FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

Nov. 2, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 5 4 1 8

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 1 5 5

- C V

- 4

N O R F O L K S O U T H E R N R A I L W A Y C O M P A N Y

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

B I L L Y G R O V E S

, i n d i v i d u a l l y

, d

. b

. a

. S a v a n n a h R e

- L o a d

, S A V A N N A H R E

- L O A D

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

,

B R A M P T O N E N T E R P R I S E S

, L L C

, d

. b

. a

. S a v a n n a h R e

- L o a d

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l e e

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f G e o r g i a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 2

, 2 0 0 9 )B e f

o r e C A R N E S

, F A Y a n d A L A R C Ó N

, C i r c u i t J u d g e s

. *

F A Y

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m a d i s p u t e b e t w e e n a r a i l c a r r i e r a n d a w a r e h o u s e m a n

r e g a r d i n g l i a b i l i t y f

o r d e m u r r a g e

, i

. e

. , p e n a l t i e s a s s e s s e d f o r t h e u n d u e d e t e n t i o n o f

r a i l c a r s

. N o r f

o l k S o u t h e r n R a i l w a y C o m p a n y s u e d B r a m p t o n E n t e r p r i s e s

, L L C

d / b / a S a v a n n a h R e

- L o a d f o r d e m u r r a g e a c c r u e d o v e r t h e s i x m o n t h p e r i o d f r o m

M a r c h t o A u g u s t 2 0 0 7

. S a v a n n a h R e

- L o a d d e n i e d l i a b i l i t y f o r t h e d e m u r r a g e

c h a r g e s a n d

, d e s p i t e b e i n g n a m e d a s c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g

, m a i n t a i n e d i t

w a s n o t a p a r t y t o t h e s h i p p i n g c o n t r a c t s

. N o r f o l k S o u t h e r n a s s e r t s t h a t a s t h e

n a m e d c o n s i g n e e S a v a n n a h R e

- L o a d b e c a m e a p a r t y t o t h e c o n t r a c t s b y a c c e p t i n g

t h e s h i p m e n t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f S a v a n n a h

h o l d i n g t h a t a f

r e i g h t r e

- l o a d e r c a n n o t

, w i t h o u t n o t i c e

, b e m a d e a c o n s i g n e e b y t h e

u n i l a t e r a l a c t i o n o f a t h i r d p a r t y

. W e a f f i r m

.

I

.

B r a m p t o n E n t e r p r i s e s o p e r a t e s a w a r e h o u s e b u s i n e s s u n d e r t h e t r a d e n a m e

S a v a n n a h R e

- L o a d ( “ S a v a n n a h ” )

. A s a w a r e h o u s e m a n

, S a v a n n a h r e c e i v e s f r e i g h t

a t i t s f a c i l i t y

, u n l o a d s i t f

r o m t h e c o n t a i n e r s i n w h i c h i t a r r i v e s

, r e l o a d s i t i n t o

Honora ble Arthur L . Alarc ón, United States Circuit J udg e for the Ninth Circuit, sitt ing *

by desig nation.

2a p p r o p r i a t e c o n t a i n e r s f o r e x p o r t

, a n d f

o r w a r d s i t t o v a r i o u s p o r t s a c c o r d i n g t o

i n s t r u c t i o n s r e c e i v e d f

r o m t h e f r e i g h t f o r w a r d e r

. S a v a n n a h h a s n o o w n e r s h i p

i n t e r e s t i n t h e f

r e i g h t i t h a n d l e s a n d i s n o t a p a r t y t o t h e t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t s

.

T h e f r e i g h t f o r w a r d i n g c o m p a n i e s m a k e t r a n s p o r t a t i o n a r r a n g e m e n t s w i t h o u t i n p u t

f r o m o r n o t i c e t o S a v a n n a h

.

I n l a t e 2 0 0 6 G a l a x y F o r w a r d i n g ( “ G a l a x y ” ) b e g a n s e n d i n g f r e i g h t t o

S a v a n n a h ’ s f

a c i l i t y v i a r a i l c a r d e l i v e r e d b y N o r f o l k S o u t h e r n R a i l w a y C o m p a n y

( “ N o r f o l k ” )

. A c c o r d i n g t o S a v a n n a h o w n e r W i l l i a m “ B i l l y ” G r o v e s

, G a l a x y w a s

a w a r e o f S a v a n n a h ’ s o p e r a t i o n a l c a p a c i t y a n d c o n t r o l l e d t h e a m o u n t o f f r e i g h t i t

r e c e i v e d

. G a l a x y m e r e l y i n f o r m e d S a v a n n a h w h e n s h i p m e n t s w e r e e n r o u t e a n d

p r o v i d e d i t w i t h i n s t r u c t i o n s r e g a r d i n g t h e e x p o r t o f t h e s h i p m e n t

. G a l a x y w a s t h e

o n l y f r e i g h t f o r w a r d e r t o s e n d S a v a n n a h f r e i g h t v i a r a i l a n d a r r a n g e d t r a n s p o r t a t i o n

f o r a l l t h e f

r e i g h t s h i p m e n t s a t i s s u e

. T h e s e f r e i g h t s h i p m e n t s o r i g i n a t e d f r o m

v a r i o u s d o m e s t i c s h i p p e r s a n d w e r e b e i n g e x p o r t e d t o o v e r s e a s r e c i p i e n t s b y

G a l a x y

. S a v a n n a h h a d n o k n o w l e d g e o f t h e o r i g i n s o r f i n a l d e s t i n a t i o n s o f t h e

f r e i g h t i t h a n d l e d

.

3N o r f o l k t r a n s p o r t e d t h e r a i l f r e i g h t t o S a v a n n a h p u r s u a n t t o b i l l s o f l a d i n g 1

r e c e i v e d f

r o m G a l a x y

. B e f

o r e r a i l c a r s w e r e d e l i v e r e d

, N o r f o l k w o u l d n o t i f

y

S a v a n n a h t h a t r a i l c a r s f r o m c e r t a i n s h i p p e r s h a d a r r i v e d a n d w e r e r e a d y f o r

d e l i v e r y

. O n c e S a v a n n a h a p p r o v e d t h e d e l i v e r y

, N o r f o l k w o u l d p e r f

o r m a

“ s w i t c h ” b y r e m o v i n g a n y e m p t y r a i l c a r s a n d r e p l a c i n g t h e m w i t h n e w r a i l c a r s t o

u n l o a d

. N o r f

o l k w o u l d p e r f

o r m o n l y o n e “ s w i t c h ” p e r d a y d e l i v e r i n g a s m a n y a s

f i v e c a r s a t a t i m e

.

B e g i n n i n g i n M a r c h 2 0 0 7

, G a l a x y b e g a n s e n d i n g r a i l f r e i g h t t o S a v a n n a h a t

s u c h a v o l u m e t h a t d e m u r r a g e b e g a n t o a c c r u e

. P u r s u a n t t o N o r f o l k ’ s t a r i f

f

, a

c u s t o m e r i s a l l o w e d t w o d a y s t o u n l o a d f r e i g h t w i t h o u t i n c u r r i n g d e m u r r a g e

. A t

t h e e n d o f e a c h m o n t h

, a c u s t o m e r ’ s t o t a l d e m u r r a g e d a y s a r e n e t t e d a g a i n s t t o t a l

c r e d i t s

. C r e d i t s a r e c a l c u l a t e d b y m u l t i p l y i n g t h e n u m b e r o f r a i l c a r s d e l i v e r e d

d u r i n g a p a r t i c u l a r m o n t h b y t w o

, w h i c h a c c o u n t s f o r t h e t w o “ f

r e e ” d a y s a l l

c u s t o m e r s a r e g i v e n t o u n l o a d d e l i v e r e d r a i l c a r s

. I f t o t a l d e m u r r a g e e x c e e d s t o t a l

c r e d i t s

, t h o s e d a y s a r e c h a r g e d a t t h e d a i l y r a t e p u b l i s h e d i n N o r f o l k ’ s t a r i f

f

.

