FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

OCTOB ER 19, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 4 2 3

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o s

. 0 8

- 0 0 5 6 3

- C V

- T

- 3 0

- M S S

, 0 4

- 0 0 4 5 7

- C R

- T

- 3

J U A N B A U T I S T A L U G O

,

P e t i t i o n e r

,

v e r s u s

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

R e s p o n d e n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( O c t o b e r 1 9

, 2 0 0 9 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, C A R N E S a n d K R A V I T C H

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

J u a n B a u t i s t a L u g o

, a f

e d e r a l p r i s o n e r

, a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o nd e n y i n g h i s 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 5 m o t i o n t o v a c a t e

, s e t a s i d e

, o r c o r r e c t h i s s e n t e n c e

.

W e g r a n t e d a c e r t i f

i c a t e o f a p p e a l a b i l i t y o n t w o i s s u e s : ( 1 ) “ [ w ] h e t h e r L u g o

e s t a b l i s h e d t h a t h i s c o u n s e l w a s i n e f f e c t i v e f o r f a i l i n g t o c o m m u n i c a t e a p l e a o f f e r

t o h i m

, ” a n d ( 2 ) “ [ w ] h e t h e r L u g o e s t a b l i s h e d t h a t h i s c o u n s e l w a s i n e f f e c t i v e f o r

a c t i n g u n d e r a c o n f

l i c t o f i n t e r e s t

. ” L u g o c o n t e n d s t h a t h i s t r i a l a t t o r n e y f a i l e d t o

i n f o r m h i m o f a p l e a o f

f e r f r o m t h e g o v e r n m e n t

. H e a l s o c o n t e n d s t h a t h i s c o u r t

a p p o i n t e d t r i a l a t t o r n e y h a d a f i n a n c i a l c o n f

l i c t o f i n t e r e s t b e c a u s e L u g o ’ s f a m i l y

h a d r e f u s e d h i s o f

f e r t o r e t a i n h i m a s p r i v a t e c o u n s e l

.

I

.

I n a 2 8 U

. S

. C

. § 2 2 5 5 p r o c e e d i n g

, w e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l e g a l

c o n c l u s i o n s d e n o v o a n d i t s f i n d i n g s o f f

a c t f o r c l e a r e r r o r

. D e v i n e v

. U n i t e d

S t a t e s

, 5 2 0 F

. 3 d 1 2 8 6

, 1 2 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. A c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f

c o u n s e l i s a m i x e d q u e s t i o n o f l a w a n d f a c t t h a t w e r e v i e w d e n o v o

. I d

. W e g i v e

“ s u b s t a n t i a l d e f

e r e n c e t o t h e f

a c t f i n d e r

. . . i n r e a c h i n g c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s

w i t h r e s p e c t t o w i t n e s s t e s t i m o n y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. M c P h e e

, 3 3 6 F

. 3 d 1 2 6 9

, 1 2 7 5

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

U n d e r S t r i c k l a n d v

. W a s h i n g t o n

, 4 6 6 U

. S

. 6 6 8

, 6 8 7

, 1 0 4 S

. C t

. 2 0 5 2

, 2 0 6 4

( 1 9 8 4 )

, a d e f

e n d a n t c l a i m i n g i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l m u s t s h o w ( 1 ) t h a t

c o u n s e l ’ s p e r f

o r m a n c e w a s d e f

i c i e n t

, a n d ( 2 ) t h a t t h e d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e

2p r e

j u d i c e d t h e d e f

e n s e

. I d

. A p e t i t i o n e r s e e k i n g r e l i e f u n d e r § 2 2 5 5 o n t h e b a s i s o f

i n e f f e c t i v e c o u n s e l m u s t s u c c e e d o n b o t h p r o n g s o f t h e S t r i c k l a n d t e s t

. B u t c h e r v

.

