# Úradný vestník L 160/2016

| | ISSN 1977-0790 |
| --- | --- |
| Úradný vestník
  Európskej únie | L 160 |
| | |
| Slovenské vydanie | Právne predpisy | Ročník 5917. júna 2016 |

ISSN 1977-0790

Úradný vestník

Európskej únie

L 160

Slovenské vydanie

Právne predpisy

Ročník 5917. júna 2016

---

| Obsah | | II   Nelegislatívne akty | Strana |
| --- | --- | --- | --- |
| | | NARIADENIA |
| | * | Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/957 z 9. marca 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy na stanovenie vhodných opatrení, systémov a postupov, ako aj vzorových oznámení, ktoré sa majú používať na predchádzanie praktikám zneužívania alebo podozrivým pokynom či transakciám, na ich odhaľovanie a nahlasovanie (
  1
  ) | 1 |
| | * | Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/958 z 9. marca 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy upravujúce technické opatrenia na objektívnu prezentáciu investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia, a na zverejňovanie osobitných záujmov alebo uvádzanie konfliktov záujmov (
  1
  ) | 15 |
| | * | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/959 zo 17. mája 2016, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy týkajúce sa skúmania trhu, pokiaľ ide o systémy a vzorové oznámenia, ktoré majú používať účastníci trhu zverejňujúci informácie a formát záznamov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 (
  1
  ) | 23 |
| | * | Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/960 zo 17. mája 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa vhodných opatrení, systémov a postupov pre účastníkov trhu zverejňujúcich informácie na účely vykonávania skúmaní trhu (
  1
  ) | 29 |
| | * | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/961 z 26. mája 2016, ktorým sa do Registra chránených označení pôvodu a chránených zemepisných označení zapisuje názov [Conwy Mussels (CHOP)] | 34 |
| | * | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/962 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o jednotné formáty, vzory a vymedzenia na identifikáciu a predkladanie informácií príslušnými orgánmi a orgánmi pre riešenie krízových situácií Európskemu orgánu pre bankovníctvo podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ (
  1
  ) | 35 |
| | * | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/963 zo 16. júna 2016, ktorým sa mení nariadenie (ES) č. 474/2006, pokiaľ ide o zoznam týkajúci sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie (
  1
  ) | 50 |
| | | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/964 zo 16. júna 2016, ktorým sa ustanovujú paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny | 79 |
| | | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/965 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016, v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 533/2007 v odvetví hydinového mäsa | 81 |
| | | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/966 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016, a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016 v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 1385/2007 v odvetví hydinového mäsa | 84 |
| | | Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/967 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané od 1. júna do 7. júna 2016 v rámci colných kvót otvorených vykonávacím nariadením (EÚ) 2015/2078 na hydinové mäso s pôvodom na Ukrajine | 87 |
| | | ROZHODNUTIA |
| | * | Rozhodnutie Rady (EÚ) 2016/968 zo 6. júna 2016 o pozícii, ktorá sa má prijať v mene Európskej únie v Spoločnom výbore EHP, pokiaľ ide o zmenu Protokolu 31 k Dohode o EHP o spolupráci v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd (program ISA2) | 90 |
| | * | Vykonávacie rozhodnutie Komisie (EÚ) 2016/969 z 15. júna 2016, ktorým sa stanovujú štandardné požiadavky na podávanie správ o národných programoch eradikácie, kontroly a sledovania chorôb zvierat a zoonóz spolufinancovaných Úniou a ktorým sa zrušuje vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ
  [oznámené pod číslom C(2016) 3615]

   (
  1
  ) | 94 |

Obsah

II   Nelegislatívne akty

Strana

NARIADENIA

*

Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/957 z 9. marca 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy na stanovenie vhodných opatrení, systémov a postupov, ako aj vzorových oznámení, ktoré sa majú používať na predchádzanie praktikám zneužívania alebo podozrivým pokynom či transakciám, na ich odhaľovanie a nahlasovanie (
  1
  )

1

1

*

Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/958 z 9. marca 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy upravujúce technické opatrenia na objektívnu prezentáciu investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia, a na zverejňovanie osobitných záujmov alebo uvádzanie konfliktov záujmov (
  1
  )

1

15

*

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/959 zo 17. mája 2016, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy týkajúce sa skúmania trhu, pokiaľ ide o systémy a vzorové oznámenia, ktoré majú používať účastníci trhu zverejňujúci informácie a formát záznamov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 (
  1
  )

1

23

*

Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/960 zo 17. mája 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa vhodných opatrení, systémov a postupov pre účastníkov trhu zverejňujúcich informácie na účely vykonávania skúmaní trhu (
  1
  )

1

29

*

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/961 z 26. mája 2016, ktorým sa do Registra chránených označení pôvodu a chránených zemepisných označení zapisuje názov [Conwy Mussels (CHOP)]

34

*

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/962 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o jednotné formáty, vzory a vymedzenia na identifikáciu a predkladanie informácií príslušnými orgánmi a orgánmi pre riešenie krízových situácií Európskemu orgánu pre bankovníctvo podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ (
  1
  )

1

35

*

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/963 zo 16. júna 2016, ktorým sa mení nariadenie (ES) č. 474/2006, pokiaľ ide o zoznam týkajúci sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie (
  1
  )

1

50

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/964 zo 16. júna 2016, ktorým sa ustanovujú paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny

79

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/965 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016, v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 533/2007 v odvetví hydinového mäsa

81

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/966 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016, a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016 v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 1385/2007 v odvetví hydinového mäsa

84

Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2016/967 zo 16. júna 2016, ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané od 1. júna do 7. júna 2016 v rámci colných kvót otvorených vykonávacím nariadením (EÚ) 2015/2078 na hydinové mäso s pôvodom na Ukrajine

87

ROZHODNUTIA

*

Rozhodnutie Rady (EÚ) 2016/968 zo 6. júna 2016 o pozícii, ktorá sa má prijať v mene Európskej únie v Spoločnom výbore EHP, pokiaľ ide o zmenu Protokolu 31 k Dohode o EHP o spolupráci v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd (program ISA2)

2

90

*

Vykonávacie rozhodnutie Komisie (EÚ) 2016/969 z 15. júna 2016, ktorým sa stanovujú štandardné požiadavky na podávanie správ o národných programoch eradikácie, kontroly a sledovania chorôb zvierat a zoonóz spolufinancovaných Úniou a ktorým sa zrušuje vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ
  [oznámené pod číslom C(2016) 3615]

   (
  1
  )

[oznámené pod číslom C(2016) 3615]

1

94

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text s významom pre EHP |

---

(1)   Text s významom pre EHP

1

| SK | Akty, ktoré sú vytlačené obyčajným písmom, sa týkajú každodennej organizácie poľnohospodárskych záležitostí a sú spravidla platné len obmedzenú dobu.
  Názvy všetkých ostatných aktov sú vytlačené tučným písmom a je pred nimi hviezdička. |
| --- | --- |

SK

Akty, ktoré sú vytlačené obyčajným písmom, sa týkajú každodennej organizácie poľnohospodárskych záležitostí a sú spravidla platné len obmedzenú dobu.

Názvy všetkých ostatných aktov sú vytlačené tučným písmom a je pred nimi hviezdička.

---

II Nelegislatívne akty

NARIADENIA

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/1 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/1

---

DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/957

z 9. marca 2016,

ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy na stanovenie vhodných opatrení, systémov a postupov, ako aj vzorových oznámení, ktoré sa majú používať na predchádzanie praktikám zneužívania alebo podozrivým pokynom či transakciám, na ich odhaľovanie a nahlasovanie

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najmä na jeho článok 16 ods. 5 tretí pododsek,

keďže:

| (1) | Treba stanoviť primerané požiadavky na opatrenia, postupy a systémy, ktoré by mali mať zavedené organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto a všetky osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, na účely nahlasovania pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom podľa nariadenia (EÚ) č. 596/2014. Tieto požiadavky by mali pomôcť pri predchádzaní zneužívaniu trhu a pri jeho odhaľovaní. Mali by takisto pomôcť zabezpečiť, aby oznámenia predkladané príslušným orgánom boli zmysluplné, komplexné a užitočné. Treba zaviesť primerané systémy na monitorovanie pokynov a transakcií, aby sa zabezpečilo účinné odhaľovanie zneužívania trhu. Tieto systémy by mali riadne vyškoleným pracovníkom umožniť vykonávanie potrebných analýz. Systémy na monitorovanie zneužívania trhu by mali byť schopné na základe vopred určených parametrov generovať varovania s cieľom umožniť vykonať podrobnejšiu analýzu zameranú na odhalenie možného obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Celý proces si pravdepodobne vyžiada určitý stupeň automatizácie. |
| --- | --- |

(1)

Treba stanoviť primerané požiadavky na opatrenia, postupy a systémy, ktoré by mali mať zavedené organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto a všetky osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, na účely nahlasovania pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom podľa nariadenia (EÚ) č. 596/2014. Tieto požiadavky by mali pomôcť pri predchádzaní zneužívaniu trhu a pri jeho odhaľovaní. Mali by takisto pomôcť zabezpečiť, aby oznámenia predkladané príslušným orgánom boli zmysluplné, komplexné a užitočné. Treba zaviesť primerané systémy na monitorovanie pokynov a transakcií, aby sa zabezpečilo účinné odhaľovanie zneužívania trhu. Tieto systémy by mali riadne vyškoleným pracovníkom umožniť vykonávanie potrebných analýz. Systémy na monitorovanie zneužívania trhu by mali byť schopné na základe vopred určených parametrov generovať varovania s cieľom umožniť vykonať podrobnejšiu analýzu zameranú na odhalenie možného obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Celý proces si pravdepodobne vyžiada určitý stupeň automatizácie.

| (2) | S cieľom uľahčiť a podporiť jednotný prístup a praktiky v celej Únii, pokiaľ ide o predchádzanie zneužívaniu trhu a jeho odhaľovanie, je vhodné stanoviť podrobné ustanovenia, ktorými sa zosúladí obsah, vzorový formulár a harmonogram nahlasovania podozrivých pokynov a transakcií. |
| --- | --- |

(2)

S cieľom uľahčiť a podporiť jednotný prístup a praktiky v celej Únii, pokiaľ ide o predchádzanie zneužívaniu trhu a jeho odhaľovanie, je vhodné stanoviť podrobné ustanovenia, ktorými sa zosúladí obsah, vzorový formulár a harmonogram nahlasovania podozrivých pokynov a transakcií.

| (3) | Osoby profesionálne zabezpečujúce alebo vykonávajúce transakcie a zapojené do algoritmického obchodovania, na ktoré sa vzťahuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (2), by mali zaviesť a udržiavať systémy, na ktoré sa odkazuje v uvedenom nariadení a nariadení (EÚ) č. 596/2014 a mali by naďalej zachovávať ustanovenia článku 17 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ. |
| --- | --- |

(3)

Osoby profesionálne zabezpečujúce alebo vykonávajúce transakcie a zapojené do algoritmického obchodovania, na ktoré sa vzťahuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (2), by mali zaviesť a udržiavať systémy, na ktoré sa odkazuje v uvedenom nariadení a nariadení (EÚ) č. 596/2014 a mali by naďalej zachovávať ustanovenia článku 17 ods. 1 smernice 2014/65/EÚ.

| (4) | Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, by mali mať možnosť delegovať monitorovanie, odhaľovanie a identifikáciu podozrivých pokynov a transakcií v rámci skupiny alebo delegovať analýzu údajov a generovanie varovaní pri uplatnení primeraných podmienok. Takéto delegovanie by malo umožniť spoločné využívanie zdrojov, centrálny vývoj a údržbu monitorovacích systémov a nadobudnutie odborných znalostí v oblasti monitorovania pokynov a transakcií. Takéto delegovanie by nemalo brániť príslušným orgánom, aby mohli kedykoľvek posúdiť, či sú systémy, opatrenia a postupy osoby, na ktorú sú funkcie delegované, dostatočne účinné na to, aby spĺňali povinnosť monitorovať a odhaľovať zneužívanie trhu. Nahlasovacia povinnosť, ako aj povinnosť dodržiavať ustanovenia tohto nariadenia a ustanovenia článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 by mala zostať na delegujúcej osobe. |
| --- | --- |

(4)

Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, by mali mať možnosť delegovať monitorovanie, odhaľovanie a identifikáciu podozrivých pokynov a transakcií v rámci skupiny alebo delegovať analýzu údajov a generovanie varovaní pri uplatnení primeraných podmienok. Takéto delegovanie by malo umožniť spoločné využívanie zdrojov, centrálny vývoj a údržbu monitorovacích systémov a nadobudnutie odborných znalostí v oblasti monitorovania pokynov a transakcií. Takéto delegovanie by nemalo brániť príslušným orgánom, aby mohli kedykoľvek posúdiť, či sú systémy, opatrenia a postupy osoby, na ktorú sú funkcie delegované, dostatočne účinné na to, aby spĺňali povinnosť monitorovať a odhaľovať zneužívanie trhu. Nahlasovacia povinnosť, ako aj povinnosť dodržiavať ustanovenia tohto nariadenia a ustanovenia článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 by mala zostať na delegujúcej osobe.

| (5) | Na obchodných miestach by mali platiť primerané obchodné pravidlá prispievajúce k predchádzaniu obchodovaniu s využitím dôverných informácií a manipulácii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Obchodné miesta by mali mať aj prostriedky na spätné prehliadanie knihy objednávok s cieľom analyzovať činnosť počas obchodovacieho dňa v kontexte algoritmického obchodovania vrátane vysokofrekvenčného obchodovania. |
| --- | --- |

(5)

Na obchodných miestach by mali platiť primerané obchodné pravidlá prispievajúce k predchádzaniu obchodovaniu s využitím dôverných informácií a manipulácii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Obchodné miesta by mali mať aj prostriedky na spätné prehliadanie knihy objednávok s cieľom analyzovať činnosť počas obchodovacieho dňa v kontexte algoritmického obchodovania vrátane vysokofrekvenčného obchodovania.

| (6) | Jednotný a harmonizovaný vzorový formulár na elektronické predloženie správy o podozrivej transakcii a pokyne (STOR) by mal pomôcť splniť požiadavky stanovené v tomto nariadení a v článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 na trhoch, na ktorých majú pokyny a transakcie čoraz viac cezhraničnú povahu. Mal by uľahčiť aj účinné zdieľanie informácií o podozrivých pokynoch a transakciách medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných vyšetrovaniach. |
| --- | --- |

(6)

Jednotný a harmonizovaný vzorový formulár na elektronické predloženie správy o podozrivej transakcii a pokyne (STOR) by mal pomôcť splniť požiadavky stanovené v tomto nariadení a v článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 na trhoch, na ktorých majú pokyny a transakcie čoraz viac cezhraničnú povahu. Mal by uľahčiť aj účinné zdieľanie informácií o podozrivých pokynoch a transakciách medzi príslušnými orgánmi v cezhraničných vyšetrovaniach.

| (7) | Ak sa príslušné informačné polia vo vzorovom formulári vyplnia jasne, úplne, objektívne a presne, mali by príslušným orgánom pomôcť rýchlo posúdiť dané podozrenie a iniciovať príslušné opatrenia. Vzorový formulár by mal teda umožniť osobám, ktoré predkladajú správu, aby o nahlásených podozrivých pokynoch a transakciách poskytli informácie, ktoré považujú za relevantné, a aby vysvetlili dôvody vzniku podozrenia. Vzorový formulár by mal takisto umožniť poskytnutie osobných údajov, na základe ktorých by bola možná identifikácia osôb zapojených do podozrivých pokynov a transakcií a pomôcť príslušným orgánom pri vyšetrovaní rýchlo analyzovať obchodné správanie podozrivých osôb a vytvoriť prepojenia s osobami zapojenými do iných podozrivých obchodov. Takéto informácie by sa mali poskytnúť hneď na začiatku, aby sa integrita vyšetrovania neohrozila tým, že by sa príslušný orgán musel v priebehu vyšetrovania vrátiť k osobe, ktorá preložila správu STOR. Dané informácie by mali zahŕňať dátum narodenia, adresu, informácie o zamestnaní a účtoch danej osoby a prípadne identifikačný kód klienta a rodné číslo dotknutých osôb. |
| --- | --- |

(7)

Ak sa príslušné informačné polia vo vzorovom formulári vyplnia jasne, úplne, objektívne a presne, mali by príslušným orgánom pomôcť rýchlo posúdiť dané podozrenie a iniciovať príslušné opatrenia. Vzorový formulár by mal teda umožniť osobám, ktoré predkladajú správu, aby o nahlásených podozrivých pokynoch a transakciách poskytli informácie, ktoré považujú za relevantné, a aby vysvetlili dôvody vzniku podozrenia. Vzorový formulár by mal takisto umožniť poskytnutie osobných údajov, na základe ktorých by bola možná identifikácia osôb zapojených do podozrivých pokynov a transakcií a pomôcť príslušným orgánom pri vyšetrovaní rýchlo analyzovať obchodné správanie podozrivých osôb a vytvoriť prepojenia s osobami zapojenými do iných podozrivých obchodov. Takéto informácie by sa mali poskytnúť hneď na začiatku, aby sa integrita vyšetrovania neohrozila tým, že by sa príslušný orgán musel v priebehu vyšetrovania vrátiť k osobe, ktorá preložila správu STOR. Dané informácie by mali zahŕňať dátum narodenia, adresu, informácie o zamestnaní a účtoch danej osoby a prípadne identifikačný kód klienta a rodné číslo dotknutých osôb.

| (8) | S cieľom uľahčiť predkladanie správy STOR by mal vzorový formulár umožniť pripojenie dokumentov a materiálov potrebných na doloženie vykonaného oznámenia vrátane prílohy vo forme zoznamu pokynov alebo transakcií, ktoré sa týkajú danej správy, s podrobným uvedením ich cien a objemov. |
| --- | --- |

(8)

S cieľom uľahčiť predkladanie správy STOR by mal vzorový formulár umožniť pripojenie dokumentov a materiálov potrebných na doloženie vykonaného oznámenia vrátane prílohy vo forme zoznamu pokynov alebo transakcií, ktoré sa týkajú danej správy, s podrobným uvedením ich cien a objemov.

| (9) | Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto a osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, by nemali nahlasovať všetky pokyny a transakcie, ktoré spustili interné varovanie. Takáto požiadavka by bola v rozpore s požiadavkou, že v každom jednotlivom prípade treba posúdiť, či existujú opodstatnené dôvody na vznik podozrenia. |
| --- | --- |

(9)

Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto a osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, by nemali nahlasovať všetky pokyny a transakcie, ktoré spustili interné varovanie. Takáto požiadavka by bola v rozpore s požiadavkou, že v každom jednotlivom prípade treba posúdiť, či existujú opodstatnené dôvody na vznik podozrenia.

| (10) | Správy o podozrivých pokynoch a transakciách treba predložiť príslušnému orgánu bezodkladne po vzniku dôvodného podozrenia, že tieto pokyny alebo transakcie by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Analýza otázky, či daný pokyn treba považovať za podozrivý alebo či danú transakciu treba považovať za podozrivú, by sa mala zakladať na faktoch, a nie na špekuláciách alebo domnienkach, pričom táto analýza by sa mala vykonať čo možno najrýchlejšie. Odďaľovanie predloženia správy s cieľom zahrnúť ďalšie podozrivé pokyny alebo transakcie je nezlučiteľné s povinnosťou konať bezodkladne po vzniku dôvodného podozrenia. Predloženie správy STOR treba v každom prípade posudzovať jednotlivo s cieľom určiť, či by sa v rámci jednej správy STOR mohlo nahlásiť niekoľko pokynov a transakcií. Postup, pri ktorom subjekt čaká, kým vznikne určitý počet správ STOR, a až potom ich nahlási, by sa mal považovať za nezlučiteľný s požiadavkou bezodkladne oznámiť prípad. |
| --- | --- |

(10)

Správy o podozrivých pokynoch a transakciách treba predložiť príslušnému orgánu bezodkladne po vzniku dôvodného podozrenia, že tieto pokyny alebo transakcie by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Analýza otázky, či daný pokyn treba považovať za podozrivý alebo či danú transakciu treba považovať za podozrivú, by sa mala zakladať na faktoch, a nie na špekuláciách alebo domnienkach, pričom táto analýza by sa mala vykonať čo možno najrýchlejšie. Odďaľovanie predloženia správy s cieľom zahrnúť ďalšie podozrivé pokyny alebo transakcie je nezlučiteľné s povinnosťou konať bezodkladne po vzniku dôvodného podozrenia. Predloženie správy STOR treba v každom prípade posudzovať jednotlivo s cieľom určiť, či by sa v rámci jednej správy STOR mohlo nahlásiť niekoľko pokynov a transakcií. Postup, pri ktorom subjekt čaká, kým vznikne určitý počet správ STOR, a až potom ich nahlási, by sa mal považovať za nezlučiteľný s požiadavkou bezodkladne oznámiť prípad.

| (11) | Mohla by nastať situácia, že dôvodné podozrenie z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom vznikne až určitý čas potom, ako došlo k podozrivej činnosti, z dôvodu následných udalostí alebo z dôvodu dostupných informácií. To by nemal byť dôvod na nenahlásenie podozrivej činnosti príslušnému orgánu. S cieľom preukázať súlad s požiadavkami nahlasovania za uvedených špecifických okolností by osoba predkladajúca správu mala byť schopná odôvodniť časový nesúlad medzi výskytom podozrivej činnosti a vznikom dôvodného podozrenia z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. |
| --- | --- |

(11)

Mohla by nastať situácia, že dôvodné podozrenie z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom vznikne až určitý čas potom, ako došlo k podozrivej činnosti, z dôvodu následných udalostí alebo z dôvodu dostupných informácií. To by nemal byť dôvod na nenahlásenie podozrivej činnosti príslušnému orgánu. S cieľom preukázať súlad s požiadavkami nahlasovania za uvedených špecifických okolností by osoba predkladajúca správu mala byť schopná odôvodniť časový nesúlad medzi výskytom podozrivej činnosti a vznikom dôvodného podozrenia z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

| (12) | Uchovávanie predložených správ STOR a prístup k nim, ako aj uchovávanie analýz týkajúcich sa podozrivých pokynov a transakcií, ktoré neviedli k predloženiu správy STOR, tvorí dôležitú súčasť postupov na odhaľovanie zneužívania trhu. Možnosť opätovne prehliadať a skúmať uskutočnené analýzy predložených správ STOR, ako aj tie podozrivé pokyny a transakcie, ktoré sa analyzovali, ale v ich prípade sa dospelo k záveru, že dôvody na vznik podozrenia neboli opodstatnené, pomôže osobám, ktoré profesionálne vykonávajú alebo zabezpečujú transakcie, a organizátorom trhu alebo investičným spoločnostiam prevádzkujúcim obchodné miesto, pri posudzovaní následných podozrivých pokynov alebo transakcií. Uskutočnená analýza podozrivých pokynov a transakcií, ktorá v konečnom dôsledku neviedla k predloženiu správy STOR, pomáha týmto osobám pri vylepšovaní ich monitorovacích systémov a pri odhaľovaní vzorcov opakovaného správania, ktorých súhrn posudzovaný ako celok by mohol viesť k vzniku dôvodného podozrenia z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Okrem toho, uvedené záznamy zároveň pomôžu preukázať súlad s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a uľahčia príslušným orgánom vykonávanie funkcií dohľadu, vyšetrovania a presadzovania práva podľa nariadenia (EÚ) č. 596/2014. |
| --- | --- |

(12)

Uchovávanie predložených správ STOR a prístup k nim, ako aj uchovávanie analýz týkajúcich sa podozrivých pokynov a transakcií, ktoré neviedli k predloženiu správy STOR, tvorí dôležitú súčasť postupov na odhaľovanie zneužívania trhu. Možnosť opätovne prehliadať a skúmať uskutočnené analýzy predložených správ STOR, ako aj tie podozrivé pokyny a transakcie, ktoré sa analyzovali, ale v ich prípade sa dospelo k záveru, že dôvody na vznik podozrenia neboli opodstatnené, pomôže osobám, ktoré profesionálne vykonávajú alebo zabezpečujú transakcie, a organizátorom trhu alebo investičným spoločnostiam prevádzkujúcim obchodné miesto, pri posudzovaní následných podozrivých pokynov alebo transakcií. Uskutočnená analýza podozrivých pokynov a transakcií, ktorá v konečnom dôsledku neviedla k predloženiu správy STOR, pomáha týmto osobám pri vylepšovaní ich monitorovacích systémov a pri odhaľovaní vzorcov opakovaného správania, ktorých súhrn posudzovaný ako celok by mohol viesť k vzniku dôvodného podozrenia z obchodovania s využitím dôverných informácií, z manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Okrem toho, uvedené záznamy zároveň pomôžu preukázať súlad s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a uľahčia príslušným orgánom vykonávanie funkcií dohľadu, vyšetrovania a presadzovania práva podľa nariadenia (EÚ) č. 596/2014.

| (13) | Každé spracovanie osobných údajov podľa tohto nariadenia by sa malo uskutočňovať v súlade s vnútroštátnymi zákonmi, inými právnymi predpismi alebo správnymi opatreniami, ktorými sa transponuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES (3). |
| --- | --- |

(13)

Každé spracovanie osobných údajov podľa tohto nariadenia by sa malo uskutočňovať v súlade s vnútroštátnymi zákonmi, inými právnymi predpismi alebo správnymi opatreniami, ktorými sa transponuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES (3).

| (14) | Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii. |
| --- | --- |

(14)

Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii.

| (15) | Európsky orgán pre cenné papiere a trhy uskutočnil otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4). |
| --- | --- |

(15)

Európsky orgán pre cenné papiere a trhy uskutočnil otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4).

| (16) | V záujme zabezpečenia bezproblémového fungovania finančných trhov treba, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od toho istého dátumu ako ustanovenia stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014, |
| --- | --- |

(16)

V záujme zabezpečenia bezproblémového fungovania finančných trhov treba, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od toho istého dátumu ako ustanovenia stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Vymedzenie pojmov

Na účely tohto nariadenia sa uplatňuje toto vymedzenie pojmov:

| a) | „správa o podozrivej transakcii a pokyne“ (STOR) je správa o podozrivých pokynoch a transakciách vrátane ich akéhokoľvek zrušenia alebo zmeny, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, pričom táto správa sa má predložiť podľa článku 16 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014; |
| --- | --- |

a)

„správa o podozrivej transakcii a pokyne“ (STOR) je správa o podozrivých pokynoch a transakciách vrátane ich akéhokoľvek zrušenia alebo zmeny, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, pričom táto správa sa má predložiť podľa článku 16 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014;

| b) | „elektronické prostriedky“ sú elektronické zariadenia na spracovanie (vrátane digitálnej kompresie), uloženie a prenos dát pomocou káblových, rádiových a optických technológií či iných elektromagnetických prostriedkov; |
| --- | --- |

b)

„elektronické prostriedky“ sú elektronické zariadenia na spracovanie (vrátane digitálnej kompresie), uloženie a prenos dát pomocou káblových, rádiových a optických technológií či iných elektromagnetických prostriedkov;

| c) | „skupina“ je skupina vymedzená v článku 2 ods. 11 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ (5); |
| --- | --- |

c)

„skupina“ je skupina vymedzená v článku 2 ods. 11 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ (5);

5

| d) | „pokyn“ je každý pokyn vrátane všetkých kotácií, bez ohľadu na to, či jeho cieľom je počiatočné podanie, úprava, aktualizácia alebo zrušenie pokynu a bez ohľadu na jeho typ. |
| --- | --- |

d)

„pokyn“ je každý pokyn vrátane všetkých kotácií, bez ohľadu na to, či jeho cieľom je počiatočné podanie, úprava, aktualizácia alebo zrušenie pokynu a bez ohľadu na jeho typ.

Článok 2

Všeobecné požiadavky

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, zavádzajú a zachovávajú opatrenia, systémy a postupy, ktorými sa zabezpečuje:

| a) | účinné a nepretržité monitorovanie na účely zisťovania a identifikácie pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, a to pri všetkých prijatých a postúpených pokynoch a pri všetkých vykonaných transakciách; |
| --- | --- |

a)

účinné a nepretržité monitorovanie na účely zisťovania a identifikácie pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, a to pri všetkých prijatých a postúpených pokynoch a pri všetkých vykonaných transakciách;

| b) | postúpenie správ STOR príslušným orgánom v súlade s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a prostredníctvom vzorového formulára uvedeného v prílohe. |
| --- | --- |

b)

postúpenie správ STOR príslušným orgánom v súlade s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a prostredníctvom vzorového formulára uvedeného v prílohe.

2.   Povinnosti uvedené v odseku 1 sa uplatňujú na pokyny a transakcie súvisiace so všetkými finančnými nástrojmi a uplatňujú sa bez ohľadu na:

| a) | oprávnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie; |
| --- | --- |

a)

oprávnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie;

| b) | typy dotknutých klientov; |
| --- | --- |

b)

typy dotknutých klientov;

| c) | skutočnosť, či sa pokyny vydali na obchodnom mieste alebo mimo neho alebo či sa transakcie vykonali na obchodnom mieste alebo mimo neho. |
| --- | --- |

c)

skutočnosť, či sa pokyny vydali na obchodnom mieste alebo mimo neho alebo či sa transakcie vykonali na obchodnom mieste alebo mimo neho.

3.   Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zavádzajú a zachovávajú opatrenia, systémy a postupy, ktorými sa zabezpečuje:

| a) | účinné a nepretržité monitorovanie na účely predchádzania obchodovaniu s využitím dôverných informácií, manipulácii s trhom a pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií a o manipuláciu s trhom, ako aj na účely ich odhaľovania a identifikácie pri všetkých prijatých pokynoch a všetkých vykonaných transakciách; |
| --- | --- |

a)

účinné a nepretržité monitorovanie na účely predchádzania obchodovaniu s využitím dôverných informácií, manipulácii s trhom a pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií a o manipuláciu s trhom, ako aj na účely ich odhaľovania a identifikácie pri všetkých prijatých pokynoch a všetkých vykonaných transakciách;

| b) | postúpenie správ STOR príslušným orgánom v súlade s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a prostredníctvom vzorového formulára uvedeného v prílohe. |
| --- | --- |

b)

postúpenie správ STOR príslušným orgánom v súlade s požiadavkami stanovenými v tomto nariadení a prostredníctvom vzorového formulára uvedeného v prílohe.

4.   Povinnosti uvedené v odseku 3 sa uplatňujú na pokyny a transakcie súvisiace so všetkými finančnými nástrojmi a uplatňujú sa bez ohľadu na:

| a) | oprávnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie; |
| --- | --- |

a)

oprávnenie na vydanie pokynu alebo vykonanie transakcie;

| b) | typy dotknutých klientov. |
| --- | --- |

b)

typy dotknutých klientov.

5.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločností prevádzkujúce obchodné miesto zabezpečia, aby opatrenia, systémy a postupy uvedené v odsekoch 1 a 3 boli:

| a) | vhodné a primerané vo vzťahu k rozsahu, veľkosti a charakteru príslušnej podnikateľskej činnosti; |
| --- | --- |

a)

vhodné a primerané vo vzťahu k rozsahu, veľkosti a charakteru príslušnej podnikateľskej činnosti;

| b) | predmetom pravidelného posúdenia, prinajmenšom prostredníctvom každoročne uskutočňovaného auditu a interného preskúmania a aby sa podľa potreby aktualizovali; |
| --- | --- |

b)

predmetom pravidelného posúdenia, prinajmenšom prostredníctvom každoročne uskutočňovaného auditu a interného preskúmania a aby sa podľa potreby aktualizovali;

| c) | jasne zdokumentované v písomnej forme vrátane všetkých zmien alebo aktualizácií uskutočnených na účely dosiahnutia súladu s týmto nariadením a aby sa zdokumentované informácie uchovávali počas obdobia piatich rokov. |
| --- | --- |

c)

jasne zdokumentované v písomnej forme vrátane všetkých zmien alebo aktualizácií uskutočnených na účely dosiahnutia súladu s týmto nariadením a aby sa zdokumentované informácie uchovávali počas obdobia piatich rokov.

Osoby uvedené v prvom pododseku na požiadanie poskytnú príslušnému orgánu informácie uvedené v písm. b) a c) uvedeného pododseku.

Článok 3

Predchádzanie, monitorovanie a odhaľovanie

1.   Opatrenia, systémy a postupy uvedené v článku 2 ods. 1 a 3:

| a) | umožnia vykonanie samostatnej a porovnávacej analýzy všetkých jednotlivých vykonaných transakcií a zadaných pokynov, ktoré sa upravili, zrušili alebo zamietli v systémoch obchodného miesta a v prípade osôb, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, aj mimo obchodného miesta; |
| --- | --- |

a)

umožnia vykonanie samostatnej a porovnávacej analýzy všetkých jednotlivých vykonaných transakcií a zadaných pokynov, ktoré sa upravili, zrušili alebo zamietli v systémoch obchodného miesta a v prípade osôb, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, aj mimo obchodného miesta;

| b) | generujú varovania s uvedením činností, ktoré si vyžadujú ďalšiu analýzu na účely odhalenia možných prípadov obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom; |
| --- | --- |

b)

generujú varovania s uvedením činností, ktoré si vyžadujú ďalšiu analýzu na účely odhalenia možných prípadov obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom alebo pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom;

| c) | pokryjú všetky druhy obchodných činností vykonávaných dotknutými osobami. |
| --- | --- |

c)

pokryjú všetky druhy obchodných činností vykonávaných dotknutými osobami.

2.   Osoby, ktoré profesionálne vykonávajú alebo zabezpečujú transakcie, a organizátori trhu a investičné spoločnosti, ktoré prevádzkujú obchodné miesta, na požiadanie poskytnú príslušnému orgánu informácie na preukázanie vhodnosti a primeranosti svojich systémov vo vzťahu k rozsahu, veľkosti a charakteru ich podnikateľskej činnosti vrátane informácií o úrovni automatizácie zavedenej v rámci takýchto systémov.

3.   Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesta využívajú softvérové systémy a zavádzajú postupy napomáhajúce pri predchádzaní obchodovaniu s využitím dôverných informácií, manipulácii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom a pri ich odhaľovaní do takej miery, ktorá je vhodná a primeraná vo vzťahu k rozsahu, veľkosti a charakteru ich podnikateľskej činnosti.

Systémy a postupy uvedené v prvom pododseku zahŕňajú softvér, ktorý dokáže vykonávať odložené automatizované čítanie, spätné prehliadanie a analýzu údajov z knihy objednávok, pričom takýto softvér musí mať dostatočnú kapacitu na prevádzku v prostredí algoritmického obchodovania.

4.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zavádzajú a zachovávajú opatrenia a postupy, ktoré zabezpečia primeranú úroveň analýzy vykonanej človekom v rámci monitorovania, odhaľovania a identifikácie transakcií a pokynov, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

5.   Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zavádzajú a zachovávajú opatrenia a postupy, ktoré zabezpečia primeranú úroveň analýzy vykonanej človekom aj pri predchádzaní obchodovaniu s využitím dôverných informácií, manipulácii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

6.   Osoba, ktorá odborne zabezpečuje alebo vykonáva transakcie, má na základe písomnej dohody právo delegovať na právnickú osobu, ktorá je súčasťou tej istej skupiny, výkon funkcií monitorovania, odhaľovania a identifikácie pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Osoba, ktorá deleguje uvedené funkcie, zostáva plne zodpovedná za plnenie všetkých svojich povinností podľa tohto nariadenia a podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a zabezpečí, aby dané usporiadanie bolo jasne zdokumentované a aby boli pridelené a schválené úlohy a povinnosti vrátane trvania delegovania.

7.   Osoba, ktorá profesionálne zabezpečuje alebo vykonáva transakcie, môže na základe písomnej dohody delegovať na tretiu stranu (ďalej len „poskytovateľ“) vykonávanie analýzy údajov vrátane údajov o pokynoch a transakciách a vypracúvanie varovaní, ktoré táto osoba potrebuje na vykonávanie monitorovania, odhaľovania a identifikácie pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Osoba, ktorá deleguje tieto funkcie, zostáva plne zodpovedná za plnenie všetkých svojich povinností podľa tohto nariadenia a podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a musí neustále spĺňať tieto podmienky:

| a) | uchovávať odborné znalosti a zdroje potrebné na hodnotenie kvality poskytovaných služieb a organizačnej primeranosti poskytovateľov na účely dohľadu nad delegovanými službami a na účely riadenia rizík spojených s priebežným delegovaním uvedených funkcií; |
| --- | --- |

a)

uchovávať odborné znalosti a zdroje potrebné na hodnotenie kvality poskytovaných služieb a organizačnej primeranosti poskytovateľov na účely dohľadu nad delegovanými službami a na účely riadenia rizík spojených s priebežným delegovaním uvedených funkcií;

| b) | mať priamy prístup ku všetkým relevantným informáciám o analýze údajov a vypracúvaní varovaní. |
| --- | --- |

b)

mať priamy prístup ku všetkým relevantným informáciám o analýze údajov a vypracúvaní varovaní.

Písomná dohoda musí obsahovať opis práv a povinností osoby, ktorá deleguje funkcie uvedené v prvom pododseku, a opis práv a povinností poskytovateľa. V dohode sa takisto stanovia dôvody, na základe ktorých bude môcť osoba, ktorá deleguje funkcie, odstúpiť od tejto dohody.

8.   Ako súčasť opatrení a postupov uvedených v článku 2 ods. 1 a 3, osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto budú počas obdobia piatich rokov uchovávať informácie dokumentujúce vykonanú analýzu, pokiaľ ide o prešetrené pokyny a transakcie, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, a dôvody na podanie alebo nepodanie správy STOR. Uvedené informácie sa na požiadanie poskytnú príslušnému orgánu.

Osoby uvedené v prvom pododseku zabezpečia, aby sa zaručili opatrenia a postupy uvedené v článku 2 ods. 1 a 3 a aby sa zachovala dôvernosť informácií uvedených v prvom pododseku.

Článok 4

Odborná príprava

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zorganizujú a poskytnú účinnú a komplexnú odbornú prípravu pre pracovníkov, ktorí sa podieľajú na monitorovaní, odhaľovaní a identifikácii pokynov a transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, vrátane pracovníkov, ktorí sa podieľajú na spracovaní pokynov a transakcií. Takáto odborná príprava musí prebiehať pravidelne a musí byť vhodná a primeraná vo vzťahu k rozsahu, veľkosti a charakteru podnikania.

2.   Organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto okrem toho poskytnú odbornú prípravu uvedenú v odseku 1 aj pracovníkom, ktorí sa podieľajú na predchádzaní obchodovaniu s využitím dôverných informácií, manipulácii s trhom alebo pokusom o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

Článok 5

Nahlasovacie povinnosti

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zavedú a zachovajú účinné opatrenia, systémy a postupy, ktoré im na účely predloženia správy STOR umožnia posúdiť, či by pokyn alebo transakcia mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom. Uvedené opatrenia, systémy a postupy náležite zohľadňujú prvky predstavujúce skutočné obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo skutočnú manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom podľa článkov 8 a 12 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a neúplný zoznam ukazovateľov manipulácie s trhom uvedený v prílohe I k uvedenému nariadeniu, ako sa ďalej uvádza v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2016/522 (6).

2.   Všetky osoby uvedené v odseku 1 podieľajúce sa na spracovaní rovnakého pokynu alebo transakcie sú zodpovedné za posúdenie toho, či treba predložiť správu STOR.

3.   Osoby uvedené v odseku 1 zabezpečia, aby informácie predložené ako súčasť správy STOR boli založené na faktoch a analýzach, pričom zohľadňujú všetky informácie, ktoré majú k dispozícii.

4.   Osoby uvedené v odseku 1 musia mať zavedené postupy na zabezpečenie toho, aby osoba, v súvislosti s ktorou sa predložila správa STOR, a všetky osoby, pri ktorých sa nevyžaduje, aby vedeli o predložení správy STOR so zreteľom na ich funkciu alebo postavenie v rámci nahlasujúcej osoby, neboli informované o tom, že sa príslušnému orgánu správa STOR predložila, že sa predloží alebo že sa plánuje predložiť.

5.   Osoby uvedené v odseku 1 vyplnia správu STOR bez toho, aby informovali osobu, v súvislosti s ktorou sa správa STOR predkladá, alebo akúkoľvek inú osobu, pri ktorej sa nevyžaduje, aby o tom vedela, že predložia správu STOR, a to aj prostredníctvom žiadostí o informácie o osobe, v súvislosti s ktorou bola správa STOR predložená, s cieľom vyplniť určité polia.

Článok 6

Harmonogram správ STOR

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto zabezpečia, aby sa zaviedli účinné opatrenia, systémy a postupy na predkladanie správ STOR v súlade s článkom 16 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 596/2014, bezodkladne po vzniku dôvodného podozrenia zo skutočného obchodovania s využitím dôverných informácií alebo manipulácie s trhom alebo z pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

2.   Opatrenia, systémy a postupy uvedené v odseku 1 musia zahŕňať možnosť predkladať správy STOR v súvislosti s transakciami a pokynmi, ktoré sa vyskytli v minulosti, ak podozrenie vzniklo na základe neskorších udalostí alebo informácií.

V takýchto prípadoch osoba, ktorá profesionálne zabezpečuje alebo vykonáva transakcie, organizátor trhu a investičná spoločnosť prevádzkujúci obchodné miesto, v správe STOR vysvetlia príslušnému orgánu oneskorenie medzi predpokladaným porušením predpisov a predložením správy STOR v závislosti od konkrétnych okolností daného prípadu.

3.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto predložia príslušnému orgánu všetky ďalšie relevantné informácie, ktoré zistia po úvodnom predložení správy STOR, a príslušnému orgánu poskytnú všetky informácie alebo dokumenty, o ktoré požiada.

Článok 7

Obsah správ STOR

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto predkladajú správu STOR s použitím vzorového formulára uvedeného v prílohe.

2.   Osoby uvedené v odseku 1, ktoré predkladajú správu STOR, jasne a presne vyplnia informačné polia o nahlasovaných pokynoch alebo transakciách. Správa STOR má obsahovať aspoň tieto informácie:

| a) | identifikáciu osoby predkladajúcej správu STOR a v prípade osôb, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, treba uviesť aj postavenie, v akom osoba predkladajúca správu STOR pôsobí, najmä ak obchoduje na vlastný účet alebo vykonáva pokyny v mene tretích strán; |
| --- | --- |

a)

identifikáciu osoby predkladajúcej správu STOR a v prípade osôb, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, treba uviesť aj postavenie, v akom osoba predkladajúca správu STOR pôsobí, najmä ak obchoduje na vlastný účet alebo vykonáva pokyny v mene tretích strán;

| b) | opis pokynu alebo transakcie vrátane týchto informácií:






  i) | druh pokynu a druh obchodovania, najmä blokové obchody, a informácia o tom, kde došlo k danej činnosti, |
| --- | --- | --- |

b)

opis pokynu alebo transakcie vrátane týchto informácií:

i)

druh pokynu a druh obchodovania, najmä blokové obchody, a informácia o tom, kde došlo k danej činnosti,

| ii) | cena a objem; |
| --- | --- |

ii)

cena a objem;

| c) | dôvody, na základe ktorých vzniklo podozrenie, že pokyn alebo transakcia predstavuje obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom; |
| --- | --- |

c)

dôvody, na základe ktorých vzniklo podozrenie, že pokyn alebo transakcia predstavuje obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom;

| d) | prostriedky na identifikáciu všetkých osôb podieľajúcich sa na pokyne alebo transakcii, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, vrátane osoby, ktorá zadala alebo vykonala pokyn, a osoby, v mene ktorej sa pokyn zadal alebo vykonal; |
| --- | --- |

d)

prostriedky na identifikáciu všetkých osôb podieľajúcich sa na pokyne alebo transakcii, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, vrátane osoby, ktorá zadala alebo vykonala pokyn, a osoby, v mene ktorej sa pokyn zadal alebo vykonal;

| e) | všetky ďalšie informácie a doplňujúce dokumenty, ktoré by príslušný orgán mohol považovať za relevantné na účely odhaľovania, vyšetrovania a presadzovania obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom a pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií a o manipuláciu s trhom. |
| --- | --- |

e)

všetky ďalšie informácie a doplňujúce dokumenty, ktoré by príslušný orgán mohol považovať za relevantné na účely odhaľovania, vyšetrovania a presadzovania obchodovania s využitím dôverných informácií, manipulácie s trhom a pokusu o obchodovanie s využitím dôverných informácií a o manipuláciu s trhom.

Článok 8

Prostriedky prenosu

1.   Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie, organizátori trhu a investičné spoločnosti prevádzkujúce obchodné miesto predložia príslušnému orgánu uvedenému v článku 16 ods. 1 a 3 nariadenia (EÚ) č. 596/2014 správu STOR vrátane všetkých doplňujúcich dokumentov alebo príloh elektronickými prostriedkami, ktoré určí príslušný orgán.

2.   Príslušné orgány uverejnia na svojom webovom sídle elektronické prostriedky uvedené v odseku 1. Tieto elektronické prostriedky zabezpečia, že počas prenosu sa zachová úplnosť, neporušenosť a dôvernosť informácií.

Článok 9

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Úradnom vestníku Európskej únie

Uplatňuje sa od 3. júla 2016.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 9. marca 2016

Za Komisiu

predseda

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).

2

(3)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES z 24. októbra 1995 o ochrane fyzických osôb pri spracovaní osobných údajov a voľnom pohybe týchto údajov (Ú. v. ES L 281, 23.11.1995, s. 31).

3

(4)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

(5)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ z 26. júna 2013 o ročných účtovných závierkach, konsolidovaných účtovných závierkach a súvisiacich správach určitých druhov podnikov, ktorou sa mení smernica Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES a zrušujú smernice Rady 78/660/EHS a 83/349/EHS (Ú. v. EÚ L 182, 29.6.2013, s. 19).

5

(6)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/522 zo 17. decembra 2015, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o výnimku pre určité verejné orgány a centrálne banky tretích krajín, ukazovatele manipulácie s trhom, prahové hodnoty pre zverejňovanie informácií, príslušný orgán pre oznámenia o odkladoch, povolenie na obchodovanie počas zakázaného obdobia a typy povinne oznamovaných transakcií manažérov (Ú. v. EÚ L 88, 5.4.2016, s. 1).

6

---

PRÍLOHA

Vzorový formulár správy STOR

| ODDIEL 1 –   TOTOŽNOSŤ SUBJEKTU/OSOBY, KTORÝ/KTORÁ PREDKLADÁ SPRÁVU STOR |
| --- |
| Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie/Organizátori trhu a investičné spoločnosti, ktoré prevádzkujú obchodné miesto – v každom prípade treba uviesť: |
| Meno fyzickej osoby | [Meno(-á) a priezvisko(-á) fyzickej osoby zodpovednej za predloženie správy STOR v predkladajúcom subjekte.] |
| Funkcia v nahlasujúcom subjekte | [Funkcia fyzickej osoby zodpovednej za predloženie správy STOR v predkladajúcom subjekte.] |
| Názov nahlasujúceho subjektu | [Úplný názov nahlasujúceho subjektu, v prípade právnických osôb vrátane:






  — | právnej formy, ako sa uvádza v registri krajiny, podľa ktorej právnych predpisov bola daná právnická osoba do registra zapísaná (podľa potreby) a |

TOTOŽNOSŤ SUBJEKTU/OSOBY, KTORÝ/KTORÁ PREDKLADÁ SPRÁVU STOR

Osoby, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie/Organizátori trhu a investičné spoločnosti, ktoré prevádzkujú obchodné miesto – v každom prípade treba uviesť:

Meno fyzickej osoby

[Meno(-á) a priezvisko(-á) fyzickej osoby zodpovednej za predloženie správy STOR v predkladajúcom subjekte.]

Funkcia v nahlasujúcom subjekte

[Funkcia fyzickej osoby zodpovednej za predloženie správy STOR v predkladajúcom subjekte.]

Názov nahlasujúceho subjektu

[Úplný názov nahlasujúceho subjektu, v prípade právnických osôb vrátane:

—

právnej formy, ako sa uvádza v registri krajiny, podľa ktorej právnych predpisov bola daná právnická osoba do registra zapísaná (podľa potreby) a

| — | kódu identifikátora právnickej osoby (LEI) v súlade s kódom LEI podľa normy ISO 17442 (podľa potreby).] |
| --- | --- |

—

kódu identifikátora právnickej osoby (LEI) v súlade s kódom LEI podľa normy ISO 17442 (podľa potreby).]

Adresa nahlasujúceho subjektu

[Úplná adresa (napr. ulica, číslo domu, poštové smerovacie číslo, mesto, štát/provincia) a krajina.]

Postavenie subjektu vo vzťahu k pokynom alebo transakciám, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom.

[Opis postavenia, v ktorom nahlasujúci subjekt konal, pokiaľ ide o pokyn(-y) alebo transakciu(-ie), ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, napr. vykonávanie pokynov v mene klientov, obchodovanie na vlastný účet, prevádzkovanie obchodného miesta, systematického internalizátora.]

Druh obchodnej činnosti (tvorba trhu, arbitráž atď.) a druh nástroja (cenné papiere, deriváty atď.) obchodovaného nahlasujúcim subjektom

(Ak je k dispozícii)

Vzťah k osobe, v súvislosti s ktorou sa predkladá správa STOR

[Opis všetkých korporátnych, zmluvných alebo organizačných opatrení, okolností alebo vzťahov]

Kontaktná osoba na účely dodatočnej žiadosti o informácie

[Osoba, na ktorú sa možno v rámci nahlasujúceho subjektu obrátiť s dodatočnou žiadosťou o informácie týkajúce sa tejto správy (napr. pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi), a príslušné kontaktné údaje:

| — | meno(-á) a priezvisko(-á); |
| --- | --- |

—

meno(-á) a priezvisko(-á);

| — | funkcia kontaktnej osoby v rámci nahlasujúceho subjektu; |
| --- | --- |

—

funkcia kontaktnej osoby v rámci nahlasujúceho subjektu;

| — | pracovná emailová adresa.] |
| --- | --- |

—

pracovná emailová adresa.]

TRANSAKCIA/POKYN

Opis finančného nástroja:

[Opíšte finančný nástroj, ktorý je predmetom správy STOR, a uveďte:

| — | celý názov alebo opis finančného nástroja; |
| --- | --- |

—

celý názov alebo opis finančného nástroja;

| — | identifikačný kód nástroja, ako je vymedzený v delegovanom nariadení Komisie prijatom podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014, podľa potreby, alebo iné kódy; |
| --- | --- |

—

identifikačný kód nástroja, ako je vymedzený v delegovanom nariadení Komisie prijatom podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014, podľa potreby, alebo iné kódy;

| — | druh finančného nástroja podľa taxonómie použitej na klasifikovanie finančného nástroja a súvisiaci kód (kód CFI podľa normy ISO 10962).] |
| --- | --- |

—

druh finančného nástroja podľa taxonómie použitej na klasifikovanie finančného nástroja a súvisiaci kód (kód CFI podľa normy ISO 10962).]

