n v o l v e d t e m p o r a r i l y r e m o v i n g t h e p a t i e n t f r o m t h e

v e n t i l a t o r

, b u t a l s o a n o n

- t r i v i a l r i s k o f i n f e c t i o n f r o m t h e c l e a n i n g p r o c e s s

.

M r

. R u s s o i s a n i n d e p e n d e n t m e d i c a l d e v i c e d e s i g n e r

. I n 1 9 9 2

, B a l l a r d

r e t a i n e d M r

. R u s s o i n a c o n s u l t i n g r o l e w i t h t h e a i m o f i m p r o v i n g v a r i o u s a s p e c t s

o f i t s T r a c h C a r e c a t h e t e r

. A f t e r c o m p l e t i n g t h i s p r o j e c t

, M r

. R u s s o c o n t i n u e d

w o r k i n g i n d e p e n d e n t l y o n t r a c h e a l s u c t i o n d e v i c e s

, w h i l e B a l l a r d a l s o w o r k e d o n

i t s o w n t o i m p r o v e i t s p r o d u c t

. I n p a r t i c u l a r

, B a l l a r d f o c u s e d o n e n h a n c i n g t h e

u s e f u l l i f e s p a n o f i t s c a t h e t e r

. A s i t s n a m e i m p l i e s

, t h e T r a c h C a r e 2 4 i s

a p p r o v e d b y t h e U n i t e d S t a t e s F o o d a n d D r u g A d m i n i s t r a t i o n ( “ F D A ” ) f o r o n l y 2 4

h o u r s ’ c o n t i n u o u s u s e

. A f t e r t h a t p e r i o d

, e v e n B a l l a r d ’ s d e s i g n i s i n s u f f i c i e n t t o

p r e v e n t b a c t e r i a f

r o m d e v e l o p i n g t o t h e p o i n t o f u n d u l y r i s k i n g p a t i e n t i n f e c t i o n

.

I n 1 9 9 7

, a f

t e r s e v e r a l f a i l e d a t t e m p t s t o e x t e n d t h e l i f e s p a n o f t h e

T r a c h C a r e 2 4

, B a l l a r d a g a i n s o u g h t M r

. R u s s o ’ s h e l p

. M r

. R u s s o a g r e e d a n d

,

b u i l d i n g o n h i s i n d e p e n d e n t w o r k

, h e d e v i s e d v a r i o u s i m p r o v e m e n t s t o t h e T r a c h

C a r e 2 4

, a l l m e m o r i a l i z e d i n a s e r i e s o f d r a w i n g s a n d a p r o t o t y p e

. T h e s e

i m p r o v e m e n t s i n c l u d e d a v e n t e d “ d u c k b i l l ” v a l v e t h a t i s o l a t e d t h e p a t i e n t

- s i d e o f

t h e c a t h e t e r a s s e m b l y f r o m t h e c a t h e t e r c l e a n i n g c h a m b e r

– a n i n n o v a t i o n t h a t

a l l o w e d m u c u s t o b e m o r e e f f e c t i v e l y c l e a n e d f r o m t h e c a t h e t e r i n t h e c l e a n i n g

c h a m b e r w h i l e m i n i m i z i n g b a c k f l o w t o t h e p a t i e n t

. M r

. R u s s o ’ s i m p r o v e m e n t s

- 3 -a l s o i n c l u d e d a n a d d i t i o n a l “ w i p e r ” s e a l t o w i p e t h e c a t h e t e r c l e a n

, w h i c h a l l o w e d

t h e t i p o f t h e c a t h e t e r t o b e w i t h d r a w n p a s t t h e w i p e r s e a l i n t o t h e c l e a n i n g

c h a m b e r

, l e a v i n g s e c r e t i o n s i n t h e c l e a n i n g c h a m b e r

. I n c o m b i n a t i o n

, M r

.

R u s s o ’ s m o d i f i c a t i o n s c r e a t e d a m o r e e f f e c t i v e m e t h o d f o r c l e a n i n g B a l l a r d ’ s

c a t h e t e r

, w h i c h h e e x p e c t e d w o u l d i m p r o v e t h e d e v i c e ’ s s a f e t y a n d

, c o n s e q u e n t l y

,

i t s u s e f u l l i f e s p a n

.

I n e a r l y 1 9 9 8

, M r

. R u s s o a g r e e d t o m e e t w i t h B a l l a r d t o d i s c u s s h i s

i m p r o v e m e n t s

, b u t c o n d i t i o n e d a n y m e e t i n g o n t h e p a r t i e s e x e c u t i n g a

c o n f i d e n t i a l d i s c l o s u r e a g r e e m e n t ( “ C D A ” )

. B a l l a r d a s s e n t e d t o t h i s c o n d i t i o n

,

s e n d i n g M r

. R u s s o a p r o p o s e d C D A f o r h i s c o n s i d e r a t i o n

. M r

. R u s s o s i g n e d t h e

d o c u m e n t a n d

, i n A p r i l 1 9 9 8

, t h e p a r t i e s m e t i n N e w Y o r k C i t y t o d i s c u s s M r

.

R u s s o ’ s r e s e a r c h

. I n p r e p a r a t i o n f o r t h e m e e t i n g

, b u t a f t e r s i g n i n g t h e C D A

, M r

.

R u s s o f o r w a r d e d a b i n d e r o f m a t e r i a l s t o B a l l a r d d i s c l o s i n g h i s i n n o v a t i o n s

, a n d

h e b r o u g h t a d d i t i o n a l d r a w i n g s a n d a p r o t o t y p e t o t h e m e e t i n g i t s e l f

. D u r i n g t h e

c o u r s e o f t h e c o n f e r e n c e

, M r

. R u s s o g a v e t h e d r a w i n g s t o B a l l a r d e n g i n e e r s

,

s h o w e d t h e m t h e p r o t o t y p e

, e x p l a i n e d h i s v a r i o u s i m p r o v e m e n t s

, a n d a n s w e r e d “ a

m i l l i o n q u e s t i o n s

. ” A p l t

. A p p

. a t 1 2 1 1

.

B e f o r e t h e m e e t i n g c o n c l u d e d

, B a l l a r d a s k e d M r

. R u s s o h o w m u c h i t w o u l d

c o s t t o l i c e n s e h i s i n n o v a t i o n s

. M r

. R u s s o r e p l i e d w i t h a r e q u e s t f o r $ 5 0

, 0 0 0

,

p l u s a 5 % a n n u a l r o y a l t y w i t h a g u a r a n t e e d a n n u a l m i n i m u m p a y m e n t o f $ 5 0

, 0 0 0

,

- 4 -b u t t h e p a r t i e s c o n c l u d e d t h e m e e t i n g w i t h o u t r e a c h i n g a n y a g r e e m e n t o n t e r m s

.

O v e r t h e n e x t f e w m o n t h s

, t h e p a r t i e s c o n t i n u e d t o n e g o t i a t e

, d u r i n g w h i c h t i m e

M r

. R u s s o d r o p p e d h i s r e q u e s t t o a 3 % a n n u a l r o y a l t y w i t h a $ 5 0

, 0 0 0 g u a r a n t e e d

a n n u a l m i n i m u m

. E v e n t u a l l y

, B a l l a r d a g r e e d t o a 3 % r o y a l t y r a t e

, b u t s t i l l w o u l d

n o t a c q u i e s c e t o a n a n n u a l m i n i m u m p a y m e n t a n d

, i n A u g u s t 1 9 9 8

, n e g o t i a t i o n s

e n d e d w i t h o u t a m e e t i n g o f t h e m i n d s

.

S h o r t l y a f

t e r t h e p a r t i e s b r o k e o f f n e g o t i a t i o n s

, M r

. R u s s o a s k e d B a l l a r d ’ s

G e n e r a l C o u n s e l

, P a u l H e s s

, t o r e t u r n t h e c o n f i d e n t i a l m a t e r i a l s h e h a d s h a r e d

w i t h B a l l a r d p u r s u a n t t o t h e C D A

. M r

. H e s s p r o m i s e d t h a t h e w o u l d s e c u r e t h e

r e t u r n o f M r

. R u s s o ’ s m a t e r i a l s

, b u t M r

. R u s s o r e c e i v e d n o t h i n g

. W h e n M r

.

R u s s o b r o u g h t t h i s t o M r

. H e s s ’ s a t t e n t i o n a n d r e n e w e d h i s r e q u e s t i n S e p t e m b e r

1 9 9 8

, M r

. H e s s r e p r e s e n t e d t h a t B a l l a r d w a s u n a b l e t o l o c a t e M r

. R u s s o ’ s

m a t e r i a l s

.

U n k n o w n t o M r

. R u s s o a t t h e t i m e

, B a l l a r d m a d e u s e o f h i s w o r k t o s e c u r e

t w o p a t e n t s a n d i n t r o d u c e a n e w p r o d u c t t o m a r k e t

. I n S e p t e m b e r 1 9 9 8

, B a l l a r d

s u b m i t t e d a p a t e n t a p p l i c a t i o n e m b o d y i n g t h e i n n o v a t i o n s M r

. R u s s o d i s c l o s e d a t

t h e p a r t i e s ’ N e w Y o r k m e e t i n g ; t h o u g h t h a t a p p l i c a t i o n w a s d e n i e d

, t h e P a t e n t

a n d T r a d e m a r k O f f i c e s u b s e q u e n t l y i s s u e d B a l l a r d t w o p a t e n t s b a s e d o n i t s 1 9 9 8

a p p l i c a t i o n

, p a t e n t n o s

. 6

, 2 2 7

, 2 0 0 ( t h e ’ 2 0 0 p a t e n t ) a n d 6

, 5 4 3

, 4 5 1 ( t h e ’ 4 5 1

p a t e n t )

. B o t h c o n t a i n e d t h e e s s e n t i a l i n n o v a t i o n s e m b o d i e d i n M r

. R u s s o ’ s

- 5 -p r o t o t y p e a n d d r a w i n g s

. T h e o n l y d i f f e r e n c e b e t w e e n M r

. R u s s o ’ s w o r k a n d

B a l l a r d ’ s p a t e n t s w a s t h e s u b s t i t u t i o n o f a f l a p v a l v e f o r a d u c k b i l l v a l v e

–

a l t h o u g h t h e p a t e n t a l l o w e d f o r e i t h e r k i n d o f v a l v e t o b e u s e d

. O t h e r w i s e

, t h e

d e s i g n s w e r e “ e x a c t l y t h e s a m e ” a s t h e o n e s M r

. R u s s o p r o p o s e d

. I d

. a t 1 2 3 0

- 3 2

.

B a l l a r d ’ s p a t e n t s a l l o w e d i t t o i n t r o d u c e a n e w d e v i c e

, t h e T r a c h C a r e 7 2

, w h i c h

t h e c o m p a n y b e g a n s e l l i n g i n 2 0 0 1

. A s i t s n a m e s u g g e s t s

, T r a c h C a r e 7 2 i s

a p p r o v e d b y t h e F D A f o r 7 2 h o u r s ’ c o n t i n u o u s u s e

. A t t h e h e a r t o f t h e p r o d u c t

a r e M r

. R u s s o ’ s d e s i g n s e n s u r i n g a s u p e r i o r c l e a n i n g p r o c e s s

, d e l a y i n g t h e b u i l d

u p o f p o t e n t i a l l y i n f e c t i o u s b a c t e r i a

, a n d t h u s a l l o w i n g B a l l a r d ’ s p r o d u c t t o b e

s a f e l y e m p l o y e d f o r a n e x t e n d e d p e r i o d

.

B

B e l i e v i n g t h a t B a l l a r d m i s a p p r o p r i a t e d h i s t r a d e s e c r e t a n d v i o l a t e d t h e

p a r t i e s ’ C D A

, M r

. R u s s o f i l e d s u i t i n R h o d e I s l a n d S u p e r i o r C o u r t

. B a l l a r d

r e m o v e d t h e a c t i o n t o f e d e r a l c o u r t b a s e d o n d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n a n d

, p u r s u a n t

t o a f o r u m s e l e c t i o n c l a u s e i n t h e C D A

, t h e c a s e w a s t r a n s f e r r e d t o t h e D i s t r i c t o f

U t a h

. A t t h e t r i a l t h a t f o l l o w e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t s u b m i t t e d t w o c l a i m s t o t h e

j u r y : ( 1 ) m i s a p p r o p r i a t i o n o f M r

. R u s s o ’ s t r a d e s e c r e t

, a n d ( 2 ) b r e a c h o f c o n t r a c t

( v i z

. , t h e C D A )

. B o t h c l a i m s t u r n e d o n M r

. R u s s o ’ s a l l e g a t i o n t h a t

, i n d e r o g a t i o n

o f t h e C D A

, B a l l a r d m i s a p p r o p r i a t e d h i s d r a w i n g s a n d p r o t o t y p e b y u s i n g t h e m i n

i t s T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t

. F o r h i s t r a d e s e c r e t c l a i m

, M r

. R u s s o s o u g h t u n j u s t

- 6 -e n r i c h m e n t d a m a g e s

, a n d a s s e r t e d t h a t t h o s e d a m a g e s w e r e p r o p e r l y m e a s u r e d b y

t h e n e t p r o f i t t h e c o m p a n y e x p e c t e d t o s e c u r e f r o m i t s T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t o v e r

t h e l i f e o f t h e ’ 2 0 0 a n d ’ 4 5 1 p a t e n t s

. W i t h o u t h i s i n n o v a t i o n s

, M r

. R u s s o

c l a i m e d

, B a l l a r d s i m p l y c o u l d n o t h a v e c r e a t e d i t s n e w p r o d u c t a n d w o u l d h a v e

b e e n f o r c e d t o c o n t i n u e o f f e r i n g o n l y i t s 2 4

- h o u r p r o d u c t

. M r

. R u s s o ’ s e x p e r t

e s t i m a t e d t h e p r e s e n t v a l u e o f B a l l a r d ’ s e x p e c t e d n e t p r o f i t s f r o m t h e T r a c h C a r e

7 2 p r o d u c t o v e r t h e 1 7

- y e a r l i f e o f i t s p a t e n t s t o b e $ 3 2

. 3 m i l l i o n

. M r

. R u s s o a l s o

s o u g h t c o m p e n s a t o r y d a m a g e s f o r h i s a c t u a l l o s s u n d e r t h e b r e a c h o f c o n t r a c t

c l a i m

. M r

. R u s s o a r g u e d t h a t

, b u t f o r B a l l a r d ’ s b r e a c h

, t h e p a r t i e s w o u l d h a v e

a g r e e d o n a t l e a s t a 3 % r o y a l t y r a t e a n d a $ 5 0

, 0 0 0 m i n i m u m a n n u a l p a y m e n t

.

U s i n g s e v e r a l “ c o n s e r v a t i v e ” a s s u m p t i o n s

, M r

. R u s s o ’ s e x p e r t t e s t i f i e d t h a t t h i s

w o u l d h a v e a m o u n t e d t o r o y a l t y p a y m e n t s o v e r t h e l i f e o f B a l l a r d ’ s p a t e n t s w i t h a

n e t p r e s e n t v a l u e o f a t l e a s t $ 2

. 7 5 1 m i l l i o n

.

F o r i t s p a r t

, B a l l a r d c o n t e n d e d t h a t M r

. R u s s o n e v e r

, a t t h e N e w Y o r k C i t y

m e e t i n g o r o t h e r w i s e

, d i s c l o s e d a n y d e s i g n c o n t a i n i n g t h e i n n o v a t i o n s f o u n d i n

B a l l a r d ’ s T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t

. I n s t e a d

, B a l l a r d s u b m i t t e d

, i t s e n g i n e e r s

i n d e p e n d e n t l y d e v e l o p e d a l l o f t h e i n n o v a t i o n s e m b o d i e d i n i t s p r o d u c t

.

A d d i t i o n a l l y

, B a l l a r d a r g u e d t h a t M r

. R u s s o ’ s s t a t e t o r t c l a i m s w e r e p r e e m p t e d b y

f e d e r a l p a t e n t l a w

. B a l l a r d f u r t h e r c h a l l e n g e d M r

. R u s s o ’ s d a m a g e s e v i d e n c e a n d

p r e s e n t e d i t s o w n d a m a g e s e x p e r t w h o o p i n e d t h a t

, e v e n i f B a l l a r d d i d

- 7 -m i s a p p r o p r i a t e M r

. R u s s o ’ s i n n o v a t i o n s

, h i s l o s s e s w e r e m u c h s m a l l e r t h a n h e

c l a i m e d

.

