F ILED

United States Court of

Appeals

Tenth Circuit



### Apri l 2 3 , 2 0 19

Elisabeth A. Shum aker

Clerk of Court P U B L I S H

U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

T E N T H C I R C U I T

B E N J A M I N G R I C E a n d K A Y L A

P A T C H E T T

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l a n t s

,

v

. N o

. 1 7

- 5 0 7 9

C V R E N E R G Y

, I N C

. a n d C V R

R E F I N I N G

, L P

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

,

a n d

F L O W S E R V E C O R P O R A T I O N ;

F L O W S E R V E U S

, I N C

. ; D O U G

R I C H I S O N ; a n d J O H N D O E

E N G I N E E R I N G C O M P A N Y

,

D e f e n d a n t s

.

A P P E A L F R O M T H E U N I T E D S T A T E S D I S T R I C T C O U R T

F O R T H E N O R T H E R N D I S T R I C T O F O K L A H O M A

( D

. C

. N O

. 4 : 1 6

- C V

- 0 0 4 5 9

- G K F

- F H M )

M i c h a e l D

. R o b b i n s

, D o y l e R e s t r e p o H a r v i n & R o b b i n s

, L

. L

. P

. ( M i c h a e l P a t r i c k

D o y l e

, D o y l e L L P

, H o u s t o n

, T e x a s

, a n d J a m e s E l o i D o y l e

, D o y l e R e s t r e p o H a r v i n

& R o b b i n s

, L

. L

. P

. , H o u s t o n

, T e x a s

, w i t h h i m o n t h e b r i e f s )

, H o u s t o n

, T e x a s

, f

o r

A p p e l l a n t s

.

L e e M

. S m i t h y m a n ( A r t h u r E

. R h o d e s w i t h h i m o n t h e b r i e f )

, S m i t h y m a n &

Z a k o u r a

, C h a r t e r e d

, O v e r l a n d P a r k

, K a n s a s

, f o r A p p e l l e e s

.B e f

o r e T Y M K O V I C H

, C h i e f J u d g e

, M c K A Y

, a n d C A R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

T Y M K O V I C H

, C h i e f J u d g e

.

B e n j a m i n G r i c e s u f

f e r e d s e v e r e b u r n s a f

t e r a n o i l p u m p e x p l o d e d a t t h e

r e f i n e r y w h e r e h e w o r k e d

. H e a n d h i s w i f e b r o u g h t s u i t a g a i n s t t h e r e f i n e r y ’ s t w o

p a r e n t c o r p o r a t i o n s

, C V R E n e r g y a n d C V R R e f i n i n g

. T h e y a l l e g e d t h e p a r e n t

c o m p a n i e s a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y f o r w o r k p l a c e s a f

e t y a t t h e o i l r e f

i n e r y b y

e n t e r i n g i n t o a s e r v i c e s a g r e e m e n t f o r t h e b e n e f

i t o f G r i c e ’ s e m p l o y e r

, C o f f e y v i l l e

R e s o u r c e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f t h e p a r e n t

c o m p a n i e s

, c o n c l u d i n g t h a t t h e a g r e e m e n t d i d n o t o b l i g a t e t h e m t o p r o v i d e s a f e t y

s e r v i c e s t o t h e o i l r e f

i n e r y

.

W e f i r s t c o n c l u d e t h a t C V R R e f i n i n g m u s t b e d i s m i s s e d a s a p a r t y u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 1 3 3 2

, t o p r e s e r v e c o m p l e t e d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p

. W e t h e n a f f i r m t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f C V R E n e r g y

. T h e

c o m p a n y d i d n o t h a v e a d u t y t o G r i c e t o m a i n t a i n t h e o i l p u m p s i n c e t h e s e r v i c e s

a g r e e m e n t w a s f

o r a d m i n i s t r a t i v e a n d l e g a l s e r v i c e s a n d n o t f o r s a f e t y s e r v i c e s

t h a t w o u l d s u b

j e c t C V R E n e r g y t o l i a b i l i t y u n d e r K a n s a s l a w

.



### I

. B a c k g r o u n d

B e n j a m i n G r i c e w o r k e d f

o r C o f f e y v i l l e R e s o u r c e s R e f

i n i n g & M a r k e t i n g

( C o f f e y v i l l e ) a s a r e f

i n e r y e m p l o y e e

. W h i l e h e w a s o n s h i f t

, a l e a k s p r u n g i n a

-2-r e f

i n e r y p u m p

, c a u s i n g f

l a m m a b l e h y d r o c a r b o n s t o p o o l o n t h e u n i t f l o o r

. T h e

h y d r o c a r b o n s i g n i t e d w h e n G r i c e a n d t h r e e c o w o r k e r s r e s p o n d e d t o t h e l e a k

. T h e

r e s u l t i n g e x p l o s i o n s e v e r e l y b u r n e d G r i c e a n d k i l l e d o n e o f h i s c o w o r k e r s

.

T h e c a u s e o f t h e l e a k a n d e x p l o s i o n i s u n d i s p u t e d

. E x c e s s i v e w e a r a n d t e a r

a l l o w e d t h e p u m p ’ s r o t a t i n g p a r t s t o c o n t a c t a n d s h a t t e r t h e p u m p ’ s s e a l

. I t i s

a l s o u n d i s p u t e d t h a t a d o u b l e m e c h a n i c a l s e a l w o u l d h a v e p r e v e n t e d t h e l e a k a g e

o f f l a m m a b l e h y d r o c a r b o n s

. C o f f e y v i l l e h a d c o m m i s s i o n e d a P r o c e s s H a z a r d

A n a l y s i s s t u d y b e f

o r e t h e a c c i d e n t t h a t r e c o m m e n d e d a n u p g r a d e f r o m a s i n g l e t o

a d o u b l e m e c h a n i c a l s e a l

, a n d t h e c o m p a n y h a d s c h e d u l e d t o r e p l a c e a n d u p g r a d e

t h e s e a l s s o m e t i m e a f

t e r t h e a c c i d e n t o c c u r r e d

.

G r i c e r e c e i v e d w o r k e r s ’ c o m p e n s a t i o n b e n e f i t s f o r h i s i n j u r i e s

,

e x t i n g u i s h i n g a n y c i v i l c l a i m s a g a i n s t C o f f e y v i l l e

. G r i c e a n d h i s w i f e t h e n f i l e d

t o r t c l a i m s a g a i n s t C o f

f e y v i l l e ’ s t w o p a r e n t c o r p o r a t i o n s

— C V R E n e r g y a n d C V R

R e f i n i n g

. C V R E n e r g y i n d i r e c t l y o w n s s i x t y

- s i x p e r c e n t o f C V R R e f i n i n g

, w h i c h

i n t u r n i n d i r e c t l y o w n s o n e

- h u n d r e d p e r c e n t o f C o f f e y v i l l e

.