[Ďalšie prvky pokynov a transakcií týkajúcich sa OTC derivátov

(Uvedený zoznam údajov nie je úplný)

| — | Identifikujte typ OTC derivátu, napr. rozdielové zmluvy (CFD), swapy, swapy na kreditné zlyhanie (CDS) a mimoburzové (OTC) opcie, s použitím typov uvedených v článku 4 ods. 3 písm. b) vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 1247/2012. |
| --- | --- |

—

Identifikujte typ OTC derivátu, napr. rozdielové zmluvy (CFD), swapy, swapy na kreditné zlyhanie (CDS) a mimoburzové (OTC) opcie, s použitím typov uvedených v článku 4 ods. 3 písm. b) vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 1247/2012.

| — | Opíšte vlastnosti OTC derivátu (ak sú relevantné pre konkrétny typ derivátu) aspoň vrátane týchto informácií:






  — | nominálne množstvo (nominálna hodnota); |
| --- | --- | --- |

—

Opíšte vlastnosti OTC derivátu (ak sú relevantné pre konkrétny typ derivátu) aspoň vrátane týchto informácií:

—

nominálne množstvo (nominálna hodnota);

| — | mena nominálnej ceny; |
| --- | --- |

—

mena nominálnej ceny;

| — | dátum splatnosti; |
| --- | --- |

—

dátum splatnosti;

| — | prémia (cena); |
| --- | --- |

—

prémia (cena);

| — | úroková sadzba. |
| --- | --- |

—

úroková sadzba.

| — | Opíšte aspoň tieto informácie (ak sú relevantné pre konkrétny typ OTC derivátu):






  — | rozpätie, platba vopred a nominálna veľkosť alebo hodnota podkladového finančného nástroja; |
| --- | --- | --- |

—

Opíšte aspoň tieto informácie (ak sú relevantné pre konkrétny typ OTC derivátu):

—

rozpätie, platba vopred a nominálna veľkosť alebo hodnota podkladového finančného nástroja;

| — | podmienky transakcie ako realizačná cena, zmluvné podmienky, napr. zisk alebo strata zo stávky na rozpätie na jednotku minimálneho pohybu ceny (tick). |
| --- | --- |

—

podmienky transakcie ako realizačná cena, zmluvné podmienky, napr. zisk alebo strata zo stávky na rozpätie na jednotku minimálneho pohybu ceny (tick).

| — | Opíšte podkladový finančný nástroj OTC derivátu a uveďte:






  — | úplný názov podkladového finančného nástroja alebo opis finančného nástroja; |
| --- | --- | --- |

—

Opíšte podkladový finančný nástroj OTC derivátu a uveďte:

—

úplný názov podkladového finančného nástroja alebo opis finančného nástroja;

| — | identifikačný kód nástroja podľa vymedzenia uvedeného v delegovanom nariadení Komisie, ktoré sa má prijať podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014, podľa potreby, alebo iné kódy; |
| --- | --- |

—

identifikačný kód nástroja podľa vymedzenia uvedeného v delegovanom nariadení Komisie, ktoré sa má prijať podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014, podľa potreby, alebo iné kódy;

| — | druh finančného nástroja podľa taxonómie použitej na klasifikovanie finančného nástroja a súvisiaci kód (kód CFI podľa normy ISO 10962).] |
| --- | --- |

—

druh finančného nástroja podľa taxonómie použitej na klasifikovanie finančného nástroja a súvisiaci kód (kód CFI podľa normy ISO 10962).]

Dátum a čas transakcií alebo pokynov, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom

[Uveďte dátum(-y) a čas(-y) pokynu(-ov) alebo transakcie(-í) a špecifikujte časové pásmo.]

Trh, na ktorom sa vykonal pokyn alebo transakcia

[Uveďte:

| — | názov a kód na identifikáciu obchodného miesta, systematického internalizátora alebo organizovanej obchodnej platformy mimo Únie, kde sa zadal pokyn alebo kde sa vykonala transakcia podľa vymedzenia v delegovanom nariadení Komisie prijatom podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 alebo |
| --- | --- |

—

názov a kód na identifikáciu obchodného miesta, systematického internalizátora alebo organizovanej obchodnej platformy mimo Únie, kde sa zadal pokyn alebo kde sa vykonala transakcia podľa vymedzenia v delegovanom nariadení Komisie prijatom podľa článku 26 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 alebo

| — | ak sa pokyn nezadal a transakcia nevykonala na žiadnom z uvedených miest, uveďte „mimo obchodného miesta“.] |
| --- | --- |

—

ak sa pokyn nezadal a transakcia nevykonala na žiadnom z uvedených miest, uveďte „mimo obchodného miesta“.]

Miesto (krajina)

[Úplný názov krajiny a kód krajiny pozostávajúci z dvoch znakov podľa normy ISO 3166-1.]

[Uveďte:

| — | miesto zadania pokynu (ak je k dispozícii); |
| --- | --- |

—

miesto zadania pokynu (ak je k dispozícii);

| — | miesto vykonania pokynu.] |
| --- | --- |

—

miesto vykonania pokynu.]

Opis pokynu alebo transakcie

[Opíšte aspoň tieto vlastnosti nahláseného(-ých) pokynu(-ov) alebo transakcie(-í):

| — | referenčné číslo transakcie/referenčné číslo pokynu (podľa potreby); |
| --- | --- |

—

referenčné číslo transakcie/referenčné číslo pokynu (podľa potreby);

| — | deň a čas vyrovnania; |
| --- | --- |

—

deň a čas vyrovnania;

| — | obstarávacia cena/predajná cena; |
| --- | --- |

—

obstarávacia cena/predajná cena;

| — | objem/množstvo finančných nástrojov;
  [Ak existuje viacero pokynov alebo transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, údaje o cenách a objemoch takýchto pokynov a transakcií možno príslušnému orgánu poskytnúť v prílohe k správe STOR.] |
| --- | --- |

—

objem/množstvo finančných nástrojov;

[Ak existuje viacero pokynov alebo transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, údaje o cenách a objemoch takýchto pokynov a transakcií možno príslušnému orgánu poskytnúť v prílohe k správe STOR.]

| — | informácie o predložení pokynu, pričom treba uviesť aspoň tieto informácie:






  — | druh pokynu (napr. „nákup s limitom x EUR“); |
| --- | --- | --- |

—

informácie o predložení pokynu, pričom treba uviesť aspoň tieto informácie:

—

druh pokynu (napr. „nákup s limitom x EUR“);

| — | spôsob zadania pokynu (napr. elektronická kniha objednávok); |
| --- | --- |

—

spôsob zadania pokynu (napr. elektronická kniha objednávok);

| — | harmonogram zadania pokynu; |
| --- | --- |

—

harmonogram zadania pokynu;

| — | osoba, ktorá skutočne zadala pokyn; |
| --- | --- |

—

osoba, ktorá skutočne zadala pokyn;

| — | osoba, ktorá skutočne prijala pokyn; |
| --- | --- |

—

osoba, ktorá skutočne prijala pokyn;

| — | prostriedky, ktorými bol pokyn postúpený; |
| --- | --- |

—

prostriedky, ktorými bol pokyn postúpený;

| — | informácie o zrušení alebo zmene pokynu (podľa potreby):






  — | čas zmeny alebo zrušenia; |
| --- | --- | --- |

—

informácie o zrušení alebo zmene pokynu (podľa potreby):

—

čas zmeny alebo zrušenia;

| — | osoba, ktorá zmenila alebo zrušila pokyn; |
| --- | --- |

—

osoba, ktorá zmenila alebo zrušila pokyn;

| — | povaha zmeny (napr. zmena ceny alebo množstva) a rozsah zmeny;
  [Ak existuje viacero pokynov alebo transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, údaje o cenách a objemoch takýchto pokynov a transakcií možno príslušnému orgánu poskytnúť v prílohe k správe STOR.] |
| --- | --- |

—

povaha zmeny (napr. zmena ceny alebo množstva) a rozsah zmeny;

[Ak existuje viacero pokynov alebo transakcií, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom, údaje o cenách a objemoch takýchto pokynov a transakcií možno príslušnému orgánu poskytnúť v prílohe k správe STOR.]

| — | prostriedky použité na zmenu pokynu (napr. emailom, telefonicky atď.).] |
| --- | --- |

—

prostriedky použité na zmenu pokynu (napr. emailom, telefonicky atď.).]

OPIS POVAHY PODOZRENIA

Povaha podozrenia

[Uveďte druh porušenia, o ktoré by pri nahlásenom pokyne alebo transakcii mohlo ísť:

| — | manipulácia s trhom; |
| --- | --- |

—

manipulácia s trhom;

| — | obchodovanie s využitím dôverných informácií; |
| --- | --- |

—

obchodovanie s využitím dôverných informácií;

| — | pokus o manipuláciu s trhom; |
| --- | --- |

—

pokus o manipuláciu s trhom;

| — | pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií. |
| --- | --- |

—

pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií.

Dôvody vzniku podozrenia

[Opis činnosti (transakcie a pokyny, spôsob zadávania pokynov alebo vykonania transakcií a vlastnosti pokynov a transakcií, na základe ktorých sú podozrivé), ako sa daná záležitosť dostala do pozornosti nahlasujúcej osoby a uveďte aj dôvody vzniku podozrenia.

Opis môže zahŕňať tieto informácie (neúplný zoznam hlavných kritérií):

| — | v prípade finančných nástrojov prijatých na obchodovanie/obchodovaných na obchodnom mieste: opis povahy interakcií/transakcií v rámci knihy objednávok, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom; |
| --- | --- |

—

v prípade finančných nástrojov prijatých na obchodovanie/obchodovaných na obchodnom mieste: opis povahy interakcií/transakcií v rámci knihy objednávok, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom;

| — | v prípade OTC derivátov: údaje o transakciách alebo pokynoch zadaných pri podkladovom aktíve a informácie o všetkých možných prepojeniach medzi obchodovaním na hotovostnom trhu podkladového aktíva a nahlasovaným obchodovaním s OTC derivátom.] |
| --- | --- |

—

v prípade OTC derivátov: údaje o transakciách alebo pokynoch zadaných pri podkladovom aktíve a informácie o všetkých možných prepojeniach medzi obchodovaním na hotovostnom trhu podkladového aktíva a nahlasovaným obchodovaním s OTC derivátom.]

TOTOŽNOSŤ OSOBY, KTOREJ POKYNY ALEBO TRANSAKCIE BY MOHLI PREDSTAVOVAŤ OBCHODOVANIE S VYUŽITÍM DÔVERNÝCH INFORMÁCIÍ, MANIPULÁCIU S TRHOM ALEBO POKUS O OBCHODOVANIE S VYUŽITÍM DÔVERNÝCH INFORMÁCIÍ ALEBO O MANIPULÁCIU S TRHOM („PODOZRIVÁ OSOBA“)

Meno/názov

[Pri fyzických osobách: meno(-á) a priezvisko(-á).]

[Pri právnických osobách: úplný názov vrátane právnej formy, ako sa uvádza v registri krajiny, podľa ktorej právnych predpisov bola daná právnická osoba do registra zapísaná (podľa potreby), a kód identifikátora právnickej osoby (LEI) podľa normy ISO 17442 (podľa potreby).]

Dátum narodenia

[Len pri fyzických osobách.]

[RRRR-MM-DD]

Rodné číslo (podľa potreby)

[Podľa potreby v dotknutom členskom štáte.]

[Číslo a/alebo text]

Adresa

[Úplná adresa (napr. ulica, číslo domu, poštové smerovacie číslo, mesto, štát/provincia) a krajina.]

Informácie o zamestnaní:

| — | Miesto |
| --- | --- |

—

Miesto

| — | Funkcia |
| --- | --- |

—

Funkcia

[Informácie o zamestnaní podozrivej osoby z informačných zdrojov interne dostupných nahlasujúcemu subjektu (napr. dokumentácia o účtoch v prípade klientov, personálny informačný systém v prípade pracovníkov nahlasujúceho).]

Číslo(-a) účtu(-ov)

[Čísla hotovostného(-ých) účtu(-ov) a účtu(-ov) cenných papierov, všetkých spoločných účtov alebo všetkých splnomocnení na disponovanie s účtom, ktoré vlastní podozrivý subjekt/podozrivá osoba.]

Identifikátor klienta v rámci nahlasovania transakcií podľa nariadenia (EÚ) č. 600/2014 o trhoch s finančnými nástrojmi (alebo akýkoľvek iný identifikačný kód)

[V prípade, že podozrivá osoba je klient nahlasujúceho subjektu.]

Vzťah s emitentom dotknutých finančných nástrojov (podľa potreby a je to známe)

[Opis všetkých korporátnych, zmluvných alebo organizačných opatrení, okolností alebo vzťahov]

DODATOČNÉ INFORMÁCIE

Podkladové informácie alebo všetky ostatné informácie, ktoré nahlasujúci subjekt považuje za relevantné vzhľadom na správu

[Tento zoznam nie je úplný.

| — | Funkcia podozrivej osoby (napr. retailový klient, inštitúcie); |
| --- | --- |

—

Funkcia podozrivej osoby (napr. retailový klient, inštitúcie);

| — | Povaha intervencie podozrivého subjektu/podozrivej osoby (na vlastný účet, v mene klienta, iné); |
| --- | --- |

—

Povaha intervencie podozrivého subjektu/podozrivej osoby (na vlastný účet, v mene klienta, iné);

| — | Veľkosť portfólia podozrivého subjektu/podozrivej osoby; |
| --- | --- |

—

Veľkosť portfólia podozrivého subjektu/podozrivej osoby;

| — | Dátum, kedy sa začal obchodný vzťah s klientom, ak podozrivý subjekt/podozrivá osoba je klient nahlasujúcej osoby/nahlasujúceho subjektu; |
| --- | --- |

—

Dátum, kedy sa začal obchodný vzťah s klientom, ak podozrivý subjekt/podozrivá osoba je klient nahlasujúcej osoby/nahlasujúceho subjektu;

| — | Druh činnosti miesta obchodovania (ak je k dispozícii) podozrivého subjektu; |
| --- | --- |

—

Druh činnosti miesta obchodovania (ak je k dispozícii) podozrivého subjektu;

| — | Obchodné modely podozrivého subjektu/podozrivej osoby. Ako usmernenie uvádzame príklady informácií, ktoré môžu byť užitočné:






  — | obchodné zvyklosti podozrivého subjektu/podozrivej osoby, pokiaľ ide o používanie finančnej páky a predaja nakrátko, a frekvencia ich používania; |
| --- | --- | --- |

—

Obchodné modely podozrivého subjektu/podozrivej osoby. Ako usmernenie uvádzame príklady informácií, ktoré môžu byť užitočné:

—

obchodné zvyklosti podozrivého subjektu/podozrivej osoby, pokiaľ ide o používanie finančnej páky a predaja nakrátko, a frekvencia ich používania;

| — | porovnateľnosť veľkosti nahláseného pokynu/nahlásenej transakcie s priemernou veľkosťou pokynov zadaných/transakcií vykonaných podozrivým subjektom/podozrivou osobou počas uplynulých 12 mesiacov; |
| --- | --- |

—

porovnateľnosť veľkosti nahláseného pokynu/nahlásenej transakcie s priemernou veľkosťou pokynov zadaných/transakcií vykonaných podozrivým subjektom/podozrivou osobou počas uplynulých 12 mesiacov;

| — | zvyklosti podozrivého subjektu/podozrivej osoby, pokiaľ ide o emitentov, ktorých cenné papiere obchodoval/a, alebo druhy finančných nástrojov obchodovaných za uplynulých 12 mesiacov, najmä to, či sa nahlásený pokyn/nahlásená transakcia týka emitenta, ktorého cenné papiere podozrivý subjekt/podozrivá osoba obchodoval/a za uplynulý rok. |
| --- | --- |

—

zvyklosti podozrivého subjektu/podozrivej osoby, pokiaľ ide o emitentov, ktorých cenné papiere obchodoval/a, alebo druhy finančných nástrojov obchodovaných za uplynulých 12 mesiacov, najmä to, či sa nahlásený pokyn/nahlásená transakcia týka emitenta, ktorého cenné papiere podozrivý subjekt/podozrivá osoba obchodoval/a za uplynulý rok.

| — | Iné subjekty/osoby, o ktorých je známe, že sa podieľali na pokynoch alebo transakciách, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom:






  — | názvy/mená; |
| --- | --- | --- |

—

Iné subjekty/osoby, o ktorých je známe, že sa podieľali na pokynoch alebo transakciách, ktoré by mohli predstavovať obchodovanie s využitím dôverných informácií, manipuláciu s trhom alebo pokus o obchodovanie s využitím dôverných informácií alebo o manipuláciu s trhom:

—

názvy/mená;

| — | činnosť (napr. vykonávanie pokynov v mene klientov, obchodovanie na vlastný účet, prevádzkovanie obchodného miesta, systematického internalizátora atď.).] |
| --- | --- |

—

činnosť (napr. vykonávanie pokynov v mene klientov, obchodovanie na vlastný účet, prevádzkovanie obchodného miesta, systematického internalizátora atď.).]

PRIPOJENÁ DOKUMENTÁCIA

[Zoznam doplňujúcich materiálov a príloh, ktoré sa predkladajú spolu s touto správou STOR.

Medzi príklady takejto dokumentácie patria: emaily, záznamy rozhovorov, záznamy o pokyne/transakcii, potvrdenia, správy burzových agentov, splnomocnenia a prípadne komentár v médiách.

Ak sa podrobné informácie o pokynoch/transakciách uvedené v oddiele 2 tohto vzorového formulára uvádzajú v samostatnej prílohe, uveďte názov tejto prílohy.]

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/15 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/15

---

DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/958

z 9. marca 2016,

ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy upravujúce technické opatrenia na objektívnu prezentáciu investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia, a na zverejňovanie osobitných záujmov alebo uvádzanie konfliktov záujmov

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najmä na jeho článok 20 ods. 3 tretí pododsek,

keďže:

| (1) | Harmonizované normy v oblasti investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia (ďalej len „odporúčania“), sú potrebné na objektívnu, jasnú a primeranú prezentáciu takýchto informácií a na zverejňovanie záujmov a konfliktov záujmov. Mali by ich dodržiavať osoby, ktoré vypracúvajú alebo šíria odporúčania. Pokiaľ ide o zabezpečenie vysokého štandardu spravodlivosti, bezúhonnosti a transparentnosti na trhu, je osobitne potrebné, aby boli odporúčania prezentované objektívne a spôsobom, ktorý nezavádza účastníkov trhu alebo verejnosť. |
| --- | --- |

(1)

Harmonizované normy v oblasti investičných odporúčaní alebo iných informácií, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia (ďalej len „odporúčania“), sú potrebné na objektívnu, jasnú a primeranú prezentáciu takýchto informácií a na zverejňovanie záujmov a konfliktov záujmov. Mali by ich dodržiavať osoby, ktoré vypracúvajú alebo šíria odporúčania. Pokiaľ ide o zabezpečenie vysokého štandardu spravodlivosti, bezúhonnosti a transparentnosti na trhu, je osobitne potrebné, aby boli odporúčania prezentované objektívne a spôsobom, ktorý nezavádza účastníkov trhu alebo verejnosť.

| (2) | Všetky osoby, ktoré vypracúvajú alebo šíria odporúčania, by mali mať zavedené opatrenia na zabezpečenie objektívnej prezentácie informácií a na efektívne zverejňovanie záujmov alebo konfliktov záujmov. Okrem toho je potrebné vypracovať dodatočné opatrenia pre tie kategórie osôb, ktoré pre svoju povahu a povahu svojej činnosti vo všeobecnosti predstavujú väčšie riziko pre integritu trhu a ochranu investorov. Táto skupina zahŕňa nezávislých analytikov, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie, akékoľvek osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie alebo šírenie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj ďalšie osoby, ktoré navrhujú investičné rozhodnutia v súvislosti s finančnými nástrojmi a ktoré tvrdia, že majú skúsenosti alebo odborné znalosti v oblasti financií, alebo sú takto vnímané účastníkmi trhu (ďalej len „experti“). Nevyčerpávajúci zoznam indikátorov, ktoré sa majú posudzovať pri identifikácii takýchto expertov, zahŕňa: frekvenciu, s akou poskytujú odporúčania; počet príjemcov ich odporúčaní; ich osobné pracovné skúsenosti vrátane toho, či sa už v minulosti profesionálne zaoberali vypracúvaním odporúčaní úrovni a či ich predchádzajúce odporúčania šíria alebo šírili tretie strany, napríklad médiá. |
| --- | --- |

(2)

Všetky osoby, ktoré vypracúvajú alebo šíria odporúčania, by mali mať zavedené opatrenia na zabezpečenie objektívnej prezentácie informácií a na efektívne zverejňovanie záujmov alebo konfliktov záujmov. Okrem toho je potrebné vypracovať dodatočné opatrenia pre tie kategórie osôb, ktoré pre svoju povahu a povahu svojej činnosti vo všeobecnosti predstavujú väčšie riziko pre integritu trhu a ochranu investorov. Táto skupina zahŕňa nezávislých analytikov, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie, akékoľvek osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie alebo šírenie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj ďalšie osoby, ktoré navrhujú investičné rozhodnutia v súvislosti s finančnými nástrojmi a ktoré tvrdia, že majú skúsenosti alebo odborné znalosti v oblasti financií, alebo sú takto vnímané účastníkmi trhu (ďalej len „experti“). Nevyčerpávajúci zoznam indikátorov, ktoré sa majú posudzovať pri identifikácii takýchto expertov, zahŕňa: frekvenciu, s akou poskytujú odporúčania; počet príjemcov ich odporúčaní; ich osobné pracovné skúsenosti vrátane toho, či sa už v minulosti profesionálne zaoberali vypracúvaním odporúčaní úrovni a či ich predchádzajúce odporúčania šíria alebo šírili tretie strany, napríklad médiá.

| (3) | Je potrebné zverejňovať totožnosť osôb, ktoré vypracúvajú odporúčania, ich príslušný orgán, ak existuje, a dátumy a časy, keď boli odporúčania dokončené a potom šírené, keďže to môžu byť pre investorov cenné informácie vo vzťahu k ich investičným rozhodnutiam. |
| --- | --- |

(3)

Je potrebné zverejňovať totožnosť osôb, ktoré vypracúvajú odporúčania, ich príslušný orgán, ak existuje, a dátumy a časy, keď boli odporúčania dokončené a potom šírené, keďže to môžu byť pre investorov cenné informácie vo vzťahu k ich investičným rozhodnutiam.

| (4) | Zverejnenie ocenení a metód môže byť užitočné na účely pochopenia odporúčaní a posúdenia toho, do akej miery osoby, ktoré odporúčania vypracúvajú, dôsledne dodržiavajú ocenenia a metódy, ktoré prijali. Odporúčania vypracované tou istou osobou a vzťahujúce sa na spoločnosti, ktoré patria do toho istého odvetvia alebo sú z tej istej krajiny, by mali konzistentne vykazovať niektoré konzistentné spoločné faktory. Z týchto dôvodov by nezávislí analytici, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie a osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj experti, mali vo svojich odporúčaniach vysvetliť akékoľvek zmeny používaných ocenení a metód. |
| --- | --- |

(4)

Zverejnenie ocenení a metód môže byť užitočné na účely pochopenia odporúčaní a posúdenia toho, do akej miery osoby, ktoré odporúčania vypracúvajú, dôsledne dodržiavajú ocenenia a metódy, ktoré prijali. Odporúčania vypracované tou istou osobou a vzťahujúce sa na spoločnosti, ktoré patria do toho istého odvetvia alebo sú z tej istej krajiny, by mali konzistentne vykazovať niektoré konzistentné spoločné faktory. Z týchto dôvodov by nezávislí analytici, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie a osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj experti, mali vo svojich odporúčaniach vysvetliť akékoľvek zmeny používaných ocenení a metód.

| (5) | Záujmy osôb, ktoré vypracúvajú odporúčania, a konflikty, ktoré by mohli tieto záujmy predstavovať, môžu ovplyvniť názor, ktorý tieto osoby vo svojich odporúčaniach vyjadrujú. S cieľom zabezpečiť, aby bolo možné posúdiť objektivitu a spoľahlivosť informácií, by bolo vhodné zverejniť akékoľvek vzťahy a okolnosti, pri ktorých možno odôvodnene očakávať, že narušia objektivitu informácií, a to vrátane záujmov alebo konfliktov záujmov osoby, ktorá vypracúva odporúčania, alebo osoby, ktorá patrí do tej istej skupiny, v súvislosti s finančným nástrojom alebo emitentom, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka. |
| --- | --- |

(5)

Záujmy osôb, ktoré vypracúvajú odporúčania, a konflikty, ktoré by mohli tieto záujmy predstavovať, môžu ovplyvniť názor, ktorý tieto osoby vo svojich odporúčaniach vyjadrujú. S cieľom zabezpečiť, aby bolo možné posúdiť objektivitu a spoľahlivosť informácií, by bolo vhodné zverejniť akékoľvek vzťahy a okolnosti, pri ktorých možno odôvodnene očakávať, že narušia objektivitu informácií, a to vrátane záujmov alebo konfliktov záujmov osoby, ktorá vypracúva odporúčania, alebo osoby, ktorá patrí do tej istej skupiny, v súvislosti s finančným nástrojom alebo emitentom, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka.

| (6) | Zverejnenia záujmov alebo konfliktov záujmov by mali byť dostatočne konkrétne na to, aby mohol príjemca odporúčania zaujať informované stanovisko k stupňu a povahe záujmu alebo konfliktu záujmov. Nezávislí analytici, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie alebo osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj experti by takisto mali uviesť, či vlastnia čistú dlhú alebo krátku pozíciu vyššiu, ako je vopred určená prahová hodnota, v rámci vydaného akciového kapitálu emitenta, ktorého sa odporúčanie týka. V tejto súvislosti by mali čistú dlhú alebo krátku pozíciu vypočítať v súlade s metódou výpočtu pozícií uvedenou v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 236/2012 (2). |
| --- | --- |

(6)

Zverejnenia záujmov alebo konfliktov záujmov by mali byť dostatočne konkrétne na to, aby mohol príjemca odporúčania zaujať informované stanovisko k stupňu a povahe záujmu alebo konfliktu záujmov. Nezávislí analytici, investičné spoločnosti, úverové inštitúcie alebo osoby, ktorých hlavnou podnikateľskou činnosťou je vypracúvanie odporúčaní, a fyzické osoby, ktoré pre ne pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, ako aj experti by takisto mali uviesť, či vlastnia čistú dlhú alebo krátku pozíciu vyššiu, ako je vopred určená prahová hodnota, v rámci vydaného akciového kapitálu emitenta, ktorého sa odporúčanie týka. V tejto súvislosti by mali čistú dlhú alebo krátku pozíciu vypočítať v súlade s metódou výpočtu pozícií uvedenou v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 236/2012 (2).

| (7) | Osoby, ktoré vypracúvajú odporúčania, by v záujme proporcionality mali mať možnosť upraviť svoje opatrenia na objektívnu prezentáciu a na zverejňovanie záujmov a konfliktov záujmov v rámci limitov stanovených v tomto nariadení, a to aj pri vydávaní nepísomných odporúčaní, ktoré sa poskytujú spôsobmi, ako sú stretnutia, prezentačné podujatia, audio- a videokonferencie, ako aj rozhovory v rádiu, televízii alebo rozhovory uverejnené na webových sídlach. |
| --- | --- |

(7)

Osoby, ktoré vypracúvajú odporúčania, by v záujme proporcionality mali mať možnosť upraviť svoje opatrenia na objektívnu prezentáciu a na zverejňovanie záujmov a konfliktov záujmov v rámci limitov stanovených v tomto nariadení, a to aj pri vydávaní nepísomných odporúčaní, ktoré sa poskytujú spôsobmi, ako sú stretnutia, prezentačné podujatia, audio- a videokonferencie, ako aj rozhovory v rádiu, televízii alebo rozhovory uverejnené na webových sídlach.

| (8) | Odporúčania môže šíriť aj iná osoba ako tá, ktorá ich vypracovala, a to v nezmenenej či zmenenej podobe, alebo v podobe zhrnutia. Spôsob, akým s odporúčaniami nakladajú osoby, ktoré ich šíria, môže mať významný vplyv na hodnotenie týchto odporúčaní zo strany investorov. Najmä znalosť totožnosti osoby, ktorá odporúčanie šíri, a rozsahu zmeny pôvodného odporúčania môže pre investorov predstavovať cennú informáciu, keď zvažujú svoje investičné rozhodnutie. |
| --- | --- |

(8)

Odporúčania môže šíriť aj iná osoba ako tá, ktorá ich vypracovala, a to v nezmenenej či zmenenej podobe, alebo v podobe zhrnutia. Spôsob, akým s odporúčaniami nakladajú osoby, ktoré ich šíria, môže mať významný vplyv na hodnotenie týchto odporúčaní zo strany investorov. Najmä znalosť totožnosti osoby, ktorá odporúčanie šíri, a rozsahu zmeny pôvodného odporúčania môže pre investorov predstavovať cennú informáciu, keď zvažujú svoje investičné rozhodnutie.

| (9) | Ak osoby šíriace odporúčania extrapolujú len niektoré prvky pôvodného odporúčania, mohlo by ísť o podstatnú zmenu obsahu pôvodného odporúčania. Zmena zmyslu pôvodného odporúčania (napr. zmena odporúčania „kúpiť“ na odporúčanie „držať“ alebo „predať“ či naopak, alebo zmena cenového cieľa) by sa mala vždy považovať za podstatnú zmenu. |
| --- | --- |

(9)

Ak osoby šíriace odporúčania extrapolujú len niektoré prvky pôvodného odporúčania, mohlo by ísť o podstatnú zmenu obsahu pôvodného odporúčania. Zmena zmyslu pôvodného odporúčania (napr. zmena odporúčania „kúpiť“ na odporúčanie „držať“ alebo „predať“ či naopak, alebo zmena cenového cieľa) by sa mala vždy považovať za podstatnú zmenu.

| (10) | Spracovanie osobných údajov v súvislosti s týmto nariadením sa vykonáva v súlade s vnútroštátnymi zákonmi, právnymi predpismi alebo správnymi opatreniami, ktorými sa transponuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES (3). |
| --- | --- |

(10)

Spracovanie osobných údajov v súvislosti s týmto nariadením sa vykonáva v súlade s vnútroštátnymi zákonmi, právnymi predpismi alebo správnymi opatreniami, ktorými sa transponuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/ES (3).

| (11) | Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Komisii predložil Európsky orgán pre cenné papiere a trhy. |
| --- | --- |

(11)

Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Komisii predložil Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.

| (12) | Európsky orgán pre cenné papiere a trhy vykonal otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4). |
| --- | --- |

(12)

Európsky orgán pre cenné papiere a trhy vykonal otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4).

| (13) | V záujme zabezpečenia bezproblémového fungovania finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť bezodkladne a aby sa opatrenia ustanovené týmto nariadením uplatňovali od toho istého dátumu ako ustanovenia nariadenia (EÚ) č. 596/2014, |
| --- | --- |

(13)

V záujme zabezpečenia bezproblémového fungovania finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť bezodkladne a aby sa opatrenia ustanovené týmto nariadením uplatňovali od toho istého dátumu ako ustanovenia nariadenia (EÚ) č. 596/2014,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

KAPITOLA I

VŠEOBECNÉ USTANOVENIA

Článok 1

Vymedzenia pojmov

Na účely tohto nariadenia sa uplatňujú tieto vymedzenia pojmov:

| a) | „expert“ je osoba v zmysle článku 3 ods. 1 bodu 34ii) nariadenia (EÚ) č. 596/2014, ktorá opakovane navrhuje investičné rozhodnutia v súvislosti s finančnými nástrojmi a ktorý:






  i) | tvrdí, že má odborné znalosti alebo skúsenosti v oblasti financií; alebo |
| --- | --- | --- |

a)

„expert“ je osoba v zmysle článku 3 ods. 1 bodu 34ii) nariadenia (EÚ) č. 596/2014, ktorá opakovane navrhuje investičné rozhodnutia v súvislosti s finančnými nástrojmi a ktorý:

i)

tvrdí, že má odborné znalosti alebo skúsenosti v oblasti financií; alebo

| ii) | predkladá svoje odporúčanie takým spôsobom, aby iné osoby mohli odôvodnene predpokladať, že má odborné znalosti alebo skúsenosti v oblasti financií; |
| --- | --- |

ii)

predkladá svoje odporúčanie takým spôsobom, aby iné osoby mohli odôvodnene predpokladať, že má odborné znalosti alebo skúsenosti v oblasti financií;

| b) | „skupina“ je skupina v zmysle článku 2 ods. 11 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ (5). |
| --- | --- |

b)

„skupina“ je skupina v zmysle článku 2 ods. 11 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ (5).

5

KAPITOLA II

VYPRACOVANIE ODPORÚČANÍ

Článok 2

Totožnosť tvorcov odporúčaní

1.   Osoby, ktoré vypracúvajú investičné odporúčania alebo iné informácie, ktorými sa odporúča alebo navrhuje investičná stratégia (ďalej len „odporúčania“), vo všetkých svojich odporúčaniach jasne a zreteľne zverejnia svoju totožnosť a tieto informácie o totožnosti inej(-ých) osoby(-ôb) zodpovednej(-ých) za vypracovanie odporúčaní:

| a) | meno a pracovné zaradenie všetkých fyzických osôb zapojených do vypracovania odporúčania; |
| --- | --- |

a)

meno a pracovné zaradenie všetkých fyzických osôb zapojených do vypracovania odporúčania;

| b) | ak fyzická alebo právnická osoba zapojená do vypracovania odporúčania na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom koná za právnickú osobu, názov tejto právnickej osoby. |
| --- | --- |

b)

ak fyzická alebo právnická osoba zapojená do vypracovania odporúčania na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom koná za právnickú osobu, názov tejto právnickej osoby.

2.   Ak je osoba, ktorá vypracuje vypracúva odporúčania, investičnou spoločnosťou, úverovou inštitúciou alebo fyzickou osobou pracujúcou pre investičnú spoločnosť alebo úverovú inštitúciu na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, musí táto osoba vo svojom odporúčaní okrem informácií stanovených v odseku 1 uviesť aj totožnosť príslušného orgánu.

3.   Ak osoba, ktorá vypracuje odporúčania, nie je osobou uvedenou v odseku 2, ale vzťahujú sa na ňu samoregulačné normy alebo kódex správania týkajúci sa vypracovávania odporúčaní, vo svojom odporúčaní uvedie okrem informácií stanovených v odseku 1 aj odkaz na tieto normy alebo kódex.

Článok 3

Všeobecné povinnosti súvisiace s objektívnou prezentáciou odporúčaní

1.   Osoby, ktoré vypracúvajú investičné odporúčania, zabezpečia, aby ich odporúčania spĺňali tieto požiadavky:

| a) | skutočnosti sú jasne odlíšené od interpretácie, odhadov, názorov alebo od iných typov informácií, ktoré nemajú vecný charakter; |
| --- | --- |

a)

skutočnosti sú jasne odlíšené od interpretácie, odhadov, názorov alebo od iných typov informácií, ktoré nemajú vecný charakter;

| b) | všetky podstatné zdroje informácií sa uvádzajú jasne a zreteľne; |
| --- | --- |

b)

všetky podstatné zdroje informácií sa uvádzajú jasne a zreteľne;

| c) | všetky zdroje informácií sú spoľahlivé, alebo ak existujú akékoľvek pochybnosti o spoľahlivosti zdroja, je to jasne uvedené; |
| --- | --- |

c)

všetky zdroje informácií sú spoľahlivé, alebo ak existujú akékoľvek pochybnosti o spoľahlivosti zdroja, je to jasne uvedené;

| d) | všetky prognózy, predpovede a cenové ciele sú jasne a zreteľne označené ako také, a uvádzajú sa aj podstatné predpoklady, ktoré vznikli pri ich vypracovávaní alebo používaní; |
| --- | --- |

d)

všetky prognózy, predpovede a cenové ciele sú jasne a zreteľne označené ako také, a uvádzajú sa aj podstatné predpoklady, ktoré vznikli pri ich vypracovávaní alebo používaní;

| e) | jasne a zreteľne sa uvádza sa dátum a čas, keď sa odporúčanie dokončilo. |
| --- | --- |

e)

jasne a zreteľne sa uvádza sa dátum a čas, keď sa odporúčanie dokončilo.

2.   V prípadoch, ak je poskytnutie informácií požadovaných v odseku 1 písmenách b) alebo e) neprimerané vo vzťahu k dĺžke alebo forme odporúčania, a to aj pokiaľ ide o odporúčanie poskytnuté nepísomnou formou, napríklad počas stretnutí, prezentačných podujatí, audio- alebo videokonferencií, ako aj rozhovorov v rádiu, televízii alebo rozhovorov uverejnených na webových sídlach, osoba, ktorá vypracúva odporúčania, vo svojom odporúčaní uvedie, kde môžu príjemcovia odporúčania priamo, jednoducho a bezplatne získať požadované informácie.

3.   Osoby, ktoré vypracúvajú odporúčania, zdôvodnia každé odporúčanie, ktoré vypracovali, príslušnému orgánu na jeho žiadosť.

Článok 4

Dodatočné povinnosti v súvislosti s objektívnou prezentáciou odporúčaní vzťahujúcich sa na osoby uvedené v článku 3 ods. 1 bode 34i) nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a expertov

1.   Okrem informácií stanovených v článku 3 osoby uvedené v článku 3 ods. 1 bode 34i) nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a experti do svojich odporúčaní zahrnú jasným a zreteľným spôsobom aj tieto informácie:

| a) | či bolo odporúčanie sprístupnené emitentovi, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka, a či bolo následne zmenené; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle; |
| --- | --- |

a)

či bolo odporúčanie sprístupnené emitentovi, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka, a či bolo následne zmenené; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle;

| b) | zhrnutie akéhokoľvek základu ocenenia alebo metódy a východiskových predpokladov použitých na posúdenie finančného nástroja alebo emitenta, alebo na stanovenie cenového cieľa finančného nástroja, ako aj prehľad a zhrnutie všetkých zmien ocenenia, metód a východiskových predpokladov; |
| --- | --- |

b)

zhrnutie akéhokoľvek základu ocenenia alebo metódy a východiskových predpokladov použitých na posúdenie finančného nástroja alebo emitenta, alebo na stanovenie cenového cieľa finančného nástroja, ako aj prehľad a zhrnutie všetkých zmien ocenenia, metód a východiskových predpokladov;

| c) | uvedenie miesta, kde je možné priamo a ľahko získať podrobné informácie o ocenení, metódach alebo o východiskových predpokladoch v prípade, ak osoba, ktorá vypracúva odporúčania, nepoužila vlastné modely; |
| --- | --- |

c)

uvedenie miesta, kde je možné priamo a ľahko získať podrobné informácie o ocenení, metódach alebo o východiskových predpokladoch v prípade, ak osoba, ktorá vypracúva odporúčania, nepoužila vlastné modely;

| d) | uvedenie miesta, kde je možné priamo a ľahko získať podstatné informácie o použitých vlastných modeloch v prípade, ak osoba, ktorá vypracúva odporúčania, použila vlastné modely; |
| --- | --- |

d)

uvedenie miesta, kde je možné priamo a ľahko získať podstatné informácie o použitých vlastných modeloch v prípade, ak osoba, ktorá vypracúva odporúčania, použila vlastné modely;

| e) | primerané vysvetlenie zmyslu akéhokoľvek poskytnutého odporúčania, napríklad odporúčania v zmysle „kúpiť“, „predať“ alebo „držať“, ako aj dĺžky investície, ktorej sa odporúčanie týka, a primerané upozornenie na akékoľvek riziko vrátane analýzy citlivosti predpokladov; |
| --- | --- |

e)

primerané vysvetlenie zmyslu akéhokoľvek poskytnutého odporúčania, napríklad odporúčania v zmysle „kúpiť“, „predať“ alebo „držať“, ako aj dĺžky investície, ktorej sa odporúčanie týka, a primerané upozornenie na akékoľvek riziko vrátane analýzy citlivosti predpokladov;

| f) | uvedenie odkazu na plánovanú frekvenciu aktualizácií odporúčania; |
| --- | --- |

f)

uvedenie odkazu na plánovanú frekvenciu aktualizácií odporúčania;

| g) | uvedenie príslušného dátumu a času týkajúceho sa ceny finančných nástrojov uvedených v odporúčaní; |
| --- | --- |

g)

uvedenie príslušného dátumu a času týkajúceho sa ceny finančných nástrojov uvedených v odporúčaní;

| h) | uvedenie zmeny, resp. zmien a dátumu predchádzajúceho odporúčania v prípade, ak sa odporúčanie odlišuje od akýchkoľvek ich predchádzajúcich odporúčaní týkajúcich sa toho istého finančného nástroja alebo emitenta, ktoré boli šírené v predchádzajúcom období 12 mesiacov, a |
| --- | --- |

h)

uvedenie zmeny, resp. zmien a dátumu predchádzajúceho odporúčania v prípade, ak sa odporúčanie odlišuje od akýchkoľvek ich predchádzajúcich odporúčaní týkajúcich sa toho istého finančného nástroja alebo emitenta, ktoré boli šírené v predchádzajúcom období 12 mesiacov, a

| i) | zoznam všetkých ich odporúčaní o akomkoľvek finančnom nástroji alebo emitentovi, ktoré boli šírené v predchádzajúcom období 12 mesiacov, pričom zoznam má pri každom odporúčaní obsahovať: dátum šírenia, totožnosť fyzickej(-ých) osoby(-ôb) uvedenej(-ých) v článku 2 ods. 1 písm. a), cenový cieľ a relevantnú trhovú cenu v čase šírenia, zmysel odporúčania a časovú platnosť cenového cieľa alebo odporúčania. |
| --- | --- |

i)

zoznam všetkých ich odporúčaní o akomkoľvek finančnom nástroji alebo emitentovi, ktoré boli šírené v predchádzajúcom období 12 mesiacov, pričom zoznam má pri každom odporúčaní obsahovať: dátum šírenia, totožnosť fyzickej(-ých) osoby(-ôb) uvedenej(-ých) v článku 2 ods. 1 písm. a), cenový cieľ a relevantnú trhovú cenu v čase šírenia, zmysel odporúčania a časovú platnosť cenového cieľa alebo odporúčania.

2.   Ak je zverejnenie informácií vyžadovaných podľa odseku 1 písm. b), e) alebo i) neprimerané vo vzťahu k dĺžke alebo forme odporúčania, a to aj pokiaľ ide o odporúčanie poskytnuté nepísomnou formou, napríklad na stretnutiach, prezentačných podujatiach, audio- alebo videokonferenciách, ako aj v rozhovoroch v rádiu, televízii alebo rozhovoroch uverejnených na webových sídlach, osoba, ktorá vypracúva odporúčania, vo svojom odporúčaní uvedie, kde môžu príjemcovia odporúčania priamo, jednoducho a bezplatne získať požadované informácie.

Článok 5

Všeobecné povinnosti týkajúce sa zverejňovania záujmov a konfliktov záujmov

1.   Osoby, ktoré vypracúvajú odporúčania, vo svojich odporúčaniach zverejnia všetky vzťahy a okolnosti, pri ktorých možno odôvodnene očakávať, že narušia objektivitu odporúčania vrátane záujmov alebo konfliktov záujmov týkajúcich sa ich samotných alebo akýchkoľvek fyzických alebo právnických osôb, ktoré pre ne pracujú na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, a podieľajú sa na vypracovaní odporúčania vzťahujúceho sa na akýkoľvek finančný nástroj alebo emitenta, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka.

2.   Ak je osoba, ktorá vypracúva odporúčania v zmysle odseku 1, právnickou osobou, informácie, ktoré majú byť zverejnené v súlade s odsekom 1, musia takisto zahŕňať akékoľvek záujmy alebo konflikty záujmov osôb patriacich do tej istej skupiny, ktorými sú:

| a) | osoby, ktoré sú osobám zapojeným do vypracovania odporúčania, známe, alebo osoby, o ktorých to možno odôvodnene predpokladať; |
| --- | --- |

a)

osoby, ktoré sú osobám zapojeným do vypracovania odporúčania, známe, alebo osoby, o ktorých to možno odôvodnene predpokladať;

| b) | osoby známe osobám, ktoré napriek tomu, že neboli zapojené do vypracovania odporúčania, mali alebo mohli mať prístup k odporúčaniu pred jeho dokončením, alebo osoby, o ktorých to možno odôvodnene predpokladať. |
| --- | --- |

b)

osoby známe osobám, ktoré napriek tomu, že neboli zapojené do vypracovania odporúčania, mali alebo mohli mať prístup k odporúčaniu pred jeho dokončením, alebo osoby, o ktorých to možno odôvodnene predpokladať.

3.   Ak je osoba, ktorá vypracúva odporúčania v súlade s odsekom 1, fyzickou osobou, informácie, ktoré majú byť zverejnené podľa odseku 1, musia takisto zahŕňať akékoľvek záujmy alebo konflikty záujmov akejkoľvek osoby, ktorá je s ňou úzko spojená.

Článok 6

Dodatočné povinnosti v súvislosti so zverejnením záujmov alebo konfliktov záujmov osôb uvedených v článku 3 ods. 1 bode 34i) nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a expertov

1.   Okrem informácií požadovaných v článku 5 osoba uvedená v článku 3 ods. 1 bode 34i) nariadenia (EÚ) č. 596/2014 a expert do svojho odporúčania zahrnú tieto údaje o svojich záujmoch a konfliktoch záujmov vo vzťahu k emitentovi, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka:

| a) | či vlastnia čistú dlhú alebo krátku pozíciu presahujúcu prahovú hodnotu vo výške 0,5 % celkového vydaného akciového kapitálu eminenta podľa výpočtu uvedeného v článku 3 nariadenia (EÚ) č. 236/2012 a v kapitolách III a IV delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) č. 918/2012 (6); uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle, v ktorom sa špecifikuje, či je čistá pozícia dlhá alebo krátka; |
| --- | --- |

a)

či vlastnia čistú dlhú alebo krátku pozíciu presahujúcu prahovú hodnotu vo výške 0,5 % celkového vydaného akciového kapitálu eminenta podľa výpočtu uvedeného v článku 3 nariadenia (EÚ) č. 236/2012 a v kapitolách III a IV delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) č. 918/2012 (6); uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle, v ktorom sa špecifikuje, či je čistá pozícia dlhá alebo krátka;

| b) | či emitent vlastní podiely presahujúce 5 % celkového vydaného akciového kapitálu, uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle; |
| --- | --- |

b)

či emitent vlastní podiely presahujúce 5 % celkového vydaného akciového kapitálu, uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle;

| c) | či osoba, ktorá vypracúva odporúčanie, alebo akékoľvek iná osoba patriaca do tej istej skupiny:






  i) | je tvorcom trhu alebo poskytovateľom likvidity finančných nástrojov emitenta; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle; |
| --- | --- | --- |

c)

či osoba, ktorá vypracúva odporúčanie, alebo akékoľvek iná osoba patriaca do tej istej skupiny:

i)

je tvorcom trhu alebo poskytovateľom likvidity finančných nástrojov emitenta; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle;

| ii) | bola vedúcim manažérom alebo spoluvedúcim manažérom počas predchádzajúcich 12 mesiacov zverejnenia akejkoľvek ponuky finančných nástrojov emitenta; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle; |
| --- | --- |

ii)

bola vedúcim manažérom alebo spoluvedúcim manažérom počas predchádzajúcich 12 mesiacov zverejnenia akejkoľvek ponuky finančných nástrojov emitenta; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle;

| iii) | je zmluvnou stranou dohody s emitentom týkajúcej sa poskytovania služieb investičnej spoločnosti uvedených v oddieloch A a B prílohy I k smernici Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (7), uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle, a to za predpokladu, že to nebude mať za následok zverejnenie akýchkoľvek dôverných obchodných informácií a že zmluva bola platná počas predchádzajúcich 12 mesiacov alebo počas toho istého obdobia viedla k záväzku zaplatiť alebo prijať náhradu; |
| --- | --- |

iii)

je zmluvnou stranou dohody s emitentom týkajúcej sa poskytovania služieb investičnej spoločnosti uvedených v oddieloch A a B prílohy I k smernici Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (7), uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle, a to za predpokladu, že to nebude mať za následok zverejnenie akýchkoľvek dôverných obchodných informácií a že zmluva bola platná počas predchádzajúcich 12 mesiacov alebo počas toho istého obdobia viedla k záväzku zaplatiť alebo prijať náhradu;

| iv) | je zmluvnou stranou dohody s emitentom týkajúcej sa vypracovania odporúčania; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle. |
| --- | --- |

iv)

je zmluvnou stranou dohody s emitentom týkajúcej sa vypracovania odporúčania; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle.

2.   Ak je osoba uvedená v odseku 1 investičnou spoločnosťou, úverovou inštitúciou alebo fyzickou či právnickou osobou pracujúcou pre investičnú spoločnosť alebo úverovú inštitúciu na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, musí okrem informácií stanovených v odseku 1 vo svojom odporúčaní poskytnúť aj tieto informácie:

| a) | opis účinných vnútorných organizačných a administratívnych opatrení a akýchkoľvek ďalších informačných bariér, ktoré vytvorila s cieľom predchádzať a vyhýbať sa konfliktom záujmov vo vzťahu k odporúčaniam; |
| --- | --- |

a)

opis účinných vnútorných organizačných a administratívnych opatrení a akýchkoľvek ďalších informačných bariér, ktoré vytvorila s cieľom predchádzať a vyhýbať sa konfliktom záujmov vo vzťahu k odporúčaniam;

| b) | či je odmeňovanie fyzických alebo právnických osôb, ktoré pre ňu pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom a ktoré boli zapojené do vypracovania odporúčania, priamo spojené s transakciami so službami investičných spoločností uvedených v oddieloch A a B prílohy I k smernici 2014/65/EÚ alebo iným typom transakcií, ktoré táto osoba alebo akákoľvek právnická osoba patriaca do tej istej skupiny vykonáva, alebo na poplatky za obchodovanie, ktoré táto osoba alebo akákoľvek právnická osoba patriaca tej istej skupiny prijíma; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle; |
| --- | --- |

b)

či je odmeňovanie fyzických alebo právnických osôb, ktoré pre ňu pracujú na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom a ktoré boli zapojené do vypracovania odporúčania, priamo spojené s transakciami so službami investičných spoločností uvedených v oddieloch A a B prílohy I k smernici 2014/65/EÚ alebo iným typom transakcií, ktoré táto osoba alebo akákoľvek právnická osoba patriaca do tej istej skupiny vykonáva, alebo na poplatky za obchodovanie, ktoré táto osoba alebo akákoľvek právnická osoba patriaca tej istej skupiny prijíma; uvedie sa vyhlásenie v tom zmysle;

| c) | informácie o cene a dátume nadobudnutia akcií v prípade, ak fyzické osoby, ktoré pracujú pre osobu uvedenú v prvom pododseku na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom a ktoré boli zapojené do vypracovania odporúčania, získajú alebo kúpia akcie emitenta, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka, pred verejnou ponukou takýchto akcií. |
| --- | --- |

c)

informácie o cene a dátume nadobudnutia akcií v prípade, ak fyzické osoby, ktoré pracujú pre osobu uvedenú v prvom pododseku na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom a ktoré boli zapojené do vypracovania odporúčania, získajú alebo kúpia akcie emitenta, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka, pred verejnou ponukou takýchto akcií.