T h e r i g h t t o a s s e s s d e t e n t i o n o r d e m u r r a g e c h a r g e s a g a i n s t p a r t i e s t o a

t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t f o r d e l a y i n r e l e a s i n g t r a n s p o r t a t i o n e q u i p m e n t i s w e l l

A bill of lading is “the basic tr ansportation contr act be tween the shipper-c onsignor and 1

the ca rrier ; its t erms and c onditions bi nd the shipper a nd all connec ting c arr iers.” Southern Pac.

Transp. C o. v. Comme rcial Metals Co. , 456 U.S. 336, 342, 102 S. C t. 1815, 1820 (1982).

4e s t a b l i s h e d a t c o m m o n l a w

. M o t o r c a r r i e r s t e r m s u c h a d e l a y a s d e t e n t i o n w h i l e

r a i l c a r r i e r s r e f

e r t o i t a s d e m u r r a g e

. P r i o r t o r a i l t r a n s p o r t

, d e m u r r a g e w a s

r e c o g n i z e d i n m a r i t i m e l a w a s t h e a m o u n t t o b e p a i d f o r d e l a y i n l o a d i n g

,

u n l o a d i n g

, o r s a i l i n g b e y o n d t h e t i m e s p e c i f i e d

. U n l i k e m a r i t i m e l a w

, a r a i l r o a d

c a r r i e r c a n c o l l e c t d e m u r r a g e e v e n i f t h e s h i p p i n g c o n t r a c t c o n t a i n s n o p r o v i s i o n t o

t h a t e f f e c t

. I n t h e r a i l r o a d s e t t i n g

, d e m u r r a g e c h a r g e s s e r v e a t w o f o l d p u r p o s e :

“ O n e i s t o s e c u r e c o m p e n s a t i o n f o r t h e u s e o f t h e c a r a n d o f t h e t r a c k w h i c h i t

o c c u p i e s

. T h e o t h e r i s t o p r o m o t e c a r e f f i c i e n c y b y p r o v i d i n g a d e t e r r e n t a g a i n s t

u n d u e d e t e n t i o n

. ” T

u r n e r

, D e n n i s & L o w r

y L u m b e r C o

. v

. C h i c a g o

, M i l w a u k e e &

S t

. P a u l R

y

. C o

. , 2 7 1 U

. S

. 2 5 9

, 2 6 2

, 4 6 S

. C t

. 5 3 0

, 5 3 1 ( 1 9 2 6 )

. A s s u c h

,

d e m u r r a g e c h a r g e s a r e p r o p e r l y a s s e s s e d e v e n i f t h e c a u s e f o r t h e d e l a y i s b e y o n d

t h e p a r t y ’ s c o n t r o l

, u n l e s s t h e c a r r i e r i t s e l f i s r e s p o n s i b l e f o r t h e d e l a y

.

W h i l e d e m u r r a g e r e m a i n s a m a t t e r o f c o n t r a c t

, r a i l r o a d s a r e n o w r e q u i r e d b y

f e d e r a l s t a t u t e t o a s s e s s d e m u r r a g e c h a r g e s s u b j e c t t o o v e r s i g h t b y t h e S u r f a c e

T r a n s p o r t a t i o n B o a r d

. N o r f o l k s e e k s d e m u r r a g e c h a r g e s a g a i n s t S a v a n n a h

p u r s u a n t t o t h e I n t e r s t a t e C o m m e r c e C o m m i s s i o n T e r m i n a t i o n A c t ( I C C T A )

,

r e q u i r i n g r a i l c a r r i e r s t o “ c o m p u t e d e m u r r a g e c h a r g e s

, a n d e s t a b l i s h r u l e s r e l a t e d t o

t h o s e c h a r g e s

. . . ” 4 9 U

. S

. C

. § 1 0 7 4 6 ( 1 9 9 5 )

. N o r f o l k p u b l i s h e s t h e a p p l i c a b l e

d e m u r r a g e r u l e s a n d c h a r g e s i n F r e i g h t T a r i f f N S 6 0 0 4

- B

, w h i c h s t a t e s i n r e l e v a n t

5p a r t t h a t “ [ d ] e m u r r a g e c h a r g e s w i l l b e a s s e s s e d a g a i n s t t h e c o n s i g n o r a t o r i g i n o r 2

c o n s i g n e e a t d e s t i n a t i o n w h o w i l l b e r e s p o n s i b l e f o r p a y m e n t

. ” T a r i f

f N S 6 0 0 4

- B

, 3

I t e m 8 5 0 ( 5 ) ( 2 0 0 0 ) ( f

o o t n o t e s a d d e d )

. T h u s

, N o r f o l k i s r e q u i r e d b y t h e I C C T A

a n d t h e t e r m s o f i t s o w n t a r i f f t o a s s e s s d e m u r r a g e c h a r g e s a g a i n s t t h e s h i p m e n t ’ s

c o n s i g n e e f

o r a n y d e l a y i n u n l o a d i n g t h e r a i l c a r s a t t h e i r d e s t i n a t i o n

.

S a v a n n a h w a s a n a m e d c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g f o r t h e f r e i g h t

s h i p m e n t s a t i s s u e

. H o w e v e r

, m a n y o f t h e s e b i l l s o f l a d i n g a l s o n a m e d a n u l t i m a t e

c o n s i g n e e a n d p r i n t e d c o p i e s o f t h e e l e c t r o n i c b i l l o f l a d i n g d a t a s u b m i t t e d b y

N o r f o l k d i d n o t a c t u a l l y c o n t a i n t h e w o r d c o n s i g n e e

. S a v a n n a h m a i n t a i n s t h a t i t

d i d n o t c o n s e n t t o b e i n g n a m e d o n t h e b i l l s o f l a d i n g a n d w a s n e v e r i n f o r m e d t h a t

a n y b i l l o f l a d i n g i d e n t i f i e d i t a s a c o n s i g n e e

. T h e r e c o r d i n d i c a t e s t h a t n e i t h e r

G a l a x y

, N o r f

o l k

, n o r a n y o t h e r e n t i t y p r o v i d e d S a v a n n a h w i t h t h e b i l l s o f l a d i n g

f o r t h e f r e i g h t i t h a n d l e d

. T h u s

, S a v a n n a h w a s a n a m e d c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f

l a d i n g w i t h o u t n o t i c e o f

, o r c o n s e n t t o

, s u c h d e s i g n a t i o n

.

A consig nor is “[o] ne who dispatc hes g oods to another on c onsignme nt.” B L A C K ’ S L A W 2

D I C T I O N A R Y 327 (8th ed. 2004). A consig nment is “[a] quantity of g oods delivere d by

this act,

esp. in a sing le shipment.” B L A C K ’ S L A W D I C T I O N A R Y 327 (8th ed. 2004).

A consig nee is “ [o] ne to whom g oods are consig ned.” B L A C K ’ S L A W D I C T I O N A R Y 327 3

(8th ed. 2004). T he F eder al B ills of L ading Act and N orfolk’s Ta riff de fine c onsigne e in a

consistent manner

. See 49 U.S.C. § 80101(1) (1994) ( “‘c onsigne e’ me ans the pe rson named in a

bill of lading a s the person to whom the g oods are to be deliver ed”) ; Tariff NS 6004-B, I tem

200(6) ( 2000) (“ The pa

rty to whom a shipment is consigne d or the pa rty entitled to rec eive the

shipment”).