T h e G r i c e s a r g u e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t C V R E n e r g y a s s u m e d

r e s p o n s i b i l i t y f

o r w o r k p l a c e s a f

e t y b y e n t e r i n g i n t o a s e r v i c e s a g r e e m e n t w i t h

C V R R e f

i n i n g

. C V R E n e r g y a n d C V R R e f i n i n g e x e c u t e d t h e a g r e e m e n t i n 2 0 1 2

f o r t h e b e n e f

i t o f t h e t w o p a r t i e s ’ s i x m u t u a l s u b s i d i a r i e s e n g a g e d i n t h e b u s i n e s s

o f r e f i n i n g a n d t r a n s p o r t i n g o i l

, i n c l u d i n g C o f f e y v i l l e

. T h e s e r v i c e s C V R E n e r g y

-3-w a s t o p e r f o r m f o r t h e s e s i x s u b s i d i a r i e s i n c l u d e d p r o v i d i n g “ s a f e t y a n d

e n v i r o n m e n t a l a d v i c e ” a n d m a n a g i n g t h e s u b s i d i a r i e s ’ “ d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s

. ” A p p

. 1 9 1

. I n c l u d e d w i t h i n t h o s e e n u m e r a t e d s e r v i c e s

, a c c o r d i n g t o

t h e G r i c e s ’ i n t e r p r e t a t i o n o f t h e a g r e e m e n t

, w a s t h e o b l i g a t i o n t o e n s u r e

w o r k p l a c e s a f

e t y b y m a i n t a i n i n g r e f

i n e r y e q u i p m e n t

.

F o l l o w i n g d i s c o v e r y

, b o t h p a r t i e s f i l e d m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e G r i c e s ’ m o t i o n

, n o t i n g t h e r e e x i s t e d g e n u i n e i s s u e s

o f m a t e r i a l f

a c t

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e r e w e r e q u e s t i o n s a s t o “ ( 1 ) w h e t h e r

t h e p a r t i e s i n t e n d e d t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t a s a s a f e t y s e r v i c e s c o n t r a c t o r c o s t

a l l o c a t i o n m e c h a n i s m ; a n d ( 2 ) i f a s a f e t y s e r v i c e s c o n t r a c t w a s i n t e n d e d

, t h e

s c o p e a n d n a t u r e o f t h e d u t i e s o w e d b y C V R E n e r g y t o C o f f e y v i l l e e m p l o y e e s

. ”

G r i c e v

. C V

R E n e r g y

, I n c

. , N o

. 1 6

- C V

- 4 5 9

- G K F

- F H M

, 2 0 1 7 W L 1 1 0 0 9 0 6

, a t * 4

( N

. D

. O k l a

. M a r

. 2 3

, 2 0 1 7 )

. B u t t h e d i s t r i c t c o u r t l a t e r r e v e r s e d c o u r s e a n d

g r a n t e d C V R E n e r g y a n d C V R R e f i n i n g ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t a f t e r

f u r t h e r c o n s i d e r i n g e x t r i n s i c e v i d e n c e

. T h e c o u r t c o n c l u d e d t h e a g r e e m e n t w a s

b e s t r e a d “ t o p r o v i d e a c o s t

- a l l o c a t i o n m e c h a n i s m f o r s h a r e d s e r v i c e s

, ” G r i c e v

.

C V R E n e r g y

, I n c

. , N o

. 1 6

- C V

- 4 5 9

- G K F

- F H M

, 2 0 1 7 W L 3 0 3 2 2 2 1

, a t * 5 ( N

. D

.

O k l a

. J u l y 1 7

, 2 0 1 7 )

, a n d t h e r e f o r e C V R E n e r g y w a s n o t r e s p o n s i b l e f o r G r i c e ’ s

i n j u r i e s

.

-4-

### I I

. J u r i s d i c t i o n

W e m u s t f

i r s t d e t e r m i n e o u r j u r i s d i c t i o n i n t h i s d i v e r s i t y m a t t e r

. W h e n o u r

j u r i s d i c t i o n r e l i e s s o l e l y o n d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 3 3 2

, e a c h

d e f e n d a n t m u s t b e d i v e r s e f r o m e a c h p l a i n t i f

f

. S e e

, e

. g

. , R a v e n s w o o d I n v

. C o

. ,

L

. P

. v

. A v a l o n C o r r

. S e r v s

. , 6 5 1 F

. 3 d 1 2 1 9

, 1 2 2 3 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 )

. T h e p a r t i e s

c o n c e d e t h a t t h e c a s e l a c k e d c o m p l e t e d i v e r s i t y w h e n t h e c o m p l a i n t w a s f i l e d

b e c a u s e C V R R e f

i n i n g h a d u n i t h o l d e r s i n K a n s a s ( t h e r e s i d e n t s t a t e o f t h e

G r i c e s )

, a d i s c l o s u r e n o t r e v e a l e d u n t i l t h i s a p p e a l w a s p e n d i n g

. T h e r e i s n o

d i s p u t e

, t h e r e f

o r e

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s w i t h o u t j u r i s d i c t i o n t o r u l e o n t h e

m e r i t s o f t h e c a s e

.

B u t t h i s f

a c t d o e s n o t n e c e s s a r i l y d i v e s t o u r c o u r t o f j u r i s d i c t i o n

. T h e

S u p r e m e C o u r t h a s c l a r i f i e d t h a t a p p e l l a t e c o u r t s m a y c u r e t h i s t y p e o f

j u r i s d i c t i o n a l d e f

e c t b y d i s m i s s i n g a j u r i s d i c t i o n

- s p o i l i n g d i s p e n s a b l e p a r t y o n

a p p e a l

. N

e w m a n

- G r e e n

, I

n c

. v

. A l f o n z o

- L a r r a i n

, 4 9 0 U

. S

. 8 2 6

, 8 2 7 ( 1 9 8 9 )

. W e

e x e r c i s e t h i s a u t h o r i t y h e r e b e c a u s e w e f i n d t h a t C V R R e f

i n i n g i s a d i s p e n s a b l e

p a r t y

.

C V R R e f

i n i n g s u b m i t t e d i t s d i v e r s i t y

- j u r i s d i c t i o n d i s c l o s u r e s t a t e m e n t

d u r i n g t h e b r i e f

i n g s t a g e

, a s r e q u i r e d u n d e r T e n t h C i r c u i t L o c a l R u l e 2 6

. 1 ( A )

,

“ i d e n t i f y i n g i t s m e m b e r s a n d t h e i r s t a t e s o f c i t i z e n s h i p

. ” T h e c o m p a n y s t a t e d

o n l y t h a t “ c o m m o n u n i t s a r e o w n e d b y t h o u s a n d s o f p u b l i c u n i t h o l d e r s

. ” S u p p

.

-5-D i s c l o s u r e S t a t e m e n t ( f i l e d A p r

. 6

, 2 0 1 8 )

. I n r e s p o n s e

, t h e G r i c e s f i l e d a N o t i c e

o f P o t e n t i a l N o n c o m p l i a n c e

. N o t i c e ( f i l e d A p r

. 2 4

, 2 0 1 8 )

. T h e y a s s e r t e d t h a t

m a s t e r l i m i t e d p a r t n e r s h i p s

, l i k e C V R R e f i n i n g

, a r e c i t i z e n s i n e v e r y s t a t e i n

w h i c h a u n i t h o l d e r r e s i d e s

. S e e G r y n b e r g v

. K i n d e r M

o r a n E n e r

g y P a r t n e r s

,

L

. P

. , 8 0 5 F

. 3 d 9 0 1

, 9 0 5 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 5 )

. T h i s w o u l d r e q u i r e C V R R e f i n i n g t o

d i s c l o s e t h e c i t i z e n s h i p o f a l l i t s u n i t h o l d e r s

.

