FI L ED
U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T NOV 7, 2008

THOMAS K. KAH

N
CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 4 0 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 0 6 0 9

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

A R I S T I D E S B E R E N G U E R

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 4 6 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 0 6 0 9

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

R O B E R T B E R E N G U E R

, D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 4 7 2

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 0 6 0 9

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

C A R L O S B E R E N G U E R

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 5 2 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 2 0 6 0 9

- C R

- J E M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e ,

v e r s u s

I V A N A G U E R A

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t
f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 7
, 2 0 0 8 )

B e f o r e A N D E R S O N

, M A R C U S a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

A r i s t i d e s B e r e n g u e r , C a r l o s B e r e n g u e r , R o b e r t B e r e n g u e r , a n d I v a n A g u e r a

a p p e a l t h e i r 5 7

- m o n t h s e n t e n c e s f o r c o n s p i r a c y t o s o l i c i t a n d r e c e i v e k i c k b a c k s , i n

v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 3 7 1

, a n d f o r s o l i c i t i n g a n d r e c e i v i n g k i c k b a c k s f r o m a

f e d e r a l h e a l t h c a r e p r o g r a m , i n v i o l a t i o n o f 4 2 U

. S

. C

. § 1 3 2 0 a

- 7 b ( b ) ( 1 )

. O n 1

a p p e a l

, e a c h d e f

e n d a n t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y h e l d h i m

a c c o u n t a b l e f

o r a l l M e d i c a r e r e i m b u r s e m e n t s s o u g h t f o r p r e s c r i p t i o n s a n d o x y g e n

c o n c e n t r a t o r s f

o r p a t i e n t s r e l a t e d t o a l l c o d e f e n d a n t s , i n c l u d i n g R i c a r d o A g u e r a , 2

b y m i s c o n s t r u i n g U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r , 5 4 3 U

. S

. 2 2 0

, 1 2 5 S

. C t

. 7 3 8

,

We note that Aristides Be reng uer was not char g ed wi t h v iolation of 1

42 U.S.C. § 1320a-7b( b)(1)

. Additionally

, at the defe ndants’s reque st, we consol i d at ed United
States v. Robert Be reng

uer, no. 07-15460; United States v. Carlos Be reng uer, no. 07-15472; United
States v. Aristides Be reng uer, no. 07-15405, and United States v. Ag uera , no. 07-15520 by order
filed on J anuar

y 8, 2008. The defe ndants also attempted to adopt eac h others briefs. Howeve r, only Ag uera complied with local rule 28-1’s require ment that a defe ndant provide “a statement descr ibing
in detail which briefs and which portions of those brief are adopted.” There fore

, we only consider him to have adopted a

codef endant’ s brief.

We issued an opinion aff irming Ricardo Ag uera ’s convict i o n s an d sentenc es in United 2 States v. Ricardo Ag uera , no. 07-12950, on June 16, 2008.

31 6 0 L

. E d

. 2 d 6 2 1 ( 2 0 0 5 )

. A d d i t i o n a l l y , t h e d e f e n d a n t s c o n t e n d t h a t t h e f r a u d u l e n t

n a t u r e o f t h e p r e s c r i p t i o n s a n d o x y g e n c o n c e n t r a t o r s s h o u l d n o t h a v e b e e n i n c l u d e d

a s r e l e v a n t c o n d u c t t o t h e i r k i c k b a c k o f f e n s e s u n d e r U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 b e c a u s e t h e

f r a u d w a s u n r e l a t e d t o r e c e i p t o f k i c k b a c k s , t h e g o v e r n m e n t d i d n o t p r o v e f r a u d

w i t h s p e c i f

i c a n d r e l i a b l e e v i d e n c e , a n d t h e a c t s o f o t h e r s w e r e n o t f o r e s e e a b l e

.

A l s o , t h e d e f

e n d a n t s c h a l l e n g e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f t h e v a l u e o f t h e

i m p r o p e r b e n e f

i t c o n f e r r e d t o c a l c u l a t e t h e i r o f f e n s e l e v e l s u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 2 B 4

. 1

. A d d i t i o n a l l y , e a c h d e f e n d a n t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

i m p r o p e r l y a p p l i e d a f

o u r

- l e v e l r o l e e n h a n c e m e n t p u r s u a n t t o U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

.