6I n a d d i t i o n t o t h e f r e i g h t a t i s s u e i n t h i s a p p e a l

, N o r f o l k r o u t i n e l y d e l i v e r e d

f r e i g h t t o S a v a n n a h ’ s f

a c i l i t y p u r s u a n t t o b i l l s o f l a d i n g w h e r e S a v a n n a h w a s n o t

t h e n a m e d c o n s i g n e e

. T h e i n s t a n t d i s p u t e a r o s e w h e n N o r f o l k b e g a n i n v o i c i n g

S a v a n n a h f

o r d e m u r r a g e o n a l l s h i p m e n t s d e l i v e r e d t o S a v a n n a h ’ s f a c i l i t y

i r r e s p e c t i v e o f w h e t h e r S a v a n n a h w a s t h e n a m e d c o n s i g n e e

. S a v a n n a h r e f u s e d t o

p a y a n d i n l a t e 2 0 0 7 N o r f o l k s u e d f

o r d e m u r r a g e o n a l l s h i p m e n t s

, w i t h o u t r e g a r d

f o r w h o w a s n a m e d a s c o n s i g n e e

. A f t e r S a v a n n a h m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

N o r f o l k a m e n d e d i t s c o m p l a i n t

, t o e x c l u d e d e m u r r a g e f o r f r e i g h t s h i p m e n t s w h e r e

S a v a n n a h w a s n o t n a m e d a s c o n s i g n e e

. T h i s a m e n d m e n t h a d t h e e f f e c t o f r e d u c i n g

N o r f o l k ’ s d e m a n d f

r o m $ 1 3 3

, 0 8 0

. 0 0 t o $ 7 0

, 6 8 0

. 0 0

.

I n e a r l y 2 0 0 8 S a v a n n a h m o v e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n a l l c l a i m s a r g u i n g

t h a t i t w a s n o t l i a b l e f

o r d e m u r r a g e b e c a u s e N o r f o l k c o u l d “ o n l y r e c o v e r

d e m u r r a g e a g a i n s t a c o n s i g n e e o r a p a r t y t o t h e t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t

. ” S a v a n n a h

s t a t e d t h a t “ t h e i s s u e b e f o r e t h e C o u r t i s w h e t h e r a n o t h e r ’ s u n i l a t e r a l a c t o f

i d e n t i f y i n g ‘ S a v a n n a h R e

- L o a d ’ a s t h e c o n s i g n e e w i t h o u t [ i t s ] k n o w l e d g e o r

p e r m i s s i o n i s s u f

f i c i e n t t o m a k e i t a c o n s i g n e e a n d t h e r e f o r e l i a b l e f

o r d e m u r r a g e

. ”

N o r f o l k m o v e d f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t a s t o t h e i s s u e o f S a v a n n a h ’ s

l i a b i l i t y f o r d e m u r r a g e

. N o r f

o l k a r g u e d t h a t S a v a n n a h w a s l i a b l e f o r d e m u r r a g e

b e c a u s e S a v a n n a h w a s i d e n t i f i e d a s c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g a t i s s u e

,

7S a v a n n a h a c c e p t e d d e l i v e r y o f t h e r a i l c a r s a n d t h e f r e i g h t

, a n d S a v a n n a h d i d n o t

n o t i f y N o r f o l k o f i t s a g e n t s t a t u s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d S a v a n n a h ’ s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d

d e n i e d N o r f

o l k ’ s m o t i o n f

o r p a r t i a l s u m m a r y j u d g m e n t

, h o l d i n g t h a t S a v a n n a h w a s

n o t l i a b l e f

o r d e m u r r a g e

. T h e c o u r t s t a t e d t h a t a b i l l o f l a d i n g i s e s s e n t i a l l y a

c o n t r a c t a n d S a v a n n a h c o u l d n o t b e m a d e a p a r t y t o t h a t c o n t r a c t w i t h o u t i t s

k n o w l e d g e o r c o n s e n t

. I n s u m

, t h e c o u r t h e l d t h a t S a v a n n a h “ c a n n o t b e m a d e a

c o n s i g n e e b y t h e u n i l a t e r a l a c t i o n o f a t h i r d p a r t y

, p a r t i c u l a r l y w h e r e S a v a n n a h R e

L o a d w a s n o t g i v e n n o t i c e o f t h e u n i l a t e r a l d e s i g n a t i o n i n t h e b i l l s o f l a d i n g

. ”

N o r f o l k a p p e a l s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f i t s m o t i o n f o r p a r t i a l s u m m a r y

j u d g m e n t a n d g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t t o S a v a n n a h

.

I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ' s g r a n t o r d e n i a l o f s u m m a r y j u d g m e n t d e n o v o

,

c o n s i d e r i n g a l l t h e f

a c t s a n d r e a s o n a b l e i n f

e r e n c e s i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e

n o n m o v i n g p a r t y

. S e e O w n e r

- O p e r a t o r I n d e p

. D r i v e r s A s s '

n

, I n c

. v

. L a n d

s t a r S y s

.

I n c

. , 5 4 1 F

. 3 d 1 2 7 8

, 1 2 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. U n d e r F e d

. R

. C i v

. P

. 5 6 ( c )

, s u m m a r y

j u d g m e n t i s p r o p e r “ i f t h e p l e a d i n g s

, d e p o s i t i o n s

, a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s

, a n d

a d m i s s i o n s o n f

i l e

, t o g e t h e r w i t h t h e a f

f i d a v i t s

, i f a n y

, s h o w t h a t t h e r e i s n o

8g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t a n d t h a t t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o a

j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” C e l o t e x C o r p

. v

. C a t r e t t

, 4 7 7 U

. S

. 3 1 7

, 3 2 2

, 1 0 6 S

.

C t

. 2 5 4 8

, 2 5 5 2 ( 1 9 8 6 )

. “ [ A ] p a r t y s e e k i n g s u m m a r y j u d g m e n t a l w a y s b e a r s t h e

i n i t i a l r e s p o n s i b i l i t y o f i n f o r m i n g t h e d i s t r i c t c o u r t o f t h e b a s i s f o r i t s m o t i o n

, a n d

i d e n t i f y i n g t h o s e p o r t i o n s o f t h e p l e a d i n g s

, d e p o s i t i o n s

, a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s

,

a n d a d m i s s i o n s o n f

i l e

, t o g e t h e r w i t h t h e a f

f i d a v i t s

, i f a n y

, w h i c h i t b e l i e v e s

d e m o n s t r a t e t h e a b s e n c e o f a g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

. ” I d

. a t 3 2 3

, 1 0 6 S

. C t

.

a t 2 5 5 3 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. I f t h e m o v a n t s u c c e e d s i n d e m o n s t r a t i n g t h e

a b s e n c e o f a m a t e r i a l i s s u e o f f a c t

, t h e b u r d e n s h i f

t s t o t h e n o n

- m o v a n t t o s h o w t h e

e x i s t e n c e o f a g e n u i n e i s s u e o f f a c t

. S e e F i t

z p a t r i c k v

. C i t

y o f A t l a n t a

, 2 F

. 3 d 1 1 1 2

,

1 1 1 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

A

. D e m u r r a g e l i a b i l i t

y

W e b e g i n o u r a n a l y s i s b y e x a m i n i n g t h e b a s i s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e c i s i o n

, a n d i n d o i n g s o

, r e v i e w s e v e r a l f u n d a m e n t a l p r i n c i p l e s o f l a w t h a t d e f i n e

d e m u r r a g e l i a b i l i t y

. F i r s t

, d e m u r r a g e i s c o n s i d e r e d p a r t o f t h e t r a n s p o r t a t i o n

c h a r g e a n d u n d e r t h e t a r i f f s y s t e m i s i m p o s e d a s a m a t t e r o f l a w

. H o w e v e r

,

“ [ b ] e f o r e s u c h t r a n s p o r t a t i o n

- r e l a t e d a s s e s s m e n t s s u c h a s d e t e n t i o n c h a r g e s c a n b e

i m p o s e d o n a p a r t y

. . . t h e r e m u s t b e s o m e l e g a l f o u n d a t i o n f

o r s u c h l i a b i l i t y

9o u t s i d e t h e m e r e f a c t o f h a n d l i n g t h e g o o d s s h i p p e d

. ” M i d d l e A t l

. C o n f e r e n c e v

.