C V R R e f

i n i n g c o n c e d e d i n r e s p o n s e t h a t t h e c a s e l a c k e d c o m p l e t e d i v e r s i t y

u n d e r G r y n b e r g b e c a u s e

, “ g i v e n t h e n u m b e r o f p u b l i c u n i t h o l d e r s

, t h e e x i s t e n c e

o f K a n s a s a n d O k l a h o m a u n i t h o l d e r s i s a l m o s t c e r t a i n

. ” R e s p o n s e t o N o t i c e

( f i l e d M a y 9

, 2 0 1 8 )

. W e m u s t t h e r e f o r e a s s u m e t h a t C V R R e f i n i n g ’ s p r e s e n c e i n

t h i s c a s e d e s t r o y s d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n

.

W e m a y r e s t o r e c o m p l e t e d i v e r s i t y a m o n g t h e p a r t i e s

, h o w e v e r

, i f C V R

R e f i n i n g i s a d i s p e n s a b l e p a r t y u n d e r R u l e 1 9 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e

. S e e N

e w m a n

- G r e e n

, 4 9 0 U

. S

. a t 8 2 7

– 2 9

. U n d e r R u l e 1 9

, a p a r t y i s a n

i n d i s p e n s a b l e p a r t y i f ( 1 ) “ i n t h a t p e r s o n ’ s a b s e n c e

, t h e c o u r t c a n n o t a c c o r d

c o m p l e t e r e l i e f a m o n g e x i s t i n g p a r t i e s ” o r ( 2 ) p r o c e e d i n g w i t h o u t t h a t p a r t y

w o u l d “ i m p a i r o r i m p e d e t h e p e r s o n ’ s a b i l i t y t o p r o t e c t [ a n ] i n t e r e s t ” o r “ l e a v e a n

e x i s t i n g p a r t y s u b

j e c t t o a s u b s t a n t i a l r i s k o f i n c u r r i n g d o u b l e

, m u l t i p l e

, o r

o t h e r w i s e i n c o n s i s t e n t o b l i g a t i o n s b e c a u s e o f t h e i n t e r e s t

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 1 9

.

T h e i n q u i r y

, i n o t h e r w o r d s

, i s m a i n l y o n e o f p r e j u d i c e

. S e e R a v e n s w o o d I n v

.

-6-C o

. , 6 5 1 F

. 3 d a t 1 2 2 5

. I f “ o n e o r m o r e p a r t i e s w i l l b e u n f a i r l y p r e j u d i c e d b y

d i s m i s s i n g ” a d e f

e n d a n t

, t h e “ c o u r t m u s t d i s m i s s t h e c a s e i n i t s e n t i r e t y f o r l a c k

o f j u r i s d i c t i o n

. ” I

d

. a t 1 2 2 6

.

W e c o n c l u d e t h a t n o p a r t y w i l l b e u n f a i r l y p r e j u d i c e d i f w e d i s m i s s C V R

R e f i n i n g a n d r e a c h t h e m e r i t s o f t h i s c a s e

. C V R E n e r g y m a i n t a i n s i t w i l l n o t

s u f f e r p r e j u d i c e i f t h i s c o u r t d i s m i s s e s C V R R e f i n i n g

. A n d t h e G r i c e s c o n c e d e d

a t o r a l a r g u m e n t t h a t t h e y a l s o w o u l d n o t b e p r e j u d i c e d

. T h i s i s b e c a u s e

d i s m i s s i n g C V R R e f

i n i n g d o e s n o t d e n y t h e G r i c e s a l e g a l f o r u m

. T h e y a r e f

r e e

t o r e f i l e t h e i r c l a i m s a g a i n s t t h e d i s m i s s e d p a r t y i n s t a t e c o u r t

, p u t t i n g t h e m i n t h e

s a m e s i t u a t i o n ( o f n e e d i n g t o r e f i l e ) a s i f t h i s c o u r t d i s m i s s e d t h e c a s e e n t i r e l y f o r

l a c k o f j u r i s d i c t i o n

.

W e n o t e t h a t w e d i s m i s s C V R R e f i n i n g o n a p p e a l o n l y b e c a u s e t h e p a r t y i s

c l e a r l y a d i s p e n s a b l e p a r t y

. O r d i n a r i l y w e w o u l d r e m a n d t o t h e d i s t r i c t c o u r t t o

m a k e t h i s d e t e r m i n a t i o n b e c a u s e

, a s t h e S u p r e m e C o u r t i n d i c a t e d

, w h e n f a c t u a l

d i s p u t e s a r i s e t h e d i s t r i c t c o u r t i s “ i n a b e t t e r p o s i t i o n t o m a k e t h e p r e j u d i c e

d e t e r m i n a t i o n ” u n d e r R u l e 1 9

. N e w m a n

- G r e e n

, 4 9 0 U

. S

. a t 8 3 8

. F u r t h e r

, t h e

N e w m a n

- G r e e n C o u r t t e l l s u s t o e x e r c i s e o u r a u t h o r i t y t o d i s m i s s j u r i s d i c t i o n

s p o i l i n g p a r t i e s “ s p a r i n g l y

. ” I d

.

-7-W e t h e r e f o r e d i s m i s s C V R R e f

i n i n g a d v i s e d l y

, d o i n g s o b e c a u s e n e i t h e r

p a r t y h a s i d e n t i f

i e d a f a c t u a l d i s p u t e n o r a r g u e d t h a t t h e r e m a i n i n g p a r t i e s w o u l d

s u f f e r u n f a i r p r e j u d i c e i f w e r e a c h t h e m e r i t s o f t h e a p p e a l

.

I I I

. A n a l y s i s

T h e G r i c e s c h a l l e n g e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t d e t e r m i n a t i o n

t h a t C V R E n e r g y o w e d n o d u t y t o G r i c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t c o n c l u d e d t h e

S e r v i c e s A g r e e m e n t w a s m e r e l y a c o s t

- a l l o c a t i o n m e c h a n i s m

, n o t a n a g r e e m e n t

w h e r e b y C V R E n e r g y a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y f o r w o r k p l a c e s a f

e t y a t C o f

f e y v i l l e

.

