FI L ED U.S. COURT OF APPEAL S EL EVENTH CI RCUI T NOVEMB ER 10, 2009 THOMAS K. KAH

N CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
N o

. 0 9

- 1 1 4 8 5 N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 2 9

- C R

- O R L

- 2 2

- D A B

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A ,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

S A R D E R F A R U K ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( N o v e m b e r 1 0 , 2 0 0 9 )

B e f o r e C A R N E S , M A R C U S a n d P R Y O R , C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

S a r d e r F a r u k a p p e a l s h i s 2 7 c o n v i c t i o n s o f b a n k f r a u d

. 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 4

.F a r u k a r g u e s , f o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l , t h e r e i s a v a r i a n c e b e t w e e n h i s

i n d i c t m e n t a n d t h e f

a c t u a l b a s i s f

o r h i s g u i l t y p l e a s

. W e a f f i r m

.

F a r u k ’ s k n o w i n g , v o l u n t a r y , a n d u n c o n d i t i o n a l p l e a o f g u i l t “ w a i v e [ d ] a l l

n o n j u r i s d i c t i o n a l d e f

e c t s i n t h e p r o c e e d i n g

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P a t t i , 3 3 7 F

. 3 d 1 3 1 7 ,

1 3 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. F a r u k m a y o b t a i n r e l i e f f r o m h i s p l e a s o f g u i l t o n l y i f h e

i d e n t i f i e s a d e f e c t t h a t a f

f e c t e d t h e p o w e r o f t h e d i s t r i c t c o u r t t o e n t e r i t s j u d g m e n t

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. C o t t o n , 5 3 5 U

. S

. 6 2 5 , 6 3 0 , 1 2 2 S

. C t

. 1 7 8 1 , 1 7 8 5 ( 2 0 0 2 )

. A

j u r i s d i c t i o n a l e r r o r m u s t b e a p p a r e n t o n t h e “ ‘ f a c e o f t h e i n d i c t m e n t o r t h e r e c o r d a t

t h e t i m e o f t h e p l e a

. ’ ” U n i t e d S t a t e s v

. T o m e n y , 1 4 4 F

. 3 d 7 4 9 , 7 5 1 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 8 ) ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. C a p e r e l l , 9 3 8 F

. 2 d 9 7 5 , 9 7 7

– 7 8 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

.

F a r u k ’ s a r g u m e n t d o e s n o t c a s t d o u b t o n t h e j u r i s d i c t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

.

F a r u k a r g u e s t h a t h e w a s c h a r g e d w i t h a n d p l e a d e d g u i l t y t o v i o l a t i n g s e c t i o n

1 3 4 4 ( 2 ) , b u t t h a t h i s c o n d u c t i n s t e a d v i o l a t e d s e c t i o n 1 3 4 4 ( 1 )

. T h e r e c o r d r e v e a l s

n o j u r i s d i c t i o n a l d e f

e c t

. F a r u k w a s i n d i c t e d f o r a n d a d m i t t e d v i o l a t i n g s e c t i o n

1 3 4 4 , a n d t h e f

a c t u a l b a s i s s t a t e d t o s u p p o r t F a r u k ’ s g u i l t y p l e a , t h a t h e k i t e d

c h e c k s a t s e v e n f

i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s , c o n s t i t u t e s a v i o l a t i o n o f s e c t i o n 1 3 4 4

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. G o l d s m i t h , 1 0 9 F

. 3 d 7 1 4 , 7 1 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( “ W h e r e t h e

i n d i c t m e n t

. . . c h a r g e [ s ] b o t h c l a u s e s o f [ s e c t i o n 1 3 4 4 ] , a s w a s d o n e i n t h i s c a s e ,

t h e d e f e n d a n t ’ s c o n v i c t i o n m a y b e s u s t a i n e d u n d e r e i t h e r c l a u s e

. ” ) ; s e e a l s o U n i t e d

2S t a t e s v

. S i r a n g , 7 0 F

. 3 d 5 8 8 , 5 9 5

– 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( c h e c k

- k i t i n g e n c o m p a s s e d

i n 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 4 )

. F a r u k w a i v e d a n y n o n j u r i s d i c t i o n a l e r r o r b y u n c o n d i t i o n a l l y

p l e a d i n g g u i l t y

.

F a r u k ’ s c o n v i c t i o n s a r e A F F I R M E D

.

3