U n i t e d S t a t e s

, 3 6 8 F

. 3 d 1 2 9 0

, 1 2 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

S t r i c k l a n d a p p l i e s n o t o n l y t o t r i a l p e r f o r m a n c e

, b u t a l s o t o c o u n s e l ’ s a d v i c e

o n p l e a d e c i s i o n s

. C o u l t e r v

. H e r r i n g

, 6 0 F

. 3 d 1 4 9 9

, 1 5 0 3

– 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

( c i t i n g H i l l v

. L o c k h a r t

, 4 7 4 U

. S

. 5 2

, 5 8

, 1 0 6 S

. C t

. 3 6 6

, 3 7 0 ( 1 9 8 5 ) )

. I n t h i s c a s e

,

t h e f i r s t p r o n g o f S t r i c k l a n d r e q u i r e s L u g o t o s h o w b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e

e v i d e n c e t h a t h i s d e c i s i o n n o t t o p l e a d g u i l t y w a s n o t v o l u n t a r y b e c a u s e h e

r e c e i v e d a d v i c e f

r o m c o u n s e l t h a t w a s b e l o w t h e r a n g e o f c o m p e t e n c e d e m a n d e d

o f a t t o r n e y s i n c r i m i n a l c a s e s

. S e e H i l l

, 4 7 4 U

. S

. a t 5 6

- 5 8

, 1 0 6 S

. C t

. a t 3 6 9

– 7 0 ;

G a l l o

- C h a m o r r o v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 3 3 F

. 3 d 1 2 9 8

, 1 3 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( s t a t i n g a

p r e p o n d e r a n c e s t a n d a r d f o r p r o v i n g d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e )

. T h e s e c o n d p r o n g

r e q u i r e s L u g o t o “ e s t a b l i s h t h a t ‘ c o u n s e l ’ s c o n s t i t u t i o n a l l y i n e f f e c t i v e p e r f

o r m a n c e

a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e p l e a p r o c e s s

, ’ ” m e a n i n g t h a t L u g o “ ‘ m u s t s h o w t h a t

t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r c o u n s e l ’ s e r r o r s

, h e w o u l d h a v e

p l e a d e d g u i l t y a n d w o u l d n o t h a v e i n s i s t e d o n g o i n g t o t r i a l

. ’ ” C o u l t e r

, 6 0 F

. 3 d a t

1 5 0 4 ( q u o t i n g H i l l

, 4 7 4 U

. S

. a t 5 9

, 1 0 6 S

. C t

. a t 3 7 0 ( a l t e r a t i o n o m i t t e d ) )

.

F a i l i n g t o c o m m u n i c a t e a p l e a o f f e r i s

, a t a m i n i m u m

, i n c o n s i s t e n t w i t h

c o u n s e l ’ s d u t y t o “ c o n s u l t w i t h h i s c l i e n t o n i m p o r t a n t d e c i s i o n s a n d t o k e e p h i m

3i n f

o r m e d o f i m p o r t a n t d e v e l o p m e n t s i n t h e c o u r s e o f t h e p r o s e c u t i o n

. ” D i a z v

.

U n i t e d S t a t e s

, 9 3 0 F

. 2 d 8 3 2

, 8 3 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

. B u t e v e n i f s u c h a f a i l u r e

n e c e s s a r i l y c o n s t i t u t e s “ d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e ” u n d e r S t r i c k l a n d

, s e e J o h n s o n v

.

D u c k w o r t h

, 7 9 3 F

. 2 d 8 9 8

, 9 0 0 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 6 )

, L u g o ’ s c l a i m f a i l s b e c a u s e h e

c a n n o t s h o w t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b y h i s c o u n s e l ’ s a l l e g e d o m i s s i o n

.

A l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t n e v e r r e s o l v e d t h e d i s p u t e o v e r w h e t h e r o r n o t

L u g o ’ s c o u n s e l i n f

o r m e d h i m o f t h e g o v e r n m e n t ’ s w r i t t e n p l e a o f f e r

, t h e c o u r t

f o u n d t h a t c o u n s e l d i d i n f a c t m e e t w i t h L u g o t o d i s c u s s i n g e n e r a l t e r m s t h e

p o s s i b i l i t y o f p l e a d i n g g u i l t y

, a n d t h a t L u g o r e f u s e d a n d i n s i s t e d o n g o i n g t o t r i a l

.

