### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

S u m m a r y C a l e n d a r

W I L L I A M H A R R I S

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

N E W W E R N E R H O L D I N G C O

. , I N C

. ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 3 : 0 8

- C V

- 1 7 5 0

B e f o r e K I N G

, H I G G I N B O T H A M

, a n d B E N A V I D E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

W i l l i a m H a r r i s a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t t h a t h e t a k e n o t h i n g

f o r h i s s t r i c t p r o d u c t s l i a b i l i t y

, n e g l i g e n c e

, a n d g r o s s n e g l i g e n c e p e r s o n a l i n j u r y

c l a i m s a g a i n s t N e w W e r n e r H o l d i n g C o

. , I n c

. F o r t h e f o l l o w i n g r e a s o n s

, w e

A F F I R M

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

August 12, 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk

Pursua nt to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion s hould not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 1 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

I

. B A C K G R O U N D

A

. F a c t u a l B a c k g r o u n d

I n M a y 2 0 0 3

, W i l l i a m H a r r i s p u r c h a s e d a f o l d i n g l a d d e r f

r o m a L o w e ’ s

H o m e I m p r o v e m e n t r e t a i l s t o r e i n M e s q u i t e

, T e x a s

. T h e l a d d e r w a s d e s i g n e d

,

m a n u f a c t u r e d

, a n d m a r k e t e d b y W e r n e r C o m p a n y

. I n F e b r u a r y 2 0 0 7

, t h e l e g s

o f t h e l a d d e r c o l l a p s e d w h i l e H a r r i s w a s u s i n g i t

, a n d h e f e l l f r o m t h e l a d d e r

,

s u s t a i n i n g i n j u r i e s o n t h e l e f t s i d e o f h i s b o d y

.

M e a n w h i l e

, i n 2 0 0 6

, W e r n e r C o m p a n y a n d s e v e r a l r e l a t e d e n t i t i e s 1

( c o l l e c t i v e l y t h e “ W e r n e r E n t i t i e s ” ) f i l e d f o r b a n k r u p t c y p r o t e c t i o n i n t h e U n i t e d

S t a t e s B a n k r u p t c y C o u r t f o r t h e D i s t r i c t o f D e l a w a r e

. H a r r i s f i l e d t w o

A d m i n i s t r a t i v e E x p e n s e C l a i m s i n t h e b a n k r u p t c y c o u r t

, s e e k i n g t o r e c o v e r

d a m a g e s f

o r h i s i n j u r i e s a r i s i n g f r o m t h e l a d d e r a c c i d e n t

.

I n 2 0 0 7

, N e w W e r n e r H o l d i n g C o

. , L L C

, a D e l a w a r e l i m i t e d

- l i a b i l i t y

c o m p a n y

, w a s f

o r m e d t o p u r c h a s e t h e a s s e t s o f t h e W e r n e r E n t i t i e s

. T h e

D e l a w a r e b a n k r u p t c y c o u r t o v e r s a w a n d a p p r o v e d t h e s a l e o f t h e s e a s s e t s

, w h i c h

w a s a c c o m p l i s h e d t h r o u g h a n a s s e t p u r c h a s e a g r e e m e n t ( t h e “ A s s e t P u r c h a s e

A g r e e m e n t ” o r “ A g r e e m e n t ” ) t h a t d e f i n e d

, i n t e r a l i a

, t h e s c o p e o f l i a b i l i t i e s

a s s u m e d b y N e w W e r n e r H o l d i n g C o

. , L L C

. S u b s e q u e n t t o t h i s s a l e o f a s s e t s

,

N e w W e r n e r H o l d i n g C o

. , L L C

, w a s c o n v e r t e d t o N e w W e r n e r H o l d i n g C o

, I n c

.

( “ N e w W e r n e r ” )

, a D e l a w a r e c o r p o r a t i o n

.

T h e A g r e e m e n t f

u r t h e r p r o v i d e d t h a t t h e “ B u y e r ”

— N e w W e r n e r H o l d i n g

C o

. , L L C

— w o u l d a s s u m e o n l y c e r t a i n l i a b i l i t i e s o f t h e “ S e l l e r s ”

— t h e W e r n e r

E n t i t i e s

. T h e a g r e e m e n t d e f i n e d l i a b i l i t y t o b e :

a n y d e b t

, l o s s

, c l a i m

, d a m a g e

, d e m a n d

, f i n e

, j u d g m e n t

,

p e n a l t y

, l i a b i l i t y o r o b l i g a t i o n ( w h e t h e r d i r e c t o r i n d i r e c t

, k n o w n o r

u n k n o w n

, a b s o l u t e o r c o n t i n g e n t

, a c c r u e d o r u n a c c r u e d

, l i q u i d a t e d

Thes e enti tie s we re: Wer ner Co., a Penns ylvania cor por atio n; Wer ner Ho ldi ng Co., 1

Inc., a De law are cor por atio n; Wer ner Ho ldin g Co., Inc., a Penns ylvania cor por atio n; and WIP

Techno logies

, Inc., a De law are cor por atio n.

