### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT JACKSON

JANUARY 2 4, 2 01 3 S es si on

HOL LY CASTLE , I N D I V I D U A L L Y



### , A N D A S 

### N E X T 

### F R I E N D O F 

### E M I L Y 

### C A S T L E



### , A

M I N O R C H I L D 

### ; A N D 

### J A N A 

### C L A R K 

### v.

DAVID DORRIS LOG GI NG, INC., E T A L



### .

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r S h e l b y C o u n t y

N o

. C T

- 0 0 1 8 0 6

- 0 7

, D i v

. I V G i n a C

. H i g g i n s , J u d g e

N o

. W 2 0 1 2

- 0 0 9 1 7

- C O A

- R 3

- C V

- F i l e d F e b r u a r y 1 1

, 2 0 1 3

T h i s c a s e i n v o l v e s a p o s t

- t r i a l d i s p u t e b e t w e e n o n e p a r t y t o a p e r s o n a l i n j u r y c a s e a n d t h e i r

f o r m e r c o u n s e l

. A f

t e r a j u r y v e r d i c t w a s e n t e r e d i n f a v o r o f A p p e l l a n t s

, t h e i r f o r m e r l a w f

i r m

f i l e d a n a t t o r n e y l i e n a n d a m o t i o n t o r e c o v e r i t s a t t o r n e y f e e s i n t h e t r i a l c o u r t

. A p p e l l a n t s

a s s e r t e d t h a t t h e t r i a l c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r t h e f o r m e r f i r m ’ s m o t i o n

. T h e t r i a l

c o u r t d i s a g r e e d a n d a w a r d e d t h e f o r m e r f i r m i t s f u l l r e q u e s t e d f

e e

. A p p e l l a n t s a p p e a l b o t h

t h e a w a r d o f a t t o r n e y f e e s t o i t s f

o r m e r l a w f

i r m

, a n d a l s o t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l o f

A p p e l l a n t s ’ r e q u e s t t o r e l e a s e f u n d s h e l d b y t h e c l e r k

. W e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t l a c k e d

j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r t h e p o s t

- t r i a l d i s p u t e a n d r e v e r s e t h e a w a r d o f a t t o r n e y s f

e e s i n t h i s

c a s e

. H o w e v e r

, w e a f

f i r m t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e m o t i o n t o r e l e a s e f u n d s

. R e v e r s e d i n

p a r t

, a f f i r m e d i n p a r t

, a n d r e m a n d e d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3

. A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t R e v e r s e d i n

P a r t

, A f f i r m e d i n P a r t a n d R e m a n d e d

J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h A LA N E

. H IG H E R S

,

P

. J

. , W

. S

. , a n d D A V ID R

. F A R M E R

, J

. , j o i n e d

.

R

. S a d l e r B a i l e y

, M e m p h i s

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, H o l l y C a s t l e a n d J a n a C l a r k

.

M a r t i n Z u m m a c h

, S o u t h h a v e n

, M i s s i s s i p p i

, f o r t h e a p p e l l e e

, H o r n e & W e l l s

, P L L C

.

O P I N I O N

I

. B a c k g r o u n dP l a i n t i f f s / A p p e l l a n t s H o l l y C a s t l e

, E m i l y C a s t l e

, a n d J a n a C l a r k ( c o l l e c t i v e l y

,

“ A p p e l l a n t s ” ) w e r e i n v o l v e d i n a c a r a c c i d e n t w i t h D e f e n d a n t s D a v i d D o r r i s L o g g i n g

, I n c

. ,

a n d D a v i d D o r r i s

, ( c o l l e c t i v e l y

, “ D e f e n d a n t s ” ) o n M a y 9

, 2 0 0 6

. T h e D e f e n d a n t s s t i p u l a t e d

t o l i a b i l i t y a n d a j u r y r e t u r n e d a v e r d i c t f o r t h e A p p e l l a n t s i n t h e t o t a l a m o u n t o f $ 3 5 0

, 0 0 0

. 0 0

.

S h o r t l y a f

t e r t h e j u r y v e r d i c t

, A p p e l l a n t s f i r e d t h e i r l a w f

i r m

, A p p e l l e e H o r n e a n d W e l l s

,

P L L C ( “ H o r n e a n d W e l l s ” )

. T h e j u r y v e r d i c t w a s r e d u c e d t o j u d g m e n t o n O c t o b e r 2 5

, 2 0 1 1

.

O n O c t o b e r

, 2 6

, 2 0 1 1

, A p p e l l a n t s ’ n e w a t t o r n e y e n t e r e d a n o t i c e o f a p p e a r a n c e i n t h e c a s e

.

O n t h e s a m e d a y

, H o r n e a n d W e l l s f i l e d a n o t i c e o f a t t o r n e y l i e n o n t h e j u r y v e r d i c t

. B e f o r e

h i r i n g H o r n e a n d W e l l s

, A p p e l l a n t s h a d p r e v i o u s l y f i r e d a t t o r n e y R o n a l d K r e l s t e i n i n 2 0 0 8

.

M r

. K r e l s t e i n a l s o f

i l e d a n o t i c e o f a t t o r n e y l i e n i n t h i s c a s e

. M r

. K r e l s t e i n l a t e r f i l e d a

s e p a r a t e a c t i o n t o r e c o v e r h i s a t t o r n e y f e e s w i t h r e g a r d t o t h i s l i t i g a t i o n

. 1

O n N o v e m b e r 1 8

, 2 0 1 1

, n e w c o u n s e l f o r t h e A p p e l l a n t s f

i l e d a M o t i o n f

o r N e w T r i a l

,

o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, f

o r A d d i t u r

, a r g u i n g t h a t t h e j u r y ’ s v e r d i c t w a s a g a i n s t t h e w e i g h t o f

t h e e v i d e n c e i n t r o d u c e d a t t r i a l

. O n N o v e m b e r 2 2

, 2 0 1 1

, D e f e n d a n t s e n t e r e d i n t o a c o n s e n t

o r d e r

, a w a r d i n g A p p e l l a n t s t h e i r d i s c r e t i o n a r y c o s t s

. O n D e c e m b e r 1 2

, 2 0 1 1

, D e f e n d a n t s

f i l e d a r e s p o n s e t o A p p e l l a n t s ’ M o t i o n f o r N e w T r i a l

, d e n y i n g t h a t t h e j u r y ’ s v e r d i c t w a s

a g a i n s t t h e w e i g h t o f t h e e v i d e n c e

. O n D e c e m b e r 3 0

, 2 0 1 1

, c o u n s e l f o r H o r n e a n d W e l l s

n o t i f i e d t h e A p p e l l a n t s ’ n e w l y r e t a i n e d c o u n s e l t h a t i t i n t e n d e d t o f i l e a m o t i o n t o r e c o v e r

a t t o r n e y f

e e s a n d c o s t s

. A c c o r d i n g t o t h e b r i e f s

, t h e m a t t e r w a s s e t f

o r h e a r i n g

, b u t w a s l a t e r

r e m o v e d f

r o m t h e d o c k e t w h e n A p p e l l a n t s ’ c o u n s e l i n f o r m e d H o r n e a n d W e l l s t h a t h e

b e l i e v e d s e e k i n g a t t o r n e y f e e s i n s u c h a m a n n e r w a s i m p r o p e r p u r s u a n t t o S t a r k s v

.

B r o w n i n g

, 2 0 S

. W

. 3 d 6 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

, d i s c u s s e d i n d e t a i l b e l o w

.

O n J a n u a r y 3

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d A p p e l l a n t s ’ M o t i o n f o r N e w T r i a l

, o r

, i n

t h e a l t e r n a t i v e

, f

o r A d d i t u r

. O n t h e s a m e d a y

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a C o n s e n t O r d e r

, u n d e r

w h i c h t h e f

u l l a m o u n t o f d a m a g e s a w a r d e d t o t h e A p p e l l a n t s w o u l d b e p a i d t o t h e S h e l b y

C o u n t y C i r c u i t C o u r t C l e r k p e n d i n g r e s o l u t i o n o f a l l c l a i m s f o r d a m a g e s

, w h e t h e r c l a i m e d

b y t h e A p p e l l a n t s ’ f

o r m e r c o u n s e l o r o t h e r s

. T h e o r d e r n o t e s t h a t b o t h H o r n e a n d W e l l s a n d

M r

. K r e l s t e i n h a d f

i l e d a t t o r n e y l i e n s r e g a r d i n g t h e f u n d s p a i d i n t o t h e C o u r t C l e r k

. T h e o r d e r

a l s o r e f e r s t o o t h e r c l a i m s o n t h e f u n d s

, c o n c e r n i n g l o a n s e n t e r e d i n t o b y A p p e l l a n t s

, w h i c h

a r e n o t t h e s u b

j e c t o f t h i s a p p e a l

. T h e o r d e r s t a t e s : 2

Mr

. K re ls te in fi le d a bri ef in thi s m at te r ful ly agree ing wit h Horn e and We ll s’ pos it ion in thi s cas e. 1

However, M r

. K r e l s t ei n was never m ade a par ty to thi s cas e in the tr ia l cou rt or on app eal pur sua nt to

T enn ess ee Rule s of

Civil Pro ced ure 19( e) (a ll owin g f or the add it ion of par ti es upon m oti on by t he p ar ti es

or the Cour t) . T hus , M r. K re ls te in is not a p ar ty to thi s a ppe al

.

