### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT NASHVILL E

Ass ig ne d o n B rie fs Nov em be r 12 , 20 14

STATE OF TENNESS EE v . ROGER GO RDON BROOK MAN, JR.

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C r i m i n a l C o u r t f o r D a v i d s o n C o u n t y

N o

. 2 0 0 5

- A

- 3 1 M o n t e W a t k i n s , J u d g e

N o

. M 2 0 1 4

- 0 0 7 4 5

- C C A

- R 3

- C D

- F i l e d J u n e 2 6

, 2 0 1 5

T h e a p p e l l a n t

, R o g e r G o r d o n B r o o k m a n

, J r

. , f i l e d a m o t i o n i n t h e D a v i d s o n C o u n t y C r i m i n a l

C o u r t

, s e e k i n g e x p u n c t i o n o f d i s m i s s e d c h a r g e s

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, a n d t h e

a p p e l l a n t a p p e a l s

. U p o n r e v i e w

, w e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t a n d r e m a n d f o r

e x p u n c t i o n o f t h e c h a r g e s

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C r i m i n a l C o u r t i s R e v e r s e d ;

C a s e R e m a n d e d

.

N O R M A M C G E E O G LE

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e c o u r t

, i n w h i c h C A M I LLE R

.

M C M U LLE N a n d R O B E R T H

. M O N T G O M E R Y

, J R

. , J J

. , j o i n e d

.

D a w n D e a n e r

, D i s t r i c t P u b l i c D e f e n d e r ; E m m a R a e T e n n e n t a n d J e r r i l y n M a n n i n g

, A s s i s t a n t

P u b l i c D e f

e n d e r s

, f o r t h e a p p e l l a n t

, R o g e r B r o o k m a n

.

H e r b e r t H

. S l a t e r y I I I

, A t t o r n e y G e n e r a l & R e p o r t e r ; M i c h e l l e L

. C o n s i g l i o

- Y o u n g

, A s s i s t a n t

A t t o r n e y G e n e r a l ; V i c t o r S

. J o h n s o n I I I

, D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l ; a n d R o g e r M o o r e

,

A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e a p p e l l e e

, S t a t e o f T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

I

. F a c t u a l B a c k g r o u n d

O n J u n e 2 1

, 2 0 0 4

, D e t e c t i v e W i l l i a m K a u f m a n s t o p p e d t h e a p p e l l a n t ’ s v e h i c l e

b e c a u s e o f a n o u t s t a n d i n g w a r r a n t a g a i n s t t h e a p p e l l a n t

. T h e a p p e l l a n t w a s a r r e s t e d a n d l a t e r

c o n f e s s e d t o t h e b u r g l a r y o f f o r t y h o m e s

. T h e r e a f

t e r

, o n J a n u a r y 2 1

, 2 0 0 5

, t h e D a v i d s o n

C o u n t y G r a n d J u r y r e t u r n e d a m u l t i

- c o u n t i n d i c t m e n t a g a i n s t t h e a p p e l l a n t

, c h a r g i n g h i m

w i t h t w o c o u n t s o f b u r g l a r y

, s i x t e e n c o u n t s o f a g g r a v a t e d b u r g l a r y

, t h r e e c o u n t s o f t h e f t o f

p r o p e r t y

, a n d o n e c o u n t o f u n l a w f u l p o s s e s s i o n o f a w e a p o n d u r i n g a n o f f e n s e

. O n J u l y 2 0

,2 0 0 5

, t h e a p p e l l a n t p l e d g u i l t y t o s i x c o u n t s o f a g g r a v a t e d b u r g l a r y

, f o r w h i c h h e r e c e i v e d

a t o t a l e f f e c t i v e s e n t e n c e o f e i g h t e e n y e a r s

. P u r s u a n t t o t h e p l e a a g r e e m e n t

, t h e r e m a i n i n g

c h a r g e s w e r e d i s m i s s e d

.

O n J a n u a r y 2 8

, 2 0 1 4

, t h e a p p e l l a n t f i l e d a m o t i o n a s k i n g t h e t r i a l c o u r t t o e x p u n g e t h e

d i s m i s s e d c o u n t s f

r o m h i s r e c o r d

, a n d a h e a r i n g w a s h e l d

. E l a i n e R a g a n

, t h e D i v i s i o n C h i e f

o f t h e D a v i d s o n C o u n t y C r i m i n a l C o u r t C l e r k ’ s O f f i c e

, t e s t i f i e d t h a t t h e r e c o r d o f a c r i m i n a l

c a s e c o n s i s t e d o f m i n u t e e n t r i e s

, d o c k e t s

, d i s c o v e r y

, a n d r e p o r t s

. R a g a n s a i d t h a t t h e

a p p e l l a n t ’ s “ o f

f i c i a l r e c o r d s ” a n d “ e l e c t r o n i c r e c o r d s ” r e f l e c t e d t h a t a l l b u t s i x o f t h e t w e n t y

t w o c h a r g e s a g a i n s t h i m w e r e d i s m i s s e d

.