L a s t l y , I v a n A g u e r a c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t i m p r o p e r l y d e n i e d h i s r e q u e s t

f o r a r e d u c t i o n o f h i s o f

f e n s e l e v e l f

o r h i s m i n o r r o l e u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

.

I

.

I n B o o k e r , t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e m a n d a t o r y n a t u r e o f t h e

G u i d e l i n e s r e n d e r e d t h e m i n c o m p a t i b l e w i t h t h e S i x t h A m e n d m e n t ’ s g u a r a n t e e o f

a r i g h t t o a j u r y t r i a l

. B o o k e r , 5 4 3 U

. S

. a t 2 3 2

- 3 5

, 1 2 5 S

. C t

. a t 7 4 9

- 5 1

.

N e v e r t h e l e s s , t h e C o u r t a l s o n o t e d

, i n t h e r e m e d i a l p o r t i o n o f t h e o p i n i o n , t h a t

r e n d e r i n g t h e G u i d e l i n e s a d v i s o r y w o u l d e l i m i n a t e a n y c o n s t i t u t i o n a l c o n c e r n s

. I d

.

a t 2 3 3

, 1 2 5 S

. C t

. a t 7 5 0

. I n U n i t e d S t a t e s v

. C h a u , 4 2 6 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 3

- 2 4 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 5 )

, w e n o t e d t h a t t h e S u p r e m e C o u r t i n B o o k e r r e j e c t e d t h e a r g u m e n t t h a t

4t h e c o n s t i t u t i o n p r o h i b i t s t h e d i s t r i c t c o u r t f r o m m a k i n g f

a c t u a l d e t e r m i n a t i o n s t h a t

g o b e y o n d a d e f

e n d a n t ’ s a d m i s s i o n s o r t h e j u r y ’ s v e r d i c t u n d e r a n a d v i s o r y

s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s y s t e m

. F u r t h e r , a d i s t r i c t c o u r t m a y c o n s i d e r b o t h a c q u i t t e d

a n d u n c h a r g e d c o n d u c t w h e n s e n t e n c i n g i n a c c o r d a n c e w i t h B o o k e r

. U n i t e d S t a t e s

v

. H a m a k e r , 4 5 5 F

. 3 d 1 3 1 6

, 1 3 3 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

H a v i n g r e v i e w e d t h e r e c o r d a n d t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s , w e d i s c e r n n o e r r o r

w i t h r e s p e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f f a c t s b e y o n d t h o s e a d m i t t e d b y

t h e d e f e n d a n t s o n e n t r y o f t h e i r p l e a s o f g u i l t

. I n t h i s c a s e , t h e d i s t r i c t c o u r t

s e n t e n c e d t h e d e f

e n d a n t s u n d e r a d v i s o r y G u i d e l i n e s

. T h u s , n o B o o k e r e r r o r

o c c u r r e d

. F u r t h e r , t h e c o n t e n t i o n t h a t M e d i c a r e f r a u d r e l a t e d t o t h e p r e s c r i p t i o n s

o r o x y g e n c o n c e n t r a t o r s m u s t b e p r o v e n b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t o a j u r y o r

a d m i t t e d b e f

o r e a d i s t r i c t c o u r t c o u l d c o n s i d e r t h e m a s r e l e v a n t c o n d u c t i s w i t h o u t

m e r i t b e c a u s e w e h a v e s p e c i f i c a l l y r e j e c t e d t h i s a r g u m e n t

. S e e C h a u , 4 2 6 F

. 3 d a t

1 3 2 3

- 2 4

.

I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s d e n o v o a n d i t s

f a c t u a l f i n d i n g s f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. M a s f e r r e r , 5 1 4 F

. 3 d 1 1 5 8

,

1 1 6 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. C l e a r e r r o r i s p r e s e n t i f “ l e f t w i t h a d e f

i n i t e a n d f

i r m

c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e h a s b e e n c o m m i t t e d ” b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. U n i t e d S t a t e s

5v

. C r a w f

o r d

, 4 0 7 F

. 3 d 1 1 7 4

, 1 1 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. W e a c c o r d

“ g r e a t d e f

e r e n c e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a s s e s s m e n t o f t h e c r e d i b i l i t y a n d e v i d e n t i a r y

c o n t e n t ” o f t h e w i t n e s s e s b e f o r e i t

. U n i t e d S t a t e s v

. L e e , 6 8 F

. 3 d 1 2 6 7

,

1 2 7 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

T h e d i s t r i c t c o u r t m u s t p r o p e r l y c a l c u l a t e t h e g u i d e l i n e s r a n g e

