# Europeiska unionens L 181/2016

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 181 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 59 årgången6 juli 2016 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 181

Svensk utgåva

Lagstiftning

59 årgången6 juli 2016

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 av den 17 juni 2016 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (
  1
  ) | 1 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 av den 17 juni 2016 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (
  1
  )

1

1

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES |

---

(1)   Text av betydelse för EES

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 6.7.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 181/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 181/1

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1066

av den 17 juni 2016

om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 11.3, och

av följande skäl:

| (1) | Resolutionsmyndigheter har fått i uppdrag att upprätta resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (nedan kallade institut) i enlighet med de krav och det förfarande som fastställs i direktiv 2014/59/EU, och har för detta ändamål fått rätt att begära in nödvändig information från institut. När det gäller resolutionsplaner för koncerner ska moderinstitutet i unionen lämna relevant information till resolutionsmyndigheten på koncernnivå, som i sin tur ska skicka den till de myndigheter som anges i artikel 13.1 andra stycket i direktiv 2014/59/EU enligt det där fastställda förfarandet. |
| --- | --- |

(1)

Resolutionsmyndigheter har fått i uppdrag att upprätta resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (nedan kallade institut) i enlighet med de krav och det förfarande som fastställs i direktiv 2014/59/EU, och har för detta ändamål fått rätt att begära in nödvändig information från institut. När det gäller resolutionsplaner för koncerner ska moderinstitutet i unionen lämna relevant information till resolutionsmyndigheten på koncernnivå, som i sin tur ska skicka den till de myndigheter som anges i artikel 13.1 andra stycket i direktiv 2014/59/EU enligt det där fastställda förfarandet.

| (2) | Förfarandet för att få in den nödvändiga informationen från institut och en minimiuppsättning mallar för detta ändamål bör fastställas så att resolutionsmyndigheters insamling av denna information blir enhetlig i hela unionen och relevanta myndigheter lättare kan utbyta information med varandra. |
| --- | --- |

(2)

Förfarandet för att få in den nödvändiga informationen från institut och en minimiuppsättning mallar för detta ändamål bör fastställas så att resolutionsmyndigheters insamling av denna information blir enhetlig i hela unionen och relevanta myndigheter lättare kan utbyta information med varandra.

| (3) | Instituten är enligt artikel 11.1 a i direktiv 2014/59/EU skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna i den utsträckning som krävs för att upprätta resolutionsplaner. Det bör emellertid utformas förfaranden som minimerar risken att samma information begärs in flera gånger. I direktiv 2014/59/EU förutses i detta sammanhang att de behöriga myndigheterna ska vara skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna. Detta samarbete innebär att den behöriga myndigheten och resolutionsmyndigheten tillsammans ska kontrollera om en del eller all nödvändig information redan finns hos den behöriga myndigheten till följd av dess befintliga tillsynsuppdrag. Om så är fallet bör den behöriga myndigheten överlämna denna information. |
| --- | --- |

(3)

Instituten är enligt artikel 11.1 a i direktiv 2014/59/EU skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna i den utsträckning som krävs för att upprätta resolutionsplaner. Det bör emellertid utformas förfaranden som minimerar risken att samma information begärs in flera gånger. I direktiv 2014/59/EU förutses i detta sammanhang att de behöriga myndigheterna ska vara skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna. Detta samarbete innebär att den behöriga myndigheten och resolutionsmyndigheten tillsammans ska kontrollera om en del eller all nödvändig information redan finns hos den behöriga myndigheten till följd av dess befintliga tillsynsuppdrag. Om så är fallet bör den behöriga myndigheten överlämna denna information.

| (4) | När det gäller resolutionsplaners allmänna innehåll bör en del grundläggande information om institutet som ska lämnas till resolutionsmyndigheten täckas in genom en minimiuppsättning mallar. |
| --- | --- |

(4)

När det gäller resolutionsplaners allmänna innehåll bör en del grundläggande information om institutet som ska lämnas till resolutionsmyndigheten täckas in genom en minimiuppsättning mallar.

| (5) | Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten (EBA) har överlämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten (EBA) har överlämnat till kommissionen.

| (6) | Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella kostnader och nytta, samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som har inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2). |
| --- | --- |

(6)

Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella kostnader och nytta, samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som har inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Information som ska lämnas för upprättande av resolutionsplaner

Enligt artikel 11 i direktiv 2014/59/EU ska institut lämna den information som resolutionsmyndigheten behöver för att upprätta och genomföra resolutionsplaner, inbegripet de koncernresolutionsplaner som avses i artikel 13 i det direktivet, genom att följa det förfarande som fastställs i artikel 2 i denna förordning och i tillämpliga fall använda de mallar som avses i artikel 3 i denna förordning.

Artikel 2

Förfarande

1.   För att i enlighet med artikel 11.2 i direktiv 2014/59/EU kontrollera om delar av eller all den nödvändiga information som resolutionsmyndigheten ska begära från institut för att upprätta resolutionsplaner redan finns hos den behöriga myndigheten, ska resolutionsmyndigheten först begära denna information från den myndighet som är behörig för det relevanta institutet.

2.   Om delar av eller all den information som begärs redan finns hos den behöriga myndigheten ska denna myndighet utan onödigt dröjsmål överlämna den till resolutionsmyndigheten.

3.   Om informationen inte redan finns hos den behöriga myndigheten eller om det format i vilket informationen lämnas av den behöriga myndigheten inte är tillfredsställande för resolutionsmyndigheten, i synnerhet med tanke på förfarandet för att upprätta koncernresolutionsplaner, ska resolutionsmyndigheten begära den nödvändiga informationen direkt från institutet.

4.   Om den information som resolutionsmyndigheten begär in i enlighet med punkt 3 ingår i en av de kategorier som avses i artikel 3 ska institutet lämna denna information till resolutionsmyndigheten genom att inkomma med den lämpliga mall som finns i bilagorna I–XII och följa instruktionerna i bilaga XIII.

5.   Om den information som begärs in av resolutionsmyndigheten inte ingår i en av de kategorier som avses i artikel 3 ska den lämnas i det format som resolutionsmyndigheten begär.

6.   En begäran om information som resolutionsmyndigheten riktar till ett institut som avses i punkt 3 ska

| a) | med hänsyn till den begärda informationens omfattning och komplexitet, fastställa en lämplig tidsfrist inom vilken institutet ska lämna informationen till resolutionsmyndigheten, |
| --- | --- |

a)

med hänsyn till den begärda informationens omfattning och komplexitet, fastställa en lämplig tidsfrist inom vilken institutet ska lämna informationen till resolutionsmyndigheten,

| b) | om den begärda informationen ingår i någon av kategorierna i artikel 3, fastställa vilken mall i bilagorna I–XII som ska användas för att lämna informationen till resolutionsmyndigheten, |
| --- | --- |

b)

om den begärda informationen ingår i någon av kategorierna i artikel 3, fastställa vilken mall i bilagorna I–XII som ska användas för att lämna informationen till resolutionsmyndigheten,

| c) | om den begärda informationen inte ingår i någon av kategorierna i artikel 3 eller inte omfattas av någon av mallarna i bilagorna I–XII, fastställa i vilket format informationen ska lämnas till resolutionsmyndigheten, |
| --- | --- |

c)

om den begärda informationen inte ingår i någon av kategorierna i artikel 3 eller inte omfattas av någon av mallarna i bilagorna I–XII, fastställa i vilket format informationen ska lämnas till resolutionsmyndigheten,

| d) | fastställa om den relevanta mallen i bilagorna I–XII måste fyllas i på individuell nivå eller koncernnivå och om dess räckvidd är lokal, unionsomfattande eller global enligt instruktionerna i bilaga XIII, |
| --- | --- |

d)

fastställa om den relevanta mallen i bilagorna I–XII måste fyllas i på individuell nivå eller koncernnivå och om dess räckvidd är lokal, unionsomfattande eller global enligt instruktionerna i bilaga XIII,

| e) | lämna nödvändiga kontaktuppgifter för den person på resolutionsmyndigheten till vilken informationen ska lämnas. |
| --- | --- |

e)

lämna nödvändiga kontaktuppgifter för den person på resolutionsmyndigheten till vilken informationen ska lämnas.