R a g a n s a i d t h a t w h e n a n e x p u n c t i o n o r d e r w a s e n t e r e d

, t h e d o c u m e n t s r e l a t i n g t o t h e

d i s m i s s e d c h a r g e s w e r e n o t d e s t r o y e d b u t w e r e “ h e a v i l y r e d a c t e d

. ” S h e a s s e r t e d t h a t i t w o u l d

r e q u i r e “ i n t e n s i v e e f

f o r t ” b y h e r o f

f i c e t o “ c r o s s

- r e f

e r e n c [ e ] e v e r y t h i n g ” a n d t o e n s u r e t h a t

o n l y t h e i n f

o r m a t i o n r e l a t i n g t o t h e d i s m i s s e d c o u n t s w a s r e d a c t e d

. W h e n a s k e d w h e t h e r a l l

o f t h e c o u n t s w e r e “ i n t e r

- r e l a t e d

, ” R a g a n r e s p o n d e d

, “ Y e s

, o r t h e y w o u l d n ’ t b e p r e s e n t e d i n

t h e s a m e c a s e

. ” R a g a n s a i d t h a t a f t e r t h e r e d a c t i o n s

, t h e c l e r k ’ s o f f i c e w o u l d b e u n a b l e t o

r e t u r n t h e r e c o r d t o t h e w a y i t w a s o n t h e d a y o f t h e a p p e l l a n t ’ s a r r a i g n m e n t

.

T h e S t a t e a r g u e d t h a t t h e l e g i s l a t u r e ’ s r e c e n t a m e n d m e n t s t o t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e

i n d i c a t e d “ t h a t t h e s e t y p e s o f e x p u n g e m e n t s a r e n o t f a v o r e d a n d n o t t o b e g r a n t e d

. ” T h e

S t a t e f u r t h e r a r g u e d t h a t o r d e r i n g e x p u n c t i o n w o u l d i m p o s e a g r e a t h a r d s h i p u p o n t h e c l e r k ’ s

o f f i c e

. T h e S t a t e c o n t e n d e d t h a t t h e d i s m i s s e d c o u n t s w e r e “ i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d ” w i t h

t h e c o u n t s f

o r w h i c h t h e a p p e l l a n t w a s c o n v i c t e d a n d q u e s t i o n e d t h e t i m i n g o f t h e a p p e l l a n t ’ s

m o t i o n

. C o n v e r s e l y

, d e f e n s e c o u n s e l a r g u e d t h a t r e g a r d l e s s o f w h e n t h e a p p e l l a n t f i l e d h i s

m o t i o n

, t h e s t a t u t e a t t h e t i m e t h e a p p e l l a n t w a s c o n v i c t e d a n d s e n t e n c e d w a s t h e a p p l i c a b l e

s t a t u t e a n d w o u l d h a v e a l l o w e d e x p u n c t i o n o f t h e d i s m i s s e d c h a r g e s

. D e f e n s e c o u n s e l a l s o

a r g u e d t h a t t h e c h a r g e s w e r e i n t e r

- r e l a t e d b y o n l y “ t h e t y p e o f c h a r g e a n d t h e d e f e n d a n t

, ”

e x p l a i n i n g :

I w i l l c o n c e d e t h a t C o u n t s t h r e e a n d f o u r m a y b e

i n t e r t w i n e d

, b e c a u s e t h e y s h a r e d t h e s a m e v i c t i m

. B u t t h e o t h e r

c o u n t s o c c u r r e d

– t h e y h a d d i f f e r e n t v i c t i m s

, t h e y o c c u r r e d o n

d i f f e r e n t d a t e s

. S o m e o f t h e m a l l e g e d h o m e b u r g l a r i e s

. O n e o f

t h e m a l l e g e d b u r g l a r i e s t h a t

– o t h e r t h a n [ a ] h a b i t a t i o n

. S o m e

o f t h e m a l l e g e t h e t a k i n g o f p e r s o n a l p r o p e r t y

. S o t h e y a r e

. . .

n o t s o i n e x t r i c a b l y i n t e r t w i n e d a s t o p r e v e n t t h e c o u r t f r o m

g r a n t i n g t h i s r e q u e s t f

o r e x p u n g e m e n t

.

