### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 4 1 0 3 3

S u m m a r y C a l e n d a r

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

v

.

E L T O N A

. G U T U R A

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 4 : 1 0

- C R

- 3 5

- 1

B e f o r e H I G G I N B O T H A M

, S M I T H

, a n d H A Y N E S

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M : *

P u r s u a n t t o a w r i t t e n p l e a a g r e e m e n t

, E l t o n A

. G u t u r a p l e a d e d g u i l t y t o

o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o d e f r a u d t h e U n i t e d S t a t e s

, i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

.

§ 3 7 1

. H i s p l e a a g r e e m e n t c o n t a i n e d a n a p p e l l a t e w a i v e r w h e r e i n h e w a i v e d h i s

r i g h t t o a p p e a l o r t o a t t a c k c o l l a t e r a l l y h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e

, w i t h t h e

e x c e p t i o n o f ( 1 ) a n y p u n i s h m e n t t h a t e x c e e d e d t h e s t a t u t o r y m a x i m u m a n d ( 2 ) a

c l a i m o f i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l t h a t a f f e c t e d t h a t v a l i d i t y o f t h e w a i v e r

o r t h e p l e a i t s e l f

. U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

June 23 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

Purs uant to 5 T H C I R

. R. 47.5

, the cour t has d ete rm ined t hat this op inion sho uld not *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5 T H C I R

. R. 47.5 .4. Case: 10-41033 Document: 00511518857 Page: 1 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 4 1 0 3 3

G u t u r a n o w a r g u e s t h a t h i s g u i l t y p l e a w a s i n v a l i d b e c a u s e t h e r e w a s a n

i n s u f f i c i e n t f a c t u a l b a s i s i n s u p p o r t o f h i s p l e a

. H e s p e c i f i c a l l y a s s e r t s t h a t h e

m a d e s t a t e m e n t s a t s e n t e n c i n g i n d i c a t i n g t h a t h e l a c k e d t h e r e q u i s i t e i n t e n t f o r

t h e o f f e n s e o f c o n v i c t i o n

. G u t u r a a l l e g e s t h a t h i s a s s e r t i o n s o f i n n o c e n c e a t

s e n t e n c i n g e n t i t l e h i m t o a r e v e r s a l o f h i s c o n v i c t i o n a n d a n o p p o r t u n i t y t o

w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a

.

A l t h o u g h G u t u r a o s t e n s i b l y c o n t e n d s t h a t t h e f a c t u a l b a s i s w a s

i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t h i s p l e a

, h e p r o v i d e s n o a r g u m e n t i n t h i s r e g a r d

. H e d o e s

n o t i d e n t i f

y t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e o f c o n v i c t i o n

, a s s e r t t h a t t h e f a c t u a l b a s i s

t h a t a p p e a r s i n t h e r e c o r d i s n o t s p e c i f i c e n o u g h t o a l l o w t h e c o u r t t o d e t e r m i n e

w h e t h e r h i s c o n d u c t v i o l a t e d t h e s t a t u t e o f c o n v i c t i o n

, o r a d d r e s s t h e l e g a l

s u f f i c i e n c y o f t h e f a c t s t o w h i c h h e a d m i t t e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

C a s t r o

- T r e v i n o

, 4 6 4 F

. 3 d 5 3 6

, 5 4 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M a r e k

, 2 3 8

F

. 3 d 3 1 0

, 3 1 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 1 )

.

T o t h e e x t e n t t h a t G u t u r a d o e s c o n t e s t t h e s u f f i c i e n c y o f t h e f a c t u a l b a s i s

,

a c l a i m t h a t w e m a y c o n s i d e r d e s p i t e t h e a p p e a l w a i v e r

, s e e U n i t e d S t a t e s v

.

H i l d e n b r a n d

, 5 2 7 F

. 3 d 4 6 6

, 4 7 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

, h e h a s n o t s h o w n t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d i n f i n d i n g t h a t t h e f a c t u a l b a s i s w a s s u f f i c i e n t t o

s u p p o r t h i s p l e a

. S e e C a s t r o

- T r e v i n o

, 4 6 4 F

. 3 d a t 5 4 0 ( a p p l y i n g p l a i n

- e r r o r

r e v i e w t o a c h a l l e n g e t o s u f f i c i e n c y o f a f a c t u a l b a s i s t h a t d e f e n d a n t r a i s e d f

o r

f i r s t t i m e o n a p p e a l )

. T h e f a c t u a l b a s i s a p p e a r s i n t h e r e c o r d a n d w a s

s u f f i c i e n t l y s p e c i f

i c t o a l l o w t h e d i s t r i c t c o u r t t o d e t e r m i n e t h a t G u t u r a ’ s c o n d u c t

w a s w i t h i n t h e a m b i t o f t h e c h a r g e d o f f e n s e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. R e a s o r

