# Jurnalul Oficial L 160/2016

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 160 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 5917 iunie 2016 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 160

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 5917 iunie 2016

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2016/957 al Comisiei din 9 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la modalitățile, sistemele și procedurile adecvate, precum și modelele de notificare care trebuie utilizate pentru prevenirea, detectarea și raportarea practicilor abuzive sau a ordinelor ori a tranzacțiilor suspecte (
  1
  ) | 1 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2016/958 al Comisiei din 9 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare care stabilesc modalitățile tehnice pentru prezentarea în mod obiectiv a recomandărilor de investiții sau a altor informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții și pentru divulgarea anumitor interese sau pentru a indica existența unor conflicte de interese (
  1
  ) | 15 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/959 al Comisiei din 17 mai 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare pentru activitățile de sondare a pieței cu privire la sistemele și la modelele de notificare care trebuie utilizate de către participanții la piață care divulgă informații, precum și la formatul evidențelor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  ) | 23 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2016/960 al Comisiei din 17 mai 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru modalități, sisteme și proceduri adecvate destinate participanților la piață care divulgă informații atunci când desfășoară activități de sondare a pieței (
  1
  ) | 29 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/961 al Comisiei din 26 mai 2016 de înregistrare a unei denumiri în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Conwy Mussels (DOP)] | 34 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/962 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatele, machetele și definițiile uniforme pentru identificarea și transmiterea de informații de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție către Autoritatea Bancară Europeană în conformitate cu Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  ) | 35 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/963 al Comisiei din 16 iunie 2016 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 474/2006 în ceea ce privește lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii (
  1
  ) | 50 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/964 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume | 79 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/965 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 533/2007 în sectorul cărnii de pasăre | 81 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/966 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 în sectorul cărnii de pasăre | 84 |
| | | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/967 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 pentru carnea de pasăre originară din Ucraina | 87 |
| | | DECIZII |
| | * | Decizia (UE) 2016/968 a Consiliului din 6 iunie 2016 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul Comitetului mixt al SEE cu privire la o modificare a Protocolului 31 la Acordul privind SEE referitor la cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți (Programul ISA2) | 90 |
| | * | Decizia de punere în aplicare (UE) 2016/969 a Comisiei din 15 iunie 2016 de stabilire a unor cerințe standard de raportare pentru programele naționale cofinanțate de Uniune de eradicare, control și supraveghere a bolilor animalelor și a zoonozelor, precum și de abrogare a Deciziei de punere în aplicare 2014/288/UE
  [notificată cu numărul C(2016) 3615]

   (
  1
  ) | 94 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul delegat (UE) 2016/957 al Comisiei din 9 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la modalitățile, sistemele și procedurile adecvate, precum și modelele de notificare care trebuie utilizate pentru prevenirea, detectarea și raportarea practicilor abuzive sau a ordinelor ori a tranzacțiilor suspecte (
  1
  )

1

1

*

Regulamentul delegat (UE) 2016/958 al Comisiei din 9 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare care stabilesc modalitățile tehnice pentru prezentarea în mod obiectiv a recomandărilor de investiții sau a altor informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții și pentru divulgarea anumitor interese sau pentru a indica existența unor conflicte de interese (
  1
  )

1

15

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/959 al Comisiei din 17 mai 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare pentru activitățile de sondare a pieței cu privire la sistemele și la modelele de notificare care trebuie utilizate de către participanții la piață care divulgă informații, precum și la formatul evidențelor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  )

1

23

*

Regulamentul delegat (UE) 2016/960 al Comisiei din 17 mai 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru modalități, sisteme și proceduri adecvate destinate participanților la piață care divulgă informații atunci când desfășoară activități de sondare a pieței (
  1
  )

1

29

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/961 al Comisiei din 26 mai 2016 de înregistrare a unei denumiri în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Conwy Mussels (DOP)]

34

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/962 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatele, machetele și definițiile uniforme pentru identificarea și transmiterea de informații de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție către Autoritatea Bancară Europeană în conformitate cu Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  )

1

35

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/963 al Comisiei din 16 iunie 2016 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 474/2006 în ceea ce privește lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii (
  1
  )