A f t e r t a k i n g t h e m a t t e r u n d e r a d v i s e m e n t

, t h e t r i a l c o u r t f o u n d t h a t t h e c a s e s w e r e

-2-“ i m p o s s i b l y i n t e r t w i n e d ” a n d d e n i e d t h e m o t i o n

. O n a p p e a l

, t h e a p p e l l a n t c h a l l e n g e s t h i s

r u l i n g

.

I I

. A n a l y s i s

O u r a n a l y s i s o f t h i s i s s u e m u s t b e g i n w i t h a d e t e r m i n a t i o n o f t h e a p p l i c a b l e

e x p u n c t i o n s t a t u t e

. W h e n r e v i e w i n g i s s u e s o f s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n

, w e c o n d u c t a d e n o v o 1

r e v i e w o f t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g s w i t h o u t a n y p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S e e C a r t e r v

. B e l l

,

2 7 9 S

. W

. 3 d 5 6 0

, 5 6 4 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. “ W h e n s t a t u t o r y l a n g u a g e i s c l e a r a n d u n a m b i g u o u s

, w e

m u s t a p p l y i t s p l a i n m e a n i n g i n i t s n o r m a l a n d a c c e p t e d u s e

. . . w i t h o u t r e f e r e n c e t o t h e

b r o a d e r s t a t u t o r y i n t e n t

, l e g i s l a t i v e h i s t o r y

, o r o t h e r s o u r c e s

. ” I d

. O u r g o a l i s t o “ a s c e r t a i n

a n d g i v e e f

f e c t t o [ t h e ] l e g i s l a t i v e i n t e n t w i t h o u t b r o a d e n i n g t h e s t a t u t e b e y o n d i t s i n t e n d e d

s c o p e

. ” I d

. A d d i t i o n a l l y

, “ [ w ] e m u s t p r e s u m e t h a t t h e G e n e r a l A s s e m b l y i s a w a r e o f p r i o r

e n a c t m e n t s a n d d e c i s i o n s o f t h e c o u r t s w h e n e n a c t i n g l e g i s l a t i o n

. ” I d

. M o r e o v e r

, w e

p r e s u m e t h a t t h e l e g i s l a t u r e s a y s w h a t i t m e a n s a n d m e a n s w h a t i t s a y s

. S t a t e v

. M a r i s e

, 1 9 7

S

. W

. 3 d 7 6 2

, 7 6 6 ( T e n n

. 2 0 0 6 )

.

T h e a p p e l l a n t a r g u e s t h a t t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e i n e f f e c t a t t h e t i m e o f h i s c o n v i c t i o n

a n d s e n t e n c i n g

, w h i c h w a s T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 0

- 3 0

- 1 0 1 ( 2 0 0 3 )

, s h o u l d b e

a p p l i e d t o h i s c a s e

. T h e a p p e l l a n t c o n t e n d s t h a t n o t h i n g i n d i c a t e s t h a t t h e l e g i s l a t u r e

i n t e n d e d f

o r t h e 2 0 1 2 v e r s i o n o f t h e s t a t u t e t o b e a p p l i e d r e t r o a c t i v e l y a n d t h a t t o d o s o w o u l d

v i o l a t e h i s c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n a g a i n s t e x p o s t f a c t o l a w s

.

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 0

- 3 2

- 1 0 1 ( a ) ( 1 ) ( 2 0 0 3 ) p r o v i d e s :

( a ) ( 1 ) A l l p u b l i c r e c o r d s o f a p e r s o n w h o h a s b e e n c h a r g e d w i t h

a m i s d e m e a n o r o r a f e l o n y

, a n d w h i c h c h a r g e h a s b e e n

d i s m i s s e d

, o r a n o t r u e b i l l r e t u r n e d b y a g r a n d j u r y

, o r a v e r d i c t

o f n o t g u i l t y r e t u r n e d b y a j u r y

, a n d a l l p u b l i c r e c o r d s o f a

p e r s o n w h o w a s a r r e s t e d a n d r e l e a s e d w i t h o u t b e i n g c h a r g e d

,

s h a l l

, u p o n p e t i t i o n b y t h a t p e r s o n t o t h e c o u r t h a v i n g

j u r i s d i c t i o n i n s u c h p r e v i o u s a c t i o n

, b e r e m o v e d a n d d e s t r o y e d

w i t h o u t c o s t t o s u c h p e r s o n

. . . .