3.   Ak je osoba uvedená v odseku 1 investičnou spoločnosťou, úverovou inštitúciou alebo fyzickou či právnickou osobou pracujúcou pre investičnú spoločnosť alebo úverovú inštitúciu na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, táto osoba štvrťročne zverejní podiel všetkých odporúčaní v zmysle „kúpiť“, „držať“, „predať“ alebo v zmysle rovnocenných pojmov za obdobie predchádzajúcich 12 mesiacov, ako aj podiel emitentov zodpovedajúcich každej z uvedených kategórií, ktorým táto osoba poskytla podstatné služby investičnej spoločnosti uvedené v oddieloch A a B prílohy I k smernici 2014/65/EÚ v priebehu predchádzajúcich 12 mesiacov.

4.   V prípadoch, ak je zverejnenie informácií požadovaných v odsekoch 1 a 2 neprimerané vo vzťahu k dĺžke alebo forme odporúčania, a to aj pokiaľ ide o odporúčanie poskytnuté nepísomnou formou, napríklad počas stretnutí, prezentačných podujatí, audio- alebo videokonferencií, ako aj rozhovorov v rádiu, televízii alebo rozhovorov uverejnených na webových sídlach, osoba, ktorá vypracúva odporúčania, vo svojom odporúčaní uvedie, kde môžu príjemcovia odporúčania priamo, jednoducho a bezplatne získať požadované informácie.

Článok 7

Šírenie odporúčaní tvorcom

Ak osoba, ktorá vypracúva odporúčania, šíri odporúčanie, ktorého vypracovala, do svojho odporúčania zahrnie dátum a čas, keď bolo prvýkrát šírené.

KAPITOLA III

ŠÍRENIE ODPORÚČANÍ VYPRACOVANÝCH TRETÍMI STRANAMI

Článok 8

Opatrenia na šírenie odporúčaní

1.   Osoby, ktoré šíria odporúčania vypracované treťou stranou, oznámia príjemcom odporúčaní tieto informácie:

| a) | svoju totožnosť, jasným a zreteľným spôsobom; |
| --- | --- |

a)

svoju totožnosť, jasným a zreteľným spôsobom;

| b) | všetky vzťahy a okolnosti, pri ktorých možno odôvodnene očakávať, že narušia objektívnu prezentáciu odporúčania vrátane záujmov alebo konfliktov záujmov týkajúcich sa finančného nástroja alebo emitenta, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka; |
| --- | --- |

b)

všetky vzťahy a okolnosti, pri ktorých možno odôvodnene očakávať, že narušia objektívnu prezentáciu odporúčania vrátane záujmov alebo konfliktov záujmov týkajúcich sa finančného nástroja alebo emitenta, ktorého sa odporúčanie priamo alebo nepriamo týka;

| c) | dátum a čas, keď bolo odporúčanie prvýkrát šírené. |
| --- | --- |

c)

dátum a čas, keď bolo odporúčanie prvýkrát šírené.

2.   Ak je osoba uvedená v odseku 1 investičnou spoločnosťou, úverovou inštitúciou alebo fyzickou či právnickou osobou pracujúcou pre investičnú spoločnosť alebo úverovú inštitúciu na základe zmluvy vrátane pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom, táto osoba musí okrem informácií uvedených v odseku 1 oznámiť osobám, ktoré sú príjemcami odporúčania, tieto informácie:

| a) | totožnosť svojho príslušného orgánu; |
| --- | --- |

a)

totožnosť svojho príslušného orgánu;

| b) | svoje vlastné záujmy alebo konflikty záujmov uvedené v článku 5 a v článku 6 ods. 1 a 2, ak táto osoba pôsobí ako kanál šírenia odporúčaní v rámci tej istej skupiny bez toho, aby uplatňovala voľné uváženie pri výbere odporúčania na šírenie. |
| --- | --- |

b)

svoje vlastné záujmy alebo konflikty záujmov uvedené v článku 5 a v článku 6 ods. 1 a 2, ak táto osoba pôsobí ako kanál šírenia odporúčaní v rámci tej istej skupiny bez toho, aby uplatňovala voľné uváženie pri výbere odporúčania na šírenie.

Článok 9

Dodatočné opatrenia na šírenie zhrnutí alebo výpisov odporúčaní

1.   Okrem informácií uvedených v článku 8 osoby, ktoré šíria zhrnutie alebo výpis odporúčania vypracovaného treťou stranou, zabezpečia, aby takéto zhrnutie alebo výpis:

| a) | bolo jasné a nezavádzajúce; |
| --- | --- |

a)

bolo jasné a nezavádzajúce;

| b) | bolo označené ako zhrnutie alebo výpis; |
| --- | --- |

b)

bolo označené ako zhrnutie alebo výpis;

| c) | zahŕňalo jasnú identifikáciu pôvodného odporúčania. |
| --- | --- |

c)

zahŕňalo jasnú identifikáciu pôvodného odporúčania.

2.   Osoby uvedené v odseku 1 takisto zabezpečia, aby sa informácie týkajúce sa tvorcu odporúčania uvedeného v článkoch 2 až 6 poskytli buď priamo v zhrnutí, alebo výpise, alebo prostredníctvom odkazu na miesto, kde môžu príjemcovia zhrnutia alebo výpisu túto informáciu bezplatne získať.

Článok 10

Dodatočné opatrenia na šírenie podstatne zmenených odporúčaní

1.   Okrem informácií uvedených v článku 8 osoby, ktoré šíria odporúčanie vypracované treťou stranou, ktoré je podstatne zmenené, zabezpečia, aby sa v odporúčaní jasným a podrobným spôsobom uviedli podstatné zmeny.

2.   Osoby uvedené v odseku 1 musia spĺňať požiadavky ustanovené v článkoch 2 až 5, pokiaľ ide o rozsah podstatnej zmeny, a do podstatne zmeneného odporúčania zahrnú odkaz na miesto, kde môžu príjemcovia podstatne zmeneného odporúčania bezplatne získať informácie o tvorcovi pôvodného odporúčania v zmysle článkov 2 až 6.

KAPITOLA IV

ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA

Článok 11

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Úradnom vestníku Európskej únie

Uplatňuje sa od 3. júla 2016.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 9. marca 2016

Za Komisiu

predseda

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 236/2012 zo 14. marca 2012 o predaji nakrátko a určitých aspektoch swapov na úverové zlyhanie (Ú. v. EÚ L 86, 24.3.2012, s. 1).

2

(3)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/46/EHS z 24. októbra 1995 o ochrane fyzických osôb pri spracovaní osobných údajov a voľnom pohybe týchto údajov (Ú. v. ES L 281, 23.11.1995, s. 31).

3

(4)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

(5)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ z 26. júna 2013 o ročných účtovných závierkach, konsolidovaných účtovných závierkach a súvisiacich správach určitých druhov podnikov, ktorou sa mení smernica Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES a zrušujú smernice Rady 78/660/EHS a 83/349/EHS (Ú. v. EÚ L 182, 29.6.2013, s. 19).

5

(6)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 918/2012 z 5. júla 2012, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 236/2012 o predaji nakrátko a určitých aspektoch swapov na úverové zlyhanie, pokiaľ ide o vymedzenie pojmov, výpočet čistých krátkych pozícií, kryté swapy na úverové zlyhanie na štátne dlhové nástroje, prahové hodnoty na oznámenie, prahové hodnoty pre likviditu pre pozastavenie obmedzení, významné poklesy hodnoty finančných nástrojov a nepriaznivé udalosti (Ú. v. EÚ L 274, 9.10.2012, s. 1).

6

(7)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).

7

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/23 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/23

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/959

zo 17. mája 2016,

ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy týkajúce sa skúmania trhu, pokiaľ ide o systémy a vzorové oznámenia, ktoré majú používať účastníci trhu zverejňujúci informácie a formát záznamov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najmä na jeho článok 11 ods. 10 tretí pododsek,

keďže:

| (1) | Účastníci trhu zverejňujúci informácie vedú záznamy o oznámeniach informácií, ktoré uskutočňujú na účely skúmaní trhu medzi sebou a všetkými osobami, pre ktoré sa vykonávajú skúmania trhu. Takéto záznamy by mali účastníkom trhu zverejňujúcim informácie pomôcť pri poskytovaní dôkazov príslušným orgánom o riadnom vykonávaní, najmä v prípadoch, keď sa povaha informácií po skúmaniach trhu zmení, alebo ak príslušný orgán musí prehodnotiť proces kategorizácie informácií. Na tento účel by sa všetky tieto záznamy mali uchovávať v elektronickej podobe. |
| --- | --- |

(1)

Účastníci trhu zverejňujúci informácie vedú záznamy o oznámeniach informácií, ktoré uskutočňujú na účely skúmaní trhu medzi sebou a všetkými osobami, pre ktoré sa vykonávajú skúmania trhu. Takéto záznamy by mali účastníkom trhu zverejňujúcim informácie pomôcť pri poskytovaní dôkazov príslušným orgánom o riadnom vykonávaní, najmä v prípadoch, keď sa povaha informácií po skúmaniach trhu zmení, alebo ak príslušný orgán musí prehodnotiť proces kategorizácie informácií. Na tento účel by sa všetky tieto záznamy mali uchovávať v elektronickej podobe.

| (2) | S cieľom zabezpečiť, aby poskytované informácie boli konzistentne zaznamenané aj pri skúmaniach trhu počas stretnutí alebo telefonických hovorov, ktoré sa nezaznamenávajú, by mal byť vypracovaný jednotný vzor písomnej zápisnice alebo poznámok, ktoré vypracúva účastník trhu zverejňujúci informácie z týchto stretnutí a rozhovorov. |
| --- | --- |

(2)

S cieľom zabezpečiť, aby poskytované informácie boli konzistentne zaznamenané aj pri skúmaniach trhu počas stretnutí alebo telefonických hovorov, ktoré sa nezaznamenávajú, by mal byť vypracovaný jednotný vzor písomnej zápisnice alebo poznámok, ktoré vypracúva účastník trhu zverejňujúci informácie z týchto stretnutí a rozhovorov.

| (3) | S cieľom zabezpečiť, aby poskytované informácie boli zaznamenané dôsledne, by účastníci trhu zverejňujúci informácie mali viesť záznamy o písomných oznámeniach na informovanie osôb, pre ktoré sa vykonali skúmania trhu, keď informácie zverejnené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami. |
| --- | --- |

(3)

S cieľom zabezpečiť, aby poskytované informácie boli zaznamenané dôsledne, by účastníci trhu zverejňujúci informácie mali viesť záznamy o písomných oznámeniach na informovanie osôb, pre ktoré sa vykonali skúmania trhu, keď informácie zverejnené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami.

| (4) | Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii. |
| --- | --- |

(4)

Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii.

| (5) | Európsky orgán pre cenné papiere a trhy vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 o stanovisko (2). |
| --- | --- |

(5)

Európsky orgán pre cenné papiere a trhy vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 o stanovisko (2).

| (6) | S cieľom zabezpečiť hladké fungovanie finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od rovnakého dátumu, ako je stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014, |
| --- | --- |

(6)

S cieľom zabezpečiť hladké fungovanie finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od rovnakého dátumu, ako je stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Elektronický formát záznamov

Všetky záznamy uvedené v článku 6 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2016/960 (3) sa uchovávajú v elektronickej forme.

3

Článok 2

Formát na uchovávanie záznamov z písomnej zápisnice alebo poznámok

Účastníci trhu zverejňujúci informácie vyhotovia písomnú zápisnicu alebo poznámky uvedené v článku 6 ods. 2 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 v elektronickom formáte, pri čom použijú:

| a) | vzor uvedený v prílohe I, ak sa účastníci trhu zverejňujúci informácie domnievajú, že skúmanie trhu zahŕňa zverejnenie dôverných informácií, |
| --- | --- |

a)

vzor uvedený v prílohe I, ak sa účastníci trhu zverejňujúci informácie domnievajú, že skúmanie trhu zahŕňa zverejnenie dôverných informácií,

| b) | vzor uvedený v prílohe II, ak sa účastníci trhu zverejňujúci informácie domnievajú, že skúmanie trhu nezahŕňa zverejnenie dôverných informácií. |
| --- | --- |

b)

vzor uvedený v prílohe II, ak sa účastníci trhu zverejňujúci informácie domnievajú, že skúmanie trhu nezahŕňa zverejnenie dôverných informácií.

Článok 3

Formát na uchovávanie záznamov o údajoch týkajúcich sa potenciálnych investorov

1.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie uchovávajú záznamy o údajoch uvedených v článku 4 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 vo forme samostatných zoznamov pre každé skúmanie trhu.

2.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie uchovávajú záznamy o údajoch uvedených v článku 4 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 vo forme jediného zoznamu.

Článok 4

Formát na oznamovanie a zaznamenávanie skutočnosti, že informácie prestali byť dôvernými informáciami

1.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie písomne informujú osoby, pre ktoré sa vykonali skúmania trhu, že informácie zverejnené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami.

2.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie zaznamenávajú informácie poskytnuté podľa odseku 1 v súlade so vzorom uvedeným v prílohe III.

Článok 5

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Úradnom vestníku Európskej únie.

Uplatňuje sa od 3. júla 2016.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 17. mája 2016

Za Komisiu

predseda

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

(3)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2016/960 zo 17. mája 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa vhodných opatrení, systémov a postupov pre účastníkov trhu zverejňujúcich informácie, ktorí vykonávajú skúmania trhu (pozri stranu 29 tohto úradného vestníka).

3

---

PRÍLOHA I

Vzor písomnej zápisnice a poznámok uvedených v článku 6 ods. 2 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, keď sú dôverné informácie zverejnené

| Položka | Textové pole |
| --- | --- |
| i) | Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie |

Položka

Textové pole

i)

Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie

Úplné mená/názvy účastníka trhu zverejňujúceho informácie a osoby v rámci účastníka trhu zverejňujúceho informácie a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| ii) | Totožnosť osoby primajúcej komunikáciu |
| --- | --- |

ii)

Totožnosť osoby primajúcej komunikáciu

Úplné meno/názov osoby prijímajúcej komunikáciu a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| iii) | Dátum a čas komunikácie |
| --- | --- |

iii)

Dátum a čas komunikácie

Dátum a čas(-y) komunikácie s uvedením časového pásma

| iv) | Objasnenie povahy rozhovoru v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. a) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

iv)

Objasnenie povahy rozhovoru v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. a) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam vyhlásenia o tom, že komunikácia sa uskutočňuje na účely skúmania trhu

| v) | Potvrdenie o totožnosti v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

v)

Potvrdenie o totožnosti v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam informácií o potvrdení kontaktovanej osoby o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou, ktorú potenciálny investor poveril, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu.

| vi) | Vysvetlenie v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, že nebudú oznámené žiadne dôverné informácie |
| --- | --- |

vi)

Vysvetlenie v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, že nebudú oznámené žiadne dôverné informácie

Záznam vyhlásenia, v ktorom sa objasňuje, že v prípade súhlasu s vykonaním skúmania trhu sa osobe prijímajúcej komunikáciu o informáciách doručia informácie, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie nepovažuje za dôverné informácie, a odkaz na povinnosť uvedenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014.

| vii) | Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. e) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

vii)

Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. e) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam informácií o súhlase osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s pristúpením k skúmaniu trhu (žiadosť a odpoveď).

| viii) | Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. f) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

viii)

Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. f) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Opis informácií zverejňovaných na účely skúmania trhu

| ix) | Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 3 písm. g) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

ix)

Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 3 písm. g) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam informácií o súhlase osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, so získaním dôverných informácií, ako je uvedené v článku 11 ods. 5 prvom pododseku písm. a) nariadenia (EÚ) č. 596/2014 (žiadosť a odpoveď).

| x) | Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 3 písm. h) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

x)

Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 3 písm. h) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Opis informácií zverejňovaných na účely skúmania trhu, identifikácia informácií, ktoré sa považujú za dôverné informácie.

---

PRÍLOHA II

Vzor písomnej zápisnice a poznámok uvedených v článku 6 ods. 2 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, keď nie sú zverejnené žiadne dôverné informácie

| Položka | Textové pole |
| --- | --- |
| i) | Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie |

Položka

Textové pole

i)

Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie

Úplné mená/názvy účastníka trhu zverejňujúceho informácie a osoby v rámci účastníka trhu zverejňujúceho informácie a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| ii) | Totožnosť osoby primajúcej komunikáciu |
| --- | --- |

ii)

Totožnosť osoby primajúcej komunikáciu

Úplné meno/názov osoby prijímajúcej komunikáciu a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| iii) | Dátum a čas komunikácie |
| --- | --- |

iii)

Dátum a čas komunikácie

Dátum a čas(-y) komunikácie s uvedením časového pásma

| iv) | Objasnenie povahy rozhovoru v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. a) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

iv)

Objasnenie povahy rozhovoru v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. a) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam vyhlásenia o tom, že komunikácia sa uskutočňuje na účely skúmania trhu

| v) | Potvrdenie o totožnosti v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

v)

Potvrdenie o totožnosti v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam informácií o potvrdení kontaktovanej osoby o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou, ktorú potenciálny investor poveril, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu.

| vi) | Vysvetlenie v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, že nebudú oznámené žiadne dôverné informácie |
| --- | --- |

vi)

Vysvetlenie v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. d) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960, že nebudú oznámené žiadne dôverné informácie

Záznam vyhlásenia, v ktorom sa objasňuje, že v prípade súhlasu s vykonaním skúmania trhu sa osobe prijímajúcej komunikáciu o informáciách doručia informácie, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie nepovažuje za dôverné informácie, a odkaz na povinnosť uvedenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014.

| vii) | Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. e) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

vii)

Potvrdenie o súhlase v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. e) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Záznam informácií o súhlase osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s pristúpením k skúmaniu trhu (žiadosť a odpoveď).

| viii) | Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. f) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960 |
| --- | --- |

viii)

Zverejnenie informácií v súlade s článkom 3 ods. 4 písm. f) delegovaného nariadenia (EÚ) 2016/960

Opis informácií zverejňovaných na účely skúmania trhu

---

PRÍLOHA III

Vzor pre zaznamenávanie komunikácie v súlade s článkom 11 ods. 6 prvým pododsekom nariadenia (EÚ) č. 596/2014 s cieľom informovať osobu, pre ktorú sa vykonalo skúmanie trhu, že zverejnené informácie prestali byť dôvernými informáciami

| Položka | Textové pole |
| --- | --- |
| i) | Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie |

Položka

Textové pole

i)

Totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie

Úplné mená/názvy účastníka trhu zverejňujúceho informácie a osoby v rámci účastníka trhu zverejňujúceho informácie a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| ii) | Totožnosť osoby prijímajúcej komunikáciu |
| --- | --- |

ii)

Totožnosť osoby prijímajúcej komunikáciu

Úplné meno/názov osoby prijímajúcej komunikáciu a kontaktné údaje určené na komunikáciu

| iii) | Dátum a čas komunikácie |
| --- | --- |

iii)

Dátum a čas komunikácie

Dátum a čas(-y) komunikácie s uvedením časového pásma

| iv) | Identifikácia transakcie |
| --- | --- |

iv)

Identifikácia transakcie

Údaje na identifikáciu transakcie, ktorá bola predmetom skúmania trhu

Môžu zahŕňať informácie o druhu transakcie, napr. IPO/sekundárna ponuka/fúzia/blokový obchod/súkromné umiestňovanie/zvýšenie základného imania.

| v) | Dátum a čas skúmania trhu |
| --- | --- |

v)

Dátum a čas skúmania trhu

Informácie o dátume a čase, keď boli dôverné informácie zverejnené ako súčasť skúmania trhu.

| vi) | Komunikácia o tom, že tieto informácie prestali byť dôvernými informáciami. |
| --- | --- |

vi)

Komunikácia o tom, že tieto informácie prestali byť dôvernými informáciami.

Vyhlásenie na informovanie príjemcu, pre ktorého sa vykonáva skúmanie trhu, o skutočnosti, že zverejnené informácie prestali byť dôvernými informáciami.

| vii) | Dátum, od ktorého informácie prestali byť dôvernými informáciami. |
| --- | --- |

vii)

Dátum, od ktorého informácie prestali byť dôvernými informáciami.

Dátum, od ktorého informácie zverejnené ako súčasť skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami.

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/29 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/29

---

DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/960

zo 17. mája 2016,

ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa vhodných opatrení, systémov a postupov pre účastníkov trhu zverejňujúcich informácie na účely vykonávania skúmaní trhu

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 596/2014 zo 16. apríla 2014 o zneužívaní trhu (nariadenie o zneužívaní trhu) a o zrušení smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/6/ES a smerníc Komisie 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (1), a najmä na jeho článok 11 ods. 9 tretí pododsek,

keďže:

| (1) | Na zabezpečenie účinného riadenia a kontroly činností skúmania trhu sú potrebné vhodné opatrenia, postupy a požiadavky na uchovávanie záznamov. Účastníci trhu zverejňujúci informácie by mali v rámci vhodných opatrení zaviesť postupy opisujúce spôsob, akým sa vykonávajú skúmania trhu. V uvedených postupoch by sa mal stanoviť štandardný súbor informácií, ktoré sa majú poskytovať osobám a požadovať od osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, čím sa zabezpečí, že sa nebudú zbytočne šíriť potenciálne citlivé informácie a že všetkým osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, bude poskytnutá rovnaká úroveň informácií. |
| --- | --- |

(1)

Na zabezpečenie účinného riadenia a kontroly činností skúmania trhu sú potrebné vhodné opatrenia, postupy a požiadavky na uchovávanie záznamov. Účastníci trhu zverejňujúci informácie by mali v rámci vhodných opatrení zaviesť postupy opisujúce spôsob, akým sa vykonávajú skúmania trhu. V uvedených postupoch by sa mal stanoviť štandardný súbor informácií, ktoré sa majú poskytovať osobám a požadovať od osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, čím sa zabezpečí, že sa nebudú zbytočne šíriť potenciálne citlivé informácie a že všetkým osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, bude poskytnutá rovnaká úroveň informácií.

| (2) | Treba zaručiť istotu, pokiaľ ide o obsah informácií poskytnutých v priebehu skúmania trhu. Z uvedeného dôvodu sa stanovuje, že ak sa skúmania trhu uskutočňujú telefonicky a účastník trhu zverejňujúci informácie má prístup k nahrávaným telefónnym linkám, mal by tieto linky využiť. Ak sa skúmanie trhu vykonáva inak než prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek, záznamy komunikácie v rámci skúmania trhu by sa mali uchovávať v podobe zvukových alebo obrazových záznamov alebo v písomnej podobe. Ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukový či obrazový záznam, z dôvodu ochrany osobných údajov je nutné získať súhlas s nahrávaním od osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu. |
| --- | --- |

(2)

Treba zaručiť istotu, pokiaľ ide o obsah informácií poskytnutých v priebehu skúmania trhu. Z uvedeného dôvodu sa stanovuje, že ak sa skúmania trhu uskutočňujú telefonicky a účastník trhu zverejňujúci informácie má prístup k nahrávaným telefónnym linkám, mal by tieto linky využiť. Ak sa skúmanie trhu vykonáva inak než prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek, záznamy komunikácie v rámci skúmania trhu by sa mali uchovávať v podobe zvukových alebo obrazových záznamov alebo v písomnej podobe. Ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukový či obrazový záznam, z dôvodu ochrany osobných údajov je nutné získať súhlas s nahrávaním od osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu.

| (3) | V záujme uľahčenia priebehu vyšetrovaní podozrenia zo zneužívania trhu, ktoré vedú príslušné orgány, by účastníci trhu poskytujúci informácie mali pri každom skúmaní trhu viesť evidenciu osôb, pre ktoré sa skúmanie trhu vykonáva. |
| --- | --- |

(3)

V záujme uľahčenia priebehu vyšetrovaní podozrenia zo zneužívania trhu, ktoré vedú príslušné orgány, by účastníci trhu poskytujúci informácie mali pri každom skúmaní trhu viesť evidenciu osôb, pre ktoré sa skúmanie trhu vykonáva.

| (4) | V záujme minimalizácie rizika neoprávneného zverejnenia dôverných informácií by účastník trhu poskytujúci informácie mal viesť evidenciu potenciálnych investorov, ktorí ho informovali, že si neželajú, aby sa pre nich vykonávali skúmania trhu. Potenciálni investori by mali mať možnosť vyjadriť skutočnosť, že si neželajú, aby sa pre nich vykonávali skúmania trhu, či už v súvislosti so všetkými potenciálnymi transakciami, alebo len s konkrétnymi typmi transakcií. |
| --- | --- |

(4)

V záujme minimalizácie rizika neoprávneného zverejnenia dôverných informácií by účastník trhu poskytujúci informácie mal viesť evidenciu potenciálnych investorov, ktorí ho informovali, že si neželajú, aby sa pre nich vykonávali skúmania trhu. Potenciálni investori by mali mať možnosť vyjadriť skutočnosť, že si neželajú, aby sa pre nich vykonávali skúmania trhu, či už v súvislosti so všetkými potenciálnymi transakciami, alebo len s konkrétnymi typmi transakcií.

| (5) | Pri vykonávaní skúmania trhu by účastníci trhu zverejňujúci informácie mali mať výhodu vyplývajúcu z predpokladu, že zverejnenie dôverných informácií sa uskutočňuje v rámci normálneho výkonu zamestnania, povolania alebo povinností osoby na účely článku 10 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 596/2014. V tejto súvislosti by sa účastník trhu zverejňujúci informácie mal považovať za konajúceho v rámci normálneho výkonu svojho zamestnania, povolania alebo povinností, iba ak je to v súlade so všetkými požiadavkami, a to vrátane požiadaviek na uchovávanie záznamov stanovených v článku 11 nariadenia (EÚ) č. 596/2016 a v tomto nariadení. |
| --- | --- |

(5)

Pri vykonávaní skúmania trhu by účastníci trhu zverejňujúci informácie mali mať výhodu vyplývajúcu z predpokladu, že zverejnenie dôverných informácií sa uskutočňuje v rámci normálneho výkonu zamestnania, povolania alebo povinností osoby na účely článku 10 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 596/2014. V tejto súvislosti by sa účastník trhu zverejňujúci informácie mal považovať za konajúceho v rámci normálneho výkonu svojho zamestnania, povolania alebo povinností, iba ak je to v súlade so všetkými požiadavkami, a to vrátane požiadaviek na uchovávanie záznamov stanovených v článku 11 nariadenia (EÚ) č. 596/2016 a v tomto nariadení.

| (6) | Vzhľadom na skutočnosť, že posúdenie toho, čo predstavuje dôverné informácie, uskutočnené v súlade s článkom 11 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 596/2014, môže byť zložité, účastníci trhu zverejňujúci informácie by mali uchovávať záznamy všetkých skúmaní trhu vrátane tých, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie považuje za skúmania trhu nezahŕňajúce zverejnenie dôverných informácií. Tieto záznamy účastníkom trhu zverejňujúcim informácie pomáhajú pri poskytovaní dôkazov o riadnom vykonávaní činnosti príslušným orgánom, najmä ak sa povaha informácií po skúmaní trhu zmení alebo ak by príslušný orgán chcel zrevidovať postup kategorizácie informácií. |
| --- | --- |

(6)

Vzhľadom na skutočnosť, že posúdenie toho, čo predstavuje dôverné informácie, uskutočnené v súlade s článkom 11 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 596/2014, môže byť zložité, účastníci trhu zverejňujúci informácie by mali uchovávať záznamy všetkých skúmaní trhu vrátane tých, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie považuje za skúmania trhu nezahŕňajúce zverejnenie dôverných informácií. Tieto záznamy účastníkom trhu zverejňujúcim informácie pomáhajú pri poskytovaní dôkazov o riadnom vykonávaní činnosti príslušným orgánom, najmä ak sa povaha informácií po skúmaní trhu zmení alebo ak by príslušný orgán chcel zrevidovať postup kategorizácie informácií.

| (7) | Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii. |
| --- | --- |

(7)

Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy predložil Komisii.

| (8) | Európsky orgán pre cenné papiere a trhy uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(8)

Európsky orgán pre cenné papiere a trhy uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2).

| (9) | V záujme zabezpečenia hladkého fungovania finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od rovnakého dátumu, ako je stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014, |
| --- | --- |

(9)

V záujme zabezpečenia hladkého fungovania finančných trhov je potrebné, aby toto nariadenie nadobudlo účinnosť čo najskôr a aby sa ustanovenia stanovené v tomto nariadení uplatňovali od rovnakého dátumu, ako je stanovené v nariadení (EÚ) č. 596/2014,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Všeobecné požiadavky

Účastníci trhu zverejňujúci informácie zabezpečia v prípade potreby pravidelnú kontrolu a aktualizáciu opatrení a postupov, ktoré stanovili na účely dosiahnutia súladu s článkom 11 ods. 4, 5, 6 a 8 nariadenia (EÚ) č. 596/2014.

Článok 2

Postupy na účely vykonávania skúmaní trhu

1.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie stanovia postupy opisujúce spôsob, akým sa vykonávajú skúmania trhu.

Účastníci trhu zverejňujúci informácie môžu poskytovať informácie na účely skúmania trhu osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, a to ústne v rámci fyzických stretnutí, v rámci zvukových telefonických hovorov alebo videohovorov, alebo písomne prostredníctvom listu, faxu alebo elektronickej komunikácie.

2.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie stanovia postupy vykonávania skúmaní trhu prostredníctvom telefónu, ktorými zabezpečia, aby sa používali nahrávané telefónne linky, pokiaľ účastník trhu zverejňujúci informácie má prístup k takýmto linkám a osoby, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, vyslovili svoj súhlas s vyhotovením záznamu hovoru.

3.   Postupmi uvedenými v odsekoch 1 a 2 sa zaručí, že osoby pracujúce pre účastníka trhu zverejňujúceho informácie na základe pracovnej zmluvy alebo iným spôsobom budú pri odosielaní a prijímaní telefonických hovorov a elektronickej komunikácie na účely skúmania trhu používať iba vybavenie poskytnuté účastníkom trhu zverejňujúcim informácie.

Článok 3

Štandardný súbor informácií, ktoré sa majú poskytnúť osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu

1.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie zavedú postupy na výmenu štandardného súboru informácií s osobami, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, v priebehu skúmaní trhu, vo vopred stanovenom poradí.

2.   Štandardný súbor informácií uvedený v odseku 1 určí účastník trhu zverejňujúci informácie pre každé skúmanie trhu pred vykonaním tohto skúmania. Účastník trhu zverejňujúci informácie použije tento štandardný súbor informácií pri všetkých osobách, pre ktoré sa vykonáva dané skúmanie trhu.

3.   Ak sa účastníci trhu zverejňujúci informácie domnievajú, že súčasťou skúmania trhu bude zverejnenie dôverných informácií, štandardný súbor informácií uvedený v odseku 1 obsahuje výlučne nasledujúce informácie v uvedenom poradí:

| a) | vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že rozhovor sa uskutočňuje na účely skúmania trhu; |
| --- | --- |

a)

vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že rozhovor sa uskutočňuje na účely skúmania trhu;

| b) | ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukové alebo obrazové zaznamenávanie, vyhlásenie o tom, že rozhovor sa nahráva, a súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s nahrávaním; |
| --- | --- |

b)

ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukové alebo obrazové zaznamenávanie, vyhlásenie o tom, že rozhovor sa nahráva, a súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s nahrávaním;

| c) | žiadosť o potvrdenie od oslovenej osoby a jej potvrdenie o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou poverenou potenciálnym investorom, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu, ako aj odpoveď na túto žiadosť; |
| --- | --- |

c)

žiadosť o potvrdenie od oslovenej osoby a jej potvrdenie o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou poverenou potenciálnym investorom, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu, ako aj odpoveď na túto žiadosť;

| d) | vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že ak oslovená osoba súhlasí s tým, že sa pre ňu vykoná skúmanie trhu, táto osoba dostane informácie, ktoré účastník trhu poskytujúci informácie považuje za dôverné, ako aj odkaz na povinnosť stanovenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014; |
| --- | --- |

d)

vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že ak oslovená osoba súhlasí s tým, že sa pre ňu vykoná skúmanie trhu, táto osoba dostane informácie, ktoré účastník trhu poskytujúci informácie považuje za dôverné, ako aj odkaz na povinnosť stanovenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014;

| e) | ak je to možné, odhad času, kedy informácie prestanú byť dôvernými informáciami, faktory, ktoré môžu zmeniť tento odhad a v každom prípade informácie o spôsobe, akým bude osoba, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, informovaná o akejkoľvek zmene v tomto odhade; |
| --- | --- |

e)

ak je to možné, odhad času, kedy informácie prestanú byť dôvernými informáciami, faktory, ktoré môžu zmeniť tento odhad a v každom prípade informácie o spôsobe, akým bude osoba, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, informovaná o akejkoľvek zmene v tomto odhade;

| f) | vyhlásenie informujúce osobu, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, o povinnostiach stanovených v článku 11 ods. 5 prvom pododseku písm. b), c) a d) nariadenia (EÚ) č. 596/2014; |
| --- | --- |

f)

vyhlásenie informujúce osobu, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, o povinnostiach stanovených v článku 11 ods. 5 prvom pododseku písm. b), c) a d) nariadenia (EÚ) č. 596/2014;

| g) | žiadosť o súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, so získaním dôverných informácií, ako sa uvádza v článku 11 ods. 5 prvom pododseku písm. a) nariadenia (EÚ) č. 596/2014, ako aj odpoveď na túto žiadosť; |
| --- | --- |

g)

žiadosť o súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, so získaním dôverných informácií, ako sa uvádza v článku 11 ods. 5 prvom pododseku písm. a) nariadenia (EÚ) č. 596/2014, ako aj odpoveď na túto žiadosť;

| h) | v prípade vyslovenia súhlasu požadovaného v písmene g) informácie zverejnené na účely skúmania trhu, pričom sa určia informácie, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie považuje za dôverné. |
| --- | --- |

h)

v prípade vyslovenia súhlasu požadovaného v písmene g) informácie zverejnené na účely skúmania trhu, pričom sa určia informácie, ktoré účastník trhu zverejňujúci informácie považuje za dôverné.

4.   Ak sa účastník trhu zverejňujúci informácie domnieva, že skúmanie trhu nebude zahŕňať zverejnenie dôverných informácií, štandardný súbor informácií uvedený v odseku 1 obsahuje výlučne tieto informácie a v tomto poradí:

| a) | vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že rozhovor sa uskutočňuje na účely skúmania trhu; |
| --- | --- |

a)

vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že rozhovor sa uskutočňuje na účely skúmania trhu;

| b) | ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukové alebo obrazové zaznamenávanie, vyhlásenie o tom, že rozhovor sa nahráva, a súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s nahrávaním; |
| --- | --- |

b)

ak sa skúmanie trhu vykonáva prostredníctvom nahrávaných telefónnych liniek alebo ak sa používa zvukové alebo obrazové zaznamenávanie, vyhlásenie o tom, že rozhovor sa nahráva, a súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s nahrávaním;

| c) | žiadosť o potvrdenie od oslovenej osoby a jej potvrdenie o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou poverenou potenciálnym investorom, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu, ako aj odpoveď na túto žiadosť; |
| --- | --- |

c)

žiadosť o potvrdenie od oslovenej osoby a jej potvrdenie o tom, že účastník trhu zverejňujúci informácie komunikuje s osobou poverenou potenciálnym investorom, aby sa pre ňu vykonalo skúmanie trhu, ako aj odpoveď na túto žiadosť;

| d) | vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že ak oslovená osoba súhlasí s tým, že sa pre ňu vykoná skúmanie trhu, dostane informácie, ktoré účastník trhu poskytujúci informácie nepovažuje za dôverné, ako aj odkaz na povinnosť stanovenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014; |
| --- | --- |

d)

vyhlásenie, v ktorom sa vysvetľuje, že ak oslovená osoba súhlasí s tým, že sa pre ňu vykoná skúmanie trhu, dostane informácie, ktoré účastník trhu poskytujúci informácie nepovažuje za dôverné, ako aj odkaz na povinnosť stanovenú v článku 11 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 596/2014;

| e) | žiadosť o súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s pokračovaním skúmania trhu a odpoveď na túto žiadosť; |
| --- | --- |

e)

žiadosť o súhlas osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, s pokračovaním skúmania trhu a odpoveď na túto žiadosť;

| f) | v prípade vyslovenia súhlasu požadovaného v písmene e) informácie zverejnené na účely skúmania trhu. |
| --- | --- |

f)

v prípade vyslovenia súhlasu požadovaného v písmene e) informácie zverejnené na účely skúmania trhu.

5.   Účastník trhu zverejňujúci informácie zaručuje poskytnutie rovnakej úrovne informácií každej osobe, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v súvislosti s tým istým skúmaním trhu.

Článok 4

Údaje týkajúce sa osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu

1.   Účastník trhu zverejňujúci informácie zostaví za každé vykonané skúmanie trhu zoznam obsahujúci tieto informácie:

| a) | mená všetkých fyzických a právnických osôb, ktorým boli v priebehu skúmania trhu zverejnené informácie; |
| --- | --- |

a)

mená všetkých fyzických a právnických osôb, ktorým boli v priebehu skúmania trhu zverejnené informácie;

| b) | dátum a čas každého poskytnutia informácií, ktoré sa uskutočnilo v priebehu skúmania trhu alebo po ňom; |
| --- | --- |

b)

dátum a čas každého poskytnutia informácií, ktoré sa uskutočnilo v priebehu skúmania trhu alebo po ňom;

| c) | kontaktné údaje osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, použité na účely skúmania trhu. |
| --- | --- |

c)

kontaktné údaje osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, použité na účely skúmania trhu.

2.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie zostavia zoznam všetkých potenciálnych investorov, ktorí im oznámili, že si neželajú, aby sa pre nich vykonávali skúmania trhu, či už v súvislosti so všetkými potenciálnymi transakciami, alebo s konkrétnymi typmi potenciálnych transakcií. Účastník trhu zverejňujúci informácie sa zdrží poskytovania informácií na účely skúmania trhu takýmto potenciálnym investorom.

Článok 5

Postup oznamovania skutočnosti, že informácie prestali byť dôvernými

Ak účastníci trhu zverejňujúci informácie usúdia, ako sa uvádza v článku 11 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 596/2014, že dôverné informácie zverejnené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými, poskytnú osobe, pre ktorú sa vykonalo skúmanie trhu, tieto informácie:

| a) | totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie; |
| --- | --- |

a)

totožnosť účastníka trhu zverejňujúceho informácie;

| b) | identifikáciu transakcie, ktorá je predmetom skúmania trhu; |
| --- | --- |

b)

identifikáciu transakcie, ktorá je predmetom skúmania trhu;

| c) | dátum a čas skúmania trhu; |
| --- | --- |

c)

dátum a čas skúmania trhu;

| d) | skutočnosť, že poskytnuté informácie prestali byť dôvernými informáciami; |
| --- | --- |

d)

skutočnosť, že poskytnuté informácie prestali byť dôvernými informáciami;

| e) | deň, kedy informácie prestali byť dôvernými informáciami. |
| --- | --- |

e)

deň, kedy informácie prestali byť dôvernými informáciami.

Článok 6

Požiadavky na uchovávanie záznamov

1.   Účastníci trhu zverejňujúci informácie musia zabezpečiť, aby sa uchovávali záznamy ďalej uvedených skutočností na trvanlivom nosiči, ktorý zabezpečí ich dostupnosť a zrozumiteľnosť počas obdobia uchovávania záznamov stanoveného v článku 11 ods. 8 nariadenia (EÚ) č. 596/2014:

| a) | postupy uvedené v článkoch 1 a 2; |
| --- | --- |

a)

postupy uvedené v článkoch 1 a 2;

| b) | štandardný súbor informácií určený pre každé skúmanie trhu v súlade s článkom 3; |
| --- | --- |

b)

štandardný súbor informácií určený pre každé skúmanie trhu v súlade s článkom 3;

| c) | údaje týkajúce sa osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, uvedené v článku 4; |
| --- | --- |

c)

údaje týkajúce sa osôb, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu, uvedené v článku 4;

| d) | všetky poskytnutia informácií, ktoré sa uskutočnili medzi účastníkom trhu zverejňujúcim informácie a všetkými osobami, pre ktoré sa vykonalo skúmanie trhu, na účely skúmania trhu vrátane všetkých dokumentov, ktoré poskytol účastník trhu zverejňujúci informácie osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu; |
| --- | --- |

d)

všetky poskytnutia informácií, ktoré sa uskutočnili medzi účastníkom trhu zverejňujúcim informácie a všetkými osobami, pre ktoré sa vykonalo skúmanie trhu, na účely skúmania trhu vrátane všetkých dokumentov, ktoré poskytol účastník trhu zverejňujúci informácie osobám, pre ktoré sa vykonáva skúmanie trhu;

| e) | informácie vedúce k posúdeniu, že informácie oznámené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami, a príslušné oznámenia uvedené v článku 5. |
| --- | --- |

e)

informácie vedúce k posúdeniu, že informácie oznámené v priebehu skúmania trhu prestali byť dôvernými informáciami, a príslušné oznámenia uvedené v článku 5.

2.   Na účely článku 6 ods. 1 písm. d) účastník trhu zverejňujúci informácie uchováva tieto záznamy:

| a) | ak boli informácie poskytnuté telefonicky na nahrávaných linkách: záznamy telefonických hovorov za predpokladu, že osoby, ktorým boli informácie poskytnuté, vyslovili svoj súhlas s takýmto záznamom; |
| --- | --- |

a)

ak boli informácie poskytnuté telefonicky na nahrávaných linkách: záznamy telefonických hovorov za predpokladu, že osoby, ktorým boli informácie poskytnuté, vyslovili svoj súhlas s takýmto záznamom;

| b) | ak boli informácie poskytnuté v písomnej podobe: kópiu korešpondencie; |
| --- | --- |

b)

ak boli informácie poskytnuté v písomnej podobe: kópiu korešpondencie;

| c) | ak boli informácie poskytnuté v rámci stretnutí zaznamenaných na zvukovom alebo obrazovom zázname: záznamy z týchto stretnutí za predpokladu, že osoby, ktorým sa informácie poskytujú, vyslovili svoj súhlas s takýmto záznamom; |
| --- | --- |

c)

ak boli informácie poskytnuté v rámci stretnutí zaznamenaných na zvukovom alebo obrazovom zázname: záznamy z týchto stretnutí za predpokladu, že osoby, ktorým sa informácie poskytujú, vyslovili svoj súhlas s takýmto záznamom;

| d) | ak boli informácie poskytnuté v priebehu stretnutí alebo telefonických hovorov, ktoré sa nenahrávali: písomnú zápisnicu alebo poznámky z týchto stretnutí alebo telefonických hovorov. |
| --- | --- |

d)

ak boli informácie poskytnuté v priebehu stretnutí alebo telefonických hovorov, ktoré sa nenahrávali: písomnú zápisnicu alebo poznámky z týchto stretnutí alebo telefonických hovorov.

3.   Písomnú zápisnicu alebo poznámky, uvedené v odseku 2 písm. d), zapíše účastník trhu zverejňujúci informácie a riadne podpíše tak účastník trhu zverejňujúci informácie, ako aj osoba, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, a tieto záznamy zahŕňajú:

| a) | dátum a čas stretnutia alebo telefonického hovoru a totožnosť účastníkov; |
| --- | --- |

a)

dátum a čas stretnutia alebo telefonického hovoru a totožnosť účastníkov;

| b) | podrobné informácie týkajúce sa skúmania trhu, ktoré si vymenil účastník trhu zverejňujúci informácie s osobou, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v priebehu skúmania trhu, spolu s informáciami, ktoré boli poskytnuté osobe, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, a požadované od osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v súlade so štandardným súborom informácií uvedeným v článku 3; |
| --- | --- |

b)

podrobné informácie týkajúce sa skúmania trhu, ktoré si vymenil účastník trhu zverejňujúci informácie s osobou, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v priebehu skúmania trhu, spolu s informáciami, ktoré boli poskytnuté osobe, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, a požadované od osoby, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v súlade so štandardným súborom informácií uvedeným v článku 3;

| c) | všetky dokumenty a materiály poskytnuté účastníkom trhu zverejňujúcim informácie osobe, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v priebehu skúmania trhu. |
| --- | --- |

c)

všetky dokumenty a materiály poskytnuté účastníkom trhu zverejňujúcim informácie osobe, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, v priebehu skúmania trhu.

Ak sa účastník trhu zverejňujúci informácie a osoba, pre ktorú sa vykonáva skúmanie trhu, do piatich pracovných dní po vykonaní skúmania trhu nedohodnú na obsahu písomnej zápisnice alebo poznámok, účastník trhu zverejňujúci informácie zaznamená verziu písomnej zápisnice alebo poznámok podpísanú účastníkom trhu zverejňujúcim informácie, ako aj ich verziu podpísanú osobou, pre ktorú sa vykonalo skúmanie trhu.

Ak osoba, pre ktorú sa vykonalo skúmanie trhu, nepredloží účastníkovi trhu zverejňujúcemu informácie podpísanú verziu písomnej zápisnice alebo poznámok do piatich pracovných dní po skúmaní trhu, účastník trhu zverejňujúci informácie uchová kópiu písomnej verzie zápisnice alebo poznámok podpísanú účastníkom trhu zverejňujúcim informácie.

4.   Záznamy uvedené v odsekoch 1, 2 a 3 sa sprístupnia príslušnému orgánu na požiadanie.

Článok 7

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Úradnom vestníku Európskej únie

Uplatňuje sa od 3. júla 2016.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 17. mája 2016

Za Komisiu

predseda

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/34 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/34

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/961

z 26. mája 2016,

ktorým sa do Registra chránených označení pôvodu a chránených zemepisných označení zapisuje názov [Conwy Mussels (CHOP)]

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1151/2012 z 21. novembra 2012 o systémoch kvality pre poľnohospodárske výrobky a potraviny (1), a najmä na jeho článok 52 ods. 2,

keďže:

| (1) | Žiadosť Spojeného kráľovstva o zápis názvu „Conwy Mussels“ do registra bola v súlade s článkom 50 ods. 2 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 1151/2012 uverejnená v Úradnom vestníku Európskej únie (2). |
| --- | --- |

(1)

Žiadosť Spojeného kráľovstva o zápis názvu „Conwy Mussels“ do registra bola v súlade s článkom 50 ods. 2 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 1151/2012 uverejnená v Úradnom vestníku Európskej únie (2).

| (2) | Vzhľadom na to, že Komisii nebola oznámená žiadna námietka v zmysle článku 51 nariadenia (EÚ) č. 1151/2012, názov „Conwy Mussels“ by sa mal zapísať do registra, |
| --- | --- |

(2)

Vzhľadom na to, že Komisii nebola oznámená žiadna námietka v zmysle článku 51 nariadenia (EÚ) č. 1151/2012, názov „Conwy Mussels“ by sa mal zapísať do registra,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Názov „Conwy Mussels“ (CHOP) sa zapisuje do registra.

Názov uvedený v prvom odseku sa vzťahuje na výrobok triedy 1.7. Čerstvé ryby, mäkkýše a kôrovce a výrobky z nich uvedenej v prílohe XI k vykonávaciemu nariadeniu Komisie (EÚ) č. 668/2014 (3).

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 26. mája 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Phil HOGAN

člen Komisie

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  
  Ú. v. EÚ C 70, 24.2.2016, s. 3.

2

(3)  Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 668/2014 z 13. júna 2014, ktorým sa stanovujú pravidlá uplatňovania nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1151/2012 o systémoch kvality pre poľnohospodárske výrobky a potraviny (Ú. v. EÚ L 179, 19.6.2014, s. 36).