U n i t e d S t a t e s

, 3 5 3 F

. S u p p

. 1 1 0 9

, 1 1 1 8 ( D

. D

. C

. 1 9 7 2 ) ( t h r e e

- j u d g e p a n e l )

. I n

4

E v a n s P r o d

s

. C o

. v

. I

n t e r s t a t e C o m m e r c e C o m m ’ n

, t h e S e v e n t h C i r c u i t h e l d t h a t

“ [ l ] i a b i l i t y f

o r f r e i g h t c h a r g e s m a y b e i m p o s e d o n l y a g a i n s t a c o n s i g n o r

, c o n s i g n e e

,

o r o w n e r o f t h e p r o p e r t y

, o r o t h e r s b y s t a t u t e

, c o n t r a c t

, o r p r e v a i l i n g c u s t o m

. ” 7 2 9

F

. 2 d 1 1 0 7

, 1 1 1 3 ( 7 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; s e e a l s o S

. P a c

. T

r a n s p

. C o

. v

.

M a t s o n N a v i g a t i o n C o

. , 3 8 3 F

. S u p p

. 1 5 4

, 1 5 6 ( N

. D

. C a l

. 1 9 7 4 ) ( “ T h e o b l i g a t i o n

t o p a y d e m u r r a g e a r i s e s e i t h e r o u t o f c o n t r a c t

, s t a t u t e o r p r e v a i l i n g c u s t o m ” ) ;

M i d d l e A t l

. , 3 5 3 F

. S u p p

. a t 1 1 1 8 ( l i a b i l i t y f o r d e m u r r a g e “ m u s t b e f o u n d e d e i t h e r

o n c o n t r a c t

, s t a t u t e o r p r e v a i l i n g c u s t o m ” )

. N o r f o l k h a s n o t o f

f e r e d a n y e v i d e n c e

o f p r e v a i l i n g i n d u s t r y c u s t o m o r a p p l i c a b l e s t a t u t e t h a t w o u l d h o l d n o n

- p a r t i e s t o a

s h i p p i n g c o n t r a c t l i a b l e f o r d e m u r r a g e

. F u r t h e r m o r e

, i t i s u n d i s p u t e d t h a t

S a v a n n a h i s n e i t h e r c o n s i g n o r n o r o w n e r o f t h e f r e i g h t

. T h u s

, S a v a n n a h i s l i a b l e

f o r d e m u r r a g e o n l y i f i t w e r e t h e c o n s i g n e e o r c o n t r a c t u a l l y a s s u m e d r e s p o n s i b i l i t y

f o r t h e c h a r g e s

.

A f r e i g h t h a n d l e r s u c h a s S a v a n n a h i s f r e e t o c o n t r a c t u a l l y a s s u m e l i a b i l i t y

f o r d e m u r r a g e c h a r g e s a n d “ t h i s i s s o m e t i m e s d o n e t h r o u g h a v e r a g e d e m u r r a g e

We note that rese arc h has disclosed ve ry fewopinions by

fede ral c ircuit courts de aling 4

with the narr ow issue pre sented in this case . Thus, we have cited those authorities that ar e

available

.

10a g r e e m e n t s t o p r o m o t e t h e i r o w n b u s i n e s s a n d i n s o m e i n s t a n c e s t o o b t a i n t h e

b e n e f i t s o f l o w e r d e t e n t i o n c o s t s f o r t h e b e n e f

i t o f t h e i r c u s t o m e r s

. ” M i d d l e A t l

. ,

3 5 3 F

. S u p p

. a t 1 1 2 2

. H o w e v e r

, i n t h e i n s t a n t c a s e

, t h e r e i s n o e v i d e n c e t o s u g g e s t

t h a t S a v a n n a h i n d e p e n d e n t l y c o n t r a c t e d w i t h e i t h e r N o r f o l k o r G a l a x y r e g a r d i n g

d e m u r r a g e c h a r g e s

. T h i s l e a v e s u s o n l y w i t h t h e q u e s t i o n o f S a v a n n a h ’ s c o n s i g n e e

s t a t u s t o d e t e r m i n e d e m u r r a g e l i a b i l i t y

.

A s m e n t i o n e d p r e v i o u s l y

, t h e b i l l o f l a d i n g i s t h e b a s i c t r a n s p o r t a t i o n

c o n t r a c t b e t w e e n t h e s h i p p e r

- c o n s i g n o r a n d t h e c a r r i e r

. T h u s

, a s a n o r i g i n a l p a r t y

t o t h e s h i p p i n g c o n t r a c t

, a c o n s i g n o r i s c l e a r l y l i a b l e f o r d e m u r r a g e

. H o w e v e r

, “ a

c o n s i g n e e ’ s l i a b i l i t y i s q u a s i

- c o n t r a c t u a l

, a n d a r i s e s b y o p e r a t i o n o f l a w w h e n t h e

c o n s i g n e e a c c e p t s d e l i v e r y o f t h e g o o d s

. . . ” C o n s o l

. R a i l C o r p

. v

. C o m

. , P a

.

L i q u o r C o n t r o l B d

. , 4 9 6 A

. 2 d 4 2 2

, 4 2 4 ( P a

. C m w l t h

. 1 9 8 5 )

. S e e a l s o P i t t s b u r g h v

.

F i n k

, 2 5 0 U

. S

. 5 7 7

, 5 8 1

, 4 0 S

. C t

. 2 7 ( 1 9 1 9 ) ( “ T h e w e i g h t o f a u t h o r i t y s e e m s t o b e

t h a t t h e c o n s i g n e e i s p r i m a f a c i e l i a b l e f

o r t h e p a y m e n t o f t h e f

r e i g h t c h a r g e s w h e n

h e a c c e p t s t h e g o o d s f

r o m t h e c a r r i e r ” )

. B y a c c e p t i n g d e l i v e r y o f a s h i p m e n t

, t h e

c o n s i g n e e ’ s c o n d u c t a s s u m e s a q u a s i

- c o n t r a c t u a l s i g n i f i c a n c e b y v i r t u e o f t h e

t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t

, w h i c h i d e n t i f i e s t h e p a r t i e s a n d a s s i g n s r e s p o n s i b i l i t y f o r

p a r t i c u l a r c h a r g e s

. T h e c o n t r a c t i m p l i e d f r o m t h e a c c e p t a n c e o f a s h i p m e n t

e x t e n d s n o f

u r t h e r t h a n t h e c o n d i t i o n s u p o n w h i c h i t s d e l i v e r y i s m a d e d e p e n d a n t

.

11U n l e s s t h e b i l l o f l a d i n g p r o v i d e s t o t h e c o n t r a r y

, t h e c o n s i g n o r r e m a i n s p r i m a r i l y

l i a b l e f o r t h e f r e i g h t c h a r g e s a n d p u r s u a n t t o t h e c a r r i e r ’ s t a r i f f

, t h e c o n s i g n e e

b e c o m e s l i a b l e f

o r d e m u r r a g e c h a r g e s a t t h e f r e i g h t ’ s d e s t i n a t i o n

. T h u s

, o n l y a n

o r i g i n a l p a r t y t o t h e r a i l t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t

, o r a c o n s i g n e e b y v i r t u e o f

a c c e p t a n c e o f t h e g o o d s

, m a y b e l i a b l e f o r d e m u r r a g e

. A s a d i s t r i c t c o u r t i n o u r

c i r c u i t p u t i t

, “ a l l t h e r e p o r t e d o p i n i o n s a g r e e t h a t o n l y a p a r t y t o t h e r a i l

t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t m a y b e l i a b l e f o r d e m u r r a g e

. ” C S

X T r a n s p

. , I n c

. v

. C i t y o f

P e n s a c o l a

, F l a

. , 9 3 6 F

. S u p p

. 8 8 0

, 8 8 4 ( N

. D

. F l a

. 1 9 9 5 ) ; s e e a l s o U n i o n P a c

. R

. R

.

