# Europos Sąjungos L 181/2016

| | ISSN 1977-0723 |
| --- | --- |
| Europos Sąjungos
  oficialusis leidinys | L 181 |
| | |
| Leidimas lietuvių kalba | Teisės aktai | 59 metai2016m. liepos 6d. |

ISSN 1977-0723

Europos Sąjungos

oficialusis leidinys

L 181

Leidimas lietuvių kalba

Teisės aktai

59 metai2016m. liepos 6d.

---

| Turinys | | II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai | Puslapis |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGLAMENTAI |
| | * | 2016 m. birželio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais (
  1
  ) | 1 |

Turinys

II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

Puslapis

REGLAMENTAI

*

2016 m. birželio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais (
  1
  )

1

1

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekstas svarbus EEE |

---

(1)   Tekstas svarbus EEE

1

| LT | Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.
  Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė. |
| --- | --- |

LT

Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.

Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė.

---

II Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

REGLAMENTAI

| 2016 7 6 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 181/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2016 7 6

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 181/1

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2016/1066

2016 m. birželio 17 d.

kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams parengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarka, standartinėmis formomis ir šablonais

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jos 11 straipsnio 3 dalį,

kadangi:

| (1) | pertvarkymo institucijoms pavesta parengti kredito įstaigų ir investicinių įmonių (toliau – įstaigos) pertvarkymo planus pagal Direktyvoje 2014/59/ES nustatytus reikalavimus ir tvarką ir tuo tikslu jos įgaliotos prašyti įstaigų pateikti reikiamą informaciją. Kai tai konkrečiai susiję su grupių pertvarkymo planais, Sąjungos patronuojančioji įstaiga turi pateikti atitinkamą informaciją grupės lygmens pertvarkymo institucijai, kuri šią informaciją persiunčia Direktyvos 2014/59/ES 13 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytoms institucijoms pagal toje dalyje nurodytą tvarką; |
| --- | --- |

(1)

pertvarkymo institucijoms pavesta parengti kredito įstaigų ir investicinių įmonių (toliau – įstaigos) pertvarkymo planus pagal Direktyvoje 2014/59/ES nustatytus reikalavimus ir tvarką ir tuo tikslu jos įgaliotos prašyti įstaigų pateikti reikiamą informaciją. Kai tai konkrečiai susiję su grupių pertvarkymo planais, Sąjungos patronuojančioji įstaiga turi pateikti atitinkamą informaciją grupės lygmens pertvarkymo institucijai, kuri šią informaciją persiunčia Direktyvos 2014/59/ES 13 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytoms institucijoms pagal toje dalyje nurodytą tvarką;

| (2) | įstaigoms teikiamo prašymo pateikti reikiamą informaciją tvarką ir minimalų šablonų rinkinį reikėtų parengti taip, kad pertvarkymo institucijos galėtų nuosekliai rinkti tą informaciją visoje Sąjungoje, o atitinkamoms institucijoms būtų sudarytos sąlygos keistis informacija paprasčiau; |
| --- | --- |

(2)

įstaigoms teikiamo prašymo pateikti reikiamą informaciją tvarką ir minimalų šablonų rinkinį reikėtų parengti taip, kad pertvarkymo institucijos galėtų nuosekliai rinkti tą informaciją visoje Sąjungoje, o atitinkamoms institucijoms būtų sudarytos sąlygos keistis informacija paprasčiau;

| (3) | pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 1 dalies a punktą įstaigos įpareigotos tiek, kiek būtina, bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis rengiant pertvarkymo planus. Tačiau tvarka turėtų būti parengta taip, kad būtų kuo labiau sumažinta reikalavimų teikti tą pačią informaciją. Šiuo atžvilgiu Direktyva 2014/59/ES numatoma kompetentingų institucijų pareiga bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis. Taip bendradarbiaudamos kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos kartu tikrina, ar kompetentinga institucija, vykdydama savo priežiūros užduotis, dar nėra gavusi kai kurios ar visos reikiamos informacijos. Jei kompetentinga institucija tą informaciją jau turi, ji turėtų ją persiųsti; |
| --- | --- |

(3)

pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 1 dalies a punktą įstaigos įpareigotos tiek, kiek būtina, bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis rengiant pertvarkymo planus. Tačiau tvarka turėtų būti parengta taip, kad būtų kuo labiau sumažinta reikalavimų teikti tą pačią informaciją. Šiuo atžvilgiu Direktyva 2014/59/ES numatoma kompetentingų institucijų pareiga bendradarbiauti su pertvarkymo institucijomis. Taip bendradarbiaudamos kompetentingos institucijos ir pertvarkymo institucijos kartu tikrina, ar kompetentinga institucija, vykdydama savo priežiūros užduotis, dar nėra gavusi kai kurios ar visos reikiamos informacijos. Jei kompetentinga institucija tą informaciją jau turi, ji turėtų ją persiųsti;

| (4) | kiek tai susiję su bendru pertvarkymo planų turiniu, minimalus šablonų rinkinys turėtų apimti su įstaiga susijusią pagrindinę informaciją, teiktiną pertvarkymo institucijai; |
| --- | --- |

(4)

kiek tai susiję su bendru pertvarkymo planų turiniu, minimalus šablonų rinkinys turėtų apimti su įstaiga susijusią pagrindinę informaciją, teiktiną pertvarkymo institucijai;

| (5) | šis reglamentas grindžiamas Europos bankininkystės institucijos (EBI) Komisijai pateiktais techniniais įgyvendinimo standartais; |
| --- | --- |

(5)

šis reglamentas grindžiamas Europos bankininkystės institucijos (EBI) Komisijai pateiktais techniniais įgyvendinimo standartais;

| (6) | EBI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas susijusias sąnaudas ir naudą bei paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37 straipsnį, nuomonės, |
| --- | --- |

(6)

EBI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas susijusias sąnaudas ir naudą bei paprašė Bankininkystės suinteresuotųjų subjektų grupės, įsteigtos pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37 straipsnį, nuomonės,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Informacijos pertvarkymo planams parengti teikimas

Pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnį įstaiga pertvarkymo institucijai informaciją pertvarkymo planams, įskaitant grupių pertvarkymo planus pagal tos direktyvos 13 straipsnį, parengti ir įgyvendinti teikia laikydamasi šio reglamento 2 straipsnyje nustatytos tvarkos ir atitinkamais atvejais naudodama šio reglamento 3 straipsnyje nurodytus šablonus.

2 straipsnis

Tvarka

1.   Siekdama pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnio 2 dalį patikrinti, ar kompetentinga institucija jau turi visą reikiamą informaciją, kurios pertvarkymo institucija turi paprašyti įstaigos, kad galėtų parengti pertvarkymo planą, ar tos informacijos dalį, pertvarkymo institucija pirmiausia tokios informacijos paprašo atitinkamos įstaigos kompetentingos institucijos.

2.   Jei kompetentinga institucija jau turi visą prašomą informaciją ar jos dalį, ji tą informaciją laiku pateikia pertvarkymo institucijai.

3.   Jei kompetentinga institucija informacijos dar neturi arba kai kompetentingos institucijos pateiktos informacijos forma pertvarkymo institucijai netinka dėl grupių pertvarkymo planų rengimo tvarkos ypatybių, pertvarkymo institucija tiesiogiai paprašo įstaigos pateikti reikiamą informaciją.

4.   Kai pagal 3 dalį pertvarkymo institucijos prašoma informacija patenka į vieną iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, įstaiga tą informaciją pertvarkymo institucijai perduoda pateikdama tinkamą šabloną, pateiktą I–XII prieduose, ir laikydamasi XIII priedo nurodymų.

5.   Kai pertvarkymo institucijos prašoma informacija nepatenka į jokią iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, informacija pateikiama pertvarkymo institucijos nurodyta forma.

6.   Pagal 3 dalį įstaigai teikiamame pertvarkymo institucijos prašyme pateikti informacijos:

| a) | atsižvelgiant į prašomos informacijos kiekį ir sudėtingumą, nurodomas atitinkamas terminas, iki kurio įstaiga pertvarkymo institucijai pateikia informaciją; |
| --- | --- |

a)

atsižvelgiant į prašomos informacijos kiekį ir sudėtingumą, nurodomas atitinkamas terminas, iki kurio įstaiga pertvarkymo institucijai pateikia informaciją;

| b) | kai prašoma informacija patenka į vieną iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, nurodomas tinkamas šablonas, pateiktas I–XII prieduose, naudotinas teikiant informaciją pertvarkymo institucijai; |
| --- | --- |

b)

kai prašoma informacija patenka į vieną iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų, nurodomas tinkamas šablonas, pateiktas I–XII prieduose, naudotinas teikiant informaciją pertvarkymo institucijai;

| c) | kai prašoma informacija nepatenka į jokią iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų arba jai netaikomas nė vienas iš I–XII prieduose pateiktų šablonų, nurodoma forma, naudotina teikiant informaciją pertvarkymo institucijai; |
| --- | --- |

c)

kai prašoma informacija nepatenka į jokią iš 3 straipsnyje nurodytų kategorijų arba jai netaikomas nė vienas iš I–XII prieduose pateiktų šablonų, nurodoma forma, naudotina teikiant informaciją pertvarkymo institucijai;

| d) | nurodoma, ar I–XII prieduose pateiktas atitinkamas šablonas turi būti užpildytas atskiros įstaigos, ar grupės lygmeniu ir ar jo mastas yra vietos, Sąjungos, ar pasaulinis, remiantis XIII priedo nurodymais; |
| --- | --- |

d)

nurodoma, ar I–XII prieduose pateiktas atitinkamas šablonas turi būti užpildytas atskiros įstaigos, ar grupės lygmeniu ir ar jo mastas yra vietos, Sąjungos, ar pasaulinis, remiantis XIII priedo nurodymais;

| e) | pateikiami reikiami asmenų, kuriems pertvarkymo institucijoje reikia pateikti informaciją, kontaktiniai duomenys. |
| --- | --- |

e)

pateikiami reikiami asmenų, kuriems pertvarkymo institucijoje reikia pateikti informaciją, kontaktiniai duomenys.