U l t i m a t e l y

, t h e j u r y f o u n d i n f a v o r o f M r

. R u s s o

, a w a r d i n g h i m $ 1 7

m i l l i o n i n u n j u s t e n r i c h m e n t d a m a g e s f o r h i s t r a d e s e c r e t m i s a p p r o p r i a t i o n c l a i m

a n d $ 3 m i l l i o n i n d a m a g e s f o r h i s b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

. T h e d i s t r i c t c o u r t

e n t e r e d j u d g m e n t f o r M r

. R u s s o i n t h e a m o u n t o f $ 2 0 m i l l i o n a n d d e n i e d a l l o f t h e

p a r t i e s ’ v a r i o u s p o s t

- t r i a l m o t i o n s

. B a l l a r d n o w a p p e a l s

, a s k i n g u s t o h o l d M r

.

R u s s o ’ s s u i t p r e e m p t e d b y f e d e r a l p a t e n t l a w a n d

, a l t e r n a t i v e l y

, s e e k i n g t o

o v e r t u r n t h e j u r y ’ s d a m a g e a w a r d s o n a v a r i e t y o f o t h e r g r o u n d s

. F o r h i s p a r t

,

M r

. R u s s o c r o s s

- a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t

i n t e r e s t

.

I I

B e f o r e r e a c h i n g t h e m e r i t s o f t h e p a r t i e s ’ a p p e a l s

, w e m u s t p a u s e t o a d d r e s s

a j u r i s d i c t i o n a l q u e s t i o n

. M r

. R u s s o a s s e r t s t h a t o u r j u r i s d i c t i o n a r i s e s u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 1 2 9 1

, a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a d j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s d i s p u t e b a s e d

o n d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p

, p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 2

. B a l l a r d c o n c u r s i n t h i s

a n a l y s i s

, b u t i d e n t i f

i e s a p o t e n t i a l w r i n k l e

. B a l l a r d d r a w s o u r a t t e n t i o n t o t h e f a c t

t h a t t h e F e d e r a l C i r c u i t h a s e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 5

o v e r a p p e a l s f

r o m d i s t r i c t c o u r t j u d g m e n t s p r e d i c a t e d o n 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 8

, a

p r o v i s i o n t h a t g i v e s t h e d i s t r i c t c o u r t o r i g i n a l j u r i s d i c t i o n o v e r a n y “ c i v i l a c t i o n

- 8 -a r i s i n g u n d e r a n y A c t o f C o n g r e s s r e l a t i n g t o p a t e n t s

, p l a n t v a r i e t y p r o t e c t i o n

,

c o p y r i g h t s a n d t r a d e m a r k s

. ” I d

. B a l l a r d a s s u r e s u s t h a t n e i t h e r o f t h e s e

p r o v i s i o n s p e r t a i n s t o t h i s c a s e b u t n o n e t h e l e s s f l a g s t h e m f o r o u r i n d e p e n d e n t

c o n s i d e r a t i o n b e c a u s e

, i t s a y s

, t h e y w o u l d

, i f a p p l i c a b l e

, d i v e s t u s o f s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s d i s p u t e

.

I t i s o u r o b l i g a t i o n a l w a y s t o b e c e r t a i n o f o u r s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

.

S e e

, e

. g

. , A d a m s v

. R e l i a n c e S t a n d a r d L i f e I n s

. C o

. , 2 2 5 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 8 2 ( 1 0 t h

C i r

. 2 0 0 0 )

. I n f

u l f i l l i n g o u r o b l i g a t i o n i n t h i s c a s e

, w e a r e g u i d e d b y t h e S u p r e m e

C o u r t ’ s i n s t r u c t i o n t h a t t h e F e d e r a l C i r c u i t ’ s e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n a r i s e s u n d e r

s e c t i o n s 1 2 9 5 a n d 1 3 3 8 i f

, b u t o n l y i f

, “ f e d e r a l p a t e n t l a w c r e a t e s t h e c a u s e o f

a c t i o n o r

. . . t h e p l a i n t i f f ’ s r i g h t t o r e l i e f n e c e s s a r i l y d e p e n d s o n r e s o l u t i o n o f a

s u b s t a n t i a l q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t l a w

, i n t h a t p a t e n t l a w i s a n e c e s s a r y

e l e m e n t o f o n e o f t h e w e l l

- p l e a d e d c l a i m s

. ” C h r i s t i a n s o n v

. C o l t I n d u s

.

O p e r a t i n g C o r

p

. , 4 8 6 U

. S

. 8 0 0

, 8 0 9 ( 1 9 8 8 )

. I n a n s w e r i n g t h i s q u e s t i o n

, w e a r e

t o l d t o l o o k o n l y t o t h e f a c e o f t h e p l a i n t i f f ’ s c o m p l a i n t

, n o t t h e m a n n e r i n w h i c h

t h e c a s e w a s t r i e d : “ I f o n t h e f a c e o f a w e l l

- p l e a d e d c o m p l a i n t t h e r e a r e r e a s o n s

c o m p l e t e l y u n r e l a t e d t o t h e p r o v i s i o n s a n d p u r p o s e s o f t h e p a t e n t l a w s w h y t h e

p l a i n t i f f m a y o r m a y n o t b e e n t i t l e d t o t h e r e l i e f i t s e e k s

, t h e n t h e c l a i m d o e s n o t

‘ a r i s e u n d e r ’ t h o s e l a w s

. ” I d

. a t 8 1 0 ( i n t e r n a l c i t a t i o n

, q u o t a t i o n m a r k s

, a n d

b r a c k e t s o m i t t e d )

. “ T h u s

, a c l a i m s u p p o r t e d b y a l t e r n a t i v e t h e o r i e s i n t h e

- 9 -c o m p l a i n t m a y n o t f o r m t h e b a s i s f o r § 1 3 3 8 ( a ) j u r i s d i c t i o n u n l e s s p a t e n t l a w i s

e s s e n t i a l t o e a c h o f t h o s e t h e o r i e s

. ” I d

. ( i n t e r n a l c i t a t i o n s

, q u o t a t i o n m a r k s

, a n d

b r a c k e t s o m i t t e d )

. S e e a l s o A T & T C o

. v

. I n t e g r a t e d N e t w o r k C o r p

. , 9 7 2 F

. 2 d

1 3 2 1

, 1 3 2 4 ( F e d

. C i r

. 1 9 9 2 )

.

M r

. R u s s o ’ s c l a i m s f o r r e l i e f d o n o t m e e t t h i s r e s t r i c t i v e t e s t

. N e i t h e r o f

h i s t w o s t a t e l a w c l a i m s f o r r e l i e f w a s c r e a t e d b y f e d e r a l p a t e n t l a w

. A n d n e i t h e r

“ n e c e s s a r i l y d e p e n d s o n r e s o l u t i o n o f a s u b s t a n t i a l q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t

l a w

. ” C h r i s t i a n s o n

, 4 8 6 U

. S

. a t 8 0 9

. I n h i s t r a d e s e c r e t c l a i m

, M r

. R u s s o a s s e r t s

t h a t h e d i s c l o s e d a t r a d e s e c r e t t o B a l l a r d

, t h a t B a l l a r d m i s a p p r o p r i a t e d t h a t s e c r e t

b y u s i n g i t t o d e v e l o p t h e T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t w i t h o u t h i s k n o w l e d g e o r

c o n s e n t

, a n d t h a t B a l l a r d ’ s a c t i o n s h a r m e d h i m

. U n d e r U t a h ’ s t r a d e s e c r e t s t a t u t e

,

t h i s i s a l l M r

. R u s s o h a d t o p r o v e t o p r e v a i l

. S e e U

. C

. A

. 1 9 5 3 § 1 3

- 2 4

- 1

, e t s e q

.

T o b e s u r e

, B a l l a r d ’ s p a t e n t s a r e m e n t i o n e d i n M r

. R u s s o ’ s c o m p l a i n t a s e v i d e n c e

s h o w i n g h o w B a l l a r d m i s a p p r o p r i a t e d h i s d e s i g n s

. B u t t h e f a c t t h a t p a t e n t s m a y

b e u s e d a s e v i d e n c e i n a i d o f a t r a d e s e c r e t c l a i m i s n o t t h e s a m e t h i n g a s r a i s i n g a

s u b s t a n t i a l ( o r r e a l l y

, a n y ) q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t l a w

. S e e U r o p l a s t y

, I n c

. v

.

A d v a n c e d U r o s c i e n c e

, I n c

. , 2 3 9 F

. 3 d 1 2 7 7

, 1 2 8 0 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 1 ) ( t r a d e s e c r e t

c o m p l a i n t d o e s n o t i m p l i c a t e e x c l u s i v e F e d e r a l C i r c u i t j u r i s d i c t i o n b e c a u s e

, w h i l e

p l a i n t i f f m a y u s e d e f e n d a n t ’ s p a t e n t t o s h o w m i s a p p r o p r i a t i o n

, a n d t h e p a t e n t t h u s

- 10 -“ m a y b e e v i d e n c e i n s u p p o r t o f [ p l a i n t i f f ’ s m i s a p p r o p r i a t i o n ] a l l e g a t i o n s

. . . t h e

m e r e p r e s e n c e o f t h e p a t e n t d o e s n o t c r e a t e a s u b s t a n t i a l i s s u e o f p a t e n t l a w ” )

.

W h a t h o l d s t r u e f o r M r

. R u s s o ’ s t r a d e s e c r e t c l a i m a l s o h o l d s t r u e f o r h i s

b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

. T o s e c u r e d a m a g e s f o r t h e l a t t e r c l a i m

, M r

. R u s s o h a d

t o s h o w o n l y t h a t h e d i s c l o s e d m a t e r i a l s t o B a l l a r d p u r s u a n t t o t h e C D A

, t h a t

B a l l a r d t h e n d i s c l o s e d t h o s e m a t e r i a l s t o o t h e r s

, t h a t M r

. R u s s o w a s h a r m e d b y

t h i s a c t a n d s u f f e r e d d a m a g e s

, a n d t h a t t h i s r e s u l t w a s r e a s o n a b l y f o r e s e e a b l e t o

B a l l a r d

. H e r e

, a g a i n

, t h e f a c t t h a t B a l l a r d u s e d M r

. R u s s o ’ s i d e a s t o s e c u r e

p a t e n t s i s s u r e l y r e l e v a n t e v i d e n c e s u g g e s t i n g a b r e a c h o c c u r r e d

, b u t i t d o e s n o t

i m p l i c a t e a n y q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t l a w

. S e e i d

. ( d i s c u s s i n g b r e a c h o f

c o n t r a c t c l a i m a s w e l l a s t r a d e s e c r e t m i s a p p r o p r i a t i o n c l a i m ) ; c f

. U

. S

. V a l v e s

,

I n c

. v

. D r a y

, 2 1 2 F

. 3 d 1 3 6 8

, 1 3 7 2 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 0 ) ( w h e n b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

r e q u i r e s a s h o w i n g t h a t d e f e n d a n t i n f r i n g e d p a t e n t s

, p a t e n t l a w i s a n e c e s s a r y

e l e m e n t o f t h e b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m )

.

I I I

W i t h o u r j u r i s d i c t i o n c o n f i r m e d

, w e t u r n t o t h e m e r i t s o f B a l l a r d ’ s a p p e a l

.

F i r s t a n d p r i m a r i l y

, t h e c o m p a n y a s s e r t s t h a t

, w h i l e t h e n a t u r e o f t h e c l a i m s

p r e s e n t e d i n M r

. R u s s o ’ s c o m p l a i n t d i d n o t n e c e s s a r i l y i m p l i c a t e p a t e n t l a w ( a n d

t h u s i n v e s t t h e F e d e r a l C i r c u i t w i t h e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n )

, t h e c a s e M r

. R u s s o

a c t u a l l y p r e s e n t e d a t t r i a l w a s “ i r r e c o n c i l a b l e ” w i t h f e d e r a l p a t e n t l a w a n d s o

- 11 -p r e e m p t e d b y i t

. B e c a u s e B a l l a r d ’ s p r e e m p t i o n a r g u m e n t

– p r e s s e d i n a v a r i e t y o f

w a y s b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

, i n c l u d i n g b y m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

d i r e c t e d v e r d i c t

, a n d j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w ( o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, a n e w

t r i a l )

– i s a l e g a l a r g u m e n t

, w e r e v i e w i t d e n o v o

. W e b e g i n b y o u t l i n i n g t h e 2

p r i n c i p l e s t h a t c o n t r o l o u r p r e e m p t i o n a n a l y s i s

, a n d t h e n t u r n t o a s s e s s t h e i r

a p p l i c a t i o n i n M r

. R u s s o ’ s c a s e

.

A

T h e S u p r e m a c y C l a u s e o f t h e C o n s t i t u t i o n p r o v i d e s t h a t f e d e r a l l a w t r u m p s

,

o r p r e e m p t s

, c o n t r a r y s t a t e l a w s

. U

. S

. C o n s t

. a r t

. V I

, c l

. 2

. W h i l e a s e e m i n g l y

s i m p l e r u l e

, p r e e m p t i o n t a k e s a n u m b e r o f g u i s e s

, k n o w n v a r i o u s l y a s e x p l i c i t

,

f i e l d

, a n d c o n f l i c t p r e e m p t i o n

. T h e f i r s t t w o o f t h e s e s p e c i e s o f p r e e m p t i o n d o

n o t b e a r o n o u r c u r r e n t p r o b l e m

. F e d e r a l p a t e n t l a w d o e s n o t e x p l i c i t l y p r e e m p t

s t a t e t r a d e s e c r e t l a w s

. S e e 3 5 U

. S

. C

. § § 1

- 3 7 6 ( 2 0 0 0 )

. N e i t h e r h a s C o n g r e s s

e v i n c e d a n i n t e n t t o o c c u p y e x c l u s i v e l y t h e e n t i r e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y f i e l d

a s s o c i a t e d w i t h i n v e n t i o n s

. K e w a n e e O i l C o

. v

. B i c r o n C o r p

. , 4 1 6 U

. S

. 4 7 0

, 4 7 8

-

7 9 ( 1 9 7 4 )

. O u r o n l y c o n c e r n i n t h i s c a s e i s t h u s n a r r o w e d t o c o n f l i c t p r e e m p t i o n

.

C o n f l i c t p r e e m p t i o n a r i s e s w h e n s t a t e l a w “ s t a n d s a s a n o b s t a c l e t o t h e

S e e M e s h w e r k s

, I n c

. v

. T o y o t a M o t o r S a l e s U

. S

. A

. , I n c

. , 5 2 8 F

. 3 d 1 2 5 8

, 2

1 2 6 2 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( s u m m a r y j u d g m e n t r e v i e w e d d e n o v o ) ; W i l l i a m s v

. W

. D

. S p o r t s

, N

. M

. , I n c

. , 4 9 7 F

. 3 d 1 0 7 9

, 1 0 8 6 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( j u d g m e n t a s m a t t e r o f

l a w r e v i e w e d d e n o v o ) ; W e e s e v

. S c h u k m a n

, 9 8 F

. 3 d 5 4 2

, 5 4 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 6 )

( m o t i o n f o r n e w t r i a l r e v i e w e d d e n o v o w h e n i t t u r n s o n a q u e s t i o n o f l a w )

.

- 12 -a c c o m p l i s h m e n t a n d e x e c u t i o n o f t h e f u l l p u r p o s e s a n d o b j e c t i v e s o f C o n g r e s s

, ”

a s e x p r e s s e d i n t h i s c a s e i n t h e P a t e n t A c t

. I d

. a t 4 7 9 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W h e n i t

c o m e s t o a s s e s s i n g t h i s q u e s t i o n

, t w o p a r t i c u l a r d o c t r i n a l s t r a n d s b e a r u p o n o u r

a n a l y s i s

, o n e i l l u s t r a t e d b y K e w a n e e O i l

, t h e o t h e r b y B o n i t o B o a t s

, I n c

. v

.

T h u n d e r C r a

f t B o a t s

, I n c

. , 4 8 9 U

. S

. 1 4 1 ( 1 9 8 9 )

.