T h e l e g i s l a t u r e a m e n d e d t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e s i x t i m e s b e t w e e n 2 0 0 6 a n d 2 0 1 2

. F o r

e x a m p l e

, l e g i s l a t i o n t h a t t o o k e f f e c t o n M a y 1 2

, 2 0 0 6

, a m e n d e d s u b s e c t i o n ( a ) t o p r o v i d e t h a t

“ [ a ] p e r s o n s h a l l n o t b e e n t i t l e d t o t h e e x p u n c t i o n o f s u c h p e r s o n ’ s r e c o r d s i n a p a r t i c u l a r

c a s e i f t h e p e r s o n i s c o n v i c t e d o f a n y o f f e n s e o r c h a r g e

, i n c l u d i n g a l e s s e r i n c l u d e d o f f e n s e

We not e t hat th e t ri al cou rt di d no t e xpr ess ly st at e whi ch ver si on o f t he s ta tut e i t wa s a ppl ying. 1

-3-o r c h a r g e

. ” T e n n

. C o d e A n n

. § 4 0

- 3 2

- 1 0 1 ( a ) ( 1 ) ( E ) ( 2 0 0 6 )

.

I n 2 0 1 2

, t h e l e g i s l a t u r e a g a i n a m e n d e d t h e s t a t u t e t o p r o v i d e :

( A ) A l l p u b l i c r e c o r d s o f a p e r s o n w h o h a s b e e n c h a r g e d

w i t h a m i s d e m e a n o r o r a f e l o n y s h a l l

, u p o n p e t i t i o n b y t h a t

p e r s o n t o t h e c o u r t h a v i n g j u r i s d i c t i o n i n t h e p r e v i o u s a c t i o n

, b e

r e m o v e d a n d d e s t r o y e d w i t h o u t c o s t t o t h e p e r s o n

, i f :

( i ) T h e c h a r g e h a s b e e n d i s m i s s e d

. . . .

. . . .

( E ) A p e r s o n i s n o t e n t i t l e d t o t h e e x p u n c t i o n o f s u c h

p e r s o n ’ s r e c o r d s i f :

. . . .

( i i ) T h e p e r s o n i s c h a r g e d w i t h m u l t i p l e o f f e n s e s o r

m u l t i p l e c o u n t s i n a s i n g l e i n d i c t m e n t a n d i s c o n v i c t e d o f :

( a ) O n e ( 1 ) o r m o r e o f

t h e c h a r g e d o f

f e n s e s o r c o u n t s i n

t h e i n d i c t m e n t ; o r

( b ) A n o f

f e n s e r e l a t i n g t o t h e s a m e c r i m i n a l c o n d u c t o r

e p i s o d e a s o n e ( 1 ) o f t h e o f f e n s e s c h a r g e d i n t h e i n d i c t m e n t

, i n c l u d i n g a l e s s e r i n c l u d e d o f f e n s e

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 4 0

- 3 2

- 1 0 1 ( a ) ( 1 ) ( 2 0 1 2 )

. T h e S t a t e m a i n t a i n s t h a t t h e 2 0 1 2 a m e n d m e n t

s h o u l d b e a p p l i e d t o d e n y t h e m o t i o n f o r e x p u n c t i o n

, c o n t e n d i n g t h a t t h e s t a t u t e i n d i c a t e s t h e

l e g i s l a t u r e i n t e n d e d f

o r i t t o a p p l y r e t r o a c t i v e l y

.

T h e S t a t e a c k n o w l e d g e s t h a t i n S t a t e v

. H a n n e r s

, 2 3 5 S

. W

. 3 d 6 0 9 ( T e n n

. C r i m

. A p p

.

2 0 0 7 )

, t h i s c o u r t s t a t e d t h a t t h e p r o p e r s t a t u t e t o b e a p p l i e d i n a c a s e f o r e x p u n c t i o n w a s t h e

s t a t u t e i n e f

f e c t a t t h e t i m e o f c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c i n g

. H a n n e r s w a s i n d i c t e d i n J a n u a r y

2 0 0 2 f o r a b u s e o f a c h i l d u n d e r s i x y e a r s o l d

, a C l a s s D f e l o n y

. I d

. a t 6 1 0

. I n S e p t e m b e r

2 0 0 2

, a j u r y c o n v i c t e d h i m o f t h e l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e o f a s s a u l t

, a C l a s s A m i s d e m e a n o r

,

a n d i n J a n u a r y 2 0 0 3

, h e w a s s e n t e n c e d t o e l e v e n m o n t h s a n d t w e n t y

- n i n e d a y s

. I d

.

T h e r e a f t e r

, H a n n e r s f

i l e d a m o t i o n f

o r e x p u n c t i o n o f t h e c h i l d a b u s e c h a r g e

, a r g u i n g t h a t h e

h a d b e e n a c q u i t t e d o f t h a t o f f e n s e

. I d

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, f i n d i n g t h a t

-4-“ T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d s e c t i o n 4 0

- 3 2

- 1 0 1

, a s a m e n d e d M a y 2 2

, 2 0 0 3

, . . . p r o v i d e d t h a t

e x p u n g e m e n t o f r e c o r d s r e g a r d i n g a c h a r g e d o f f e n s e w a s n o t p e r m i s s i b l e w h e n a d e f e n d a n t

w a s c o n v i c t e d o f a l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e o f t h e c h a r g e d o f

f e n s e

. ” I d

.

