# Eiropas Savienības L 160/2016

| | ISSN 1977-0715 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | L 160 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Tiesību akti | 59. gadagājums2016. gada 17. jūnijs |

ISSN 1977-0715

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

L 160

Izdevums latviešu valodā

Tiesību akti

59. gadagājums2016. gada 17. jūnijs

---

| Saturs | | II   Neleģislatīvi akti | Lappuse |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAS |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/957 (2016. gada 9. marts), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem pasākumiem, sistēmām un procedūrām, kā arī paziņošanas veidnēm, kas izmantojamas ļaunprātīgas prakses un aizdomīgu rīkojumu vai darījumu novēršanai, atklāšanai un ziņošanai (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/958 (2016. gada 9. marts), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ar kuriem nosaka tehniskos pasākumus, lai objektīvi atspoguļotu ieguldījumu ieteikumus vai citu informāciju, ar ko iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju, un lai paziņotu atklātībai par konkrētām interesēm vai norādītu par interešu konfliktiem (
  1
  ) | 15 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/959 (2016. gada 17. maijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus tirgus izzināšanai attiecībā uz sistēmas un paziņojumu veidnēm, kuras jāizmanto tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, un ierakstu formu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 (
  1
  ) | 23 |
| | * | Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/960 (2016. gada 17. maijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem mehānismiem, sistēmām un procedūrām attiecībā uz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, kuri veic tirgus izzināšanu (
  1
  ) | 29 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/961 (2016. gada 26. maijs) par nosaukuma ierakstīšanu Aizsargāto cilmes vietas nosaukumu un aizsargāto ģeogrāfiskās izcelsmes norāžu reģistrā (Conwy Mussels (ACVN)) | 34 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/962 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz vienotiem formātiem, veidnēm un definīcijām, kuri nepieciešami, lai kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes identificētu un nosūtītu Eiropas Banku iestādei informāciju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES (
  1
  ) | 35 |
| | * | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/963 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 474/2006 attiecībā uz darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu (
  1
  ) | 50 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/964 (2016. gada 16. jūnijs), ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai | 79 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/965 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 533/2007 | 81 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/966 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 1385/2007 | 84 |
| | | Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/967 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa tiesību pieteikumos, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz Ukrainas izcelsmes mājputnu gaļu atvērtas ar Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078 | 87 |
| | | LĒMUMI |
| | * | Padomes Lēmums (ES) 2016/968 (2016. gada 6. jūnijs) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (programma ISA2
  ) | 90 |
| | * | Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2016/969 (2016. gada 15. jūnijs), ar ko nosaka ziņojumu standartprasības attiecībā uz Savienības līdzfinansētām dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmām un ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/288/ES
  (izziņots ar dokumenta numuru C(2016) 3615)

   (
  1
  ) | 94 |

Saturs

II   Neleģislatīvi akti

Lappuse

REGULAS

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/957 (2016. gada 9. marts), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem pasākumiem, sistēmām un procedūrām, kā arī paziņošanas veidnēm, kas izmantojamas ļaunprātīgas prakses un aizdomīgu rīkojumu vai darījumu novēršanai, atklāšanai un ziņošanai (
  1
  )

1

1

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/958 (2016. gada 9. marts), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ar kuriem nosaka tehniskos pasākumus, lai objektīvi atspoguļotu ieguldījumu ieteikumus vai citu informāciju, ar ko iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju, un lai paziņotu atklātībai par konkrētām interesēm vai norādītu par interešu konfliktiem (
  1
  )

1

15

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/959 (2016. gada 17. maijs), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus tirgus izzināšanai attiecībā uz sistēmas un paziņojumu veidnēm, kuras jāizmanto tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, un ierakstu formu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 (
  1
  )

1

23

*

Komisijas Deleģētā regula (ES) 2016/960 (2016. gada 17. maijs), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem mehānismiem, sistēmām un procedūrām attiecībā uz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, kuri veic tirgus izzināšanu (
  1
  )

1

29

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/961 (2016. gada 26. maijs) par nosaukuma ierakstīšanu Aizsargāto cilmes vietas nosaukumu un aizsargāto ģeogrāfiskās izcelsmes norāžu reģistrā (Conwy Mussels (ACVN))

Conwy Mussels

34

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/962 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz vienotiem formātiem, veidnēm un definīcijām, kuri nepieciešami, lai kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes identificētu un nosūtītu Eiropas Banku iestādei informāciju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES (
  1
  )

1

35

*

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/963 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko groza Regulu (EK) Nr. 474/2006 attiecībā uz darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu (
  1
  )

1

50

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/964 (2016. gada 16. jūnijs), ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

79

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/965 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 533/2007

81

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/966 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 1385/2007

84

Komisijas Īstenošanas regula (ES) 2016/967 (2016. gada 16. jūnijs), ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa tiesību pieteikumos, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz Ukrainas izcelsmes mājputnu gaļu atvērtas ar Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078

87

LĒMUMI

*

Padomes Lēmums (ES) 2016/968 (2016. gada 6. jūnijs) par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (programma ISA2
  )

ISA2

90

*

Komisijas Īstenošanas lēmums (ES) 2016/969 (2016. gada 15. jūnijs), ar ko nosaka ziņojumu standartprasības attiecībā uz Savienības līdzfinansētām dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmām un ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/288/ES
  (izziņots ar dokumenta numuru C(2016) 3615)

   (
  1
  )

(izziņots ar dokumenta numuru C(2016) 3615)

1

94

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ

1

| LV | Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.
  Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte. |
| --- | --- |

LV

Tiesību akti, kuru virsraksti ir gaišajā drukā, attiecas uz kārtējiem jautājumiem lauksaimniecības jomā un parasti ir spēkā tikai ierobežotu laika posmu.

Visu citu tiesību aktu virsraksti ir tumšajā drukā, un pirms tiem ir zvaigznīte.

---

II Neleģislatīvi akti

REGULAS

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/1 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/1

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2016/957

(2016. gada 9. marts),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem pasākumiem, sistēmām un procedūrām, kā arī paziņošanas veidnēm, kas izmantojamas ļaunprātīgas prakses un aizdomīgu rīkojumu vai darījumu novēršanai, atklāšanai un ziņošanai

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. aprīļa Regulu (ES) Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK, (1) un jo īpaši tās 16. panta 5. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Ir nepieciešams konkretizēt atbilstošas prasības attiecībā uz pasākumiem, procedūrām un sistēmām, kas tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, būtu jāievieš, lai tās varētu ziņot par rīkojumiem un darījumiem, kas varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu Regulas (ES) Nr. 596/2014 izpratnē. Šādām prasībām būtu jāpalīdz novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tām arī būtu jāpalīdz nodrošināt, ka kompetentajām iestādēm tiek iesniegti jēgpilni, visaptveroši un lietderīgi paziņojumi. Lai nodrošinātu, ka tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšana ir iedarbīga, būtu jāvieš atbilstošas rīkojumu un darījumu uzraudzības sistēmas. Šādās sistēmās būtu jāparedz arī analīze, ko veic pienācīgi apmācīti darbinieki. Sistēmām, kas uzrauga tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, būtu jāspēj radīt brīdinājumus pēc iepriekš noteiktiem parametriem, lai dotu iespēju veikt papildu izvērtējumu par eventuālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Visticamāk visam procesam, būs nepieciešama kāda automatizācijas pakāpe. |
| --- | --- |

(1)

Ir nepieciešams konkretizēt atbilstošas prasības attiecībā uz pasākumiem, procedūrām un sistēmām, kas tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, būtu jāievieš, lai tās varētu ziņot par rīkojumiem un darījumiem, kas varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu Regulas (ES) Nr. 596/2014 izpratnē. Šādām prasībām būtu jāpalīdz novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Tām arī būtu jāpalīdz nodrošināt, ka kompetentajām iestādēm tiek iesniegti jēgpilni, visaptveroši un lietderīgi paziņojumi. Lai nodrošinātu, ka tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšana ir iedarbīga, būtu jāvieš atbilstošas rīkojumu un darījumu uzraudzības sistēmas. Šādās sistēmās būtu jāparedz arī analīze, ko veic pienācīgi apmācīti darbinieki. Sistēmām, kas uzrauga tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, būtu jāspēj radīt brīdinājumus pēc iepriekš noteiktiem parametriem, lai dotu iespēju veikt papildu izvērtējumu par eventuālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Visticamāk visam procesam, būs nepieciešama kāda automatizācijas pakāpe.

| (2) | Lai atvieglotu un veicinātu konsekventu pieeju un praksi visā Savienībā attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanu un atklāšanu, ir lietderīgi paredzēt detalizētus noteikumus, ar kuriem saskaņo ziņojumu par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem saturu, veidni un termiņus. |
| --- | --- |

(2)

Lai atvieglotu un veicinātu konsekventu pieeju un praksi visā Savienībā attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanu un atklāšanu, ir lietderīgi paredzēt detalizētus noteikumus, ar kuriem saskaņo ziņojumu par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem saturu, veidni un termiņus.

| (3) | Personām, kas profesionāli nodarbojas ar tādu darījumu organizēšanu vai izpildi, kuri saistīti ar algoritmisko tirdzniecību un uz kuriem attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2), būtu jāievieš un jāuztur sistēmas, kas minētas šajā regulā un Regulā (ES) Nr. 596/2014, un attiecībā uz tām būtu jāturpina piemērot Direktīvas 2014/65/ES 17. panta 1. punktu. |
| --- | --- |

(3)

Personām, kas profesionāli nodarbojas ar tādu darījumu organizēšanu vai izpildi, kuri saistīti ar algoritmisko tirdzniecību un uz kuriem attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2), būtu jāievieš un jāuztur sistēmas, kas minētas šajā regulā un Regulā (ES) Nr. 596/2014, un attiecībā uz tām būtu jāturpina piemērot Direktīvas 2014/65/ES 17. panta 1. punktu.

| (4) | Personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, vajadzētu būt iespējai deleģēt aizdomīgu rīkojumu un darījumu uzraudzību, atklāšanu un identifikāciju grupas ietvaros vai deleģēt datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu, ja vien tiek ievēroti atbilstoši nosacījumi. Ar šāda deleģējuma palīdzību būtu jāspēj sadalīt resursus, lai centralizēti izstrādātu un uzturētu uzraudzības sistēmas un uzkrātu speciālas zināšanas saistībā ar rīkojumu un darījumu uzraudzību. Šādam deleģējumam nevajadzētu liegt kompetentajām iestādēm iespēju jebkurā laikā novērtēt, vai tādas personas sistēmas, pasākumi un procedūras, kurai deleģētas funkcijas, ir pietiekami iedarbīgas, lai varētu izpildīt pienākumu uzraudzīt un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Ziņošanas pienākumam, kā arī atbildībai par šīs regulas un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta ievērošanu būtu jāpaliek deleģējošajai personai. |
| --- | --- |

(4)

Personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, vajadzētu būt iespējai deleģēt aizdomīgu rīkojumu un darījumu uzraudzību, atklāšanu un identifikāciju grupas ietvaros vai deleģēt datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu, ja vien tiek ievēroti atbilstoši nosacījumi. Ar šāda deleģējuma palīdzību būtu jāspēj sadalīt resursus, lai centralizēti izstrādātu un uzturētu uzraudzības sistēmas un uzkrātu speciālas zināšanas saistībā ar rīkojumu un darījumu uzraudzību. Šādam deleģējumam nevajadzētu liegt kompetentajām iestādēm iespēju jebkurā laikā novērtēt, vai tādas personas sistēmas, pasākumi un procedūras, kurai deleģētas funkcijas, ir pietiekami iedarbīgas, lai varētu izpildīt pienākumu uzraudzīt un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Ziņošanas pienākumam, kā arī atbildībai par šīs regulas un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta ievērošanu būtu jāpaliek deleģējošajai personai.

| (5) | Tirdzniecības vietās vajadzētu būt spēkā atbilstošiem tirdzniecības noteikumiem, kas palīdz novērst iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulācijas, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Tirdzniecības vietās vajadzētu būt iespējām izgūt rīkojumu reģistra ierakstu secību, lai izvērtētu tirdzniecības sesijā notikušās darbības saistībā ar algoritmisko tirdzniecību, tai skaitā ātro datorizēto tirdzniecību. |
| --- | --- |

(5)

Tirdzniecības vietās vajadzētu būt spēkā atbilstošiem tirdzniecības noteikumiem, kas palīdz novērst iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulācijas, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Tirdzniecības vietās vajadzētu būt iespējām izgūt rīkojumu reģistra ierakstu secību, lai izvērtētu tirdzniecības sesijā notikušās darbības saistībā ar algoritmisko tirdzniecību, tai skaitā ātro datorizēto tirdzniecību.

| (6) | Vienotas un saskaņotas veidnes izmantošanai, lai elektroniski iesniegtu ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem (turpmāk “ADR ziņojums”), būtu jāpalīdz ievērot atbilstību prasībām, kas izklāstītas šajā regulā un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantā, tirgos, kuros pieaug pārrobežu rīkojumu un darījumu skaits. Tai arī būtu jāatvieglo efektīva informācijas apmaiņa par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem starp kompetentajām iestādēm, kas iesaistītas pārrobežu izmeklēšanā. |
| --- | --- |

(6)

Vienotas un saskaņotas veidnes izmantošanai, lai elektroniski iesniegtu ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem (turpmāk “ADR ziņojums”), būtu jāpalīdz ievērot atbilstību prasībām, kas izklāstītas šajā regulā un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantā, tirgos, kuros pieaug pārrobežu rīkojumu un darījumu skaits. Tai arī būtu jāatvieglo efektīva informācijas apmaiņa par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem starp kompetentajām iestādēm, kas iesaistītas pārrobežu izmeklēšanā.

| (7) | Ja veidnē ietvertie attiecīgie informācijas lauki tiktu aizpildīti skaidri, pilnīgi, objektīvi un precīzi, tas palīdzētu kompetentajām iestādēm nekavējoties novērtēt aizdomīgos gadījumus un ierosināt atbilstošus pasākumus. Tādēļ šai veidnei būtu jādod personām, kas iesniedz ziņojumu, iespēja sniegt par nozīmīgu uzskatītu informāciju par aizdomīgiem, paziņotiem rīkojumiem un darījumiem un izklāstīt šādu aizdomu pamatojumu. Šai veidnei būtu arī jādod iespēja sniegt personas datus, kas ļautu identificēt aizdomīgajos rīkojumos un darījumus iesaistītās personas un palīdzēt kompetentajām iestādēm veikt izmeklēšanu, lai ātri izvērtētu aizdomās turēto personu veiktās tirdzniecības darbības un lai konstatētu saiknes ar personām, kas iesaistītas citos aizdomīgos tirdzniecības darījumos. Šāda informācija būtu jāsniedz jau sākumposmā, lai izmeklēšanas viengabalainību neapdraudētu ar eventuālu kompetentās iestādes nepieciešamību izmeklēšanas gaitā vērsties pie personas, kas iesniegusi ADR ziņojumu. Tajā būtu jāiekļauj attiecīgās personas dzimšanas datums, adrese, informācija par personas darba tiesiskajām attiecībām un kontiem un attiecīgā gadījumā arī klienta identifikācijas kods un valsts noteiktais privātpersonas identifikācijas numurs. |
| --- | --- |

(7)

Ja veidnē ietvertie attiecīgie informācijas lauki tiktu aizpildīti skaidri, pilnīgi, objektīvi un precīzi, tas palīdzētu kompetentajām iestādēm nekavējoties novērtēt aizdomīgos gadījumus un ierosināt atbilstošus pasākumus. Tādēļ šai veidnei būtu jādod personām, kas iesniedz ziņojumu, iespēja sniegt par nozīmīgu uzskatītu informāciju par aizdomīgiem, paziņotiem rīkojumiem un darījumiem un izklāstīt šādu aizdomu pamatojumu. Šai veidnei būtu arī jādod iespēja sniegt personas datus, kas ļautu identificēt aizdomīgajos rīkojumos un darījumus iesaistītās personas un palīdzēt kompetentajām iestādēm veikt izmeklēšanu, lai ātri izvērtētu aizdomās turēto personu veiktās tirdzniecības darbības un lai konstatētu saiknes ar personām, kas iesaistītas citos aizdomīgos tirdzniecības darījumos. Šāda informācija būtu jāsniedz jau sākumposmā, lai izmeklēšanas viengabalainību neapdraudētu ar eventuālu kompetentās iestādes nepieciešamību izmeklēšanas gaitā vērsties pie personas, kas iesniegusi ADR ziņojumu. Tajā būtu jāiekļauj attiecīgās personas dzimšanas datums, adrese, informācija par personas darba tiesiskajām attiecībām un kontiem un attiecīgā gadījumā arī klienta identifikācijas kods un valsts noteiktais privātpersonas identifikācijas numurs.

| (8) | Lai atvieglotu ADR ziņojuma iesniegšanu, vajadzētu būt iespējai veidnei pievienot dokumentus un materiālus, kas uzskatāmi par nepieciešamiem iesniegtā paziņojuma pamatošanai, tai skaitā kā pielikumu, kurā uzskaitīti rīkojumi vai darījumi, kuri ir nozīmīgi attiecīgajam ziņojumam, un to cenas un apjomi. |
| --- | --- |

(8)

Lai atvieglotu ADR ziņojuma iesniegšanu, vajadzētu būt iespējai veidnei pievienot dokumentus un materiālus, kas uzskatāmi par nepieciešamiem iesniegtā paziņojuma pamatošanai, tai skaitā kā pielikumu, kurā uzskaitīti rīkojumi vai darījumi, kuri ir nozīmīgi attiecīgajam ziņojumam, un to cenas un apjomi.

| (9) | Tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, nebūtu jāpaziņo par visiem saņemtajiem rīkojumiem vai veiktajiem darījumiem, par kuriem saņemts iekšējs brīdinājums. Šāda prasība nebūtu saderīga ar prasībām katrā atsevišķā gadījumā novērtēt, vai aizdomas ir pamatotas. |
| --- | --- |

(9)

Tirgus operatoriem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas uztur tirdzniecības vietu, un personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, nebūtu jāpaziņo par visiem saņemtajiem rīkojumiem vai veiktajiem darījumiem, par kuriem saņemts iekšējs brīdinājums. Šāda prasība nebūtu saderīga ar prasībām katrā atsevišķā gadījumā novērtēt, vai aizdomas ir pamatotas.

| (10) | Ziņojumi par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem attiecīgajai kompetentajai iestādei būtu jāiesniedz nekavējoties, tiklīdz ir radušās pamatotas aizdomas, ka šie rīkojumi vai darījumi varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Izvērtējums par to, vai konkrēts rīkojums vai darījums ir uzskatāms par aizdomīgu, būtu jābalsta uz faktiem, nevis pieņēmumiem vai prezumpcijām, un tas būtu jāveic pēc iespējas ātri. Prakse, kad ziņojuma iesniegšana tiek atlikta, lai iekļautu arī citus aizdomīgus rīkojumus vai darījumus, nav saderīga ar pienākumu rīkoties nekavējoties, ja jau ir radušās pamatotas aizdomas. Katrā ziņā ADR ziņojuma iesniegšana būtu jānovērtē katrā gadījumā atsevišķi, lai konstatētu, vai vairāki rīkojumi un darījumi varētu tikt paziņoti viena ADR ziņojuma ietvaros. Turklāt prakse, kad ADR ziņojumu nosūtīšana tiek atlikta līdz brīdim, kad uzkrāts konkrēts šo ziņojumu skaits, nebūtu uzskatāma par saderīgu ar prasību paziņot nekavējoties. |
| --- | --- |

(10)

Ziņojumi par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem attiecīgajai kompetentajai iestādei būtu jāiesniedz nekavējoties, tiklīdz ir radušās pamatotas aizdomas, ka šie rīkojumi vai darījumi varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Izvērtējums par to, vai konkrēts rīkojums vai darījums ir uzskatāms par aizdomīgu, būtu jābalsta uz faktiem, nevis pieņēmumiem vai prezumpcijām, un tas būtu jāveic pēc iespējas ātri. Prakse, kad ziņojuma iesniegšana tiek atlikta, lai iekļautu arī citus aizdomīgus rīkojumus vai darījumus, nav saderīga ar pienākumu rīkoties nekavējoties, ja jau ir radušās pamatotas aizdomas. Katrā ziņā ADR ziņojuma iesniegšana būtu jānovērtē katrā gadījumā atsevišķi, lai konstatētu, vai vairāki rīkojumi un darījumi varētu tikt paziņoti viena ADR ziņojuma ietvaros. Turklāt prakse, kad ADR ziņojumu nosūtīšana tiek atlikta līdz brīdim, kad uzkrāts konkrēts šo ziņojumu skaits, nebūtu uzskatāma par saderīgu ar prasību paziņot nekavējoties.

| (11) | Atsevišķos apstākļos ir iespējams, ka turpmāku notikumu vai pieejamas informācijas dēļ pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu rodas tikai kādu laiku pēc aizdomīgās darbības norises. Tas nebūtu iemesls aizdomīgās darbības neziņot kompetentajai iestādei. Lai pierādītu atbilstību ziņošanas prasībām šādos konkrētos apstākļos, personai, kas iesniedz ziņojumu, būtu jāspēj attaisnot šādu atšķirību starp par aizdomīgās darbības norises laiku un laiku, kad radušās pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. |
| --- | --- |

(11)

Atsevišķos apstākļos ir iespējams, ka turpmāku notikumu vai pieejamas informācijas dēļ pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu rodas tikai kādu laiku pēc aizdomīgās darbības norises. Tas nebūtu iemesls aizdomīgās darbības neziņot kompetentajai iestādei. Lai pierādītu atbilstību ziņošanas prasībām šādos konkrētos apstākļos, personai, kas iesniedz ziņojumu, būtu jāspēj attaisnot šādu atšķirību starp par aizdomīgās darbības norises laiku un laiku, kad radušās pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu.

| (12) | Iesniegto ADR ziņojumu un tādu aizdomīgu rīkojumu un darījumu, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, izvērtējuma saglabāšana un piekļuve tiem ir svarīga daļa no procedūrām attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanu. Iespēja atsaukt un pārskatīt iesniegto ADR ziņojumu izvērtējumu, kā arī izvērtētos aizdomīgos rīkojumus un darījumus, par kuriem secināts, ka aizdomas nebija pamatotas, palīdzētu personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu izpildi vai organizēšanu, tirgus operatoriem un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, pieņemt secinājumu, nākamajā reizē apsverot aizdomīgus rīkojumus vai darījumus. Izvērtējums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, minētajām personām palīdz pilnveidot savas uzraudzības sistēmas un atklāt atkārtotas rīcības gadījumus, kas kopumā varētu radīt pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Turklāt iepriekšminētā dokumentācija arī palīdzēs apliecināt atbilstību šajā regulā noteiktajām prasībām un atvieglos kompetentajām iestādēm veikt uzraudzības, izmeklēšanas un izpildes funkcijas saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 596/2014. |
| --- | --- |

(12)

Iesniegto ADR ziņojumu un tādu aizdomīgu rīkojumu un darījumu, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, izvērtējuma saglabāšana un piekļuve tiem ir svarīga daļa no procedūrām attiecībā uz tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanu. Iespēja atsaukt un pārskatīt iesniegto ADR ziņojumu izvērtējumu, kā arī izvērtētos aizdomīgos rīkojumus un darījumus, par kuriem secināts, ka aizdomas nebija pamatotas, palīdzētu personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu izpildi vai organizēšanu, tirgus operatoriem un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras uztur tirdzniecības vietu, pieņemt secinājumu, nākamajā reizē apsverot aizdomīgus rīkojumus vai darījumus. Izvērtējums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, par kuriem nav iesniegts ADR ziņojums, minētajām personām palīdz pilnveidot savas uzraudzības sistēmas un atklāt atkārtotas rīcības gadījumus, kas kopumā varētu radīt pamatotas aizdomas par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Turklāt iepriekšminētā dokumentācija arī palīdzēs apliecināt atbilstību šajā regulā noteiktajām prasībām un atvieglos kompetentajām iestādēm veikt uzraudzības, izmeklēšanas un izpildes funkcijas saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 596/2014.

| (13) | Personas datu apstrāde saskaņā ar šo regulu būtu jāveic atbilstīgi valsts normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, ar kuriem transponēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/46/EK (3). |
| --- | --- |

(13)

Personas datu apstrāde saskaņā ar šo regulu būtu jāveic atbilstīgi valsts normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, ar kuriem transponēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/46/EK (3).

| (14) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai. |
| --- | --- |

(14)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai.

| (15) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu. |
| --- | --- |

(15)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37. pantu.

| (16) | Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus, |
| --- | --- |

(16)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Definētie termini

Šajā regulā ir lietoti šādi definēti termini:

| a) | “ziņojums par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem” (ADR ziņojums) ir saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 2. punktu iesniedzams ziņojums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, tai skaitā par to atcelšanu vai grozīšanu, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu; |
| --- | --- |

a)

“ziņojums par aizdomīgiem darījumiem un rīkojumiem” (ADR ziņojums) ir saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 2. punktu iesniedzams ziņojums par aizdomīgiem rīkojumiem un darījumiem, tai skaitā par to atcelšanu vai grozīšanu, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

| b) | “elektroniskie līdzekļi” ir datu apstrādei (tai skaitā digitālajai kompresijai), uzglabāšanai un pārraidīšanai paredzēts elektroniskais aprīkojums, kurā tiek izmantoti kabeļi, radioviļņi, optiskās tehnoloģijas vai citi elektromagnētiski līdzekļi; |
| --- | --- |

b)

“elektroniskie līdzekļi” ir datu apstrādei (tai skaitā digitālajai kompresijai), uzglabāšanai un pārraidīšanai paredzēts elektroniskais aprīkojums, kurā tiek izmantoti kabeļi, radioviļņi, optiskās tehnoloģijas vai citi elektromagnētiski līdzekļi;

| c) | “grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11. punktā; |
| --- | --- |

c)

“grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11. punktā;

5

| d) | “rīkojums” ir ikviens rīkojums, tai skaitā ikviens cenas piedāvājums, neatkarīgi no tā, vai tā nolūks ir rīkojuma sākotnējā iesniegšana, grozīšana, atjaunināšana vai atcelšana un neatkarīgi no tā veida. |
| --- | --- |

d)

“rīkojums” ir ikviens rīkojums, tai skaitā ikviens cenas piedāvājums, neatkarīgi no tā, vai tā nolūks ir rīkojuma sākotnējā iesniegšana, grozīšana, atjaunināšana vai atcelšana un neatkarīgi no tā veida.

2. pants

Vispārīgas prasības

1.   Personas, kuras profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildīšanu, ievieš un uztur pasākumus, sistēmas un procedūras, kas nodrošina:

| a) | iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem un nosūtītajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai atklātu un apzinātu rīkojumus un darījumus, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu; |
| --- | --- |

a)

iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem un nosūtītajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai atklātu un apzinātu rīkojumus un darījumus, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

| b) | ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni. |
| --- | --- |

b)

ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni.

2.   Šā panta 1. punktā minētie pienākumi attiecas uz rīkojumiem un darījumiem, kas saistīti ar finanšu instrumentiem, un tos piemēro neatkarīgi no:

| a) | statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums; |
| --- | --- |

a)

statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums;

| b) | attiecīgo klientu veidiem; |
| --- | --- |

b)

attiecīgo klientu veidiem;

| c) | tā, vai rīkojumi iesniegti vai darījumi izpildīti konkrētā tirdzniecības vietā vai ārpus tās. |
| --- | --- |

c)

tā, vai rīkojumi iesniegti vai darījumi izpildīti konkrētā tirdzniecības vietā vai ārpus tās.

3.   Tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, ievieš un uztur pasākumus, sistēmas un procedūras, kas nodrošina:

| a) | iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai novērstu, atklātu un apzinātu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu; |
| --- | --- |

a)

iedarbīgu un pastāvīgu uzraudzību pār visiem saņemtajiem rīkojumiem un visiem izpildītajiem darījumiem, lai novērstu, atklātu un apzinātu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu;

| b) | ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni. |
| --- | --- |

b)

ADR ziņojumu nosūtīšana kompetentajām iestādēm saskaņā ar šajā regulā noteiktajām prasībām un izmantojot pielikumā iekļauto veidni.

4.   Šā panta 3. punktā minētie pienākumi attiecas uz rīkojumiem un darījumiem, kas saistīti ar finanšu instrumentiem, un tos piemēro neatkarīgi no:

| a) | statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums; |
| --- | --- |

a)

statusa, kādā tiek iesniegts rīkojums vai izpildīts darījums;

| b) | attiecīgo klientu veidiem. |
| --- | --- |

b)

attiecīgo klientu veidiem.

5.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, nodrošina, ka 1. un 3. punktā minētie pasākumi, sistēmas un procedūras:

| a) | ir piemērotas un samērīgas attiecībā pret to komercdarbības mērogu, apjomu un veidu; |
| --- | --- |

a)

ir piemērotas un samērīgas attiecībā pret to komercdarbības mērogu, apjomu un veidu;

| b) | regulāri (vismaz vienreiz gadā) tiek novērtētas revīzijas un iekšējas pārskatīšanas ietvaros un vajadzības gadījumā tiek atjauninātas; |
| --- | --- |

b)

regulāri (vismaz vienreiz gadā) tiek novērtētas revīzijas un iekšējas pārskatīšanas ietvaros un vajadzības gadījumā tiek atjauninātas;

| c) | tiek skaidri dokumentēti rakstveidā (arī jebkuras to izmaiņas vai atjauninājumi), lai ievērotu šīs regulas prasības, un dokumentētā informācija tiek glabāta piecus gadus. |
| --- | --- |

c)

tiek skaidri dokumentēti rakstveidā (arī jebkuras to izmaiņas vai atjauninājumi), lai ievērotu šīs regulas prasības, un dokumentētā informācija tiek glabāta piecus gadus.

Šā punkta pirmajā daļā minētās personas pēc kompetentās iestādes pieprasījuma sniedz tai minētās daļas b) un c) apakšpunktā minēto informāciju.

3. pants

Novēršana, uzraudzība un atklāšana

1.   Kārtība, sistēmas un procedūras, kas minētas 2. panta 1. un 3. punktā:

| a) | dod iespēju analizēt atsevišķi un salīdzinoši ikvienu izpildīto darījumu un konkrētās tirdzniecības vietas sistēmās iesniegto, pārveidoto, anulēto vai noraidīto rīkojumu un attiecībā uz personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, arī ārpus tirdzniecības vietas; |
| --- | --- |

a)

dod iespēju analizēt atsevišķi un salīdzinoši ikvienu izpildīto darījumu un konkrētās tirdzniecības vietas sistēmās iesniegto, pārveidoto, anulēto vai noraidīto rīkojumu un attiecībā uz personām, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, arī ārpus tirdzniecības vietas;

| b) | ģenerē brīdinājumus, kas norāda uz darbībām, par kurām nepieciešams papildu izvērtējums, lai atklātu potenciālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu; |
| --- | --- |

b)

ģenerē brīdinājumus, kas norāda uz darbībām, par kurām nepieciešams papildu izvērtējums, lai atklātu potenciālu iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu;

| c) | aptver attiecīgo personu veikto tirdzniecības darbību pilnu spektru. |
| --- | --- |

c)

aptver attiecīgo personu veikto tirdzniecības darbību pilnu spektru.

2.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, pēc kompetentās iestādes pieprasījuma sniedz tai informāciju, kas pierāda sistēmu piemērotību un samērīgumu attiecībā pret savas komercdarbības mērogu, apjomu un veidu, tai skaitā informāciju par šādu sistēmu automatizācijas pakāpi.

3.   Tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietas, izmanto programmatūras sistēmas, ciktāl tās ir piemērotas un samērīgas ar savas komercdarbības mērogu, apjomu un veidu, un ievieš procedūras, kuras palīdz novērst un atklāt iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu.

Pirmajā daļā minētās sistēmas un procedūras ietver programmatūru, ar ko var veikt atliktu automātisku nolasīšanu, izgūt un izvērtēt rīkojumu reģistra ierakstu secību, un šāda programmatūra ir pietiekami jaudīga, lai ar to darbotos algoritmiskās tirdzniecības vidē.

4.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, ievieš un uztur pasākumus un procedūras, kas nodrošina pienācīgu izvērtēšanu, veicot tādu darījumu un rīkojumu uzraudzību, atklāšanu un apzināšanu, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulāciju mēģinājumu.

5.   Tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, ievieš un uztur pasākumus un procedūras, kuras nodrošina pienācīgu izvērtēšanu, arī novēršot iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu.

6.   Personai, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, ir tiesības ar rakstveida vienošanos deleģēt juridiskai personai, kura ietilpst tajā pašā grupā, uzraudzības, atklāšanas un apzināšanas funkciju veikšanu attiecībā uz rīkojumiem un darījumiem, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Persona, kas deleģē šādas funkcijas, joprojām ir pilnīgi atbildīga par visu savu pienākumu izpildi saskaņā ar šo regulu un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantu un nodrošina, ka vienošanās tiek skaidri dokumentēta un ka tiek deleģēti un saskaņoti uzdevumi un atbildība, tai skaitā šāda deleģējuma ilgums.

7.   Persona, kura profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, noslēdzot rakstisku vienošanos, var deleģēt trešai personai (turpmāk “pakalpojumu sniedzējs”) datu, tostarp rīkojumu un darījumu datu, izvērtēšanu un tādu brīdinājumu ģenerēšanu, kas nepieciešami šādai personai, lai uzraudzītu, atklātu un apzinātu rīkojumus un darījumus, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Persona, kas deleģē šādas funkcijas, joprojām ir pilnīgi atbildīga par visu savu pienākumu izpildi saskaņā ar šo regulu un Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. pantu un pastāvīgi nodrošina atbilstību šādiem nosacījumiem:

| a) | tā uztur speciālās zināšanas un resursus, kas nepieciešami, lai izvērtētu sniegto pakalpojumu kvalitāti, pakalpojumu sniedzēju organizācijas atbilstību, lai pastāvīgi uzraudzītu deleģētos pakalpojumus un pārvaldītu riskus, kas saistīti ar šādu funkciju deleģēšanu; |
| --- | --- |

a)

tā uztur speciālās zināšanas un resursus, kas nepieciešami, lai izvērtētu sniegto pakalpojumu kvalitāti, pakalpojumu sniedzēju organizācijas atbilstību, lai pastāvīgi uzraudzītu deleģētos pakalpojumus un pārvaldītu riskus, kas saistīti ar šādu funkciju deleģēšanu;

| b) | tai ir tieša piekļuve visai nozīmīgai informācijai par datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu. |
| --- | --- |

b)

tai ir tieša piekļuve visai nozīmīgai informācijai par datu izvērtēšanu un brīdinājumu ģenerēšanu.

Rakstveida vienošanās ietver aprakstu par personas, kas deleģē pirmajā daļā minētās funkcijas, un pakalpojumu sniedzēja tiesībām un pienākumiem. Tajā arī norāda iemeslus, kuri personai, kas deleģē funkcijas, dod iespēju izbeigt šādu vienošanos.

8.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, 2. panta 1. un 3. punktā minēto pasākumu un procedūru ietvaros piecus gadus glabā informāciju, kurā dokumentēts izvērtējums, kas veikts par pārbaudītiem rīkojumiem un darījumiem, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, un ADR ziņojuma iesniegšanas vai neiesniegšanas iemesli. Šādu informāciju kompetentajai iestādei sniedz pēc tās pieprasījuma.

Personas, kas minētas pirmajā daļā, nodrošina, ka 2. panta 1. un 3. punktā ar minētajiem pasākumiem un procedūrām tiek uzturēta informācijas konfidencialitāte, kas minēta pirmajā daļā.

4. pants

Apmācība

1.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, organizē un nodrošina iedarbīgu un vispusīgu apmācību darbiniekiem, kas iesaistīti tādu rīkojumu un darījumu uzraudzībā, atklāšanā, apzināšanā vai apstrādē, kuri varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Šāda apmācība notiek regulāri un ir piemērota un samērīga attiecībā pret komercdarbības mērogu, apjomu un veidu.

2.   Turklāt tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, nodrošina 1. punktā minēto apmācību darbiniekiem, kuru uzdevums ir novērst iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu.

5. pants

Ziņošanas pienākums

1.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, ievieš un uztur iedarbīgus pasākumus, sistēmas un procedūras, kas dod iespēju ADR ziņojuma iesniegšanas nolūkā novērtēt, vai konkrēts rīkojums vai darījums varētu būt uzskatāms par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu. Ieviešot šādus pasākumus, sistēmas un procedūras, tās pienācīgi ņem vērā elementus, kas uzskatāmi par faktisku iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā vai tirgus manipulāciju, vai attiecīgu mēģinājumu Regulas (ES) Nr. 596/2014 8. un 12. panta izpratnē, kā arī neizsmeļošo sarakstu ar tirgus manipulācijas rādītājiem minētās regulas I pielikumā, kas papildus konkretizēti Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2016/522 (6).

2.   Visām 1. punktā minētajām personām, kas iesaistītas viena un tā paša rīkojuma vai darījuma apstrādē, ir pienākums novērtēt, vai ir iesniedzams ADR ziņojums.

3.   Personas, kas minētas 1. punktā, nodrošina, ka informācija, kas iesniegta ADR ziņojuma ietvaros, balstās uz faktiem un izvērtējumu, ņemot vērā visu tiem pieejamo informāciju.

4.   Personas, kas minētas 1. punktā, ievieš procedūras, lai nodrošinātu, ka persona, attiecībā uz kuru iesniegts ADR ziņojums, un ikviena persona, kurai nav nepieciešams zināt par ADR ziņojuma iesniegšanu, ņemot vērā tās funkciju vai amatu pie ziņojošās personas, netiek informēta par to, ka kompetentajai iestādei ir iesniegts, tiks iesniegts ADR ziņojums vai ir paredzēts to iesniegt.

5.   Šā panta 1. punktā minētās personas aizpilda ADR ziņojumu, neinformējot par to, ka tiek iesniegts ADR ziņojums, nedz personu, par kuru tiek iesniegts ADR ziņojums, nedz citu personu, kurai nav nepieciešams to zināt, kā arī nepieprasot informāciju par personu, attiecībā uz kuru tiek iesniegts ADR ziņojums.

6. pants

ADR ziņojumu iesniegšanas termiņi

1.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, nodrošina, ka tās ir ieviesušas iedarbīgus pasākumus, sistēmas un procedūras, lai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 2. punktu varētu nekavējoties iesniegt ADR ziņojumu, tiklīdz ir radušās pamatotas aizdomas par faktisku iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā vai tirgus manipulāciju vai attiecīgu mēģinājumu.

2.   Pasākumi, sistēmas un procedūras, kas minētas 1. punktā, ietver iespēju iesniegt ADR ziņojumus par pagātnē notikušiem darījumiem un rīkojumiem, ja aizdomas ir radušās, ņemot vērā pēcākus notikumus vai informāciju.

Šādos gadījumos persona, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, ADR ziņojumā kompetentajai iestādei paskaidro, kādēļ, ņemot vērā konkrētās lietas apstākļus, pastāv atšķirība starp laiku, kad radušās aizdomas par pārkāpumu, un ADR ziņojuma iesniegšanas laiku.

3.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, kompetentajai iestādei iesniedz nozīmīgu papildinformāciju, kas kļuvusi zināma pēc ADR ziņojuma sākotnējās iesniegšanas, un sniedz jebkuru kompetentās iestādes pieprasītu informāciju vai dokumentu.

7. pants

ADR ziņojuma saturs

1.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras uztur tirdzniecības vietu, iesniedz ADR ziņojumu, izmantojot pielikumā iekļauto veidni.

2.   Šā panta 1. punktā minētās personas, kas iesniedz ADR ziņojumu, skaidri un precīzi aizpilda informācijas laukus, kuri ir nozīmīgi paziņotajiem rīkojumiem vai darījumiem. ADR ziņojums ietver vismaz šādu informāciju:

| a) | personas, kas iesniedz ADR ziņojumu, identitāte un – attiecībā uz personām, kuras profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, – arī statuss, kādā ADR ziņojumu iesniedzošā persona rīkojas, it īpaši tad, ja tā rīkojas uz sava rēķina vai izpilda rīkojumus trešo personu uzdevumā; |
| --- | --- |

a)

personas, kas iesniedz ADR ziņojumu, identitāte un – attiecībā uz personām, kuras profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, – arī statuss, kādā ADR ziņojumu iesniedzošā persona rīkojas, it īpaši tad, ja tā rīkojas uz sava rēķina vai izpilda rīkojumus trešo personu uzdevumā;

| b) | apraksts par rīkojumu vai darījumu, ieskaitot:






  i) | rīkojuma veids un tirdzniecības, it īpaši tirdzniecības darījumu kopumu, veids un darbības norises vieta; |
| --- | --- | --- |

b)

apraksts par rīkojumu vai darījumu, ieskaitot:

i)

rīkojuma veids un tirdzniecības, it īpaši tirdzniecības darījumu kopumu, veids un darbības norises vieta;

| ii) | cena un apjoms; |
| --- | --- |

ii)

cena un apjoms;

| c) | iemesli, kādēļ pastāv aizdomas, ka rīkojums vai darījums ir uzskatāms par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu; |
| --- | --- |

c)

iemesli, kādēļ pastāv aizdomas, ka rīkojums vai darījums ir uzskatāms par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu;

| d) | līdzekļi, ar kuriem tiek identificētas personas, kas saistītas ar rīkojumu vai darījumu, kuru varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, tostarp persona, kas iesniegusi vai izpildījusi rīkojumu, un persona, kuras uzdevumā rīkojums ir iesniegts vai izpildīts; |
| --- | --- |

d)

līdzekļi, ar kuriem tiek identificētas personas, kas saistītas ar rīkojumu vai darījumu, kuru varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, tostarp persona, kas iesniegusi vai izpildījusi rīkojumu, un persona, kuras uzdevumā rīkojums ir iesniegts vai izpildīts;

| e) | cita informācija un apliecinoši dokumenti, kas varētu būt uzskatāmi par nozīmīgiem, lai kompetentā iestāde varētu veikt atklāšanas, izmeklēšanas un izpildes darbības attiecībā uz iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu. |
| --- | --- |

e)

cita informācija un apliecinoši dokumenti, kas varētu būt uzskatāmi par nozīmīgiem, lai kompetentā iestāde varētu veikt atklāšanas, izmeklēšanas un izpildes darbības attiecībā uz iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu un tirgus manipulācijas mēģinājumu.

8. pants

Nosūtīšanas līdzekļi

1.   Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi, tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, iesniedz ADR ziņojumu, ieskaitot pamatojošus dokumentus vai papildinājumus, kompetentajai iestādei, kura minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 16. panta 1. un 3. punktā, izmantojot elektroniskos līdzekļus, kurus konkretizējusi šī kompetentā iestāde.

2.   Kompetentās iestādes informāciju par 1. punktā minētajiem elektroniskajiem līdzekļiem publicē savā tīmekļa vietnē. Šādi elektroniskie līdzekļi nodrošina, ka pārraidīšanas laikā tiek uzturēts informācijas pilnīgums, integritāte un konfidencialitāte.

9. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā nākamajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2016. gada 3. jūlija.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 9. martā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 1995. gada 24. oktobra Direktīva 95/46/EK par personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti (OV L 281, 23.11.1995., 31. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/34/ES par noteiktu veidu uzņēmumu gada finanšu pārskatiem, konsolidētajiem finanšu pārskatiem un saistītiem ziņojumiem, ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2006/43/EK un atceļ Padomes Direktīvas 78/660/EEK un 83/349/EEK (OV L 182, 29.6.2013., 19. lpp.).

5

(6)  Komisijas 2015. gada 17. decembra Deleģētā regula (ES) 2016/522, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz atbrīvojuma piemērošanu noteiktām trešo valstu publiskām struktūrām un centrālajām bankām, tirgus manipulāciju rādītājiem, robežvērtībām, kuras saistītas ar informācijas atklāšanu, kompetento iestādi, kam paziņo par atlikšanu, atļauju veikt tirdzniecību slēgtos periodos un pārvaldītāju veikto darījumu veidiem, par kuriem ir jāziņo (OV L 88, 5.4.2016., 1. lpp.).

6

---

PIELIKUMS

ADR ziņojuma veidne

| 1. IEDAĻA.   ADR ZIŅOJUMU IESNIEDZOŠĀS VIENĪBAS/PERSONAS IDENTITĀTE |
| --- |
| Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi/tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, ikvienā gadījumā norādot šādu informāciju: |
| Fiziskās personas vārds un uzvārds | [Par ziņojošās vienības ADR ziņojuma iesniegšanu atbildīgās fiziskās personas vārds un uzvārds.] |
| Ziņojošajā vienībā ieņemamais amats | [Par ziņojošās vienības ADR ziņojuma iesniegšanu atbildīgās fiziskās personas amats.] |
| Ziņojošās vienības nosaukums | [Ziņojošās vienības pilns nosaukums; juridiskām personām arī:






  — | norāde par juridisko formu, kas ierakstīta reģistrācijas valsts attiecīgajā reģistrā, un |

ADR ZIŅOJUMU IESNIEDZOŠĀS VIENĪBAS/PERSONAS IDENTITĀTE

Personas, kas profesionāli nodarbojas ar darījumu organizēšanu vai izpildi/tirgus operatori un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas uztur tirdzniecības vietu, ikvienā gadījumā norādot šādu informāciju:

Fiziskās personas vārds un uzvārds

[Par ziņojošās vienības ADR ziņojuma iesniegšanu atbildīgās fiziskās personas vārds un uzvārds.]

Ziņojošajā vienībā ieņemamais amats

[Par ziņojošās vienības ADR ziņojuma iesniegšanu atbildīgās fiziskās personas amats.]

Ziņojošās vienības nosaukums

[Ziņojošās vienības pilns nosaukums; juridiskām personām arī:

—

norāde par juridisko formu, kas ierakstīta reģistrācijas valsts attiecīgajā reģistrā, un

| — | attiecīgā gadījumā – juridiskās personas identifikators (LEI) saskaņā ar ISO 17442.] |
| --- | --- |

—

attiecīgā gadījumā – juridiskās personas identifikators (LEI) saskaņā ar ISO 17442.]

Ziņojošās vienības adrese

[Pilna adrese (piem., iela, mājas numurs, pasta indekss, pilsēta, pavalsts/province) un valsts.]

Vienības statuss (pilnvarojums) attiecībā uz rīkojumiem vai darījumiem, ko varētu uzskatīt par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu

[Apraksts par statusu, kādā ziņojošā vienība ir rīkojies attiecībā uz rīkojumiem vai darījumiem, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, piem., rīkojumu izpilde klientu uzdevumā, tirdzniecība uz sava rēķina, tirdzniecības vietas operatora vai sistemātiska internalizētāja darbība.]

Ziņojošās vienības veiktās tirdzniecības darbības veids (tirgus uzturētāja darbība, arbitrāža utt.) un tirgoto instrumentu veidi (vērtspapīri, atvasinātie instrumenti utt.)

(Ja pieejams)

Attiecības ar personu, par kuru iesniegts ADR ziņojums

[Apraksts par komercsabiedrības statūtos, līgumiski vai iekšējā organizācijā nostiprinātām shēmām, apstākļiem vai attiecībām.]

Kontaktpersona, kam adresējami pieprasījumi par papildinformāciju

[Ziņojošās vienības kontaktpersona attiecībā uz papildu informācijas pieprasījumiem saistībā ar šo ziņojumu (piem., atbilstības uzraudzības amatpersona) un attiecīgā kontaktinformācija:

| — | vārds un uzvārds, |
| --- | --- |

—

vārds un uzvārds,

| — | kontaktpersonas amats ziņojošajā vienībā, |
| --- | --- |

—

kontaktpersonas amats ziņojošajā vienībā,

| — | darba e-pasta adrese.] |
| --- | --- |

—

darba e-pasta adrese.]

DARĪJUMS/RĪKOJUMS

Finanšu instrumenta apraksts:

[Apraksts par finanšu instrumentu, uz ko attiecas ADR ziņojums, t. sk.:

| — | finanšu instrumenta pilns nosaukums vai apraksts, |
| --- | --- |

—

finanšu instrumenta pilns nosaukums vai apraksts,

| — | finanšu instrumenta identifikators, kas definēts Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecīgā gadījumā citi identifikācijas kodi, |
| --- | --- |

—

finanšu instrumenta identifikators, kas definēts Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecīgā gadījumā citi identifikācijas kodi,

| — | finanšu instrumenta veids pēc finanšu instrumentu un saistīto kodu klasifikācijas (ISO 10962 CFI kods).] |
| --- | --- |

—

finanšu instrumenta veids pēc finanšu instrumentu un saistīto kodu klasifikācijas (ISO 10962 CFI kods).]

[Papildu ziņas par rīkojumiem un darījumiem saistībā ar ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem

(turpmāk sniegtais datu saraksts nav izsmeļošs)

| — | Ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veids (piem., līgums par cenu starpībām (CFD), mijmaiņas darījums, kredītriska mijmaiņas darījums (CDS) un ārpusbiržas (OTC) iespējas līgums (opcija)), izmantojot veidus, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 1247/2012 4. panta 3. punkta b) apakšpunktā. |
| --- | --- |

—

Ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veids (piem., līgums par cenu starpībām (CFD), mijmaiņas darījums, kredītriska mijmaiņas darījums (CDS) un ārpusbiržas (OTC) iespējas līgums (opcija)), izmantojot veidus, kas minēti Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 1247/2012 4. panta 3. punkta b) apakšpunktā.

| — | Apraksts par ārpusbiržas atvasinātā instrumenta parametriem, tostarp vismaz šādas konkrētajam ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veidam nozīmīgas ziņas:






  — | nominālā summa (nominālvērtība), |
| --- | --- | --- |

—

Apraksts par ārpusbiržas atvasinātā instrumenta parametriem, tostarp vismaz šādas konkrētajam ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veidam nozīmīgas ziņas:

—

nominālā summa (nominālvērtība),

| — | valūta, kurā izteikta cena, |
| --- | --- |

—

valūta, kurā izteikta cena,

| — | atmaksas termiņš, |
| --- | --- |

—

atmaksas termiņš,

| — | uzcenojums (cena), |
| --- | --- |

—

uzcenojums (cena),

| — | procentu likme. |
| --- | --- |

—

procentu likme.

| — | Apraksts par vismaz šādiem parametriem, kas nozīmīgi konkrētajam ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veidam:






  — | marža, priekšmaksājums un pamatā esošā finanšu instrumenta nominālais apmērs jeb vērtība, |
| --- | --- | --- |

—

Apraksts par vismaz šādiem parametriem, kas nozīmīgi konkrētajam ārpusbiržas atvasinātā instrumenta veidam:

—

marža, priekšmaksājums un pamatā esošā finanšu instrumenta nominālais apmērs jeb vērtība,

| — | darījuma noteikumi, piemēram, iespējas izmantošanas cena (strike price), citi līguma noteikumi (piem., peļņa vai zaudējumi no derībām par cenu/kursu starpību (attiecībā pret mazāko iespējamo cenas izmaiņu)). |
| --- | --- |

—

darījuma noteikumi, piemēram, iespējas izmantošanas cena (strike price), citi līguma noteikumi (piem., peļņa vai zaudējumi no derībām par cenu/kursu starpību (attiecībā pret mazāko iespējamo cenas izmaiņu)).

| — | Apraksts par ārpusbiržas atvasinātā instrumenta pamatā esošo finanšu instrumentu, t. sk.:






  — | pamatā esošā finanšu instrumenta pilns nosaukums vai finanšu instrumenta apraksts, |
| --- | --- | --- |

—

Apraksts par ārpusbiržas atvasinātā instrumenta pamatā esošo finanšu instrumentu, t. sk.:

—

pamatā esošā finanšu instrumenta pilns nosaukums vai finanšu instrumenta apraksts,

| — | instrumenta identifikators, kas definēts Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecīgā gadījumā citi identifikācijas kodi, |
| --- | --- |

—

instrumenta identifikators, kas definēts Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai attiecīgā gadījumā citi identifikācijas kodi,

| — | finanšu instrumenta veids pēc finanšu instrumentu un saistīto kodu klasifikācijas (ISO 10962 CFI kods).] |
| --- | --- |

—

finanšu instrumenta veids pēc finanšu instrumentu un saistīto kodu klasifikācijas (ISO 10962 CFI kods).]