C o

. v

. A m e t e k

, I n c

. , 1 0 4 F

. 3 d 5 5 8 ( 3 d C i r

. 1 9 9 7 ) ( h o l d i n g d e m u r r a g e c o u l d n o t b e

a s s e s s e d a g a i n s t a w a r e h o u s e t h a t w a s n o t a c o n s i g n e e o r o t h e r p a r t y t o t h e

t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t ) ; M a t s o n

, 3 8 3 F

. S u p p

. a t 1 5 6 ( t h e o b l i g a t i o n t o p a y

d e m u r r a g e “ a r i s e s o u t o f t h e c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p a n d m a y o n l y b e i m p u t e d t o

p a r t i e s t o t h e c o n t r a c t ” ) ; M i d d l e A t l

. , 3 5 3 F

. S u p p

. 1 1 0 9 ( f i n d i n g a c a r r i e r ’ s

p r o p o s e d t a r i f

f u n l a w f u l t o t h e e x t e n t t h a t i t a t t e m p t e d t o i m p o s e l i a b i l i t y f o r

d e m u r r a g e c h a r g e s o n n o n

- p a r t i e s t o t h e t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t ) ; M i s s o u r i

, K

. & T

.

R y

. C o

. o f T e x a s v

. C a

p i t a l C o m

p r e s s C o

. , 1 1 0 S

. W

. 1 0 1 4

, 1 0 1 6 ( T e x

. C i v

. A p p

.

1 9 0 8 ) ( h o l d i n g a c o t t o n c o m p r e s s c o m p a n y n o t l i a b l e t o c a r r i e r f o r d e m u r r a g e

b e c a u s e “ [ t ] h e f

i n d i n g s o f f

a c t f a i l t o s h o w a n y c o n t r a c t u a l r e l a t i o n b e t w e e n t h e m

i n r e f e r e n c e t o t h e s h i p m e n t o f t h e c o t t o n ” )

.

12T h e r e a r e e x c e p t i o n s t o a c o n s i g n e e ’ s d e m u r r a g e l i a b i l i t y

. A c o n s i g n e e m a y

a v o i d d e m u r r a g e l i a b i l i t y b y n o t i f y i n g t h e c a r r i e r o f i t s a g e n c y s t a t u s p r i o r t o

a c c e p t i n g d e l i v e r y o f t h e s h i p m e n t

. “ T h e l a w i s w e l l s e t t l e d t h a t a n a g e n t f o r a

d i s c l o s e d p r i n c i p a l i s n o t l i a b l e t o a t h i r d p e r s o n f o r a c t s w i t h i n t h e s c o p e o f

a g e n c y

. ” M i d d l e A t l

. , 3 5 3 F

. S u p p

. a t 1 1 2 0

- 2 1 ; S e e a l s o W h i t n e y v

. W y m a n

, 1 0 1

U

. S

. 3 9 2

, 3 9 6 ( 1 8 7 9 ) ( “ W h e r e t h e p r i n c i p a l i s d i s c l o s e d

, a n d t h e a g e n t i s k n o w n t o

b e a c t i n g a s s u c h

, t h e l a t t e r c a n n o t b e m a d e p e r s o n a l l y l i a b l e u n l e s s h e a g r e e d t o b e

s o ” )

. T h e I C C T A r e c o g n i z e s t h e c o m m o n l a w r u l e o f a g e n c y a n d p r o v i d e s i n

r e l e v a n t p a r t :

W h e n t h e s h i p p e r o r c o n s i g n o r i n s t r u c t s t h e r a i l c a r r i e r

t r a n s p o r t i n g t h e p r o p e r t y t o d e l i v e r i t t o a c o n s i g n e e t h a t

i s a n a g e n t o n l y

, n o t h a v i n g b e n e f i c i a l t i t l e t o t h e

p r o p e r t y

, t h e c o n s i g n e e i s l i a b l e f o r r a t e s b i l l e d a t t h e

t i m e o f d e l i v e r y f

o r w h i c h t h e c o n s i g n e e i s o t h e r w i s e

l i a b l e

, b u t n o t f

o r a d d i t i o n a l r a t e s t h a t m a y b e f o u n d t o b e

d u e a f t e r d e l i v e r y i f t h e c o n s i g n e e g i v e s w r i t t e n n o t i c e t o

t h e d e l i v e r i n g c a r r i e r b e f o r e d e l i v e r y o f t h e p r o p e r t y

- - ( A ) o f t h e a g e n c y a n d a b s e n c e o f b e n e f i c i a l t i t l e ;

a n d

( B ) o f t h e n a m e a n d a d d r e s s o f t h e b e n e f i c i a l

o w n e r o f t h e p r o p e r t y i f i t i s r e c o n s i g n e d o r

d i v e r t e d t o a p l a c e o t h e r t h a n t h e p l a c e s p e c i f i e d i n

t h e o r i g i n a l b i l l o f l a d i n g

.

4 9 U

. S

. C

. § 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 ) ( 1 9 9 5 )

. T h u s

, a n a g e n t

- c o n s i g n e e c a n a v o i d d e m u r r a g e

l i a b i l i t y b y n o t i f

y i n g t h e c a r r i e r o f i t s a g e n c y s t a t u s a n d p r o v i d i n g t h e c a r r i e r w i t h

13t h e n a m e a n d a d d r e s s o f t h e s h i p m e n t ’ s b e n e f i c i a l o w n e r p r i o r t o a c c e p t i n g

d e l i v e r y

.

T h u s f a r o u r a n a l y s i s h a s s u r v e y e d t h e u n d i s p u t e d a s p e c t s o f d e m u r r a g e

l i a b i l i t y

. T h e p a r t i e s a g r e e t h a t a n e n t i t y m u s t b e a p a r t y t o t h e t r a n s p o r t a t i o n

c o n t r a c t t o b e l i a b l e f

o r d e m u r r a g e c h a r g e s

, t h a t a c o n s i g n e e b e c o m e s a p a r t y t o t h e

t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t u p o n a c c e p t i n g t h e f r e i g h t c o n s i g n e d t o i t

, a n d t h a t a

c o n s i g n e e m a y a v o i d d e m u r r a g e l i a b i l i t y b y d i s c l o s i n g i t s a g e n c y s t a t u s p r i o r t o

a c c e p t i n g d e l i v e r y o f t h e s h i p m e n t

. W e n o w t u r n t o t h e k e y q u e s t i o n o f w h e t h e r

S a v a n n a h w a s a c o n s i g n e e i n t h e c o n t e x t o f t h i s c a s e

.

B

. A c o n s i

g n e e b y a n y o t h e r n a m e

. . .