2 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 2 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

o r u n l i q u i d a t e d

, o r d u e o r t o b e c o m e d u e )

, a n d i n c l u d i n g a l l c o s t s

a n d e x p e n s e s r e l a t i n g t h e r e t o

.

A n d

, r e l e v a n t t o t h e p r e s e n t m a t t e r

, t h e “ A s s u m e d L i a b i l i t i e s ” i n c l u d e d :

2

. 3 A s s u m e d L i a b i l i t i e s

U p o n t h e t e r m s a n d s u b j e c t t o t h e c o n d i t i o n s o f t h i s A g r e e m e n t

, o n

t h e C l o s i n g D a t e

, B u y e r s h a l l e x e c u t e a n d d e l i v e r t o S e l l e r s t h e

A s s i g n m e n t a n d A s s u m p t i o n A g r e e m e n t p u r s u a n t t o w h i c h B u y e r

s h a l l a s s u m e a n d a g r e e t o d i s c h a r g e

, w h e n d u e

. . . , o n l y t h e

f o l l o w i n g L i a b i l i t i e s ( w i t h o u t d u p l i c a t i o n )

. . . a n d n o o t h e r s :

. . .

( d ) C u s t o m e r P r o d u c t L i a b i l i t y

,

A l l L i a b i l i t i e s o f a n y S e l l e r i n r e s p e c t o f t h e p r o d u c t l i a b i l i t y

c l a i m s o f t h e c u s t o m e r s o f S e l l e r s l i s t e d o n S c h e d u l e 2

. 3 ( d )

. . . t h a t e x i s t a s o f i m m e d i a t e l y p r i o r t o t h e C l o s i n g [ o f t h e

A g r e e m e n t ]

.

F o l l o w i n g t h e s a l e o f a s s e t s

, H a r r i s

, t h e W e r n e r E n t i t i e s

, a n d t h e

u n s e c u r e d c r e d i t o r s c o m m i t t e e ( b u t n o t N e w W e r n e r ) a g r e e d

, t h r o u g h a

s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t a p p r o v e d b y a n o r d e r o f t h e D e l a w a r e b a n k r u p t c y c o u r t

o n N o v e m b e r 7

, 2 0 0 7

, t h a t “ [ H a r r i s ] s h a l l n o t b e e n t i t l e d t o a n y r e c o v e r y f r o m

[ t h e W e r n e r E n t i t i e s o r t h e W e r n e r E n t i t i e s ’ ] e s t a t e s w i t h r e s p e c t t o [ h i s c ] l a i m s

a s a p r e p e t i t i o n o r a d m i n i s t r a t i v e c l a i m o r o t h e r w i s e ” ; “ H a r r i s [ ’ s c ] l a i m s s h a l l

b e d e e m e d t o h a v e b e e n w i t h d r a w n w i t h p r e j u d i c e a g a i n s t [ t h e W e r n e r E n t i t i e s

b u t ] w i t h o u t p r e j u d i c e t o [ H a r r i s ’ s ] r i g h t t o s e e k r e c o v e r y [ a g a i n s t o t h e r e n t i t i e s ] ;

a n d “ [ t ] o t h e e x t e n t t h a t [ H a r r i s ’ s ] a s s e r t i o n t h a t t h e W e r n e r l a d d e r i n v o l v e d

w a s p u r c h a s e d a t L o w e ’ s i s a c c u r a t e

, [ h i s ] c l a i m s a r e A s s u m e d L i a b i l i t i e s u n d e r

t h e [ A s s e t ] P u r c h a s e A g r e e m e n t

, a n d a c c o r d i n g l y

, u n d e r t h e S a l e O r d e r

, [ t h e

W e r n e r E n t i t i e s ] h a v e b e e n r e l i e v e d f r o m a n y l i a b i l i t y w i t h r e g a r d s t o [ H a r r i s ’ s

c ] l a i m s

. ”

O n t h i s f

i n a l p o i n t

, t h e s t i p u l a t i o n o r d e r s t a t e d t h a t “ [ u ] n d e r S e c t i o n 2

. 3

o f t h e [ A s s e t ] P u r c h a s e A g r e e m e n t

, N e w W e r n e r a s s u m e d c e r t a i n l i a b i l i t i e s

. . .

