F I L E D

U

. S

. C O U R T O F A P P E A L S

E L E V E N T H C I R C U I T

N o v e m b e r 3

, 2 0 0 8

T H O M A S K

. K A H N

C L E R K [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 0 6 6 3

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 0 0 6 5

- C R

- J

- D H B

- J E G

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e

,

v e r s u s

N E L S O N V A L D E S

,

D e f e n d a n t

– A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 3

, 2 0 0 8 )

B e f o r e C A R N E S

, B A R K E T T a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

N e l s o n V a l d e s a p p e a l s f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o i m p o s e a nu p w a r d v a r i a n c e a n d s e n t e n c e h i m t o 8 4 m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t f o r b a n k f r a u d

,

i n v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 4 a n d 2

. O n a p p e a l

, V a l d e s a r g u e s t h a t t h i s 1

s e n t e n c e w a s b o t h p r o c e d u r a l l y a n d s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e

.

I

V a l d e s a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y u n r e a s o n a b l e b e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c a l c u l a t e w h e t h e r a n u p w a r d d e p a r t u r e w a s w a r r a n t e d b e f o r e

i t e n g a g e d i n a v a r i a n c e a n a l y s i s

. V a l d e s a d d i t i o n a l l y a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

( 1 ) e r r e d i n c o n s i d e r i n g a p r o b a t i o n o f f i c e r ’ s l e t t e r t o t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n

s u g g e s t i n g a n e n h a n c e m e n t f o r r e p e a t e d e c o n o m i c c r i m e s ; a n d ( 2 ) i n c o r r e c t l y

i n t e r p r e t e d V a l d e s ’ s i n t e r n a t i o n a l t r a v e l s a s a t t e m p t s t o e s c a p e f r o m p r o s e c u t i o n

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 2 6 1

, 1 2 5 S

. C t

. 7 3 8

, 7 6 5

- 6 6

, 1 6 0

L

. E d

. 2 d 6 2 1 ( 2 0 0 5 )

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t s e n t e n c e s a r e t o b e r e v i e w e d f o r

“ u n r e a s o n a b l e [ n e s s ]

. ” T h e S u p r e m e C o u r t s u b s e q u e n t l y n o t e d t h a t t h i s r e v i e w

r e q u i r e s t h e “ d e f

e r e n t i a l a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. ” G a l l v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 2

U

. S

.

_ _ _ , 1 2 8 S

. C t

. 5 8 6

, 5 9 1 ( 2 0 0 7 )

. H o w e v e r

, i f a s e n t e n c i n g i s s u e i s r a i s e d f o r

t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l

, w e r e v i e w t h a t i s s u e o n l y f o r p l a i n e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

.

Va l d es’s orig inal sentenc e of 108 months of imprisonment for this same offe nse was 1

vacated and rema

nded for rese ntencing by a prior panel of this Court. United States v. Valdes, 500

F.3d 1291 ( 11th Cir. 2007).

2A g u i l l a r d

, 2 1 7 F

. 3 d 1 3 1 9

, 1 3 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. 2

A s e n t e n c e i s p r o c e d u r a l l y u n r e a s o n a b l e i f t h e d i s t r i c t c o u r t f a i l e d t o

c a l c u l a t e o r i n c o r r e c t l y c a l c u l a t e d t h e g u i d e l i n e s

, t r e a t e d t h e g u i d e l i n e s a s

m a n d a t o r y

, f

a i l e d t o c o n s i d e r t h e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

, s e l e c t e d a s e n t e n c e

b a s e d o n c l e a r l y e r r o n e o u s f a c t s

, o r f a i l e d a d e q u a t e l y t o e x p l a i n t h e c h o s e n

s e n t e n c e

. G a l l

, 1 2 8 S

. C t

. a t 5 9 7

. T h e b u r d e n o f e s t a b l i s h i n g t h a t t h e s e n t e n c e i s

u n r e a s o n a b l e l i e s w i t h t h e p a r t y c h a l l e n g i n g t h e s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. T a l l e y