T h e i s s u e b e f

o r e t h e c o u r t i s w h e t h e r S a v a n n a h w a s a c o n s i g n e e o f t h e

f r e i g h t d e l i v e r e d b y N o r f o l k

. N o r f

o l k c o n t e n d s t h a t S a v a n n a h w a s a c o n s i g n e e

b e c a u s e i t w a s i d e n t i f

i e d a s s u c h o n t h e b i l l s o f l a d i n g a n d a c c e p t e d d e l i v e r y o f t h e

s h i p m e n t s

. S a v a n n a h a r g u e s t h a t i t c a n n o t b e m a d e a c o n s i g n e e m e r e l y b e c a u s e a

t h i r d p a r t y u n i l a t e r a l l y l i s t e d i t a s s u c h w i t h o u t i t s k n o w l e d g e o r c o n s e n t

. B o t h t h e

S e v e n t h a n d T h i r d C i r c u i t s h a v e a d d r e s s e d t h i s i s s u e i n c a s e s i n v o l v i n g s i m i l a r f a c t

p a t t e r n s

. S e e I

l l i n o i s C e n t

. R

. R

. C o

. v

. S o u t h T e c D e v

. W

a r e h o u s e

, I

n c

. , 3 3 7 F

. 3 d

8 1 3 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ; C S

X T r a n s p

. C o

. v

. N

o v o l o g B u c k

s C o u n t y

, 5 0 2 F

. 3 d 2 4 7 ( 3 d

14C i r

. 2 0 0 7 )

, c e r t d e n i e d

, 1 2 8 S

. C t

. 1 2 4 0 ( 2 0 0 8 )

. T h e S e v e n t h a n d T h i r d C i r c u i t s

r e a c h e d d i f

f e r i n g c o n c l u s i o n s o n t h i s i s s u e r e s u l t i n g i n a c o n f l i c t o f a u t h o r i t y

a m o n g t h e t w o c i r c u i t s

. S e e S o u t h T e c

, 3 3 7 F

. 3 d a t 8 2 1 ; N

o v o l o g

, 5 0 2 F

. 3 d a t 2 6 2

.

I n S o u t h T

e c

, t h e S e v e n t h C i r c u i t r e a s o n e d t h a t t h e p r e l i m i n a r y i s s u e w a s

w h e t h e r t h e d e f

e n d a n t w a r e h o u s e m a n w a s a c o n s i g n e e

. A l t h o u g h t h e c a s e w a s

r e m a n d e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t f o r d e t e r m i n a t i o n o f t h e w a r e h o u s e m a n ’ s s t a t u s

, t h e

S e v e n t h C i r c u i t s t a t e d t h a t “ b e i n g l i s t e d b y t h i r d p a r t i e s a s a c o n s i g n e e o n s o m e

b i l l s o f l a d i n g i s n o t a l o n e e n o u g h t o m a k e [ a w a r e h o u s e m a n ] a l e g a l c o n s i g n e e

l i a b l e f o r d e m u r r a g e c h a r g e s

. . . . ” S o u t h T e c

, 3 3 7 F

. 3 d a t 8 2 1

.

L i k e S o u t h T

e c

, t h e d e f

e n d a n t i n N

o v o l o g

, w h o w a s n a m e d a s c o n s i g n e e

w i t h o u t i t s a u t h o r i z a t i o n

, a r g u e d t h a t “ t h e s h i p p e r ’ s o r c a r r i e r ’ s u n i l a t e r a l d e c i s i o n

t o d e s i g n a t e [ i t ] a s t h e c o n s i g n e e

, w i t h o u t [ i t ] ’ s p e r m i s s i o n a n d w h e r e [ i t ] i s n o t t h e

u l t i m a t e c o n s i g n e e o f t h e f r e i g h t

, c a n n o t e s t a b l i s h i t s s t a t u s a s a c o n s i g n e e f o r

p u r p o s e s o f d e m u r r a g e l i a b i l i t y u n d e r t h e s t a t u t e o r o t h e r w i s e

. ” N o v o l o g

, 5 0 2 F

. 3 d

a t 2 5 7

. T h e T h i r d C i r c u i t d i s a g r e e d f o r t h r e e r e a s o n s

. S e e i d

. F i r s t

, b e c a u s e

“ n o t h i n g i n t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e [ o f s e c t i o n 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 ) ] s u g g e s t s t h a t i t i n t e n d s

t o r e s t r i c t t h e t e r m ‘ c o n s i g n e e ’ t o t h e u l t i m a t e c o n s i g n e e o f t h e f r e i g h t o r u s e i t t o

m e a n a n y t h i n g o t h e r t h a n t h e p e r s o n t o w h o m t h e b i l l o f l a d i n g a u t h o r i z e d d e l i v e r y

a n d w h o a c c e p t s t h a t d e l i v e r y

. ” I d

. S e c o n d

, b e c a u s e “ t o h o l d t h a t t h e d o c u m e n t e d

15d e s i g n a t i o n o f a n e n t i t y a s a c o n s i g n e e a n d t h a t e n t i t y ’ s a c c e p t a n c e o f t h e f r e i g h t i s

i n s u f f i c i e n t t o h o l d i t p r e s u m p t i v e l y l i a b l e f o r d e m u r r a g e c h a r g e s w o u l d f r u s t r a t e

t h e p l a i n i n t e n t o f t h e s t a t u t e

, w h i c h i s t o e s t a b l i s h c l e a r

, e a s i l y e n f o r c e a b l e r u l e s

f o r l i a b i l i t y

. ” I

d

. T h i r d

, b e c a u s e i t w o u l d b e e q u i t a b l e t o t r e a t t h e n a m e d

c o n s i g n e e a s p r e s u m p t i v e l y l i a b l e

, a s u n d e r t h e s t a t u t o r y s c h e m e “ t h e n a m e d

c o n s i g n e e c a n a v o i d l i a b i l i t y i n t w o w a y s : f i r s t

, b y r e f

u s i n g t h e f

r e i g h t

. . . a n d

s e c o n d

, b y p r o v i d i n g t h e c a r r i e r t i m e l y w r i t t e n n o t i c e o f a g e n c y u n d e r S e c t i o n

1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 )

, i f a p p r o p r i a t e

. ” I d

. a t 2 5 9

.

T h e N o v o l o g c o u r t d e c l i n e d t o f o l l o w t h e S e v e n t h C i r c u i t ’ s c o n c l u s i o n i n

S o u t h T e c a n d h e l d t h a t “ a n e n t i t y n a m e d o n a b i l l o f l a d i n g a s t h e s o l e c o n s i g n e e

,

w i t h o u t a n y d e s i g n a t i o n s c l e a r l y i n d i c a t i n g a n y o t h e r r o l e

, i s p r e s u m p t i v e l y l i a b l e

f o r d e m u r r a g e f

e e s o n t h e s h i p m e n t t o w h i c h t h a t b i l l o f l a d i n g r e f e r s

. I d

. a t 2 6 2

.

A p a r t y m a y r e b u t t h a t p r e s u m p t i o n b y s h o w i n g t h a t i t n e v e r a c c e p t e d d e l i v e r y o f

t h e s h i p m e n t

, o r t h a t i t w a s a c t i n g a s a n a g e n t a n d f o l l o w e d t h e n o t i f

i c a t i o n

p r o v i s i o n s o f 4 9 U

. S

. C

. § 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 )

. S e e i d

. a t 2 5 0

, 5 9

. U l t i m a t e l y

, t h e N o v o l o g

c o u r t r e m a n d e d t h e c a s e b e c a u s e “ t h e f a c t u a l r e c o r d w a s n o t s u f f i c i e n t l y d e v e l o p e d

. . . [ t ] o d e t e r m i n e w h a t t h e b i l l s o f l a d i n g s h o w e d

. ” I d

. a t 2 5 0

.

N o r f o l k r e l i e s a l m o s t e x c l u s i v e l y o n t h e T h i r d C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n N o v o l o g

a n d a r g u e s t h a t a s t h e n a m e d c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g

, S a v a n n a h w a s

16r e q u i r e d t o e i t h e r r e f u s e d e l i v e r y o f t h e s h i p m e n t s o r c o m p l y w i t h t h e a g e n c y

n o t i f i c a t i o n r e q u i r e m e n t s o f t h e I C C T A t o a v o i d d e m u r r a g e l i a b i l i t y

. H o w e v e r

,

N o r f o l k i n c o r r e c t l y a s s u m e s t h a t S a v a n n a h i s t h e c o n s i g n e e f o r t h e s h i p m e n t s a t

i s s u e s i m p l y b e c a u s e i t i s l i s t e d a s s u c h o n t h e b i l l s o f l a d i n g

. N o r f o l k h a s m a d e n o

e f f o r t t o e s t a b l i s h S a v a n n a h ’ s s t a t u s a s a c o n s i g n e e t h r o u g h e i t h e r i n t e r r o g a t o r i e s

o r d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

. I n f a c t

, S a v a n n a h ’ s s t a t u s a s a c o n s i g n e e w a s n e i t h e r

a l l e g e d n o r a d m i t t e d i n t h e p l e a d i n g s

.