Artikel 3

Minimiinformation som ska lämnas i mallarna

Minimiuppsättningen mallar för information som ska lämnas enligt artikel 11 i direktiv 2014/59/EU ska omfatta följande kategorier:

| 1. | Organisationsstruktur, enligt vad som anges närmare i bilaga I. |
| --- | --- |

1.

Organisationsstruktur, enligt vad som anges närmare i bilaga I.

| 2. | Styrning och ledning, enligt vad som anges närmare i bilaga II. |
| --- | --- |

2.

Styrning och ledning, enligt vad som anges närmare i bilaga II.

| 3. | Kritiska funktioner och centrala affärsområden, enligt vad som anges i bilaga III. |
| --- | --- |

3.

Kritiska funktioner och centrala affärsområden, enligt vad som anges i bilaga III.

| 4. | Kritiska motparter, enligt vad som anges i bilaga IV, avsnitt 1: Tillgångar, avsnitt 2: Skulder, och avsnitt 3: Väsentliga säkringar. |
| --- | --- |

4.

Kritiska motparter, enligt vad som anges i bilaga IV, avsnitt 1: Tillgångar, avsnitt 2: Skulder, och avsnitt 3: Väsentliga säkringar.

| 5. | Skuldstruktur, enligt vad som närmare anges i bilaga V, |
| --- | --- |

5.

Skuldstruktur, enligt vad som närmare anges i bilaga V,

| 6. | Ställda säkerheter, enligt vad som anges närmare i bilaga VI. |
| --- | --- |

6.

Ställda säkerheter, enligt vad som anges närmare i bilaga VI.

| 7. | Poster utanför balansräkningen, enligt vad som anges närmare i bilaga VII. |
| --- | --- |

7.

Poster utanför balansräkningen, enligt vad som anges närmare i bilaga VII.

| 8. | Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga VIII. |
| --- | --- |

8.

Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga VIII.

| 9. | Informationssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga IX, avsnitt 1: allmän information och avsnitt 2: översikt. |
| --- | --- |

9.

Informationssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga IX, avsnitt 1: allmän information och avsnitt 2: översikt.

| 10. | Grad av sammankoppling, enligt vad som närmare anges i bilaga X. |
| --- | --- |

10.

Grad av sammankoppling, enligt vad som närmare anges i bilaga X.

| 11. | Myndigheter, enligt vad som närmare anges i bilaga XI. |
| --- | --- |

11.

Myndigheter, enligt vad som närmare anges i bilaga XI.

| 12. | Rättsliga effekter av en resolution, enligt vad som närmare anges i bilaga XII. |
| --- | --- |

12.

Rättsliga effekter av en resolution, enligt vad som närmare anges i bilaga XII.

Artikel 4

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 17 juni 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 173, 12.6.2014, s. 190.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).

2

---

BILAGA I

Organisationsstruktur

| Juridisk person | Direkt ägare | Kapital | Rösträtter | Konsoliderande enhet |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 |
| Holdingföretag X | 110 | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt |
| Bank A (moderinstitut) | 111 | Holdingföretag X | 110 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| Bank B (dotterinstitut) | 112 | Bank A | 111 | 80  % | 60  % | Bank A | 111 |
| Bank U | 156 | Bank B | 112 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |

Juridisk person

Direkt ägare

Kapital

Rösträtter

Konsoliderande enhet

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

010

020

030

040

050

060

070

080

Holdingföretag X

110

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Bank A (moderinstitut)

111

Holdingföretag X

110

100  %

100  %

Bank A

111

Bank B (dotterinstitut)

112

Bank A

111

80  %

60  %

Bank A

111

Bank U

156

Bank B

112

100  %

100  %

Bank A

111

---

BILAGA II

Styrning och ledning

| Juridisk person | Etableringsort | Registreringsland | Tillståndsmyndighet | Typ av tillstånd | Person i ledningsorganet som har ansvar för att tillhandahålla den information som är nödvändig för resolutionsplanen | Ansvarig chef |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Namn | Telefonnummer | E-postadress | Namn | Befattning | Avdelning | Telefonnummer | E-postadresser |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | London | GB | BoE | Inlåning | David Jones | 4 444 444 | djones@banka.com | | | | | |
| Bank B | 112 | Paris | FR | ACP | Inlåning, tillgångsförvaltning | Paul Durand | 33 333 333 | pdurand@bankb.com | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridisk person

Etableringsort

Registreringsland

Tillståndsmyndighet

Typ av tillstånd

Person i ledningsorganet som har ansvar för att tillhandahålla den information som är nödvändig för resolutionsplanen

Ansvarig chef

Enhetens namn

LEI-nummer

Namn

Telefonnummer

E-postadress

Namn

Befattning

Avdelning

Telefonnummer

E-postadresser

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

London

GB

BoE

Inlåning

David Jones

4 444 444

djones@banka.com

Bank B

112

Paris

FR

ACP

Inlåning, tillgångsförvaltning

Paul Durand

33 333 333

pdurand@bankb.com

---

BILAGA III

Kritiska funktioner och centrala affärsområden

| Kritiska funktioner | Centrala affärsområden | Juridisk person | Etableringsort | Antal kontor/filialer på en ort | Väsentliga tillgångar | Väsentliga skulder | Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Typ | Belopp | Valuta | Typ | Belopp | Valuta | Namn | Befattning | Avdelning | Telefonnummer | E-postadresser |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 |
| Inlåning | Bankverksamhet | Bank A | 111 | Storbritannien | 87 | | | | inlåning | 5,000 | GBP | | | | | |
| | Bankverksamhet | Bank A | 111 | Irland | 4 | | | | inlåning | 200 | EUR | | | | | |
| | Bankverksamhet | Bank B | 112 | Frankrike | 112 | | | | inlåning | 5,000 | EUR | | | | | |
| | IT-center för internetbank | Enhet C | 113 | Spanien | 1 | | | | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | Ej tillämpligt | | | | | |
| Tillgångsförvaltning | | Bank A | 111 | Storbritannien | 10 | tillgångar under förvaltning | 1,000 | GBP | | | | | | | | |
| | | Bank D | 114 | Slovakien | 1 | tillgångar under förvaltning | 100 | EUR | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |

Kritiska funktioner

Centrala affärsområden

Juridisk person

Etableringsort

Antal kontor/filialer på en ort

Väsentliga tillgångar

Väsentliga skulder

Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information

Enhetens namn

LEI-nummer

Typ

Belopp

Valuta

Typ

Belopp

Valuta

Namn

Befattning

Avdelning

Telefonnummer

E-postadresser

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

Inlåning

Bankverksamhet

Bank A

111

Storbritannien

87

inlåning

5,000

GBP

Bankverksamhet

Bank A

111

Irland

4

inlåning

200

EUR

Bankverksamhet

Bank B

112

Frankrike

112

inlåning

5,000

EUR

IT-center för internetbank

Enhet C

113

Spanien

1

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Ej tillämpligt

Tillgångsförvaltning

Bank A

111

Storbritannien

10

tillgångar under förvaltning

1,000

GBP

Bank D

114

Slovakien

1

tillgångar under förvaltning

100

EUR

---

BILAGA IV

AVSNITT 1

Kritiska motparter (tillgångar)

| Juridisk person | Kritisk motpart | Valuta | Ursprunglig exponering | Kreditriskreducering | Värdejusteringar och reserveringar | Nettoexponering | Effekt på kärnprimärkapitalrelation |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 |
| Bank A | 111 | Brittiska staten | 789 | GBP | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 200 bp |
| Bank B | 112 | Bank W | 444 | EUR | 1,000,000 | 500,000 | 200,000 | 300,000 | 300 bp |
| Bank A | 111 | Bolag U | 650 | EUR | 500,000 | 0 | 400,000 | 100,000 | 100 bp |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |

Juridisk person

Kritisk motpart

Valuta

Ursprunglig exponering

Kreditriskreducering

Värdejusteringar och reserveringar

Nettoexponering

Effekt på kärnprimärkapitalrelation

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

Bank A

111

Brittiska staten

789

GBP

200,000

0

0

200,000

200 bp

Bank B

112

Bank W

444

EUR

1,000,000

500,000

200,000

300,000

300 bp

Bank A

111

Bolag U

650

EUR

500,000

0

400,000

100,000

100 bp

AVSNITT 2

Kritiska motparter (skulder)

| Juridisk person | Kritisk motpart | Finansiering |
| --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Typ | Belopp | Valuta |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridisk person

Kritisk motpart

Finansiering

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Typ

Belopp

Valuta

010

020

030

040

050

060

070

AVSNITT 3

Kritiska motparter (väsentliga säkringar)

| Juridisk person | Kritisk motpart | Väsentliga säkringar (i balansräkningen) | Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen) |
| --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Typ | Belopp | Valuta | Syfte med säkring | Typ | Belopp | Valuta | Syfte med säkring |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Juridisk person

Kritisk motpart

Väsentliga säkringar (i balansräkningen)

Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen)

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Typ

Belopp

Valuta

Syfte med säkring

Typ

Belopp

Valuta

Syfte med säkring

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

---

BILAGA V

Skuldstruktur

| 010 | Namn på juridisk person | Bank A |
| --- | --- | --- |
| 020 | LEI-nummer (Legal Entity Identifier) | 111 |
| 030 | Tillämplig lag när det gäller skulder | EES |
| |
| 040 | Datum | 12/31/2013 |

010

Namn på juridisk person

Bank A

020

LEI-nummer (Legal Entity Identifier)

111

030

Tillämplig lag när det gäller skulder

EES

040

Datum

12/31/2013

| | Motparter | Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital | Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital | Oprioriterade skulder | Prioriterade osäkrade skulder | Inlåning | Säkrade skulder | Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD | Derivat | TOTALT |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| < 1 månad | < 1 år | > 1 år | < 1 månad | < 1 år | > 1 år | < 1 månad | < 1 år | > 1 år | Totalt | varav kvalificerade insättningar | varav garanterade insättningar | Exponering efter nettning | Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 | 180 |
| 050 | Fysiska personer | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 055 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 060 | Mikroföretag, små och medelstora företag | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 065 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 070 | Stora icke-finansiella företag | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 075 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 080 | Institut | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 085 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 090 | Försäkringsföretag och pensionsinstitut | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 095 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 100 | Andra finansiella företag | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 105 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 110 | Koncerninterna | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 115 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 120 | Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 125 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 130 | Övriga/ej identifierade | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 140 | varav kvalificerade skulder | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 150 | TOTALT | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 160 | Kvalificerade skulder, totalt | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Motparter

Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital

Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital

Oprioriterade skulder

Prioriterade osäkrade skulder

Inlåning

Säkrade skulder

Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD

Derivat

TOTALT

< 1 månad

< 1 år

> 1 år

< 1 månad

< 1 år

> 1 år

< 1 månad

< 1 år

> 1 år

Totalt

varav kvalificerade insättningar

varav garanterade insättningar

Exponering efter nettning

Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

180

050

Fysiska personer

055

varav kvalificerade skulder

060

Mikroföretag, små och medelstora företag

065

varav kvalificerade skulder

070

Stora icke-finansiella företag

075

varav kvalificerade skulder

080

Institut

085

varav kvalificerade skulder

090

Försäkringsföretag och pensionsinstitut

095

varav kvalificerade skulder

100

Andra finansiella företag

105

varav kvalificerade skulder

110

Koncerninterna

115

varav kvalificerade skulder

120

Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer

125

varav kvalificerade skulder

130

Övriga/ej identifierade

140

varav kvalificerade skulder

150

TOTALT

160

Kvalificerade skulder, totalt

---

BILAGA VI

Ställda säkerheter

| Juridisk person | Säkerhetsställare | Typ av säkerhet | Identifieringsnummer | Säkerhetsinnehavare | Belopp | Valuta | Jurisdiktion | Motpart | Belopp | Valuta | Jurisdiktion |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 |
| Bank A | 111 | Br. statsobl. | 278 | Am. statsobl. | | Bank L | 487 | 1 000 | USD | USA | Bank B | 345 | 10 000 | USD | USA |
| Bank A | 111 | Bank A | 997 | Bolån | | BoE | 997 | 1 000 | GBP | GB | Bank C | 587 | 8 000 | GBP | GB |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |

Juridisk person

Säkerhetsställare

Typ av säkerhet

Identifieringsnummer

Säkerhetsinnehavare

Belopp

Valuta

Jurisdiktion

Motpart

Belopp

Valuta

Jurisdiktion

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

Bank A

111

Br. statsobl.

278

Am. statsobl.

Bank L

487

1 000

USD

USA

Bank B

345

10 000

USD

USA

Bank A

111

Bank A

997

Bolån

BoE

997

1 000

GBP

GB

Bank C

587

8 000

GBP

GB

---

BILAGA VII

Utanför balansräkningen

| Juridisk person | Post utanför balansräkningen | Motpart | Belopp | Valuta | Kritisk verksamhet | Centrala affärsområden | Ytterligare information |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Totalt | varav utnyttjat |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | kreditlimit | Bank C | 113 | 10 000 000 | 10 000 000 | GBP | | | avtalet löper ut i slutet av 2015 |
| Bank A | 111 | kreditlimit | Bank D | 114 | –5,000,000 | 0 | EUR | | | avtalet löper ut i slutet av 2015 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridisk person

Post utanför balansräkningen

Motpart

Belopp

Valuta

Kritisk verksamhet

Centrala affärsområden

Ytterligare information

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Totalt

varav utnyttjat

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

kreditlimit

Bank C

113

10 000 000

10 000 000

GBP

avtalet löper ut i slutet av 2015

Bank A

111

kreditlimit

Bank D

114

–5,000,000

0

EUR

avtalet löper ut i slutet av 2015

---

BILAGA VIII

Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem

| Juridisk person | System | Representativt institut | Översikt per kritisk funktion | Översikt per centralt affärsområde | Krav för medlemskap | Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet | Utbytbarhet | Ytterligare information |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Systemtyp | Beteckning | Typ av deltagande | Identifieringskod | Enhetens namn | Identifieringskod |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | Depåinstitut | Clearstream | indirekt | | Bank W | | | Värdepappershandel | | Medlemskap upphävt | Euroclear | |
| Bank B | 112 | Betalningar | Target | direkt | | | | Betalningar | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridisk person