3 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 3 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

w h i c h i n c l u d e d

. . . a l l ‘ L i a b i l i t i e s o f a n y S e l l e r i n r e s p e c t o f t h e p r o d u c t l i a b i l i t y

c l a i m s o f t h e c u s t o m e r s o f S e l l e r s l i s t e d o n S c h e d u l e 2

. 3 ( d )

. ’ ” T h e s t i p u l a t i o n

a g r e e m e n t f

u r t h e r n o t e d t h a t “ S c h e d u l e 2

. 3 ( d ) [ o f t h e A g r e e m e n t ] i d e n t i f i e d a l l

o f [ t h e W e r n e r E n t i t i e s ’ ] c u s t o m e r s w i t h t h e e x c e p t i o n o f H o m e D e p o t

, K a w a n

L a m a

, M A B P a i n t s a n d S e a r s

, ” s u g g e s t i n g t h a t t h e “ c u s t o m e r s o f S e l l e r s ”

o u t l i n e d i n S c h e d u l e 2

. 3 ( d ) ( w h i c h a p p e a r s n o w h e r e i n t h e r e c o r d b e f o r e u s ) w e r e

r e t a i l s t o r e s a n d o t h e r b u s i n e s s e s w h o p u r c h a s e d l a d d e r s d i r e c t l y f r o m t h e

W e r n e r E n t i t i e s

.

B

. P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d

I n A u g u s t 2 0 0 8

, H a r r i s f i l e d s u i t a g a i n s t N e w W e r n e r ; L o w e ’ s C o m p a n i e s

,

I n c

. ( a N o r t h C a r o l i n a c o r p o r a t i o n

, h e r e i n a f t e r “ L o w e ’ s ” ) ; a n d J e f f K e r r ( a T e x a s

r e s i d e n t w h o m a n a g e d t h e L o w e ’ s s t o r e w h e r e H a r r i s b o u g h t h i s l a d d e r ) i n

T e x a s s t a t e c o u r t

, a l l e g i n g s t r i c t p r o d u c t s l i a b i l i t y

, n e g l i g e n c e

, a n d g r o s s

n e g l i g e n c e c a u s e s o f a c t i o n

. T h e d e f e n d a n t s r e m o v e d H a r r i s ’ s s u i t t o t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s i n O c t o b e r 2 0 0 8 o n t h e

b a s i s o f d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n

. I n J u n e 2 0 0 9

, H a r r i s

, L o w e ’ s

, a n d K e r r s u b m i t t e d

a n a g r e e d m o t i o n t o d i s m i s s t h e c l a i m s a g a i n s t L o w e ’ s a n d K e r r w i t h p r e j u d i c e

f o l l o w i n g s e t t l e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s ; t h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n

.

H a r r i s f i l e d a n a m e n d e d c o m p l a i n t i n M a y 2 0 0 9

, r e a s s e r t i n g h i s c l a i m s

a g a i n s t N e w W e r n e r b u t d e l e t i n g h i s c l a i m s a g a i n s t L o w e ’ s a n d K e r r b e c a u s e

t h e y w e r e a b o u t t o s e t t l e

. I n t h i s c o m p l a i n t

, H a r r i s d e s c r i b e d t h e c a s e a s “ a

p r o d u c t s l i a b i l i t y c a u s e o f a c t i o n w h i c h a r i s e s f r o m d e s i g n

, m a n u f a c t u r i n g a n d

m a r k e t i n g d e f

e c t s o f t h e l a d d e r b y D e f e n d a n t

, N e w W e r n e r

. . . . ” H a r r i s c l a i m e d

t h a t : ( 1 ) “ N e w W e r n e r [ ] i s s t r i c t l y l i a b l e t o P l a i n t i f f f o r d e s i g n i n g

,

m a n u f a c t u r i n g

, a n d p l a c i n g i n t o t h e s t r e a m o f c o m m e r c e t h e l a d d e r w h i c h w a s

u n r e a s o n a b l y d a n g e r o u s f o r i t s r e a s o n a b l y f

o r e s e e a b l e u s e b e c a u s e o f t h e l a c k

o f a s a f e d e s i g n a n d s a f e m a n u f a c t u r i n g t h a t w o u l d h a v e p r e v e n t e d P l a i n t i f f ’ s