N o r f o l k f u r t h e r a r g u e s t h a t s e c t i o n 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 ) e s t a b l i s h e s a p r e s u m p t i o n o f

l i a b i l i t y f o r d e m u r r a g e c h a r g e s

. H o w e v e r

, s e c t i o n 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 ) “ a p p l i e s o n l y t o

a g e n t s w h o a r e a l s o c o n s i g n e e s

, a n d n o t t o a g e n t s w h o a r e n o t c o n s i g n e e s

. ” S o u t h

T e c

, 3 3 7 F

. 3 d a t 8 1 7

. F u r t h e r m o r e

, t h a t s e c t i o n “ s p e a k s o n l y t o t h e ‘ n o n l i a b i l i t y ’

i n c e r t a i n n a r r o w s i t u a t i o n s

. . . b u t i n n o w a y c a n b e r e a d t o i m p o s e l i a b i l i t y o n a n

a g e n t n o t a p a r t y t o t h e c o n t r a c t

. ” M i d d l e A t l

. , 3 5 3 F

. S u p p

. a t 1 1 2 0

. I f w e w e r e t o

a c c e p t N o r f

o l k ’ s a s s e r t i o n t h a t s e c t i o n 1 0 7 4 3 ( a ) ( 1 ) e s t a b l i s h e s a p r e s u m p t i o n o f

l i a b i l i t y

, t h e n w e w o u l d a l s o h a v e t o a c c e p t t h a t m e r e l y n a m i n g a n e n t i t y a s

c o n s i g n e e o n a b i l l o f l a d i n g c r e a t e s a p r e s u m p t i o n o f t h a t s t a t u s

. W e a r e u n w i l l i n g

t o a c c e p t e i t h e r p r o p o s i t i o n a n d a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t “ t h e N o v o l o g r u l e

o f p r e s u m p t i v e l i a b i l i t y c a n n o t f u n c t i o n i n a s i t u a t i o n w h e r e t h e r e c e i v e r o f f r e i g h t

i s n o t g i v e n n o t i c e t h a t i t h a s b e e n l i s t e d a s a c o n s i g n e e b y t h i r d p a r t i e s

. ”

17N o r f o l k m a i n t a i n s t h a t S a v a n n a h h a d e i t h e r a c t u a l o r c o n s t r u c t i v e

k n o w l e d g e o f i t s d e s i g n a t i o n a s c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g

. Y e t

, N o r f o l k h a s

f a i l e d t o p r e s e n t a n y e v i d e n c e t h a t S a v a n n a h w a s i n f o r m e d o f i t s c o n s i g n e e

d e s i g n a t i o n p r i o r t o d e l i v e r y

. T h u s

, n o e v i d e n c e o f a c t u a l k n o w l e d g e e x i s t s i n t h e

r e c o r d

. N o r f

o l k a s k s : “ i f S a v a n n a h i s n e i t h e r t h e c o n s i g n e e n o r a d i s c l o s e d a g e n t

o f a c o n s i g n e e

, h o w o r w h y i s S a v a n n a h a c c e p t i n g d e l i v e r y o f t h e f r e i g h t ? ” T h i s

q u e s t i o n i m p l i e s t h a t S a v a n n a h s h o u l d h a v e k n o w n i t w a s t h e n a m e d c o n s i g n e e

b e c a u s e f

r e i g h t s h i p m e n t s m a y o n l y b e d e l i v e r e d t o a n d a c c e p t e d b y t h e c o n s i g n e e

.

H o w e v e r

, w e f

i n d t h i s a r g u m e n t i n c o n s i s t e n t w i t h t h e r e c o r d

, w h i c h i n d i c a t e s t h a t

N o r f o l k m a d e n u m e r o u s d e l i v e r i e s t o S a v a n n a h w h e r e i t w a s n o t t h e n a m e d

c o n s i g n e e

. N o r f

o l k l a t e r a m e n d e d i t s c o m p l a i n t t o e x c l u d e t h e s e s h i p m e n t s f r o m

i t s c l a i m f

o r d e m u r r a g e c h a r g e s

. S a v a n n a h c a n n o t b e e x p e c t e d t o e i t h e r r e f u s e

d e l i v e r y o r n o t i f

y N o r f o l k o f i t s a g e n c y s t a t u s w h e n i t h a s n o k n o w l e d g e o f w h i c h

s h i p m e n t s

, i f a n y

, i t h a s b e e n d e s i g n a t e d a s c o n s i g n e e

.

N o r f o l k e m p h a s i z e s t h a t i t i s “ w e l l

- e s t a b l i s h e d a n d o f t

- r e p e a t e d ” t h a t a

“ c o n s i g n e e b e c o m e s a p a r t y t o t h e c o n t r a c t

, a n d i s t h e r e f o r e b o u n d b y i t

, u p o n

a c c e p t i n g t h e f

r e i g h t

. . . . ” N

o v o l o g

, 5 0 3 F

. 3 d a t 2 5 4

. H o w e v e r

, t h i s d o e s n o t

a n s w e r t h e k e y q u e s t i o n : h o w d o e s a n e n t i t y b e c o m e a c o n s i g n e e i n t h e f i r s t p l a c e ?

18A s p r e v i o u s l y d e f i n e d

, a c o n s i g n e e i s t h e p a r t y d e s i g n a t e d t o r e c e i v e a

s h i p m e n t o f g o o d s

. B u t

, c o n s i g n e e s t a t u s i s m o r e t h a n a m e r e d e s i g n a t i o n

. T h e

t e r m t a k e s o n a l e g a l s i g n i f i c a n c e d u e t o t h e q u a s i

- c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p t h a t

a r i s e s b e t w e e n t h e c o n s i g n e e a n d t h e c a r r i e r

. “ A l t h o u g h a c o n s i g n e e ’ s l i a b i l i t y

m a y r e s t u p o n q u a s i

- c o n t r a c t

, a p a r t y ’ s s t a t u s a s c o n s i g n e e i s a m a t t e r o f c o n t r a c t

a n d m u s t b e e s t a b l i s h e d a s s u c h

. ” C o n s o l

. R a i l C o r p

. v

. C o m

. , P a

. L i q u o r C o n t r o l

B d

. , 4 9 6 A

. 2 d 4 2 2

, 4 2 4 ( P a

. C m w l t h

. 1 9 8 5 )

. L i k e a n y c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p

,

t h e r e m u s t b e a m e e t i n g o f t h e m i n d s b e t w e e n t h e p a r t i e s

. T h i s C i r c u i t h a s

p r e v i o u s l y r e c o g n i z e d t h a t “ i t i s a f u n d a m e n t a l p r i n c i p l e o f c o n t r a c t s t h a t i n o r d e r

f o r a c o n t r a c t t o b e b i n d i n g a n d e n f o r c e a b l e

, t h e r e m u s t b e a m e e t i n g o f t h e m i n d s

o n a l l e s s e n t i a l t e r m s a n d o b l i g a t i o n s o f t h e c o n t r a c t

. ” B r o w n i n g v

. P e y t o n

, 9 1 8

F

. 2 d 1 5 1 6

, 1 5 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ; s e e a l s o

, e

. g

. , R E S T ( S E C O N D ) O F C O N T R A C T S §

1 7 ( 1 ) ( 1 9 8 1 ) ( “ t h e f

o r m a t i o n o f a c o n t r a c t r e q u i r e s a b a r g a i n i n w h i c h t h e r e i s a

m a n i f e s t a t i o n o f m u t u a l a s s e n t t o t h e e x c h a n g e a n d a c o n s i d e r a t i o n ” )

.