System

Representativt institut

Översikt per kritisk funktion

Översikt per centralt affärsområde

Krav för medlemskap

Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet

Utbytbarhet

Ytterligare information

Enhetens namn

LEI-nummer

Systemtyp

Beteckning

Typ av deltagande

Identifieringskod

Enhetens namn

Identifieringskod

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

Depåinstitut

Clearstream

indirekt

Bank W

Värdepappershandel

Medlemskap upphävt

Euroclear

Bank B

112

Betalningar

Target

direkt

Betalningar

---

BILAGA IX

AVSNITT 1

Informationssystem (allmän information)

| System | Koncernföretag som är part i avtalet | Typ av avtal | Motpart | Ansvarig person | Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Identifiering | Typ | Beskrivning | Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer | Namn | Telefonnummer | E-postadress |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| System A | internetbank | | Bank A | 111 | Tillstånd | Enhet A | | | | | |
| System B | kreditgodkännande | | Bank A | 111 | Tillstånd | Enhet B | | | | | |
| | kreditgodkännande | | Bank B | 112 | Tillstånd | Enhet B | | | | | |
| System C | övrigt | | Bank C | 113 | Gemensam servicefunktion | Enhet C | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

System

Koncernföretag som är part i avtalet

Typ av avtal

Motpart

Ansvarig person

Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem

Identifiering

Typ

Beskrivning

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

Namn

Telefonnummer

E-postadress

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

System A

internetbank

Bank A

111

Tillstånd

Enhet A

System B

kreditgodkännande

Bank A

111

Tillstånd

Enhet B

kreditgodkännande

Bank B

112

Tillstånd

Enhet B

System C

övrigt

Bank C

113

Gemensam servicefunktion

Enhet C

AVSNITT 2

Informationssystem (översikt)

| System | Användare |
| --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Kritisk funktion | Centralt affärsområde |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 |
| System A | Bank A | 111 | Inlåning | Inlåning |
| System A | Bank B | 112 | Inlåning | Inlåning |
| System B | Bank A | 111 | Kreditgivning | Privatpersoner, mindre företag |
| System B | Bank C | 113 | Kreditgivning | Företag |
| System C | Bank A | 111 | Alla | Alla |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

System

Användare

Enhetens namn

LEI-nummer

Kritisk funktion

Centralt affärsområde

010

020

030

040

050

System A

Bank A

111

Inlåning

Inlåning

System A

Bank B

112

Inlåning

Inlåning

System B

Bank A

111

Kreditgivning

Privatpersoner, mindre företag

System B

Bank C

113

Kreditgivning

Företag

System C

Bank A

111

Alla

Alla

---

BILAGA X

grad av sammankoppling

| Juridisk person A | Juridisk person B | | |
| --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn 2 | LEI-nummer 2 | Typ av sammankoppling | Beskrivning |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Personal | Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Personal | Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
| Bank B | 102 | Bank C | 103 | System | Alla system och IT-infrastrukturer som används av bank C används även av bank B |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Finansieringsarrangemang | Bank C finansieras via bank A |
| Bank A | 101 | Enhet D | 104 | Personal | Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Finansieringsarrangemang | Bank B finansieras via bank A |
| Bank C | 103 | Enhet D | 104 | Anläggningar | Bank C och enhet D har huvudkontor i samma byggnad |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Likviditetsarrangemang | Bank A samtycker till att vid behov skjuta till likviditet till bank B |
| Enhet D | 104 | Bank A | 101 | Personal | All IT-personal hos bank A kommer från enhet D |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |

Juridisk person A

Juridisk person B

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn 2

LEI-nummer 2

Typ av sammankoppling

Beskrivning

010

020

030

040

050

060

Bank A

101

Bank B

102

Personal

Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter)

Bank A

101

Bank C

103

Personal

Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter)

Bank B

102

Bank C

103

System

Alla system och IT-infrastrukturer som används av bank C används även av bank B

Bank A

101

Bank C

103

Finansieringsarrangemang

Bank C finansieras via bank A

Bank A

101

Enhet D

104

Personal

Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter)

Bank A

101

Bank B

102

Finansieringsarrangemang

Bank B finansieras via bank A

Bank C

103

Enhet D

104

Anläggningar

Bank C och enhet D har huvudkontor i samma byggnad

Bank A

101

Bank B

102

Likviditetsarrangemang

Bank A samtycker till att vid behov skjuta till likviditet till bank B

Enhet D

104

Bank A

101

Personal

All IT-personal hos bank A kommer från enhet D

---

BILAGA XI

Myndigheter

| Juridisk person | Tillsynsmyndighet(er) | Resolutionsmyndighet | Insättningsgarantimyndighet |
| --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Namn på myndighet | Telefonnummer | E-postadress | Namn på myndighet | Telefonnummer | E-postadress | Namn på myndighet | Telefonnummer | E-postadress |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | Prudential Regulation Authority | | | Bank of England | | | Financial Services Compensation Scheme | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridisk person

Tillsynsmyndighet(er)

Resolutionsmyndighet

Insättningsgarantimyndighet

Enhetens namn

LEI-nummer

Namn på myndighet

Telefonnummer

E-postadress

Namn på myndighet

Telefonnummer

E-postadress

Namn på myndighet

Telefonnummer

E-postadress

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

Prudential Regulation Authority

Bank of England

Financial Services Compensation Scheme

---

BILAGA XII

Rättsliga effekter av en resolution

| Juridisk person | Tredje part | Typ av avtal | | Anmärkningar |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Enhetens namn | LEI-nummer | Enhetens namn | LEI-nummer |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| Bank B | 112 | Euronext NV | | Medlemskap | Y | Försäljning av tillgångsförvaltningen kan bli svårt i händelse av resolution |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridisk person

Tredje part

Typ av avtal

Anmärkningar

Enhetens namn

LEI-nummer

Enhetens namn

LEI-nummer

010

020

030

040

050

060

070

Bank B

112

Euronext NV

Medlemskap

Y

Försäljning av tillgångsförvaltningen kan bli svårt i händelse av resolution

---

BILAGA XIII

Instruktioner för ifyllande av mallarna i bilagorna I–XII

Allmänna instruktioner

1.   STRUKTUR OCH KONVENTION

1.1.   Struktur

Ramen utgörs av tolv malluppsättningar med sammanlagt 15 mallar enligt följande upplägg:

| 1. | Organisationsstruktur |
| --- | --- |

1.

Organisationsstruktur

| 2. | Styrning och ledning |
| --- | --- |

2.

Styrning och ledning

| 3. | Kritiska funktioner och centrala affärsområden |
| --- | --- |

3.

Kritiska funktioner och centrala affärsområden

| 4. | Kritiska motparter (3 mallar) |
| --- | --- |

4.

Kritiska motparter (3 mallar)

| 5. | Skuldstruktur |
| --- | --- |

5.

Skuldstruktur

| 6. | Ställda säkerheter |
| --- | --- |

6.

Ställda säkerheter

| 7. | Poster utanför balansräkningen |
| --- | --- |

7.

Poster utanför balansräkningen

| 8. | Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem |
| --- | --- |

8.

Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem

| 9. | Informationssystem (2 mallar) |
| --- | --- |

9.

Informationssystem (2 mallar)

| 10. | Grad av sammankoppling |
| --- | --- |

10.

Grad av sammankoppling

| 11. | Myndigheter |
| --- | --- |

11.

Myndigheter

| 12. | Rättsliga effekter av en resolution |
| --- | --- |

12.

Rättsliga effekter av en resolution

1.2.   Redovisningsstandard

Institut ska rapportera redovisade värden enligt det redovisningssystem som de använder för sin finansiella rapportering. Institut som inte behöver rapportera finansiell information ska använda sina respektive redovisningssystem.

I denna bilaga avser ”IAS” och ”IFRS” de internationella redovisningsstandarder som definieras i artikel 2 i förordning (EG) nr 1606/2002.

