### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 2 0 5 5 5

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n i t i f f

- A p p e l l e e

,

v

.

M A R T H A D E N I S E G O N Z A L E S

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

, H o u s t o n D i v i s i o n

B e f o r e S T E W A R T

, P R A D O

, a n d E L R O D

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A t i s s u e i s w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d b y o r d e r i n g M a r t h a

D e n i s e G o n z a l e s

, u p o n r e v o c a t i o n o f h e r p r o b a t i o n

, t o i m m e d i a t e l y p a y t h e

b a l a n c e o f a p r e v i o u s l y i m p o s e d f i n e

. B a s e d o n t h e r e c o r d b e f o r e u s

, i t i s u n c l e a r

w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r e d G o n z a l e s ’s “ f i n a n c i a l r e s o u r c e s

, ” a s r e q u i r e d

b y 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 7 2 ( a ) ( 1 ) & ( 2 )

, i n o r d e r i n g t h e i m m e d i a t e p a y m e n t o f t h a t f i n e

.

T h e r e f o r e

, w e V A C A T E a n d R E M A N D

.

I n S e p t e m b e r 2 0 0 6

, G o n z a l e s p l e a d e d g u i l t y

, p u r s u a n t t o a w r i t t e n p l e a

a g r e e m e n t

, t o o n e c o u n t o f a i d i n g a n d a b e t t i n g h e a l t h c a r e f r a u d i n v i o l a t i o n o f

1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 7

. I n M a y 2 0 0 7

, t h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d h e r t o f i v e y e a r s o f U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Sep tem ber 2 , 20 10

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-20555 Document: 00511223517 Page: 1 Date Filed: 09/02/2010N o

. 0 9

- 2 0 5 5 5

p r o b a t i o n

, w i t h a c o n d i t i o n o f s i x m o n t h s o f n o n

- p r i s o n c o n f i n e m e n t

, a $ 5

, 0 0 0

f i n e

, a n d a $ 1 0 0 s p e c i a l a s s e s s m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d G o n z a l e s t o

i m m e d i a t e l y p a y t h e $ 1 0 0 s p e c i a l a s s e s s m e n t a n d t o m a k e m o n t h l y p a y m e n t s

o f $ 1 0 0 o n t h e f

i n e

, o v e r a p e r i o d o f 5 0 m o n t h s

, t o c o m m e n c e 6 0 d a y s a f t e r t h e

j u d g m e n t

.

I n J u l y 2 0 0 9

, t h e P r o b a t i o n O f f i c e f i l e d a p e t i t i o n t o r e v o k e G o n z a l e s ’ s

p r o b a t i o n b a s e d o n f i v e v i o l a t i o n s o f h e r c o n d i t i o n s o f p r o b a t i o n

. D u r i n g t h e

r e v o c a t i o n h e a r i n g

, G o n z a l e s p l e a d e d g u i l t y t o t h e v i o l a t i o n s

, w h i c h w e r e t w o

f o r g e r i e s o f f

i n a n c i a l i n s t r u m e n t s

, t h e f t o f p r o p e r t y

, f a i l u r e t o r e p o r t t o h e r

p r o b a t i o n o f

f i c e r

, a n d f a i l u r e t o r e p o r t h e r c h a n g e o f a d d r e s s a n d e m p l o y m e n t

.

A t t h e h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e v o k e d G o n z a l e s ’ s p r o b a t i o n

, a n d

s e n t e n c e d h e r t o t w e n t y

- o n e m o n t h s o f i m p r i s o n m e n t i n t h e c u s t o d y o f t h e

F e d e r a l B u r e a u o f P r i s o n s

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o n o t e d t h a t t h e r e w a s a $ 4

, 0 0 0

b a l a n c e d u e o n h e r f i n e a n d d i r e c t e d t h e G o v e r n m e n t “ t o t a k e j u d g m e n t

,

i m m e d i a t e j u d g m e n t

, i f y o u h a v e n ’ t a l r e a d y a g a i n s t M i s s G o n z a l e s f o r t h a t

4

, 0 0 0

- d o l l a r j u d g m e n t

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t i m p o s e a n e w t e r m o f

s u p e r v i s e d r e l e a s e

. I n t h e w r i t t e n j u d g m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d G o n z a l e s

t o i m m e d i a t e l y p a y a l u m p s u m o f $ 4

, 0 0 0

. G o n z a l e s t i m e l y a p p e a l e d

.