1

I n K e w a n e e O i l

, t h e S u p r e m e C o u r t c o n f r o n t e d t h e q u e s t i o n w h e t h e r t h e

P a t e n t A c t p r e e m p t e d a c l a i m f o r v i o l a t i o n o f O h i o ’ s t r a d e s e c r e t l a w

, a l a w

s u b s t a n t i v e l y i d e n t i c a l f o r o u r p u r p o s e s t o t h e U t a h t r a d e s e c r e t s t a t u t e u n d e r

w h i c h M r

. R u s s o s o u g h t r e l i e f i n t h i s c a s e

. A t t h e o u t s e t

, t h e C o u r t r e a d i l y

a c k n o w l e d g e d t h a t g o o d a r g u m e n t s c o u l d b e m u s t e r e d f o r p r e e m p t i n g t r a d i t i o n a l

s t a t e t r a d e s e c r e t c l a i m s

. E v e n s o

, t h e C o u r t u l t i m a t e l y t o o k t h e v i e w t h a t s u c h 3

c l a i m s d o n o t f a t a l l y c o n f l i c t w i t h f e d e r a l p a t e n t l a w

. K e w a n e e O i l C o

. , 4 1 6 U

. S

.

a t 4 8 4

- 4 9 1 ; s e e a l s o A r o n s o n v

. Q u i c k P o i n t P e n c i l C o

. , 4 4 0 U

. S

. 2 5 7

, 2 6 2

- 6 3

( 1 9 7 9 ) ( s a m e h o l d i n g w i t h r e s p e c t t o c o n t r a c t c l a i m s f o r b r e a c h o f a r o y a l t y

a g r e e m e n t )

.

A s h a v e c o m m e n t a t o r s w h o t a k e i s s u e w i t h K e w a n e e O i l ’ s a n a l y s i s

. S e e

, 3

e

. g

. , S h a r o n K

. S a n d e e n

, K e w a n e e R e v i s i s t e d : R e t u r n i n g t o F i r s t P r i n c i p l e s o f

I n t e l l e c t u a l P r o p e r t

y L a w t o D e t e r m i n e t h e I s s u e o f F e d e r a l P r e e m p t i o n

, 1 2

M a r q

. I n t e l l

. P r o p

. L

. R e v

. 2 9 9 ( 2 0 0 8 ) ( n o t i n g t h a t K e w a n e e d i d n o t a d d r e s s t h e

t r a d e s e c r e t l a w s o f a l l s t a t e s a n d t h a t t h e r e h a v e b e e n s i g n i f i c a n t c h a n g e s i n

p a t e n t l a w s i n c e 1 9 7 4 )

.

- 13 -I n r e a c h i n g i t s c o n c l u s i o n

, t h e K e w a n e e O i l C o u r t s t r e s s e d t h a t t r a d i t i o n a l

s t a t e t r a d e s e c r e t l a w s a n d f e d e r a l p a t e n t l a w u s u a l l y s e r v e c o m p l e m e n t a r y

, n o t

c o n f l i c t i n g

, p u r p o s e s

. B o t h c r e a t e i n c e n t i v e s t o i n v e n t i o n

, a f t e r a l l

, a n d p l a i n l y

“ [ i ] n t h i s r e s p e c t t h e t w o s y s t e m s a r e n o t a n d n e v e r w o u l d b e i n c o n f l i c t

. ” 4 1 6

U

. S

. a t 4 8 4

. T r a d e s e c r e t s e r v e s t h i s s h a r e d p u r p o s e

, m o r e o v e r

, i n a r e n a s “ w h e r e

p a t e n t l a w d o e s n o t r e a c h

, ” t h u s m i t i g a t i n g t h e p o t e n t i a l f o r c o n f l i c t b e t w e e n t h e

t w o s y s t e m s o f l a w

. I d

. a t 4 8 5

. T r a d e s e c r e t l a w s o p e r a t e o n l y t o p r o t e c t t h o s e

i d e a s h e l d i n s e c r e t

, w h i l e p a t e n t l a w a f f o r d s t h e e x c l u s i v e m e a n s o f p r o t e c t i n g

t h e r i g h t t o a n i n v e n t i o n o n l y a f t e r i t i s d i s c l o s e d t o t h e p u b l i c

. I d

. S i m i l a r l y

,

t r a d e s e c r e t l a w a p p l i e s t o i n n o v a t i o n s t h a t m a y n o t e v e r b e a m e n a b l e t o p a t e n t

,

g i v e n p a t e n t l a w ’ s s t r i c t r e q u i r e m e n t s o f n o v e l t y

, u t i l i t y

, a n d n o n

- o b v i o u s n e s s

.

I d

. T h e K e w a n e e O i l C o u r t a l s o e m p h a s i z e d t h e s o c i a l c o s t s a s s o c i a t e d w i t h

p r e e m p t i n g s t a t e t r a d e s e c r e t l a w s

. W i t h o u t t r a d e s e c r e t p r o t e c t i o n

, t h e C o u r t

o b s e r v e d

, t h e h o l d e r s o f t r a d e s e c r e t s w o u l d b e d i s c o u r a g e d f r o m s h a r i n g t h e i r

i d e a s w i t h p o t e n t i a l m a n u f a c t u r e r s w h o

, i n s u c h a r e g i m e

, c o u l d n o t b e b o u n d t o

p a y a l i c e n s e f e e o r p r o t e c t a n y s e c r e t

. I d

. a t 4 8 6

. S u c h a r u l e o f l a w w o u l d s e r v e

t o e n c o u r a g e t h e “ h o a r d [ i n g ] r a t h e r t h a n [ t h e ] d i s s e m i n a t [ i o n ] ” o f k n o w l e d g e

,

r e q u i r i n g t r a d e s e c r e t h o l d e r s t o “ e n g a g e i n t h e t i m e

- c o n s u m i n g a n d e c o n o m i c a l l y

w a s t e f u l e n t e r p r i s e o f c o n s t r u c t i n g d u p l i c a t i v e m a n u f a c t u r i n g a n d m a r k e t i n g

m e c h a n i s m s ” t o g e t t h e i r i d e a s t o m a r k e t

. I d

. a t 4 8 6

- 8 7

. S u c h i n e f f i c i e n c i e s

- 14 -w o u l d d e t e r t h e d e v e l o p m e n t a n d d i s s e m i n a t i o n o f s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l

i n n o v a t i o n s

, c a u s i n g “ s o c i e t y

, a s a w h o l e

, [ t o ] s u f f e r

, ” i d

. a t 4 8 6

, a r e s u l t

, t h e

C o u r t e m p h a s i z e d

, t h a t “ c a n n o t b e j u s t i f i e d b y r e f e r e n c e t o a n y p o l i c y t h a t t h e

f e d e r a l p a t e n t l a w s e e k s t o a d v a n c e

, ” i d

. a t 4 8 7

. I n d e e d

, i f a n y t h i n g

, s u c h a

r e g i m e w o u l d b e i n i m i c a l t o p a t e n t l a w ’ s p r i m a r y p u r p o s e

, e m b o d i e d i n o u r

C o n s t i t u t i o n

, o f “ p r o m o t [ i n g ] t h e P r o g r e s s o f S c i e n c e a n d t h e u s e f u l A r t s

. ” U

. S

.

C o n s t

. A r t

. I

, s e c

. 8

, c l

. 8

.

A t t h e s a m e t i m e

, t h e K e w a n e e O i l C o u r t w a s n o t b l i n d t o c o s t s a n d

c o n s i d e r a t i o n s o n t h e o t h e r s i d e o f t h e l e d g e r

. T h o u g h n o t a l l t r a d e s e c r e t s a r e

a m e n a b l e t o p a t e n t

, m a n y a r e

, a n d t h e p o t e n t i a l f o r c o n f l i c t b e t w e e n s t a t e a n d

f e d e r a l l a w i s

, f o r t h e s e s e c r e t s

, a t i t s “ p e a k

. ” I d

. a t 4 8 9

. F e d e r a l l a w e x p r e s s e s a

s t r o n g i n t e r e s t i n s e e i n g t h a t p a t e n t a b l e i n n o v a t i o n s d o n o t s t a y b o t t l e d u p i n

s e c r e t b u t a r e i n s t e a d s h a r e d w i t h t h e p u b l i c i n o r d e r t o p r o m o t e s o c i a l p r o g r e s s

.

T h i s i n t e r e s t i s m o s t o b v i o u s l y e m b o d i e d i n p a t e n t l a w ’ s b a r g a i n o f p r o v i d i n g

i n v e n t o r s w i t h m a n y y e a r s o f m o n o p o l y r e n t s i n r e t u r n f o r t h e p u b l i c ’ s

o p p o r t u n i t y t o u s e a n d e n j o y t h e i r i d e a s

. I d

. B u t e v e n f o r t h i s c l a s s o f t r a d e

s e c r e t s

– t h o s e a m e n a b l e t o p a t e n t a n d t h u s f o r w h i c h t h e r e i s a s t r o n g i n t e r e s t i n

t h e i r p u b l i c d i s s e m i n a t i o n

– t h e C o u r t u l t i m a t e l y d e c l i n e d t o p r e e m p t t r a d i t i o n a l

s t a t e t r a d e s e c r e t l a w s

. I t d i d s o r e a s o n i n g t h a t

, e v e n h e r e

, t r a d e s e c r e t l a w s p o s e

“ n o r e a s o n a b l e r i s k ” o f d e t e r r i n g i n v e n t o r s w i t h p a t e n t a b l e i d e a s f r o m s h a r i n g

- 15 -t h e i r w o r k w i t h t h e w o r l d t h r o u g h t h e p a t e n t p r o c e s s

. I d

. T r a d e s e c r e t l a w s

, a f t e r

a l l

, p r o v i d e “ f a r w e a k e r p r o t e c t i o n ” t h a n p a t e n t l a w i n c r i t i c a l r e s p e c t s

. I d

. a t

4 8 9

- 9 0

. W h i l e p r o o f o f i n v e n t o r s h i p u n d e r p a t e n t l a w o p e r a t e s “ ‘ a g a i n s t t h e

w o r l d

, ’ f o r b i d d i n g a n y u s e o f t h e i n v e n t i o n f o r w h a t e v e r p u r p o s e f o r a s i g n i f i c a n t

l e n g t h o f t i m e

, ” a n d a f f o r d i n g m o n o p o l y r e n t s d u r i n g t h a t p e r i o d

, t r a d e s e c r e t

l a w s d o n o t h i n g t o f o r e c l o s e o t h e r s f r o m d i s c o v e r i n g t h e t r a d e s e c r e t h o l d e r ’ s i d e a

( e i t h e r i n d e p e n d e n t l y o r b y m e a n s o f r e v e r s e e n g i n e e r i n g ) a n d e x p l o i t i n g i t f o r

p r o f i t p u b l i c l y

. I d

. a t 4 9 0

. S o

, “ [ w ] h e r e p a t e n t l a w a c t s a s a b a r r i e r

, t r a d e s e c r e t

l a w f u n c t i o n s r e l a t i v e l y a s a s i e v e

, ” a n d a r a t i o n a l i n v e n t o r w o u l d h a v e e v e r y

r e a s o n t o c h o o s e t h e b a r r i e r o v e r t h e s i e v e

. I d

. a t 4 9 0

. O f c o u r s e

, t h e r e i s t h e

p o s s i b i l i t y t h a t t h e o c c a s i o n a l “ r a r e i n v e n t o r ” w i l l c h o o s e t r a d e s e c r e t p r o t e c t i o n

o v e r p a t e n t p r o t e c t i o n

, e v e n w h e r e a p a t e n t i s a v a i l a b l e

. I d

. B u t t h i s

, t h e C o u r t

h e l d

, i s n o c a u s e f o r ( s e r i o u s ) c o n c e r n

. P a t e n t l a w ’ s o b j e c t i v e o f e n c o u r a g i n g

s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s i s n o t l i k e l y t o b e s i g n i f i c a n t l y i m p e d e d

b e c a u s e

, “ [ i ] f s o m e t h i n g i s t o b e d i s c o v e r e d a t a l l v e r y l i k e l y i t w i l l b e d i s c o v e r e d

b y m o r e t h a n o n e p e r s o n

. ” I d

. A s t h e C o u r t p u t i t

, “ [ i ] f W a t s o n a n d C r i c k h a d

n o t d i s c o v e r e d t h e s t r u c t u r e o f D N A i t i s l i k e l y t h a t L i n u s P a u l i n g w o u l d h a v e

m a d e t h e d i s c o v e r y s o o n

. ” I d

. a t 4 9 0

, n

. 1 9

. S o

, “ [ e ] v e n w e r e a n i n v e n t o r t o k e e p

h i s d i s c o v e r y c o m p l e t e l y t o h i m s e l f

, s o m e t h i n g t h a t n e i t h e r t h e p a t e n t n o r t r a d e

- 16 -s e c r e t l a w s f o r b i d

, t h e r e i s a h i g h p r o b a b i l i t y t h a t i t w i l l b e s o o n i n d e p e n d e n t l y

d e v e l o p e d

. ” I d

. a t 4 9 0

- 9 1

. 4

U n d e r t h e a r r a n g e m e n t c o n t e m p l a t e d b y t h e C o u r t i n K e w a n e e O i l

, t h e n

,

i n v e n t o r s h a v e a c h o i c e

. T h e y m a y k e e p t h e i r i d e a s s e c r e t w i t h t h e p r o t e c t i o n o f

s t a t e l a w b u t r u n t h e r i s k o f p o t e n t i a l i n d e p e n d e n t d i s c o v e r y b y o t h e r s

. O r t h e y

m a y d i s c l o s e t h e i r i d e a s a n d e n j o y t h e e n s u i n g l e g a l m o n o p o l y a f f o r d e d b y f e d e r a l

p a t e n t l a w

. S e e B o n i t o B o a t s

, 4 8 9 U

. S

. a t 1 4 9 ( “ [ I ] t i s a c o n d i t i o n u p o n t h e

i n v e n t o r ’ s r i g h t t o a p a t e n t t h a t h e s h a l l n o t e x p l o i t h i s d i s c o v e r y c o m p e t i t i v e l y

a f t e r i t i s r e a d y f o r p a t e n t i n g ; h e m u s t c o n t e n t h i m s e l f w i t h e i t h e r s e c r e c y o r l e g a l

m o n o p o l y

. ” ) ( q u o t i n g M e t a l l i z i n g E n g ’ g C o

. v

. K e n y o n B e a r i n g & A u t o P a r t s C o

. ,

1 5 3 F

. 2 d 5 1 6

, 5 2 0 ( 2 d C i r

. ) ( L

. H a n d

, J

. )

, c e r t d e n i e d

, 3 2 8 U

. S

. 8 4 0 ( 1 9 4 6 ) )

.

2

T o s a y t h a t t r a d i t i o n a l t r a d e s e c r e t c l a i m s c a n p e a c e f u l l y c o e x i s t w i t h p a t e n t

l a w

, h o w e v e r

, i s n o t t o s a y t h a t s t a t e s m a y f r e e l y r e g u l a t e t h e d i s s e m i n a t i o n o f

p o t e n t i a l l y p a t e n t a b l e i n n o v a t i o n s

. F a r f r o m i t

. T h e C o u r t i n K e w a n e e O i l

c a u t i o n e d t h a t

, i f “ a S t a t e

, t h r o u g h a s y s t e m o f p r o t e c t i o n

, w e r e t o c a u s e a

s u b s t a n t i a l r i s k t h a t h o l d e r s o f p a t e n t a b l e i n v e n t i o n s w o u l d n o t s e e k p a t e n t s

, b u t

r a t h e r w o u l d r e l y o n t h e s t a t e p r o t e c t i o n

, w e w o u l d b e c o m p e l l e d t o h o l d t h a t s u c h

S e e a l s o i d

. a t 4 9 0 ( c i t i n g f o r s u p p o r t S i n g l e t o n s a n d M u l t i p l e s i n 4

S c i e n c e ( 1 9 6 1 )

, i n R

. M e r t o n

, T h e S o c i o l o g y o f S c i e n c e 3 4 3 ( 1 9 7 3 ) ; J

. C o l e & S

.

C o l e

, S o c i a l S t r a t i f i c a t i o n i n S c i e n c e 1 2

- 1 3

, 2 2 9

- 2 3 0 ( 1 9 7 3 ) ; O g b u r n & T h o m a s

,

A r e I n v e n t i o n s I n e v i t a b l e ?

, 3 7 P o l

. S c i

. Q 8 3 ( 1 9 2 2 ) )

.

- 17 -a s y s t e m c o u l d n o t c o n s t i t u t i o n a l l y c o n t i n u e t o e x i s t

. ” 4 1 6 U

. S

. a t 4 8 9

. T h i s

w a r n i n g a n t i c i p a t e d a n d w a s a m p l i f i e d b y t h e C o u r t ’ s h o l d i n g f i f t e e n y e a r s l a t e r

i n B o n i t o B o a t s

.