3 straipsnis

Į šablonus įtrauktina būtinoji informacija

Minimalus šablonų rinkinys, naudotinas teikiant informaciją pagal Direktyvos 2014/59/ES 11 straipsnį, apima šias kategorijas:

| 1) | organizacinę struktūrą, kaip nurodyta I priede; |
| --- | --- |

1)

organizacinę struktūrą, kaip nurodyta I priede;

| 2) | valdymą ir administravimą, kaip nurodyta II priede; |
| --- | --- |

2)

valdymą ir administravimą, kaip nurodyta II priede;

| 3) | ypatingos svarbos funkcijas ir pagrindines verslo linijas, kaip nurodyta III priede; |
| --- | --- |

3)

ypatingos svarbos funkcijas ir pagrindines verslo linijas, kaip nurodyta III priede;

| 4) | svarbiausias sandorio šalis, kaip nurodyta IV priedo 1 skirsnyje „Turtas“, 2 skirsnyje „Įsipareigojimai“ ir 3 skirsnyje „Reikšmingos apsidraudimo pozicijos“; |
| --- | --- |

4)

svarbiausias sandorio šalis, kaip nurodyta IV priedo 1 skirsnyje „Turtas“, 2 skirsnyje „Įsipareigojimai“ ir 3 skirsnyje „Reikšmingos apsidraudimo pozicijos“;

| 5) | įsipareigojimų struktūrą, kaip nurodyta V priede; |
| --- | --- |

5)

įsipareigojimų struktūrą, kaip nurodyta V priede;

| 6) | įkeistą įkaitą, kaip nurodyta VI priede; |
| --- | --- |

6)

įkeistą įkaitą, kaip nurodyta VI priede;

| 7) | nebalansinius straipsnius, kaip nurodyta VII priede; |
| --- | --- |

7)

nebalansinius straipsnius, kaip nurodyta VII priede;

| 8) | mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemas, kaip nurodyta VIII priede; |
| --- | --- |

8)

mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemas, kaip nurodyta VIII priede;

| 9) | informacines sistemas, kaip nurodyta IX priedo 1 skirsnyje „Bendroji informacija“ ir 2 skirsnyje „Susiejimas“; |
| --- | --- |

9)

informacines sistemas, kaip nurodyta IX priedo 1 skirsnyje „Bendroji informacija“ ir 2 skirsnyje „Susiejimas“;

| 10) | tarpusavio ryšius, kaip nurodyta X priede; |
| --- | --- |

10)

tarpusavio ryšius, kaip nurodyta X priede;

| 11) | institucijas, kaip nurodyta XI priede; |
| --- | --- |

11)

institucijas, kaip nurodyta XI priede;

| 12) | teisinį pertvarkymo poveikį, kaip nurodyta XII priede. |
| --- | --- |

12)

teisinį pertvarkymo poveikį, kaip nurodyta XII priede.

4 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2016 m. birželio 17 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OL L 173, 2014 6 12, p. 190.

1

(2)  
  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12).

2

---

I PRIEDAS

Organizacinė struktūra

| Juridinis asmuo | Tiesioginis savininkas | Kapitalas | Balsavimo teisės | Konsoliduojantis subjektas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 |
| Kontroliuojančioji bendrovė X | 110 | NA | NA | NA | NA | NA | NA |
| A bankas (patronuojančioji įmonė) | 111 | Kontroliuojančioji bendrovė X | 110 | 100  % | 100  % | A bankas | 111 |
| B bankas (patronuojamoji įmonė) | 112 | A bankas | 111 | 80  % | 60  % | A bankas | 111 |
| U bankas | 156 | B bankas | 112 | 100  % | 100  % | A bankas | 111 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Tiesioginis savininkas

Kapitalas

Balsavimo teisės

Konsoliduojantis subjektas

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

010

020

030

040

050

060

070

080

Kontroliuojančioji bendrovė X

110

NA

NA

NA

NA

NA

NA

A bankas (patronuojančioji įmonė)

111

Kontroliuojančioji bendrovė X

110

100  %

100  %

A bankas

111

B bankas (patronuojamoji įmonė)

112

A bankas

111

80  %

60  %

A bankas

111

U bankas

156

B bankas

112

100  %

100  %

A bankas

111

---

II PRIEDAS

Valdymas ir administravimas

| Juridinis asmuo | Vieta | Įsisteigimo jurisdikcija | Licencijas išduodanti institucija | Licencijos rūšis | Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą | Aukščiausias vadovas |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Vardas, pavardė | Telefono numeris | E. pašto adresas | Vardas, pavardė | Pareigos | Departamentas | Telefono numeriai | E. pašto adresai |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| A bankas | 111 | Londonas | GB | Anglijos bankas (BoE) | Indėlių priėmimas | David Jones | 4 444 444 | djones@banka.com | | | | | |
| B bankas | 112 | Paryžius | FR | ACP | Indėlių priėmimas, turto valdymas | Paul Durand | 33 333 333 | pdurand@bankb.com | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Vieta

Įsisteigimo jurisdikcija

Licencijas išduodanti institucija

Licencijos rūšis

Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą

Aukščiausias vadovas

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Vardas, pavardė

Telefono numeris

E. pašto adresas

Vardas, pavardė

Pareigos

Departamentas

Telefono numeriai

E. pašto adresai

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

A bankas

111

Londonas

GB

Anglijos bankas (BoE)

Indėlių priėmimas

David Jones

4 444 444

djones@banka.com

B bankas

112

Paryžius

FR

ACP

Indėlių priėmimas, turto valdymas

Paul Durand

33 333 333

pdurand@bankb.com

---

III PRIEDAS

Ypatingos svarbos funkcijos ir pagrindinės verslo linijos

| Ypatingos svarbos funkcijos | Pagrindinės verslo linijos | Juridinis asmuo | Vieta | Biurų / filialų atitinkamoje vietoje skaičius | Reikšmingas turtas | Reikšmingi įsipareigojimai | Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Rūšis | Suma | Valiuta | Rūšis | Suma | Valiuta | Vardas, pavardė | Pareigos | Departamentas | Telefono numeriai | E. pašto adresai |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 |
| Indėlių priėmimas | Mažmeninė bankininkystė | A bankas | 111 | UK | 87 | | | | indėliai | 5,000 | GBP | | | | | |
| | Mažmeninė bankininkystė | A bankas | 111 | Airija | 4 | | | | indėliai | 200 | EUR | | | | | |
| | Mažmeninė bankininkystė | B bankas | 112 | Prancūzija | 112 | | | | indėliai | 5,000 | EUR | | | | | |
| | Internetinės bankininkystės IT centras | C subjektas | 113 | Ispanija | 1 | | | | netaikoma | netaikoma | netaikoma | | | | | |
| Turto valdymas | | A bankas | 111 | UK | 10 | valdomas turtas | 1,000 | GBP | | | | | | | | |
| | | D bankas | 114 | Slovakija | 1 | valdomas turtas | 100 | EUR | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |

Ypatingos svarbos funkcijos

Pagrindinės verslo linijos

Juridinis asmuo

Vieta

Biurų / filialų atitinkamoje vietoje skaičius

Reikšmingas turtas

Reikšmingi įsipareigojimai

Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Rūšis

Suma

Valiuta

Rūšis

Suma

Valiuta

Vardas, pavardė

Pareigos

Departamentas

Telefono numeriai

E. pašto adresai

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

Indėlių priėmimas

Mažmeninė bankininkystė

A bankas

111

UK

87

indėliai

5,000

GBP

Mažmeninė bankininkystė

A bankas

111

Airija

4

indėliai

200

EUR

Mažmeninė bankininkystė

B bankas

112

Prancūzija

112

indėliai

5,000

EUR

Internetinės bankininkystės IT centras

C subjektas

113

Ispanija

1

netaikoma

netaikoma

netaikoma

Turto valdymas

A bankas

111

UK

10

valdomas turtas

1,000

GBP

D bankas

114

Slovakija

1

valdomas turtas

100

EUR

---

IV PRIEDAS.