,

4 3 1 F

. 3 d 7 8 4

, 7 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

V a l d e s f i r s t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t w a s r e q u i r e d p u r s u a n t t o U n i t e d

S t a t e s v

. J o r d i

, 4 1 8 F

. 3 d 1 2 1 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) t o c a l c u l a t e a d e p a r t u r e b e f o r e i t

e n g a g e d i n i t s v a r i a n c e a n a l y s i s

. I n o u r p r e v i o u s d e c i s i o n v a c a t i n g a n d r e m a n d i n g 3

V a l d e s ’ s o r i g i n a l s e n t e n c e o f 1 0 8 m o n t h s i m p r i s o n m e n t

, w e n o t e d t h a t i t w a s

u n c l e a r f r o m t h e r e c o r d w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t i n t e n d e d t o a p p l y a n u p w a r d

d e p a r t u r e u n d e r U

. S

. S

. G

. § 4 A 1

. 3 o r t o r e l y s o l e l y u p o n § 3 5 5 3 ( a ) i n i m p o s i n g a

Und er p l ai n er ro r review, there m ust be (1) an error, (2) t hat i s plain, and (3) that aff ects 2

s u b s t antial rights. I d. When these three factors are met, we may then ex erc ise our di scre tion an d

co rr ec t t h e error if it seriously aff ects the fairne ss, integ rity

, or public reputa tion of the judicial

proce eding s. United States v. Olano, 507 U.S. 725, 732 (1993). Review for plain err or require s an

err or to be c lear

or obvious. United States v. Straub, 508 F.3d 1003, 1008 ( 11th Cir. 2007).

Valdes did not specific ally object to the di st ri ct court’s failure to calc ulate a depar ture at 3

his rese ntencing

, but rathe r made a g eneral o bjection to the court’s upwar d varia nce. Thus, it is

arg uable that plain err or revie w should apply

. Howeve r, we find that Valdes’ s arg ument reg arding

the cour t not conducting a depa

rture a naly sis fails even under the more le nient abuse of discretion

revie w.

3s e n t e n c e w e l l

- a b o v e t h e G u i d e l i n e s

. I n a s m u c h a s t h e d i s t r i c t c o u r t m e a n t t o a p p l y

a n u p w a r d d e p a r t u r e w e n o t e d t h a t t h e c o u r t d i d n o t f o l l o w t h e r e q u i s i t e

p r o c e d u r e s

. H e r e

, u p o n r e s e n t e n c i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t w a s c l e a r t h a t w h i l e i t c o u l d

g r a n t a n u p w a r d d e p a r t u r e

, i t c h o s e n o t t o

, a n d r a t h e r d e c i d e d t h a t a v a r i a n c e b a s e d

u p o n § 3 5 5 3 ( a ) w a s m o r e a p p r o p r i a t e

.

O n c e t h e d i s t r i c t c o u r t d e c i d e d n o t t o d e p a r t u p w a r d

, i t w a s n o t r e q u i r e d t o

f o l l o w t h e p r o c e d u r e f

o r s u c h d e p a r t u r e s a s t h e y w e r e n o l o n g e r r e l e v a n t

. V a l d e s ’ s

r e l i a n c e u p o n J o r d i i s m i s p l a c e d a s i n t h a t c a s e w e h e l d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

a s a m a t t e r o f l a w i n i m p r o p e r l y d e c i d i n g t h a t i t c o u l d n o t g r a n t a n u p w a r d

d e p a r t u r e

, t h e r e b y i m p r o p e r l y a p p l y i n g t h e g u i d e l i n e s

. I d

. a t 1 2 1 7

. H e r e

, t h e

d i s t r i c t c o u r t r e c o g n i z e d t h a t i t c o u l d g r a n t a n u p w a r d d e p a r t u r e

, b u t d e c i d e d t h a t a

v a r i a n c e w o u l d b e t t e r a c c o u n t f o r V a l d e s ’ s c o n d u c t

.