T he loa ns ent er ed int o by Appel la nts ar e not a t i s s u e o n app eal

. Acco rdi ng to cou nse l for 2

Appel la nts at ora l ar gum ent

, tho se loa ns have now bee n sat is fi ed. T he re cor d con ta ins a con s e n t o r der

(c ont inu ed.. .)

-2-I T I S

, T H E R E F O R E

, O R D E R E D

, A D J U D G E D

, A N D

D E C R E E D t h a t a l l f

u n d s n e c e s s a r y f

o r t h e D e f

e n d a n t s t o s a t i s f

y

t h e J u d g m e n t s ( $ 2 0 0

, 0 0 0

. 0 0 f o r H o l l y C a s t l e a n d $ 1 5 0

, 0 0 0

. 0 0

f o r J a n a C l a r k p l u s p o s t

-

j u d g e m e n t i n t e r e s t ) w i l l b e p a i d i n t o a n

i n t e r e s t

- b e a r i n g a c c o u n t

, u n t i l t h e d i s p u t e s b e t w e e n a n d a m o n g

t h e v a r i o u s p a r t i e s m a k i n g c l a i m t o t h e J u d g m e n t p r o c e e d s a r e

r e s o l v e d a n d f

u r t h e r O r d e r s o f t h i s C o u r t a r e e n t e r e d d i r e c t i n g

d i s t r i b u t i o n o f t h e f

u n d s

.

T h e o r d e r w a s s i g n e d b y c o u n s e l f o r A p p e l l a n t s

, D e f

e n d a n t s

, H o r n e a n d W e l l s

, a n d M r

.

K r e l s t e i n

. T h e D e f

e n d a n t s p a i d t h e o w e d a m o u n t s i n t o t h e r e g i s t r y o f t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k

a n d a S a t i s f

a c t i o n o f J u d g m e n t w a s e n t e r e d o n J a n u a r y 1 1

, 2 0 1 2

. 3

O n J a n u a r y 2 0

, 2 0 1 2

, H o r n e a n d W e l l s f i l e d i t s M o t i o n t o R e c o v e r A t t o r n e y s F e e s a n d

C o s t s

. H o r n e a n d W e l l s a t t a c h e d i t s c o n t r a c t f o r l e g a l s e r v i c e s w i t h t h e A p p e l l a n t s t o t h e

m o t i o n

, w h i c h c o n t r a c t i n d i c a t e s t h a t H o r n e a n d W e l l s w a s t o r e c e i v e f o r t y p e r c e n t o f t h e

t o t a l r e c o v e r y i f t h e c a s e w e n t t o t r i a l

. A p p e l l a n t s f i l e d a r e s p o n s e i n o p p o s i t i o n o n J a n u a r y

2 5

, 2 0 1 2

, a r g u i n g t h a t t h e m o t i o n w a s i m p r o p e r a n d t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t h a v e

j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r a d i s p u t e b e t w e e n o n e p a r t y t o a l a w s u i t a n d i t s o w n a t t o r n e y

.

O n J a n u a r y 2 7

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t o r a l l y r u l e d t h a t i t h a d j u r i s d i c t i o n t o h e a r t h e

d i s p u t e b e t w e e n A p p e l l a n t s a n d H o r n e a n d W e l l s r e g a r d i n g t h e a t t o r n e y f e e d i s p u t e

. T h e t r i a l

c o u r t f u r t h e r d i r e c t e d H o r n e a n d W e l l s t o p r o v i d e d o c u m e n t a t i o n s h o w i n g t h e a m o u n t o f t i m e

s p e n t w o r k i n g o n t h e c a s e i n o r d e r t o a w a r d H o r n e a n d W e l l s a r e a s o n a b l e a t t o r n e y f e e

. O n

F e b r u a r y 1

, 2 0 1 2

, H o r n e a n d W e l l s f i l e d s e v e r a l a f

f i d a v i t s c o n c e r n i n g i t s w o r k o n t h e c a s e

,

a s w e l l a s t h e a f

f i d a v i t s o f o t h e r a t t o r n e y s c o n c e r n i n g t h e r e a s o n a b l e n e s s o f t h e r e q u e s t e d f e e

.

O n F e b r u a r y 7

, 2 0 1 2

, c o u n s e l f o r t h e A p p e l l a n t s i n f

o r m e d t h e t r i a l c o u r t t h a t h e

i n t e n d e d t o f

i l e m o t i o n s s o o n

, b u t t h a t a h e a r i n g o n t h e m o t i o n f o r a t t o r n e y s f

e e s h a d n o t y e t

b e e n s e t

. T h e t r i a l c o u r t i n f o r m e d c o u n s e l f

o r t h e A p p e l l a n t s t h a t i t i n t e n d e d t o f i l e a n o r d e r

r u l i n g o n t h e a t t o r n e y f

e e m o t i o n t h e f

o l l o w i n g d a y

. A c c o r d i n g l y

, A p p e l l a n t s f i l e d a M o t i o n

f o r R e c u s a l

, a M o t i o n t o R e l e a s e F u n d s

, a n d a M o t i o n f o r I n t e r l o c u t o r y A p p e a l o n F e b r u a r y

7

, 2 0 1 2

. O n F e b r u a r y 8

, 2 0 1 2

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r g r a n t i n g H o r n e a n d W e l l s ’ a n

(... con ti nue d) 2

ent er ed b y the p ar ti es dis bur si ng $44,26 2.50 to Har wood Inv est m ent Gro up, L LC, on J anu ar y 3, 2012

.

Aft er the Def

end ant s paid the j ury verdi ct int o the Circ uit Cour t Cl er k, the Def end ant s no lon ger 3

par ti ci pat ed i n t his li ti gatio n an d ar e no t a par ty to thi s a ppe al

.

-3-a w a r d f

o r a t t o r n e y f

e e s i n t h e a m o u n t o f $ 1 4 4

, 1 1 5

. 4 5

. T h e t r i a l c o u r t s p e c i f i c a l l y r e l i e d o n

t h e c o n s e n t o r d e r p r o v i d i n g t h a t f u n d s w o u l d o n l y b e d i s b u r s e d u p o n o r d e r o f t h e t r i a l c o u r t

t o c o n c l u d e t h a t i t h a d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e d i s p u t e

. T h e t r i a l c o u r t t h e n d i r e c t e d H o r n e a n d

W e l l s t o p r o v i d e s o m e d o c u m e n t a t i o n “ t h a t n o o t h e r c l a i m s a r e m a d e i n o b j e c t i o n t o t h e

a t t o r n e y f

e e s a l l e g e d b y H o r n e a n d W e l l s [ ]

, t o b e d u e a n d o w i n g i n t h e a m o u n t o f

$ 1 4 4

, 1 1 5

. 4 5

, o t h e r t h a n t h o s e o b j e c t i o n s a l r e a d y p r e s e n t e d b y [ A p p e l l a n t s ] i n r e s p o n s e t o t h e

o r i g i n a l m o t i o n

. ” H o r n e a n d W e l l s c o m p l i e d b y f i l i n g a “ S t a t e m e n t o f I n t e r e s t ” f r o m b o t h

M r

. K r e l s t e i n a n d a t t o r n e y s f o r t h e D e f

e n d a n t s

, i n w h i c h t h e y s t a t e d t h a t t h e y c l a i m e d n o

i n t e r e s t i n a n d d i d n o t d i s p u t e H o r n e a n d W e l l s ’ $ 1 4 4

, 1 1 5

. 4 5 a t t o r n e y f e e a w a r d

.

O n F e b r u a r y 1 6

, 2 0 1 2

, H o r n e a n d W e l l s f i l e d a r e s p o n s e t o t h e A p p e l l a n t s ’ p e n d i n g

m o t i o n s

. O n F e b r u a r y 2 4

, 2 0 1 2

, a h e a r i n g w a s h e l d o n a l l p e n d i n g m o t i o n s

. T h e t r i a l c o u r t

o r a l l y d e n i e d t h e m o t i o n t o r e c u s e a n d t h e m o t i o n t o r e l e a s e f u n d s

. T h e t r i a l c o u r t o r d e r e d

a d d i t i o n a l b r i e f

i n g o n t h e i s s u e o f w h e t h e r a j u r y t r i a l w a s r e q u i r e d t o a w a r d a t t o r n e y f e e s

.

U l t i m a t e l y

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r o n M a r c h 2 0

, 2 0 1 2 d e n y i n g A p p e l l a n t s ’ r e c u s a l

m o t i o n

, m o t i o n t o r e l e a s e f u n d s

, a n d r e q u e s t f

o r j u r y t r i a l

. T h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o t h e r

o r d e r o n M a r c h 2 1

, 2 0 1 2 a w a r d i n g H o r n e a n d W e l l s i t s f u l l r e q u e s t e d a t t o r n e y f e e s

.

A p p e l l a n t s t i m e l y a p p e a l e d

. 4

I I

. I s s u e s P r e s e n t e d

1

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n r e t a i n i n g j u r i s d i c t i o n o v e r H o r n e a n d W e l l s ’ M o t i o n

t o R e c o v e r a n d R e c e i v e A t t o r n e y F e e s p u r s u a n t t o S t a r k s v

. B r o w n i n g

, 2 0 S

. W

. 3 d

6 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) a n d t h e n s u b s e q u e n t l y g r a n t i n g H o r n e a n d W e l l s ’ m o t i o n ?