. H a m a k e r ,

4 5 5 F

. 3 d a t 1 3 3 6

. H o w e v e r , a n i n c o r r e c t f a c t u a l d e t e r m i n a t i o n r e l a t e d t o

a p p l i c a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s d o e s n o t r e q u i r e r e m a n d i f t h e e r r o r d o e s n o t a f f e c t

t h e s e l e c t i o n o f t h e s e n t e n c e i m p o s e d

. U n i t e d S t a t e s v

. S c o t t

, 4 4 1 F

. 3 d 1 3 2 2

,

1 3 2 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

P r o p e r c a l c u l a t i o n o f t h e G u i d e l i n e s r e q u i r e s c o n s i d e r a t i o n o f a l l r e l e v a n t

c o n d u c t

. H a m a k e r , 4 5 5 F

. 3 d a t 1 3 3 6

. W e b r o a d l y i n t e r p r e t t h e r e l e v a n t c o n d u c t

p r o v i s i o n s

. U n i t e d S t a t e s v

. B e h r , 9 3 F

. 3 d 7 6 4

, 7 6 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

. T h e

g o v e r n m e n t m u s t p r o v e r e l e v a n t c o n d u c t w i t h “ ‘ r e l i a b l e a n d s p e c i f i c e v i d e n c e

. ’ ”

U n i t e d S t a t e s v

. C a b r e r a , 1 7 2 F

. 3 d 1 2 8 7

, 1 2 9 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 )

.

T h e G u i d e l i n e s ’ r e l e v a n t c o n d u c t p r o v i s i o n s r e q u i r e c o n s i d e r a t i o n o f t h e

f o l l o w i n g t o d e t e r m i n e a n o f f e n s e l e v e l :

( 1 ) ( A ) a l l a c t s a n d o m i s s i o n s c o m m i t t e d

, a i d e d

, a b e t t e d

, c o u n s e l e d

,

c o m m a n d e d

, i n d u c e d

, p r o c u r e d

, o r w i l l f u l l y c a u s e d b y t h e d e f

e n d a n t ;

a n d

. . . ( 2 ) s o l e l y w i t h r e s p e c t t o o f f e n s e s o f a c h a r a c t e r f

o r w h i c h § 3 D 1

. 2 ( d )

w o u l d r e q u i r e g r o u p i n g o f m u l t i p l e c o u n t s , a l l a c t s a n d o m i s s i o n s

6d e s c r i b e d i n s u b d i v i s i o n s ( 1 ) ( A ) a n d ( 1 ) ( B ) a b o v e t h a t w e r e p a r t o f

t h e s a m e c o u r s e o f c o n d u c t o r c o m m o n s c h e m e o r p l a n a s t h e o f f e n s e

o f c o n v i c t i o n ; ( 3 ) a l l h a r m t h a t r e s u l t e d f r o m t h e a c t s a n d o m i s s i o n s s p e c i f i e d i n

s u b s e c t i o n s ( a ) ( 1 ) a n d ( a ) ( 2 ) a b o v e , a n d a l l h a r m t h a t w a s t h e o b j e c t o f

s u c h a c t s a n d o m i s s i o n s ; a n d ( 4 ) a n y o t h e r i n f

o r m a t i o n s p e c i f

i e d i n t h e a p p l i c a b l e g u i d e l i n e

.

U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3 ( a )

.

A c c o r d i n g t o t h e c o m m e n t a r y , o f f e n s e s c o n s t i t u t e a c o m m o n s c h e m e o r p l a n

f o r p u r p o s e s o f r e l e v a n t c o n d u c t i f t h e y a r e “ s u b s t a n t i a l l y c o n n e c t e d t o e a c h o t h e r

b y a t l e a s t o n e c o m m o n f a c t o r , s u c h a s c o m m o n v i c t i m s , c o m m o n a c c o m p l i c e s ,

c o m m o n p u r p o s e , o r s i m i l a r m o d u s o p e r a n d i

. ” U

. S

. S

. G

. § 1 B 1

. 3

, c o m m e n t a r y

( n

. 9 ( A ) )