Datums un laiks, kurā veikti darījumi vai iesniegti rīkojumi, kas varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu

[Katra rīkojuma vai darījuma datums un laiks ar norādi par attiecīgo laika zonu.]

Tirgus, kurā iesniegts rīkojums vai noticis darījums

[Konkrēta norāde:

| — | nosaukums un kods, ko izmanto, lai identificētu tirdzniecības vietu, sistemātisko internalizētāju vai organizēto tirdzniecības platformu ārpus Savienības, kur iesniegts rīkojums un izpildīts darījums, kas definēti Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai |
| --- | --- |

—

nosaukums un kods, ko izmanto, lai identificētu tirdzniecības vietu, sistemātisko internalizētāju vai organizēto tirdzniecības platformu ārpus Savienības, kur iesniegts rīkojums un izpildīts darījums, kas definēti Komisijas deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantu, vai

| — | ja rīkojums iesniegts vai darījums nav izpildīts nevienā no iepriekš minētajām vietām, norādīt “ārpus tirdzniecības vietas”.] |
| --- | --- |

—

ja rīkojums iesniegts vai darījums nav izpildīts nevienā no iepriekš minētajām vietām, norādīt “ārpus tirdzniecības vietas”.]

Atrašanās vieta (valsts)

[Valsts: pilns nosaukums un ISO 3166-1 divzīmju kods.]

[Konkrēta norāde:

| — | kur rīkojums ir izdots (ja informācija ir pieejama), |
| --- | --- |

—

kur rīkojums ir izdots (ja informācija ir pieejama),

| — | kur rīkojums ir izpildīts.] |
| --- | --- |

—

kur rīkojums ir izpildīts.]

Rīkojuma vai darījuma apraksts

[Apraksts par vismaz šādiem rīkojumu vai darījumu parametriem

| — | darījuma atsauces numurs / kārtas numurs; atsauces numurs (ja tāds ir), |
| --- | --- |

—

darījuma atsauces numurs / kārtas numurs; atsauces numurs (ja tāds ir),

| — | norēķinu datums un laiks, |
| --- | --- |

—

norēķinu datums un laiks,

| — | pirkuma cena/pārdošanas cena, |
| --- | --- |

—

pirkuma cena/pārdošanas cena,

| — | finanšu instrumentu apjoms/skaits
  [Ja vairāki rīkojumi vai darījumi varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu – ziņas par šādu rīkojumu un darījumu cenām un apmēru kompetentajai iestādei var sniegt pielikumā, kas pievienots ADR ziņojumam.], |
| --- | --- |

—

finanšu instrumentu apjoms/skaits

[Ja vairāki rīkojumi vai darījumi varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu – ziņas par šādu rīkojumu un darījumu cenām un apmēru kompetentajai iestādei var sniegt pielikumā, kas pievienots ADR ziņojumam.],

| — | informācija par rīkojumu iesniegšanu, t. sk. vismaz:






  — | rīkojuma veids (piem., “pirkt ar robežvērtību x EUR”), |
| --- | --- | --- |

—

informācija par rīkojumu iesniegšanu, t. sk. vismaz:

—

rīkojuma veids (piem., “pirkt ar robežvērtību x EUR”),

| — | veids, kā rīkojums iesniegts (piem., elektroniskajā rīkojumu reģistrā), |
| --- | --- |

—

veids, kā rīkojums iesniegts (piem., elektroniskajā rīkojumu reģistrā),

| — | laiks, kad rīkojums iesniegts, |
| --- | --- |

—

laiks, kad rīkojums iesniegts,

| — | persona, kas faktiski iesniegusi rīkojumu, |
| --- | --- |

—

persona, kas faktiski iesniegusi rīkojumu,

| — | persona, kas faktiski saņēmusi rīkojumu, |
| --- | --- |

—

persona, kas faktiski saņēmusi rīkojumu,

| — | līdzekļi, kas izmantoti rīkojuma nosūtīšanai, |
| --- | --- |

—

līdzekļi, kas izmantoti rīkojuma nosūtīšanai,

| — | informācija par rīkojuma atcelšanu vai grozīšanu (attiecīgā gadījumā):






  — | grozīšanas vai atcelšanas laiks, |
| --- | --- | --- |

—

informācija par rīkojuma atcelšanu vai grozīšanu (attiecīgā gadījumā):

—

grozīšanas vai atcelšanas laiks,

| — | persona, kas grozījusi vai atcēlusi rīkojumu, |
| --- | --- |

—

persona, kas grozījusi vai atcēlusi rīkojumu,

| — | grozījuma būtība (piem., izmaiņas cenā vai daudzumā) un tvērums
  [Ja vairāki rīkojumi vai darījumi varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu – ziņas par šādu rīkojumu un darījumu cenām un apmēru kompetentajai iestādei var sniegt pielikumā, kas pievienots ADR ziņojumam.], |
| --- | --- |

—

grozījuma būtība (piem., izmaiņas cenā vai daudzumā) un tvērums

[Ja vairāki rīkojumi vai darījumi varētu tikt uzskatīti par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu – ziņas par šādu rīkojumu un darījumu cenām un apmēru kompetentajai iestādei var sniegt pielikumā, kas pievienots ADR ziņojumam.],

| — | līdzekļi, ar kuriem iespējams mainīt rīkojumu (piem., e-pasts, telefons).] |
| --- | --- |

—

līdzekļi, ar kuriem iespējams mainīt rīkojumu (piem., e-pasts, telefons).]

APRAKSTS PAR AIZDOMU BŪTĪBU

Aizdomu būtība

[Konkrēta norāde par pārkāpumu, kas varētu būt izdarīts ar paziņotajiem rīkojumiem vai darījumiem:

| — | tirgus manipulācija, |
| --- | --- |

—

tirgus manipulācija,

| — | iekšējās informācijas izmantošana tirdzniecībā, |
| --- | --- |

—

iekšējās informācijas izmantošana tirdzniecībā,

| — | tirgus manipulācijas mēģinājums, |
| --- | --- |

—

tirgus manipulācijas mēģinājums,

| — | iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājums.] |
| --- | --- |

—

iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājums.]

Aizdomu pamatojums

[Darbības apraksts (darījumi un rīkojumi, veids, kā tiek doti rīkojumi vai izpildīti darījumi, rīkojumu un darījumu parametri, kuri tos padara aizdomīgus) un kā ziņojošā persona konstatēja šo lietu, konkrēti norādot aizdomu iemeslus.

Apraksta sastāvdaļu piemēri (rekomendējošs, neizsmeļošs saraksts):

| — | attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot vai kurus tirgo konkrētā tirdzniecības vietā – apraksts par rīkojumu reģistra mijiedarbības/darījumu būtību, ko varētu uzskatīt par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu, |
| --- | --- |

—

attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot vai kurus tirgo konkrētā tirdzniecības vietā – apraksts par rīkojumu reģistra mijiedarbības/darījumu būtību, ko varētu uzskatīt par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu,

| — | attiecībā uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem – ziņas par darījumiem vai iesniegtajiem rīkojumiem par pamatā esošo aktīvu un informāciju par iespējamo saikni starp naudas tirgus darījumiem ar pamatā esošo aktīvu un paziņotajiem darījumiem ar ārpusbiržas atvasināto instrumentu.] |
| --- | --- |

—

attiecībā uz ārpusbiržas atvasinātajiem instrumentiem – ziņas par darījumiem vai iesniegtajiem rīkojumiem par pamatā esošo aktīvu un informāciju par iespējamo saikni starp naudas tirgus darījumiem ar pamatā esošo aktīvu un paziņotajiem darījumiem ar ārpusbiržas atvasināto instrumentu.]

ZIŅAS PAR PERSONU, KURAS RĪKOJUMI VAI DARĪJUMI VARĒTU TIKT UZSKATĪTI PAR IEKŠĒJĀS INFORMĀCIJAS IZMANTOŠANU TIRDZNIECĪBĀ, TIRGUS MANIPULĀCIJU, IEKŠĒJĀS INFORMĀCIJAS IZMANTOŠANAS TIRDZNIECĪBĀ MĒĢINĀJUMU VAI TIRGUS MANIPULĀCIJAS MĒĢINĀJUMU (“AIZDOMĀS TURĒTĀ PERSONA”)

Vārds un uzvārds / nosaukums

[Fiziskām personām: vārds un uzvārds.]

[Juridiskām personām: pilns nosaukums (firma), kas ietver norādi par juridisko formu, kas ierakstīta reģistrācijas valsts attiecīgajā reģistrā, un juridiskās personas identifikators (LEI) saskaņā ar ISO 17442 (ja tiek piemērots).]

Dzimšanas datums

[Vienīgi fiziskām personām.]

[gggg-mm-dd]

Valsts noteikts identifikācijas numurs (ja tiek piemērots)

[Ja attiecīgajā dalībvalstī tiek piemērots.]

[Numurs un/vai teksts.]

Adrese

[Pilna adrese (piem., iela, mājas numurs, pasta indekss, pilsēta, pavalsts/province) un valsts.]

Informācija par darba tiesiskajām attiecībām:

| — | Vieta |
| --- | --- |

—

Vieta

| — | Amats |
| --- | --- |

—

Amats

[Informācija par aizdomās turētās personas nodarbinātības statusu, kas iegūta no ziņojošās vienības iekšēji pieejamiem informācijas avotiem (piem., klienta konta dokumentācija, ziņojošās vienības personāla informācijas sistēmas ziņas par darbinieku).]

Konta numurs(-i)

[Naudas kontu un vērtspapīru kontu numuri, kopīgi konti un pilnvaras attiecībā uz aizdomās turētās vienības/personas turētajiem kontiem.]

Klienta identifikators, ko izmanto ziņošanā par darījumiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem (vai cits identifikācijas kods)

[Ja aizdomās turētā persona ir ziņojošās vienības klients.]

Attiecības ar attiecīgo finanšu instrumentu emitentu (ja pastāv un ja ir zināmas)

[Apraksts par komercsabiedrības statūtos, līgumiski vai iekšējā organizācijā nostiprinātām shēmām, apstākļiem vai attiecībām]

PAPILDU INFORMĀCIJA

Vispārīga informācija (konteksts) vai cita informācija, ko ziņojošā vienība uzskata par nozīmīgu ziņojumam

[Šis saraksts nav izsmeļošs.

| — | Aizdomās turētās personas statuss (piem., individuāls privāts klients, institucionālais klients). |
| --- | --- |

—

Aizdomās turētās personas statuss (piem., individuāls privāts klients, institucionālais klients).

| — | Veids, kādā notiek vienības/personas iejaukšanās, par kuru pastāv aizdomas (uz sava rēķina, klienta uzdevumā vai citādi). |
| --- | --- |

—

Veids, kādā notiek vienības/personas iejaukšanās, par kuru pastāv aizdomas (uz sava rēķina, klienta uzdevumā vai citādi).

| — | Aizdomās turētās vienības/personas portfeļa apjoms. |
| --- | --- |

—

Aizdomās turētās vienības/personas portfeļa apjoms.

| — | Datums, kurā tika dibinātas darījumu attiecības ar klientu, ja aizdomās turētā vienība/persona ir ziņojošās personas/vienības klients. |
| --- | --- |

—

Datums, kurā tika dibinātas darījumu attiecības ar klientu, ja aizdomās turētā vienība/persona ir ziņojošās personas/vienības klients.

| — | Aizdomās turētās vienības tirdzniecības (tirgus operāciju) nodaļas darbības veids (ja pieejams). |
| --- | --- |

—

Aizdomās turētās vienības tirdzniecības (tirgus operāciju) nodaļas darbības veids (ja pieejams).

| — | Aizdomās turētās vienības/personas izmantotais tirdzniecības modelis. Šādas informācijas piemēri var būt:






  — | aizdomās turētās vienības/personas ierastā tirdzniecības prakse attiecībā uz aizņemtu līdzekļu izmantošanu un aizņemtu finanšu instrumentu pārdošanu (t. s. īso pārdošanu), kā arī šādas izmantošanas biežums, |
| --- | --- | --- |

—

Aizdomās turētās vienības/personas izmantotais tirdzniecības modelis. Šādas informācijas piemēri var būt:

—

aizdomās turētās vienības/personas ierastā tirdzniecības prakse attiecībā uz aizņemtu līdzekļu izmantošanu un aizņemtu finanšu instrumentu pārdošanu (t. s. īso pārdošanu), kā arī šādas izmantošanas biežums,

| — | paziņotā rīkojuma/darījuma lieluma salīdzināmība ar aizdomās turētās vienības/personas pēdējo 12 mēnešu laikā iesniegto rīkojumu/veikto darījumu vidējo lielumu, |
| --- | --- |

—

paziņotā rīkojuma/darījuma lieluma salīdzināmība ar aizdomās turētās vienības/personas pēdējo 12 mēnešu laikā iesniegto rīkojumu/veikto darījumu vidējo lielumu,

| — | aizdomās turētās vienības/personas ierastā prakse attiecībā uz emitentiem, kuru vērtspapīrus tā ir tirgojusi vai pēdējo 12 mēnešu laikā tirgoto finanšu instrumentu veidiem, it īpaši tas, vai paziņotais rīkojums/darījums attiecas uz emitentu, kura vērtspapīrus aizdomās turētā vienība/persona ir tirgojusi iepriekšējā gadā. |
| --- | --- |

—

aizdomās turētās vienības/personas ierastā prakse attiecībā uz emitentiem, kuru vērtspapīrus tā ir tirgojusi vai pēdējo 12 mēnešu laikā tirgoto finanšu instrumentu veidiem, it īpaši tas, vai paziņotais rīkojums/darījums attiecas uz emitentu, kura vērtspapīrus aizdomās turētā vienība/persona ir tirgojusi iepriekšējā gadā.

| — | Citas vienības/personas, par kurām ir zināms, ka tās ir saistītas ar rīkojumiem vai darījumiem, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu:






  — | vārds un uzvārds, |
| --- | --- | --- |

—

Citas vienības/personas, par kurām ir zināms, ka tās ir saistītas ar rīkojumiem vai darījumiem, kas varētu būt uzskatāmi par iekšējās informācijas izmantošanu tirdzniecībā, tirgus manipulāciju, iekšējās informācijas izmantošanas tirdzniecībā mēģinājumu vai tirgus manipulācijas mēģinājumu:

—

vārds un uzvārds,

| — | darbība (piem., rīkojumu izpilde klientu uzdevumā, tirdzniecība uz sava rēķina, tirdzniecības vietas operatora vai sistemātiska internalizētāja darbība).] |
| --- | --- |

—

darbība (piem., rīkojumu izpilde klientu uzdevumā, tirdzniecība uz sava rēķina, tirdzniecības vietas operatora vai sistemātiska internalizētāja darbība).]

PIEVIENOTĀ DOKUMENTĀCIJA

[Saraksts ar papildinošiem pielikumiem un materiāliem, kas iesniegti kopā ar šo ADR ziņojumu.

Šādas dokumentācijas piemēri attiecīgā gadījumā ir e-pasti, sarunu ieraksti, rīkojumu/darījumu uzskaite, apstiprinājumi, mākleru analītiskie pētījumi, pilnvarojuma dokumenti (pilnvaras) un plašsaziņas līdzekļu komentāri.

Ja detalizēta informācija par rīkojumiem/darījumiem, kas minēti šīs veidnes 2. iedaļā, ir sniegta atsevišķā pielikumā, šeit norādāms minētā pielikuma nosaukums.]

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/15 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/15

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2016/958

(2016. gada 9. marts),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, ar kuriem nosaka tehniskos pasākumus, lai objektīvi atspoguļotu ieguldījumu ieteikumus vai citu informāciju, ar ko iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju, un lai paziņotu atklātībai par konkrētām interesēm vai norādītu par interešu konfliktiem

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. aprīļa Regulu (ES) Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (1) un jo īpaši tās 20. panta 3. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Lai objektīvi, skaidri un precīzi atspoguļotu šādu informāciju un lai paziņotu atklātībai par interesēm un interešu konfliktiem, ir nepieciešami saskaņoti standarti par ieguldījumu ieteikumiem vai citu informāciju, ar kuru iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju (turpmāk “ieteikumi”). Tie būtu jāievēro personām, kas sagatavo vai izplata ieteikumus. Konkrētāk, lai tirgū nodrošinātu augstus taisnīguma, godīguma un pārredzamības standartus, ieteikumi būtu jāatspoguļo objektīvi un tādā veidā, kas nemaldinātu tirgus dalībniekus vai plašu sabiedrību. |
| --- | --- |

(1)

Lai objektīvi, skaidri un precīzi atspoguļotu šādu informāciju un lai paziņotu atklātībai par interesēm un interešu konfliktiem, ir nepieciešami saskaņoti standarti par ieguldījumu ieteikumiem vai citu informāciju, ar kuru iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju (turpmāk “ieteikumi”). Tie būtu jāievēro personām, kas sagatavo vai izplata ieteikumus. Konkrētāk, lai tirgū nodrošinātu augstus taisnīguma, godīguma un pārredzamības standartus, ieteikumi būtu jāatspoguļo objektīvi un tādā veidā, kas nemaldinātu tirgus dalībniekus vai plašu sabiedrību.

| (2) | Visām personām, kas sagatavo vai izplata ieteikumus, būtu jāievieš pasākumi, lai nodrošinātu, ka informācija tiek atspoguļota objektīvi un ka intereses vai interešu konflikti tiek iedarbīgi paziņoti atklātībai. Turklāt būtu jāveic papildu pasākumi attiecībā uz tām personu kategorijām, kuras savas būtības un darbību dēļ parasti rada lielāku risku tirgus integritātei un ieguldītāju aizsardzībai. Šī grupa ietvertu neatkarīgus analītiķus, ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, personas, kuru galvenais komercdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana vai izplatīšana, un fiziskās personas, kas strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī citas personas, kuras ierosina lēmumus par ieguldījumiem attiecībā uz finanšu instrumentiem un kuras apgalvo, ka viņām ir pieredze vai speciālas zināšanas finanšu jomā, vai par kurām tirgus dalībnieki tā domā (turpmāk “eksperti”). Papildināms to rādītāju saraksts, kas jāņem vērā saistībā ar šādu ekspertu identificēšanu, ietver to, cik bieži viņi sagatavo ieteikumus; to personu skaitu, kuras rīkojas pēc viņu ierosinātiem ieteikumiem; viņu individuālo darba pieredzi, tostarp to, vai viņi iepriekš ir profesionāli sagatavojuši ieteikumus; un to, vai iepriekšējos ieteikumus ir tālāk izplatījušas trešās personas, piemēram, plašsaziņas līdzekļi. |
| --- | --- |

(2)

Visām personām, kas sagatavo vai izplata ieteikumus, būtu jāievieš pasākumi, lai nodrošinātu, ka informācija tiek atspoguļota objektīvi un ka intereses vai interešu konflikti tiek iedarbīgi paziņoti atklātībai. Turklāt būtu jāveic papildu pasākumi attiecībā uz tām personu kategorijām, kuras savas būtības un darbību dēļ parasti rada lielāku risku tirgus integritātei un ieguldītāju aizsardzībai. Šī grupa ietvertu neatkarīgus analītiķus, ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, personas, kuru galvenais komercdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana vai izplatīšana, un fiziskās personas, kas strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī citas personas, kuras ierosina lēmumus par ieguldījumiem attiecībā uz finanšu instrumentiem un kuras apgalvo, ka viņām ir pieredze vai speciālas zināšanas finanšu jomā, vai par kurām tirgus dalībnieki tā domā (turpmāk “eksperti”). Papildināms to rādītāju saraksts, kas jāņem vērā saistībā ar šādu ekspertu identificēšanu, ietver to, cik bieži viņi sagatavo ieteikumus; to personu skaitu, kuras rīkojas pēc viņu ierosinātiem ieteikumiem; viņu individuālo darba pieredzi, tostarp to, vai viņi iepriekš ir profesionāli sagatavojuši ieteikumus; un to, vai iepriekšējos ieteikumus ir tālāk izplatījušas trešās personas, piemēram, plašsaziņas līdzekļi.

| (3) | Būtu jāpaziņo atklātībai to personu identitāte, kas sagatavo ieteikumus, to kompetentā iestāde, ja tāda ir, kā arī datumi un laiks, kad ieteikumi tika pabeigti un izplatīti, jo tā ieguldītājiem var būt vērtīga informācija, kas noder, lai pieņemtu lēmumus par ieguldījumiem. |
| --- | --- |

(3)

Būtu jāpaziņo atklātībai to personu identitāte, kas sagatavo ieteikumus, to kompetentā iestāde, ja tāda ir, kā arī datumi un laiks, kad ieteikumi tika pabeigti un izplatīti, jo tā ieguldītājiem var būt vērtīga informācija, kas noder, lai pieņemtu lēmumus par ieguldījumiem.

| (4) | Vērtējumu un metodikas atklāšana ir informācija, kas noder, lai saprastu ieteikumus, kā arī lai konstatētu, kādā mērā personas, kuras tos sagatavo, ir konsekventas savos vērtējumos un pieņemtajā metodikā. Ar ieteikumiem, ko sagatavojusi tā pati persona un kas attiecas uz uzņēmumiem, kas darbojas tajā pašā nozarē vai tajā pašā valstī, būtu jāmēģina konsekventi izmantot dažus kopējus faktorus. Minēto iemeslu dēļ neatkarīgajiem analītiķiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm, personām, kuru galvenais darījumdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana, un fiziskām personām, kuras strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī ekspertiem būtu ieteikumos jāprecizē visas izmaiņas vērtējumos un metodikā, ko viņi izmanto. |
| --- | --- |

(4)

Vērtējumu un metodikas atklāšana ir informācija, kas noder, lai saprastu ieteikumus, kā arī lai konstatētu, kādā mērā personas, kuras tos sagatavo, ir konsekventas savos vērtējumos un pieņemtajā metodikā. Ar ieteikumiem, ko sagatavojusi tā pati persona un kas attiecas uz uzņēmumiem, kas darbojas tajā pašā nozarē vai tajā pašā valstī, būtu jāmēģina konsekventi izmantot dažus kopējus faktorus. Minēto iemeslu dēļ neatkarīgajiem analītiķiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm, personām, kuru galvenais darījumdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana, un fiziskām personām, kuras strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī ekspertiem būtu ieteikumos jāprecizē visas izmaiņas vērtējumos un metodikā, ko viņi izmanto.

| (5) | To personu intereses, kas sagatavo ieteikumus, un interešu konflikti, kurus šīs intereses varētu izraisīt, var ietekmēt viedokli, ko minētās personas pauž savos ieteikumos. Lai nodrošinātu, ka ir iespējams izvērtēt informācijas objektivitāti un ticamību, būtu pareizi atklāt visas attiecības un apstākļus, kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tie negatīvi ietekmēs informācijas objektivitāti, tostarp tās personas intereses vai interešu konfliktus, kas sagatavo ieteikumu, vai tās personas intereses vai interešu konfliktus, kura ietilpst tajā pašā grupā, attiecībā uz finanšu instrumentu vai emitentu, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts. |
| --- | --- |

(5)

To personu intereses, kas sagatavo ieteikumus, un interešu konflikti, kurus šīs intereses varētu izraisīt, var ietekmēt viedokli, ko minētās personas pauž savos ieteikumos. Lai nodrošinātu, ka ir iespējams izvērtēt informācijas objektivitāti un ticamību, būtu pareizi atklāt visas attiecības un apstākļus, kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tie negatīvi ietekmēs informācijas objektivitāti, tostarp tās personas intereses vai interešu konfliktus, kas sagatavo ieteikumu, vai tās personas intereses vai interešu konfliktus, kura ietilpst tajā pašā grupā, attiecībā uz finanšu instrumentu vai emitentu, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts.

| (6) | Interešu vai interešu konfliktu paziņošanai atklātībai vajadzētu būt pietiekami konkrētai, lai ieteikuma saņēmējs varētu iegūt informētu viedokli par interešu vai interešu konflikta pakāpi un būtību. Neatkarīgiem analītiķiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm, personām, kuru galvenais darījumdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana, un fiziskām personām, kuras strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī ekspertiem būtu arī jāatklāj, vai viņiem pieder neto garā vai īsā pozīcija, kas pārsniedz iepriekš noteiktu slieksni tā emitenta emitētajā akciju kapitālā, ar kuru konkrētais ieteikums ir saistīts. Šādā kontekstā viņiem būtu jāaprēķina neto garā vai īsā pozīcija saskaņā ar pozīciju aprēķināšanas metodiku, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 236/2012 (2). |
| --- | --- |

(6)

Interešu vai interešu konfliktu paziņošanai atklātībai vajadzētu būt pietiekami konkrētai, lai ieteikuma saņēmējs varētu iegūt informētu viedokli par interešu vai interešu konflikta pakāpi un būtību. Neatkarīgiem analītiķiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kredītiestādēm, personām, kuru galvenais darījumdarbības veids ir ieteikumu sagatavošana, un fiziskām personām, kuras strādā viņu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, kā arī ekspertiem būtu arī jāatklāj, vai viņiem pieder neto garā vai īsā pozīcija, kas pārsniedz iepriekš noteiktu slieksni tā emitenta emitētajā akciju kapitālā, ar kuru konkrētais ieteikums ir saistīts. Šādā kontekstā viņiem būtu jāaprēķina neto garā vai īsā pozīcija saskaņā ar pozīciju aprēķināšanas metodiku, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) Nr. 236/2012 (2).

| (7) | Proporcionalitātes interesēs personām, kas sagatavo ieteikumus, būtu jāļauj pielāgot savus pasākumus, lai objektīvi atspoguļotu un paziņotu atklātībai par interesēm vai interešu konfliktiem tajās robežās, kas noteiktas šajā regulā, tostarp gadījumā, kad viņi sagatavo nerakstītus ieteikumus, izmantojot tādus līdzekļus kā tikšanās, izbraukuma prezentācijas, audio vai video konferences, kā arī intervijas radio, televīzijā vai internetā. |
| --- | --- |

(7)

Proporcionalitātes interesēs personām, kas sagatavo ieteikumus, būtu jāļauj pielāgot savus pasākumus, lai objektīvi atspoguļotu un paziņotu atklātībai par interesēm vai interešu konfliktiem tajās robežās, kas noteiktas šajā regulā, tostarp gadījumā, kad viņi sagatavo nerakstītus ieteikumus, izmantojot tādus līdzekļus kā tikšanās, izbraukuma prezentācijas, audio vai video konferences, kā arī intervijas radio, televīzijā vai internetā.

| (8) | Persona, kas nav sagatavojusi ieteikumus, var tos izplatīt nemainītā, izmainītā vai apkopotā veidā. Veids, kādā personas, kas izplata ieteikumus, pret tiem izturas, var būtiski ietekmēt ieguldītāju vērtējumu par minētajiem ieteikumiem. Konkrētāk, zināšanas par tās personas identitāti, kas ieteikumu izplata, kā arī tas, cik lielā mērā sākotnējais ieteikumus ir izmainīts, var būt ieguldītājiem vērtīga informācija, ko var izmantot, apsverot savus lēmumus par ieguldījumiem. |
| --- | --- |

(8)

Persona, kas nav sagatavojusi ieteikumus, var tos izplatīt nemainītā, izmainītā vai apkopotā veidā. Veids, kādā personas, kas izplata ieteikumus, pret tiem izturas, var būtiski ietekmēt ieguldītāju vērtējumu par minētajiem ieteikumiem. Konkrētāk, zināšanas par tās personas identitāti, kas ieteikumu izplata, kā arī tas, cik lielā mērā sākotnējais ieteikumus ir izmainīts, var būt ieguldītājiem vērtīga informācija, ko var izmantot, apsverot savus lēmumus par ieguldījumiem.

| (9) | Ja personas, kas izplata ieteikumus, ekstrapolē tikai dažus sākotnējā ieteikuma elementus, tas varētu radīt būtiskas izmaiņas sākotnējā ieteikuma saturā. Par būtisku izmaiņu vienmēr būtu jāuzskata izmaiņa sākotnējā ieteikuma virzienā (piemēram, ja ieteikums “pirkt” tiek mainīts uz ieteikumu “paturēt” vai “pārdot” vai otrādi, vai ja tiek mainīta plānotā cena). |
| --- | --- |

(9)

Ja personas, kas izplata ieteikumus, ekstrapolē tikai dažus sākotnējā ieteikuma elementus, tas varētu radīt būtiskas izmaiņas sākotnējā ieteikuma saturā. Par būtisku izmaiņu vienmēr būtu jāuzskata izmaiņa sākotnējā ieteikuma virzienā (piemēram, ja ieteikums “pirkt” tiek mainīts uz ieteikumu “paturēt” vai “pārdot” vai otrādi, vai ja tiek mainīta plānotā cena).

| (10) | Personas datu apstrāde saistībā ar šo regulu būtu jāveic saskaņā ar valstu normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, ar kuriem transponēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/46/EK (3). |
| --- | --- |

(10)

Personas datu apstrāde saistībā ar šo regulu būtu jāveic saskaņā ar valstu normatīvajiem un administratīvajiem aktiem, ar kuriem transponēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/46/EK (3).

| (11) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. |
| --- | --- |

(11)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

| (12) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvu tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas (4) atzinumu. |
| --- | --- |

(12)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvu tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas (4) atzinumu.

| (13) | Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus, |
| --- | --- |

(13)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

I NODAĻA

VISPĀRĪGI NOTEIKUMI

1. pants

Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

| a) | “eksperts” ir persona, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta ii) ievilkumā un kas atkārtoti ierosina lēmumus par ieguldījumiem finanšu instrumentos, un kas:






  i) | apgalvo, ka viņai ir speciālas zināšanas vai pieredze finanšu jomā; vai |
| --- | --- | --- |

a)

“eksperts” ir persona, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta ii) ievilkumā un kas atkārtoti ierosina lēmumus par ieguldījumiem finanšu instrumentos, un kas:

i)

apgalvo, ka viņai ir speciālas zināšanas vai pieredze finanšu jomā; vai

| ii) | nāk klajā ar savu ieteikumu tādā veidā, lai citām personām būtu pienācīgs pamats uzskatīt, ka viņai ir speciālas zināšanas vai pieredze finanšu jomā; |
| --- | --- |

ii)

nāk klajā ar savu ieteikumu tādā veidā, lai citām personām būtu pienācīgs pamats uzskatīt, ka viņai ir speciālas zināšanas vai pieredze finanšu jomā;

| b) | “grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11) punktā; |
| --- | --- |

b)

“grupa” ir grupa, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES (5) 2. panta 11) punktā;

5

II NODAĻA

IETEIKUMU SAGATAVOŠANA

2. pants

Ieteikumu sagatavotāju identitāte

1.   Personas, kas sagatavo ieguldījumu ieteikumus vai citu informāciju, ar kuru iesaka vai ierosina ieguldījumu stratēģiju (turpmāk “ieteikumi”), visos viņu sagatavotajos ieteikumos skaidri un nepārprotami atklāj savu identitāti un šādu informāciju par jebkuras(-u) citas(-u) personas(-u) identitāti, kas atbild par ieteikuma sagatavošanu:

| a) | visu to fizisko personu vārds, uzvārds un amats, kuras iesaistītas attiecīgā ieteikuma sagatavošanā; |
| --- | --- |

a)

visu to fizisko personu vārds, uzvārds un amats, kuras iesaistītas attiecīgā ieteikuma sagatavošanā;

| b) | ja attiecīgā ieteikuma sagatavošanā ir iesaistīta fiziska vai juridiska persona, kas kādas juridiskās personas labā strādā uz līguma, tai skaitā darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, – šādas juridiskās personas nosaukums. |
| --- | --- |

b)

ja attiecīgā ieteikuma sagatavošanā ir iesaistīta fiziska vai juridiska persona, kas kādas juridiskās personas labā strādā uz līguma, tai skaitā darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, – šādas juridiskās personas nosaukums.

2.   Ja persona, kas sagatavo ieteikumus, ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai fiziska persona, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, minētā persona papildus 1. punktā noteiktajai informācijai ieteikumā norāda attiecīgās kompetentās iestādes identitāti.

3.   Ja persona, kas sagatavo ieteikumus, nav 2. punktā minēta persona, bet ir pakļauta pašregulācijas standartiem vai rīcības kodeksiem attiecībā uz ieteikumu sagatavošanu, minētā persona papildus 1. punktā noteiktajai informācijai ieteikumā norāda atsauci uz šiem standartiem vai kodeksiem.

3. pants

Vispārīgi pienākumi attiecībā uz ieteikumu objektīvu atspoguļošanu

1.   Personas, kas sagatavo ieteikumus, nodrošina, ka to ieteikumi atbilst šādām prasībām:

| a) | fakti ir skaidri nošķirti no interpretācijas, vērtējumiem, viedokļiem un cita veida informācijas, kas nav fakti; |
| --- | --- |

a)

fakti ir skaidri nošķirti no interpretācijas, vērtējumiem, viedokļiem un cita veida informācijas, kas nav fakti;

| b) | visi būtiskie informācijas avoti ir skaidri un nepārprotami norādīti; |
| --- | --- |

b)

visi būtiskie informācijas avoti ir skaidri un nepārprotami norādīti;

| c) | visi informācijas avoti ir uzticami vai, ja par to ir šaubas, vai avots ir uzticams, tas ir skaidri norādīts; |
| --- | --- |

c)

visi informācijas avoti ir uzticami vai, ja par to ir šaubas, vai avots ir uzticams, tas ir skaidri norādīts;

| d) | visas prognozes un plānotās cenas ir skaidri un nepārprotami apzīmētas kā tādas, un ir norādīti būtiski pieņēmumi, kas izdarīti, sagatavojot vai izmantojot minētās prognozes vai plānotās cenas; |
| --- | --- |

d)

visas prognozes un plānotās cenas ir skaidri un nepārprotami apzīmētas kā tādas, un ir norādīti būtiski pieņēmumi, kas izdarīti, sagatavojot vai izmantojot minētās prognozes vai plānotās cenas;

| e) | ir skaidri un uzskatāmā veidā norādīts datums un laiks, kad tika pabeigta ieteikumu sagatavošana. |
| --- | --- |

e)

ir skaidri un uzskatāmā veidā norādīts datums un laiks, kad tika pabeigta ieteikumu sagatavošana.

2.   Ja 1. punkta b) vai e) apakšpunktā noteiktās informācijas atklāšana ir nesamērīga, ņemot vērā ieteikuma ilgumu vai veidu, tostarp nerakstīta ieteikuma gadījumā, kas ir sagatavots, izmantojot tādus līdzekļus kā tikšanās, izbraukuma prezentācijas, audio vai video konferences, kā arī intervijas radio, televīzijā vai internetā, persona, kura sagatavo ieteikumus, ieteikumā norāda, kur personas, kas saņem ieteikumu bez maksas, var tieši un vienkārši piekļūt vajadzīgajai informācijai.

3.   Persona, kas sagatavo ieteikumus, pēc kompetentās iestādes pieprasījuma tai pamato ikvienu ieteikumu, kuru tā ir sagatavojusi.

4. pants

Papildu pienākumi attiecībā uz to ieteikumu objektīvu atspoguļošanu, kurus piemēro Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta ii) ievilkumā minētajām personām un ekspertiem

1.   Papildus 3. pantā noteiktajai informācijai personas, kas minētas Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta i) ievilkumā, un eksperti ieteikumā skaidri un nepārprotami iekļauj šādu informāciju:

| a) | ja ieteikums ir ticis atklāts emitentam, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts, un pēc tam tas ir ticis grozīts, – attiecīgu paziņojumu; |
| --- | --- |

a)

ja ieteikums ir ticis atklāts emitentam, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts, un pēc tam tas ir ticis grozīts, – attiecīgu paziņojumu;

| b) | apkopojumu par vērtējumu pamatu vai metodiku un pamatā esošajiem pieņēmumiem, kas izmantoti, lai novērtētu finanšu instrumentu vai emitentu, vai lai noteiktu plānoto cenu finanšu instrumentam, kā arī norādi un kopsavilkumu par visām izmaiņām vērtējumos, metodikā vai pamatā esošajos pieņēmumos; |
| --- | --- |

b)

apkopojumu par vērtējumu pamatu vai metodiku un pamatā esošajiem pieņēmumiem, kas izmantoti, lai novērtētu finanšu instrumentu vai emitentu, vai lai noteiktu plānoto cenu finanšu instrumentam, kā arī norādi un kopsavilkumu par visām izmaiņām vērtējumos, metodikā vai pamatā esošajos pieņēmumos;

| c) | norādi par vietu, kur var tieši un vienkārši piekļūt detalizētai informācijai par vērtējumiem vai metodiku un pamatā esošajiem pieņēmumiem, gadījumā, ja persona, kas sagatavo ieteikumus, nav izmantojusi īpašumā esošus modeļus; |
| --- | --- |

c)

norādi par vietu, kur var tieši un vienkārši piekļūt detalizētai informācijai par vērtējumiem vai metodiku un pamatā esošajiem pieņēmumiem, gadījumā, ja persona, kas sagatavo ieteikumus, nav izmantojusi īpašumā esošus modeļus;

| d) | norādi par vietu, kur var tieši un vienkārši piekļūt būtiskai informācijai par izmantotajiem īpašumā esošajiem modeļiem, gadījumā, ja persona, kas sagatavo ieteikumus, ir izmantojusi īpašumā esošus modeļus; |
| --- | --- |

d)

norādi par vietu, kur var tieši un vienkārši piekļūt būtiskai informācijai par izmantotajiem īpašumā esošajiem modeļiem, gadījumā, ja persona, kas sagatavo ieteikumus, ir izmantojusi īpašumā esošus modeļus;

| e) | pienācīgu skaidrojumu par katra sagatavotā ieteikuma nozīmi, piemēram, ieteikuma “pirkt”, “pārdot” vai “paturēt” un tā ieguldījuma ilgumu, uz kuru ieteikums attiecas, un norādi par jebkādu atbilstīgu riska brīdinājumu, kas ietver attiecīgo pieņēmumu jutīguma analīzi; |
| --- | --- |

e)

pienācīgu skaidrojumu par katra sagatavotā ieteikuma nozīmi, piemēram, ieteikuma “pirkt”, “pārdot” vai “paturēt” un tā ieguldījuma ilgumu, uz kuru ieteikums attiecas, un norādi par jebkādu atbilstīgu riska brīdinājumu, kas ietver attiecīgo pieņēmumu jutīguma analīzi;

| f) | norādi par to, cik bieži ir plānots atjaunināt ieteikumu; |
| --- | --- |

f)

norādi par to, cik bieži ir plānots atjaunināt ieteikumu;

| g) | norādi par attiecīgo datumu un laiku katrai ieteikumā minētai finanšu instrumenta cenai; |
| --- | --- |

g)

norādi par attiecīgo datumu un laiku katrai ieteikumā minētai finanšu instrumenta cenai;

| h) | ja ieteikums atšķiras no iepriekšējiem attiecīgās personas ieteikumiem, kas attiecas uz to pašu finanšu instrumentu vai emitentu un kas tika izplatīts iepriekšējo 12 mēnešu laikā, – norādi par izmaiņu(-ām) un iepriekšējo ieteikumu datumu; un |
| --- | --- |

h)

ja ieteikums atšķiras no iepriekšējiem attiecīgās personas ieteikumiem, kas attiecas uz to pašu finanšu instrumentu vai emitentu un kas tika izplatīts iepriekšējo 12 mēnešu laikā, – norādi par izmaiņu(-ām) un iepriekšējo ieteikumu datumu; un

| i) | sarakstu ar visiem attiecīgo personu ieteikumiem par jebkuru finanšu instrumentu vai emitentu, kas tika izplatīts iepriekšējo 12 mēnešu laikā, par katru ieteikumu norādot: izplatīšanas datumu, 2. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās(-o) fiziskās(-o) personas(-u) identitāti, plānoto cenu un attiecīgo tirgus cenu izplatīšanas laikā, ieteikuma virzienu un plānotās cenas vai ieteikuma derīguma termiņu. |
| --- | --- |

i)

sarakstu ar visiem attiecīgo personu ieteikumiem par jebkuru finanšu instrumentu vai emitentu, kas tika izplatīts iepriekšējo 12 mēnešu laikā, par katru ieteikumu norādot: izplatīšanas datumu, 2. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētās(-o) fiziskās(-o) personas(-u) identitāti, plānoto cenu un attiecīgo tirgus cenu izplatīšanas laikā, ieteikuma virzienu un plānotās cenas vai ieteikuma derīguma termiņu.

2.   Ja 1. punkta b), e) vai i) apakšpunktā noteiktās informācijas atklāšana ir nesamērīga attiecībā pret ieteikuma ilgumu vai formu, tostarp nerakstīta ieteikuma gadījumā, kurš sagatavots, izmantojot tādus līdzekļus kā tikšanās, izbraukuma prezentācijas, audio vai video konferences, kā arī intervijas radio, televīzijā vai internetā, persona, kas sagatavo ieteikumus, ieteikumā norāda, kur personas, kas saņem ieteikumu bez maksas, var tieši un vienkārši piekļūt vajadzīgajai informācijai.

5. pants

Vispārīgi pienākumi attiecībā uz interešu vai interešu konfliktu paziņošanu atklātībai

1.   Personas, kas sagatavo ieteikumus, savos ieteikumos atklāj visas attiecības un apstākļus, kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tie negatīvi ietekmēs ieteikuma objektivitāti, tostarp savas intereses vai interešu konfliktus vai tās fiziskās vai juridiskās personas intereses vai interešu konfliktus, kas strādā viņu labā uz līguma, tai skaitā darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, un kas bija iesaistīta ieteikuma sagatavošanā attiecībā uz finanšu instrumentu vai emitentu, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts.

2.   Ja 1. punktā minētā persona, kas sagatavo ieteikumu, ir juridiska persona, informācijā, kas jādara zināma atklātībai saskaņā ar 1. punktu, ietver arī jebkuras tādas personas intereses vai interešu konfliktus, kura ietilpst tajā pašā grupā un kas ir:

| a) | pazīstama – vai kuras gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tā ir pazīstama, – personām, kas ir iesaistītas ieteikuma sagatavošanā; vai |
| --- | --- |

a)

pazīstama – vai kuras gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tā ir pazīstama, – personām, kas ir iesaistītas ieteikuma sagatavošanā; vai

| b) | pazīstama personām, kurām, lai gan tās nav iesaistītas ieteikuma sagatavošanā, ir – vai kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tām ir, – piekļuve ieteikumam, pirms tas ir pabeigts. |
| --- | --- |

b)

pazīstama personām, kurām, lai gan tās nav iesaistītas ieteikuma sagatavošanā, ir – vai kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tām ir, – piekļuve ieteikumam, pirms tas ir pabeigts.

3.   Ja 1. punktā minētā persona, kas sagatavo ieteikumu, ir fiziska persona, informācijā, kas jādara zināma atklātībai saskaņā ar 1. punktu, ietver arī jebkuras tādas personas intereses vai interešu konfliktus, kas ar minēto personu ir cieši saistīta.

6. pants

Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta i) ievilkumā minēto personu un ekspertu papildu pienākumi attiecībā uz interešu vai interešu konfliktu paziņošanu atklātībai

1.   Papildus 5. pantā noteiktajai informācijai persona, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 3. panta 1. punkta 34) apakšpunkta i) ievilkumā, un eksperts ieteikumā iekļauj šādu informāciju par savām interesēm un interešu konfliktiem attiecībā uz emitentu, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts:

| a) | ja šai personai ir neto garā vai īsā pozīcija, kura pārsniedz 0,5 % slieksni no emitenta kopējā emitētā akciju kapitāla, kas aprēķināts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 236/2012 3. pantu un Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 918/2012 (6) III un IV nodaļu, – attiecīgu paziņojumu, precizējot, vai neto pozīcija ir garā vai īsā; |
| --- | --- |

a)

ja šai personai ir neto garā vai īsā pozīcija, kura pārsniedz 0,5 % slieksni no emitenta kopējā emitētā akciju kapitāla, kas aprēķināts saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 236/2012 3. pantu un Komisijas Deleģētās regulas (ES) Nr. 918/2012 (6) III un IV nodaļu, – attiecīgu paziņojumu, precizējot, vai neto pozīcija ir garā vai īsā;

| b) | ja emitenta turējumi pārsniedz 5 % no tā kopējā emitētā akciju kapitāla – attiecīgu paziņojumu; |
| --- | --- |

b)

ja emitenta turējumi pārsniedz 5 % no tā kopējā emitētā akciju kapitāla – attiecīgu paziņojumu;

| c) | ja persona, kas sagatavo ieteikumu, vai jebkāda cita persona, kas ietilpst vienā grupā ar šo personu:






  i) | ir tirgus uzturētājs vai emitenta finanšu instrumentu likviditātes nodrošinātājs, – attiecīgu paziņojumu; |
| --- | --- | --- |

c)

ja persona, kas sagatavo ieteikumu, vai jebkāda cita persona, kas ietilpst vienā grupā ar šo personu:

i)

ir tirgus uzturētājs vai emitenta finanšu instrumentu likviditātes nodrošinātājs, – attiecīgu paziņojumu;

| ii) | pēdējo 12 mēnešu laikā ir bijusi emitenta publiski izziņota finanšu instrumentu piedāvājuma organizētājs vai līdzorganizētājs, – attiecīgu paziņojumu; |
| --- | --- |

ii)

pēdējo 12 mēnešu laikā ir bijusi emitenta publiski izziņota finanšu instrumentu piedāvājuma organizētājs vai līdzorganizētājs, – attiecīgu paziņojumu;

| iii) | ir puse līgumam ar emitentu par Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (7) I pielikuma A un B iedaļā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību pakalpojumu sniegšanu – attiecīgu paziņojumu, ar noteikumu, ka ar to netiek darīta zināma atklātībai kāda konfidenciāla informācija un ka līgums bijis spēkā pēdējos 12 mēnešus vai tas tādā pašā laika posmā radījis pienākumu maksāt vai saņemt kompensāciju; |
| --- | --- |

iii)

ir puse līgumam ar emitentu par Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (7) I pielikuma A un B iedaļā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību pakalpojumu sniegšanu – attiecīgu paziņojumu, ar noteikumu, ka ar to netiek darīta zināma atklātībai kāda konfidenciāla informācija un ka līgums bijis spēkā pēdējos 12 mēnešus vai tas tādā pašā laika posmā radījis pienākumu maksāt vai saņemt kompensāciju;

| iv) | ir puse līgumam ar emitentu par ieteikuma sagatavošanu – attiecīgu paziņojumu. |
| --- | --- |

iv)

ir puse līgumam ar emitentu par ieteikuma sagatavošanu – attiecīgu paziņojumu.

2.   Ja 1. punktā minētā persona ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai fiziska vai juridiska persona, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes labā uz līguma, tai skaitā darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, minētā persona papildus 1. punktā noteiktajai informācijai ieteikumā iekļauj šādu informāciju:

| a) | aprakstu par spēkā esošiem iekšējiem organizatoriskiem un administratīviem pasākumiem un par jebkuru citu informācijas barjeru, ko minētā persona ir ieviesusi, lai novērstu interešu konfliktus attiecībā uz ieteikumiem; |
| --- | --- |

a)

aprakstu par spēkā esošiem iekšējiem organizatoriskiem un administratīviem pasākumiem un par jebkuru citu informācijas barjeru, ko minētā persona ir ieviesusi, lai novērstu interešu konfliktus attiecībā uz ieteikumiem;

| b) | ja tās fiziskās vai juridiskās personas atalgojums, kas strādā tās labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem un kas bija iesaistīta ieteikumu sagatavošanā, ir tieši saistīts ar Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību pakalpojumu sniegšanas darījumiem vai cita veida darījumiem, ko veic minētā persona vai jebkura juridiskā persona, kas ir daļa no tās pašas grupas, vai ir saistīts ar tirdzniecības maksām, ko saņem minētā persona vai jebkura juridiskā persona, kas ir daļa no tās pašas grupas – attiecīgu paziņojumu; |
| --- | --- |

b)

ja tās fiziskās vai juridiskās personas atalgojums, kas strādā tās labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem un kas bija iesaistīta ieteikumu sagatavošanā, ir tieši saistīts ar Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību pakalpojumu sniegšanas darījumiem vai cita veida darījumiem, ko veic minētā persona vai jebkura juridiskā persona, kas ir daļa no tās pašas grupas, vai ir saistīts ar tirdzniecības maksām, ko saņem minētā persona vai jebkura juridiskā persona, kas ir daļa no tās pašas grupas – attiecīgu paziņojumu;

| c) | informāciju par akciju iegādes cenu un datumu, ja fiziskas personas, kas strādā pirmajā daļā minēto personu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem un kas bija iesaistītas ieteikumu sagatavošanā, saņem vai pērk tā emitenta akcijas, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts, pirms šādu akciju publiskā piedāvājuma. |
| --- | --- |

c)

informāciju par akciju iegādes cenu un datumu, ja fiziskas personas, kas strādā pirmajā daļā minēto personu labā uz darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem un kas bija iesaistītas ieteikumu sagatavošanā, saņem vai pērk tā emitenta akcijas, ar kuru ieteikums ir tieši vai netieši saistīts, pirms šādu akciju publiskā piedāvājuma.

3.   Ja 1. punktā minētā persona ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai fiziska vai juridiska persona, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes labā saskaņā ar līgumu, tostarp saskaņā ar darba līgumu, vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, minētā persona reizi ceturksnī dara zināmu atklātībai visu “pirkt”, “paturēt”, “pārdot” vai līdzvērtīgos apzīmējumos pēdējo 12 mēnešu laikā izteikto ieteikumu proporcijas, kā arī katrai no šīm kategorijām atbilstošo to emitentu proporcijas, kuriem minētā persona ir pēdējo 12 mēnešu laikā sniegusi būtiskus Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības pakalpojumus.