I n B o n i t o B o a t s

, t h e C o u r t f a c e d a F l o r i d a s t a t u t e t h a t m a d e i t “ u n l a w f u l f o r

a n y p e r s o n t o u s e t h e d i r e c t m o l d i n g p r o c e s s t o d u p l i c a t e f o r t h e p u r p o s e o f s a l e

a n y m a n u f a c t u r e d v e s s e l h u l l o r c o m p o n e n t p a r t o f a v e s s e l m a d e b y a n o t h e r

w i t h o u t t h e w r i t t e n p e r m i s s i o n o f t h a t o t h e r p e r s o n

. ” 4 8 9 U

. S

. a t 1 4 4

- 4 5

. I n

e s s e n c e

, t h e F l o r i d a l a w a f f o r d e d v e s s e l h u l l d e s i g n e r s w h o h a d a l r e a d y m a d e

t h e i r d e s i g n s p u b l i c l y k n o w n ( b y m a n u f a c t u r i n g a n d s e l l i n g b o a t s e m b o d y i n g t h e i r

d e s i g n s ) w i t h p r o t e c t i o n s d i f f e r e n t f r o m

, a n d m o r e e x t e n s i v e t h a n

, f e d e r a l p a t e n t

l a w

. P l a i n l y

, F l o r i d a s o u g h t t o p r o t e c t i t s h i g h l y p r i z e d b o a t d e s i g n i n d u s t r y f r o m

w h a t i t c o n s i d e r e d t o b e u n d e s i r a b l e c o m p e t i t i o n

.

T h e C o u r t h a d n o d i f f i c u l t y h o l d i n g F l o r i d a ’ s s t a t u t e p r e e m p t e d b y f e d e r a l

p a t e n t l a w

, e x p l a i n i n g t h a t s t a t e s “ m a y n o t o f f e r p a t e n t

- l i k e p r o t e c t i o n [ s ] ” t o

p u b l i c l y d i s c l o s e d i d e a s b e c a u s e “ t h e u l t i m a t e g o a l o f p u b l i c d i s c l o s u r e a n d u s e

w h i c h i s t h e c e n t e r p i e c e o f f e d e r a l p a t e n t p o l i c y ” i s c o n t r a v e n e d b y “ [ a ] s t a t e l a w

t h a t s u b s t a n t i a l l y i n t e r f e r e s w i t h t h e e n j o y m e n t o f a n u n p a t e n t e d u t i l i t a r i a n o r

d e s i g n c o n c e p t i o n w h i c h h a s b e e n f r e e l y d i s c l o s e d b y i t s a u t h o r t o t h e p u b l i c a t

l a r g e

. ” I d

. a t 1 5 6

- 5 7

. S i m p l y p u t

, o n c e a n i d e a i s i n t h e p u b l i c d o m a i n

, f e d e r a l

p a t e n t l a w c o n t r o l s ; s t a t e s m a y n o t f u r t h e r i n s u l a t e t h e i r i n v e n t o r s f r o m ( o r e x p o s e

- 18 -t h e m t o ) c o m p e t i t i o n

. S t i l l

, t h e C o u r t i n B o n i t o B o a t s t o o k p a i n s t o r e a f f i r m

K e w a n e e O i l

, a n d u n d e r s c o r e t h e c o m p a t i b i l i t y o f i t s h o l d i n g s

. T h e C o u r t

e x p l a i n e d t h a t

, s o l o n g a s “ t h e v e i l o f s e c r e c y ” c o n t i n u e s t o s h r o u d a n i d e a

, i t

r e m a i n s “ p r i v a t e ” p r o p e r t y a m e n a b l e t o s t a t e t r a d e s e c r e t l a w s

. I d

. a t 1 4 9

.

F e d e r a l l a w r e q u i r e s o n l y

, b u t s i g n i f i c a n t l y

, t h a t

, o n c e t h a t v e i l i s l i f t e d

, a n

i n v e n t o r m u s t c h o o s e b e t w e e n “ t h e p r o t e c t i o n o f a f e d e r a l p a t e n t o r t h e d e d i c a t i o n

o f h i s i d e a t o t h e p u b l i c a t l a r g e

, ” b y p l a c i n g i t i n t h e p u b l i c d o m a i n

. I d

.

B

W i t h t h i s g u i d a n c e i n h a n d

, w e t u r n t o t h e s p e c i f i c s o f B a l l a r d ’ s p r e e m p t i o n

a r g u m e n t

, w h i c h i t s e l f d i v i d e s i n t o t w o p a r t s

. F i r s t

, B a l l a r d s u b m i t s t h a t t h e

l i a b i l i t y c a s e M r

. R u s s o t r i e d w a s “ i r r e c o n c i l a b l e w i t h t h e p r e s u m p t i o n o f

i n v e n t o r s h i p a r i s i n g f r o m B a l l a r d ’ s p a t e n t s

. ” A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 5

. S e c o n d

, e v e n

i f M r

. R u s s o ’ s l i a b i l i t y c a s e i s c o n s i s t e n t w i t h f e d e r a l p a t e n t l a w

, B a l l a r d a r g u e s

t h a t t h e d a m a g e s h e s o u g h t a r e n o t

. I n B a l l a r d ’ s v i e w

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n t r u d e d

o n B a l l a r d ’ s p a t e n t s b y i n s t r u c t i n g t h e j u r y t o a w a r d

, o r a l l o w i n g M r

. R u s s o t o

s e e k a n d o b t a i n

, t h e f

u l l v a l u e o f B a l l a r d ’ s i n v e n t i o n p e r s e

, r a t h e r t h a n t h e v a l u e

o f h i s m i s a p p r o p r i a t e d t r a d e s e c r e t

. W e a d d r e s s e a c h o f t h e s e p r e e m p t i o n c l a i m s

i n t u r n

.

- 19 -1

B a l l a r d c o m p l a i n s t h a t

, a t t r i a l

, M r

. R u s s o c a s t h i m s e l f a s t h e “ t r u e

i n v e n t o r ” o f t h e T r a c h C a r e 7 2

, a n d t h a t a n y q u e s t i o n o f i n v e n t o r s h i p m u s t b e

e s t a b l i s h e d u n d e r f e d e r a l p a t e n t l a w s t a n d a r d s

. I n B a l l a r d ’ s w o r d s

, “ R u s s o ’ s

c l a i m s d e p e n d e d u p o n e s t a b l i s h i n g t h a t h e

, a n d n o t [ B a l l a r d ’ s e n g i n e e r s ]

, w a s t h e

t r u e i n v e n t o r o f t h e s u b j e c t m a t t e r o f B a l l a r d ’ s p a t e n t s

. ” A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 4 5

.

A n d a n y s u c h c l a i m

, B a l l a r d s u b m i t s

, “ i s i r r e c o n c i l a b l e w i t h B a l l a r d ’ s p a t e n t s

. ”

I d

. a t 4 6

.

W e d o n o t a g r e e

. A s w a s t r u e o f h i s c o m p l a i n t

, s e e s u p r a P a r t I I

, n o

q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t l a w w a s r a i s e d b y M r

. R u s s o ’ s t r i a l

. H e d i d n o t s e e k t o

b e p r o c l a i m e d t h e i n v e n t o r o f B a l l a r d ’ s p a t e n t s

, o r s e e k a n y o f t h e r i g h t s

a s s o c i a t e d w i t h i n v e n t o r s h i p o f a p a t e n t ( e

. g

. , r i g h t t o e x c l u d e t h e p u b l i c f r o m

e x p l o i t i n g t h e i d e a s e m b o d i e d i n t h o s e p a t e n t s )

. I n s t e a d

, l i k e a n y o t h e r p l a i n t i f f

p r o c e e d i n g u n d e r t r a d i t i o n a l t r a d e s e c r e t l a w s

, M r

. R u s s o s i m p l y s o u g h t t o

e s t a b l i s h t h a t h e h a d a v a l i d t r a d e s e c r e t ; t h a t h e d i s c l o s e d h i s s e c r e t t o B a l l a r d

u n d e r t e r m s p r e c l u d i n g t h e c o m p a n y f r o m m a k i n g u s e o f t h e s e c r e t w i t h o u t h i s

c o n s e n t ; t h a t B a l l a r d v i o l a t e d t h a t t r u s t ; a n d t h a t B a l l a r d ’ s c o n d u c t c a u s e d h i m

h a r m

. I n d e e d

, t h e c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s t o t h e j u r y o n t h e e l e m e n t s n e c e s s a r y t o

f i n d l i a b i l i t y t r a c k e d p r e c i s e l y t h e e l e m e n t s o f U t a h t r a d e s e c r e t l a w

, a n d d i d n o t

- 20 -c a l l u p o n t h e j u r y t o d e c i d e a n y q u e s t i o n f a l l i n g w i t h i n p a t e n t ’ s d o m a i n

.

C o m p a r e J u r y I n s t

. 1 8 & 2 0 w i t h U

. C

. A

. 1 9 5 3 § 1 3

- 2 4

- 1

, e t s e q

.

E x a c t l y t h e s a m e c a n b e s a i d o f M r

. R u s s o ’ s C D A c l a i m

. A t t r i a l

, M r

.

R u s s o s o u g h t s i m p l y t o e s t a b l i s h

, c o n s i s t e n t w i t h e n t i r e l y u n r e m a r k a b l e b r e a c h o f

c o n t r a c t j u r y i n s t r u c t i o n s

, t h a t B a l l a r d b r e a c h e d t h e t e r m s o f i t s w r i t t e n p r o m i s e t o

m a i n t a i n M r

. R u s s o ’ s c o n f i d e n c e s

. T h e j u r y i n t h i s c a s e w a s a s k e d t o d e c i d e

w h e t h e r B a l l a r d d i s c l o s e d M r

. R u s s o ’ s s e c r e t

, a s h e a l l e g e d

, “ b y s o m e ‘ i m p r o p e r

m e a n s ’ ” a n d i n v i o l a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ a g r e e m e n t

, o r w h e t h e r t h e c o m p a n y

d i s c o v e r e d h i s i d e a i n d e p e n d e n t l y “ b y f a i r a n d h o n e s t m e a n s

, ” a q u e s t i o n

K e w a n e e O i l h a s h e l d m a y b e t r i e d u n d e r s t a t e l a w w i t h o u t r u n n i n g a f o u l o f

f e d e r a l p a t e n t l a w

. 4 1 6 U

. S

. a t 4 7 5

- 7 6

. 5

T o b e s u r e

, M r

. R u s s o p o i n t e d a t t r i a l

, p r e c i s e l y a s h e d i d i n h i s c o m p l a i n t

,

t o B a l l a r d ’ s p a t e n t s a s e v i d e n c e o f h o w B a l l a r d m i s a p p r o p r i a t e d h i s s e c r e t a n d

b r e a c h e d t h e C D A

. B u t t h i s b a r e f a c t d o e s n o t n e c e s s a r i l y m e a n t h a t h i s t r i a l

r a i s e d a n y q u e s t i o n o f f e d e r a l p a t e n t l a w

, a s w e h a v e a l r e a d y n o t e d

, s e e s u p r a P a r t

I n f a c t

, M r

. R u s s o t e s t i f i e d t h a t h e h a d n o a b i l i t y t o m a n u f a c t u r e 5

c a t h e t e r s a n d

, p r e c i s e l y b e c a u s e o f t h i s f a c t

, w a n t e d t o e n s u r e h i s i d e a ’ s s e c r e c y

u n t i l h e c o u l d s e c u r e a l i c e n s i n g a g r e e m e n t w i t h a c o m p a n y t h a t h a d t h e n e c e s s a r y

m a n u f a c t u r i n g c a p a c i t y

. T h i s

, o f c o u r s e

, i s e x a c t l y o n e o f t h e p u r p o s e s t r a d e

s e c r e t l a w s e r v e s i n h a r m o n y

, n o t a t o d d s

, w i t h f e d e r a l p a t e n t l a w

. S e e K e w a n e e

O i l

, 4 1 6 U

. S

. a t 4 9 3 ( p a t e n t a n d t r a d e s e c r e t l a w d o n o t c o n f l i c t i n p a r t b e c a u s e

“ [ t ] r a d e s e c r e t l a w p r o m o t e s t h e s h a r i n g o f k n o w l e d g e

, a n d t h e e f f i c i e n t o p e r a t i o n

o f i n d u s t r y ; i t p e r m i t s t h e i n d i v i d u a l i n v e n t o r t o r e a p t h e r e w a r d s o f h i s l a b o r b y

c o n t r a c t i n g w i t h a c o m p a n y l a r g e e n o u g h t o d e v e l o p a n d e x p l o i t i t ” ) ; s e e a l s o

s up r a P a r t I I I

. A

. 1

.

- 21 -I I

, l e t a l o n e s u g g e s t t h a t M r

. R u s s o s o u g h t r i g h t s a s s o c i a t e d w i t h b e i n g a p a t e n t ’ s

i n v e n t o r

. A s o u r s i s t e r c i r c u i t e x p l a i n e d i n t h e f a c e o f a n i d e n t i c a l c h a l l e n g e

,

“ [ t ] h e f a c t t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] i m p r o p e r l y s e c u r e d [ a ] p a t e n t a n d u s e d t h i s p a t e n t

t o o b t a i n i n c r e m e n t a l p r o f i t s ” c a n b e p r o p e r l y u s e d a s e v i d e n c e t o s h o w

m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t a n d t h e e x t e n t o f t h e p l a i n t i f f ’ s r e s u l t i n g

d a m a g e s w i t h o u t s u g g e s t i n g t h a t “ [ t ] h e r i g h t i n v o l v e d h e r e

. . . i s

. . . ‘ p a t e n t

- l i k e ’

a t a l l

. ” U n i v

. o

f C o l o r a d o F o u n d

. , I n c

. v

. A m e r i c a n C y a n a m i d

, 3 4 2 F

. 3 d 1 2 9 8

,

1 3 0 6 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 3 )

. W e r e t h e l a w o t h e r w i s e

, i t w o u l d b e i n c o n g r u o u s i n d e e d

.

A n y d e f e n d a n t c o u l d ( a n d w o u l d h a v e a s i g n i f i c a n t i n c e n t i v e t o ) i n s u l a t e i t s e l f

f r o m a t r a d e s e c r e t m i s a p p r o p r i a t i o n c l a i m s i m p l y b y p a t e n t i n g t h e s t o l e n i d e a

.

A n d K e w a n e e O i l ’ s h o l d i n g t h a t t r a d e s e c r e t a n d p a t e n t l a w c a n c o e x i s t w o u l d b e

s i g n i f i c a n t l y i m p a i r e d b e c a u s e p a t e n t l a w w o u l d p r e e m p t m a n y ( i f n o t m o s t ) t r a d e

s e c r e t c l a i m s

.

B a l l a r d ’ s a r g u m e n t s f r o m p r e c e d e n t u n d e r m i n e

, r a t h e r t h a n b o l s t e r

, i t s

c a u s e

. T h e c o m p a n y r e l i e s h e a v i l y o n U n i v e r s i t y o f C o l o r a d o F o u n d a t i o n I n c

. v

.

A m e r i c a n C

y a n a m i d

, 1 9 6 F

. 3 d 1 3 6 6 ( F e d

. C i r

. 1 9 9 9 )

, i n a s s e r t i n g t h a t f e d e r a l

i n v e n t o r s h i p s t a n d a r d s s h o u l d h a v e b e e n u s e d t o d e t e r m i n e i f M r

. R u s s o w a s

e n t i t l e d t o h i s r e l i e f

. I n A m e r i c a n C y a n a m i d

, t w o U n i v e r s i t y o f C o l o r a d o

r e s e a r c h p h y s i c i a n s h e l p e d A m e r i c a n C y a n a m i d r e f o r m u l a t e a p r e n a t a l

m u l t i v i t a m i n / m i n e r a l s u p p l e m e n t

, s h a r i n g a c o n f i d e n t i a l m a n u s c r i p t w i t h t h e

c o m p a n y

. W i t h o u t t h e d o c t o r s ’ k n o w l e d g e

, h o w e v e r

, t h e c o m p a n y e v e n t u a l l y

- 22 -p a t e n t e d a n e w f o r m u l a u s i n g t h e i r r e s e a r c h

. T h e d o c t o r s a n d t h e u n i v e r s i t y s u e d

a l l e g i n g

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, t h a t t h e c o m p a n y w r o n g f u l l y u s e d i t s c o n f i d e n t i a l

m a t e r i a l s

, f a i l e d t o l i s t t h e m a s i n v e n t o r s o n t h e p a t e n t

, a n d f a i l e d t o d i s c l o s e t h e

p a t e n t a p p l i c a t i o n t o t h e m

. I n a h o l d i n g B a l l a r d h i g h l i g h t s

, t h e F e d e r a l C i r c u i t

h e l d t h a t s o m e o f t h e c l a i m s i m p l i c a t e d t h e q u e s t i o n o f i n v e n t o r s h i p a n d t h e r i g h t

t o e x c l u d e t h e p u b l i c f r o m u s i n g t h e i r i n v e n t i o n a n d

, a c c o r d i n g l y

, h a d t o b e

d e c i d e d u n d e r f e d e r a l

, n o t s t a t e

, l a w

. I d

. a t 1 3 7 2

.