2

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g A p p e l l a n t s ’ m o t i o n f o r j u r y t r i a l ?

3

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g A p p e l l a n t s ’ m o t i o n f o r r e l e a s e o f f

u n d s ?

4

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g A p p e l l a n t s ’ m o t i o n f o r r e c u s a l ?

I I I

. A n a l y s i s

A

. S u b j e c t M a t t e r J u r i s d i c t i o n

A p p e l l a n t s ’ f

i r s t a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n r e t a i n i n g j u r i s d i c t i o n o v e r t h e f e e

We not e tha t not hin g in the re cor d sugg est s tha t the tr ia l c o u r t ever ent er ed an ord er den ying 4

Appel la nts ’ Mo ti on for I nte rl ocu tor y Appea l. However, af te r the tr ia l cou rt ent er ed the ord er s on Ma rc h 20

& 21, 2012

, no is sue s re m ai ned pen din g in the tr ia l cou rt

. T hus

, the tr ia l cou rt ’s rul ing was fi nal and

app eal abl e, and the is sue of an int er loc uto ry app eal bec ame m oot . Acc ord ingly, we c onc lud e tha t, des pit e

the tr ia l c our t’ s f

ai lur e t o en te r a n order on t hat m oti on, t his Cour t h as j uri sdi ct ion to con si der th is app eal

. See T enn . R. App . 13.

-4-d i s p u t e b e t w e e n A p p e l l a n t s a n d H o r n e a n d W e l l s b a s e d o n H o r n e a n d W e l l s ’ a t t o r n e y l i e n

.

S u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i m p l i c a t e s a c o u r t ’ s p o w e r t o a d j u d i c a t e a p a r t i c u l a r c a s e o r

c o n t r o v e r s y

. O s b o r n v

. M a r r

, 1 2 7 S

. W

. 3 d 7 3 7

, 7 3 9 ( T e n n

. 2 0 0 4 ) ; E a r l s v

. M e n d o z a

, N o

.

W 2 0 1 0

- 0 1 8 7 8

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 1 W L 3 4 8 1 0 0 7

, a t * 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. A u g

. 1 0

, 2 0 1 1 )

. “ I n

t h e a b s e n c e o f

s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a c o u r t c a n n o t e n t e r a v a l i d

, e n f o r c e a b l e o r d e r

. ”

E a r l s

, 2 0 1 1 W L 3 4 8 1 0 0 7

, a t * 5 ( c i t i n g B r o w n v

. B r o w n

, 2 8 1 S

. W

. 2 d 4 9 2

, 4 9 7 ( T e n n

.

1 9 5 5 ) )

. W h e n s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s q u e s t i o n e d

, w e m u s t a s c e r t a i n w h e t h e r t h e

T e n n e s s e e C o n s t i t u t i o n

, t h e T e n n e s s e e G e n e r a l A s s e m b l y

, o r t h e c o m m o n l a w h a v e

c o n f e r r e d u p o n t h e c o u r t t h e p o w e r t o a d j u d i c a t e t h e c a s e b e f

o r e i t

. I d

. ( c i t i n g S t a a t

s v

.

M c K i n n o n

, 2 0 6 S

. W

. 3 d 5 3 2

, 5 4 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 6 ) )

. “ S i n c e a d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r

s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n e x i s t s i s a q u e s t i o n o f l a w

, o u r s t a n d a r d o f r e v i e w i s d e n o v o

,

w i t h o u t a p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. ” N o r t h l a n d I

n s

. C o

. v

. S t a t e

, 3 3 S

. W

. 3 d 7 2 7

, 7 2 9

( T e n n

. 2 0 0 0 )

.

A t t o r n e y l i e n s a r e g o v e r n e d b y T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 2 3

- 2

- 1 0 2

, w h i c h

p r o v i d e s t h a t : “ A t t o r n e y s a n d s o l i c i t o r s o f r e c o r d w h o b e g i n a s u i t s h a l l h a v e a l i e n u p o n t h e

p l a i n t i f f ' s o r c o m p l a i n a n t ' s r i g h t o f a c t i o n f r o m t h e d a t e o f t h e f

i l i n g o f t h e s u i t

. ” T h i s l i e n

a t t a c h e s t o a n y p r o c e e d s f l o w i n g f r o m a j u d g m e n t

, a s l o n g a s t h e l a w y e r w o r k e d t o s e c u r e

t h e j u d g m e n t f

o r t h e c l i e n t

. S e e B u t l e r v

. GM A C

, 2 0 3 T e n n

. 3 6 6

, 3 7 0

– 7 1

, 3 1 3 S

. W

. 2 d

, 2 6 0

,

2 6 2 ( T e n n

. 1 9 5 8 )

.

T h i s C o u r t e x p l a i n e d t h e p u r p o s e a n d h i s t o r i c a l b a c k g r o u n d o f a t t o r n e y l i e n s i n S t a r k s

v

. B r o w n i n g

, 2 0 S

. W

. 3 d 6 4 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 9 ) :

T h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n a c l i e n t a n d a n a t t o r n e y i s

e s s e n t i a l l y c o n t r a c t u a l

. S e e A l e x a n d e r v

. I

n m a n

, 9 7 4 S

. W

. 2 d

6 8 9

, 6 9 4 ( T e n n

. 1 9 9 8 ) ; I n r e E l l i s

, 8 2 2 S

. W

. 2 d 6 0 2

, 6 0 7 ( T e n n

.

C t

. A p p

. 1 9 9 1 )

. I n i t s m o s t b a s i c t e r m s

, t h i s c o n t r a c t i n v o l v e s

t h e e x c h a n g e o f c o m p e t e n t l e g a l s e r v i c e s i n r e t u r n f o r a n

a g r e e m e n t t o p a y a r e a s o n a b l e f e e

. T h e a t t o r n e y i s o b l i g a t e d t o

e x e r c i s e t h e u t m o s t g o o d f a i t h i n t h e d i s c h a r g e o f h i s o r h e r

d u t i e s t o r e p r e s e n t t h e c l i e n t

. S e e C r a w f o r d v

. L o g a n

, 6 5 6

S

. W

. 2 d 3 6 0

, 3 6 4 ( T e n n

. 1 9 8 3 ) ; F i t c h v

. M i d l a n d B a n k & T

r u s t

C o

. , 7 3 7 S

. W

. 2 d 7 8 5

, 7 8 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 7 )

. I f t h e a t t o r n e y

d i s c h a r g e s h i s o r h e r d u t i e s a p p r o p r i a t e l y

, h e o r s h e i s e n t i t l e d t o

t h e r e a s o n a b l e

, a g r e e d

- u p o n c o m p e n s a t i o n w i t h o u t r e g a r d t o t h e

a c t u a l b e n e f

i t t h e s e r v i c e s m i g h t h a v e b e e n t o t h e c l i e n t

. S e e

S p o f f o r d v

. R o s e

, 1 4 5 T e n n

. 5 8 3

, 6 1 1

, 2 3 7 S

. W

. 6 8

, 7 6 ( 1 9 2 2 ) ;

B i l l s v

. P o l k

, 7 2 T e n n

. 4 9 4

, 4 9 6 ( 1 8 8 0 ) ; A d a m s v

. M e l l e n

, 6 1 8

S

. W

. 2 d 4 8 5

, 4 8 8 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 )

.

-5-T h e c o u r t s m a y d e c l i n e t o e n f o r c e a n a t t o r n e y ' s f

e e

c o n t r a c t o n l y ( 1 ) w h e n t h e a t t o r n e y d i d n o t n e g o t i a t e t h e c o n t r a c t

i n g o o d f a i t h

, s e e A l e

x a n d e r v

. I

n m a n

, 9 7 4 S

. W

. 2 d a t 6 9 3

– 9 4

, ( 2 ) w h e n t h e c o n t r a c t p r o v i d e s f o r a n u n r e a s o n a b l e f

e e

, s e e

W h i t e v

. M c B r i d e

, 9 3 7 S

. W

. 2 d 7 9 6

, 8 0 0

– 0 1 ( T e n n

. 1 9 9 6 )

, o r ( 3 )

w h e n t h e a t t o r n e y h a s o t h e r w i s e b r e a c h e d h i s o r h e r f i d u c i a r y

o b l i g a t i o n s t o t h e c l i e n t a n d t h i s b r e a c h h a s p r e j u d i c e d t h e

c l i e n t ' s i n t e r e s t s

. S e e C r a w f o r d v

. L o g a n

, 6 5 6 S

. W

. 2 d a t 3 6 5 ;

A l e x a n d e r v

. I

n m a n

, 9 0 3 S

. W

. 2 d 6 8 6

, 6 9 4 ( T e n n

. C t

. A p p

.

1 9 9 5 ) ; C o l e m a n v

. M o o d y

, 5 2 T e n n

. A p p

. 1 3 8

, 1 5 5

, 3 7 2 S

. W

. 2 d

3 0 6

, 3 1 1

– 3 1 4 ( 1 9 6 3 )

.