W e r e v i e w t h i s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

, “ a p p l y i n g t h e s a m e s t a n d a r d

a s t h e d i s t r i c t c o u r t

. ” O l d e n k a m p v

. U n i t e d A m

. I

n s

. C o

. , 6 1 9 F

. 3 d 1 2 4 3

, 1 2 4 6

( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. W e a p p l y K a n s a s t o r t l a w t o t h i s c a s e

, w h i c h a r i s e s i n

d i v e r s i t y

. 1

A

. A s s u m p t i o n o f D u t y t o T h i r d P a r t i e s

T h e G r i c e s s u e u n d e r a t h e o r y o f a s s u m p t i o n o f l i a b i l i t y

. U n d e r t h i s t h e o r y

a p e r s o n o r e n t i t y v o l u n t a r i l y a s s u m e s a d u t y t o a t h i r d p a r t y a n d t h e r e f o r e

l i a b i l i t y f

o r h a r m r e s u l t i n g f

r o m a f a i l u r e t o e x e r c i s e r e a s o n a b l e c a r e

. S e e

1 W e a p p l y K a n s a s l a w d e s p i t e t h i s c a s e a r i s i n g o u t o f t h e N o r t h e r n D i s t r i c t

o f O k l a h o m a

. T h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d K a n s a s l a w

, l i k e l y b e c a u s e t h e a c c i d e n t

o c c u r r e d i n K a n s a s

. T h e G r i c e s d o n o t c h a l l e n g e t h i s d e t e r m i n a t i o n a s e r r o r

,

m e r e l y s u g g e s t i n g t h a t t h e l a w o f K a n s a s d o e s n o t d i f f e r i n a n y m a t e r i a l r e s p e c t

f r o m t h a t o f O k l a h o m a a n d T e x a s

, a s t h e s e s t a t e s h a v e a l l a d o p t e d t h e S e c o n d

R e s t a t e m e n t o f T o r t s

. W e t h e r e f o r e d o n o t p e r f

o r m a c h o i c e

- o f

- l a w a n a l y s i s

.

-8-S c h m e c k v

. S h a w n e e

, 6 5 1 P

. 2 d 5 8 5

, 5 9 7 ( K a n

. 1 9 8 2 )

. T h e G r i c e s c o n t e n d t h a t

C V R E n e r g y a s s u m e d t h i s l i a b i l i t y t h r o u g h t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t w h e r e b y t h e

c o m p a n y a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y f o r m a i n t a i n i n g s a f

e w o r k s i t e s o n t h e p r e m i s e s

o f i t s s u b s i d i a r i e s

.

C V R E n e r g y h a s l i a b i l i t y o n l y t o t h e e x t e n t i t v o l u n t a r i l y a s s u m e d a d u t y t o

G r i c e b e c a u s e a p a r e n t c o r p o r a t i o n i s n o t o r d i n a r i l y l i a b l e f o r t h e n e g l i g e n c e o f i t s

i n d e p e n d e n t s u b s i d i a r y

. S e e B i r m i n g h a m v

. E x p e r i a n I n f o

. S o l s

. , I

n c

. , 6 3 3 F

. 3 d

1 0 0 6

, 1 0 1 8 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 1 ) ( “ A s u b s i d i a r y c o r p o r a t i o n i s p r e s u m e d t o b e a

s e p a r a t e a n d d i s t i n c t e n t i t y f r o m i t s p a r e n t c o r p o r a t i o n

. ” ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. A s

t h e S u p r e m e C o u r t h a s n o t e d

, “ [ i ] t i s a g e n e r a l p r i n c i p l e o f c o r p o r a t e l a w d e e p l y

‘ i n g r a i n e d i n o u r e c o n o m i c a n d l e g a l s y s t e m s ’ t h a t a p a r e n t c o r p o r a t i o n

. . . i s n o t

l i a b l e f o r t h e a c t s o f i t s s u b s i d i a r i e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B e s t

f o o d s

, 5 2 4 U

. S

. 5 1

, 6 1

( 1 9 9 8 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

B u t u n d e r K a n s a s l a w a n e x c e p t i o n e x i s t s

. K a n s a s h a s a d o p t e d t h e S e c o n d

R e s t a t e m e n t o f T o r t s

, a n d u n d e r t h e R e s t a t e m e n t a p a r e n t c a n b e r e s p o n s i b l e f o r

t h e a c t s o f i t s s u b s i d i a r y i n c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s

. T h e S e c o n d R e s t a t e m e n t

e s t a b l i s h e s t h a t “ [ o ] n e w h o u n d e r t a k e s

, g r a t u i t o u s l y o r f o r c o n s i d e r a t i o n

, t o

r e n d e r s e r v i c e s t o a n o t h e r

. . . i s s u b j e c t t o l i a b i l i t y t o t h e t h i r d p e r s o n f o r

p h y s i c a l h a r m r e s u l t i n g f r o m h i s f a i l u r e t o e x e r c i s e r e a s o n a b l e c a r e ” i f “ h e h a s

u n d e r t a k e n t o p e r f

o r m a d u t y o w e d b y t h e o t h e r t o t h e t h i r d p e r s o n

. ”

-9-R E S T A T E M E N T ( S E C O N D ) O F T O R T S § 3 2 4 A

. K a n s a s h a s s p e c i f i c a l l y a d o p t e d t h i s

s t a n d a r d

, a n d “ t h e p r i n c i p l e s e m b o d i e d i n § 3 2 4 A [ o f t h e R e s t a t e m e n t ] h a v e l o n g

b e e n r e c o g n i z e d b y ” K a n s a s c o u r t s

. S c h m e c k

, 6 5 1 P

. 2 d a t 5 9 7

. K a n s a s l a w t h u s

r e q u i r e s t h e G r i c e s t o d e m o n s t r a t e t h a t C V R E n e r g y t o o k “ a f f i r m a t i v e a c t i o n t h a t

c o u l d b e c o n s t r u e d a s a n i n t e n t i o n a l u n d e r t a k i n g ” t o r e n d e r c o m p r e h e n s i v e

w o r k p l a c e

- s a f

e t y s e r v i c e s t o C o f

f e y v i l l e

. S e e G o o c h v

. B e t h e l A

. M

. E

. C h u r c h

,

7 9 2 P

. 2 d 9 9 3

, 9 9 8 ( K a n

. 1 9 9 0 ) ; s e e a l s o H a u p t m a n v

. W

M C

, I n c

. , 2 2 4 P

. 3 d 1 1 7 5

,

1 1 9 2 ( K a n

. C t

. A p p

. 2 0 1 0 ) ( n o t i n g t h a t “ t h e e v i d e n c e m u s t s h o w t h e d e f e n d a n t

d i d m o r e t h a n a c t

, b u t t h r o u g h a f f i r m a t i v e a c t i o n a s s u m e d a n o b l i g a t i o n ” )

.

T h e G r i c e s c o n t e n d t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t u n a m b i g u o u s l y p r o v e s C V R

E n e r g y “ a f

f i r m a t i v e l y u n d e r t o o k d u t i e s t h a t w e r e n e c e s s a r y t o p r o t e c t G r i c e f r o m

h a r m

. ” A p l t

. B r

. a t 2 6

. I f t h i s w e r e t r u e

, t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t w o u l d b e a

s u f f i c i e n t u n d e r t a k i n g b e c a u s e a d u t y u n d e r § 3 2 4 A m a y a r i s e f r o m a c o n t r a c t u a l

u n d e r t a k i n g

. S e e C e s s n a A i r c r a f t C o

. v

. M

e t r o T o p e k a A i r p o r t A u t h

. , 9 4 0 P

. 2 d

8 4

, 9 2 ( K a n

. C t

. A p p

. 1 9 9 7 )

. W e d i s a g r e e w i t h t h e G r i c e s ’ r e a d i n g o f t h e

S e r v i c e s A g r e e m e n t

, h o w e v e r

.