. A d d i t i o n a l l y , o f f e n s e s a r e t h e s a m e c o u r s e o f c o n d u c t “ i f t h e y a r e

s u f f i c i e n t l y c o n n e c t e d o r r e l a t e d t o e a c h o t h e r a s t o w a r r a n t t h e c o n c l u s i o n t h a t

t h e y a r e p a r t o f a s i n g l e e p i s o d e , s p r e e , o r o n g o i n g s e r i e s o f o f f e n s e s ” a f t e r

c o n s i d e r i n g “ t h e d e g r e e o f s i m i l a r i t y o f t h e o f f e n s e s , t h e r e g u l a r i t y ( r e p e t i t i o n s ) o f

t h e o f f e n s e s , a n d t h e t i m e i n t e r v a l b e t w e e n t h e o f f e n s e s

. ” I d

. ( n

. 9 ( B ) )

.

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r u n c h a r g e d c o n d u c t i s r e l e v a n t

, w e e v a l u a t e t h e

“ s i m i l a r i t y , r e g u l a r i t y , a n d t e m p o r a l p r o x i m i t y ” b e t w e e n t h e c o u n t s o f c o n v i c t i o n

a n d u n c h a r g e d c o n d u c t

. U n i t e d S t a t e s v

. M a x w e l l

, 3 4 F

. 3 d 1 0 0 6

, 1 0 1 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T h i s e v a l u a t i o n i n c l u d e s c o n s i d e r a t i o n o f “ w h e t h e r t h e r e a r e

d i s t i n c t i v e s i m i l a r i t i e s b e t w e e n t h e o f f e n s e o f c o n v i c t i o n a n d t h e r e m o t e c o n d u c t

7t h a t s i g n a l t h a t t h e y a r e p a r t o f a s i n g l e c o u r s e o f c o n d u c t r a t h e r t h a n i s o l a t e d

,

u n r e l a t e d e v e n t s t h a t h a p p e n o n l y t o b e s i m i l a r i n k i n d

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s

o m i t t e d )

.

W i t h r e s p e c t t o c o n s p i r a c i e s , w e h a v e h e l d t h a t “ t h e d i s t r i c t c o u r t m a y h o l d

p a r t i c i p a n t s i n a c o n s p i r a c y r e s p o n s i b l e f o r t h e l o s s e s r e s u l t i n g f

r o m t h e r e a s o n a b l y

f o r e s e e a b l e a c t s o f c o

- c o n s p i r a t o r s i n f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s p i r a c y

. ” U n i t e d S t a t e s

v

. H u n t e r , 3 2 3 F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 1 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. T o d e t e r m i n e t h e l i m i t s o f

s e n t e n c i n g a c c o u n t a b i l i t y , t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t f i r s t m a k e i n d i v i d u a l i z e d f i n d i n g s

c o n c e r n i n g t h e s c o p e o f t h e c r i m i n a l a c t i v i t y u n d e r t a k e n b y a p a r t i c u l a r d e f e n d a n t

.

I d

. I t m a y c o n s i d e r “ a n y e x p l i c i t a g r e e m e n t o r i m p l i c i t a g r e e m e n t f a i r l y i n f e r r e d

f r o m t h e c o n d u c t o f t h e d e f e n d a n t a n d o t h e r s ” i n d e t e r m i n i n g t h e s c o p e o f t h e

a g r e e m e n t

. I d

. a t 1 3 1 9

- 2 0

. S e c o n d

, i t m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e c o n d u c t w a s :

“ ( 1 ) i n f u r t h e r a n c e o f t h e j o i n t l y u n d e r t a k e n c r i m i n a l a c t i v i t y [ ] a n d ( 2 ) r e a s o n a b l y

f o r e s e e a b l e i n c o n n e c t i o n w i t h t h a t c r i m i n a l a c t i v i t y

. ” I d

. a t 1 3 1 9

. I n d e t e r m i n i n g

w h e t h e r a c t i v i t y i s j o i n t l y u n d e r t a k e n , a c o u r t m a y c o n s i d e r w h e t h e r t h e

p a r t i c i p a n t s p o o l r e s o u r c e s , s u c h a s s h a r i n g l e a d s h e e t s o f p o t e n t i a l v i c t i m s a n d

t e l e p h o n e s

. U n i t e d S t a t e s v

. H a l l

, 9 9 6 F

. 2 d 2 8 4

, 2 8 5

- 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

H o w e v e r , a d e f

e n d a n t ’ s m e r e a w a r e n e s s o f t h e s c o p e o f t h e o v e r a l l o p e r a t i o n i s n o t

e n o u g h t o h o l d h i m a c c o u n t a b l e f o r t h e a c t i v i t i e s o f t h e e n t i r e c o n s p i r a c y

. H u n t e r ,

83 2 3 F

. 3 d a t 1 3 2 1

.

