N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

D C C O M I C S,

P l a i n t i ff

- A p pe l l e e,

v.

P AC I F I C P I C T UR E S C O R P O R A T I O N;

I P W O R L D W I D E

, L L C ; I P W

, L L C;

M A R C T O B E R O F F ; M A R K W A R R EN

P E A R Y, a s pe r s o n a l r e p r e se n t a t i v e o f t he

E s t a t e o f J o s e ph S hu s t e r ; L A U RA

S I E G E L L A R S O N, i n d i v i d ua l l y a n d as

p e rs o n a l r e p r e s en t a t i ve o f t he E s t a t e of

J o an n e S i eg e l; J E AN A D E L E PE AV Y,

D e f en d a n t s

- A p pe l l a n t s. N o

. 1 2

- 5 7 2 45

D

. C. N o

. 2 : 1 0

- cv

- 0 3 63 3

- O D W

- RZ

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e C e n tr a l D i s tr i c t o f C a l if o r n ia

O ti s D. W r i gh t

, D i s t ri c t J u d g e

, P r es i d i ng

A r g u e d a n d S u b m i tt e d M a y 2 3

, 2 0 13

P a s a de n a

, C a l if

o r n ia 

# F I L ED

N O V 21 2 013

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y 9 t h C i r

. R. 3 6

- 3.B e f

o r e : R E I NH A R D T a n d T H O M A S

, C ir c u it J u d g es

, an d S E D W I C K

, D i s tri ct

J u d g e. **

I n t h i s a pp e a l

, w e a d d r e s s an o t h e r cha p t e r i n t h e l o n g

- r u n n i n g s ag a r e g a r d i ng

t h e o w n e rs h i p o f co p y r i g h t s i n S u pe r m a n

— a s t o r y a l m o s t a s o l d a s t h e M a n of

S t ee l h i m se l f. 1 I n 20 0 3

, D e f e n d a n t M a

r k P e a r y

, ac t i n g a s ex e c u t o r o f t h e e s t a t e of

J o s e p h S h u s t e r ( o n e o f t he t w o c o

- c r e a t o rs o f S u p e r m a n )

, f il e d a co p y r i g ht

t e r m i na t i o n no t i c e p u r s u an t t o 1 7 U. S

. C

. § 3 0 4 ( d )

, s e ek i n g t o r e c l a i m t he

c o p y ri g h t s t o S u p e r m a n t h a t S h u s t e r h a d a ss i gn e d t o P l a i n t i ff D C C o m i cs ( “ D C ”)

i n 1 9 3 8

. D C b r o u g h t t h i s ac t i o n i n r e s p o n s e

, se e k i n g

, i n t h e c l a i m t h a t w e r e v i ew

h e r e

, a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t h a t t h e n o t i c e o f t e r m i n a t i o n f i l e d b y t h e es t a t e is

i n va l i d

. DC c on t e n d s t h a t

, i n a n a g r e e m e n t (t h e “ 1 9 9 2 A g r e e m e n t ” ) it s i g n e d w i th

J o s e p h S h u s t e r’ s s i b l i n g s ( i nc l u d i n g h i s s i s t e r a n d s o l e h e i r

, J e a n P ea v y )

, t he

s i b l i n g s r e c e i v e d p en s i o n s f o r li f e i n e x c h an g e f

o r a r e v o c a t i on o f t h e 1 9 38

a s s i g n m e n t o f c o p y ri g h t s t o D C a n d a r e

- g r a n t t o D C o f a l l o f S hu s t e r’ s c op y ri g h ts

i n S u p e r m a n

. B e c a u s e t h e 1 9 7 6 an d 19 9 8 s t a t u t e s p e r m i t ti n g t h e f il i n g of

c o p y ri g h t t e r m i n a ti o n n o ti c e s p e r m it o n l y t h e t e r m i n a ti o n o f a s s i g n m e n ts

** T he H on o r a b l e J oh n W

. S e d w i c k

, U

. S

. D i s t ri c t J u d g e f o r t h e D i s tr i ct

o f A l a s k a

, s it t i n g by d es i g n a t i o n.

1 F o r r e ce n tl y

- p u b l i s h ed h i s t o ri e s

, s e e B r a d R i c c a

, S u p e r B o ys : T

h e A m a z i ng

A dv e n t u r e s o

f J e r r y S i e g e l a n d J

o e S h u s t e r

— t h e C r ea t o r

s o f S u p e r m an ( 2 0 1 3 ) a nd

L a rr y T y e

, S u

p e r m a n : T h e H i g h

- F l y i n g H i s t o ry o f A m er i ca ’ s M

o s t E n d u r i n g H

e ro

( 2 0 1 2 ).