H a n n e r s a p p e a l e d

, a n d t h i s c o u r t a c k n o w l e d g e d t h a t “ u n l e s s t h e l e g i s l a t u r e c l e a r l y

i n d i c a t e s o t h e r w i s e

, s t a t u t e s a r e p r e s u m e d t o o p e r a t e p r o s p e c t i v e l y

. ” I d

. a t 6 1 2

.

N e v e r t h e l e s s

, w e o b s e r v e d t h a t r e m e d i a l o r p r o c e d u r a l s t a t u t e s m a y b e a p p l i e d r e t r o a c t i v e l y

i n c e r t a i n c a s e s a n d t h a t t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e w a s a r g u a b l y r e m e d i a l i n n a t u r e

. I d

. a t 6 1 2

-

1 3

. T h i s c o u r t n o t e d

, h o w e v e r

, t h a t “ a p p l y i n g a s t a t u t e r e t r o a c t i v e l y i n a c r i m i n a l c a s e m a y

i m p l i c a t e c o n s t i t u t i o n a l p r o h i b i t i o n s a g a i n s t e x p o s t f a c t o l a w s

, w h i c h a r e f

o r b i d d e n u n d e r

b o t h t h e U n i t e d S t a t e s a n d T e n n e s s e e C o n s t i t u t i o n s

. ” I d

. a t 6 1 3

. T h i s c o u r t u l t i m a t e l y

c o n c l u d e d t h a t t h e 2 0 0 3 a m e n d m e n t c o u l d n o t b e a p p l i e d i n H a n n e r s ’ s c a s e f o r t h r e e r e a s o n s

.

F i r s t

, t h i s c o u r t o b s e r v e d t h a t a t t h e t i m e o f H a n n e r s ’ s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c i n g

, h e w a s

e n t i t l e d t o e x p u n c t i o n

. I d

. a t 6 1 2 ( c i t i n g S t a t e v

. A d l e r

, 9 2 S

. W

. 3 d 3 9 7

, 4 0 2

- 0 3 ( T e n n

.

2 0 0 2 ) )

. S e c o n d

, w e c o n c l u d e d t h a t r e t r o a c t i v e a p p l i c a t i o n o f t h e a m e n d m e n t i m p a i r e d

H a n n e r s ’ s r e a s o n a b l e e x p e c t a t i o n s b a s e d u p o n t h e l a w a t t h e t i m e o f h i s c o n v i c t i o n a n d

s e n t e n c i n g

. I d

. T h i r d

, w e c o n c l u d e d t h a t t o a p p l y r e t r o a c t i v e l y t h e a m e n d e d e x p u n c t i o n

s t a t u t e v i o l a t e d t h e c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n a g a i n s t e x p o s t f a c t o l a w s b e c a u s e

, a t a

m i n i m u m

, i t a l t e r e d H a n n e r s ’ s s i t u a t i o n t o h i s d i s a d v a n t a g e b y u n d u l y b u r d e n i n g h i m w i t h

t h e s o c i e t a l s t i g m a a t t a c h e d t o a f e l o n y

. I d

. a t 6 1 3

- 1 4

. B a s e d u p o n t h e f o r e g o i n g

, t h i s c o u r t

r e v e r s e d t h e t r i a l c o u r t ’ s r u l i n g a n d r e m a n d e d f o r e n t r y o f a n o r d e r o f e x p u n c t i o n

. I d

. a t 6 1 4

.

T h e S t a t e c o n t e n d s t h a t t h e h o l d i n g i n H a n n e r s w a s “ n a r r o w e d t o t h e c o n t e x t o f

e x p u n c t i o n i n v o l v i n g a l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e c o n v i c t i o n

. ” H o w e v e r

, t h e r e a s o n i n g i n

H a n n e r s

, i

. e

. t h a t r e t r o a c t i v e a p p l i c a t i o n o f t h e s t a t u t e w o u l d i m p a i r t h e r e a s o n a b l e

e x p e c t a t i o n s o f t h e a p p e l l a n t a t t h e t i m e o f h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c i n g a n d w o u l d

i m p l i c a t e c o n s t i t u t i o n a l p r o t e c t i o n s a g a i n s t e x p o s t f a c t o l a w s b y c r e a t i n g a s i t u a t i o n

d i s a d v a n t a g e o u s t o t h e a p p e l l a n t

, h o l d s t r u e a s m u c h w i t h d i s m i s s e d c h a r g e s a s i t d o e s w h e n

a d e f e n d a n t h a s b e e n c o n v i c t e d o f a l e s s e r

- i n c l u d e d o f f e n s e

. A c c o r d i n g l y

, w e f i n d t h e S t a t e ’ s

a r g u m e n t u n p e r s u a s i v e

.