B

. C h a r a c t e r i z a t i o n o

f t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t

T h e G r i c e s f

i r s t a r g u e t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t r e q u i r e d C V R E n e r g y t o

p r o v i d e c o m p r e h e n s i v e s a f e t y s e r v i c e s t o C o f

f e y v i l l e a n d f

u n c t i o n e d n o t a s a

m e r e c o s t

- a l l o c a t i o n a g r e e m e n t

. T h e y p o i n t t o t h e m a n y s e r v i c e s t h e a g r e e m e n t

-10-o b l i g a t e d C V R E n e r g y t o p e r f o r m

, s u c h a s p r o v i d i n g “ s a f e t y a n d e n v i r o n m e n t a l

a d v i c e

, ” m a n a g i n g C o f

f e y v i l l e ’ s “ d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s

, ” a n d

m a n a g i n g t h e s u b s i d i a r y ’ s “ p r o p e r t y a n d a s s e t s i n t h e o r d i n a r y c o u r s e o f

b u s i n e s s

. ” A p p

. 1 9 1

. T h e s e

, t h e G r i c e s a r g u e

, a r e n o t t h e t y p e o f s e r v i c e s a c o s t

a l l o c a t i o n a g r e e m e n t c o n t e m p l a t e s o r a p a r e n t c o r p o r a t i o n o r d i n a r i l y p e r f o r m s f o r

a s u b s i d i a r y

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i s a g r e e d

, f i n d i n g t h e a g r e e m e n t w a s a m e r e c o s t

a l l o c a t i o n m e c h a n i s m

.

T h e G r i c e s a l s o a r g u e t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t c a n n o t b e a c o s t

- a l l o c a t i o n

m e c h a n i s m b e c a u s e t h e a g r e e m e n t e x p r e s s l y c h a r a c t e r i z e s C V R E n e r g y “ a s a n

i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r

. ” I d

. a t 1 7 9

. M o r e o v e r

, t h e G r i c e s p r e s e n t e d e v i d e n c e t o

t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e d e f e n d a n t s h e l d t h e a g r e e m e n t o u t t o t h e S E C a s m o r e

t h a n a c o s t

- a l l o c a t i o n a g r e e m e n t

. T h e i r e x p e r t e x p l a i n e d t h a t C V R R e f i n i n g

c h o s e t o d i s c l o s e t h e a g r e e m e n t i n S E C f i l i n g s a n d

, h a d t h e a g r e e m e n t b e e n “ [ a ]

m e r e c o s t o r a c c o u n t i n g a l l o c a t i o n p r o t o c o l

, ” t h e a g r e e m e n t “ w o u l d n o t b e

d i s c l o s e d a s a m a t e r i a l c o n t r a c t u n d e r S E C R e g u l a t i o n S

- K

. ” I d

. a t 4 3 0

, 8 3 1

– 3 3

.

I n t h e G r i c e s ’ v i e w

, C V R R e f i n i n g “ h e l d o u t t o t h e i n v e s t i n g p u b l i c t h a t C V [ R

E n e r g y ] w a s u n d e r a d u t y t o p e r f o r m t h e S e r v i c e s i n t h e A g r e e m e n t

, s o t h e p u b l i c

w o u l d h a v e r e l i e d o n t h e f a c t t h a t C V R E n e r g y w o u l d b e ‘ c o n d u c t [ i n g ] a

s u b s t a n t i a l p o r t i o n o f [ C o f f e y v i l l e ’ s ] d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s o p e r a t i o n s

. ’ ” A p l t

.

B r

. 1 9

.

-11-C V R E n e r g y c o u n t e r s w i t h p r o v i s i o n s f r o m t h e a g r e e m e n t t h a t i n d i c a t e t h e

p a r t i e s w e r e m e r e l y a t t e m p t i n g t o a l l o c a t e c o s t s

. F o r i n s t a n c e

, t h e S e r v i c e s

A g r e e m e n t c o n t e m p l a t e s t h a t t h e p a r t i e s w o u l d s h a r e e x e c u t i v e p e r s o n n e l

. C V R

E n e r g y w a s t o p r o v i d e “ s e r v i c e s i n c a p a c i t i e s e q u i v a l e n t t o c a p a c i t i e s o f c o r p o r a t e

e x e c u t i v e o f

f i c e r s

, e x c e p t t h a t t h e p e r s o n s s e r v i n g i n s u c h c a p a c i t i e s s h a l l s e r v e i n

s u c h c a p a c i t i e s a s S h a r e d P e r s o n n e l

. ” A p p

. 1 9 1

. T h e a g r e e m e n t a l s o d e s c r i b e d

h o w t h e p a r t i e s w o u l d s h a r e ( p r o r a t a ) a l l o f f i c e c o s t s

, s o m e i n s u r a n c e p r e m i u m s

,

“ s e r v i c e s p r o v i d e d b y o u t s i d e v e n d o r s

, ” a n d “ d e p r e c i a t i o n a n d a m o r t i z a t i o n

. ” I d

.

a t 1 6 7

. T h i s s u g g e s t s t h a t t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t m e r e l y c r e a t e d a s y s t e m w h e r e

C V R E n e r g y a n d i t s s u b s i d i a r i e s w o u l d s h a r e i n t h e c o s t s o f o p e r a t i n g t h e

b u s i n e s s e s

.

D e s p i t e t h e p a r t i e s ’ i n s i s t e n c e o n t h e s e p o i n t s

, h o w e v e r

, n e i t h e r p o s i t i o n i s

d i s p o s i t i v e

. E v e n i f t h e a g r e e m e n t i s a c l a s s i c c o n t r a c t f o r s e r v i c e s

— a v i e w f

o r

w h i c h t h e r e i s s o m e s u p p o r t i n g e v i d e n c e

— t h e r e a l q u e s t i o n i s o n e o f c o n t r a c t

i n t e r p r e t a t i o n

. T h e i n q u i r y i s w h e t h e r w o r k p l a c e s a f e t y i s o n e o f t h e “ s e r v i c e s ”

t h e a g r e e m e n t o b l i g a t e d C V R E n e r g y t o p e r f o r m

. T h i s i s b e c a u s e § 3 2 4 A

s u p p o r t s l i a b i l i t y o n l y w h e n a p e r s o n a s s u m e s a d u t y t o r e n d e r s p e c i f i c s e r v i c e s

.

A n d i t i s a x i o m a t i c t h a t n o t e v e r y s e r v i c e s a g r e e m e n t r e q u i r e s t h e o b l i g o r t o

a s s u m e r e s p o n s i b i l i t y o v e r t h e e n t i r e t y o f t h e o b l i g e e ’ s o p e r a t i o n s

, j u s t a s n o t

e v e r y i n d e p e n d e n t c o n t r a c t o r a s s u m e s f u l l r e s p o n s i b i l i t y

. T h e s c o p e o f t h e

-12-s e r v i c e s s e t o u t w i t h i n t h e f o u r c o r n e r s o f t h e c o n t r a c t

, t h e r e f o r e

, w i l l d e t e r m i n e

t h e e n t i r e t y o f C V R E n e r g y ’ s o b l i g a t i o n s a n d l i a b i l i t y

. S e e H o n e y c u t t v

. C i t

y o f

W i c h i t a

, 8 3 6 P

. 2 d 1 1 2 8

, 1 1 3 7 ( K a n

. 1 9 9 2 ) ( “ T h e e x t e n t o f t h e u n d e r t a k i n g s h o u l d

d e f i n e t h e s c o p e o f t h e d u t y

. ” )

.