F u r t h e r m o r e

, i t i s a t e n e n t o f c o n t r a c t l a w t h a t “ a t h i r d

- p a r t y c a n n o t b e b o u n d b y a

c o n t r a c t t o w h i c h i t w a s n o t a p a r t y

. ” M i l e s v

. N a v a l A v i a t i o n M u s e u m F o u n d

. ,

I n c

. , 2 8 9 F

. 3 d 7 1 5

, 7 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ; s e e a l s o E

. E

. O

. C

. v

. W

a f f l e H o u s e

, I n c

. ,

5 3 4 U

. S

. 2 7 9

, 2 9 4 ( 2 0 0 2 ) ( “ I t g o e s w i t h o u t s a y i n g t h a t a c o n t r a c t c a n n o t b i n d a

n o n p a r t y

. ” ) ; U

n i o n P a c

. R

. R

. C o

. v

. C a r r y T r a n s i t

, I n c

. , N o

. 3 : 0 4

- C V

- 1 0 9 5 B

, 2 0 0 5

19U

. S

. D i s t

. L E X I S 4 5 5 6 8

, a t * 1 3 ( N

. D

. T e x

. O c t

. 2 7

, 2 0 0 5 ) ( “ I t i s a f u n d a m e n t a l

t e n e n t o f c o n t r a c t l a w t h a t p a r t i e s t o a c o n t r a c t c a n n o t b i n d a n o n

- p a r t y

. ” )

. T h u s

, a

p a r t y m u s t a s s e n t t o b e i n g n a m e d a s a c o n s i g n e e o n t h e b i l l o f l a d i n g t o b e h e l d

l i a b l e a s s u c h

, o r a t t h e l e a s t

, b e g i v e n n o t i c e t h a t i t i s b e i n g n a m e d a s a c o n s i g n e e

i n o r d e r t h a t i t m i g h t o b j e c t o r a c t a c c o r d i n g l y

.

G i v e n t h e s e l e g a l p r i n c i p l e s

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s h o l d i n g t h a t

S a v a n n a h w a s n o t a c o n s i g n e e

, a n d t h u s n o t l i a b l e f o r d e m u r r a g e c h a r g e s

.

S a v a n n a h d i d n o t a g r e e t o b e n a m e d a s c o n s i g n e e o n t h e b i l l s o f l a d i n g b e t w e e n

N o r f o l k a n d t h e v a r i o u s s h i p p e r s

, a n d w a s n o t a w a r e o f i t s d e s i g n a t i o n a s s u c h

.

S a v a n n a h c a n n o t b e m a d e a p a r t y t o s h i p p i n g c o n t r a c t s w i t h o u t i t s c o n s e n t o r

n o t i c e o f s u c h

, a n d t h u s c a n n o t b e l i a b l e t o N o r f o l k f o r d e m u r r a g e

.

N o t o n l y i s t h i s a p p r o a c h i n k e e p i n g w i t h t h e l e g a l p r i n c i p l e s o u t l i n e d a b o v e

,

i t a l s o h a s t h e g r e a t e s t s u p p o r t i n t h e c a s e l a w

. S e e M a t s o n

, 3 8 3 F

. S u p p

. a t 1 5 7

( r e s e r v i n g t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r a c o n s i g n e e w h o h a s p l a y e d a n a c t i v e r o l e i n t h e

r a i l r o a d t r a n s p o r t a t i o n c o n t r a c t o r h a s a n i n t e r e s t i n o r c o n t r o l o v e r t h e g o o d s m a y

b e l i a b l e f

o r t h e d e m u r r a g e

, b u t s t a t i n g : “ [ W ] h e r e

, a s h e r e

, a c o n n e c t i n g

c a r r i e r

- c o n s i g n e e i s m e r e l y n a m e d i n t h e r a i l r o a d b i l l o f l a d i n g w i t h o u t e i t h e r m o r e

i n v o l v e m e n t o n i t s p a r t

, o r s o m e c u l p a b i l i t y f o r t h e d e l a y

, i t c a n n o t b e h e l d l i a b l e t o

t h e r a i l r o a d f

o r d e m u r r a g e

. T o h o l d o t h e r w i s e o n t h e s e f a c t s w o u l d b e t o p l a c e a

20c o n n e c t i n g c a r r i e r ’ s l i a b i l i t y t o t a l l y w i t h i n t h e s h i p p e r ’ s c o n t r o l

, a r e s u l t t h e C o u r t

c a n n o t s a n c t i o n

. ” ) ; W

. M a r y l a n d R y

. C o

. v

. S

. A

f r i c a n M a r i n e C o r

p

. , N o

. 8 6 C I V

2 0 5 9

, 1 9 8 7 W L 1 6 1 5 3

, a t * 4 ( S

. D

. N

. Y

. A u g

. 1 3

, 1 9 8 7 ) ( “ [ W ] e d e c l i n e t o h o l d

, a s

p l a i n t i f f u r g e s

, t h a t a c o n n e c t i n g o c e a n c a r r i e r i s l i a b l e f o r r a i l d e m u r r a g e c h a r g e s

a s a m a t t e r o f l a w m e r e l y b y v i r t u e o f b e i n g n a m e d b y t h e s h i p p e r a s t h e c o n s i g n e e

i n t h e r a i l b i l l s o f l a d i n g

. ” ) ; C a r r y T r a n s i t

, I n c

. , 2 0 0 5 U

. S

. D i s t

. L E X I S 4 5 5 6 8

, a t

* 1 4 ( s h i p p e r ’ s u n i l a t e r a l d e c i s i o n t o l i s t d e f e n d a n t a s c o n s i g n e e o n b i l l s o f l a d i n g

w i t h o u t i t s c o n s e n t d i d n o t t r a n s f o r m d e f e n d a n t i n t o a n a c t u a l c o n s i g n e e l i a b l e f o r

d e m u r r a g e ) ; C a

p i t a l C o m

p r e s s C o

. , 1 1 0 S

. W

. a t 1 0 1 6 ( e n t i t y n o t l i a b l e f o r

d e m u r r a g e w h e r e m i s t a k e n l y l i s t e d a s c o n s i g n e e o n b i l l o f l a d i n g

, b e c a u s e t h e r e

w a s n o c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h a t e n t i t y a n d t h e c a r r i e r ) ; C S X T r a n s p

. v

.

P e n s a c o l a

, 9 3 6 F

. S u p p

. a t 8 4 4 ( s t a t i n g i n d i c t a t h a t “ [ t ] h e u n i l a t e r a l a c t i o n o f o n e

p a r t y i n l a b e l i n g a n i n t e r m e d i a r y a s a c o n s i g n e e d o e s n o t r e n d e r t h e p u t a t i v e

c o n s i g n e e l i a b l e f

o r d e m u r r a g e ” a n d i n d i c a t i n g t h a t a n a g r e e m e n t t o b e

c o n t r a c t u a l l y b o u n d i s k e y t o d e m u r r a g e l i a b i l i t y ) ; E v a n s P r o d s

. , 7 2 9 F

. 2 d a t 1 1 1 3

( “ N o l i a b i l i t y [ f

o r f r e i g h t c h a r g e s ] e x i s t s m e r e l y o n a c c o u n t o f b e i n g n a m e d i n t h e

b i l l o f l a d i n g

. . . . ” )

.

I I I

.

21F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, t h e s u m m a r y j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s

,

A F F I R M E D

.

22