T w o t y p e s o f a t t o r n e y ' s l i e n s e x i s t t o d a y e i t h e r b y t h e

c o m m o n l a w o r b y s t a t u t e

. T h e f i r s t t y p e o f l i e n i s a r e t a i n i n g

l i e n

. A r e t a i n i n g l i e n i s a p o s s e s s o r y l i e n

, s e e A n d r e w H a l l &

A s s o c s

. v

. G h a n e m

, 6 7 9 S o

. 2 d 6 0

, 6 1 ( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 9 6 ) ;

I n r e C o r o n e t I

n s

. C o

. , 2 9 8 I l l

. A p p

. 3 d 4 1 1

, 2 3 2 I l l

. D e c

. 5 0 7

,

6 9 8 N

. E

. 2 d 5 9 8

, 6 0 1 ( 1 9 9 8 ) ; P a n a r e l l o v

. P a n a r e l

l o

, 2 4 5

N

. J

. S u p e r

. 3 1 8

, 5 8 5 A

. 2 d 4 2 8

, 4 3 0 ( C h

. D i v

. 1 9 9 0 )

, t h a t p e r m i t s

a l a w y e r t o r e t a i n a c l i e n t ' s b o o k s

, p a p e r s

, s e c u r i t i e s

, o r m o n e y

c o m i n g i n t o h i s o r h e r p o s s e s s i o n d u r i n g t h e c o u r s e o f t h e

r e p r e s e n t a t i o n u n t i l t h e a t t o r n e y a n d c l i e n t h a v e s e t t l e d t h e i r f e e

d i s p u t e o r u n t i l t h e c l i e n t h a s o t h e r w i s e p o s t e d a p p r o p r i a t e

s e c u r i t y f o r t h e o u t s t a n d i n g f

e e

. S e e M c D o n a l

d

, S h e a & C o

. v

.

C h a r l e s t o n , C

. & C

. R a i l r o a d

, 9 3 T e n n

. 2 8 1

, 2 9 3

, 2 4 S

. W

. 2 5 2

,

2 5 5

– 5 6 ( 1 8 9 3 ) ; B r o w n & R e i d v

. B i g l e y

, 3 T e n n

. C h

. ( C o o p e r )

6 1 8

, 6 2 1 ( 1 8 7 8 ) ; H u n t v

. M c C l a n a h a n

, 4 8 T e n n

. ( 1 H e i s k

. )

5 0 3

, 5 0 6

– 0 7 ( 1 8 7 0 )

. . . .

T h e s e c o n d t y p e o f l i e n

, a c h a r g i n g l i e n

, i s b a s e d o n a

l a w y e r ' s e q u i t a b l e r i g h t t o h a v e t h e f e e s a n d c o s t s d u e f

o r t h e

l a w y e r ' s s e r v i c e s i n a p a r t i c u l a r a c t i o n s e c u r e d b y t h e j u d g m e n t

o r r e c o v e r y i n t h a t a c t i o n

. S e e S o u t h e r n v

. B e e l e r

, 1 8 3 T e n n

.

2 7 2

, 3 0 1

– 0 2

, 1 9 5 S

. W

. 2 d 8 5 7

, 8 7 0 ( 1 9 4 6 ) ; K e i t h v

. F i t

z h u g h

,

8 3 T e n n

. 4 9

, 5 0 ( 1 8 8 5 ) ; s e e a l s o B e n n e t t v

. W

e i t z

, 2 2 0

M i c h

. A p p

. 2 9 5

, 5 5 9 N

. W

. 2 d 3 5 4

, 3 5 5 ( 1 9 9 7 ) ; M a c k v

. M o o r e

,

1 0 7 N

. C

. A p p

. 8 7

, 4 1 8 S

. E

. 2 d 6 8 5

, 6 8 8 ( 1 9 9 2 ) ; S h a f f e r v

.

C h a r l e s t o n A r e a M e d

. C t r

. , I n c

. , 1 9 9 W

. V a

. 4 2 8

, 4 8 5 S

. E

. 2 d

1 2

, 2 0

– 2 1 ( 1 9 9 7 )

. U n l i k e a r e t a i n i n g l i e n

, a c h a r g i n g l i e n i s n o t

l i m i t e d t o t h e p r o p e r t y i n t h e a t t o r n e y ' s p o s s e s s i o n

. S e e B r a u e r

-6-v

. H o t e l A s s o c s

. , I n c

. , 1 9 2 A

. 2 d a t 8 3 4

. I t a t t a c h e s t o a n y

p r o c e e d s f

l o w i n g f r o m a j u d g m e n t

, a s l o n g a s t h e l a w y e r w o r k e d

t o s e c u r e t h a t j u d g m e n t f o r t h e c l i e n t

. S e e B u t

l e r v

. G M

A C

, 2 0 3

T e n n

. 3 6 6

, 3 7 0

– 7 1

, 3 1 3 S

. W

. 2 d 2 6 0

, 2 6 2 ( 1 9 5 8 ) ; s e e a l s o

C r o l l e y v

. O ' H a r e I n t 'l B a n k

, 3 4 6 N

. W

. 2 d 1 5 6

, 1 5 9

( M i n n

. 1 9 8 4 )

.

B o t h r e t a i n i n g a n d c h a r g i n g l i e n r i g h t s m a y b e w a i v e d o r

f o r f e i t e d i n a v a r i e t y o f w a y s

. T h e y m a y b e l o s t i f a l a w y e r f a i l s

t o r e p r e s e n t h i s o r h e r c l i e n t ' s i n t e r e s t s f a i t h f u l l y

, h o n e s t l y

, a n d

c o n s i s t e n t l y o r f

a i l s t o d i s c h a r g e h i s o r h e r d u t i e s w i t h t h e

u t m o s t f a i t h

. S e e F i r s t N

a t 'l B a n k o

f C i n c i n n a t i v

. P e

p p e r

, 4 5 4

F

. 2 d 6 2 6

, 6 3 3 ( 2 d C i r

. 1 9 7 2 ) ; W e s t e r n L i f e I n s

. C o

. v

. N

a n n e y

,

2 9 6 F

. S u p p

. 4 3 2

, 4 4 1 ( E

. D

. T e n n

. 1 9 6 9 ) ; P e o p l e e x r e l

.

M a c F a r l a n e v

. H

a r th u n

, 1 9 5 C o l o

. 3 8

, 5 8 1 P

. 2 d 7 1 6

, 7 1 8

( 1 9 7 8 )

. A c c o r d i n g l y

, a c l i e n t m a y a s s e r t a n a f f i r m a t i v e d e f

e n s e

o r c o u n t e r c l a i m b a s e d o n p r o f e s s i o n a l n e g l i g e n c e i n r e s p o n s e t o

a l a w y e r ' s a c t i o n t o e n f o r c e a c h a r g i n g l i e n

. S e e P a r a m o u n t

E n g ' g G r o u p , I n c

. v

. O a k l a n d L a k e s , L t d

. , 6 8 5 S o

. 2 d 1 1

, 1 2

( F l a

. D i s t

. C t

. A p p

. 1 9 9 6 ) ; J a r m a n v

. H

a l e

, 1 1 2 I d a h o 2 7 0

, 7 3 1

P

. 2 d 8 1 3

, 8 1 4 ( A p p

. 1 9 8 6 ) ; C o u g h l i n v

. S e R i n e

, 1 5 4 I l l

. A p p

. 3 d

5 1 0

, 1 0 7 I l l

. D e c

. 5 9 2

, 5 0 7 N

. E

. 2 d 5 0 5

, 5 0 8 ( 1 9 8 7 ) ; N e y l a n v

.

M o s e r

, 4 0 0 N

. W

. 2 d 5 3 8

, 5 4 0 ( I o w a 1 9 8 7 )

.

S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 0

– 5 1

.

A p p e l l a n t s d o n o t d i s p u t e t h a t H o r n e a n d W e l l s f i l e d a p r o p e r a t t o r n e y c h a r g i n g l i e n

i n t h i s c a s e

. I n s t e a d

, t h e y a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o

c o n s i d e r a d i s p u t e b e t w e e n a p a r t y a n d i t s o w n a t t o r n e y s b a s e d o n t h e s p e c i f i c c i r c u m s t a n c e s

i n t h i s c a s e

. B o t h p a r t i e s a g r e e t h a t t h e c a s e o f S t a r k s v

. B r o w n i n g

, 2 0 S

. W

. 3 d 6 4 5 ( T e n n

.

C t

. A p p

. 1 9 9 9 )

, i s d i r e c t l y o n p o i n t a n d i s c o n t r o l l i n g i n t h i s c a s e

. H o w e v e r

, e a c h p a r t y

a r g u e s t h a t a p p l i c a t i o n o f S t a r k s s u p p o r t s i t s p o s i t i o n

. T h e r e f o r e

, w e f i r s t t u r n t o c o n s i d e r t h e

f a c t s i n S t a r k s

.