B u t t h i s t e l l s o n l y h a l f t h e s t o r y

. W h i l e s o m e o f t h e d o c t o r s ’ c l a i m s

i n v o l v e d p a t e n t l a w i s s u e s t h a t h a d t o b e d e c i d e d u n d e r f e d e r a l l a w

, t h e F e d e r a l

C i r c u i t w e n t o n t o h o l d t h a t n o t e v e r y c l a i m b r o u g h t b y t h e d o c t o r s d i d s o

,

e x p l a i n i n g t h a t “ f e d e r a l p a t e n t l a w d o e s n o t p r e e m p t

. . . s t a t e l a w c l a i m s ” f o r

u n j u s t e n r i c h m e n t f o r “ w r o n g f u l u s e o f t h e D o c t o r s ’ r e s e a r c h r e s u l t s

. ” I d

. a t

1 3 7 1

- 7 2

. B a l l a r d a l s o n e g l e c t s t o m e n t i o n t h a t

, a f t e r t h e c a s e w a s r e m a n d e d a n d

e v e n t u a l l y r e t u r n e d t o i t

, t h e F e d e r a l C i r c u i t r e a f f i r m e d t h i s p o i n t

, h o l d i n g t h a t t h e

d o c t o r s ’ u n j u s t e n r i c h m e n t c l a i m w a s p r o p e r l y a d j u d i c a t e d u n d e r s t a t e l a w

. A s

o u r s i s t e r c i r c u i t e x p l a i n e d

, t h e d o c t o r s ’ u n j u s t e n r i c h m e n t c l a i m “ i s n o t ‘ p a t e n t

l i k e ’ a t a l l

, . . . [ b u t s p r i n g s ] f r o m C y a n a m i d ’ s a l l e g e d w r o n g f u l u s e o f t h e

D o c t o r s ’ r e s e a r c h r e s u l t s

. . . . [ T ] h e D o c t o r s ’ c l a i m o f u n j u s t e n r i c h m e n t i s a l e g a l

c l a i m t o r e m e d y t h e b r e a c h o f c o n t r a c t i m p l i e d i n l a w f o r d i s c l o s u r e o f t h e i r

c o n f i d e n t i a l m a n u s c r i p t i n e x c h a n g e f o r a p r o m i s e n o t t o d i s s e m i n a t e t h e i d e a

w i t h o u t t h e D o c t o r s ’ c o n s e n t

. ” A m e r i c a n C y a n a m i d

, 3 4 2 F

. 3 d a t 1 3 0 6

. T h e l i n e

- 23 -d r a w n b y t h e F e d e r a l C i r c u i t i n A m e r i c a n C y a n a m i d i s t h u s t h e v e r y s a m e l i n e w e

h a v e d r a w n h e r e

, a n d t h e s a m e o n e d r a w n b y t h e S u p r e m e C o u r t i n K e w a n e e O i l

a n d B o n i t o B o a t s

, b e t w e e n t h o s e c l a i m s

, l i k e M r

. R u s s o ’ s

, t h a t a r i s e f r o m t h e

m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t

, w h i c h g e n e r a l l y m a y b e t r i e d u n d e r s t a t e l a w

,

a n d t h o s e t h a t s e e k t o e x c l u d e o t h e r s f r o m e m p l o y i n g a p u b l i c l y d i s c l o s e d i d e a

,

w h i c h m u s t b e t r i e d u n d e r f e d e r a l p a t e n t l a w

. 6

2

L i a b i l i t y a s i d e

, B a l l a r d s u b m i t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s

w r o n g l y a u t h o r i z e d t h e j u r y t o g i v e M r

. R u s s o t h e f u l l b e n e f i t o f i t s

T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t p e r s e

. A s B a l l a r d p u t s i t

, “ t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e

l i m i t e d R u s s o ’ s r e c o v e r y t o d a m a g e s a p p r o p r i a t e t o m i s a p p r o p r i a t i o n ” o f a t r a d e

B a l l a r d ’ s c i t a t i o n t o U l t r a

- P r e c i s i o n M f g

. , L t d

. v

. F o r d M o t o r C o

. , 4 1 1 6

F

. 3 d 1 3 6 9

, 1 3 8 2 ( F e d

. C i r

. 2 0 0 5 )

, i s n o m o r e h e l p f u l t o i t s c a u s e

. T h e r e

, t h e

F e d e r a l C i r c u i t f a c e d a c l a i m b y a F o r d M o t o r C o m p a n y s u p p l i e r

, U l t r a

- P r e c i s i o n

,

t h a t F o r d t o o k i t s i d e a f o r d e c r e a s i n g n o i s e a n d v i b r a t i o n i n c a r a i r c o n d i t i o n i n g

s y s t e m s w i t h o u t a p p r o p r i a t e c o m p e n s a t i o n

. A l t h o u g h U l t r a

- P r e c i s i o n h a d n o t

p a t e n t e d t h e t e c h n o l o g y u s e d b y F o r d

, “ ‘ o n e o f o r d i n a r y s k i l l i n t h e a r t ’ c o u l d

r e a d i l y g l e a n t h e c o n c e p t ” f r o m t w o o f U l t r a

- P r e c i s i o n ’ s e x i s t i n g p a t e n t s

. I d

. a t

1 3 8 0

. T h e F e d e r a l C i r c u i t h e l d t h e c l a i m p r e e m p t e d

. I n d o i n g s o

, t h e c o u r t

e m p h a s i z e d t h a t U l t r a

- P r e c i s i o n e x p r e s s l y d i s c l a i m e d a n y c l a m a s s o c i a t e d w i t h

e x p l o i t a t i o n o f a t r a d e s e c r e t

– i t “ n e v e r a l l e g e d t h a t i t e n j o y e d a c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p w i t h F o r d o r t h a t i t s t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n e n j o y e d t r a d e s e c r e t

p r o t e c t i o n

. ” I d

. I n s t e a d

, U l t r a

- P r e c i s i o n s o u g h t d a m a g e s o n l y f o r t h e

u n a u t h o r i z e d u s e o f i t s p u b l i c l y a v a i l a b l e i n f o r m a t i o n

. I d

. T h e c o u r t h e l d s i m p l y

a n d s e n s i b l y t h a t

, w h i l e s t a t e l a w c a n s u r e l y p r o t e c t t r a d e s e c r e t s

, t h e p r o t e c t i o n

o f p u b l i c l y d i s c l o s e d i d e a s i s t h e e x c l u s i v e d o m a i n o f f e d e r a l p a t e n t l a w

. I d

. B y

i t s t e r m s

, t h i s h o l d i n g h a s n o a p p l i c a t i o n t o a t r a d i t i o n a l t r a d e s e c r e t c a s e l i k e t h e

o n e n o w b e f o r e u s

.

- 24 -s e c r e t

, b u t “ [ i ] n s t e a d

, t h e c o u r t a l l o w e d t h e j u r y t o a w a r d R u s s o d a m a g e s f o r t h e

v a l u e o f t h e i n v e n t i o n p e r s e

. ” A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 5 3

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a w a r d

,

B a l l a r d c o m p l a i n s

, “ r e p r e s e n t s a v a l u e p r o t e c t e d e x c l u s i v e l y b y p a t e n t l a w

, ” i d

. ,

a n d

, t o a v o i d a n y i n t e r f e r e n c e w i t h p a t e n t l a w

, t h e c o u r t s h o u l d h a v e l i m i t e d M r

.

R u s s o ’ s d a m a g e s t o t h e “ i n c r e m e n t a l p r o f i t s d e r i v e d f r o m u s e o f [ h i s ] i d e a

, r a t h e r

t h a n t o t a l p r o f i t s f

r o m s e l l i n g [ a ] p r o d u c t i n c o r p o r a t i n g [ t h a t ] i d e a

. ” I d

. a t 5 4

.

A l t e r n a t i v e l y

, B a l l a r d s u b m i t s t h a t

, e v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y i n s t r u c t e d

t h e j u r y t h a t M r

. R u s s o w a s e n t i t l e d o n l y t o t h e i n c r e m e n t a l v a l u e h i s t r a d e s e c r e t

a d d e d t o B a l l a r d ’ s p r o d u c t

, M r

. R u s s o t r i e d h i s c a s e i n a w a y t h a t a l l o w e d h i m t o

e v a d e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s a n d r e c o u p t h e f u l l v a l u e o f B a l l a r d ’ s

p a t e n t s p e r s e

. I d

. a t 5 5

. A s a m a t t e r o f f a c t

, B a l l a r d c o n t e n d s

, M r

. R u s s o a s k e d

t h e j u r y “ t o a w a r d

, a n d [ t h e j u r y ] d i d a w a r d

, R u s s o d a m a g e s f o r t h e v a l u e o f t h e

i n v e n t i o n p e r s e

. ” I d

. a t 5 6

.

W e d o n o t n e c e s s a r i l y d i s a g r e e w i t h t h e p r e m i s e u n d e r g i r d i n g B a l l a r d ’ s

a r g u m e n t s

. I t m a y b e t h a t a s t a t e l a w c l a i m a u t o m a t i c a l l y ( o r p e r s e ) g u a r a n t e e i n g

a p l a i n t i f f t h e f

u l l v a l u e o f a d e f e n d a n t ’ s p a t e n t s c o u l d i n t e r f e r e w i t h f e d e r a l

p a t e n t l a w

. B u t t h a t s i m p l y i s n o t t h e s o r t o f c l a i m w e h a v e b e f o r e u s

. I n a n y

t r a d e s e c r e t o r b r e a c h o f a C D A t r i a l

, a p r o p e r l y i n s t r u c t e d j u r y m a y a w a r d t h e

p l a i n t i f f o n l y t h o s e d a m a g e s i t h a s s u f f e r e d

, o r t h e a m o u n t t h e d e f e n d a n t h a s b e e n

e n r i c h e d

, b y v i r t u e o f t h e d e f e n d a n t ’ s m i s c o n d u c t

. B y d i n t o f t h i s r e q u i r e d c a u s a l

l i n k b e t w e e n t h e d e f e n d a n t ’ s m i s c o n d u c t a n d t h e p l a i n t i f f ’ s r e c o v e r y

, t h e p l a i n t i f f

- 25 -i s p r e c l u d e d f r o m o b t a i n i n g a n y e a r n i n g s t h e d e f e n d a n t r e c e i v e d

, o r v a l u e i t

d e r i v e d

, f

r o m o t h e r c a u s a l f a c t o r s

, i n c l u d i n g i t s o w n i n n o v a t i v e w o r k

.

R e c o g n i z i n g j u s t t h e s e p o i n t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h i s c a s e n e v e r r e q u i r e d o r

p e r m i t t e d M r

. R u s s o t o r e c o v e r t h e v a l u e o f B a l l a r d ’ s p r o d u c t o r p a t e n t s p e r s e

.

I n s t e a d

, i n d e s c r i b i n g t h e s c o p e o f M r

. R u s s o ’ s p e r m i s s i b l e d a m a g e s i n

c o n n e c t i o n w i t h h i s t r a d e s e c r e t c l a i m

, t h e c o u r t i n s t r u c t e d t h e j u r y t o a w a r d o n l y

t h o s e d a m a g e s “ c a u s e d b y [ B a l l a r d ’ s ] v i o l a t i o n [ o f U t a h ’ s t r a d e s e c r e t l a w ]

. . . .

D a m a g e s f o r m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t m a y i n c l u d e t h e a c t u a l l o s s t o M r

.

R u s s o c a u s e d b y t h e m i s a p p r o p r i a t i o n

. B u t d a m a g e s m a y a l s o i n c l u d e a n y u n j u s t

e n r i c h m e n t f l o w i n g t o t h e p a r t y t h a t m i s a p p r o p r i a t e d t h e t r a d e s e c r e t

. I n t h i s

c o n t e x t

, u n j u s t e n r i c h m e n t i s d e f i n e d a s t h e r e a s o n a b l e v a l u e o f t h e b e n e f i t t h a t

t h e p a r t y w h o m i s a p p r o p r i a t e d t h e t r a d e s e c r e t h a s g a i n e d f r o m d i s c l o s i n g o r

u s i n g t h e t r a d e s e c r e t

. ” J u r y I n s t

. 2 6

. S i m i l a r l y

, t h e c o u r t i n s t r u c t e d t h a t d a m a g e s

f o r b r e a c h o f t h e C D A h a d t o b e l i m i t e d t o t h o s e t h a t B a l l a r d “ h a d r e a s o n t o

f o r e s e e

, a t t h e t i m e t h e c o n t r a c t w a s m a d e

, a s a p r o b a b l e r e s u l t o f t h a t c o n t r a c t

. ”

J u r y I n s t

. 2 7

.

W i t h r e s p e c t t o b o t h c l a i m s

, t h e n

, t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y i n f o r m e d t h e

j u r y t h a t M r

. R u s s o c o u l d r e c o u p o n l y a m o u n t s c a u s a l l y a t t r i b u t a b l e t o B a l l a r d ’ s

m i s c o n d u c t

, n o t t o o t h e r f a c t o r s

, i n c l u d i n g B a l l a r d ’ s o w n h a r d w o r k

. I n t h i s w a y

,

o u r c a s e a g a i n p a r a l l e l s A m e r i c a n C y a n a m i d

, w h e r e t h e F e d e r a l C i r c u i t h e l d t h a t

t h e p l a i n t i f f s c o u l d a n d d i d

, w i t h o u t i m p i n g i n g o n f e d e r a l p a t e n t l a w i n t e r e s t s

,

- 26 -r e c o u p t h e “ i n c r e m e n t a l p r o f i t s ” e a r n e d b y t h e d e f e n d a n t c o m p a n y t h a t w e r e

“ a t t r i b u t a b l e t o i t s m i s c o n d u c t ” w h e n i t i m p r o p e r l y s e c u r e d a p a t e n t u s i n g t h e

p l a i n t i f f s ’ c o n f i d e n t i a l m a n u s c r i p t

. 3 4 2 F

. 3 d a t 1 3 1 1

. W e c o n c u r

, a n d s o d i d t h e

d i s t r i c t c o u r t

, w h i c h r e c o g n i z e d j u s t t h e s e p o i n t s a n d c o r r e c t l y i n s t r u c t e d t h e j u r y

t o a b i d e t h e m i n t h i s c a s e

. 7

T o b e s u r e

, M r

. R u s s o s u g g e s t e d t h a t B a l l a r d w a s a b l e t o e x t e n d t h e u s e f u l

l i f e o f i t s p r o d u c t

, a n d t h u s o f f e r t h e T r a c h C a r e 7 2

, o n l y b e c a u s e o f i t s

e x p l o i t a t i o n o f h i s t r a d e s e c r e t

. T h a t i s

, i n M r

. R u s s o ’ s v i e w

, a l l o f B a l l a r d ’ s n e t

p r o f i t s o n i t s T r a c h C a r e 7 2 w e r e c a u s a l l y a t t r i b u t a b l e t o i t s m i s a p p r o p r i a t i o n o f

h i s i d e a s r a t h e r t h a n a n y o t h e r s o u r c e

. B u t i n p u r s u i n g t h i s l i n e o f a r g u m e n t

, M r

.

R u s s o d i d n o t s u g g e s t t h a t a t r a d e s e c r e t v i o l a t i o n a u t o m a t i c a l l y a n d p e r s e

e n t i t l e d h i m t o t h e f

u l l v a l u e o f t h e p a t e n t s B a l l a r d l a t e r s e c u r e d

. R a t h e r

, M r

.