, 4 1 8

F

. 3 d 4 6 6

, 4 7 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. G u t u r a p l e a d e d g u i l t y t o a n i n d i c t m e n t t h a t s e t

f o r t h t h e r e q u i s i t e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e

, s e e H i l d e n b r a n d

, 5 2 7 F

. 3 d a t 4 7 4

- 7 5

( n o t i n g t h a t a n i n d i c t m e n t

, i f s u f f i c i e n t l y s p e c i f

i c

, c a n s e r v e a s t h e s o l e s o u r c e

o f t h e f a c t u a l b a s i s f

o r a g u i l t y p l e a )

, a n d

, i n t e r a l i a

, a d m i t t e d t o a s t a t e m e n t o f

f a c t s t h a t c o r r e c t l y e n c o m p a s s e d t h e n e c e s s a r y c o m p o n e n t s o f t h e o f f e n s e o f

c o n v i c t i o n

.

2 Case: 10-41033 Document: 00511518857 Page: 2 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 4 1 0 3 3

T o t h e e x t e n t t h a t G u t u r a ’ s a r g u m e n t r e g a r d i n g t h e f a c t u a l b a s i s a l l e g e s

t h a t h i s s t a t e m e n t s a t s e n t e n c i n g e f f e c t i v e l y c o n s t i t u t e d a m o t i o n t o w i t h d r a w

h i s g u i l t y p l e a

, h e h a s n o t s u f f i c i e n t l y b r i e f e d t h i s i s s u e

. H e s p e c i f i c a l l y d o e s n o t

a d d r e s s t h e f a c t o r s t h a t w e h a v e a r t i c u l a t e d t o d e t e r m i n e w h e t h e r a d i s t r i c t

c o u r t s h o u l d g r a n t a m o t i o n t o w i t h d r a w a g u i l t y p l e a

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

C a r r

, 7 4 0 F

. 2 d 3 3 9

, 3 4 3

- 4 4 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 4 )

. M o r e o v e r

, t h e r e c o r d d e m o n s t r a t e s

t h a t G u t u r a i n t e n t i o n a l l y r e l i n q u i s h e d a n y r i g h t t o s e e k w i t h d r a w a l o f h i s p l e a ;

i n r e s p o n s e t o a q u e s t i o n f r o m t h e c o u r t

, h e e x p l i c i t l y s t a t e d a t s e n t e n c i n g t h a t

h e h a d n o i n t e r e s t i n w i t h d r a w i n g h i s p l e a

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. A r v i s o

- M a t a

,

4 4 2 F

. 3 d 3 8 2

, 3 8 4 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( n o t i n g t h a t t h e w a i v e r d o c t r i n e a p p l i e s o n l y

w h e n a d e f e n d a n t k n o w s o f a p a r t i c u l a r r i g h t a n d c o n s c i o u s l y c h o o s e s t o f o r g o

i t )

. I n a n y e v e n t

, b e c a u s e G u t u r a h a s f a i l e d t o b r i e f a n y a r g u m e n t r e g a r d i n g

w h e t h e r h e w a s e n t i t l e d t o w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a

, h e h a s n o t a l l e g e d a n y b a s i s

u p o n w h i c h h i s c o n v i c t i o n s h o u l d b e r e v e r s e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. R e a g a n

, 5 9 6

F

. 3 d 2 5 1

, 2 5 4

- 5 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 )

.

G u t u r a a l s o a s s e r t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i s r e g a r d e d h i s r e q u e s t s f o r s e l f

r e p r e s e n t a t i o n a n d i m p r o p e r l y f a i l e d t o c o n d u c t a h e a r i n g p u r s u a n t t o F a r e t t a

v

. C a l i f o r n i a

, 4 2 2 U

. S

. 8 0 6 ( 1 9 7 5 )

. H e c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a i l u r e

t o c o n s i d e r h i s m u l t i p l e d e m a n d s t o r e p r e s e n t h i m s e l f r e s u l t e d i n t h e i m p o s i t i o n

o f a m o r e s e v e r e s e n t e n c e b e c a u s e h i s a p p o i n t e d c o u n s e l p e r f o r m e d c o n t r a r y t o

G u t u r a ’ s i n t e r e s t s

. T h e G o v e r n m e n t a s s e r t s t h a t t h e i n s t a n t a r g u m e n t i s b a r r e d

b y t h e a p p e a l w a i v e r i n G u t u r a ’ s p l e a a g r e e m e n t

.