V a l d e s n e x t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y c a l c u l a t e d h i s g u i d e l i n e

r a n g e b e c a u s e i t c o n s i d e r e d a l e t t e r w r i t t e n b y a p r o b a t i o n o f f i c e r t o t h e S e n t e n c i n g

C o m m i s s i o n r e g a r d i n g e c o n o m i c c r i m e s

. W e f i n d t h i s a r g u m e n t

, w h i c h w e r e v i e w

f o r p l a i n e r r o r

, t o b e w i t h o u t m e r i t a s t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t u s e t h e l e t t e r t o

c a l c u l a t e t h e g u i d e l i n e r a n g e

, b u t r a t h e r r e f e r r e d t o i t w h e n c o n d u c t i n g i t s §

3 5 5 3 ( a ) v a r i a n c e a n a l y s i s

.

F i n a l l y

, V a l d e s a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y u n r e a s o n a b l e

4b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t m i s c h a r a c t e r i z e d h i s t r a v e l s o u t o f t h e c o u n t r y a s

e v i d e n c e o f “ f

u g i t i v e s t a t u s

. ” T h e c o u r t d i d n o t f i n d t h a t V a l d e s ’ s t r a v e l s w e r e

i l l e g a l o r c o n s t i t u t i o n a l l y i m p e r m i s s i b l e

, b u t r a t h e r t h a t V a l d e s h a d u s e d h i s t r a v e l s

a s a m e a n s o f c o n f

u s i o n t o c o n c e a l h i s c r i m e s

. G i v e n t h e c l o s e p r o x i m i t y o f h i s

t r a v e l s t o h i s a r r e s t s a n d c o n v i c t i o n s

, t h i s w a s n o t a n u n r e a s o n a b l e i n f e r e n c e a n d

a c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n m a k i n g t h i s i n f e r e n c e

.

T h e r e f o r e

, w e f i n d t h a t V a l d e s ’ s s e n t e n c e w a s p r o c e d u r a l l y r e a s o n a b l e

.

I I

V a l d e s n e x t a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e w a s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e b e c a u s e

t h e f a c t o r s u s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t t o j u s t i f y a n u p w a r d v a r i a n c e ( h i s c r i m i n a l

h i s t o r y a n d t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e ) a l r e a d y w e r e a c c o u n t e d f o r b y t h e

S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

. H e a l s o r e s t a t e s h i s a r g u m e n t s c o n c e r n i n g t h e c o u r t ’ s

c o n s i d e r a t i o n o f t h e l e t t e r t o t h e S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n a n d h i s i n t e r n a t i o n a l

t r a v e l s

.

A s d i s c u s s e d s u p r a

, t h e s t a n d a r d o f r e v i e w f o r u n r e a s o n a b l e n e s s i s a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. G a l l

, 1 2 8 S

. C t

. a t 5 9 1

. H o w e v e r

, w i t h r e g a r d t o s u b s t a n t i v e

u n r e a s o n a b l e n e s s

, t h e S u p r e m e C o u r t h a s f o u n d t h a t “ c l o s e r r e v i e w m a y b e i n

o r d e r w h e n t h e s e n t e n c i n g j u d g e v a r i e s f r o m t h e G u i d e l i n e s b a s e d s o l e l y o n t h e

j u d g e ' s v i e w t h a t t h e G u i d e l i n e s r a n g e f a i l s p r o p e r l y t o r e f

l e c t § 3 5 5 3 ( a )

5c o n s i d e r a t i o n s e v e n i n a m i n e

- r u n c a s e

. ” K i m b r o u g h v

. U n i t e d S t a t e s

,

_ _ U

. S

.