1 SKIRSNIS

Svarbiausios sandorio šalys (turtas)

| Juridinis asmuo | Svarbiausios sandorio šalys | Valiuta | Pradinė pozicija | Kredito rizikos mažinimas | Vertės koregavimai ir atidėjiniai | Grynoji pozicija | Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 |
| A bankas | 111 | JK Vyriausybė | 789 | GBP | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 200 bazinių punktų |
| B bankas | 112 | W bankas | 444 | EUR | 1,000,000 | 500,000 | 200,000 | 300,000 | 300 bazinių punktų |
| A bankas | 111 | U korporacija | 650 | EUR | 500,000 | 0 | 400,000 | 100,000 | 100 bazinių punktų |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Svarbiausios sandorio šalys

Valiuta

Pradinė pozicija

Kredito rizikos mažinimas

Vertės koregavimai ir atidėjiniai

Grynoji pozicija

Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

A bankas

111

JK Vyriausybė

789

GBP

200,000

0

0

200,000

200 bazinių punktų

B bankas

112

W bankas

444

EUR

1,000,000

500,000

200,000

300,000

300 bazinių punktų

A bankas

111

U korporacija

650

EUR

500,000

0

400,000

100,000

100 bazinių punktų

2 SKIRSNIS

Svarbiausios sandorio šalys (įsipareigojimai)

| Juridinis asmuo | Svarbiausios sandorio šalys | Finansavimas |
| --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Rūšis | Suma | Valiuta |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridinis asmuo

Svarbiausios sandorio šalys

Finansavimas

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Rūšis

Suma

Valiuta

010

020

030

040

050

060

070

3 SKIRSNIS

Svarbiausios sandorio šalys (reikšmingos apsidraudimo pozicijos)

| Juridinis asmuo | Svarbiausios sandorio šalys | Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai) | Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai) |
| --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Rūšis | Suma | Valiuta | Apsidraudimo tikslas | Rūšis | Suma | Valiuta | Apsidraudimo tikslas |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Svarbiausios sandorio šalys

Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai)

Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai)

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Rūšis

Suma

Valiuta

Apsidraudimo tikslas

Rūšis

Suma

Valiuta

Apsidraudimo tikslas

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

---

V PRIEDAS

Įsipareigojimų struktūra

| 010 | Juridinio asmens pavadinimas | A bankas |
| --- | --- | --- |
| 020 | Juridinis identifikatorius | 111 |
| 030 | Įsipareigojimams taikoma teisė | EEE |
| |
| 040 | Data | 12/31/2013 |

010

Juridinio asmens pavadinimas

A bankas

020

Juridinis identifikatorius

111

030

Įsipareigojimams taikoma teisė

EEE

040

Data

12/31/2013

| | Sandorio šalys | Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus | Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus | Teisiškai subordinuota skola | Pirmaeilė neužtikrinta skola | Indėliai | Užtikrinta skola | Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis | Išvestinės finansinės priemonės | IŠ VISO |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| < 1 mėnuo | < 1 metai | > 1 metai | < 1 mėnuo | < 1 metai | > 1 metai | < 1 mėnuo | < 1 metai | > 1 metai | Iš viso | iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai | iš kurių apdraustieji indėliai | Pozicija po prudencinės užskaitos | Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 | 180 |
| 050 | Fiziniai asmenys | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 055 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 060 | Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 065 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 070 | Didelės ne finansų įmonės | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 075 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 080 | Įstaigos | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 085 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 090 | Draudimo įmonės ir pensijų fondai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 095 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 100 | Kitos finansų įmonės | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 105 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 110 | Grupės vidaus operacijos | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 115 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 120 | Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 125 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 130 | Kita / nenustatyta | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 140 | iš kurių tinkami įsipareigojimai | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 150 | IŠ VISO | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 160 | Iš viso tinkamų įsipareigojimų | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Sandorio šalys

Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus

Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus

Teisiškai subordinuota skola

Pirmaeilė neužtikrinta skola

Indėliai

Užtikrinta skola

Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis

Išvestinės finansinės priemonės

IŠ VISO

< 1 mėnuo

< 1 metai

> 1 metai

< 1 mėnuo

< 1 metai

> 1 metai

< 1 mėnuo

< 1 metai

> 1 metai

Iš viso

iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai

iš kurių apdraustieji indėliai

Pozicija po prudencinės užskaitos

Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

180

050

Fiziniai asmenys

055

iš kurių tinkami įsipareigojimai

060

Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės

065

iš kurių tinkami įsipareigojimai

070

Didelės ne finansų įmonės

075

iš kurių tinkami įsipareigojimai

080

Įstaigos

085

iš kurių tinkami įsipareigojimai

090

Draudimo įmonės ir pensijų fondai

095

iš kurių tinkami įsipareigojimai

100

Kitos finansų įmonės

105

iš kurių tinkami įsipareigojimai

110

Grupės vidaus operacijos

115

iš kurių tinkami įsipareigojimai

120

Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos

125

iš kurių tinkami įsipareigojimai

130

Kita / nenustatyta

140

iš kurių tinkami įsipareigojimai

150

IŠ VISO

160

Iš viso tinkamų įsipareigojimų

---

VI PRIEDAS

Įkeistas įkaitas

| Juridinis asmuo | Įkaito emitentas | Įkaito rūšis | Identifikavimo numeris | Įkaito turėtojas | Suma | Valiuta | Jurisdikcija | Sandorio šalis | Suma | Valiuta | Jurisdikcija |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 |
| A bankas | 111 | JAV Vyriausybė | 278 | JAV vyriausybės obligacijos | | L bankas | 487 | 1 000 | USD | US | B bankas | 345 | 10 000 | USD | US |
| A bankas | 111 | A bankas | 997 | Hipoteka užtikrintos paskolos | | Anglijos bankas (BoE) | 997 | 1 000 | GBP | GB | C bankas | 587 | 8 000 | GBP | GB |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Įkaito emitentas

Įkaito rūšis

Identifikavimo numeris

Įkaito turėtojas

Suma

Valiuta

Jurisdikcija

Sandorio šalis

Suma

Valiuta

Jurisdikcija

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

A bankas

111

JAV Vyriausybė

278

JAV vyriausybės obligacijos

L bankas

487

1 000

USD

US

B bankas

345

10 000

USD

US

A bankas

111

A bankas

997

Hipoteka užtikrintos paskolos

Anglijos bankas (BoE)

997

1 000

GBP

GB

C bankas

587

8 000

GBP

GB

---

VII PRIEDAS

Nebalansiniai straipsniai

| Juridinis asmuo | Nebalansiniai straipsniai | Sandorio šalis | Suma | Valiuta | Ypatingos svarbos veikla | Pagrindinės verslo linijos | Papildoma informacija |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Iš viso | iš kurios paskirta |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| A bankas | 111 | kredito linija | C bankas | 113 | 10 000 000 | 10 000 000 | GBP | | | iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas |
| A bankas | 111 | kredito linija | D bankas | 114 | –5,000,000 | 0 | EUR | | | iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Nebalansiniai straipsniai

Sandorio šalis

Suma

Valiuta

Ypatingos svarbos veikla

Pagrindinės verslo linijos

Papildoma informacija

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Iš viso

iš kurios paskirta

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

A bankas

111

kredito linija

C bankas

113

10 000 000

10 000 000

GBP

iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas

A bankas

111

kredito linija

D bankas

114

–5,000,000

0

EUR

iki 2015 m. pabaigos galiojantis susitarimas

---

VIII PRIEDAS

Mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos

| Juridinis asmuo | Sistema | Atstovaujanti įstaiga | Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis | Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis | Narystės reikalavimai | Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga | Alternatyva | Papildoma informacija |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Sistemos rūšis | Pavadinimas | Dalyvavimo būdas | Identifikavimo kodas | Subjekto pavadinimas | Identifikavimo kodas |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| A bankas | 111 | Depozitoriumas | Clearstream | netiesioginis | | W bankas | | | Prekyba vertybiniais popieriais | | Nutraukta narystė | Euroclear | |
| B bankas | 112 | Mokėjimas | TARGET | tiesioginis | | | | Mokėjimas | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Sistema

Atstovaujanti įstaiga

Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis

Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis

Narystės reikalavimai

Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga

Alternatyva

Papildoma informacija

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Sistemos rūšis

Pavadinimas

Dalyvavimo būdas

Identifikavimo kodas

Subjekto pavadinimas

Identifikavimo kodas

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

A bankas

111

Depozitoriumas

Clearstream

netiesioginis

W bankas

Prekyba vertybiniais popieriais

Nutraukta narystė

Euroclear

B bankas

112

Mokėjimas

TARGET

tiesioginis

Mokėjimas

---

IX PRIEDAS.