3

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/35 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/35

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/962

zo 16. júna 2016,

ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o jednotné formáty, vzory a vymedzenia na identifikáciu a predkladanie informácií príslušnými orgánmi a orgánmi pre riešenie krízových situácií Európskemu orgánu pre bankovníctvo podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ z 15. mája 2014, ktorou sa stanovuje rámec pre ozdravenie a riešenie krízových situácií úverových inštitúcií a investičných spoločností a ktorou sa mení smernica Rady 82/891/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EÚ, 2012/30/EÚ a 2013/36/EÚ a nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 a (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä na jej článok 4 ods. 11,

keďže:

| (1) | V článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ sa stanovuje, že zjednodušené povinnosti sa môžu uplatňovať na inštitúciu vtedy, keď so zreteľom na kritériá v uvedenom článku a na usmernenia, ktoré na základe článku 4 ods. 5 uvedenej smernice vypracoval Európsky orgán pre bankovníctvo (EBA), príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií určia, že zlyhanie inštitúcie a následná likvidácia v bežnom konkurznom konaní by pravdepodobne nemali významný negatívny vplyv na finančné trhy, ostatné inštitúcie, podmienky financovania alebo všeobecne na ekonomiku. |
| --- | --- |

(1)

V článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ sa stanovuje, že zjednodušené povinnosti sa môžu uplatňovať na inštitúciu vtedy, keď so zreteľom na kritériá v uvedenom článku a na usmernenia, ktoré na základe článku 4 ods. 5 uvedenej smernice vypracoval Európsky orgán pre bankovníctvo (EBA), príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií určia, že zlyhanie inštitúcie a následná likvidácia v bežnom konkurznom konaní by pravdepodobne nemali významný negatívny vplyv na finančné trhy, ostatné inštitúcie, podmienky financovania alebo všeobecne na ekonomiku.

| (2) | S výhradou článku 4 ods. 9 a 10 smernice 2014/59/EÚ sa v článku 4 ods. 8 od členských štátov vyžaduje, aby zabezpečili, aby príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií mohli oslobodiť od uplatňovania požiadaviek uvedených v hlave II kapitole 1 oddieloch 2 a 3 uvedenej smernice inštitúcie pridružené k ústrednému orgánu a úplne alebo čiastočne oslobodené od prudenciálnych požiadaviek vo vnútroštátnom práve v súlade s článkom 10 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 (2). V článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ sa zároveň od členských štátov vyžaduje, aby zabezpečili, aby príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií oslobodili od uplatňovania požiadaviek uvedených v hlave II kapitole 1 oddiele 2 uvedenej smernice inštitúcie, ktoré sú členmi systému inštitucionálneho zabezpečenia. V článku 4 ods. 10 smernice 2014/59/EÚ sa najmä uvádza, že inštitúcie podliehajúce priamemu dohľadu Európskej centrálnej banky v súlade s článkom 6 ods. 4 nariadenia Rady (EÚ) č. 1024/2013 (3) alebo tie inštitúcie, ktoré podľa tam uvedených kritérií tvoria významný podiel vo finančnom systéme niektorého členského štátu, musia vypracovať vlastné plány ozdravenia v súlade s hlavou II kapitolou 1 oddielom 2 smernice 2014/59/EÚ a musia sa na ne vzťahovať individuálne plány riešenia krízových situácií v súlade s oddielom 3 uvedenej kapitoly. |
| --- | --- |

(2)

S výhradou článku 4 ods. 9 a 10 smernice 2014/59/EÚ sa v článku 4 ods. 8 od členských štátov vyžaduje, aby zabezpečili, aby príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií mohli oslobodiť od uplatňovania požiadaviek uvedených v hlave II kapitole 1 oddieloch 2 a 3 uvedenej smernice inštitúcie pridružené k ústrednému orgánu a úplne alebo čiastočne oslobodené od prudenciálnych požiadaviek vo vnútroštátnom práve v súlade s článkom 10 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 (2). V článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ sa zároveň od členských štátov vyžaduje, aby zabezpečili, aby príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií oslobodili od uplatňovania požiadaviek uvedených v hlave II kapitole 1 oddiele 2 uvedenej smernice inštitúcie, ktoré sú členmi systému inštitucionálneho zabezpečenia. V článku 4 ods. 10 smernice 2014/59/EÚ sa najmä uvádza, že inštitúcie podliehajúce priamemu dohľadu Európskej centrálnej banky v súlade s článkom 6 ods. 4 nariadenia Rady (EÚ) č. 1024/2013 (3) alebo tie inštitúcie, ktoré podľa tam uvedených kritérií tvoria významný podiel vo finančnom systéme niektorého členského štátu, musia vypracovať vlastné plány ozdravenia v súlade s hlavou II kapitolou 1 oddielom 2 smernice 2014/59/EÚ a musia sa na ne vzťahovať individuálne plány riešenia krízových situácií v súlade s oddielom 3 uvedenej kapitoly.

| (3) | V článku 4 ods. 7 smernice 2014/59/EÚ sa od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií vyžaduje, aby oznámili EBA spôsob, akým uplatnili článok 4 ods. 1, 8, 9 a 10 uvedenej smernice na inštitúcie, ktoré patria do ich jurisdikcie. V tomto nariadení by sa mali stanoviť vzory na predkladanie informácií v súvislosti s článkom 4 ods. 1 a ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, ktoré sa môžu, podľa prípadu, vypĺňať za jednotlivé inštitúcie alebo za jednotlivé kategórie inštitúcií v súlade s postupmi, ktoré prijali príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií, keď posudzujú inštitúcie s podobnými charakteristickými vlastnosťami zo zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 1 uvedenej smernice. |
| --- | --- |

(3)

V článku 4 ods. 7 smernice 2014/59/EÚ sa od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií vyžaduje, aby oznámili EBA spôsob, akým uplatnili článok 4 ods. 1, 8, 9 a 10 uvedenej smernice na inštitúcie, ktoré patria do ich jurisdikcie. V tomto nariadení by sa mali stanoviť vzory na predkladanie informácií v súvislosti s článkom 4 ods. 1 a ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, ktoré sa môžu, podľa prípadu, vypĺňať za jednotlivé inštitúcie alebo za jednotlivé kategórie inštitúcií v súlade s postupmi, ktoré prijali príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií, keď posudzujú inštitúcie s podobnými charakteristickými vlastnosťami zo zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 1 uvedenej smernice.

| (4) | Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích predpisov, ktoré EBA predložil Komisii. |
| --- | --- |

(4)

Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích predpisov, ktoré EBA predložil Komisii.

| (5) | EBA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (4), |
| --- | --- |

(5)

EBA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (4),

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Všeobecné pravidlá

1.   S cieľom informovať Európsky orgán pre bankovníctvo (EBA) o uplatňovaní článku 4 ods. 1, 8, 9 a 10 smernice 2014/59/EÚ na inštitúcie v ich jurisdikciách príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií predkladajú EBA informácie identifikované v súlade s článkami 2 a 3 tohto nariadenia.

2.   Na účely predkladania informácií v súlade s odsekom 1 príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií vypĺňajú príslušné vzory uvedené v prílohe I a v prípade potreby uvádzajú nepovinné ukazovatele uvedené v prílohe II.

3.   Príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií sa môžu rozhodnúť, že vzory uvedené v prílohe I vyplnia spoločne, a to takto:

| a) | príslušné orgány vyplnia príslušné časti vzorov na účely plánovania ozdravenia; |
| --- | --- |

a)

príslušné orgány vyplnia príslušné časti vzorov na účely plánovania ozdravenia;

| b) | orgány pre riešenie krízových situácií vyplnia príslušné časti vzorov na účely posúdenia riešiteľnosti krízovej situácie a plánovania riešenia krízových situácií. |
| --- | --- |

b)

orgány pre riešenie krízových situácií vyplnia príslušné časti vzorov na účely posúdenia riešiteľnosti krízovej situácie a plánovania riešenia krízových situácií.

4.   Keď príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií predkladajú informácie identifikované podľa článkov 2 a 3 tohto nariadenia orgánu EBA, môžu odkázať na „kategóriu inštitúcií“, ak určia, že dve alebo viaceré inštitúcie vykazujú podobné charakteristické vlastnosti, pokiaľ ide o kritériá uvedené v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ na uplatňovanie zjednodušených povinností.

Článok 2

Informácie, ktoré majú predkladať príslušné orgány

1.   Za každé obdobie podávania správ uvedené v článku 4 tohto nariadenia príslušné orgány predkladajú EBA nižšie uvedené informácie o uplatňovaní zjednodušených povinností, pokiaľ ide o obsah a podrobnosti plánov ozdravenia a lehotu, v ktorej sa vypracujú prvé plány ozdravenia, a časový interval aktualizácie plánov ozdravenia:

| a) | počet úverových inštitúcií a počet investičných spoločností usadených v danom členskom štáte; |
| --- | --- |

a)

počet úverových inštitúcií a počet investičných spoločností usadených v danom členskom štáte;

| b) | počet a celkové aktíva úverových inštitúcií a počet a celkové aktíva investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ na účely plánovania ozdravenia vo vzťahu k počtu a celkovým aktívam všetkých úverových inštitúcií, resp. investičných spoločností usadených v danom členskom štáte; |
| --- | --- |

b)

počet a celkové aktíva úverových inštitúcií a počet a celkové aktíva investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ na účely plánovania ozdravenia vo vzťahu k počtu a celkovým aktívam všetkých úverových inštitúcií, resp. investičných spoločností usadených v danom členskom štáte;

| c) | počet a celkové aktíva inštitúcií, ktorým bola udelená výnimka podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ vo vzťahu k počtu celkovým aktívam všetkých inštitúcií usadených v dotknutom členskom štáte; |
| --- | --- |

c)

počet a celkové aktíva inštitúcií, ktorým bola udelená výnimka podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ vo vzťahu k počtu celkovým aktívam všetkých inštitúcií usadených v dotknutom členskom štáte;

| d) | za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, na ktorú sa uplatnili a naďalej uplatňujú zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ ku koncu každého obdobia podávania správ:






  i) | číslo identifikátora právnickej osoby alebo, ak nie je k dispozícii, názov inštitúcie alebo inštitúcií patriacich do tejto kategórie; |
| --- | --- | --- |

d)

za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, na ktorú sa uplatnili a naďalej uplatňujú zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ ku koncu každého obdobia podávania správ:

i)

číslo identifikátora právnickej osoby alebo, ak nie je k dispozícii, názov inštitúcie alebo inštitúcií patriacich do tejto kategórie;

| ii) | keď sa správa týka „kategórie inštitúcií“, opis základu, na ktorom sa táto kategória inštitúcií stanovila, podľa článku 1 ods. 4 tohto nariadenia; |
| --- | --- |

ii)

keď sa správa týka „kategórie inštitúcií“, opis základu, na ktorom sa táto kategória inštitúcií stanovila, podľa článku 1 ods. 4 tohto nariadenia;

| iii) | kvantitatívne informácie týkajúce sa uplatňovania kritérií veľkosti, vzájomného prepojenia, rozsahu a zložitosti činností podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ; |
| --- | --- |

iii)

kvantitatívne informácie týkajúce sa uplatňovania kritérií veľkosti, vzájomného prepojenia, rozsahu a zložitosti činností podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ;

| iv) | zhrnutie nepovinných ukazovateľov uvedených v prílohe II k tomuto nariadeniu, ak existujú, uplatňovaných vo vzťahu ku každému z kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ; |
| --- | --- |

iv)

zhrnutie nepovinných ukazovateľov uvedených v prílohe II k tomuto nariadeniu, ak existujú, uplatňovaných vo vzťahu ku každému z kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ;

| v) | opis zjednodušených povinností vo vzťahu k úplným povinnostiam; |
| --- | --- |

v)

opis zjednodušených povinností vo vzťahu k úplným povinnostiam;

| e) | za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, opis základu, na ktorom bolo oslobodenie poskytnuté, so zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 8 písm. a) a b) smernice 2014/59/EÚ. |
| --- | --- |

e)

za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, opis základu, na ktorom bolo oslobodenie poskytnuté, so zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 8 písm. a) a b) smernice 2014/59/EÚ.

2.   Na účely predkladania informácií vyžadovaných podľa odseku 1 príslušné orgány vypĺňajú každý zo vzorov podávania správ uvedených v prílohe I k tomuto nariadeniu. Ak príslušný orgán na určité kritériá spomedzi kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ uplatnil nejakú váhu, ako napríklad že boli obzvlášť smerodajné pri stanovovaní toho, že na danú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií by sa mali vzťahovať zjednodušené povinnosti, príslušné orgány vo svojej správe uvedú váhu priradenú týmto kritériám. Ak príslušný orgán na určité kritériá spomedzi kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ váhu neuplatnil, uvedený príslušný orgán vo svojej správe uvedie relatívny význam daných kritérií pri stanovovaní toho, že na danú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií by sa mali vzťahovať zjednodušené povinnosti.

Článok 3

Informácie, ktoré majú predkladať orgány pre riešenie krízových situácií

1.   Za každé obdobie podávania správ uvedené v článku 4 tohto nariadenia orgány pre riešenie krízových situácií predkladajú EBA nižšie uvedené informácie o uplatňovaní zjednodušených povinností, pokiaľ ide o obsah a podrobnosti plánov riešenia krízových situácií a lehotu, v ktorej sa vypracujú prvé plány riešenia krízových situácií, a časový interval aktualizácie týchto plánov:

| a) | počet a celkové aktíva úverových inštitúcií a počet a celkové aktíva investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ na účely posúdenia riešiteľnosti krízovej situácie a plánovania riešenia krízových situácií vo vzťahu k počtu a celkovým aktívam všetkých úverových inštitúcií, resp. investičných spoločností usadených v dotknutom členskom štáte; |
| --- | --- |

a)

počet a celkové aktíva úverových inštitúcií a počet a celkové aktíva investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ na účely posúdenia riešiteľnosti krízovej situácie a plánovania riešenia krízových situácií vo vzťahu k počtu a celkovým aktívam všetkých úverových inštitúcií, resp. investičných spoločností usadených v dotknutom členskom štáte;

| b) | počet úverových inštitúcií a počet investičných spoločností, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ; |
| --- | --- |

b)

počet úverových inštitúcií a počet investičných spoločností, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ;

| c) | za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, na ktorú sa uplatnili a naďalej uplatňujú zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ ku koncu každého obdobia podávania správ:






  i) | číslo identifikátora právnickej osoby alebo, ak nie je k dispozícii, názov inštitúcie alebo inštitúcií patriacich do tejto kategórie; |
| --- | --- | --- |

c)

za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, na ktorú sa uplatnili a naďalej uplatňujú zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ ku koncu každého obdobia podávania správ:

i)

číslo identifikátora právnickej osoby alebo, ak nie je k dispozícii, názov inštitúcie alebo inštitúcií patriacich do tejto kategórie;

| ii) | keď sa správa týka „kategórie inštitúcií“, opis základu, na ktorom sa táto kategória inštitúcií stanovila, podľa článku 1 ods. 4 tohto nariadenia; |
| --- | --- |

ii)

keď sa správa týka „kategórie inštitúcií“, opis základu, na ktorom sa táto kategória inštitúcií stanovila, podľa článku 1 ods. 4 tohto nariadenia;

| iii) | kvantitatívne informácie týkajúce sa uplatňovania kritérií veľkosti, vzájomného prepojenia, rozsahu a zložitosti činností podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ; |
| --- | --- |

iii)

kvantitatívne informácie týkajúce sa uplatňovania kritérií veľkosti, vzájomného prepojenia, rozsahu a zložitosti činností podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ;

| iv) | zhrnutie nepovinných ukazovateľov uvedených v prílohe II k tomuto nariadeniu, ak existujú, uplatňovaných vo vzťahu ku každému z kritérií; |
| --- | --- |

iv)

zhrnutie nepovinných ukazovateľov uvedených v prílohe II k tomuto nariadeniu, ak existujú, uplatňovaných vo vzťahu ku každému z kritérií;

| v) | opis zjednodušených povinností vo vzťahu k úplným povinnostiam; |
| --- | --- |

v)

opis zjednodušených povinností vo vzťahu k úplným povinnostiam;

| d) | za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, opis základu, na ktorom bolo oslobodenie poskytnuté, so zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 8 písm. a) a b) smernice 2014/59/EÚ. |
| --- | --- |

d)

za každú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ, opis základu, na ktorom bolo oslobodenie poskytnuté, so zreteľom na kritériá uvedené v článku 4 ods. 8 písm. a) a b) smernice 2014/59/EÚ.

2.   Na účely predkladania informácií uvedených v odseku 1 orgány pre riešenie krízových situácií vypĺňajú každý zo vzorov podávania správ uvedených v prílohe I k tomuto nariadeniu. Ak orgán pre riešenie krízových situácií na určité kritériá spomedzi kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ uplatnil nejakú váhu, ako napríklad že boli obzvlášť smerodajné pri stanovovaní toho, že na danú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií by sa mali vzťahovať zjednodušené povinnosti, orgán pre riešenie krízových situácií vo svojej správe uvedie a opíše váhu priradenú týmto kritériám. Ak orgán pre riešenie krízových situácií na určité kritériá spomedzi kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ váhu neuplatnil, uvedený orgán pre riešenie krízových situácií vo svojej správe uvedie relatívny význam daných kritérií pri stanovovaní toho, že na danú inštitúciu alebo kategóriu inštitúcií by sa mali vzťahovať zjednodušené povinnosti.

Článok 4

Obdobia podávania správ a dátumy ich predkladania

1.   Pokiaľ ide o informácie uvedené v článku 2 ods. 1 a článku 3 ods. 1, prvé obdobie podávania správ sa začína 1. januára 2015 a končí 30. apríla 2016. Informácie týkajúce sa prvého obdobia podávania správ sa predložia EBA do tridsiateho dňa po nadobudnutí účinnosti tohto nariadenia.

2.   Pokiaľ ide o informácie uvedené v článku 2 ods. 1 a článku 3 ods. 1, druhé obdobie podávania správ sa začína 1. mája 2016 a končí 30. apríla 2017. Informácie týkajúce sa druhého obdobia podávania správ sa predložia EBA do 1. júna 2017.

Článok 5

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Úradnom vestníku Európskej únie

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

predseda

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 190.

1

(2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a investičné spoločnosti a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 1).

2

(3)  Nariadenie Rady (EÚ) č. 1024/2013 z 15. októbra 2013, ktorým sa Európska centrálna banka poveruje osobitnými úlohami, pokiaľ ide o politiky týkajúce sa prudenciálneho dohľadu nad úverovými inštitúciami (Ú. v. EÚ L 287, 29.10.2013, s. 63).

3

(4)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/78/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 12).

4

---

PRÍLOHA I

Vzory na podávanie správ

VZOR 1

| Článok 4 smernice 2014/59/EÚ: Vzor na podávanie správ o kvantitatívnych údajoch

  [Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.] |
| --- |
| Členský štát | |
| Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu | |
| Referenčný dátum | |
| Počet úverových inštitúcií usadených v členskom štáte | |
| Počet investičných spoločností usadených v členskom štáte | |
| Počet úverových inštitúcií, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ | [Dotknutý orgán by mal číselné údaje poskytnúť oddelene za povinnosti týkajúce sa: plánovania ozdravenia, posúdení riešiteľnosti krízových situácií a plánovania riešenia krízových situácií.] |
| Počet investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ | [Dotknutý orgán by mal číselné údaje poskytnúť oddelene za povinnosti týkajúce sa: plánovania ozdravenia, posúdení riešiteľnosti krízových situácií a plánovania riešenia krízových situácií.] |
| Počet inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ | |
| Čísla identifikátora právnickej osoby (LEI) alebo, ak nie sú k dispozícii, názvy inštitúcií usadených v členskom štáte, ktoré podliehajú priamemu dohľadu Európskej centrálnej banky podľa článku 6 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 1024/2013 alebo ktoré tvoria významný podiel vo finančnom systéme niektorého členského štátu v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 10 smernice 2014/59/EÚ, a ktoré preto nie sú oprávnené na oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ | [Tento oddiel vzoru musia vyplniť iba príslušné orgány, pretože sa týka klasifikácií v oblasti dohľadu.] |

Článok 4 smernice 2014/59/EÚ: Vzor na podávanie správ o kvantitatívnych údajoch

[Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.]

Členský štát

Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu

Referenčný dátum

Počet úverových inštitúcií usadených v členskom štáte

Počet investičných spoločností usadených v členskom štáte

Počet úverových inštitúcií, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ

[Dotknutý orgán by mal číselné údaje poskytnúť oddelene za povinnosti týkajúce sa: plánovania ozdravenia, posúdení riešiteľnosti krízových situácií a plánovania riešenia krízových situácií.]

Počet investičných spoločností, na ktoré sa uplatnili zjednodušené povinnosti podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ

[Dotknutý orgán by mal číselné údaje poskytnúť oddelene za povinnosti týkajúce sa: plánovania ozdravenia, posúdení riešiteľnosti krízových situácií a plánovania riešenia krízových situácií.]

Počet inštitúcií, ktorým bolo poskytnuté oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ

Čísla identifikátora právnickej osoby (LEI) alebo, ak nie sú k dispozícii, názvy inštitúcií usadených v členskom štáte, ktoré podliehajú priamemu dohľadu Európskej centrálnej banky podľa článku 6 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 1024/2013 alebo ktoré tvoria významný podiel vo finančnom systéme niektorého členského štátu v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 10 smernice 2014/59/EÚ, a ktoré preto nie sú oprávnené na oslobodenie podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ

[Tento oddiel vzoru musia vyplniť iba príslušné orgány, pretože sa týka klasifikácií v oblasti dohľadu.]

VZOR 2 (1)

| Článok 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ: Vzor správy

  [Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.] |
| --- |
| Členský štát | |
| Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu | [Od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií sa očakáva, že pri vypĺňaní správy sa zamerajú na tie inštitúcie, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o požiadavky týkajúce sa plánov ozdravenia a požiadavky týkajúce sa posúdení riešiteľnosti a plánov riešenia krízových situácií (pozri zoznam v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ).


  Príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií musia podávať správy o všetkých inštitúciách, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti. S cieľom splniť túto požiadavku sa príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií môžu rozhodnúť, že tento vzor vyplnia podľa jednotlivých inštitúcií alebo s ohľadom na špecifické kategórie inštitúcií, ktoré majú spoločné charakteristické vlastnosti, a preto sa posudzujú rovnakým spôsobom na základe kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ.] |
| Referenčné obdobie | |
| Názov kategórie úverových inštitúcií alebo názov úverovej inštitúcie

  [Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.] | [Ak sa správa vypĺňa s ohľadom na špecifickú kategóriu inštitúcií, musí sa poskytnúť opis danej kategórie vrátane kľúčových charakteristických vlastností inštitúcií v danej kategórii (napr. odkazom na klasifikáciu SREP v súlade s usmerneniami EBA podľa článku 107 ods. 3 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338) alebo na iný príslušný klasifikačný systém). Okrem toho sa musí poskytnúť zoznam čísel LEI, alebo ak nie sú k dispozícii, zoznam názvov inštitúcií v rámci danej kategórie. Ak existuje viac než jedna kategória inštitúcií, správa sa musí vyplniť za každú kategóriu.] |
| Názov kategórie investičných spoločností alebo názov investičnej spoločnosti

  [Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.] | [Ako vyššie.] |
| Počet inštitúcií patriacich do kategórie | [Toto pole treba vyplniť len vtedy, keď sa správa týka kategórie inštitúcií.] |
| Základ pre stanovenie toho, že so zreteľom na príslušné kritériá podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ zlyhanie a následná likvidácia [inštitúcií patriacich do tejto kategórie/danej inštitúcie] v bežnom konkurznom konaní by pravdepodobne nemala významný negatívny vplyv na finančné trhy, ostatné inštitúcie, podmienky financovania alebo všeobecne na ekonomiku. Opis musí podľa možnosti zahŕňať kvantitatívne informácie.

  [V tomto oddiele uveďte, so zreteľom na kritériá podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ, povinné ukazovatele uvedené vo vzore nižšie a akékoľvek nepovinné ukazovatele zo zoznamu uvedeného v prílohe II k tomuto nariadeniu, na základe ktorých boli inštitúcia alebo kategória inštitúcií posudzované, a opis charakteristických vlastností inštitúcie/kategórie inštitúcií, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti. Každý orgán by mal v správe identifikovať prípadné váhy, ktoré boli každému kritériu priradené.] |
| Váha [opíšte prípadnú váhu, ktorá bola priradená každému kritériu na účely procesu posudzovania.] |
| Kritérium | Ukazovateľ | Opis inštitúcie (inštitúcií)

  [Vyplňte pomocou kvantitatívnych údajov, kde je to uvedené. Keď sa správa vypĺňa vo vzťahu ku kategórii inštitúcií, kvantitatívne údaje možno poskytovať vo forme rozsahu (napr. celkové aktíva v rozmedzí od A EUR do B EUR). Na ostatných miestach uveďte slovný opis.] |
| Veľkosť | Celkové aktíva (2) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové aktíva/HDP členského štátu | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Len pre investičné spoločnosti: |
| Celkové záväzky | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové peniaze klientov | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové aktíva klientov | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové príjmy z poplatkov a provízií | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Vzájomné prepojenie | Medzibankové záväzky (3) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Medzibankové aktíva (4) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Nesplatené dlhové cenné papiere (5) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Počet zahraničných dcérskych spoločností a pobočiek | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, nemusí sa vyplniť.] |
| Zúčtovacie a platobné služby a služby vyrovnania poskytované inštitúciám a iným subjektom | [Uveďte opis akýchkoľvek takýchto služieb, ktoré poskytuje dotknutá inštitúcia alebo kategória inštitúcií.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Rozsah a zložitosť činností | Hodnota OTC derivátov (pomyselná) (6) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Záväzky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie (7) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Pohľadávky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie (8) | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové vklady | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Celkové kryté vklady | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Rizikový profil | Celkové hodnotenie v rámci postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP) | [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Hodnotenie SREP priradené kapitálovej primeranosti | [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Hodnotenie SREP priradené primeranosti likvidity | [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Hodnotenie SREP priradené vnútornej správe a riadeniu spoločnosti a kontrolám v celej inštitúcii | [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Právny štatút | Regulačné povolenia a oprávnenia, najmä v súvislosti s využívaním pokročilých modelov výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje pri kreditnom, trhovom a operačnom riziku | [Uveďte opis regulovaných činností, ktoré inštitúcia alebo kategória inštitúcií má povolenie vykonávať, a opíšte, či sa využívajú pokročilé modely (a ak áno, opíšte uplatňovaný model).] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Charakter obchodnej činnosti | Hodnotenie SREP priradené obchodnému modelu a stratégii | [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Pozícia inštitúcie v jurisdikciách, v ktorých pôsobí, pokiaľ ide o kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti ponúkané v každej jurisdikcii a trhový podiel inštitúcie | [Uveďte opis kritických funkcií a hlavných oblastí obchodnej činnosti ponúkaných v každej jurisdikcii. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu kritických funkcií a hlavných oblastí obchodnej činnosti, ktoré ponúkajú inštitúcie patriace do danej kategórie.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Akcionárska štruktúra | Stupeň koncentrácie akcionárov | [Vo svojej odpovedi uveďte aj percentuálny podiel akcií, ktorý drží 5 najväčších akcionárov držiacich kmeňové akcie. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu stupňa koncentrácie akcionárov inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Právna forma | Štruktúra inštitúcie: je inštitúcia súčasťou skupiny a ak áno, má skupina zložitú, navzájom vysoko prepojenú štruktúru? | Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu štruktúry inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.] |
| Typ inštitúcie (napr. súkromná spoločnosť s ručením obmedzeným, spoločnosť s ručením obmedzeným alebo iný druh spoločnosti v zmysle vnútroštátneho práva) | Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu typu inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Členstvo v schéme inštitucionálneho zabezpečenia (IPS) alebo inom kooperatívnom systéme vzájomnej solidarity podľa článku 113 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 | Funkcia inštitúcie v systéme ako účastník alebo ústredná inštitúcia alebo ako poskytovateľ funkcií kritických pre systém | [Uveďte opis funkcie inštitúcie v systéme (napr. ako účastník alebo ústredná inštitúcia alebo ako poskytovateľ kritických funkcií pre iných účastníkov, alebo prípadne ako strana vystavená riziku koncentrácie danej schémy).]
  [Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.] |
| Relatívna veľkosť záručného fondu oproti celkovým finančným prostriedkom inštitúcie | [Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.] |
| Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II | |
| Ďalšie poznámky | [Uveďte opis akýchkoľvek iných faktorov, ktoré boli zohľadnené pri stanovovaní vyššie uvedených aspektov.] |
| Opis zjednodušených povinností uplatňovaných na kategóriu inštitúcií/danú inštitúciu

  [V tomto oddiele uveďte údaje s príslušným zreteľom na:







  — | príslušné články [uveďte] smernice 2014/59/EÚ stanovené v príslušnom riadku tabuľky; |

Článok 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ: Vzor správy

[Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.]

Členský štát

Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu

[Od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií sa očakáva, že pri vypĺňaní správy sa zamerajú na tie inštitúcie, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o požiadavky týkajúce sa plánov ozdravenia a požiadavky týkajúce sa posúdení riešiteľnosti a plánov riešenia krízových situácií (pozri zoznam v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ).

Príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií musia podávať správy o všetkých inštitúciách, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti. S cieľom splniť túto požiadavku sa príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií môžu rozhodnúť, že tento vzor vyplnia podľa jednotlivých inštitúcií alebo s ohľadom na špecifické kategórie inštitúcií, ktoré majú spoločné charakteristické vlastnosti, a preto sa posudzujú rovnakým spôsobom na základe kritérií uvedených v článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ.]

Referenčné obdobie

Názov kategórie úverových inštitúcií alebo názov úverovej inštitúcie

[Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.]

[Ak sa správa vypĺňa s ohľadom na špecifickú kategóriu inštitúcií, musí sa poskytnúť opis danej kategórie vrátane kľúčových charakteristických vlastností inštitúcií v danej kategórii (napr. odkazom na klasifikáciu SREP v súlade s usmerneniami EBA podľa článku 107 ods. 3 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338) alebo na iný príslušný klasifikačný systém). Okrem toho sa musí poskytnúť zoznam čísel LEI, alebo ak nie sú k dispozícii, zoznam názvov inštitúcií v rámci danej kategórie. Ak existuje viac než jedna kategória inštitúcií, správa sa musí vyplniť za každú kategóriu.]

Názov kategórie investičných spoločností alebo názov investičnej spoločnosti

[Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.]

[Ako vyššie.]

Počet inštitúcií patriacich do kategórie

[Toto pole treba vyplniť len vtedy, keď sa správa týka kategórie inštitúcií.]

Základ pre stanovenie toho, že so zreteľom na príslušné kritériá podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ zlyhanie a následná likvidácia [inštitúcií patriacich do tejto kategórie/danej inštitúcie] v bežnom konkurznom konaní by pravdepodobne nemala významný negatívny vplyv na finančné trhy, ostatné inštitúcie, podmienky financovania alebo všeobecne na ekonomiku. Opis musí podľa možnosti zahŕňať kvantitatívne informácie.

[V tomto oddiele uveďte, so zreteľom na kritériá podľa článku 4 ods. 1 smernice 2014/59/EÚ, povinné ukazovatele uvedené vo vzore nižšie a akékoľvek nepovinné ukazovatele zo zoznamu uvedeného v prílohe II k tomuto nariadeniu, na základe ktorých boli inštitúcia alebo kategória inštitúcií posudzované, a opis charakteristických vlastností inštitúcie/kategórie inštitúcií, na ktoré sa uplatňujú zjednodušené povinnosti. Každý orgán by mal v správe identifikovať prípadné váhy, ktoré boli každému kritériu priradené.]

Váha [opíšte prípadnú váhu, ktorá bola priradená každému kritériu na účely procesu posudzovania.]

Kritérium

Ukazovateľ

Opis inštitúcie (inštitúcií)

[Vyplňte pomocou kvantitatívnych údajov, kde je to uvedené. Keď sa správa vypĺňa vo vzťahu ku kategórii inštitúcií, kvantitatívne údaje možno poskytovať vo forme rozsahu (napr. celkové aktíva v rozmedzí od A EUR do B EUR). Na ostatných miestach uveďte slovný opis.]

Veľkosť

Celkové aktíva (2)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové aktíva/HDP členského štátu

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Len pre investičné spoločnosti:

Celkové záväzky

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové peniaze klientov

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové aktíva klientov

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové príjmy z poplatkov a provízií

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Vzájomné prepojenie

Medzibankové záväzky (3)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Medzibankové aktíva (4)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Nesplatené dlhové cenné papiere (5)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Počet zahraničných dcérskych spoločností a pobočiek

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, nemusí sa vyplniť.]

Zúčtovacie a platobné služby a služby vyrovnania poskytované inštitúciám a iným subjektom

[Uveďte opis akýchkoľvek takýchto služieb, ktoré poskytuje dotknutá inštitúcia alebo kategória inštitúcií.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Rozsah a zložitosť činností

Hodnota OTC derivátov (pomyselná) (6)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Záväzky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie (7)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Pohľadávky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie (8)

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové vklady

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Celkové kryté vklady

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Rizikový profil

Celkové hodnotenie v rámci postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP)

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Hodnotenie SREP priradené kapitálovej primeranosti

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Hodnotenie SREP priradené primeranosti likvidity

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Hodnotenie SREP priradené vnútornej správe a riadeniu spoločnosti a kontrolám v celej inštitúcii

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Právny štatút

Regulačné povolenia a oprávnenia, najmä v súvislosti s využívaním pokročilých modelov výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje pri kreditnom, trhovom a operačnom riziku

[Uveďte opis regulovaných činností, ktoré inštitúcia alebo kategória inštitúcií má povolenie vykonávať, a opíšte, či sa využívajú pokročilé modely (a ak áno, opíšte uplatňovaný model).]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Charakter obchodnej činnosti

Hodnotenie SREP priradené obchodnému modelu a stratégii

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Pozícia inštitúcie v jurisdikciách, v ktorých pôsobí, pokiaľ ide o kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti ponúkané v každej jurisdikcii a trhový podiel inštitúcie

[Uveďte opis kritických funkcií a hlavných oblastí obchodnej činnosti ponúkaných v každej jurisdikcii. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu kritických funkcií a hlavných oblastí obchodnej činnosti, ktoré ponúkajú inštitúcie patriace do danej kategórie.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Akcionárska štruktúra

Stupeň koncentrácie akcionárov

[Vo svojej odpovedi uveďte aj percentuálny podiel akcií, ktorý drží 5 najväčších akcionárov držiacich kmeňové akcie. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu stupňa koncentrácie akcionárov inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Právna forma

Štruktúra inštitúcie: je inštitúcia súčasťou skupiny a ak áno, má skupina zložitú, navzájom vysoko prepojenú štruktúru?

Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu štruktúry inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.]

Typ inštitúcie (napr. súkromná spoločnosť s ručením obmedzeným, spoločnosť s ručením obmedzeným alebo iný druh spoločnosti v zmysle vnútroštátneho práva)

Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu typu inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Členstvo v schéme inštitucionálneho zabezpečenia (IPS) alebo inom kooperatívnom systéme vzájomnej solidarity podľa článku 113 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 575/2013

Funkcia inštitúcie v systéme ako účastník alebo ústredná inštitúcia alebo ako poskytovateľ funkcií kritických pre systém

[Uveďte opis funkcie inštitúcie v systéme (napr. ako účastník alebo ústredná inštitúcia alebo ako poskytovateľ kritických funkcií pre iných účastníkov, alebo prípadne ako strana vystavená riziku koncentrácie danej schémy).]

[Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie inštitúcií, môže to mať formu všeobecného opisu inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie.]

Relatívna veľkosť záručného fondu oproti celkovým finančným prostriedkom inštitúcie

[Uveďte kvantitatívne údaje. Ak sa vzor vypĺňa pre kategórie, možno uviesť rozsah hodnôt.]

Akékoľvek ukazovatele, ktoré sa zohľadnili zo zoznamu „nepovinných“ ukazovateľov prílohy II

Ďalšie poznámky

[Uveďte opis akýchkoľvek iných faktorov, ktoré boli zohľadnené pri stanovovaní vyššie uvedených aspektov.]

Opis zjednodušených povinností uplatňovaných na kategóriu inštitúcií/danú inštitúciu

[V tomto oddiele uveďte údaje s príslušným zreteľom na:

—

príslušné články [uveďte] smernice 2014/59/EÚ stanovené v príslušnom riadku tabuľky;

| — | oddiel A prílohy k smernici 2014/59/EÚ a doplňujúce nariadenie Komisie o obsahu plánov ozdravenia; |
| --- | --- |

—

oddiel A prílohy k smernici 2014/59/EÚ a doplňujúce nariadenie Komisie o obsahu plánov ozdravenia;

| — | oddiel B prílohy k smernici 2014/59/EÚ a doplňujúce nariadenie Komisie o požiadavkách na plány riešenia krízových situácií; |
| --- | --- |

—

oddiel B prílohy k smernici 2014/59/EÚ a doplňujúce nariadenie Komisie o požiadavkách na plány riešenia krízových situácií;

| — | oddiel C prílohy k smernici 2014/59/EÚ; |
| --- | --- |

—

oddiel C prílohy k smernici 2014/59/EÚ;

| — | opis rozdielu medzi úplnými povinnosťami a príslušnými zjednodušenými povinnosťami.] |
| --- | --- |

—

opis rozdielu medzi úplnými povinnosťami a príslušnými zjednodušenými povinnosťami.]

Opíšte zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o obsah a podrobnosti plánu ozdravenia

[Opíšte rozdiel medzi úplnými povinnosťami a príslušnými zjednodušenými povinnosťami (t. j. čo presne inštitúcia/inštitúcie nemusia spĺňať), napríklad so zreteľom na zoznam v oddiele A prílohy k smernici 2014/59/EÚ a doplňujúce nariadenie Komisie o obsahu plánov ozdravenia, ktoré prvky sa nevyžadujú na základe zjednodušených povinností uplatňovaných na danú inštitúciu/kategóriu inštitúcií.]

Opíšte zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o obsah a podrobnosti plánu riešenia krízových situácií

Kedy bol vypracovaný/kedy má byť vypracovaný prvý plán ozdravenia/plán riešenia krízových situácií a ako často sa má aktualizovať?

Opíšte zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o obsah a podrobnosti informácií požadovaných podľa článku 5 ods. 5, článku 11 ods. 1, článku 12 ods. 2 a oddielov A a B prílohy k smernici 2014/59/EÚ.

Opíšte zjednodušené povinnosti, pokiaľ ide o úroveň podrobnosti požadovanú na posúdenie riešiteľnosti krízových situácií podľa článkov 15 a 16 a oddielu C prílohy k smernici 2014/59/EÚ.

VZOR 3

| Článok 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ: Vzor správy

  [Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.] |
| --- |
| Členský štát | |
| Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu | [Od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií sa očakáva, že pri vypĺňaní správy sa zamerajú na tie inštitúcie, ktorým je poskytnuté oslobodenie v súvislosti s príslušnými požiadavkami oddielov 2 a 3 kapitoly I smernice 2014/59/EÚ. Príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií musia podávať správy o všetkých inštitúciách, ktorým je poskytnuté oslobodenie.] |
| Referenčné obdobie | |
| Názov kategórie úverových inštitúcií alebo názov úverovej inštitúcie

  [Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.] | [Ak sa správa vypĺňa s ohľadom na špecifickú kategóriu inštitúcií, uveďte opis danej kategórie vrátane kľúčových charakteristických vlastností inštitúcií v tejto kategórii (napr. uvedením odkazu na klasifikáciu SREP alebo iný príslušný klasifikačný systém). Uveďte aj zoznam čísel LEI, alebo ak tieto čísla nie sú k dispozícii, názvy inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie. Ak existuje viac než jedna kategória inštitúcií, vyplňte správu za každú kategóriu.] |
| Základ pre poskytnutie oslobodenia so zreteľom na príslušné kritériá podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ |
| Inštitúcie pridružené k ústrednému orgánu a úplne alebo čiastočne oslobodené od prudenciálnych požiadaviek podľa vnútroštátneho práva v súlade s článkom 10 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 | [V tomto oddiele uveďte opis charakteristických vlastností [kategórie inštitúcií/danej inštitúcie.] |
| Inštitúcie, ktoré sú členmi IPS | |

Článok 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ: Vzor správy

[Poznámky zahrnuté v tomto vzore majú za cieľ pomôcť orgánom pri vypĺňaní vzoru a netvoria súčasť samotného vzoru.]

Členský štát

Názov príslušného orgánu/orgánu pre riešenie krízových situácií, ktorý predkladá správu

[Od príslušných orgánov a orgánov pre riešenie krízových situácií sa očakáva, že pri vypĺňaní správy sa zamerajú na tie inštitúcie, ktorým je poskytnuté oslobodenie v súvislosti s príslušnými požiadavkami oddielov 2 a 3 kapitoly I smernice 2014/59/EÚ. Príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií musia podávať správy o všetkých inštitúciách, ktorým je poskytnuté oslobodenie.]

Referenčné obdobie

Názov kategórie úverových inštitúcií alebo názov úverovej inštitúcie

[Keď sa podávajú správy o kategóriách inštitúcií, čísla LEI by sa mali poskytnúť pre každú inštitúciu v danej kategórii; ak tieto čísla nie sú k dispozícii, poskytnúť by sa mali názvy inštitúcií.]

[Ak sa správa vypĺňa s ohľadom na špecifickú kategóriu inštitúcií, uveďte opis danej kategórie vrátane kľúčových charakteristických vlastností inštitúcií v tejto kategórii (napr. uvedením odkazu na klasifikáciu SREP alebo iný príslušný klasifikačný systém). Uveďte aj zoznam čísel LEI, alebo ak tieto čísla nie sú k dispozícii, názvy inštitúcií, ktoré patria do danej kategórie. Ak existuje viac než jedna kategória inštitúcií, vyplňte správu za každú kategóriu.]

Základ pre poskytnutie oslobodenia so zreteľom na príslušné kritériá podľa článku 4 ods. 8 smernice 2014/59/EÚ

Inštitúcie pridružené k ústrednému orgánu a úplne alebo čiastočne oslobodené od prudenciálnych požiadaviek podľa vnútroštátneho práva v súlade s článkom 10 nariadenia (EÚ) č. 575/2013

[V tomto oddiele uveďte opis charakteristických vlastností [kategórie inštitúcií/danej inštitúcie.]

Inštitúcie, ktoré sú členmi IPS

---

(1)  Ak hodnoty ukazovateľov podľa vymedzení v tomto vzore nie sú k dispozícii preto, že dotknuté subjekty patriace do rozsahu pôsobnosti nevykazujú podľa medzinárodných štandardov finančného výkazníctva (IFRS) a na ktoré na nevzťahujú požiadavky vzorov finančných informácií (FINREP), príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií by mali použiť vhodné náhradné údaje. V takom prípade by dotknuté orgány mali zabezpečiť, aby uvedené náhradné údaje boli vhodne vysvetlené a aby v čo najväčšej miere zodpovedali vymedzeniam uvedeným v tomto vzore.

(2)  Na účely tohto vzoru sa „celkové aktíva“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP [IFRS alebo všeobecne uznávané účtovné zásady (GAAP)] – F 01.01, riadok 380 stĺpec 010.

(3)  Na účely tohto vzoru sa „medzibankové záväzky“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) → F 20.06, riadky 020 + 030 + 050 + 060 + 100 + 110, stĺpec 010, všetky krajiny (os z).

(4)  Na účely tohto vzoru sa „medzibankové aktíva“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) → F 20.04, riadky 020 + 030 + 050 + 060 + 110 + 120 + 170 + 180, stĺpec 010, všetky krajiny (os z).

(5)  Na účely tohto vzoru sa „nesplatené dlhové cenné papiere“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) → F 01.02, riadky 050 + 090 + 130, stĺpec 010.

(6)  Na účely tohto vzoru sa „hodnota OTC derivátov (pomyselná)“ vypočítava na globálnom základe v súlade s: FINREP (IFRS) → F 10.00, riadky 300 + 310 + 320, stĺpec 030 + F 11.00, riadky 510 + 520 + 530, stĺpec 030 alebo FINREP (GAAP) → F 10.00, riadky 300 + 310 + 320, stĺpec 050 + F 11.00, riadky 510 + 520 + 530, stĺpec 030.

(7)  Na účely tohto vzoru sa „záväzky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) → F 20.06, riadky 010 + 040 + 070, stĺpec 010, všetky krajiny okrem domovskej krajiny (os z). Poznámka: Vypočítaná hodnota by nemala zahŕňať i) záväzky v rámci podniku a ii) záväzky zahraničných pobočiek a dcérskych spoločností voči protistranám v tej istej hostiteľskej krajine.

(8)  Na účely tohto vzoru sa „pohľadávky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie“ vypočítavajú na globálnom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) → F 20.04, riadky 010 + 040 + 080 + 140, stĺpec 010, všetky krajiny okrem domovskej krajiny (os z). Poznámka: Vypočítaná hodnota by nemala zahŕňať i) aktíva v rámci podniku a ii) aktíva zahraničných pobočiek a dcérskych spoločností voči protistranám v tej istej hostiteľskej krajine.

---

PRÍLOHA II

Zoznam nepovinných ukazovateľov

Nepovinné ukazovatele
   (1)

Celkové aktíva (2)

Celková expozícia pri zlyhaní

Celkové aktíva/HDP členského štátu

Celková expozícia pri zlyhaní/HDP členského štátu

Celkové rizikovo vážené aktíva

Celkové záväzky

Celkové peniaze klientov

Celkové aktíva klientov

Celkové príjmy z poplatkov a provízií

Trhová kapitalizácia

Hodnota aktív v úschove

Hodnota OTC derivátov (pomyselná) (3)

Medzibankové aktíva

Medzibankové záväzky

Záväzky medzi finančnými sektormi

Aktíva medzi finančnými sektormi

Záväzky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie

Pohľadávky zahŕňajúce viaceré jurisdikcie

Nesplatené dlhové cenné papiere

Hodnota domácich platobných transakcií

Celkové vklady

Celkové kryté vklady

Vklady súkromného sektora od vkladateľov v Únii

Hodnota úverov súkromného sektora vrátane viazaných nástrojov a syndikovaných úverov

Počet úverov súkromného sektora

Počet vkladových účtov – podniky

Počet vkladových účtov – retail

Počet retailových zákazníkov

Počet domácich dcérskych spoločností a pobočiek

Počet zahraničných dcérskych spoločností a pobočiek (v členení na dcérske spoločnosti a pobočky usadené v iných členských štátoch a v tretích krajinách)

Členstvo v infraštruktúre finančného trhu

Kritické funkcie, ktoré poskytuje daná inštitúcia iným spoločnostiam v skupine, alebo ktoré poskytujú spoločnosti v skupine danej inštitúcii

Kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti v každej príslušnej jurisdikcii vrátane poskytovania služieb iným inštitúciám

Zúčtovacie a platobné služby a služby vyrovnania poskytované účastníkom trhu alebo iným subjektom a počet ostatných poskytovateľov, ktoré má trh k dispozícii

Platobné služby poskytované účastníkom trhu alebo iným subjektom a počet ostatných poskytovateľov, ktoré má trh k dispozícii

Geografické členenie činnosti inštitúcie (vrátane počtu jurisdikcií, v ktorých inštitúcia a dcérske subjekty pôsobia, a veľkosť operácií)

Trhový podiel inštitúcie podľa oblasti obchodnej činnosti podľa jurisdikcie (napríklad prijímanie vkladov, retailové hypotéky, nezabezpečené úvery, kreditné karty, úvery pre MSP, úvery podnikom, obchodné financie, platobné činnosti a poskytovanie iných kritických služieb)

Typ regulačných povolení a oprávnení (napr. investičná spoločnosť alebo úverová inštitúcia; využívanie pokročilých modelov výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje pri kreditnom, trhovom a operačnom riziku)

Úvery súkromného sektora domácim príjemcom

Úvery súkromného sektora príjemcom v konkrétnom regióne

Hypotekárne úvery príjemcom v Únii

Hypotekárne úvery domácim príjemcom

Retailové úvery príjemcom usadeným v Únii

Retailové úvery domácim príjemcom

Postup preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu – SREP – hodnotenie (celkové)

Hodnotenia SREP priradené posúdeniam kapitálovej primeranosti, primeranosti likvidity, vnútornej správy a riadenia spoločnosti a kontrolám v celej inštitúcii

Regulačné povolenia a oprávnenia, najmä v súvislosti s využívaním pokročilých modelov výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje pri kreditnom, trhovom a operačnom riziku

Celkový obchodný model inštitúcie, jeho životaschopnosť a udržateľnosť stratégie inštitúcie na základe výsledkov analýzy obchodného modelu vykonanej v rámci SREP podľa usmernení EBA pre spoločné postupy a metodiky SREP. Na tento účel môžu orgány využiť hodnotenie SREP priradené obchodnému modelu a stratégii.

Pozícia inštitúcie v jurisdikciách, v ktorých pôsobí, pokiaľ ide o kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti ponúkané v každej jurisdikcii a trhový podiel inštitúcie (koncentrácia)

Spresnenie toho, či sú akcionári koncentrovaní alebo rozptýlení, s ohľadom najmä na počet kvalifikovaných akcionárov a mieru, do akej môže mať akcionárska štruktúra vplyv na dostupnosť určitých opatrení ozdravenia pre inštitúciu a nástrojov riešenia krízových situácií pre orgán pre riešenie krízových situácií

Štruktúra inštitúcie, pokiaľ ide o posudzovanie toho, či je inštitúcia súčasťou skupiny, a ak áno, či má táto skupina zložitú alebo jednoduchú štruktúru so zreteľom na finančné a operačné vzájomné závislosti

Typ inštitúcie (napr. súkromná spoločnosť s ručením obmedzeným, spoločnosť s ručením obmedzeným alebo iný druh spoločnosti v zmysle vnútroštátneho práva)

Veľkosť záručného fondu v pomere k celkovým finančným prostriedkom inštitúcie (len IPS a iné systémy vzájomnej solidarity)

Typ systému vzájomnej solidarity a jeho politiky a postupy riadenia rizík

Stupeň vzájomného prepojenia s inými účastníkmi IPS

---

(1)  Ak hodnoty ukazovateľov podľa vymedzení v tejto prílohe nie sú k dispozícii preto, že dotknuté subjekty patriace do rozsahu pôsobnosti nevykazujú podľa IFRS a na ktoré na nevzťahujú požiadavky FINREP, príslušné orgány a orgány pre riešenie krízových situácií by mali použiť vhodné náhradné údaje (napr. z vnútroštátnych GAAP). V takom prípade by dotknuté orgány mali zabezpečiť, aby uvedené náhradné údaje boli vhodne vysvetlené a aby v čo najväčšej miere zodpovedali vymedzeniam uvedeným v tomto vzore.

(2)  
  „Celkové aktíva“ sa vypočítavajú na celosvetovom základe v súlade s FINREP (IFRS alebo GAAP) – F 01.01, riadok 380 stĺpec 010.

(3)  
  „Hodnota OTC derivátov (pomyselná)“ sa vypočítava na celosvetovom základe v súlade s: FINREP (IFRS) → F 10.00, riadky 300 + 310 + 320, stĺpec 030 + F 11.00, riadky 510 + 520 + 530, stĺpec 030 alebo FINREP (GAAP) → F 10.00, riadky 300 + 310 + 320, stĺpec 050 + F 11.00, riadky 510 + 520 + 530, stĺpec 030.