Om inget annat anges i instruktionerna ska de belopp som rapporteras i mallen vara bokförda bruttovärden.

1.3.   Numreringskonvention

Följande allmänna tecken används i instruktionerna för att hänvisa till en malls kolumner, rader och celler: {Mall, Rad, Kolumn}.

1.4.   Tillämpningsnivå

Tillämpningsnivå beslutas av resolutionsmyndigheterna när de formulerar sin begäran antingen direkt eller indirekt till instituten.

Instruktioner rörande mallar

2.   BILAGA I - ORGANISATIONSSTRUKTUR

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

1. En detaljerad beskrivning av institutets organisationsstruktur, däribland en förteckning över samtliga juridiska personer.

2. Uppgifter om varje juridisk persons direkta ägare och andelen med och utan rösträtt.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Direkt ägare |
| 030 | Enhetens namn

  Namnet på den enhet som är direkt ägare och kontrollerar den juridiska person som anges i kolumn 010. |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 030. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
| 050 | Kapital (%)

  Andel av kapitalet som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010. |
| 060 | Rösträtter (%)

  Andel av rösträtterna som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010. |
| 070–080 | Konsoliderande enhet |
| 070 | Enhetens namn

  Namn på den enhet som konsoliderar den enhet som anges i kolumn 010 på högsta nivå i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. |
| 080 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 070. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Direkt ägare

030

Enhetens namn

Namnet på den enhet som är direkt ägare och kontrollerar den juridiska person som anges i kolumn 010.

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 030. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

050

Kapital (%)

Andel av kapitalet som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010.

060

Rösträtter (%)

Andel av rösträtterna som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010.

070–080

Konsoliderande enhet

070

Enhetens namn

Namn på den enhet som konsoliderar den enhet som anges i kolumn 010 på högsta nivå i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013.

080

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 070. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

3.   BILAGA II - STYRNING OCH LEDNING

Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

3. Varje juridisk persons etableringsort, registreringsland, verksamhetstillstånd och ledning.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030 | Etableringsort

  Ort där den enhet som anges i kolumn 010 har sitt säte. |
| 040 | Registreringsland

  Land där den enhet som anges i kolumn 010 registrerades, angivet enligt ISO 3166. |
| 050 | Tillståndsmyndighet

  Namn på den myndighet som beviljat institutet i kolumn 010 tillstånd att bedriva verksamhet som bank eller värdepappersföretag. |
| 060 | Typ av tillstånd |
| 070–090 | Person i ledningsorganet som har ansvar för att lämna den information som är nödvändig för resolutionsplanen till resolutionsmyndigheterna |
| 070 | Namn

  För- och efternamn |
| 080 | Telefonnummer |
| 090 | E-postadress |
| 100–140 | Ansvarig chef

  Högre befattningshavare i enheten som är ansvarig för enhetens resolution |
| 100 | Namn

  För- och efternamn |
| 110 | Befattning |
| 120 | Avdelning |
| 130 | Telefonnummer

  Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100. |
| 140 | E-postadresser

  E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030

Etableringsort

Ort där den enhet som anges i kolumn 010 har sitt säte.

040

Registreringsland

Land där den enhet som anges i kolumn 010 registrerades, angivet enligt ISO 3166.

050

Tillståndsmyndighet

Namn på den myndighet som beviljat institutet i kolumn 010 tillstånd att bedriva verksamhet som bank eller värdepappersföretag.

060

Typ av tillstånd

070–090

Person i ledningsorganet som har ansvar för att lämna den information som är nödvändig för resolutionsplanen till resolutionsmyndigheterna

070

Namn

För- och efternamn

080

Telefonnummer

090

E-postadress

100–140

Ansvarig chef

Högre befattningshavare i enheten som är ansvarig för enhetens resolution

100

Namn

För- och efternamn

110

Befattning

120

Avdelning

130

Telefonnummer

Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100.

140

E-postadresser

E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100.

4.   BILAGA III - KRITISKA FUNKTIONER OCH CENTRALA AFFÄRSOMRÅDEN

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

4. Översikt över institutets kritiska funktioner och centrala affärsområden, däribland betydande innehav av tillgångar och skulder kopplade till sådan verksamhet och sådana affärsområden, redovisat per juridisk person.

17. Den person i ledningsorganet som har ansvar för institutets resolutionsplan, samt ansvariga personer (om det rör sig om andra personer) för de olika juridiska personerna, den kritiska verksamheten och centrala affärsområden.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010 | Kritiska funktioner

  ”Kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
| 020 | Centrala affärsområden

  ”Centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
| 030–040 | Juridisk person |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050 | Etableringsort

  Land i vilket affärsområdena bedriver verksamhet. |
| 060 | Antal kontor/filialer på en ort |
| 070–090 | Väsentliga tillgångar |
| 070 | Typ |
| 080 | Belopp

  i miljoner |
| 090 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 100–120 | Väsentliga skulder |
| 100 | Typ |
| 110 | Belopp

  i miljoner |
| 120 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 130–170 | Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information |
| 130 | Namn

  För- och efternamn |
| 140 | Befattning |
| 150 | Avdelning |
| 160 | Telefonnummer

  Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130. |
| 170 | E-postadresser

  E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010

Kritiska funktioner

”Kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU.

020

Centrala affärsområden

”Centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU.

030–040

Juridisk person

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050

Etableringsort

Land i vilket affärsområdena bedriver verksamhet.

060

Antal kontor/filialer på en ort

070–090

Väsentliga tillgångar

070

Typ

080

Belopp

i miljoner

090

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

100–120

Väsentliga skulder

100

Typ

110

Belopp

i miljoner

120

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

130–170

Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information

130

Namn

För- och efternamn

140

Befattning

150

Avdelning

160

Telefonnummer

Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130.

170

E-postadresser

E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130.

5.   BILAGA IV, AVSNITT 1 - KRITISKA MOTPARTER (TILLGÅNGAR)

Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

10. Fastställande av institutets största och mest kritiska motparter samt analys av hur stora motparters fallissemang påverkar institutets finansiella situation.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Kritisk motpart

  Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar. |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 060 | Ursprunglig exponering

  Betyder ”ursprunglig exponering” enligt artiklarna 24, 389, 390 och 392 i förordning (EU) nr 575/2013 och ska överensstämma med metoden i Finrep. |
| 070 | Kreditriskreducering

  Betyder ”kreditriskreducering” enligt artiklarna 399 och 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013. I denna rapportering ska den metod för kreditriskreducering som definieras i artikel 4.57 och behandlas i del tre, avdelning II, kapitlen 3 och 4, användas i enlighet med aritklarna 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| 080 | Värdejusteringar och reserveringar

  Betyder ”värdejusteringar och reserveringar” enligt artiklarna 24, 34 och 110–111 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| 090 | Nettoexponering

  090 = 060 – 070 – 080 |
| 100 | Effekt på kärnprimärkapitalrelation

  Effekt av fallissemang för den motpart som anges i kolumn 030 på kärnprimärkapitalrelationen (CET1) för den juridiska person som anges i kolumn 010. Förslag till formel för beräkning av effekt på kärnprimärkapitalrelationen:
  CET1 – ((CET1 – förväntad förlust) / (riskvägda tillgångar – förväntad förlust)) = effekt på CET1.
  Det står resolutionsmyndigheterna fritt att besluta om en annan formel om de bedömer att en mer sofistikerad formel vore mer lämplig. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Kritisk motpart

Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar.

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

060

Ursprunglig exponering

Betyder ”ursprunglig exponering” enligt artiklarna 24, 389, 390 och 392 i förordning (EU) nr 575/2013 och ska överensstämma med metoden i Finrep.