I f t h e v a l u e o f t h e b r i b e o r t h e i m p r o p e r b e n e f i t e x c e e d s $ 5

, 0 0 0

,

U

. S

. S

. G

. § 2 B 4

. 1 r e q u i r e s t h e d i s t r i c t c o u r t t o i n c r e a s e t h e o f f e n s e l e v e l a s

i n d i c a t e d b y t h e t a b l e i n § 2 B 1

. 1

. U

. S

. S

. G

. § 2 B 4

. 1 ( b ) ( 1 )

. T h e G u i d e l i n e s d e f i n e

t h e v a l u e o f t h e i m p r o p e r b e n e f i t t o b e c o n f

e r r e d a s “ t h e v a l u e o f t h e a c t i o n t o b e

t a k e n o r e f

f e c t e d i n r e t u r n f

o r t h e b r i b e

. ” I d

. § 2 B 4

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 2 )

. T h e

b a c k g r o u n d n o t e s p r o v i d e t h e f o l l o w i n g e x a m p l e : “ [ i ] f a g a m b l e p a i d a p l a y e r

$ 5

, 0 0 0 t o s h a v e p o i n t s i n a

. . . g a m e , t h e v a l u e o f t h e a c t i o n t o t h e g a m b l e r w o u l d

b e t h e a m o u n t h e a n d h i s c o n f e d e r a t e s w o n o r s t o o d t o g a i n

. ” I d

. b a c k g r o u n d n o t e

.

S i m i l a r l y , w e h a v e i n d i c a t e d t h a t t h e v a l u e o f t h e i m p r o p e r b e n e f i t c o n f e r r e d

s h o u l d o n l y b e l i m i t e d t o t h e a m o u n t o f t h e b r i b e o r k i c k b a c k i f t h e v a l u e o f t h e n e t

i m p r o p e r b e n e f

i t c a n n o t b e e s t i m a t e d

. U n i t e d S t a t e s v

. D e V e g t e r , 4 3 9 F

. 3 d 1 2 9 9

,

1 3 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

. G e n e r a l l y , t h e i m p r o p e r b e n e f i t c o n f e r r e d i s t h e n e t v a l u e

g a i n e d a s a r e s u l t o f t h e k i c k b a c k s c h e m e

. I d

. a t 1 3 0 4 n

. 2

.

U n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ’ s t a b l e , t h e o f f e n s e l e v e l i s i n c r e a s e d b y 1 6 l e v e l s i f

t h e a m o u n t i s m o r e t h a n $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

. 0 0 b u t l e s s t h a n $ 2

, 5 0 0

, 0 0 0

. 0 0

.

U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( I )

. I f t h e a m o u n t i s m o r e t h a n $ 4 0 0

, 0 0 0

. 0 0 b u t l e s s t h a n

$ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

. 0 0

, t h e o f

f e n s e l e v e l i s i n c r e a s e d b y 1 4 l e v e l s

. I d

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( H )

.

H a v i n g r e v i e w e d t h e r e c o r d a n d t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s , w e d i s c e r n n o e r r o r

9w i t h r e s p e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f t h e r e l e v a n t c o n d u c t f o r w h i c h

t h e d e f e n d a n t s w e r e h e l d a c c o u n t a b l e o r t h e m o n e t a r y a m o u n t s u s e d t o c a l c u l a t e d

t h e G u i d e l i n e s

. I n t h i s c a s e , t h e g o v e r n m e n t o f f e r e d r e l i a b l e a n d s p e c i f

i c e v i d e n c e ,

c o n s i s t i n g o f t e s t i m o n y f r o m t h e p l e a c o l l o q u y , t h e a c t u a l p a t i e n t s , a p r i m a r y

o r g a n i z e r o f t h e s c h e m e , a n d a f e d e r a l s p e c i a l a g e n t

, t o p r o v e t h e r e l e v a n t c o n d u c t

r e l a t e d t o f

r a u d a n d t h e m o n e t a r y a m o u n t s b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

.