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/50 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/50

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/963

zo 16. júna 2016,

ktorým sa mení nariadenie (ES) č. 474/2006, pokiaľ ide o zoznam týkajúci sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 2111/2005 zo 14. decembra 2005 o vytvorení zoznamu Spoločenstva týkajúceho sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Spoločenstva, a o informovaní cestujúcich v leteckej doprave o totožnosti prevádzkujúceho leteckého dopravcu, ktorým sa zrušuje článok 9 smernice 2004/36/ES (1), a najmä na jeho článok 4 ods. 2,

keďže:

| (1) | Na základe nariadenia Komisie (ES) č. 474/2006 (2) bol vytvorený zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, uvedený v kapitole II nariadenia (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(1)

Na základe nariadenia Komisie (ES) č. 474/2006 (2) bol vytvorený zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, uvedený v kapitole II nariadenia (ES) č. 2111/2005.

| (2) | V súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (ES) č. 2111/2005 určité členské štáty a Európska agentúra pre bezpečnosť letectva (EASA) oznámili Komisii informácie, ktoré sú dôležité v súvislosti s aktualizáciou uvedeného zoznamu. Dôležité informácie oznámili aj tretie krajiny a medzinárodné organizácie. Na základe uvedených informácií by sa zoznam mal aktualizovať. |
| --- | --- |

(2)

V súlade s článkom 4 ods. 3 nariadenia (ES) č. 2111/2005 určité členské štáty a Európska agentúra pre bezpečnosť letectva (EASA) oznámili Komisii informácie, ktoré sú dôležité v súvislosti s aktualizáciou uvedeného zoznamu. Dôležité informácie oznámili aj tretie krajiny a medzinárodné organizácie. Na základe uvedených informácií by sa zoznam mal aktualizovať.

| (3) | Komisia informovala všetkých dotknutých leteckých dopravcov, a to buď priamo, alebo prostredníctvom orgánov, ktoré zodpovedajú za regulačný dohľad nad týmito dopravcami, o základných skutočnostiach a okolnostiach, ktoré budú podkladom pre rozhodnutie o uložení zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie alebo o úprave podmienok zákazu vykonávania leteckej dopravy uloženého leteckému dopravcovi, ktorý je zaradený do zoznamu. |
| --- | --- |

(3)

Komisia informovala všetkých dotknutých leteckých dopravcov, a to buď priamo, alebo prostredníctvom orgánov, ktoré zodpovedajú za regulačný dohľad nad týmito dopravcami, o základných skutočnostiach a okolnostiach, ktoré budú podkladom pre rozhodnutie o uložení zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie alebo o úprave podmienok zákazu vykonávania leteckej dopravy uloženého leteckému dopravcovi, ktorý je zaradený do zoznamu.

| (4) | Komisia umožnila dotknutým leteckým dopravcom nahliadnuť do dokumentov poskytnutých členskými štátmi, predložiť písomné pripomienky a predniesť ústne stanovisko Komisii a výboru zriadenému na základe nariadenia Rady (EHS) č. 3922/1991 (3) (Výbor pre leteckú bezpečnosť). |
| --- | --- |

(4)

Komisia umožnila dotknutým leteckým dopravcom nahliadnuť do dokumentov poskytnutých členskými štátmi, predložiť písomné pripomienky a predniesť ústne stanovisko Komisii a výboru zriadenému na základe nariadenia Rady (EHS) č. 3922/1991 (3) (Výbor pre leteckú bezpečnosť).

| (5) | Komisia poskytla Výboru pre leteckú bezpečnosť aktuálne informácie o prebiehajúcich spoločných konzultáciách v rámci nariadenia Komisie (ES) č. 2111/2005 a nariadenia Komisie (ES) č. 473/2006 (4) s príslušnými orgánmi a leteckými dopravcami z Angoly, Botswany, Gruzínska, Guinejskej republiky, Indie, Indonézie, Iránu, Kazachstanu, Madagaskaru, Mozambiku, zo Sudánu, z Taiwanu, Thajska a zo Zambie. Komisia tiež informovala Výbor pre leteckú bezpečnosť o situácii v oblasti bezpečnosti letectva v Afganistane, Iraku, Kirgizskej republike, Libanone, Nepále, Pakistane, na Ukrajine a v Zimbabwe a o technických konzultáciách s Ruskou federáciou. |
| --- | --- |

(5)

Komisia poskytla Výboru pre leteckú bezpečnosť aktuálne informácie o prebiehajúcich spoločných konzultáciách v rámci nariadenia Komisie (ES) č. 2111/2005 a nariadenia Komisie (ES) č. 473/2006 (4) s príslušnými orgánmi a leteckými dopravcami z Angoly, Botswany, Gruzínska, Guinejskej republiky, Indie, Indonézie, Iránu, Kazachstanu, Madagaskaru, Mozambiku, zo Sudánu, z Taiwanu, Thajska a zo Zambie. Komisia tiež informovala Výbor pre leteckú bezpečnosť o situácii v oblasti bezpečnosti letectva v Afganistane, Iraku, Kirgizskej republike, Libanone, Nepále, Pakistane, na Ukrajine a v Zimbabwe a o technických konzultáciách s Ruskou federáciou.

| (6) | Agentúra EASA predstavila Komisii a Výboru pre leteckú bezpečnosť výsledky analýzy audítorských správ, ktoré vypracovala Medzinárodná organizácia civilného letectva (ICAO) v rámci svojho Všeobecného programu hodnotenia dohľadu nad bezpečnosťou. V tejto súvislosti boli členské štáty vyzvané, aby v prípade leteckých dopravcov s licenciou štátov, pri ktorých organizácia ICAO poukázala na závažné bezpečnostné obavy (SSC) alebo pri ktorých agentúra EASA konštatovala, že ich systém dohľadu nad bezpečnosťou vykazuje vážne nedostatky, prioritne vykonávali inšpekcie na odbavovacej ploche. Prioritné vykonávanie inšpekcií na odbavovacej ploche popri konzultáciách uskutočnených Komisiou na základe nariadenia (ES) č. 2111/2005 umožní získať ďalšie informácie týkajúce sa úrovne bezpečnosti leteckých dopravcov s licenciou týchto štátov. |
| --- | --- |

(6)

Agentúra EASA predstavila Komisii a Výboru pre leteckú bezpečnosť výsledky analýzy audítorských správ, ktoré vypracovala Medzinárodná organizácia civilného letectva (ICAO) v rámci svojho Všeobecného programu hodnotenia dohľadu nad bezpečnosťou. V tejto súvislosti boli členské štáty vyzvané, aby v prípade leteckých dopravcov s licenciou štátov, pri ktorých organizácia ICAO poukázala na závažné bezpečnostné obavy (SSC) alebo pri ktorých agentúra EASA konštatovala, že ich systém dohľadu nad bezpečnosťou vykazuje vážne nedostatky, prioritne vykonávali inšpekcie na odbavovacej ploche. Prioritné vykonávanie inšpekcií na odbavovacej ploche popri konzultáciách uskutočnených Komisiou na základe nariadenia (ES) č. 2111/2005 umožní získať ďalšie informácie týkajúce sa úrovne bezpečnosti leteckých dopravcov s licenciou týchto štátov.

| (7) | Agentúra EASA takisto informovala Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o výsledkoch analýzy inšpekcií na odbavovacej ploche vykonaných v rámci programu hodnotenia bezpečnosti zahraničných lietadiel (SAFA) v súlade s nariadením Komisie (EÚ) č. 965/2012 (5). |
| --- | --- |

(7)

Agentúra EASA takisto informovala Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o výsledkoch analýzy inšpekcií na odbavovacej ploche vykonaných v rámci programu hodnotenia bezpečnosti zahraničných lietadiel (SAFA) v súlade s nariadením Komisie (EÚ) č. 965/2012 (5).

| (8) | Agentúra EASA ďalej informovala Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o projektoch technickej pomoci realizovaných v štátoch, ktoré podliehajú opatreniam alebo monitorovaniu podľa nariadenia (ES) č. 2111/2005. Poskytla informácie o plánoch a žiadostiach o ďalšiu technickú pomoc a spoluprácu v záujme zlepšenia administratívnej a technickej spôsobilosti úradov civilného letectva s cieľom pomôcť riešiť prípadný nesúlad s platnými medzinárodnými normami v oblasti civilného letectva. Členské štáty boli vyzvané, aby na tieto žiadosti reagovali na dvojstrannom základe v spolupráci s Komisiou a agentúrou EASA. V tejto súvislosti Komisia zdôraznila, aké užitočné je poskytovať medzinárodnej leteckej komunite informácie o technickej pomoci, ktorú Únia a jej členské štáty poskytujú v záujme zlepšenia bezpečnosti letectva na celom svete, a to najmä prostredníctvom databázy Bezpečnostnej kooperatívnej asistenčnej siete (SCAN) organizácie ICAO. |
| --- | --- |

(8)

Agentúra EASA ďalej informovala Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o projektoch technickej pomoci realizovaných v štátoch, ktoré podliehajú opatreniam alebo monitorovaniu podľa nariadenia (ES) č. 2111/2005. Poskytla informácie o plánoch a žiadostiach o ďalšiu technickú pomoc a spoluprácu v záujme zlepšenia administratívnej a technickej spôsobilosti úradov civilného letectva s cieľom pomôcť riešiť prípadný nesúlad s platnými medzinárodnými normami v oblasti civilného letectva. Členské štáty boli vyzvané, aby na tieto žiadosti reagovali na dvojstrannom základe v spolupráci s Komisiou a agentúrou EASA. V tejto súvislosti Komisia zdôraznila, aké užitočné je poskytovať medzinárodnej leteckej komunite informácie o technickej pomoci, ktorú Únia a jej členské štáty poskytujú v záujme zlepšenia bezpečnosti letectva na celom svete, a to najmä prostredníctvom databázy Bezpečnostnej kooperatívnej asistenčnej siete (SCAN) organizácie ICAO.

| (9) | Eurocontrol poskytol Komisii a Výboru pre leteckú bezpečnosť aktualizované informácie o stave výstražnej funkcie SAFA a aktuálnej štatistike výstražných správ o leteckých dopravcoch, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy. |
| --- | --- |

(9)

Eurocontrol poskytol Komisii a Výboru pre leteckú bezpečnosť aktualizované informácie o stave výstražnej funkcie SAFA a aktuálnej štatistike výstražných správ o leteckých dopravcoch, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy.

Leteckí dopravcovia Únie

Leteckí dopravcovia Únie

| (10) | V nadväznosti na analýzu agentúry EASA týkajúcu sa informácií z inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa uskutočnili v lietadlách leteckých dopravcov Únie, alebo informácií z normalizačných inšpekcií, ktoré vykonala agentúra EASA, ako aj z osobitných inšpekcií a auditov, ktoré vykonali letecké úrady jednotlivých členských štátov, niektoré členské štáty prijali určité opatrenia na presadzovanie a informovali o nich Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť. Nórsko informovalo Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o opatreniach, ktoré prijalo v súvislosti s leteckým dopravcom Airwing A/S. |
| --- | --- |

(10)

V nadväznosti na analýzu agentúry EASA týkajúcu sa informácií z inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa uskutočnili v lietadlách leteckých dopravcov Únie, alebo informácií z normalizačných inšpekcií, ktoré vykonala agentúra EASA, ako aj z osobitných inšpekcií a auditov, ktoré vykonali letecké úrady jednotlivých členských štátov, niektoré členské štáty prijali určité opatrenia na presadzovanie a informovali o nich Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť. Nórsko informovalo Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť o opatreniach, ktoré prijalo v súvislosti s leteckým dopravcom Airwing A/S.

Airwing A/S

| (11) | Členské štáty opakovane zdôraznili, že sú pripravené vykonať to, čo bude potrebné, pokiaľ by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká v dôsledku nedodržiavania príslušných bezpečnostných noriem zo strany leteckých dopravcov Únie. |
| --- | --- |

(11)

Členské štáty opakovane zdôraznili, že sú pripravené vykonať to, čo bude potrebné, pokiaľ by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká v dôsledku nedodržiavania príslušných bezpečnostných noriem zo strany leteckých dopravcov Únie.

Leteckí dopravcovia z Angoly

Leteckí dopravcovia z Angoly

| (12) | V nariadení (ES) č. 474/2006 sa leteckému dopravcovi TAAG Angola Airlines, ktorý získal osvedčenie v Angole, povoľuje prevádzkovať lety do Únie so štyrmi lietadlami typu Boeing 737–700 s registračnými značkami D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH a D2-TBJ, tromi lietadlami typu Boeing 777–200 s registračnými značkami D2-TED, D2-TEE a D2-TEF a tromi lietadlami typu Boeing 777-300 s registračnými značkami D2-TEG, D2-TEH a D2-TEI. |
| --- | --- |

(12)

V nariadení (ES) č. 474/2006 sa leteckému dopravcovi TAAG Angola Airlines, ktorý získal osvedčenie v Angole, povoľuje prevádzkovať lety do Únie so štyrmi lietadlami typu Boeing 737–700 s registračnými značkami D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH a D2-TBJ, tromi lietadlami typu Boeing 777–200 s registračnými značkami D2-TED, D2-TEE a D2-TEF a tromi lietadlami typu Boeing 777-300 s registračnými značkami D2-TEG, D2-TEH a D2-TEI.

TAAG Angola Airlines

| (13) | Letecký dopravca TAAG Angola Airlines predložil 25. apríla 2016 prostredníctvom príslušných orgánov Angoly Instituto Nacional da Aviação Civil (INAVIC) žiadosť o zaradenie nového lietadla typu Boeing 777-300 s registračnou značkou D2-TEJ a nového lietadla typu Boeing 737-700 s registračnou značkou D2-TBK do prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(13)

Letecký dopravca TAAG Angola Airlines predložil 25. apríla 2016 prostredníctvom príslušných orgánov Angoly Instituto Nacional da Aviação Civil (INAVIC) žiadosť o zaradenie nového lietadla typu Boeing 777-300 s registračnou značkou D2-TEJ a nového lietadla typu Boeing 737-700 s registračnou značkou D2-TBK do prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

TAAG Angola Airlines

Instituto Nacional da Aviação Civil

| (14) | V súvislosti so svojím oprávnením prevádzkovateľa z tretej krajiny (TCO) podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014 (6) letecký dopravca TAAG Angola Airlines vedie od novembra 2014 nepretržitý dialóg s agentúrou EASA a podáva faktické a podrobné údaje o svojej flotile a prevádzke. Tento proces vyvrcholil auditom TCO na mieste, ktorý sa uskutočnil od 1. do 3. februára 2016. Audítorský tím predložil obmedzený počet zistení na úrovni 2 a jednu pripomienku v súlade s časťou TCO. Letecký dopravca TAAG Angola Airlines predložil agentúre EASA plán nápravných opatrení, ktorý bol prijatý, a dané zistenia sa riešia. |
| --- | --- |

(14)

V súvislosti so svojím oprávnením prevádzkovateľa z tretej krajiny (TCO) podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014 (6) letecký dopravca TAAG Angola Airlines vedie od novembra 2014 nepretržitý dialóg s agentúrou EASA a podáva faktické a podrobné údaje o svojej flotile a prevádzke. Tento proces vyvrcholil auditom TCO na mieste, ktorý sa uskutočnil od 1. do 3. februára 2016. Audítorský tím predložil obmedzený počet zistení na úrovni 2 a jednu pripomienku v súlade s časťou TCO. Letecký dopravca TAAG Angola Airlines predložil agentúre EASA plán nápravných opatrení, ktorý bol prijatý, a dané zistenia sa riešia.

6

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (15) | Skutočnosť, že s leteckým dopravcom TAAG Angola Airlines sa vedie nepretržitý dialóg, že tento dopravca poskytol o svojej flotile a prevádzke podrobné a presné údaje, ako aj pozitívny výsledok auditu prevádzkovateľa z tretej krajiny na mieste spolu naznačujú, že letecký dopravca TAAG Angola Airlines je schopný prevádzkovať svoje lietadlá typu Boeing 737-700, 777-200 a 777-300 v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. Komisia preto považuje za vhodné okrem vyhovenia žiadosti leteckého dopravcu TAAG Angola Airlines tiež čiastočne zmierniť súčasný zákaz vykonávania leteckej dopravy povolením dopravcovi TAAG Angola Airlines prevádzkovať lety do Únie s akýmkoľvek lietadlom typu Boeing 737-700, Boeing 777-200 a Boeing 777-300 v jeho flotile. |
| --- | --- |

(15)

Skutočnosť, že s leteckým dopravcom TAAG Angola Airlines sa vedie nepretržitý dialóg, že tento dopravca poskytol o svojej flotile a prevádzke podrobné a presné údaje, ako aj pozitívny výsledok auditu prevádzkovateľa z tretej krajiny na mieste spolu naznačujú, že letecký dopravca TAAG Angola Airlines je schopný prevádzkovať svoje lietadlá typu Boeing 737-700, 777-200 a 777-300 v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. Komisia preto považuje za vhodné okrem vyhovenia žiadosti leteckého dopravcu TAAG Angola Airlines tiež čiastočne zmierniť súčasný zákaz vykonávania leteckej dopravy povolením dopravcovi TAAG Angola Airlines prevádzkovať lety do Únie s akýmkoľvek lietadlom typu Boeing 737-700, Boeing 777-200 a Boeing 777-300 v jeho flotile.

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (16) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby obsahoval všetky lietadlá typu Boeing 737-700, ako aj typu Boeing 777-200 a 777-300 leteckého dopravcu TAAG Angola Airlines v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006 ako lietadlá, ktoré môžu prevádzkovať lety do Únie. |
| --- | --- |

(16)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby obsahoval všetky lietadlá typu Boeing 737-700, ako aj typu Boeing 777-200 a 777-300 leteckého dopravcu TAAG Angola Airlines v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006 ako lietadlá, ktoré môžu prevádzkovať lety do Únie.

TAAG Angola Airlines

| (17) | Členské štáty budú naďalej overovať, či letecký dopravca TAAG Angola Airlines skutočne dodržiava príslušné bezpečnostné normy, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú vykonať na lietadlách uvedeného leteckého dopravcu podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012. |
| --- | --- |

(17)

Členské štáty budú naďalej overovať, či letecký dopravca TAAG Angola Airlines skutočne dodržiava príslušné bezpečnostné normy, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú vykonať na lietadlách uvedeného leteckého dopravcu podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012.

TAAG Angola Airlines

Leteckí dopravcovia z Botswany

Leteckí dopravcovia z Botswany

| (18) | Úrad civilného letectva Botswany (CAAB) listom z 23. decembra 2015 poskytol Komisii informácie o pokroku pri odstraňovaní závažných bezpečnostných obáv a iných zistení organizácie ICAO. Výsledky koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO potvrdzujú zlepšenie v oblasti účinného uplatňovania medzinárodných bezpečnostných noriem až na úroveň 71 %. Na základe tohto výsledku organizácia ICAO 31. decembra 2015 potvrdila odstránenie oboch závažných bezpečnostných obáv. CAAB poskytol doplňujúce informácie o dohľade nad bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Botswane. |
| --- | --- |

(18)

Úrad civilného letectva Botswany (CAAB) listom z 23. decembra 2015 poskytol Komisii informácie o pokroku pri odstraňovaní závažných bezpečnostných obáv a iných zistení organizácie ICAO. Výsledky koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO potvrdzujú zlepšenie v oblasti účinného uplatňovania medzinárodných bezpečnostných noriem až na úroveň 71 %. Na základe tohto výsledku organizácia ICAO 31. decembra 2015 potvrdila odstránenie oboch závažných bezpečnostných obáv. CAAB poskytol doplňujúce informácie o dohľade nad bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Botswane.

| (19) | Lepšie uplatňovanie medzinárodných bezpečnostných noriem a dostupné informácie o bezpečnosti poukazujú na výrazný rozvoj CAAB a nenaznačujú, že by pretrvávali negatívne trendy súvisiace s bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Botswane, ktoré by predstavovali dôvod na obavy z hľadiska bezpečnosti leteckej dopravy. |
| --- | --- |

(19)

Lepšie uplatňovanie medzinárodných bezpečnostných noriem a dostupné informácie o bezpečnosti poukazujú na výrazný rozvoj CAAB a nenaznačujú, že by pretrvávali negatívne trendy súvisiace s bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Botswane, ktoré by predstavovali dôvod na obavy z hľadiska bezpečnosti leteckej dopravy.

| (20) | Na základe spoločných kritérií stanovených v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Botswany. |
| --- | --- |

(20)

Na základe spoločných kritérií stanovených v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Botswany.

Leteckí dopravcovia z Gruzínska

Leteckí dopravcovia z Gruzínska

| (21) | Organizácia ICAO v apríli 2016 preskúmala nápravné opatrenia, ktoré prijal Úrad civilného letectva Gruzínska (GCAA) na odstránenie závažných bezpečnostných obáv týkajúcich sa postupu vydávania osvedčení leteckého prevádzkovateľa. Tieto závažné bezpečnostné obavy boli zistené počas koordinovanej validačnej misie v októbri 2013. Organizácia ICAO na základe tohto preskúmania určila, že nápravnými opatreniami, ktoré prijal GCAA, sa úspešne odstránili závažné bezpečnostné obavy. |
| --- | --- |

(21)

Organizácia ICAO v apríli 2016 preskúmala nápravné opatrenia, ktoré prijal Úrad civilného letectva Gruzínska (GCAA) na odstránenie závažných bezpečnostných obáv týkajúcich sa postupu vydávania osvedčení leteckého prevádzkovateľa. Tieto závažné bezpečnostné obavy boli zistené počas koordinovanej validačnej misie v októbri 2013. Organizácia ICAO na základe tohto preskúmania určila, že nápravnými opatreniami, ktoré prijal GCAA, sa úspešne odstránili závažné bezpečnostné obavy.

| (22) | Lepšie uplatňovanie medzinárodných bezpečnostných noriem a dostupné bezpečnostné informácie poukazujú na silný záväzok GCAA vyriešiť bezpečnostné nedostatky a nenaznačujú, že by pretrvávali negatívne trendy súvisiace s bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Gruzínsku, ktoré by predstavovali dôvod na obavy z hľadiska bezpečnosti leteckej dopravy. |
| --- | --- |

(22)

Lepšie uplatňovanie medzinárodných bezpečnostných noriem a dostupné bezpečnostné informácie poukazujú na silný záväzok GCAA vyriešiť bezpečnostné nedostatky a nenaznačujú, že by pretrvávali negatívne trendy súvisiace s bezpečnosťou leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Gruzínsku, ktoré by predstavovali dôvod na obavy z hľadiska bezpečnosti leteckej dopravy.

| (23) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Gruzínska. |
| --- | --- |

(23)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Gruzínska.

Leteckí dopravcovia z Guinejskej republiky

Leteckí dopravcovia z Guinejskej republiky

| (24) | V súlade s dohodou z technického stretnutia s Komisiou, ktoré sa uskutočnilo v januári 2013 v Bruseli, príslušné orgány Guinejskej republiky (Direction nationale de l'aviation civile, DNAC) pravidelne poskytovali Komisii informácie o prebiehajúcom vykonávaní plánu nápravných opatrení, ktorý organizácia ICAO schválila v decembri 2012, ako aj o všetkých súvisiacich činnostiach. |
| --- | --- |

(24)

V súlade s dohodou z technického stretnutia s Komisiou, ktoré sa uskutočnilo v januári 2013 v Bruseli, príslušné orgány Guinejskej republiky (Direction nationale de l'aviation civile, DNAC) pravidelne poskytovali Komisii informácie o prebiehajúcom vykonávaní plánu nápravných opatrení, ktorý organizácia ICAO schválila v decembri 2012, ako aj o všetkých súvisiacich činnostiach.

Direction nationale de l'aviation civile

| (25) | V najnovšej správe o pokroku, ktorú predložili DNAC a ktorá bola Komisii doručená 3. mája 2016, sa opisujú najnovšie činnosti a vývoj v súvislosti s vykonávaním plánu nápravných opatrení, ktorý sa v súčasnosti sústreďuje na odbornú prípravu inšpektorov v oblastiach prevádzky, letovej spôsobilosti, udeľovania licencií personálu a letísk, na pokračovanie postupu osvedčovania leteckých dopravcov a na program dohľadu. Bol ukončený kompletný (päťstupňový) postup osvedčovania organizácie ICAO leteckého dopravcu Konair Guinée a tento letecký dopravca získal osvedčenie leteckého prevádzkovateľa 17. septembra 2015 (AOC č. 03/DNAC/2015). Traja ďalší leteckí dopravcovia, konkrétne Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines a Ijet Aviation, pokračujú v postupe osvedčovania. Podľa informácií DNAC bol vypracovaný a vykonáva sa program dohľadu. |
| --- | --- |

(25)

V najnovšej správe o pokroku, ktorú predložili DNAC a ktorá bola Komisii doručená 3. mája 2016, sa opisujú najnovšie činnosti a vývoj v súvislosti s vykonávaním plánu nápravných opatrení, ktorý sa v súčasnosti sústreďuje na odbornú prípravu inšpektorov v oblastiach prevádzky, letovej spôsobilosti, udeľovania licencií personálu a letísk, na pokračovanie postupu osvedčovania leteckých dopravcov a na program dohľadu. Bol ukončený kompletný (päťstupňový) postup osvedčovania organizácie ICAO leteckého dopravcu Konair Guinée a tento letecký dopravca získal osvedčenie leteckého prevádzkovateľa 17. septembra 2015 (AOC č. 03/DNAC/2015). Traja ďalší leteckí dopravcovia, konkrétne Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines a Ijet Aviation, pokračujú v postupe osvedčovania. Podľa informácií DNAC bol vypracovaný a vykonáva sa program dohľadu.

Konair Guinée

Sahel Aviation Service Guinée

Fly Nimba Airlines

Ijet Aviation

| (26) | Koordinovaná validačná misia organizácie ICAO sa má podľa plánu uskutočniť od 23. do 29. novembra 2016. |
| --- | --- |

(26)

Koordinovaná validačná misia organizácie ICAO sa má podľa plánu uskutočniť od 23. do 29. novembra 2016.

| (27) | Postupné vykonávanie plánu nápravných opatrení v súlade s tým, čo schválila organizácia ICAO v decembri 2012, a dostupné informácie o bezpečnosti nie sú v súčasnosti dôvodom na prijatie rozhodnutia o uložení zákazu alebo prevádzkových obmedzení voči leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Guinejskej republike. Komisia však bude naďalej pozorne monitorovať situáciu s prihliadnutím na výsledky koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO z novembra 2016. |
| --- | --- |

(27)

Postupné vykonávanie plánu nápravných opatrení v súlade s tým, čo schválila organizácia ICAO v decembri 2012, a dostupné informácie o bezpečnosti nie sú v súčasnosti dôvodom na prijatie rozhodnutia o uložení zákazu alebo prevádzkových obmedzení voči leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Guinejskej republike. Komisia však bude naďalej pozorne monitorovať situáciu s prihliadnutím na výsledky koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO z novembra 2016.

| (28) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Guinejskej republiky. |
| --- | --- |

(28)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Guinejskej republiky.

| (29) | Ak by z akýchkoľvek relevantných informácií o bezpečnosti vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť nútená prijať opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(29)

Ak by z akýchkoľvek relevantných informácií o bezpečnosti vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť nútená prijať opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Leteckí dopravcovia z Indie

Leteckí dopravcovia z Indie

| (30) | Dňa 3. mája 2016 sa uskutočnili technické konzultácie medzi Komisiou, agentúrou EASA, členským štátom, zástupcami indického Generálneho riaditeľstva pre civilné letectvo (indické DGCA) a leteckého dopravcu Air India, ktorý získal osvedčenie v Indii. Konzultácie sa uskutočnili v súvislosti s predchádzajúcou dohodou s indickým DGCA o technických konzultáciách s Komisiou s cieľom diskutovať o povinnostiach indického DGCA v oblasti vydávania osvedčení a vykonávania dohľadu, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Indie, ktorým indické DGCA vydalo osvedčenie. |
| --- | --- |

(30)

Dňa 3. mája 2016 sa uskutočnili technické konzultácie medzi Komisiou, agentúrou EASA, členským štátom, zástupcami indického Generálneho riaditeľstva pre civilné letectvo (indické DGCA) a leteckého dopravcu Air India, ktorý získal osvedčenie v Indii. Konzultácie sa uskutočnili v súvislosti s predchádzajúcou dohodou s indickým DGCA o technických konzultáciách s Komisiou s cieľom diskutovať o povinnostiach indického DGCA v oblasti vydávania osvedčení a vykonávania dohľadu, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Indie, ktorým indické DGCA vydalo osvedčenie.

Air India

| (31) | V priebehu týchto konzultácii poskytlo indické DGCA svoju analýzu výkonnosti indických leteckých dopravcov vrátane dopravcu Air India v rámci programu SAFA. Indické DGCA uviedlo, že zriadilo osobitné oddelenie pre inšpekcie na odbavovacej ploche na pomoc s riadiacimi opatreniami SAFA. Indické DGCA poskytlo tiež údaje týkajúce sa prvého štvrťroka 2016 vyplývajúce z jeho vlastných inšpekcií na odbavovacej ploche. Okrem toho indické DGCA poskytlo špecifické podrobné údaje o činnosti dohľadu, ktorý vykonáva nad určitými indickými leteckými dopravcami. Predložené údaje obsahovali prehľad činností dohľadu vykonaných v priebehu roka 2015. Indické DGCA ďalej poskytlo aktuálne informácie o iniciatívach na zabezpečenie udržateľnosti, ktoré vykonáva. Tieto iniciatívy zahŕňali nábor a odbornú prípravu kvalifikovaného personálu, vývoj riadenia databázy a aktualizáciu úloh týkajúcich sa vydávania nových osvedčení. |
| --- | --- |

(31)

V priebehu týchto konzultácii poskytlo indické DGCA svoju analýzu výkonnosti indických leteckých dopravcov vrátane dopravcu Air India v rámci programu SAFA. Indické DGCA uviedlo, že zriadilo osobitné oddelenie pre inšpekcie na odbavovacej ploche na pomoc s riadiacimi opatreniami SAFA. Indické DGCA poskytlo tiež údaje týkajúce sa prvého štvrťroka 2016 vyplývajúce z jeho vlastných inšpekcií na odbavovacej ploche. Okrem toho indické DGCA poskytlo špecifické podrobné údaje o činnosti dohľadu, ktorý vykonáva nad určitými indickými leteckými dopravcami. Predložené údaje obsahovali prehľad činností dohľadu vykonaných v priebehu roka 2015. Indické DGCA ďalej poskytlo aktuálne informácie o iniciatívach na zabezpečenie udržateľnosti, ktoré vykonáva. Tieto iniciatívy zahŕňali nábor a odbornú prípravu kvalifikovaného personálu, vývoj riadenia databázy a aktualizáciu úloh týkajúcich sa vydávania nových osvedčení.

Air India

| (32) | Letecký dopravca Air India predložil podrobné informácie o svojom systéme riadenia bezpečnosti a kvality. Letecký dopravca Air India takisto predstavil údaje z analýzy bezpečnosti letov za rok 2015, ako aj svoju koncepciu informovania o bezpečnosti letov a program riadenia SAFA. Údaje SAFA, ktoré predložil letecký dopravca Air India, obsahovali jeho vlastnú podrobnú analýzu činností v rámci SAFA, ktorým bol podrobený V tejto súvislosti Air India poskytol prehľad svojich interných procesov a postupov vrátane podrobných informácií o analýze hlavných príčin a z nej vyplývajúcich zmierňujúcich opatreniach, ktoré prijal. Letecký dopravca Air India ďalej uviedol, že pravidelne komunikuje s indickým DGCA, a to aj pokiaľ ide o opatrenia riadenia SAFA. |
| --- | --- |

(32)

Letecký dopravca Air India predložil podrobné informácie o svojom systéme riadenia bezpečnosti a kvality. Letecký dopravca Air India takisto predstavil údaje z analýzy bezpečnosti letov za rok 2015, ako aj svoju koncepciu informovania o bezpečnosti letov a program riadenia SAFA. Údaje SAFA, ktoré predložil letecký dopravca Air India, obsahovali jeho vlastnú podrobnú analýzu činností v rámci SAFA, ktorým bol podrobený V tejto súvislosti Air India poskytol prehľad svojich interných procesov a postupov vrátane podrobných informácií o analýze hlavných príčin a z nej vyplývajúcich zmierňujúcich opatreniach, ktoré prijal. Letecký dopravca Air India ďalej uviedol, že pravidelne komunikuje s indickým DGCA, a to aj pokiaľ ide o opatrenia riadenia SAFA.

Air India

Air India

Air India

Air India

Air India

| (33) | V listoch z 24. mája 2016 Komisia zopakovalo indické DGCA niekoľko hlavných odkazov, okrem iného aj to, že musí naďalej starostlivo monitorovať plnenie programu SAFA zo strany indických leteckých dopravcov. Komisia takisto informovala leteckého dopravcu Air India, že berie na vedomie opatrenia riadenia programu SAFA, ktoré letecký dopravca Air India prijal, ale uviedla, že tieto opatrenia musia priniesť trvalé a udržateľné zlepšenia v rámci programu SAFA. Komisia okrem toho indickému DGCA a leteckému dopravcovi Air India znovu zdôraznila povinnosť agentúry EASA podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014 vykonávať vyhodnotenia bezpečnosti prevádzkovateľov z tretích krajín a skutočnosť, že výkonnosť v rámci programu SAFA je jedným z kľúčových prvkov, ktoré agentúra EASA zohľadňuje pri vykonávaní týchto vyhodnotení. |
| --- | --- |

(33)

V listoch z 24. mája 2016 Komisia zopakovalo indické DGCA niekoľko hlavných odkazov, okrem iného aj to, že musí naďalej starostlivo monitorovať plnenie programu SAFA zo strany indických leteckých dopravcov. Komisia takisto informovala leteckého dopravcu Air India, že berie na vedomie opatrenia riadenia programu SAFA, ktoré letecký dopravca Air India prijal, ale uviedla, že tieto opatrenia musia priniesť trvalé a udržateľné zlepšenia v rámci programu SAFA. Komisia okrem toho indickému DGCA a leteckému dopravcovi Air India znovu zdôraznila povinnosť agentúry EASA podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014 vykonávať vyhodnotenia bezpečnosti prevádzkovateľov z tretích krajín a skutočnosť, že výkonnosť v rámci programu SAFA je jedným z kľúčových prvkov, ktoré agentúra EASA zohľadňuje pri vykonávaní týchto vyhodnotení.

Air India

Air India

Air India

| (34) | Komisia berie na vedomie informácie, ktoré poskytli indické DGCA a Air India. Usudzuje sa, že na základe všetkých dostupných informácií vrátane podrobných údajov, ktoré indické DGCA a Air India poskytli 3. mája 2016 na technickom konzultačnom stretnutí, ako aj predbežných výsledkov vyplývajúcich z nedávneho auditu spoločnosti Air India, ktorý vykonala EASA v rámci nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014, v tejto fáze neexistujú dôvody na uloženie zákazu alebo prevádzkových obmedzení voči leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Indii. Naďalej sú však potrebné ďalšie technické konzultácie s cieľom zabezpečiť možnosť priebežného riešenia bezpečnostných otázok. |
| --- | --- |

(34)

Komisia berie na vedomie informácie, ktoré poskytli indické DGCA a Air India. Usudzuje sa, že na základe všetkých dostupných informácií vrátane podrobných údajov, ktoré indické DGCA a Air India poskytli 3. mája 2016 na technickom konzultačnom stretnutí, ako aj predbežných výsledkov vyplývajúcich z nedávneho auditu spoločnosti Air India, ktorý vykonala EASA v rámci nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014, v tejto fáze neexistujú dôvody na uloženie zákazu alebo prevádzkových obmedzení voči leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Indii. Naďalej sú však potrebné ďalšie technické konzultácie s cieľom zabezpečiť možnosť priebežného riešenia bezpečnostných otázok.

Air India

Air India

| (35) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, podliehajúcich zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Indie. |
| --- | --- |

(35)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, podliehajúcich zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, ktorá by spočívala v zahrnutí leteckých dopravcov z Indie.

| (36) | Komisia má v úmysle pokračovať v oficiálnych konzultáciách s indickým DGCA podľa ustanovení uvedených v článku 3 ods. 2 nariadenia (ES) č. 473/2006. |
| --- | --- |

(36)

Komisia má v úmysle pokračovať v oficiálnych konzultáciách s indickým DGCA podľa ustanovení uvedených v článku 3 ods. 2 nariadenia (ES) č. 473/2006.

| (37) | Členské štáty majú naďalej overovať, či sa skutočne dodržiavajú príslušné bezpečnostné normy, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche v prípade indických leteckých dopravcov podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012. |
| --- | --- |

(37)

Členské štáty majú naďalej overovať, či sa skutočne dodržiavajú príslušné bezpečnostné normy, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche v prípade indických leteckých dopravcov podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012.

Leteckí dopravcovia z Indonézie

Leteckí dopravcovia z Indonézie

| (38) | V apríli 2016 sa uskutočnila hodnotiaca návšteva Únie na mieste v Indonézii, na ktorej sa zúčastnili odborníci z Komisie, EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva sa konala na pracovisku Generálneho riaditeľstva pre civilné letectvo v Indonézii (indonézske DGCA) a u niekoľkých leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Indonézii, konkrétne Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia a Aviastar Mandiri (osvedčenie podľa CASR-135, regionálna a charterová doprava). |
| --- | --- |

(38)

V apríli 2016 sa uskutočnila hodnotiaca návšteva Únie na mieste v Indonézii, na ktorej sa zúčastnili odborníci z Komisie, EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva sa konala na pracovisku Generálneho riaditeľstva pre civilné letectvo v Indonézii (indonézske DGCA) a u niekoľkých leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Indonézii, konkrétne Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia a Aviastar Mandiri (osvedčenie podľa CASR-135, regionálna a charterová doprava).

Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia

Aviastar Mandiri

| (39) | Odborníci zistili, že počiatočné osvedčovanie leteckých dopravcov sa vykonáva v rámci vhodného päťstupňového prístupu a v rámci indonézskeho DGCA existuje dostatočná koordinácia s ostatnými oddeleniami. Certifikačné audity sú zdokumentované, vyvodzujú sa závery a od leteckých dopravcov sa vyžadujú nadväzujúce opatrenia vrátane nápravných opatrení a analýzy hlavných príčin. |
| --- | --- |

(39)

Odborníci zistili, že počiatočné osvedčovanie leteckých dopravcov sa vykonáva v rámci vhodného päťstupňového prístupu a v rámci indonézskeho DGCA existuje dostatočná koordinácia s ostatnými oddeleniami. Certifikačné audity sú zdokumentované, vyvodzujú sa závery a od leteckých dopravcov sa vyžadujú nadväzujúce opatrenia vrátane nápravných opatrení a analýzy hlavných príčin.

| (40) | Odborníci zistili, že sa každý rok stanovuje plán činností dohľadu (audity aj inšpekcie) a že vo všeobecnosti sa činnosti dohľadu vykonávajú podľa tohto plánu. Odborníci skonštatovali, že nedávno bol prijatý značný počet inšpektorov letovej prevádzky a bezpečnosti kabíny, ktorí ešte musia absolvovať odbornú prípravu o metódach inšpekcie a konkrétnych predpisoch. Navyše je naďalej nevyhnutné štandardizovať pracovné metódy inšpektorov, pokiaľ ide o hlásenia, oznamovanie zistení, schvaľovanie nápravných opatrení, ako aj analýzu hlavných príčin a dohodu o harmonogramoch opatrení nadväzujúcich na zistenia. |
| --- | --- |

(40)

Odborníci zistili, že sa každý rok stanovuje plán činností dohľadu (audity aj inšpekcie) a že vo všeobecnosti sa činnosti dohľadu vykonávajú podľa tohto plánu. Odborníci skonštatovali, že nedávno bol prijatý značný počet inšpektorov letovej prevádzky a bezpečnosti kabíny, ktorí ešte musia absolvovať odbornú prípravu o metódach inšpekcie a konkrétnych predpisoch. Navyše je naďalej nevyhnutné štandardizovať pracovné metódy inšpektorov, pokiaľ ide o hlásenia, oznamovanie zistení, schvaľovanie nápravných opatrení, ako aj analýzu hlavných príčin a dohodu o harmonogramoch opatrení nadväzujúcich na zistenia.

| (41) | Indonézske DGCA preukázalo vykonanie opatrení na presadzovanie. Leteckému dopravcovi Aviastar Mandiri (osvedčenie podľa CASR-121, domáce lety, lety vlajkového dopravcu a doplnkové prevádzkové činnosti leteckého dopravcu, AOC č. 121-043) bolo napríklad odňaté osvedčenie leteckého prevádzkovateľa z dôvodu nesúladu s predpisom stanovujúcim minimálny počet lietadiel vo flotile. |
| --- | --- |

(41)

Indonézske DGCA preukázalo vykonanie opatrení na presadzovanie. Leteckému dopravcovi Aviastar Mandiri (osvedčenie podľa CASR-121, domáce lety, lety vlajkového dopravcu a doplnkové prevádzkové činnosti leteckého dopravcu, AOC č. 121-043) bolo napríklad odňaté osvedčenie leteckého prevádzkovateľa z dôvodu nesúladu s predpisom stanovujúcim minimálny počet lietadiel vo flotile.

Aviastar Mandiri

| (42) | Z dôkazov, ktoré predložil letecký dopravca Citilink počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste, vyplýva, že Citilink je schopný zabezpečiť dodržiavanie vnútroštátnych a medzinárodných bezpečnostných noriem. Letecký dopravca Citilink preukázal, že má dobre vyvinutý systém riadenia kvality a bezpečnosti, ako aj dobre vyvinutú organizáciu na riadenie zachovania letovej spôsobilosti, a že uplatňuje proaktívny prístup k bezpečnosti. |
| --- | --- |

(42)

Z dôkazov, ktoré predložil letecký dopravca Citilink počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste, vyplýva, že Citilink je schopný zabezpečiť dodržiavanie vnútroštátnych a medzinárodných bezpečnostných noriem. Letecký dopravca Citilink preukázal, že má dobre vyvinutý systém riadenia kvality a bezpečnosti, ako aj dobre vyvinutú organizáciu na riadenie zachovania letovej spôsobilosti, a že uplatňuje proaktívny prístup k bezpečnosti.

Citilink

Citilink

Citilink

| (43) | Spoločnosť Lion Group tvorí šesť leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v troch rôznych štátoch, a uplatňuje integrovaný prístup k svojim činnostiam a k riadeniu bezpečnosti a kvality. V rámci skupiny Lion Group sú Lion Air a Batik Air dvoma držiteľmi osvedčenia leteckého prevádzkovateľa, ktorí ho získali v Indonézii. Leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air preukázali k spokojnosti odborníkov, že majú obidvaja dobre fungujúci systém riadenia bezpečnosti a systém zabezpečenia a riadenia kvality. Riadiaci pracovníci týchto dvoch leteckých dopravcov, ako aj manažment skupiny Lion Group dobre rozumejú týmto systémom a používajú ich na určovanie rizík a prijímanie vhodných opatrení na zníženie najväčších rizík na prijateľné úrovne. Odborníci zistili, že leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air zamestnávajú profesionálne posádky a personál a majú zriadené systémy na riadenie rôznych prevádzkových činností. Riadiaci pracovníci na úrovni jednotlivých leteckých dopravcov aj na úrovni skupiny dostávajú informácie a analýzy o bezpečnosti a kvalite a konajú na ich základe. Riadiaci pracovníci tieto informácie a nápravné opatrenia takisto rozširujú internými publikáciami, elektronickými a inými prostriedkami. |
| --- | --- |

(43)

Spoločnosť Lion Group tvorí šesť leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v troch rôznych štátoch, a uplatňuje integrovaný prístup k svojim činnostiam a k riadeniu bezpečnosti a kvality. V rámci skupiny Lion Group sú Lion Air a Batik Air dvoma držiteľmi osvedčenia leteckého prevádzkovateľa, ktorí ho získali v Indonézii. Leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air preukázali k spokojnosti odborníkov, že majú obidvaja dobre fungujúci systém riadenia bezpečnosti a systém zabezpečenia a riadenia kvality. Riadiaci pracovníci týchto dvoch leteckých dopravcov, ako aj manažment skupiny Lion Group dobre rozumejú týmto systémom a používajú ich na určovanie rizík a prijímanie vhodných opatrení na zníženie najväčších rizík na prijateľné úrovne. Odborníci zistili, že leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air zamestnávajú profesionálne posádky a personál a majú zriadené systémy na riadenie rôznych prevádzkových činností. Riadiaci pracovníci na úrovni jednotlivých leteckých dopravcov aj na úrovni skupiny dostávajú informácie a analýzy o bezpečnosti a kvalite a konajú na ich základe. Riadiaci pracovníci tieto informácie a nápravné opatrenia takisto rozširujú internými publikáciami, elektronickými a inými prostriedkami.

Lion Group

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

| (44) | Indonézske DGCA a leteckí dopravcovia Citilink, Lion Aira Batik Air boli 31. mája 2016 vypočutí Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť. Indonézske DGCA predstavilo svoju aktuálnu organizačnú štruktúru a uviedlo tiež podrobné údaje o pracovníkoch zaradených na riaditeľstvo pre letovú spôsobilosť a prevádzku lietadiel, ako aj o disponibilnom rozpočte na úlohy dohľadu nad bezpečnosťou a na odbornú prípravu inšpektorov. Indonézske DGCA uviedlo podrobné údaje o významných opatreniach prijatých počas minulého roka, a to najmä o aktualizácii predpisov o bezpečnosti civilného letectva, o aktualizácii pracovných pokynov pre inšpektorov, zlepšeniach systému riadenia bezpečnostných informácií a o začiatku vypracovania národného bezpečnostného programu. Indonézske DGCA poskytlo vo svojej prezentácii zhrnutie nápravných opatrení vzhľadom na pripomienky odborníkov vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste. |
| --- | --- |

(44)

Indonézske DGCA a leteckí dopravcovia Citilink, Lion Aira Batik Air boli 31. mája 2016 vypočutí Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť. Indonézske DGCA predstavilo svoju aktuálnu organizačnú štruktúru a uviedlo tiež podrobné údaje o pracovníkoch zaradených na riaditeľstvo pre letovú spôsobilosť a prevádzku lietadiel, ako aj o disponibilnom rozpočte na úlohy dohľadu nad bezpečnosťou a na odbornú prípravu inšpektorov. Indonézske DGCA uviedlo podrobné údaje o významných opatreniach prijatých počas minulého roka, a to najmä o aktualizácii predpisov o bezpečnosti civilného letectva, o aktualizácii pracovných pokynov pre inšpektorov, zlepšeniach systému riadenia bezpečnostných informácií a o začiatku vypracovania národného bezpečnostného programu. Indonézske DGCA poskytlo vo svojej prezentácii zhrnutie nápravných opatrení vzhľadom na pripomienky odborníkov vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste.

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (45) | Citilink predstavil svoj plán nápravných opatrení, ktorý vypracoval na základe pripomienok vychádzajúcich z hodnotiacej návštevy Únie na mieste. Tento plán nápravných opatrení obsahuje nápravné a preventívne opatrenia a vychádza z dôkladnej analýzy hlavných príčin týchto pripomienok. Boli zdôraznené najvýznamnejšie trendy od novembra 2015 vrátane zlepšeného vykonávania programu analýzy letových údajov, navýšenia zdrojov pre bezpečnosť a kvalitu, ako aj pokračujúceho vývoja softvéru na elektronické hlásenia v oblasti bezpečnosti. |
| --- | --- |

(45)

Citilink predstavil svoj plán nápravných opatrení, ktorý vypracoval na základe pripomienok vychádzajúcich z hodnotiacej návštevy Únie na mieste. Tento plán nápravných opatrení obsahuje nápravné a preventívne opatrenia a vychádza z dôkladnej analýzy hlavných príčin týchto pripomienok. Boli zdôraznené najvýznamnejšie trendy od novembra 2015 vrátane zlepšeného vykonávania programu analýzy letových údajov, navýšenia zdrojov pre bezpečnosť a kvalitu, ako aj pokračujúceho vývoja softvéru na elektronické hlásenia v oblasti bezpečnosti.

Citilink

| (46) | V prezentácii leteckých dopravcov Lion Air a Batik Air bola zdôraznená stratégia pre šesť leteckých dopravcov skupiny Lion Group. Na základe vývoja trhu sa teraz stratégia skupiny sústreďuje na rast na trhoch mimo Indonézie. Obaja leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air v prezentácii predstavili plán nápravných opatrení, ktorý vypracovali na základe pripomienok vychádzajúcich z hodnotiacej návštevy Únie na mieste. Tento plán obsahuje nápravné opatrenia založené na analýze hlavných príčin týchto pripomienok. Okrem toho Batik Air vysvetlil svoje vyšetrovanie nedávneho vniknutia na vzletovú a pristávaciu dráhu, ktorého súčasťou bolo jedno z jeho lietadiel, ako aj bezpečnostné opatrenia, ktoré Batik Air prijal okamžite po tejto nehode. |
| --- | --- |

(46)

V prezentácii leteckých dopravcov Lion Air a Batik Air bola zdôraznená stratégia pre šesť leteckých dopravcov skupiny Lion Group. Na základe vývoja trhu sa teraz stratégia skupiny sústreďuje na rast na trhoch mimo Indonézie. Obaja leteckí dopravcovia Lion Air a Batik Air v prezentácii predstavili plán nápravných opatrení, ktorý vypracovali na základe pripomienok vychádzajúcich z hodnotiacej návštevy Únie na mieste. Tento plán obsahuje nápravné opatrenia založené na analýze hlavných príčin týchto pripomienok. Okrem toho Batik Air vysvetlil svoje vyšetrovanie nedávneho vniknutia na vzletovú a pristávaciu dráhu, ktorého súčasťou bolo jedno z jeho lietadiel, ako aj bezpečnostné opatrenia, ktoré Batik Air prijal okamžite po tejto nehode.

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Batik Air

Batik Air

| (47) | Počas vypočutia indonézske DGCA informovalo Komisiu, že za posledných šesť mesiacov vykonala organizácia ICAO na diaľku validáciu nápravných opatrení, ktoré prijalo indonézske DGCA. Konečný výsledok tejto validácie ešte nie k dispozícii. Indonézske DGCA takisto vysvetlilo, že sa spolu s Federálnym leteckým úradom (Federal Aviation Administration) zapojilo do skvalitnenia svojho systému dohľadu nad bezpečnosťou. Federálny letecký úrad vykonal vo februári 2016 posúdenie bezpečnosti medzinárodnej leteckej dopravy, ktorého výsledkom bolo sedem zistení, a následne uskutočnil nadväzujúcu návštevu v máji 2016. Podľa indonézskeho DGCA boli vyriešené všetky zistenia, hoci federálny letecký úrad požiadal indonézske DGCA o podávanie mesačných správ o pokroku v odbornej príprave inšpektorov. |
| --- | --- |

(47)

Počas vypočutia indonézske DGCA informovalo Komisiu, že za posledných šesť mesiacov vykonala organizácia ICAO na diaľku validáciu nápravných opatrení, ktoré prijalo indonézske DGCA. Konečný výsledok tejto validácie ešte nie k dispozícii. Indonézske DGCA takisto vysvetlilo, že sa spolu s Federálnym leteckým úradom (Federal Aviation Administration) zapojilo do skvalitnenia svojho systému dohľadu nad bezpečnosťou. Federálny letecký úrad vykonal vo februári 2016 posúdenie bezpečnosti medzinárodnej leteckej dopravy, ktorého výsledkom bolo sedem zistení, a následne uskutočnil nadväzujúcu návštevu v máji 2016. Podľa indonézskeho DGCA boli vyriešené všetky zistenia, hoci federálny letecký úrad požiadal indonézske DGCA o podávanie mesačných správ o pokroku v odbornej príprave inšpektorov.

posúdenie bezpečnosti medzinárodnej leteckej dopravy

| (48) | Na základe všetkých dostupných informácií vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste a informácií poskytnutých na vypočutí sa Komisia domnieva, že indonézskemu DGCA sa od roku 2014 darilo dosahovať zlepšenia. Je však jasné, že indonézske DGCA musí okrem iného dosiahnuť ďalšie zlepšenia svojho systému dohľadu nad bezpečnosťou, ako aj odbornej prípravy a štandardizácie pracovných metód svojich inšpektorov. |
| --- | --- |

(48)

Na základe všetkých dostupných informácií vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste a informácií poskytnutých na vypočutí sa Komisia domnieva, že indonézskemu DGCA sa od roku 2014 darilo dosahovať zlepšenia. Je však jasné, že indonézske DGCA musí okrem iného dosiahnuť ďalšie zlepšenia svojho systému dohľadu nad bezpečnosťou, ako aj odbornej prípravy a štandardizácie pracovných metód svojich inšpektorov.

| (49) | Komisia vzala na vedomie, že Citilink, Lion Air a Batik Air sú schopní poskytnúť konkrétne podrobnosti o bezpečnom vykonávaní svojich prevádzkových činností. Komisia sa domnieva, že uvedení leteckí dopravcovia preukázali dostatočným spôsobom súlad s platnými indonézskymi predpismi a medzinárodnými bezpečnostnými normami. |
| --- | --- |

(49)

Komisia vzala na vedomie, že Citilink, Lion Air a Batik Air sú schopní poskytnúť konkrétne podrobnosti o bezpečnom vykonávaní svojich prevádzkových činností. Komisia sa domnieva, že uvedení leteckí dopravcovia preukázali dostatočným spôsobom súlad s platnými indonézskymi predpismi a medzinárodnými bezpečnostnými normami.

