FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 07, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 4 5 1 6

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 1 7 4

- C V

- B A E

- 4

N O E L R O M E R O D O Y E

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

J A S O N C O L V I N

, S h e r i f f D e p u t y

, C A P T A I N B R U C E D U N C A N

, A s s i s t a n t A d m i n i s t r a t o r

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 7

, 2 0 1 0 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, B I R C H a n d B L A C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :N o e l R o m e r o D o y e a p p e a l s p r o s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f h i s 4 2

U

. S

. C

. § 1 9 8 3 l a w s u i t a g a i n s t p r i s o n o f f i c i a l s f o r t h e i r a l l e g e d p h y s i c a l a b u s e a n d

m e d i c a l n e g l e c t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d h i s s u i t p u r s u a n t t o R u l e s 3 7 ( b ) a n d

4 1 ( b ) o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e f o r D o y e ’ s r e f

u s a l t o s u b m i t t o a

d e p o s i t i o n

. O n a p p e a l

, D o y e r a i s e s t w o i s s u e s

. F i r s t

, D o y e c o n t e n d s t h e d i s t r i c t

c o u r t f a i l e d t o m a k e a d e n o v o r e v i e w o f t h e r e c o r d b e f o r e a d o p t i n g t h e m a g i s t r a t e

j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n s t a t i n g t h e c o m p l a i n t s h o u l d b e d i s m i s s e d

.

S e c o n d

, D o y e a s s e r t s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g t h e c o m p l a i n t b e c a u s e

h i s r e f u s a l t o s u b m i t t o t h e d e p o s i t i o n w a s n o t a w i l l f u l o r b a d f

a i t h v i o l a t i o n o f

a n y d i s c o v e r y o r d e r a n d t h u s

, d i s m i s s a l w a s u n w a r r a n t e d u n d e r R u l e s 3 7 a n d 4 1

.

U p o n r e v i e w

, w e c o n c l u d e t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g D o y e ’ s c o m p l a i n t

a n d v a c a t e a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

I

.

D o y e f i r s t c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o c o n d u c t a d e n o v o r e v i e w o f

t h e r e c o r d p r i o r t o a d o p t i n g t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

. A

d i s t r i c t c o u r t m a y r e q u e s t t h e r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n o f a m a g i s t r a t e j u d g e o n

c e r t a i n p r e

- t r i a l m o t i o n s p e n d i n g b e f o r e t h e c o u r t

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 6 3 6 ( b )

. I f a

p a r t y o b j e c t s t o a n y p o r t i o n o f t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

,

t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e m u s t “ m a k e a d e n o v o d e t e r m i n a t i o n o f t h o s e p o r t i o n s o f

2t h e r e p o r t o r s p e c i f i e d p r o p o s e d f

i n d i n g s o r r e c o m m e n d a t i o n s t o w h i c h o b j e c t i o n i s

m a d e

, ” b e f

o r e a d o p t i n g o r r e

j e c t i n g t h e r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

. 2 8 U

. S

. C

.

§ 6 3 6 ( b ) ( 1 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n o v o r e v i e w m u s t i n c l u d e a n “ i n d e p e n d e n t

c o n s i d e r a t i o n o f f

a c t u a l i s s u e s b a s e d o n t h e r e c o r d

. ” D i a z v

. U n i t e d S t a t e s

, 9 3 0

F

. 2 d 8 3 2

, 8 3 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

.

I n i t s o r d e r a d o p t i n g t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n a n d

d i s m i s s i n g D o y e ’ s § 1 9 8 3 s u i t

, t h e d i s t r i c t c o u r t s p e c i f i c a l l y s t a t e d i t h a d

c o n d u c t e d “ a c a r e f

u l d e n o v o r e v i e w o f t h e r e c o r d i n t h i s c a s e

. ” D o y e h a s

p r e s e n t e d n o e v i d e n c e t h a t l e a d s u s t o q u e s t i o n t h e v e r a c i t y o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

s t a t e m e n t o r c a u s e s u s t o c o n c l u d e t h e d i s t r i c t c o u r t v i o l a t e d § 6 3 6 ( b ) i n a d o p t i n g

t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

.