C

. L a n g u a g e o

f t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t

W i t h t h e s e p r i n c i p l e s i n m i n d

, w e t u r n t o t h e l a n g u a g e o f t h e S e r v i c e s

A g r e e m e n t

. T h e G r i c e s h i g h l i g h t s e v e r a l p h r a s e s i n t h e a g r e e m e n t t h a t s u g g e s t

C V R E n e r g y a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y f o r l a r g e p o r t i o n s o f i t s s u b s i d i a r i e s ’

o p e r a t i o n s

. T h e a g r e e m e n t s t a t e s t h a t “ C V R i s w i l l i n g t o u n d e r t a k e

. . . t o

p r o v i d e s e r v i c e s n e c e s s a r y t o o p e r a t e t h e b u s i n e s s c o n d u c t e d b y t h e R e f i n i n g

S u b s

. ” A p p

. 1 6 1

. T h e s e c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n s i n c l u d e “ [ s ] a f e t y a n d

e n v i r o n m e n t a l a d v i c e

, ” m a n a g e m e n t o f C o f f e y v i l l e ’ s “ d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s

, ” a n d m a n a g e m e n t o f t h e s u b s i d i a r y ’ s “ p r o p e r t y a n d a s s e t s

. ” I d

. a t

1 9 1

.

T h e s e p r o v i s i o n s a r e n o t

, h o w e v e r

, t h e u n e q u i v o c a l d e s c r i p t i o n s t h e G r i c e s

c o n t e n d

. G r a n t e d

, C V R E n e r g y d i d a g r e e t o “ [ m ] a n a g e t h e S e r v i c e s R e c i p i e n t s ’

d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s

, ” i d

. , w h i c h w i t h o u t f u r t h e r c o n t e x t m i g h t

s t r o n g l y s u p p o r t t h e G r i c e s ’ i n t e r p r e t a t i o n

. T h e p h r a s e “ d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s ” t a k e n i n i s o l a t i o n s u g g e s t s t h a t C V R E n e r g y w a s o b l i g a t e d t o r u n t h e

w h o l e s h o w

, w h i c h u n d o u b t e d l y i n c l u d e s w o r k p l a c e s a f e t y a t a b u s i n e s s s u c h a s

-13-a n o i l r e f

i n e r y

. A n d C V R E n e r g y d i d p r o v i d e s a f e t y s e r v i c e s

, a t l e a s t i n t h e f o r m

o f “ [ s ] a f e t y a n d e n v i r o n m e n t a l a d v i c e

. ” I d

.

B u t t h e s e p r o v i s i o n s

— w i t h o u t c o n t e x t

— a r e v a g u e a t a m i n i m u m

. T h e r e i s

l i t t l e h i n t r e g a r d i n g t h e s c o p e a n d n a t u r e o f t h e m a n a g e m e n t s e r v i c e s o r t h e s a f e t y

a d v i c e

. O n e p l a u s i b l e i n t e r p r e t a t i o n o f “ m a n a g e m e n t

, ” f o r i n s t a n c e

, s u g g e s t s t o p

t o

- b o t t o m c o n t r o l o v e r a b u s i n e s s

. M a n a g e m e n t c o u l d a l s o r e f e r t o o v e r s e e i n g

p r o j e c t s f r o m a h i g h l e v e l a n d e n s u r i n g p r o j e c t s g e n e r a l l y u n f

o l d i n a c e r t a i n w a y

.

A n d “ b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” c o u l d r e f e r t o a d m i n i s t r a t i v e o r o r g a n i z a t i o n a l

s e r v i c e s r a t h e r t h a n m a i n t e n a n c e o r i n s p e c t i o n s

.

A n o t h e r p r o v i s i o n w i t h a l m o s t i d e n t i c a l l a n g u a g e s h a r p e n s t h i s a m b i g u i t y

.

O n e p a r t o f t h e a g r e e m e n t r e q u i r e s C V R E n e r g y t o m a n a g e i t s s u b s i d i a r i e s ’ “ d a y

t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s

, ” w h i l e a n o t h e r p r o v i s i o n n o t e s t h a t “ [ p ] e r s o n n e l

p e r f o r m i n g t h e a c t u a l d a

y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d o

p e r a t i o n s o f t h e R e f

i n i n g S u b s a t

t h e r e f i n e r y o r o p e r a t i n g l e v e l w i l l b e e m p l o y e d b y t h e R e f i n i n g S u b s

. ” I

d

. a t 1 6 7

( e m p h a s i s a d d e d )

. S o t h e a g r e e m e n t s i m u l t a n e o u s l y r e q u i r e s C V R E n e r g y t o

m a n a g e “ t h e d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” w h i l e n o t i n g t h a t C o f f e y v i l l e

p e r s o n n e l w i l l p e r f

o r m “ t h e a c t u a l d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s

. ”

T h e s e a m b i g u i t i e s h i g h l i g h t t h e n e c e s s i t y o f c o n s i d e r i n g e a c h p r o v i s i o n i n

l i g h t o f t h e e n t i r e a g r e e m e n t

. S e e C e l l p o r t S y s

. , I n c

. v

. P e i k e r A c u s t i c G M G H &

C o

. K G

, 7 6 2 F

. 3 d 1 0 1 6

, 1 0 2 9 ( 1 0 t h C i r

. 2 0 1 4 ) ( n o t i n g t h a t i t i s “ e r r o r t o i n t e r p r e t

-14-w o r d s i n [ a ] c o n t r a c t ‘ a l o n e a n d o u t o f c o n t e x t ’ ” ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. A n d w h e n

w e i n t e r p r e t t h e c o n t r a c t u a l p r o v i s i o n s i n c o n t e x t

, t h e s c o p e o f t h e p h r a s e s “ d a y

t o

- d a y b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” a n d “ a s s e t s a n d p r o p e r t y ” c o m e s i n t o c l e a r f o c u s

,

f o r e c l o s i n g t h e G r i c e s ’ i n t e r p r e t a t i o n

.

F o r i n s t a n c e

, i m m e d i a t e l y f o l l o w i n g t h e p h r a s e “ d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s

, ” t h e a g r e e m e n t c l a r i f i e s t h a t t h e s e s e r v i c e s i n c l u d e “ m a n a g i n g

[ C o f f e y v i l l e ’ s ] l i q u i d i t y a n d c a p i t a l r e s o u r c e s a n d c o m p l i a n c e w i t h a p p l i c a b l e

l a w

. ” A p p

. 1 9 1

. T h i s s u g g e s t s t h a t “ b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” c a r r i e s i t s n a r r o w e r

c o n n o t a t i o n b e c a u s e c o u r t s s h o u l d i n t e r p r e t t e r m s i n l i g h t o f t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f

a s s o c i a t e d t e r m s

. S e e A n t o n i n S c a l i a & B r y a n A

. G a r n e r

, R e a d i n g L a w : T h e

i n t e r p r e t a t i o n o f L e g a l T e x t s 1 9 7

– 9 8 ( 2 0 1 2 ) ( e x p l a i n i n g t h e n o s c i t u r a s o c i i s

c a n o n )

. I n t h i s c a s e

, t h e a s s o c i a t e d t e r m s a r e t h e s p e c i f i c s e r v i c e s ( m a n a g i n g

l i q u i d i t y a n d c o m p l i a n c e w i t h t h e l a w ) f o l l o w i n g t h e g e n e r a l p h r a s e ( m a n a g i n g

“ b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” )

.