070

Kreditriskreducering

Betyder ”kreditriskreducering” enligt artiklarna 399 och 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013. I denna rapportering ska den metod för kreditriskreducering som definieras i artikel 4.57 och behandlas i del tre, avdelning II, kapitlen 3 och 4, användas i enlighet med aritklarna 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013.

080

Värdejusteringar och reserveringar

Betyder ”värdejusteringar och reserveringar” enligt artiklarna 24, 34 och 110–111 i förordning (EU) nr 575/2013.

090

Nettoexponering

090 = 060 – 070 – 080

100

Effekt på kärnprimärkapitalrelation

Effekt av fallissemang för den motpart som anges i kolumn 030 på kärnprimärkapitalrelationen (CET1) för den juridiska person som anges i kolumn 010. Förslag till formel för beräkning av effekt på kärnprimärkapitalrelationen:

CET1 – ((CET1 – förväntad förlust) / (riskvägda tillgångar – förväntad förlust)) = effekt på CET1.

Det står resolutionsmyndigheterna fritt att besluta om en annan formel om de bedömer att en mer sofistikerad formel vore mer lämplig.

6.   BILAGA IV, AVSNITT 2 - KRITISKA MOTPARTER (SKULDER)

Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

10. Fastställande av institutets största och mest kritiska motparter samt analys av hur stora motparters fallissemang påverkar institutets finansiella situation.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Kritisk motpart

  Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar. |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050–070 | Finansiering |
| 050 | Typ |
| 060 | Belopp

  Uttryckt i valutan för skulden |
| 070 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Kritisk motpart

Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar.

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050–070

Finansiering

050

Typ

060

Belopp

Uttryckt i valutan för skulden

070

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

7.   BILAGA IV, AVSNITT 3 - KRITISKA MOTPARTER (VÄSENTLIGA SÄKRINGAR)

Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

9. Institutets väsentliga säkringar, inklusive per juridisk person.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Kritisk motpart

  Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013. |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050–080 | Väsentliga säkringar (i balansräkningen) |
| 050 | Typ

  Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar. |
| 060 | Belopp |
| 070 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 080 | Typ av säkring

  Risker som säkras. |
| 090–120 | Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen) |
| 090 | Typ

  Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar. |
| 100 | Belopp |
| 110 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 120 | Typ av säkring

  Risker som säkras. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Kritisk motpart

Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013.

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050–080

Väsentliga säkringar (i balansräkningen)

050

Typ

Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar.

060

Belopp

070

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

080

Typ av säkring

Risker som säkras.

090–120

Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen)

090

Typ

Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar.

100

Belopp

110

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

120

Typ av säkring

Risker som säkras.

8.   BILAGA V - SKULDSTRUKTUR

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

5. En detaljerad beskrivning av institutets struktur och samtliga juridiska enheters skuldstruktur, indelat i åtminstone typer av och belopp för kort- och långfristiga skulder, skulder med och utan säkerhet samt efterställda skulder.

6. Detaljerade uppgifter om institutets kvalificerade skulder.

Instruktioner om särskilda rader:

| Rader | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010 | Namn på juridisk person |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030 | Tillämplig lag när det gäller skulder

  EES eller ”tredjeland”. Det står resolutionsmyndigheter fritt att fastställa en gräns över vilken de skulle kräva en fördelning på olika tredjeländer. |
| 040 | Datum |
| 050 | Fysiska personer |
| 055 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 060 | Mikroföretag, små och medelstora företag |
| 065 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 070 | Stora icke-finansiella företag |
| 075 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 080 | Institut

  Enligt definitionen i 2.23 i direktiv 2014/59/EU. |
| 085 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.
  Instituts oprioriterade skulder (kolumn 050) och prioriterade osäkrade skulder (kolumn 080) med en ursprunglig löptid på högst 7 dagar bör inte ingå i de skulder som anges under ”varav kvalificerade skulder” i kolumn 085 eftersom sådana skulder i enlighet med artikel 44.2 i direktiv 2014/59/EU är undantagna från skuldnedskrivning. |
| 090 | Försäkringsföretag och pensionsinstitut

  Försäkringsföretag, återförsäkringsföretag och pensionsfonder |
| 095 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 100 | Övriga finansiella företag |
| 105 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 110 | Inom koncernen

  Exponeringar mot enheter inom samma koncern. Sådana exponeringar ska anges i den raden för att undvika att de räknas två gånger (exponeringar mot en bank som tillhör samma koncern ska t.ex. anges i rad 110 och inte i rad 080 om ”kreditinstitut”). |
| 115 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 120 | Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer |
| 125 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 130 | Övriga/ej identifierade

  Om det inte är möjligt att fastställa identiteten för innehavare av värdepapper bör endast totalbelopp anges. |
| 135 | Varav kvalificerade skulder


  Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
| 150 | Totalt |
| 160 | Kvalificerade skulder, totalt

  Skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU, totalt. |

Rader

Rättslig hänvisning och instruktioner

010

Namn på juridisk person

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030

Tillämplig lag när det gäller skulder

EES eller ”tredjeland”. Det står resolutionsmyndigheter fritt att fastställa en gräns över vilken de skulle kräva en fördelning på olika tredjeländer.

040

Datum

050

Fysiska personer

055

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

060

Mikroföretag, små och medelstora företag

065

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

070

Stora icke-finansiella företag

075

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

080

Institut

Enligt definitionen i 2.23 i direktiv 2014/59/EU.

085

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

Instituts oprioriterade skulder (kolumn 050) och prioriterade osäkrade skulder (kolumn 080) med en ursprunglig löptid på högst 7 dagar bör inte ingå i de skulder som anges under ”varav kvalificerade skulder” i kolumn 085 eftersom sådana skulder i enlighet med artikel 44.2 i direktiv 2014/59/EU är undantagna från skuldnedskrivning.

090

Försäkringsföretag och pensionsinstitut

Försäkringsföretag, återförsäkringsföretag och pensionsfonder

095

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

100

Övriga finansiella företag

105

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

110

Inom koncernen

Exponeringar mot enheter inom samma koncern. Sådana exponeringar ska anges i den raden för att undvika att de räknas två gånger (exponeringar mot en bank som tillhör samma koncern ska t.ex. anges i rad 110 och inte i rad 080 om ”kreditinstitut”).

115

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

120

Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer

125

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

130

Övriga/ej identifierade

Om det inte är möjligt att fastställa identiteten för innehavare av värdepapper bör endast totalbelopp anges.

135

Varav kvalificerade skulder

Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU.

150

Totalt

160

Kvalificerade skulder, totalt

Skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU, totalt.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010 | Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital |
| 020–040 | Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital |
| 020 | Återstående löptid på mindre än en månad |
| 030 | Återstående löptid på mindre än ett år |
| 040 | Återstående löptid på mer än ett år |
| 050–070 | Oprioriterade skulder |
| 050 | Återstående löptid på mindre än en månad

  Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
| 060 | Återstående löptid på mindre än ett år

  Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
| 070 | Återstående löptid på mer än ett år

  Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
| 080–100 | Prioriterade osäkrade skulder

  Omfattar bank- och företagscertifikat |
| 080 | Återstående löptid på mindre än en månad |
| 090 | Återstående löptid på mindre än ett år |
| 100 | Återstående löptid på mer än ett år |
| 110–130 | Inlåning |
| 110 | Totalt |
| 120 | Varav kvalificerade insättningar |
| 130 | Varav garanterade insättningar


  Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a. |
| 140 | Säkrade skulder

  Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 b. |
| 150 | Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD

  Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a–d och artikel 44.2 f–g. |
| 160–170 | Derivat

  Bara poster i balansräkningen. Poster utanför balansräkningen ska rapporteras i bilaga VII. |
| 160 | Exponering efter nettning |
| 170 | Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter |
| 180 | Totalt

  Summa av kolumnerna 010–110, 140–160. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010

Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital

020–040

Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital

020

Återstående löptid på mindre än en månad

030

Återstående löptid på mindre än ett år

040

Återstående löptid på mer än ett år

050–070

Oprioriterade skulder

050

Återstående löptid på mindre än en månad

Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital.