T h e g o v e r n m e n t ’ s p r o p o s e d d e a l o f f e r e d l i t t l e m o r e t h a n L u g o c o u l d h a v e g o t t e n

b y p l e a d i n g g u i l t y w i t h o u t a n y a g r e e m e n t

. I n e i t h e r c a s e L u g o w o u l d h a v e b e e n

e l i g i b l e f o r a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n i n r e t u r n f o r a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y a n d

t i m e l y n o t i f

i c a t i o n o f i n t e n t t o p l e a d g u i l t y

. T h e g o v e r n m e n t p r o m i s e d t o

r e c o m m e n d a s e n t e n c e a t t h e l o w e n d o f t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, a n d L u g o a c t u a l l y

r e c e i v e d t h a t s a m e l o w

- e n d s e n t e n c e

. T h e o n l y a d d i t i o n a l b e n e f i t t h e g o v e r n m e n t

o f f e r e d w a s t h e p o s s i b i l i t y o f f u r t h e r r e d u c t i o n i f L u g o p r o v i d e d “ s u b s t a n t i a l

a s s i s t a n c e ” t o t h e p r o s e c u t i o n

. W h i l e L u g o n o w c l a i m s h e w o u l d h a v e a c c e p t e d

t h a t d e a l h a d h e k n o w n a b o u t i t

, h i s a t t o r n e y t e s t i f i e d t h a t L u g o n o t o n l y r e f u s e d t o

c o n s i d e r c o o p e r a t i n g w i t h t h e g o v e r n m e n t b u t i n f a c t b e c a m e o f

f e n d e d a t a n y

4s u g g e s t i o n t h a t h e m i g h t d o s o

. T h e d i s t r i c t c o u r t

, w h o s e d e t e r m i n a t i o n s o f

c r e d i b i l i t y a r e e n t i t l e d t o s u b s t a n t i a l d e f e r e n c e

, d i d n o t c l e a r l y e r r i n f i n d i n g t h a t

L u g o w o u l d h a v e r e

j e c t e d t h e g o v e r n m e n t ’ s o f f e r i f c o u n s e l h a d t o l d h i m a b o u t i t

.

B e c a u s e L u g o h a s n o t d e m o n s t r a t e d t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b y h i s a t t o r n e y ’ s f a i l u r e

t o i n f o r m h i m o f t h e p l e a o f

f e r

, h e h a s f

a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t h i s r i g h t t o c o u n s e l

w a s i m p a i r e d

.

I I

.

W e r e v i e w d e n o v o a p e t i t i o n e r ’ s c o n t e n t i o n t h a t h i s a t t o r n e y p r o v i d e d

i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e d u e t o a c o n f l i c t o f i n t e r e s t

. C a d e r n o v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 5 6

F

. 3 d 1 2 1 3

, 1 2 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. U n d e r C u y l e r v

. S u l l i v a n

, 4 4 6 U

. S

. 3 3 5

, 3 4 8

,

1 0 0 S

. C t

. 1 7 0 8

, 1 7 1 8 ( 1 9 8 0 )

, t h e p e t i t i o n e r m u s t p r o v e b o t h t h a t ( 1 ) h i s a t t o r n e y

h a d a n a c t u a l c o n f

l i c t o f i n t e r e s t

, a n d ( 2 ) t h e c o n f l i c t a d v e r s e l y a f

f e c t e d t h e

a t t o r n e y ’ s p e r f

o r m a n c e

. R e y n o l d s v

. C h a p m a n

, 2 5 3 F

. 3 d 1 3 3 7

, 1 3 4 2 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 1 )

.