4.   Ja 1. un 2. punktā minētās informācijas atklāšana ir nesamērīga, ņemot vērā ieteikuma ilgumu vai veidu, tostarp nerakstīta ieteikuma gadījumā, kurš ir sagatavots, izmantojot tādus līdzekļus kā tikšanās, izbraukuma prezentācijas, audio vai video konferences, kā arī intervijas radio, televīzijā vai internetā, persona, kas sagatavo ieteikumus, ieteikumā norāda, kur personas, kas saņem ieteikumu bez maksas, var tieši un vienkārši piekļūt vajadzīgajai informācijai.

7. pants

Ieteikumu sagatavotāja veikta paša sagatavoto ieteikumu izplatīšana

Ja ieteikumu sagatavotājs izplata paša sagatavoto ieteikumu, viņš ieteikumā iekļauj datumu un laiku, kad ieteikums pirmoreiz tika izplatīts.

III NODAĻA

TREŠO PERSONU SAGATAVOTO IETEIKUMU IZPLATĪŠANA

8. pants

Ieteikumu izplatīšanas pasākumi

1.   Personas, kas izplata trešās personas sagatavotus ieteikumus, tām personām, kas saņem ieteikumus, sniedz šādu informāciju:

| a) | skaidri un nepārprotami – savu identitāti; |
| --- | --- |

a)

skaidri un nepārprotami – savu identitāti;

| b) | visas attiecības un apstākļus, kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tie negatīvi ietekmēs ieteikuma objektivitāti, tostarp intereses vai interešu konfliktus attiecībā uz tā emitenta finanšu instrumentu, uz kuru ieteikums tieši vai netieši attiecas; |
| --- | --- |

b)

visas attiecības un apstākļus, kuru gadījumā var pamatoti sagaidīt, ka tie negatīvi ietekmēs ieteikuma objektivitāti, tostarp intereses vai interešu konfliktus attiecībā uz tā emitenta finanšu instrumentu, uz kuru ieteikums tieši vai netieši attiecas;

| c) | datumu un laiku, kad ieteikums pirmoreiz tika izplatīts; |
| --- | --- |

c)

datumu un laiku, kad ieteikums pirmoreiz tika izplatīts;

2.   Ja 1. punktā minētā persona ir ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai fiziska vai juridiska persona, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes labā uz līguma, tai skaitā darba līguma vai atbilstīgi citiem nosacījumiem, minētā persona papildus 1. punktā noteiktajai informācijai ieteikumā iekļauj šādu informāciju:

| a) | attiecīgās kompetentās iestādes identitāti; |
| --- | --- |

a)

attiecīgās kompetentās iestādes identitāti;

| b) | savas paša intereses vai norādi par interešu konfliktu, kā paredzēts 5. pantā un 6. panta 1. un 2. punktā, ja vien minētā persona nerīkojas kā tajā pašā grupā sagatavoto ieteikumu izplatīšanas kanāls, neizmantojot nekādu rīcības brīvību attiecībā uz izplatāmā ieteikuma izvēli. |
| --- | --- |

b)

savas paša intereses vai norādi par interešu konfliktu, kā paredzēts 5. pantā un 6. panta 1. un 2. punktā, ja vien minētā persona nerīkojas kā tajā pašā grupā sagatavoto ieteikumu izplatīšanas kanāls, neizmantojot nekādu rīcības brīvību attiecībā uz izplatāmā ieteikuma izvēli.

9. pants

Papildu pasākumi attiecībā uz ieteikumu kopsavilkuma vai izvilkuma izplatīšanu

1.   Papildus 8. pantā noteiktajai informācijai personas, kas izplata tāda ieteikuma kopsavilkumu vai izvilkumu, ko sagatavojusi trešā persona, nodrošina, ka šāds kopsavilkums vai izvilkums:

| a) | ir skaidrs un nav maldinošs; |
| --- | --- |

a)

ir skaidrs un nav maldinošs;

| b) | tiek identificēts kā kopsavilkums vai izvilkums; |
| --- | --- |

b)

tiek identificēts kā kopsavilkums vai izvilkums;

| c) | ietver skaidru norādi par sākotnējo ieteikumu. |
| --- | --- |

c)

ietver skaidru norādi par sākotnējo ieteikumu.

2.   1. punktā minētās personas nodrošina arī to, ka 2.–6. pantā minētā informācija par ieteikuma sagatavotāju ir pieejama vai nu tieši pašā kopsavilkumā vai izvilkumā, vai norādot vietu, kur personas, kas saņem kopsavilkumu vai izvilkumu bez maksas, var piekļūt minētajai informācijai.

10. pants

Papildu pasākumi attiecībā uz būtiski izmainītu ieteikumu izplatīšanu

1.   Papildus 8. pantā noteiktajai informācijai personas, kuras izplata tādu trešās personas sagatavotu ieteikumu, kas ir būtiski izmainīts, nodrošina, ka ieteikumā ir skaidri un sīki norādītas šīs būtiskās izmaiņas.

2.   1. punktā minētās personas ievēro 2.–5. pantā noteiktās prasības, ievērojot būtiskās izmaiņas, un iekļauj būtiski izmainītajā ieteikumā atsauci uz vietu, kur personas, kas saņem būtiski izmanīto ieteikumu bez maksas, var piekļūt 2.–6. pantā minētajai informācijai par sākotnējā ieteikuma sagatavotāju.

IV NODAĻA

NOBEIGUMA NOTEIKUMI

11. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā nākamajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2016. gada 3. jūlija.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 9. martā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 14. marta Regula (ES) Nr. 236/2012 par īso pozīciju pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem (OV L 86, 24.3.2012., 1. lpp.).

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes 1995. gada 24. oktobra Direktīva 95/46/EK par personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti (OV L 281, 23.11.1995., 31. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

4

(5)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/34/ES par noteiktu veidu uzņēmumu gada finanšu pārskatiem, konsolidētajiem finanšu pārskatiem un saistītiem ziņojumiem, ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2006/43/EK un atceļ Padomes Direktīvas 78/660/EEK un 83/349/EEK (OV L 182, 29.6.2013., 19. lpp.).

5

(6)  Komisijas 2012. gada 5. jūlija Deleģētā regula (ES) Nr. 918/2012, ar kuru Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 236/2012 par īso pārdošanu un dažiem kredītriska mijmaiņas darījumu aspektiem papildina attiecībā uz definīcijām, neto īso pozīciju aprēķināšanu, segtiem valsts kredītriska mijmaiņas darījumiem, informēšanas sliekšņiem, likviditātes sliekšņiem, ko piemēro ierobežojumu apturēšanai, ievērojamiem finanšu instrumentu vērtības kritumiem un negatīviem notikumiem (OV L 274, 9.10.2012., 1. lpp.).

6

(7)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

7

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/23 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/23

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/959

(2016. gada 17. maijs),

ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus tirgus izzināšanai attiecībā uz sistēmas un paziņojumu veidnēm, kuras jāizmanto tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, un ierakstu formu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. aprīļa Regulu (ES) Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (1), un jo īpaši tās 11. panta 10. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, ir jāglabā ieraksti saistībā ar informācijas paziņojumiem, kuri tirgus izzināšanas nolūkos tiek veikti savstarpēji un starp visām personām, kuras veic tirgus izzināšanu. Šādiem ierakstiem būtu jāpalīdz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, kompetentajām iestādēm sniegt pierādījumus par pienācīgu rīcību, jo īpaši, ja informācijas būtība mainās pēc tirgus izzināšanas vai ja kompetentajai iestādei ir jāpārskata informācijas iedalīšanas kategorijās process. Šajā nolūkā visi šādi ieraksti būtu jāglabā elektroniskā formātā. |
| --- | --- |

(1)

Tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, ir jāglabā ieraksti saistībā ar informācijas paziņojumiem, kuri tirgus izzināšanas nolūkos tiek veikti savstarpēji un starp visām personām, kuras veic tirgus izzināšanu. Šādiem ierakstiem būtu jāpalīdz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, kompetentajām iestādēm sniegt pierādījumus par pienācīgu rīcību, jo īpaši, ja informācijas būtība mainās pēc tirgus izzināšanas vai ja kompetentajai iestādei ir jāpārskata informācijas iedalīšanas kategorijās process. Šajā nolūkā visi šādi ieraksti būtu jāglabā elektroniskā formātā.

| (2) | Lai nodrošinātu, ka sniegtā informācija tiek pastāvīgi reģistrēta arī tad, ja tirgus izzināšana notiek neierakstītu sanāksmju vai telefonsarunu laikā, būtu jāsagatavo vienota veidne rakstiskiem protokoliem vai piezīmēm, ko šādu sanāksmju un sarunu laikā jāreģistrē tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju. |
| --- | --- |

(2)

Lai nodrošinātu, ka sniegtā informācija tiek pastāvīgi reģistrēta arī tad, ja tirgus izzināšana notiek neierakstītu sanāksmju vai telefonsarunu laikā, būtu jāsagatavo vienota veidne rakstiskiem protokoliem vai piezīmēm, ko šādu sanāksmju un sarunu laikā jāreģistrē tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju.

| (3) | Lai nodrošinātu, ka atklātā informācija tiek konsekventi reģistrēta, tirgus dalībniekiem, kas izpauž informāciju, būtu jāsaglabā rakstiskās saziņas ieraksti, lai informētu personas, kam tiek veikta tirgus izzināšana, ja tirgus izzināšanas laikā izpaustā informācija vairs nav iekšējā informācija. |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu, ka atklātā informācija tiek konsekventi reģistrēta, tirgus dalībniekiem, kas izpauž informāciju, būtu jāsaglabā rakstiskās saziņas ieraksti, lai informētu personas, kam tiek veikta tirgus izzināšana, ja tirgus izzināšanas laikā izpaustā informācija vairs nav iekšējā informācija.

| (4) | Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde. |
| --- | --- |

(4)

Šī regula balstās uz īstenošanas tehnisko standartu projektu, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde.

| (5) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu. |
| --- | --- |

(5)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu.

| (6) | Lai nodrošinātu finanšu tirgu pienācīgu darbību, ir nepieciešams, lai šī regula stātos spēkā steidzami un lai šajā regulā paredzētie noteikumi būtu piemērojami no tās pašas dienas kā Regulā (ES) Nr. 596/2014 paredzētie noteikumi, |
| --- | --- |

(6)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu pienācīgu darbību, ir nepieciešams, lai šī regula stātos spēkā steidzami un lai šajā regulā paredzētie noteikumi būtu piemērojami no tās pašas dienas kā Regulā (ES) Nr. 596/2014 paredzētie noteikumi,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Ierakstu elektroniskais formāts

Visus ierakstus, kas minēti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/960 (3) 6. pantā, glabā elektroniskā formātā.

3

2. pants

Rakstisko protokolu vai piezīmju dokumentēšanas formāts

Tirgus dalībnieki, kas atklāj informāciju, sagatavo Deleģētās regulas (ES) 2016/960 6. panta 2. punkta d) apakšpunktā minēto rakstisko protokolu vai piezīmes elektroniskā formātā, izmantojot:

| a) | I pielikumā iekļauto veidni, ja tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana ietver iekšējās informācijas atklāšanu; |
| --- | --- |

a)

I pielikumā iekļauto veidni, ja tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana ietver iekšējās informācijas atklāšanu;

| b) | II pielikumā iekļauto veidni, ja tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana neietver iekšējās informācijas atklāšanu. |
| --- | --- |

b)

II pielikumā iekļauto veidni, ja tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana neietver iekšējās informācijas atklāšanu.

3. pants

Ar potenciālajiem ieguldītājiem saistīto datu dokumentēšanas formāts

1.   Tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, dokumentē Deleģētās regulas (ES) 2016/960 4. panta 1. punktā minēto informāciju kā atsevišķus sarakstus par katru tirgus izzināšanu.

2.   Tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, dokumentē Deleģētās regulas (ES) 2016/960 4. panta 2. punktā minēto informāciju kā atsevišķu sarakstu.

4. pants

Formāts, lai paziņotu un dokumentētu, ka informācija vairs nav iekšējā informācija

1.   Tirgus dalībnieki, kuri atklāj informāciju, rakstiski informē personas, kam veic tirgus izzināšanu, ka tirgus izzināšanas laikā izpaustā informācija vairs nav iekšējā informācija.

2.   Tirgus dalībnieki, kas izpauž informāciju, dokumentē saskaņā ar 1. punktu sniegto informāciju atbilstīgi III pielikumā norādītajai veidnei.

5. pants

Spēkā stāšanās

Šī regula stājas spēkā nākamajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2016. gada 3. jūlija.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 17. maijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2016. gada 17. maija Deleģētā regula (ES) 2016/960, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstīgiem pasākumiem, sistēmām un procedūrām attiecībā uz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju un kas veic tirgus izzināšanu (skatīt šā Oficiālā Vēstneša 29. lpp.).

3

Oficiālā Vēstneša

---

I PIELIKUMS

Deleģētās regulas (ES) 2016/960 6. panta 2. punkta d) apakšpunktā minēto rakstisko protokolu un piezīmju veidne gadījumos, ja tiek atklāta iekšējā informācija

| Postenis | Teksta lauks |
| --- | --- |
| i) | Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte |

Postenis

Teksta lauks

i)

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, un tā nodarbinātās personas pilns vārds un uzvārds / nosaukums, kas sniedz saziņai izmantoto informāciju un kontaktinformāciju.

| ii) | Tās personas identitāte, kura saņem informāciju |
| --- | --- |

ii)

Tās personas identitāte, kura saņem informāciju

Informāciju saņemošās personas vārds, uzvārds un kontaktinformācija, kas izmantota informācijas sniegšanai.

| iii) | Informācijas sniegšanas datums un laiks |
| --- | --- |

iii)

Informācijas sniegšanas datums un laiks

Informācijas sniegšanas datums un laiks, norādot laika zonu.

| iv) | Precizējums par sarunas būtību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta a) apakšpunktu |
| --- | --- |

iv)

Precizējums par sarunas būtību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta a) apakšpunktu

Ieraksts par paziņojumu, ka informācijas sniegšana notiek tirgus izzināšanas nolūkā.

| v) | Precizējums par personas, kurai veic tirgus izzināšanu, identitāti saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta c) apakšpunktu |
| --- | --- |

v)

Precizējums par personas, kurai veic tirgus izzināšanu, identitāti saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta c) apakšpunktu

Informācijas ieraksts attiecībā uz personas, ar kuru notikusi saziņa, apstiprinājumu par to, ka informāciju atklājošais tirgus dalībnieks sniedz informāciju personai, kurai potenciālais ieguldītājs ir uzticējis būt par personu, kam veic tirgus izzināšanu.

| vi) | Precizējums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu, ka tiks sniegta iekšējā informācija |
| --- | --- |

vi)

Precizējums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu, ka tiks sniegta iekšējā informācija

Ieraksts par paziņojumu, ar ko paskaidrots, ka gadījumā, ja informāciju saņemošā persona piekrīt, ka tai veic tirgus izziņu, tā saņems informāciju, ko informāciju atklājošais tirgus dalībnieks uzskata par iekšējo informāciju, un atsauce uz Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu.

| vii) | Informācija par aplēsi attiecībā uz to, kad informācija pārstāj būt iekšējā informācija saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta e) apakšpunktu |
| --- | --- |

vii)

Informācija par aplēsi attiecībā uz to, kad informācija pārstāj būt iekšējā informācija saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta e) apakšpunktu

Ieraksts par informāciju, ja tāda ir, kas sniegta attiecībā uz aplēsto laiku, kad paredzēts, ka informācija tiks publiskota vai darījums tiks uzsākts, paskaidrojot, kāpēc tas varētu mainīties un kā persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiks informēta gadījumā, ja aplēstais laiks vairs nav spēkā.

| viii) | Paziņojums par personas, kura saņem informāciju, pienākumiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta f) apakšpunktu |
| --- | --- |

viii)

Paziņojums par personas, kura saņem informāciju, pienākumiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta f) apakšpunktu

Ieraksts par paziņojumu, kurā personai, kas saņem informāciju, paskaidroti pienākumi, kuri attiecas uz iekšējās informācijas iegūšanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas b), c) un d) apakšpunktu.

| ix) | Precizējums par piekrišanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta g) apakšpunktu |
| --- | --- |

ix)

Precizējums par piekrišanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta g) apakšpunktu

Informācijas ieraksts attiecībā uz personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišanu saņemt iekšējo informāciju, kā minēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā (pieprasījums un atbilde).

| x) | Informācijas atklāšana saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta h) apakšpunktu |
| --- | --- |

x)

Informācijas atklāšana saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 3. punkta h) apakšpunktu

Apraksts par informāciju, kas atklāta tirgus izzināšanas nolūkos, norādot informāciju, kas uzskatāma par iekšējo informāciju.

---

II PIELIKUMS

Deleģētās regulas (ES) 2016/960 6. panta 2. punkta d) apakšpunktā minēto rakstisko protokolu un piezīmju veidne gadījumos, ja netiek atklāta iekšējā informācija

| Postenis | Teksta lauks |
| --- | --- |
| i) | Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte |

Postenis

Teksta lauks

i)

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, un tā nodarbinātās personas pilns vārds un uzvārds / nosaukums, kas sniedz saziņai izmantoto informāciju un kontaktinformāciju.

| ii) | Tās personas identitāte, kura saņem informāciju |
| --- | --- |

ii)

Tās personas identitāte, kura saņem informāciju

Informāciju saņemošās personas vārds, uzvārds un kontaktinformācija, kas izmantota informācijas sniegšanai.

| iii) | Informācijas sniegšanas datums un laiks |
| --- | --- |

iii)

Informācijas sniegšanas datums un laiks

Informācijas sniegšanas datums un laiks, norādot laika zonu.

| iv) | Precizējums par sarunas būtību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta a) apakšpunktu |
| --- | --- |

iv)

Precizējums par sarunas būtību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta a) apakšpunktu

Ieraksts par paziņojumu, ka informācijas sniegšana notiek tirgus izzināšanas nolūkā.

| v) | Identitātes apstiprinājums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta c) apakšpunktu |
| --- | --- |

v)

Identitātes apstiprinājums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta c) apakšpunktu

Informācijas ieraksts attiecībā uz personas, ar kuru notikusi saziņa, apstiprinājumu par to, ka informāciju atklājošais tirgus dalībnieks sniedz informāciju personai, kurai potenciālais ieguldītājs ir uzticējis būt par personu, kam veic tirgus izzināšanu.

| vi) | Precizējums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta d) apakšpunktu, ka netiks sniegta iekšējā informācija |
| --- | --- |

vi)

Precizējums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta d) apakšpunktu, ka netiks sniegta iekšējā informācija

Ieraksts par paziņojumu, ar ko paskaidrots, ka gadījumā, ja informāciju saņemošā persona piekrīt, ka tai veic tirgus izziņu, tā saņems informāciju, ko informāciju atklājošais tirgus dalībnieks neuzskata par iekšējo informāciju, un atsauce uz Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu.

| vii) | Precizējums par piekrišanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta e) apakšpunktu |
| --- | --- |

vii)

Precizējums par piekrišanu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta e) apakšpunktu

Informācijas ieraksts attiecībā uz personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišanu turpināt tirgus izzināšanu (pieprasījums un atbilde).

| viii) | Informācijas atklāšana saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta f) apakšpunktu |
| --- | --- |

viii)

Informācijas atklāšana saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2016/960 3. panta 4. punkta f) apakšpunktu

Apraksts par informāciju, kas sniedzama tirgus izzināšanas nolūkos.

---

III PIELIKUMS

Veidne, ar ko reģistrēt saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 6. punktu sniegtu informāciju, ar ko personu, kurai veic tirgus izzināšanu, informē par to, ka saņemtā informācija ir pārstājusi būt iekšējā informācija

| Postenis | Teksta lauks |
| --- | --- |
| i) | Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte |

Postenis

Teksta lauks

i)

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, identitāte

Tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, un tā nodarbinātās personas pilns vārds un uzvārds / nosaukums, kas sniedz saziņai izmantoto informāciju un kontaktinformāciju.

| ii) | Tās personas identitāte, kura saņem informāciju |
| --- | --- |

ii)

Tās personas identitāte, kura saņem informāciju

Informāciju saņemošās personas vārds, uzvārds un kontaktinformācija, kas izmantota informācijas sniegšanai.

| iii) | Informācijas sniegšanas datums un laiks |
| --- | --- |

iii)

Informācijas sniegšanas datums un laiks

Informācijas sniegšanas datums un laiks, norādot laika zonu.

| iv) | Darījuma identifikācija |
| --- | --- |

iv)

Darījuma identifikācija

Informācija, ar ko identificē darījumu, uz kuru attiecās tirgus izzināšana.

Tā var ietvert informāciju par darījuma veidu, piemēram, sākotnējais publiskais piedāvājums / otrreizējais piedāvājums / apvienošanās / tiešais darījums / privātas investīcijas / akciju kapitāla palielināšana.

| v) | Tirgus izzināšanas datums un laiks |
| --- | --- |

v)

Tirgus izzināšanas datums un laiks

Informācija par datumu un laiku, kad tirgus izzināšanas ietvaros tika atklāta iekšējā informācija.

| vi) | Paziņojums, ka informācija vairs nav iekšējā informācija |
| --- | --- |

vi)

Paziņojums, ka informācija vairs nav iekšējā informācija

Paziņojums, ar ko personu, kurai veic tirgus izzināšanu, informē par to, ka informācija vairs nav iekšējā informācija.

| vii) | Datums, kurā informācija vairs nav iekšējā informācija |
| --- | --- |

vii)

Datums, kurā informācija vairs nav iekšējā informācija

Datums, kad tirgus izzināšanas ietvaros izpaustā informācija vairs nav iekšējā informācija.

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/29 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/29

---

KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2016/960

(2016. gada 17. maijs),

ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 596/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atbilstošiem mehānismiem, sistēmām un procedūrām attiecībā uz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, kuri veic tirgus izzināšanu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 16. aprīļa Regulu (ES) Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (1), un jo īpaši tās 11. panta 9. punkta trešo daļu,

tā kā:

| (1) | Atbilstoši mehānismi, procedūras un dokumentēšanas prasības ir nepieciešamas, lai nodrošinātu, ka tirgus izzināšanas darbības tiek pārvaldītas un kontrolētas iedarbīgi. Tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, šādu atbilstošu mehānismu ietvaros būtu jāievieš procedūras, kurās izklāstīts, kādā veidā tiek veikta tirgus izzināšana. Šādās procedūrās būtu jānosaka, kāds standartinformācijas kopums ir jāsniedz personām, kurām veic tirgus izzināšanu, un no tām jāpieprasa, nodrošinot, ka netiek nepamatoti izplatīta potenciāli sensitīva informācija un ka visas personas, kurām veic tirgus izzināšanu, informāciju saņem vienādā apmērā. |
| --- | --- |

(1)

Atbilstoši mehānismi, procedūras un dokumentēšanas prasības ir nepieciešamas, lai nodrošinātu, ka tirgus izzināšanas darbības tiek pārvaldītas un kontrolētas iedarbīgi. Tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, šādu atbilstošu mehānismu ietvaros būtu jāievieš procedūras, kurās izklāstīts, kādā veidā tiek veikta tirgus izzināšana. Šādās procedūrās būtu jānosaka, kāds standartinformācijas kopums ir jāsniedz personām, kurām veic tirgus izzināšanu, un no tām jāpieprasa, nodrošinot, ka netiek nepamatoti izplatīta potenciāli sensitīva informācija un ka visas personas, kurām veic tirgus izzināšanu, informāciju saņem vienādā apmērā.

| (2) | Tirgus izzināšanas gaitā ir nepieciešams nodrošināt noteiktību attiecībā uz sniegtās informācijas saturu. Tāpēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta pa telefonu un tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, ir piekļuve telefona līnijām ar sarunu ierakstīšanu, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāizmanto šādas līnijas. Ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot citus līdzekļus, nevis telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu, dokumentācija par saziņu saistībā ar tirgus izzināšanu būtu jāglabā audio vai video ierakstu veidā vai rakstveidā. Personas datu aizsardzības apsvērumu pēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstīšanu, no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, būtu jāiegūst piekrišana šādai ierakstīšanai. |
| --- | --- |

(2)

Tirgus izzināšanas gaitā ir nepieciešams nodrošināt noteiktību attiecībā uz sniegtās informācijas saturu. Tāpēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta pa telefonu un tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, ir piekļuve telefona līnijām ar sarunu ierakstīšanu, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāizmanto šādas līnijas. Ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot citus līdzekļus, nevis telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu, dokumentācija par saziņu saistībā ar tirgus izzināšanu būtu jāglabā audio vai video ierakstu veidā vai rakstveidā. Personas datu aizsardzības apsvērumu pēc, ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstīšanu, no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, būtu jāiegūst piekrišana šādai ierakstīšanai.

| (3) | Lai kompetentajām iestādēm atvieglotu izmeklēšanas veikšanu, kad pastāv aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, attiecībā uz katru tirgus izzināšanas gadījumu būtu jāglabā dokumentācija par personām, kurām tika veikta tirgus izzināšana. |
| --- | --- |

(3)

Lai kompetentajām iestādēm atvieglotu izmeklēšanas veikšanu, kad pastāv aizdomas par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, attiecībā uz katru tirgus izzināšanas gadījumu būtu jāglabā dokumentācija par personām, kurām tika veikta tirgus izzināšana.

| (4) | Lai līdz minimumam samazinātu iekšējās informācijas neatbilstošas atklāšanas risku, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāveic uzskaite par potenciālajiem ieguldītājiem, kas to ir informējuši, ka tie nevēlas, lai tiem tiktu veikta tirgus izzināšana. Potenciālajiem ieguldītājiem vajadzētu būt iespējai paust savu vēlmi, lai viņiem/tiem netiktu veikta tirgus izzināšana attiecībā uz visiem potenciālajiem darījumiem vai tikai konkrētiem darījumu veidiem. |
| --- | --- |

(4)

Lai līdz minimumam samazinātu iekšējās informācijas neatbilstošas atklāšanas risku, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, būtu jāveic uzskaite par potenciālajiem ieguldītājiem, kas to ir informējuši, ka tie nevēlas, lai tiem tiktu veikta tirgus izzināšana. Potenciālajiem ieguldītājiem vajadzētu būt iespējai paust savu vēlmi, lai viņiem/tiem netiktu veikta tirgus izzināšana attiecībā uz visiem potenciālajiem darījumiem vai tikai konkrētiem darījumu veidiem.

| (5) | Veicot tirgus izzināšanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, vajadzētu būt iespējai prezumēt, ka iekšējā informācija tiek atklāta, veicot personas parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus Regulas (ES) Nr. 596/2014 10. panta 1. punkta izpratnē. Šajā sakarā būtu jāuzskata, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, veic savus parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus tikai tiktāl, ciktāl tas atbilst visām prasībām, tostarp uzskaites prasībām, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. pantā un šajā regulā. |
| --- | --- |

(5)

Veicot tirgus izzināšanu, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, vajadzētu būt iespējai prezumēt, ka iekšējā informācija tiek atklāta, veicot personas parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus Regulas (ES) Nr. 596/2014 10. panta 1. punkta izpratnē. Šajā sakarā būtu jāuzskata, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, veic savus parastos darba, profesionālos vai dienesta pienākumus tikai tiktāl, ciktāl tas atbilst visām prasībām, tostarp uzskaites prasībām, kas izklāstītas Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. pantā un šajā regulā.

| (6) | Ņemot vērā, ka saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 3. punktu veikts novērtējums par to, kas ir uzskatāma par iekšējo informāciju, var būt sarežģīts, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, būtu jāuzglabā dokumentācija par visiem tirgus izzināšanas gadījumiem, tostarp tiem, par kuriem tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata, ka tie būtu saistīti ar iekšējās informācijas atklāšanu. Šāda dokumentācija palīdz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, sniedzot kompetentajām iestādēm pierādījumus par pienācīgu rīcību, it īpaši tad, ja informācijas būtība mainās pēc tirgus izzināšanas vai ja kompetentā iestāde vēlas pārskatīt procesu, kurā informācija tiek iedalīta kategorijās. |
| --- | --- |

(6)

Ņemot vērā, ka saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 3. punktu veikts novērtējums par to, kas ir uzskatāma par iekšējo informāciju, var būt sarežģīts, tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, būtu jāuzglabā dokumentācija par visiem tirgus izzināšanas gadījumiem, tostarp tiem, par kuriem tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata, ka tie būtu saistīti ar iekšējās informācijas atklāšanu. Šāda dokumentācija palīdz tirgus dalībniekiem, kas atklāj informāciju, sniedzot kompetentajām iestādēm pierādījumus par pienācīgu rīcību, it īpaši tad, ja informācijas būtība mainās pēc tirgus izzināšanas vai ja kompetentā iestāde vēlas pārskatīt procesu, kurā informācija tiek iedalīta kategorijās.

| (7) | Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai. |
| --- | --- |

(7)

Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir iesniegusi Komisijai.

| (8) | Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu. |
| --- | --- |

(8)

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir rīkojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu no Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (2) 37. pantu.

| (9) | Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus, |
| --- | --- |

(9)

Lai nodrošinātu finanšu tirgu netraucētu darbību, ir nepieciešams, ka šī regula stājas spēkā steidzami un ka šajā regulā izklāstītos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, kurā sāk piemērot Regulā (ES) Nr. 596/2014 izklāstītos noteikumus,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Vispārīgas prasības

Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, vajadzības gadījumā nodrošina, ka tiek regulāri pārskatīti un atjaunināti mehānismi un procedūras, kurus tas ievieš, ievērojot Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 4., 5., 6. un 8. punktu.

2. pants

Tirgus izzināšanas veikšanai paredzētas procedūras

1.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, ievieš procedūras, kurās aprakstīts, kā tiek veikta tirgus izzināšana.

Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, tirgus izzināšanas nolūkā var sniegt informāciju personām, kurām veic tirgus izzināšanu, mutvārdos, klātienes sanāksmēs, ar audio vai video telefona saziņu vai rakstveidā, izmantojot pastu, faksu vai elektroniskos sakarus.

2.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, ievieš tirgus izzināšanai pa telefonu paredzētas procedūras, nodrošinot, ka telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu tiek izmantotas tad, ja tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, ir piekļuve šādām līnijām un ja personas, kurām veic tirgus izzināšanu, ir devušas savu piekrišanu sarunas ierakstīšanai.

3.   Procedūras, kas minētas 1. un 2. punktā, nodrošina, ka personas, kuras strādā pie tirgus dalībnieka, kas atklāj informāciju, uz darba līguma pamata vai citādi, tirgus izzināšanas nolūkā veicot (vai sūtot) un saņemot telefonzvanus un elektroniskos ziņojumus, izmanto vienīgi iekārtas, ko nodrošinājis tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju.

3. pants

Standartinformācijas kopums saziņai ar personām, kurām veic tirgus izzināšanu

1.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, ievieš procedūras par tirgus izzināšanas laikā veiktu standartinformācijas kopuma apmaiņu ar personām, kurām veic tirgus izzināšanu, iepriekš noteiktā secībā.

2.   Standartinformācijas kopumu, kas minēts 1. punktā, tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, nosaka par katru tirgus izzināšanas gadījumu un pirms tirgus izzināšanas veikšanas. Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, šo standartinformācijas kopumu izmanto saziņā ar visām personām, kurām veic šādu tirgus izzināšanu.

3.   Ja tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana būs saistīta ar iekšējās informācijas atklāšanu, 1. punktā minētajā standartinformācijas kopumā iekļauj vienīgi šādu informāciju šādā secībā:

| a) | paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā; |
| --- | --- |

a)

paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā;

| b) | ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai; |
| --- | --- |

b)

ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai;

| c) | lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu; |
| --- | --- |

c)

lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu;

| d) | paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu; |
| --- | --- |

d)

paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu;

| e) | ja iespējams, prognoze par to, kad informācija pārstās būt iekšējā informācija, faktori, kas var mainīt šo prognozi, un katrā ziņā informācija par veidu, kādā persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiks informēta par šādas prognozes izmaiņām; |
| --- | --- |

e)

ja iespējams, prognoze par to, kad informācija pārstās būt iekšējā informācija, faktori, kas var mainīt šo prognozi, un katrā ziņā informācija par veidu, kādā persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiks informēta par šādas prognozes izmaiņām;

| f) | paziņojums, ar ko persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiek informēta par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas b), c) un d) apakšpunktā noteiktajiem pienākumiem; |
| --- | --- |

f)

paziņojums, ar ko persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tiek informēta par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas b), c) un d) apakšpunktā noteiktajiem pienākumiem;

| g) | lūgums personai, kurai veic tirgus izzināšanu, dot piekrišanu saņemt iekšējo informāciju, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā, un atbilde uz šādu lūgumu; |
| --- | --- |

g)

lūgums personai, kurai veic tirgus izzināšanu, dot piekrišanu saņemt iekšējo informāciju, kas minēta Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 5. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā, un atbilde uz šādu lūgumu;

| h) | ja ir dota piekrišana, kas paredzēta g) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā, norādot informāciju, kuru tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju. |
| --- | --- |

h)

ja ir dota piekrišana, kas paredzēta g) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā, norādot informāciju, kuru tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata par iekšējo informāciju.

4.   Ja tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzskata, ka tirgus izzināšana nebūs saistīta ar iekšējās informācijas atklāšanu, 1. punktā minētajā standartinformācijas kopumā iekļauj vienīgi šādu informāciju šādā secībā:

| a) | paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā; |
| --- | --- |

a)

paskaidrojums, ka saziņa notiek tirgus izzināšanas nolūkā;

| b) | ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai; |
| --- | --- |

b)

ja tirgus izzināšana tiek veikta, izmantojot telefona līnijas ar sarunu ierakstīšanu vai audio vai video ierakstus, norāde par to, ka saruna tiek ierakstīta, un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana šādai ierakstīšanai;

| c) | lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu; |
| --- | --- |

c)

lūgums personai, ar kuru notikusi saziņa, apliecināt, ka tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sazinās ar personu, kuru potenciālais ieguldītājs ir pilnvarojis, lai tai tiktu veikta tirgus izzināšana, un atbilde uz šādu lūgumu;

| d) | paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu; |
| --- | --- |

d)

paskaidrojums, ka, ja persona, ar kuru notikusi saziņa, piekrīt, ka tai tiek veikta tirgus izzināšana, šī persona saņems informāciju, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, neuzskata par iekšējo informāciju, un norāde par Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 7. punktā noteikto pienākumu;

| e) | lūgums dot piekrišanu un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana tam, ka tirgus izzināšana tiek turpināta, un atbilde uz šādu lūgumu; |
| --- | --- |

e)

lūgums dot piekrišanu un personas, kurai veic tirgus izzināšanu, piekrišana tam, ka tirgus izzināšana tiek turpināta, un atbilde uz šādu lūgumu;

| f) | ja ir dota piekrišana, kas paredzēta e) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā. |
| --- | --- |

f)

ja ir dota piekrišana, kas paredzēta e) apakšpunktā, informācija, kura tiek atklāta tirgus izzināšanas nolūkā.

5.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, nodrošina, ka katrai personai, kurai veic tirgus izzināšanu, par vienu un to pašu tirgus izzināšanas gadījumu tiek sniegta tāda paša līmeņa informācija.

4. pants

Dati par personām, kurām veic tirgus izzināšanu

1.   Par katru veikto tirgus izzināšanu tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sagatavo sarakstu, kurā iekļauj šādu informāciju:

| a) | to fizisko personu vārds un to juridisko personu nosaukums, kurām tirgus izzināšanas gaitā tika atklāta informācija; |
| --- | --- |

a)

to fizisko personu vārds un to juridisko personu nosaukums, kurām tirgus izzināšanas gaitā tika atklāta informācija;

| b) | tirgus izzināšanas gaitā vai pēc tās notikušās informācijas sniegšanas datums un laiks; |
| --- | --- |

b)

tirgus izzināšanas gaitā vai pēc tās notikušās informācijas sniegšanas datums un laiks;

| c) | tirgus izzināšanas nolūkā izmantotā kontaktinformācija par personām, kurām veic tirgus izzināšanu. |
| --- | --- |

c)

tirgus izzināšanas nolūkā izmantotā kontaktinformācija par personām, kurām veic tirgus izzināšanu.

2.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, sagatavo sarakstu ar potenciāliem ieguldītājiem, kuri to ir informējuši, ka tie nevēlas, lai tiem tiktu veikta tirgus izzināšana attiecībā uz visiem potenciālajiem darījumiem vai konkrētiem potenciālo darījumu veidiem. Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, atturas no informācijas sniegšanas tirgus izzināšanas nolūkā šādiem potenciāliem ieguldītājiem.

5. pants

Paziņošanas procedūra attiecībā uz informāciju, kas vairs nav iekšējā informācija

Ja tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, secina, kā minēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 6. punktā, ka iekšējā informācija, kas atklāta tirgus izzināšanas gaitā, vairs nav iekšējā informācija, tas sniedz personai, kurai veikta tirgus izzināšana, šādu informāciju:

| a) | ziņas par tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju; |
| --- | --- |

a)

ziņas par tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju;

| b) | ziņas par darījumu, uz kuru attiecas tirgus izzināšana; |
| --- | --- |

b)

ziņas par darījumu, uz kuru attiecas tirgus izzināšana;

| c) | datums un laiks, kad veikta tirgus izzināšana; |
| --- | --- |

c)

datums un laiks, kad veikta tirgus izzināšana;

| d) | apstāklis, ka atklātā informācija vairs nav iekšējā informācija; |
| --- | --- |

d)

apstāklis, ka atklātā informācija vairs nav iekšējā informācija;

| e) | datums, kurā informācija pārstāja būt iekšējā informācija. |
| --- | --- |

e)

datums, kurā informācija pārstāja būt iekšējā informācija.

6. pants

Dokumentēšanas prasības

1.   Tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, nodrošina, ka uz pastāvīga informācijas nesēja, kas nodrošina datu pieejamību un lasāmību visā datu glabāšanas laikposmā, kas paredzēts Regulas (ES) Nr. 596/2014 11. panta 8. punktā, tiek glabāta šāda dokumentācija:

| a) | procedūras, kas minētas 1. un 2. pantā; |
| --- | --- |

a)

procedūras, kas minētas 1. un 2. pantā;

| b) | standartinformācijas kopums attiecībā uz katru tirgus izzināšanu, kas noteikts saskaņā ar 3. pantu; |
| --- | --- |

b)

standartinformācijas kopums attiecībā uz katru tirgus izzināšanu, kas noteikts saskaņā ar 3. pantu;

| c) | dati par 4. pantā minētajām personām, kurām veic tirgus izzināšanu; |
| --- | --- |

c)

dati par 4. pantā minētajām personām, kurām veic tirgus izzināšanu;

| d) | visa informācijas apmaiņa, kas tirgus izzināšanas nolūkā notikusi starp tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju, un visām personām, kurām veikta tirgus izzināšana, tai skaitā dokumenti, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personām, kurām veic tirgus izzināšanu; |
| --- | --- |

d)

visa informācijas apmaiņa, kas tirgus izzināšanas nolūkā notikusi starp tirgus dalībnieku, kas atklāj informāciju, un visām personām, kurām veikta tirgus izzināšana, tai skaitā dokumenti, ko tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personām, kurām veic tirgus izzināšanu;

| e) | informācija, kas ļauj secināt, ka tirgus izzināšanas gaitā sniegtā informācija vairs nav iekšējā informācija, un attiecīgie paziņojumi, kas minēti 5. pantā. |
| --- | --- |

e)

informācija, kas ļauj secināt, ka tirgus izzināšanas gaitā sniegtā informācija vairs nav iekšējā informācija, un attiecīgie paziņojumi, kas minēti 5. pantā.

2.   Piemērojot 6. panta 1. punkta d) apakšpunktu, tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzglabā:

| a) | ja informācijas sniegšana ir notikusi, izmantojot telefonu ar sarunas ierakstīšanu, – telefonsarunas ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai); |
| --- | --- |

a)

ja informācijas sniegšana ir notikusi, izmantojot telefonu ar sarunas ierakstīšanu, – telefonsarunas ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai);

| b) | ja informācijas sniegšana ir notikusi rakstveidā – šādas sarakstes kopiju; |
| --- | --- |

b)

ja informācijas sniegšana ir notikusi rakstveidā – šādas sarakstes kopiju;

| c) | ja informācijas sniegšana ir notikusi sanāksmē, kuras norise ierakstīta ar video vai audio, – šādas sanāksmes ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai); |
| --- | --- |

c)

ja informācijas sniegšana ir notikusi sanāksmē, kuras norise ierakstīta ar video vai audio, – šādas sanāksmes ierakstu (ar nosacījumu, ka personas, kurām sniegta informācija, ir devušas piekrišanu šādai ierakstīšanai);

| d) | ja informācijas sniegšana ir notikusi neprotokolētā sanāksmē vai telefonsarunā – rakstveida protokolu vai piezīmes par šo sanāksmi vai telefonsarunu. |
| --- | --- |

d)

ja informācijas sniegšana ir notikusi neprotokolētā sanāksmē vai telefonsarunā – rakstveida protokolu vai piezīmes par šo sanāksmi vai telefonsarunu.

3.   Rakstveida protokolu vai piezīmes, kas minētas 2. punkta d) apakšpunktā, sagatavo tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, un to pienācīgi paraksta gan tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, gan persona, kurai veic tirgus izzināšanu, un iekļauj šādas ziņas:

| a) | datums un laiks, kad notikusi sanāksme vai telefonsaruna, un dalībnieku identitāte; |
| --- | --- |

a)

datums un laiks, kad notikusi sanāksme vai telefonsaruna, un dalībnieku identitāte;

| b) | ziņas par informāciju, ar kuru tirgus izzināšanas gaitā apmainījies tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, un persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tai skaitā informācija, kas sniegta personai, kurai veic tirgus izzināšanu, un informācija, kas pieprasīta no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, atbilstīgi standartinformācijas kopumam, kas minēts 3. pantā; |
| --- | --- |

b)

ziņas par informāciju, ar kuru tirgus izzināšanas gaitā apmainījies tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, un persona, kurai veic tirgus izzināšanu, tai skaitā informācija, kas sniegta personai, kurai veic tirgus izzināšanu, un informācija, kas pieprasīta no personas, kurai veic tirgus izzināšanu, atbilstīgi standartinformācijas kopumam, kas minēts 3. pantā;

| c) | dokumenti un materiāli, kurus tirgus izzināšanas laikā tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personai, kurai veic tirgus izzināšanu. |
| --- | --- |

c)

dokumenti un materiāli, kurus tirgus izzināšanas laikā tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, iesniedzis personai, kurai veic tirgus izzināšanu.

Ja tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, un persona, kurai veic tirgus izzināšanu, piecu darbdienu laikā pēc tirgus izzināšanas nav vienojušies par rakstveida protokola vai piezīmju saturu, tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, dokumentē gan rakstveida protokola vai piezīmju versiju, ko parakstījis tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, gan to versiju, ko parakstījusi persona, kurai veikta tirgus izzināšana.

Ja persona, kurai veikta tirgus izzināšana, tirgus dalībniekam, kas atklāj informāciju, piecu darbdienu laikā pēc tirgus izzināšanas nav iesniegusi rakstveida protokola vai piezīmju parakstītu versiju, tad tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju, uzglabā rakstveida protokola vai piezīmju parakstītās versijas kopiju, kuru parakstījis tirgus dalībnieks, kas atklāj informāciju.

4.   Dokumentāciju, kas minēta 1., 2. un 3. punktā, dara pieejamu kompetentajai iestādei pēc tās pieprasījuma.

7. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā nākamajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

To piemēro no 2016. gada 3. jūlija.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 17. maijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (OV L 331, 15.12.2010., 84. lpp.).

2

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/34 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/34

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/961

(2016. gada 26. maijs)

par nosaukuma ierakstīšanu Aizsargāto cilmes vietas nosaukumu un aizsargāto ģeogrāfiskās izcelsmes norāžu reģistrā (Conwy Mussels (ACVN))

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2012. gada 21. novembra Regulu (ES) Nr. 1151/2012 par lauksaimniecības produktu un pārtikas produktu kvalitātes shēmām (1) un jo īpaši tās 52. panta 2. punktu,

tā kā:

| (1) | Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 50. panta 2. punkta a) apakšpunktu Apvienotās Karalistes pieteikums, kurā lūgts reģistrēt nosaukumu Conwy Mussels, ir publicēts Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī (2). |
| --- | --- |

(1)

Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 50. panta 2. punkta a) apakšpunktu Apvienotās Karalistes pieteikums, kurā lūgts reģistrēt nosaukumu Conwy Mussels, ir publicēts Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī (2).

| (2) | Komisijai nav iesniegts neviens paziņojums par iebildumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 51. pantu, tāpēc nosaukums Conwy Mussels būtu jāreģistrē, |
| --- | --- |

(2)

Komisijai nav iesniegts neviens paziņojums par iebildumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1151/2012 51. pantu, tāpēc nosaukums Conwy Mussels būtu jāreģistrē,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Nosaukums Conwy Mussels (ACVN) ar šo tiek ierakstīts reģistrā.

Pirmajā daļā minētais nosaukums apzīmē produktu, kas pieder pie 1.7. grupas“Svaigas zivis, gliemji un vēžveidīgie un to izstrādājumi” saskaņā ar Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 668/2014 (3) XI pielikumu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 26. maijā

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

Komisijas loceklis

Phil HOGAN

---

(1)  
  OV L 343, 14.12.2012., 1. lpp.

1

(2)  
  OV C 70, 24.2.2016., 3. lpp.

2

(3)  Komisijas 2014. gada 13. jūnija Īstenošanas regula (ES) Nr. 668/2014, ar ko paredz noteikumus par to, kā piemērot Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1151/2012 par lauksaimniecības produktu un pārtikas produktu kvalitātes shēmām (OV L 179, 19.6.2014., 36. lpp.).

3

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/35 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/35

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/962

(2016. gada 16. jūnijs),

ar ko paredz īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz vienotiem formātiem, veidnēm un definīcijām, kuri nepieciešami, lai kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes identificētu un nosūtītu Eiropas Banku iestādei informāciju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2014/59/ES

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvu 2014/59/ES, ar ko izveido kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību atveseļošanas un noregulējuma režīmu un groza Padomes Direktīvu 82/891/EEK un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/ES, 2012/30/ES un 2013/36/ES, un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 648/2012 (1), jo īpaši tās 4. panta 11. punktu,

tā kā:

| (1) | Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā paredzēts, ka iestādei var piemērot vienkāršotus pienākumus, ja, ņemot vērā direktīvā minētos kritērijus un Eiropas Banku iestādes (EBI) sagatavotās pamatnostādnes saskaņā ar minētās direktīvas 4. panta 5. punktu, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes nosaka, ka iestādes maksātnespēja un tai sekojoša iestādes likvidācija saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru neatstātu būtisku negatīvu ietekmi uz finanšu tirgiem, citām iestādēm, finansēšanas nosacījumiem vai ekonomiku plašākā mērogā. |
| --- | --- |

(1)

Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā paredzēts, ka iestādei var piemērot vienkāršotus pienākumus, ja, ņemot vērā direktīvā minētos kritērijus un Eiropas Banku iestādes (EBI) sagatavotās pamatnostādnes saskaņā ar minētās direktīvas 4. panta 5. punktu, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes nosaka, ka iestādes maksātnespēja un tai sekojoša iestādes likvidācija saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru neatstātu būtisku negatīvu ietekmi uz finanšu tirgiem, citām iestādēm, finansēšanas nosacījumiem vai ekonomiku plašākā mērogā.

| (2) | Ievērojot Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 9. un 10. punktu, 4. panta 8. punktā dalībvalstīm prasīts nodrošināt, ka kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes var atļaut neievērot minētās direktīvas II sadaļas 1. nodaļas 2. un 3. iedaļas prasības iestādēm, kas ir radniecīgas centrālajai iestādei un ir pilnīgi vai daļēji atbrīvotas no prudenciālajām prasībām valsts tiesību aktos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 10. pantu. Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktā dalībvalstīm arī prasīts nodrošināt, ka kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes atļauj neievērot šīs direktīvas II sadaļas 1. nodaļas 2. iedaļas prasības iestādēm, kas ir institucionālās aizsardzības shēmas (IAS) dalībnieces. Proti, Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 10. punktā noteikts, ka iestādēm, kas pakļautas tiešai Eiropas Centrālās bankas uzraudzībai saskaņā ar Padomes Regulas (ES) Nr. 1024/2013 (3) 6. panta 4. punktu, vai iestādēm, kuras saskaņā ar minētajiem kritērijiem veido būtisku daļu no dalībvalsts finanšu sistēmas, jāizstrādā pašām savi atveseļošanas plāni saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES II sadaļas 1. nodaļas 2. iedaļu un ka tām jāpiemēro individuāli noregulējuma plāni saskaņā ar minētās nodaļas 3. iedaļu. |
| --- | --- |

(2)

Ievērojot Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 9. un 10. punktu, 4. panta 8. punktā dalībvalstīm prasīts nodrošināt, ka kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes var atļaut neievērot minētās direktīvas II sadaļas 1. nodaļas 2. un 3. iedaļas prasības iestādēm, kas ir radniecīgas centrālajai iestādei un ir pilnīgi vai daļēji atbrīvotas no prudenciālajām prasībām valsts tiesību aktos saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 10. pantu. Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktā dalībvalstīm arī prasīts nodrošināt, ka kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes atļauj neievērot šīs direktīvas II sadaļas 1. nodaļas 2. iedaļas prasības iestādēm, kas ir institucionālās aizsardzības shēmas (IAS) dalībnieces. Proti, Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 10. punktā noteikts, ka iestādēm, kas pakļautas tiešai Eiropas Centrālās bankas uzraudzībai saskaņā ar Padomes Regulas (ES) Nr. 1024/2013 (3) 6. panta 4. punktu, vai iestādēm, kuras saskaņā ar minētajiem kritērijiem veido būtisku daļu no dalībvalsts finanšu sistēmas, jāizstrādā pašām savi atveseļošanas plāni saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES II sadaļas 1. nodaļas 2. iedaļu un ka tām jāpiemēro individuāli noregulējuma plāni saskaņā ar minētās nodaļas 3. iedaļu.

| (3) | Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 7. punktā kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm prasīts informēt EBI par veidu, kādā tās minētās direktīvas 4. panta 1., 8., 9. un 10. punktu piemērojušas to jurisdikcijā esošām iestādēm. Šajā regulā būtu jānodrošina tādas veidnes informācijas iesniegšanai saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. un 8. punktu, kuras var aizpildīt pēc vajadzības par katru iestādi vai kategoriju atsevišķi saskaņā ar kompetento iestāžu un noregulējuma iestāžu pieņemto praksi tādu iestāžu novērtēšanā, kurām ir līdzīgas iezīmes, ņemot vērā minētās direktīvas 4. panta 1. punktā iekļautos kritērijus. |
| --- | --- |

(3)

Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 7. punktā kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm prasīts informēt EBI par veidu, kādā tās minētās direktīvas 4. panta 1., 8., 9. un 10. punktu piemērojušas to jurisdikcijā esošām iestādēm. Šajā regulā būtu jānodrošina tādas veidnes informācijas iesniegšanai saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. un 8. punktu, kuras var aizpildīt pēc vajadzības par katru iestādi vai kategoriju atsevišķi saskaņā ar kompetento iestāžu un noregulējuma iestāžu pieņemto praksi tādu iestāžu novērtēšanā, kurām ir līdzīgas iezīmes, ņemot vērā minētās direktīvas 4. panta 1. punktā iekļautos kritērijus.

| (4) | Šīs regulas pamatā ir īstenošanas standartu projekts, ko EBI iesniegusi Komisijai. |
| --- | --- |

(4)

Šīs regulas pamatā ir īstenošanas standartu projekts, ko EBI iesniegusi Komisijai.

| (5) | EBI ir īstenojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurš ir šīs regulas pamatā, analizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu Banku nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37. pantu, |
| --- | --- |

(5)

EBI ir īstenojusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurš ir šīs regulas pamatā, analizējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un lūgusi atzinumu Banku nozares ieinteresēto personu grupai, kas izveidota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (4) 37. pantu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Vispārīgi noteikumi

1.   Lai informētu Eiropas Banku iestādi (EBI) par Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1., 8., 9. un 10. punkta piemērošanu to jurisdikcijā esošām iestādēm, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes nosūta EBI saskaņā ar šīs regulas 2. un 3. pantu identificēto informāciju.