2“ e x e cu t ed b e f o r e J a n u a r y 1

, 1 97 8

, ” 17 U

. S .C. § 3 0 4 ( c )

, ( d )

, DC c o n t e n d s t h a t t he

1 9 9 2 A g r e e m e n t f

o r ec l o s es t h e es t a t e ’s 2 00 3 n o t i ce o f t e r m i n a ti o n

, i n t h a t it l e a ves

n o p r e

- 1 9 7 8 a s s i g n m e n t t o t e r m i n a t e (i n s t ea d c r e a ti n g a n e w a s s i g n m e n t e ff e c t i ve

1 9 9 2 )

. T he d i s t ri c t j u d ge a g r e ed w it h DC

, g r an t i n g it p a rti a l s u mm a r y j u d g m e n t on

it s c l a i m f o r d e c l a r a t o r y r e l i e f

, as w e ll a s o n a no t h e r o f it s c l a i m s p l e d i n t he

a l t e r na t i v e

. T h e d i s tri c t j u d g e e n t e r e d f i n a l j u d g m en t i n f

a v o r o f D C o n t h e se

c l a i m s p u rs u an t t o F e d

. R. C i v

. P

. 5 4 ( b )

, a n d w e h a v e j u r i s d i c t i o n p u r s u a n t t o 28

U

. S

. C

. § 1 2 91

. W e r ev i e w t he d i s t r i c t j ud g e ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m en t de

n o vo

, a nd w e a ff i r m.

1. T he d i s t

r i c t j u d g e co r r e c tl y h e l d t h a t t h e 19 9 2 A g r e e m e n t

, as a m a t t er

o f N e w Y o r k l a w, 2 s u p e r se d e d t he 1 93 8 as s i g n m e n t o f c o p y r i g h t s t o DC

, a nd

t h e r e f o r e o p e r a t e d t o r e v o k e t h a t as s i g n m en t a n d r e

- g r a n t t h e S u p e r m a n c o p y r i g h ts

t o DC

. T h e es t a t e ’ s p r i m a r y a r g u m en t t o t h e c o n tr a

r y i s t h a t t h e 1 9 9 2 A g r e e m ent

2 T h e p a rti e s co n c e de t h a t N e w Y o r k c o n t r a c t l a w g e n e r a ll y g o v e r n s t he

i n t e r p r e t a t i o n o f t h e c o n tr a c t

. W e r e j ec t t h e d e f

e n da n t s ’ a r g u m e n t s t ha t f ed e r a l l aw

i m p o se s c e r t a i n a d d it i o n a l r e qu i r e m en t s o n a r e v o ca t i o n a n d r e

- g r a n t

, s uc h a s t h at

i t m u s t b e i n e xp r es s t e r m s

. S e e C l a s s i c M ed i a I n c

. v

. M e w b o rn

, 5 3 2 F

. 3 d 9 7 8

, 9 89

( 9 t h C ir

. 2 0 0 8 ) (s u g g es t i n g t h a t a n a g r e e m e n t c o u l d “e x p r es s l y o r i m p li e d ly

t r an s f e r ” a t e r m i na t i o n r i g h t) ; s e e a l s o M i l n e e x re l

. C oy n e v

. S t e

p h e n S l e s i n ge r,

I n c.

, 4 3 0 F

. 3 d 1 0 3 6

, 1 0 4 6 ( 9 t h C i r

. 2 00 5 ) ( q u o ti n g l e g i s l a t i v e h i s t o r y s t a t i n g t h at

“ n o t h i n g i n t h i s s ec t i o n o r l e g i s l a t i o n i s i n t e n d e d t o c h a n g e t he e x i s t i n g s t a t e o f t he

l a w o f c on t r a c t s c o n c e r n i n g t he c ir c u m s t a n c e s i n w h i c h an a u t h o r m a y t e r m i n a t e a

l i ce n se

, tr a n s f

e r o r a ss i g n m e n t ” ).

3d o e s n o t

, i n e x p r es s t e r m s

, c a n ce l t h e 1 9 3 8 a g r e e m e n t

. A s N e w Y o r k c ou r t s h a ve

h e l d

, h o w e v e r

, “ [t] h e r e i s no m a g i c t o t h e w o r d s ‘ se t tl e m e n t’ o r ‘ c o m p r o m i s e ’ ” in

d e c i d i n g w h e t h e r o n e a g r e e m e n t s u pe r se d e s an o t h e r ; “ [t] h e q u e s t i o n i s a l w a ys

w he t he r t he s u b s e q u en t a g r e e m en t

. . . i s

, a s a m a t t e r o f i n t en t i o n

, e xp r es s e d or

i m p l i ed

, a s u p e rs e de r o f

, o r s u b s tit u t i o n f o r

, t h e o l d ag r ee m e n t o r d i s p u t e

. ”

G o l d b a r d v

. E m p i re S t a t e M u t

. I

n s

. C o.