W e p r e t e r m i t d e c i d i n g w h e t h e r G u t u r a ’s a r g u m e n t i s b a r r e d b y t h e a p p e a l

w a i v e r

, w h i c h d o e s n o t i m p l i c a t e o u r j u r i s d i c t i o n

, b e c a u s e h i s c l a i m i s r e s o l v a b l e

o n t h e m e r i t s

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S t o r y

, 4 3 9 F

. 3 d 2 2 6

, 2 3 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. T o

e x e r c i s e t h e r i g h t t o s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

, a d e f e n d a n t m u s t k n o w i n g l y a n d

i n t e l l i g e n t l y f

o r g o c o u n s e l

, a n d t h e r e q u e s t t o p r o c e e d p r o s e m u s t b e “ c l e a r a n d

u n e q u i v o c a l

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C a n o

, 5 1 9 F

. 3 d 5 1 2

, 5 1 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( c i t a t i o n

a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; s e e a l s o U n i t e d S t a t e s v

. L o n g

, 5 9 7 F

. 3 d

3 Case: 10-41033 Document: 00511518857 Page: 3 Date Filed: 06/23/2011N o

. 1 0

- 4 1 0 3 3

7 2 0

, 7 2 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( d e f e n d a n t ’ s “ u n c l e a r a n d e q u i v o c a l ” r e q u e s t s t o

r e p r e s e n t h i m s e l f d i d n o t s u p p o r t a c l a i m t h a t d e f e n d a n t w a s d e n i e d h i s r i g h t

o f s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n )

. A d e f e n d a n t m a y w a i v e h i s r i g h t t o s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

t h r o u g h s u b s e q u e n t c o n d u c t i n d i c a t i n g a n a b a n d o n m e n t o f t h e r e q u e s t

. C a n o

,

5 1 9 F

. 3 d a t 5 1 6

. W e r e v i e w d e n o v o t h e d e n i a l o f a d e f e n d a n t ’ s r e q u e s t s t o

r e p r e s e n t h i m s e l f

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. V i r g i l

, 4 4 4 F

. 3 d 4 4 7

, 4 5 2 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

T h e r e c o r d d o e s n o t d e m o n s t r a t e t h a t G u t u r a c l e a r l y a n d u n e q u i v o c a l l y

i n v o k e d h i s r i g h t t o s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n o r t h a t h e m a i n t a i n e d a n y s u c h r e q u e s t

t h r o u g h o u t t h e p r o c e e d i n g s

. S e e C a n o

, 5 1 9 F

. 3 d a t 5 1 6

. I n s t e a d

, t h e r e c o r d

s h o w s t h a t G u t u r a e q u i v o c a t e d a b o u t w h e t h e r h e d e s i r e d t o r e p r e s e n t h i m s e l f

.

H e c o m m u n i c a t e d t h a t h e p r i m a r i l y s o u g h t t o s u b s t i t u t e h i s c o u n s e l r a t h e r t h a n

p r o c e e d i n g p r o s e a n d

, e v e n a f t e r h e e x p r e s s e d a n i n t e r e s t i n s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

,

h e a l l o w e d h i s a p p o i n t e d c o u n s e l t o c o n t i n u e f i l i n g p l e a d i n g s f

o r h i m

. M o r e o v e r

,

w h e n p r e s e n t e d w i t h t h e o p p o r t u n i t y a t s e n t e n c i n g t o a d d r e s s d i r e c t l y w h e t h e r

h e w i s h e d t o r e p r e s e n t h i m s e l f

, G u t u r a d i d n o t r e q u e s t p e r m i s s i o n t o p r o c e e d

p r o s e ; G u t u r a i n s t e a d c l a r i f i e d t h e b a s i s f

o r h i s d i s p l e a s u r e w i t h h i s a p p o i n t e d

c o u n s e l a n d a g r e e d t o t h e c o u r t ’ s p r o p o s a l t h a t h e b e a l l o w e d t o s u p p l e m e n t

a p p o i n t e d c o u n s e l ’ s s e n t e n c i n g a r g u m e n t s

. H a v i n g a c q u i e s c e d w i t h o u t p r o t e s t

i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s p r o p o s e d p r o c e d u r e f o r h a n d l i n g h i s c o n c e r n s a b o u t h i s

a t t o r n e y ’ s r e p r e s e n t a t i o n s a t s e n t e n c i n g

, h e c a n n o t n o w c l a i m t h a t h e w a s

d e p r i v e d o f h i s r i g h t o f s e l f

- r e p r e s e n t a t i o n

. S e e i d

.

A F F I R M E D

.

4 Case: 10-41033 Document: 00511518857 Page: 4 Date Filed: 06/23/2011