2.   Lai nosūtītu informāciju saskaņā ar 1. punktu, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes aizpilda I pielikumā noteiktās attiecīgās veidnes un attiecīgā gadījumā norāda II pielikumā noteiktos neobligātos rādītājus.

3.   Kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes var izvēlēties aizpildīt I pielikumā noteiktās veidnes kopā šādā veidā:

| a) | kompetentās iestādes aizpilda veidņu daļas, kas attiecas uz atveseļošanas plānošanu; |
| --- | --- |

a)

kompetentās iestādes aizpilda veidņu daļas, kas attiecas uz atveseļošanas plānošanu;

| b) | noregulējuma iestādes aizpilda veidņu daļas, kas attiecas uz noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu. |
| --- | --- |

b)

noregulējuma iestādes aizpilda veidņu daļas, kas attiecas uz noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu.

4.   Ja kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes EBI nosūta identificēto informāciju saskaņā ar šīs regulas 2. un 3. pantu, šīs iestādes var atsaukties uz iestāžu kategoriju, ja tās konstatē, ka divām vai vairākām iestādēm ir līdzīgas iezīmes Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto kritēriju ziņā saistībā ar vienkāršotu pienākumu piemērošanu.

2. pants

Kompetento iestāžu iesniedzamā informācija

1.   Par katru šīs regulas 4. pantā noteikto pārskata periodu kompetentās iestādes iesniedz EBI šādu informāciju par vienkāršotu pienākumu piemērošanu saistībā ar atveseļošanas plānu saturu un elementiem, datumu, līdz kuram jāizstrādā pirmie atveseļošanas plāni, un atveseļošanas plānu atjaunināšanas biežumu:

| a) | to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

a)

to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību;

| b) | to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, attiecībā uz kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu atveseļošanas plānošanas vajadzībām, salīdzinājumā ar visu to kredītiestāžu un attiecīgi ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kuras attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

b)

to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, attiecībā uz kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu atveseļošanas plānošanas vajadzībām, salīdzinājumā ar visu to kredītiestāžu un attiecīgi ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kuras attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību;

| c) | to iestāžu skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, salīdzinājumā ar visu to iestāžu skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kuras attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

c)

to iestāžu skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, salīdzinājumā ar visu to iestāžu skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kuras attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību;

| d) | par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kurai piemēroti un vēl joprojām piemērojami vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu līdz katra pārskata perioda beigām:






  i) | juridiskās personas identifikatora numuru vai, ja tas nav pieejams, attiecīgajā kategorijā ietilpstošās iestādes vai ietilpstošo iestāžu nosaukumu; |
| --- | --- | --- |

d)

par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kurai piemēroti un vēl joprojām piemērojami vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu līdz katra pārskata perioda beigām:

i)

juridiskās personas identifikatora numuru vai, ja tas nav pieejams, attiecīgajā kategorijā ietilpstošās iestādes vai ietilpstošo iestāžu nosaukumu;

| ii) | ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, šādas iestāžu kategorijas izveides pamatojuma aprakstu saskaņā ar šīs regulas 1. panta 4. punktu; |
| --- | --- |

ii)

ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, šādas iestāžu kategorijas izveides pamatojuma aprakstu saskaņā ar šīs regulas 1. panta 4. punktu;

| iii) | kvantitatīvu informāciju saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto pasākumu lieluma, savstarpējas saistības, darbības jomas un sarežģītības kritēriju piemērošanu; |
| --- | --- |

iii)

kvantitatīvu informāciju saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto pasākumu lieluma, savstarpējas saistības, darbības jomas un sarežģītības kritēriju piemērošanu;

| iv) | kopsavilkumu par šīs regulas II pielikumā iekļautajiem neobligātajiem rādītājiem (ja tādi ir), kas piemēroti attiecībā uz katru Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto kritēriju; |
| --- | --- |

iv)

kopsavilkumu par šīs regulas II pielikumā iekļautajiem neobligātajiem rādītājiem (ja tādi ir), kas piemēroti attiecībā uz katru Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto kritēriju;

| v) | aprakstu par vienkāršotiem pienākumiem salīdzinājumā ar pilnīgi izpildītiem pienākumiem; |
| --- | --- |

v)

aprakstu par vienkāršotiem pienākumiem salīdzinājumā ar pilnīgi izpildītiem pienākumiem;

| e) | par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, atbrīvojuma piešķiršanas pamatojuma aprakstu, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkta a) un b) apakšpunktā noteiktos kritērijus. |
| --- | --- |

e)

par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, atbrīvojuma piešķiršanas pamatojuma aprakstu, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkta a) un b) apakšpunktā noteiktos kritērijus.

2.   Lai iesniegtu šā panta 1. punktā prasīto informāciju, kompetentās iestādes aizpilda katru pārskata veidni, kas iekļauta šīs regulas I pielikumā. Ja kādiem Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minētajiem kritērijiem kompetentā iestāde ir piemērojusi tādu svērumu, ka tie ir kļuvuši īpaši noteicoši konstatācijā, ka iestādei vai iestāžu kategorijai jāpiemēro vienkāršoti pienākumi, kompetentā iestāde pārskatā norāda minētajiem kritērijiem piešķirto svērumu. Ja kādiem Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minētajiem kritērijiem kompetentā iestāde nav piemērojusi svērumu, šī kompetentā iestāde pārskatā norāda kritēriju relatīvo nozīmi konstatācijā, ka iestādei vai iestāžu kategorijai jāpiemēro vienkāršoti pienākumi.

3. pants

Noregulējuma iestāžu iesniedzamā informācija

1.   Par katru šīs regulas 4. pantā noteikto pārskata periodu noregulējuma iestādes iesniedz EBI šādu informāciju par vienkāršotu pienākumu piemērošanu saistībā ar noregulējuma plānu saturu un elementiem, datumu, līdz kuram jāizstrādā pirmie noregulējuma plāni, un plānu atjaunināšanas biežumu:

| a) | to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, attiecībā uz kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu noregulējamības novērtējumu un noregulējuma plānošanas vajadzībām, salīdzinājumā ar visu to kredītiestāžu un attiecīgi ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kas attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību; |
| --- | --- |

a)

to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, attiecībā uz kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu noregulējamības novērtējumu un noregulējuma plānošanas vajadzībām, salīdzinājumā ar visu to kredītiestāžu un attiecīgi ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu un aktīvu kopējo vērtību, kas attiecīgajā dalībvalstī veic uzņēmējdarbību;

| b) | to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu; |
| --- | --- |

b)

to kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību skaitu, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu;

| c) | par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kurai piemēroti un vēl joprojām piemērojami vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu līdz katra pārskata perioda beigām:






  i) | juridiskās personas identifikatora numuru vai, ja tas nav pieejams, attiecīgajā kategorijā ietilpstošās iestādes vai ietilpstošo iestāžu nosaukumu; |
| --- | --- | --- |

c)

par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kurai piemēroti un vēl joprojām piemērojami vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu līdz katra pārskata perioda beigām:

i)

juridiskās personas identifikatora numuru vai, ja tas nav pieejams, attiecīgajā kategorijā ietilpstošās iestādes vai ietilpstošo iestāžu nosaukumu;

| ii) | ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, šādas iestāžu kategorijas izveides pamatojuma aprakstu saskaņā ar šīs regulas 1. panta 4. punktu; |
| --- | --- |

ii)

ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, šādas iestāžu kategorijas izveides pamatojuma aprakstu saskaņā ar šīs regulas 1. panta 4. punktu;

| iii) | kvantitatīvu informāciju saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto pasākumu apjoma, savstarpējas saistības, darbības jomas un sarežģītības kritēriju piemērošanu; |
| --- | --- |

iii)

kvantitatīvu informāciju saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minēto pasākumu apjoma, savstarpējas saistības, darbības jomas un sarežģītības kritēriju piemērošanu;

| iv) | kopsavilkumu par šīs regulas II pielikumā iekļautajiem neobligātajiem rādītājiem (ja tādi ir), kas piemēroti attiecībā uz katru kritēriju; |
| --- | --- |

iv)

kopsavilkumu par šīs regulas II pielikumā iekļautajiem neobligātajiem rādītājiem (ja tādi ir), kas piemēroti attiecībā uz katru kritēriju;

| v) | aprakstu par vienkāršotiem pienākumiem salīdzinājumā ar pilnīgi izpildītiem pienākumiem; |
| --- | --- |

v)

aprakstu par vienkāršotiem pienākumiem salīdzinājumā ar pilnīgi izpildītiem pienākumiem;

| d) | par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, atbrīvojuma piešķiršanas pamatojuma aprakstu, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkta a) un b) apakšpunktā noteiktos kritērijus. |
| --- | --- |

d)

par katru iestādi vai iestāžu kategoriju, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu, atbrīvojuma piešķiršanas pamatojuma aprakstu, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkta a) un b) apakšpunktā noteiktos kritērijus.

2.   Lai iesniegtu šā panta 1. punktā minēto informāciju, noregulējuma iestādes aizpilda katru pārskata veidni, kas iekļauta šīs regulas I pielikumā. Ja kādiem Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minētajiem kritērijiem noregulējuma iestāde ir piemērojusi tādu svērumu, ka tie ir kļuvuši īpaši noteicoši konstatācijā, ka iestādei vai iestāžu kategorijai jāpiemēro vienkāršoti pienākumi, noregulējuma iestāde pārskatā norāda un raksturo minētajiem kritērijiem piešķirto svērumu. Ja kādiem Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā minētajiem kritērijiem noregulējuma iestāde nav piemērojusi svērumu, šī noregulējuma iestāde pārskatā norāda kritēriju relatīvo nozīmi konstatācijā, ka iestādei vai iestāžu kategorijai jāpiemēro vienkāršoti pienākumi.

4. pants

Pārskata periodi un iesniegšanas datumi

1.   Attiecībā uz 2. panta 1. punktā un 3. panta 1. punktā minēto informāciju pirmais pārskata periods sākas 2015. gada 1. janvārī un beidzas 2016. gada 30. aprīlī. Ar pirmo pārskata periodu saistīto informāciju iesniedz EBI vēlākais trīsdesmitajā dienā pēc šīs regulas stāšanās spēkā.

2.   Attiecībā uz 2. panta 1. punktā un 3. panta 1. punktā minēto informāciju otrais pārskata periods sākas 2016. gada 1. maijā un beidzas 2017. gada 30. aprīlī. Ar otro pārskata periodu saistīto informāciju iesniedz EBI līdz 2017. gada 1. jūnijam.

5. pants

Stāšanās spēkā

Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas vārdā –

priekšsēdētājs

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  OV L 173, 12.6.2014., 190. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 176, 27.6.2013., 1. lpp.).

2

(3)  Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (OV L 287, 29.10.2013., 63. lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regula (ES) Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK (OV L 331, 15.12.2010., 12. lpp.).

4

---

I PIELIKUMS

Pārskata veidnes

1. VEIDNE

| Direktīvas 2014/59/ES 4. pants – kvantitatīvo datu pārskata veidne

  [Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.] |
| --- |
| Dalībvalsts | |
| Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu | |
| Atsauces datums | |
| To kredītiestāžu skaits, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību | |
| To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību | |
| To kredītiestāžu skaits, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu | [Attiecīgajai iestādei jānorāda dati atsevišķi par pienākumiem, kas saistīti ar atveseļošanas plānošanu, noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu.] |
| To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu | [Attiecīgajai iestādei jānorāda dati atsevišķi par pienākumiem, kas saistīti ar atveseļošanas plānošanu, noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu.] |
| To iestāžu skaits, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu | |
| Juridiskās personas identifikatora (LEI) numurs vai – ja tas nav pieejams – nosaukumi iestādēm, kas veic uzņēmējdarbību dalībvalstī un kas pakļautas tiešai Eiropas Centrālās bankas uzraudzībai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 6. panta 4. punktu vai kas veido būtisku daļu dalībvalsts finanšu sistēmā, kā noteikts Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 10. punktā, un tāpēc nav tiesīgas saņemt atbrīvojumu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu | [Šī veidnes sadaļa jāaizpilda tikai kompetentajām iestādēm, jo tā saistīta ar uzraudzības klasifikāciju.] |

Direktīvas 2014/59/ES 4. pants – kvantitatīvo datu pārskata veidne

[Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.]

Dalībvalsts

Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu

Atsauces datums

To kredītiestāžu skaits, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību

To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kas dalībvalstī veic uzņēmējdarbību

To kredītiestāžu skaits, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu

[Attiecīgajai iestādei jānorāda dati atsevišķi par pienākumiem, kas saistīti ar atveseļošanas plānošanu, noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu.]

To ieguldījumu brokeru sabiedrību skaits, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktu

[Attiecīgajai iestādei jānorāda dati atsevišķi par pienākumiem, kas saistīti ar atveseļošanas plānošanu, noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plānošanu.]

To iestāžu skaits, kam piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu

Juridiskās personas identifikatora (LEI) numurs vai – ja tas nav pieejams – nosaukumi iestādēm, kas veic uzņēmējdarbību dalībvalstī un kas pakļautas tiešai Eiropas Centrālās bankas uzraudzībai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1024/2013 6. panta 4. punktu vai kas veido būtisku daļu dalībvalsts finanšu sistēmā, kā noteikts Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 10. punktā, un tāpēc nav tiesīgas saņemt atbrīvojumu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktu

[Šī veidnes sadaļa jāaizpilda tikai kompetentajām iestādēm, jo tā saistīta ar uzraudzības klasifikāciju.]

2. VEIDNE (1)

| Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punkts – pārskata veidne

  [Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.] |
| --- |
| Dalībvalsts | |
| Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu | [Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāaizpilda pārskats par iestādēm, kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saistībā ar atveseļošanas plānu prasībām un prasībām attiecībā uz noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plāniem (sk. sarakstu Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā).


  Kompetent ajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāsniedz pārskats par visām iestādēm, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi. Lai izpildītu šo prasību, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes var izvēlēties aizpildīt šo veidni par katru iestādi atsevišķi vai par konkrētām tādu iestāžu kategorijām, kurām ir kopīgas iezīmes un kuras tāpēc ir novērtētas vienādā veidā, piemērojot Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos kritērijus.] |
| Atsauces periods | |
| Kredītiestāžu kategorijas nosaukums vai kredītiestādes nosaukums

  [Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, būtu jānorāda iestādes nosaukums.] | [Ja pārskatā sniedz datus par konkrētu iestāžu kategoriju, jāsniedz kategorijas apraksts, tostarp jāraksturo attiecīgajai kategorijai piederīgo iestāžu galvenās iezīmes (piem., atsaucoties uz uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa (SREP) klasifikāciju saskaņā ar EBI pamatnostādnēm, kas minētas 107. panta 3. punktā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvā 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.), vai citu piemērojamu klasifikācijas sistēmu). Papildus tam jāsniedz saraksts ar konkrētajai kategorijai piederīgo iestāžu LEI numuriem vai – ja to nav – nosaukumiem. Ja ir vairākas iestāžu kategorijas, par katru kategoriju jāaizpilda atsevišķs pārskats.] |
| Ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijas nosaukums vai ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums

  [Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, jānorāda iestādes nosaukums.] | [Kā minēts iepriekš.] |
| Kategorijai piederīgo iestāžu skaits | [Šī aile jāaizpilda tikai tad, ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju.] |
| Pamats tam, lai, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos attiecīgos kritērijus, noteiktu, ka [šīs kategorijas iestāžu/šīs iestādes] maksātnespēja un tai sekojoša iestādes likvidācija saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru neatstātu būtisku negatīvu ietekmi uz finanšu tirgiem, citām iestādēm, finansēšanas nosacījumiem vai ekonomiku plašākā mērogā. Aprakstā pēc iespējas jāsniedz kvantitatīva informācija

  [Šajā sadaļā, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos kritērijus, jānorāda obligātie rādītāji, kas minēti turpmāk veidnē, un neobligātie rādītāji, kuri norādīti šīs regulas II pielikumā un kuri piemēroti, novērtējot iestādi vai iestāžu kategoriju, kā arī jāsniedz raksturlielumu apraksts par iestādi/iestāžu kategoriju, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi. Katrai iestādei pārskatā jānorāda katram kritērijam piemērotais svērums.] |
| Svērums [Jāraksturo vērtēšanas procesā katram kritērijam piemērotais svērums (ja tāds ir).] |
| Kritērijs | Rādītājs | Iestādes(-žu) apraksts

  [Sadaļās, kurās ir attiecīga piezīme, jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, kvantitatīvos datus var norādīt kā diapazonu (piem., aktīvu kopējo vērtību euro: no A apjoma līdz B apjomam). Pārējās sadaļās jāsniedz aprakstošs izklāsts.] |
| Lielums | Aktīvu kopējā vērtība (2) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Aktīvu kopējās vērtības attiecība pret dalībvalsts IKP | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Tikai attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām: |
| Kopējās saistības | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Klientu naudas kopējais apmērs | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Klientu aktīvu kopējais apmērs | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Kopējie ieņēmumi no maksām un komisijas maksām | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Savstarpējā saistība | Starpbanku saistības (3) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Starpbanku aktīvi (4) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Nenokārtotās parāda vērtspapīru saistības (5) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Ārvalstu meitasuzņēmumu un filiāļu skaits | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, šī sadaļa nav jāaizpilda.] |
| Tīrvērtes, maksājumu un norēķinu pakalpojumi, kas sniegti iestādēm u. c. | [Jāraksturo šādi pakalpojumi, ko sniegusi attiecīgā iestāde vai attiecīgajai kategorijai piederīgās iestādes.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Darbību apmērs un sarežģītība | Ārpusbiržas atvasināto instrumentu vērtība (nosacītā vērtība) (6) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Vairākjurisdikciju saistības (7) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Vairākjurisdikciju prasības (8) | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Noguldījumu kopējā vērtība | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Segto noguldījumu kopējā vērtība | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Riska profils | Uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa (SREP) kopējais rādītājs | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| SREP rādītājs kapitāla pietiekamības jomā | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| SREP rādītājs likviditātes pietiekamības jomā | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| SREP rādītājs attiecībā uz iekšējo pārvaldību un iestādes mēroga kontrolēm | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Juridiskais statuss | Regulatīvas atļaujas un licences, jo īpaši saistībā ar progresīvu modeļu izmantošanu kredītriska, tirgus riska un operacionālā riska pašu kapitāla prasību aprēķināšanai | [Jāraksturo regulētās darbības, kuras iestādei vai šai kategorijai piederīgajām iestādēm ir atļauts veikt, un jānorāda, vai tiek lietoti progresīvi modeļi (un ja tādi tiek lietoti, jāraksturo izmantotais modelis).] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Darījumdarbības veids | SREP rādītājs attiecībā uz darījumdarbības modeli un stratēģiju | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diap azonu.] |
| Iestādes stāvoklis jurisdikcijās, kurās tā darbojas, proti, katrā jurisdikcijā piedāvātās kritiski svarīgās funkcijas un galvenās darbības jomas, kā arī iestādes tirgus daļa | [Jāraksturo katrā jurisdikcijā piedāvātās kritiski svarīgās funkcijas un galvenās darbības jomas. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām, ko piedāvā kategorijai piederīgās iestādes.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Akciju portfeļa struktūra | Akcionāru ietekmes koncentrācijas apmērs | [Atbildē jānorāda tā akciju portfeļa procentuālā daļa, kas pieder pieciem lielākajiem parasto akciju īpašniekiem. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu akcionāru ietekmes koncentrācijas apmēru.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Juridiskā forma | Iestādes struktūra: vai iestāde ir daļa no kādas grupas un, ja tā – vai šai grupai ir sarežģīta struktūra ar ciešām iekšējām saiknēm | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu struktūru.] |
| Iestādes inkorporācijas veids (piem., privāta sabiedrība ar ierobežotu atbildību, sabiedrība ar ierobežotu atbildību vai cita veida sabiedrība, kā noteikts valsts tiesību aktos) | [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu inkorporācijas veidu.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Dalība institucionālā aizsardzības shēmā (IAS) vai citā kooperatīvās savstarpējās solidaritātes sistēmā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā | Iestādes funkcija sistēmā – dalībnieks, centrālā iestāde vai sistēmas kritisko funkciju nodrošinātājs | [Jāraksturo iestādes funkcija sistēmā (piem., vai tā ir dalībnieks, centrālā iestāde vai kritisko funkciju nodrošinātājs citiem dalībniekiem, vai, iespējams, puse, kas pakļauta shēmas koncentrācijas riskam.]
  [Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgajām iestādēm.] |
| Garantiju fonda lielums salīdzinājumā ar iestādes kopējiem līdzekļiem | [Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.] |
| Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā | |
| Citas piezīmes | [Jāraksturo jebkādi citi faktori, kas ņemti vērā, nosakot iepriekš minēto.] |
| Iestāžu kategorijai/iestādei piemēroto vienkāršoto pienākumu apraksts

  [Šajā sadaļā jānorāda attiecīgie ievērotie tiesību akti:







  — | attiecīgie Direktīvas 2014/59/ES panti [jānorāda konkrēti], kas minēti tabulas attiecīgajā rindā, |

Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punkts – pārskata veidne

[Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.]

Dalībvalsts

Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu

[Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāaizpilda pārskats par iestādēm, kurām piemēroti vienkāršoti pienākumi saistībā ar atveseļošanas plānu prasībām un prasībām attiecībā uz noregulējamības novērtējumiem un noregulējuma plāniem (sk. sarakstu Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā).

Kompetent ajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāsniedz pārskats par visām iestādēm, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi. Lai izpildītu šo prasību, kompetentās iestādes un noregulējuma iestādes var izvēlēties aizpildīt šo veidni par katru iestādi atsevišķi vai par konkrētām tādu iestāžu kategorijām, kurām ir kopīgas iezīmes un kuras tāpēc ir novērtētas vienādā veidā, piemērojot Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos kritērijus.]

Atsauces periods

Kredītiestāžu kategorijas nosaukums vai kredītiestādes nosaukums

[Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, būtu jānorāda iestādes nosaukums.]

[Ja pārskatā sniedz datus par konkrētu iestāžu kategoriju, jāsniedz kategorijas apraksts, tostarp jāraksturo attiecīgajai kategorijai piederīgo iestāžu galvenās iezīmes (piem., atsaucoties uz uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa (SREP) klasifikāciju saskaņā ar EBI pamatnostādnēm, kas minētas 107. panta 3. punktā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvā 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.6.2013., 338. lpp.), vai citu piemērojamu klasifikācijas sistēmu). Papildus tam jāsniedz saraksts ar konkrētajai kategorijai piederīgo iestāžu LEI numuriem vai – ja to nav – nosaukumiem. Ja ir vairākas iestāžu kategorijas, par katru kategoriju jāaizpilda atsevišķs pārskats.]

Ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijas nosaukums vai ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums

[Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, jānorāda iestādes nosaukums.]

[Kā minēts iepriekš.]

Kategorijai piederīgo iestāžu skaits

[Šī aile jāaizpilda tikai tad, ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju.]

Pamats tam, lai, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos attiecīgos kritērijus, noteiktu, ka [šīs kategorijas iestāžu/šīs iestādes] maksātnespēja un tai sekojoša iestādes likvidācija saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru neatstātu būtisku negatīvu ietekmi uz finanšu tirgiem, citām iestādēm, finansēšanas nosacījumiem vai ekonomiku plašākā mērogā. Aprakstā pēc iespējas jāsniedz kvantitatīva informācija

[Šajā sadaļā, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 1. punktā norādītos kritērijus, jānorāda obligātie rādītāji, kas minēti turpmāk veidnē, un neobligātie rādītāji, kuri norādīti šīs regulas II pielikumā un kuri piemēroti, novērtējot iestādi vai iestāžu kategoriju, kā arī jāsniedz raksturlielumu apraksts par iestādi/iestāžu kategoriju, kam piemēroti vienkāršoti pienākumi. Katrai iestādei pārskatā jānorāda katram kritērijam piemērotais svērums.]

Svērums [Jāraksturo vērtēšanas procesā katram kritērijam piemērotais svērums (ja tāds ir).]

Kritērijs

Rādītājs

Iestādes(-žu) apraksts

[Sadaļās, kurās ir attiecīga piezīme, jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja pārskats attiecas uz iestāžu kategoriju, kvantitatīvos datus var norādīt kā diapazonu (piem., aktīvu kopējo vērtību euro: no A apjoma līdz B apjomam). Pārējās sadaļās jāsniedz aprakstošs izklāsts.]

Lielums

Aktīvu kopējā vērtība (2)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Aktīvu kopējās vērtības attiecība pret dalībvalsts IKP

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Tikai attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām:

Kopējās saistības

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Klientu naudas kopējais apmērs

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Klientu aktīvu kopējais apmērs

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Kopējie ieņēmumi no maksām un komisijas maksām

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Savstarpējā saistība

Starpbanku saistības (3)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Starpbanku aktīvi (4)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Nenokārtotās parāda vērtspapīru saistības (5)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Ārvalstu meitasuzņēmumu un filiāļu skaits

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, šī sadaļa nav jāaizpilda.]

Tīrvērtes, maksājumu un norēķinu pakalpojumi, kas sniegti iestādēm u. c.

[Jāraksturo šādi pakalpojumi, ko sniegusi attiecīgā iestāde vai attiecīgajai kategorijai piederīgās iestādes.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Darbību apmērs un sarežģītība

Ārpusbiržas atvasināto instrumentu vērtība (nosacītā vērtība) (6)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Vairākjurisdikciju saistības (7)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Vairākjurisdikciju prasības (8)

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Noguldījumu kopējā vērtība

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Segto noguldījumu kopējā vērtība

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Riska profils

Uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa (SREP) kopējais rādītājs

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

SREP rādītājs kapitāla pietiekamības jomā

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

SREP rādītājs likviditātes pietiekamības jomā

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

SREP rādītājs attiecībā uz iekšējo pārvaldību un iestādes mēroga kontrolēm

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Juridiskais statuss

Regulatīvas atļaujas un licences, jo īpaši saistībā ar progresīvu modeļu izmantošanu kredītriska, tirgus riska un operacionālā riska pašu kapitāla prasību aprēķināšanai

[Jāraksturo regulētās darbības, kuras iestādei vai šai kategorijai piederīgajām iestādēm ir atļauts veikt, un jānorāda, vai tiek lietoti progresīvi modeļi (un ja tādi tiek lietoti, jāraksturo izmantotais modelis).]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Darījumdarbības veids

SREP rādītājs attiecībā uz darījumdarbības modeli un stratēģiju

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diap azonu.]

Iestādes stāvoklis jurisdikcijās, kurās tā darbojas, proti, katrā jurisdikcijā piedāvātās kritiski svarīgās funkcijas un galvenās darbības jomas, kā arī iestādes tirgus daļa

[Jāraksturo katrā jurisdikcijā piedāvātās kritiski svarīgās funkcijas un galvenās darbības jomas. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kritiski svarīgajām funkcijām un galvenajām darbības jomām, ko piedāvā kategorijai piederīgās iestādes.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Akciju portfeļa struktūra

Akcionāru ietekmes koncentrācijas apmērs

[Atbildē jānorāda tā akciju portfeļa procentuālā daļa, kas pieder pieciem lielākajiem parasto akciju īpašniekiem. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu akcionāru ietekmes koncentrācijas apmēru.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Juridiskā forma

Iestādes struktūra: vai iestāde ir daļa no kādas grupas un, ja tā – vai šai grupai ir sarežģīta struktūra ar ciešām iekšējām saiknēm

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu struktūru.]

Iestādes inkorporācijas veids (piem., privāta sabiedrība ar ierobežotu atbildību, sabiedrība ar ierobežotu atbildību vai cita veida sabiedrība, kā noteikts valsts tiesību aktos)

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgo iestāžu inkorporācijas veidu.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Dalība institucionālā aizsardzības shēmā (IAS) vai citā kooperatīvās savstarpējās solidaritātes sistēmā, kā minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā

Iestādes funkcija sistēmā – dalībnieks, centrālā iestāde vai sistēmas kritisko funkciju nodrošinātājs

[Jāraksturo iestādes funkcija sistēmā (piem., vai tā ir dalībnieks, centrālā iestāde vai kritisko funkciju nodrošinātājs citiem dalībniekiem, vai, iespējams, puse, kas pakļauta shēmas koncentrācijas riskam.]

[Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var sniegt vispārīgu aprakstu par kategorijai piederīgajām iestādēm.]

Garantiju fonda lielums salīdzinājumā ar iestādes kopējiem līdzekļiem

[Jāsniedz kvantitatīvi dati. Ja veidni aizpilda par iestāžu kategoriju, var norādīt vērtību diapazonu.]

Izmantotie rādītāji no neobligāto rādītāju saraksta, kas sniegts II pielikumā

Citas piezīmes

[Jāraksturo jebkādi citi faktori, kas ņemti vērā, nosakot iepriekš minēto.]

Iestāžu kategorijai/iestādei piemēroto vienkāršoto pienākumu apraksts

[Šajā sadaļā jānorāda attiecīgie ievērotie tiesību akti:

—

attiecīgie Direktīvas 2014/59/ES panti [jānorāda konkrēti], kas minēti tabulas attiecīgajā rindā,

| — | Direktīvas 2014/59/ES pielikuma A iedaļa un Komisijas papildinājuma regula par atveseļošanas plānu saturu, |
| --- | --- |

—

Direktīvas 2014/59/ES pielikuma A iedaļa un Komisijas papildinājuma regula par atveseļošanas plānu saturu,

| — | Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļa un Komisijas papildinājuma regula par noregulējuma plānu prasībām, |
| --- | --- |

—

Direktīvas 2014/59/ES pielikuma B iedaļa un Komisijas papildinājuma regula par noregulējuma plānu prasībām,

| — | Direktīvas 2014/59/ES pielikuma C iedaļa, |
| --- | --- |

—

Direktīvas 2014/59/ES pielikuma C iedaļa,

| — | un apraksts par atšķirību starp pilna apmēra pienākumiem un piemērotajiem vienkāršotajiem pienākumiem.] |
| --- | --- |

—

un apraksts par atšķirību starp pilna apmēra pienākumiem un piemērotajiem vienkāršotajiem pienākumiem.]

Vienkāršoto pienākumu apraksts saistībā ar atveseļošanas plāna saturu un sīkāku izklāstu

[Jāraksturo atšķirība starp pilna apmēra pienākumiem un piemērotajiem vienkāršotajiem pienākumiem (t. i., kādas prasības iestādei/iestādēm nav jāizpilda, piemēram, saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES pielikuma A iedaļas uzskaitījumu un Komisijas papildinājuma regulu par atveseļošanas plānu saturu, un kādi elementi netiek prasīti to vienkāršoto pienākumu ietvaros, kas piemēroti iestādei/iestāžu kategorijai.]

Vienkāršoto pienākumu apraksts saistībā ar noregulējuma plāna saturu un sīkāku izklāstu

Kad bija/ir jāizstrādā pirmais atveseļošanas plāns/noregulējuma plāns, un cik bieži tas jāatjaunina

Vienkāršoto pienākumu apraksts saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 5. panta 5. punktā, 11. panta 1. punktā un 12. panta 2. punktā, kā arī pielikuma A un B iedaļā prasītās informācijas saturu un sīkāku izklāstu

Vienkāršoto pienākumu apraksts saistībā ar Direktīvas 2014/59/ES 15. un 16. pantā un pielikuma C iedaļā paredzētās noregulējamības izvērtēšanas detalizācijas pakāpi

3. VEIDNE

| Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkts – pārskata veidne

  [Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.] |
| --- |
| Dalībvalsts | |
| Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu | [Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāaizpilda pārskats par tām iestādēm, kurām piešķirts atbrīvojums no attiecīgajām Direktīvas 2014/59/ES I nodaļas 2. un 3. iedaļas prasībām. Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāsniedz pārskats par visām iestādēm, kam piešķirti atbrīvojumi.] |
| Atsauces periods | |
| Kredītiestāžu kategorijas nosaukums vai kredītiestādes nosaukums

  [Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, jānorāda iestādes nosaukums.] | [Ja pārskatā sniedz datus par konkrētu iestāžu kategoriju, jāsniedz kategorijas apraksts, tostarp jāraksturo attiecīgajai kategorijai piederīgo iestāžu galvenās iezīmes (piem., atsaucoties uz SREP klasifikāciju vai citu piemērojamu klasifikācijas sistēmu). Papildus tam jāsniedz saraksts ar kategorijai piederīgo iestāžu LEI numuriem vai – ja LEI numuri nav pieejami – nosaukumiem. Ja ir vairākas iestāžu kategorijas, par katru kategoriju jāaizpilda atsevišķs pārskats.] |
| Pamats atbrīvojuma piešķiršanai, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktā uzskaitītos attiecīgos kritērijus |
| Iestādes, kas ir radniecīgas centrālajai iestādei un ir pilnīgi vai daļēji atbrīvotas no prudenciālajām prasībām valsts tiesību aktos saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu | [Šajā sadaļā jāraksturo [iestāžu kategorijas/iestādes] iezīmes.] |
| Iestādes, kas ir IAS dalībnieces | |

Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punkts – pārskata veidne

[Šajā veidnē iekļautās piezīmes sniegtas, lai palīdzētu iestādēm veidnes aizpildīšanā, un tās nav veidnes daļa.]

Dalībvalsts

Tās kompetentās iestādes/noregulējuma iestādes nosaukums, kas iesniedz pārskatu

[Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāaizpilda pārskats par tām iestādēm, kurām piešķirts atbrīvojums no attiecīgajām Direktīvas 2014/59/ES I nodaļas 2. un 3. iedaļas prasībām. Kompetentajām iestādēm un noregulējuma iestādēm jāsniedz pārskats par visām iestādēm, kam piešķirti atbrīvojumi.]

Atsauces periods

Kredītiestāžu kategorijas nosaukums vai kredītiestādes nosaukums

[Ja sniedz pārskatu par kategorijām, jānorāda katras kategorijai piederīgās iestādes LEI numurs; ja tas nav pieejams, jānorāda iestādes nosaukums.]

[Ja pārskatā sniedz datus par konkrētu iestāžu kategoriju, jāsniedz kategorijas apraksts, tostarp jāraksturo attiecīgajai kategorijai piederīgo iestāžu galvenās iezīmes (piem., atsaucoties uz SREP klasifikāciju vai citu piemērojamu klasifikācijas sistēmu). Papildus tam jāsniedz saraksts ar kategorijai piederīgo iestāžu LEI numuriem vai – ja LEI numuri nav pieejami – nosaukumiem. Ja ir vairākas iestāžu kategorijas, par katru kategoriju jāaizpilda atsevišķs pārskats.]

Pamats atbrīvojuma piešķiršanai, ņemot vērā Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 8. punktā uzskaitītos attiecīgos kritērijus

Iestādes, kas ir radniecīgas centrālajai iestādei un ir pilnīgi vai daļēji atbrīvotas no prudenciālajām prasībām valsts tiesību aktos saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu

[Šajā sadaļā jāraksturo [iestāžu kategorijas/iestādes] iezīmes.]

Iestādes, kas ir IAS dalībnieces

---

(1)  Ja rādītāju vērtības atbilstoši šajā veidnē sniegtajām definīcijām nav pieejamas, jo attiecīgās vienības, kas ietilpst darbības jomā, nepaziņo datus atbilstoši starptautiskajam finanšu pārskatu standartam (IFRS) un uz tām neattiecas finanšu informācijas veidņu (FINREP) prasības, kompetentajām un noregulējuma iestādēm būtu jāizmanto attiecīgas aizstājējvērtības. Šajā gadījumā attiecīgajām iestādēm jānodrošina, ka šīs aizstājējvērtības tiek pienācīgi izskaidrotas un pēc iespējas lielākā mērā atbilst šajā veidnē sniegtajām definīcijām.

(2)  Šīs veidnes aizpildīšanai aktīvu kopējo vērtību aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (starptautiskā finanšu pārskatu standarta (IFRS) vai vispārpieņemtos grāmatvedības principu (GAAP)) veidni F 01.01 (380 rinda, 010 sleja).

(3)  Šīs veidnes aizpildīšanai starpbanku saistības aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 20.06 (020 + 030 + 050 + 060 + 100 + 110 rinda, 010 sleja, “Visas valstis” (z ass)).

(4)  Šīs veidnes aizpildīšanai starpbanku aktīvus aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 20.04 (020 + 030 + 050 + 060 + 110 + 120 + 170 + 180 rinda, 010 sleja, “Visas valstis”(z ass)).

(5)  Šīs veidnes aizpildīšanai nenokārtotās parāda vērtspapīru saistības aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 01.02 (050 + 090 + 130 rinda, 010 sleja).

(6)  Šīs veidnes aizpildīšanai ārpusbiržas atvasināto instrumentu vērtību (nosacīto vērtību) aprēķina globālā mērogā saskaņā ar: FINREP (IFRS) veidni F 10.00 (300 + 310 + 320 rinda, 030 sleja) un FINREP (IFRS) veidni F 11.00 (510 + 520 + 530 rinda, 030 sleja) vai FINREP (GAAP) veidni F 10.00 (300 + 310 + 320 rinda, 050 sleja) un FINREP (GAAP) veidni F 11.00 (510 + 520 + 530 rinda, 030 sleja).

(7)  Šīs veidnes aizpildīšanai vairākjurisdikciju saistības aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 20.06 (010 + 040 + 070 rinda, 010 sleja, “Visas valstis, izņemot piederības valsti”(z ass)). Piezīme: aprēķinātajā vērtībā neietver i) biroja iekšējās saistības un ii) ārvalstu filiāļu un meitasuzņēmumu saistības pret partneriem tajā pašā uzņēmējvalstī.

(8)  Šīs veidnes aizpildīšanai vairākjurisdikciju prasības aprēķina globālā mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 20.04 (010 + 040 + 080 + 140 rinda, 010 sleja, “Visas valstis, izņemot piederības valsti” (z ass)). Piezīme: aprēķinātajā vērtībā neietver i) biroja iekšējos aktīvus un ii) ārvalstu filiāļu un meitasuzņēmumu aktīvus attiecībā pret partneriem tajā pašā uzņēmējvalstī.

---

II PIELIKUMS

Neobligāto rādītāju saraksts

Neobligātie rādītāji
   (1)

Aktīvu kopējā vērtība (2)

Riska darījumu, kuros netiek pildītas saistības (EAD), kopējā vērtība

Aktīvu kopējās vērtības attiecība pret dalībvalsts IKP

EAD kopējās vērtības attiecība pret dalībvalsts IKP

Kopējie riska svērtie aktīvi (RWA)

Kopējās saistības

Klientu naudas kopējais apmērs

Klientu aktīvu kopējais apmērs

Kopējie ieņēmumi no maksām un komisijas maksām

Tirgus kapitalizācija

Glabāšanā esošu aktīvu vērtība

Ārpusbiržas atvasināto instrumentu vērtība (nosacītā vērtība) (3)

Starpbanku aktīvi

Starpbanku saistības

Finanšu sektora iekšējās saistības

Finanšu sektora iekšējie aktīvi

Vairākjurisdikciju saistības

Vairākjurisdikciju prasības

Nenokārtotās parāda vērtspapīru saistības

Iekšzemes maksājumu darījumu vērtība

Noguldījumu kopējā vērtība

Segto noguldījumu kopējā vērtība

Privātā sektora noguldījumi no noguldītājiem Savienībā

Privātā sektora aizdevumu vērtība, tostarp atvēlētie resursi un sindicētie aizdevumi

Privātā sektora aizdevumu skaits

Noguldījumu kontu skaits – uzņēmumi

Noguldījumu kontu skaits – privātie klienti

Privāto klientu skaits

Iekšzemes meitasuzņēmumu un filiāļu skaits

Ārvalstu meitasuzņēmumu un filiāļu skaits (sadalot pa meitasuzņēmumiem un filiālēm, kas veic uzņēmējdarbību citās dalībvalstīs un trešās valstīs)

Līdzdalība finanšu tirgus infrastruktūrā

Kritiskās funkcijas, ko iestāde nodrošina citiem grupas uzņēmumiem vai ko grupas uzņēmumi nodrošina iestādei

Kritiskās funkcijas un galvenās darbības jomas katrā attiecīgajā jurisdikcijā, tostarp pakalpojumu sniegšana citām iestādēm

Tīrvērtes, maksājumu un norēķinu pakalpojumi, kas sniegti tirgus dalībniekiem vai citiem, un citu tirgum pieejamu pakalpojumu sniedzēju skaits

Maksājumu pakalpojumi, kas sniegti tirgus dalībniekiem vai citiem, un citu tirgum pieejamu pakalpojumu sniedzēju skaits

Iestādes darbības ģeogrāfiskais sadalījums (tostarp to jurisdikciju skaits, kurās iestāde un meitasuzņēmumi darbojas, un darbības apmērs)

Iestādes tirgus daļa katrā darbības jomā katrā jurisdikcijā (piem., noguldījumu pieņemšana, privāto klientu hipotekārie aizdevumi, nenodrošinātie aizdevumi, kredītkartes, MVU kreditēšana, uzņēmumu kreditēšana, tirdzniecības finansējums, maksājumu darbības un citu kritiski svarīgu pakalpojumu nodrošināšana)

Regulatīvo atļauju un licenču veids (piem., ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, progresīvu modeļu izmantošana kredītriska, tirgus riska un operacionālā riska pašu kapitāla prasību aprēķināšanai)

Privātā sektora aizdevumi iekšzemes saņēmējiem

Privātā sektora aizdevumi konkrēta reģiona saņēmējiem

Hipotekārie aizdevumi saņēmējiem Savienībā

Hipotekārie aizdevumi iekšzemes saņēmējiem

Mazie aizdevumi saņēmējiem Savienībā

Mazie aizdevumi iekšzemes saņēmējiem

Uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesa (SREP) rādītājs (kopējais)

SREP rādītāji attiecībā uz kapitāla pietiekamību, likviditātes pietiekamību, iekšējo pārvaldību un iestādes mēroga novērtējumiem

Regulatīvās atļaujas un licences, jo īpaši saistībā ar progresīvu modeļu izmantošanu kredītriska, tirgus riska un operacionālā riska pašu kapitāla prasību aprēķināšanai

Vispārējais iestādes darījumdarbības modelis, tā dzīvotspēja un iestādes stratēģijas ilgtspēja, pamatojoties uz tādas darījumdarbības modeļa analīzes rezultātiem, kas veikta kā daļa no SREP saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par kopējām procedūrām un metodoloģiju, ko izmanto SREP. Šajā saistībā iestādes var izmantot SREP rādītāju, kas noteikts attiecībā uz darījumdarbības modeli un stratēģiju

Iestādes stāvoklis jurisdikcijās, kurās tā darbojas, proti, katrā valstī piedāvātās kritiski svarīgās funkcijas un galvenās darbības jomas, kā arī iestādes tirgus daļa (koncentrācija)

Vai akcionāri ir koncentrēti vai izkliedēti, jo īpaši ņemot vērā kvalificēto akcionāru vairākumu un to, kādā mērā akcionāru struktūra var ietekmēt noteiktu atveseļošanas darbību pieejamību iestādei un noregulējuma rīku pieejamību noregulējuma iestādei

Iestādes struktūra – vai iestāde ir daļa no grupas un, ja ir, vai grupai ir sarežģīta vai vienkārša struktūra, ņemot vērā savstarpējo finansiālo un operatīvo atkarību

Iestādes inkorporācijas veids – vai tā dibināta kā privāta sabiedrība ar ierobežotu atbildību, sabiedrība ar ierobežotu atbildību vai cita veida sabiedrība, kā noteikts valsts tiesību aktos

Garantiju fonda lielums salīdzinājumā ar iestādes kopējiem līdzekļiem (tikai IAS un citas savstarpējās solidaritātes sistēmas)

Savstarpējās solidaritātes sistēmas veids un tās riska pārvaldības politika un procedūras

Savstarpējās saiknes ar citiem IAS dalībniekiem

---

(1)  Ja rādītāju vērtības atbilstoši šajā pielikumā sniegtajām definīcijām nav pieejamas, jo attiecīgās vienības, kas ietilpst darbības jomā, nepaziņo datus atbilstoši IFRS un uz tām neattiecas FINREP prasības, kompetentajām un noregulējuma iestādēm jāizmanto attiecīgas aizstājējvērtības (piem., no valsts GAAP). Šajā gadījumā attiecīgajām iestādēm jānodrošina, ka šīs aizstājējvērtības tiek pienācīgi izskaidrotas un pēc iespējas lielākā mērā atbilst šajā veidnē sniegtajām definīcijām.

(2)  Aktīvu kopējo vērtību aprēķina pasaules mērogā saskaņā ar FINREP (IFRS vai GAAP) veidni F 01.01 (380 rinda, 010 sleja).

(3)  Ārpusbiržas atvasināto instrumentu vērtību (nosacīto vērtību) aprēķina pasaules mērogā saskaņā ar: FINREP (IFRS) veidni F 10.00 (300 + 310 + 320 rinda, 030 sleja) un FINREP (IFRS) veidni F 11.00 (510 + 520 + 530 rinda, 030 sleja) vai FINREP (GAAP) veidni F 10.00 (300 + 310 + 320 rinda, 050 sleja) un FINREP (GAAP) veidni F 11.00 (510 + 520 + 530 rinda, 030 sleja).