, 1 7 1 N. Y

. S

. 2 d 1 9 3

, 1 9 8

- 9 9 ( N. Y

. A p p.

D i v

. 1 9 5 8 ); s e e a l s o G o l d o m e C o r p

. v

. W it t ig

, 6 3 4 N. Y

. S

. 2 d 3 0 8

, 3 0 9 ( N

. Y. A p p.

D i v

. 1 9 95 ) ( h o l d i ng t h a t a m u t u a l r e l e a se o f a ll c a u s e s o f a c ti o n w a s “c l ea r a nd

u n a m b i g u o u s l a n gu a g e ” s u pe r se d i n g a l l p ri o r a g r e e m e n t s )

. W e a g r e e w i t h t he

d i s t r i c t j ud g e t h a t

, u n de r t he p l a i n t e x t o f t he 1 99 2 A g r e e m e n t

, w h i c h “ f u ll y s e tt l es

a l l c l a i m s ” r e g a

r d i n g “ a ny c o p y ri g h t s

, t r a d e m a r k s

, o r o t h e r p r o p e rt y r i g h t i n a ny

a n d a l l w o r k c r ea t ed i n w h o l e o r i n p a r t b y

. . . J o s ep h S h u s t e r

, ” a n d f u rt h e r “ now

g r a n t[ s] t o [ D C ] a n y s uc h r i g h t s

, ” i t s u p e r s e d ed t h e 1 9 38 a s s i g n m en t a s a m a t t e r of

N e w Y o r k l a w

. W e t h e r e f

o r e h o l d t h a t t h e a g r e e m e n t c r e a t e d a n e w

, 1 9 92

4a s s i g n m e n t o f w o r k s t o D C

— a n as s i g n m e n t u na f f e c t e d by t h e 2 0 0 3 n o t i c e of

t e r m i n a ti o n. 3

2. W e r e

j ec t t he d e f

e nd a n t s’ c o n t e n t i o n t h a t t h e 1 9 9 2 A g r ee m e n t c a n not

f o r e c l o se t h e 2 0 03 n o t i ce o f t e r m i n a ti o n b e ca u s e i t i s an “ a g r e e m en t t o t he

c o n t r a r y ” w it h i n t h e m e a n i n g o f 1 7 U

. S

. C

. § 3 0 4 ( c )( 5 )

. D e f e n d an t s’ a

r g u m e n t r u ns

c o u n t e r t o t h e p l a i n t e x t o f t he c op y ri g h t t e r m i n a ti o n s t a t u t e

, i n t h a t i t w o u l d p e r m it

t h e c o p y ri g h t t e r m i n a ti o n p r o v i s i o n t o e x ti n g u i s h a p o s t

- 1 9 77 c o p y r i g ht

a s s i g n m e n t

, d es p it e t he s t a t u t e ’ s ex p r e s s li m it a ti o n t o a s s i g n m e n t s “ e xe c u t ed

3 B ec a u s e w e a g r e e w it h t he d i s t r i c t j u d g e t h a t t h i s c o nc l u s i o n i s e v i d e n t f r om

t h e t e x t o f t h e ag r ee m e n t

, w e f i n d n o e r r o r i n h i s r e f

u sa l t o co n s i de r t h e e x t

r i n s ic

e v i d en c e o f

f e r e d b y d e f

en d a n t s ( w h i ch i s

, i n a n y e v e n t

, i n s u f fi c i e n t t o o v e r co me

t h e s t r o n g i n f e r e n c e fr o m t h e t ex t i t s e lf)

. S e e W .W

. W. A s s oc s

. , I

n c

. v

. G i an c on t i e ri

, 5 6 6 N

. E

. 2d 6 39

, 1 6 2

- 6 3 ( N. Y

. 1 9 90 ) ( u n de r N e w Y o r k l a w

, t h e p a

r t i e s ’ i n t e n t m ay

b e d i v i n e d a s a m a tt e r o f l a w f r o m t h e f o u r c o r n e rs o f t h e c on t r a c t

, w i t ho u t l o ok i ng

t o e x t r i n s i c e v i d en c e ) ; s e e a l s o R e n t w ay s

, I n c

. v

. O ’ N

e i ll M i l k & C re a m C

o.