N e x t

, t h e S t a t e o b s e r v e s t h a t s u b s e c t i o n ( g ) o f t h e 2 0 1 2 s t a t u t e s p e c i f i e s t h a t

c o n v i c t i o n s o f c e r t a i n C l a s s E f e l o n i e s a n d c e r t a i n m i s d e m e a n o r s t h a t w e r e c o m m i t t e d o n o r

a f t e r N o v e m b e r 1

, 1 9 8 9

, a r e e l i g i b l e f o r e x p u n c t i o n

. T h e S t a t e a r g u e s t h a t “ [ t ] h e

l e g i s l a t u r e ’ s s p e c i f

i c u s e o f d a t e s i n t h e s u b s e c t i o n e v i d e n c e [ s ] i t s i n t e n t f o r t h e s t a t u t e ’ s

a p p l i c a t i o n t o b e r e t r o a c t i v e

. ” T h e S t a t e c o n t e n d s t h a t “ [ b ] e c a u s e a d e f e n d a n t c a n n o t o b t a i n

e x p u n g e m e n t t h r o u g h T e n n

. C o d e A n n

. § 4 0

- 3 2

- 1 0 1 ( g ) ( 1 ) ( A ) o r T e n n

. C o d e A n n

. § 4 0

- 3 2

-

1 0 1 ( g ) ( 1 ) ( B ) w i t h o u t f

i r s t m e e t i n g t h e c r i t e r i a o f T e n n

. C o d e A n n

. § 4 0

- 3 2

- 1 0 1 ( a ) ( 1 )

, t h e

s u b s e c t i o n s m u s t b e r e a d i n c o n j u n c t i o n

. ” H o w e v e r

, t h e S t a t e h a s m i s c o n s t r u e d s u b s e c t i o n

( g )

.

-5-O u r s u p r e m e c o u r t h a s r e c o g n i z e d t h a t “ [ t ] h e e x p u n g e m e n t s t a t u t e i s ‘ d e s i g n e d t o

p r e v e n t c i t i z e n s f

r o m b e i n g u n f

a i r l y s t i g m a t i z e d ’ b y c r i m i n a l c h a r g e s

. ” S t a t e v

. L

. W

. , 3 5 0

S

. W

. 3 d 9 1 1

, 9 1 6 ( T e n n

. 2 0 1 1 ) ( q u o t i n g A d l e r

, 9 2 S

. W

. 3 d a t 4 0 3 )

. A c c o r d i n g l y

, t h e

e x p u n c t i o n s t a t u t e “ p r o v i d e d a m e c h a n i s m f o r e x p u n g i n g t h e c r i m i n a l r e c o r d s o f p e r s o n s

w h o s e c r i m i n a l c h a r g e s w e r e d i s m i s s e d

, w h o s e c h a r g e s r e s u l t e d i n a c q u i t t a l

, o r w h o

c o m p l e t e d a d i v e r s i o n p r o g r a m ” ; h o w e v e r

, i t t y p i c a l l y “ d i d n o t p e r m i t t h e e x p u n g e m e n t o f

c r i m i n a l r e c o r d s f

o r a p e r s o n w h o w a s c o n v i c t e d o f a c r i m e

. . . . ” D a v i d S c o t t B l a c k w e l l v

.

B i l l H a s l a m

, N o

. M 2 0 1 2

- 0 1 9 9 1

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 3 W L 3 3 7 9 3 6 4

, a t * 1 3 ( T e n n

. C r i m

. A p p

.

a t N a s h v i l l e

, J u n e 2 8

, 2 0 1 3 )

, p e r m

. t o a p p e a l d e n i e d

, ( T e n n

. O c t

. 1 6

, 2 0 1 3 )

. W i t h t h e

a d d i t i o n o f s u b s e c t i o n ( g ) i n 2 0 1 2

, t h e l e g i s l a t u r e p e r m i t t e d a n “ e l i g i b l e p e t i t i o n e r ” c o n v i c t e d

o f c e r t a i n n o n

- v i o l e n t m i s d e m e a n o r s o r f e l o n i e s

, t o p e t i t i o n f

o r e x p u n c t i o n o f t h e i r

c o n v i c t i o n s

. I d

. I n o t h e r w o r d s

, s u b s e c t i o n ( g ) a p p l i e s t o a n e n t i r e l y n e w c l a s s o f p e t i t i o n e r s

e l i g i b l e f o r e x p u n c t i o n o f t h e i r c r i m i n a l r e c o r d s

, a n d i t s h o u l d n o t t o b e r e a d i n c o n j u n c t i o n

w i t h s u b s e c t i o n ( a )

. T h e r e f o r e

, t h e S t a t e ’ s a r g u m e n t i s u n a v a i l i n g

.