060

Återstående löptid på mindre än ett år

Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital.

070

Återstående löptid på mer än ett år

Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital.

080–100

Prioriterade osäkrade skulder

Omfattar bank- och företagscertifikat

080

Återstående löptid på mindre än en månad

090

Återstående löptid på mindre än ett år

100

Återstående löptid på mer än ett år

110–130

Inlåning

110

Totalt

120

Varav kvalificerade insättningar

130

Varav garanterade insättningar

Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a.

140

Säkrade skulder

Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 b.

150

Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD

Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a–d och artikel 44.2 f–g.

160–170

Derivat

Bara poster i balansräkningen. Poster utanför balansräkningen ska rapporteras i bilaga VII.

160

Exponering efter nettning

170

Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter

180

Totalt

Summa av kolumnerna 010–110, 140–160.

9.   BILAGA VI – STÄLLDA SÄKERHETER

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

7. Metoderna för att fastställa till vem institutet ställt säkerheter, vem som innehar säkerheten och den jurisdiktion där säkerheten befinner sig.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Säkerhetsställare |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050 | Typ av säkerhet

  Omfattar alla slag av ställda säkerheter, inbegripet när det finns en skuld utanför balansräkningen eller ingen skuld (t.ex. likviditetsswappar, obeståndsfonder). |
| 060 | Identifieringsnummer

  ISIN-kod. Om det inte finns någon ISIN-kod för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering anges. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 070–080 | Säkerhetsinnehavare |
| 070 | Enhetens namn |
| 080 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 090 | Belopp |
| 100 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 110 | Jurisdiktion

  Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på den säkerhetsinnehavare som anges i kolumn 070 (t.ex. tysk lag). |
| 120–130 | Motpart |
| 120 | Namn |
| 130 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 140 | Belopp |
| 150 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 160 | Jurisdiktion

  Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på avtalet om ställande av säkerhet. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Säkerhetsställare

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050

Typ av säkerhet

Omfattar alla slag av ställda säkerheter, inbegripet när det finns en skuld utanför balansräkningen eller ingen skuld (t.ex. likviditetsswappar, obeståndsfonder).

060

Identifieringsnummer

ISIN-kod. Om det inte finns någon ISIN-kod för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering anges. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

070–080

Säkerhetsinnehavare

070

Enhetens namn

080

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

090

Belopp

100

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

110

Jurisdiktion

Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på den säkerhetsinnehavare som anges i kolumn 070 (t.ex. tysk lag).

120–130

Motpart

120

Namn

130

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

140

Belopp

150

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

160

Jurisdiktion

Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på avtalet om ställande av säkerhet.

10.   BILAGA VII - UTANFÖR BALANSRÄKNINGEN

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

8. Redogörelse för institutets och dess juridiska enheters exponeringar utanför balansräkningen, översikt över dess kritiska funktioner och centrala affärsområden.

21. Uppgifter om poster utanför balansräkningen och säkringsstrategier.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030 | Post utanför balansräkningen

  Ska anges under följande tre kategorier: ”Garantier”, ”kreditlimiter”, ”övrigt”. Denna mall bör inte omfatta poster i balansräkningen. |
| 040–050 | Motpart |
| 040 | Enhetens namn |
| 050 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 060–070 | Belopp |
| 060 | Totalt

  Nominellt värde. |
| 070 | varav utnyttjat


  Ska endast fyllas i för kreditlimiter. |
| 080 | Valuta

  Identifiering enligt ISO 4217 |
| 090 | Kritisk verksamhet |
| 100 | Centrala affärsområden |
| 110 | Ytterligare information |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030

Post utanför balansräkningen

Ska anges under följande tre kategorier: ”Garantier”, ”kreditlimiter”, ”övrigt”. Denna mall bör inte omfatta poster i balansräkningen.

040–050

Motpart

040

Enhetens namn

050

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

060–070

Belopp

060

Totalt

Nominellt värde.

070

varav utnyttjat

Ska endast fyllas i för kreditlimiter.

080

Valuta

Identifiering enligt ISO 4217

090

Kritisk verksamhet

100

Centrala affärsområden

110

Ytterligare information

11.   BILAGA VIII, AVSNITT 1 - BETALNINGS-, CLEARING- OCH AVVECKLINGSSYSTEM

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

11. Varje system i vilket institutet har en siffer- eller värdemässigt betydande handelsvolym, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

12. Varje betalnings-, clearing- eller avvecklingssystem som institutet direkt eller indirekt ingår i, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–060 | System |
| 030 | Systemtyp

  Kategorisera systemen med hjälp av följande alternativ: ”Betalning”, ”Avveckling”, ”Clearing av värdepapper”, ”Clearing av derivat”, ”Depåinstitut”, ”Central motpart” och ”Övriga”. Ange samtliga typer om flera alternativ passar in. |
| 040 | Beteckning |
| 050 | Typ av deltagande

  Direkt eller indirekt. |
| 060 | Identifieringskod

  BIC-kod. Om det inte finns någon BIC-kod ska en annan typ av identifiering lämnas, t.ex. institutets kod eller kontonummer. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 070–080 | Representativt institut

  Ska endast fyllas i vid indirekt tillgång. |
| 070 | Enhetens namn |
| 080 | Identifieringskod |
| 090 | Översikt per kritisk funktion |
| 100 | Översikt per centralt affärsområde |
| 110 | Krav för medlemskap

  Kvalitativ och kvantitativ information som behövs för att förstå risken för att institutets medlemskap upphävs. |
| 120 | Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet |
| 130 | Utbytbarhet

  Namn på potentiell annan operatör av betalningssystem som kan ersätta den betalningssystemoperatör som anges i kolumn 040. |
| 140 | Ytterligare information |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–060

System

030

Systemtyp

Kategorisera systemen med hjälp av följande alternativ: ”Betalning”, ”Avveckling”, ”Clearing av värdepapper”, ”Clearing av derivat”, ”Depåinstitut”, ”Central motpart” och ”Övriga”. Ange samtliga typer om flera alternativ passar in.

040

Beteckning

050

Typ av deltagande

Direkt eller indirekt.

060

Identifieringskod

BIC-kod. Om det inte finns någon BIC-kod ska en annan typ av identifiering lämnas, t.ex. institutets kod eller kontonummer. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

070–080

Representativt institut

Ska endast fyllas i vid indirekt tillgång.

070

Enhetens namn

080

Identifieringskod

090

Översikt per kritisk funktion

100

Översikt per centralt affärsområde

110

Krav för medlemskap

Kvalitativ och kvantitativ information som behövs för att förstå risken för att institutets medlemskap upphävs.

120

Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet

130

Utbytbarhet

Namn på potentiell annan operatör av betalningssystem som kan ersätta den betalningssystemoperatör som anges i kolumn 040.