, 1 26

N

. E

. 2 d 2 71

, 2 7 3 ( N

. Y. 1 9 5 5 )

. W e a l s o de n y d e f e n d a n t s’ m o t i o n f

o r j u d i c i a l n o t i ce

o f c e r t a i n d oc u m en t s

, b ec a u s e d e f en d an t s o f

f e r n o r e a s o n w h y t h e y c o u l d n o t h a ve

p r o v i d e d t h i s e v i d e n c e t o t h e d i s tr i c t j u dg e. S e e M o o r e v

. C ze r n i ak

, 5 7 4 F

. 3d

1 0 9 2

, 1 1 1 6 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 9 )

, r e v ’ d o n o t h er g r o u n ds

, 1 3 1 S

. C t

. 7 3 3 ( 2 01 1 ).

T he h e ir s a r g u e d e x p li c itl y b e l o w

, a s a g r o u n d f o r r e j e c ti n g D C ’ s c l a i m f

or

s u m m a r y j u d g m e n t

, t h a t t h e 1 9 9 2 A g r e e m e n t c o u l d no t n o w b i n d t h e es t a te

b e c a u s e “ t h e S h u s t e r E x ec u t o r w a s no t a p a rt y t o t h e 19 9 2 A g r e e m e n t ”

— a n i ss ue

o f s t a t e l a w t ha t t he y a p p ea r ed t o h a v e t ri e d t o r ev i v e a t o r a l a r g u m e n t

. T h e d i s t ri ct

j u d g e ’ s r u l i n g i m p l i c i t l y r e j e c t e d t h i s a

r g u m en t

, h o l d i n g t h a t t h e e s t a t e w as b o u nd

b y t h e 1 9 9 2 A g r e e m e n t

. T he f a c t u a l a n d l e g a l d i s pu t e r e g a r d i n g w he t he r J o s eph

S hu s t e r ’s s i s t e r a c t e d a s h i s e x e c u t o r w he n s h e s i g n e d t he 1 9 9 2 A g r ee m e n t i s a

p o t e n t i a ll y co m p l e x o ne ; w e d o no t a d d r e s s t h i s q u e s ti o n o f s t a t e l a w

, b e ca u se t he

h e ir s f a i l e d t o r a i se i t i n t h e ir o p e n i n g b r i e f. S e e D r ea m G a m e s o f A r i z o na

, I

n c

. v.

P C O n s i te

, 5 6 1 F

. 3 d 9 8 3

, 9 9 4

- 9 5 ( 9 t h C i r

. 20 0 9 ) ; F e d

. R

. A p p

. P

. 2 8 ( a )( 9 )( A )

.

5b e f

o r e J a nu a r y 1

, 1 97 8

. ” 1 7 U

. S

. C. § 3 0 4 ( d ); s e e M i l ne e x r e l

. C o y ne v

. S t e ph en

S l es i n g er

, I n c.

, 4 3 0 F

. 3 d 1 0 3 6

, 1 0 4 8 ( 9 t h C ir

. 2 0 05 ) ( “ [ t ] he C T E A ’ s t e r m i n a t i on

p r o v i s i o n d o e s n o t a p p l y t o p o s t

- 19 7 8 a g r e e m e n t s” )

. I n M il ne

, w e n o t e d t ha t t he

i n t e r p r e t a t i o n o f t h e s t a t u t e de f e n da n t s f a v o r w o u l d co n fl i c t

w it h e x t en s i ve

l e g i s l a ti v e h i s t o r y e n d o rs i n g t he c on t i n ue d ab i li t y o f a u t h o r s ( o r t he i r h e ir s ) to

e x ti n g u i s h a p ri o r g r a n t a nd r e p l a c e i t w i t h a ne w o n e:

C o n g r e ss s p e c if

i ca l l y s t a t e d t h a t it d i d n o t i n t e n d f o r t h e [ c o p y r i g ht

t e r m i na t i o n ] s t a t u t e t o “ p r e v en t t h e p a rt i es t o a t r a n sf e r o r l i ce n se f

r om

v o l u n t a ri l y a g r e e i n g a t a n y ti m e t o t e r m i n a t e a n e x i s ti n g g r an t a nd

n e g o ti a ti n g a ne w o n e [

. ] ” H. R

. R e p

. N o

. 9 4

- 1 4 7 6

, a t 1 2 7 ( 19 7 6 ),

r e p r i n t e d i n 1 9 7 6 U. S .C

. C. A .N

. 5 6 5 9

, 5 74 3

. C o n g r e s s f u rt h e r s t a t ed

t h a t “ n o t h i n g i n t h i s s e c ti o n o r l e g i s l a ti o n i s i n t e nd e d t o c h a n g e t he

e x i s t i n g s t a t e o f t h e l a w o f c o n t r a c t s c o nc e r n i n g t he c i r c u m s t a n ce s in

w h i c h an a u t h o r m a y t e r m i n a t e a li c e n se

, tr a n s f e r o r a s s i g n m e n t

. ”