I I

.

D o y e n e x t c o n t e n d s t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n s a n c t i o n i n g h i m w i t h t h e

d i s m i s s a l o f h i s c o m p l a i n t

, b e c a u s e t h e d e f e n d a n t s ’ a t t o r n e y d i d n o t p r o v i d e D o y e

w i t h p r o p e r n o t i c e o f t h e d e p o s i t i o n t o w h i c h D o y e d e c l i n e d t o s u b m i t

. F e d e r a l

R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) p r o v i d e s a d i s t r i c t c o u r t w i t h a u t h o r i t y t o i m p o s e

s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g d i s m i s s a l o f s u i t

, o n a p a r t y f o r f a i l i n g t o c o m p l y w i t h a

d i s c o v e r y o r d e r

. F e d

. R

. C i v

. P

. 3 7 ( b )

. L i k e w i s e

, R u l e 4 1 ( b ) a l l o w s a d e f e n d a n t t o

m o v e f o r i n v o l u n t a r y d i s m i s s a l i f t h e p l a i n t i f f f a i l s t o c o m p l y w i t h a c o u r t o r d e r

.

3F e d

. R

. C i v

. P

. 4 1 ( b )

. T h e “ t r i a l c o u r t ’ s d i s c r e t i o n r e g a r d i n g d i s c o v e r y s a n c t i o n s i s

n o t u n b r i d l e d

, ” h o w e v e r

, a s w e h a v e “ c o n s i s t e n t l y h e l d ” t h a t “ d i s m i s s a l i s j u s t i f i e d

o n l y i n e x t r e m e c i r c u m s t a n c e s a n d a s a l a s t r e s o r t

. ” W o u t e r s v

. M

a r t i n C o u n t

y

,

F l a

. , 9 F

. 3 d 9 2 4

, 9 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( d i s c u s s i n g R u l e 3 7 ( b ) d i s m i s s a l ) ; G o f o r t h

v

. O w e n s

, 7 6 6 F

. 2 d 1 5 3 3

, 1 5 3 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( d i s c u s s i n g t h e h e s i t a n c y a c o u r t

s h o u l d h a v e i n d i s m i s s i n g a c a s e p u r s u a n t t o R u l e 4 1 ( b ) )

.

W h e n a d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e s a p l a i n t i f f ’ s c o m p l a i n t a s a d i s c o v e r y

s a n c t i o n u n d e r R u l e s 3 7 a n d 4 1

, w e r e v i e w f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n a n d t o e n s u r e

“ t h a t t h e f

i n d i n g s o f t h e t r i a l c o u r t a r e f u l l y s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

. ” S e e

B a n k A t l a n t i c v

. B l

y t h e E a s t m a n P a i n e W

e b b e r

, I n c

. , 1 2 F

. 3 d 1 0 4 5

, 1 0 4 8 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 4 ) ( q u o t a t i o n s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d ) ( d i s c u s s i n g d i s m i s s a l p u r s u a n t t o R u l e

3 7 ) ; G o f o r t h

, 7 6 6 F

. 2 d a t 1 5 3 5 ( r e v i e w i n g d i s m i s s a l u n d e r R u l e 4 1 )

. A n a b u s e o f

d i s c r e t i o n “ o c c u r s i f t h e c o u r t f a i l s t o a p p l y t h e p r o p e r l e g a l s t a n d a r d o r t o f o l l o w

p r o p e r p r o c e d u r e s i n m a k i n g t h e d e t e r m i n a t i o n

, ” o r i f t h e c o u r t r e l i e s o n “ c l e a r l y

e r r o n e o u s ” f

a c t s

. S e e G r a

y e x r e l

. A l e x a n d e r v

. B o s t i c

, 5 7 0 F

. 3 d 1 3 2 1

, 1 3 2 4 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 9 ) ( q u o t a t i o n o m i t t e d ) ( a d d r e s s i n g a n a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s )

.