1 SKIRSNIS

Informacinės sistemos (bendroji informacija)

| Sistema | Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis | Sutarties rūšis | Sandorio šalis | Atsakingas asmuo | Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Identifikavimo duomenys | Rūšis | Aprašymas | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Vardas, pavardė | Telefono numeris | E. pašto adresas |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| A sistema | internetinė bankininkystė | | A bankas | 111 | Licencija | A subjektas | | | | | |
| B sistema | kredito tvirtinimas | | A bankas | 111 | Licencija | B subjektas | | | | | |
| | kredito tvirtinimas | | B bankas | 112 | Licencija | B subjektas | | | | | |
| C sistema | kita | | C bankas | 113 | Bendra paslauga | C subjektas | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Sistema

Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis

Sutarties rūšis

Sandorio šalis

Atsakingas asmuo

Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui

Identifikavimo duomenys

Rūšis

Aprašymas

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Vardas, pavardė

Telefono numeris

E. pašto adresas

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

A sistema

internetinė bankininkystė

A bankas

111

Licencija

A subjektas

B sistema

kredito tvirtinimas

A bankas

111

Licencija

B subjektas

kredito tvirtinimas

B bankas

112

Licencija

B subjektas

C sistema

kita

C bankas

113

Bendra paslauga

C subjektas

2 SKIRSNIS

Informacinės sistemos (susiejimas)

| Sistema | Naudotojas |
| --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Ypatingos svarbos funkcija | Pagrindinė verslo linija |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 |
| A sistema | A bankas | 111 | Indėlių priėmimas | Indėlių priėmimas |
| A sistema | B bankas | 112 | Indėlių priėmimas | Indėlių priėmimas |
| B sistema | A bankas | 111 | Kreditas | Mažmena |
| B sistema | C bankas | 113 | Kreditas | Bankininkystė verslo klientams |
| C sistema | A bankas | 111 | Visi | Visi |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

Sistema

Naudotojas

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Ypatingos svarbos funkcija

Pagrindinė verslo linija

010

020

030

040

050

A sistema

A bankas

111

Indėlių priėmimas

Indėlių priėmimas

A sistema

B bankas

112

Indėlių priėmimas

Indėlių priėmimas

B sistema

A bankas

111

Kreditas

Mažmena

B sistema

C bankas

113

Kreditas

Bankininkystė verslo klientams

C sistema

A bankas

111

Visi

Visi

---

X PRIEDAS

Tarpusavio ryšiai

| A juridinis asmuo | B juridinis asmuo | | |
| --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | 2 subjekto pavadinimas | 2 juridinis identifikatorius | Tarpusavio ryšių rūšis | Aprašymas |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 |
| A bankas | 101 | B bankas | 102 | Personalas | Teisininkai (40 elementų) |
| A bankas | 101 | C bankas | 103 | Personalas | Teisininkai (40 elementų) |
| B bankas | 102 | C bankas | 103 | Sistemos | Visas C banko naudojamas sistemas ir IT infrastruktūrą naudoja ir B bankas |
| A bankas | 101 | C bankas | 103 | Finansavimo tvarka | C bankas finansuojamas per A banką |
| A bankas | 101 | D subjektas | 104 | Personalas | Teisininkai (40 elementų) |
| A bankas | 101 | B bankas | 102 | Finansavimo tvarka | B bankas finansuojamas per A banką |
| C bankas | 103 | D subjektas | 104 | Infrastruktūra | C banko ir D subjekto buveinės yra tame pačiame pastate |
| A bankas | 101 | B bankas | 102 | Likvidumo tvarka | A bankas sutinka prireikus B bankui suteikti likvidumo priemonių |
| D subjektas | 104 | A bankas | 101 | Personalas | Visas A banko IT personalas priklauso D subjektui |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |

A juridinis asmuo

B juridinis asmuo

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

2 subjekto pavadinimas

2 juridinis identifikatorius

Tarpusavio ryšių rūšis

Aprašymas

010

020

030

040

050

060

A bankas

101

B bankas

102

Personalas

Teisininkai (40 elementų)

A bankas

101

C bankas

103

Personalas

Teisininkai (40 elementų)

B bankas

102

C bankas

103

Sistemos

Visas C banko naudojamas sistemas ir IT infrastruktūrą naudoja ir B bankas

A bankas

101

C bankas

103

Finansavimo tvarka

C bankas finansuojamas per A banką

A bankas

101

D subjektas

104

Personalas

Teisininkai (40 elementų)

A bankas

101

B bankas

102

Finansavimo tvarka

B bankas finansuojamas per A banką

C bankas

103

D subjektas

104

Infrastruktūra

C banko ir D subjekto buveinės yra tame pačiame pastate

A bankas

101

B bankas

102

Likvidumo tvarka

A bankas sutinka prireikus B bankui suteikti likvidumo priemonių

D subjektas

104

A bankas

101

Personalas

Visas A banko IT personalas priklauso D subjektui

---

XI PRIEDAS

Institucijos

| Juridinis asmuo | Priežiūros institucija (-os) | Pertvarkymo institucija | Indėlių garantijos institucija |
| --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Institucijos pavadinimas | Telefono numeris | E. pašto adresas | Institucijos pavadinimas | Telefono numeris | E. pašto adresas | Institucijos pavadinimas | Telefono numeris | E. pašto adresas |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| A bankas | 111 | Prudencinio reguliavimo institucija | | | Anglijos bankas | | | Finansinių paslaugų kompensavimo sistema | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridinis asmuo

Priežiūros institucija (-os)

Pertvarkymo institucija

Indėlių garantijos institucija

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Institucijos pavadinimas

Telefono numeris

E. pašto adresas

Institucijos pavadinimas

Telefono numeris

E. pašto adresas

Institucijos pavadinimas

Telefono numeris

E. pašto adresas

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

A bankas

111

Prudencinio reguliavimo institucija

Anglijos bankas

Finansinių paslaugų kompensavimo sistema

---

XII PRIEDAS

Teisinis pertvarkymo poveikis

| Juridinis asmuo | Trečioji šalis | Sutarties rūšis | Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas | Pastabos |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius | Subjekto pavadinimas | Juridinis identifikatorius |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| B bankas | 112 | Euronext NV | | Narystė | Y | Pertvarkymo atveju gali būti sudėtinga parduoti turto valdymo veiklą |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridinis asmuo

Trečioji šalis

Sutarties rūšis

Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas

Pastabos

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

Subjekto pavadinimas

Juridinis identifikatorius

010

020

030

040

050

060

070

B bankas

112

Euronext NV

Narystė

Y

Pertvarkymo atveju gali būti sudėtinga parduoti turto valdymo veiklą

---

XIII PRIEDAS

I–XII priedų šablonų pildymo nurodymai

Bendrieji nurodymai

1.   STRUKTŪRA IR TVARKA

1.1.   Struktūra

Sistemą iš viso sudaro 12 šablonų rinkinių, kuriuos sudaro iš viso 15 šablonų pagal tokią schemą:

| 1. | Organizacinė struktūra |
| --- | --- |

1.

Organizacinė struktūra

| 2. | Valdymas ir administravimas |
| --- | --- |

2.

Valdymas ir administravimas

| 3. | Ypatingos svarbos funkcijos ir pagrindinės verslo linijos |
| --- | --- |

3.

Ypatingos svarbos funkcijos ir pagrindinės verslo linijos

| 4. | Svarbiausios sandorio šalys (3 šablonai) |
| --- | --- |

4.

Svarbiausios sandorio šalys (3 šablonai)

| 5. | Įsipareigojimų struktūra |
| --- | --- |

5.

Įsipareigojimų struktūra

| 6. | Įkeistas įkaitas |
| --- | --- |

6.

Įkeistas įkaitas

| 7. | Nebalansiniai straipsniai |
| --- | --- |

7.

Nebalansiniai straipsniai

| 8. | Mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos |
| --- | --- |

8.

Mokėjimo, tarpuskaitos ir atsiskaitymo sistemos

| 9. | Informacinės sistemos (2 šablonai) |
| --- | --- |

9.

Informacinės sistemos (2 šablonai)

| 10. | Tarpusavio ryšiai |
| --- | --- |

10.

Tarpusavio ryšiai

| 11. | Institucijos |
| --- | --- |

11.

Institucijos

| 12. | Teisinis pertvarkymo poveikis |
| --- | --- |

12.

Teisinis pertvarkymo poveikis

1.2.   Apskaitos standartas

Įstaigos balansines vertes pateikia pagal apskaitos sistemą, kurią jos taiko teikdamos finansinę informaciją. Įstaigos, iš kurių nereikalaujama pateikti finansinės informacijos, naudoja savo atitinkamą apskaitos sistemą.

Šiame priede TAS ir TFAS yra tarptautiniai apskaitos standartai, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1606/2002 2 straipsnyje.

Jeigu nurodymuose nenurodyta kitaip, šablone pateikiamos sumos yra bruto balansinės vertės.

1.3.   Numeravimo tvarka

Šiuose nurodymuose darant nuorodą į šablono skiltis, eilutes ir laukelius laikomasi šios bendros žymėjimo tvarkos: {šablonas; eilutė; skiltis}.

1.4.   Taikymo lygis

Taikymo lygį pertvarkymo institucijos nustato savo prašyme, tiesiogiai ar netiesiogiai adresuotame įstaigoms.