H

. R. R e p

. N o

. 9 4

- 1 4 7 6

, a t 1 4 2

, 1 9 7 6 U

. S

. C. C

. A .N

. a t 5 7 5 8

. C o n g r e ss

t h e r e f o r e an t i c i pa t e d t h a t p a

rt i es m ay c o n t

r ac t

, a s a n a l t e r n a ti v e to

s t a t u t o r y t e r m i na t i o n

, t o r e v o k e a p r i o r g r a n t b y r e p l a c i n g it w i t h a

n e w o n e

. I nd e e d

, C on g r e ss e x p l i c it l y e n do r s e d t h e c o n ti n u e d ri g h t of

“ p a r t i e s t o a tr a n s f

e r o r l i c e n s e ” t o “v o l u n t a

r il y a g r e e [ ] a t a n y ti m e to

t e r m i na t e a n e x i s ti n g g r an t a n d n e g o ti a t[ e ] a n e w o n e

. ” H

. R

. R ep

. N o.

9 4

- 1 47 6

, a t 12 7

, 1 9 7 6 U

. S

. C. C .A

. N. a t 57 4 3.

M il ne

, 4 3 0 F

. 3 d a t 1 0 4 5

- 4 6 ( a l l e d i t s b u t fi r s t i n o ri g i n a l )

. B o t h o u r h o l d i n g in

M il ne an d t h i s l e g i s l a ti v e h i s t o r y a n s w e r t h e h e ir s ’ co n t e n ti o n s t ha t t he e s t a t e co u ld

n o t h a ve e n t e r e d i n t o a r e v oc a ti o n a n d r e

- g r a n t p r i o r t o t h e p a s sa g e o f t he 1 998

C op y ri g h t T e r m E x t e n s i o n A c t an d it s c r e a ti o n o f t he t e r m i n a ti o n ri g h t i n 17

U

. S

. C

. § 3 0 4 ( d ) a n d a d d i t i o n o f a n e x e cu t o r t o t h e l i s t o f s t a t u t o r y o w ne r s o f a

6t e r m i na t i o n i n t e r e s t

, 1 7 U. S .C

. § 3 04 ( c ) ( 2 ) ( D ). 4 O u r l a t e r de c i s i o n i n C l a s s ic

M ed i a I n c

. v . M e w b o rn

, w h i c h d e f

e n d a n t s a r gu e s h o u l d go v e r n r a t h e r t h a n M il ne

,

i s i na p p o s i t e

, i n t h a t i t i n v o l v ed a n ag r ee m e n t t h a t d i d n o t e x t i n g u i s h t h e p r e

- 1 978

a s s i g n m en t t h a t w a s t h e s ub j e c t o f t h e no t i c e o f t e r m i n a t i o n

. 5 3 2 F

. 3 d 97 8

, 9 89

( 9 t h C ir

. 2 0 08 )

. D e f

e n d a n t s’ o t he r a r g u m e n t s e ff e c t i ve l y a s k u s t o ov e rt u r n o ur

d e c i s i o n i n M il ne

— s o m e t h i n g t h i s p a n e l i s n o t ge n e r a ll y e m p o w e r e d t o d o

. S ee

M ill e r v

. G a mm ie

, 3 3 5 F

. 3 d 8 8 9

, 9 00 ( 9 t h C ir

. 2 0 0 3 ) ( e n b a n c ).

3. D e f

e n d an t s a l s o a

p pe a l t h e d i s t ri c t j u d g e ’s g r an t o f s u mm a ry

j u d g m e n t o n D C ’ s t h i r d c l a i m

, r e g a r d i ng t h e i n va l i d i t y o f c e r t a i n a g r ee m en ts

s i g n ed b y t h e h e i r s

— i n c l u d i n g o n e b e t w ee n t he h e i r s an d a c o r po r a t i o n h ea d e d by

t h e i r a tt o r n e y

, M a r c T o b e r o f f

, i n w h i c h t h e y f

o r m e d a j o i n t v e n t u r e t o e x p l o i t a ny

r e co v e r ed S up e r m a n w o r k s

. T he h e ir s c o n c ed e t h a t t h e ir a l i en a ti o n o f t h e ir

p u t a ti v e f u t u r e i n t e r e s t s i n t he S up e r m a n co p y r i g h t w a s c o n t r a r y t o t h e c o py r i g ht