R u s s o a r g u e d t h a t

, o n t h e f a c t s o f t h i s p a r t i c u l a r c a s e

, t h e e v i d e n c e s h o w e d t h e

i n c r e m e n t a l v a l u e h i s t r a d e s e c r e t a d d e d t o B a l l a r d w a s t o t r a n s f o r m t h e u s e f u l

l i f e s p a n o f i t s T r a c h C a r e p r o d u c t f r o m 2 4 t o 7 2 h o u r s

. B a l l a r d c i t e s n o a u t h o r i t y

W h i l e n o w a r g u i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o l i n k M r

. R u s s o ’ s 7

d a m a g e s t o B a l l a r d ’ s m i s c o n d u c t

, a t t r i a l B a l l a r d q u i t e h a p p i l y a r g u e d o n t h e

b a s i s o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n s t r u c t i o n s t h a t M r

. R u s s o ’ s d a m a g e s s h o u l d b e

m i n i m a l b e c a u s e i t s o w n i n n o v a t i v e h a r d w o r k w a s r e s p o n s i b l e f o r t h e b u l k o f i t s

p r o f i t s o n t h e T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t

. S e e A p l t

. A p p

. a t 2 4 4 9 ( a r g u i n g t h a t M r

.

R u s s o a d m i t t e d “ h i s a l l e g e d t r a d e s e c r e t c o n t r i b u t i o n t o t h i s p r o d u c t w o u l d n o t

h a v e e x c e e d e d 2 0 p e r c e n t ” a n d w h a t M r

. R u s s o i s “ p r o v i d i n g i s a s i n g l e t r a d e

s e c r e t

. Y o u c a n n o t t r u m p a l l t h a t o t h e r i n v e n t e d i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y f o r o t h e r

p a t e n t s

. ” )

.

- 27 -s u g g e s t i n g t h a t t h i s i s a n i m p e r m i s s i b l e t h e o r y u n d e r t r a d e s e c r e t l a w

, o r t h a t i t

s o m e h o w i m p e r m i s s i b l y t r e n c h e s o n f e d e r a l p a t e n t l a w

, a n d w e a r e a w a r e o f n o n e

.

S e e g e n e r a l l

y C & F P a c k i n g C o

. , I n c

. v

. I B P

, I n c

. , 2 2 4 F

. 3 d 1 2 9 6

, 1 3 0 4 ( F e d

. C i r

.

2 0 0 0 ) ( t h e j u r y w a s f

r e e t o d e c i d e w h e t h e r d e f e n d a n t ’ s m i s a p p r o p r i a t i o n w a s

r e s p o n s i b l e f o r 1 0 0 % o f i t s p r o f i t s o n a p a r t i c u l a r p r o d u c t

, a s p l a i n t i f f c l a i m e d t h e

e v i d e n c e s u g g e s t e d

, o r 3 0 %

, a s d e f e n d a n t c l a i m e d )

. O f c o u r s e

, B a l l a r d c o n t e s t s

w h e t h e r s u f f i c i e n t e v i d e n c e e x i s t s i n t h e t r i a l r e c o r d f r o m w h i c h a r e a s o n a b l e j u r y

c o u l d f i n d t h a t t h e i n c r e m e n t a l v a l u e a d d e d b y M r

. R u s s o a c c o u n t s f o r t h e f u l l

d i f f e r e n c e b e t w e e n B a l l a r d ’ s T r a c h C a r e 2 4 a n d 7 2 p r o d u c t s

, a n d w e r e c o g n i z e

t h e v i a b i l i t y o f t h i s a r g u m e n t a n d t a k e i t u p i n e a r n e s t s h o r t l y

, s e e i n f r a P a r t I V

.

B u t

, f o r o u r c u r r e n t p u r p o s e s

, t h e d i s p o s i t i v e p o i n t i s t h a t B a l l a r d h a s i d e n t i f i e d

n o l e g a l i m p e d i m e n t i n p a t e n t l a w t o M r

. R u s s o ’ s r i g h t t o r e c o v e r t h e f u l l

i n c r e m e n t a l v a l u e a d d e d b y h i s m i s a p p r o p r i a t e d t r a d e s e c r e t

, w h a t e v e r t h a t m a y

b e

, a n d i n t h e s e c i r c u m s t a n c e s w e a r e u n a b l e t o r e v e r s e t h e j u r y ’ s a w a r d

. 8

B a l l a r d v o i c e s a s i m i l a r c o m p l a i n t w h e n i t c o n t e n d s t h a t t h e U t a h t r a d e 8

s e c r e t s t a t u t e a l l o w s a p l a i n t i f f t o r e c o u p o n l y d a m a g e s a r i s i n g f r o m h i s o r h e r

c o n t r i b u t i o n s w r o n g l y t a k e n b y t h e d e f e n d a n t

, n o t f r o m t h e d e f e n d a n t ’ s

i n d e p e n d e n t c o n t r i b u t i o n s

. A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 6 2 ( a r g u i n g t h a t M r

. R u s s o f a i l e d t o

a p p o r t i o n d a m a g e s )

. A n d t h i s i s s u r e l y a f a i r v i e w o f U t a h l a w

. U t a h C o d e A n n

.

1 9 5 3 § 1 3

- 2 4

- 4 ( 1 ) ( “ D a m a g e s c a n i n c l u d e b o t h t h e a c t u a l l o s s c a u s e d b y

m i s a p p r o p r i a t i o n a n d t h e u n j u s t e n r i c h m e n t c a u s e d b y m i s a p p r o p r i a t i o n t h a t i s n o t

t a k e n i n t o a c c o u n t i n c o m p u t i n g a c t u a l l o s s

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. B u t

, a g a i n

, t h i s

l e g a l p r i n c i p l e s i m p l y w a s n o t i n d i s p u t e a t t r i a l

. I n d e e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y

i n s t r u c t i o n s t r a c k e d t h e p e r t i n e n t s t a t u t o r y l a n g u a g e

. A t t r i a l

, t h e p a r t i e s ’ d i s p u t e

f o c u s e d o n t h e s i m p l e f a c t u a l q u e s t i o n w h e t h e r a n d t o w h a t d e g r e e t h e T r a c h C a r e

( c o n t i n u e d

. . . )

- 28 -I V

A s w e h a v e f o r e s h a d o w e d

, B a l l a r d ’ s l e g a l a r g u m e n t s b l e e d i n t o a f a c t u a l

o n e

, w i t h t h e c o m p a n y n e x t c o n t e n d i n g t h a t t h e $ 2 0 m i l l i o n i n d a m a g e s t h e j u r y

a w a r d e d e x c e e d e d w h a t t h e r e c o r d e v i d e n c e c o u l d s u p p o r t

. W e m a y

, o f c o u r s e

,

r e v e r s e a j u r y ’ s a w a r d f o r l a c k o f a s u f f i c i e n t e v i d e n t i a r y b a s i s w h e n

, b u t o n l y

w h e n

, v i e w i n g t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e p r e v a i l i n g p a r t y

, t h e

a m o u n t o f d a m a g e s a w a r d e d i s “ c l e a r l y e r r o n e o u s

, o r t h e r e i s n o e v i d e n c e t o

s u p p o r t i t

. ” H u d s o n v

. S m i t h

, 6 1 8 F

. 2 d 6 4 2

, 6 4 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 0 ) ; B i t l e r v

. A

. O

.

S m i t h C o r

p

. , 3 9 1 F

. 3 d 1 1 1 4

, 1 1 2 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

T h o s e c i r c u m s t a n c e s d o n o t p e r t a i n h e r e

. W i t h r e s p e c t t o t h e j u r y ’ s $ 1 7

m i l l i o n u n j u s t e n r i c h m e n t a w a r d

, t h e p a r t i e s p r e s e n t e d c o m p e t i n g e v i d e n c e a b o u t

t h e i n c r e m e n t a l v a l u e a d d e d b y M r

. R u s s o ’ s c o n t r i b u t i o n s t o B a l l a r d ’ s T r a c h C a r e

7 2 p r o d u c t

. M r

. R u s s o t o o k t h e p o s i t i o n a n d p r e s e n t e d e v i d e n c e s u g g e s t i n g t h a t

t h e o n l y m a t e r i a l d i f f e r e n c e b e t w e e n B a l l a r d ’ s T r a c h C a r e 2 4 a n d 7 2 p r o d u c t s

s t e m m e d f

r o m i t s e x p l o i t a t i o n o f h i s t r a d e s e c r e t s ; a c c o r d i n g l y

, i n h i s v i e w

, h e

w a s e n t i t l e d t o t h e p r e s e n t v a l u e o f B a l l a r d ’ s e x p e c t e d n e t p r o f i t s o n i t s T r a c h

C a r e 7 2 p r o d u c t

, o r $ 3 2 m i l l i o n

. C r i t i c a l l y

, B a l l a r d d o e s n o t n o w c o n t e s t t h e

a d m i s s i o n o f M r

. R u s s o ’ s e v i d e n c e s u g g e s t i n g t h a t h e w a s s o l e l y r e s p o n s i b l e f o r

(

. . . c o n t i n u e d ) 8

7 2 p r o d u c t o w e d i t s e x i s t e n c e t o M r

. R u s s o ’ s c o n t r i b u t i o n s v e r s u s B a l l a r d ’ s

. A n d

o n t h a t q u e s t i o n

, t h e j u r y w a s f r e e t o c h o o s e a n y a m o u n t s u p p o r t e d b y t h e

e v i d e n c e

.

- 29 -t h e i n n o v a t i o n s c o n t a i n e d i n B a l l a r d ’ s T r a c h C a r e 7 2 p r o d u c t ; i n s t e a d

, i t p o i n t s u s

t o

, a n d a s k s u s t o c r e d i t

, i t s c o n t r a r y e v i d e n c e s u g g e s t i n g t h a t M r

. R u s s o ’ s

c o n t r i b u t i o n s a d d e d n o t h i n g

, o r v e r y l i t t l e o f v a l u e

, t o i t s i n d e p e n d e n t w o r k

. A s

i s o f t e n t h e c a s e

, t h e j u r y f o u n d t h e t r u t h t o l i e s o m e w h e r e i n b e t w e e n t h e

e x t r e m e s s u g g e s t e d b y t h e e v i d e n c e r e c e i v e d a t t r i a l

, r e t u r n i n g a n a w a r d t h a t

r e p r e s e n t e d 5 3 % o f t h e d a m a g e s M r

. R u s s o s o u g h t

. W h e n t h e d a m a g e s a w a r d e d

b y t h e j u r y f a l l w i t h i n t h e r a n g e p e r m i t t e d b y t h e e v i d e n c e a d m i t t e d a t t r i a l ( a n d

w h o s e a d m i s s i o n i s u n c h a l l e n g e d o n a p p e a l )

, w e m a y n o t s e c o n d g u e s s t h e a w a r d

.

S e e C & F P a c k i n g C o

. , 2 2 4 F

. 3 d a t 1 3 0 4 ( “ I n s e t t i n g d a m a g e s

, t h e j u r y ’ s f u n c t i o n

i s t o w e i g h c o n t r a d i c t o r y e v i d e n c e

, t o j u d g e t h e c r e d i b i l i t y o f t h e w i t n e s s e s

, a n d

t o r e s o l v e f a c t u a l d i s p u t e s

. ” ) ; H u d s o n

, 6 1 8 F

. 2 d a t 6 4 6 ; B i t l e r

, 3 9 1 F

. 3 d a t 1 1 2 8

.

M u c h t h e s a m e h o l d s t r u e f o r M r

. R u s s o ’ s b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

.

B a l l a r d s t r e s s e s t h a t M r

. R u s s o ’ s o w n e x p e r t e s t i m a t e d t h a t t h e 3 % r o y a l t y t h e

p a r t i e s d i s c u s s e d w o u l d y i e l d $ 2

. 7 5 1 m i l l i o n o v e r t h e l i f e o f B a l l a r d ’ s p a t e n t s

, n o t

t h e $ 3 m i l l i o n a w a r d e d b y t h e j u r y

. B u t M r

. R u s s o ’ s e x p e r t t e s t i f i e d t h a t h i s

$ 2

. 7 5 1 m i l l i o n e s t i m a t e w a s “ c o n s e r v a t i v e ” b e c a u s e

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, i t

e m p l o y e d a 5 % a n n u a l s a l e s g r o w t h f i g u r e w h e n B a l l a r d a c h i e v e d a 4 2 % g r o w t h

r a t e i n t h e p e r i o d 2 0 0 1 t o 2 0 0 5 a n d a 1 7 % g r o w t h r a t e i n t h e p e r i o d 2 0 0 4 t o 2 0 0 5

.

A p l t

. A p p

. a t 1 6 7 9

. I n a d d i t i o n

, t h e e x p e r t c a l c u l a t e d r o y a l t i e s o n l y t h r o u g h t h e

l i f e o f t h e p a t e n t ( b e c a u s e a f t e r s u c h t i m e

, a n y o n e c o u l d a c c e s s t h e t e c h n o l o g y )

,

- 30 -e v e n t h o u g h h e t e s t i f i e d s u c h p r o d u c t s o f t e n h a v e a “ v e r y l o n g l i f e

. ” I d

. a t 1 6 8 3

.

M r

. R u s s o ’ s e x p e r t t e s t i f i e d t h a t m o d e s t c h a n g e s i n a n y o f t h e a s s u m p t i o n s h e

e m p l o y e d w o u l d y i e l d a s i g n i f i c a n t l y g r e a t e r a w a r d

. B a l l a r d d o e s n o t c o n t e s t t h a t

t h e e v i d e n c e c o u l d s u p p o r t c h a n g e s i n t h e e x p e r t ’ s a s s u m p t i o n s

, o r t h a t s u c h

c h a n g e s s u p p o r t e d b y t h e e v i d e n c e c o u l d y i e l d d a m a g e s i n e x c e s s o f $ 3 m i l l i o n

.

A c c o r d i n g l y

, w e a g a i n a r e i n n o p o s i t i o n t o s a y t h a t t h e j u r y ’ s a w a r d w a s “ c l e a r l y

e r r o n e o u s

, o r [ t h a t ] t h e r e i s n o e v i d e n c e t o s u p p o r t i t

. ” H u d s o n

, 6 1 8 F

. 2 d a t 6 4 6

.

V

W h i l e w e h a v e a d d r e s s e d B a l l a r d ’ s c e n t r a l a r g u m e n t s

, i t p r e s e n t s a f l u r r y o f

a d d i t i o n a l

, b u t s i g n i f i c a n t l y l e s s d e v e l o p e d a r g u m e n t s f o r o v e r t u r n i n g t h e j u r y ’ s

d a m a g e s a w a r d

. W e a d d r e s s t h e m o s t c o l o r a b l e o f t h e s e c l a i m s h e r e

, b u t f i n d

n o n e p e r s u a s i v e

.

F i r s t

, B a l l a r d a s s e r t s t h a t M r

. R u s s o ’ s u n j u s t e n r i c h m e n t a n d r o y a l t y

d a m a g e s s h o u l d b e l i m i t e d t o

, a n d n o t e x t e n d b e y o n d

, t h e t w o

- y e a r c o n t r a c t

p e r i o d d i s c u s s e d i n t h e C D A

. T h i s a r g u m e n t

, h o w e v e r

, d e p e n d s o n a

m i s c o n s t r u c t i o n o f t h e C D A a n d a s e l e c t i v e v i e w o f t h e e v i d e n c e

. W h i l e t h e C D A

i n d i c a t e d t h a t B a l l a r d ’ s o b l i g a t i o n s t o k e e p M r

. R u s s o ’ s s e c r e t s o n l y e x t e n d e d f o r

t w o y e a r s

, i t i m p o s e d n o l i m i t o n t h e d a m a g e s M r

. R u s s o c o u l d s e e k i n t h e e v e n t

B a l l a r d c h o s e t o b r e a c h t h e a g r e e m e n t

. T o b e s u r e

, B a l l a r d a r g u e s t h a t i t w a s f r e e

t o m a k e u s e o f t h e i n f o r m a t i o n d i s c l o s e d b y M r

. R u s s o a f t e r t h e C D A e x p i r e d

.

- 31 -B u t i t c o u l d d o s o l a w f u l l y o n l y i f n e i t h e r M r

. R u s s o n o r a n y o n e e l s e s e c u r e d

p a t e n t s c o v e r i n g M r

. R u s s o ’ s i n n o v a t i o n s d u r i n g t h e C D A ’ s t w o

- y e a r t e r m

.