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (50) | Na základe spoločných kritérií stanovených v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby sa leteckí dopravcovia Aviastar Mandiri (AOC č. 121-043), Citilink, Lion Air a Batik Air vyradili z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(50)

Na základe spoločných kritérií stanovených v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby sa leteckí dopravcovia Aviastar Mandiri (AOC č. 121-043), Citilink, Lion Air a Batik Air vyradili z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

Aviastar Mandiri

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (51) | Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Indonézii. |
| --- | --- |

(51)

Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Indonézii.

| (52) | Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(52)

Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Leteckí dopravcovia z Iránu

Leteckí dopravcovia z Iránu

| (53) | Letecký dopravca Iran Air, ktorý získal osvedčenie Organizácie civilného letectva Iránskej islamskej republiky (CAO IRI), bol v marci 2010 zaradený do prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. Po hodnotiacej návšteve Únie na mieste boli v júli 2010 podrobnejšie sformulované prevádzkové obmedzenia flotily spoločnosti Iran Air. |
| --- | --- |

(53)

Letecký dopravca Iran Air, ktorý získal osvedčenie Organizácie civilného letectva Iránskej islamskej republiky (CAO IRI), bol v marci 2010 zaradený do prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. Po hodnotiacej návšteve Únie na mieste boli v júli 2010 podrobnejšie sformulované prevádzkové obmedzenia flotily spoločnosti Iran Air.

Iran Air

Iran Air

| (54) | V máji 2016 sa uskutočnila nová hodnotiaca návšteva Únie na mieste v Iráne, na ktorej sa zúčastnili odborníci z Komisie, agentúry EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva sa konala na pracovisku Organizácie civilného letectva Iránskej islamskej republiky a na pracoviskách a v priestoroch leteckého dopravcu Iran Air. |
| --- | --- |

(54)

V máji 2016 sa uskutočnila nová hodnotiaca návšteva Únie na mieste v Iráne, na ktorej sa zúčastnili odborníci z Komisie, agentúry EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva sa konala na pracovisku Organizácie civilného letectva Iránskej islamskej republiky a na pracoviskách a v priestoroch leteckého dopravcu Iran Air.

Iran Air

| (55) | Odborníci zistili, že CAO-IRI je dobre štruktúrovaný orgán civilného letectva, ktorý sa ako regulačný orgán zaoberá všetkými aspektmi civilného letectva. Zistili tiež, že Irán má zriadený komplexný regulačný systém, ktorý je často aktualizovaný. So zreteľom na skutočnosti zistené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste odborníci dospeli k záveru, že CAO-IRI nechýba schopnosť a ochota riešiť bezpečnostné nedostatky. |
| --- | --- |

(55)

Odborníci zistili, že CAO-IRI je dobre štruktúrovaný orgán civilného letectva, ktorý sa ako regulačný orgán zaoberá všetkými aspektmi civilného letectva. Zistili tiež, že Irán má zriadený komplexný regulačný systém, ktorý je často aktualizovaný. So zreteľom na skutočnosti zistené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste odborníci dospeli k záveru, že CAO-IRI nechýba schopnosť a ochota riešiť bezpečnostné nedostatky.

| (56) | Odborníci zistili, že letecký dopravca Iran Air sa od predchádzajúcej hodnotiacej návštevy Únie na mieste v júli 2010 zaoberal pripomienkami vznesenými pri danej príležitosti. Zlepšilo sa riadenie zachovania letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a teraz je na rovnakej úrovni ako v prípade flotily lietadiel typu Airbus A300 a A310. Odborníci zistili, že systém riadenia bezpečnosti leteckého dopravcu Iran Air sa v priebehu rokov zlepšil, aj keď by mu prospeli ďalšie zlepšenia, najmä v oblastiach účinného uplatňovania opísaných postupov a hlbšieho prepojenia funkcie riadenia bezpečnosti a funkcie riadenia kvality na úrovni podniku. V oblasti letovej spôsobilosti vzniesli odborníci niekoľko pripomienok, ktoré leteckému dopravcovi Iran Air môžu pomôcť ďalej zlepšiť bezpečnosť a kvalitu jeho prevádzkových činností. |
| --- | --- |

(56)

Odborníci zistili, že letecký dopravca Iran Air sa od predchádzajúcej hodnotiacej návštevy Únie na mieste v júli 2010 zaoberal pripomienkami vznesenými pri danej príležitosti. Zlepšilo sa riadenie zachovania letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a teraz je na rovnakej úrovni ako v prípade flotily lietadiel typu Airbus A300 a A310. Odborníci zistili, že systém riadenia bezpečnosti leteckého dopravcu Iran Air sa v priebehu rokov zlepšil, aj keď by mu prospeli ďalšie zlepšenia, najmä v oblastiach účinného uplatňovania opísaných postupov a hlbšieho prepojenia funkcie riadenia bezpečnosti a funkcie riadenia kvality na úrovni podniku. V oblasti letovej spôsobilosti vzniesli odborníci niekoľko pripomienok, ktoré leteckému dopravcovi Iran Air môžu pomôcť ďalej zlepšiť bezpečnosť a kvalitu jeho prevádzkových činností.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (57) | Dňa 1. júna 2016 sa uskutočnilo vypočutie CAO-IRI a leteckého dopravcu Iran Air pred Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť. CAO-IRI uviedla prezentáciu o činnostiach leteckej dopravy v Iráne, organizačnej štruktúre CAO-IRI a načrtla predpisy o bezpečnosti leteckej dopravy v Iráne. CAO-IRI okrem toho podrobne predstavila svoju audítorskú správu ICAO a prijaté nápravné opatrenia. Uvedené opatrenia zahŕňajú legislatívne zmeny, aby sa CAO-IRO poskytli dostatočné zdroje a nezávislosť na vykonávanie jej funkcií dohľadu nad bezpečnosťou. Na základe uvedenej prezentácie sa potvrdili celkové pozitívne trendy pozorované počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste. |
| --- | --- |

(57)

Dňa 1. júna 2016 sa uskutočnilo vypočutie CAO-IRI a leteckého dopravcu Iran Air pred Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť. CAO-IRI uviedla prezentáciu o činnostiach leteckej dopravy v Iráne, organizačnej štruktúre CAO-IRI a načrtla predpisy o bezpečnosti leteckej dopravy v Iráne. CAO-IRI okrem toho podrobne predstavila svoju audítorskú správu ICAO a prijaté nápravné opatrenia. Uvedené opatrenia zahŕňajú legislatívne zmeny, aby sa CAO-IRO poskytli dostatočné zdroje a nezávislosť na vykonávanie jej funkcií dohľadu nad bezpečnosťou. Na základe uvedenej prezentácie sa potvrdili celkové pozitívne trendy pozorované počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste.

Iran Air

| (58) | Letecký dopravca Iran Air poskytol všeobecný prehľad o spoločnosti vrátane svojej aktuálnej flotily a dostupných zdrojov a priestorov, pričom zdôraznil, že podľa svojho názoru je schopný obnoviť a rozšíriť svoju flotilu. Letecký dopravca Iran Air ďalej predstavil nápravné opatrenia, ktoré vykonal na základe pripomienok vznesených počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste, ktorá sa uskutočnila v júli 2010, ako aj zlepšenia riadenia letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a zlepšenia svojho riadenia bezpečnosti a kvality. Iran Air predstavil plán nápravných opatrení, ktorý vypracoval na základe pripomienok vznesených počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v máji 2016. Hlavnými prvkami tohto plánu je skvalitnenie programu analýzy letových údajov a zavedenie lepšieho softvéru na podporu systému riadenia bezpečnosti. |
| --- | --- |

(58)

Letecký dopravca Iran Air poskytol všeobecný prehľad o spoločnosti vrátane svojej aktuálnej flotily a dostupných zdrojov a priestorov, pričom zdôraznil, že podľa svojho názoru je schopný obnoviť a rozšíriť svoju flotilu. Letecký dopravca Iran Air ďalej predstavil nápravné opatrenia, ktoré vykonal na základe pripomienok vznesených počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste, ktorá sa uskutočnila v júli 2010, ako aj zlepšenia riadenia letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a zlepšenia svojho riadenia bezpečnosti a kvality. Iran Air predstavil plán nápravných opatrení, ktorý vypracoval na základe pripomienok vznesených počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v máji 2016. Hlavnými prvkami tohto plánu je skvalitnenie programu analýzy letových údajov a zavedenie lepšieho softvéru na podporu systému riadenia bezpečnosti.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (59) | Podstatnú časť prezentácie tvorili plány leteckého dopravcu Iran Air na obnovu a rozšírenie jeho flotily. Iran Air plánuje doplniť svoju flotilu o lietadlo existujúceho typu a rozšíriť ju o nový typ lietadla. Z jeho prezentácie vyplynulo, že je zriadený komplexný projekt riadenia zmien, ktorý bude viesť vyhradený projektový tím, s cieľom proaktívne vyhľadávať, riadiť a zmierňovať bezpečnostné riziká, ktoré môže priniesť zavedenie nového typu lietadla. Pri všetkých vonkajších a vnútorných zmenách prevádzkových činností, ktoré súvisia so zavedením nového typu lietadla a ktoré môžu mať nepriaznivý účinok na bezpečnosť, sa používajú štandardné zdokumentované postupy. |
| --- | --- |

(59)

Podstatnú časť prezentácie tvorili plány leteckého dopravcu Iran Air na obnovu a rozšírenie jeho flotily. Iran Air plánuje doplniť svoju flotilu o lietadlo existujúceho typu a rozšíriť ju o nový typ lietadla. Z jeho prezentácie vyplynulo, že je zriadený komplexný projekt riadenia zmien, ktorý bude viesť vyhradený projektový tím, s cieľom proaktívne vyhľadávať, riadiť a zmierňovať bezpečnostné riziká, ktoré môže priniesť zavedenie nového typu lietadla. Pri všetkých vonkajších a vnútorných zmenách prevádzkových činností, ktoré súvisia so zavedením nového typu lietadla a ktoré môžu mať nepriaznivý účinok na bezpečnosť, sa používajú štandardné zdokumentované postupy.

Iran Air

Iran Air

| (60) | V súvislosti s existujúcimi lietadlami typu Fokker F100 a Boeing B747 vo flotile leteckého dopravcu Iran Air však neboli poskytnuté žiadne relevantné informácie o zlepšeniach v otázke riadenia letovej spôsobilosti. |
| --- | --- |

(60)

V súvislosti s existujúcimi lietadlami typu Fokker F100 a Boeing B747 vo flotile leteckého dopravcu Iran Air však neboli poskytnuté žiadne relevantné informácie o zlepšeniach v otázke riadenia letovej spôsobilosti.

Iran Air

| (61) | Na základe všetkých dostupných informácií vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste v máji 2016 a vypočutia sa Komisia domnieva, že leteckému dopravcovi Iran Air sa darilo dosahovať udržateľné zlepšenia v oblasti riadenia letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a že Iran Air je schopný zaviesť nové typy lietadiel do svojej flotily. |
| --- | --- |

(61)

Na základe všetkých dostupných informácií vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste v máji 2016 a vypočutia sa Komisia domnieva, že leteckému dopravcovi Iran Air sa darilo dosahovať udržateľné zlepšenia v oblasti riadenia letovej spôsobilosti flotily lietadiel typu Airbus A320 a že Iran Air je schopný zaviesť nové typy lietadiel do svojej flotily.

Iran Air

Iran Air

| (62) | Komisia rovnako oceňuje, že organizácii CAO-IRI ani spoločnosti Air Iran nechýbala ochota spolupracovať s Komisiou. Dospelo sa k záveru, že CAO-IRI si vo všeobecnosti dokáže plniť povinnosti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie v Iráne. Pokiaľ ide o leteckého dopravcu Iran Air, Komisia sa domnieva, že existujú dostatočné dôkazy o jeho súlade s platnými medzinárodnými bezpečnostnými normami a odporúčanými postupmi. Pri riadení flotily lietadiel typu Fokker F100 a Boeing B747 sú však naďalej potrebné zlepšenia. Vzhľadom na uvedené skutočnosti Komisia zastáva názor, že aktuálne prevádzkové obmedzenia uložené leteckému dopravcovi Iran Air možno zrušiť s výnimkou aktuálnych obmedzení, pokiaľ ide o lietadlá typu Fokker F100 a Boeing B747 vo flotile Iran Air, ktoré treba zachovať. |
| --- | --- |

(62)

Komisia rovnako oceňuje, že organizácii CAO-IRI ani spoločnosti Air Iran nechýbala ochota spolupracovať s Komisiou. Dospelo sa k záveru, že CAO-IRI si vo všeobecnosti dokáže plniť povinnosti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie v Iráne. Pokiaľ ide o leteckého dopravcu Iran Air, Komisia sa domnieva, že existujú dostatočné dôkazy o jeho súlade s platnými medzinárodnými bezpečnostnými normami a odporúčanými postupmi. Pri riadení flotily lietadiel typu Fokker F100 a Boeing B747 sú však naďalej potrebné zlepšenia. Vzhľadom na uvedené skutočnosti Komisia zastáva názor, že aktuálne prevádzkové obmedzenia uložené leteckému dopravcovi Iran Air možno zrušiť s výnimkou aktuálnych obmedzení, pokiaľ ide o lietadlá typu Fokker F100 a Boeing B747 vo flotile Iran Air, ktoré treba zachovať.

Air Iran

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (63) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť, a to tak, aby sa prevádzkové obmedzenia v súvislosti s leteckým dopravcom Iran Air vzťahovali na všetky lietadlá typu Fokker F100 a Boeing B747 v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(63)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť, a to tak, aby sa prevádzkové obmedzenia v súvislosti s leteckým dopravcom Iran Air vzťahovali na všetky lietadlá typu Fokker F100 a Boeing B747 v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

Iran Air

| (64) | Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočňovať u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Iráne. |
| --- | --- |

(64)

Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočňovať u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Iráne.

| (65) | Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(65)

Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Leteckí dopravcovia z Kazachstanu

Leteckí dopravcovia z Kazachstanu

| (66) | Od júla 2009 všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie v Kazachstane, s výnimkou jedného, podliehajú úplnému zákazu vykonávania leteckej dopravy, najmä vzhľadom na skutočnosť, že orgán zodpovedný za dohľad nad bezpečnosťou leteckých dopravcov s osvedčením získaným v Kazachstane, kazašský Výbor pre civilné letectvo (CAC), nie je spôsobilý vykonávať a presadzovať platné medzinárodné bezpečnostné normy. Letecký dopravca Air Astana, ktorý získal osvedčenie v Kazachstane, bol vyradený z prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006 v decembri 2015 a má povolenie na vykonávanie leteckej dopravy do Únie. |
| --- | --- |

(66)

Od júla 2009 všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie v Kazachstane, s výnimkou jedného, podliehajú úplnému zákazu vykonávania leteckej dopravy, najmä vzhľadom na skutočnosť, že orgán zodpovedný za dohľad nad bezpečnosťou leteckých dopravcov s osvedčením získaným v Kazachstane, kazašský Výbor pre civilné letectvo (CAC), nie je spôsobilý vykonávať a presadzovať platné medzinárodné bezpečnostné normy. Letecký dopravca Air Astana, ktorý získal osvedčenie v Kazachstane, bol vyradený z prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006 v decembri 2015 a má povolenie na vykonávanie leteckej dopravy do Únie.

Air Astana

| (67) | Koordinovaná validačná misia organizácie ICAO v Kazachstane sa uskutočnila v apríli 2016. CAC oznámil Komisii jej predbežný výsledok, podľa ktorého sa úroveň účinného uplatňovania medzinárodných bezpečnostných noriem zvýšila zo 64 % na 74 %. Organizácia ICAO na základe predbežných výsledkov svojej koordinačnej validačnej misie 20. apríla 2016 uviedla, že CAC úspešne odstránil závažné bezpečnostné obavy. Záverečná správa organizácie ICAO z koordinovanej validačnej misie bude k dispozícii v júli 2016. |
| --- | --- |

(67)

Koordinovaná validačná misia organizácie ICAO v Kazachstane sa uskutočnila v apríli 2016. CAC oznámil Komisii jej predbežný výsledok, podľa ktorého sa úroveň účinného uplatňovania medzinárodných bezpečnostných noriem zvýšila zo 64 % na 74 %. Organizácia ICAO na základe predbežných výsledkov svojej koordinačnej validačnej misie 20. apríla 2016 uviedla, že CAC úspešne odstránil závažné bezpečnostné obavy. Záverečná správa organizácie ICAO z koordinovanej validačnej misie bude k dispozícii v júli 2016.

| (68) | Na základe informácií, ktoré má Komisia v súčasnosti k dispozícii, sa dospelo k záveru, že projekt reformy predpisov v oblasti civilného letectva v Kazachstane dosiahol ďalší pokrok. Podrobné informácie o výsledkoch koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO z apríla 2016 však zatiaľ nie sú k dispozícii. Skôr, ako bude možné prijať akékoľvek rozhodnutie o zmene obmedzení leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Kazachstane, je potrebná kontrola na mieste týkajúca sa zlepšení systému dohľadu nad bezpečnosťou civilného letectva kazašského Výboru pre civilné letectvo. |
| --- | --- |

(68)

Na základe informácií, ktoré má Komisia v súčasnosti k dispozícii, sa dospelo k záveru, že projekt reformy predpisov v oblasti civilného letectva v Kazachstane dosiahol ďalší pokrok. Podrobné informácie o výsledkoch koordinovanej validačnej misie organizácie ICAO z apríla 2016 však zatiaľ nie sú k dispozícii. Skôr, ako bude možné prijať akékoľvek rozhodnutie o zmene obmedzení leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Kazachstane, je potrebná kontrola na mieste týkajúca sa zlepšení systému dohľadu nad bezpečnosťou civilného letectva kazašského Výboru pre civilné letectvo.

| (69) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Kazachstanu. |
| --- | --- |

(69)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Kazachstanu.

Leteckí dopravcovia z Madagaskaru

Leteckí dopravcovia z Madagaskaru

| (70) | Letecký dopravca Air Madagascar, ktorý získal osvedčenie na Madagaskare, podlieha prevádzkovým obmedzeniam a je uvedený v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. Pokračovali konzultácie s príslušnými orgánmi Madagaskaru (Aviation civile de Madagascar, ACM) a s leteckým dopravcom Air Madagascar s cieľom získať nové informácie o pokroku dosiahnutom pri vykonávaní nápravných opatrení. |
| --- | --- |

(70)

Letecký dopravca Air Madagascar, ktorý získal osvedčenie na Madagaskare, podlieha prevádzkovým obmedzeniam a je uvedený v prílohe B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. Pokračovali konzultácie s príslušnými orgánmi Madagaskaru (Aviation civile de Madagascar, ACM) a s leteckým dopravcom Air Madagascar s cieľom získať nové informácie o pokroku dosiahnutom pri vykonávaní nápravných opatrení.

Air Madagascar

Aviation civile de Madagascar

Air Madagascar

| (71) | Dňa 2. októbra 2015 sa uskutočnili technické konzultácie odborníkov z Komisie, agentúry EASA, vysokých predstaviteľov orgánov ACM a spoločnosti Air Madagascar. Na tejto schôdzi orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar poskytli informácie o pokroku dosiahnutom v súvislosti s príslušnými plánmi nápravných a preventívnych opatrení, ktoré zaviedli na odstránenie bezpečnostných nedostatkov uvedených v odôvodneniach 66 až 74 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 390/2011 (7). Vzhľadom na to, že tieto bezpečnostné nedostatky boli riadne odstránené, orgány ACM spolu so spoločnosťou Air Madagascar požiadali o prehodnotenie prevádzkových obmedzení uložených spoločnosti Air Madagascar. |
| --- | --- |

(71)

Dňa 2. októbra 2015 sa uskutočnili technické konzultácie odborníkov z Komisie, agentúry EASA, vysokých predstaviteľov orgánov ACM a spoločnosti Air Madagascar. Na tejto schôdzi orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar poskytli informácie o pokroku dosiahnutom v súvislosti s príslušnými plánmi nápravných a preventívnych opatrení, ktoré zaviedli na odstránenie bezpečnostných nedostatkov uvedených v odôvodneniach 66 až 74 vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 390/2011 (7). Vzhľadom na to, že tieto bezpečnostné nedostatky boli riadne odstránené, orgány ACM spolu so spoločnosťou Air Madagascar požiadali o prehodnotenie prevádzkových obmedzení uložených spoločnosti Air Madagascar.

Air Madagascar

Air Madagascar

7

Air Madagascar

Air Madagascar

| (72) | Žiadosť bola prediskutovaná v novembri 2015. Komisia síce uznala pokrok, ktorý dosiahli orgány ACM a letecký dopravca Air Madagascar, dospela však k záveru, že pred akýmikoľvek úpravami súčasného čiastočného zákazu uloženého leteckému dopravcovi Air Madagascar je potrebné overiť na mieste skutočné vykonávanie medzinárodných bezpečnostných noriem. |
| --- | --- |

(72)

Žiadosť bola prediskutovaná v novembri 2015. Komisia síce uznala pokrok, ktorý dosiahli orgány ACM a letecký dopravca Air Madagascar, dospela však k záveru, že pred akýmikoľvek úpravami súčasného čiastočného zákazu uloženého leteckému dopravcovi Air Madagascar je potrebné overiť na mieste skutočné vykonávanie medzinárodných bezpečnostných noriem.

Air Madagascar

Air Madagascar

| (73) | V marci 2016 odborníci z agentúry EASA, sprevádzaní odborným pozorovateľom z členského štátu, vykonali audit leteckého dopravcu Air Madagascar v rámci žiadosti podanej spoločnosťou Air Madagascar o udelenie osvedčenia prevádzkovateľa z tretej krajiny podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014. |
| --- | --- |

(73)

V marci 2016 odborníci z agentúry EASA, sprevádzaní odborným pozorovateľom z členského štátu, vykonali audit leteckého dopravcu Air Madagascar v rámci žiadosti podanej spoločnosťou Air Madagascar o udelenie osvedčenia prevádzkovateľa z tretej krajiny podľa nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014.

Air Madagascar

Air Madagascar

| (74) | V súvislosti s týmto auditom odborníci z agentúry EASA a odborný pozorovateľ navštívili aj orgány ACM. Počas tejto návštevy orgány ACM poskytli skupine odborníkov dôkazy o účinnosti plánu nápravných a preventívnych opatrení, ktorý bol vypracovaný a realizovaný po uložení prevádzkových obmedzení leteckému dopravcovi Air Madagascar. Takisto poskytli dôkazy o svojej schopnosti plniť si povinnosti vyplývajúce z noriem ICAO v oblasti osvedčovania a dohľadu. Orgány ACM preukázali, že od hodnotiacej návštevy Únie na mieste vo februári 2014 úspešne ukončili postup opätovného osvedčovania deviatich leteckých dopravcov, zamietli predĺženie platnosti osvedčenia leteckého prevádzkovateľa jedného leteckého dopravcu a pokračovali v osvedčovaní nového leteckého dopravcu. Skupina odborníkov, ktorá skúmala spisy týkajúce sa osvedčení, zistila, že sú dobre organizované a štruktúrované v súlade s postupom organizácie ICAO v oblasti osvedčovania. Program dohľadu bol preskúmaný pri štyroch prevádzkovateľoch a skupina odborníkov skonštatovala, že orgány ACM prešli od tradičného programu dohľadu nad súladom k plánu činností dohľadu založeným na rizikách. Skupina odborníkov takisto skonštatovala, že v období rokov 2014 – 2015 bolo 90 % plánovaných činností skutočne vykonaných v oblastiach prevádzky, udeľovania licencií a zachovania letovej spôsobilosti. |
| --- | --- |

(74)

V súvislosti s týmto auditom odborníci z agentúry EASA a odborný pozorovateľ navštívili aj orgány ACM. Počas tejto návštevy orgány ACM poskytli skupine odborníkov dôkazy o účinnosti plánu nápravných a preventívnych opatrení, ktorý bol vypracovaný a realizovaný po uložení prevádzkových obmedzení leteckému dopravcovi Air Madagascar. Takisto poskytli dôkazy o svojej schopnosti plniť si povinnosti vyplývajúce z noriem ICAO v oblasti osvedčovania a dohľadu. Orgány ACM preukázali, že od hodnotiacej návštevy Únie na mieste vo februári 2014 úspešne ukončili postup opätovného osvedčovania deviatich leteckých dopravcov, zamietli predĺženie platnosti osvedčenia leteckého prevádzkovateľa jedného leteckého dopravcu a pokračovali v osvedčovaní nového leteckého dopravcu. Skupina odborníkov, ktorá skúmala spisy týkajúce sa osvedčení, zistila, že sú dobre organizované a štruktúrované v súlade s postupom organizácie ICAO v oblasti osvedčovania. Program dohľadu bol preskúmaný pri štyroch prevádzkovateľoch a skupina odborníkov skonštatovala, že orgány ACM prešli od tradičného programu dohľadu nad súladom k plánu činností dohľadu založeným na rizikách. Skupina odborníkov takisto skonštatovala, že v období rokov 2014 – 2015 bolo 90 % plánovaných činností skutočne vykonaných v oblastiach prevádzky, udeľovania licencií a zachovania letovej spôsobilosti.

Air Madagascar

| (75) | Audit spoločnosti Air Madagascar preukázal účinnosť nápravných a preventívnych činností, ktoré vypracoval a zrealizoval uvedený dopravca. Konkrétne letecký dopravca Air Madagascar predložil dôkaz o tom, že riadenie flotily lietadiel typu Airbus A340 je rovnaké ako pri všetkých ostatných flotilách, ktoré mu patria, a že aj flotila lietadiel typu Airbus A340 je plne začlenená do systémov riadenia kvality a bezpečnosti. Príslušné príklady činností spoločnosti Air Madagascar nepriniesli žiadne dôkazy o nesúlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami, ktorý by mal rozhodujúci význam pre bezpečnosť. |
| --- | --- |

(75)

Audit spoločnosti Air Madagascar preukázal účinnosť nápravných a preventívnych činností, ktoré vypracoval a zrealizoval uvedený dopravca. Konkrétne letecký dopravca Air Madagascar predložil dôkaz o tom, že riadenie flotily lietadiel typu Airbus A340 je rovnaké ako pri všetkých ostatných flotilách, ktoré mu patria, a že aj flotila lietadiel typu Airbus A340 je plne začlenená do systémov riadenia kvality a bezpečnosti. Príslušné príklady činností spoločnosti Air Madagascar nepriniesli žiadne dôkazy o nesúlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami, ktorý by mal rozhodujúci význam pre bezpečnosť.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (76) | V rámci hodnotiacej návštevy na mieste v marci 2016 v súvislosti so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preukázalo, že orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar sú ochotné a schopné zaberať sa zostávajúcimi bezpečnostnými nedostatkami. Okrem toho sa preukázalo, že orgány ACM majú dostatočnú schopnosť vykonávať a v prípade potreby presadzovať príslušné medzinárodné bezpečnostné normy vrátane predpisov týkajúcich sa bezpečnosti letectva, ktoré uverejnili orgány ACM. |
| --- | --- |

(76)

V rámci hodnotiacej návštevy na mieste v marci 2016 v súvislosti so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preukázalo, že orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar sú ochotné a schopné zaberať sa zostávajúcimi bezpečnostnými nedostatkami. Okrem toho sa preukázalo, že orgány ACM majú dostatočnú schopnosť vykonávať a v prípade potreby presadzovať príslušné medzinárodné bezpečnostné normy vrátane predpisov týkajúcich sa bezpečnosti letectva, ktoré uverejnili orgány ACM.

Air Madagascar

| (77) | Na základe všetkých informácií, ktoré sú v súčasnosti k dispozícii, vrátane výsledkov auditu v marci 2016, sa Komisia domnieva, že orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar dosahovali počas celého obdobia udržateľné zlepšenie. Komisia rovnako oceňuje, že orgánom ACM ani spoločnosti Air Madagascar nechýbala ochota priebežne spolupracovať s Komisiou. Usudzuje sa, že orgány ACM sú schopné plniť si povinnosti v oblasti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie na Madagaskare, a že existuje dostatok dôkazov o tom, že spoločnosť Air Madagascar dodržiava platné medzinárodné bezpečnostné normy a odporúčané postupy. |
| --- | --- |

(77)

Na základe všetkých informácií, ktoré sú v súčasnosti k dispozícii, vrátane výsledkov auditu v marci 2016, sa Komisia domnieva, že orgány ACM a spoločnosť Air Madagascar dosahovali počas celého obdobia udržateľné zlepšenie. Komisia rovnako oceňuje, že orgánom ACM ani spoločnosti Air Madagascar nechýbala ochota priebežne spolupracovať s Komisiou. Usudzuje sa, že orgány ACM sú schopné plniť si povinnosti v oblasti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie na Madagaskare, a že existuje dostatok dôkazov o tom, že spoločnosť Air Madagascar dodržiava platné medzinárodné bezpečnostné normy a odporúčané postupy.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (78) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby bol dopravca Air Madagascar, ktorý získal osvedčenie na Madagaskare, vyradený z prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(78)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby bol dopravca Air Madagascar, ktorý získal osvedčenie na Madagaskare, vyradený z prílohy B k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

Air Madagascar

| (79) | Členské štáty majú naďalej overovať účinný súlad spoločnosti Air Madagascar s príslušnými bezpečnostnými normami prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012. Ak by z výsledkov takýchto kontrol alebo z akýkoľvek iných relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(79)

Členské štáty majú naďalej overovať účinný súlad spoločnosti Air Madagascar s príslušnými bezpečnostnými normami prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012. Ak by z výsledkov takýchto kontrol alebo z akýkoľvek iných relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Air Madagascar

Leteckí dopravcovia z Mozambiku

Leteckí dopravcovia z Mozambiku

| (80) | Projekt technickej pomoci, ktorý bol zriadený na základe hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2015, naďalej poskytuje podporu v rôznych oblastiach príslušným orgánom civilného letectva v Mozambiku, Instituto de Aviação Civil de Moçambique (IACM). Parlament jednomyseľne schválil 30. marca 2016 právne predpisy o zriadení IACM s rozšírenými právomocami a autonómiou a čaká sa na ich vyhlásenie hlavou štátu. Viaceré právne a technické špecifické predpisy boli podrobne preskúmané a v súčasnosti sú v rôznych fázach prípravy alebo schválenia. Pokračuje odborná príprava existujúceho technického personálu v oblastiach letovej spôsobilosti, prevádzky, udeľovania licencií personálu, letísk, manažmentu letovej prevádzky, riadenia leteckých informácií a bezpečnostnej ochrany letectva. Uskutočnilo sa nové kolo náboru technického personálu v oblastiach prevádzky, letovej spôsobilosti a bezpečnostnej ochrany letectva. Na základe protokolu o spolupráci s Portugalskom absolvovali posudkoví lekári odbornú prípravu. Pokračujú práce na systematickom riešení a uzavretí všetkých otvorených zistení vyplývajúcich zo Všeobecného programu hodnotenia dohľadu nad bezpečnosťou ICAO s cieľom výrazne zlepšiť pomer účinného vykonávania. Pokračovali pravidelné kontakty so všetkými existujúcimi prevádzkovateľmi a uskutočnili sa viaceré kolá diskusie o zlepšeniach ich prevádzkových činností. Všetky interné procesy a postupy IACM, ktoré si vyžadujú zásadnú zmenu, boli už predtým identifikované a naďalej sa pokračuje v zavádzaní podstatných vylepšení. |
| --- | --- |

(80)

Projekt technickej pomoci, ktorý bol zriadený na základe hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2015, naďalej poskytuje podporu v rôznych oblastiach príslušným orgánom civilného letectva v Mozambiku, Instituto de Aviação Civil de Moçambique (IACM). Parlament jednomyseľne schválil 30. marca 2016 právne predpisy o zriadení IACM s rozšírenými právomocami a autonómiou a čaká sa na ich vyhlásenie hlavou štátu. Viaceré právne a technické špecifické predpisy boli podrobne preskúmané a v súčasnosti sú v rôznych fázach prípravy alebo schválenia. Pokračuje odborná príprava existujúceho technického personálu v oblastiach letovej spôsobilosti, prevádzky, udeľovania licencií personálu, letísk, manažmentu letovej prevádzky, riadenia leteckých informácií a bezpečnostnej ochrany letectva. Uskutočnilo sa nové kolo náboru technického personálu v oblastiach prevádzky, letovej spôsobilosti a bezpečnostnej ochrany letectva. Na základe protokolu o spolupráci s Portugalskom absolvovali posudkoví lekári odbornú prípravu. Pokračujú práce na systematickom riešení a uzavretí všetkých otvorených zistení vyplývajúcich zo Všeobecného programu hodnotenia dohľadu nad bezpečnosťou ICAO s cieľom výrazne zlepšiť pomer účinného vykonávania. Pokračovali pravidelné kontakty so všetkými existujúcimi prevádzkovateľmi a uskutočnili sa viaceré kolá diskusie o zlepšeniach ich prevádzkových činností. Všetky interné procesy a postupy IACM, ktoré si vyžadujú zásadnú zmenu, boli už predtým identifikované a naďalej sa pokračuje v zavádzaní podstatných vylepšení.

Instituto de Aviação Civil de Moçambique

| (81) | Letecký dopravca Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), ktorý získal osvedčenie v Mozambiku, bol aktérom havárie, ku ktorej došlo 29. novembra 2013 v Namíbii. Riaditeľstvo pre vyšetrovanie nehôd lietadiel ministerstva práce a dopravy Namíbijskej republiky 30. marca 2016 oficiálne zverejnilo záverečnú správu o nehode. Zo záverov správy vyplýva, že havária bola dôsledkom zámerného konania kapitána. Správa obsahuje päť odporúčaní určených organizácii ICAO a jedno odporúčanie pre IACM, aby nariadil prítomnosť dvoch členov posádky v pilotnom priestore počas všetkých fáz letu. IACM zaviedol toto odporúčanie smernicou o bezpečnosti DOS-02/16, ktorú zverejnil v máji 2016. |
| --- | --- |

(81)

Letecký dopravca Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), ktorý získal osvedčenie v Mozambiku, bol aktérom havárie, ku ktorej došlo 29. novembra 2013 v Namíbii. Riaditeľstvo pre vyšetrovanie nehôd lietadiel ministerstva práce a dopravy Namíbijskej republiky 30. marca 2016 oficiálne zverejnilo záverečnú správu o nehode. Zo záverov správy vyplýva, že havária bola dôsledkom zámerného konania kapitána. Správa obsahuje päť odporúčaní určených organizácii ICAO a jedno odporúčanie pre IACM, aby nariadil prítomnosť dvoch členov posádky v pilotnom priestore počas všetkých fáz letu. IACM zaviedol toto odporúčanie smernicou o bezpečnosti DOS-02/16, ktorú zverejnil v máji 2016.

Linhas Aéreas de Moçambique (LAM)

| (82) | Schopnosť IACM dohliadať na činnosti civilného letectva v Mozambiku v tejto fáze však ešte nie je plne v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. Preto neexistuje dostatok dôkazov na odôvodnenie rozhodnutia o úprave zákazu vykonávania leteckej dopravy uloženého všetkým leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Mozambiku. |
| --- | --- |

(82)

Schopnosť IACM dohliadať na činnosti civilného letectva v Mozambiku v tejto fáze však ešte nie je plne v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. Preto neexistuje dostatok dôkazov na odôvodnenie rozhodnutia o úprave zákazu vykonávania leteckej dopravy uloženého všetkým leteckým dopravcom, ktorí získali osvedčenie v Mozambiku.

| (83) | Napriek tomu, že zlepšenia nie sú dostatočné na to, aby oprávňovali na úpravu súčasného zákazu, situácia však vyzerá natoľko sľubne, že predstavuje dôvod na ďalšiu hodnotiacu návštevu Únie na mieste v nadchádzajúcich mesiacoch. |
| --- | --- |

(83)

Napriek tomu, že zlepšenia nie sú dostatočné na to, aby oprávňovali na úpravu súčasného zákazu, situácia však vyzerá natoľko sľubne, že predstavuje dôvod na ďalšiu hodnotiacu návštevu Únie na mieste v nadchádzajúcich mesiacoch.

| (84) | Podľa zoznamu, ktorý IACM poskytol 13. mája 2016, získali osvedčenie v Mozambiku dvaja noví leteckí dopravcovia, konkrétne CHC Helicópteros Lda (AOC č. MOZ-22) a Inter Airways Lda (AOC č. MOZ-24). IACM však nebol schopný poskytnúť dôkaz o tom, že dohľad nad bezpečnosťou uvedených leteckých dopravcov je zabezpečený v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. V rámci toho istého zoznamu IACM oznámil Komisii, že leteckým dopravcom Kaya Airlines Lda (AOC č. MOZ-09) a Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC č. MOZ-16) odňal osvedčenie leteckého prevádzkovateľa. |
| --- | --- |

(84)

Podľa zoznamu, ktorý IACM poskytol 13. mája 2016, získali osvedčenie v Mozambiku dvaja noví leteckí dopravcovia, konkrétne CHC Helicópteros Lda (AOC č. MOZ-22) a Inter Airways Lda (AOC č. MOZ-24). IACM však nebol schopný poskytnúť dôkaz o tom, že dohľad nad bezpečnosťou uvedených leteckých dopravcov je zabezpečený v súlade s medzinárodnými bezpečnostnými normami. V rámci toho istého zoznamu IACM oznámil Komisii, že leteckým dopravcom Kaya Airlines Lda (AOC č. MOZ-09) a Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC č. MOZ-16) odňal osvedčenie leteckého prevádzkovateľa.

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

| (85) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, by sa mal zmeniť tak, aby leteckí dopravcovia CHC Helicópteros Lda a Inter Airways Lda boli zaradení do prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006 a aby leteckí dopravcovia Kaya Airlines Lda a Trabalhos e Transportes Aéreos Lda boli z tejto prílohy vyradení. |
| --- | --- |

(85)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, by sa mal zmeniť tak, aby leteckí dopravcovia CHC Helicópteros Lda a Inter Airways Lda boli zaradení do prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006 a aby leteckí dopravcovia Kaya Airlines Lda a Trabalhos e Transportes Aéreos Lda boli z tejto prílohy vyradení.

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

Leteckí dopravcovia z Ruskej federácie

Leteckí dopravcovia z Ruskej federácie

| (86) | Komisia, agentúra EASA a členské štáty v poslednom období naďalej dôsledne monitorujú úroveň bezpečnosti leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Ruskej federácii a ktorí prevádzkujú lety v Únii, a to aj prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú vykonávať v prípade určitých ruských leteckých dopravcov v súlade s nariadením (EÚ) č. 965/2012. |
| --- | --- |

(86)

Komisia, agentúra EASA a členské štáty v poslednom období naďalej dôsledne monitorujú úroveň bezpečnosti leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Ruskej federácii a ktorí prevádzkujú lety v Únii, a to aj prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú vykonávať v prípade určitých ruských leteckých dopravcov v súlade s nariadením (EÚ) č. 965/2012.

| (87) | Komisia sa za účasti agentúry EASA 4. marca 2016 stretla so zástupcami Ruského federálneho úradu pre leteckú dopravu (FATA). Účelom stretnutia bolo preskúmať bezpečnostnú úroveň ruských leteckých dopravcov na základe správ o inšpekciách na odbavovacej ploche v rámci SAFA v období od 21. februára 2015 do 20. februára 2016 a identifikovať prípady, ktoré si zasluhujú osobitnú pozornosť. |
| --- | --- |

(87)

Komisia sa za účasti agentúry EASA 4. marca 2016 stretla so zástupcami Ruského federálneho úradu pre leteckú dopravu (FATA). Účelom stretnutia bolo preskúmať bezpečnostnú úroveň ruských leteckých dopravcov na základe správ o inšpekciách na odbavovacej ploche v rámci SAFA v období od 21. februára 2015 do 20. februára 2016 a identifikovať prípady, ktoré si zasluhujú osobitnú pozornosť.

| (88) | Komisia počas stretnutia podrobnejšie preskúmala výsledky štyroch leteckých dopravcov z Ruskej federácie v rámci SAFA. FATA informoval Komisiu o odňatí AOC jednému z týchto štyroch leteckých dopravcov v decembri 2015, ako aj o opatreniach, ktoré prijali ďalší dvaja leteckí dopravcovia z uvedených štyroch. |
| --- | --- |

(88)

Komisia počas stretnutia podrobnejšie preskúmala výsledky štyroch leteckých dopravcov z Ruskej federácie v rámci SAFA. FATA informoval Komisiu o odňatí AOC jednému z týchto štyroch leteckých dopravcov v decembri 2015, ako aj o opatreniach, ktoré prijali ďalší dvaja leteckí dopravcovia z uvedených štyroch.

| (89) | Na tomto stretnutí sa navyše FATA zaviazal k intenzívnejšej spolupráci so štvrtým leteckým dopravcom, aby zabezpečil zlepšenie jeho výsledkov v rámci SAFA. Keďže tento letecký dopravca takisto predložil agentúre EASA žiadosť o oprávnenie prevádzkovateľa z tretej krajiny na základe nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014, Komisia využila príležitosť a na tomto stretnutí objasnila spojenie medzi nariadením (ES) č. 2011/2005 a nariadením Komisie (EÚ) č. 452/2014. V dôsledku ďalších diskusií medzi FATA a týmto štvrtým leteckým dopravcom FATA odstránila povolenie tohto leteckého dopravcu vykonávať lety do EÚ z rozsahu jeho AOC. Následne sa tento letecký dopravca rozhodol stiahnuť žiadosť, ktorú podal EASA. |
| --- | --- |

(89)

Na tomto stretnutí sa navyše FATA zaviazal k intenzívnejšej spolupráci so štvrtým leteckým dopravcom, aby zabezpečil zlepšenie jeho výsledkov v rámci SAFA. Keďže tento letecký dopravca takisto predložil agentúre EASA žiadosť o oprávnenie prevádzkovateľa z tretej krajiny na základe nariadenia Komisie (EÚ) č. 452/2014, Komisia využila príležitosť a na tomto stretnutí objasnila spojenie medzi nariadením (ES) č. 2011/2005 a nariadením Komisie (EÚ) č. 452/2014. V dôsledku ďalších diskusií medzi FATA a týmto štvrtým leteckým dopravcom FATA odstránila povolenie tohto leteckého dopravcu vykonávať lety do EÚ z rozsahu jeho AOC. Následne sa tento letecký dopravca rozhodol stiahnuť žiadosť, ktorú podal EASA.

| (90) | Na základe dostupných informácií sa dospelo k záveru, že vypočutie ruských leteckých úradov alebo leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Ruskej federácii, pred Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť nie je potrebné. Ruské orgány a Komisia sa však dohodli, že budú pokračovať v pravidelných stretnutiach bezpečnostných odborníkov, a to aspoň raz pred každým zasadnutím Výboru pre leteckú bezpečnosť. |
| --- | --- |

(90)

Na základe dostupných informácií sa dospelo k záveru, že vypočutie ruských leteckých úradov alebo leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Ruskej federácii, pred Komisiou a Výborom pre leteckú bezpečnosť nie je potrebné. Ruské orgány a Komisia sa však dohodli, že budú pokračovať v pravidelných stretnutiach bezpečnostných odborníkov, a to aspoň raz pred každým zasadnutím Výboru pre leteckú bezpečnosť.

| (91) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, ktorá by spočívala v zaradení leteckých dopravcov z Ruskej federácie do zoznamu. |
| --- | --- |

(91)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, ktorá by spočívala v zaradení leteckých dopravcov z Ruskej federácie do zoznamu.

| (92) | Členské štáty majú naďalej overovať, či leteckí dopravcovia Ruskej federácie skutočne dodržiavajú medzinárodné bezpečnostné normy, a to tak, že budú prioritne vykonávať inšpekcie na odbavovacej ploche podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012. |
| --- | --- |

(92)

Členské štáty majú naďalej overovať, či leteckí dopravcovia Ruskej federácie skutočne dodržiavajú medzinárodné bezpečnostné normy, a to tak, že budú prioritne vykonávať inšpekcie na odbavovacej ploche podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012.

| (93) | Ak by uvedené inšpekcie poukázali na bezprostredné bezpečnostné riziko v dôsledku nedodržiavania príslušných bezpečnostných noriem, Komisia môže byť povinná prijať opatrenia proti leteckým dopravcom z Ruskej federácie v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(93)

Ak by uvedené inšpekcie poukázali na bezprostredné bezpečnostné riziko v dôsledku nedodržiavania príslušných bezpečnostných noriem, Komisia môže byť povinná prijať opatrenia proti leteckým dopravcom z Ruskej federácie v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Leteckí dopravcovia zo Sudánu

Leteckí dopravcovia zo Sudánu

| (94) | Sudánsky Úrad civilného letectva (SCAA) v poslednom období udržiaval pravidelné kontakty s Komisiou, najmä pokiaľ ide o hodnotenie leteckých dopravcov registrovaných v Sudáne. Podľa aktualizovaného zoznamu leteckých dopravcov Sudánu, ktorý poskytol SCAA 22. decembra 2015, nezískali osvedčenie žiadni noví leteckí dopravcovia a šiestim leteckým dopravcom boli ich osvedčenia leteckého prevádzkovateľa zrušené: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company a Mid Airlines. SCAA v tom istom liste informoval Komisiu, že Sudán vypracoval vlastnú príručku o národnom bezpečnostnom programe a sudánske predpisy pre civilné letectvo (Časť 19 – riadenie bezpečnosti), ktorá obsahuje normy a regulačné požiadavky na zriadenie a údržbu systémov riadenia bezpečnosti príslušnými poskytovateľmi služieb. |
| --- | --- |

(94)

Sudánsky Úrad civilného letectva (SCAA) v poslednom období udržiaval pravidelné kontakty s Komisiou, najmä pokiaľ ide o hodnotenie leteckých dopravcov registrovaných v Sudáne. Podľa aktualizovaného zoznamu leteckých dopravcov Sudánu, ktorý poskytol SCAA 22. decembra 2015, nezískali osvedčenie žiadni noví leteckí dopravcovia a šiestim leteckým dopravcom boli ich osvedčenia leteckého prevádzkovateľa zrušené: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company a Mid Airlines. SCAA v tom istom liste informoval Komisiu, že Sudán vypracoval vlastnú príručku o národnom bezpečnostnom programe a sudánske predpisy pre civilné letectvo (Časť 19 – riadenie bezpečnosti), ktorá obsahuje normy a regulačné požiadavky na zriadenie a údržbu systémov riadenia bezpečnosti príslušnými poskytovateľmi služieb.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines

| (95) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, by sa mal zmeniť tak, aby leteckí dopravcovia Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company a Mid Airlines boli vyradení z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(95)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, by sa mal zmeniť tak, aby leteckí dopravcovia Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company a Mid Airlines boli vyradení z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines

Leteckí dopravcovia z Taiwanu

Leteckí dopravcovia z Taiwanu

| (96) | Komisia pokračovala v konzultáciách s príslušnými orgánmi Taiwanu, Úradom civilného letectva (CAA). Dňa 23. mája 2016 sa stretli zástupcovia Komisie, agentúry EASA a odborníci CAA a leteckého dopravcu TransAsia Airways (TNA), ktorý získal osvedčenie v Taiwane. |
| --- | --- |

(96)

Komisia pokračovala v konzultáciách s príslušnými orgánmi Taiwanu, Úradom civilného letectva (CAA). Dňa 23. mája 2016 sa stretli zástupcovia Komisie, agentúry EASA a odborníci CAA a leteckého dopravcu TransAsia Airways (TNA), ktorý získal osvedčenie v Taiwane.

TransAsia Airways

TNA

| (97) | CAA počas tohto stretnutia predstavil pokrok vo vykonávaní opatrení prijatých po nehodách a incidentoch leteckého dopravcu TNA, ako aj výsledky programu dohľadu nad TNA. CAA takisto uviedol, že boli prijaté a vykonané všetky odporúčania, ktoré vydali externé organizácie ako výsledok príslušných hodnotiacich návštev na mieste v roku 2015. |
| --- | --- |

(97)

CAA počas tohto stretnutia predstavil pokrok vo vykonávaní opatrení prijatých po nehodách a incidentoch leteckého dopravcu TNA, ako aj výsledky programu dohľadu nad TNA. CAA takisto uviedol, že boli prijaté a vykonané všetky odporúčania, ktoré vydali externé organizácie ako výsledok príslušných hodnotiacich návštev na mieste v roku 2015.

TNA

TNA

| (98) | Okrem toho CAA informoval Komisiu, že umožní TNA zvýšiť počet letov až po tom, čo CAA overí účinnosť zmierňujúcich opatrení, ktoré prijal TNA. CAA a TNA sa nakoniec dohodli na ďalších technických konzultáciách s cieľom umožniť Komisii sledovať vykonávanie príslušných plánov nápravných a preventívnych opatrení a zabezpečiť riadnu diskusiu o všetkých bezpečnostných otázkach. |
| --- | --- |

(98)

Okrem toho CAA informoval Komisiu, že umožní TNA zvýšiť počet letov až po tom, čo CAA overí účinnosť zmierňujúcich opatrení, ktoré prijal TNA. CAA a TNA sa nakoniec dohodli na ďalších technických konzultáciách s cieľom umožniť Komisii sledovať vykonávanie príslušných plánov nápravných a preventívnych opatrení a zabezpečiť riadnu diskusiu o všetkých bezpečnostných otázkach.