T h e e v i d e n c e d e m o n s t r a t e d t h a t t h e p r e s c r i p t i o n d r u g a n d o x y g e n c o n c e n t r a t o r

s c h e m e s w e r e p a r t o f t h e s a m e c o u r s e o f c o n d u c t b e c a u s e t h e y w e r e p e r p e t r a t e d

a g a i n s t t h e s a m e v i c t i m , o c c u r r e d d u r i n g t h e s a m e p e r i o d o f t i m e , u t i l i z e d t h e s a m e

p a t i e n t s a n d p r e s c r i b i n g p h y s i c i a n s , a n d s h a r e d t h e s a m e m o d u s o p e r a n d i o f

s e e k i n g r e i m b u r s e m e n t f o r m e d i c a l l y u n n e c e s s a r y s e r v i c e s

. L i k e w i s e , t h e e v i d e n c e

s h o w e d t h a t d e f

e n d a n t s s h o u l d b e h e l d a c c o u n t a b l e f o r e a c h o t h e r ’ s a c t s b e c a u s e

t h e y a g r e e d t o j o i n a n d w o r k t o g e t h e r t o p e r p e t r a t e t h e s c h e m e s

. A d d i t i o n a l l y , t h e

g o v e r n m e n t d e m o n s t r a t e d t h a t t h e d e f e n d a n t s s u b m i t t e d c l a i m s f o r M e d i c a r e t o

r e i m b u r s e a p p r o x i m a t e l y $ 1

, 2 7 0

, 0 0 0

. 0 0 f o r p r e s c r i p t i o n s , p l a c i n g t h e d e f e n d a n t s i n

t h e $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

. 0 0 t o $ 2

, 5 0 0

, 0 0 0

. 0 0 c a t e g o r y t o w a r r a n t a 1 6

- l e v e l i n c r e a s e o f t h e i r

o f f e n s e l e v e l s u n d e r § 2 B 1

. 1 ’ s t a b l e

. U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) ( I )

. T h e r e f o r e , t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n i t s c a l c u l a t i o n s r e l a t e d t o U

. S

. S

. G

. § § 1 B 1

. 3

,

2 B 1

. 1

, a n d 2 B 4

. 1

.

10I I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ' s f a c t u a l f i n d i n g s r e g a r d i n g a d e f

e n d a n t ' s r o l e i n

t h e o f f e n s e f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

. D e V a r o n , 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. “ S o l o n g a s t h e b a s i s o f t h e t r i a l c o u r t ' s d e c i s i o n i s

s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d a n d d o e s n o t i n v o l v e a m i s a p p l i c a t i o n o f a r u l e o f l a w , w e

b e l i e v e t h a t i t w i l l b e r a r e f o r a n a p p e l l a t e c o u r t t o c o n c l u d e t h a t t h e s e n t e n c i n g

c o u r t ' s d e t e r m i n a t i o n i s c l e a r l y e r r o n e o u s

. ” I d

. a t 9 4 5

.

W i t h r e g a r d t o a g g r a v a t i n g r o l e s i n t h e o f f e n s e , t h e G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r

a n i n c r e a s e i n t h e o f

f e n s e l e v e l

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

. S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( a ) p r o v i d e s a

f o u r

- l e v e l e n h a n c e m e n t w h e r e a d e f e n d a n t p l a y s a n o r g a n i z a t i o n a l o r l e a d e r s h i p

r o l e

. I d

. T h e e n h a n c e m e n t i s a p p r o p r i a t e w h e r e t h e c r i m i n a l a c t i v i t y i n v o l v e s f i v e

o r m o r e p a r t i c i p a n t s o r w h e r e t h e d e f e n d a n t ’ s r o l e i s “ o t h e r w i s e e x t e n s i v e

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. H o l l a n d

, 2 2 F

. 3 d 1 0 4 0

, 1 0 4 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. S e c t i o n 3 B 1

. 1 ( b )

p r o v i d e s a t h r e e

- l e v e l e n h a n c e m e n t w h e r e a d e f e n d a n t w a s a m a n a g e r o r

s u p e r v i s o r , b u t n o t a n o r g a n i z e r o r l e a d e r

.