_ _ ,

1 2 8 S

. C t

. 5 5 8 ( 2 0 0 7 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

A s e n t e n c e i s s u b s t a n t i v e l y u n r e a s o n a b l e “ i f i t d o e s n o t a c h i e v e t h e p u r p o s e s

o f s e n t e n c i n g s t a t e d i n § 3 5 5 3 ( a )

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P u g h

, 5 1 5 F

. 3 d 1 1 7 9

, 1 1 9 1

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. S e c t i o n 3 5 5 3 ( a ) p r o v i d e s t h a t d i s t r i c t c o u r t s m u s t c o n s i d e r

, i n t e r

a l i a

, ( 1 ) t h e a p p l i c a b l e g u i d e l i n e r a n g e ; ( 2 ) t h e n a t u r e a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e

o f f e n s e ; ( 3 ) t h e h i s t o r y a n d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e d e f e n d a n t ; ( 4 ) t h e n e e d f

o r t h e

s e n t e n c e i m p o s e d t o r e f l e c t t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

, t o p r o m o t e r e s p e c t f o r

t h e l a w

, a n d t o p r o v i d e j u s t p u n i s h m e n t f o r t h e o f f e n s e ; ( 5 ) t h e n e e d f

o r a d e q u a t e

d e t e r r e n c e t o c r i m i n a l c o n d u c t ; ( 6 ) p r o t e c t i o n o f t h e p u b l i c f r o m f u r t h e r c r i m e s o f

t h e d e f e n d a n t ; a n d ( 7 ) t h e n e e d t o a v o i d u n w a r r a n t e d s e n t e n c i n g d i s p a r i t i e s

. 1 8

U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

. A d i s t r i c t c o u r t m a y i m p o s e a v a r i a n c e i f i t d e t e r m i n e s t h a t “ t h e

c a s e a t h a n d f

a l l s o u t s i d e t h e ‘ h e a r t l a n d ’ t o w h i c h t h e C o m m i s s i o n i n t e n d s

i n d i v i d u a l G u i d e l i n e s t o a p p l y

, ” “ t h e G u i d e l i n e s s e n t e n c e

. . . f a i l s p r o p e r l y t o

r e f l e c t § 3 5 5 3 ( a ) c o n s i d e r a t i o n s

, ” o r “ t h e c a s e w a r r a n t s a d i f f e r e n t s e n t e n c e

r e g a r d l e s s

. ” R i t a v

. U n i t e d S t a t e s

,

_ _ U

. S

.

_ _ , 1 2 7 S

. C t

. 2 4 5 6

, 2 4 6 5 ( 2 0 0 7 )

.

W h e n w e p r e v i o u s l y r e v i e w e d t h e i n s t a n t c a s e

, w e f o u n d t h a t “ [ m ] a n y o f t h e

b a s e s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s e n t e n c e w e r e a l r e a d y a c c o u n t e d f o r i n c a l c u l a t i n g t h e

G u i d e l i n e s r a n g e a n d n o t h i n g e x t r a o r d i n a r y a b o u t t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h i s c a s e

6j u s t i f

i e d [ a n ] e x t r e m e v a r i a n c e [ o f 1 0 8

- m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t ]

. ” V a l d e s

, 5 0 0 F

. 3 d

a t 1 2 9 2 n

. 2

. H o w e v e r

, a f t e r w e i s s u e d o u r o p i n i o n

, t h e S u p r e m e C o u r t i s s u e d i t s

d e c i s i o n i n G a l l

, i n w h i c h i t r e j e c t e d “ a n a p p e l l a t e r u l e t h a t r e q u i r e s ‘ e x t r a o r d i n a r y ’

c i r c u m s t a n c e s t o j u s t i f

y a s e n t e n c e o u t s i d e t h e G u i d e l i n e s r a n g e

. ” G a l l

, 1 2 8 S

. C t

.