C V R E n e r g y ’ s o b l i g a t i o n s a r e f u r t h e r c l a r i f

i e d b y t h e S e r v i c e s A g r e e m e n t ’ s

r e f e r e n c e t o m a n y h i g h

- l e v e l a d m i n i s t r a t i v e s e r v i c e s a n d

, m o r e p e r s u a s i v e l y

, i t s

t o t a l l a c k o f r e f

e r e n c e t o m a i n t e n a n c e

- o r i n s p e c t i o n

- t y p e s e r v i c e s

. T h e

a g r e e m e n t

, f

o r i n s t a n c e

, r e q u i r e s C V R E n e r g y t o p r o v i d e “ a d m i n i s t r a t i v e a n d

p r o f e s s i o n a l s e r v i c e s

, i n c l u d i n g l e g a l

, a c c o u n t i n g

, h u m a n r e s o u r c e s

, i n s u r a n c e

,

t a x

, c r e d i t

, f

i n a n c e

, g o v e r n m e n t a f

f a i r s

, a n d r e g u l a t o r y a f

f a i r s

. ” A p p

. 1 9 1

. T h e

-15-S e r v i c e s A g r e e m e n t a l s o r e q u i r e s C V R E n e r g y t o “ e s t a b l i s h [ ] a n d m a i n t a i n [ ]

b o o k s a n d r e c o r d s ” ; r e c o m m e n d “ c a p i t a l r a i s i n g a c t i v i t i e s

, . . . s t r u c t u r e d

f i n a n c i n g s o r o t h e r c a p i t a l m a r k e t t r a n s a c t i o n s ” ; r e c o m m e n d “ t h i r d p a r t y s e r v i c e s

p r o v i d e r s ” s u c h a s “ a c c o u n t a n t s

, l a w y e r s o r e x p e r t s ” ; “ m a n a g e o r o v e r s e e

l i t i g a t i o n

, a d m i n i s t r a t i v e o r r e g u l a t o r y p r o c e e d i n g s

, i n v e s t i g a t i o n s o r a n y o t h e r

r e v i e w o f t h e S e r v i c e s R e c i p i e n t s ’ b u s i n e s s o r o p e r a t i o n s ” ; “ e s t a b l i s h a n d

m a i n t a i n a p p r o p r i a t e i n s u r a n c e p o l i c i e s ” ; a n d r e c o m m e n d “ t h e p a y m e n t o f

d i v i d e n d s o r o t h e r d i s t r i b u t i o n s o n t h e e q u i t y i n t e r e s t s o f t h e S e r v i c e s

R e c i p i e n t s

. ” I

d

.

T h e S e r v i c e s A g r e e m e n t a l s o s t a t e s t h a t C V R E n e r g y w o u l d p r o v i d e

“ [ s ] a f e t y a n d e n v i r o n m e n t a l a d v i c e ” t o i t s s u b s i d i a r i e s

. I d

. T h e r e w o u l d b e n o

r e a s o n t o g i v e s a f

e t y a d v i c e t o C o f

f e y v i l l e i f C V R E n e r g y w a s u l t i m a t e l y

r e s p o n s i b l e f

o r w o r k p l a c e s a f

e t y f r o m t h e g r o u n d u p

. I f t h a t w e r e t h e c a s e

, C V R

E n e r g y w o u l d b e i m p l e m e n t i n g s a f e t y p r o c e d u r e s a n d o r d e r i n g i n s p e c t i o n s

— n o t

a d v i s i n g C o f

f e y v i l l e t o d o s o

. T h i s s u g g e s t s a l e v e l o f c o n t r o l o v e r t h e s a f e t y

o p e r a t i o n s s i m i l a r t o o r d i n a r y p a r e n t a l o v e r s i g h t i n m a n a g i n g t h e b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s o f i t s s u b s i d i a r i e s

.

I n s u m

, n o n e o f t h e e n u m e r a t e d s e r v i c e s p r o m p t s u s t o i n t e r p r e t “ d a y

- t o

- d a y

b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” i n i t s b r o a d e s t s e n s e

. N o s p e c i f i c a l l y l i s t e d s e r v i c e

, i n

o t h e r w o r d s

, e v e n r e m o t e l y r e s e m b l e s s e r v i c e s s u c h a s m a i n t e n a n c e

, i n s p e c t i o n s

,

-16-o r g e n e r a l w o r k p l a c e s a f e t y

. A l l t h e e n u m e r a t e d s e r v i c e s a r e a d m i n i s t r a t i v e o r

l e g a l i n n a t u r e

. S o w e m u s t i n t e r p r e t C V R E n e r g y ’ s o b l i g a t i o n t o p r o v i d e

m a n a g e m e n t o f C o f

f e y v i l l e ’ s “ b u s i n e s s a n d o p e r a t i o n s ” a n d “ a s s e t s a n d p r o p e r t y ”

p a r a l l e l t o i t s o b l i g a t i o n s u n d e r t h e m o r e s p e c i f i c a l l y e n u m e r a t e d s e r v i c e s

. C f

.

U n i t e d S t a t e s v

. R o w l a n d

, 8 2 6 F

. 3 d 1 0 0

, 1 0 9 ( 2 d C i r

. 2 0 1 6 ) ( C o u r t s s h o u l d “ a v o i d

a s c r i b i n g t o o n e w o r d a m e a n i n g s o b r o a d t h a t i t i s i n c o n s i s t e n t w i t h i t s

a c c o m p a n y i n g w o r d s

, t h u s g i v i n g [ i t ] u n i n t e n d e d b r e a d t h ” )

.

D

. E x t r i n s i c E v i d e n c e

W e c o u l d a f

f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d o n t h e l a n g u a g e o f t h e S e r v i c e s

A g r e e m e n t w i t h o u t r e s o r t i n g t o e x t r i n s i c e v i d e n c e

. B u t t h e m a n n e r i n w h i c h t h e

p a r t i e s t r e a t e d t h e a g r e e m e n t a l s o s u p p o r t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e

a g r e e m e n t

. T h e G r i c e s h a v e f a i l e d t o p r e s e n t a n y e v i d e n c e t h a t C V R E n e r g y

,

C V R R e f i n i n g

, o r C o f

f e y v i l l e t r e a t e d t h e a g r e e m e n t a s o n e o b l i g a t i n g C V R

E n e r g y t o p r o v i d e c o m p r e h e n s i v e s a f e t y s e r v i c e s

.