L u g o a r g u e s t h a t h i s c o u n s e l h a d a f i n a n c i a l c o n f

l i c t o f i n t e r e s t s t e m m i n g

f r o m t h e r e f

u s a l o f L u g o ’ s f

a m i l y t o h i r e h i m a s a p r i v a t e a t t o r n e y

. T o s a t i s f y t h e

f i r s t p r o n g o f C u y l e r

, h o w e v e r

, L u g o c a n n o t m e r e l y s h o w t h e “ p o s s i b i l i t y ” o f a

c o n f l i c t

, b u t “ m u s t e s t a b l i s h t h a t a n a c t u a l f i n a n c i a l c o n f

l i c t e x i s t e d b y s h o w i n g

t h a t h i s c o u n s e l a c t i v e l y r e p r e s e n t e d h i s o w n f i n a n c i a l i n t e r e s t

. ” C a d e r n o

, 2 5 6

5F

. 3 d a t 1 2 1 8

. L u g o m u s t b e a b l e t o p o i n t t o s p e c i f i c e v i d e n c e i n t h e r e c o r d

s h o w i n g t h a t h i s a t t o r n e y a c t u a l l y m a d e d e c i s i o n s t h a t b e n e f i t t e d t h e a t t o r n e y b u t

h a r m e d t h e c l i e n t

. S e e R e y n o l d s

, 2 5 3 F

. 3 d a t 1 3 4 3 ( q u o t i n g S m i t h v

. W h i t e

, 8 1 5

F

. 2 d 1 4 0 1

, 1 4 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 7 ) )

. T o m e e t t h e s e c o n d p r o n g o f C u y l e r

, L u g o

m u s t s h o w t h a t t h e c o n f l i c t a d v e r s e l y a f

f e c t e d h i s a t t o r n e y ’ s p e r f o r m a n c e b y

d e m o n s t r a t i n g t h a t ( 1 ) h i s a t t o r n e y c o u l d h a v e p u r s u e d a p l a u s i b l e a l t e r n a t i v e

s t r a t e g y

, ( 2 ) t h e a l t e r n a t i v e s t r a t e g y w a s r e a s o n a b l e

, a n d ( 3 ) t h e a l t e r n a t i v e s t r a t e g y

w a s n o t f o l l o w e d b e c a u s e i t c o n f l i c t e d w i t h t h e a t t o r n e y ’ s o w n i n t e r e s t s

. S e e i d

.

W h i l e L u g o d i d p r e s e n t e v i d e n c e t h a t h i s a p p o i n t e d t r i a l c o u n s e l h a d

u n s u c c e s s f

u l l y t r i e d t o s o l i c i t L u g o ’ s f a m i l y t o r e t a i n h i m p r i v a t e l y

, h e h a s n o t

s h o w n t h a t h i s c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e s u f

f e r e d a s a r e s u l t o f t h a t a t t e m p t

. A s i d e

f r o m c o u n s e l ’ s f

a i l u r e t o i n f

o r m h i m o f t h e p l e a o f

f e r

— w h i c h

, t h e d i s t r i c t c o u r t

f o u n d

, L u g o w o u l d h a v e r e j e c t e d a n y w a y

— L u g o m a k e s n o s p e c i f i c c o m p l a i n t s

a b o u t t h e q u a l i t y o f h i s r e p r e s e n t a t i o n

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d

, L u g o ’ s a t t o r n e y

p u t o n a “ v i g o r o u s ” d e f e n s e t h r o u g h o u t t h e p r o c e e d i n g s

, m o v i n g t o s u p p r e s s

e v i d e n c e a n d s u c c e s s f

u l l y c h a l l e n g i n g a s e n t e n c i n g e n h a n c e m e n t

. L u g o o f f e r s

n o t h i n g t o s u g g e s t t h a t h i s a t t o r n e y g a v e t h e c a s e a n y t h i n g l e s s t h a n h i s b e s t

e f f o r t s

, a n d s o h e h a s f

a i l e d t o o v e r c o m e t h e u s u a l p r e s u m p t i o n t h a t h i s c o u n s e l

“ s u b o r d i n a t e [ d ] h i s

. . . p e c u n i a r y i n t e r e s t s a n d h o n o r [ e d ] h i s

. . . p r o f e s s i o n a l

6r e s p o n s i b i l i t y t o [ h i s ] c l i e n t

. ” C a d e r n o

, 2 5 6 F

. 3 d a t 1 2 1 9 ( q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d )

.

A F F I R M E D

.

7