I n S t a r k s

, t h e p l a i n t i f

f a n d t h e d e f

e n d a n t e n t e r e d i n t o a p o s t

- t r i a l s e t t l e m e n t a g r e e m e n t

f o r s u b s t a n t i a l l y l e s s t h a n t h e j u r y v e r d i c t a w a r d e d t o t h e p l a i n t i f f

. T h e p l a i n t i f

f a s s e r t e d t h a t

h e r a t t o r n e y s w e r e n e g l i g e n t i n i n d u c i n g h e r t o a c c e p t t h e s e t t l e m e n t

. A c c o r d i n g l y

, p l a i n t i f f ’ s

o r i g i n a l a t t o r n e y s m o v e d t o w i t h d r a w a n d t o a s s e r t a n a t t o r n e y l i e n o n t h e s e t t l e m e n t

.

P l a i n t i f f r e t a i n e d n e w c o u n s e l

, w h o i n d i c a t e d t h a t h e w o u l d b e w i l l i n g t o p a y t h e d i s p u t e d

a m o u n t i n t o a n e s c r o w a c c o u n t

. F r o m o u r r e v i e w o f t h e o p i n i o n

, t h e r e i s n o i n d i c a t i o n i n t h e

-7-o p i n i o n w h e t h e r t h e n e w a t t o r n e y e v e r d e p o s i t e d t h e f u n d s i n t o a n e s c r o w a c c o u n t

. I n s t e a d

,

t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r d i r e c t i n g t h e n e w a t t o r n e y t o p a y t h e f e e s a n d e x p e n s e s

a l l e g e d l y o w e d t o t h e o r i g i n a l a t t o r n e y s t o t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k

. T h e n e w a t t o r n e y

c o m p l i e d a n d d e p o s i t e d t h e f u n d s w i t h t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k

. A m a l p r a c t i c e a c t i o n a g a i n s t

t h e o r i g i n a l a t t o r n e y s w a s l a t e r f i l e d i n a n o t h e r c o u r t

. A f t e r a h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t i n t h e

u n d e r l y i n g a c t i o n e v e n t u a l l y a w a r d e d t h e o r i g i n a l a t t o r n e y s t h e i r f u l l f e e p u r s u a n t t o t h e

c l i e n t ’ s c o n t r a c t

. T h e p l a i n t i f f a p p e a l e d

, a r g u i n g t h a t “ t h e m e r e e s t a b l i s h m e n t o f t h e l i e n d o e s

n o t a m o u n t t o a n a d

j u d i c a t i o n o f t h e r i g h t s b e t w e e n h e r a n d [ h e r o r i g i n a l a t t o r n e y s ]

. ” T h e

C o u r t o f A p p e a l s a g r e e d

, s t a t i n g :

W h i l e a c h a r g i n g l i e n s e r v e s t o s e c u r e a n a t t o r n e y ' s f e e s

, i t d o e s n o t f

u n c t i o n a s a n a d

j u d i c a t i o n o f t h e r i g h t s b e t w e e n t h e

l a w y e r a n d h i s o r h e r c l i e n t

. S e e P i e r c e v

. L a w r e n c e

, 8 4 T e n n

.

5 7 2

, 5 7 7

– 7 8

, 1 S

. W

. 2 0 4

, 2 0 5

– 0 6 ( 1 8 8 6 )

. A t r i a l c o u r t m a y

d e c l a r e t h e e x i s t e n c e o f a n a t t o r n e y ' s l i e n i n t h e s u i t o u t o f w h i c h

t h e d i s p u t e r e g a r d i n g t h e a t t o r n e y ' s f e e a r o s e

, b u t o r d i n a r i l y a n

a t t o r n e y

, n o t b e i n g a p a r t y t o t h e p r o c e e d i n g

, m a y n o t o b t a i n a

j u d g m e n t w i t h r e s p e c t t o h i s o r h e r f e e i n t h a t a c t i o n

. S e e S t a t e

v

. E d g e f i e l d & K e n t u c k y R

. R

. , 6 3 T e n n

. 9 2

, 9 7 ( 1 8 7 4 ) ; P e r k i n s

v

. P e r k i n s

, 5 6 T e n n

. ( 9 H e i s k

. ) 9 5

, 9 7

– 9 8 ( 1 8 7 1 )

. O n c e t h e c o u r t

d e c l a r e s t h e e x i s t e n c e o f t h e a t t o r n e y ' s l i e n i n t h e u n d e r l y i n g

l i t i g a t i o n

, t h e l i e n b e c o m e s a n e q u i t a b l e c h a r g e o n a n y r e c o v e r y

t h e c l i e n t r e c e i v e s i n t h e l i t i g a t i o n

.

A f t e r a c o u r t h a s d e c l a r e d a n a t t o r n e y ' s l i e n

, t h e l a w y e r

m a y t h e n c o m m e n c e a s e p a r a t e p r o c e e d i n g i n a c o u r t o f

c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n t o e n f o r c e h i s o r h e r c o n t r a c t u a l r i g h t t o

a f e e

. S e e K e i th v

. F i t

z h u g h

, 8 3 T e n n

. 4 9

, 5 0 ( 1 8 8 5 ) ; M c C a m y

v

. K e y

, 7 1 T e n n

. 2 4 7

, 2 5 0

– 5 1 ( 1 8 7 9 ) ; B r o w n & R e i d v

. B i g l e y

,

3 T e n n

. C h

. a t 6 2 6 ; F a i n v

. I n m a n

, 5 3 T e n n

. ( 6 H e i s k

. ) 5

, 1 2

( 1 8 7 1 )

. I n t h i s s e p a r a t e s u i t

, t h e i s s u e s r e l a t i n g t o t h e a t t o r n e y ' s

e n t i t l e m e n t t o t h e f

e e a n d c o s t s s e c u r e d b y t h e l i e n a n d t o t h e

a t t o r n e y ’ s p r o f

e s s i o n a l n e g l i g e n c e m a y b e l i t i g a t e d

. S e e P e r k i n s

v

. P e r k i n s

, 5 6 T e n n

. a t 9 7

– 9 8 ; P a l m e r v

. P a l

m e r

, 5 6 2 S

. W

. 2 d

8 3 3

, 8 3 9 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 7 7 ) ; M a n s o n v

. S t a c k e r

, 3 6 S

. W

.

1 8 8

, 1 9 0

– 9 1 ( T e n n

. C h

. A p p

. 1 8 9 6 ) ; B r o w n & R e i d v

. B i g l e y

,

3 T e n n

. C h

. a t 6 2 6

. T h i s s e p a r a t e p r o c e e d i n g o f f e r s t h e c l i e n t

,

n o w i n t h e p o s t u r e o f a d e f e n d a n t

, a n o p p o r t u n i t y t o p r e s e n t

d e f e n s e s t o t h e a t t o r n e y ' s c l a i m f o r a f e e

, i n c l u d i n g d e f

e n s e s t h a t

t h e a t t o r n e y i s n o t e n t i t l e d t o a f e e b e c a u s e o f p r o f

e s s i o n a l

-8-n e g l i g e n c e o r s o m e o t h e r b a s i s

. S e e F i r s t N a t 'l B a n k o

f

C i n c i n n a t i v

. P e

p p e r

, 4 5 4 F

. 2 d 6 2 6 a t 6 3 3 ; W e s t e r n L i f e I n s

.

C o

. v

. N a n n e y

, 2 9 6 F

. S u p p

. a t 4 4 1

.

S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 2

– 5 3 ( f o o t n o t e o m i t t e d )

. T h u s

, t h e A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e t r i a l

c o u r t i n t h i s c a s e l i k e w i s e e r r e d i n a d j u d i c a t i n g t h e r i g h t s b e t w e e n A p p e l l a n t s a n d H o r n e a n d

W e l l s

.

H o r n e a n d W e l l s

, h o w e v e r

, a r g u e s t h a t t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y a w a r d e d i t s f e e b e c a u s e

t h e c a s e

- a t

- b a r f

a l l s w i t h i n t h e e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l r u l e e x p r e s s e d i n S t a r k s

. I n d e e d

, t h e

C o u r t i n S t a r k s d i d n o t e o n e e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l r u l e t h a t a f e e d i s p u t e m u s t b e

c o m m e n c e d i n a s e p a r a t e l a w s u i t :

T h i s e x c e p t i o n a p p l i e s t o c a s e s i n w h i c h t h e m o n e y o r p r o p e r t y

u p o n w h i c h t h e l i e n i s t o b e e n f o r c e d c o m e s w i t h i n t h e c o n t r o l

o f t h e c o u r t i n t h e c a s e i n w h i c h t h e s e r v i c e s w e r e r e n d e r e d

.

W h e n t h e c o u r t i s a b l e t o e x e r t j u r i s d i c t i o n d i r e c t l y o v e r t h e

f u n d s o r p r o p e r t y

, t h e a t t o r n e y n e e d n o t r e s o r t t o a s e p a r a t e s u i t

t o e n f o r c e h i s o r h e r l i e n

.

I d

. a t 6 5 3 ( c i t i n g S t a t e v

. E d g e f i e l d & K e n t u c k y R

. R

. , 6 3 T e n n

. a t 9 7 ; P a l m e r v

. P a l

m e r

, 5 6 2

S

. W

. 2 d a t 8 3 9 )

.