C V R R e f i n i n g ’ s C h i e f F i n a n c i a l O f f i c e r i n d i c a t e d t h a t h e r u n d e r s t a n d i n g

w a s a l w a y s t h a t C V R E n e r g y ’ s o b l i g a t i o n t o m a n a g e d a y

- t o

- d a y b u s i n e s s a n d

o p e r a t i o n s w a s l i m i t e d t o a d m i n i s t r a t i v e t a s k s s u c h a s p a y i n g b i l l s

, t r a c k i n g

i n v o i c e s

, a l l o c a t i n g i n s u r a n c e p a y m e n t s f o r s u b s i d i a r i e s

, a n d a c c o u n t i n g s u p p o r t

.

A n d t h e C F O ’ s u n d e r s t a n d i n g s e e m s t o b e t h e g e n e r a l u n d e r s t a n d i n g

, a t l e a s t

r e g a r d i n g s a f

e t y i s s u e s

.

-17-U n d i s p u t e d e v i d e n c e C V R E n e r g y s u b m i t t e d b y a f f i d a v i t a n d d e p o s i t i o n

t e s t i m o n y s u p p o r t s t h i s c o n c l u s i o n

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t e x p l a i n e d

, t h e r e c o r d

c o n t a i n s n o e v i d e n c e t h a t C V R E n e r g y w a s d i r e c t l y i n v o l v e d i n e n s u r i n g s a f e t y o r

p r o p e r m a i n t e n a n c e : “ I n s i m p l e s t t e r m s

, [ C o f f e y v i l l e ] ‘ h a d i t s o w n s a f e t y p r o g r a m

a n d

. . . d i r e c t o r o v e r w h i c h [ C V R ] h a d n o d i r e c t a u t h o r i t y

. ’ C o f f e y v i l l e o w n e d

a n d o p e r a t e d r e f

i n e r y p r o p e r t y a n d m a c h i n e r y ; h a d i t s o w n s a f e t y d e p a r t m e n t

,

m a n a g e r

, a n d p e r s o n n e l ; a n d c o n d u c t e d i t s o w n i n s p e c t i o n s a n d r e p a i r s

. ” G r i c e

,

2 0 1 7 W L 3 0 3 2 2 2 1

, a t * 3

. M o r e o v e r

, n o r e c o r d e v i d e n c e s u g g e s t s t h a t a C V R

E n e r g y e m p l o y e e r e v i e w e d t h e 2 0 1 0 P r o c e s s H a z a r d A n a l y s i s

, t h e s t u d y

C o f f e y v i l l e m a n a g e r s c o m m i s s i o n e d t h a t r e c o m m e n d e d d o u b l e s e a l s o n r e f i n e r y

p u m p s

. A n d i n t h e f

i v e y e a r s p r e c e d i n g t h e a c c i d e n t

, n o C V R E n e r g y e m p l o y e e

e n t e r e d

, i n s p e c t e d

, o r r e v i e w e d t h e i s o m e r i z a t i o n u n i t

, t h e p u m p

, o r t h e

i s o m e r i z a t i o n e q u i p m e n t

. C o f f e y v i l l e ’ s e n g i n e e r s a n d s a f e t y d e p a r t m e n t

p e r f o r m e d a l l t h e s e t a s k s

, a n d C o f f e y v i l l e

— n o t C V R E n e r g y

— s e t t h e s c h e d u l e

f o r w h e n u p d a t e s s u c h a s t h e c o n v e r s i o n t o d o u b l e s e a l s w o u l d o c c u r

.

T h e o n l y e v i d e n c e t h e G r i c e s h a v e p r e s e n t e d t o r e b u t C V R E n e r g y ’ s

s h o w i n g i s t h a t c o r p o r a t e e x e c u t i v e s h a d a d a i l y p h o n e c a l l w i t h C o f f e y v i l l e

r e g a r d i n g s a f

e t y

, t h e c o m p a n y t r a c k e d o p e n a n d p a s t

- d u e m a i n t e n a n c e p r o j e c t s

,

a n d a p p r o v e d t h e b u d g e t f o r m a i n t e n a n c e p r o

j e c t s

. A s t h e d i s t r i c t c o u r t n o t e d

,

“ T o b e s u r e

, C V R o f

f e r e d s t r a t e g i c d i r e c t i o n

, d e v e l o p e d g e n e r a l s a f e t y p o l i c i e s

,

-18-o f

f e r e d t e c h n i c a l s u p p o r t

, a n d m o n i t o r e d c o m p l i a n c e w i t h g e n e r a l O S H A s a f e t y

r e g u l a t i o n s

. ” G r i c e

, 2 0 1 7 W L 3 0 3 2 2 1

, a t * 3

. T h e G r i c e s ’ p r o f f e r e d e v i d e n c e

m i g h t d e m o n s t r a t e t h a t t h e a g r e e m e n t w a s m o r e t h a n a c o s t

- a l l o c a t i o n m e c h a n i s m

.

B u t i t d o e s n o t r e b u t C V R E n e r g y ’ s s h o w i n g t h a t t h e c o m p a n y m e r e l y o v e r s a w

C o f f e y v i l l e ’ s o p e r a t i o n s f

r o m a h i g h l e v e l

, c o n s i s t e n t w i t h t h e l a n g u a g e o f t h e

S e r v i c e s A g r e e m e n t

.

T h e G r i c e s n e e d e d t o p r o f f e r m o r e t o s u r v i v e s u m m a r y j u d g m e n t

. A l l t h e

G r i c e s c a n s h o w f

r o m t h e r e c o r d i s t h a t C V R E n e r g y g a v e a d v i c e a n d m o n i t o r e d

t h e p r o g r e s s o f s a f

e t y i s s u e s

. A n d t h i s i s i n s u f f i c i e n t b e c a u s e “ [ t ] h e e x t e n t o f t h e

u n d e r t a k i n g s h o u l d d e f i n e t h e s c o p e o f t h e d u t y

. ” H o n e y c u t t

, 8 3 6 P

. 2 d a t 1 1 3 7

.

T h e e x t r i n s i c e v i d e n c e

, t h e r e f o r e

, s u p p o r t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e

c o n t r a c t

. T h e S e r v i c e s A g r e e m e n t w a s o n e f o r o v e r s i g h t a n d a d m i n i s t r a t i v e

s e r v i c e s

, s o C V R E n e r g y d i d n o t a s s u m e a d u t y t o G r i c e b y u n d e r t a k i n g t o

p r o v i d e c o m p r e h e n s i v e s a f e t y s e r v i c e s t o C o f

f e y v i l l e

.



### I V

. C o n c l u s i o n

C V R E n e r g y d i d n o t a s s u m e a d u t y t o p r o v i d e w o r k p l a c e s a f e t y f o r

e m p l o y e e s o f i t s s u b s i d i a r i e s

. W e t h e r e f o r e A F F I R M t h e d e c i s i o n o f t h e d i s t r i c t

c o u r t g r a n t i n g s u m m a r y j u d g m e n t t o C V R E n e r g y

. 2

2 W e a l s o d e n y t h e G r i c e s ’ M o t i o n f o r L e a v e t o F i l e a R e p l y t o C V R

R e f i n i n g ’ s R e s p o n s e t o A p p e l l a n t s ’ N o t i c e o f P o t e n t i a l N o n

- C o m p l i a n c e

.

-19-