B a l l a r d s t r a i n s t o s u g g e s t t h a t t h e e v i d e n c e a t t r i a l

, a s a m a t t e r o f l a w

,

d e m o n s t r a t e s t h a t t h i s s u r e l y w o u l d h a v e b e e n t h e c a s e

. B u t a s t r a i n i t i s

. B a l l a r d

p o i n t s o n l y t o t h e f a c t t h a t M r

. R u s s o h a d n o t p a t e n t e d o r l i c e n s e d h i s i d e a s t o

a n o t h e r c o m p a n y b y t h e t i m e o f i t s b r e a c h

. M e a n w h i l e

, c o m p e t i n g r e c o r d

e v i d e n c e s h o w s t h a t M r

. R u s s o w a s n o s t r a n g e r t o t h e p a t e n t p r o c e s s

, h a v i n g

p a t e n t e d o t h e r i d e a s p r e v i o u s l y

, a n d t h u s t h a t h e w a s p r e s u m a b l y a b l e t o p a t e n t

h i s l a t e s t i n n o v a t i o n s

, t o o

. I n f a c t

, M r

. R u s s o t e s t i f i e d t h a t t h e o n l y r e a s o n h e h a d

n o t y e t i n c u r r e d t h e e x p e n s e o f p a t e n t i n g h i s c a t h e t e r i m p r o v e m e n t i d e a s w a s

b e c a u s e o

f t h e p a r t i e s ’ c o n f

i d e n t i a l i t y a g r e e m e n t p r o t e c t i n g a g a i n s t B a l l a r d ’ s u s e

o f h i s i d e a s

. M r

. R u s s o f u r t h e r t e s t i f i e d t h a t h e w a s s t i l l a n t i c i p a t i n g t h a t

B a l l a r d ’ s d e m o n s t r a t e d i n t e r e s t i n h i s i d e a s w o u l d l e a d i t

, “ s o o n e r o r l a t e r

, ” t o

l i c e n s e t h e m b e f o r e t h e C D A e x p i r e d

. A p l t

. A p p

. a t 1 2 2 8 ; s e e a l s o i d

. ( “ B a l l a r d

w a s t h e l a r g e s t m a n u f a c t u r e r o f c l o s e d t r a c h s u c t i o n s y s t e m s i n t h e w o r l d

. . . . I

k n e w w h a t I h a d

. T h e y a l r e a d y o f f e r e d m e a s u b s t a n t i a l a m o u n t o f m o n e y

, a n d I

f e l t t h a t s o o n e r o r l a t e r t h e y w o u l d c o m e b a c k t o m e

. ” )

. P l a i n l y

, t h e j u r y w a s f r e e

t o c o n c l u d e o n t h e b a s i s o f t h e s e f a c t s t h a t M r

. R u s s o h a d a v a l i d r e a s o n f o r

w a i t i n g t o p a t e n t h i s i d e a a n d t h a t

, i n t h e e v e n t t h e p a r t i e s ’ n e g o t i a t i o n s d i d n o t

y i e l d a l i c e n s i n g a g r e e m e n t w i t h i n t w o y e a r s

, h e w a s a b l e a n d r e a d y t o s e c u r e

- 32 -a p p r o p r i a t e p a t e n t s t h a t w o u l d h a v e f o r e c l o s e d B a l l a r d ’ s u s e o f h i s i d e a s w i t h o u t

h i s c o n s e n t

.

S e c o n d

, B a l l a r d a r g u e s t h a t i t s m i s a p p r o p r i a t i o n o f M r

. R u s s o ’ s t r a d e

s e c r e t s a t m o s t o n l y g a v e t h e c o m p a n y a “ h e a d s t a r t ” t o a r e s u l t i t w o u l d h a v e

e v e n t u a l l y a c h i e v e d o n i t s o w n

, a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e g i v e n i t s

p r o f f e r e d j u r y i n s t r u c t i o n u n d e r s c o r i n g t h i s p o i n t

. U n d e r t h e s o

- c a l l e d “ h e a d

s t a r t ” o r “ l e a d t i m e ” r u l e

, a d o p t e d i n s o m e j u r i s d i c t i o n s

, a t r a d e s e c r e t d e f e n d a n t ’ s

d a m a g e s m a y b e l i m i t e d t o t h e t i m e t h e d e f e n d a n t s a v e d i n g e t t i n g a p r o d u c t t o

m a r k e t b y v i r t u e o f i t s m i s a p p r o p r i a t i o n

. S e e U n i f o r m T r a d e S e c r e t s A c t § § 2

- 3

c m t s

. B a l l a r d h a s f a i l e d t o p o i n t u s t o a s i n g l e U t a h c a s e a d o p t i n g t h e h e a d s t a r t

r u l e

, b u t e v e n s i d e

- s t e p p i n g t h i s d e f i c i e n c y a n d a s s u m i n g U t a h e m b r a c e s t h e r u l e

,

w e d i s c e r n n o r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s

. T h e j u r y

w a s i n s t r u c t e d t h a t u n j u s t e n r i c h m e n t “ i s d e f i n e d a s t h e r e a s o n a b l e v a l u e o f t h e

b e n e f i t t h a t t h e p a r t y w h o m i s a p p r o p r i a t e d t h e t r a d e s e c r e t h a s g a i n e d f r o m

d i s c l o s i n g o r u s i n g t h e t r a d e s e c r e t

, ” a n d t h a t i t “ m a y o n l y a w a r d d a m a g e s f o r a

t i m e p e r i o d e q u a l t o t h e a m o u n t o f t i m e ( 1 ) y o u f i n d t h a t M r

. R u s s o ’ s t r a d e s e c r e t

w o u l d b e e n t i t l e d t o p r o t e c t i o n

, p l u s ( 2 ) a n y a d d i t i o n a l p e r i o d

, i f a n y

, t h a t y o u

f i n d t h a t t h e t r a d e s e c r e t a f f o r d e d t h e p a r t i c u l a r D e f e n d a n t a c o m p e t i t i v e

a d v a n t a g e

. ” J u r y I n s t

. 2 6

. O n e m a y w e l l b e a b l e t o i m p r o v e o n t h e s e i n s t r u c t i o n s

a s a n e n u n c i a t i o n o f t h e h e a d s t a r t p r i n c i p l e

. H o w e v e r

, a s t h e d i s t r i c t j u d g e m a d e

- 33 -c l e a r i n i t s d i s c u s s i o n s w i t h c o u n s e l

, s e e A p l t

. A p p

. a t 2 1 1 2

, B a l l a r d w a s f r e e t o

a r g u e

, c o n s i s t e n t w i t h t h e s e i n s t r u c t i o n s

, t h a t i t s m i s a p p r o p r i a t i o n o f M r

. R u s s o ’ s

t r a d e s e c r e t s o n l y b e n e f i t t e d i t b y t h e t i m e p e r i o d i n w h i c h t h e m i s a p p r o p r i a t i o n

a f f o r d e d t h e c o m p a n y a h e a d s t a r t t o m a r k e t

. N o t o n l y d o e s B a l l a r d c o n c e d e t h a t

i t m a d e j u s t s u c h a n a r g u m e n t t o t h e j u r y

, s e e A p l t

. R e p l y B r

. a t 4 3

, b u t t h e j u r y ’ s

u l t i m a t e a w a r d o f u n j u s t e n r i c h m e n t

, w h i c h

, a g a i n

, a m o u n t e d t o o n l y 5 3 % o f w h a t

M r

. R u s s o ’ s e x p e r t c a l c u l a t e d B a l l a r d ’ s n e t p r o f i t s f r o m t h e l i f e t i m e o f t h e p a t e n t s

t o b e

, i s c o n s i s t e n t w i t h t h e a d o p t i o n o f B a l l a r d ’ s a r g u m e n t

. I n t h e s e

c i r c u m s t a n c e s t a k e n a s a w h o l e

, w e c a n n o t s a y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e t o

g i v e B a l l a r d ’ s p r o f f e r e d i n s t r u c t i o n a m o u n t e d t o a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

, o r t h a t i t s

i n s t r u c t i o n s f a i l e d t o i n f o r m t h e j u r y f a i r l y o f t h e g o v e r n i n g l a w

. S e e B r o w n v

.

W a l

- M a r t S t o r e s

, I n c

. , 1 1 F

. 3 d 1 5 5 9

, 1 5 6 4 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( w e “ c o n s i d e r a l l t h a t

t h e j u r y h e a r d a n d

, f

r o m [ t h e ] s t a n d p o i n t o f t h e j u r y

, d e c i d e n o t w h e t h e r t h e

c h a r g e w a s f a u l t l e s s i n e v e r y p a r t i c u l a r b u t w h e t h e r t h e j u r y w a s m i s l e d i n a n y

w a y a n d w h e t h e r i t h a d [ a n ] u n d e r s t a n d i n g o f t h e i s s u e s a n d i t s d u t y t o d e t e r m i n e

t h o s e i s s u e s ” ) ( q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ; U n i t e d S t a t e s v

. H o l l y

, 4 8 8 F

. 3 d 1 2 9 8

, 1 3 0 2

( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( W e “ r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o g i v e [ o r d e c l i n e t o

g i v e ] a p a r t i c u l a r j u r y i n s t r u c t i o n f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n a n d c o n s i d e r t h e

i n s t r u c t i o n s [ a s g i v e n ] a s a w h o l e d e n o v o t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e y a c c u r a t e l y

i n f o r m e d t h e j u r y o f t h e g o v e r n i n g l a w

. ” )

.

- 34 -T h i r d

, a n d f i n a l l y

, B a l l a r d a r g u e s t h a t u n j u s t e n r i c h m e n t d a m a g e s a r e

i n a p p r o p r i a t e a s a m a t t e r o f l a w f o r t h e m i s a p p r o p r i a t i o n o f a t r a d e s e c r e t w h e r e

,

a s h e r e

, t h e p l a i n t i f f w a s w i l l i n g t o l i c e n s e h i s o r h e r i d e a

. A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 5 8

.

E l s e w h e r e i n i t s b r i e f

, B a l l a r d r e t u r n s t o t h i s t h e m e

, s u g g e s t i n g t h a t

, b e c a u s e M r

.

R u s s o h a d n o i n d e p e n d e n t m e a n s o f b r i n g i n g h i s i d e a t o m a r k e t

, “ t h e o n l y w a y

R u s s o c o u l d h a v e p r o f i t e d ” f r o m h i s i d e a w i t h o u t l i c e n s i n g i t t o B a l l a r d w o u l d

h a v e b e e n t o l i c e n s e i t t o a n o t h e r p a r t y s u c h t h a t h i s i n n o v a t i o n s w o u l d n o l o n g e r

b e s e c r e t

. A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 6 8

. G i v e n t h e s e c i r c u m s t a n c e s

, B a l l a r d s u b m i t s

, 9

t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e a l l o w e d M r

. R u s s o t o r e c o u p o n l y r o y a l t y

, n o t

u n j u s t e n r i c h m e n t

, d a m a g e s

.

W e c a n n o t a g r e e

. I n B a l l a r d ’ s v i e w

, u n j u s t e n r i c h m e n t d a m a g e s a r e

a p p r o p r i a t e o n l y w h e n t h e d e f e n d a n t h a s u s e d a m i s a p p r o p r i a t e d t r a d e s e c r e t t o

c o m p e t e w i t h t h e p l a i n t i f f

, b e c a u s e t h e r e t h e d e f e n d a n t ’ s p r o f i t s s e r v e a s a p r o x y

f o r t h e p l a i n t i f f ’ s l o s t p r o f i t

. S e e A p p e l l a n t ’ s B r

. a t 5 9 ( c i t i n g M i d

- M i c h i g a n

C o m p u t e r S

y s

. , I n c

. v

. M a r c G l a s s m a n

, I n c

. , 4 1 6 F

. 3 d 5 0 5

, 5 1 0 ( 6 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ) ;

s e e a l s o R e s t a t e m e n t ( T h i r d ) o f U n f a i r C o m p e t i t i o n § 4 5

, c m t

. d ( n o t i n g t h a t o n e

m e a s u r e o f m o n e t a r y r e l i e f f o r m i s a p p r o p r i a t i o n i s t h e a w a r d o f p l a i n t i f f ’ s p r o f i t

W h i l e a f f o r d e d i t s o w n h e a d i n g

, B a l l a r d d e v o t e s o n l y 1 0 l i n e s t o t h i s 9

a r g u m e n t i n i t s b r i e f

. W e b e l i e v e i t i s a r e l a t e d a n d f u r t h e r r e f i n e m e n t o f t h e f i r s t

l i n e o f a r g u m e n t c o n c e r n i n g M r

. R u s s o ’ s w i l l i n g n e s s t o l i c e n s e t h e t e c h n o l o g y t o

B a l l a r d

, b u t a n y m i s a p p r e h e n s i o n o n t h i s s c o r e m u s t b e a t t r i b u t a b l e t o t h e

a r g u m e n t ’ s l a c k o f d e v e l o p m e n t

. S e e W

. D

. S p o r t s

, 4 9 7 F

. 3 d a t 1 0 9 5 ; U n i t e d

T r a n s p

. U n i o n v

. D o l e

, 7 9 7 F

. 2 d 8 2 3

, 8 2 7 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 6 )

.

- 35 -l o s s )

. W h i l e p e r h a p s a p l a u s i b l e p o s i t i o n a s a p o l i c y m a t t e r

, t h e p r o b l e m w i t h

B a l l a r d ’ s a r g u m e n t i s t h a t t h e U t a h l e g i s l a t u r e h a s r e j e c t e d i t

. U n d e r U t a h C o d e

A n n

. § 1 3

- 2 4

- 4 ( 1 )

, a p l a i n t i f f h a s t h e e x p r e s s c h o i c e o f s e e k i n g u n j u s t e n r i c h m e n t

d a m a g e s t o r e m e d y t r a d e s e c r e t m i s a p p r o p r i a t i o n

. S e e s u p r a n

. 8 ( q u o t i n g

s t a t u t o r y l a n g u a g e )

. A p p a r e n t l y

, i t w a s t h e U t a h l e g i s l a t u r e ’ s d e s i r e t o e n s u r e t h a t

m i s a p p r o p r i a t o r s a r e n o t a l l o w e d t o k e e p i l l

- g o t t e n g a i n s f r o m t h e i r u n l a w f

u l a c t s

o f m i s a p p r o p r i a t i o n

.

N e i t h e r i s U t a h a l o n e i n i t s j u d g m e n t

. T h e R e s t a t e m e n t r e c o g n i z e s t h a t

u n j u s t e n r i c h m e n t a w a r d s c a n i n t h e s e c i r c u m s t a n c e s s e r v e a l e g i t i m a t e d e t e r r e n t

f u n c t i o n

, s e e R e s t a t e m e n t ( T h i r d ) o f U n f a i r C o m p e t i t i o n § 4 5

, c m t

. g ( “ S i n c e t h e

i m p o s i t i o n o f a r e a s o n a b l e r o y a l t y r e q u i r e s t h e d e f e n d a n t t o p a y o n l y t h e a m o u n t

i t w o u l d h a v e p a i d h a d i t f a i r l y b a r g a i n e d f o r u s e o f t h e p l a i n t i f f ’ s s e c r e t

, i t m a y

n o t a d e q u a t e l y d i s c o u r a g e t h e a p p r o p r i a t i o n o f t r a d e s e c r e t s

. ” )

, a n d t h e S u p r e m e

C o u r t h a s a c k n o w l e d g e d t h a t o n e o f t h e f u n c t i o n s o f t r a d e s e c r e t l a w i s t o e n s u r e

t h a t “ i n d u s t r i a l e s p i o n a g e i s [ n o t ] c o n d o n e d o r

. . . m a d e p r o f i t a b l e

, ” B o n i t o

B o a t s

, 4 8 9 U

. S

. a t 1 5 5

. U n l i k e a s t a n d a r d b r e a c h o f c o n t r a c t c l a i m

, a f t e r a l l

, a

m i s a p p r o p r i a t i o n c l a i m i n v o l v e s a n a l l e g a t i o n o f t h e f t

, a n d i t i s n o t u n k n o w n t o

r e q u i r e a t h i e f t o r e t u r n n o t o n l y w h a t w a s s t o l e n

, b u t a n y a d d i t i o n a l

c o n s e q u e n t i a l p r o f i t s h e o r s h e r e a p e d a s a r e s u l t o f h i s o r h e r w r o n g f u l a c t i o n s

.