H o r n e a n d W e l l s a r g u e s t h a t

, b e c a u s e t h e p a r t i e s a g r e e d t o p a y t h e d a m a g e s i n t o t h e

r e g i s t r y o f t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k

, t h e m o n e y “ c [ a ] m e w i t h i n t h e c o n t r o l o f t h e c o u r t i n

w h i c h t h e s e r v i c e s w e r e r e n d e r e d

. ” S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

. T h u s

, H o r n e a n d W e l l s a s s e r t s

t h a t

, b y o b t a i n i n g c o n t r o l o v e r t h e f u n d s a t i s s u e t h r o u g h t h e a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s

, “ t h e

c o u r t [ w a s ] a b l e t o e x e r t j u r i s d i c t i o n o v e r t h e f u n d s o r p r o p e r t y

. ” I

d

. T o s u p p o r t t h i s

a r g u m e n t

, H o r n e a n d W e l l s r e l y o n t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t c a s e o f S c h m i t t v

. S m i t h

,

1 1 8 S

. W

. 3 d 3 4 8 ( T e n n

. 2 0 0 3 )

. T h e C o u r t i n S c h m i t t a p p l i e d t h e e x c e p t i o n i n S t a r k s t o h o l d

t h a t t h e t r i a l c o u r t h a d j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r t h e f e e d i s p u t e b e t w e e n a c l i e n t a n d h e r / h i s

a t t o r n e y r e g a r d i n g a d i v o r c e a c t i o n

. T h e S c h m i t t C o u r t n o t e d t h a t t h e S t a r k s C o u r t r e f u s e d

t o a p p l y t h e e x c e p t i o n i n t h a t c a s e b e c a u s e “ t h e l i e n i n v o l v e d a p o s t

- j u d g m e n t d i s p u t e

b e t w e e n t h e a t t o r n e y s a n d t h e c l i e n t o v e r l e g a l f e e s a n d e x p e n s e s

. ” H o w e v e r

, t h e C o u r t

c o n c l u d e d t h a t t h e p r e s e n t c a s e w a s d i f f e r e n t :

W e h a v e h e r e a d i v o r c e a c t i o n i n w h i c h t h e t r i a l c o u r t

a d j u d i c a t e d t h e d i s t r i b u t i o n o f t h e m a r i t a l p r o p e r t y o w n e d b y

[ h u s b a n d a n d w i f

e ]

. T h e r e s i d e n c e t h a t w a s t h e s u b j e c t o f [ t h e

a t t o r n e y ] l i e n w a s i n c l u d e d i n t h e m a r i t a l p r o p e r t y u l t i m a t e l y

-9-d i v i d e d b y t h e t r i a l c o u r t

. A s s u c h

, t h e p r o p e r t y u p o n w h i c h t h e

l i e n w a s t o b e e n f

o r c e d

, t h e h o u s e

, w a s w i t h i n t h e c o n t r o l o f t h e

t r i a l c o u r t

. . . . T h e r e f

o r e

, w e h o l d t h a t t h e t r i a l c o u r t p r o p e r l y

a d j u d i c a t e d t h e a t t o r n e y ' s l i e n i n t h i s c a s e

.

I d

. a t 3 5 4

. T h e C o u r t f

u r t h e r h e l d t h a t t h e t r i a l c o u r t r e t a i n e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e p r o p e r t y

d e s p i t e t h e e n t r y o f a f

i n a l j u d g m e n t o n t h e d i v o r c e b e c a u s e

, a t t h e t i m e t h e l i e n w a s f i l e d

,

a p e t i t i o n w a s p e n d i n g i n t h e t r i a l c o u r t t o f o r c e t h e s a l e o f t h e p r o p e r t y a t i s s u e

. T h e r e f o r e

,

“ t h e s u b j e c t o f t h e l i e n w a s s t i l l w i t h i n t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e t r i a l c o u r t

. ” I d

. a t 3 5 5

.

I n c o n t r a s t

, A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e f a c t s p r e s e n t e d i n t h i s c a s e d o n o t f a l l w i t h i n t h e

“ n a r r o w ” e x c e p t i o n o u t l i n e d i n S t a r k s a n d a p p l i e d i n S c h m i t t

. S e e S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

.

A s a r g u e d b y A p p e l l a n t s

, i n S t a r k s

, a s i n t h e i n s t a n t a p p e a l

, t h e f u n d s a t i s s u e w e r e t h e r e s u l t

o f p e r s o n a l i n

j u r y l a w s u i t

. T h e C o u r t o f A p p e a l s c o n c l u d e d t h a t t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t l y

g r a n t e d t h e l i e n i n f

a v o r o f t h e o r i g i n a l a t t o r n e y s

, b u t t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n a w a r d i n g

t h e a t t o r n e y s t h e f

e e s t h a t w e r e i n d i s p u t e

. T h e C o u r t e x p l a i n e d :

T h e f a c t s o f t h i s c a s e d o n o t f a l l w i t h i n t h e n a r r o w

c o n f i n e s o f t h e e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l r e q u i r e m e n t t h a t a

l a w y e r m u s t f

i l e a s e p a r a t e s u i t a g a i n s t h i s o r h e r c l i e n t t o c o l l e c t

a d i s p u t e d f

e e

. T h e O c t o b e r 7

, 1 9 9 7 o r d e r d i r e c t i n g [ p l a i n t i f f ] t o

p a y $ 5 1

, 0 9 1

. 9 9 i n t o c o u r t w a s n o t p a r t o f t h e u n d e r l y i n g

l i t i g a t i o n b e t w e e n [ p l a i n t i f f ] a n d [ t h e o r i g i n a l d e f

e n d a n t s ] a n d

w a s e n t e r e d a f

t e r t h a t l i t i g a t i o n h a d b e e n c o n c l u d e d

. R a t h e r

, t h e

o r d e r w a s p a r t o f t h e p o s t

- j u d g m e n t d i s p u t e b e t w e e n t h e

[ o r i g i n a l a t t o r n e y s ] a n d [ p l a i n t i f f ] o v e r l e g a l f

e e s a n d e x p e n s e s

.

A c c o r d i n g l y

, b e c a u s e t h e s e t t l e m e n t p r o c e e d s w e r e n e v e r

b r o u g h t u n d e r t h e c o n t r o l o f t h e t r i a l c o u r t d u r i n g t h e

u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

, t h e [ o r i g i n a l a t t o r n e y s ] s h o u l d h a v e f i l e d

a s e p a r a t e a c t i o n a g a i n s t [ p l a i n t i f f ] f o r i t s f e e r a t h e r t h a n

a t t e m p t i n g t o o b t a i n i t i n t h i s c a s e

.

S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

. A p p e l l a n t s a r g u e t h a t t h e s i t u a t i o n p r e s e n t e d i n t h i s c a s e i s h i g h l y

a n a l o g o u s t o t h e f

a c t s i n S t a r k s

, a n d t h u s

, t h i s C o u r t m u s t l i k e w i s e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l

c o u r t l a c k e d j u r i s d i c t i o n

. A p p e l l a n t s p o i n t o u t t h a t

, a s i n S t a r k s

, t h e t r i a l c o u r t h e r e d i d n o t

g a i n c o n t r o l o v e r t h e f u n d s “ d u r i n g t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

, ” b u t o n l y d u r i n g t h e p o s t

j u d g m e n t d i s p u t e r e g a r d i n g t h e a t t o r n e y f e e s i n t h i s c a s e

. A p p e l l a n t s f u r t h e r d i s t i n g u i s h t h e

f a c t s i n t h i s c a s e f

r o m t h e c a s e r e l i e d o n b y H o r n e a n d W e l l s

, S c h m i t t v

. S m i t h

. A c c o r d i n g

t o A p p e l l a n t s

, t h e S c h m i t t t r i a l c o u r t r e t a i n e d j u r i s d i c t i o n t o a w a r d t h e o r i g i n a l a t t o r n e ys t h e i r

f e e o n l y b e c a u s e t h e p r o p e r t y u p o n w h i c h t h e l i e n w a s b a s e d

, a p i e c e o f r e a l p r o p e r t y j o i n t l y

-10-o w n e d b y t h e p a r t i e s

, c a m e w i t h i n t h e c o n t r o l o f t h e c o u r t i n t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

. I n d e e d

,

T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 3 6

- 4

- 1 2 1 a u t h o r i z e s c o u r t s w i t h d i v o r c e j u r i s d i c t i o n

,

u p o n r e q u e s t o f

e i t h e r p a r t y i n a d i v o r c e a c t i o n

, t o e q u i t a b l y d i v i d e o r d i s t r i b u t e t h e m a r i t a l

p r o p e r t y

. T h u s

, a t r i a l c o u r t h a v i n g j u r i s d i c t i o n o v e r a d i v o r c e a l s o h a s j u r i s d i c t i o n o v e r t h e

p r o p e r t y a t i s s u e i n t h e d i v o r c e d u r i n g t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

. I n c o n t r a s t

, A p p e l l a n t s a r g u e

t h a t t h e f u n d s a t i s s u e

, l i k e t h e f u n d s i n S t a r k s

, w e r e n o t s u b j e c t t o t h e c o n t r o l o f t h e t r i a l

c o u r t d u r i n g t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n ; i n s t e a d

, t h e y a s s e r t t h a t t h e c o n s e n t o r d e r p l a c i n g t h e

f u n d s w i t h t h e c o u r t “ w a s e n t e r e d a f t e r t h a t l i t i g a t i o n h a d b e e n c o n c l u d e d [

, a n d t h a t ]

. . . t h e

o r d e r w a s p a r t o f t h e p o s t

- j u d g m e n t d i s p u t e b e t w e e n [ H o r n e a n d W e l l s ] a n d [ A p p e l l a n t s ]

o v e r l e g a l f

e e s a n d e x p e n s e s

. ” S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

.