1

50

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/964 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

79

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/965 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 533/2007 în sectorul cărnii de pasăre

81

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/966 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 în sectorul cărnii de pasăre

84

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/967 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 pentru carnea de pasăre originară din Ucraina

87

DECIZII

*

Decizia (UE) 2016/968 a Consiliului din 6 iunie 2016 privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul Comitetului mixt al SEE cu privire la o modificare a Protocolului 31 la Acordul privind SEE referitor la cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți (Programul ISA2)

2

90

*

Decizia de punere în aplicare (UE) 2016/969 a Comisiei din 15 iunie 2016 de stabilire a unor cerințe standard de raportare pentru programele naționale cofinanțate de Uniune de eradicare, control și supraveghere a bolilor animalelor și a zoonozelor, precum și de abrogare a Deciziei de punere în aplicare 2014/288/UE
  [notificată cu numărul C(2016) 3615]

   (
  1
  )

[notificată cu numărul C(2016) 3615]

1

94

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/1 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/1

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2016/957 AL COMISIEI

din 9 martie 2016

de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la modalitățile, sistemele și procedurile adecvate, precum și modelele de notificare care trebuie utilizate pentru prevenirea, detectarea și raportarea practicilor abuzive sau a ordinelor ori a tranzacțiilor suspecte

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE (1) ale Comisiei, în special articolul 16 alineatul (5) al treilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Este necesar să se stabilească cerințe adecvate privind modalitățile, procedurile și sistemele de care operatorii de pe piață, societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare și orice persoană care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții ar trebui să dispună în scopul raportării ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Aceste cerințe ar trebui să sprijine prevenirea și detectarea abuzului de piață. De asemenea, acestea ar trebui să contribuie la asigurarea caracterului relevant, exhaustiv și util al notificărilor transmise autorităților competente. Pentru a se asigura eficacitatea detectării abuzului de piață, ar trebui să existe sisteme adecvate de monitorizare a ordinelor și tranzacțiilor, în cadrul cărora componenta umană a analizei ar trebui să fie efectuată de personal instruit în mod corespunzător. Sistemele de monitorizare a abuzului de piață ar trebui să fie capabile să genereze alerte în conformitate cu parametri predefiniți, pentru a permite efectuarea unei analize aprofundate cu privire la o potențială utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, manipulare a pieței sau tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Este probabil ca întregul proces să necesite un anumit nivel de automatizare. |
| --- | --- |

(1)

Este necesar să se stabilească cerințe adecvate privind modalitățile, procedurile și sistemele de care operatorii de pe piață, societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare și orice persoană care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții ar trebui să dispună în scopul raportării ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Aceste cerințe ar trebui să sprijine prevenirea și detectarea abuzului de piață. De asemenea, acestea ar trebui să contribuie la asigurarea caracterului relevant, exhaustiv și util al notificărilor transmise autorităților competente. Pentru a se asigura eficacitatea detectării abuzului de piață, ar trebui să existe sisteme adecvate de monitorizare a ordinelor și tranzacțiilor, în cadrul cărora componenta umană a analizei ar trebui să fie efectuată de personal instruit în mod corespunzător. Sistemele de monitorizare a abuzului de piață ar trebui să fie capabile să genereze alerte în conformitate cu parametri predefiniți, pentru a permite efectuarea unei analize aprofundate cu privire la o potențială utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, manipulare a pieței sau tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Este probabil ca întregul proces să necesite un anumit nivel de automatizare.

| (2) | Pentru a facilita și a promova o abordare și practici coerente în întreaga Uniune în ceea ce privește prevenirea și detectarea abuzului de piață, este oportun să se stabilească dispoziții detaliate prin care să se armonizeze conținutul, modelul și momentul de raportare ale ordinelor și tranzacțiilor suspecte. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a facilita și a promova o abordare și practici coerente în întreaga Uniune în ceea ce privește prevenirea și detectarea abuzului de piață, este oportun să se stabilească dispoziții detaliate prin care să se armonizeze conținutul, modelul și momentul de raportare ale ordinelor și tranzacțiilor suspecte.