M o r e o v e r

, w e n o t e t h a t H a n n e r s

, w h i c h p r o s c r i b e d r e t r o s p e c t i v e a p p l i c a t i o n o f t h e

e x p u n c t i o n s t a t u t e

, w a s i s s u e d i n 2 0 0 7

. “ T h e l e g i s l a t u r e i s p r e s u m e d t o k n o w t h e s t a t e o f

e x i s t i n g c a s e l a w

. ” S t a t e v

. P o w e r s

, 1 0 1 S

. W

. 3 d 3 8 3

, 3 9 4 ( T e n n

. 2 0 0 3 )

. T h e l e g i s l a t u r e d i d

n o t s p e c i f

y i n l a t e r a m e n d m e n t s t o t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e t h a t t h e y w e r e t o b e a p p l i e d

r e t r o a c t i v e l y

, d e s p i t e h a v i n g t h e o p p o r t u n i t y t o d o s o

. S e e S t a t e v

. J o s h u a S h a n e H a y e s

, N o

.

M 2 0 1 2

- 0 1 7 6 8

- C C A

- R 3

- C D

, 2 0 1 3 W L 3 3 7 8 3 2 0

, a t * 7 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. a t N a s h v i l l e

, J u l y

1

, 2 0 1 3 )

. T h e r e f

o r e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e p r o p e r s t a t u t e t o a p p l y t o t h e a p p e l l a n t ’ s c a s e i s

t h e 2 0 0 3 v e r s i o n t h a t w a s i n e f f e c t a t t h e t i m e o f h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c i n g

.

I n t h e i n s t a n t c a s e

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n f o r e x p u n c t i o n o n t h e b a s i s t h a t

t h e a p p e l l a n t c o m m i t t e d a s e r i e s o f b u r g l a r i e s a n d t h e f t s a n d b y a c c r e d i t i n g R a g a n ’ s

t e s t i m o n y t h a t t h e c a s e s w e r e “ i m p o s s i b l y i n t e r t w i n e d

. ”

P r e v i o u s l y

, t h i s c o u r t h a s a d d r e s s e d w h e t h e r t h e “ i n t e r t w i n e d ” n a t u r e o f c h a r g e s i s a

b a s i s f o r d e n y i n g a m o t i o n f

o r e x p u n c t i o n

. I n E s l i c k v

. S t a t e

, 9 4 2 S

. W

. 2 d 5 5 9

, 5 6 0 ( T e n n

.

C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 )

, t h e d e f e n d a n t s

, E s l i c k a n d R a p p u h n

, w e r e c h a r g e d w i t h f e l o n y m u r d e r

,

a g g r a v a t e d k i d n a p p i n g

, a n d a g g r a v a t e d r a p e ; t h e c h a r g e s s t e m m e d f r o m a s i n g l e i n c i d e n t

. A t

t r i a l

, t h e y w e r e c o n v i c t e d o f a g g r a v a t e d k i d n a p p i n g

. I d

. T h e y l a t e r f i l e d a m o t i o n f

o r

e x p u n c t i o n o f t h e m u r d e r a n d r a p e c h a r g e s

. I d

. T h e t r i a l c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, h o l d i n g

t h a t t h e c h a r g e s w e r e “ ‘ s o e n t w i n e d

. . . t h a t t h e r e c o r d s

. . . c a n n o t b e e x p u n g e d w i t h o u t

d e s t r o y i n g s u b s t a n t i v e d a t a a f f e c t i n g t h e c h a r g e f

o r w h i c h [ t h e d e f

e n d a n t s ] w e r e c o n v i c t e d

. . . . ’ ” I d

. O n a p p e a l

, t h i s c o u r t s t a t e d :

O r d i n a r i l y

, t h e t r i a l c o u r t h a s n o d i s c r e t i o n r e l a t i v e t o

e x p u n g i n g p u b l i c r e c o r d s f o r c h a r g e s r e s u l t i n g i n a d i s m i s s a l o r

-6-a n a c q u i t t a l

. O b v i o u s l y

, s o m e r e c o r d s t h a t r e l a t e t o s e v e r a l

c h a r g e s

, s o m e r e s u l t i n g i n c o n v i c t i o n s a n d o t h e r s r e s u l t i n g i n

a c q u i t t a l s

, m a y b e o f s u c h a c h a r a c t e r t h a t i t i s i m p r a c t i c a l t o

r e d a c t t h e p a r t d e a l i n g w i t h t h e d i s m i s s e d c h a r g e s