Su šablonais susiję nurodymai

2.   I PRIEDAS. ORGANIZACINĖ STRUKTŪRA

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

1) išsamų įstaigos organizacinės struktūros aprašą, įskaitant visų juridinių asmenų sąrašą;

2) kiekvieno juridinio asmens tiesioginių savininkų tapatybę ir jų balsavimo teisių ir balsavimo teisės nesuteikiančių teisių dalis.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | Tiesioginis savininkas |
| 030 | Subjekto pavadinimas

  Subjekto, kuriam tiesiogiai priklauso 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens dalis ir kontrolė, pavadinimas. |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  030 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
| 050 | Kapitalas (%)

  030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimo 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens kapitalo dalis procentais. |
| 060 | Balsavimo teisės (%)

  030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimų 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens balsavimo teisių dalis procentais. |
| 070–080 | Konsoliduojantis subjektas |
| 070 | Subjekto pavadinimas

  Subjekto, konsoliduojančio 010 skiltyje nurodytą subjektą aukščiausiu lygiu pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013, pavadinimas. |
| 080 | Juridinio asmens identifikatorius

  070 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

Tiesioginis savininkas

030

Subjekto pavadinimas

Subjekto, kuriam tiesiogiai priklauso 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens dalis ir kontrolė, pavadinimas.

040

Juridinio asmens identifikatorius

030 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

050

Kapitalas (%)

030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimo 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens kapitalo dalis procentais.

060

Balsavimo teisės (%)

030 skiltyje nurodyto juridinio asmens turimų 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens balsavimo teisių dalis procentais.

070–080

Konsoliduojantis subjektas

070

Subjekto pavadinimas

Subjekto, konsoliduojančio 010 skiltyje nurodytą subjektą aukščiausiu lygiu pagal Reglamentą (ES) Nr. 575/2013, pavadinimas.

080

Juridinio asmens identifikatorius

070 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

3.   II PRIEDAS. VALDYMAS IR ADMINISTRAVIMAS

Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

3) kiekvieno juridinio asmens vietą, įsisteigimo jurisdikciją, licencijavimą ir aukščiausią vadovybę.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030 | Vieta

  Miestas, kuriame 010 skiltyje nurodytas subjektas yra juridiškai registruotas. |
| 040 | Įsisteigimo jurisdikcija

  ISO 3166 formatu nurodoma jurisdikcija, pagal kurią yra įsisteigęs 010 skiltyje nurodytas subjektas. |
| 050 | Licencijas išduodanti institucija

  Institucija, suteikusi banko arba investicinės įmonės licenciją 010 skiltyje nurodytam subjektui. |
| 060 | Licencijos rūšis |
| 070–090 | Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą pertvarkymo institucijoms |
| 070 | Vardas, pavardė

  Vardas, pavardė |
| 080 | Telefono numeris |
| 090 | E. pašto adresas |
| 100–140 | Aukščiausias vadovas

  Už subjekto pertvarkymą atsakingas to subjekto vadovas. |
| 100 | Vardas, pavardė

  Vardas, pavardė |
| 110 | Pareigos |
| 120 | Departamentas |
| 130 | Telefono numeriai

  Departamento telefono numeris ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris. |
| 140 | E. pašto adresai

  Departamento e. pašto adresas ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030

Vieta

Miestas, kuriame 010 skiltyje nurodytas subjektas yra juridiškai registruotas.

040

Įsisteigimo jurisdikcija

ISO 3166 formatu nurodoma jurisdikcija, pagal kurią yra įsisteigęs 010 skiltyje nurodytas subjektas.

050

Licencijas išduodanti institucija

Institucija, suteikusi banko arba investicinės įmonės licenciją 010 skiltyje nurodytam subjektui.

060

Licencijos rūšis

070–090

Valdymo organo narys, atsakingas už informacijos, būtinos įstaigos pertvarkymo planui parengti, teikimą pertvarkymo institucijoms

070

Vardas, pavardė

Vardas, pavardė

080

Telefono numeris

090

E. pašto adresas

100–140

Aukščiausias vadovas

Už subjekto pertvarkymą atsakingas to subjekto vadovas.

100

Vardas, pavardė

Vardas, pavardė

110

Pareigos

120

Departamentas

130

Telefono numeriai

Departamento telefono numeris ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris.

140

E. pašto adresai

Departamento e. pašto adresas ir atskiras 100 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas.

4.   III PRIEDAS. YPATINGOS SVARBOS FUNKCIJOS IR PAGRINDINĖS VERSLO LINIJOS

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

4) įstaigos ypatingos svarbos veiklos ir pagrindinių verslo linijų schemą, įtraukiant reikšmingą turtą ir įsipareigojimus, susijusius su tokia veikla ir verslo linijomis, nurodant konkrečius juridinius asmenis;

17) valdymo organo narį, atsakingą už įstaigos pertvarkymo planą, ir asmenis, atsakingus už skirtingus juridinius asmenis, ypatingos svarbos veiklą ir pagrindines verslo linijas (jei tai ne tas pats asmuo).

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010 | Ypatingos svarbos funkcijos

  Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
| 020 | Pagrindinės verslo linijos

  Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
| 030–040 | Juridinis asmuo |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050 | Vieta

  Šalis, kurioje vykdoma verslo linijų veikla. |
| 060 | Biurų/filialų atitinkamoje vietoje skaičius |
| 070–090 | Reikšmingas turtas |
| 070 | Rūšis |
| 080 | Suma

  Nurodoma mln. |
| 090 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 100–120 | Reikšmingi įsipareigojimai |
| 100 | Rūšis |
| 110 | Suma

  Nurodoma mln. |
| 120 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 130–170 | Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą |
| 130 | Vardas, pavardė

  Vardas, pavardė |
| 140 | Pareigos |
| 150 | Departamentas |
| 160 | Telefono numeriai

  Departamento telefono numeris ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris. |
| 170 | E. pašto adresai

  Departamento e. pašto adresas ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010

Ypatingos svarbos funkcijos

Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje.

020

Pagrindinės verslo linijos

Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje.

030–040

Juridinis asmuo

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050

Vieta

Šalis, kurioje vykdoma verslo linijų veikla.

060

Biurų/filialų atitinkamoje vietoje skaičius

070–090

Reikšmingas turtas

070

Rūšis

080

Suma

Nurodoma mln.

090

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

100–120

Reikšmingi įsipareigojimai

100

Rūšis

110

Suma

Nurodoma mln.

120

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

130–170

Vyresniosios vadovybės pareigūnas, atsakingas už informacijos teikimą

130

Vardas, pavardė

Vardas, pavardė

140

Pareigos

150

Departamentas

160

Telefono numeriai

Departamento telefono numeris ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens telefono numeris.

170

E. pašto adresai

Departamento e. pašto adresas ir atskiras 130 skiltyje nurodyto asmens e. pašto adresas.

5.   IV PRIEDAS. 1 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (TURTAS)

Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

10) didžiausias ar svarbiausias įstaigos sandorio šalis, taip pat didžiausių sandorio šalių žlugimo poveikio įstaigos finansinei būklei analizę.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | Svarbiausios sandorio šalys

  Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“. |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 060 | Pradinė pozicija

  Tai pradinės pozicijos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 24, 389, 390 ir 392 straipsniuose, nurodomos pagal FINREP metodą. |
| 070 | Kredito rizikos mažinimas

  Tai „kredito rizikos mažinimas“ (KRM), kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 399 ir 401–403 straipsniuose. Šiame pranešime pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 401–403 straipsnius taikomi 4 straipsnio 57 dalyje apibrėžti ir trečios dalies II antraštinės dalies 3 ir 4 skyriuose pripažinti KRM metodai. |
| 080 | Vertės koregavimai ir atidėjiniai

  Tai vertės koregavimai ir atidėjiniai, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 34, 24, 110 ir 111 straipsniuose. |
| 090 | Grynoji pozicija

  090 = 060–070–080 |
| 100 | Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui

  030 skiltyje nurodytos sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymo poveikis 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens bendro 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui (CET1). Siūloma tokia poveikio CET1 koeficientui apskaičiavimo formulė:
  CET1 – ((CET1 – numatomi nuostoliai)/(RWA – numatomi nuostoliai)) = poveikis CET1.
  Kai pertvarkymo institucijos nustato, kad labiau tiktų sudėtingesnė formulė, jos gali paprašyti taikyti kitą formulę. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

Svarbiausios sandorio šalys

Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“.

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

060

Pradinė pozicija

Tai pradinės pozicijos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 24, 389, 390 ir 392 straipsniuose, nurodomos pagal FINREP metodą.

070

Kredito rizikos mažinimas

Tai „kredito rizikos mažinimas“ (KRM), kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 399 ir 401–403 straipsniuose. Šiame pranešime pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 401–403 straipsnius taikomi 4 straipsnio 57 dalyje apibrėžti ir trečios dalies II antraštinės dalies 3 ir 4 skyriuose pripažinti KRM metodai.

080

Vertės koregavimai ir atidėjiniai

Tai vertės koregavimai ir atidėjiniai, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 34, 24, 110 ir 111 straipsniuose.

090

Grynoji pozicija

090 = 060–070–080

100

Poveikis 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui

030 skiltyje nurodytos sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymo poveikis 010 skiltyje nurodyto juridinio asmens bendro 1 lygio nuosavo kapitalo koeficientui (CET1). Siūloma tokia poveikio CET1 koeficientui apskaičiavimo formulė:

CET1 – ((CET1 – numatomi nuostoliai)/(RWA – numatomi nuostoliai)) = poveikis CET1.

Kai pertvarkymo institucijos nustato, kad labiau tiktų sudėtingesnė formulė, jos gali paprašyti taikyti kitą formulę.