B e c a u s e i t i s s u c h a d r a s t i c s a n c t i o n

, b e f o r e d i s m i s s i n g a l a w s u i t p u r s u a n t t o

e i t h e r R u l e 3 7 o r 4 1

, a d i s t r i c t c o u r t m u s t f i r s t f i n d ( 1 ) t h e p l a i n t i f

f ’ s f a i l u r e t o

c o m p l y w i t h r e l e v a n t o r d e r w a s w i l l f u l o r i n b a d f

a i t h ; a n d ( 2 ) l e s s e r s a n c t i o n s

4w o u l d n o t s u f f i c e

. S e e W

o u t e r s

, 9 F

. 3 d 9 3 3

– 3 4 ( r e v e r s i n g R u l e 3 7 ( b ) d i s m i s s a l ) ;

G o f o r t h

, 7 6 6 F

. 2 d a t 1 5 3 5 ( d i s c u s s i n g p r e r e q u i s i t e s t o a R u l e 4 1 ( b ) d i s m i s s a l )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t i s n o t r e q u i r e d t o e x p l i c i t l y s t a t e i t s c o n s i d e r a t i o n o f l e s s e r

s a n c t i o n s b e f

o r e d i s m i s s i n g t h e s u i t i f t h e r e c o r d “ c l e a r l y d e m o n s t r a t e s ” t h a t t h e

s a n c t i o n e e “ d e l i b e r a t e l y a n d d e f i a n t l y r e f u s e d t o c o m p l y w i t h ” t h e c o u r t ’ s

d i s c o v e r y o r d e r s

. P h i

p p s v

. B l a k e n e

y

, 8 F

. 3 d 7 8 8

, 7 9 0

– 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

N e v e r t h e l e s s

, w e h a v e n o t e d t h a t i n s o m e “ c l o s e c a s e s

, ” t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s “ f a i l u r e

t o e x p l a i n w h y a l e s s e r s a n c t i o n w a s n o t u s e d m a y r e s u l t

. . . i n a r e v e r s a l o r

v a c a t i o n o f a n o r d e r o f d i s m i s s a l

. ” I d

. a t 7 9 1

.

W e c o n c l u d e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f D o y e ’ s c o m p l a i n t w a s n o t

s u p p o r t e d b y t h e f

i n d i n g s o r a n a l y s i s r e q u i r e d b y o u r p r e c e d e n t

. F i r s t

, t h e r e c o r d

i n t h i s c a s e d o e s n o t s u p p o r t t h e f i n d i n g t h a t D o y e w i l l f

u l l y o r i n b a d f

a i t h r e f u s e d

t o c o m p l y w i t h t h e d i s c o v e r y o r d e r i n q u e s t i o n

. S e c o n d

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s

r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

, a d o p t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, a p p e a r s t o h a v e o m i t t e d

a n y c o n s i d e r a t i o n o f w h e t h e r

, h a d D o y e ’ s c o n d u c t b e e n w i l l f u l

, l e s s e r s a n c t i o n s

w o u l d h a v e s u f

f i c e d t o a c h i e v e t h e g o a l s o f R u l e s 3 7 a n d 4 1

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n o r d e r s t a t i n g d e f e n d a n t s c o u l d d e p o s e D o y e “ a s

n o t i c e d p r i o r t o J u n e 2 2

, 2 0 0 9

. ” R u l e 3 0 o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

r e q u i r e s t h a t a p a r t y s e e k i n g t o d e p o s e s o m e o n e p r o v i d e r e a s o n a b l e w r i t t e n n o t i c e

5t o e v e r y o t h e r p a r t y o f

, i n t e r a l i a

, t h e t i m e a n d p l a c e o f t h e d e p o s i t i o n

. F e d

. R

.