. H o w e v e r

,

t h e m a n d a t o r y n a t u r e o f t h e e x p u n c t i o n s t a t u t e m e a n s t h a t a n y

e x c e p t i o n t o i t m u s t b e f o r c a u s e s h o w n

. I n t h i s r e s p e c t

, a

b l a n k e t r e f

u s a l t o e x p u n g e a n y r e c o r d s r e l a t i n g t o a d i s m i s s e d

c h a r g e i s i n h e r e n t l y s u s p e c t a n d i t i s i n c u m b e n t u p o n t h e

o p p o n e n t o f e x p u n c t i o n t o i n s u r e t h a t t h e r e c o r d j u s t i f i e s l e s s

t h a n f u l l r e d a c t i o n o f r e l e v a n t r e c o r d s

. I n f a c t

, t h i s c o u r t h a s

p r e v i o u s l y o r d e r e d t h e e x p u n c t i o n o f p u b l i c r e c o r d s o f

d i s m i s s e d c o u n t s e v e n t h o u g h a c o n v i c t i o n w a s o b t a i n e d f o r o n e

c o u n t i n a m u l t i

- c o u n t i n d i c t m e n t

, n o t i n g t h a t t h e s t a t e c o u l d n o t

p r o h i b i t e x p u n c t i o n b y c l a i m i n g t h a t t h e r e c o r d s f o r t h e

d i s m i s s e d a n d c o n v i c t i n g c o u n t s a r e i n t e r t w i n e d w h e n i t i s i n t h e

s t a t e ’ s p o w e r t o d e c i d e i f m u l t i p l e c h a r g e s a r e t o b e b r o u g h t i n

a s i n g l e i n d i c t m e n t

.

I d

. a t 5 6 0 ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o A d l e r

, 9 2 S

. W

. 2 d a t 4 0 3 ; S t a t e v

. L i d d l e

, 9 2 9 S

. W

. 2 d

4 1 5 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 )

.

I n t h e i n s t a n t c a s e

, a l t h o u g h R a g a n t e s t i f i e d t h a t r e d a c t i o n w o u l d b e a n e x t e n s i v e

p r o c e s s

, s h e e s s e n t i a l l y c o n c e d e d t h a t r e d a c t i o n w a s p o s s i b l e a s l o n g a s t h e c l e r k ’ s o f f i c e

c r o s s

- r e f e r e n c e d t h e c a s e n u m b e r s c o r r e s p o n d i n g t o t h e d i s m i s s e d c o u n t s

. S h e a s s e r t e d t h a t

t h e c a s e s m u s t b e “ i n t e r

- r e l a t e d

. . . o r t h e y w o u l d n ’ t b e p r e s e n t e d i n t h e s a m e c a s e

. ” U s i n g

t h a t l o g i c

, e v e r y c o u n t p r e s e n t e d i n a m u l t i

- c o u n t i n d i c t m e n t w o u l d b e “ i n t e r t w i n e d ” a n d n o t

s u b j e c t t o e x p u n g e m e n t u n d e r t h e 2 0 0 3 v e r s i o n o f t h e e x p u n g e m e n t s t a t u t e

. H o w e v e r

, o u r 2

s u p r e m e c o u r t h a s h e l d t h a t “ a c o n v i c t i o n f o r o n e c o u n t i n a m u l t i

- c o u n t i n d i c t m e n t o r

p r e s e n t m e n t d o e s n o t p r e c l u d e e x p u n g e m e n t o f t h e r e c o r d s r e l a t i n g t o a s e p a r a t e c o u n t w h e n

t h e c r i t e r i a o f s e c t i o n 4 0

- 3 2

- 1 0 1 h a v e b e e n s a t i s f i e d

. ” L

. W

. , 3 5 0 S

. W

. 3 d a t 9 1 8

. 3

A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y d e n y i n g t h e m o t i o n f o r e x p u n c t i o n

.

As the Sta te not ed, exp unc ti on woul d not be pe r mi t t ed unde r the 2012 versi on of the exp unc ti on 2

st at ute

.

In L

. W

. , our sup re m e cou rt dea lt wit h T enn ess ee Code Annot at ed sec ti on 40- 32- 101 (20 06 a n d

3

Supp . 201 0). 350 S.W .3d a t 9 16.

-7-I I I

. C o n c l u s i o n

B a s e d u p o n t h e r e c o r d a n d t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

, w e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l

c o u r t a n d r e m a n d f

o r e x p u n c t i o n o f t h e d i s m i s s e d c h a r g e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ N O R M A M c G E E O G L E

, J U D G E

-8-