TNA

TNA

TNA

| (99) | Na základe informácií, ktoré má Komisia k dispozícii, sa usúdilo, že nie je nutné, aby CAA a letecký dopravca TNA predstupovali pred Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť, ani to, aby bol leteckým dopravcom z Taiwanu uložený zákaz vykonávania leteckej dopravy. |
| --- | --- |

(99)

Na základe informácií, ktoré má Komisia k dispozícii, sa usúdilo, že nie je nutné, aby CAA a letecký dopravca TNA predstupovali pred Komisiu a Výbor pre leteckú bezpečnosť, ani to, aby bol leteckým dopravcom z Taiwanu uložený zákaz vykonávania leteckej dopravy.

TNA

| (100) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Taiwanu. |
| --- | --- |

(100)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Únie, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Taiwanu.

Leteckí dopravcovia z Thajska

Leteckí dopravcovia z Thajska

| (101) | Dňa 2. mája 2016 sa konalo technické stretnutie ako súčasť aktívnych konzultácií s Úradom civilného letectva Thajska (CAAT) s cieľom poskytnúť Komisii aktuálne informácie o pokroku dosiahnutom od novembra 2015. CAAT poskytol aktuálne informácie o hlavných činnostiach presadzovania zaistenia bezpečnosti vrátane zrušenia jedného AOC, zákazu vzletu lietadla z bezpečnostných dôvodov, zrušenia registrácie lietadla z dôvodu finančnej nespôsobilosti leteckých dopravcov a inšpekcie časov letu a služby. CAAT ďalej informoval o postupe opätovného osvedčovania na účely vydania AOC s podporou externej organizácie, udržateľnosti a budovaní kapacít organizácie CAAT, ako aj o aktuálnej organizácii CAAT. |
| --- | --- |

(101)

Dňa 2. mája 2016 sa konalo technické stretnutie ako súčasť aktívnych konzultácií s Úradom civilného letectva Thajska (CAAT) s cieľom poskytnúť Komisii aktuálne informácie o pokroku dosiahnutom od novembra 2015. CAAT poskytol aktuálne informácie o hlavných činnostiach presadzovania zaistenia bezpečnosti vrátane zrušenia jedného AOC, zákazu vzletu lietadla z bezpečnostných dôvodov, zrušenia registrácie lietadla z dôvodu finančnej nespôsobilosti leteckých dopravcov a inšpekcie časov letu a služby. CAAT ďalej informoval o postupe opätovného osvedčovania na účely vydania AOC s podporou externej organizácie, udržateľnosti a budovaní kapacít organizácie CAAT, ako aj o aktuálnej organizácii CAAT.

| (102) | CAAT niekoľkokrát uviedol, že považuje za dôležitejšie prijať namiesto rýchlych riešení udržateľné nápravné opatrenia. CAAT vysvetlil, že pre tento prístup existuje dostatočná politická vôľa, treba však na to čas. Keďže už existuje zmluva s externou organizáciou, opätovné osvedčovanie leteckých dopravcov sa začne čoskoro s cieľom vydať v priebehu nadchádzajúcich 9 mesiacov nové osvedčenia medzinárodným prevádzkovateľom. To bude tiež základom riešenia závažných bezpečnostných obáv organizácie ICAO. |
| --- | --- |

(102)

CAAT niekoľkokrát uviedol, že považuje za dôležitejšie prijať namiesto rýchlych riešení udržateľné nápravné opatrenia. CAAT vysvetlil, že pre tento prístup existuje dostatočná politická vôľa, treba však na to čas. Keďže už existuje zmluva s externou organizáciou, opätovné osvedčovanie leteckých dopravcov sa začne čoskoro s cieľom vydať v priebehu nadchádzajúcich 9 mesiacov nové osvedčenia medzinárodným prevádzkovateľom. To bude tiež základom riešenia závažných bezpečnostných obáv organizácie ICAO.

| (103) | Pokiaľ ide o dlhodobý projekt budovania kapacít, ktorý chce CAAT realizovať s podporou agentúry EASA (v rámci memoranda o porozumení podpísaného v roku 2015), CAAT požaduje, aby agentúra EASA mala odborníkov v siedmich hlavných strategických oddeleniach CAAT, ktorí by pôsobili ako inštruktori manažérov CAAT pri vykonávaní medzinárodných bezpečnostných noriem. |
| --- | --- |

(103)

Pokiaľ ide o dlhodobý projekt budovania kapacít, ktorý chce CAAT realizovať s podporou agentúry EASA (v rámci memoranda o porozumení podpísaného v roku 2015), CAAT požaduje, aby agentúra EASA mala odborníkov v siedmich hlavných strategických oddeleniach CAAT, ktorí by pôsobili ako inštruktori manažérov CAAT pri vykonávaní medzinárodných bezpečnostných noriem.

| (104) | Thajská vláda a CAAT preukazujú jasný záväzok zlepšiť systém dohľadu na bezpečnosťou v Thajsku a poskytli dôkazy, že za minulý rok bol dosiahnutý významný pokrok. Okrem toho, dostupné informácie o bezpečnosti leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Thajsku, nie sú dôvodom na prijatie rozhodnutia o uložení zákazu alebo prevádzkových obmedzení. S cieľom dôkladne sledovať situáciu pokračujú konzultácie s thajskými orgánmi v súlade s článkom 3 ods. 2 nariadenia (ES) č. 473/2006. |
| --- | --- |

(104)

Thajská vláda a CAAT preukazujú jasný záväzok zlepšiť systém dohľadu na bezpečnosťou v Thajsku a poskytli dôkazy, že za minulý rok bol dosiahnutý významný pokrok. Okrem toho, dostupné informácie o bezpečnosti leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Thajsku, nie sú dôvodom na prijatie rozhodnutia o uložení zákazu alebo prevádzkových obmedzení. S cieľom dôkladne sledovať situáciu pokračujú konzultácie s thajskými orgánmi v súlade s článkom 3 ods. 2 nariadenia (ES) č. 473/2006.

| (105) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Thajska. |
| --- | --- |

(105)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že v tejto fáze neexistujú dôvody na zmenu zoznamu leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, pokiaľ ide o leteckých dopravcov z Thajska.

| (106) | Členské štáty budú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Thajsku. |
| --- | --- |

(106)

Členské štáty budú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem, a to prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Thajsku.

| (107) | Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(107)

Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

Leteckí dopravcovia zo Zambie

Leteckí dopravcovia zo Zambie

| (108) | Hodnotiaca návšteva Únie na mieste sa uskutočnila v Zambii v apríli 2016. Zúčastnili sa jej odborníci z Komisie, agentúry EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva Únie na mieste sa uskutočnila na pracovisku Úradu civilného letectva Zambie (ZCAA) a na príslušnej vzorke pracovísk leteckých dopravcov Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) a Royal Air Charters, ktorí získali osvedčenie v Zambii. |
| --- | --- |

(108)

Hodnotiaca návšteva Únie na mieste sa uskutočnila v Zambii v apríli 2016. Zúčastnili sa jej odborníci z Komisie, agentúry EASA a členských štátov. Hodnotiaca návšteva Únie na mieste sa uskutočnila na pracovisku Úradu civilného letectva Zambie (ZCAA) a na príslušnej vzorke pracovísk leteckých dopravcov Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) a Royal Air Charters, ktorí získali osvedčenie v Zambii.

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

Royal Air Charters

| (109) | Hlavné závery tejto hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o ZCAA, možno zhrnúť takto. ZCAA je celkovo ochotný a schopný riešiť bezpečnostné nedostatky a má dostatočné schopnosti na vykonávanie a v prípade potreby presadzovanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem, ako aj vlastných požiadaviek zambijského civilného letectva. ZCAA preukázal, že jeho zamestnanci majú celkovo vhodné skúsenosti a kvalifikáciu na riadne vykonávanie úloh dohľadu. Na druhej strane odborníci uviedli, že by bolo užitočné, aby ZCAA ďalej využil svoj doterajší pokrok, pokiaľ ide o štandardizáciu svojej činnosti dohľadu, a to aj pokračovaním odbornej prípravy inšpektorov dohľadu. Rovnako by bolo užitočné, keby ZCAA venoval osobitnú pozornosť ďalšiemu zlepšeniu svojich procesov a postupov, pokiaľ ide o kontrolu dokumentácie a prístup k nej. |
| --- | --- |

(109)

Hlavné závery tejto hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o ZCAA, možno zhrnúť takto. ZCAA je celkovo ochotný a schopný riešiť bezpečnostné nedostatky a má dostatočné schopnosti na vykonávanie a v prípade potreby presadzovanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem, ako aj vlastných požiadaviek zambijského civilného letectva. ZCAA preukázal, že jeho zamestnanci majú celkovo vhodné skúsenosti a kvalifikáciu na riadne vykonávanie úloh dohľadu. Na druhej strane odborníci uviedli, že by bolo užitočné, aby ZCAA ďalej využil svoj doterajší pokrok, pokiaľ ide o štandardizáciu svojej činnosti dohľadu, a to aj pokračovaním odbornej prípravy inšpektorov dohľadu. Rovnako by bolo užitočné, keby ZCAA venoval osobitnú pozornosť ďalšiemu zlepšeniu svojich procesov a postupov, pokiaľ ide o kontrolu dokumentácie a prístup k nej.

| (110) | Hlavný záver hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o leteckého dopravcu Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia), je, že leteckému dopravcovi nechýba ochota a celkovo ani schopnosť riešiť bezpečnostné nedostatky. Odborníci ďalej zistili, že existujú dostatočné dôvody, ktoré poukazujú na to, že letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) je v zásade schopný zabezpečiť dodržiavanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem a požiadaviek zambijského civilného letectva. |
| --- | --- |

(110)

Hlavný záver hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o leteckého dopravcu Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia), je, že leteckému dopravcovi nechýba ochota a celkovo ani schopnosť riešiť bezpečnostné nedostatky. Odborníci ďalej zistili, že existujú dostatočné dôvody, ktoré poukazujú na to, že letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) je v zásade schopný zabezpečiť dodržiavanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem a požiadaviek zambijského civilného letectva.

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

| (111) | Hlavný záver hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o leteckého dopravcu Royal Air Charters, je, že leteckému dopravcovi nechýba ochota či schopnosť riešiť bezpečnostné nedostatky. Odborníci ďalej zistili, že existujú dostatočné dôvody, ktoré poukazujú na to, že letecký dopravca Royal Air Charters je v zásade schopný zabezpečiť dodržiavanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem a požiadaviek zambijského civilného letectva. |
| --- | --- |

(111)

Hlavný záver hodnotiacej návštevy Únie na mieste, pokiaľ ide o leteckého dopravcu Royal Air Charters, je, že leteckému dopravcovi nechýba ochota či schopnosť riešiť bezpečnostné nedostatky. Odborníci ďalej zistili, že existujú dostatočné dôvody, ktoré poukazujú na to, že letecký dopravca Royal Air Charters je v zásade schopný zabezpečiť dodržiavanie príslušných medzinárodných bezpečnostných noriem a požiadaviek zambijského civilného letectva.

Royal Air Charters

Royal Air Charters

| (112) | Komisia a Výbor pre leteckú bezpečnosť si vypočuli ZCAA 1. júna 2016. Pri tejto príležitosti bol vypočutý aj letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia). |
| --- | --- |

(112)

Komisia a Výbor pre leteckú bezpečnosť si vypočuli ZCAA 1. júna 2016. Pri tejto príležitosti bol vypočutý aj letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia).

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

| (113) | ZCAA predstavil svoju súčasnú organizačnú štruktúru a odbornú prípravu a kvalifikáciu svojich inšpektorov. Vysvetlil, že je zaviazaný pokračovať v normalizácii pracovných postupov svojich inšpektorov. Pokiaľ ide o činnosť osvedčovania a dohľadu, ZCAA uviedol, že v súčasnosti má zodpovednosť za dohľad iba nad desiatimi držiteľmi AOC. ZCAA poskytol informácie o ich osvedčovaní a zhrnul hlavné prvky dohľadu, ktoré sa na nich vzťahujú. ZCAA okrem toho zdôraznil svoj záväzok ďalej pokračovať v politike neustáleho zlepšovania, a to aj pokiaľ ide o zásadnú prácu na normalizácii dohľadu nad bezpečnosťou. |
| --- | --- |

(113)

ZCAA predstavil svoju súčasnú organizačnú štruktúru a odbornú prípravu a kvalifikáciu svojich inšpektorov. Vysvetlil, že je zaviazaný pokračovať v normalizácii pracovných postupov svojich inšpektorov. Pokiaľ ide o činnosť osvedčovania a dohľadu, ZCAA uviedol, že v súčasnosti má zodpovednosť za dohľad iba nad desiatimi držiteľmi AOC. ZCAA poskytol informácie o ich osvedčovaní a zhrnul hlavné prvky dohľadu, ktoré sa na nich vzťahujú. ZCAA okrem toho zdôraznil svoj záväzok ďalej pokračovať v politike neustáleho zlepšovania, a to aj pokiaľ ide o zásadnú prácu na normalizácii dohľadu nad bezpečnosťou.

| (114) | ZCAA takisto poskytol zhrnutie nápravných opatrení, ktoré prijal v nadväznosti na pripomienky vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2016. |
| --- | --- |

(114)

ZCAA takisto poskytol zhrnutie nápravných opatrení, ktoré prijal v nadväznosti na pripomienky vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2016.

| (115) | Letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) predstavil podrobné informácie o svojej organizačnej štruktúre, svojich plánoch rozvoja a konkrétne informácie týkajúce sa systémov riadenia bezpečnosti a kvality vrátane postupov a podrobností o manipulácii s bezpečnostnými správami a ich posudzovaní. ZCAA ďalej poskytol informácie o svojich nápravných opatreniach, ktoré prijal v nadväznosti na pripomienky vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2016. |
| --- | --- |

(115)

Letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) predstavil podrobné informácie o svojej organizačnej štruktúre, svojich plánoch rozvoja a konkrétne informácie týkajúce sa systémov riadenia bezpečnosti a kvality vrátane postupov a podrobností o manipulácii s bezpečnostnými správami a ich posudzovaní. ZCAA ďalej poskytol informácie o svojich nápravných opatreniach, ktoré prijal v nadväznosti na pripomienky vznesené počas hodnotiacej návštevy Únie na mieste v apríli 2016.

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

| (116) | Komisia skonštatovala, že letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) na vypočutí predložil uspokojivé dôkazy a konkrétne podrobnosti o bezpečnom vykonávaní letov. |
| --- | --- |

(116)

Komisia skonštatovala, že letecký dopravca Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia) na vypočutí predložil uspokojivé dôkazy a konkrétne podrobnosti o bezpečnom vykonávaní letov.

Proflight Commuter Services (podniká ako Proflight Zambia)

| (117) | Na základe všetkých dostupných informácií a výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste, ako aj informácií poskytnutých na vypočutí, sa Komisia domnieva, že existujú dostatočné dôkazy o súlade leteckých dopravcov s osvedčením získaným v Zambii s platnými medzinárodnými bezpečnostnými normami a odporúčanými postupmi. |
| --- | --- |

(117)

Na základe všetkých dostupných informácií a výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste, ako aj informácií poskytnutých na vypočutí, sa Komisia domnieva, že existujú dostatočné dôkazy o súlade leteckých dopravcov s osvedčením získaným v Zambii s platnými medzinárodnými bezpečnostnými normami a odporúčanými postupmi.

| (118) | Na základe všetkých informácií, ktoré sú v súčasnosti k dispozícii, vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste a informácií poskytnutých na vypočutí sa Komisia domnieva, že ZCAA dosiahol udržateľné zlepšenia. Komisia takisto uznáva, že ZCAA nechýba ochota priebežne spolupracovať s Komisiou a že úprimne uznáva, že by mal naďalej rozvíjať svoje postupy dohľadu nad bezpečnosťou a sledovania. Dospelo sa k záveru, že ZCAA si dokáže plniť povinnosti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie v Zambii. Počas vypočutia ZCAA súhlasil s pokračovaním diskusie o bezpečnosti s Komisiou, a to vrátane ďalších stretnutí alebo návštev, kedykoľvek to Komisia považuje za potrebné. |
| --- | --- |

(118)

Na základe všetkých informácií, ktoré sú v súčasnosti k dispozícii, vrátane výsledkov hodnotiacej návštevy Únie na mieste a informácií poskytnutých na vypočutí sa Komisia domnieva, že ZCAA dosiahol udržateľné zlepšenia. Komisia takisto uznáva, že ZCAA nechýba ochota priebežne spolupracovať s Komisiou a že úprimne uznáva, že by mal naďalej rozvíjať svoje postupy dohľadu nad bezpečnosťou a sledovania. Dospelo sa k záveru, že ZCAA si dokáže plniť povinnosti dohľadu nad leteckými dopravcami, ktorí získali osvedčenie v Zambii. Počas vypočutia ZCAA súhlasil s pokračovaním diskusie o bezpečnosti s Komisiou, a to vrátane ďalších stretnutí alebo návštev, kedykoľvek to Komisia považuje za potrebné.

| (119) | V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie v Zambii, boli vyradení z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006. |
| --- | --- |

(119)

V súlade so spoločnými kritériami stanovenými v prílohe k nariadeniu (ES) č. 2111/2005 sa preto dospelo k záveru, že zoznam leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v Únii, by sa mal zmeniť tak, aby všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie v Zambii, boli vyradení z prílohy A k nariadeniu (ES) č. 474/2006.

| (120) | Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Zambii. |
| --- | --- |

(120)

Členské štáty majú naďalej overovať účinné dodržiavanie príslušných bezpečnostných noriem prioritným vykonávaním inšpekcií na odbavovacej ploche, ktoré sa majú podľa nariadenia (EÚ) č. 965/2012 uskutočniť u leteckých dopravcov, ktorí získali osvedčenie v Zambii.

| (121) | Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005. |
| --- | --- |

(121)

Ak by z akýchkoľvek relevantných bezpečnostných informácií vyplynulo, že v dôsledku nedodržania medzinárodných bezpečnostných noriem hrozia bezprostredné bezpečnostné riziká, Komisia môže byť povinná prijať ďalšie opatrenia v súlade s nariadením (ES) č. 2111/2005.

| (122) | Nariadenie (ES) č. 474/2006 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť. |
| --- | --- |

(122)

Nariadenie (ES) č. 474/2006 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.

| (123) | Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Výboru pre leteckú bezpečnosť, |
| --- | --- |

(123)

Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Výboru pre leteckú bezpečnosť,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Nariadenie (ES) č. 474/2006 sa mení takto:

| 1. | Príloha A sa nahrádza textom uvedeným v prílohe I k tomuto nariadeniu. |
| --- | --- |

1.

Príloha A sa nahrádza textom uvedeným v prílohe I k tomuto nariadeniu.

| 2. | Príloha B sa nahrádza textom uvedeným v prílohe II k tomuto nariadeniu. |
| --- | --- |

2.

Príloha B sa nahrádza textom uvedeným v prílohe II k tomuto nariadeniu.

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Violeta BULC

členka Komisie

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 344, 27.12.2005, s. 15.

1

(2)  Nariadenie Komisie (ES) č. 474/2006 z 22. marca 2006 o vytvorení zoznamu Spoločenstva týkajúceho sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Spoločenstva, uvedeného v kapitole II nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 2111/2005 (Ú. v. EÚ L 84, 23.3.2006, s. 14).

2

(3)  Nariadenie Rady (EHS) č. 3922/1991 zo 16. decembra 1991 o harmonizácii technických požiadaviek a správnych postupov v oblasti civilného letectva (Ú. v. ES L 373, 31.12.1991, s. 4).

3

(4)  Nariadenie Komisie (ES) č. 473/2006 z 22. marca 2006, ktorým sa stanovujú implementačné pravidlá pre zoznam leteckých dopravcov Spoločenstva, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Spoločenstva, uvedený v kapitole II nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 2111/2005 (Ú. v. EÚ L 84, 23.3.2006, s. 8).

4

(5)  Nariadenie Komisie (EÚ) č. 965/2012 z 5. októbra 2012, ktorým sa ustanovujú technické požiadavky a administratívne postupy týkajúce sa leteckej prevádzky podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 216/2008 (Ú. v. EÚ L 296, 25.10.2012, s. 1).

5

(6)  Nariadenie Komisie (EÚ) č. 452/2014 z 29. apríla 2014, ktorým sa stanovujú technické požiadavky a administratívne postupy týkajúce sa letovej prevádzky prevádzkovateľov z tretích krajín podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 216/2008 (Ú. v. EÚ L 133, 6.5.2014, s. 12).

6

(7)  Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 390/2011 z 19. apríla 2011, ktorým sa mení a dopĺňa nariadenie (ES) č. 474/2006 o vytvorení zoznamu Spoločenstva týkajúceho sa leteckých dopravcov, ktorí podliehajú zákazu vykonávania leteckej dopravy v rámci Spoločenstva (Ú. v. EÚ L 104, 20.4.2011, s. 10).

7

---

PRÍLOHA I

„PRÍLOHA A

ZOZNAM LETECKÝCH DOPRAVCOV, KTORÍ PODLIEHAJÚ ÚPLNÉMU ZÁKAZU PREVÁDZKY V RÁMCI ÚNIE, S VÝNIMKAMI
   (1)

| Názov právneho subjektu leteckého dopravcu uvedený v jeho AOC (a jeho obchodný názov, ak je odlišný) | Číslo osvedčenia leteckého prevádzkovateľa (AOC) alebo číslo prevádzkovej licencie | Označenie ICAO pre leteckú spoločnosť | Štát prevádzkovateľa |
| --- | --- | --- | --- |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Surinam |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Irak |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od afganských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Afganská islamská republika |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | Afganská islamská republika |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | Afganská islamská republika |
| PAMIR AIRLINES | nie je známe | PIR | Afganská islamská republika |
| SAFI AIRWAYS | AOC 181 | SFW | Afganská islamská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od angolských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcu TAAG Angola Airlines zaradeného do prílohy B, vrátane | | | Angolská republika |
| AEROJET | AO 008-01/11 | TEJ | Angolská republika |
| AIR GICANGO | 009 | nie je známe | Angolská republika |
| AIR JET | AO 006-01/11-MBC | MBC | Angolská republika |
| AIR NAVE | 017 | nie je známe | Angolská republika |
| AIR26 | AO 003-01/11-DCD | DCD | Angolská republika |
| ANGOLA AIR SERVICES | 006 | nie je známe | Angolská republika |
| DIEXIM | 007 | nie je známe | Angolská republika |
| FLY540 | AO 004-01 FLYA | nie je známe | Angolská republika |
| GIRA GLOBO | 008 | GGL | Angolská republika |
| HELIANG | 010 | nie je známe | Angolská republika |
| HELIMALONGO | AO 005-01/11 | nie je známe | Angolská republika |
| MAVEWA | 016 | nie je známe | Angolská republika |
| SONAIR | AO 002-01/10-SOR | SOR | Angolská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od beninských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Beninská republika |
| AERO BENIN | PEA No 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | AEB | Beninská republika |
| AFRICA AIRWAYS | nie je známe | AFF | Beninská republika |
| ALAFIA JET | PEA No 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS | nie je známe | Beninská republika |
| BENIN GOLF AIR | PEA No 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS. | BGL | Beninská republika |
| BENIN LITTORAL AIRWAYS | PEA No 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | LTL | Beninská republika |
| COTAIR | PEA No 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | COB | Beninská republika |
| ROYAL AIR | PEA No 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS | BNR | Beninská republika |
| TRANS AIR BENIN | PEA No 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | TNB | Beninská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Konžskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Konžská republika |
| AERO SERVICE | RAC06-002 | RSR | Konžská republika |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | RAC06-012 | nie je známe | Konžská republika |
| EMERAUDE | RAC06-008 | nie je známe | Konžská republika |
| EQUAFLIGHT SERVICES | RAC 06-003 | EKA | Konžská republika |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | Konžská republika |
| EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A. | RAC 06-014 | nie je známe | Konžská republika |
| MISTRAL AVIATION | RAC06-011 | nie je známe | Konžská republika |
| TRANS AIR CONGO | RAC 06-001 | TSG | Konžská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Konžskej demokratickej republiky (KDR) zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Konžská demokratická republika (KDR) |
| AIR FAST CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0112/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| AIR KASAI | 409/CAB/MIN/TVC/0053/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| AIR KATANGA | 409/CAB/MIN/TVC/0056/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| AIR TROPIQUES | 409/CAB/MIN/TVC/00625/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| BLUE AIRLINES | 106/CAB/MIN/TVC/2012 | BUL | Konžská demokratická republika (KDR) |
| BLUE SKY | 409/CAB/MIN/TVC/0028/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| BUSY BEE CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0064/2010 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA) | 409/CAB/MIN/TVC/0050/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| CONGO AIRWAYS | 019/CAB/MIN/TVC/2015 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| DAKOTA SPRL | 409/CAB/MIN/TVC/071/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| DOREN AIR CONGO | 102/CAB/MIN/TVC/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| GOMAIR | 409/CAB/MIN/TVC/011/2010 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| KIN AVIA | 409/CAB/MIN/TVC/0059/2010 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| KORONGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/001/2011 | KGO | Konžská demokratická republika (KDR) |
| MALU AVIATION | 098/CAB/MIN/TVC/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| MANGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/009/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| SERVE AIR | 004/CAB/MIN/TVC/2015 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| SERVICES AIR | 103/CAB/MIN/TVC/2012 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| SWALA AVIATION | 409/CAB/MIN/TVC/0084/2010 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| TRANSAIR CARGO SERVICES | 409/CAB/MIN/TVC/073/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| WILL AIRLIFT | 409/CAB/MIN/TVC/0247/2011 | nie je známe | Konžská demokratická republika (KDR) |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od džibutských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Džibutsko |
| DAALLO AIRLINES | nie je známe | DAO | Džibutsko |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Rovníkovej Guiney zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Rovníková Guinea |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Rovníková Guinea |
| Cronos AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | nie je známe | Rovníková Guinea |
| PUNTO AZUL | 2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS | nie je známe | Rovníková Guinea |
| TANGO AIRWAYS | nie je známe | nie je známe | Rovníková Guinea |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od eritrejských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Eritrea |
| ERITREAN AIRLINES | AOC No 004 | ERT | Eritrea |
| NASAIR ERITREA | AOC No 005 | NAS | Eritrea |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Gabonskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcov Afrijet a SN2AG zaradených do prílohy B, vrátane | | | Gabonská republika |
| AFRIC AVIATION | 010/MTAC/ANAC-G/DSA | EKG | Gabonská republika |
| ALLEGIANCE AIR TOURIST | 007/MTAC/ANAC-G/DSA | LGE | Gabonská republika |
| NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T) | 008/MTAC/ANAC-G/DSA | NRG | Gabonská republika |
| SKY GABON | 009/MTAC/ANAC-G/DSA | SKG | Gabonská republika |
| SOLENTA AVIATION GABON | 006/MTAC/ANAC-G/DSA | SVG | Gabonská republika |
| TROPICAL AIR-GABON | 011/MTAC/ANAC-G/DSA | nie je známe | Gabonská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od indonézskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcov Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air a Batik Air, vrátane | | | Indonézska republika |
| AIR BORN INDONESIA | 135-055 | nie je známe | Indonézska republika |
| AIR PACIFIC UTAMA | 135-020 | nie je známe | Indonézska republika |
| ALDA TRANS PAPUA | 135-056 | nie je známe | Indonézska republika |
| ALFA TRANS DIRGANTATA | 135-012 | nie je známe | Indonézska republika |
| ANGKASA SUPER SERVICES | 135-050 | LBZ | Indonézska republika |
| ASI PUDJIASTUTI | 135-028 | SQS | Indonézska republika |
| AVIASTAR MANDIRI | 135-029 | VIT | Indonézska republika |
| DABI AIR NUSANTARA | 135-030 | nie je známe | Indonézska republika |
| DERAYA AIR TAXI | 135-013 | DRY | Indonézska republika |
| DERAZONA AIR SERVICE | 135-010 | DRZ | Indonézska republika |
| DIRGANTARA AIR SERVICE | 135-014 | DIR | Indonézska republika |
| EASTINDO | 135-038 | ESD | Indonézska republika |
| ELANG LINTAS INDONESIA | 135-052 | nie je známe | Indonézska republika |
| ELANG NUSANTARA AIR | 135-053 | nie je známe | Indonézska republika |
| ENGGANG AIR SERVICE | 135-045 | nie je známe | Indonézska republika |
| ERSA EASTERN AVIATION | 135-047 | nie je známe | Indonézska republika |
| GATARI AIR SERVICE | 135-018 | GHS | Indonézska republika |
| HEAVY LIFT | 135-042 | nie je známe | Indonézska republika |
| INDONESIA AIR ASIA EXTRA | 121-054 | nie je známe | Indonézska republika |
| INDONESIA AIR TRANSPORT | 121-034 | IDA | Indonézska republika |
| INTAN ANGKASA AIR SERVICE | 135-019 | nie je známe | Indonézska republika |
| JAYAWIJAYA DIRGANTARA | 121-044 | JWD | Indonézska republika |
| JOHNLIN AIR TRANSPORT | 135-043 | JLB | Indonézska republika |
| KAL STAR | 121-037 | KLS | Indonézska republika |
| KARTIKA AIRLINES | 121-003 | KAE | Indonézska republika |
| KOMALA INDONESIA | 135-051 | nie je známe | Indonézska republika |
| KURA-KURA AVIATION | 135-016 | KUR | Indonézska republika |
| MARTABUANA ABADION | 135-049 | nie je známe | Indonézska republika |
| MATTHEW AIR NUSANTARA | 135-048 | nie je známe | Indonézska republika |
| MIMIKA AIR | 135-007 | nie je známe | Indonézska republika |
| MY INDO AIRLINES | 121-042 | nie je známe | Indonézska republika |
| NAM AIR | 121-058 | nie je známe | Indonézska republika |
| NATIONAL UTILITY HELICOPTER | 135-011 | nie je známe | Indonézska republika |
| NUSANTARA AIR CHARTER | 121-022 | SJK | Indonézska republika |
| PEGASUS AIR SERVICES | 135-036 | nie je známe | Indonézska republika |
| PELITA AIR SERVICE | 121-008 | PAS | Indonézska republika |
| PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA | 135-026 | nie je známe | Indonézska republika |
| PURA WISATA BARUNA | 135-025 | nie je známe | Indonézska republika |
| RIAU AIRLINES | 121-016 | RIU | Indonézska republika |
| SAYAP GARUDA INDAH | 135-004 | nie je známe | Indonézska republika |
| SMAC | 135-015 | SMC | Indonézska republika |
| SRIWIJAYA AIR | 121-035 | SJY | Indonézska republika |
| SURYA AIR | 135-046 | nie je známe | Indonézska republika |
| TRANSNUSA AVIATION MANDIRI | 121-048 | TNU | Indonézska republika |
| TRANSWISATA PRIMA AVIATION | 135-021 | TWT | Indonézska republika |
| TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE | 121-038 | XAR | Indonézska republika |
| TRAVIRA UTAMA | 135-009 | TVV | Indonézska republika |
| TRI MG INTRA ASIA AIRLINES | 121-018 | TMG | Indonézska republika |
| TRIGANA AIR SERVICE | 121-006 | TGN | Indonézska republika |
| UNINDO | 135-040 | nie je známe | Indonézska republika |
| WESTSTAR AVIATION INDONESIA | 135-059 | nie je známe | Indonézska republika |
| WING ABADI AIRLINES | 121-012 | WON | Indonézska republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od kazašských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcu Air Astana, vrátane | | | Kazašská republika |
| AIR ALMATY | AK-0483-13 | LMY | Kazašská republika |
| ATMA AIRLINES | AK-0469-12 | AMA | Kazašská republika |
| AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR | AK-0467-12 | SAP | Kazašská republika |
| BEK AIR | AK-0463-12 | BEK | Kazašská republika |
| BEYBARS AIRCOMPANY | AK-0473-13 | BBS | Kazašská republika |
| BURUNDAYAVIA AIRLINES | KZ-01/001 | BRY | Kazašská republika |
| COMLUX-KZ | KZ-01/002 | KAZ | Kazašská republika |
| EAST WING | KZ-01/007 | EWZ | Kazašská republika |
| EURO-ASIA AIR | AK-0472-13 | EAK | Kazašská republika |
| FLY JET KZ | AK-0477-13 | FJK | Kazašská republika |
| INVESTAVIA | AK-0479-13 | TLG | Kazašská republika |
| IRTYSH AIR | AK-0468-13 | MZA | Kazašská republika |
| JET AIRLINES | KZ-01/003 | SOZ | Kazašská republika |
| KAZAIR JET | AK-0474-13 | KEJ | Kazašská republika |
| KAZAIRTRANS AIRLINE | AK-0466-12 | KUY | Kazašská republika |
| KAZAVIASPAS | AK-0484-13 | KZS | Kazašská republika |
| PRIME AVIATION | AK-0478-13 | PKZ | Kazašská republika |
| SCAT | KZ-01/004 | VSV | Kazašská republika |
| ZHETYSU AIRCOMPANY | AK-0470-12 | JTU | Kazašská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Kirgizskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Kirgizská republika |
| AIR BISHKEK (bývalý EASTOK AVIA) | 15 | EAA | Kirgizská republika |
| AIR MANAS | 17 | MBB | Kirgizská republika |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | Kirgizská republika |
| CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS) | 13 | CBK | Kirgizská republika |
| HELI SKY | 47 | HAC | Kirgizská republika |
| AIR KYRGYZSTAN | 03 | LYN | Kirgizská republika |
| MANAS AIRWAYS | 42 | BAM | Kirgizská republika |
| S GROUP INTERNATIONAL


  (bývalý S GROUP AVIATION) | 45 | IND | Kirgizská republika |
| SKY BISHKEK | 43 | BIS | Kirgizská republika |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | Kirgizská republika |
| SKY WAY AIR | 39 | SAB | Kirgizská republika |
| TEZ JET | 46 | TEZ | Kirgizská republika |
| VALOR AIR | 07 | VAC | Kirgizská republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Libérie zodpovedných za regulačný dohľad. | | | Libéria |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od líbyjských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Líbya |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Líbya |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Líbya |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Líbya |
| GHADAMES AIR TRANSPORT | 012/05 | GHT | Líbya |
| GLOBAL AVIATION AND SERVICES | 008/05 | GAK | Líbya |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Líbya |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Líbya |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Mozambickej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Mozambická republika |
| AMBASSADOR LDA | MOZ-21 | nie je známe | Mozambická republika |
| CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-07 | nie je známe | Mozambická republika |
| CHC HELICÓPTEROS LDA | MOZ-22 | nie je známe | Mozambická republika |
| COA – COASTAL AVIATION | MOZ-15 | nie je známe | Mozambická republika |
| CPY – CROPSPRAYERS | MOZ-06 | nie je známe | Mozambická republika |
| CRA – CR AVIATION LDA | MOZ-14 | nie je známe | Mozambická republika |
| ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-04 | nie je známe | Mozambická republika |
| EVERETT AVIATION LDA | MOZ-18 | nie je známe | Mozambická republika |
| HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA | MOZ-11 | nie je známe | Mozambická republika |
| INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA | MOZ-19 | nie je známe | Mozambická republika |
| INTER AIRWAYS LDA | MOZ-24 | nie je známe | Mozambická republika |
| LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A. | MOZ-01 | LAM | Mozambická republika |
| MAKOND, LDA | MOZ-20 | nie je známe | Mozambická republika |
| MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX | MOZ-02 | MXE | Mozambická republika |
| OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA | MOZ-17 | nie je známe | Mozambická republika |
| SAF – SAFARI AIR LDA | MOZ-12 | nie je známe | Mozambická republika |
| SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA | MOZ-10 | nie je známe | Mozambická republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od nepálskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Nepálska federatívna demokratická republika |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| AIR KASTHAMANDAP | 051/2009 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | BHA | Nepálska federatívna demokratická republika |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| GOMA AIR | 064/2010 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| MANANG AIR PVT LTD | 082/2014 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| MUKTINATH AIRLINES | 081/2013 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | Nepálska federatívna demokratická republika |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | Nepálska federatívna demokratická republika |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | Nepálska federatívna demokratická republika |
| SITA AIR | 033/2000 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| TARA AIR | 053/2009 | nie je známe | Nepálska federatívna demokratická republika |
| YETI AIRLINES DOMESTIC | 037/2004 | NYT | Nepálska federatívna demokratická republika |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Svätého Tomáša a Princovho ostrova zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Svätý Tomáš a Princov ostrov |
| AFRICA'S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | Svätý Tomáš a Princov ostrov |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | Svätý Tomáš a Princov ostrov |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie orgánov Sierry Leone zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Sierra Leone |
| AIR RUM, LTD | Nie je známe | RUM | Sierra Leone |
| DESTINY AIR SERVICES, LTD | Nie je známe | DTY | Sierra Leone |
| HEAVYLIFT CARGO | Nie je známe | nie je známe | Sierra Leone |
| ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD | Nie je známe | ORJ | Sierra Leone |
| PARAMOUNT AIRLINES, LTD | Nie je známe | PRR | Sierra Leone |
| SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD | Nie je známe | SVT | Sierra Leone |
| TEEBAH AIRWAYS | Nie je známe | nie je známe | Sierra Leone |
| Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od sudánskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane | | | Sudánska republika |
| ALFA AIRLINES SD | 54 | AAJ | Sudánska republika |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | Sudánska republika |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | Sudánska republika |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | Sudánska republika |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | nie je známe | Sudánska republika |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | Sudánska republika |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | Sudánska republika |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | Sudánska republika |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | Sudánska republika |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | Sudánska republika |
| SUN AIR | 51 | SNR | Sudánska republika |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | Sudánska republika“ |

Názov právneho subjektu leteckého dopravcu uvedený v jeho AOC (a jeho obchodný názov, ak je odlišný)

Číslo osvedčenia leteckého prevádzkovateľa (AOC) alebo číslo prevádzkovej licencie

Označenie ICAO pre leteckú spoločnosť

Štát prevádzkovateľa

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Surinam

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Irak

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od afganských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Afganská islamská republika

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

Afganská islamská republika

KAM AIR

AOC 001

KMF

Afganská islamská republika

PAMIR AIRLINES

nie je známe

PIR

Afganská islamská republika

SAFI AIRWAYS

AOC 181

SFW

Afganská islamská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od angolských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcu TAAG Angola Airlines zaradeného do prílohy B, vrátane

Angolská republika

AEROJET

AO 008-01/11

TEJ

Angolská republika

AIR GICANGO

009

nie je známe

Angolská republika

AIR JET

AO 006-01/11-MBC

MBC

Angolská republika

AIR NAVE

017

nie je známe

Angolská republika

AIR26

AO 003-01/11-DCD

DCD

Angolská republika

ANGOLA AIR SERVICES

006

nie je známe

Angolská republika

DIEXIM

007

nie je známe

Angolská republika

FLY540

AO 004-01 FLYA

nie je známe

Angolská republika

GIRA GLOBO

008

GGL

Angolská republika

HELIANG

010

nie je známe

Angolská republika

HELIMALONGO

AO 005-01/11

nie je známe

Angolská republika

MAVEWA

016

nie je známe

Angolská republika

SONAIR

AO 002-01/10-SOR

SOR

Angolská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od beninských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Beninská republika

AERO BENIN

PEA No 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

AEB

Beninská republika

AFRICA AIRWAYS

nie je známe

AFF

Beninská republika

ALAFIA JET

PEA No 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS

nie je známe

Beninská republika

BENIN GOLF AIR

PEA No 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS.

BGL

Beninská republika

BENIN LITTORAL AIRWAYS

PEA No 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

LTL

Beninská republika

COTAIR

PEA No 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

COB

Beninská republika

ROYAL AIR

PEA No 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS

BNR

Beninská republika

TRANS AIR BENIN

PEA No 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

TNB

Beninská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Konžskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Konžská republika

AERO SERVICE

RAC06-002

RSR

Konžská republika

CANADIAN AIRWAYS CONGO

RAC06-012

nie je známe

Konžská republika

EMERAUDE

RAC06-008

nie je známe

Konžská republika

EQUAFLIGHT SERVICES

RAC 06-003

EKA

Konžská republika

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

Konžská republika

EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A.

RAC 06-014

nie je známe

Konžská republika

MISTRAL AVIATION

RAC06-011

nie je známe

Konžská republika

TRANS AIR CONGO

RAC 06-001

TSG

Konžská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Konžskej demokratickej republiky (KDR) zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Konžská demokratická republika (KDR)

AIR FAST CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0112/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

AIR KASAI

409/CAB/MIN/TVC/0053/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

AIR KATANGA

409/CAB/MIN/TVC/0056/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

AIR TROPIQUES

409/CAB/MIN/TVC/00625/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

BLUE AIRLINES

106/CAB/MIN/TVC/2012

BUL

Konžská demokratická republika (KDR)

BLUE SKY

409/CAB/MIN/TVC/0028/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

BUSY BEE CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0064/2010

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA)

409/CAB/MIN/TVC/0050/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

CONGO AIRWAYS

019/CAB/MIN/TVC/2015

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

DAKOTA SPRL

409/CAB/MIN/TVC/071/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

DOREN AIR CONGO

102/CAB/MIN/TVC/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

GOMAIR

409/CAB/MIN/TVC/011/2010

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

KIN AVIA

409/CAB/MIN/TVC/0059/2010

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

KORONGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/001/2011

KGO

Konžská demokratická republika (KDR)

MALU AVIATION

098/CAB/MIN/TVC/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

MANGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/009/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

SERVE AIR

004/CAB/MIN/TVC/2015

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

SERVICES AIR

103/CAB/MIN/TVC/2012

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

SWALA AVIATION

409/CAB/MIN/TVC/0084/2010

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

TRANSAIR CARGO SERVICES

409/CAB/MIN/TVC/073/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

WILL AIRLIFT

409/CAB/MIN/TVC/0247/2011

nie je známe

Konžská demokratická republika (KDR)

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od džibutských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Džibutsko

DAALLO AIRLINES

nie je známe

DAO

Džibutsko

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Rovníkovej Guiney zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Rovníková Guinea

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Rovníková Guinea

Cronos AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

nie je známe

Rovníková Guinea

PUNTO AZUL

2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS

nie je známe

Rovníková Guinea

TANGO AIRWAYS

nie je známe

nie je známe

Rovníková Guinea

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od eritrejských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Eritrea

ERITREAN AIRLINES

AOC No 004

ERT

Eritrea

NASAIR ERITREA

AOC No 005

NAS

Eritrea

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Gabonskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcov Afrijet a SN2AG zaradených do prílohy B, vrátane

Gabonská republika

AFRIC AVIATION

010/MTAC/ANAC-G/DSA

EKG

Gabonská republika

ALLEGIANCE AIR TOURIST

007/MTAC/ANAC-G/DSA

LGE

Gabonská republika

NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T)

008/MTAC/ANAC-G/DSA

NRG

Gabonská republika

SKY GABON

009/MTAC/ANAC-G/DSA

SKG

Gabonská republika

SOLENTA AVIATION GABON

006/MTAC/ANAC-G/DSA

SVG

Gabonská republika

TROPICAL AIR-GABON

011/MTAC/ANAC-G/DSA

nie je známe

Gabonská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od indonézskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcov Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air a Batik Air, vrátane

Indonézska republika

AIR BORN INDONESIA

135-055

nie je známe

Indonézska republika

AIR PACIFIC UTAMA

135-020

nie je známe

Indonézska republika

ALDA TRANS PAPUA

135-056

nie je známe

Indonézska republika

ALFA TRANS DIRGANTATA

135-012

nie je známe

Indonézska republika

ANGKASA SUPER SERVICES

135-050

LBZ

Indonézska republika

ASI PUDJIASTUTI

135-028

SQS

Indonézska republika

AVIASTAR MANDIRI

135-029

VIT

Indonézska republika

DABI AIR NUSANTARA

135-030

nie je známe

Indonézska republika

DERAYA AIR TAXI

135-013

DRY

Indonézska republika

DERAZONA AIR SERVICE

135-010

DRZ

Indonézska republika

DIRGANTARA AIR SERVICE

135-014

DIR

Indonézska republika

EASTINDO

135-038

ESD

Indonézska republika

ELANG LINTAS INDONESIA

135-052

nie je známe

Indonézska republika

ELANG NUSANTARA AIR

135-053

nie je známe

Indonézska republika

ENGGANG AIR SERVICE

135-045

nie je známe

Indonézska republika

ERSA EASTERN AVIATION

135-047

nie je známe

Indonézska republika

GATARI AIR SERVICE

135-018

GHS

Indonézska republika

HEAVY LIFT

135-042

nie je známe

Indonézska republika

INDONESIA AIR ASIA EXTRA

121-054

nie je známe

Indonézska republika

INDONESIA AIR TRANSPORT

121-034

IDA

Indonézska republika

INTAN ANGKASA AIR SERVICE

135-019

nie je známe

Indonézska republika

JAYAWIJAYA DIRGANTARA

121-044

JWD

Indonézska republika

JOHNLIN AIR TRANSPORT

135-043

JLB

Indonézska republika

KAL STAR

121-037

KLS

Indonézska republika

KARTIKA AIRLINES

121-003

KAE

Indonézska republika

KOMALA INDONESIA

135-051

nie je známe

Indonézska republika

KURA-KURA AVIATION

135-016

KUR

Indonézska republika

MARTABUANA ABADION

135-049

nie je známe

Indonézska republika

MATTHEW AIR NUSANTARA

135-048

nie je známe

Indonézska republika

MIMIKA AIR

135-007

nie je známe

Indonézska republika

MY INDO AIRLINES

121-042

nie je známe

Indonézska republika

NAM AIR

121-058

nie je známe

Indonézska republika

NATIONAL UTILITY HELICOPTER

135-011

nie je známe

Indonézska republika

NUSANTARA AIR CHARTER

121-022

SJK

Indonézska republika

PEGASUS AIR SERVICES

135-036

nie je známe

Indonézska republika

PELITA AIR SERVICE

121-008

PAS

Indonézska republika

PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA

135-026

nie je známe

Indonézska republika

PURA WISATA BARUNA

135-025

nie je známe

Indonézska republika

RIAU AIRLINES

121-016

RIU

Indonézska republika

SAYAP GARUDA INDAH

135-004

nie je známe

Indonézska republika

SMAC

135-015

SMC

Indonézska republika

SRIWIJAYA AIR

121-035

SJY

Indonézska republika

SURYA AIR

135-046

nie je známe

Indonézska republika

TRANSNUSA AVIATION MANDIRI

121-048

TNU

Indonézska republika

TRANSWISATA PRIMA AVIATION

135-021

TWT

Indonézska republika

TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE

121-038

XAR

Indonézska republika

TRAVIRA UTAMA

135-009

TVV

Indonézska republika

TRI MG INTRA ASIA AIRLINES

121-018

TMG

Indonézska republika

TRIGANA AIR SERVICE

121-006

TGN

Indonézska republika

UNINDO

135-040

nie je známe

Indonézska republika

WESTSTAR AVIATION INDONESIA

135-059

nie je známe

Indonézska republika

WING ABADI AIRLINES

121-012

WON

Indonézska republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od kazašských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, s výnimkou dopravcu Air Astana, vrátane

Kazašská republika

AIR ALMATY

AK-0483-13

LMY

Kazašská republika

ATMA AIRLINES

AK-0469-12

AMA

Kazašská republika

AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR

AK-0467-12

SAP

Kazašská republika

BEK AIR

AK-0463-12

BEK

Kazašská republika

BEYBARS AIRCOMPANY

AK-0473-13

BBS

Kazašská republika

BURUNDAYAVIA AIRLINES

KZ-01/001

BRY

Kazašská republika

COMLUX-KZ

KZ-01/002

KAZ

Kazašská republika

EAST WING

KZ-01/007

EWZ

Kazašská republika

EURO-ASIA AIR

AK-0472-13

EAK

Kazašská republika

FLY JET KZ

AK-0477-13

FJK

Kazašská republika

INVESTAVIA

AK-0479-13

TLG

Kazašská republika

IRTYSH AIR

AK-0468-13

MZA

Kazašská republika

JET AIRLINES

KZ-01/003

SOZ

Kazašská republika

KAZAIR JET

AK-0474-13

KEJ

Kazašská republika

KAZAIRTRANS AIRLINE

AK-0466-12

KUY

Kazašská republika

KAZAVIASPAS

AK-0484-13

KZS

Kazašská republika

PRIME AVIATION

AK-0478-13

PKZ

Kazašská republika

SCAT

KZ-01/004

VSV

Kazašská republika

ZHETYSU AIRCOMPANY

AK-0470-12

JTU

Kazašská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Kirgizskej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Kirgizská republika

AIR BISHKEK (bývalý EASTOK AVIA)

15

EAA

Kirgizská republika

AIR MANAS

17

MBB

Kirgizská republika

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

Kirgizská republika

CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS)

13

CBK

Kirgizská republika

HELI SKY

47

HAC

Kirgizská republika

AIR KYRGYZSTAN

03

LYN

Kirgizská republika

MANAS AIRWAYS

42

BAM

Kirgizská republika

S GROUP INTERNATIONAL

(bývalý S GROUP AVIATION)

45

IND

Kirgizská republika

SKY BISHKEK

43

BIS

Kirgizská republika

SKY KG AIRLINES

41

KGK

Kirgizská republika

SKY WAY AIR

39

SAB

Kirgizská republika

TEZ JET

46

TEZ

Kirgizská republika

VALOR AIR

07

VAC

Kirgizská republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Libérie zodpovedných za regulačný dohľad.

Libéria

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od líbyjských orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Líbya

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Líbya

AIR LIBYA

004/01

TLR

Líbya

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Líbya

GHADAMES AIR TRANSPORT

012/05

GHT

Líbya

GLOBAL AVIATION AND SERVICES

008/05

GAK

Líbya

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Líbya

PETRO AIR

025/08

PEO

Líbya

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Mozambickej republiky zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Mozambická republika

AMBASSADOR LDA

MOZ-21

nie je známe

Mozambická republika

CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-07

nie je známe

Mozambická republika

CHC HELICÓPTEROS LDA

MOZ-22

nie je známe

Mozambická republika

COA – COASTAL AVIATION

MOZ-15

nie je známe

Mozambická republika

CPY – CROPSPRAYERS

MOZ-06

nie je známe

Mozambická republika

CRA – CR AVIATION LDA

MOZ-14

nie je známe

Mozambická republika

ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-04

nie je známe

Mozambická republika

EVERETT AVIATION LDA

MOZ-18

nie je známe

Mozambická republika

HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA

MOZ-11

nie je známe

Mozambická republika

INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA

MOZ-19

nie je známe

Mozambická republika

INTER AIRWAYS LDA

MOZ-24

nie je známe

Mozambická republika

LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A.