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/50 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/50

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/963

(2016. gada 16. jūnijs),

ar ko groza Regulu (EK) Nr. 474/2006 attiecībā uz darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2005. gada 14. decembra Regulu (EK) Nr. 2111/2005 par darbības aizliegumam Kopienā pakļauto gaisa pārvadātāju Kopienas saraksta izveidi un gaisa transporta pasažieru informēšanu par apkalpojošā gaisa pārvadātāja identitāti un par Direktīvas 2004/36/EK 9. panta atcelšanu (1) un jo īpaši tās 4. panta 2. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 474/2006 (2) ir izveidots to gaisa pārvadātāju saraksts, kuriem Savienībā noteikts Regulas (EK) Nr. 2111/2005 II nodaļā minētais darbības aizliegums. |
| --- | --- |

(1)

Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 474/2006 (2) ir izveidots to gaisa pārvadātāju saraksts, kuriem Savienībā noteikts Regulas (EK) Nr. 2111/2005 II nodaļā minētais darbības aizliegums.

| (2) | Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 4. panta 3. punktu dažas dalībvalstis un Eiropas Aviācijas drošības aģentūra (EASA) ir sniegušas Komisijai informāciju, kas attiecas uz minētā saraksta atjaunināšanu. Attiecīgu informāciju ir sniegušas arī trešās valstis un starptautiskās organizācijas. Pamatojoties uz minēto informāciju, minētais saraksts būtu jāatjaunina. |
| --- | --- |

(2)

Saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 4. panta 3. punktu dažas dalībvalstis un Eiropas Aviācijas drošības aģentūra (EASA) ir sniegušas Komisijai informāciju, kas attiecas uz minētā saraksta atjaunināšanu. Attiecīgu informāciju ir sniegušas arī trešās valstis un starptautiskās organizācijas. Pamatojoties uz minēto informāciju, minētais saraksts būtu jāatjaunina.

| (3) | Komisija ir informējusi visus attiecīgos gaisa pārvadātājus vai nu tieši, vai ar to iestāžu starpniecību, kuras ir atbildīgas par attiecīgo gaisa pārvadātāju regulatīvo uzraudzību, un norādījusi būtiskos faktus un apsvērumus, ar ko tā pamatos lēmumu noteikt šiem gaisa pārvadātājiem darbības aizliegumu Savienībā vai grozīt nosacījumus darbības aizliegumam, kas noteikts minētajā sarakstā jau iekļautajiem gaisa pārvadātājiem. |
| --- | --- |

(3)

Komisija ir informējusi visus attiecīgos gaisa pārvadātājus vai nu tieši, vai ar to iestāžu starpniecību, kuras ir atbildīgas par attiecīgo gaisa pārvadātāju regulatīvo uzraudzību, un norādījusi būtiskos faktus un apsvērumus, ar ko tā pamatos lēmumu noteikt šiem gaisa pārvadātājiem darbības aizliegumu Savienībā vai grozīt nosacījumus darbības aizliegumam, kas noteikts minētajā sarakstā jau iekļautajiem gaisa pārvadātājiem.

| (4) | Komisija attiecīgajiem gaisa pārvadātājiem ir devusi iespēju iepazīties ar dalībvalstu iesniegtajiem dokumentiem, iesniegt rakstiskas piezīmes un mutiski izklāstīt savus apsvērumus Komisijai, kā arī ar Padomes Regulu (EEK) Nr. 3922/1991 (3) izveidotajai komitejai (Aviācijas drošības komitejai). |
| --- | --- |

(4)

Komisija attiecīgajiem gaisa pārvadātājiem ir devusi iespēju iepazīties ar dalībvalstu iesniegtajiem dokumentiem, iesniegt rakstiskas piezīmes un mutiski izklāstīt savus apsvērumus Komisijai, kā arī ar Padomes Regulu (EEK) Nr. 3922/1991 (3) izveidotajai komitejai (Aviācijas drošības komitejai).

| (5) | Aviācijas drošības komiteja ir saņēmusi no Komisijas atjauninātu informāciju par notiekošajām kopīgajām apspriedēm saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 2111/2005 un Komisijas Regulu (EK) Nr. 473/2006 (4) ar Angolas, Botsvānas, Gruzijas, Gvinejas Republikas, Indijas, Indonēzijas, Irānas, Kazahstānas, Madagaskaras, Mozambikas, Sudānas, Taivānas, Taizemes un Zambijas kompetentajām iestādēm un gaisa pārvadātājiem. Komisija ir sniegusi Aviācijas drošības komitejai arī informāciju par situāciju Afganistānā, Irākā, Kirgizstānas Republikā, Libānā, Nepālā, Pakistānā, Ukrainā un Zimbabvē, kā arī par tehniskajām konsultācijām ar Krievijas Federāciju. |
| --- | --- |

(5)

Aviācijas drošības komiteja ir saņēmusi no Komisijas atjauninātu informāciju par notiekošajām kopīgajām apspriedēm saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 2111/2005 un Komisijas Regulu (EK) Nr. 473/2006 (4) ar Angolas, Botsvānas, Gruzijas, Gvinejas Republikas, Indijas, Indonēzijas, Irānas, Kazahstānas, Madagaskaras, Mozambikas, Sudānas, Taivānas, Taizemes un Zambijas kompetentajām iestādēm un gaisa pārvadātājiem. Komisija ir sniegusi Aviācijas drošības komitejai arī informāciju par situāciju Afganistānā, Irākā, Kirgizstānas Republikā, Libānā, Nepālā, Pakistānā, Ukrainā un Zimbabvē, kā arī par tehniskajām konsultācijām ar Krievijas Federāciju.

| (6) | EASA ir iesniegusi Komisijai un Aviācijas drošības komitejai izklāstus par rezultātiem, kas gūti, analizējot ziņojumus par revīziju, ko Starptautiskā Civilās aviācijas organizācija (ICAO) veica ICAO Universālās drošības uzraudzības revīzijas programmas ietvaros. Šajā saistībā dalībvalstis tika aicinātas piešķirt prioritāti to gaisa pārvadātāju perona pārbaudēm, kas licencēti valstīs, attiecībā uz kurām ICAO konstatējusi nopietnas ar drošību saistītas problēmas (SSC) vai attiecībā uz kurām EASA ir secinājusi, ka pastāv būtiskas nepilnības drošuma uzraudzības sistēmā. Papildus apspriešanai, ko Komisija sākusi saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 2111/2005, prioritātes piešķiršana perona pārbaudēm ļaus gūt papildu informāciju par to gaisa pārvadātāju darbības drošumu, kuri licencēti minētajās valstīs. |
| --- | --- |

(6)

EASA ir iesniegusi Komisijai un Aviācijas drošības komitejai izklāstus par rezultātiem, kas gūti, analizējot ziņojumus par revīziju, ko Starptautiskā Civilās aviācijas organizācija (ICAO) veica ICAO Universālās drošības uzraudzības revīzijas programmas ietvaros. Šajā saistībā dalībvalstis tika aicinātas piešķirt prioritāti to gaisa pārvadātāju perona pārbaudēm, kas licencēti valstīs, attiecībā uz kurām ICAO konstatējusi nopietnas ar drošību saistītas problēmas (SSC) vai attiecībā uz kurām EASA ir secinājusi, ka pastāv būtiskas nepilnības drošuma uzraudzības sistēmā. Papildus apspriešanai, ko Komisija sākusi saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 2111/2005, prioritātes piešķiršana perona pārbaudēm ļaus gūt papildu informāciju par to gaisa pārvadātāju darbības drošumu, kuri licencēti minētajās valstīs.

| (7) | EASA ir informējusi Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par rezultātiem, kas gūti, analizējot perona pārbaudes, kuras veiktas atbilstīgi ārzemju gaisa kuģu drošības novērtēšanas programmai (SAFA) saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 965/2012 (5). |
| --- | --- |

(7)

EASA ir informējusi Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par rezultātiem, kas gūti, analizējot perona pārbaudes, kuras veiktas atbilstīgi ārzemju gaisa kuģu drošības novērtēšanas programmai (SAFA) saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 965/2012 (5).

| (8) | Turklāt EASA informēja Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par tehniskās palīdzības projektiem, ko īsteno valstīs, uz kurām attiecas Regulā (EK) Nr. 2111/2005 paredzētie pasākumi vai pārraudzība. Tā sniedza informāciju par plāniem un paustajiem lūgumiem arī turpmāk saņemt tehnisku palīdzību un turpināt sadarbību nolūkā uzlabot civilās aviācijas iestāžu administratīvās un tehniskās spējas, lai palīdzētu novērst neatbilstību spēkā esošajiem starptautiskajiem civilās aviācijas standartiem. Dalībvalstis tika aicinātas atbildēt uz šiem lūgumiem uz divpusējas vienošanās pamata, to koordinējot ar Komisiju un EASA. Šajā saistībā Komisija uzsvēra, ka ir lietderīgi informēt – šim nolūkam it sevišķi izmantojot ICAO kopīgā palīdzības tīkla drošības jomā datubāzi (SCAN) – starptautiskās aviācijas aprindas par tehnisko palīdzību, ko Savienība un tās dalībvalstis sniedz nolūkā uzlabot aviācijas drošību visā pasaulē. |
| --- | --- |

(8)

Turklāt EASA informēja Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par tehniskās palīdzības projektiem, ko īsteno valstīs, uz kurām attiecas Regulā (EK) Nr. 2111/2005 paredzētie pasākumi vai pārraudzība. Tā sniedza informāciju par plāniem un paustajiem lūgumiem arī turpmāk saņemt tehnisku palīdzību un turpināt sadarbību nolūkā uzlabot civilās aviācijas iestāžu administratīvās un tehniskās spējas, lai palīdzētu novērst neatbilstību spēkā esošajiem starptautiskajiem civilās aviācijas standartiem. Dalībvalstis tika aicinātas atbildēt uz šiem lūgumiem uz divpusējas vienošanās pamata, to koordinējot ar Komisiju un EASA. Šajā saistībā Komisija uzsvēra, ka ir lietderīgi informēt – šim nolūkam it sevišķi izmantojot ICAO kopīgā palīdzības tīkla drošības jomā datubāzi (SCAN) – starptautiskās aviācijas aprindas par tehnisko palīdzību, ko Savienība un tās dalībvalstis sniedz nolūkā uzlabot aviācijas drošību visā pasaulē.

| (9) | Eirokontrole sniedza Komisijai un Aviācijas drošības komitejai jaunāko informāciju par SAFA brīdināšanas funkcijas statusu un jaunākos statistikas datus par brīdinājuma ziņojumiem par gaisa pārvadātājiem, kuru darbībai piemērots aizliegums. |
| --- | --- |

(9)

Eirokontrole sniedza Komisijai un Aviācijas drošības komitejai jaunāko informāciju par SAFA brīdināšanas funkcijas statusu un jaunākos statistikas datus par brīdinājuma ziņojumiem par gaisa pārvadātājiem, kuru darbībai piemērots aizliegums.

Savienības gaisa pārvadātāji

Savienības gaisa pārvadātāji

| (10) | Pēc analīzes, kuru veica EASA, iepazīstoties ar informāciju, kuras pamatā ir Savienības gaisa pārvadātāju gaisa kuģiem veiktās perona pārbaudes vai EASA veiktās standartizācijas pārbaudes, kā arī specifiskas valstu aviācijas iestāžu veiktas pārbaudes un revīzijas, dažas dalībvalstis ir veikušas konkrētus izpildes nodrošināšanas pasākumus un informējušas Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par šiem pasākumiem. Norvēģija informēja Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par darbībām, ko tā ir veikusi attiecībā uz gaisa pārvadātāju Airwing A/S. |
| --- | --- |

(10)

Pēc analīzes, kuru veica EASA, iepazīstoties ar informāciju, kuras pamatā ir Savienības gaisa pārvadātāju gaisa kuģiem veiktās perona pārbaudes vai EASA veiktās standartizācijas pārbaudes, kā arī specifiskas valstu aviācijas iestāžu veiktas pārbaudes un revīzijas, dažas dalībvalstis ir veikušas konkrētus izpildes nodrošināšanas pasākumus un informējušas Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par šiem pasākumiem. Norvēģija informēja Komisiju un Aviācijas drošības komiteju par darbībām, ko tā ir veikusi attiecībā uz gaisa pārvadātāju Airwing A/S.

EASA

EASA

Airwing A/S

| (11) | Dalībvalstis atkārtoti apliecināja savu gatavību attiecīgi rīkoties, ja jebkāda drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kurš radies tāpēc, ka Savienības gaisa pārvadātāji nenodrošina atbilstību attiecīgajiem drošības standartiem. |
| --- | --- |

(11)

Dalībvalstis atkārtoti apliecināja savu gatavību attiecīgi rīkoties, ja jebkāda drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kurš radies tāpēc, ka Savienības gaisa pārvadātāji nenodrošina atbilstību attiecīgajiem drošības standartiem.

Angolas gaisa pārvadātāji

Angolas gaisa pārvadātāji

| (12) | Ar Regulu (EK) Nr. 474/2006 Angolā sertificētam gaisa pārvadātājam TAAG Angolan Airlines atļauts veikt lidojumus uz Savienību ar četriem Boeing 737-700 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH un D2-TBJ, ar trim Boeing 777-200 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TED, D2-TEE un D2-TEF un ar trim Boeing 777-300 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TEG, D2-TEH un D2-TEI. |
| --- | --- |

(12)

Ar Regulu (EK) Nr. 474/2006 Angolā sertificētam gaisa pārvadātājam TAAG Angolan Airlines atļauts veikt lidojumus uz Savienību ar četriem Boeing 737-700 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH un D2-TBJ, ar trim Boeing 777-200 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TED, D2-TEE un D2-TEF un ar trim Boeing 777-300 tipa gaisa kuģiem ar reģistrācijas zīmēm D2-TEG, D2-TEH un D2-TEI.

TAAG Angolan Airlines

| (13) | TAAG Angolan Airlines2016. gada 25. aprīlī ar Angolas kompetento iestāžu starpniecību, Instituto Nacional da Aviação Civil (INAVIC), iesniedza lūgumu Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā iekļaut jaunu Boeing 777-300 tipa gaisa kuģi ar reģistrācijas zīmi D2-TEJ un jaunu Boeing 737-700 tipa gaisa kuģi ar reģistrācijas zīmi D2-TBK. |
| --- | --- |

(13)

TAAG Angolan Airlines2016. gada 25. aprīlī ar Angolas kompetento iestāžu starpniecību, Instituto Nacional da Aviação Civil (INAVIC), iesniedza lūgumu Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā iekļaut jaunu Boeing 777-300 tipa gaisa kuģi ar reģistrācijas zīmi D2-TEJ un jaunu Boeing 737-700 tipa gaisa kuģi ar reģistrācijas zīmi D2-TBK.

TAAG Angolan Airlines

Instituto Nacional da Aviação Civil

INAVIC

| (14) | Saistībā ar atļaujas piešķiršanu trešo valstu gaisa kuģu ekspluatantiem saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014 (6)
  TAAG Angola Airlines kopš 2014. gada novembra iesaistījies pastāvīgā dialogā ar EASA un sniedzis faktisku un detalizētu informāciju par savu gaisa kuģu floti un darbību. Šā procesa rezultātā 2016. gada 1.–3. februārī notika TCO revīzijas apmeklējums. Revīzijas grupa konstatēja ierobežotu skaitu 2. līmeņa konstatējumus un vienu novērojumu saskaņā ar Part-TCO. TAAG Angola Airlines ir iesniegusi EASA korektīvo pasākumu plānu, ko tā apstiprināja, un minētie konstatējumi tiek risināti. |
| --- | --- |

(14)

Saistībā ar atļaujas piešķiršanu trešo valstu gaisa kuģu ekspluatantiem saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014 (6)
  TAAG Angola Airlines kopš 2014. gada novembra iesaistījies pastāvīgā dialogā ar EASA un sniedzis faktisku un detalizētu informāciju par savu gaisa kuģu floti un darbību. Šā procesa rezultātā 2016. gada 1.–3. februārī notika TCO revīzijas apmeklējums. Revīzijas grupa konstatēja ierobežotu skaitu 2. līmeņa konstatējumus un vienu novērojumu saskaņā ar Part-TCO. TAAG Angola Airlines ir iesniegusi EASA korektīvo pasākumu plānu, ko tā apstiprināja, un minētie konstatējumi tiek risināti.

6

TAAG Angola Airlines

EASA

TCO

Part-TCO

TAAG Angola Airlines

EASA

| (15) | Pastāvīgais dialogs ar TAAG Angola Airlines, detalizētie un precīzie flotes un darbību dati, ko TAAG Angola Airlines ir sniegusi, kā arī TCO revīzijas apmeklējuma pozitīvais rezultāts liecina, ka TAAG Angola Airlines ir spējīgs izmantot savus Boeing 737-700, Boeing 777-200 un Boeing 777-300 gaisa kuģus atbilstoši starptautiskajiem drošības standartiem. Tādēļ Komisija uzskata, ka papildus TAAG Angola Airlines lūguma apmierināšanai ir lietderīgi daļēji atcelt šobrīd spēkā esošo aizliegumu, atļaujot TAAG Angola Airlines veikt lidojumus uz Savienību ar tās flotē esošajiem Boeing 737-700, Boeing 777-200 un Boeing 777-300 tipa gaisa kuģiem. |
| --- | --- |

(15)

Pastāvīgais dialogs ar TAAG Angola Airlines, detalizētie un precīzie flotes un darbību dati, ko TAAG Angola Airlines ir sniegusi, kā arī TCO revīzijas apmeklējuma pozitīvais rezultāts liecina, ka TAAG Angola Airlines ir spējīgs izmantot savus Boeing 737-700, Boeing 777-200 un Boeing 777-300 gaisa kuģus atbilstoši starptautiskajiem drošības standartiem. Tādēļ Komisija uzskata, ka papildus TAAG Angola Airlines lūguma apmierināšanai ir lietderīgi daļēji atcelt šobrīd spēkā esošo aizliegumu, atļaujot TAAG Angola Airlines veikt lidojumus uz Savienību ar tās flotē esošajiem Boeing 737-700, Boeing 777-200 un Boeing 777-300 tipa gaisa kuģiem.

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TCO

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (16) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā iekļaujot visus TAAG Angola Airlines Boeing 737-700 tipa gaisa kuģus, kā arī visus tā Boeing 777-200 un Boeing 777-300 tipa gaisa kuģus kā gaisa kuģus, kuriem ir atļauta darbība Savienībā. |
| --- | --- |

(16)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā iekļaujot visus TAAG Angola Airlines Boeing 737-700 tipa gaisa kuģus, kā arī visus tā Boeing 777-200 un Boeing 777-300 tipa gaisa kuģus kā gaisa kuģus, kuriem ir atļauta darbība Savienībā.

TAAG Angola Airlines

| (17) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai TAAG Angola Airlines faktiski izpilda attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte šā gaisa pārvadātāja gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(17)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai TAAG Angola Airlines faktiski izpilda attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte šā gaisa pārvadātāja gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

TAAG Angola Airlines

Botsvānas gaisa pārvadātāji

Botsvānas gaisa pārvadātāji

| (18) | Botsvānas civilās aviācijas iestāde (CAAB) 2015. gada 23. decembra vēstulē sniedza Komisijai informāciju par to, kā tiek risinātas SSC un citi ICAO konstatējumi. ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma rezultāti liecina, ka starptautisko standartu faktiskā īstenošana ir uzlabojusies, sasniedzot 71 %. Ņemot vērā šo rezultātu, ICAO2015. gada 31. decembrī apstiprināja, ka abas SSC ir novērstas. CAAB ir sniegusi papildu informāciju par Botsvānā sertificēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzību. |
| --- | --- |

(18)

Botsvānas civilās aviācijas iestāde (CAAB) 2015. gada 23. decembra vēstulē sniedza Komisijai informāciju par to, kā tiek risinātas SSC un citi ICAO konstatējumi. ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma rezultāti liecina, ka starptautisko standartu faktiskā īstenošana ir uzlabojusies, sasniedzot 71 %. Ņemot vērā šo rezultātu, ICAO2015. gada 31. decembrī apstiprināja, ka abas SSC ir novērstas. CAAB ir sniegusi papildu informāciju par Botsvānā sertificēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzību.

CAAB

SSC

ICAO

ICAO

ICAO

SSC

CAAB

| (19) | Starptautisko drošības standartu labāka īstenošana un pieejamā drošības informācija liecina par CAAB spēcīgu attīstību un neliecina par nenovērstām negatīvām tendencēm, kas būtu saistītas ar Botsvānā sertificētu gaisa pārvadātāju drošību un varētu būt par pamatu bažām aviācijas drošības perspektīvā. |
| --- | --- |

(19)

Starptautisko drošības standartu labāka īstenošana un pieejamā drošības informācija liecina par CAAB spēcīgu attīstību un neliecina par nenovērstām negatīvām tendencēm, kas būtu saistītas ar Botsvānā sertificētu gaisa pārvadātāju drošību un varētu būt par pamatu bažām aviācijas drošības perspektīvā.

CAAB

| (20) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Botsvānas gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(20)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Botsvānas gaisa pārvadātājus.

Gruzijas gaisa pārvadātāji

Gruzijas gaisa pārvadātāji

| (21) | ICAO 2016. gada aprīlī saistībā ar sertifikācijas procesu gaisa kuģa ekspluatanta apliecību izdošanai pārskatīja Gruzijas civilās aviācijas iestādes (GCAA) veiktās korektīvās darbības, ar kurām novērš SSC. Minētā SSC tika konstatēta ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma laikā 2013. gada oktobrī. Uz minētās pārskatīšanas pamata ICAO secināja, ka ar GCAA veiktajām korektīvajām darbībām minētā SSC ir novērsta. |
| --- | --- |

(21)

ICAO 2016. gada aprīlī saistībā ar sertifikācijas procesu gaisa kuģa ekspluatanta apliecību izdošanai pārskatīja Gruzijas civilās aviācijas iestādes (GCAA) veiktās korektīvās darbības, ar kurām novērš SSC. Minētā SSC tika konstatēta ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma laikā 2013. gada oktobrī. Uz minētās pārskatīšanas pamata ICAO secināja, ka ar GCAA veiktajām korektīvajām darbībām minētā SSC ir novērsta.

ICAO

GCAA

SSC

SSC

ICAO

ICAO

GCAA

SSC

| (22) | Starptautisko drošības standartu labāka īstenošana un pieejamā drošības informācija liecina par GCAA stingru apņemšanos novērst drošības trūkumus un neliecina par nenovērstām negatīvām tendencēm, kas būtu saistītas ar Gruzijā sertificētu gaisa pārvadātāju drošību un varētu būt par pamatu bažām aviācijas drošības perspektīvā. |
| --- | --- |

(22)

Starptautisko drošības standartu labāka īstenošana un pieejamā drošības informācija liecina par GCAA stingru apņemšanos novērst drošības trūkumus un neliecina par nenovērstām negatīvām tendencēm, kas būtu saistītas ar Gruzijā sertificētu gaisa pārvadātāju drošību un varētu būt par pamatu bažām aviācijas drošības perspektīvā.

GCAA

| (23) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Gruzijas gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(23)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Gruzijas gaisa pārvadātājus.

Gvinejas Republikas gaisa pārvadātāji

Gvinejas Republikas gaisa pārvadātāji

| (24) | Saskaņā ar vienošanos, kas panākta 2013. gada janvārī Briselē notikušajā tehniskajā sanāksmē ar Komisiju, Gvinejas Republikas kompetentās iestādes (DNAC) ir regulāri sniegušas informāciju par ICAO 2012. gada decembrī apstiprinātā korektīvo pasākumu plāna un ar to saistīto darbību īstenošanu. |
| --- | --- |

(24)

Saskaņā ar vienošanos, kas panākta 2013. gada janvārī Briselē notikušajā tehniskajā sanāksmē ar Komisiju, Gvinejas Republikas kompetentās iestādes (DNAC) ir regulāri sniegušas informāciju par ICAO 2012. gada decembrī apstiprinātā korektīvo pasākumu plāna un ar to saistīto darbību īstenošanu.

DNAC

ICAO

| (25) | Jaunākajā DNAC ziņojumā, ko Komisija saņēma 2016. gada 3. maijā, aprakstītas jaunākās darbības un notikumi saistībā ar korektīvo pasākumu plāna īstenošanu, kas šobrīd galvenokārt ir saistīts ar operatīvās jomas inspektoru apmācību, lidojumderīgumu, darbinieku licencēšanu un lidlaukiem, gaisa pārvadātāju sertifikācijas procesu un uzraudzības programmu. Ir noslēgusies gaisa pārvadātāja Konair Guinée pilnā ICAO prasībām atbilstošā (piecu posmu) sertifikācija, un šis gaisa pārvadātājs savu gaisa kuģu ekspluatanta apliecību (AOC) saņēma 2015. gada 17. septembrī (AOC Nr. 03/DNAC/2015). Pārējie trīs gaisa pārvadātāji – Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines un Ijet Aviation – sertifikācijas procesu vēl turpina. Saskaņā ar DNAC informāciju uzraudzības programma ir sagatavota un īstenota. |
| --- | --- |

(25)

Jaunākajā DNAC ziņojumā, ko Komisija saņēma 2016. gada 3. maijā, aprakstītas jaunākās darbības un notikumi saistībā ar korektīvo pasākumu plāna īstenošanu, kas šobrīd galvenokārt ir saistīts ar operatīvās jomas inspektoru apmācību, lidojumderīgumu, darbinieku licencēšanu un lidlaukiem, gaisa pārvadātāju sertifikācijas procesu un uzraudzības programmu. Ir noslēgusies gaisa pārvadātāja Konair Guinée pilnā ICAO prasībām atbilstošā (piecu posmu) sertifikācija, un šis gaisa pārvadātājs savu gaisa kuģu ekspluatanta apliecību (AOC) saņēma 2015. gada 17. septembrī (AOC Nr. 03/DNAC/2015). Pārējie trīs gaisa pārvadātāji – Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines un Ijet Aviation – sertifikācijas procesu vēl turpina. Saskaņā ar DNAC informāciju uzraudzības programma ir sagatavota un īstenota.

DNAC

Konair Guinée

ICAO

AOC

AOC

Sahel Aviation Service Guinée

Fly Nimba Airlines

Ijet Aviation

DNAC

| (26) | 2016. gada 23.–29. novembrī ir plānots veikt ICAO koordinēto validācijas apmeklējumu. |
| --- | --- |

(26)

2016. gada 23.–29. novembrī ir plānots veikt ICAO koordinēto validācijas apmeklējumu.

ICAO

| (27) | Pakāpeniskā korektīvo pasākumu plāna īstenošana atbilstoši plānam, ko ICAO apstiprināja 2012. gada decembrī, un pieejamā informācija par drošību šobrīd nav pietiekams pamats tam, lai pieņemtu lēmumu par darbības aizlieguma vai darbības ierobežojumu piemērošanu Gvinejas Republikā sertificētiem gaisa pārvadātājiem. Tomēr Komisija ir apņēmusies turpināt situācijas ciešu uzraudzību, ņemot vērā rezultātus, kas tiks iegūti ICAO koordinētajā validācijas apmeklējumā 2016. gada novembrī. |
| --- | --- |

(27)

Pakāpeniskā korektīvo pasākumu plāna īstenošana atbilstoši plānam, ko ICAO apstiprināja 2012. gada decembrī, un pieejamā informācija par drošību šobrīd nav pietiekams pamats tam, lai pieņemtu lēmumu par darbības aizlieguma vai darbības ierobežojumu piemērošanu Gvinejas Republikā sertificētiem gaisa pārvadātājiem. Tomēr Komisija ir apņēmusies turpināt situācijas ciešu uzraudzību, ņemot vērā rezultātus, kas tiks iegūti ICAO koordinētajā validācijas apmeklējumā 2016. gada novembrī.

ICAO

ICAO

| (28) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka šobrīd nav iemesla grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Gvinejas Republikas gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(28)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka šobrīd nav iemesla grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Gvinejas Republikas gaisa pārvadātājus.

| (29) | Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(29)

Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstīgi Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Indijas gaisa pārvadātāji

Indijas gaisa pārvadātāji

| (30) | 2016. gada 3. maijā notika tehniskās konsultācijas, kurās piedalījās Komisija, EASA un dalībvalsts, Indijas Civilās aviācijas ģenerāldirektorāta (Indijas DGCA) un Indijā sertificētā gaisa pārvadātāja Air India pārstāvji. Konsultācijas notika saistībā ar agrāk panākto vienošanos ar Indijas DGCA veikt tehniskās konsultācijas ar Komisiju, lai apspriestu Indijas DGCA pienākumus sertifikācijas un uzraudzības jomā attiecībā pret Indijas gaisa pārvadātājiem, ko tā ir sertificējusi. |
| --- | --- |

(30)

2016. gada 3. maijā notika tehniskās konsultācijas, kurās piedalījās Komisija, EASA un dalībvalsts, Indijas Civilās aviācijas ģenerāldirektorāta (Indijas DGCA) un Indijā sertificētā gaisa pārvadātāja Air India pārstāvji. Konsultācijas notika saistībā ar agrāk panākto vienošanos ar Indijas DGCA veikt tehniskās konsultācijas ar Komisiju, lai apspriestu Indijas DGCA pienākumus sertifikācijas un uzraudzības jomā attiecībā pret Indijas gaisa pārvadātājiem, ko tā ir sertificējusi.

EASA

DGCA

Air India

DGCA

DGCA

| (31) | Minētajās konsultācijās Indijas DGCA sniedza Indijas gaisa pārvadātāju, tostarp Air India, darbības rezultātu analīzi SAFA programmā. Indijas DGCA ziņoja, ka tas ir izveidojis īpašu peronu pārbaudes nodaļu, kas tam palīdzēs veikt SAFA vadības pasākumus. Indijas DGCA arī sniedza datus par 2016. gada pirmo ceturksni, kas iegūti tā veiktajās perona pārbaudēs. Turklāt Indijas DGCA sniedza detalizētu informāciju par uzraudzības darbībām, ko tas veic attiecībā uz dažiem Indijas gaisa pārvadātājiem. Tika izklāstīts arī pārskats par uzraudzības darbībām 2015. gadā. Turklāt Indijas DGCA sniedza jaunāko informāciju par tā veiktajām ilgtspējības iniciatīvām. Šīs iniciatīvas bija kvalificētu darbinieku pieņemšanas darbā un apmācība, datubāzes pārvaldības izstrāde un atkārtotas sertifikācijas uzdevumu atjaunināšana. |
| --- | --- |

(31)

Minētajās konsultācijās Indijas DGCA sniedza Indijas gaisa pārvadātāju, tostarp Air India, darbības rezultātu analīzi SAFA programmā. Indijas DGCA ziņoja, ka tas ir izveidojis īpašu peronu pārbaudes nodaļu, kas tam palīdzēs veikt SAFA vadības pasākumus. Indijas DGCA arī sniedza datus par 2016. gada pirmo ceturksni, kas iegūti tā veiktajās perona pārbaudēs. Turklāt Indijas DGCA sniedza detalizētu informāciju par uzraudzības darbībām, ko tas veic attiecībā uz dažiem Indijas gaisa pārvadātājiem. Tika izklāstīts arī pārskats par uzraudzības darbībām 2015. gadā. Turklāt Indijas DGCA sniedza jaunāko informāciju par tā veiktajām ilgtspējības iniciatīvām. Šīs iniciatīvas bija kvalificētu darbinieku pieņemšanas darbā un apmācība, datubāzes pārvaldības izstrāde un atkārtotas sertifikācijas uzdevumu atjaunināšana.

DGCA

Air India

SAFA

DGCA

SAFA

DGCA

DGCA

DGCA

| (32) | Air India sniedza detalizētu informāciju par savu drošības un kvalitātes vadības sistēmu. Air India izklāstīja lidojumu drošības analīzes datus par 2015. gadu, kā arī pastāstīja par tās pieeju lidojumu drošības informācijas izplatīšanai un savu SAFA vadības programmu. Air India sniedza SAFA datus par tās veikto padziļināto SAFA darbības analīzi. Šajā sakarā Air India izklāstīja pārskatu par tā iekšējiem procesiem un procedūrām, tostarp sīku informāciju par galveno iemeslu analīzi un ieviestajiem ietekmes mazināšanas pasākumiem. Turklāt Air India ziņoja, ka tas regulāri sazinās ar Indijas DGCA, tostarp apspriežas par SAFA vadības pasākumiem. |
| --- | --- |

(32)

Air India sniedza detalizētu informāciju par savu drošības un kvalitātes vadības sistēmu. Air India izklāstīja lidojumu drošības analīzes datus par 2015. gadu, kā arī pastāstīja par tās pieeju lidojumu drošības informācijas izplatīšanai un savu SAFA vadības programmu. Air India sniedza SAFA datus par tās veikto padziļināto SAFA darbības analīzi. Šajā sakarā Air India izklāstīja pārskatu par tā iekšējiem procesiem un procedūrām, tostarp sīku informāciju par galveno iemeslu analīzi un ieviestajiem ietekmes mazināšanas pasākumiem. Turklāt Air India ziņoja, ka tas regulāri sazinās ar Indijas DGCA, tostarp apspriežas par SAFA vadības pasākumiem.

Air India

Air India

SAFA

Air India

SAFA

SAFA

Air India

Air India

DGCA

SAFA

| (33) | 2016. gada 24. maija vēstulēs Komisija atkārtoti nosūtīja Indijas DGCA vairākus ziņojumus, ka tam cita starpā ir jāturpina cieši uzraudzīt Indijas gaisa pārvadātāju SAFA rādītājus. Komisija arī norādīja Air India, ka tā ir ņēmusi vērā Air India īstenotos SAFA vadības pasākumus, bet piezīmēja, ka ar šiem pasākumiem ir jārada stabili un ilgtspējīgi uzlabojumi SAFA programmā. Turklāt Komisija atkārtoti informēja gan Indijas DGCA, gan Air India par EASA pienākumu, kas tai noteikts ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, proti, veikt trešo valstu ekspluatantu drošības novērtēšanu, un to, ka SAFA programmas rādītāji ir viens no svarīgākajiem elementiem, kurus EASA ņem vērā, veicot minēto novērtēšanu. |
| --- | --- |

(33)

2016. gada 24. maija vēstulēs Komisija atkārtoti nosūtīja Indijas DGCA vairākus ziņojumus, ka tam cita starpā ir jāturpina cieši uzraudzīt Indijas gaisa pārvadātāju SAFA rādītājus. Komisija arī norādīja Air India, ka tā ir ņēmusi vērā Air India īstenotos SAFA vadības pasākumus, bet piezīmēja, ka ar šiem pasākumiem ir jārada stabili un ilgtspējīgi uzlabojumi SAFA programmā. Turklāt Komisija atkārtoti informēja gan Indijas DGCA, gan Air India par EASA pienākumu, kas tai noteikts ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, proti, veikt trešo valstu ekspluatantu drošības novērtēšanu, un to, ka SAFA programmas rādītāji ir viens no svarīgākajiem elementiem, kurus EASA ņem vērā, veicot minēto novērtēšanu.

DGCA

SAFA

Air India

Air India

SAFA

SAFA

DGCA

Air India

EASA

SAFA

EASA

| (34) | Komisija ņēma vērā Indijas DGCA un Air India izklāstīto informāciju. Tiek uzskatīts, ka, pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp detalizēto informāciju, ko gan Indijas DGCA, gan Air India sniedza 2016. gada 3. maija tehniskajās konsultācijās, kā arī Air India revīzijas provizoriskajiem rezultātiem, ko EASA nesen veica saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, šobrīd nav iemesla Indijā sertificētiem gaisa pārvadātājiem noteikt darbības aizliegumu vai ierobežojumus. Tomēr, lai nodrošinātu, ka pastāvīgi tiek novērstas ar drošību saistītas problēmas, ir nepieciešamas papildu tehniskās konsultācijas. |
| --- | --- |

(34)

Komisija ņēma vērā Indijas DGCA un Air India izklāstīto informāciju. Tiek uzskatīts, ka, pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp detalizēto informāciju, ko gan Indijas DGCA, gan Air India sniedza 2016. gada 3. maija tehniskajās konsultācijās, kā arī Air India revīzijas provizoriskajiem rezultātiem, ko EASA nesen veica saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, šobrīd nav iemesla Indijā sertificētiem gaisa pārvadātājiem noteikt darbības aizliegumu vai ierobežojumus. Tomēr, lai nodrošinātu, ka pastāvīgi tiek novērstas ar drošību saistītas problēmas, ir nepieciešamas papildu tehniskās konsultācijas.

DGCA

Air India

DGCA

Air India

Air India

EASA

| (35) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Indijas gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(35)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Indijas gaisa pārvadātājus.

| (36) | Komisija ir iecerējusi turpināt oficiālās konsultācijas ar Indijas DGCA saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 473/2006 3. panta 2. punktā paredzētajiem noteikumiem. |
| --- | --- |

(36)

Komisija ir iecerējusi turpināt oficiālās konsultācijas ar Indijas DGCA saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 473/2006 3. panta 2. punktā paredzētajiem noteikumiem.

DGCA

| (37) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Indijas gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(37)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Indijas gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

Indonēzijas gaisa pārvadātāji

Indonēzijas gaisa pārvadātāji

| (38) | Savienības novērtējuma apmeklējums Indonēzijā notika 2016. gada aprīlī, un tajā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Novērtējuma apmeklējums notika Indonēzijas Civilās aviācijas ģenerāldirektorāta (Indonēzijas DGCA) telpās, un tika apmeklēti arī vairāki Indonēzijā sertificēti gaisa pārvadātāji, proti, Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia un Aviastar Mandiri (sertificēts kā CASR-135 reģionāliem lidojumiem un līgumreisiem). |
| --- | --- |

(38)

Savienības novērtējuma apmeklējums Indonēzijā notika 2016. gada aprīlī, un tajā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Novērtējuma apmeklējums notika Indonēzijas Civilās aviācijas ģenerāldirektorāta (Indonēzijas DGCA) telpās, un tika apmeklēti arī vairāki Indonēzijā sertificēti gaisa pārvadātāji, proti, Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia un Aviastar Mandiri (sertificēts kā CASR-135 reģionāliem lidojumiem un līgumreisiem).

EASA

DGCA

Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia

Aviastar Mandiri

| (39) | Eksperti konstatēja, ka gaisa pārvadātāju sākotnējā sertifikācija notiek, izmantojot piecu posmu pieeju, un ka starp Indonēzijas DGCA departamentiem pastāv pietiekama koordinācija. Sertifikācijas revīzijas tiek dokumentētas, tiek izdarīti konstatējumi un no gaisa pārvadātājiem tiek pieprasīts veikt turpmākus pasākumus, tostarp korektīvus pasākumu un galveno iemeslu analīzi. |
| --- | --- |

(39)

Eksperti konstatēja, ka gaisa pārvadātāju sākotnējā sertifikācija notiek, izmantojot piecu posmu pieeju, un ka starp Indonēzijas DGCA departamentiem pastāv pietiekama koordinācija. Sertifikācijas revīzijas tiek dokumentētas, tiek izdarīti konstatējumi un no gaisa pārvadātājiem tiek pieprasīts veikt turpmākus pasākumus, tostarp korektīvus pasākumu un galveno iemeslu analīzi.

DGCA

| (40) | Eksperti pārliecinājās, ka uzraudzības darbības (gan revīzijas, gan pārbaudes) ir plānots veikt katru gadu un ka kopumā uzraudzības darbības notiek atbilstoši plānam. Eksperti piezīmēja, ka nesen ir uzsākts ievērojams skaits lidojumu un nesen ir pieņemti darbā salona drošības inspektori, kuriem vēl ir nepieciešamas mācības par pārbaužu metodēm un konkrētiem noteikumiem. Turklāt aizvien ir nepieciešama standartizācija attiecībā uz inspektoru darba metodēm saistībā ar ziņošanu, konstatējumu paziņošanu, korektīvo pasākumu apstiprināšanu, tostarp galveno iemeslu analīzi un vienošanos par termiņu ievērošanu saistībā ar konstatēto trūkumu novēršanu. |
| --- | --- |

(40)

Eksperti pārliecinājās, ka uzraudzības darbības (gan revīzijas, gan pārbaudes) ir plānots veikt katru gadu un ka kopumā uzraudzības darbības notiek atbilstoši plānam. Eksperti piezīmēja, ka nesen ir uzsākts ievērojams skaits lidojumu un nesen ir pieņemti darbā salona drošības inspektori, kuriem vēl ir nepieciešamas mācības par pārbaužu metodēm un konkrētiem noteikumiem. Turklāt aizvien ir nepieciešama standartizācija attiecībā uz inspektoru darba metodēm saistībā ar ziņošanu, konstatējumu paziņošanu, korektīvo pasākumu apstiprināšanu, tostarp galveno iemeslu analīzi un vienošanos par termiņu ievērošanu saistībā ar konstatēto trūkumu novēršanu.

| (41) | Indonēzijas DGCA spēja pierādīt, ka tiek veikti izpildes nodrošināšanas pasākumi. Piemēram, Aviastar Mandiri AOC (sertificēts kā CASR-121, iekšzemes, nacionālie un papildu gaisa pārvadājumi, AOC Nr. 121-043) tika anulēta, jo tā flotes lielums neatbilda prasībai par minimālo gaisa kuģu skaitu. |
| --- | --- |

(41)

Indonēzijas DGCA spēja pierādīt, ka tiek veikti izpildes nodrošināšanas pasākumi. Piemēram, Aviastar Mandiri AOC (sertificēts kā CASR-121, iekšzemes, nacionālie un papildu gaisa pārvadājumi, AOC Nr. 121-043) tika anulēta, jo tā flotes lielums neatbilda prasībai par minimālo gaisa kuģu skaitu.

DGCA

Aviastar Mandiri AOC

AOC

| (42) | Citilink sniegtie pierādījumi Savienības novērtējuma apmeklējuma laikā liecina, ka Citilink spēj nodrošināt atbilstību valsts un starptautiskajiem drošības standartiem. Citilink ir izveidojis labu drošības un kvalitātes vadības sistēmu, kā arī labu nepārtrauktā lidojumderīguma organizāciju, un izmanto proaktīvu pieeju drošības jautājumiem. |
| --- | --- |

(42)

Citilink sniegtie pierādījumi Savienības novērtējuma apmeklējuma laikā liecina, ka Citilink spēj nodrošināt atbilstību valsts un starptautiskajiem drošības standartiem. Citilink ir izveidojis labu drošības un kvalitātes vadības sistēmu, kā arī labu nepārtrauktā lidojumderīguma organizāciju, un izmanto proaktīvu pieeju drošības jautājumiem.

Citilink

Citilink

Citilink

| (43) | Lion Group veido seši gaisa pārvadātāji, kas sertificēti trīs dažādās valstīs, un tas izmanto integrētu pieeju savai darbībai un drošības un kvalitātes vadībai. Lion Air un Batik Air ir divi Lion Group gaisa pārvadātāji, kas ir sertificēti Indonēzijā. Lion Air un Batik Air ekspertiem ir pierādījuši, ka abiem pārvadātājiem ir labi funkcionējoša drošības un kvalitātes nodrošināšanas un vadības sistēma. Abu gaisa pārvadātāju augstākai vadībai, kā arī Lion Group vadībai ir laba izpratne par šīm sistēmām, un tās tiek izmantotas, lai identificētu riskus un veiktu attiecīgus pasākumus lielāka apdraudējuma novēršanai. Eksperti konstatēja, ka Lion Air un Batik Air nodarbina profesionālu personālu un darbiniekus, un tie ir izveidojuši sistēmas dažādu operāciju vadībai. Gan atsevišķu gaisa pārvadātāju, gan visas grupas vadība saņem informāciju par drošību un kvalitāti, šīs informācijas analīzes un izmanto to. Vadība izplata šo informāciju un izsludina korektīvos pasākumus, izmantojot iekšējās elektroniskās un cita veida publikācijas. |
| --- | --- |

(43)

Lion Group veido seši gaisa pārvadātāji, kas sertificēti trīs dažādās valstīs, un tas izmanto integrētu pieeju savai darbībai un drošības un kvalitātes vadībai. Lion Air un Batik Air ir divi Lion Group gaisa pārvadātāji, kas ir sertificēti Indonēzijā. Lion Air un Batik Air ekspertiem ir pierādījuši, ka abiem pārvadātājiem ir labi funkcionējoša drošības un kvalitātes nodrošināšanas un vadības sistēma. Abu gaisa pārvadātāju augstākai vadībai, kā arī Lion Group vadībai ir laba izpratne par šīm sistēmām, un tās tiek izmantotas, lai identificētu riskus un veiktu attiecīgus pasākumus lielāka apdraudējuma novēršanai. Eksperti konstatēja, ka Lion Air un Batik Air nodarbina profesionālu personālu un darbiniekus, un tie ir izveidojuši sistēmas dažādu operāciju vadībai. Gan atsevišķu gaisa pārvadātāju, gan visas grupas vadība saņem informāciju par drošību un kvalitāti, šīs informācijas analīzes un izmanto to. Vadība izplata šo informāciju un izsludina korektīvos pasākumus, izmantojot iekšējās elektroniskās un cita veida publikācijas.

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

| (44) | Komisija un Aviācijas drošības komiteja uzklausīja Indonēzijas DGCA un gaisa pārvadātājus Citilink, Lion Air un Batik Air2016. gada 31. maijā. Indonēzijas DGCA izklāstīja informāciju par tās pašreizējo organizatorisko struktūru, tostarp sīku informāciju par darbiniekiem Lidojumderīguma un gaisa kuģu operāciju direktorātā un budžetu, kas pieejams drošības uzraudzības uzdevumiem un inspektoru apmācībai. Indonēzijas DGCA sniedza arī sīku informāciju par svarīgākajiem pagājušā gadā veiktajiem pasākumiem, jo īpaši par Civilās aviācijas drošības noteikumu atjaunināšanu, inspektoriem paredzēto norādījumu atjaunināšanu, drošības informācijas pārvaldības sistēmas uzlabojumiem un valsts drošības programmas izstrādes uzsākšanu. Indonēzijas DGCA savā prezentācijā izklāstīja kopsavilkumu par korektīvajiem pasākumiem saistībā ar novērojumiem, ko eksperti konstatēja Savienības novērtējuma apmeklējumā. |
| --- | --- |

(44)

Komisija un Aviācijas drošības komiteja uzklausīja Indonēzijas DGCA un gaisa pārvadātājus Citilink, Lion Air un Batik Air2016. gada 31. maijā. Indonēzijas DGCA izklāstīja informāciju par tās pašreizējo organizatorisko struktūru, tostarp sīku informāciju par darbiniekiem Lidojumderīguma un gaisa kuģu operāciju direktorātā un budžetu, kas pieejams drošības uzraudzības uzdevumiem un inspektoru apmācībai. Indonēzijas DGCA sniedza arī sīku informāciju par svarīgākajiem pagājušā gadā veiktajiem pasākumiem, jo īpaši par Civilās aviācijas drošības noteikumu atjaunināšanu, inspektoriem paredzēto norādījumu atjaunināšanu, drošības informācijas pārvaldības sistēmas uzlabojumiem un valsts drošības programmas izstrādes uzsākšanu. Indonēzijas DGCA savā prezentācijā izklāstīja kopsavilkumu par korektīvajiem pasākumiem saistībā ar novērojumiem, ko eksperti konstatēja Savienības novērtējuma apmeklējumā.

DGCA

Citilink

Lion Air

Batik Air

DGCA

DGCA

DGCA

| (45) | Citilink pastāstīja par savu korektīvo pasākumu plānu, ko tā izstrādājusi, pamatojoties uz novērojumiem, kas izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā. Minētajā korektīvo pasākumu plānā iekļauti korektīvi un preventīvi pasākumi, un tā pamatā ir minēto novērojumu galveno iemeslu analīze. Turklāt tika izcelti svarīgākie notikumi kopš 2015. gada novembra, tostarp lidojumu datu analīzes programmas labāka īstenošana, papildu resursu piešķiršana drošībai un kvalitātei, kā arī šobrīd notiekošā drošības e-ziņošanas programmatūras izstrāde. |
| --- | --- |

(45)

Citilink pastāstīja par savu korektīvo pasākumu plānu, ko tā izstrādājusi, pamatojoties uz novērojumiem, kas izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā. Minētajā korektīvo pasākumu plānā iekļauti korektīvi un preventīvi pasākumi, un tā pamatā ir minēto novērojumu galveno iemeslu analīze. Turklāt tika izcelti svarīgākie notikumi kopš 2015. gada novembra, tostarp lidojumu datu analīzes programmas labāka īstenošana, papildu resursu piešķiršana drošībai un kvalitātei, kā arī šobrīd notiekošā drošības e-ziņošanas programmatūras izstrāde.

Citilink

| (46) | Lion Air un Batik Air prezentācijā tika uzsvērta to sešu gaisa pārvadātāju stratēģija, kas darbojas Lion Group. Ņemot vērā tirgus attīstību, grupas galvenā stratēģija ir izaugsme tirgos ārpus Indonēzijas. Lion Air un Batik Air sniedza prezentāciju par korektīvo pasākumu plānu, kas ir izstrādāts, pamatojoties uz Savienības novērtējuma apmeklējumā izdarītajiem novērojumiem. Šajā plānā iekļauti korektīvi pasākumi, pamatojoties uz minēto novērojumu galveno iemeslu analīzes. Turklāt Batik Air pastāstīja par izmeklēšanas gaitu saistībā ar nesen notikušo nesankcionēto nokļūšanu uz skrejceļa, kurā bija iesaistīts viens no tā gaisa kuģiem, tostarp par drošības pasākumiem, kas tika veikti uzreiz pēc nelaimes gadījuma. |
| --- | --- |

(46)

Lion Air un Batik Air prezentācijā tika uzsvērta to sešu gaisa pārvadātāju stratēģija, kas darbojas Lion Group. Ņemot vērā tirgus attīstību, grupas galvenā stratēģija ir izaugsme tirgos ārpus Indonēzijas. Lion Air un Batik Air sniedza prezentāciju par korektīvo pasākumu plānu, kas ir izstrādāts, pamatojoties uz Savienības novērtējuma apmeklējumā izdarītajiem novērojumiem. Šajā plānā iekļauti korektīvi pasākumi, pamatojoties uz minēto novērojumu galveno iemeslu analīzes. Turklāt Batik Air pastāstīja par izmeklēšanas gaitu saistībā ar nesen notikušo nesankcionēto nokļūšanu uz skrejceļa, kurā bija iesaistīts viens no tā gaisa kuģiem, tostarp par drošības pasākumiem, kas tika veikti uzreiz pēc nelaimes gadījuma.

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Batik Air

| (47) | Noklausīšanās laikā Indonēzijas DGCA informēja Komisiju, ka pēdējo sešu mēnešu laikā ICAO neklātienē ir veikusi Indonēzijas DGCA īstenoto korektīvo pasākumu validāciju. Minētās validācijas galīgie rezultāti vēl nav pieejami. Indonēzijas DGCA arī paskaidroja, ka tā kopā ar ASV Federālās aviācijas administrāciju ir iesaistījusies drošības uzraudzības sistēmas uzlabošanā. Federālā aviācijas administrācija 2016. gada februārī ir veikusi Starptautiskās aviācijas drošības novērtējumu (International Aviation Safety Assessment), kurā izdarīti septiņi konstatējumi, un paveiktā darba uzraudzības apmeklējums notika 2016. gada maijā. Saskaņā ar Indonēzijas DGCA teikto, visi konstatējumi ir novērsti, bet Federālā aviācijas administrācija ir pieprasījusi Indonēzijas DGCA katru mēnesi ziņot par inspektoru apmācības norisi. |
| --- | --- |

(47)

Noklausīšanās laikā Indonēzijas DGCA informēja Komisiju, ka pēdējo sešu mēnešu laikā ICAO neklātienē ir veikusi Indonēzijas DGCA īstenoto korektīvo pasākumu validāciju. Minētās validācijas galīgie rezultāti vēl nav pieejami. Indonēzijas DGCA arī paskaidroja, ka tā kopā ar ASV Federālās aviācijas administrāciju ir iesaistījusies drošības uzraudzības sistēmas uzlabošanā. Federālā aviācijas administrācija 2016. gada februārī ir veikusi Starptautiskās aviācijas drošības novērtējumu (International Aviation Safety Assessment), kurā izdarīti septiņi konstatējumi, un paveiktā darba uzraudzības apmeklējums notika 2016. gada maijā. Saskaņā ar Indonēzijas DGCA teikto, visi konstatējumi ir novērsti, bet Federālā aviācijas administrācija ir pieprasījusi Indonēzijas DGCA katru mēnesi ziņot par inspektoru apmācības norisi.

DGCA

ICAO

DGCA

DGCA

International Aviation Safety Assessment

DGCA

DGCA

| (48) | Pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā gūtajiem rezultātiem un Aviācijas drošības komitejas uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka Indonēzijas DGCA kopš 2014. gada ir veicis uzlabojumus. Tomēr Indonēzijas DGCA cita starpā aizvien vēl ir jāuzlabo drošības uzraudzības sistēma, kā arī inspektoru apmācība un darba metožu standartizācija. |
| --- | --- |

(48)

Pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā gūtajiem rezultātiem un Aviācijas drošības komitejas uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka Indonēzijas DGCA kopš 2014. gada ir veicis uzlabojumus. Tomēr Indonēzijas DGCA cita starpā aizvien vēl ir jāuzlabo drošības uzraudzības sistēma, kā arī inspektoru apmācība un darba metožu standartizācija.

DGCA

DGCA

| (49) | Jāpiezīmē, ka Citilink, Lion Air un Batik Air ir spējuši sniegt konkrētu detalizētu informāciju par savas darbības drošu veikšanu. Komisija uzskata, ka minētie gaisa pārvadātāji ir snieguši pietiekamus pierādījumu par atbilstību Indonēzijas noteikumiem un starptautiskajiem drošības standartiem. |
| --- | --- |

(49)

Jāpiezīmē, ka Citilink, Lion Air un Batik Air ir spējuši sniegt konkrētu detalizētu informāciju par savas darbības drošu veikšanu. Komisija uzskata, ka minētie gaisa pārvadātāji ir snieguši pietiekamus pierādījumu par atbilstību Indonēzijas noteikumiem un starptautiskajiem drošības standartiem.

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (50) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, svītrojot Aviastar Mandiri (AOC Nr. 121-043), Citilink, Lion Air un Batik Air no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma. |
| --- | --- |

(50)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, svītrojot Aviastar Mandiri (AOC Nr. 121-043), Citilink, Lion Air un Batik Air no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma.

Aviastar Mandiri

AOC

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (51) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Indonēzijā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(51)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Indonēzijā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

| (52) | Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(52)

Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Irānas gaisa pārvadātāji

Irānas gaisa pārvadātāji

| (53) | Irānas Islāma Republikas Civilās aviācijas organizācijas (CAO-IRI) sertificētais gaisa pārvadātājs Iran Air 2010. gada martā tika iekļauts Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā. 2010. gada jūlijā pēc Savienības novērtējuma apmeklējuma tika papildus konkretizēti Iran Air flotes darbības ierobežojumi. |
| --- | --- |

(53)

Irānas Islāma Republikas Civilās aviācijas organizācijas (CAO-IRI) sertificētais gaisa pārvadātājs Iran Air 2010. gada martā tika iekļauts Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā. 2010. gada jūlijā pēc Savienības novērtējuma apmeklējuma tika papildus konkretizēti Iran Air flotes darbības ierobežojumi.

CAO-IRI

Iran Air

Iran Air

| (54) | Jauns Savienības novērtējuma apmeklējums Irānā notika 2016. gada maijā, un tajā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Šis novērtējuma apmeklējums notika Irānas Islāma Republikas Civilās aviācijas organizācijas (CAO-IRI) telpās un Iran Air birojā un telpās. |
| --- | --- |

(54)

Jauns Savienības novērtējuma apmeklējums Irānā notika 2016. gada maijā, un tajā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Šis novērtējuma apmeklējums notika Irānas Islāma Republikas Civilās aviācijas organizācijas (CAO-IRI) telpās un Iran Air birojā un telpās.