[ a c c i d e n t a n d i n j u r i e s ] ” ; ( 2 ) “ N e w W e r n e r [ ] w a s n e g l i g e n t i n t h e d e s i g n

,

4 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 4 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

m a n u f a c t u r e a n d m a r k e t i n g o f t h e p r o d u c t i n q u e s t i o n [ t h r o u g h v a r i o u s a c t s o r

o m i s s i o n s a m o u n t i n g t o n e g l i g e n c e ] ” ; a n d ( 3 ) “ e a c h o f [ N e w W e r n e r ’ s ] a c t s o r

o m i s s i o n s

. . . w e r e [ s i c ] m o r e t h a n m o m e n t a r y t h o u g h t l e s s n e s s

, i n a d v e r t e n c e

,

o r e r r o r i n j u d g m e n t [ a n d ] i n v o l v e d a n e x t r e m e d e g r e e o f r i s k [ t h a t c o n s t i t u t e d

g r o s s n e g l i g e n c e ]

. ”

I n J u n e 2 0 0 9

, N e w W e r n e r m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, c l a i m i n g t h a t :

( 1 ) i t d i d n o t d e s i g n

, m a n u f a c t u r e

, o r m a r k e t t h e l a d d e r ; ( 2 ) i t d i d n o t “ e x p r e s s l y

a s s u m e ” t h e l i a b i l i t i e s o f t h e W e r n e r E n t i t i e s ; ( 3 ) n o e x p e r t t e s t i m o n y s u p p o r t e d

H a r r i s ’ s c l a i m s

, a s r e q u i r e d f o r t h e n a t u r e o f l i a b i l i t y a l l e g e d ; a n d ( 4 ) H a r r i s h a d

“ d i s p r o v e d ” t h e c a u s a t i o n e l e m e n t o f e a c h o f h i s c l a i m s

. H a r r i s f a i l e d t o r e s p o n d

t o N e w W e r n e r ’ s s u m m a r y j u d g m e n t m o t i o n o r f i l e a n y e v i d e n c e o r f u r t h e r

p l e a d i n g s i n s u p p o r t o f t h e a l l e g a t i o n s i n h i s c o m p l a i n t

. O n S e p t e m b e r 1 6

, 2 0 0 9

,

t h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e r e w e r e n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t

a s t o w h e t h e r ( 1 ) N e w W e r n e r m a n u f a c t u r e d

, d e s i g n e d

, o r m a r k e t e d t h e l a d d e r

a n d ( 2 ) N e w W e r n e r “ e x p r e s s l y a s s u m e d ” t h e l i a b i l i t i e s o f t h e W e r n e r E n t i t i e s

a n d g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t t o N e w W e r n e r

, d e c l i n i n g t o a d d r e s s i t s o t h e r

g r o u n d s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o e n t e r e d f i n a l j u d g m e n t

,

d i s m i s s i n g H a r r i s ’ s c l a i m s

.

O n S e p t e m b e r 2 8

, 2 0 0 9

, H a r r i s m o v e d f o r a “ n e w t r i a l ” o r

, i n t h e

a l t e r n a t i v e

, s o u g h t l e a v e t o f i l e a l a t e r e s p o n s e t o N e w W e r n e r ’ s s u m m a r y

j u d g m e n t m o t i o n

. H a r r i s c l a i m e d t h a t a s e r i e s o f u n f o r t u n a t e e v e n t s c o u p l e d

w i t h “ c o n f

u s i o n i n a t t e m p t i n g t o s e t t l e t h e c a s e i n g o o d f a i t h ” h a d l e d t o h i s

f a i l u r e t o r e s p o n d

. H a r r i s c o n t e n d e d t h a t N e w W e r n e r h a d f a l s e l y d i s c l a i m e d

“ a s s u m p t i o n o f l i a b i l i t y ” w i t h r e s p e c t t o h i s c l a i m s

. I n s u p p o r t o f t h i s a l l e g a t i o n

,

H a r r i s p o i n t e d t o S e c t i o n 2

. 3 ( d ) o f t h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t ( w i t h o u t

,

h o w e v e r

, f

u r n i s h i n g i t s a c c o m p a n y i n g s c h e d u l e ) a n d

, f o r t h e f

i r s t t i m e

,

m e n t i o n e d a n d i n t r o d u c e d t h e s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t