140

Ytterligare information

12.   BILAGA IX, MALL 1 - INFORMATIONSSYSTEM (ALLMÄN INFORMATION)

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

13. En detaljerad uppräkning och beskrivning av institutets centrala styrinformationssystem, däribland system för riskhantering, redovisning, finansiell och lagstadgad rapportering, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

14. Uppgifter om ägarna till de system som avses i led 13, tillhörande servicenivåavtal och alla datorprogram, system eller verksamhetstillstånd, inklusive per juridiska enheter, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | System |
| 010 | Identifiering |
| 020 | Typ

  Välj mellan ”riskhantering”, ”redovisning”, ”finansiell rapportering”, ”lagstadgad rapportering” och ”övrigt”. |
| 030 | Beskrivning |
| 040–050 | Koncernföretag som är part i avtalet |
| 040 | Enhetens namn |
| 050 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 060 | Typ av avtal

  Tillstånd, gemensam serviceenhet eller annat |
| 070–080 | Motpart |
| 070 | Enhetens namn |
| 080 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 090–110 | Ansvarig person |
| 090 | Namn |
| 100 | Telefonnummer |
| 110 | E-postadress |
| 120 | Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

System

010

Identifiering

020

Typ

Välj mellan ”riskhantering”, ”redovisning”, ”finansiell rapportering”, ”lagstadgad rapportering” och ”övrigt”.

030

Beskrivning

040–050

Koncernföretag som är part i avtalet

040

Enhetens namn

050

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

060

Typ av avtal

Tillstånd, gemensam serviceenhet eller annat

070–080

Motpart

070

Enhetens namn

080

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

090–110

Ansvarig person

090

Namn

100

Telefonnummer

110

E-postadress

120

Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem

13.   BILAGA IX, MALL 2 - INFORMATIONSSYSTEM (ÖVERSIKT)

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

13. En detaljerad uppräkning och beskrivning av institutets centrala styrinformationssystem, däribland system för riskhantering, redovisning, finansiell och lagstadgad rapportering, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

14. Uppgifter om ägarna till de system som avses i led 13, tillhörande servicenivåavtal och alla datorprogram, system eller verksamhetstillstånd, inklusive per juridiska enheter, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010 | System |
| 020–050 | Användare |
| 020 | Enhetens namn |
| 030 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 040 | Kritiska funktioner

  Betyder ”kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
| 050 | Centrala affärsområden

  Betyder ”centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010

System

020–050

Användare

020

Enhetens namn

030

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

040

Kritiska funktioner

Betyder ”kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU.

050

Centrala affärsområden

Betyder ”centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU.

14.   BILAGA X - GRAD AV SAMMANKOPPLING

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

15. Redovisning av och översikt över juridiska personer, kopplingar och ömsesidigt beroende mellan de olika juridiska personerna, till exempel

| — | gemensam eller delad personal, gemensamma eller delade anläggningar och system, |
| --- | --- |

—

gemensam eller delad personal, gemensamma eller delade anläggningar och system,

| — | kapital-, finansierings- eller likviditetsarrangemang, |
| --- | --- |

—

kapital-, finansierings- eller likviditetsarrangemang,

| — | befintlig eller villkorad kreditexponering, |
| --- | --- |

—

befintlig eller villkorad kreditexponering,

| — | korsvisa garantiavtal, korsvisa arrangemang för säkerheter, korsvisa fallissemangsklausuler och korsvisa nettningsavtal, |
| --- | --- |

—

korsvisa garantiavtal, korsvisa arrangemang för säkerheter, korsvisa fallissemangsklausuler och korsvisa nettningsavtal,

| — | risköverföring och back-to-back-handelsavtal, servicenivåavtal |
| --- | --- |

—

risköverföring och back-to-back-handelsavtal, servicenivåavtal

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person A |
| 010 | Enhetens namn

  Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 030. |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 040
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–040 | Juridisk person B |
| 030 | Enhetens namn

  Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 010. |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 020
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 050 | Typ av sammankoppling

  Välj mellan följande kategorier:






  — | Personal |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person A

010

Enhetens namn

Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 030.

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 040

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–040

Juridisk person B

030

Enhetens namn

Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 010.

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 020

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

050

Typ av sammankoppling

Välj mellan följande kategorier:

—

Personal

| — | Anläggningar |
| --- | --- |

—

Anläggningar

| — | System |
| --- | --- |

—

System

| — | Kapitalarrangemang |
| --- | --- |

—

Kapitalarrangemang

| — | Finansieringsarrangemang |
| --- | --- |

—

Finansieringsarrangemang

| — | Likviditetsarrangemang |
| --- | --- |

—

Likviditetsarrangemang

| — | Kreditexponering |
| --- | --- |

—

Kreditexponering

| — | Korsvist garantiavtal |
| --- | --- |

—

Korsvist garantiavtal

| — | Korsvisa arrangemang för säkerheter |
| --- | --- |

—

Korsvisa arrangemang för säkerheter

| — | Korsvisa fallissemangsklausuler |
| --- | --- |

—

Korsvisa fallissemangsklausuler

| — | Korsvisa nettningsavtal |
| --- | --- |

—

Korsvisa nettningsavtal

| — | Risköverföringar |
| --- | --- |

—

Risköverföringar

| — | Back-to-back-handelsavtal |
| --- | --- |

—

Back-to-back-handelsavtal

| — | Servicenivåavtal |
| --- | --- |

—

Servicenivåavtal

| — | Övriga |
| --- | --- |

—

Övriga

060

Beskrivning

Måste fyllas i när kolumnerna 010–050 har fyllts i.

15.   BILAGA XI - MYNDIGHETER

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

16. Behörig myndighet och resolutionsmyndighet per juridisk person.

18. Beskrivning av institutets arrangemang för att säkerställa att resolutionsmyndigheten vid en eventuell resolution har tillgång till alla nödvändiga uppgifter som fastställs av resolutionsmyndigheten, för att kunna använda resolutionsverktygen och utöva resolutionsbefogenheterna.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.
  Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
| 030–050 | Tillsynsmyndighet(er) |
| 030 | Namn på myndighet |
| 040 | Telefonnummer |
| 050 | E-postadress |
| 060–080 | Resolutionsmyndighet |
| 060 | Namn på myndighet |
| 070 | Telefonnummer |
| 080 | E-postadress |
| 090–110 | Insättningsgarantimyndighet |
| 090 | Namn på myndighet |
| 100 | Telefonnummer |
| 110 | E-postadress |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering.

030–050

Tillsynsmyndighet(er)

030

Namn på myndighet

040

Telefonnummer

050

E-postadress

060–080

Resolutionsmyndighet

060

Namn på myndighet

070

Telefonnummer

080

E-postadress

090–110

Insättningsgarantimyndighet

090

Namn på myndighet

100

Telefonnummer

110

E-postadress

16.   BILAGA XII - RÄTTSLIGA EFFEKTER AV EN RESOLUTION

Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:

19. Alla arrangemang som institutet och dess juridiska enheter ingått med tredjeparter och som skulle kunna sägas upp till följd av ett beslut från myndigheten att använda ett resolutionsverktyg och i vilken mån uppsägningen skulle kunna påverka användningen av resolutionsverktyget.

Instruktioner om särskilda kolumner

| Kolumner | Rättslig hänvisning och instruktioner |
| --- | --- |
| 010–020 | Juridisk person |
| 010 | Enhetens namn |
| 020 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
| 030–040 | Tredje part |
| 030 | Enhetens namn |
| 040 | LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

  Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
| 050 | Typ av avtal |
| 060 | Uppsägning påverkar resolutionsverktyget

  J (”ja”) eller N (”nej”). |
| 070 | Anmärkningar |

Kolumner

Rättslig hänvisning och instruktioner

010–020

Juridisk person

010

Enhetens namn

020

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

030–040

Tredje part

030

Enhetens namn

040

LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person)

Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion.

050

Typ av avtal

060

Uppsägning påverkar resolutionsverktyget

J (”ja”) eller N (”nej”).

070

Anmärkningar

---