6.   IV PRIEDAS. 2 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (ĮSIPAREIGOJIMAI)

Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

10) didžiausias ar svarbiausias įstaigos sandorio šalis, taip pat didžiausių sandorio šalių žlugimo poveikio įstaigos finansinei būklei analizę.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | Svarbiausios sandorio šalys

  Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“. |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050–070 | Finansavimas |
| 050 | Rūšis |
| 060 | Suma

  Išreikšta įsipareigojimo valiuta. |
| 070 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

Svarbiausios sandorio šalys

Svarbumą nustato atitinkamos institucijos. Šiame šablone pateikta informacija turėtų papildyti jau pateiktą informaciją skiltyje „Didelės pozicijos“.

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050–070

Finansavimas

050

Rūšis

060

Suma

Išreikšta įsipareigojimo valiuta.

070

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

7.   IV PRIEDAS. 3 SKIRSNIS. SVARBIAUSIOS SANDORIO ŠALYS (REIKŠMINGOS APSIDRAUDIMO POZICIJOS)

Šis šablonas apima šią informaciją, išvardytą Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

9) reikšmingas įstaigos apsidraudimo pozicijas, susiejant su atskirais juridiniais asmenimis.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | Svarbiausios sandorio šalys

  Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje. |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050–080 | Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai) |
| 050 | Rūšis

  Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos. |
| 060 | Suma |
| 070 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 080 | Apsidraudimo tikslas

  Ketinama apdrausti rizika. |
| 090–120 | Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai) |
| 090 | Rūšis

  Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos. |
| 100 | Suma |
| 110 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 120 | Apsidraudimo tikslas

  Ketinama apdrausti rizika. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

Svarbiausios sandorio šalys

Nurodomos atitinkamų susijusių klientų grupių ir susijusių klientų grupei nepriklausančių atskirų klientų sandorio šalys. Pertvarkymo institucijos gali paprašyti išskaidyti susijusių klientų grupių informaciją pagal atskirus klientus. Susijusių klientų grupė yra apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 39 dalyje.

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050–080

Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (balansiniai straipsniai)

050

Rūšis

Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos.

060

Suma

070

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

080

Apsidraudimo tikslas

Ketinama apdrausti rizika.

090–120

Reikšmingos apsidraudimo pozicijos (nebalansiniai straipsniai)

090

Rūšis

Nurodomos reikšmingos apsidraudimo pozicijos neturėtų apimti vien apsidraudimo apskaitos.

100

Suma

110

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

120

Apsidraudimo tikslas

Ketinama apdrausti rizika.

8.   V PRIEDAS. ĮSIPAREIGOJIMŲ STRUKTŪRA

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

5) išsamų įstaigos sudedamųjų dalių ir visų jos juridinių asmenų įsipareigojimų aprašą, išskiriant bent trumpalaikių ir ilgalaikių skolų, užtikrintųjų, neužtikrintųjų ir subordinuotųjų įsipareigojimų rūšis ir sumas;

6) išsamų įstaigos tinkamų įsipareigojimų aprašą.

Nurodymai dėl konkrečių eilučių:

| Eilutės | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010 | Juridinio asmens pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030 | Įsipareigojimams taikoma teisė

  EEE arba trečiosios valstybės teisė. Pertvarkymo institucijos gali nustatyti ribą, kurią viršijus privaloma duomenis išskaidyti pagal atskiras trečiąsias valstybes. |
| 040 | Data |
| 050 | Fiziniai asmenys |
| 055 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 060 | Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės |
| 065 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 070 | Didelės ne finansų įmonės |
| 075 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 080 | Įstaigos

  Kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 23 punkte. |
| 085 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.
  Įstaigų teisiškai subordinuota skola (050 skiltis) ir pirmaeilė neužtikrinta skola (080 skiltis), kurios pradinis terminas – greičiau nei po 7 dienų, į punkto „Iš kurių tinkami įsipareigojimai“ sumą 085 eilutėje neturėtų būti įtraukta, nes pagal Direktyvos 2014/59/ES 44 straipsnio 2 dalį tokie įsipareigojimai privačiomis lėšomis negali būti dengiami. |
| 090 | Draudimo įmonės ir pensijų fondai

  Draudimo įmonės, perdraudimo įmonės, pensijų fondai. |
| 095 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 100 | Kitos finansų įmonės |
| 105 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 110 | Grupės vidaus operacijos

  Tos pačios grupės subjektų pozicijos. Tokios pozicijos įtraukiamos į tą eilutę tik siekiant išvengti dvigubo skaičiavimo (pvz., tai pačiai grupei priklausančio banko pozicijos turėtų būti nurodytos 110 eilutėje, o ne 080 eilutėje „Kredito įstaigos“). |
| 115 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 120 | Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos |
| 125 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 130 | Kita/nenustatyta

  Kai nustatyti vertybinio popieriaus turėtojo tapatybės neįmanoma, reikėtų nurodyti tik bendrą sumą. |
| 135 | Iš kurių tinkami įsipareigojimai


  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma. |
| 150 | Iš viso |
| 160 | Iš viso tinkamų įsipareigojimų

  Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, bendra suma. |

Eilutės

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010

Juridinio asmens pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030

Įsipareigojimams taikoma teisė

EEE arba trečiosios valstybės teisė. Pertvarkymo institucijos gali nustatyti ribą, kurią viršijus privaloma duomenis išskaidyti pagal atskiras trečiąsias valstybes.

040

Data

050

Fiziniai asmenys

055

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

060

Labai mažos, mažosios ir vidutinės įmonės

065

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

070

Didelės ne finansų įmonės

075

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

080

Įstaigos

Kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 23 punkte.

085

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

Įstaigų teisiškai subordinuota skola (050 skiltis) ir pirmaeilė neužtikrinta skola (080 skiltis), kurios pradinis terminas – greičiau nei po 7 dienų, į punkto „Iš kurių tinkami įsipareigojimai“ sumą 085 eilutėje neturėtų būti įtraukta, nes pagal Direktyvos 2014/59/ES 44 straipsnio 2 dalį tokie įsipareigojimai privačiomis lėšomis negali būti dengiami.

090

Draudimo įmonės ir pensijų fondai

Draudimo įmonės, perdraudimo įmonės, pensijų fondai.

095

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

100

Kitos finansų įmonės

105

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

110

Grupės vidaus operacijos

Tos pačios grupės subjektų pozicijos. Tokios pozicijos įtraukiamos į tą eilutę tik siekiant išvengti dvigubo skaičiavimo (pvz., tai pačiai grupei priklausančio banko pozicijos turėtų būti nurodytos 110 eilutėje, o ne 080 eilutėje „Kredito įstaigos“).

115

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

120

Vyriausybės, centriniai bankai ir viršvalstybinės institucijos

125

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

130

Kita/nenustatyta

Kai nustatyti vertybinio popieriaus turėtojo tapatybės neįmanoma, reikėtų nurodyti tik bendrą sumą.

135

Iš kurių tinkami įsipareigojimai

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, suma.

150

Iš viso

160

Iš viso tinkamų įsipareigojimų

Įsipareigojimų, kurie pagal Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 71 punktą laikomi tinkamais įsipareigojimais, bendra suma.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010 | Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus |
| 020–040 | Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus |
| 020 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo |
| 030 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai |
| 040 | Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai |
| 050–070 | Teisiškai subordinuota skola |
| 050 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo

  Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
| 060 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai

  Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
| 070 | Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai

  Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų. |
| 080–100 | Pirmaeilė neužtikrinta skola

  Apima indėlių sertifikatus ir komercinius vekselius. |
| 080 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo |
| 090 | Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai |
| 100 | Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai |
| 110–130 | Indėliai |
| 110 | Iš viso |
| 120 | Iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai |
| 130 | Iš kurių apdraustieji indėliai


  Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a punktą. |
| 140 | Užtikrinta skola

  Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies b punktą. |
| 150 | Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis

  Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a–d punktus ir 44 straipsnio 2 dalies f–g punktus. |
| 160–170 | Išvestinės finansinės priemonės

  Tik balansiniai straipsniai. Nebalansiniai straipsniai turėtų būti nurodyti VII priede. |
| 160 | Pozicija po prudencinės užskaitos |
| 170 | Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą |
| 180 | Iš viso

  010–110 ir 140–160 skilčių verčių suma. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010

Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti papildomo 1 lygio kapitalo kriterijus

020–040

Teisiškai subordinuota skola, atitinkanti 2 lygio kapitalo kriterijus

020

Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo

030

Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai

040

Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai

050–070

Teisiškai subordinuota skola

050

Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo

Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų.

060

Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai

Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų.

070

Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai

Subordinuotoji skola, neatitinkanti 1 arba 2 lygio nuosavo kapitalo kriterijų.

080–100

Pirmaeilė neužtikrinta skola

Apima indėlių sertifikatus ir komercinius vekselius.

080

Likutinis terminas yra trumpesnis nei mėnuo

090

Likutinis terminas yra trumpesnis nei metai

100

Likutinis terminas yra ilgesnis nei metai

110–130

Indėliai

110

Iš viso

120

Iš kurių reikalavimus atitinkantys indėliai

130

Iš kurių apdraustieji indėliai

Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a punktą.

140

Užtikrinta skola

Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies b punktą.