. H a r r i s a l s o a t t a c h e d a

r e s p o n s e t o N e w W e r n e r ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, u r g i n g t h a t N e w

5 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 5 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

W e r n e r h a d e x p r e s s l y a s s u m e d l i a b i l i t y f o r h i s c l a i m s t h r o u g h t h e A s s e t

P u r c h a s e A g r e e m e n t a n d s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t s u c h t h a t s u m m a r y j u d g m e n t

w a s i n a p p r o p r i a t e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t c o n s t r u e d H a r r i s ’ s m o t i o n f o r a n e w t r i a l a s a m o t i o n

u n d e r F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 9 ( e ) t o a l t e r t h e j u d g m e n t

. T h e d i s t r i c t

c o u r t d e t e r m i n e d t h a t H a r r i s ’ s “ n e w e v i d e n c e ”

— t h e s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t

— w a s

n o t “ n e w l y d i s c o v e r e d ” a n d t h a t H a r r i s h a d n o t s h o w n a n y m a n i f e s t e r r o r o f l a w

o r f a c t i n t h e c o u r t ’ s j u d g m e n t

. A s s u c h

, t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d H a r r i s ’ s

r e q u e s t s f

o r r e l i e f

, n o t i n g t h a t “ e v e n i f i t w e r e t o c o n s i d e r t h e ‘ n e w e v i d e n c e ’

o f f e r e d b y [ H a r r i s ]

, s u c h e v i d e n c e w o u l d n o t h a v e c h a n g e d t h e o u t c o m e

. ” H a r r i s

f i l e d a n o t i c e o f a p p e a l t w o w e e k s a f t e r t h i s d e c i s i o n

, c o n t e s t i n g b o t h t h e g r a n t

o f s u m m a r y j u d g m e n t a n d t h e d e n i a l o f h i s R u l e 5 9 ( e ) m o t i o n

.

I I

. D I S C U S S I O N

O n a p p e a l

, H a r r i s r a i s e s a n u m b e r o f c h a l l e n g e s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e t e r m i n a t i o n s t h r o u g h t w o i s s u e s : ( 1 ) w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t h a d

“ j u r i s d i c t i o n ” t o i s s u e t h e s u m m a r y j u d g m e n t r u l i n g a n d

, a l t e r n a t i v e l y

, ( 2 )

w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t r u l i n g w a s p r o p e r

. W e a d d r e s s

e a c h i n t u r n

.

A

. D i s t r i c t C o u r t J u r i s d i c t i o n

H a r r i s a r g u e s t h a t N e w W e r n e r ’ s “ f r a u d u l e n t [ ] r e p r e s e n t [ a t i o n ]

. . . t h a t

t h e t e r m ‘ S e l l e r s ’ i n t h e [ A s s e t ] P u r c h a s e A g r e e m e n t r e f e r r e d t o e n t i t i e s s u c h a s

L o w e [ ’ ] s [ i n s t e a d o f t o t h e W e r n e r E n t i t i e s ]

. . . c a u s e d t h e D i s t r i c t C o u r t t o i s s u e

a r u l i n g i n t e r p r e t i n g t h e [ A s s e t P u r c h a s e A ] g r e e m e n t t h a t w a s i n c o n f l i c t w i t h

t h e p r i o r o r d e r s o f t h e [ D e l a w a r e ] B a n k r u p t c y C o u r t

. . . [

, ] e x c e e d i n g i t s

j u r i s d i c t i o n

. ” W e f

i n d n o d e f e c t i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n

. 2

Contr ary to Ha rri s’ s ass ert ion, New Wer ner’ s mo tio n for sum mar y judgm ent did not 2

fr audul entl y dis clai m liabil ity. As fur ther dis cus se d below

, New Wer ner adm itt ed that it had

ass ume d cer tain liabil itie s thr ough the Ass et Purch ase A g r e em ent, wh ich may have

6 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 6 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

E v e n t h o u g h H a r r i s f a i l e d t o r a i s e h i s j u r i s d i c t i o n a l a r g u m e n t s b e l o w

,

“ ‘ [ e ] v e r y f e d e r a l a p p e l l a t e c o u r t h a s a s p e c i a l o b l i g a t i o n t o s a t i s f y i t s e l f n o t o n l y

o f i t s o w n j u r i s d i c t i o n

, b u t a l s o t h a t o f t h e l o w e r c o u r t s i n a c a u s e u n d e r r e v i e w

. . . . ’ ” B a u h a u s U S

A

, I n c

. v

. C o p e l a n d

, 2 9 2 F

. 3 d 4 3 9

, 4 4 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( q u o t i n g

A r i z o n a n s f

o r O f f i c i a l E n g l i s h v

. A r i z o n a

, 5 2 0 U

. S

. 4 3

, 7 3 ( 1 9 9 7 ) )

.