MOZ-01

LAM

Mozambická republika

MAKOND, LDA

MOZ-20

nie je známe

Mozambická republika

MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX

MOZ-02

MXE

Mozambická republika

OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA

MOZ-17

nie je známe

Mozambická republika

SAF – SAFARI AIR LDA

MOZ-12

nie je známe

Mozambická republika

SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA

MOZ-10

nie je známe

Mozambická republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od nepálskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Nepálska federatívna demokratická republika

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

AIR KASTHAMANDAP

051/2009

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

BUDDHA AIR

014/1996

BHA

Nepálska federatívna demokratická republika

FISHTAIL AIR

017/2001

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

GOMA AIR

064/2010

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

MAKALU AIR

057A/2009

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

MANANG AIR PVT LTD

082/2014

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

MUKTINATH AIRLINES

081/2013

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

Nepálska federatívna demokratická republika

SAURYA AIRLINES

083/2014

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

Nepálska federatívna demokratická republika

SIMRIK AIR

034/2000

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

Nepálska federatívna demokratická republika

SITA AIR

033/2000

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

TARA AIR

053/2009

nie je známe

Nepálska federatívna demokratická republika

YETI AIRLINES DOMESTIC

037/2004

NYT

Nepálska federatívna demokratická republika

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od orgánov Svätého Tomáša a Princovho ostrova zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Svätý Tomáš a Princov ostrov

AFRICA'S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

Svätý Tomáš a Princov ostrov

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

Svätý Tomáš a Princov ostrov

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie orgánov Sierry Leone zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Sierra Leone

AIR RUM, LTD

Nie je známe

RUM

Sierra Leone

DESTINY AIR SERVICES, LTD

Nie je známe

DTY

Sierra Leone

HEAVYLIFT CARGO

Nie je známe

nie je známe

Sierra Leone

ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD

Nie je známe

ORJ

Sierra Leone

PARAMOUNT AIRLINES, LTD

Nie je známe

PRR

Sierra Leone

SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD

Nie je známe

SVT

Sierra Leone

TEEBAH AIRWAYS

Nie je známe

nie je známe

Sierra Leone

Všetci leteckí dopravcovia, ktorí získali osvedčenie od sudánskych orgánov zodpovedných za regulačný dohľad, vrátane

Sudánska republika

ALFA AIRLINES SD

54

AAJ

Sudánska republika

BADR AIRLINES

35

BDR

Sudánska republika

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

Sudánska republika

ELDINDER AVIATION

8

DND

Sudánska republika

GREEN FLAG AVIATION

17

nie je známe

Sudánska republika

HELEJETIC AIR

57

HJT

Sudánska republika

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

Sudánska republika

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

Sudánska republika

NOVA AIRWAYS

46

NOV

Sudánska republika

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

Sudánska republika

SUN AIR

51

SNR

Sudánska republika

TARCO AIR

56

TRQ

Sudánska republika“

---

(1)  Leteckým dopravcom uvedeným v prílohe A by sa mohlo povoliť vykonávať dopravné práva tým, že použijú lietadlo prenajaté s posádkou od leteckého dopravcu, ktorý nepodlieha zákazu prevádzky, za predpokladu, že sú splnené príslušné bezpečnostné normy.

1

---

PRÍLOHA II

„PRÍLOHA B

ZOZNAM LETECKÝCH DOPRAVCOV, KTORÝCH VYKONÁVANIE LETECKEJ DOPRAVY PODLIEHA PREVÁDZKOVÝM OBMEDZENIAM V RÁMCI ÚNIE
   (1)

| Názov právneho subjektu leteckého dopravcu uvedený v jeho AOC (a jeho obchodný názov, ak je odlišný) | Číslo osvedčenia leteckého prevádzkovateľa (AOC) | Označenie ICAO pre leteckú spoločnosť | Štát prevádzkovateľa | Obmedzenie pre typ lietadla | Registrovaná(-é) značka(-y) a prípadne sériové výrobné číslo(-a) obmedzeného lietadla | Štát registrácie |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| TAAG ANGOLA AIRLINES | 001 | DTA | Angolská republika | Všetky lietadlá s výnimkou: lietadiel typu Boeing B737-700, lietadiel typu Boeing B777-200 a lietadiel typu Boeing B777-300. | Všetky lietadlá s výnimkou: lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B737-700, ako sa uvádza v AOC; lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B777-200, ako sa uvádza v AOC a lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B777-300, ako sa uvádza v AOC. | Angolská republika |
| AIR SERVICE COMORES | 06-819/TA-15/DGACM | KMD | Komory | Všetky lietadlá s výnimkou: LET 410 UVP. | Všetky lietadlá s výnimkou: D6-CAM (851336). | Komory |
| AFRIJET BUSINESS SERVICE (2) | 002/MTAC/ANAC-G/DSA | ABS | Gabonská republika | Všetky lietadlá s výnimkou: 2 lietadiel typu Falcon 50, 2 lietadiel typu Falcon 900. | Všetky lietadlá s výnimkou: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR. | Gabonská republika |
| NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG) | 003/MTAC/ANAC-G/DSA | NVS | Gabonská republika | Všetky lietadlá s výnimkou: 1 lietadla typu Challenger CL-601, 1 lietadla typu HS-125-800. | Všetky lietadlá s výnimkou: TR-AAG, ZS-AFG. | Gabonská republika; Juhoafrická republika |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | Iránska islamská republika | Všetky lietadlá typu Fokker F100 a typu Boeing B747. | Lietadlá typu Fokker F100, ako sa uvádza v AOC; lietadlá typu Boeing B747, ako sa uvádza v AOC. | Iránska islamská republika |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | Kórejská ľudovodemokratická republika | Všetky lietadlá s výnimkou: 2 lietadiel typu TU-204. | Všetky lietadlá s výnimkou: P-632, P-633. | Kórejská ľudovodemokratická republika |

Názov právneho subjektu leteckého dopravcu uvedený v jeho AOC (a jeho obchodný názov, ak je odlišný)

Číslo osvedčenia leteckého prevádzkovateľa (AOC)

Označenie ICAO pre leteckú spoločnosť

Štát prevádzkovateľa

Obmedzenie pre typ lietadla

Registrovaná(-é) značka(-y) a prípadne sériové výrobné číslo(-a) obmedzeného lietadla

Štát registrácie

TAAG ANGOLA AIRLINES

001

DTA

Angolská republika

Všetky lietadlá s výnimkou: lietadiel typu Boeing B737-700, lietadiel typu Boeing B777-200 a lietadiel typu Boeing B777-300.

Všetky lietadlá s výnimkou: lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B737-700, ako sa uvádza v AOC; lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B777-200, ako sa uvádza v AOC a lietadiel v rámci vzdušnej flotily Boeing B777-300, ako sa uvádza v AOC.

Angolská republika

AIR SERVICE COMORES

06-819/TA-15/DGACM

KMD

Komory

Všetky lietadlá s výnimkou: LET 410 UVP.

Všetky lietadlá s výnimkou: D6-CAM (851336).

Komory

AFRIJET BUSINESS SERVICE (2)

002/MTAC/ANAC-G/DSA

ABS

Gabonská republika

Všetky lietadlá s výnimkou: 2 lietadiel typu Falcon 50, 2 lietadiel typu Falcon 900.

Všetky lietadlá s výnimkou: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR.

Gabonská republika

NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG)

003/MTAC/ANAC-G/DSA

NVS

Gabonská republika

Všetky lietadlá s výnimkou: 1 lietadla typu Challenger CL-601, 1 lietadla typu HS-125-800.

Všetky lietadlá s výnimkou: TR-AAG, ZS-AFG.

Gabonská republika; Juhoafrická republika

IRAN AIR

FS100

IRA

Iránska islamská republika

Všetky lietadlá typu Fokker F100 a typu Boeing B747.

Lietadlá typu Fokker F100, ako sa uvádza v AOC; lietadlá typu Boeing B747, ako sa uvádza v AOC.

Iránska islamská republika

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

Kórejská ľudovodemokratická republika

Všetky lietadlá s výnimkou: 2 lietadiel typu TU-204.

Všetky lietadlá s výnimkou: P-632, P-633.

Kórejská ľudovodemokratická republika

---

(1)  Leteckým dopravcom uvedeným v prílohe B by sa mohlo povoliť vykonávať dopravné práva tým, že použijú lietadlo prenajaté s posádkou od leteckého dopravcu, ktorý nepodlieha zákazu prevádzky, za predpokladu, že sú splnené príslušné bezpečnostné normy.

1

(2)  Spoločnosť Afrijet smie na účely svojej súčasnej úrovne prevádzky v rámci Únie použiť len uvedené konkrétne lietadlo.“

2

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/79 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/79

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/964

zo 16. júna 2016,

ktorým sa ustanovujú paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1308/2013 zo 17. decembra 2013, ktorým sa vytvára spoločná organizácia trhov s poľnohospodárskymi výrobkami a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007 (1),

so zreteľom na vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 543/2011 zo 7. júna 2011, ktorým sa ustanovujú podrobné pravidlá uplatňovania nariadenia Rady (ES) č. 1234/2007, pokiaľ ide o sektory ovocia a zeleniny a spracovaného ovocia a zeleniny (2), a najmä na jeho článok 136 ods. 1,

keďže:

| (1) | Vykonávacím nariadením (EÚ) č. 543/2011 sa v súlade s výsledkami Uruguajského kola mnohostranných obchodných rokovaní ustanovujú kritériá, na základe ktorých Komisia stanovuje paušálne hodnoty na dovoz z tretích krajín, pokiaľ ide o výrobky a obdobia uvedené v časti A prílohy XVI k uvedenému nariadeniu. |
| --- | --- |

(1)

Vykonávacím nariadením (EÚ) č. 543/2011 sa v súlade s výsledkami Uruguajského kola mnohostranných obchodných rokovaní ustanovujú kritériá, na základe ktorých Komisia stanovuje paušálne hodnoty na dovoz z tretích krajín, pokiaľ ide o výrobky a obdobia uvedené v časti A prílohy XVI k uvedenému nariadeniu.

| (2) | Paušálne dovozné hodnoty sa vypočítajú každý pracovný deň v súlade s článkom 136 ods. 1 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011, pričom sa zohľadnia premenlivé každodenné údaje. Toto nariadenie by preto malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie, |
| --- | --- |

(2)

Paušálne dovozné hodnoty sa vypočítajú každý pracovný deň v súlade s článkom 136 ods. 1 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011, pričom sa zohľadnia premenlivé každodenné údaje. Toto nariadenie by preto malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Paušálne dovozné hodnoty uvedené v článku 136 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011 sú stanovené v prílohe k tomuto nariadeniu.

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Jerzy PLEWA

generálny riaditeľ pre poľnohospodárstvo a rozvoj vidieka

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  Ú. v. EÚ L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

PRÍLOHA

Paušálne dovozné hodnoty na určovanie vstupných cien niektorých druhov ovocia a zeleniny

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Číselný znak KN | Kód tretej krajiny (1) | Paušálna dovozná hodnota |
| 0702 00 00 | MA | 127,9 |
| ZZ | 127,9 |
| 0709 93 10 | TR | 145,6 |
| ZZ | 145,6 |
| 0805 50 10 | AR | 155,0 |
| BR | 92,5 |
| MA | 179,9 |
| TR | 145,5 |
| UY | 147,6 |
| ZA | 156,9 |
| ZZ | 146,2 |
| 0808 10 80 | AR | 124,6 |
| BR | 131,2 |
| CL | 129,7 |
| CN | 102,3 |
| NZ | 156,9 |
| US | 120,4 |
| ZA | 115,0 |
| ZZ | 125,7 |
| 0809 10 00 | TR | 267,7 |
| ZZ | 267,7 |
| 0809 29 00 | TR | 439,0 |
| ZZ | 439,0 |
| 0809 30 10 , 0809 30 90 | TR | 174,9 |
| ZZ | 174,9 |

(EUR/100 kg)

Číselný znak KN

Kód tretej krajiny (1)

Paušálna dovozná hodnota

0702 00 00

MA

127,9

ZZ

127,9

0709 93 10

TR

145,6

ZZ

145,6

0805 50 10

AR

155,0

BR

92,5

MA

179,9

TR

145,5

UY

147,6

ZA

156,9

ZZ

146,2

0808 10 80

AR

124,6

BR

131,2

CL

129,7

CN

102,3

NZ

156,9

US

120,4

ZA

115,0

ZZ

125,7

0809 10 00

TR

267,7

ZZ

267,7

0809 29 00

TR

439,0

ZZ

439,0

0809 30 10 , 0809 30 90

TR

174,9

ZZ

174,9

---

(1)  Nomenklatúra krajín stanovená nariadením Komisie (EÚ) č. 1106/2012 z 27. novembra 2012, ktorým sa vykonáva nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 471/2009 o štatistike Spoločenstva o zahraničnom obchode s nečlenskými krajinami, pokiaľ ide o aktualizáciu nomenklatúry krajín a území (Ú. v. EÚ L 328, 28.11.2012, s. 7). Kód „ZZ“ znamená „iného pôvodu“.

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/81 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/81

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/965

zo 16. júna 2016,

ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016, v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 533/2007 v odvetví hydinového mäsa

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1308/2013 zo 17. decembra 2013, ktorým sa vytvára spoločná organizácia trhov s poľnohospodárskymi výrobkami a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007 (1), a najmä na jeho článok 188,

keďže:

| (1) | Nariadením Komisie (ES) č. 533/2007 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov z odvetvia hydinového mäsa. |
| --- | --- |

(1)

Nariadením Komisie (ES) č. 533/2007 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov z odvetvia hydinového mäsa.

| (2) | Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, do akej miery sa môžu dovozné povolenia vydávať, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 7 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3). |
| --- | --- |

(2)

Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, do akej miery sa môžu dovozné povolenia vydávať, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 7 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3).

| (3) | Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016 sú v prípade niektorých kvót nižšie ako dostupné množstvá. Mali by sa teda určiť množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti. Tieto množstvá treba pridať k množstvu stanovenému na nasledujúce čiastkové kvótové obdobie. |
| --- | --- |

(3)

Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016 sú v prípade niektorých kvót nižšie ako dostupné množstvá. Mali by sa teda určiť množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti. Tieto množstvá treba pridať k množstvu stanovenému na nasledujúce čiastkové kvótové obdobie.

| (4) | S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie, |
| --- | --- |

(4)

S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

1.   Na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané podľa nariadenia (ES) č. 533/2007 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sa uplatňujú prideľovacie koeficienty uvedené v prílohe k tomuto nariadeniu.

2.   Množstvá, na ktoré neboli žiadosti o dovozné povolenia podané podľa nariadenia (ES) č. 533/2007 a ktoré sa majú pridať do čiastkového obdobia od 1. októbra do 31. decembra 2016, sú uvedené v prílohe k tomuto nariadeniu.

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Jerzy PLEWA

generálny riaditeľ pre poľnohospodárstvo a rozvoj vidieka

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  Nariadenie Komisie (ES) č. 533/2007 zo 14. mája 2007, ktorým sa otvárajú colné kvóty a zabezpečuje sa ich správa v odvetví hydinového mäsa (Ú. v. EÚ L 125, 15.5.2007, s. 9).

2

(3)  Nariadenie Komisie (ES) č. 1301/2006 z 31. augusta 2006, ktorým sa ustanovujú všeobecné pravidlá pre správu dovozných colných kvót pre poľnohospodárske produkty spravovaných prostredníctvom systému dovozných licencií (Ú. v. EÚ L 238, 1.9.2006, s. 13).

3

---

PRÍLOHA

| Poradové číslo | Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016
  (%) | Množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti a ktoré sa majú pridať k množstvám, ktoré sú dostupné na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016
  (v kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4067 | 1,084598 | — |
| 09.4068 | 0,394321 | — |
| 09.4069 | 0,180147 | — |
| 09.4070 | — | 445 250 |

Poradové číslo

Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016

(%)

Množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti a ktoré sa majú pridať k množstvám, ktoré sú dostupné na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016

(v kg)

09.4067

1,084598

—

09.4068

0,394321

—

09.4069

0,180147

—

09.4070

—

445 250

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/84 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/84

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/966

zo 16. júna 2016,

ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016, a ktorým sa určujú množstvá, ktoré sa majú pridať k množstvu stanovenému na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016 v rámci colných kvót otvorených nariadením (ES) č. 1385/2007 v odvetví hydinového mäsa

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1308/2013 zo 17. decembra 2013, ktorým sa vytvára spoločná organizácia trhov s poľnohospodárskymi výrobkami a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007 (1), a najmä na jeho článok 188,

keďže:

| (1) | Nariadením Komisie (ES) č. 1385/2007 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov z odvetvia hydinového mäsa. |
| --- | --- |

(1)

Nariadením Komisie (ES) č. 1385/2007 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov z odvetvia hydinového mäsa.

| (2) | Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, do akej miery sa môžu dovozné povolenia vydávať, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 7 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3). |
| --- | --- |

(2)

Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, do akej miery sa môžu dovozné povolenia vydávať, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 7 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3).

| (3) | Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót nižšie ako dostupné množstvá. Mali by sa teda určiť množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti. Tieto množstvá treba pridať k množstvu stanovenému na nasledujúce čiastkové kvótové obdobie. |
| --- | --- |

(3)

Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade niektorých kvót nižšie ako dostupné množstvá. Mali by sa teda určiť množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti. Tieto množstvá treba pridať k množstvu stanovenému na nasledujúce čiastkové kvótové obdobie.

| (4) | S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie, |
| --- | --- |

(4)

S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

1.   Na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné povolenia podané podľa nariadenia (ES) č. 1385/2007 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sa uplatňuje prideľovací koeficient uvedený v prílohe k tomuto nariadeniu.

2.   Množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti o dovozné povolenia podľa nariadenia (ES) č. 1385/2007 a ktoré sa majú pridať do čiastkového obdobia od 1. októbra do 31. decembra 2016, sú uvedené v prílohe k tomuto nariadeniu.

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Jerzy PLEWA

generálny riaditeľ pre poľnohospodárstvo a rozvoj vidieka

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  Nariadenie Komisie (ES) č. 1385/2007 z 26. novembra 2007, ktorým sa ustanovujú pravidlá uplatňovania nariadenia Rady (ES) č. 774/94, pokiaľ ide o otvorenie a správu určitých colných kvót Spoločenstva v odvetví hydinového mäsa (Ú. v. EÚ L 309, 27.11.2007, s. 47).

2

(3)  Nariadenie Komisie (ES) č. 1301/2006 z 31. augusta 2006, ktorým sa ustanovujú všeobecné pravidlá pre správu dovozných colných kvót pre poľnohospodárske produkty spravovaných prostredníctvom systému dovozných licencií (Ú. v. EÚ L 238, 1.9.2006, s. 13).

3

---

PRÍLOHA

| Poradové číslo | Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016
  (v %) | Množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti a ktoré sa majú pridať k množstvám, ktoré sú dostupné na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016
  (v kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4410 | 0,157481 | — |
| 09.4411 | 0,15911 | — |
| 09.4412 | 0,163721 | — |
| 09.4420 | 0,164366 | — |
| 09.4421 | — | 420 000 |
| 09.4422 | 0,164366 | — |

Poradové číslo

Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016

(v %)

Množstvá, na ktoré neboli podané žiadosti a ktoré sa majú pridať k množstvám, ktoré sú dostupné na čiastkové obdobie od 1. októbra do 31. decembra 2016

(v kg)

09.4410

0,157481

—

09.4411

0,15911

—

09.4412

0,163721

—

09.4420

0,164366

—

09.4421

—

420 000

09.4422

0,164366

—

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/87 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/87

---

VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/967

zo 16. júna 2016,

ktorým sa stanovuje prideľovací koeficient, ktorý sa má uplatňovať na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané od 1. júna do 7. júna 2016 v rámci colných kvót otvorených vykonávacím nariadením (EÚ) 2015/2078 na hydinové mäso s pôvodom na Ukrajine

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1308/2013 zo 17. decembra 2013, ktorým sa vytvára spoločná organizácia trhov s poľnohospodárskymi výrobkami, a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007 (1), a najmä na jeho článok 188 ods. 1 a 3,

keďže:

| (1) | Vykonávacím nariadením Komisie (EÚ) 2015/2078 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov zo sektora hydinového mäsa s pôvodom na Ukrajine. |
| --- | --- |

(1)

Vykonávacím nariadením Komisie (EÚ) 2015/2078 (2) sa otvorili ročné colné kvóty na dovoz výrobkov zo sektora hydinového mäsa s pôvodom na Ukrajine.

| (2) | Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade kvóty s poradovým číslom 09.4273 vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, v akom rozsahu sa môžu dovozné práva udeliť, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 6 ods. 3 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3) v spojení s článkom 7 ods. 2 uvedeného nariadenia. |
| --- | --- |

(2)

Množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané od 1. júna do 7. júna 2016 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sú v prípade kvóty s poradovým číslom 09.4273 vyššie ako dostupné množstvá. Malo by sa teda určiť, v akom rozsahu sa môžu dovozné práva udeliť, a to stanovením prideľovacieho koeficientu, ktorý sa má uplatniť na požadované množstvá a ktorý sa vypočíta v súlade s článkom 6 ods. 3 nariadenia Komisie (ES) č. 1301/2006 (3) v spojení s článkom 7 ods. 2 uvedeného nariadenia.

| (3) | S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť v deň jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie, |
| --- | --- |

(3)

S cieľom zaistiť účinnosť opatrenia by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť v deň jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Na množstvá, na ktoré sa vzťahujú žiadosti o dovozné práva podané podľa vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2015/2078 na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016, sa uplatňujú prideľovacie koeficienty uvedené v prílohe k tomuto nariadeniu.

Článok 2

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 16. júna 2016

Za Komisiu

v mene predsedu

Jerzy PLEWA

generálny riaditeľ pre poľnohospodárstvo a rozvoj vidieka

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2015/2078 z 18. novembra 2015, ktorým sa otvárajú dovozné colné kvóty Únie na hydinové mäso s pôvodom na Ukrajine a ktorým sa stanovuje ich správa (Ú. v. EÚ L 302, 19.11.2015, s. 63).

2

(3)  Nariadenie Komisie (ES) č. 1301/2006 z 31. augusta 2006, ktorým sa ustanovujú všeobecné pravidlá pre správu dovozných colných kvót pre poľnohospodárske produkty spravovaných prostredníctvom systému dovozných licencií (Ú. v. EÚ L 238, 1.9.2006, s. 13).

3

---

PRÍLOHA

| Poradové číslo | Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016
  (%) |
| --- | --- |
| 09.4273 | 2,365454 |
| 09.4274 | — |

Poradové číslo

Prideľovací koeficient – žiadosti podané na čiastkové obdobie od 1. júla do 30. septembra 2016

(%)

09.4273

2,365454

09.4274

—

---

ROZHODNUTIA

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/90 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/90

---

ROZHODNUTIE RADY (EÚ) 2016/968

zo 6. júna 2016

o pozícii, ktorá sa má prijať v mene Európskej únie v Spoločnom výbore EHP, pokiaľ ide o zmenu Protokolu 31 k Dohode o EHP o spolupráci v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd (program ISA2)

RADA EURÓPSKEJ ÚNIE,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie, a najmä na jej článok 172 v spojení s jej článkom 218 ods. 9,

so zreteľom na nariadenie Rady (ES) č. 2894/94 z 28. novembra 1994 o opatreniach na vykonávanie Dohody o Európskom hospodárskom priestore (1), a najmä na jeho článok 1 ods. 3,

so zreteľom na návrh Európskej komisie,

keďže:

| (1) | Dohoda o Európskom hospodárskom priestore (2) (ďalej len „Dohoda o EHP“) nadobudla platnosť 1. januára 1994. |
| --- | --- |

(1)

Dohoda o Európskom hospodárskom priestore (2) (ďalej len „Dohoda o EHP“) nadobudla platnosť 1. januára 1994.

| (2) | Podľa článku 98 Dohody o EHP sa na základe rozhodnutia Spoločného výboru EHP môže meniť, okrem iného, protokol 31 k Dohode o EHP (ďalej len „protokol 31“). |
| --- | --- |

(2)

Podľa článku 98 Dohody o EHP sa na základe rozhodnutia Spoločného výboru EHP môže meniť, okrem iného, protokol 31 k Dohode o EHP (ďalej len „protokol 31“).

| (3) | Protokol 31 obsahuje ustanovenia a opatrenia týkajúce sa spolupráce v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd. |
| --- | --- |

(3)

Protokol 31 obsahuje ustanovenia a opatrenia týkajúce sa spolupráce v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd.

| (4) | Je vhodné rozšíriť spoluprácu zmluvných strán Dohody o EHP tak, aby zahŕňala rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady č. 2015/2240/EÚ (3). |
| --- | --- |

(4)

Je vhodné rozšíriť spoluprácu zmluvných strán Dohody o EHP tak, aby zahŕňala rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady č. 2015/2240/EÚ (3).

| (5) | Protokol 31 by sa preto mal zmeniť s cieľom umožniť túto rozšírenú spoluprácu od 1. januára 2016. |
| --- | --- |

(5)

Protokol 31 by sa preto mal zmeniť s cieľom umožniť túto rozšírenú spoluprácu od 1. januára 2016.

| (6) | Pozícia Únie v Spoločnom výbore EHP by mala byť založená na pripojenom návrhu rozhodnutia, |
| --- | --- |

(6)

Pozícia Únie v Spoločnom výbore EHP by mala byť založená na pripojenom návrhu rozhodnutia,

PRIJALA TOTO ROZHODNUTIE:

Článok 1

Pozícia, ktorá sa má prijať v mene Únie v Spoločnom výbore EHP k navrhovanej zmene Protokolu 31 k Dohode o EHP o spolupráci v špecifických oblastiach mimo štyroch slobôd, je založená na návrhu rozhodnutia Spoločného výboru EHP pripojenom k tomuto rozhodnutiu.

Článok 2

Toto rozhodnutie nadobúda účinnosť dňom jeho prijatia.

V Luxemburgu 6. júna 2016

Za Radu

predseda

H.G.J. KAMP

---

(1)  
  Ú. v. ES L 305, 30.11.1994, s. 6.

1

(2)  
  Ú. v. ES L 1, 3.1.1994, s. 3.

2

(3)  Rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2240 z 25. novembra 2015, ktorým sa zriaďuje program pre riešenia interoperability a spoločné rámce pre európske orgány verejnej správy, podniky a občanov (program ISA2) ako prostriedok modernizácie verejného sektora (Ú. v. EÚ L 318, 4.12.2015, s. 1).

3

2

---

NÁVRH

ROZHODNUTIE SPOLOČNÉHO VÝBORU EHP č. .../2016

z...,

ktorým sa mení Protokol 31 k Dohode o EHP o spolupráci v osobitných oblastiach mimo štyroch slobôd

SPOLOČNÝ VÝBOR EHP,

so zreteľom na Dohodu o Európskom hospodárskom priestore (ďalej len „Dohoda o EHP“), a najmä na jej články 86 a 98,

keďže:

| (1) | Je vhodné rozšíriť spoluprácu zmluvných strán Dohody o EHP tak, aby zahŕňala rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2240 z 25. novembra 2015, ktorým sa zriaďuje program pre riešenia interoperability a spoločné rámce pre verejnú správu, podniky a občanov v Európe (program ISA2) ako prostriedok modernizácie verejného sektora (1). |
| --- | --- |

(1)

Je vhodné rozšíriť spoluprácu zmluvných strán Dohody o EHP tak, aby zahŕňala rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2240 z 25. novembra 2015, ktorým sa zriaďuje program pre riešenia interoperability a spoločné rámce pre verejnú správu, podniky a občanov v Európe (program ISA2) ako prostriedok modernizácie verejného sektora (1).

| (2) | Protokol 31 k Dohode o EHP by sa preto mal zmeniť s cieľom umožniť túto rozšírenú spoluprácu od 1. januára 2016, |
| --- | --- |

(2)

Protokol 31 k Dohode o EHP by sa preto mal zmeniť s cieľom umožniť túto rozšírenú spoluprácu od 1. januára 2016,

PRIJAL TOTO ROZHODNUTIE:

Článok 1

Článok 17 (Telematická výmena údajov) protokolu 31 k Dohode o EHP sa mení takto:

| 1. | V odseku 1 sa dopĺňa tento pododsek:
  „Štáty EZVO sa od 1. januára 2016 zúčastňujú na projektoch a činnostiach v rámci programu Únie uvedeného v odseku 6 písm. d).“ |
| --- | --- |

1.

V odseku 1 sa dopĺňa tento pododsek:

„Štáty EZVO sa od 1. januára 2016 zúčastňujú na projektoch a činnostiach v rámci programu Únie uvedeného v odseku 6 písm. d).“

| 2. | Za odsek 5 sa vkladá tento odsek:

  „5 a.   Štáty EZVO sa od začiatku spolupráce v rámci programu uvedeného v odseku 6 písm. d) plne zúčastňujú, bez hlasovacieho práva, vo Výbore pre riešenia interoperability pre európske orgány verejnej správy, podniky a občanov (výbor ISA2), ktorý pomáha Európskej komisii pri vykonávaní, riadení a rozvoji uvedeného programu.“ |
| --- | --- |

2.

Za odsek 5 sa vkladá tento odsek:

„5 a.   Štáty EZVO sa od začiatku spolupráce v rámci programu uvedeného v odseku 6 písm. d) plne zúčastňujú, bez hlasovacieho práva, vo Výbore pre riešenia interoperability pre európske orgány verejnej správy, podniky a občanov (výbor ISA2), ktorý pomáha Európskej komisii pri vykonávaní, riadení a rozvoji uvedeného programu.“

| 3. | V odseku 6 sa dopĺňa toto písmeno:






  „d) | pokiaľ ide o účasť od 1. januára 2016:






  — | 32015 D 2240: Rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2240 z 25. novembra 2015, ktorým sa zriaďuje program pre riešenia interoperability a spoločné rámce pre verejnú správu, podniky a občanov v Európe (program ISA2) ako prostriedok modernizácie verejného sektora (Ú. v. EÚ L 318, 4.12.2015, s. 1).
  Lichtenštajnsko bude vyňaté z účasti na tomto programe a nebude ani finančne prispievať na tento program.“ |
| --- | --- | --- | --- |

3.

V odseku 6 sa dopĺňa toto písmeno:

„d)

pokiaľ ide o účasť od 1. januára 2016:

—

32015 D 2240: Rozhodnutie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2240 z 25. novembra 2015, ktorým sa zriaďuje program pre riešenia interoperability a spoločné rámce pre verejnú správu, podniky a občanov v Európe (program ISA2) ako prostriedok modernizácie verejného sektora (Ú. v. EÚ L 318, 4.12.2015, s. 1).

32015 D 2240

2

Lichtenštajnsko bude vyňaté z účasti na tomto programe a nebude ani finančne prispievať na tento program.“

Článok 2

Toto rozhodnutie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po doručení posledného oznámenia podľa článku 103 ods. 1 Dohody o EHP (*1).

Uplatňuje sa od 1. januára 2016.

Článok 3

Toto rozhodnutie sa uverejní v oddiele EHP Úradného vestníka Európskej únie a v dodatku EHP k Úradnému vestníku Európskej únie.

V Bruseli

Za Spoločný výbor EHP

predseda

tajomníci Spoločného výboru EHP

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 318, 4.12.2015, s. 1.

1

(*1)  [Ústavné požiadavky neboli oznámené.] [Ústavné požiadavky boli oznámené.]

*1

---

| 17.6.2016 | SK | Úradný vestník Európskej únie | L 160/94 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 160/94

---

VYKONÁVACIE ROZHODNUTIE KOMISIE (EÚ) 2016/969

z 15. júna 2016,

ktorým sa stanovujú štandardné požiadavky na podávanie správ o národných programoch eradikácie, kontroly a sledovania chorôb zvierat a zoonóz spolufinancovaných Úniou a ktorým sa zrušuje vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ

[oznámené pod číslom C(2016) 3615]

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 652/2014 z 15. mája 2014, ktorým sa stanovuje hospodárenie s výdavkami týkajúcimi sa potravinového reťazca, zdravia a dobrých životných podmienok zvierat, ako aj zdravia rastlín a rastlinného rozmnožovacieho materiálu a ktorým sa menia smernice Rady 98/56/ES, 2000/29/ES a 2008/90/ES, nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 178/2002, (ES) č. 882/2004 a (ES) č. 396/2005, smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/128/ES a nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1107/2009 a zrušujú rozhodnutia Rady 66/399/EHS, 76/894/EHS a 2009/470/ES (1), a najmä na jeho článok 36 ods. 5,

keďže:

| (1) | Nariadenie (EÚ) č. 652/2014 obsahuje okrem iného ustanovenia o hospodárení s výdavkami týkajúcimi sa potravinového reťazca a zdravia zvierat a požiadavky na predkladanie a obsah národných programov eradikácie, kontroly a sledovania chorôb zvierat a zoonóz. |
| --- | --- |

(1)

Nariadenie (EÚ) č. 652/2014 obsahuje okrem iného ustanovenia o hospodárení s výdavkami týkajúcimi sa potravinového reťazca a zdravia zvierat a požiadavky na predkladanie a obsah národných programov eradikácie, kontroly a sledovania chorôb zvierat a zoonóz.

| (2) | V článku 14 prvom odseku nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú pre každý schválený ročný alebo viacročný národný program predložiť Komisii do 30. apríla každého roka výročnú podrobnú technickú a finančnú správu o predchádzajúcom roku. |
| --- | --- |

(2)

V článku 14 prvom odseku nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú pre každý schválený ročný alebo viacročný národný program predložiť Komisii do 30. apríla každého roka výročnú podrobnú technickú a finančnú správu o predchádzajúcom roku.

| (3) | V článku 14 druhom odseku nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú pre každý schválený národný program predložiť Komisii do 31. augusta každého roka predbežnú finančnú správu. |
| --- | --- |

(3)

V článku 14 druhom odseku nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú pre každý schválený národný program predložiť Komisii do 31. augusta každého roka predbežnú finančnú správu.

| (4) | V článku 15 nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú každý rok do 30. apríla predložiť Komisii pre každý schválený národný program žiadosť o platbu týkajúcu sa programov vykonaných v predchádzajúcom roku. |
| --- | --- |

(4)

V článku 15 nariadenia (EÚ) č. 652/2014 sa stanovuje, že členské štáty majú každý rok do 30. apríla predložiť Komisii pre každý schválený národný program žiadosť o platbu týkajúcu sa programov vykonaných v predchádzajúcom roku.

| (5) | V článku 5 vykonávacieho rozhodnutia Komisie 2014/288/EÚ (2) sa stanovuje, že v prípade programov vykonávaných od 1. januára 2015 majú členské štáty predkladať predbežné a záverečné správy online prostredníctvom príslušných štandardných elektronických vzorov poskytnutých Komisiou (s výnimkou programov vzťahujúcich sa na určité choroby živočíchov akvakultúry). |
| --- | --- |

(5)

V článku 5 vykonávacieho rozhodnutia Komisie 2014/288/EÚ (2) sa stanovuje, že v prípade programov vykonávaných od 1. januára 2015 majú členské štáty predkladať predbežné a záverečné správy online prostredníctvom príslušných štandardných elektronických vzorov poskytnutých Komisiou (s výnimkou programov vzťahujúcich sa na určité choroby živočíchov akvakultúry).

| (6) | V článku 4 vykonávacieho rozhodnutia 2014/288/EÚ sa vymedzujú informácie, ktoré sa majú poskytnúť v správach. |
| --- | --- |

(6)

V článku 4 vykonávacieho rozhodnutia 2014/288/EÚ sa vymedzujú informácie, ktoré sa majú poskytnúť v správach.

| (7) | Na účely súladu s vyvíjajúcimi sa právnymi predpismi Únie by sa mali štandardné elektronické vzory priebežných a záverečných správ vrátane žiadostí o platbu, k dispozícii online na webovej stránke Komisie, používať na veterinárne programy týkajúce sa afrického moru ošípaných, aviárnej influenzy, katarálnej horúčky oviec, brucelózy hovädzieho dobytka, brucelózy oviec a kôz, klasického moru ošípaných, besnoty, infekcie Salmonella v určitých populáciách hydiny, tuberkulózy hovädzieho dobytka a prenosných spongiformných encefalopatií s cieľom uľahčiť nevyhnutné úpravy alebo zahrnúť ďalšie podrobnosti. Komisia bude členské štáty informovať a rokovať s nimi o všetkých potrebných úpravách štandardných elektronických vzorov v rámci Stáleho výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá. Zrevidované štandardné elektronické vzory budú k dispozícii na internetovej stránke Komisie a okrem toho sa zašlú všetkým členským štátom najneskôr počas prvého júnového týždňa (priebežné správy) a najneskôr počas prvého marcového týždňa (záverečné správy a žiadosti o platbu) dotknutého roka. |
| --- | --- |

(7)

Na účely súladu s vyvíjajúcimi sa právnymi predpismi Únie by sa mali štandardné elektronické vzory priebežných a záverečných správ vrátane žiadostí o platbu, k dispozícii online na webovej stránke Komisie, používať na veterinárne programy týkajúce sa afrického moru ošípaných, aviárnej influenzy, katarálnej horúčky oviec, brucelózy hovädzieho dobytka, brucelózy oviec a kôz, klasického moru ošípaných, besnoty, infekcie Salmonella v určitých populáciách hydiny, tuberkulózy hovädzieho dobytka a prenosných spongiformných encefalopatií s cieľom uľahčiť nevyhnutné úpravy alebo zahrnúť ďalšie podrobnosti. Komisia bude členské štáty informovať a rokovať s nimi o všetkých potrebných úpravách štandardných elektronických vzorov v rámci Stáleho výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá. Zrevidované štandardné elektronické vzory budú k dispozícii na internetovej stránke Komisie a okrem toho sa zašlú všetkým členským štátom najneskôr počas prvého júnového týždňa (priebežné správy) a najneskôr počas prvého marcového týždňa (záverečné správy a žiadosti o platbu) dotknutého roka.

| (8) | V prípade iných chorôb, ktoré nie sú zahrnuté v štandardných elektronických vzoroch, a v prípade chorôb živočíchov akvakultúry sa za vhodný nástroj na predkladanie správ považuje používanie štandardných neelektronických vzorov, pretože počet schválených programov v posledných rokoch bol nízky, a preto nie je potrebné vypracovať osobitné elektronické vzory. |
| --- | --- |

(8)

V prípade iných chorôb, ktoré nie sú zahrnuté v štandardných elektronických vzoroch, a v prípade chorôb živočíchov akvakultúry sa za vhodný nástroj na predkladanie správ považuje používanie štandardných neelektronických vzorov, pretože počet schválených programov v posledných rokoch bol nízky, a preto nie je potrebné vypracovať osobitné elektronické vzory.

| (9) | Vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ by sa preto malo v záujme zrozumiteľnosti zrušiť a nahradiť týmto rozhodnutím. |
| --- | --- |

(9)

Vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ by sa preto malo v záujme zrozumiteľnosti zrušiť a nahradiť týmto rozhodnutím.

| (10) | Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Stáleho výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá, |
| --- | --- |

(10)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Stáleho výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá,

PRIJALA TOTO ROZHODNUTIE:

Článok 1

Priebežné a výročné správy (vrátane žiadostí o platbu) v prípade národných programov schválených na finančný príspevok Únie, ktoré sa týkajú afrického moru ošípaných, aviárnej influenzy, katarálnej horúčky oviec, brucelózy hovädzieho dobytka, brucelózy oviec a kôz, klasického moru ošípaných, besnoty, infekcie Salmonella v určitých populáciách hydiny, tuberkulózy hovädzieho dobytka a prenosných spongiformných encefalopatií, musia obsahovať informácie uvedené vo vzoroch v prílohách I a II k tomuto rozhodnutiu.

Článok 2

Priebežné a výročné správy uvedené v článku 1 sa predkladajú online prostredníctvom príslušných štandardných elektronických vzorov uvedených v prílohách I a II.

Článok 3

V prípade iných chorôb, ktoré nie sú zahrnuté do elektronických vzorov, Komisia vypracuje vzory správ ad hoc a predloží ich dotknutým členským štátom. Správy sa podávajú poštou alebo elektronicky.

V prípade výročnej správy o chorobách živočíchov akvakultúry členské štáty použijú príslušný vzor stanovený v prílohe III a predložia správu poštou alebo elektronicky.

Článok 4

Vykonávacie rozhodnutie 2014/288/EÚ sa zrušuje.

Článok 5

Toto rozhodnutie sa vzťahuje na predkladanie priebežných správ a výročných správ vrátane žiadostí o platbu týkajúcich sa programov vykonávaných od roku 2016.

Článok 6

Toto rozhodnutie je určené členským štátom.

V Bruseli 15. júna 2016

Za Komisiu

Vytenis ANDRIUKAITIS

člen Komisie

---

(1)  
  Ú. v. EÚ L 189, 27.6.2014, s. 1.

1

(2)  Vykonávacie rozhodnutie Komisie 2014/288/EÚ z 12. mája 2014, pokiaľ ide o štandardné požiadavky na podávanie správ o národných programoch eradikácie, kontroly a monitorovania určitých chorôb zvierat a zoonóz spolufinancovaných Úniou a o zrušenie rozhodnutia Komisie 2008/940/ES (Ú. v. EÚ L 147, 17.5.2014, s. 88).

2

---

PRÍLOHA I

Osobitný vzor vo formáte PDF, ktorý sa má použiť na návrhy a predkladanie priebežných správ v prípade národných programov podľa článku 2 je k dispozícii na webovej stránke GR SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

---

PRÍLOHA II

Osobitný vzor vo formáte PDF, ktorý sa má použiť na návrhy a predkladanie výročných správ (vrátane žiadostí o platbu) v prípade národných programov podľa článku 2 je k dispozícii na webovej stránke GR SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

---

PRÍLOHA III

Štandardné požiadavky na predkladanie výročných správ o národných programoch eradikácie chorôb živočíchov akvakultúry

Predmetné choroby živočíchov akvakultúry:

| — | infekčná hematopoetická nekróza (IHN), |
| --- | --- |

—

infekčná hematopoetická nekróza (IHN),

| — | infekčná anémia lososov (ISA), |
| --- | --- |

—

infekčná anémia lososov (ISA),

| — | herpesviróza kaprov koi (KHV), |
| --- | --- |

—

herpesviróza kaprov koi (KHV),

| — | vírusová hemoragická septikémia (VHS), |
| --- | --- |

—

vírusová hemoragická septikémia (VHS),

| — | marteilióza (Marteilia refringens), |
| --- | --- |

—

marteilióza (Marteilia refringens),

| — | bonamióza (Bonamia ostreae), |
| --- | --- |

—

bonamióza (Bonamia ostreae),

| — | choroba bielych škvŕn u kôrovcov. |
| --- | --- |

—

choroba bielych škvŕn u kôrovcov.

Image 1

VÝROČNÁ SPRÁVA A ŽIADOSŤ O PLATBU V PRÍPADE PROGRAMOV TÝKAJÚCICH SA ŽIVOČÍCHOV AKVAKULTÚRY

Členský štát:

Rok vykonávania:

Choroba/zoonóza (1):

Obsah a štruktúra správy:

1. Opis a hodnotenie vývoja epidemiologickej situácie, technického vykonávania činností plánovaných v rámci programu a nákladovej účinnosti programov.

2. Podrobnosti o úrovni dosiahnutia cieľov stanovených v schválenom programe a o technických ťažkostiach.

3. Epidemiologické mapy s údajmi o infekcii a ďalšími relevantnými údajmi o chorobe/činnostiach.

4. Dodatočné epidemiologické informácie: informácie o epidemiologickom skúmaní, zahrnutých typoch, léziách zistených na bitúnku alebo pri nekropsii atď.

A. TECHNICKÁ SPRÁVA

1. Choroby (a)

1.1. Ryby

IHN

ISA

KHV

VHS

1.2. Mäkkýše

Marteilia refringens

Bonamia ostreae

1.3. Kôrovce

choroba bielych škvŕn

(a) Choroba a živočíšny druh, podľa potreby.

2. Všeobecné informácie o programoch

2.1. Príslušný orgán (a)

(*)

2.2. Organizácia, dohľad všetkých zúčastnených strán zapojených do programu (b)

(*)

2.3. Trvanie programu

(*)

(a) Uvedie sa opis štruktúry, kompetencií, povinností a právomocí zapojeného príslušného orgánu alebo príslušných orgánov.

(b) Uvedie sa opis orgánov poverených dohľadom nad programom a jeho koordináciou a opis rôznych zúčastnených prevádzkovateľov.

(1) Choroba alebo zoonóza a živočíšny druh, podľa potreby.

Image 2

3. Údaje o testovaní zvierat

Členský štát, pásmo alebo kompartment (a)

Choroba: Rok:

Farma alebo chovná oblasť pre mäkkýše

Počet odberov vzoriek

Počet klinických inšpekcií

Teplota vody pri odbere vzoriek/inšpekcii

Druhy pri odbere vzoriek

Druhy podrobené odberu vzoriek

Počet zvierat podrobených odberu vzoriek (spolu a podľa jednotlivých druhov)

Počet testov

Pozitívne výsledky laboratórneho vyšetrenia

Pozitívne výsledky klinických inšpekcií

SPOLU

SPOLU

(a) Členský štát, pásmo alebo kompartment, ako sa vymedzuje v schválenom programe.

Image 3

4. Údaje o testovaní fariem alebo chovných oblastí

Choroba: Rok:

Členský štát, pásmo alebo kompart-ment (a)

Celkový počet fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše (b)

Celkový počet fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše zahrnutých do programu

Počet skontrolova-ných fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše (c)

Počet pozitívnych fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše (d)

Počet nových pozitívnych fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše (e)

Počet depopulova-ných fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

Percentuálny podiel pozitívnych depopulova-ných fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

Odstránené a zlikvido-vané zvieratá (f)

CIEĽOVÉ UKAZOVATELE

Percentuálny podiel zahrnutých fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

Percentuálny podiel pozitívnych fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

Prevalencia fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše v období

Percentuálny podiel nových pozitívnych fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

Incidencia fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše

1

2

3

4

5

6

7

8 = (7/5) × 100

9

10 = (4/3) × 100

11 = (5/4) × 100

12 = (6/4) × 100

Spolu

(a) Členský štát, pásmo alebo kompartment, ako sa vymedzuje v schválenom programe.

(b) Celkový počet fariem alebo chovných oblastí pre mäkkýše existujúcich v členskom štáte, pásme alebo kompartmente, ako sa vymedzuje v schválenom programe.

(c) Pod kontrolou sa rozumie uskutočnenie testu na úrovni farmy/chovnej oblasti pre mäkkýše v rámci programu zameraného na príslušnú chorobu s cieľom zlepšiť zdravotný štatút farmy/chovnej oblasti pre mäkkýše. V tomto stĺpci sa farma/chovná oblasť pre mäkkýše nesmie započítať dvakrát, ani keď bola skontrolovaná viac ako raz.

(d) Farmy alebo chovné oblasti pre mäkkýše aspoň s jedným pozitívnym živočíchom v priebehu obdobia, nezávisle od počtu kontrol, ktoré boli na farme alebo v chovnej oblasti pre mäkkýše uskutočnené. Započítajú sa aj farmy alebo chovné oblasti pre mäkkýše, pri ktorých sa zistilo, že boli pozitívne, pred obdobím, za ktoré sa tu podáva správa, ale ktoré odvtedy neboli vyprázdnené, vyčistené a zlikvidované.

(e) Farmy alebo chovné oblasti pre mäkkýše, ktorých zdravotný štatút bol v predchádzajúcom období, v súlade s časťou A prílohy III k smernici Rady 2006/88/ES z 24. októbra 2006 o zdravotných požiadavkách na živočíchy a produkty akvakultúry a o prevencii a kontrole niektorých chorôb vodných živočíchov (Ú. v. EÚ L 328, 24.11.2006, s. 14) kategórie I, kategórie II, kategórie III alebo kategórie IV a v ktorých je v tomto období aspoň jeden pozitívny živočích.

(f) Počet zvierat × 1 000 alebo celková hmotnosť odstránených a zlikvidovaných zvierat.

Image 4

B. SPRÁVA O ČINNOSTIACH A NÁKLADOCH

Tabuľka A

Oprávnené opatrenia

Počet jednotiek

1 (a)

2 (a)

Financovanie na základe skutočných nákladov

Financovanie prostredníctvom zjednodušených foriem grantov

Skutočné celkové deklarované náklady (c)

Jednotkové náklady/jednorazová platba/paušálna sadzba

(100 %)

Deklarované náklady (b)

Odber vzoriek

Odber vzoriek spolu

Testovanie

Testovanie spolu

Vakcinácia

Vakcinácia spolu

Kompenzácie

Kompenzácie spolu

Iné oprávnené opatrenia

Iné oprávnené opatrenia spolu

Spolu

3

4

CELKOVÁ POŽADOVANÁ SUMA (c)

(a) V prípade každého oprávneného opatrenia vyplňte buď stĺpec 1 alebo 2 v súlade s metódou spolufinancovania stanovenou v rozhodnutí o financovaní.

(b) Stanovené jednotkové náklady/jednorazová platba/paušálna sadzba na úrovni 100 % vynásobené počtom jednotiek.

(c) Súčet polí 3 a 4.

Image 5

Tabuľka B (a)

Dodatočné informácie o kompenzáciách (b)

Živočíšne druhy

Živočíchy akvakultúry depopulované (c)

Počet/hmotnosť depopulovaných živočíchov

Celková suma vyplatená na vykompenzované zvieratá

Suma prijatá za záchranu

Spolu

(a) Vyplní sa iba v tom prípade, keď oprávnené náklady zahŕňajú sumy kompenzácií vyplatené vlastníkom za ich zabité alebo utratené/zlikvidované zvieratá alebo zlikvidované produkty.

(b) Údaje sa uvedú v národnej mene, a to bez DPH.

(c) Zlikvidované (D) alebo zaslané na ľudskú spotrebu.

C. Podpísané vyhlásenie, ktoré sa prikladá k výročnej správe

Členský štát:

Program:

Rok vykonávania:

Potvrdzujeme, že:

— vykázané činnosti sa skutočne vykonali a vykázané výdavky sú skutočne vynaložené, presne zaúčtované a oprávnené podľa schváleného programu,

— všetky podklady súvisiace s činnosťami a výdavkami sú dostupné na účely inšpekcie, najmä s cieľom odôvodniť úroveň kompenzácie za živočíchy,

— program sa vykonal v súlade s príslušnými právnymi predpismi Únie, najmä s pravidlami hospodárskej súťaže, zadávania verejných zákaziek a štátnej pomoci,

— na tento program nebola podaná žiadna ďalšia žiadosť o príspevok Únie a akýkoľvek príjem plynúci z činností vykonaných v rámci programu bol vykázaný Komisii,

— uplatňujú sa kontrolné postupy, najmä na účely overenia presnosti počtu vykázaných činností a súm výdavkov, s cieľom predísť nezrovnalostiam, zistiť ich a vykonať nápravu.

Dátum

Meno a podpis prevádzkového riaditeľa

---