4 S i n c e o u r de c i s i o n i n M il ne

, a t l e a s t o n e o t h e r c ir c u it h a s a d o p t e d a s i m i l ar

r u l e

. T h e S e c on d C i r cu i t ha s h e l d t h a t

, “ p r o v i d e d t ha t a p o s t- 1 9 7 8 ag r e e m e nt

e f f e c ti v e l y t e r m i n a t e s a p r e

- 1 9 7 8 g r a n t

, C o n g r e s s d i d n o t m an i f e s t a n y i n t e n t f

or

t h e ea r li e r a g r e e m e n t t o s u r v i v e s i m p l y f o r pu r p o se s o f e x e r c i s i n g a t e r m i n a ti on

r i gh t i n t h e f

u t u r e .” S e e P e n g u i n G r

o u p ( U S A ) I n c

. v

. S t e i n b e ck

, 5 3 7 F

. 3 d 1 9 3

, 2 03

( 2 d C ir

. 2 0 0 8 ); s e e a l s o i d

. a t 2 0 2

- 0 3 ( “ W e d o n o t r ea d t he p h r a se ‘ a g r e e m en t to

t h e c o n t r a r y s o b r o a d l y t ha t i t w o u l d i n c l u d e a n y ag r ee m e n t t h a t ha s t he e f f e c t of

e l i m i na t i n g a t e r m i n a ti o n ri g h t

. . . . W e c a n n o t s e e ho w t h e 1 9 9 4 A g r e e m e n t c o u ld

b e a n ‘ a g r e e m en t ’ t o t h e c o n tr a r y s o l e l y be c a u se it h a d t h e e ff e c t o f e li m i n a ti ng

t e r m i na t i o n ri g h t s t h a t d i d n o t y e t e x i s t

. ” )

.

7s t a t u t e. S ee 1 7 U

. S .C

. § 3 0 4 ( c ) ( 6 ) ( D )

. W e no t e t h a t t h e ir f a il u r e ( a n d t h a t of

T ob e r o ff

, t h e ir a t t o r n e y a n d b u s i n es s pa r t n e r ) t o d i s c l o s e t h i s i n f

o r m a t i o n i n t he

2 0 0 3 n o t i c e o f t e r m i n a t i o n i t s e lf a p pe a rs t o v i o l a t e t h e r e l e v a n t r e gu l a t i o ns

g o v e r n i n g n o t i c e s o f t e r m i n a ti o n

. S ee 3 7 C F R § 2 0 1

. 1 0 ( b )( 1 )( v ii )

. B e ca u s e,

h o w e v e r

, t h i s c l a i m w a s p l e d i n t h e a lt e r n a t i v e

, a n d be c a u se w e a ff i r m t h e d i s tri ct

j u d g e ’ s g r a n t o f s u m m a

r y j u d g m en t o n D C ’ s o t h e r c l a i m ( f o r d e c l a r a t o ry

j u d g m e n t)

, w e d i s m i s s a s m o o t t h i s a s pe c t o f t h e a p pe a l.

A FF I R M E D.

8D C C o m i c s v

. P ac i fi c P i c t u r e s C o rp ; N o

. 12

- 5 7 2 45

T ho m a s

, C ir c u i t J ud g e

, d i s s e n t i n g:

I r e s p e c t f u l l y d i s ag r ee w it h m y c o ll e ag u e s.

1

. T he 1 99 2 A g r e e m e n t c o u l d n o t h a v e a f f ec t ed t h e s t a t u t o r y ri g h t of

t e r m i na t i o n

. T h e C o p y r i g h t A c t o f 1 9 7 6 g a v e t h e a u t ho r o f a c o p y ri g h t e d w o r k

, or

h i s w i d o w o r s u r v i v i n g ch i l d

, t h e ab i li t y t o t e r m i n a t e a g r a n t o f c o p y r i gh t s i n t he

a u t h o r ’ s w o r

k e x e c u t e d b e f

o r e J a nu a r y 1

, 1 9 7 8

. 1 7 U. S .C

. § 3 04 ( c ) ; M il n e e x re l.

C oy n e v

. S t e

ph e n S l e s i n g e r

, I nc.

, 4 3 0 F

. 3 d 1 0 3 6

, 1 0 40 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. T h u s

, in

1 9 9 2

, n o o n e e x ce p t t h e s u r v i v i n g s p o u s e o r c h i l d c o u l d e x e r c i se t h e ri g h t of

t e r m i na t i o n

. I n 1 9 9 8

— s i x y e a r s a ft e r t h e p a rt i es e x ec u t e d t he a g r e e m e n t a t t he

c e n t e r o f t h i s a pp e a l

— C o n g r es s e x t e n d ed t h e t e r m i na t i o n ri g h t t o a u t h o rs’

e x e c u t o rs

, a d m i n i s t r a t o r s

, p e r s o n a l r e p r e s en t a t i ve s

, a n d t r u s t ee s

. 17 U

. S

. C.