“ T h e j u r i s d i c t i o n o f t h e b a n k r u p t c y c o u r t s

, l i k e t h a t o f o t h e r f e d e r a l c o u r t s

,

i s g r o u n d e d i n

, a n d l i m i t e d b y

, s t a t u t e

. ” C e l o t e x C o r p

. v

. E d w a r d s

, 5 1 4 U

. S

. 3 0 0

,

3 0 7 ( 1 9 9 5 )

. “ P u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 4

, t h e [ b a n k r u p t c y c o u r t o f a d i s t r i c t ]

h a s e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o f a l l b a n k r u p t c y c a s e s u n d e r t i t l e 1 1 a n d ‘ o r i g i n a l b u t

n o t e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o f a l l c i v i l p r o c e e d i n g s a r i s i n g u n d e r t i t l e 1 1

, o r a r i s i n g

i n o r r e l a t e d t o c a s e s u n d e r t i t l e 1 1

. ’ ” M o r r i s o n v

. W

. B u i l d e r s o f A m a r i l l o

, I n c

. ,

( I n r e M o r r i s o n )

, 5 5 5 F

. 3 d 4 7 3

, 4 7 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 4 ( b ) )

.

“ C o r e p r o c e e d i n g s [

— t h o s e t h a t a r e ‘ u n d e r t i t l e 1 1 ’

— ] a r e t h o s e t h a t i n v o k e a

s u b s t a n t i v e r i g h t p r o v i d e d b y t i t l e 1 1 o r c o u l d a r i s e o n l y i n t h e c o n t e x t o f a

b a n k r u p t c y c a s e

. ” I d

. a t 4 7 9 ( q u o t a t i o n m a r k s a n d a l t e r a t i o n s o m i t t e d ) )

.

H a r r i s ’ s s u i t a g a i n s t N e w W e r n e r

, w h o w a s n o t t h e d e b t o r i n t h e D e l a w a r e

b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g s

, i s n o t a “ c o r e ” p r o c e e d i n g f o r w h i c h t h e D e l a w a r e

b a n k r u p t c y c o u r t h a d e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n

. F u r t h e r

, a s e x p l a i n e d m o r e f u l l y

b e l o w

, t h e o r d e r s o f t h e D e l a w a r e b a n k r u p t c y c o u r t d o n o t c o m p e l t h e c o n c l u s i o n

t h a t N e w W e r n e r a s s u m e d l i a b i l i t y f o r H a r r i s ’ s c l a i m s

. W e d i s c e r n n o d e f e c t i n

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n

.

B

. S u m m a r y J u d g m e n t

H a r r i s a l s o c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t t o

N e w W e r n e r

, c o n t e n d i n g t h a t t h e r e c o r d b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t i n d i c a t e d t h a t

N e w W e r n e r h a d a s s u m e d l i a b i l i t y f o r h i s c l a i m s

. W e d i s a g r e e

.

enco mp ass ed pot enti al clai ms H arr is wo uld bring agains t Low e’s

.

7 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 7 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

“ W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

. ”

A m a z i n g S

p a c e s

, I n c

. v

. M e t r o M i n i S t o r a g e

, 6 0 8 F

. 3 d 2 2 5

, 2 3 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. “ S u m m a r y ‘ j u d g m e n t

. . . s h o u l d b e r e n d e r e d i f t h e

p l e a d i n g s

, t h e d i s c o v e r y a n d d i s c l o s u r e m a t e r i a l s o n f i l e

, a n d a n y a f

f i d a v i t s s h o w

t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v a n t i s

e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ’ ” I d

. a t 2 3 4 ( e l l i p s i s i n o r i g i n a l ) ( q u o t i n g

F E D

. R

. C I V

. P

. 5 6 ( c ) ( 2 ) )

. “ W h e n t h e b u r d e n a t t r i a l r e s t s o n t h e n o n m o v a n t

, t h e

m o v a n t m u s t m e r e l y d e m o n s t r a t e a n a b s e n c e o f e v i d e n t i a r y s u p p o r t i n t h e

r e c o r d f o r t h e n o n m o v a n t ’ s c a s e

. ” I n t ’ l A s s ’ n o f M a c h i n i s t s & A e r o s p a c e W o r k e r s

,

A F L

– C I O v

. C o m p a n i a M e x i c a n a d e A v i a c i o n

, S

. A

. C

. V

. , 1 9 9 F

. 3 d 7 9 6

, 7 9 8 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 0 ) ( c i t i n g C e l o t e x C o r p

. v

. C a t r e t t

, 4 7 7 U

. S

. 3 1 7

, 3 2 4 ( 1 9 8 6 ) )

.