I n d i s t i n g u i s h i n g a l e a d e r s h i p o r o r g a n i z a t i o n a l r o l e f r o m a m a n a g e r i a l o r

s u p e r v i s o r y r o l e , t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d c o n s i d e r t h e f o l l o w i n g f

a c t o r s :

[ T ] h e e x e r c i s e o f d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y , t h e n a t u r e o f

p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o m m i s s i o n o f t h e o f f e n s e , t h e r e c r u i t m e n t o f

a c c o m p l i c e s , t h e c l a i m e d r i g h t t o a l a r g e r s h a r e o f t h e f r u i t s o f t h e

c r i m e , t h e d e g r e e o f p a r t i c i p a t i o n i n p l a n n i n g o r o r g a n i z i n g t h e

11o f

f e n s e , t h e n a t u r e a n d s c o p e o f t h e i l l e g a l a c t i v i t y , a n d t h e d e g r e e o f

c o n t r o l a n d a u t h o r i t y e x e r c i s e d o v e r o t h e r s

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

, c o m m e n t

. ( n

. 4 )

. T h e d e f e n d a n t n e e d n o t b e t h e s o l e l e a d e r o r

o r g a n i z e r o f t h e c o n s p i r a c y t o m e r i t e n h a n c e m e n t

. U n i t e d S t a t e s v

. R e n d o n ,

3 5 4 F

. 3 d 1 3 2 0

, 1 3 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. H o w e v e r , a p p l i c a t i o n o f t h e s e c t i o n

“ r e q u i r e s t h e e x e r c i s e o f s o m e a u t h o r i t y i n t h e o r g a n i z a t i o n , t h e e x e r t i o n o f s o m e

d e g r e e o f c o n t r o l

, i n f

l u e n c e , o r l e a d e r s h i p

. ” U n i t e d S t a t e s v

. Y a t e s ,

9 9 0 F

. 2 d 1 1 7 9

, 1 1 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. F u r t h e r , w e h a v e i n d i c a t e d t h a t a p e r s o n

w h o i s i n d i c t e d a s a n s i m p l y a n a i d e r a n d a b e t t o r b u t l a t e r i s r e v e a l e d t o h a v e

g r e a t e r i n v o l v e m e n t m a y b e s e n t e n c e d c o m m e n s u r a t e w i t h h i s i n v o l v e m e n t

.

U n i t e d S t a t e s v

. N y h u i s , 8 F

. 3 d 7 3 1

, 7 4 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

W i t h r e s p e c t t o m i t i g a t i n g r o l e s i n a n o f f e n s e , t h e d e f

e n d a n t b e a r s t h e b u r d e n

o f p r o v i n g t h e m i t i g a t i n g r o l e i n t h e o f f e n s e b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e

.

D e V a r o n , 1 7 5 F

. 3 d a t 9 3 9

. U n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

, a d i s t r i c t c o u r t m a y

d e c r e a s e a d e f

e n d a n t ' s o f

f e n s e l e v e l b y t w o l e v e l s i f i t f i n d s t h a t t h e d e f

e n d a n t w a s

a “ m i n o r p a r t i c i p a n t ” i n t h e c r i m i n a l a c t i v i t y

. U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

. A m i n o r

p a r t i c i p a n t i s a d e f

e n d a n t “ w h o i s l e s s c u l p a b l e t h a n m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s , b u t

w h o s e r o l e c o u l d n o t b e d e s c r i b e d a s m i n i m a l

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c o m m e n t

. ( n

. 5 )

.

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a m i n o r r o l e r e d u c t i o n i s w a r r a n t e d

, a d i s t r i c t c o u r t

“ s h o u l d b e i n f

o r m e d b y t w o p r i n c i p l e s d i s c e r n e d f r o m t h e G u i d e l i n e s

. ” D e V a r o n ,

121 7 5 F

. 3 d a t 9 4 0

. U n d e r t h e f i r s t p r o n g , “ t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t m e a s u r e t h e

d e f e n d a n t ' s r o l e a g a i n s t t h e r e l e v a n t c o n d u c t f o r w h i c h [ h e ] w a s h e l d a c c o u n t a b l e

a t s e n t e n c i n g

. ” I d

. a t 9 4 5

. R e l e v a n t c o n d u c t i s t h e “ c o n d u c t a t t r i b u t e d t o t h e

d e f e n d a n t i n c a l c u l a t i n g [ h i s ] b a s e o f f e n s e l e v e l