W e a g r e e

. A j u d g m e n t o n t h e j u r y v e r d i c t w a s e n t e r e d o n O c t o b e r 2 5

, 2 0 1 1

. A M o t i o n

f o r N e w T r i a l w a s d e n i e d o n J a n u a r y 3

, 2 0 1 2

. T h e f u n d s a t i s s u e d i d n o t c o m e w i t h i n c o n t r o l

o f t h e C o u r t u n t i l t h e M o t i o n f o r N e w T r i a l w a s d e n i e d o n J a n u a r y 3

, 2 0 1 2 p u r s u a n t t o t h e

c o n s e n t o r d e r s i g n e d b y t h e p a r t i e s

. D e s p i t e a r g u m e n t s t o t h e c o n t r a r y

, t h i s c a s e s i m p l y d o e s

n o t f a l l w i t h i n t h e “ n a r r o w ” e x c e p t i o n e x p r e s s e d i n S t a r k s b e c a u s e t h e f u n d s a t i s s u e w e r e

n o t w i t h i n t h e t r i a l c o u r t ’ s c o n t r o l d u r i n g t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n

. I n d e e d

, d u r i n g t h e

u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n t h e r e w e r e n o f u n d s a t i s s u e b e c a u s e t h e D e f e n d a n t s h a d n o t y e t b e e n

o r d e r e d t o p a y d a m a g e s t o t h e A p p e l l a n t s u n t i l t h e o r d e r o n t h e j u r y v e r d i c t w a s e n t e r e d

. I n

c o n t r a s t i n S c h m i t t

, t h e p r o p e r t y a t i s s u e w a s w i t h i n t h e t r i a l c o u r t ’ s j u r i s d i c t i o n f r o m t h e

i n c e p t i o n o f t h e u n d e r l y i n g l i t i g a t i o n b e c a u s e i t c o n s t i t u t e d m a r i t a l p r o p e r t y s u b j e c t t o

e q u i t a b l e d i v i s i o n p u r s u a n t t o T e n n e s s e e C o d e A n n o t a t e d S e c t i o n 3 6

- 4

- 1 2 1

. T h u s

, i n t h i s

c a s e

, t h e f

u n d s a t i s s u e w e r e n o t w i t h i n t h e c o n t r o l o f t h e t r i a l c o u r t “ d u r i n g t h e u n d e r l y i n g

l i t i g a t i o n

, ” a n d t h e t r i a l c o u r t t h e r e f o r e

, h a d n o j u r i s d i c t i o n t o a w a r d H o r n e a n d W e l l s i t s

a l l e g e d f e e i n t h i s c a s e

.

H o r n e a n d W e l l s a r g u e s

, h o w e v e r

, t h a t t h e f a c t s i n S t a r k s a r e d i s t i n g u i s h a b l e b e c a u s e

t h e p l a i n t i f

f i n S t a r k s n e v e r a g r e e d t o s u b m i t t h e s e t t l e m e n t p r o c e e d s t o t h e c o u r t p e n d i n g

r e s o l u t i o n o f t h e d i s p u t e s

. I n t h i s c a s e t h e d a m a g e s r e p r e s e n t a j u r y v e r d i c t

, t h e e n t i r e t y o f

w h i c h w a s p a i d d i r e c t l y t o t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k b y t h e o r i g i n a l D e f e n d a n t s

. I n c o n t r a s t

, i n S t a r k s

, t h e f

u n d s r e p r e s e n t e d a s e t t l e m e n t t h a t w a s f o r w a r d e d t o t h e p l a i n t i f f ’ s n e w

a t t o r n e y

, w h o a g r e e d t o p a y t h e d i s p u t e d f u n d s i n t o a n e s c r o w a c c o u n t a n d w a s l a t e r o r d e r e d

b y t h e c o u r t t o p a y o n l y t h e a m o u n t a l l e g e d l y o w e d t o t h e o r i g i n a l a t t o r n e y s t o t h e C i r c u i t

C o u r t C l e r k

. I n s h o r t

, H o r n e a n d W e l l s a r g u e s t h a t t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e t r i a l c o u r t o v e r t h e

d i s p u t e a t i s s u e r e s t s u p o n t h e c o n s e n t o r d e r a l l o w i n g t h e f u n d s t o b e p a i d i n t o t h e c o u r t a n d

h e l d u n t i l a l l d i s p u t e s w e r e r e s o l v e d

. I n d e e d

, i n i t s b r i e f

, H o r n e a n d W e l l s a s s e r t s t h a t

“ p e r h a p s m o s t d a m a g i n g t o t h e [ A p p e l l a n t s ’ ] p o s i t i o n t o t h e c o n t r a r y

, [ A p p e l l a n t s ] e x p r e s s l y

c o n s e n t e d t o t h e c o u r t ’ s c o n t i n u e d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e f u n d s i n t h a t C o n s e n t O r d e r [

. ] ”

D e f e n d a n t s i n t h i s c a s e w e r e c l e a r l y e n t i t l e d t o d e p o s i t t h e a m o u n t r e p r e s e n t i n g t h e j u r y

v e r d i c t w i t h t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k p u r s u a n t t o R u l e 6 7

. 0 1 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l

-11-P r o c e d u r e

. R u l e 6 7

. 0 1 p r o v i d e s :

I n a n a c t i o n i n w h i c h a n y p a r t o f t h e r e l i e f s o u g h t i s a j u d g m e n t

f o r a s u m o f

m o n e y o r t h e d i s p o s i t i o n o f a s u m o f m o n e y o r t h e

d i s p o s i t i o n o f a n y o t h e r t h i n g c a p a b l e o f d e l i v e r y

, a p a r t y u p o n

n o t i c e t o e v e r y o t h e r p a r t y a n d b y l e a v e o f c o u r t m a y d e p o s i t

w i t h t h e c o u r t a l l o r a n y p a r t o f s u c h s u m o r t h i n g

.

T h e r e f o r e

, t h e t r i a l c o u r t c l e a r l y h a d j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o R u l e 6 7

. 0 1 t o a l l o w D e f e n d a n t s

t o d e p o s i t t h e f

u n d s a t i s s u e w i t h t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k p e n d i n g r e s o l u t i o n o f a l l p e n d i n g

d i s p u t e s

. A l t h o u g h t h e d e p o s i t o f t h e f u n d s w a s c l e a r l y a u t h o r i z e d b y t h e a b o v e r u l e

, n o t h i n g

i n R u l e 6 7

. 0 1 c o n f

e r s j u r i s d i c t i o n o n t h e t r i a l c o u r t t o c o n s i d e r a p o s t

- t r i a l d i s p u t e b e t w e e n

o n e p a r t y a n d i t s o w n a t t o r n e y

. H o r n e a n d W e l l s c i t e s n o c a s e s i n w h i c h t h e s i m p l e a c t o f

t a k i n g a d v a n t a g e o f t h e p r o c e d u r e a v a i l a b l e i n R u l e 6 7

. 0 1 w a s f o u n d t o h a v e c o n f

e r r e d

j u r i s d i c t i o n o n t h e t r i a l c o u r t t o r e s o l v e a p o s t

- t r i a l d i s p u t e b e t w e e n o n e p a r t y a n d i t s o w n

a t t o r n e y

. O u r r e s e a r c h h a s l i k e w i s e f a i l e d t o r e v e a l s u c h a c a s e

. N o r d o e s t h e f a c t t h a t t h e

p a r t i e s a g r e e d t h a t t h e f

u n d s s h o u l d r e m a i n i n t h e c o u r t p e n d i n g r e s o l u t i o n o f a l l d i s p u t e s a n d

“ f u r t h e r [ o ] r d e r s o f t h e C o u r t ” c o n f e r j u r i s d i c t i o n o n t h e t r i a l c o u r t i n t h i s c a s e

. I n d e e d

, i t

i s w e l l

- s e t t l e d t h a t t h e c o u r t d o e s n o t g a i n j u r i s d i c t i o n t h r o u g h t h e c o n s e n t o f t h e p a r t i e s

.

“ ‘ S u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n d i f f e r s f u n d a m e n t a l l y f

r o m p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n i n t h a t t h e l a t t e r

c a n b e c o n f

e r r e d b y e x p r e s s o r i m p l i e d c o n s e n t

, ’ w h i l e s u b j e c t

- m a t t e r j u r i

s d i c t i o n c a n n o t

b e c o n f e r r e d ‘ b y a p p e a r a n c e , p l e a , c o n s e n t

, s i l e n c e , o r w a i v e r

. ’ ” L a n d e r s v

. J o n e s

, 8 7 2

S

. W

. 2 d 6 7 4

, 6 7 5 ( T e n n

. 1 9 9 4 ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h u s

, d e s p i t e t h e p a r t i e s ’ a p p a r e n t c o n s e n t

t o a l l o w t h e t r i a l c o u r t t o h o l d t h e f u n d s p e n d i n g r e s o l u t i o n o f t h e d i s p u t e

, t h e c o n s e n t o r d e r

d i d n o t o p e r a t e t o c o n f

e r j u r i s d i c t i o n o n t h e t r i a l c o u r t t o c o n s i d e r t h e f e e d i s p u t e b e t w e e n

t h e A p p e l l a n t s a n d H o r n e a n d W e l l s

.