H a r r i s ’ s a r g u m e n t t h a t N e w W e r n e r a s s u m e d l i a b i l i t y f o r h i s c l a i m s i s

b e l i e d b y t h e r e c o r d

. B o t h p a r t i e s a g r e e t h a t t h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t

g o v e r n s w h e t h e r N e w W e r n e r a s s u m e d a c e r t a i n l i a b i l i t y f r o m W e r n e r

. T h i s

A g r e e m e n t s h o w s t h a t N e w W e r n e r w a s n o t a “ s u c c e s s o r ” t o t h e W e r n e r

E n t i t i e s

, a n d

, r e l e v a n t t o t h i s m a t t e r

, o n l y a s s u m e d l i a b i l i t i e s o f t h e “ c u s t o m e r s

o f [ t h e W e r n e r E n t i t i e s ]

. ”

N e w W e r n e r p r e s e n t e d t h e A g r e e m e n t

, t h e D e l a w a r e b a n k r u p t c y c o u r t ’ s

o r d e r s

, a n d a n a f

f i d a v i t a s s u p p o r t f

o r i t s c o n t e n t i o n t h a t i t d i d n o t “ e x p r e s s l y

a s s u m e ” l i a b i l i t y f

o r t h e c l a i m s H a r r i s r a i s e d i n h i s c o m p l a i n t

. N e w W e r n e r d i d

a d m i t

, h o w e v e r

, t h a t i t h a d a s s u m e d c e r t a i n l i a b i l i t i e s i n c l u d i n g “ t h e l i a b i l i t y o f

L o w e [ ’ ] s [ f

o r c l a i m s b y p u r c h a s e r s o f t h e W e r n e r E n t i t i e s ’ l a d d e r s ]

, ” b u t i t n o t e d

t h a t H a r r i s ’ s c l a i m s a g a i n s t L o w e ’ s h a d b e e n d i s m i s s e d f o l l o w i n g s e t t l e m e n t

.

W e n e e d n o t a n d d o n o t d e t e r m i n e w h e t h e r H a r r i s h a s s u c h a p o t e n t i a l

c l a i m a g a i n s t N e w W e r n e r b a s e d o n a s s u m p t i o n o f l i a b i l i t y f o r c l a i m s a g a i n s t

L o w e ’ s b e c a u s e H a r r i s ’ s c o m p l a i n t d i d n o t r a i s e c l a i m s a g a i n s t N e w W e r n e r

b a s e d o n a s s u m p t i o n o f l i a b i l i t y f o r a c l a i m a g a i n s t L o w e ’ s

. I n s t e a d

, H a r r i s

r a i s e d c l a i m s a g a i n s t N e w W e r n e r b a s e d o n a l l e g a t i o n s c o n c e r n i n g N e w W e r n e r ’ s

8 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 8 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

c o n d u c t : H a r r i s c o n c e d e s o n a p p e a l t h a t N e w W e r n e r w a s n o t i n v o l v e d i n t h e

m a n u f a c t u r e o f

t h e a l l e g e d l y d e f e c t i v e l a d d e r

. F u r t h e r

, t h e c a u s e s o f a c t i o n f o r

p r o d u c t s l i a b i l i t y a g a i n s t a r e t a i l e r a n d m a n u f a c t u r e r a r e d i s t i n c t u n d e r T e x a s

l a w

. C o m p a r e T E X

. C I V

. P R A C

. & R E M

. C O D E A N N

. § 8 2

. 0 0 3 ( W e s t S u p p

. 2 0 0 9 )

( “ L i a b i l i t y o f N o n m a n u f a c t u r i n g S e l l e r s ” ) w i t h i d

. § 8 2

. 0 0 5 ( “ D e s i g n D e f e c t s ” )

.