C i v

. P

. 3 0 ( b ) ( 1 )

. O r i g i n a l l y

, d e f e n d a n t s s o u g h t t o d e p o s e D o y e o n M a y 2 9

, 2 0 0 9

.

D e f e n d a n t s p r o v i d e d D o y e w i t h n o t i c e

, a n d D o y e p r e p a r e d h i m s e l f f o r t h a t

d e p o s i t i o n

. D e f

e n s e c o u n s e l

, h o w e v e r

, f a i l e d t o s h o w u p a t D o y e ’ s c o r r e c t i o n a l

f a c i l i t y f o r t h e s c h e d u l e d d e p o s i t i o n

. T h e d a y o f t h e m i s s e d d e p o s i t i o n

, d e f e n s e

c o u n s e l m a i l e d n o t i c e t h a t h e w a s r e s c h e d u l i n g t h e d e p o s i t i o n f o r J u n e 3

, 2 0 0 9

.

T h u s

, n o t i c e w a s m a i l e d t o D o y e o n l y f o u r d a y s p r i o r t o t h e d a t e o f t h e n e w l y

p r o p o s e d d e p o s i t i o n d a t e

. D o y e c l a i m s n o t t o h a v e r e c e i v e d n o t i c e

, a n d t h e r e i s n o

e v i d e n c e o n r e c o r d s u g g e s t i n g t o t h e c o n t r a r y

. I n f a c t

, d e f e n d a n t s a d m i t t h a t f

o u r

d a y s w a s i n s u f

f i c i e n t “ t o h a v e s u p p l i e d D o y e w i t h a d v a n c e w r i t t e n n o t i c e

, g i v e n

t h e c o n s t r a i n t s o f t h e U n i t e d S t a t e s P o s t a l S e r v i c e a n d t h e p r i s o n ’ s m a i l s y s t e m

. ”

D o y e c l a i m s t h a t w h e n d e f e n s e c o u n s e l a r r i v e d a t h i s p r i s o n o n J u n e 3

, h e

d i d n o t s u b m i t t o t h e d e p o s i t i o n b e c a u s e h e w a s n o t m e n t a l l y o r m e d i c a l l y p r e p a r e d

t o b e d e p o s e d

. H e c l a i m s h e w a s n o t d i s o b e y i n g t h e c o u r t ’ s d i s c o v e r y o r d e r

w i l l f u l l y o r i n b a d f

a i t h b y r e f

u s i n g t o b e d e p o s e d

, b e c a u s e h e b e l i e v e d h e h a d a

r i g h t t o p r o p e r n o t i c e

.

T h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n r e j e c t s D o y e ’ s

c o n t e n t i o n t h a t h e d i d n o t r e c e i v e n o t i c e

, c i t i n g t h e M a y 2 9 m a i l i n g w h i c h

d e f e n d a n t s t h e m s e l v e s c o n c e d e w a s u n l i k e l y t o h a v e r e a c h e d D o y e p r i o r t o J u n e 3

.

6T h e m a g i s t r a t e j u d g e t h e n e n t i r e l y d i s m i s s e s t h e i s s u e o f w h e t h e r D o y e r e c e i v e d

a c t u a l n o t i c e o f t h e r e s c h e d u l i n g

, s t a t i n g i t “ h a [ d ] l i t t l e b e a r i n g o n t h i s c a s e

, ”

b e c a u s e D o y e w a s “ p r e p a r e d f o r t h e d e p o s i t i o n o n M a y 2 9

, a n d

, a s a p r i s o n e r

, h e

h a d n o s c h e d u l i n g c o n f

l i c t s t h a t p r e v e n t e d h i s a p p e a r a n c e [ o n t h e 3 r d ]

. ” R u l e 3 0

h o w e v e r

, d o e s n o t c o n t a i n a n e x c e p t i o n t o t h e n o t i c e r e q u i r e m e n t m e r e l y b e c a u s e

t h e i n t e n d e d d e p o n e n t i s a p r i s o n e r

.