| (3) | Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții recurgând la tranzacționarea algoritmică și care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2) ar trebui să instituie și să mențină sistemele menționate în prezentul regulament și în Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și ar trebui să rămână sub incidența dispozițiilor articolului 17 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE. |
| --- | --- |

(3)

Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții recurgând la tranzacționarea algoritmică și care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2) ar trebui să instituie și să mențină sistemele menționate în prezentul regulament și în Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și ar trebui să rămână sub incidența dispozițiilor articolului 17 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE.

| (4) | Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții ar trebui să aibă posibilitatea de a delega în cadrul unui grup monitorizarea, detectarea și identificarea ordinelor și tranzacțiilor suspecte sau de a delega analizarea datelor și generarea alertelor, sub rezerva unor condiții adecvate. Delegarea ar trebui să facă posibilă punerea în comun a resurselor, dezvoltarea și menținerea în mod centralizat a sistemelor de monitorizare și dezvoltarea competențelor în materie de monitorizare a ordinelor și tranzacțiilor. Delegarea nu ar trebui să împiedice autoritățile competente să evalueze, în orice moment, dacă sistemele, modalitățile și procedurile utilizate de persoana căreia îi sunt delegate funcțiile asigură respectarea în mod eficace a obligației de monitorizare și detectare a abuzurilor de piață. Obligația de raportare, precum și responsabilitatea de a respecta prezentul regulament și articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 ar trebui să revină în continuare persoanei care deleagă. |
| --- | --- |

(4)

Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții ar trebui să aibă posibilitatea de a delega în cadrul unui grup monitorizarea, detectarea și identificarea ordinelor și tranzacțiilor suspecte sau de a delega analizarea datelor și generarea alertelor, sub rezerva unor condiții adecvate. Delegarea ar trebui să facă posibilă punerea în comun a resurselor, dezvoltarea și menținerea în mod centralizat a sistemelor de monitorizare și dezvoltarea competențelor în materie de monitorizare a ordinelor și tranzacțiilor. Delegarea nu ar trebui să împiedice autoritățile competente să evalueze, în orice moment, dacă sistemele, modalitățile și procedurile utilizate de persoana căreia îi sunt delegate funcțiile asigură respectarea în mod eficace a obligației de monitorizare și detectare a abuzurilor de piață. Obligația de raportare, precum și responsabilitatea de a respecta prezentul regulament și articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 ar trebui să revină în continuare persoanei care deleagă.

| (5) | Locurile de tranzacționare ar trebui să dispună de reguli de tranzacționare adecvate, care să contribuie la prevenirea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulării pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Locurile de tranzacționare ar trebui, de asemenea, să dispună de instalații care să permită vizionarea din nou a carnetului de ordine pentru a analiza activitatea unei ședințe de tranzacționare într-un context de tranzacționare algoritmică care include tranzacționări de înaltă frecvență. |
| --- | --- |

(5)

Locurile de tranzacționare ar trebui să dispună de reguli de tranzacționare adecvate, care să contribuie la prevenirea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulării pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Locurile de tranzacționare ar trebui, de asemenea, să dispună de instalații care să permită vizionarea din nou a carnetului de ordine pentru a analiza activitatea unei ședințe de tranzacționare într-un context de tranzacționare algoritmică care include tranzacționări de înaltă frecvență.

| (6) | Un model unic și armonizat pentru transmiterea pe cale electronică a unui raport privind tranzacțiile și ordinele suspecte (STOR) ar trebui să contribuie la respectarea cerințelor prevăzute în prezentul regulament și la articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 în cadrul piețelor pe care ordinele și tranzacțiile au un caracter transfrontalier din ce în ce mai accentuat. Acesta ar trebui, de asemenea, să faciliteze schimbul eficient de informații referitoare la ordinele și tranzacțiile suspecte între autoritățile competente în cadrul anchetelor transfrontaliere. |
| --- | --- |

(6)