a t 5 9 5

. T h e S u p r e m e C o u r t t h e n c l a r i f i e d t h a t “ a m a

j o r d e p a r t u r e s h o u l d b e

s u p p o r t e d b y a m o r e s i g n i f i c a n t j u s t i f

i c a t i o n t h a n a m i n o r o n e

. ” I d

. a t 5 9 7

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t c a l c u l a t e d V a l d e s ’ s g u i d e l i n e r a n g e t o b e 4 1

– 5 1

m o n t h s ’ i m p r i s o n m e n t b a s e d o n h i s c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y o f I V

. I n i m p o s i n g

a n u p w a r d v a r i a n c e t o t h e g u i d e l i n e s r a n g e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s c u s s e d i t s c o n c e r n

w i t h V a l d e s ’ s c r i m i n a l h i s t o r y a n d r e p e a t e d f r a u d u l e n t b e h a v i o r

. W h i l e V a l d e s ’ s

c r i m i n a l h i s t o r y a l o n e w o u l d n o t j u s t i f y a n u p w a r d d e p a r t u r e a s s u c h b e h a v i o r i s

a c c o u n t e d f

o r t h r o u g h h i s c r i m i n a l h i s t o r y c a t e g o r y

, h e r e

, w e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t 4

c o u r t c o n s i d e r e d o t h e r § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s i n i m p o s i n g t h e u p w a r d v a r i a n c e

. T h e

c o u r t n o t e d t h a t V a l d e s ’ s u n u s u a l l y h i g h r a t e o f r e c i d i v i s m

, a l m o s t a l l o f w h i c h

i n v o l v e s f

r a u d

, s h o w s t h a t h i s p r i o r p r i s o n s e n t e n c e s h a v e h a d a n i n s u f f i c i e n t

i m p a c t o n h i s b e h a v i o r a n d t h e h i g h e r s e n t e n c e w a s n e c e s s a r y t o d e t e r h i m a s w e l l

Valdes’ s criminal history cate g ory of I V does not ref lect many of his pri o r u n char g ed 4

offe nses, which would ha ve been accounted f

or by incre asing his criminal history cate g ory to VI

. The g uideline rec ommendation for a cri minal history cate g ory of VI would have resulted in a

sentenc ing rang e of 57-71 months’ imprisonment, still below the 84-month sentenc e imposed by the

court.

7a s o t h e r s f

r o m c o m m i t t i n g f

i n a n c i a l f r a u d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. M a r t i n

, 4 5 5 F

. 3 d

1 2 2 7

, 1 2 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( d i s c u s s i n g t h e p a r t i c u l a r i m p o r t a n c e o f d e t e r r e n c e i n

t h e a r e a o f e c o n o m i c a n d f r a u d

- b a s e d c r i m e s )

. T h e c o u r t a l s o n o t e d V a l d e s ’ s

t r a v e l s o u t o f t h e c o u n t r y “ a u g m e n t e d t h e c o n f u s i o n a n d o b f

u s c a t i o n a t t e n d a n t t o

h i s c o n c e a l m e n t o f h i s s e r i a l f r a u d s

. ” F i n a l l y

, t h e c o u r t n o t e d t h a t i t c o n s i d e r e d

“ t h e n e e d f

o r t h e s e n t e n c e i m p o s e d t o r e f l e c t t h e s e r i o u s n e s s o f t h e o f f e n s e

, t o

p r o m o t e r e s p e c t f

o r t h e l a w

, a n d t o p r o v i d e j u s t p u n i s h m e n t f o r t h e o f f e n s e t h e

n e e d f o r d e t e r r e n c e ” a s p r o v i d e d f o r u n d e r § 3 5 5 3 ( a ) ( 4 )

.

T h e r e f o r e

, w e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n

d e t e r m i n i n g t h a t § 3 5 5 3 ( a ) r e q u i r e d a n u p w a r d v a r i a n c e t o d e t e r V a l d e s f r o m

f u r t h e r c r i m i n a l c o n d u c t

.

A F F I R M E D

.

8