L a t e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e

, i n g r a n t i n g D o y e ’ s p e t i t i o n t o p r o c e e d i n

f o r m a p a u p e r i s i n t h e p r e s e n t a p p e a l

, a c k n o w l e d g e d “ t h e C o u r t d i d n o t i n q u i r e i n t o

w h e t h e r [ D o y e ] h a d a c t u a l n o t i c e o f t h e d e p o s i t i o n ” a n d t h a t i f D o y e n e v e r

r e c e i v e d n o t i c e

, “ t h e n h e d i d n o t h i n g w r o n g b y r e f u s i n g t o b e d e p o s e d

. ” W e

c o n c l u d e t h e r e i s n o t h i n g i n t h e r e c o r d t h a t s u p p o r t s t h e p r o p o s i t i o n t h a t D o y e h a d

a c t u a l n o t i c e h i s d e p o s i t i o n h a d b e e n r e s c h e d u l e d a n d t h u s n o t h i n g t o s u p p o r t t h e

f i n d i n g t h a t D o y e ’ s r e f

u s a l t o s u b m i t t o t h e J u n e 3 d e p o s i t i o n w a s w i l l f u l o r b a d

f a i t h v i o l a t i o n o f a d i s c o v e r y o r d e r

. W e

, t h e r e f o r e

, h o l d t h e d i s m i s s a l o f h i s

c o m p l a i n t a s a s a n c t i o n f o r t h a t r e f

u s a l w a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

.

F u r t h e r

, t h e a d o p t e d r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n d i d n o t d i s c u s s w h e t h e r

l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d h a v e b e e n a p p r o p r i a t e

, e v e n h a d D o y e ’ s r e f u s a l t o b e

d e p o s e d b e e n a w i l l f

u l o r b a d f

a i t h v i o l a t i o n

. R a t h e r

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e s t a t e s

m e r e l y t h a t “ w i l l f

u l n e s s i s a r e l e v a n t c o n s i d e r a t i o n ” i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r l e s s e r

7s a n c t i o n s a r e a p p r o p r i a t e

. A s e x p l a i n e d a b o v e

, h o w e v e r

, p r e c e d e n t r e q u i r e s c o u r t s

e n g a g e i n a t w o

- s t e p a n a l y s i s p r i o r t o d i s m i s s i n g a c o m p l a i n t f o r t h e v i o l a t i o n o f a

d i s c o v e r y o r d e r : t h e c o u r t f i r s t d e t e r m i n e s i f t h e v i o l a t i o n w a s w i l l f u l o r i n b a d

f a i t h

, n e x t i t d e t e r m i n e s w h e t h e r l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d s u f f i c e

. T h i s i s n o t a c a s e

i n w h i c h t h e e v i d e n c e o f w i l l f u l d i s o b e d i e n c e r e n d e r s s u p e r f l u o u s e x p l i c i t a n a l y s i s

o f l e s s e r s a n c t i o n s

, s u c h a s t h e l e s s e r s a n c t i o n r e q u e s t e d b y t h e d e f e n d a n t s a s a n

a l t e r n a t i v e t o d i s m i s s a l o f t h e s u i t : a c o u r t o r d e r c o m p e l l i n g D o y e t o s u b m i t t o t h e

d e p o s i t i o n

. I n c o n f

l a t i n g t h e t w o p r e r e q u i s i t e a n a l y t i c a l s t e p s t o d i s m i s s a l o f t h e

s u i t

, t h e a d o p t e d r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n e r r e d

.

B a s e d o n t h e a f

o r e m e n t i o n e d b a s e s

, w e v a c a t e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l

o f D o y e ’ s 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 3 s u i t a n d r e m a n d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

A F F I R M E D I N P A R T

, V A C A T E D A N D R E M A N D E D I N P A R T

.

8