EASA

CAO-IRI

Iran Air

| (55) | Eksperti konstatēja, ka CAO-IRI ir labi strukturēta civilās aviācijas iestāde, kura pārzina dažādus civilās aviācijas aspektus kā regulatīvā iestāde. Eksperti arī konstatēja, ka Irānā ir izveidota visaptveroša regulatīvā sistēma, kas bieži tiek atjaunināta. Ņemot vērā Savienības novērtējuma apmeklējumā konstatētos faktus, eksperti secināja, ka CAO-IRI spēj un vēlas novērst drošības trūkumus. |
| --- | --- |

(55)

Eksperti konstatēja, ka CAO-IRI ir labi strukturēta civilās aviācijas iestāde, kura pārzina dažādus civilās aviācijas aspektus kā regulatīvā iestāde. Eksperti arī konstatēja, ka Irānā ir izveidota visaptveroša regulatīvā sistēma, kas bieži tiek atjaunināta. Ņemot vērā Savienības novērtējuma apmeklējumā konstatētos faktus, eksperti secināja, ka CAO-IRI spēj un vēlas novērst drošības trūkumus.

CAO-IRI

CAO-IRI

| (56) | Eksperti secināja, ka kopš iepriekšējā Savienības novērtējuma apmeklējuma 2010. gada jūlijā Iran Air ir novērsis iepriekš izdarītos novērojumus. Airbus A320 flotes lidojumderīguma uzturēšanas vadība ir uzlabojusies, un tāda paša līmeņa standarti tiek ievēroti arī attiecībā uz Airbus A300 un A310 floti. Eksperti konstatēja, ka Iran Air drošības vadības sistēma gadu gaitā ir uzlabojusies, tomēr to aizvien vēl var uzlabot, galvenokārt efektīvi piemērojot aprakstītās procedūras un vēl vairāk integrējot drošības un kvalitātes vadības funkcijas uzņēmuma līmenī. Lidojumderīguma jomā eksperti ir izdarījuši vairākus novērojumus, kas var palīdzēt Iran Air vēl vairāk uzlabot darbības drošību un kvalitāti. |
| --- | --- |

(56)

Eksperti secināja, ka kopš iepriekšējā Savienības novērtējuma apmeklējuma 2010. gada jūlijā Iran Air ir novērsis iepriekš izdarītos novērojumus. Airbus A320 flotes lidojumderīguma uzturēšanas vadība ir uzlabojusies, un tāda paša līmeņa standarti tiek ievēroti arī attiecībā uz Airbus A300 un A310 floti. Eksperti konstatēja, ka Iran Air drošības vadības sistēma gadu gaitā ir uzlabojusies, tomēr to aizvien vēl var uzlabot, galvenokārt efektīvi piemērojot aprakstītās procedūras un vēl vairāk integrējot drošības un kvalitātes vadības funkcijas uzņēmuma līmenī. Lidojumderīguma jomā eksperti ir izdarījuši vairākus novērojumus, kas var palīdzēt Iran Air vēl vairāk uzlabot darbības drošību un kvalitāti.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (57) | Komisija un Aviācijas drošības komiteja 2016. gada 1. jūnijā uzklausīja CAO-IRI un Iran Air. CAO-IRI izklāstīja informāciju par aviāciju Irānā, CAO-IRI organizatorisko struktūru un vispārīgu informāciju par aviācijas drošības noteikumiem Irānā. Turklāt CAO-IRI sniedza sīku informāciju par ICAO revīzijas ziņojumu un uzsāktajiem korektīvajiem pasākumiem. Minētie pasākumi ir tiesību aktu grozījumi, ar kuriem nodrošina CAO-IRI pietiekamus resursus un neatkarību drošības uzraudzības funkcijas veikšanai. Ar minēto prezentāciju tika apstiprināti kopumā pozitīvie notikumi, kuri tika novēroti Savienības novērtējuma apmeklējumā. |
| --- | --- |

(57)

Komisija un Aviācijas drošības komiteja 2016. gada 1. jūnijā uzklausīja CAO-IRI un Iran Air. CAO-IRI izklāstīja informāciju par aviāciju Irānā, CAO-IRI organizatorisko struktūru un vispārīgu informāciju par aviācijas drošības noteikumiem Irānā. Turklāt CAO-IRI sniedza sīku informāciju par ICAO revīzijas ziņojumu un uzsāktajiem korektīvajiem pasākumiem. Minētie pasākumi ir tiesību aktu grozījumi, ar kuriem nodrošina CAO-IRI pietiekamus resursus un neatkarību drošības uzraudzības funkcijas veikšanai. Ar minēto prezentāciju tika apstiprināti kopumā pozitīvie notikumi, kuri tika novēroti Savienības novērtējuma apmeklējumā.

CAO-IRI

Iran Air

CAO-IRI

CAO-IRI

CAO-IRI

ICAO

CAO-IRI

| (58) | Iran Air sniedza augsta līmeņa pārskatu par uzņēmumu, tostarp par tā pašreizējo floti un pieejamiem resursiem un iekārtām, uzsverot, ka, viņuprāt, Iran Air spēj atjaunināt un paplašināt savu floti. Turklāt Iran Air sniedza informāciju par korektīvajiem pasākumiem, ko tas ir veicis pēc novērojumiem, kas tika izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā 2010. gada jūlijā, tostarp veica uzlabojumus saistībā ar Airbus A320 flotes lidojumderīguma vadībā un saistībā ar šīs flotes drošības un kvalitātes vadību. Iran Air pastāstīja par savu korektīvo pasākumu plānu, ko tā izstrādājusi, pamatojoties uz novērojumiem, kas izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā 2016. gada maijā. Galvenie šā plāna elementi ir Lidojuma datu analīzes programmas uzlabošana un labākas programmatūras ieviešana drošības vadības sistēmas atbalstam. |
| --- | --- |

(58)

Iran Air sniedza augsta līmeņa pārskatu par uzņēmumu, tostarp par tā pašreizējo floti un pieejamiem resursiem un iekārtām, uzsverot, ka, viņuprāt, Iran Air spēj atjaunināt un paplašināt savu floti. Turklāt Iran Air sniedza informāciju par korektīvajiem pasākumiem, ko tas ir veicis pēc novērojumiem, kas tika izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā 2010. gada jūlijā, tostarp veica uzlabojumus saistībā ar Airbus A320 flotes lidojumderīguma vadībā un saistībā ar šīs flotes drošības un kvalitātes vadību. Iran Air pastāstīja par savu korektīvo pasākumu plānu, ko tā izstrādājusi, pamatojoties uz novērojumiem, kas izdarīti Savienības novērtējuma apmeklējumā 2016. gada maijā. Galvenie šā plāna elementi ir Lidojuma datu analīzes programmas uzlabošana un labākas programmatūras ieviešana drošības vadības sistēmas atbalstam.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (59) | Ievērojama prezentācijas daļa tika veltīta Iran Air plāniem par flotes atjaunināšanu un paplašināšanu. Iran Air plāno savai flotei pievienot tā paša tipa gaisa kuģus, kā arī jauna tipa gaisa kuģus. Saskaņā ar pārvadātāja prezentācijā teikto īpaša projekta grupa ir izstrādājusi visaptverošu vadības izmaiņu projektu, ar kuru proaktīvi tiks identificēti, pārvaldīti un mazināti drošības apdraudējumi, ko var radīt jauna gaisa kuģa tipa ieviešana. Dokumentētos standartprocesus izmanto visu to ārējo un iekšējo darbību izmaiņu gadījumā, kas ir saistītas ar jaunu gaisa kuģu tipu ieviešanu, kam var būt negatīva ietekme uz drošību. |
| --- | --- |

(59)

Ievērojama prezentācijas daļa tika veltīta Iran Air plāniem par flotes atjaunināšanu un paplašināšanu. Iran Air plāno savai flotei pievienot tā paša tipa gaisa kuģus, kā arī jauna tipa gaisa kuģus. Saskaņā ar pārvadātāja prezentācijā teikto īpaša projekta grupa ir izstrādājusi visaptverošu vadības izmaiņu projektu, ar kuru proaktīvi tiks identificēti, pārvaldīti un mazināti drošības apdraudējumi, ko var radīt jauna gaisa kuģa tipa ieviešana. Dokumentētos standartprocesus izmanto visu to ārējo un iekšējo darbību izmaiņu gadījumā, kas ir saistītas ar jaunu gaisa kuģu tipu ieviešanu, kam var būt negatīva ietekme uz drošību.

Iran Air

Iran Air

| (60) | Tomēr netika sniegta informācija par uzlabojumiem saistībā ar esošās Iran Air gaisa kuģu Fokker F100 un Boeing B747 flotes lidojumderīguma vadību. |
| --- | --- |

(60)

Tomēr netika sniegta informācija par uzlabojumiem saistībā ar esošās Iran Air gaisa kuģu Fokker F100 un Boeing B747 flotes lidojumderīguma vadību.

Iran Air

| (61) | Ņemot vērā visu pieejamo informāciju, tostarp 2016. gada maijā notikušā Savienības novērtējuma apmeklējuma rezultātus un noklausīšanos, Komisija uzskata, ka Iran Air ir veicis ilgtspējīgus uzlabojumus saistībā ar Airbus A320 flotes lidojumderīguma vadību un ka Iran Air ir pierādījis savu spēju ieviest savā flotē jauna tipa gaisa kuģus. |
| --- | --- |

(61)

Ņemot vērā visu pieejamo informāciju, tostarp 2016. gada maijā notikušā Savienības novērtējuma apmeklējuma rezultātus un noklausīšanos, Komisija uzskata, ka Iran Air ir veicis ilgtspējīgus uzlabojumus saistībā ar Airbus A320 flotes lidojumderīguma vadību un ka Iran Air ir pierādījis savu spēju ieviest savā flotē jauna tipa gaisa kuģus.

Iran Air

Iran Air

| (62) | Tāpat tiek atzīts, ka CAO-IRI un Iran Air netrūkst vēlmes veidot sadarbību ar Komisiju. Tiek uzskatīts, ka CAO-IRI spēj pildīt Irānā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzības pienākumus. Attiecībā uz Iran Air Komisija uzskata, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Iran Air atbilst piemērojamiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamai praksei. Tomēr vēl ir jāuzlabo Fokker F100 un Boeing B747 flotes vadība. Tādējādi Komisija uzskata, ka Iran Air šobrīd noteiktos darbības ierobežojumus var atcelt, izņemot ierobežojumus, kas noteikti Fokker F100 un Boeing B747 tipa gaisa kuģiem Iran Air flotē. |
| --- | --- |

(62)

Tāpat tiek atzīts, ka CAO-IRI un Iran Air netrūkst vēlmes veidot sadarbību ar Komisiju. Tiek uzskatīts, ka CAO-IRI spēj pildīt Irānā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzības pienākumus. Attiecībā uz Iran Air Komisija uzskata, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Iran Air atbilst piemērojamiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamai praksei. Tomēr vēl ir jāuzlabo Fokker F100 un Boeing B747 flotes vadība. Tādējādi Komisija uzskata, ka Iran Air šobrīd noteiktos darbības ierobežojumus var atcelt, izņemot ierobežojumus, kas noteikti Fokker F100 un Boeing B747 tipa gaisa kuģiem Iran Air flotē.

CAO-IRI

Iran Air

CAO-IRI

Iran Air

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (63) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, lai Iran Air noteiktos darbības ierobežojumus attiecinātu uz visiem Fokker F100 un Boeing B747 tipa gaisa kuģiem, kas iekļauti Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā. |
| --- | --- |

(63)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, lai Iran Air noteiktos darbības ierobežojumus attiecinātu uz visiem Fokker F100 un Boeing B747 tipa gaisa kuģiem, kas iekļauti Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā.

Iran Air

| (64) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Irānā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(64)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Irānā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

| (65) | Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(65)

Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Kazahstānas gaisa pārvadātāji

Kazahstānas gaisa pārvadātāji

| (66) | Kopš 2009. gada jūlija visiem Kazahstānā sertificētiem gaisa pārvadātājiem (izņemot vienu) piemēro pilnīgu darbības aizliegumu galvenokārt tāpēc, ka iestāde, kas ir atbildīga par Kazahstānā sertificēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzību (Kazahstānas Civilās aviācijas komiteja (CAC)), nespēj īstenot un piemērot starptautiskos drošības standartus. Kazahstānā sertificētais gaisa pārvadātājs Air Astana tika svītrots no Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikuma 2015. gada decembrī, un šim pārvadātājam ir atļauts veikt lidojumus uz Savienību. |
| --- | --- |

(66)

Kopš 2009. gada jūlija visiem Kazahstānā sertificētiem gaisa pārvadātājiem (izņemot vienu) piemēro pilnīgu darbības aizliegumu galvenokārt tāpēc, ka iestāde, kas ir atbildīga par Kazahstānā sertificēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzību (Kazahstānas Civilās aviācijas komiteja (CAC)), nespēj īstenot un piemērot starptautiskos drošības standartus. Kazahstānā sertificētais gaisa pārvadātājs Air Astana tika svītrots no Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikuma 2015. gada decembrī, un šim pārvadātājam ir atļauts veikt lidojumus uz Savienību.

CAC

Air Astana

| (67) | ICAO koordinētais validācijas apmeklējums Kazahstānā notika 2016. gada aprīlī. CAC informēja Komisiju, ka saskaņā ar provizoriskajiem rezultātiem starptautisko drošības standartu faktiskā īstenošana ir uzlabojusies no 64 % līdz 74 %. Pamatojoties uz ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma provizoriskajiem rezultātiem, ICAO2016. gada 20. aprīlī secināja, ka CAC ir veiksmīgi novērsusi nopietno ar drošību saistīto problēmu (SSC). ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma galīgais ziņojums būs pieejams 2016. gada jūlijā. |
| --- | --- |

(67)

ICAO koordinētais validācijas apmeklējums Kazahstānā notika 2016. gada aprīlī. CAC informēja Komisiju, ka saskaņā ar provizoriskajiem rezultātiem starptautisko drošības standartu faktiskā īstenošana ir uzlabojusies no 64 % līdz 74 %. Pamatojoties uz ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma provizoriskajiem rezultātiem, ICAO2016. gada 20. aprīlī secināja, ka CAC ir veiksmīgi novērsusi nopietno ar drošību saistīto problēmu (SSC). ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma galīgais ziņojums būs pieejams 2016. gada jūlijā.

ICAO

CAC

ICAO

ICAO

CAC

SSC

ICAO

| (68) | Pamatojoties uz Komisijai šobrīd pieejamo informāciju ir secināts, ka civilās aviācijas jomas regulatīvās reformas projekts Kazahstānā turpina progresēt. Tomēr sīkāka informācija par 2016. gada aprīļa ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma rezultātiem vēl nav pieejama. Pirms pieņemt lēmumu par grozījumiem saistībā ar Kazahstānā sertificētajiem gaisa pārvadātājiem noteiktajiem ierobežojumiem, ir nepieciešams verificēt CAC civilās aviācijas drošības uzraudzība sistēmas uzlabojumus. |
| --- | --- |

(68)

Pamatojoties uz Komisijai šobrīd pieejamo informāciju ir secināts, ka civilās aviācijas jomas regulatīvās reformas projekts Kazahstānā turpina progresēt. Tomēr sīkāka informācija par 2016. gada aprīļa ICAO koordinētā validācijas apmeklējuma rezultātiem vēl nav pieejama. Pirms pieņemt lēmumu par grozījumiem saistībā ar Kazahstānā sertificētajiem gaisa pārvadātājiem noteiktajiem ierobežojumiem, ir nepieciešams verificēt CAC civilās aviācijas drošības uzraudzība sistēmas uzlabojumus.

ICAO

CAC

| (69) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Kazahstānas gaisa pārvadātājiem. |
| --- | --- |

(69)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka patlaban nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Kazahstānas gaisa pārvadātājiem.

Madagaskaras gaisa pārvadātāji

Madagaskaras gaisa pārvadātāji

| (70) | Madagaskarā sertificētajam gaisa pārvadātājam Air Madagascar ir noteikti darbības ierobežojumi, un tas ir iekļauts Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā. Apspriedes ar Madagaskaras kompetentajām iestādēm jeb Aviation civile de Madagascar (ACM) un gaisa pārvadātāju Air Madagascar ir turpinājušās nolūkā gūt atjauninātu informāciju par to, kas paveikts korektīvo pasākumu īstenošanā. |
| --- | --- |

(70)

Madagaskarā sertificētajam gaisa pārvadātājam Air Madagascar ir noteikti darbības ierobežojumi, un tas ir iekļauts Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikumā. Apspriedes ar Madagaskaras kompetentajām iestādēm jeb Aviation civile de Madagascar (ACM) un gaisa pārvadātāju Air Madagascar ir turpinājušās nolūkā gūt atjauninātu informāciju par to, kas paveikts korektīvo pasākumu īstenošanā.

Air Madagascar

Aviation civile de Madagascar

ACM

Air Madagascar

| (71) | 2015. gada 2. oktobrī notika tehniskās konsultācijas, kurās piedalījās Komisijas eksperti, EASA un ACM un Air Madagascar vadošie pārstāvji. Šajā sanāksmē ACM un Air Madagascar sniedza informāciju par sasniegto progresu saistībā ar attiecīgo korektīvo un preventīvo pasākumu plāniem, kas tiek īstenoti, lai risinātu ar drošību saistītās nepilnības, kuras minētas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 390/2011 66.–74. apsvērumā (7). Ņemot vērā, ka minētās drošības nepilnības ir pienācīgi novērstas, ACM kopā ar Air Madagascar iesniedza lūgumu atkārtoti novērtēt Air Madagascar noteiktos darbības ierobežojumus. |
| --- | --- |

(71)

2015. gada 2. oktobrī notika tehniskās konsultācijas, kurās piedalījās Komisijas eksperti, EASA un ACM un Air Madagascar vadošie pārstāvji. Šajā sanāksmē ACM un Air Madagascar sniedza informāciju par sasniegto progresu saistībā ar attiecīgo korektīvo un preventīvo pasākumu plāniem, kas tiek īstenoti, lai risinātu ar drošību saistītās nepilnības, kuras minētas Komisijas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 390/2011 66.–74. apsvērumā (7). Ņemot vērā, ka minētās drošības nepilnības ir pienācīgi novērstas, ACM kopā ar Air Madagascar iesniedza lūgumu atkārtoti novērtēt Air Madagascar noteiktos darbības ierobežojumus.

EASA

ACM

Air Madagascar

ACM

Air Madagascar

7

ACM

Air Madagascar

Air Madagascar

| (72) | Minētais lūgums tika apspriests 2015. gada novembrī. Atzīstot ACM un Air Madagascar sasniegto progresu, Komisija tomēr secināja, ka pirms jebkādu šobrīd Air Madagascar noteiktā daļējā aizlieguma grozījumu izdarīšanas verifikācijas apmeklējumā vēl ir jāpārliecinās par starptautisko drošības standartu faktisko īstenošanu. |
| --- | --- |

(72)

Minētais lūgums tika apspriests 2015. gada novembrī. Atzīstot ACM un Air Madagascar sasniegto progresu, Komisija tomēr secināja, ka pirms jebkādu šobrīd Air Madagascar noteiktā daļējā aizlieguma grozījumu izdarīšanas verifikācijas apmeklējumā vēl ir jāpārliecinās par starptautisko drošības standartu faktisko īstenošanu.

ACM

Air Madagascar

| (73) | EASA eksperti 2016. gada martā pieredzējuša dalībvalsts novērotāja pavadībā veica Air Madagascar revīziju saistībā ar Air Madagascar iesniegto pieteikumu EASA trešās valsts ekspluatanta atļaujai saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014. |
| --- | --- |

(73)

EASA eksperti 2016. gada martā pieredzējuša dalībvalsts novērotāja pavadībā veica Air Madagascar revīziju saistībā ar Air Madagascar iesniegto pieteikumu EASA trešās valsts ekspluatanta atļaujai saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014.

EASA

Air Madagascar

Air Madagascar

EASA

| (74) | Minētās revīzijas kontekstā EASA eksperti un arī minētais pieredzējušais novērotājs apmeklēja arī ACM. Šā apmeklējuma laikā ACM sniedza ekspertu grupai pierādījumus par tā korektīvo un preventīvo pasākumu plāna efektivitāti, kuru šī iestāde izstrādāja un īstenoja pēc tam, kad bija noteikti darbības ierobežojumi gaisa pārvadātājam Air Madagascar. Tā sniedza arī pierādījumus par savu spēju pildīt savus pienākumus atbilstoši ICAO standartiem saistībā ar sertifikācijas un uzraudzības darbībām. Tā pierādīja, ka kopš Savienības novērtējuma apmeklējuma 2014. gada februārī ACM ir veiksmīgi pabeigusi deviņu gaisa pārvadātāju atkārtotu sertifikāciju, atteikusi atjaunot gaisa kuģa ekspluatanta apliecību vienam gaisa pārvadātājam un turpina jaunu gaisa pārvadātāju sertifikāciju. Ekspertu grupas izskatītie sertifikācijas dokumenti bija labi organizēti un strukturēti atbilstoši ICAO sertifikācijas procesam. Tika izskatīta četru ekspluatantu uzraudzības programma, un ekspertu grupa piezīmēja, ka ACM no tradicionālas atbilstības uzraudzības programmas ir izveidojusi uzraudzības pasākumu plānu, kura pamatā ir apdraudējumu novērtēšanas pieeja. Ekspertu grupa arī piezīmēja, ka 90 % no plānotajiem pasākumiem 2014./2015. gada laikposmā ir veikti darbību, licencēšanas un lidojumderīguma uzturēšanas jomā. |
| --- | --- |

(74)

Minētās revīzijas kontekstā EASA eksperti un arī minētais pieredzējušais novērotājs apmeklēja arī ACM. Šā apmeklējuma laikā ACM sniedza ekspertu grupai pierādījumus par tā korektīvo un preventīvo pasākumu plāna efektivitāti, kuru šī iestāde izstrādāja un īstenoja pēc tam, kad bija noteikti darbības ierobežojumi gaisa pārvadātājam Air Madagascar. Tā sniedza arī pierādījumus par savu spēju pildīt savus pienākumus atbilstoši ICAO standartiem saistībā ar sertifikācijas un uzraudzības darbībām. Tā pierādīja, ka kopš Savienības novērtējuma apmeklējuma 2014. gada februārī ACM ir veiksmīgi pabeigusi deviņu gaisa pārvadātāju atkārtotu sertifikāciju, atteikusi atjaunot gaisa kuģa ekspluatanta apliecību vienam gaisa pārvadātājam un turpina jaunu gaisa pārvadātāju sertifikāciju. Ekspertu grupas izskatītie sertifikācijas dokumenti bija labi organizēti un strukturēti atbilstoši ICAO sertifikācijas procesam. Tika izskatīta četru ekspluatantu uzraudzības programma, un ekspertu grupa piezīmēja, ka ACM no tradicionālas atbilstības uzraudzības programmas ir izveidojusi uzraudzības pasākumu plānu, kura pamatā ir apdraudējumu novērtēšanas pieeja. Ekspertu grupa arī piezīmēja, ka 90 % no plānotajiem pasākumiem 2014./2015. gada laikposmā ir veikti darbību, licencēšanas un lidojumderīguma uzturēšanas jomā.

EASA

ACM

ACM

Air Madagascar

ICAO

ACM

ICAO

ACM

| (75) | Air Madagascar revīzijas laikā pierādīja, ka faktiski ir īstenoti korektīvie un preventīvie pasākumi, ko bija izstrādājis un īstenojis minētais gaisa pārvadātājs. Air Madagascar jo īpaši sniedza pierādījumus par to, ka Airbus A340 flotes pārvaldība notiek tieši tāpat kā pārējo flotu pārvaldība un ka Airbus A340 flote ir pilnībā iekļauta gaisa pārvadātāja kvalitātes un drošības vadības sistēmās. Attiecīgo Air Madagascar pasākumu pārbaudēs netika atklāti pierādījumi, kas liecinātu par būtiskām neatbilstībām starptautiskajiem drošības standartiem. |
| --- | --- |

(75)

Air Madagascar revīzijas laikā pierādīja, ka faktiski ir īstenoti korektīvie un preventīvie pasākumi, ko bija izstrādājis un īstenojis minētais gaisa pārvadātājs. Air Madagascar jo īpaši sniedza pierādījumus par to, ka Airbus A340 flotes pārvaldība notiek tieši tāpat kā pārējo flotu pārvaldība un ka Airbus A340 flote ir pilnībā iekļauta gaisa pārvadātāja kvalitātes un drošības vadības sistēmās. Attiecīgo Air Madagascar pasākumu pārbaudēs netika atklāti pierādījumi, kas liecinātu par būtiskām neatbilstībām starptautiskajiem drošības standartiem.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (76) | 2016. gada martā veiktajā novērtējuma apmeklējumā attiecībā uz kopējiem kritērijiem, kas izklāstīti Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā, ir pierādīts, ka ACM un Air Madagascar vēlas un ir spējīgi atrisināt atlikušās drošības nepilnības. Turklāt ir pierādīts, ka ACM ir spējīgs īstenot un vajadzības gadījumā piemērot starptautiskos drošības standartus, tostarp ACM pieņemtos aviācijas drošības noteikumus. |
| --- | --- |

(76)

2016. gada martā veiktajā novērtējuma apmeklējumā attiecībā uz kopējiem kritērijiem, kas izklāstīti Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā, ir pierādīts, ka ACM un Air Madagascar vēlas un ir spējīgi atrisināt atlikušās drošības nepilnības. Turklāt ir pierādīts, ka ACM ir spējīgs īstenot un vajadzības gadījumā piemērot starptautiskos drošības standartus, tostarp ACM pieņemtos aviācijas drošības noteikumus.

ACM

Air Madagascar

ACM

ACM

| (77) | Pamatojoties uz visu šobrīd pieejamo informāciju, tostarp 2016. gada marta revīzijas rezultātiem, Komisija uzskata, ka ACM un Air Madagascar ir veikuši ilgtspējīgus uzlabojumus ilgākā laika posmā. Ir atzīts, ka ACM un Air Madagascar netrūkst vēlmes veidot pastāvīgu sadarbību ar Komisiju. Tiek uzskatīts, ka ACM spēj pildīt savus pienākumus saistībā ar Madagaskarā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzību un ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Air Madagascar atbilst piemērojamiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamai praksei. |
| --- | --- |

(77)

Pamatojoties uz visu šobrīd pieejamo informāciju, tostarp 2016. gada marta revīzijas rezultātiem, Komisija uzskata, ka ACM un Air Madagascar ir veikuši ilgtspējīgus uzlabojumus ilgākā laika posmā. Ir atzīts, ka ACM un Air Madagascar netrūkst vēlmes veidot pastāvīgu sadarbību ar Komisiju. Tiek uzskatīts, ka ACM spēj pildīt savus pienākumus saistībā ar Madagaskarā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzību un ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Air Madagascar atbilst piemērojamiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamai praksei.

ACM

Air Madagascar

ACM

Air Madagascar

ACM

Air Madagascar

| (78) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, svītrojot Madagaskarā sertificēto gaisa pārvadātāju Air Madagascar no Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikuma. |
| --- | --- |

(78)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem ir secināts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, svītrojot Madagaskarā sertificēto gaisa pārvadātāju Air Madagascar no Regulas (EK) Nr. 474/2006 B pielikuma.

Air Madagascar

| (79) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai Air Madagascar nodrošina faktisku atbilstību attiecīgajiem drošības standartiem, un tālab jāpiešķir prioritāte perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. Ja minēto pārbaužu rezultāti vai jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(79)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai Air Madagascar nodrošina faktisku atbilstību attiecīgajiem drošības standartiem, un tālab jāpiešķir prioritāte perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. Ja minēto pārbaužu rezultāti vai jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Air Madagascar

Mozambikas gaisa pārvadātāji

Mozambikas gaisa pārvadātāji

| (80) | Tehniskās palīdzības projekts, kas tika izveidots pēc Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas 2015. gada aprīlī, ir turpinājis sniegt atbalstu dažādās jomās Mozambikas kompetentajai civilās aviācijas iestādei Instituto de Aviação Civil de Moçambique (IACM). Parlaments 2016. gada 30. martā ar vienprātīgu balsojumu apstiprināja tiesību aktu, ar ko IACM piešķir plašākas pilnvaras un autonomiju, un šis tiesību akts tagad jāizsludina valsts vadītājam. Vairāki juridiski un tehniski specifiski noteikumi ir padziļināti pārskatīti un patlaban ir dažādos izstrādes vai apstiprināšanas posmos. Turpinājusies esošo tehnisko darbinieku apmācība lidojumderīguma, gaisa kuģu ekspluatācijas, personāla licencēšanas, lidlauku, gaisa satiksmes pārvaldības, aeronavigācijas informācijas pārvaldības un aviācijas drošības jomā. Pieņemti darbā jauni tehniskie darbinieki tādās jomās kā gaisa kuģu ekspluatācija, lidojumderīgums un aviācijas drošība. Saskaņā ar protokolu par sadarbību ar Portugāli ir apmācīti ārsti, kas izsniedz veselības apliecības. Turpinās darbs nolūkā sistemātiski risināt un novērst visus ICAO Universālās drošības uzraudzības revīzijas programmas ietvaros konstatētos un vēl nenovērstos trūkumus, lai ievērojami uzlabotu efektīvas īstenošanas rādītāju. Turpinājusies regulāra saziņa ar visiem esošajiem ekspluatantiem, un vairākās kārtās notikušas sarunas par uzlabojumiem šo ekspluatantu gaisa kuģu ekspluatācijā. Jau agrāk ir apzinātas visas IACM iekšējās procedūras un procesi, ko nepieciešams būtiski pārveidot, un patlaban tiek ieviesti ievērojami uzlabojumi. |
| --- | --- |

(80)

Tehniskās palīdzības projekts, kas tika izveidots pēc Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas 2015. gada aprīlī, ir turpinājis sniegt atbalstu dažādās jomās Mozambikas kompetentajai civilās aviācijas iestādei Instituto de Aviação Civil de Moçambique (IACM). Parlaments 2016. gada 30. martā ar vienprātīgu balsojumu apstiprināja tiesību aktu, ar ko IACM piešķir plašākas pilnvaras un autonomiju, un šis tiesību akts tagad jāizsludina valsts vadītājam. Vairāki juridiski un tehniski specifiski noteikumi ir padziļināti pārskatīti un patlaban ir dažādos izstrādes vai apstiprināšanas posmos. Turpinājusies esošo tehnisko darbinieku apmācība lidojumderīguma, gaisa kuģu ekspluatācijas, personāla licencēšanas, lidlauku, gaisa satiksmes pārvaldības, aeronavigācijas informācijas pārvaldības un aviācijas drošības jomā. Pieņemti darbā jauni tehniskie darbinieki tādās jomās kā gaisa kuģu ekspluatācija, lidojumderīgums un aviācijas drošība. Saskaņā ar protokolu par sadarbību ar Portugāli ir apmācīti ārsti, kas izsniedz veselības apliecības. Turpinās darbs nolūkā sistemātiski risināt un novērst visus ICAO Universālās drošības uzraudzības revīzijas programmas ietvaros konstatētos un vēl nenovērstos trūkumus, lai ievērojami uzlabotu efektīvas īstenošanas rādītāju. Turpinājusies regulāra saziņa ar visiem esošajiem ekspluatantiem, un vairākās kārtās notikušas sarunas par uzlabojumiem šo ekspluatantu gaisa kuģu ekspluatācijā. Jau agrāk ir apzinātas visas IACM iekšējās procedūras un procesi, ko nepieciešams būtiski pārveidot, un patlaban tiek ieviesti ievērojami uzlabojumi.

Instituto de Aviação Civil de Moçambique

IACM

IACM

ICAO

IACM

| (81) | Mozambikā sertificēta gaisa pārvadātāja Linhas Aéreas de Moçambique (LAM) lidmašīna 2013. gada 29. novembrī cieta avāriju Namībijā. Namībijas Republikas Būvdarbu un transporta ministrijas Gaisa kuģu nelaimes gadījumu izmeklēšanas direktorāts 2016. gada 30. martā oficiāli publicēja nelaimes gadījuma izmeklēšanas galīgo ziņojumu. Tajā secināts, ka avārija notikusi gaisa kuģa kapteiņa tīšas darbības rezultātā. Ziņojumā ietverti pieci ICAO adresēti ieteikumi un viens IACM adresēts ieteikums prasīt, lai visos lidojuma posmos pilotu kabīnē būtu divi apkalpes locekļi. IACM šo ieteikumu īstenoja, pieņemot drošības direktīvu DOS-02/16, kas publicēta 2016. gada maijā. |
| --- | --- |

(81)

Mozambikā sertificēta gaisa pārvadātāja Linhas Aéreas de Moçambique (LAM) lidmašīna 2013. gada 29. novembrī cieta avāriju Namībijā. Namībijas Republikas Būvdarbu un transporta ministrijas Gaisa kuģu nelaimes gadījumu izmeklēšanas direktorāts 2016. gada 30. martā oficiāli publicēja nelaimes gadījuma izmeklēšanas galīgo ziņojumu. Tajā secināts, ka avārija notikusi gaisa kuģa kapteiņa tīšas darbības rezultātā. Ziņojumā ietverti pieci ICAO adresēti ieteikumi un viens IACM adresēts ieteikums prasīt, lai visos lidojuma posmos pilotu kabīnē būtu divi apkalpes locekļi. IACM šo ieteikumu īstenoja, pieņemot drošības direktīvu DOS-02/16, kas publicēta 2016. gada maijā.

Linhas Aéreas de Moçambique

LAM

ICAO

IACM

IACM

| (82) | Tomēr IACM spēja uzraudzīt civilās aviācijas darbības Mozambikā šobrīd vēl nav sasniegusi pilnīgu atbilstību starptautiskajiem drošības standartiem. Tādējādi nav pietiekami daudz pierādījumu par labu lēmumam koriģēt darbības aizliegumu visiem Mozambikā sertificētajiem gaisa pārvadātājiem. |
| --- | --- |

(82)

Tomēr IACM spēja uzraudzīt civilās aviācijas darbības Mozambikā šobrīd vēl nav sasniegusi pilnīgu atbilstību starptautiskajiem drošības standartiem. Tādējādi nav pietiekami daudz pierādījumu par labu lēmumam koriģēt darbības aizliegumu visiem Mozambikā sertificētajiem gaisa pārvadātājiem.

IACM

| (83) | Kaut gan ar veiktajiem uzlabojumiem vien nepietiek, lai koriģētu pašreizējo darbības aizliegumu, stāvoklis ir pietiekami daudzsološs, lai tuvākajos mēnešos būtu vajadzīgs vēl viens Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas. |
| --- | --- |

(83)

Kaut gan ar veiktajiem uzlabojumiem vien nepietiek, lai koriģētu pašreizējo darbības aizliegumu, stāvoklis ir pietiekami daudzsološs, lai tuvākajos mēnešos būtu vajadzīgs vēl viens Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas.

| (84) | Saskaņā ar IACM2016. gada 13. maijā iesniegto sarakstu Mozambikā ir sertificēti divi jauni gaisa pārvadātāji, proti, CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) un Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). Tomēr IACM nespēja sniegt pierādījumus tam, ka minēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzība tiek nodrošināta atbilstīgi starptautiskajiem drošības standartiem. Ar to pašu sarakstu IACM informēja Komisiju, ka ir anulētas AOC gaisa pārvadātājiem Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) un Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16). |
| --- | --- |

(84)

Saskaņā ar IACM2016. gada 13. maijā iesniegto sarakstu Mozambikā ir sertificēti divi jauni gaisa pārvadātāji, proti, CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) un Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). Tomēr IACM nespēja sniegt pierādījumus tam, ka minēto gaisa pārvadātāju drošības uzraudzība tiek nodrošināta atbilstīgi starptautiskajiem drošības standartiem. Ar to pašu sarakstu IACM informēja Komisiju, ka ir anulētas AOC gaisa pārvadātājiem Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) un Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16).

IACM

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

IACM

IACM

AOC

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

| (85) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikumā iekļaujot gaisa pārvadātājus CHC Helicópteros Lda un Inter Airways Lda un no minētā pielikuma svītrojot gaisa pārvadātājus Kaya Airlines Lda un Trabalhos e Transportes Aéreos Lda. |
| --- | --- |

(85)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikumā iekļaujot gaisa pārvadātājus CHC Helicópteros Lda un Inter Airways Lda un no minētā pielikuma svītrojot gaisa pārvadātājus Kaya Airlines Lda un Trabalhos e Transportes Aéreos Lda.

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda.

Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāji

Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāji

| (86) | Komisija, EASA un dalībvalstis iepriekšējā periodā turpināja rūpīgi uzraudzīt to gaisa pārvadātāju drošības rādītājus, kuri sertificēti Krievijas Federācijā un veic lidojumus Savienībā, tostarp piešķīra prioritāti perona pārbaudēm, kas jāveic dažu Krievijas gaisa pārvadātāju gaisa kuģiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(86)

Komisija, EASA un dalībvalstis iepriekšējā periodā turpināja rūpīgi uzraudzīt to gaisa pārvadātāju drošības rādītājus, kuri sertificēti Krievijas Federācijā un veic lidojumus Savienībā, tostarp piešķīra prioritāti perona pārbaudēm, kas jāveic dažu Krievijas gaisa pārvadātāju gaisa kuģiem saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

EASA

| (87) | Komisija 2016. gada 4. martā ar EASA palīdzību tikās ar Krievijas Federālās gaisa transporta aģentūras (FATA) pārstāvjiem. Šīs sanāksmes mērķis bija pārskatīt Krievijas gaisa pārvadātāju drošības rādītājus, pamatojoties uz SAFA perona pārbaužu ziņojumiem laikā no 2015. gada 21. februāra līdz 2016. gada 20. februārim, un apzināt gadījumus, kuriem jāpievērš īpaša uzmanība. |
| --- | --- |

(87)

Komisija 2016. gada 4. martā ar EASA palīdzību tikās ar Krievijas Federālās gaisa transporta aģentūras (FATA) pārstāvjiem. Šīs sanāksmes mērķis bija pārskatīt Krievijas gaisa pārvadātāju drošības rādītājus, pamatojoties uz SAFA perona pārbaužu ziņojumiem laikā no 2015. gada 21. februāra līdz 2016. gada 20. februārim, un apzināt gadījumus, kuriem jāpievērš īpaša uzmanība.

EASA

FATA

SAFA

| (88) | Sanāksmes gaitā Komisija sīkāk izskatīja četru Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāju SAFA pārbaužu rezultātus. FATA informēja Komisiju par to, ka 2015. gada decembrī ir anulēta AOC vienam no šiem četriem gaisa pārvadātājiem, kā arī par darbībām, ko divi citi no šiem četriem gaisa pārvadātājiem veikuši paši. |
| --- | --- |

(88)

Sanāksmes gaitā Komisija sīkāk izskatīja četru Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāju SAFA pārbaužu rezultātus. FATA informēja Komisiju par to, ka 2015. gada decembrī ir anulēta AOC vienam no šiem četriem gaisa pārvadātājiem, kā arī par darbībām, ko divi citi no šiem četriem gaisa pārvadātājiem veikuši paši.

SAFA

FATA

AOC

| (89) | Turklāt FATA minētajā sanāksmē apņēmās intensīvāk pievērsties ceturtajam gaisa pārvadātājam, lai nodrošinātu tā SAFA rādītāju uzlabošanos. Tā kā šis gaisa pārvadātājs bija arī iesniedzis pieteikumu trešās valsts gaisa kuģu ekspluatanta atļaujas saņemšanai no EASA saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, Komisija izmantoja izdevību šajā sanāksmē paskaidrot saikni starp Regulu (EK) Nr. 2011/2005 un Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014. Pēc turpmākām sarunām starp FATA un šo ceturto gaisa pārvadātāju FATA atļauju šim gaisa pārvadātājam veikt lidojumus uz ES svītroja no tā AOC darbības jomas. Pēc tam šis gaisa pārvadātājs nolēma atsaukt savu EASA iesniegto pieteikumu. |
| --- | --- |

(89)

Turklāt FATA minētajā sanāksmē apņēmās intensīvāk pievērsties ceturtajam gaisa pārvadātājam, lai nodrošinātu tā SAFA rādītāju uzlabošanos. Tā kā šis gaisa pārvadātājs bija arī iesniedzis pieteikumu trešās valsts gaisa kuģu ekspluatanta atļaujas saņemšanai no EASA saskaņā ar Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014, Komisija izmantoja izdevību šajā sanāksmē paskaidrot saikni starp Regulu (EK) Nr. 2011/2005 un Komisijas Regulu (ES) Nr. 452/2014. Pēc turpmākām sarunām starp FATA un šo ceturto gaisa pārvadātāju FATA atļauju šim gaisa pārvadātājam veikt lidojumus uz ES svītroja no tā AOC darbības jomas. Pēc tam šis gaisa pārvadātājs nolēma atsaukt savu EASA iesniegto pieteikumu.

FATA

SAFA

EASA

FATA

FATA

AOC

EASA

| (90) | Pamatojoties uz pieejamo informāciju, tika secināts, ka nav vajadzīga Krievijas aviācijas iestāžu vai Krievijas Federācijā sertificēto gaisa pārvadātāju uzklausīšana Komisijā un Aviācijas drošības komitejā. Tomēr puses vienojās, ka jāturpina regulārās drošības ekspertu sanāksmes, kurās piedalās Komisija un Krievijas iestādes, vismaz vienu reizi pirms katras Aviācijas drošības komitejas sanāksmes. |
| --- | --- |

(90)

Pamatojoties uz pieejamo informāciju, tika secināts, ka nav vajadzīga Krievijas aviācijas iestāžu vai Krievijas Federācijā sertificēto gaisa pārvadātāju uzklausīšana Komisijā un Aviācijas drošības komitejā. Tomēr puses vienojās, ka jāturpina regulārās drošības ekspertu sanāksmes, kurās piedalās Komisija un Krievijas iestādes, vismaz vienu reizi pirms katras Aviācijas drošības komitejas sanāksmes.

| (91) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Krievijas Federācijas gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(91)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu, iekļaujot tajā Krievijas Federācijas gaisa pārvadātājus.

| (92) | Dalībvalstīm, piešķirot prioritāti perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012, jāturpina pārbaudīt, vai Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāji nodrošina faktisku atbilstību starptautiskajiem drošības standartiem. |
| --- | --- |

(92)

Dalībvalstīm, piešķirot prioritāti perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012, jāturpina pārbaudīt, vai Krievijas Federācijas gaisa pārvadātāji nodrošina faktisku atbilstību starptautiskajiem drošības standartiem.

| (93) | Ja minētās pārbaudes norādīs uz tiešu drošības apdraudējumu, kuru izraisījusi neatbilstība attiecīgajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta pret Krievijas Federācijas gaisa pārvadātājiem rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(93)

Ja minētās pārbaudes norādīs uz tiešu drošības apdraudējumu, kuru izraisījusi neatbilstība attiecīgajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta pret Krievijas Federācijas gaisa pārvadātājiem rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Sudānas gaisa pārvadātāji

Sudānas gaisa pārvadātāji

| (94) | Sudānas Civilās aviācijas iestāde (SCAA) iepriekšējā periodā ir regulāri sazinājusies ar Komisiju, jo īpaši saistībā ar Sudānā reģistrēto gaisa pārvadātāju novērtēšanu. Saskaņā ar atjaunināto Sudānas gaisa pārvadātāju sarakstu, ko SCAA iesniedza 2015. gada 22. decembrī, nav sertificēti jauni gaisa pārvadātāji un ir anulētas sešu gaisa pārvadātāju gaisa kuģa ekspluatanta apliecības: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company un Mid Airlines. Tajā pašā vēstulē SCAA informēja Komisiju, ka Sudāna ir izstrādājusi valsts drošības programmas rokasgrāmatu un Sudānas civilās aviācijas noteikumu 19. daļu “Drošības pārvaldība”, kurā ietverti standarti un regulatīvās prasības, saskaņā ar ko attiecīgie pakalpojumu sniedzēji izveido un uztur drošības pārvaldības sistēmas. |
| --- | --- |

(94)

Sudānas Civilās aviācijas iestāde (SCAA) iepriekšējā periodā ir regulāri sazinājusies ar Komisiju, jo īpaši saistībā ar Sudānā reģistrēto gaisa pārvadātāju novērtēšanu. Saskaņā ar atjaunināto Sudānas gaisa pārvadātāju sarakstu, ko SCAA iesniedza 2015. gada 22. decembrī, nav sertificēti jauni gaisa pārvadātāji un ir anulētas sešu gaisa pārvadātāju gaisa kuģa ekspluatanta apliecības: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company un Mid Airlines. Tajā pašā vēstulē SCAA informēja Komisiju, ka Sudāna ir izstrādājusi valsts drošības programmas rokasgrāmatu un Sudānas civilās aviācijas noteikumu 19. daļu “Drošības pārvaldība”, kurā ietverti standarti un regulatīvās prasības, saskaņā ar ko attiecīgie pakalpojumu sniedzēji izveido un uztur drošības pārvaldības sistēmas.

SCAA

SCAA

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines.

SCAA

| (95) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma svītrojot gaisa pārvadātājus Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company un Mid Airlines. |
| --- | --- |

(95)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju saraksts būtu jāgroza, no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma svītrojot gaisa pārvadātājus Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company un Mid Airlines.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines.

Taivānas gaisa pārvadātāji

Taivānas gaisa pārvadātāji

| (96) | Komisija ir turpinājusi konsultācijas ar Taivānas kompetento iestādi, Civilās aeronautikas administrāciju (CAA Taiwan). 2016. gada 23. maijā notika sanāksme, kurā piedalījās Komisija, EASA un eksperti no CAA Taiwan un Taivānā sertificētā gaisa pārvadātāja TransAsia Airways (TNA). |
| --- | --- |

(96)

Komisija ir turpinājusi konsultācijas ar Taivānas kompetento iestādi, Civilās aeronautikas administrāciju (CAA Taiwan). 2016. gada 23. maijā notika sanāksme, kurā piedalījās Komisija, EASA un eksperti no CAA Taiwan un Taivānā sertificētā gaisa pārvadātāja TransAsia Airways (TNA).

CAA Taiwan

EASA

CAA Taiwan

TransAsia Airways

TNA

| (97) | Šajā sanāksmē CAA Taiwan izklāstīja, kā tiek īstenotas darbības, kas uzsāktas pēc nelaimes gadījumiem un starpgadījumiem, kuros iesaistīts TNA, un iepazīstināja ar TNA uzraudzības programmas rezultātiem. CAA Taiwan arī norādīja, ka visi ārējo organizāciju ieteikumi, kas sniegti pēc to attiecīgajiem novērtējuma apmeklējumiem uz vietas 2015. gadā, ir pieņemti un īstenoti. |
| --- | --- |

(97)

Šajā sanāksmē CAA Taiwan izklāstīja, kā tiek īstenotas darbības, kas uzsāktas pēc nelaimes gadījumiem un starpgadījumiem, kuros iesaistīts TNA, un iepazīstināja ar TNA uzraudzības programmas rezultātiem. CAA Taiwan arī norādīja, ka visi ārējo organizāciju ieteikumi, kas sniegti pēc to attiecīgajiem novērtējuma apmeklējumiem uz vietas 2015. gadā, ir pieņemti un īstenoti.

CAA Taiwan

TNA

TNA

CAA Taiwan

| (98) | Turklāt CAA Taiwan informēja Komisiju, ka atļaus TNA palielināt lidojumu skaitu tikai pēc tam, kad CAA Taiwan būs apstiprinājusi TNA veikto uzlabošanas pasākumu efektivitāti. Visbeidzot, CAA Taiwan un TNA piekrita turpināt tehniskās konsultācijas, lai Komisija varētu iegūt informāciju par attiecīgo korektīvo un preventīvo pasākumu plānu īstenošanu un lai nodrošinātu, ka visi ar drošību saistītie jautājumi tiek pienācīgi apspriesti. |
| --- | --- |

(98)

Turklāt CAA Taiwan informēja Komisiju, ka atļaus TNA palielināt lidojumu skaitu tikai pēc tam, kad CAA Taiwan būs apstiprinājusi TNA veikto uzlabošanas pasākumu efektivitāti. Visbeidzot, CAA Taiwan un TNA piekrita turpināt tehniskās konsultācijas, lai Komisija varētu iegūt informāciju par attiecīgo korektīvo un preventīvo pasākumu plānu īstenošanu un lai nodrošinātu, ka visi ar drošību saistītie jautājumi tiek pienācīgi apspriesti.

CAA Taiwan

TNA

CAA Taiwan

TNA

CAA Taiwan

TNA

| (99) | Pamatojoties uz Komisijai pieejamo informāciju, tika secināts, ka CAA Taiwan un TNA nav vajadzības piedalīties Komisijas un Aviācijas drošības komitejas sanāksmē un ka Taivānas gaisa pārvadātājiem nav jāpiemēro darbības aizliegums. |
| --- | --- |

(99)

Pamatojoties uz Komisijai pieejamo informāciju, tika secināts, ka CAA Taiwan un TNA nav vajadzības piedalīties Komisijas un Aviācijas drošības komitejas sanāksmē un ka Taivānas gaisa pārvadātājiem nav jāpiemēro darbības aizliegums.

CAA Taiwan

TNA

| (100) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Taivānas gaisa pārvadātājiem. |
| --- | --- |

(100)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Taivānas gaisa pārvadātājiem.

Taizemes gaisa pārvadātāji

Taizemes gaisa pārvadātāji

| (101) | 2016. gada 2. maijā kā daļa no aktīvas konsultēšanās ar Taizemes Civilās aviācijas iestādi (CAAT) notika tehniska sanāksme, kuras nolūks bija sniegt Komisijai jaunāko informāciju par panākumiem, kas gūti kopš 2015. gada novembra. CAAT sniedza jaunāko informāciju par galvenajām drošības garantēšanas izpildes darbībām, tostarp par vienas AOC anulēšanu, izlidošanas aizliegumu gaisa kuģim drošības problēmu dēļ, gaisa kuģa reģistrācijas anulēšanu gaisa pārvadātāju finanšu nepietiekamības dēļ un lidojumu un dežūru ilguma pārbaudi. CAAT informēja arī par to, kā norisinās AOC atkārtota sertifikācija ar ārējas organizācijas atbalstu, par CAAT organizācijas ilgtspējības un spēju veidošanu, kā arī par CAAT pašreizējo organizāciju. |
| --- | --- |

(101)

2016. gada 2. maijā kā daļa no aktīvas konsultēšanās ar Taizemes Civilās aviācijas iestādi (CAAT) notika tehniska sanāksme, kuras nolūks bija sniegt Komisijai jaunāko informāciju par panākumiem, kas gūti kopš 2015. gada novembra. CAAT sniedza jaunāko informāciju par galvenajām drošības garantēšanas izpildes darbībām, tostarp par vienas AOC anulēšanu, izlidošanas aizliegumu gaisa kuģim drošības problēmu dēļ, gaisa kuģa reģistrācijas anulēšanu gaisa pārvadātāju finanšu nepietiekamības dēļ un lidojumu un dežūru ilguma pārbaudi. CAAT informēja arī par to, kā norisinās AOC atkārtota sertifikācija ar ārējas organizācijas atbalstu, par CAAT organizācijas ilgtspējības un spēju veidošanu, kā arī par CAAT pašreizējo organizāciju.