O n a p p e a l

, G o n z a l e s a s s e r t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d b y

o r d e r i n g h e r t o i m m e d i a t e l y p a y t h e $ 4

, 0 0 0

, w i t h o u t c o n s i d e r i n g h e r f i n a n c i a l

c i r c u m s t a n c e s

. T h i s c o u r t r e v i e w s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r f o r p l a i n e r r o r

b e c a u s e G o n z a l e z d i d n o t o b j e c t b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

. S e e U n i t e d S t a t e s v

.

B r a n t l e y

, 5 3 7 F

. 3 d 3 4 7

, 3 4 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. I n o r d e r t o f i n d p l a i n e r r o r

, a n

a p p e l l a t e c o u r t m u s t f i n d ( 1 ) a n “ e r r o r o r d e f e c t

— s o m e s o r t o f ‘ [ d ] e v i a t i o n f

r o m

a l e g a l r u l e ’ ” t h a t i s ( 2 ) p l a i n ( c l e a r o r o b v i o u s

, r a t h e r t h a n s u b j e c t t o r e a s o n a b l e

d i s p u t e

, w h i c h ( 3 ) “ a f f e c t e d t h e a p p e l l a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” P u c k e t t v

. U n i t e d

S t a t e s

, 1 2 9 S

. C t

. 1 4 2 3

, 1 4 2 9 ( 2 0 0 9 ) ( i n t e r n a l c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h e d e c i s i o n t o

r e v e r s e u n d e r p l a i n

- e r r o r r e v i e w i s d i s c r e t i o n a r y

, a n d t h i s c o u r t w i l l n o t c o r r e c t

2 Case: 09-20555 Document: 00511223517 Page: 2 Date Filed: 09/02/2010N o

. 0 9

- 2 0 5 5 5

t h e e r r o r u n l e s s i t “ s e r i o u s l y a f f e c t [ s ] t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n

o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 6 ( 1 9 9 3 )

.

D i s t r i c t c o u r t s a r e r e q u i r e d t o c o n s i d e r a d e f e n d a n t ’ s f i n a n c i a l r e s o u r c e s

w h e n d e t e r m i n i n g a s c h e d u l e f o r p a y i n g a f

i n e

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 7 2 ; U n i t e d

S t a t e s v

. W

a l k e r

, 7 4 F

. 3 d 1 2 3 6

, 1 9 9 5 W L 7 8 3 3 5 7

, a t * 2 ( 5 t h C i r

. N o v

. 2 8

, 1 9 9 5 )

( u n p u b l i s h e d ) ( r e m a n d i n g c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t t o c o n s i d e r d e f e n d a n t ’ s

f i n a n c i a l r e s o u r c e s i n d e t e r m i n i n g s c h e d u l e o f p a y m e n t f o r a f i n e ) ; s e e a l s o 1

U n i t e d S t a t e s v

. M

y e r s

, 1 9 8 F

. 3 d 1 6 0

, 1 6 8

- 6 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( h o l d i n g t h a t

, u n d e r

1 8 U

. S

. C

. § 3 6 6 4

, w h i c h g o v e r n s t h e i s s u a n c e a n d e n f o r c e m e n t o f r e s t i t u t i o n

o r d e r s

, t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d b y o r d e r i n g a n i m m e d i a t e l u m p

- s u m

p a y m e n t w h e r e t h e d e f e n d a n t h a d n o a s s e t s )

. S e c t i o n 3 5 7 2

, t i t l e d “ I m p o s i t i o n

o f a s e n t e n c e o f f

i n e a n d r e l a t e d m a t t e r s

, ” s t a t e s i n r e l e v a n t p a r t :

( a ) F a c t o r s t o b e c o n s i d e r e d

. - - I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t o i m p o s e a

f i n e

, a n d t h e a m o u n t

, t i m e f o r p a y m e n t

, a n d m e t h o d o f p a y m e n t o f

a f i n e

, t h e c o u r t s h a l l c o n s i d e r

, i n a d d i t i o n t o t h e f a c t o r s s e t f o r t h i n

s e c t i o n 3 5 5 3 ( a )

- -

( 1 ) t h e d e f e n d a n t ’ s i n c o m e

, e a r n i n g c a p a c i t y

, a n d f i n a n c i a l

r e s o u r c e s ;

( 2 ) t h e b u r d e n t h a t t h e f i n e w i l l i m p o s e u p o n t h e d e f e n d a n t

,

a n y p e r s o n w h o i s f

i n a n c i a l l y d e p e n d e n t o n t h e d e f e n d a n t

, o r

a n y o t h e r p e r s o n ( i n c l u d i n g a g o v e r n m e n t ) t h a t w o u l d b e

r e s p o n s i b l e f

o r t h e w e l f a r e o f a n y p e r s o n f i n a n c i a l l y

d e p e n d e n t o n t h e d e f e n d a n t

, r e l a t i v e t o t h e b u r d e n t h a t

a l t e r n a t i v e p u n i s h m e n t s w o u l d i m p o s e

.