§ 3 04 ( a ) ( 1 ) ( C ) (i i i)

, ( d )

, P u b

. L

. N o

. 1 05

- 2 9 8 ( 1 9 9 8 )

. T h e r e f o r e

, a t t he t i m e t he

1 9 9 2 A g r ee m e n t w a s ex e c u t e d

, n e it h e r F r a n k n o r Je a n h a d t h e po w e r t o ex e r c i se

t h e s t a t u t o r y ri g h t o f t e r m i n a t i o n.

T hu s

, t h e q u e s ti o n i s w he t he r t he 1 99 2 A g r e e m e n t w a s a n o va t i o n t h at

v a li d l y r ev o k e d a n d r e

- g r an t e d J oe S h u s t e r’ s 1 9 3 8 c op y r i g h t g r a n t

. I f n o t

, t h e n t he

a g r e e m e n t i s e it h e r ( 1 ) s i m p l y a p e n s i on a g r e e m e n t t h a t h ad n o e ff e c t o n t h e h e i r s’

l a t e r

- c r ea t ed s t a t u t o r y t e r m i na t i o n r i g h t s ; o r ( 2 ) an “ a g r ee m e n t t o t h e co n tr a r y”

u n d e r 1 7 U. S

. C

. § 3 0 4 ( c ) ( 5 ) b e c a u s e i t w a i v e s t h e h e i r s’ t e r m i n a t i o n r i g h t s

, s ee 

# F I L ED

N O V 21 2 013

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LSP a t

r y o n C o p y r i g h t § 7 : 4 6 ( s t a ti n g t h a t s ec t i o n 3 0 4 ( c )( 5 ) ’ s p r o t e c t i o n of

t e r m i n a ti o n ri g h t s “ n o t w i t h s t a n d i n g a n y a g r e e m e n t t o t h e c o n tr a r y ” “ i s i n t e n de d to

m a ke C on g r e ss’ s i n t e n t a s c l e a r as h u m an l y p o s s i b l e : a n au t h o r ca n n o t ag r ee to

w a i v e h i s o r h e r t e r m i n a t i o n r i g h t ” )

.

2

. U n d e r

N e w Y o r k l a w, p r o o f o f a n o v a t i o n r e q u ir e s f o u r e l e m e n t s :

" ' ( 1 ) a p r ev i o u s l y v a l i d o b li g a t i o n ; ( 2 ) ag r e e m en t o f a ll p a rt i es t o a n e w c on t r a c t;

( 3 ) e x ti n gu i s h m e n t o f t h e o l d c o n tr a c t ; a n d ( 4 ) a v a li d n e w co n tr a c t

. ' " H ea l y v.

H ea ly

, 5 9 4 N. Y

. S

. 2 d 9 0

, 9 1 ( N. Y

. A p p

. D i v

. 1 9 9 3 ) ( q u o ti n g C a l l an a n v

. M i ch e li

C on t r

. C o r p.

, 5 0 8 N. Y

. S

. 2 d 7 1 1

, 71 2 ( N .Y. A p p

. D i v

. 1 9 8 6 )); s e e a l so

W a s se r s t r o m v

. I

n t e rs t a t e L it

h o C o r p.

, 4 9 5 N. Y

. S

. 2 d 2 1 7

, 2 1 9 ( N

. Y. A p p

. D i v.

1 9 8 5 ) (s t a t i n g t h a t t h e s e f o u r e l e m e n t s " m u s t b e p r es e n t " t o e s t a b li s h a va l id

n o v a ti o n )

. I n m y v i e w, t h e e l e m e n t s a r e n o t sa t i sf i e d.

F ir s t

, t h e r e i s n o i n d i c a ti o n i n t h e 1 9 9 2 A g r ee m e n t t h a t t h e p ri o r ag r ee m e nt

w as e x ti n gu i s h e d b y t he n e w a g r e e m e n t

. T h e r e i s n o s t a t e m en t t o t h a t e f f ec t i n t he

1 9 9 2 A g r e e m e n t an d

, i n f a c t

, t he p ri o r c o p y r i g h t g r a n t i s n o t r e f e r e n c e d a t a l l

.