150

Kiti įsipareigojimai, kuriems netaikoma Bankų gaivinimo ir pertvarkymo direktyvos 44 straipsnio 2 dalis

Neįtraukta į gelbėjimo privačiomis lėšomis taikymo sritį pagal 44 straipsnio 2 dalies a–d punktus ir 44 straipsnio 2 dalies f–g punktus.

160–170

Išvestinės finansinės priemonės

Tik balansiniai straipsniai. Nebalansiniai straipsniai turėtų būti nurodyti VII priede.

160

Pozicija po prudencinės užskaitos

170

Pozicija atskaičius garantinę įmoką ir įkaitą

180

Iš viso

010–110 ir 140–160 skilčių verčių suma.

9.   VI PRIEDAS. ĮKEISTAS ĮKAITAS

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

7) procesus, būtinus siekiant nustatyti, kam įstaiga įkeitė įkaitą, įkaitą turinčius asmenis ir jurisdikciją, kurioje yra įkaitas.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | Įkaito emitentas |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050 | Įkaito rūšis

  Apima visų rūšių įkeitimą, įskaitant atvejus, kai yra nebalansinis įsipareigojimas arba nėra jokio įsipareigojimo (pvz., užtikrinimo priemone padengtas apsikeitimo sandoris, įsipareigojimų neįvykdymo fondas). |
| 060 | Identifikavimo numeris

  ISIN kodas. Jei konkretus subjektas ISIN kodo neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 070–080 | Įkaito turėtojas |
| 070 | Subjekto pavadinimas |
| 080 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 090 | Suma |
| 100 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 110 | Jurisdikcija

  Jurisdikcijos teisė, taikytina įkaito turėtojui, nurodytam 070 skiltyje (pvz., Vokietijos teisė). |
| 120–130 | Sandorio šalis |
| 120 | Pavadinimas |
| 130 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 140 | Suma |
| 150 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 160 | Jurisdikcija

  Jurisdikcijos teisė, taikytina įkeitimo sutarčiai. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

Įkaito emitentas

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050

Įkaito rūšis

Apima visų rūšių įkeitimą, įskaitant atvejus, kai yra nebalansinis įsipareigojimas arba nėra jokio įsipareigojimo (pvz., užtikrinimo priemone padengtas apsikeitimo sandoris, įsipareigojimų neįvykdymo fondas).

060

Identifikavimo numeris

ISIN kodas. Jei konkretus subjektas ISIN kodo neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

070–080

Įkaito turėtojas

070

Subjekto pavadinimas

080

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

090

Suma

100

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

110

Jurisdikcija

Jurisdikcijos teisė, taikytina įkaito turėtojui, nurodytam 070 skiltyje (pvz., Vokietijos teisė).

120–130

Sandorio šalis

120

Pavadinimas

130

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

140

Suma

150

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

160

Jurisdikcija

Jurisdikcijos teisė, taikytina įkeitimo sutarčiai.

10.   VII PRIEDAS. NEBALANSINIAI STRAIPSNIAI

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

8) įstaigos ir jos juridinių asmenų nebalansinių pozicijų aprašą, susiejant su ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;

21) informaciją apie nebalansinę veiklą ir apsidraudimo strategijas.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030 | Nebalansiniai straipsniai

  Nurodoma pagal šias tris kategorijas: garantijos, kredito linijos, kita. Į šį šabloną balansinių straipsnių įtraukti nereikėtų. |
| 040–050 | Sandorio šalis |
| 040 | Subjekto pavadinimas |
| 050 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 060–070 | Suma |
| 060 | Iš viso

  Nominali vertė. |
| 070 | iš kurios paskirta


  Pildoma tik kredito linijų atžvilgiu. |
| 080 | Valiuta

  Nurodoma ISO 4217 formatu. |
| 090 | Ypatingos svarbos veikla |
| 100 | Pagrindinės verslo linijos |
| 110 | Papildoma informacija |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030

Nebalansiniai straipsniai

Nurodoma pagal šias tris kategorijas: garantijos, kredito linijos, kita. Į šį šabloną balansinių straipsnių įtraukti nereikėtų.

040–050

Sandorio šalis

040

Subjekto pavadinimas

050

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

060–070

Suma

060

Iš viso

Nominali vertė.

070

iš kurios paskirta

Pildoma tik kredito linijų atžvilgiu.

080

Valiuta

Nurodoma ISO 4217 formatu.

090

Ypatingos svarbos veikla

100

Pagrindinės verslo linijos

110

Papildoma informacija

11.   VIII PRIEDAS. 1 SKIRSNIS. MOKĖJIMO, TARPUSKAITOS IR ATSISKAITYMO SISTEMOS

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

11) visas sistemas, kuriose įstaiga vykdo daug ar didelės vertės prekybos sandorių, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;

12) kiekvieną mokėjimo, tarpuskaitos ar atsiskaitymo sistemą, kurioje įstaiga tiesiogiai ar netiesiogiai dalyvauja, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–060 | Sistema |
| 030 | Sistemos rūšis

  Priskirti sistemas prie šių kategorijų: mokėjimo, atsiskaitymo, vertybinių popierių tarpuskaitos, išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitos, depozitoriumo, pagrindinės sandorio šalies ir kita. Jei tinka daugiau nei viena kategorija, nurodyti visas. |
| 040 | Pavadinimas |
| 050 | Dalyvavimo būdas

  Tiesioginis ar netiesioginis. |
| 060 | Identifikavimo kodas

  BIC kodas. Jei BIC kodo nėra, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys, pvz., įstaigos kodas ar sąskaitos numeris. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 070–080 | Atstovaujanti įstaiga

  Pildoma tik tuo atveju, kai prieiga yra netiesioginė. |
| 070 | Subjekto pavadinimas |
| 080 | Identifikavimo kodas |
| 090 | Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis |
| 100 | Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis |
| 110 | Narystės reikalavimai

  Kokybinė ir kiekybinė informacija, reikalinga siekiant suprasti, kokią riziką kelia įstaigos narystės nutraukimas. |
| 120 | Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga |
| 130 | Alternatyva

  Kito galimo mokėjimo sistemos teikėjo, galinčio pakeisti 040 skiltyje nurodytą mokėjimo sistemos teikėją, pavadinimas. |
| 140 | Papildoma informacija |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–060

Sistema

030

Sistemos rūšis

Priskirti sistemas prie šių kategorijų: mokėjimo, atsiskaitymo, vertybinių popierių tarpuskaitos, išvestinių finansinių priemonių tarpuskaitos, depozitoriumo, pagrindinės sandorio šalies ir kita. Jei tinka daugiau nei viena kategorija, nurodyti visas.

040

Pavadinimas

050

Dalyvavimo būdas

Tiesioginis ar netiesioginis.

060

Identifikavimo kodas

BIC kodas. Jei BIC kodo nėra, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys, pvz., įstaigos kodas ar sąskaitos numeris. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

070–080

Atstovaujanti įstaiga

Pildoma tik tuo atveju, kai prieiga yra netiesioginė.

070

Subjekto pavadinimas

080

Identifikavimo kodas

090

Susiejimas su ypatingos svarbos funkcijomis

100

Susiejimas su pagrindinėmis verslo linijomis

110

Narystės reikalavimai

Kokybinė ir kiekybinė informacija, reikalinga siekiant suprasti, kokią riziką kelia įstaigos narystės nutraukimas.

120

Pertvarkymo proceso poveikis narystei arba sutarčiai su atstovaujančia įstaiga

130

Alternatyva

Kito galimo mokėjimo sistemos teikėjo, galinčio pakeisti 040 skiltyje nurodytą mokėjimo sistemos teikėją, pavadinimas.

140

Papildoma informacija

12.   IX PRIEDAS. 1 ŠABLONAS. INFORMACINĖS SISTEMOS (BENDROJI INFORMACIJA)

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

13) išsamų pagrindinių valdymo informacinių sistemų sąrašą ir aprašą, įtraukiant rizikos valdymo, apskaitos, finansų ir reguliavimo ataskaitų teikimo sistemas, kuriomis naudojasi įstaiga, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;

14) 13 punkte nurodytų sistemų savininkų tapatybę, su tomis sistemomis susijusius susitarimus dėl paslaugų lygio, programinę įrangą ir sistemas ar licencijas, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Sistema |
| 010 | Identifikavimo duomenys |
| 020 | Rūšis

  Pasirenkama iš šių rūšių: rizikos valdymas, apskaita, finansinės ataskaitos, reguliavimo ataskaitų rengimas ir kita. |
| 030 | Aprašymas |
| 040–050 | Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis |
| 040 | Subjekto pavadinimas |
| 050 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 060 | Sutarties tipas

  Licencija, bendra paslauga ar kita. |
| 070–080 | Sandorio šalis |
| 070 | Subjekto pavadinimas |
| 080 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 090–110 | Atsakingas asmuo |
| 090 | Vardas, pavardė |
| 100 | Telefono numeris |
| 110 | E. pašto adresas |
| 120 | Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Sistema

010

Identifikavimo duomenys

020

Rūšis

Pasirenkama iš šių rūšių: rizikos valdymas, apskaita, finansinės ataskaitos, reguliavimo ataskaitų rengimas ir kita.