S e c t i o n 3 5 7 2 ( d )

, t i t l e d “ T i m e

, m e t h o d o f p a y m e n t

, a n d r e l a t e d i t e m s

, ” a l s o

p r o v i d e s t h a t a “ p e r s o n s e n t e n c e d t o p a y a f i n e o r o t h e r m o n e t a r y p e n a l t y

,

i n c l u d i n g r e s t i t u t i o n

, s h a l l m a k e s u c h p a y m e n t i m m e d i a t e l y

, u n l e s s

, i n t h e

i n t e r e s t o f j u s t i c e

, t h e c o u r t p r o v i d e s f o r p a y m e n t o n a d a t e c e r t a i n o r i n

B ecau se the cour t iss ued this unpub lis hed opi nion pr ior to Januar y 1, 1996, it is 1

pr ece dent ial. See 5 T H C I R

. R. 47.5 .3 (p rovid ing that unpub lis h e d o p i nions bef ore Januar y 1,

1996 are pr ece dent ).

3 Case: 09-20555 Document: 00511223517 Page: 3 Date Filed: 09/02/2010N o

. 0 9

- 2 0 5 5 5

i n s t a l l m e n t s

. ” 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 7 2 ( d )

. T h e r e f o r e

, u n d e r t h e p l a i n l a n g u a g e o f

S e c t i o n 3 5 7 2

, w h e n d e t e r m i n i n g t h e s c h e d u l e f o r p a y m e n t o f a f

i n e

, a c o u r t m u s t

c o n s i d e r a d e f

e n d a n t ’ s f

i n a n c i a l r e s o u r c e s

, a n d i f i t i s “ i n t h e i n t e r e s t o f j u s t i c e

, ”

t h e c o u r t m a y a l l o w p a y m e n t i n i n s t a l l m e n t s

.

E v e n w h e n a c o u r t i s a d d r e s s i n g a r e v o c a t i o n s i t u a t i o n

, t h e s t a t u t o r y

r e q u i r e m e n t r e m a i n s t h e s a m e

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 7 2

. W e d o n o t d e c i d e w h e t h e r

t h e d i s t r i c t c o u r t p l a i n l y e r r e d h e r e

, b e c a u s e t h e r e c o r d i s u n c l e a r a s t o w h e t h e r

t h e d i s t r i c t c o u r t

, u p o n r e v o k i n g p r o b a t i o n

, c o n s i d e r e d G o n z a l e s ’ s f i n a n c i a l

c i r c u m s t a n c e s i n o r d e r i n g t h e i m m e d i a t e p a y m e n t o f a p r e v i o u s l y i m p o s e d f i n e

. 2

A c c o r d i n g l y

, w e r e m a n d s o t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c a n c l a r i f y w h e t h e r i t h a d

c o n s i d e r e d G o n z a l e s ’ s f i n a n c i a l r e s o u r c e s

, a s r e q u i r e d b y 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 7 2

,

b e f o r e o r d e r i n g t h e i m m e d i a t e p a y m e n t o f t h e f i n e

.

I n s u m m a r y

, t h e o r d e r i s V A C A T E D a n d R E M A N D E D f o r r e c o n s i d e r a t i o n

i n l i g h t o f t h i s o p i n i o n

.

Altho ugh the coll oquy dur ing the pr obat ion- revoc atio n hear ing doe s not sho w that the 2

dis tri ct cour t cons ide red Go nzales ’s fina ncial res ourc es

, we note that the dis tri ct cour t had

pr evious ly se nten ced Go nzales

, and that the sc hedu le of paym ents f o r m i n t h e revoc atio n

judgm ent st ates t hat the dis tri ct cour t “as se ss ed the def enda nt’ s abilit y t o p ay.”

4 Case: 09-20555 Document: 00511223517 Page: 4 Date Filed: 09/02/2010