T hu s

, t h e t h ir d e l e m en t i s no t s a t i sf i ed

. S e e

, e

. g

. , F i rs t C a l l F r i e nd l y N o t e B u ye rs

v

. M c M e na my

, 8 3 7 N. Y

. S

. 2 d 3 6 3

, 3 6 4 ( N

. Y. A p p

. D i v

. 20 0 7 ) ( ho l d i ng t h a t t h e re

w as n o no v a t i o n “ i n as u m u c h a s t h e r e i s n o i n d i c a ti o n t h a t t h e o r i g i n a l c o n t r a c t w as

e x ti n g u i s he d ” ); s e e a l s o W a s s e r s t r om

, 4 9 5 N. Y

. S

. 2 d a t 2 1 9 ( n o ti n g t h a t a l l e g ed ly

- 2-s u p e rs e d i n g a g r e e m e n t “ m a k e s a b s o l u t e l y n o r e f e r e n ce t o ” a l l eg e d l y s u p e r s ed ed

a g r e e m e n t “ a nd c a n n o t b e c o n s i d e r e d t o h a v e m o d if i e d i t i n a n y w a y” ).

F u r t he r

, t h i s r ec o r d i s n o t s u f f i c i e n t t o e s t a

b li s h t h a t J o e S h u s t e r ' s s i b l i n gs

h a d t h e a u t h o ri t y i n 1 9 9 2 t o r e v o k e a n d s up e r s ed e h i s 1 9 3 8 c o py r i g h t g r a n t

. At

t h a t t i m e

, F r a n k w a s a t h i r d

- p a r t y b e ne f i c i a r y o f J o e ' s a g r ee m en t w i t h D C, u nd er

w h i c h D C ag r ee d t o p a y F r an k c e r t a i n s u r v i v o r b e ne f it s ; J e a n w a s a s tr a n g e r t o t hat

a g r e e m e n t

. J ea n ha d i de n ti f i e d h e r s e l f a s J o e ’s e x e c u t r i x a n d s o l e h e ir i n s t a te

p r o b a t e c o u rt a n d i n h e r c o m m un i c a ti o n s w it h D C

, b u t J o e ' s e s t a t e ha d n ' t b e en

p r o b a t e d

, no r h a d J ea n be e n a p p o i n t ed h i s e x ec u tr i x

. A lt h o u g h t itl e t o p r o p e rty

t r an s f e r s t o h e i r s up o n d e a t h

, C a l

. P r o b a t e C o d e § 7 0 0 0

, t h a t t r a n sf e r o f t i tl e is

s u b j e c t t o p r o ba t e ad m i n i s t

r a t i on

, C a l

. P r o b a t e C o d e § 7 0 0 1

. I n 1 9 9 2

, C a l if o r n ia

l a w r e qu i r e d p r o ba t e o f a n y e s t a t e i n w h i c h t h e va l ue o f t h e p e r s o n a l p r op e rty

e x c e ed e d $ 6 0

, 0 0 0

. C a l

. P r o b a t e C od e § 13 1 0 0 ( 19 9 2 )

. U n de r C a l if o r n i a l a w, J ean

c o u l d n o t d i s p o s e o f J o e ’ s c o p y r i g h t i n t e r e s t s b e f o r e p r o ba t e. S ee 1 4 W i t k i n,

S u m m a r y o f C a l

. L a w

, W il l s § 4 0 5 ( 1 0 t h e d

. 2 0 0 5 P r o b a t e l a w )

. T h u s

, n e it h er

F r a n k n o r Je a n h a d t h e au t h o rit y t o e n t e r i n t o a n ov a ti o n o f t he o ri g i n a l co n tr a c t.

T he r e f o r e

, I co n c l u d e t ha t t he 1 9 9 2 A g r ee m e n t d i d n o t e f f e c t a va l id

n o v a ti o n u n de r N e w Y o r

k l a w.

3

. G i v e n t h a t t h e 1 9 9 2 A g r ee m e n t ha d n o e f f e c t o n t he s t a t u t o r y r i gh t of

- 3-t e r m i na t i o n an d d i d n o t e f f e c t a n o v a ti o n

, t h e s t a t u t o r y ri g h t o f t e r m i n a t i on b ec a me

p a rt o f J oe S c h u s t e r’s e s t a t e

. T h e r e co r d i s n o t d e ve l o p e d f u l l y e n ou g h f

o r m e to

d e t e r m i n e w h a t c o n s eq u e n ce s a c t u a l l y fl o w fr o m t h a t c o nc l u s i o n

. It m a y w e l l b e,

u n d e r C a lif

o r n i a p r ob a t e l a w

, t h a t t h e u lt i m a t e o u t c o m e i s u nc h a n ge d

. B u t o n t he

r e co r d b e f

o r e u s

, a n d t h e n a

r r o w qu es t i on p r e s en t e d i n t h i s a p pe a l

, I m u st

r e s p ec t f u l l y d i ss e n t.

- 4-