CAAT

CAAT

AOC

CAAT

AOC

CAAT

CAAT

| (102) | CAAT vairākas reizes izteicās, ka tā uzskata, ka svarīgāk ir veikt ilgtspējīgas korektīvas darbības, nevis “uz ātru roku” pielabot stāvokli. CAAT paskaidroja, ka šādai pieejai ir pietiekams politiskais atbalsts, bet vajadzīgs laiks. Ir noslēgts līgums ar ārēju organizāciju, un drīzumā sāksies gaisa pārvadātāju atkārtota sertifikācija, kuras mērķis ir tuvāko 9 mēnešu laikā atkārtoti sertificēt starptautisko pārvadājumu veicējus. Tas būs arī pamats ICAO SSC atrisināšanai. |
| --- | --- |

(102)

CAAT vairākas reizes izteicās, ka tā uzskata, ka svarīgāk ir veikt ilgtspējīgas korektīvas darbības, nevis “uz ātru roku” pielabot stāvokli. CAAT paskaidroja, ka šādai pieejai ir pietiekams politiskais atbalsts, bet vajadzīgs laiks. Ir noslēgts līgums ar ārēju organizāciju, un drīzumā sāksies gaisa pārvadātāju atkārtota sertifikācija, kuras mērķis ir tuvāko 9 mēnešu laikā atkārtoti sertificēt starptautisko pārvadājumu veicējus. Tas būs arī pamats ICAO SSC atrisināšanai.

CAAT

CAAT

ICAO SSC

| (103) | Attiecībā uz ilgtermiņa spēju veidošanas projektu, ko CAAT vēlas īstenot ar EASA atbalstu saskaņā ar 2015. gadā parakstīto saprašanās memorandu, CAAT lūdz EASA ekspertu klātbūtni septiņās stratēģiski svarīgākajās CAAT nodaļās, lai šie eksperti apmācītu CAAT vadošos darbiniekus starptautisko drošības standartu īstenošanā. |
| --- | --- |

(103)

Attiecībā uz ilgtermiņa spēju veidošanas projektu, ko CAAT vēlas īstenot ar EASA atbalstu saskaņā ar 2015. gadā parakstīto saprašanās memorandu, CAAT lūdz EASA ekspertu klātbūtni septiņās stratēģiski svarīgākajās CAAT nodaļās, lai šie eksperti apmācītu CAAT vadošos darbiniekus starptautisko drošības standartu īstenošanā.

CAAT

EASA

CAAT

EASA

CAAT

CAAT

| (104) | Taizemes valdība un CAAT demonstrē nepārprotamu apņemšanos uzlabot drošības uzraudzības sistēmu Taizemē un ir sniegušas pierādījumus tam, ka pagājušajā gadā gūts attiecīgs progress. Turklāt pieejamā drošības informācija par Taizemē sertificētajiem gaisa pārvadātājiem nerada pamatu lēmumam noteikt darbības aizliegumu vai darbības ierobežojumus. Lai rūpīgi uzraudzītu situāciju, jāturpina konsultācijas ar Taizemes iestādēm saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 473/2006 3. panta 2. punktu. |
| --- | --- |

(104)

Taizemes valdība un CAAT demonstrē nepārprotamu apņemšanos uzlabot drošības uzraudzības sistēmu Taizemē un ir sniegušas pierādījumus tam, ka pagājušajā gadā gūts attiecīgs progress. Turklāt pieejamā drošības informācija par Taizemē sertificētajiem gaisa pārvadātājiem nerada pamatu lēmumam noteikt darbības aizliegumu vai darbības ierobežojumus. Lai rūpīgi uzraudzītu situāciju, jāturpina konsultācijas ar Taizemes iestādēm saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 473/2006 3. panta 2. punktu.

CAAT

| (105) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Taizemes gaisa pārvadātājiem. |
| --- | --- |

(105)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka pašreiz nav pamatojuma grozīt darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju sarakstu attiecībā uz Taizemes gaisa pārvadātājiem.

| (106) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Taizemē sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(106)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Taizemē sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

| (107) | Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(107)

Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

Zambijas gaisa pārvadātāji

Zambijas gaisa pārvadātāji

| (108) | Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas Zambijā notika 2016. gada aprīlī. Šajā novērtējuma apmeklējumā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas notika Zambijas Civilās aviācijas iestādes (ZCAA) birojos un attiecīgas izlases veidā Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) un Royal Air Charters birojos. |
| --- | --- |

(108)

Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas Zambijā notika 2016. gada aprīlī. Šajā novērtējuma apmeklējumā piedalījās Komisijas, EASA un dalībvalstu eksperti. Savienības novērtējuma apmeklējums uz vietas notika Zambijas Civilās aviācijas iestādes (ZCAA) birojos un attiecīgas izlases veidā Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) un Royal Air Charters birojos.

EASA

ZCAA

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

Royal Air Charters

| (109) | Galvenos Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas izdarītos secinājumus attiecībā uz ZCAA var apkopot šādi. ZCAA kopumā vēlas un spēj novērst trūkumus drošības ziņā, un tai ir pietiekama spēja īstenot attiecīgos starptautiskos drošības standartus un Zambijas civilās aviācijas prasības un vajadzības gadījumā nodrošināt to izpildi. ZCAA spēja pierādīt, ka tās personāls kopumā ir pietiekami pieredzējis un kvalificēts uzraudzības pienākumu adekvātai veikšanai. No otras puses, eksperti norādīja, ka būtu lietderīgi ZCAA turpināt līdz šim gūto progresu attiecībā uz uzraudzības darbības standartizāciju, tostarp turpināt uzraudzības inspektoru apmācīšanu. ZCAA arī varētu būt noderīgi pievērst īpašu uzmanību savu procesu un procedūru turpmākai uzlabošanai saistībā ar dokumentu kontroli un piekļuvi tiem. |
| --- | --- |

(109)

Galvenos Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas izdarītos secinājumus attiecībā uz ZCAA var apkopot šādi. ZCAA kopumā vēlas un spēj novērst trūkumus drošības ziņā, un tai ir pietiekama spēja īstenot attiecīgos starptautiskos drošības standartus un Zambijas civilās aviācijas prasības un vajadzības gadījumā nodrošināt to izpildi. ZCAA spēja pierādīt, ka tās personāls kopumā ir pietiekami pieredzējis un kvalificēts uzraudzības pienākumu adekvātai veikšanai. No otras puses, eksperti norādīja, ka būtu lietderīgi ZCAA turpināt līdz šim gūto progresu attiecībā uz uzraudzības darbības standartizāciju, tostarp turpināt uzraudzības inspektoru apmācīšanu. ZCAA arī varētu būt noderīgi pievērst īpašu uzmanību savu procesu un procedūru turpmākai uzlabošanai saistībā ar dokumentu kontroli un piekļuvi tiem.

ZCAA

ZCAA

ZCAA

ZCAA

ZCAA

| (110) | Galvenais secinājums pēc Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas bija tāds, ka gaisa pārvadātājam netrūkst vēlmes un kopumā arī netrūkst spējas novērst trūkumus drošības ziņā. Turklāt eksperti konstatēja, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) kopumā spēj nodrošināt atbilstību attiecīgajiem starptautiskajiem drošības standartiem un Zambijas civilās aviācijas prasībām. |
| --- | --- |

(110)

Galvenais secinājums pēc Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas bija tāds, ka gaisa pārvadātājam netrūkst vēlmes un kopumā arī netrūkst spējas novērst trūkumus drošības ziņā. Turklāt eksperti konstatēja, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) kopumā spēj nodrošināt atbilstību attiecīgajiem starptautiskajiem drošības standartiem un Zambijas civilās aviācijas prasībām.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (111) | Galvenais secinājums pēc Royal Air Charters Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas bija tāds, ka gaisa pārvadātājam netrūkst ne vēlmes, ne spējas novērst trūkumus drošības ziņā. Turklāt eksperti konstatēja, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Royal Air Charters spēj nodrošināt atbilstību attiecīgajiem starptautiskajiem drošības standartiem un Zambijas civilās aviācijas prasībām. |
| --- | --- |

(111)

Galvenais secinājums pēc Royal Air Charters Savienības novērtējuma apmeklējuma uz vietas bija tāds, ka gaisa pārvadātājam netrūkst ne vēlmes, ne spējas novērst trūkumus drošības ziņā. Turklāt eksperti konstatēja, ka ir pietiekami pierādījumi tam, ka Royal Air Charters spēj nodrošināt atbilstību attiecīgajiem starptautiskajiem drošības standartiem un Zambijas civilās aviācijas prasībām.

Royal Air Charters

Royal Air Charters

| (112) | Komisija un Aviācijas drošības komiteja 2016. gada 1. jūnijā uzklausīja ZCAA. Tajā pašā reizē uzklausīja arī Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia). |
| --- | --- |

(112)

Komisija un Aviācijas drošības komiteja 2016. gada 1. jūnijā uzklausīja ZCAA. Tajā pašā reizē uzklausīja arī Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia).

ZCAA

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

| (113) | ZCAA iepazīstināja ar savu pašreizējo organizatorisko struktūru, tostarp inspektoru apmācību un kvalifikāciju. Tā apgalvoja, ka ir apņēmusies turpināt savas inspektoru komandas standartizāciju. Par savu sertifikācijas un uzraudzības darbību ZCAA ziņoja, ka patlaban tās uzraudzībā ir tikai desmit AOC turētāji. ZCAA sniedza informāciju par to sertifikāciju un apkopoja galvenos uzraudzības elementus, kas uz tiem attiecas. Turklāt ZCAA uzsvēra apņemšanos arī turpmāk īstenot pastāvīgu uzlabojumu politiku, kas ietver tās pamatdarbību drošības uzraudzības standartizācijas jomā. |
| --- | --- |

(113)

ZCAA iepazīstināja ar savu pašreizējo organizatorisko struktūru, tostarp inspektoru apmācību un kvalifikāciju. Tā apgalvoja, ka ir apņēmusies turpināt savas inspektoru komandas standartizāciju. Par savu sertifikācijas un uzraudzības darbību ZCAA ziņoja, ka patlaban tās uzraudzībā ir tikai desmit AOC turētāji. ZCAA sniedza informāciju par to sertifikāciju un apkopoja galvenos uzraudzības elementus, kas uz tiem attiecas. Turklāt ZCAA uzsvēra apņemšanos arī turpmāk īstenot pastāvīgu uzlabojumu politiku, kas ietver tās pamatdarbību drošības uzraudzības standartizācijas jomā.

ZCAA

ZCAA

AOC

ZCAA

ZCAA

| (114) | ZCAA arī sniedza kopsavilkumu par korektīvajām darbībām, ko tā veikusi, reaģējot uz novērojumiem, kas pausti Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas 2016. gada aprīlī. |
| --- | --- |

(114)

ZCAA arī sniedza kopsavilkumu par korektīvajām darbībām, ko tā veikusi, reaģējot uz novērojumiem, kas pausti Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas 2016. gada aprīlī.

ZCAA

| (115) | Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) sīkāk iepazīstināja ar savu organizatorisko struktūru, attīstības plāniem un konkrētu informāciju par tā drošības un kvalitātes pārvaldības sistēmām, tostarp par drošības ziņojumu apstrādes un novērtēšanas procesu un specifiku. Tas ziņoja arī par korektīvajām darbībām, ko veicis, reaģējot uz novērojumiem, kas pausti Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas 2016. gada aprīlī. |
| --- | --- |

(115)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) sīkāk iepazīstināja ar savu organizatorisko struktūru, attīstības plāniem un konkrētu informāciju par tā drošības un kvalitātes pārvaldības sistēmām, tostarp par drošības ziņojumu apstrādes un novērtēšanas procesu un specifiku. Tas ziņoja arī par korektīvajām darbībām, ko veicis, reaģējot uz novērojumiem, kas pausti Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas 2016. gada aprīlī.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (116) | Komisija atzīmēja, ka Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) uzklausīšanā sniedza apmierinošu izklāstu un spēja dot konkrētu informāciju par savas darbības drošu veikšanu. |
| --- | --- |

(116)

Komisija atzīmēja, ka Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) uzklausīšanā sniedza apmierinošu izklāstu un spēja dot konkrētu informāciju par savas darbības drošu veikšanu.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (117) | Pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas gūtajiem rezultātiem un uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka ir pietiekami pierādījumi par Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju atbilstību piemērojamajiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamajai praksei. |
| --- | --- |

(117)

Pamatojoties uz visu pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas gūtajiem rezultātiem un uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka ir pietiekami pierādījumi par Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju atbilstību piemērojamajiem starptautiskajiem drošības standartiem un ieteicamajai praksei.

| (118) | Pamatojoties uz visu šobrīd pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas gūtajiem rezultātiem un uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka ZCAA ir veikusi ilgtspējīgus uzlabojumus. Komisija arī atzīst, ka ZCAA nav trūcis vēlmes pastāvīgi sadarboties ar Komisiju un ka ZCAA nepārprotami atzīst, ka tai jāturpina pilnveidot savas drošības uzraudzības un pārraudzības procedūras. Komisija atzina, ka ZCAA ir spēja pildīt Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzības pienākumus. Uzklausīšanas laikā ZCAA piekrita turpināt drošības dialogu ar Komisiju, tostarp turpmākās sanāksmēs vai apmeklējumos, ja un kad Komisija uzskatīs par nepieciešamu. |
| --- | --- |

(118)

Pamatojoties uz visu šobrīd pieejamo informāciju, tostarp uz Savienības novērtējuma apmeklējumā uz vietas gūtajiem rezultātiem un uzklausīšanā saņemto informāciju, Komisija uzskata, ka ZCAA ir veikusi ilgtspējīgus uzlabojumus. Komisija arī atzīst, ka ZCAA nav trūcis vēlmes pastāvīgi sadarboties ar Komisiju un ka ZCAA nepārprotami atzīst, ka tai jāturpina pilnveidot savas drošības uzraudzības un pārraudzības procedūras. Komisija atzina, ka ZCAA ir spēja pildīt Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju uzraudzības pienākumus. Uzklausīšanas laikā ZCAA piekrita turpināt drošības dialogu ar Komisiju, tostarp turpmākās sanāksmēs vai apmeklējumos, ja un kad Komisija uzskatīs par nepieciešamu.

ZCAA

ZCAA

ZCAA

ZCAA

ZCAA

| (119) | Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju Savienības saraksts būtu jāgroza, no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma svītrojot visus Zambijā sertificētos gaisa pārvadātājus. |
| --- | --- |

(119)

Tāpēc saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 2111/2005 pielikumā noteiktajiem kopējiem kritērijiem tiek uzskatīts, ka darbības aizliegumam Savienībā pakļauto gaisa pārvadātāju Savienības saraksts būtu jāgroza, no Regulas (EK) Nr. 474/2006 A pielikuma svītrojot visus Zambijā sertificētos gaisa pārvadātājus.

| (120) | Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(120)

Dalībvalstīm jāturpina pārbaudīt, vai tiek faktiski izpildītas attiecīgo drošības standartu prasības, un tālab jāpiešķir prioritāte Zambijā sertificēto gaisa pārvadātāju gaisa kuģu perona pārbaudēm saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 965/2012.

| (121) | Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(121)

Ja jebkāda attiecīga drošības informācija liecinās par to, ka pastāv tiešs drošības apdraudējums, kuru izraisījusi neatbilstība starptautiskajiem drošības standartiem, Komisija var būt spiesta rīkoties atbilstoši Regulai (EK) Nr. 2111/2005.

| (122) | Tāpēc attiecīgi būtu jāgroza Regula (EK) Nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(122)

Tāpēc attiecīgi būtu jāgroza Regula (EK) Nr. 474/2006.

| (123) | Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Aviācijas drošības komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(123)

Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Aviācijas drošības komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Regulu (EK) Nr. 474/2006 groza šādi:

| 1) | A pielikumu aizstāj ar šīs regulas I pielikuma tekstu; |
| --- | --- |

1)

A pielikumu aizstāj ar šīs regulas I pielikuma tekstu;

| 2) | B pielikumu aizstāj ar šīs regulas II pielikuma tekstu. |
| --- | --- |

2)

B pielikumu aizstāj ar šīs regulas II pielikuma tekstu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā nākamajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

Komisijas locekle

Violeta BULC

---

(1)  
  OV L 344, 27.12.2005., 15. lpp.

1

(2)  Komisijas 2006. gada 22. marta Regula (EK) Nr. 474/2006 par darbības aizliegumam Kopienā pakļauto gaisa pārvadātāju Kopienas saraksta izveidi, kas minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 2111/2005 II nodaļā (OV L 84, 23.3.2006., 14. lpp.).

2

(3)  Padomes 1991. gada 16. decembra Regula (EEK) Nr. 3922/1991 par tehnisko prasību un administratīvo procedūru saskaņošanu civilās aviācijas jomā (OV L 373, 31.12.1991., 4. lpp.).

3

(4)  Komisijas 2006. gada 22. marta Regula (EK) Nr. 473/2006, ar kuru nosaka īstenošanas noteikumus darbības aizliegumam Kopienā pakļauto gaisa pārvadātāju Kopienas sarakstam, kas minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 2111/2005 II nodaļā (OV L 84, 23.3.2006., 8. lpp.).

4

(5)  Komisijas 2012. gada 5. oktobra Regula (ES) Nr. 965/2012, ar ko nosaka tehniskās prasības un administratīvās procedūras saistībā ar gaisa kuģu ekspluatāciju atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes Regulai (EK) Nr. 216/2008 (OV L 296, 25.10.2012., 1. lpp.).

5

(6)  Komisijas 2014. gada 29. aprīļa Regula (ES) Nr. 452/2014, ar ko nosaka tehniskās prasības un administratīvās procedūras gaisa kuģu ekspluatācijai, ko veic trešo valstu ekspluatanti saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 216/2008 (OV L 133, 6.5.2014., 12. lpp.).

6

(7)  Komisijas 2011. gada 19. aprīļa Īstenošanas regula (ES) Nr. 390/2011, ar ko groza Regulu (EK) Nr. 474/2006 par darbības aizliegumam Kopienā pakļauto gaisa pārvadātāju Kopienas saraksta izveidi (OV L 104, 20.4.2011., 10. lpp.).

7

---

I PIELIKUMS

“A PIELIKUMS

GAISA PĀRVADĀTĀJI, KURU DARBĪBA SAVIENĪBĀ IR AIZLIEGTA, AR IZŅĒMUMIEM
   (1)

| Gaisa kuģa ekspluatanta apliecībā (AOC) norādītais gaisa pārvadātāja kā tiesību subjekta nosaukums (un komercnosaukums, ja tas ir citāds) | Gaisa kuģa ekspluatanta apliecības (AOC) numurs vai darbības licences numurs | Aviosabiedrības identifikācijas ICAO kods | Ekspluatanta valsts |
| --- | --- | --- | --- |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Surinama |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Irāka |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Afganistānā, tostarp šādi: | | | Afganistānas Islāma Republika |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | Afganistānas Islāma Republika |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | Afganistānas Islāma Republika |
| PAMIR AIRLINES | Nav zināms | PIR | Afganistānas Islāma Republika |
| SAFI AIRWAYS | AOC 181 | SFW | Afganistānas Islāma Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Angolā, izņemot pārvadātāju TAAG Angola Airlines, kas iekļauts B pielikumā, bet ieskaitot turpmākos: | | | Angolas Republika |
| AEROJET | AO 008-01/11 | TEJ | Angolas Republika |
| AIR GICANGO | 009 | Nav zināms | Angolas Republika |
| AIR JET | AO 006-01/11-MBC | MBC | Angolas Republika |
| AIR NAVE | 017 | Nav zināms | Angolas Republika |
| AIR26 | AO 003-01/11-DCD | DCD | Angolas Republika |
| ANGOLA AIR SERVICES | 006 | Nav zināms | Angolas Republika |
| DIEXIM | 007 | Nav zināms | Angolas Republika |
| FLY540 | AO 004-01 FLYA | Nav zināms | Angolas Republika |
| GIRA GLOBO | 008 | GGL | Angolas Republika |
| HELIANG | 010 | Nav zināms | Angolas Republika |
| HELIMALONGO | AO 005-01/11 | Nav zināms | Angolas Republika |
| MAVEWA | 016 | Nav zināms | Angolas Republika |
| SONAIR | AO 002-01/10-SOR | SOR | Angolas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Beninā, tostarp šādi: | | | Beninas Republika |
| AERO BENIN | PEA Nr. 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | AEB | Beninas Republika |
| AFRICA AIRWAYS | Nav zināms | AFF | Beninas Republika |
| ALAFIA JET | PEA Nr. 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS | Nav zināms | Beninas Republika |
| BENIN GOLF AIR | PEA Nr 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS. | BGL | Beninas Republika |
| BENIN LITTORAL AIRWAYS | PEA Nr 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | LTL | Beninas Republika |
| COTAIR | PEA Nr. 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | COB | Beninas Republika |
| ROYAL AIR | PEA Nr. 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS | BNR | Beninas Republika |
| TRANS AIR BENIN | PEA Nr. 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | TNB | Beninas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kongo Republikā, tostarp šādi: | | | Kongo Republika |
| AERO SERVICE | RAC06-002 | RSR | Kongo Republika |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | RAC06-012 | Nav zināms | Kongo Republika |
| EMERAUDE | RAC06-008 | Nav zināms | Kongo Republika |
| EQUAFLIGHT SERVICES | RAC 06-003 | EKA | Kongo Republika |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | Kongo Republika |
| EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A. | RAC 06-014 | Nav zināms | Kongo Republika |
| MISTRAL AVIATION | RAC06-011 | Nav zināms | Kongo Republika |
| TRANS AIR CONGO | RAC 06-001 | TSG | Kongo Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kongo Demokrātiskajā Republikā (KDR), tostarp šādi: | | | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| AIR FAST CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0112/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| AIR KASAI | 409/CAB/MIN/TVC/0053/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| AIR KATANGA | 409/CAB/MIN/TVC/0056/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| AIR TROPIQUES | 409/CAB/MIN/TVC/00625/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| BLUE AIRLINES | 106/CAB/MIN/TVC/2012 | BUL | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| BLUE SKY | 409/CAB/MIN/TVC/0028/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| BUSY BEE CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0064/2010 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA) | 409/CAB/MIN/TVC/0050/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| CONGO AIRWAYS | 019/CAB/MIN/TVC/2015 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| DAKOTA SPRL | 409/CAB/MIN/TVC/071/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| DOREN AIR CONGO | 102/CAB/MIN/TVC/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| GOMAIR | 409/CAB/MIN/TVC/011/2010 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| KIN AVIA | 409/CAB/MIN/TVC/0059/2010 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| KORONGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/001/2011 | KGO | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| MALU AVIATION | 098/CAB/MIN/TVC/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| MANGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/009/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| SERVE AIR | 004/CAB/MIN/TVC/2015 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| SERVICES AIR | 103/CAB/MIN/TVC/2012 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| SWALA AVIATION | 409/CAB/MIN/TVC/0084/2010 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| TRANSAIR CARGO SERVICES | 409/CAB/MIN/TVC/073/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| WILL AIRLIFT | 409/CAB/MIN/TVC/0247/2011 | Nav zināms | Kongo Demokrātiskā Republika (KDR) |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Džibutijā, tostarp šāds: | | | Džibutija |
| DAALLO AIRLINES | Nav zināms | DAO | Džibutija |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Ekvatoriālajā Gvinejā, tostarp šādi: | | | Ekvatoriālā Gvineja |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Ekvatoriālā Gvineja |
| Cronos AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | Nav zināms | Ekvatoriālā Gvineja |
| PUNTO AZUL | 2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS | Nav zināms | Ekvatoriālā Gvineja |
| TANGO AIRWAYS | Nav zināms | Nav zināms | Ekvatoriālā Gvineja |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Eritrejā, tostarp šādi: | | | Eritreja |
| ERITREAN AIRLINES | AOC Nr. 004 | ERT | Eritreja |
| NASAIR ERITREA | AOC Nr. 005 | NAS | Eritreja |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Gabonas Republikā, izņemot pārvadātājus Afrijet un SN2AG, kas iekļauti B pielikumā, bet ieskaitot turpmākos: | | | Gabonas Republika |
| AFRIC AVIATION | 010/MTAC/ANAC-G/DSA | EKG | Gabonas Republika |
| ALLEGIANCE AIR TOURIST | 007/MTAC/ANAC-G/DSA | LGE | Gabonas Republika |
| NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T) | 008/MTAC/ANAC-G/DSA | NRG | Gabonas Republika |
| SKY GABON | 009/MTAC/ANAC-G/DSA | SKG | Gabonas Republika |
| SOLENTA AVIATION GABON | 006/MTAC/ANAC-G/DSA | SVG | Gabonas Republika |
| TROPICAL AIR-GABON | 011/MTAC/ANAC-G/DSA | Nav zināms | Gabonas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Indonēzijā, izņemot pārvadātājus Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air un Batik Air, bet ieskaitot turpmākos: | | | Indonēzijas Republika |
| AIR BORN INDONESIA | 135-055 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| AIR PACIFIC UTAMA | 135-020 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ALDA TRANS PAPUA | 135-056 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ALFA TRANS DIRGANTATA | 135-012 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ANGKASA SUPER SERVICES | 135-050 | LBZ | Indonēzijas Republika |
| ASI PUDJIASTUTI | 135-028 | SQS | Indonēzijas Republika |
| AVIASTAR MANDIRI | 135-029 | VIT | Indonēzijas Republika |
| DABI AIR NUSANTARA | 135-030 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| DERAYA AIR TAXI | 135-013 | DRY | Indonēzijas Republika |
| DERAZONA AIR SERVICE | 135-010 | DRZ | Indonēzijas Republika |
| DIRGANTARA AIR SERVICE | 135-014 | DIR | Indonēzijas Republika |
| EASTINDO | 135-038 | ESD | Indonēzijas Republika |
| ELANG LINTAS INDONESIA | 135-052 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ELANG NUSANTARA AIR | 135-053 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ENGGANG AIR SERVICE | 135-045 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| ERSA EASTERN AVIATION | 135-047 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| GATARI AIR SERVICE | 135-018 | GHS | Indonēzijas Republika |
| HEAVY LIFT | 135-042 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| INDONESIA AIR ASIA EXTRA | 121-054 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| INDONESIA AIR TRANSPORT | 121-034 | IDA | Indonēzijas Republika |
| INTAN ANGKASA AIR SERVICE | 135-019 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| JAYAWIJAYA DIRGANTARA | 121-044 | JWD | Indonēzijas Republika |
| JOHNLIN AIR TRANSPORT | 135-043 | JLB | Indonēzijas Republika |
| KAL STAR | 121-037 | KLS | Indonēzijas Republika |
| KARTIKA AIRLINES | 121-003 | KAE | Indonēzijas Republika |
| KOMALA INDONESIA | 135-051 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| KURA-KURA AVIATION | 135-016 | KUR | Indonēzijas Republika |
| MARTABUANA ABADION | 135-049 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| MATTHEW AIR NUSANTARA | 135-048 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| MIMIKA AIR | 135-007 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| MY INDO AIRLINES | 121-042 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| NAM AIR | 121-058 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| NATIONAL UTILITY HELICOPTER | 135-011 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| NUSANTARA AIR CHARTER | 121-022 | SJK | Indonēzijas Republika |
| PEGASUS AIR SERVICES | 135-036 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| PELITA AIR SERVICE | 121-008 | PAS | Indonēzijas Republika |
| PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA | 135-026 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| PURA WISATA BARUNA | 135-025 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| RIAU AIRLINES | 121-016 | RIU | Indonēzijas Republika |
| SAYAP GARUDA INDAH | 135-004 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| SMAC | 135-015 | SMC | Indonēzijas Republika |
| SRIWIJAYA AIR | 121-035 | SJY | Indonēzijas Republika |
| SURYA AIR | 135-046 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| TRANSNUSA AVIATION MANDIRI | 121-048 | TNU | Indonēzijas Republika |
| TRANSWISATA PRIMA AVIATION | 135-021 | TWT | Indonēzijas Republika |
| TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE | 121-038 | XAR | Indonēzijas Republika |
| TRAVIRA UTAMA | 135-009 | TVV | Indonēzijas Republika |
| TRI MG INTRA ASIA AIRLINES | 121-018 | TMG | Indonēzijas Republika |
| TRIGANA AIR SERVICE | 121-006 | TGN | Indonēzijas Republika |
| UNINDO | 135-040 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| WESTSTAR AVIATION INDONESIA | 135-059 | Nav zināms | Indonēzijas Republika |
| WING ABADI AIRLINES | 121-012 | WON | Indonēzijas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kazahstānā, izņemot pārvadātāju Air Astana, bet ieskaitot turpmākos: | | | Kazahstānas Republika |
| AIR ALMATY | AK-0483-13 | LMY | Kazahstānas Republika |
| ATMA AIRLINES | AK-0469-12 | AMA | Kazahstānas Republika |
| AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR | AK-0467-12 | SAP | Kazahstānas Republika |
| BEK AIR | AK-0463-12 | BEK | Kazahstānas Republika |
| BEYBARS AIRCOMPANY | AK-0473-13 | BBS | Kazahstānas Republika |
| BURUNDAYAVIA AIRLINES | KZ-01/001 | BRY | Kazahstānas Republika |
| COMLUX-KZ | KZ-01/002 | KAZ | Kazahstānas Republika |
| EAST WING | KZ-01/007 | EWZ | Kazahstānas Republika |
| EURO-ASIA AIR | AK-0472-13 | EAK | Kazahstānas Republika |
| FLY JET KZ | AK-0477-13 | FJK | Kazahstānas Republika |
| INVESTAVIA | AK-0479-13 | TLG | Kazahstānas Republika |
| IRTYSH AIR | AK-0468-13 | MZA | Kazahstānas Republika |
| JET AIRLINES | KZ-01/003 | SOZ | Kazahstānas Republika |
| KAZAIR JET | AK-0474-13 | KEJ | Kazahstānas Republika |
| KAZAIRTRANS AIRLINE | AK-0466-12 | KUY | Kazahstānas Republika |
| KAZAVIASPAS | AK-0484-13 | KZS | Kazahstānas Republika |
| PRIME AVIATION | AK-0478-13 | PKZ | Kazahstānas Republika |
| SCAT | KZ-01/004 | VSV | Kazahstānas Republika |
| ZHETYSU AIRCOMPANY | AK-0470-12 | JTU | Kazahstānas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kirgizstānas Republikā, tostarp šādi: | | | Kirgizstānas Republika |
| AIR BISHKEK (iepriekš EASTOK AVIA) | 15 | EAA | Kirgizstānas Republika |
| AIR MANAS | 17 | MBB | Kirgizstānas Republika |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | Kirgizstānas Republika |
| CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS) | 13 | CBK | Kirgizstānas Republika |
| HELI SKY | 47 | HAC | Kirgizstānas Republika |
| AIR KYRGYZSTAN | 03 | LYN | Kirgizstānas Republika |
| MANAS AIRWAYS | 42 | BAM | Kirgizstānas Republika |
| S GROUP INTERNATIONAL


  (iepriekš S GROUP AVIATION) | 45 | IND | Kirgizstānas Republika |
| SKY BISHKEK | 43 | BIS | Kirgizstānas Republika |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | Kirgizstānas Republika |
| SKY WAY AIR | 39 | SAB | Kirgizstānas Republika |
| TEZ JET | 46 | TEZ | Kirgizstānas Republika |
| VALOR AIR | 07 | VAC | Kirgizstānas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Libērijā | | | Libērija |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Lībijā, tostarp šādi: | | | Lībija |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Lībija |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Lībija |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Lībija |
| GHADAMES AIR TRANSPORT | 012/05 | GHT | Lībija |
| GLOBAL AVIATION AND SERVICES | 008/05 | GAK | Lībija |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Lībija |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Lībija |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Mozambikas Republikā, tostarp šādi: | | | Mozambikas Republika |
| AMBASSADOR LDA | MOZ-21 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-07 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| CHC HELICÓPTEROS LDA | MOZ-22 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| COA – COASTAL AVIATION | MOZ-15 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| CPY – CROPSPRAYERS | MOZ-06 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| CRA – CR AVIATION LDA | MOZ-14 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-04 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| EVERETT AVIATION LDA | MOZ-18 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA | MOZ-11 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA | MOZ-19 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| INTER AIRWAYS LDA | MOZ-24 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A. | MOZ-01 | LAM | Mozambikas Republika |
| MAKOND, LDA | MOZ-20 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX | MOZ-02 | MXE | Mozambikas Republika |
| OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA | MOZ-17 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| SAF – SAFARI AIR LDA | MOZ-12 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA | MOZ-10 | Nav zināms | Mozambikas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Nepālā, tostarp šādi: | | | Nepālas Republika |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| AIR KASTHAMANDAP | 051/2009 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | BHA | Nepālas Republika |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| GOMA AIR | 064/2010 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| MANANG AIR PVT LTD | 082/2014 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| MUKTINATH AIRLINES | 081/2013 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | Nepālas Republika |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | Nepālas Republika |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | Nepālas Republika |
| SITA AIR | 033/2000 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| TARA AIR | 053/2009 | Nav zināms | Nepālas Republika |
| YETI AIRLINES DOMESTIC | 037/2004 | NYT | Nepālas Republika |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Santomē un Prinsipi, tostarp šādi: | | | Santome un Prinsipi |
| AFRICA'S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | Santome un Prinsipi |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | Santome un Prinsipi |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Sjerraleonē, tostarp šādi: | | | Sjerraleone |
| AIR RUM, LTD | Nav zināms | RUM | Sjerraleone |
| DESTINY AIR SERVICES, LTD | Nav zināms | DTY | Sjerraleone |
| HEAVYLIFT CARGO | Nav zināms | Nav zināms | Sjerraleone |
| ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD | Nav zināms | ORJ | Sjerraleone |
| PARAMOUNT AIRLINES, LTD | Nav zināms | PRR | Sjerraleone |
| SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD | Nav zināms | SVT | Sjerraleone |
| TEEBAH AIRWAYS | Nav zināms | Nav zināms | Sjerraleone |
| Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Sudānā, tostarp šādi: | | | Sudānas Republika |
| ALFA AIRLINES SD | 54 | AAJ | Sudānas Republika |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | Sudānas Republika |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | Sudānas Republika |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | Sudānas Republika |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | Nav zināms | Sudānas Republika |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | Sudānas Republika |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | Sudānas Republika |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | Sudānas Republika |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | Sudānas Republika |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | Sudānas Republika |
| SUN AIR | 51 | SNR | Sudānas Republika |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | Sudānas Republika” |

Gaisa kuģa ekspluatanta apliecībā (AOC) norādītais gaisa pārvadātāja kā tiesību subjekta nosaukums (un komercnosaukums, ja tas ir citāds)

Gaisa kuģa ekspluatanta apliecības (AOC) numurs vai darbības licences numurs

Aviosabiedrības identifikācijas ICAO kods

Ekspluatanta valsts

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Surinama

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Irāka

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Afganistānā, tostarp šādi:

Afganistānas Islāma Republika

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

Afganistānas Islāma Republika

KAM AIR

AOC 001

KMF

Afganistānas Islāma Republika

PAMIR AIRLINES

Nav zināms

PIR

Afganistānas Islāma Republika

SAFI AIRWAYS

AOC 181

SFW

Afganistānas Islāma Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Angolā, izņemot pārvadātāju TAAG Angola Airlines, kas iekļauts B pielikumā, bet ieskaitot turpmākos:

Angolas Republika

AEROJET

AO 008-01/11

TEJ

Angolas Republika

AIR GICANGO

009

Nav zināms

Angolas Republika

AIR JET

AO 006-01/11-MBC

MBC

Angolas Republika

AIR NAVE

017

Nav zināms

Angolas Republika

AIR26

AO 003-01/11-DCD

DCD

Angolas Republika

ANGOLA AIR SERVICES

006

Nav zināms

Angolas Republika

DIEXIM

007

Nav zināms

Angolas Republika

FLY540

AO 004-01 FLYA

Nav zināms

Angolas Republika

GIRA GLOBO

008

GGL

Angolas Republika

HELIANG

010

Nav zināms

Angolas Republika

HELIMALONGO

AO 005-01/11

Nav zināms

Angolas Republika

MAVEWA

016

Nav zināms

Angolas Republika

SONAIR

AO 002-01/10-SOR

SOR

Angolas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Beninā, tostarp šādi:

Beninas Republika

AERO BENIN

PEA Nr. 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

AEB

Beninas Republika

AFRICA AIRWAYS

Nav zināms

AFF

Beninas Republika

ALAFIA JET

PEA Nr. 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS

Nav zināms

Beninas Republika

BENIN GOLF AIR

PEA Nr 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS.

BGL

Beninas Republika

BENIN LITTORAL AIRWAYS

PEA Nr 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

LTL

Beninas Republika

COTAIR

PEA Nr. 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

COB

Beninas Republika

ROYAL AIR

PEA Nr. 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS

BNR

Beninas Republika

TRANS AIR BENIN

PEA Nr. 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

TNB

Beninas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kongo Republikā, tostarp šādi:

Kongo Republika

AERO SERVICE

RAC06-002

RSR

Kongo Republika

CANADIAN AIRWAYS CONGO

RAC06-012

Nav zināms

Kongo Republika

EMERAUDE

RAC06-008

Nav zināms

Kongo Republika

EQUAFLIGHT SERVICES

RAC 06-003

EKA

Kongo Republika

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

Kongo Republika

EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A.

RAC 06-014

Nav zināms

Kongo Republika

MISTRAL AVIATION

RAC06-011

Nav zināms

Kongo Republika

TRANS AIR CONGO

RAC 06-001

TSG

Kongo Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kongo Demokrātiskajā Republikā (KDR), tostarp šādi:

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

AIR FAST CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0112/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

AIR KASAI

409/CAB/MIN/TVC/0053/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

AIR KATANGA

409/CAB/MIN/TVC/0056/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

AIR TROPIQUES

409/CAB/MIN/TVC/00625/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

BLUE AIRLINES

106/CAB/MIN/TVC/2012

BUL

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

BLUE SKY

409/CAB/MIN/TVC/0028/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

BUSY BEE CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0064/2010

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA)

409/CAB/MIN/TVC/0050/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

CONGO AIRWAYS

019/CAB/MIN/TVC/2015

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

DAKOTA SPRL

409/CAB/MIN/TVC/071/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

DOREN AIR CONGO

102/CAB/MIN/TVC/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

GOMAIR

409/CAB/MIN/TVC/011/2010

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

KIN AVIA

409/CAB/MIN/TVC/0059/2010

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

KORONGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/001/2011

KGO

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

MALU AVIATION

098/CAB/MIN/TVC/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

MANGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/009/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

SERVE AIR

004/CAB/MIN/TVC/2015

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

SERVICES AIR

103/CAB/MIN/TVC/2012

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

SWALA AVIATION

409/CAB/MIN/TVC/0084/2010

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

TRANSAIR CARGO SERVICES

409/CAB/MIN/TVC/073/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

WILL AIRLIFT

409/CAB/MIN/TVC/0247/2011

Nav zināms

Kongo Demokrātiskā Republika (KDR)

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Džibutijā, tostarp šāds:

Džibutija

DAALLO AIRLINES

Nav zināms

DAO

Džibutija

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Ekvatoriālajā Gvinejā, tostarp šādi:

Ekvatoriālā Gvineja

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Ekvatoriālā Gvineja

Cronos AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

Nav zināms

Ekvatoriālā Gvineja

PUNTO AZUL

2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS

Nav zināms

Ekvatoriālā Gvineja

TANGO AIRWAYS

Nav zināms

Nav zināms

Ekvatoriālā Gvineja

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Eritrejā, tostarp šādi:

Eritreja

ERITREAN AIRLINES

AOC Nr. 004

ERT

Eritreja

NASAIR ERITREA

AOC Nr. 005

NAS

Eritreja

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Gabonas Republikā, izņemot pārvadātājus Afrijet un SN2AG, kas iekļauti B pielikumā, bet ieskaitot turpmākos:

Gabonas Republika

AFRIC AVIATION

010/MTAC/ANAC-G/DSA

EKG

Gabonas Republika

ALLEGIANCE AIR TOURIST

007/MTAC/ANAC-G/DSA

LGE

Gabonas Republika

NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T)

008/MTAC/ANAC-G/DSA

NRG

Gabonas Republika

SKY GABON

009/MTAC/ANAC-G/DSA

SKG

Gabonas Republika

SOLENTA AVIATION GABON

006/MTAC/ANAC-G/DSA

SVG

Gabonas Republika

TROPICAL AIR-GABON

011/MTAC/ANAC-G/DSA

Nav zināms

Gabonas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Indonēzijā, izņemot pārvadātājus Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air un Batik Air, bet ieskaitot turpmākos:

Indonēzijas Republika

AIR BORN INDONESIA

135-055

Nav zināms

Indonēzijas Republika

AIR PACIFIC UTAMA

135-020

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ALDA TRANS PAPUA

135-056

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ALFA TRANS DIRGANTATA

135-012

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ANGKASA SUPER SERVICES

135-050

LBZ

Indonēzijas Republika

ASI PUDJIASTUTI

135-028

SQS

Indonēzijas Republika

AVIASTAR MANDIRI

135-029

VIT

Indonēzijas Republika

DABI AIR NUSANTARA

135-030

Nav zināms

Indonēzijas Republika

DERAYA AIR TAXI

135-013

DRY

Indonēzijas Republika

DERAZONA AIR SERVICE

135-010

DRZ

Indonēzijas Republika

DIRGANTARA AIR SERVICE

135-014

DIR

Indonēzijas Republika

EASTINDO

135-038

ESD

Indonēzijas Republika

ELANG LINTAS INDONESIA

135-052

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ELANG NUSANTARA AIR

135-053

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ENGGANG AIR SERVICE

135-045

Nav zināms

Indonēzijas Republika

ERSA EASTERN AVIATION

135-047

Nav zināms

Indonēzijas Republika

GATARI AIR SERVICE

135-018

GHS

Indonēzijas Republika

HEAVY LIFT

135-042

Nav zināms

Indonēzijas Republika

INDONESIA AIR ASIA EXTRA

121-054

Nav zināms

Indonēzijas Republika

INDONESIA AIR TRANSPORT

121-034

IDA

Indonēzijas Republika

INTAN ANGKASA AIR SERVICE

135-019

Nav zināms

Indonēzijas Republika

JAYAWIJAYA DIRGANTARA

121-044

JWD

Indonēzijas Republika

JOHNLIN AIR TRANSPORT

135-043

JLB

Indonēzijas Republika

KAL STAR

121-037

KLS

Indonēzijas Republika

KARTIKA AIRLINES

121-003

KAE

Indonēzijas Republika

KOMALA INDONESIA

135-051

Nav zināms

Indonēzijas Republika

KURA-KURA AVIATION

135-016

KUR

Indonēzijas Republika

MARTABUANA ABADION

135-049

Nav zināms

Indonēzijas Republika

MATTHEW AIR NUSANTARA

135-048

Nav zināms

Indonēzijas Republika

MIMIKA AIR

135-007

Nav zināms

Indonēzijas Republika

MY INDO AIRLINES

121-042

Nav zināms

Indonēzijas Republika

NAM AIR

121-058

Nav zināms

Indonēzijas Republika

NATIONAL UTILITY HELICOPTER

135-011

Nav zināms

Indonēzijas Republika

NUSANTARA AIR CHARTER

121-022

SJK

Indonēzijas Republika

PEGASUS AIR SERVICES

135-036

Nav zināms

Indonēzijas Republika

PELITA AIR SERVICE

121-008

PAS

Indonēzijas Republika

PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA

135-026

Nav zināms

Indonēzijas Republika

PURA WISATA BARUNA

135-025

Nav zināms

Indonēzijas Republika

RIAU AIRLINES

121-016

RIU

Indonēzijas Republika

SAYAP GARUDA INDAH

135-004

Nav zināms

Indonēzijas Republika

SMAC

135-015

SMC

Indonēzijas Republika

SRIWIJAYA AIR

121-035

SJY

Indonēzijas Republika

SURYA AIR

135-046

Nav zināms

Indonēzijas Republika

TRANSNUSA AVIATION MANDIRI

121-048

TNU

Indonēzijas Republika

TRANSWISATA PRIMA AVIATION

135-021

TWT

Indonēzijas Republika

TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE

121-038

XAR

Indonēzijas Republika

TRAVIRA UTAMA

135-009

TVV

Indonēzijas Republika

TRI MG INTRA ASIA AIRLINES

121-018

TMG

Indonēzijas Republika

TRIGANA AIR SERVICE

121-006

TGN

Indonēzijas Republika

UNINDO

135-040

Nav zināms

Indonēzijas Republika

WESTSTAR AVIATION INDONESIA

135-059

Nav zināms

Indonēzijas Republika

WING ABADI AIRLINES

121-012

WON

Indonēzijas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kazahstānā, izņemot pārvadātāju Air Astana, bet ieskaitot turpmākos:

Kazahstānas Republika

AIR ALMATY

AK-0483-13

LMY

Kazahstānas Republika

ATMA AIRLINES

AK-0469-12

AMA

Kazahstānas Republika

AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR

AK-0467-12

SAP

Kazahstānas Republika

BEK AIR

AK-0463-12

BEK

Kazahstānas Republika

BEYBARS AIRCOMPANY

AK-0473-13

BBS

Kazahstānas Republika

BURUNDAYAVIA AIRLINES

KZ-01/001

BRY

Kazahstānas Republika

COMLUX-KZ

KZ-01/002

KAZ

Kazahstānas Republika

EAST WING

KZ-01/007

EWZ

Kazahstānas Republika

EURO-ASIA AIR

AK-0472-13

EAK

Kazahstānas Republika

FLY JET KZ

AK-0477-13

FJK

Kazahstānas Republika

INVESTAVIA

AK-0479-13

TLG

Kazahstānas Republika

IRTYSH AIR

AK-0468-13

MZA

Kazahstānas Republika

JET AIRLINES

KZ-01/003

SOZ

Kazahstānas Republika

KAZAIR JET

AK-0474-13

KEJ

Kazahstānas Republika

KAZAIRTRANS AIRLINE

AK-0466-12

KUY

Kazahstānas Republika

KAZAVIASPAS

AK-0484-13

KZS

Kazahstānas Republika

PRIME AVIATION

AK-0478-13

PKZ

Kazahstānas Republika

SCAT

KZ-01/004

VSV

Kazahstānas Republika

ZHETYSU AIRCOMPANY

AK-0470-12

JTU

Kazahstānas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Kirgizstānas Republikā, tostarp šādi:

Kirgizstānas Republika

AIR BISHKEK (iepriekš EASTOK AVIA)

15

EAA

Kirgizstānas Republika

AIR MANAS

17

MBB

Kirgizstānas Republika

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

Kirgizstānas Republika

CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS)

13

CBK

Kirgizstānas Republika

HELI SKY

47

HAC

Kirgizstānas Republika

AIR KYRGYZSTAN

03

LYN

Kirgizstānas Republika

MANAS AIRWAYS

42

BAM

Kirgizstānas Republika

S GROUP INTERNATIONAL

(iepriekš S GROUP AVIATION)

45

IND

Kirgizstānas Republika

SKY BISHKEK

43

BIS

Kirgizstānas Republika

SKY KG AIRLINES

41

KGK

Kirgizstānas Republika

SKY WAY AIR

39

SAB

Kirgizstānas Republika

TEZ JET

46

TEZ

Kirgizstānas Republika

VALOR AIR

07

VAC

Kirgizstānas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Libērijā

Libērija

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Lībijā, tostarp šādi:

Lībija

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Lībija

AIR LIBYA

004/01

TLR

Lībija

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Lībija

GHADAMES AIR TRANSPORT

012/05

GHT

Lībija

GLOBAL AVIATION AND SERVICES

008/05

GAK

Lībija

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Lībija

PETRO AIR

025/08

PEO

Lībija

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Mozambikas Republikā, tostarp šādi:

Mozambikas Republika

AMBASSADOR LDA

MOZ-21

Nav zināms

Mozambikas Republika

CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-07

Nav zināms

Mozambikas Republika

CHC HELICÓPTEROS LDA

MOZ-22

Nav zināms

Mozambikas Republika

COA – COASTAL AVIATION

MOZ-15

Nav zināms

Mozambikas Republika

CPY – CROPSPRAYERS

MOZ-06

Nav zināms

Mozambikas Republika

CRA – CR AVIATION LDA

MOZ-14

Nav zināms

Mozambikas Republika

ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-04

Nav zināms

Mozambikas Republika

EVERETT AVIATION LDA

MOZ-18

Nav zināms

Mozambikas Republika

HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA

MOZ-11

Nav zināms

Mozambikas Republika

INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA

MOZ-19

Nav zināms

Mozambikas Republika

INTER AIRWAYS LDA

MOZ-24

Nav zināms

Mozambikas Republika

LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A.

MOZ-01

LAM

Mozambikas Republika

MAKOND, LDA

MOZ-20

Nav zināms

Mozambikas Republika

MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX

MOZ-02

MXE

Mozambikas Republika

OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA

MOZ-17

Nav zināms

Mozambikas Republika

SAF – SAFARI AIR LDA

MOZ-12

Nav zināms

Mozambikas Republika

SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA

MOZ-10

Nav zināms

Mozambikas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Nepālā, tostarp šādi:

Nepālas Republika

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

Nav zināms

Nepālas Republika

AIR KASTHAMANDAP

051/2009

Nav zināms

Nepālas Republika

BUDDHA AIR

014/1996

BHA

Nepālas Republika

FISHTAIL AIR

017/2001

Nav zināms

Nepālas Republika

GOMA AIR

064/2010

Nav zināms

Nepālas Republika

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

Nav zināms

Nepālas Republika

MAKALU AIR

057A/2009

Nav zināms

Nepālas Republika

MANANG AIR PVT LTD

082/2014

Nav zināms

Nepālas Republika

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

Nav zināms

Nepālas Republika

MUKTINATH AIRLINES

081/2013

Nav zināms

Nepālas Republika

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

Nepālas Republika

SAURYA AIRLINES

083/2014

Nav zināms

Nepālas Republika

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

Nepālas Republika

SIMRIK AIR

034/2000

Nav zināms

Nepālas Republika

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

Nepālas Republika

SITA AIR

033/2000

Nav zināms

Nepālas Republika

TARA AIR

053/2009

Nav zināms

Nepālas Republika

YETI AIRLINES DOMESTIC

037/2004

NYT

Nepālas Republika

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Santomē un Prinsipi, tostarp šādi:

Santome un Prinsipi

AFRICA'S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

Santome un Prinsipi

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

Santome un Prinsipi

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Sjerraleonē, tostarp šādi:

Sjerraleone

AIR RUM, LTD

Nav zināms

RUM

Sjerraleone

DESTINY AIR SERVICES, LTD

Nav zināms

DTY

Sjerraleone

HEAVYLIFT CARGO

Nav zināms

Nav zināms

Sjerraleone

ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD

Nav zināms

ORJ

Sjerraleone

PARAMOUNT AIRLINES, LTD

Nav zināms

PRR

Sjerraleone

SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD

Nav zināms

SVT

Sjerraleone

TEEBAH AIRWAYS

Nav zināms

Nav zināms

Sjerraleone

Visi gaisa pārvadātāji, ko sertificējušas iestādes, kuras atbild par regulatīvo uzraudzību Sudānā, tostarp šādi:

Sudānas Republika

ALFA AIRLINES SD

54

AAJ

Sudānas Republika

BADR AIRLINES

35

BDR

Sudānas Republika

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

Sudānas Republika

ELDINDER AVIATION

8

DND

Sudānas Republika

GREEN FLAG AVIATION

17

Nav zināms

Sudānas Republika

HELEJETIC AIR

57

HJT

Sudānas Republika

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

Sudānas Republika

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

Sudānas Republika

NOVA AIRWAYS

46

NOV

Sudānas Republika

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

Sudānas Republika

SUN AIR

51

SNR

Sudānas Republika

TARCO AIR

56

TRQ

Sudānas Republika”

---

(1)  A pielikumā iekļautajiem gaisa pārvadātājiem var atļaut izmantot satiksmes tiesības ar gaisa kuģiem, kas kopā ar apkalpi nomāti no gaisa pārvadātāja, uz kuru neattiecas darbības aizliegums, ja tiek ievēroti attiecīgie drošības standarti.