W e w i l l n o t c o n s t r u e H a r r i s ’ s p l e a d i n g s t o a l l e g e a c a u s e o f a c t i o n n o t p r e s e n t e d

b e l o w

. S e e L e m a i r e v

. L a

. D e p ’ t o f T r a n s

p

. & D e v

. , 4 8 0 F

. 3 d 3 8 3

, 3 8 7 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( “ [ A ] r g u m e n t s n o t r a i s e d b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t a r e w a i v e d a n d c a n n o t

b e r a i s e d f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

. ” )

. 3

M o r e o v e r

, t h e s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t b e t w e e n H a r r i s

, t h e W e r n e r E n t i t i e s

,

a n d t h e u n s e c u r e d c r e d i t o r s c o m m i t t e e

— w h i c h w a s n o t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

a t s u m m a r y j u d g m e n t

— d o e s n o t u p s e t t h i s d e t e r m i n a t i o n

. T h e s t i p u l a t i o n 4

a g r e e m e n t c l a r i f

i e s t h a t N e w W e r n e r a s s u m e d o n l y c e r t a i n l i a b i l i t i e s u n d e r t h e

A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t

. T o w i t

, “ [ t ] o t h e e x t e n t t h a t [ H a r r i s ’ s ] a s s e r t i o n t h a t

t h e W e r n e r l a d d e r i n v o l v e d w a s p u r c h a s e d a t L o w e ’ s i s a c c u r a t e

, [ h i s ] c l a i m s a r e

A s s u m e d L i a b i l i t i e s u n d e r t h e [ A s s e t ] P u r c h a s e A g r e e m e n t

. ” I n s u m

, t h e r e i s

n o s u p p o r t f

o r t h e c l a i m s i n H a r r i s ’ s c o m p l a i n t

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y

g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f N e w W e r n e r

. 5

T h e b o t t o m l i n e i s t h a t H a r r i s h a d a n a d m i n i s t r a t i v e c l a i m a g a i n s t

W e r n e r C o

. , t h e m a n u f a c t u r e r o f t h e l a d d e r

, a n d a p o t e n t i a l c l a i m a g a i n s t

L o w e ’ s

, t h e a l l e g e d r e t a i l e r o f t h e l a d d e r

. H a r r i s d i s m i s s e d t h e a d m i n i s t r a t i v e

Tho ugh H arr is doe s not sp ecif ical ly p oint to err or in the dis mi ss al of his negligenc e 3

and gros s negligenc e clai ms

, we note that they are sim ilar ly def eate d beca use Ha rri s allege d

liabil ity bas ed so lely on New We rner ’s act s or om iss ions

.

Ha rri s’ s brie f on app eal doe s not requ es t that we revie w the cor rec tnes s of the dis tri ct 4

cour t’s Rule 59(e ) det erm inati on. Thus, he has wa ived any argum ent on the mat ter

. See

Yohe y v. Coll ins

, 985 F .2d 222, 224–25 (5t h Cir. 1993) (“ [Ap pel lant] has aband oned thes e

argum ents by fai ling to argue them in t he bod y of hi s brie f. ”)

.

As we find sum mar y judgm ent pr ope r on thes e ground s, we

, lik e the dis tri ct cour t, do 5

not cons ide r New We rner ’s al ter native bas es f or sum mar y jud gmen t.

9 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 9 Date Filed: 08/12/2010N o

. 0 9

- 1 1 2 2 5

c l a i m p u r s u a n t t o t h e s t i p u l a t i o n a g r e e m e n t

, a p p r o v e d b y t h e b a n k r u p t c y c o u r t

,

w i t h o u t p r e j u d i c e t o h i s p o t e n t i a l c l a i m a g a i n s t L o w e ’ s

. T h e l a t t e r c l a i m m a y

h a v e b e e n a s s u m e d b y N e w W e r n e r u n d e r t h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t ( w e

s a y “ m a y ” b e c a u s e t h e c r i t i c a l s c h e d u l e i s m i s s i n g f r o m t h e r e c o r d )

. B u t H a r r i s

n e v e r p l e a d e d s u c h a c l a i m a g a i n s t N e w W e r n e r

. T h e c l a i m s h e d i d

p l e a d

— p r o d u c t l i a b i l i t y c l a i m s a g a i n s t a m a n u f a c t u r e r

— w e r e p r o p e r l y

d i s m i s s e d

.

I I I

. C O N C L U S I O N

F o r t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, w e A F F I R M t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

A F F I R M E D

1 0 Case: 09-11225 Document: 00511201882 Page: 10 Date Filed: 08/12/2010