030

Aprašymas

040–050

Grupės subjektas, kuris yra sutarties šalis

040

Subjekto pavadinimas

050

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

060

Sutarties tipas

Licencija, bendra paslauga ar kita.

070–080

Sandorio šalis

070

Subjekto pavadinimas

080

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

090–110

Atsakingas asmuo

090

Vardas, pavardė

100

Telefono numeris

110

E. pašto adresas

120

Pertvarkymo proceso poveikis prieigos prie informacinių sistemų tęstinumui

13.   IX PRIEDAS. 2 ŠABLONAS. INFORMACINĖS SISTEMOS (SUSIEJIMAS)

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

13) išsamų pagrindinių valdymo informacinių sistemų sąrašą ir aprašą, įtraukiant rizikos valdymo, apskaitos, finansų ir reguliavimo ataskaitų teikimo sistemas, kuriomis naudojasi įstaiga, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis;

14) 13 punkte nurodytų sistemų savininkų tapatybę, su tomis sistemomis susijusius susitarimus dėl paslaugų lygio, programinę įrangą ir sistemas ar licencijas, susiejant su įstaigos juridiniais asmenimis, ypatingos svarbos veikla ir pagrindinėmis verslo linijomis.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010 | Sistema |
| 020–050 | Naudotojas |
| 020 | Subjekto pavadinimas |
| 030 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 040 | Ypatingos svarbos funkcijos

  Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |
| 050 | Pagrindinės verslo linijos

  Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje. |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010

Sistema

020–050

Naudotojas

020

Subjekto pavadinimas

030

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

040

Ypatingos svarbos funkcijos

Tai ypatingos svarbos funkcijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 35 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje.

050

Pagrindinės verslo linijos

Tai pagrindinės verslo linijos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/59/ES 2 straipsnio 1 dalies 36 punkte ir 2 straipsnio 2 dalyje.

14.   X PRIEDAS. TARPUSAVIO RYŠIAI

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

15) juridinių asmenų nurodymą ir schemą, parodant įvairių juridinių asmenų tarpusavio sąsajas ir priklausomumą, kaip antai:

| — | bendras arba pasidalijamasis personalas, įrenginiai ir sistemos, |
| --- | --- |

—

bendras arba pasidalijamasis personalas, įrenginiai ir sistemos,

| — | kapitalo, finansavimo ar likvidumo tvarka, |
| --- | --- |

—

kapitalo, finansavimo ar likvidumo tvarka,

| — | esamos ar nepaprastosios padėties kredito pozicijos, |
| --- | --- |

—

esamos ar nepaprastosios padėties kredito pozicijos,

| — | susitarimai dėl priešpriešinių garantijų, priešpriešinių įkaitų tvarka, priešpriešinių įsipareigojimų neįvykdymo nuostatos ir susijusių įmonių užskaitos tvarka, |
| --- | --- |

—

susitarimai dėl priešpriešinių garantijų, priešpriešinių įkaitų tvarka, priešpriešinių įsipareigojimų neįvykdymo nuostatos ir susijusių įmonių užskaitos tvarka,

| — | rizikos perdavimas ir kompensacinės prekybos susitarimai; susitarimai dėl paslaugų lygio. |
| --- | --- |

—

rizikos perdavimas ir kompensacinės prekybos susitarimai; susitarimai dėl paslaugų lygio.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | A juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas

  Turi skirtis nuo 030 skiltyje nurodyto pavadinimo. |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Turi skirtis nuo 040 skiltyje nurodyto identifikatoriaus.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–040 | B juridinis asmuo |
| 030 | Subjekto pavadinimas

  Turi skirtis nuo 010 skiltyje nurodyto pavadinimo. |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Turi skirtis nuo 020 skiltyje nurodyto identifikatoriaus.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 050 | Tarpusavio ryšių rūšis

  Pasirenkama iš šių kategorijų:






  — | Personalas |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

A juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

Turi skirtis nuo 030 skiltyje nurodyto pavadinimo.

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Turi skirtis nuo 040 skiltyje nurodyto identifikatoriaus.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–040

B juridinis asmuo

030

Subjekto pavadinimas

Turi skirtis nuo 010 skiltyje nurodyto pavadinimo.

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Turi skirtis nuo 020 skiltyje nurodyto identifikatoriaus.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

050

Tarpusavio ryšių rūšis

Pasirenkama iš šių kategorijų:

—

Personalas

| — | Infrastruktūra |
| --- | --- |

—

Infrastruktūra

| — | Sistema |
| --- | --- |

—

Sistema

| — | Kapitalo susitarimai |
| --- | --- |

—

Kapitalo susitarimai

| — | Finansavimo susitarimai |
| --- | --- |

—

Finansavimo susitarimai

| — | Likvidumo susitarimai |
| --- | --- |

—

Likvidumo susitarimai

| — | Kredito pozicija |
| --- | --- |

—

Kredito pozicija

| — | Susitarimas dėl priešpriešinių garantijų |
| --- | --- |

—

Susitarimas dėl priešpriešinių garantijų

| — | Priešpriešinių įkaitų susitarimas |
| --- | --- |

—

Priešpriešinių įkaitų susitarimas

| — | Priešpriešinių įsipareigojimų neįvykdymo nuostata |
| --- | --- |

—

Priešpriešinių įsipareigojimų neįvykdymo nuostata

| — | Susijusių įmonių užskaitos susitarimai |
| --- | --- |

—

Susijusių įmonių užskaitos susitarimai

| — | Rizikos perdavimas |
| --- | --- |

—

Rizikos perdavimas

| — | Kompensacinės prekybos susitarimai |
| --- | --- |

—

Kompensacinės prekybos susitarimai

| — | Susitarimas dėl paslaugų lygio |
| --- | --- |

—

Susitarimas dėl paslaugų lygio

| — | Kita |
| --- | --- |

—

Kita

060

Aprašymas

Privaloma pildyti, kai užpildomos 010–050 skiltys.

15.   XI PRIEDAS. INSTITUCIJOS

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

16) kiekvieno juridinio asmens kompetentingą ir pertvarkymo instituciją;

18) įstaigoje įdiegtas priemones, kuriomis užtikrinama, kad pertvarkymo atveju pertvarkymo institucija turėtų visą būtiną informaciją, nustatytą pačios pertvarkymo institucijos, kad ji galėtų įgyvendinti pertvarkymo priemones ir įgaliojimus.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.
  Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų. |
| 030–050 | Priežiūros institucija (-os) |
| 030 | Institucijos pavadinimas |
| 040 | Telefono numeris |
| 050 | E. pašto adresas |
| 060–080 | Pertvarkymo institucija |
| 060 | Institucijos pavadinimas |
| 070 | Telefono numeris |
| 080 | E. pašto adresas |
| 090–110 | Indėlių garantijų institucija |
| 090 | Institucijos pavadinimas |
| 100 | Telefono numeriai |
| 110 | E. pašto adresas |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

Jei konkretus subjektas juridinio asmens identifikatoriaus neturi, nurodomi kitos formos identifikavimo duomenys. Įrašyti „nėra“ galima tik tuo atveju, jei subjektas nenaudoja jokios kitos formos identifikavimo duomenų.

030–050

Priežiūros institucija (-os)

030

Institucijos pavadinimas

040

Telefono numeris

050

E. pašto adresas

060–080

Pertvarkymo institucija

060

Institucijos pavadinimas

070

Telefono numeris

080

E. pašto adresas

090–110

Indėlių garantijų institucija

090

Institucijos pavadinimas

100

Telefono numeriai

110

E. pašto adresas

16.   XII PRIEDAS. TEISINIS PERTVARKYMO POVEIKIS

Šis šablonas apima šiuos duomenis, išvardytus Direktyvos 2014/59/ES priedo B skirsnyje:

19) visus susitarimus, kuriuos įstaiga ir jos juridiniai asmenys yra sudarę su trečiaisiais asmenimis ir kurie gali būti nutraukti institucijoms priėmus sprendimą taikyti pertvarkymo priemonę, ir tai, ar nutraukimo pasekmės gali turėti įtakos pertvarkymo priemonės taikymui.

Nurodymai dėl konkrečių skilčių:

| Skiltys | Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridinis asmuo |
| 010 | Subjekto pavadinimas |
| 020 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
| 030–040 | Trečioji šalis |
| 030 | Subjekto pavadinimas |
| 040 | Juridinio asmens identifikatorius

  010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas. |
| 050 | Sutarties tipas |
| 060 | Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas

  T (taip) arba N (ne). |
| 070 | Pastabos |

Skiltys

Nuoroda į teisės aktus ir nurodymai

010–020

Juridinis asmuo

010

Subjekto pavadinimas

020

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

030–040

Trečioji šalis

030

Subjekto pavadinimas

040

Juridinio asmens identifikatorius

010 skiltyje nurodyto juridinio asmens 20-ies ženklų kodas raidėmis ir skaitmenimis. Juridinio asmens identifikatorius yra unikalus kiekvieno juridinio asmens ar struktūros, dalyvaujančio bet kurios jurisdikcijos finansiniame sandoryje, atpažinties kodas.

050

Sutarties tipas

060

Pertvarkymo priemonei poveikį turintis sutarties nutraukimas

T (taip) arba N (ne).

070

Pastabos

---