. ” I d

. a t 9 4 1

. “ [ W ] h e r e t h e

r e l e v a n t c o n d u c t a t t r i b u t e d t o a d e f e n d a n t i s i d e n t i c a l t o [ h i s ] a c t u a l c o n d u c t

, [ h e ]

c a n n o t p r o v e t h a t [ h e ] i s e n t i t l e d t o a m i n o r r o l e a d j u s t m e n t s i m p l y b y p o i n t i n g t o

s o m e b r o a d e r c r i m i n a l s c h e m e i n w h i c h [ h e ] w a s a m i n o r p a r t i c i p a n t b u t f o r w h i c h

[ h e ] w a s n o t h e l d a c c o u n t a b l e

. ” I d

.

U n d e r t h e s e c o n d p r o n g , “ t h e d i s t r i c t c o u r t m a y a l s o m e a s u r e t h e d e f e n d a n t ' s

r o l e a g a i n s t t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s , t o t h e e x t e n t t h a t t h e y a r e d i s c e r n a b l e , i n t h a t

r e l e v a n t c o n d u c t

. ” D e V a r o n , 1 7 5 F

. 3 d a t 9 4 5

. A d e f e n d a n t

, h o w e v e r , “ i s n o t

a u t o m a t i c a l l y e n t i t l e d t o a m i n o r r o l e a d j u s t m e n t m e r e l y b e c a u s e [ h e ] w a s

s o m e w h a t l e s s c u l p a b l e t h a n t h e o t h e r d i s c e r n a b l e p a r t i c i p a n t s

. ” I d

. a t 9 4 4

.

I n s t e a d

, “ t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t d e t e r m i n e t h a t t h e d e f e n d a n t w a s l e s s c u l p a b l e t h a n

m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s i n [ t h e ] r e l e v a n t c o n d u c t

. ” I d

. a t 9 4 4 ( e m p h a s i s i n

o r i g i n a l )

. W e h a v e i n d i c a t e d t h a t a d e f e n d a n t ’ s r o l e i n a s s u r i n g t h a t i l l e g a l

t r a n s a c t i o n s a r e c o m p l e t e d i s a s i g n i f i c a n t r o l e t o s u p p o r t d e n i a l o f a d o w n w a r d

a d j u s t m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2 ( b )

. U n i t e d S t a t e s v

. K u m m e r , 8 9 F

. 3 d 1 5 3 6

,

1 5 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 )

.

13H a v i n g r e v i e w e d t h e r e c o r d a n d t h e b r i e f s o f t h e p a r t i e s , w e d i s c e r n n o e r r o r

w i t h r e s p e c t t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d j u s t m e n t s o f t h e d e f

e n d a n t s ’ s o f

f e n s e l e v e l s

f o r t h e i r r o l e i n t h e o f

f e n s e s

. A s o w n e r s a n d o p e r a t o r s o f t h e i r i n d i v i d u a l d u r a b l e

m e d i c a l e q u i p m e n t c o m p a n i e s , t h e d e f e n d a n t s h a d d i r e c t c o n t r o l a n d i n f l u e n c e i n

t h e s c h e m e ' s s u c c e s s b e c a u s e t h e y s e c u r e d t h e p a t i e n t M e d i c a r e n u m b e r s u s e d t o

s e e k r e i m b u r s e m e n t s f

o r p r e s c r i p t i o n s a n d o x y g e n c o n c e n t r a t o r s

. T h e r e f o r e , t h e

d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r w h e n i t a p p l i e d a f o u r

- l e v e l r o l e e n h a n c e m e n t

u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 1

. L i k e w i s e , t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r w h e n i t

d e n i e d I v a n A g u e r a ’ s r e q u e s t f o r a r e d u c t i o n i n h i s o f

f e n s e l e v e l u n d e r § 3 B 1

. 2

.

A c c o r d i n g l y , w e a f

f i r m e a c h d e f

e n d a n t ’ s s e n t e n c e

.

A F F I R M E D

. 3

Appellants’ r equests for oral a rg ument are denied. 3

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