W h i l e i t i s t r u e t h a t t h e u n j u s t e n r i c h m e n t a w a r d p u t M r

. R u s s o i n a m u c h b e t t e r

- 36 -p o s i t i o n t h a n i f h e h a d e n t e r e d a l i c e n s i n g a g r e e m e n t w i t h B a l l a r d

, u n d e r U t a h

l a w

, B a l l a r d

, a s t h e p a r t y t h a t a c t e d w r o n g f u l l y

, m u s t a s s u m e t h e r i s k i t t o o k b y

m i s a p p r o p r i a t i n g r a t h e r t h a n l i c e n s i n g M r

. R u s s o ’ s s e c r e t

. N e i t h e r a r e w e f r e e t o

s u b s t i t u t e o u r j u d g m e n t f o r t h a t o f t h e U t a h l e g i s l a t u r e o n t h i s s c o r e

. S e e a l s o

A m e r i c a n C

y a n a m i d

, 3 4 2 F

. 3 d a t 1 3 1 1 ( r e j e c t i n g m a t e r i a l l y i d e n t i c a l a r g u m e n t

u n d e r C o l o r a d o l a w )

. 1 0

V I

R e l a t e d l y

, B a l l a r d f l e e t i n g l y s u g g e s t s t h a t t h e U t a h T r a d e S e c r e t s A c t 1 0

p r o h i b i t s t h e a w a r d o f b o t h u n j u s t e n r i c h m e n t d a m a g e s a n d r o y a l t y

. B u t t h e

r o y a l t y a w a r d e d b y t h e j u r y w a s n o t a s s o c i a t e d w i t h M r

. R u s s o ’ s c l a i m u n d e r t h e

t r a d e s e c r e t s s t a t u t e

. I n s t e a d

, i t w a s a s s o c i a t e d w i t h a s e p a r a t e c o n t r a c t c l a i m f o r

b r e a c h o f t h e C D A a n d r e p r e s e n t e d h i s e s t i m a t e d a c t u a l l o s s b a s e d o n t h e p a r t i e s ’

a c t u a l h i s t o r y o f n e g o t i a t i o n s

. B a l l a r d o f f e r s n o r e a s o n o r a u t h o r i t y s u g g e s t i n g

t h a t t h e A c t s e r v e s t o l i m i t d a m a g e s o b t a i n e d i n a s e p a r a t e c o n t r a c t a c t i o n

. I n

f a c t

, e v e n u n d e r t h e A c t i t s e l f d a m a g e s “ c a n i n c l u d e b o t h t h e a c t u a l l o s s c a u s e d

b y m i s a p p r o p r i a t i o n [ i n c l u d i n g a s m e a s u r e d b y r o y a l t y ] a n d t h e u n j u s t e n r i c h m e n t

c a u s e d b y m i s a p p r o p r i a t i o n t h a t i s n o t t a k e n i n t o a c c o u n t i n c o m p u t i n g a c t u a l

l o s s

. ” U

. C

. A

. 1 9 5 3 § 1 3

- 2 4

- 4

. S e e a l s o W a t e r & E n e r g y S y s

. T e c h

. , I n c

. v

. K e i l

,

4 8 P

. 3 d 8 8 8

, 8 9 4 ( U t a h 2 0 0 2 ) ( u n d e r U t a h l a w

, p l a i n t i f f c a n r e c o v e r b o t h a c t u a l

d a m a g e s a n d u n j u s t e n r i c h m e n t a s l o n g a s t h e a w a r d s a r e n o t d u p l i c a t i v e )

. O f

c o u r s e

, t h i s i s n o t t o s a y t h a t a p a r t y m a y r e c e i v e t h e s a m e d a m a g e s t w i c e s i m p l y

b y s e e k i n g t w o f o r m s o f r e l i e f o r i n v o k i n g t w o d i f f e r e n t c a u s e s o f a c t i o n

. S e e

M o r r i s o n K n u d s e n C o r p

. v

. G r o u n d I m p r o v e m e n t T e c h n i q u e s

, I n c

. , 5 3 2 F

. 3 d

1 0 6 3

, 1 0 8 0 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( w h e n i t i s c l e a r t h a t d u p l i c a t i o n o c c u r r e d t h e “ c o u r t

m u s t

. . . r e d u c e t h e v e r d i c t b y t h e a m o u n t d u p l i c a t e d ” )

. B u t B a l l a r d h a s

p r e s e n t e d t o u s n o c o m p l a i n t a b o u t d u p l i c a t i v e a w a r d s

, a n d i t w o u l d b e d i f f i c u l t

t o s e e h o w i t c o u l d

. E v e n i f M r

. R u s s o ’ s r e q u e s t f o r $ 3 2 m i l l i o n i n u n j u s t

e n r i c h m e n t d a m a g e s o v e r l a p p e d w i t h t h e a p p r o x i m a t e l y $ 3 m i l l i o n h e s o u g h t i n

r o y a l t y p a y m e n t s

, a f a c t n e i t h e r a r g u e d t o u s n o r c l e a r f r o m t h e r e c o r d

, t h e j u r y

a w a r d e d o n l y 5 3 % o f t h e r e q u e s t e d $ 3 2 m i l l i o n i n u n j u s t e n r i c h m e n t d a m a g e s

, l e a v i n g a m p l e r o o m f o r a n o n

- d u p l i c a t i v e $ 3 m i l l i o n r o y a l t y a w a r d

.

- 37 -H a v i n g e x h a u s t e d B a l l a r d ’ s a p p e a l

, w e m u s t s t i l l c o n f r o n t M r

. R u s s o ’ s

c r o s s

- a p p e a l

. M r

. R u s s o c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s

m o t i o n f o r i n t e r e s t o n h i s d a m a g e s a w a r d f o r t h e p e r i o d b e t w e e n t h e i s s u a n c e o f

t h e j u r y v e r d i c t a n d t h e e n t r y o f t h e j u d g m e n t

, a p e r i o d o f a p p r o x i m a t e l y f o u r

m o n t h s i n t h i s c a s e

.

W h e t h e r p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t i s r e c o v e r a b l e i n d i v e r s i t y

c a s e s i s a q u e s t i o n o f s t a t e l a w

. S e e C h e s a p e a k e O p e r a t i n g

, I n c

. v

. V a l e n c e

O p e r a t i n g

, I n c

. , 1 9 3 F

. 3 d 1 1 5 3

, 1 1 5 6 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. M r

. R u s s o a r g u e s t h a t t h e

p l a i n l a n g u a g e o f R u l e 5 4 ( e ) o f t h e U t a h R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e r e q u i r e s t h e

i s s u a n c e o f p o s t

- v e r d i c t i n t e r e s t i n e v e r y c i v i l c a s e

. T h a t R u l e p r o v i d e s i n

r e l e v a n t p a r t t h a t

[ t ] h e c l e r k m u s t i n c l u d e i n a n y j u d g m e n t s i g n e d b y h i m a n y i n t e r e s t

o n t h e v e r d i c t o r d e c i s i o n f r o m t h e t i m e i t w a s r e n d e r e d

, a n d t h e

c o s t s

, i f t h e s a m e h a v e b e e n t a x e d o r a s c e r t a i n e d

. T h e c l e r k m u s t

,

w i t h i n t w o d a y s a f

t e r t h e c o s t s h a v e b e e n t a x e d o r a s c e r t a i n e d

, i n a n y

c a s e w h e r e n o t i n c l u d e d i n t h e j u d g m e n t

, i n s e r t t h e a m o u n t t h e r e o f i n

a b l a n k l e f

t i n t h e j u d g m e n t f o r t h a t p u r p o s e

.

A s M r

. R u s s o r e a d s t h e R u l e

, t h e t e r m “ t h e s a m e ” r e f e r s o n l y t o “ c o s t s ” ; t h u s

, i n

h i s v i e w

, t h e R u l e r e q u i r e s t h e c l e r k t o a d d i n t e r e s t o n t h e v e r d i c t a s a m a t t e r o f

c o u r s e

, a n d t o a d d c o s t s o n l y i f t h e y h a v e a l r e a d y b e e n “ t a x e d o r a s c e r t a i n e d

. ”

W e d o n o t q u e s t i o n t h a t M r

. R u s s o ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e R u l e i s a t l e a s t a

p l a u s i b l e o n e

, p a r t i c u l a r l y g i v e n t h a t t h e c o m m a f o l l o w i n g “ r e n d e r e d ” s e t s a p a r t

t h e r e f e r e n c e s t o i n t e r e s t a n d c o s t s s u c h t h a t t h e s u b o r d i n a t e c l a u s e

, “ i f t h e s a m e

- 38 -h a v e b e e n t a x e d o r a s c e r t a i n e d ” a p p e a r s t o m o d i f y o n l y “ c o s t s

. ” W i t h o u t t h a t

c o m m a

, t h e “ s a m e ” w o u l d h a v e m o r e c l e a r l y r e f e r e n c e d b o t h i n t e r e s t a n d c o s t s

.

N o t a b l y

, t o o

, t h e t e r m “ t a x e d o r a s c e r t a i n e d ” a p p e a r s a g a i n i n t h e s e c o n d

s e n t e n c e

, a n d t h e r e a p p l i e s o n l y t o c o s t s

, m a k i n g n o r e f e r e n c e t o i n t e r e s t

. W e

a l s o a c k n o w l e d g e t h a t s t a t e s w i t h s i m i l a r r u l e s s o m e t i m e s d o a u t h o r i z e p o s t

v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t

, j u s t a s M r

. R u s s o s e e k s h e r e

. 1 1

T h e d i f f i c u l t y w i t h M r

. R u s s o ’ s r e a d i n g o f t h e R u l e

, a s B a l l a r d p o i n t s o u t

,

i s t h a t

, i f i t w e r e c o r r e c t

, p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t w o u l d b e a n

e v e r y d a y m a t t e r i n U t a h

. Y e t

, M r

. R u s s o c i t e s t o u s n o t a s i n g l e U t a h c a s e

a d o p t i n g h i s v i e w o f R u l e 5 4 ( e )

. A n d w h i l e t h e R u l e i s n o m o d e l o f c l a r i t y

,

B a l l a r d n o t e s t h a t i t d o e s n o t u n a v o i d a b l y s u g g e s t t h a t “ t h e s a m e ” r e f e r s t o b o t h

“ i n t e r e s t ” a n d “ c o s t s

. ” I t i s a t l e a s t p o s s i b l e

, B a l l a r d s t r e s s e s

, t h a t o n l y i n t e r e s t

a n d c o s t s “ t a x e d o r a s c e r t a i n e d ” b y t h e t r i a l c o u r t s h o u l d b e a d d e d t o a v e r d i c t

a m o u n t b e f o r e i t s f i n a l e n t r y a s a j u d g m e n t ; a n d b e c a u s e t h e t r i a l c o u r t d i d n o t t a x

o r a s c e r t a i n a n y i n t e r e s t h e r e

, n o n e w a s p r o p e r l y i n c l u d e d i n t h e j u d g m e n t

.

S e e

, e

. g

. , S i m m o n s v

. N e w Y o r k C i t y T r a n s i t A u t h

. , N o

. C V

- 0 2

- 1 5 7 5

, 1 1

2 0 0 8 W L 3 2 5 1 3 9 1

, a t * 1 ( E

. D

. N

. Y

. J u l y 3 1

, 2 0 0 8 ) ( u n d e r N e w Y o r k l a w

, p o s t

v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t s h o u l d a l w a y s b e e n t e r e d t o “ i n d e m n i f y s u c c e s s f

u l

p l a i n t i f f s f o r t h e n o n p a y m e n t o f w h a t i s d u e t o t h e m

. . . ” ) ; M g m t

. C o m p u t e r

S e r v s

. , I n c

. v

. H a w k i n s

, A s h

, B a p t i e & C o

. , 5 9 2 N

. W

. 2 d 2 7 9

, 2 8 2 ( W i s

. C t

. A p p

.

1 9 9 8 ) ( W i s c o n s i n l a w p r o v i d e s t h a t “ i n t e r e s t a t t h e r a t e o f 1 2 % p e r y e a r f r o m t h e

t i m e o f v e r d i c t

, d e c i s i o n o r r e p o r t u n t i l j u d g m e n t i s e n t e r e d s h a l l b e c o m p u t e d b y

t h e c l e r k a n d a d d e d t o t h e c o s t s ” ) ; s e e a l s o 1 A L R 2 d 4 7 9

, D a t e o f V e r d i c t o r D a t e

o f E n t r y o f J u d g m e n t T h e r e o n a s B e g i n n i n g o f I n t e r e s t P e r i o d o n J u d g m e n t

( d i s c u s s i n g d i v e r g i n g s t a t e v i e w s o n t h i s s u b j e c t )

.

- 39 -P e r h a p s m o r e p e r s u a s i v e l y s t i l l

, B a l l a r d d r a w s o u r a t t e n t i o n t o B a i l e y

- A l l e n

C o

. v

. K u r z e t

. T h e r e

, t h e U t a h C o u r t o f A p p e a l s e x p r e s s l y h e l d t h a t

, a t l e a s t

w h e r e a c l a i m i s c o n s i d e r e d u n l i q u i d a t e d b e f o r e t r i a l

, a s i n t h e c a s e o f a c l a i m

a r i s i n g i n e q u i t y o r ( a s h e r e

, w i t h r e s p e c t t o M r

. R u s s o ’ s p r i m a r y c a u s e o f a c t i o n )

f o r u n j u s t e n r i c h m e n t

, i n t e r e s t s h o u l d r u n “ f r o m t h e d a t e t h e

. . . j u d g m e n t i s

e n t e r e d

, r a t h e r t h a n o r a l l y r e n d e r e d ” b e c a u s e a n o r a l r u l i n g l i q u i d a t i n g d a m a g e s i s

“ s u b j e c t t o c h a n g e b e f o r e e n t r y

. ” 8 7 6 P

. 2 d 4 2 1

, 4 2 7 n

. 4 ( U t a h C t

. A p p

. 1 9 9 4 )

.

T h e B a i l e y c o u r t p r o c e e d e d t o c i t e w i t h f a v o r a W y o m i n g c a s e d e c l i n i n g t o

a u t h o r i z e p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t o n t h e b a s i s t h a t a “ v e r d i c t i s n o t

f i n a l l i q u i d a t i o n o f s u m d u e u n t i l j u d g m e n t

. ” I d

. ( c i t i n g P u r e G a s & C h e m

. C o

. v

.

C o o k

, 5 2 6 P

. 2 d 9 8 6

, 9 9 3 ( W y o

. 1 9 7 4 ) )

. B a i l e y a l s o c i t e d i n s u p p o r t o f i t s

c o n c l u s i o n U t a h R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e 3 2

, w h i c h p r o v i d e s t h a t

, “ [ u ] n l e s s

o t h e r w i s e p r o v i d e d b y l a w

, i f a j u d g m e n t f o r m o n e y i n a c i v i l c a s e i s a f f i r m e d

,

w h a t e v e r i n t e r e s t i s a l l o w e d b y l a w s h a l l b e p a y a b l e f r o m t h e d a t e t h e j u d g m e n t

w a s e n t e r e d

. ” I d

.

I n l i g h t o f t h i s a u t h o r i t y

, w e a r e u n a b l e t o c o n c l u d e t h a t U t a h l a w

d e f i n i t i v e l y a u t h o r i z e s p o s t

- v e r d i c t

, p r e

- j u d g m e n t i n t e r e s t i n a l l c a s e s

, a s M r

.

R u s s o ’ s l i n e o f a r g u m e n t s u g g e s t s

. T h e d e c i s i o n w h e t h e r t o d o s o i s a m a t t e r f o r

t h e l e g i s l a t u r e a n d c o u r t s o f U t a h

, n o t u s

, a n d

, a c c o r d i n g l y

, w e b e l i e v e i t p r o p e r

t o l e a v e a n y f

u r t h e r d e v e l o p m e n t o f t h e l a w o n t h i s p o i n t t o t h o s e a u t h o r i t i e s

. C f

.

- 40 -K a i s e r A l u m i n u m v

. B o n j o r n o

, 4 9 4 U

. S

. 8 2 7

, 8 3 5 ( 1 9 9 0 ) ( i n “ t h e a b s e n c e o f

l e g i s l a t i v e i n t e n t t o t h e c o n t r a r y

, w e c o n c l u d e t h a t p o s t j u d g m e n t i n t e r e s t p r o p e r l y

r u n s f r o m t h e d a t e o f t h e e n t r y o f j u d g m e n t [

, ] ” n o t f r o m t h e d a t e o f t h e e n t r y o f a

v e r d i c t )

.

* * *

T h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s a f f i r m e d

.

- 41 -