1

---

II PIELIKUMS

“B PIELIKUMS

GAISA PĀRVADĀTĀJI, KURIEM PIEMĒRO DARBĪBAS IEROBEŽOJUMUS SAVIENĪBĀ
   (1)

| Gaisa kuģa ekspluatanta apliecībā (AOC) norādītais gaisa pārvadātāja kā tiesību subjekta nosaukums (un komercnosaukums, ja tas ir citāds) | Gaisa kuģa ekspluatanta apliecības (AOC) numurs | Aviosabiedrības identifikācijas ICAO kods | Ekspluatanta valsts | Gaisa kuģa tips, uz kuru attiecas ierobežojumi | Gaisa kuģa, uz kuru attiecas ierobežojumi, reģistrācijas zīme(-es) un (ja zināms) konstrukcijas sērijas numurs(-i) | Reģistrācijas valsts |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| TAAG ANGOLA AIRLINES | 001 | DTA | Angolas Republika | Visa flote, izņemot: Boeing B737-700 tipa gaisa kuģus, Boeing B777-200 tipa gaisa kuģus un Boeing B777-300 tipa gaisa kuģus. | Visa flote, izņemot Boeing B737-700 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC; Boeing B777-200 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC; Boeing B777-300 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC. | Angolas Republika |
| AIR SERVICE COMORES | 06-819/TA-15/DGACM | KMD | Komoru salas | Visa flote, izņemot: LET 410 UVP. | Visa flote, izņemot: D6-CAM (851336). | Komoru salas |
| AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2) | 002/MTAC/ANAC-G/DSA | ABS | Gabonas Republika | Visa flote, izņemot: divus Falcon 50 tipa gaisa kuģus, divus Falcon 900 tipa gaisa kuģus. | Visa flote, izņemot: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR. | Gabonas Republika |
| NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG) | 003/MTAC/ANAC-G/DSA | NVS | Gabonas Republika | Visa flote, izņemot: vienu Challenger CL-601 tipa gaisa kuģi, vienu HS-125-800 tipa gaisa kuģi. | Visa flote, izņemot: TR-AAG, ZS-AFG. | Gabonas Republika; Dienvidāfrikas Republika |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | Irānas Islāma Republika | Visi Fokker F100 tipa un Boeing B747 tipa gaisa kuģi | Fokker F100 tipa gaisa kuģi, kā minēts AOC; Boeing B747 tipa gaisa kuģi, kā minēts AOC | Irānas Islāma Republika |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | Korejas Tautas Demokrātiskā Republika | Visa flote, izņemot: divus TU- 204 tipa gaisa kuģus. | Visa flote, izņemot: P-632, P-633. | Korejas Tautas Demokrātiskā Republika |

Gaisa kuģa ekspluatanta apliecībā (AOC) norādītais gaisa pārvadātāja kā tiesību subjekta nosaukums (un komercnosaukums, ja tas ir citāds)

Gaisa kuģa ekspluatanta apliecības (AOC) numurs

Aviosabiedrības identifikācijas ICAO kods

Ekspluatanta valsts

Gaisa kuģa tips, uz kuru attiecas ierobežojumi

Gaisa kuģa, uz kuru attiecas ierobežojumi, reģistrācijas zīme(-es) un (ja zināms) konstrukcijas sērijas numurs(-i)

Reģistrācijas valsts

TAAG ANGOLA AIRLINES

001

DTA

Angolas Republika

Visa flote, izņemot: Boeing B737-700 tipa gaisa kuģus, Boeing B777-200 tipa gaisa kuģus un Boeing B777-300 tipa gaisa kuģus.

Visa flote, izņemot Boeing B737-700 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC; Boeing B777-200 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC; Boeing B777-300 flotes gaisa kuģus, kā norādīts AOC.

Angolas Republika

AIR SERVICE COMORES

06-819/TA-15/DGACM

KMD

Komoru salas

Visa flote, izņemot: LET 410 UVP.

Visa flote, izņemot: D6-CAM (851336).

Komoru salas

AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2)

002/MTAC/ANAC-G/DSA

ABS

Gabonas Republika

Visa flote, izņemot: divus Falcon 50 tipa gaisa kuģus, divus Falcon 900 tipa gaisa kuģus.

Visa flote, izņemot: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR.

Gabonas Republika

NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG)

003/MTAC/ANAC-G/DSA

NVS

Gabonas Republika

Visa flote, izņemot: vienu Challenger CL-601 tipa gaisa kuģi, vienu HS-125-800 tipa gaisa kuģi.

Visa flote, izņemot: TR-AAG, ZS-AFG.

Gabonas Republika; Dienvidāfrikas Republika

IRAN AIR

FS100

IRA

Irānas Islāma Republika

Visi Fokker F100 tipa un Boeing B747 tipa gaisa kuģi

Fokker F100 tipa gaisa kuģi, kā minēts AOC; Boeing B747 tipa gaisa kuģi, kā minēts AOC

Irānas Islāma Republika

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

Korejas Tautas Demokrātiskā Republika

Visa flote, izņemot: divus TU- 204 tipa gaisa kuģus.

Visa flote, izņemot: P-632, P-633.

Korejas Tautas Demokrātiskā Republika

---

(1)  A pielikumā iekļautajiem gaisa pārvadātājiem var atļaut izmantot satiksmes tiesības ar gaisa kuģiem, kas kopā ar apkalpi nomāti no gaisa pārvadātāja, uz kuru neattiecas darbības aizliegums, ja tiek ievēroti attiecīgie drošības standarti.

1

(2)  
  Afrijet ir atļauts izmantot tikai konkrētus gaisa kuģus, kas minēti tā pašreizējiem lidojumiem Savienībā.”

2

Afrijet

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/79 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/79

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/964

(2016. gada 16. jūnijs),

ar kuru nosaka standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1),

ņemot vērā Komisijas 2011. gada 7. jūnija Īstenošanas regulu (ES) Nr. 543/2011, ar ko nosaka sīki izstrādātus noteikumus Padomes Regulas (EK) Nr. 1234/2007 piemērošanai attiecībā uz augļu un dārzeņu un pārstrādātu augļu un dārzeņu nozari (2), un jo īpaši tās 136. panta 1. punktu,

tā kā:

| (1) | Īstenošanas regulā (ES) Nr. 543/2011, piemērojot Urugvajas kārtas daudzpusējo tirdzniecības sarunu iznākumu, paredzēti kritēriji, pēc kuriem Komisija nosaka standarta importa vērtības minētās regulas XVI pielikuma A daļā norādītajiem produktiem no trešām valstīm un laika periodiem. |
| --- | --- |

(1)

Īstenošanas regulā (ES) Nr. 543/2011, piemērojot Urugvajas kārtas daudzpusējo tirdzniecības sarunu iznākumu, paredzēti kritēriji, pēc kuriem Komisija nosaka standarta importa vērtības minētās regulas XVI pielikuma A daļā norādītajiem produktiem no trešām valstīm un laika periodiem.

| (2) | Standarta importa vērtību aprēķina katru darbdienu saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. panta 1. punktu, ņemot vērā mainīgos dienas datus. Tāpēc šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(2)

Standarta importa vērtību aprēķina katru darbdienu saskaņā ar Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. panta 1. punktu, ņemot vērā mainīgos dienas datus. Tāpēc šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Standarta importa vērtības, kas paredzētas Īstenošanas regulas (ES) Nr. 543/2011 136. pantā, ir tādas, kā norādīts šīs regulas pielikumā.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas

un tās priekšsēdētājs vārdā –

lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  
  OV L 157, 15.6.2011., 1. lpp.

2

---

PIELIKUMS

Standarta importa vērtības atsevišķu veidu augļu un dārzeņu ievešanas cenas noteikšanai

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN kods | Trešās valsts kods (1) | Standarta importa vērtība |
| 0702 00 00 | MA | 127,9 |
| ZZ | 127,9 |
| 0709 93 10 | TR | 145,6 |
| ZZ | 145,6 |
| 0805 50 10 | AR | 155,0 |
| BR | 92,5 |
| MA | 179,9 |
| TR | 145,5 |
| UY | 147,6 |
| ZA | 156,9 |
| ZZ | 146,2 |
| 0808 10 80 | AR | 124,6 |
| BR | 131,2 |
| CL | 129,7 |
| CN | 102,3 |
| NZ | 156,9 |
| US | 120,4 |
| ZA | 115,0 |
| ZZ | 125,7 |
| 0809 10 00 | TR | 267,7 |
| ZZ | 267,7 |
| 0809 29 00 | TR | 439,0 |
| ZZ | 439,0 |
| 0809 30 10 , 0809 30 90 | TR | 174,9 |
| ZZ | 174,9 |

(EUR/100 kg)

KN kods

Trešās valsts kods (1)

Standarta importa vērtība

0702 00 00

MA

127,9

ZZ

127,9

0709 93 10

TR

145,6

ZZ

145,6

0805 50 10

AR

155,0

BR

92,5

MA

179,9

TR

145,5

UY

147,6

ZA

156,9

ZZ

146,2

0808 10 80

AR

124,6

BR

131,2

CL

129,7

CN

102,3

NZ

156,9

US

120,4

ZA

115,0

ZZ

125,7

0809 10 00

TR

267,7

ZZ

267,7

0809 29 00

TR

439,0

ZZ

439,0

0809 30 10 , 0809 30 90

TR

174,9

ZZ

174,9

---

(1)  Valstu nomenklatūra, kas paredzēta Komisijas 2012. gada 27. novembra Regulā (ES) Nr. 1106/2012, ar ko attiecībā uz valstu un teritoriju nomenklatūras atjaunināšanu īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 471/2009 par Kopienas statistiku attiecībā uz ārējo tirdzniecību ar ārpuskopienas valstīm (OV L 328, 28.11.2012., 7. lpp.). Kods “ZZ” nozīmē “cita izcelsme”.

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/81 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/81

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/965

(2016. gada 16. jūnijs),

ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 533/2007

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1), un jo īpaši tās 188. pantu,

tā kā:

| (1) | Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 533/2007 (2) ir atvērtas ikgadējās tarifa kvotas mājputnu gaļas nozares produktu importēšanai. |
| --- | --- |

(1)

Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 533/2007 (2) ir atvērtas ikgadējās tarifa kvotas mājputnu gaļas nozares produktu importēšanai.

| (2) | Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām pārsniedz pieejamos daudzumus. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu. |
| --- | --- |

(2)

Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām pārsniedz pieejamos daudzumus. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu.

| (3) | Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām ir mazāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu netika iesniegti pieteikumi, un šis apjoms jāpieskaita daudzumiem, kas noteikti nākamajam kvotas apakšperiodam. |
| --- | --- |

(3)

Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām ir mazāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu netika iesniegti pieteikumi, un šis apjoms jāpieskaita daudzumiem, kas noteikti nākamajam kvotas apakšperiodam.

| (4) | Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(4)

Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

1.   Daudzumiem, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 533/2007 iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, piemēro šīs regulas pielikumā norādīto piešķīruma koeficientu.

2.   Daudzumi, par kuriem nav iesniegti importa licenču pieteikumi saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 533/2007 un kuri jāpieskaita apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, ir norādīti šīs regulas pielikumā.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  Komisijas 2007. gada 14. maija Regula (EK) Nr. 533/2007 par tarifu kvotas atvēršanu un pārvaldīšanu mājputnu gaļas nozarē (OV L 125, 15.5.2007., 9. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2006. gada 31. augusta Regula (EK) Nr. 1301/2006, ar ko nosaka kopīgus noteikumus lauksaimniecības produktu importa tarifu kvotu administrēšanai, izmantojot ievešanas atļauju sistēmu (OV L 238, 1.9.2006., 13. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

| Kārtas numurs | Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim
  (%) | Nepieprasītie daudzumi, kuri jāpieskaita apjomam, kas pieejams par apakšperiodu no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim
  (kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4067 | 1,084598 | — |
| 09.4068 | 0,394321 | — |
| 09.4069 | 0,180147 | — |
| 09.4070 | — | 445 250 |

Kārtas numurs

Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim

(%)

Nepieprasītie daudzumi, kuri jāpieskaita apjomam, kas pieejams par apakšperiodu no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim

(kg)

09.4067

1,084598

—

09.4068

0,394321

—

09.4069

0,180147

—

09.4070

—

445 250

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/84 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/84

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/966

(2016. gada 16. jūnijs),

ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa licenču pieteikumos, un ar ko nosaka daudzumus, kuri jāpieskaita apjomam, kas paredzēts apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras mājputnu gaļas nozarē atvērtas ar Regulu (EK) Nr. 1385/2007

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1), un jo īpaši tās 188. pantu,

tā kā:

| (1) | Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 1385/2007 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifa kvotas mājputnu gaļas nozares produktu importam. |
| --- | --- |

(1)

Ar Komisijas Regulu (EK) Nr. 1385/2007 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifa kvotas mājputnu gaļas nozares produktu importam.

| (2) | Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas laikā no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam attiecībā uz dažām kvotām iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu. |
| --- | --- |

(2)

Daudzumi, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas laikā no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam attiecībā uz dažām kvotām iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc būtu jānosaka, par kādu apjomu importa licences var izdot, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 7. panta 2. punktu.

| (3) | Daudzumi, kas norādīti importa licenču pieteikumos, kuri no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām ir mazāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc ir jānosaka, par kādu apjomu netika iesniegti pieteikumi, un šis apjoms jāpieskaita daudzumiem, kas noteikti nākamajam kvotas apakšperiodam. |
| --- | --- |

(3)

Daudzumi, kas norādīti importa licenču pieteikumos, kuri no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz dažām kvotām ir mazāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc ir jānosaka, par kādu apjomu netika iesniegti pieteikumi, un šis apjoms jāpieskaita daudzumiem, kas noteikti nākamajam kvotas apakšperiodam.

| (4) | Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(4)

Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

1.   Daudzumiem, kuri norādīti importa licenču pieteikumos, kas saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1385/2007 iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, piemēro šīs regulas pielikumā norādīto piešķīruma koeficientu.

2.   Daudzumi, par kuriem nav iesniegti importa licenču pieteikumi saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1385/2007 un kuri jāpieskaita apakšperiodam no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim, ir norādīti šīs regulas pielikumā.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas

un tās priekšsēdētājs vārdā –

lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  Komisijas 2007. gada 26. novembra Regula (EK) Nr. 1385/2007, ar ko nosaka kārtību, kā piemērot Padomes Regulu (EK) Nr. 774/94, kad atver un pārvalda noteiktas Kopienas muitas tarifa kvotas mājputnu gaļas nozarē (OV L 309, 27.11.2007., 47. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2006. gada 31. augusta Regula (EK) Nr. 1301/2006, ar ko nosaka kopīgus noteikumus lauksaimniecības produktu importa tarifu kvotu administrēšanai, izmantojot ievešanas atļauju sistēmu (OV L 238, 1.9.2006., 13. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

| Kārtas numurs | Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim
  (%) | Nepieprasītie daudzumi, kuri jāpieskaita apjomam, kas pieejams par apakšperiodu no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim
  (kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4410 | 0,157481 | — |
| 09.4411 | 0,15911 | — |
| 09.4412 | 0,163721 | — |
| 09.4420 | 0,164366 | — |
| 09.4421 | — | 420 000 |
| 09.4422 | 0,164366 | — |

Kārtas numurs

Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim

(%)

Nepieprasītie daudzumi, kuri jāpieskaita apjomam, kas pieejams par apakšperiodu no 2016. gada 1. oktobra līdz 31. decembrim

(kg)

09.4410

0,157481

—

09.4411

0,15911

—

09.4412

0,163721

—

09.4420

0,164366

—

09.4421

—

420 000

09.4422

0,164366

—

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/87 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/87

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) 2016/967

(2016. gada 16. jūnijs),

ar ko paredz piešķīruma koeficientu, kas piemērojams daudzumiem, kuri norādīti no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegtajos importa tiesību pieteikumos, saskaņā ar tarifa kvotām, kuras attiecībā uz Ukrainas izcelsmes mājputnu gaļu atvērtas ar Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. decembra Regulu (ES) Nr. 1308/2013, ar ko izveido lauksaimniecības produktu tirgu kopīgu organizāciju un atceļ Padomes Regulas (EEK) Nr. 922/72, (EEK) Nr. 234/79, (EK) Nr. 1037/2001 un (EK) Nr. 1234/2007 (1), un jo īpaši tās 188. panta 1. un 3. punktu,

tā kā:

| (1) | Ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifu kvotas Ukrainas izcelsmes mājputnu gaļas nozares produktu importēšanai. |
| --- | --- |

(1)

Ar Komisijas Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078 (2) ir atvērtas ikgadējas tarifu kvotas Ukrainas izcelsmes mājputnu gaļas nozares produktu importēšanai.

| (2) | Daudzumi, kuri norādīti importa tiesību pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz tarifa kvotu ar kārtas numuru 09.4273 ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc ir jānosaka, par kādu apjomu importa tiesības var piešķirt, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 6. panta 3. punktu kopā ar minētās regulas 7. panta 2. punktu. |
| --- | --- |

(2)

Daudzumi, kuri norādīti importa tiesību pieteikumos, kas no 2016. gada 1. līdz 7. jūnijam iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, attiecībā uz tarifa kvotu ar kārtas numuru 09.4273 ir lielāki par pieejamajiem daudzumiem. Tāpēc ir jānosaka, par kādu apjomu importa tiesības var piešķirt, nosakot piešķīruma koeficientu, kas piemērojams pieprasītajiem daudzumiem un ir aprēķināts saskaņā ar Komisijas Regulas (EK) Nr. 1301/2006 (3) 6. panta 3. punktu kopā ar minētās regulas 7. panta 2. punktu.

| (3) | Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī, |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu pasākuma efektīvu pārvaldību, šai regulai būtu jāstājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī,

IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.

1. pants

Daudzumiem, kas norādīti importa tiesību pieteikumos, kuri saskaņā ar Īstenošanas regulu (ES) 2015/2078 iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim, piemēro šīs regulas pielikumā norādīto piešķīruma koeficientu.

2. pants

Šī regula stājas spēkā dienā, kad to publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

Briselē, 2016. gada 16. jūnijā

Komisijas

un tās priekšsēdētāja vārdā –

lauksaimniecības un lauku attīstības ģenerāldirektors

Jerzy PLEWA

---

(1)  
  OV L 347, 20.12.2013., 671. lpp.

1

(2)  Komisijas 2015. gada 18. novembra Īstenošanas regula (ES) 2015/2078, ar ko atver Savienības importa tarifu kvotas Ukrainas izcelsmes putnu gaļai un paredz šo kvotu pārvaldību (OV L 302, 19.11.2015., 63. lpp.).

2

(3)  Komisijas 2006. gada 31. augusta Regula (EK) Nr. 1301/2006, ar ko nosaka kopīgus noteikumus lauksaimniecības produktu importa tarifu kvotu administrēšanai, izmantojot ievešanas atļauju sistēmu (OV L 238, 1.9.2006., 13. lpp.).

3

---

PIELIKUMS

| Kārtas numurs | Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim
  (%) |
| --- | --- |
| 09.4273 | 2,365454 |
| 09.4274 | — |

Kārtas numurs

Piešķīruma koeficients – pieteikumi, kas iesniegti par apakšperiodu no 2016. gada 1. jūlija līdz 30. septembrim

(%)

09.4273

2,365454

09.4274

—

---

LĒMUMI

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/90 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/90

---

PADOMES LĒMUMS (ES) 2016/968

(2016. gada 6. jūnijs)

par nostāju, kas Eiropas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības (programma ISA2
  )

EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 172. pantu saistībā ar 218. panta 9. punktu,

ņemot vērā Padomes Regulu (EK) Nr. 2894/94 (1994. gada 28. novembris) par Eiropas Ekonomikas zonas līguma īstenošanas kārtību (1) un jo īpaši tās 1. panta 3. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

tā kā:

| (1) | Līgums par Eiropas Ekonomikas zonu (2) (“EEZ līgums”) stājās spēkā 1994. gada 1. janvārī. |
| --- | --- |

(1)

Līgums par Eiropas Ekonomikas zonu (2) (“EEZ līgums”) stājās spēkā 1994. gada 1. janvārī.

| (2) | Saskaņā ar EEZ līguma 98. pantu EEZ Apvienotā komiteja cita starpā var lemt par EEZ līguma 31. protokola (“31. protokols”) grozīšanu. |
| --- | --- |

(2)

Saskaņā ar EEZ līguma 98. pantu EEZ Apvienotā komiteja cita starpā var lemt par EEZ līguma 31. protokola (“31. protokols”) grozīšanu.

| (3) | 31. protokolā ir ietverti noteikumi un kārtība attiecībā uz sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības. |
| --- | --- |

(3)

31. protokolā ir ietverti noteikumi un kārtība attiecībā uz sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības.

| (4) | Ir lietderīgi paplašināt EEZ līguma Līgumslēdzēju pušu sadarbību, iekļaujot Eiropas Parlamenta un Padomes Lēmumu (ES) 2015/2240 (3). |
| --- | --- |

(4)

Ir lietderīgi paplašināt EEZ līguma Līgumslēdzēju pušu sadarbību, iekļaujot Eiropas Parlamenta un Padomes Lēmumu (ES) 2015/2240 (3).

| (5) | Tādēļ 31. protokols būtu jāgroza, lai īstenotu šo paplašināto sadarbību no 2016. gada 1. janvāra. |
| --- | --- |

(5)

Tādēļ 31. protokols būtu jāgroza, lai īstenotu šo paplašināto sadarbību no 2016. gada 1. janvāra.

| (6) | Tādēļ Savienības nostājas EEZ Apvienotajā komitejā pamatā vajadzētu būt pievienotajam lēmuma projektam, |
| --- | --- |

(6)

Tādēļ Savienības nostājas EEZ Apvienotajā komitejā pamatā vajadzētu būt pievienotajam lēmuma projektam,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Nostājas, kas Savienības vārdā jāieņem EEZ Apvienotajā komitejā attiecībā uz ierosināto grozījumu EEZ līguma 31. protokolā par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības, pamatā ir EEZ Apvienotās komitejas lēmuma projekts, kas pievienots šim lēmumam.

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā tā pieņemšanas dienā.

Luksemburgā, 2016. gada 6. jūnijā

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

H.G.J. KAMP

---

(1)  
  OV L 305, 30.11.1994., 6. lpp.

1

(2)  
  OV L 1, 3.1.1994., 3. lpp.

2

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Lēmums (ES) 2015/2240 (2015. gada 25. novembris), ar ko izveido programmu Eiropas publiskās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu un kopīgu sistēmu nodrošināšanai (programma ISA2
  ) kā līdzekli publiskā sektora modernizācijai (OV L 318, 4.12.2015., 1. lpp.).

3

ISA2

---

PROJEKTS

EEZ APVIENOTĀS KOMITEJAS LĒMUMS Nr. .../2016

(... gada ...),

ar kuru groza EEZ līguma 31. protokolu par sadarbību īpašās jomās, kas nav četras pamatbrīvības

EEZ APVIENOTĀ KOMITEJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Ekonomikas zonu (“EEZ līgums”) un jo īpaši tā 86. un 98. pantu,

tā kā:

| (1) | Ir lietderīgi paplašināt EEZ līguma Līgumslēdzēju pušu sadarbību, lai iekļautu Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Lēmumu (ES) 2015/2240, ar ko izveido programmu Eiropas publiskās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu un kopīgu sistēmu nodrošināšanai (programma ISA2
  ) kā līdzekli publiskā sektora modernizācijai (1). |
| --- | --- |

(1)

Ir lietderīgi paplašināt EEZ līguma Līgumslēdzēju pušu sadarbību, lai iekļautu Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Lēmumu (ES) 2015/2240, ar ko izveido programmu Eiropas publiskās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu un kopīgu sistēmu nodrošināšanai (programma ISA2
  ) kā līdzekli publiskā sektora modernizācijai (1).

| (2) | Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai īstenotu šo paplašināto sadarbību no 2016. gada 1. janvāra, |
| --- | --- |

(2)

Tādēļ EEZ līguma 31. protokols būtu jāgroza, lai īstenotu šo paplašināto sadarbību no 2016. gada 1. janvāra,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

EEZ līguma 31. protokola 17. pantu (Telemātiskā datu apmaiņa) groza šādi:

| 1) | panta 1. punktam pievieno šādu daļu:
  “No 2016. gada 1. janvāra EBTA valstis piedalās Savienības programmas projektos un darbībās, kas minētas 6. punkta d) apakšpunktā.”; |
| --- | --- |

1)

panta 1. punktam pievieno šādu daļu:

“No 2016. gada 1. janvāra EBTA valstis piedalās Savienības programmas projektos un darbībās, kas minētas 6. punkta d) apakšpunktā.”;

| 2) | pēc 5. punkta iekļauj šādu punktu:

  “5.a   Sākoties sadarbībai 6. punkta d) apakšpunktā minētajā programmā, EBTA valstis pilnībā piedalās bez balsstiesībām sanāksmēs, ko rīko Eiropas publiksās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu komiteja (ISA2
  komiteja), kas palīdz Eiropas Komisijai īstenot, pārvaldīt un attīstīt šo programmu.”; |
| --- | --- |

2)

pēc 5. punkta iekļauj šādu punktu:

“5.a   Sākoties sadarbībai 6. punkta d) apakšpunktā minētajā programmā, EBTA valstis pilnībā piedalās bez balsstiesībām sanāksmēs, ko rīko Eiropas publiksās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu komiteja (ISA2
  komiteja), kas palīdz Eiropas Komisijai īstenot, pārvaldīt un attīstīt šo programmu.”;

| 3) | panta 6. punktam pievieno šādu apakšpunktu:






  “d) | lai piedalītos no 2016. gada 1. janvāra:






  — | 32015 D 2240: Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Lēmums (ES) 2015/2240, ar ko izveido programmu Eiropas publiskās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu un kopīgu sistēmu nodrošināšanai (programma ISA2
  ) kā līdzekli publiskā sektora modernizācijai (OV L 318, 4.12.2015., 1. lpp.).
  Lihtenšteina tiek atbrīvota no dalības šajā programmā, kā arī no finansiāla ieguldījuma sniegšanas tai.” |
| --- | --- | --- | --- |

3)

panta 6. punktam pievieno šādu apakšpunktu:

“d)

lai piedalītos no 2016. gada 1. janvāra:

—

32015 D 2240: Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 25. novembra Lēmums (ES) 2015/2240, ar ko izveido programmu Eiropas publiskās pārvaldes iestāžu, uzņēmumu un iedzīvotāju sadarbspējas risinājumu un kopīgu sistēmu nodrošināšanai (programma ISA2
  ) kā līdzekli publiskā sektora modernizācijai (OV L 318, 4.12.2015., 1. lpp.).

32015 D 2240

ISA2

Lihtenšteina tiek atbrīvota no dalības šajā programmā, kā arī no finansiāla ieguldījuma sniegšanas tai.”

2. pants

Šis lēmums stājas spēkā nākamajā dienā pēc pēdējā paziņojuma iesniegšanas saskaņā ar EEZ līguma 103. panta 1. punktu (*1)

To piemēro no 2016. gada 1. janvāra.

3. pants

Šo lēmumu publicē Eiropas Savienības Oficiālā Vēstneša EEZ iedaļā un tā EEZ papildinājumā.

Briselē,

EEZ Apvienotās komitejas vārdā –

priekšsēdētājs

EEZ Apvienotās komitejas sekretāri

---

(1)  
  OV L 318, 4.12.2015., 1. lpp.

1

(*1)  [Konstitucionālās prasības nav norādītas.] [Norādītas konstitucionālās prasības.]

*1

---

| 17.6.2016 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | L 160/94 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

L 160/94

---

KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS (ES) 2016/969

(2016. gada 15. jūnijs),

ar ko nosaka ziņojumu standartprasības attiecībā uz Savienības līdzfinansētām dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmām un ar ko atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/288/ES

(izziņots ar dokumenta numuru C(2016) 3615)

(Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS KOMISIJA,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,

ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulu (ES) Nr. 652/2014, ar ko paredz noteikumus tādu izdevumu pārvaldībai, kuri attiecas uz pārtikas apriti, dzīvnieku veselību un dzīvnieku labturību, augu veselību un augu reproduktīvo materiālu, un ar ko groza Padomes Direktīvas 98/56/EK, 2000/29/EK un 2008/90/EK, Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 178/2002, (EK) Nr. 882/2004 un (EK) Nr. 396/2005, Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/128/EK un Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1107/2009 un atceļ Padomes Lēmumus 66/399/EEK, 76/894/EEK un 2009/470/EK (1), un jo īpaši tās 36. panta 5. punktu,

tā kā:

| (1) | Regula (ES) Nr. 652/2014 cita starpā paredz noteikumus tādu izdevumu pārvaldībai, kas attiecas uz pārtikas apriti un dzīvnieku veselību, un prasības attiecībā uz dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmu iesniegšanu un saturu. |
| --- | --- |

(1)

Regula (ES) Nr. 652/2014 cita starpā paredz noteikumus tādu izdevumu pārvaldībai, kas attiecas uz pārtikas apriti un dzīvnieku veselību, un prasības attiecībā uz dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmu iesniegšanu un saturu.

| (2) | Regulas (ES) Nr. 652/2014 14. panta pirmajā daļā ir noteikts, ka ik gadu līdz 30. aprīlim dalībvalstis par katru apstiprināto valsts ikgadējo vai daudzgadu programmu iesniedz Komisijai sīki izstrādātu ikgadēju tehnisku ziņojumu un finanšu atskaiti par iepriekšējo gadu. |
| --- | --- |

(2)

Regulas (ES) Nr. 652/2014 14. panta pirmajā daļā ir noteikts, ka ik gadu līdz 30. aprīlim dalībvalstis par katru apstiprināto valsts ikgadējo vai daudzgadu programmu iesniedz Komisijai sīki izstrādātu ikgadēju tehnisku ziņojumu un finanšu atskaiti par iepriekšējo gadu.

| (3) | Regulas (ES) Nr. 652/2014 14. panta otrajā daļā ir noteikts, ka ik gadu līdz 31. augustam dalībvalstis par katru apstiprināto valsts programmu iesniedz Komisijai starpposma finanšu atskaiti. |
| --- | --- |

(3)

Regulas (ES) Nr. 652/2014 14. panta otrajā daļā ir noteikts, ka ik gadu līdz 31. augustam dalībvalstis par katru apstiprināto valsts programmu iesniedz Komisijai starpposma finanšu atskaiti.

| (4) | Regulas (ES) Nr. 652/2014 15. pants paredz, ka ik gadu līdz 30. aprīlim dalībvalstis par katru apstiprināto valsts programmu iesniedz Komisijai maksājuma pieprasījumu attiecībā uz programmām, kas īstenotas iepriekšējā gadā. |
| --- | --- |

(4)

Regulas (ES) Nr. 652/2014 15. pants paredz, ka ik gadu līdz 30. aprīlim dalībvalstis par katru apstiprināto valsts programmu iesniedz Komisijai maksājuma pieprasījumu attiecībā uz programmām, kas īstenotas iepriekšējā gadā.

| (5) | Komisijas Īstenošanas lēmuma 2014/288/ES (2) 5. pantā noteikts, ka attiecībā uz programmām, kuras īsteno pēc 2015. gada 1. janvāra (izņemot dažām akvakultūras dzīvnieku slimībām paredzētās programmas), dalībvalstis starpposma ziņojumus un galaziņojumus [ikgadējos ziņojumus] iesniedz tiešsaistē, šim nolūkam izmantojot Komisijas nodrošinātās elektroniskās standartveidnes. |
| --- | --- |

(5)

Komisijas Īstenošanas lēmuma 2014/288/ES (2) 5. pantā noteikts, ka attiecībā uz programmām, kuras īsteno pēc 2015. gada 1. janvāra (izņemot dažām akvakultūras dzīvnieku slimībām paredzētās programmas), dalībvalstis starpposma ziņojumus un galaziņojumus [ikgadējos ziņojumus] iesniedz tiešsaistē, šim nolūkam izmantojot Komisijas nodrošinātās elektroniskās standartveidnes.

| (6) | Īstenošanas lēmuma 2014/288/ES 4. pantā ir noteikts, kāda informācija iekļaujama minētajos ziņojumos. |
| --- | --- |

(6)

Īstenošanas lēmuma 2014/288/ES 4. pantā ir noteikts, kāda informācija iekļaujama minētajos ziņojumos.

| (7) | Lai panāktu saskanību ar jaunajiem Savienības tiesību aktiem un atvieglotu nepieciešamo izmaiņu veikšanu vai papildu ziņu iekļaušanu veterinārajās programmās, attiecībā uz Āfrikas cūku mēri, putnu gripu, infekciozo katarālo drudzi, liellopu brucelozi, aitu un kazu brucelozi, klasisko cūku mēri, trakumsērgu, salmonellas infekciju atsevišķās mājputnu populācijās, liellopu tuberkulozi un transmisīvo sūkļveida encefalopātiju vajadzīgie starpposma ziņojumi un galaziņojumi [ikgadējie ziņojumi], un arī maksājuma pieprasījumi būtu jāsniedz, izmantojot Komisijas tīmekļa vietnē tiešsaistē pieejamās elektroniskās standartveidnes. Komisija Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas ietvaros informēs dalībvalstis un apspriedīsies ar tām par visām nepieciešamajām elektronisko standartveidņu izmaiņām. Pārskatītās elektroniskās standartveidnes būs pieejamas Komisijas tīmekļa vietnē, un turklāt ne vēlāk kā attiecīgā gada jūnija pirmajā nedēļā (starpposma ziņojumi) un ne vēlāk kā marta pirmajā nedēļā (galaziņojumi [ikgadējie ziņojumi] un maksājuma pieprasījumi) tās tiks nosūtītas visām dalībvalstīm. |
| --- | --- |

(7)

Lai panāktu saskanību ar jaunajiem Savienības tiesību aktiem un atvieglotu nepieciešamo izmaiņu veikšanu vai papildu ziņu iekļaušanu veterinārajās programmās, attiecībā uz Āfrikas cūku mēri, putnu gripu, infekciozo katarālo drudzi, liellopu brucelozi, aitu un kazu brucelozi, klasisko cūku mēri, trakumsērgu, salmonellas infekciju atsevišķās mājputnu populācijās, liellopu tuberkulozi un transmisīvo sūkļveida encefalopātiju vajadzīgie starpposma ziņojumi un galaziņojumi [ikgadējie ziņojumi], un arī maksājuma pieprasījumi būtu jāsniedz, izmantojot Komisijas tīmekļa vietnē tiešsaistē pieejamās elektroniskās standartveidnes. Komisija Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas ietvaros informēs dalībvalstis un apspriedīsies ar tām par visām nepieciešamajām elektronisko standartveidņu izmaiņām. Pārskatītās elektroniskās standartveidnes būs pieejamas Komisijas tīmekļa vietnē, un turklāt ne vēlāk kā attiecīgā gada jūnija pirmajā nedēļā (starpposma ziņojumi) un ne vēlāk kā marta pirmajā nedēļā (galaziņojumi [ikgadējie ziņojumi] un maksājuma pieprasījumi) tās tiks nosūtītas visām dalībvalstīm.

| (8) | Attiecībā uz citām slimībām, kurām nav elektronisko standartveidņu, un akvakultūras dzīvnieku slimībām tiek uzskatīts, ka ziņojumu iesniegšanai lietderīgāk ir izmantot standartveidnes, kas nav elektroniskas, jo pēdējos gados šādu apstiprināto programmu skaits ir bijis mazs un nav bijis vajadzības izstrādāt īpašas elektroniskās veidnes. |
| --- | --- |

(8)

Attiecībā uz citām slimībām, kurām nav elektronisko standartveidņu, un akvakultūras dzīvnieku slimībām tiek uzskatīts, ka ziņojumu iesniegšanai lietderīgāk ir izmantot standartveidnes, kas nav elektroniskas, jo pēdējos gados šādu apstiprināto programmu skaits ir bijis mazs un nav bijis vajadzības izstrādāt īpašas elektroniskās veidnes.

| (9) | Tādēļ skaidrības labad Īstenošanas lēmums 2014/288/ES būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo lēmumu. |
| --- | --- |

(9)

Tādēļ skaidrības labad Īstenošanas lēmums 2014/288/ES būtu jāatceļ un jāaizstāj ar šo lēmumu.

| (10) | Šajā lēmumā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu, |
| --- | --- |

(10)

Šajā lēmumā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Augu, dzīvnieku, pārtikas aprites un dzīvnieku barības pastāvīgās komitejas atzinumu,

IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.

1. pants

Ar Āfrikas cūku mēri, putnu gripu, infekciozo katarālo drudzi, liellopu brucelozi, aitu un kazu brucelozi, klasisko cūku mēri, trakumsērgu, salmonellas infekciju atsevišķās mājputnu populācijās, liellopu tuberkulozi un transmisīvo sūkļveida encefalopātiju saistītajās valstu programmās, kuras apstiprinātas Savienības finansiālā ieguldījuma saņemšanai, starpposma ziņojumos un ikgadējos ziņojumos, un arī maksājuma pieprasījumos iekļauj šā lēmuma I un II pielikumā minētajās veidlapās paredzētās ziņas.

2. pants

Starpposma un ikgadējos ziņojumus, kas minēti 1. pantā, iesniedz tiešsaistē, izmantojot atbilstošās elektroniskās standartveidnes, uz kurām norādīts I un II pielikumā.

3. pants

Attiecībā uz citām slimībām, kurām nav elektronisko veidņu, Komisija ziņojumu veidnes izstrādā pēc ad hoc principa un dara tās pieejamas attiecīgajām dalībvalstīm. Ziņojumus iesniedz, nosūtot pa pastu vai elektroniski.

Ikgadējiem ziņojumiem par akvakultūras dzīvnieku slimībām dalībvalstis izmanto attiecīgo III pielikumā pievienoto veidni un ziņojumu iesniedz, nosūtot pa pastu vai elektroniski.

4. pants

Atceļ Īstenošanas lēmumu 2014/288/ES.

5. pants

Šo lēmumu piemēro starpposma ziņojumu un ikgadējo ziņojumu, un arī maksājuma pieprasījumu iesniegšanai par programmām, kuras īsteno, sākot no 2016. gada.

6. pants

Šis lēmums ir adresēts dalībvalstīm.

Briselē, 2016. gada 15. jūnijā

Komisijas vārdā –

Komisijas loceklis

Vytenis ANDRIUKAITIS

---

(1)  
  OV L 189, 27.6.2014., 1. lpp.

1

(2)  Komisijas 2014. gada 12. maija Īstenošanas lēmums 2014/288/ES, ar ko nosaka ziņojumu standartprasības attiecībā uz Savienības līdzfinansētām atsevišķu dzīvnieku slimību un zoonožu izskaušanas, kontroles un uzraudzības valsts programmām un ar ko atceļ Lēmumu 2008/940/EK (OV L 147, 17.5.2014., 88. lpp.).

2

---

I PIELIKUMS

Valsts programmām paredzētā īpašā PDF veidne, kas jāizmanto 2. pantā minēto starpposma ziņojumu sagatavošanai un iesniegšanai, ir pieejama SANTE ĢD tīmekļa vietnē:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm.

---

II PIELIKUMS

Valsts programmām paredzētā īpašā PDF veidne, kas jāizmanto 2. pantā minēto ikgadējo ziņojumu un arī maksājuma pieprasījumu sagatavošanai un iesniegšanai, ir pieejama SANTE ĢD tīmekļa vietnē:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm.

---

III PIELIKUMS

Standarta prasības, kas jāievēro, iesniedzot ikgadējos ziņojumus par akvakultūras dzīvnieku slimību izskaušanai paredzētajām valstu programmām

Šīs prasības attiecas uz šādām akvakultūras dzīvnieku slimībām:

| — | infekciozā hematopoētiskā nekroze (IHN), |
| --- | --- |

—

infekciozā hematopoētiskā nekroze (IHN),

| — | lašu infekciozā anēmija (ISA), |
| --- | --- |

—

lašu infekciozā anēmija (ISA),

| — | koiju herpesvīruss (KHV), |
| --- | --- |

—

koiju herpesvīruss (KHV),

| — | virālā hemorāģiskā septicēmija (VHS), |
| --- | --- |

—

virālā hemorāģiskā septicēmija (VHS),

| — | marteilioze (inficēšanās ar Marteilia refringens), |
| --- | --- |

—

marteilioze (inficēšanās ar Marteilia refringens),

| — | bonamioze (inficēšanās ar Bonamia ostreae), |
| --- | --- |

—

bonamioze (inficēšanās ar Bonamia ostreae),

| — | balto plankumu slimība (vēžveidīgajiem). |
| --- | --- |

—

balto plankumu slimība (vēžveidīgajiem).

Image 1

IKGADĒJAIS ZIŅOJUMS UN MAKSĀJUMA PIEPRASĪJUMS (AKVAKULTŪRAS DZĪVNIEKU PROGRAMMAS)

Dalībvalsts:

Īstenošanas gads:

Slimība/zoonoze (1):

Ziņojuma saturs un struktūra

1. Apraksts un izvērtējums par epidemioloģiskās situācijas attīstību un par programmā paredzēto pasākumu tehnisko īstenošanu un programmu izmaksu lietderību.

2. Detalizēta informācija par to, kādā līmenī sasniegti apstiprinātajā programmā izvirzītie mērķi, un par tehniskajām grūtībām.

3. Epidemioloģiskās infekcijas kartes un citi attiecīgi dati par slimību/pasākumiem.

4. Papildu epidemioloģiskā informācija: informācija par epidemioloģiskajiem apsekojumiem, attiecīgajiem tipiem, kautuvē vai sekcijā konstatētiem bojājumiem u. tml.

A. TEHNISKAIS ZIŅOJUMS

1. Slimības (a)

1.1. Zivis

IHN

ISA

KHV

VHS

1.2. Gliemji

marteilioze

bonamioze

1.3. Vēžveidīgie

balto plankumu slimība

(a) Slimība un – attiecīgā gadījumā – suga.

2. Vispārīga informācija par programmām

2.1. Kompetentā iestāde (a)

(*)

2.2. Organizēšana, visu programmā iesaistīto dalībnieku uzraudzīšana (b)

(*)

2.3. Programmas ilgums

(*)

(a) Apraksts par iesaistītās kompetentās iestādes vai iesaistīto kompetento iestāžu struktūru, kompetenci, pienākumiem un pilnvarām.

(b) Apraksts par iestādēm, kuras atbild par programmas uzraudzību un koordinēšanu, kā arī par dažādajiem iesaistītajiem operatoriem.

(1) Slimība vai zoonoze un – attiecīgā gadījumā – dzīvnieku suga.

Image 2

3. Dati par dzīvnieku testēšanu

Dalībvalsts, zona vai nodalījums (a)

Slimība: Gads:

Audzētava vai gliemju audzēšanas zona

Paraugu skaits

Klīnisko pārbaužu skaits

Ūdens temperatūra paraugu ņemšanas/inspicē-šanas laikā

Sugas paraugu ņemšanas procesā

Sugas, no kurām paņemti paraugi

Dzīvnieki, no kuriem paņemti paraugi: kopskaits un pa sugām

Testu skaits

Pozitīvi rezultāti laboratorijā veiktā pārbaudē

Pozitīvi rezultāti klīniskajās pārbaudēs

KOPĀ

KOPĀ

(a) Dalībvalsts, zona vai nodalījums saskaņā ar apstiprinātās programmas definīciju.

Image 3

4. Dati par testiem audzētavās vai audzēšanas zonās

Slimība: Gads:

Dalībvalsts, zona vai nodalī- jums (a)

Audzētavas vai gliemju audzēšanas zonas: kopskaits (b)

Programmā ietverto audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu kopskaits

Pārbaudīto audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu skaits (c)

Pozitīvo audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu skaits (d)

Jaunatklāto pozitīvo audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu skaits (e)

Depopulēto audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu skaits

Depopulēto pozitīvo audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu procentuālais īpatsvars

Aizvāktie un likvidētie dzīvnieki (f)

MĒRĶA RĀDĪTĀJI

Aptverto audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu procentuālais īpatsvars

Pozitīvo audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu procentuālais īpatsvars

Izplatība attiecīgajā periodā audzētavās vai gliemju audzēšanas zonās

Jaunatklāto pozitīvo audzētavu vai gliemju audzēšanas zonu procentuālais īpatsvars

Incidence audzētavās vai gliemju audzēšanas zonās

1

2

3

4

5

6

7

8 = (7/5) × 100

9

10 = (4/3) × 100

11 = (5/4) × 100

12 = (6/4) × 100

Kopā

(a) Dalībvalsts, zona vai nodalījums saskaņā ar apstiprinātās programmas definīciju.

(b) Dalībvalstī, zonā vai nodalījumā pastāvošās audzētavas vai gliemju audzēšanas zonas saskaņā ar apstiprinātās programmas definīciju: kopskaits.

(c) Veikt pārbaudi nozīmē audzētavas / gliemju audzēšanas zonas līmenī saskaņā ar attiecīgajai slimībai paredzēto programmu veikt testu, lai uzlabotu audzētavas / gliemju audzēšanas zonas veselības statusu. Šajā ailē audzētavu / gliemju audzēšanas zonu nedrīkst pieskaitīt divreiz, pat ja tā pārbaudīta vairāk nekā vienreiz.

(d) Audzētavas vai gliemju audzēšanas zonas ar vismaz vienu pozitīvu dzīvnieku attiecīgajā periodā neatkarīgi no audzētavās vai gliemju audzēšanas zonās veikto pārbaužu skaita. Šeit ieskaita arī tās audzētavas vai gliemju audzēšanas zonas, kas bija pozitīvas jau pirms attiecīgā perioda, bet nav tikušas iztukšotas, iztīrītas un tajās nav īstenots neizmantošanas periods.

(e) Audzētavas vai gliemju audzēšanas zonas, kuru veselības statuss iepriekšējā periodā ir atbildis I, II, III vai IV kategorijai saskaņā ar III pielikuma A daļu Padomes 2006. gada 24. oktobra Direktīvā 2006/88/EK par akvakultūras dzīvniekiem un to produktiem izvirzītajām dzīvnieku veselības prasībām, kā arī par konkrētu ūdensdzīvnieku slimību profilaksi un kontroli (OV L 328, 24.11.2006., 14. lpp.) un kurās kārtējā periodā ir vismaz viens pozitīvs dzīvnieks.

(f) Aizvākto un likvidēto dzīvnieku skaits tūkstošos vai to kopējā masa.

Image 4

B. ZIŅOJUMS PAR PASĀKUMIEM UN IZMAKSĀM

A tabula

Attiecināmie pasākumi

Vienību skaits

1 (a)

2 (a)

Faktisko izmaksu līdzfinansējuma likme

Līdzfinansējums vienkāršotu dotāciju veidā

Pieprasītās kopējās faktiskās izmaksas (c)

Vienības izmaksa / vienreizējs maksājums / vienotas likmes summa

(100 %)

Pieprasītās izmaksas (b)

Paraugu ņemšana

Paraugu ņemšana, kopā

Testēšana

Testēšana, kopā

Vakcinācija

Vakcinācija, kopā

Kompensācija

Kompensācija, kopā

Citi attiecināmi pasākumi

Citi attiecināmi pasākumi, kopā

Kopā

3

4

PIEPRASĪJUMI IESNIEGTI PAR KOPSUMMU (c)

(a) Par katru attiecināmo pasākumu saskaņā ar finansēšanas lēmumā norādīto līdzfinansēšanas metodi aizpildiet vai nu 1., vai 2. sleju.

(b) Definētā vienības izmaksa / vienreizējais maksājums / vienotas likmes summa 100 % apmērā, reizināta ar vienību skaitu.

(c) 3. un 4. ailē norādīto skaitļu summa.

Image 5

B tabula (a)

Papildu ziņas par kompensāciju (b)

Dzīvnieku suga

Depopulētie akvakultūras dzīvnieki (c)

Depopulēto dzīvnieku skaits un/vai masa

Kopējā summa, kas samaksāta par kompensētajiem dzīvniekiem

Par likvidāciju saņemtā summa

Kopā

(a) Aizpilda tikai tādos gadījumos, kur attiecināmajās izmaksās ietilpst summas, kas paredzētas kompensācijām, kuras izmaksā īpašniekiem par to nokautajiem vai izbrāķētajiem/iznīcinātajiem dzīvniekiem vai produktiem.

(b) Dati norādāmi attiecīgās valsts valūtā, neieskaitot PVN.

(c) Iznīcināti (D) vai nosūtīti lietošanai pārtikā (HC).

C. Ikgadējam ziņojumam pievienojama parakstīta deklarācija

Dalībvalsts:

Programma:

Īstenošanas gads:

Mēs apliecinām, ka:

— deklarētās darbības ir faktiski īstenotas un deklarētie izdevumi ir patiesi, iegrāmatoti precīzi un apstiprinātajā programmā tie ir attiecināmi izdevumi,

— visi ar darbībām un izdevumiem saistītie pamatojošie dokumenti ir pieejami inspicēšanai, jo īpaši – lai pamatotu uz dzīvniekiem attiecināmās kompensācijas līmeni,

— programma ir īstenota saskaņā ar attiecīgajiem Savienības tiesību aktiem, jo īpaši ar noteikumiem par konkurenci, valsts pasūtījuma piešķiršanu un valsts atbalstu,

— attiecībā uz šo programmu nav prasīts cits Savienības ieguldījums, un Komisijai ir deklarēti visi ieņēmumi, kas radušies programmas darbību īstenošanā,

— tiek piemērotas kontroles procedūras, jo īpaši – lai pārbaudītu deklarēto darbību un izdevumu apjomu un novērstu, atklātu un likvidētu pārkāpumus.

Datums

Izpilddirektora vārds un paraksts

---