T h i s d e c i s i o n d o e s n o t l e a v e H o r n e a n d W e l l s w i t h o u t a r e m e d y t o r e c o v e r i t s a l l e g e d

a t t o r n e y f

e e

. A s e x p l a i n e d i n S t a r k s :

H o l d i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t s h o u l d n o t h a v e e n t e r t a i n e d

t h e c l a i m f

o r l e g a l f

e e s a n d c o s t s i n t h e l i t i g a t i o n b e t w e e n

[ p l a i n t i f f ] a n d [ t h e d e f

e n d a n t s ] w i l l n o t d e p r i v e [ t h e o r i g i n a l

a t t o r n e y s ] o f i t s o p p o r t u n i t y t o a d j u d i c a t e i t s r i g h t t o r e c o v e r i t s

f e e s a n d e x p e n s e s

. [ P l a i n t i f f ’ s ] p e n d i n g m a l p r a c t i c e a c t i o n

p r o v i d e s t h e [ o r i g i n a l a t t o r n e y s ] w i t h a n a v e n u e t o c o u n t e r c l a i m

f o r t h e u n p a i d a t t o r n e y ' s f e e s a n d c o s t s

. I f [ p l a i n t i f f ] d o e s n o t

p r e v a i l w i t h h e r m a l p r a c t i c e c l a i m a n d i f t h e [ t h e o r i g i n a l

a t t o r n e y s ] c a n e s t a b l i s h t h a t i t i s e n t i t l e d t o t h e c l a i m e d

a t t o r n e y ’ s f

e e s a n d c o s t s

, t h e n t h e t r i a l c o u r t i n t h a t c a s e w i l l b e

-12-a b l e t o e n t e r a j u d g m e n t a c c o r d i n g l y

.

S t a r k s

, 2 0 S

. W

. 3 d a t 6 5 3

. I n d e e d

, i t a p p e a r s i n t h i s c a s e t h a t t h e A p p e l l a n t s h a v e l i k e w i s e

f i l e d a l e g a l m a l p r a c t i c e a c t i o n a g a i n s t H o r n e a n d W e l l s i n a n o t h e r d i v i s i o n o f S h e l b y C o u n t y

C i r c u i t C o u r t

. T h u s

, H o r n e a n d W e l l s h a s a p r o p e r a n d c o n v e n i e n t f o r u m i n w h i c h t o b r i n g

i t s a c t i o n t o r e c o v e r a t t o r n e y f e e s

.

B a s e d o n t h e f

o r e g o i n g

, w e c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t l a c k e d s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n t o a w a r d H o r n e a n d W e l l s i t s a l l e g e d a t t o r n e y f e e i n t h i s c a s e

. A s s u c h

, t h e o r d e r

a w a r d i n g H o r n e a n d W e l l s $ 1 4 4

, 1 1 5

. 4 5 i n a t t o r n e y f e e s i s r e v e r s e d a n d t h i s c a u s e i s

r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t f o r d i s m i s s a l o f H o r n e a n d W e l l s ’ M o t i o n t o R e c o v e r A t t o r n e y

F e e s

. A l t h o u g h A p p e l l a n t s r a i s e a d d i t i o n a l a r g u m e n t s r e g a r d i n g r e c u s a l o f t h e t r i a l j u d g e a n d

t h e t r i a l j u d g e ’ s d e n i a l o f j u r y t r i a l i n t h i s c a s e

, A p p e l l a n t s i n d i c a t e d

, b o t h a t o r a l a r g u m e n t

a n d i n t h e i r b r i e f

, t h a t s u c h i s s u e s w o u l d b e m o o t s h o u l d t h i s C o u r t c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l

c o u r t l a c k e d s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n t o a w a r d H o r n e a n d W e l l s i t s a t t o r n e y f e e s

.

A c c o r d i n g l y

, t h e i s s u e s o f t h e d e n i a l o f b o t h t h e j u r y t r i a l a n d r e c u s a l m o t i o n s a r e

p r e t e r m i t t e d

.

B

. M o t i o n t o R e l e a s e F u n d s

A p p e l l a n t s n e x t a r g u e t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e n y i n g i t s m o t i o n t o r e l e a s e f u n d s

w h e n a t l e a s t s o m e p o r t i o n o f t h e f u n d s h e l d b y t h e c o u r t c l e r k i s n o t i n d i s p u t e

. A t t h i s t i m e

, h o w e v e r

, b o t h H o r n e a n d W e l l s a n d M r

. K r e l s t e i n h a v e p e n d i n g a t t o r n e y l i e n s o n t h e f u n d s

,

w h i c h h a v e y e t t o b e a d j u d i c a t e d b y a c o u r t o f c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n

. A c c o r d i n g l y

, t h e

a m o u n t o w e d t o b o t h o f t h e A p p e l l a n t s ’ f o r m e r l a w f

i r m s r e m a i n s i n d i s p u t e

. T h e C o n s e n t

O r d e r i n t h i s c a s e c l e a r l y s t a t e s t h a t t h e f u n d s w i l l r e m a i n w i t h t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k “ u n t i l

t h e d i s p u t e s b e t w e e n a n d a m o n g t h e v a r i o u s p a r t i e s m a k i n g c l a i m t o t h e J u d g e m e n t p r o c e e d s

a r e r e s o l v e d

. ” A s s u c h

, t h i s C o u r t i s r e l u c t a n t t o r e l e a s e f u n d s f o r w h i c h t h e p a r t i e s h a v e

c l e a r l y a g r e e d t o r e m a i n w i t h t h e C i r c u i t C o u r t C l e r k p e n d i n g r e s o l u t i o n o f t h e f e e d i s p u t e

b e t w e e n A p p e l l a n t s a n d t h e i r f o r m e r l a w f

i r m

. T h e r e f

o r e

, t h e o r d e r d e n y i n g A p p e l l a n t s ’

M o t i o n t o R e l e a s e F u n d s i s a f f i r m e d

. W e n o t e

, h o w e v e r

, t h a t H o r n e a n d W e l l s

, w i t h t h e f u l l

c o n c u r r e n c e o f M r

. K r e l s t e i n

, a c q u i e s c e d i n i t s b r i e f t o t h e r e l e a s e o f t h o s e f u n d s t h a t d i d n o t

r e p r e s e n t a n y o f

H o r n e a n d W e l l s ’ a l l e g e d f e e a n d a c c r u e d i n t e r e s t

. T h u s

, H o r n e a n d W e l l s

h a s c o n c e d e d t h a t a p o r t i o n o f t h e f u n d s b e i n g h e l d b y t h e c l e r k i s p r o p e r l y r e l e a s e d t o t h e

A p p e l l a n t s i n t h i s c a s e

. H o r n e a n d W e l l s

, h o w e v e r

, f a i l e d t o a s s i g n a n u m e r i c a l v a l u e t o t h e

a m o u n t o f t h e f

u n d s t h a t i t d i d n o t d i s p u t e

. U n f o r t u n a t e l y

, t h e d i s p o s i t i o n o f t h i s c a s e

r e v e r s i n g t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t a n d d i r e c t i n g H o r n e a n d W e l l s t o f i l e i t s s u i t i n

a n o t h e r c o u r t l e a v e s c o n s i d e r a b l e r e m a i n i n g i s s u e s t o b e d e c i d e d r e g a r d i n g t h e f u n d s a t i s s u e

.

B e c a u s e H o r n e a n d W e l l s h a s c o n c e d e d t h a t a t l e a s t a p o r t i o n o f t h e f u n d s a t i s s u e a r e s u b

j e c t

t o n o d i s p u t e

, w e e n c o u r a g e t h e p a r t i e s t o c o m e t o a m u t u a l l y s a t i s f a c t o r y r e s o l u t i o n o f

t h i s

-13-i s s u e o n r e m a n d a s s o o n a s p o s s i b l e

.

I V

. C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f

t h e S h e l b y C o u n t y C i r c u i t C o u r t i s r e v e r s e d i n p a r t a n d a f f i r m e d i n

p a r t

. T h i s c a u s e i s r e m a n d e d f o r d i s m i s s a l o f A p p e l l e e H o r n e a n d W e l l s

, P L L C ’ s M o t i o n t o

R e c o v e r A t t o r n e y F e e s a n d f o r a l l f u r t h e r p r o c e e d i n g s a s m a y b e n e c e s s a r y a n d c o n s i s t e n t

w i t h t h i s o p i n i o n

. C o s t s o f t h i s a p p e a l a r e t a x e d o n e

- h a l f t o A p p e l l a n t s

, H o l l y C a s t l e

, E m i l y

C a s t l e

, a n d J a n a C l a r k

, a n d t h e i r s u r e t y

, a n d o n e

- h a l f t o A p p e l l e e s

, H o r n e a n d W e l l s

, P L L C

, f o r a l l o f w h i c h e x e c u t i o n m a y i s s u e i f n e c e s s a r y

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J

. S T E V E N S T A F F O R D

, J U D G E

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