Un model unic și armonizat pentru transmiterea pe cale electronică a unui raport privind tranzacțiile și ordinele suspecte (STOR) ar trebui să contribuie la respectarea cerințelor prevăzute în prezentul regulament și la articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 în cadrul piețelor pe care ordinele și tranzacțiile au un caracter transfrontalier din ce în ce mai accentuat. Acesta ar trebui, de asemenea, să faciliteze schimbul eficient de informații referitoare la ordinele și tranzacțiile suspecte între autoritățile competente în cadrul anchetelor transfrontaliere.

| (7) | Rubricile relevante de informații din modelul de STOR, dacă sunt completate în mod clar, detaliat, obiectiv și cu acuratețe, ar trebui să ajute autoritățile competente să evalueze cu promptitudine suspiciunea și să inițieze acțiunile adecvate. Modelul ar trebui, prin urmare, să le permită persoanelor care transmit raportul să furnizeze informațiile considerate relevante cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte raportate și să explice motivele suspiciunii lor. Modelul ar trebui să permită, de asemenea, furnizarea de date cu caracter personal care ar face posibilă identificarea persoanelor implicate în ordinele și tranzacțiile suspecte și care ar sprijini autoritățile competente, în cadrul investigațiilor desfășurate, să analizeze rapid comportamentul de tranzacționare al persoanelor suspectate și să stabilească legături cu persoanele implicate în alte tranzacții suspecte. Aceste informații ar trebui să fie furnizate de la bun început, astfel încât integritatea investigației să nu fie compromisă de posibilitatea ca o autoritate competentă să fie nevoită să recontacteze, în cursul unei investigații, persoana care a transmis STOR. Informațiile ar trebui să includă data nașterii, adresa, informații privind locul de muncă și conturile persoanei respective, precum și, dacă este cazul, codul de identificare a clientului și numărul național de identificare ale persoanelor în cauză. |
| --- | --- |

(7)

Rubricile relevante de informații din modelul de STOR, dacă sunt completate în mod clar, detaliat, obiectiv și cu acuratețe, ar trebui să ajute autoritățile competente să evalueze cu promptitudine suspiciunea și să inițieze acțiunile adecvate. Modelul ar trebui, prin urmare, să le permită persoanelor care transmit raportul să furnizeze informațiile considerate relevante cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte raportate și să explice motivele suspiciunii lor. Modelul ar trebui să permită, de asemenea, furnizarea de date cu caracter personal care ar face posibilă identificarea persoanelor implicate în ordinele și tranzacțiile suspecte și care ar sprijini autoritățile competente, în cadrul investigațiilor desfășurate, să analizeze rapid comportamentul de tranzacționare al persoanelor suspectate și să stabilească legături cu persoanele implicate în alte tranzacții suspecte. Aceste informații ar trebui să fie furnizate de la bun început, astfel încât integritatea investigației să nu fie compromisă de posibilitatea ca o autoritate competentă să fie nevoită să recontacteze, în cursul unei investigații, persoana care a transmis STOR. Informațiile ar trebui să includă data nașterii, adresa, informații privind locul de muncă și conturile persoanei respective, precum și, dacă este cazul, codul de identificare a clientului și numărul național de identificare ale persoanelor în cauză.

| (8) | Pentru a facilita transmiterea unui STOR, modelul ar trebui să permită atașarea unor documente și materiale considerate necesare pentru a susține notificarea efectuată, inclusiv sub forma unei anexe în care să fie enumerate ordinele sau tranzacțiile relevante pentru un anumit raport și să fie oferite detalii cu privire la prețurile și volumele aferente. |
| --- | --- |

(8)

Pentru a facilita transmiterea unui STOR, modelul ar trebui să permită atașarea unor documente și materiale considerate necesare pentru a susține notificarea efectuată, inclusiv sub forma unei anexe în care să fie enumerate ordinele sau tranzacțiile relevante pentru un anumit raport și să fie oferite detalii cu privire la prețurile și volumele aferente.

| (9) | Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare, precum și persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții nu ar trebui să notifice toate ordinele primite, nici toate tranzacțiile efectuate care au declanșat o alertă internă. O cerință în acest sens ar fi incompatibilă cu cerința de a evalua de la caz la caz dacă există motive întemeiate de suspiciune. |
| --- | --- |

(9)

Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare, precum și persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții nu ar trebui să notifice toate ordinele primite, nici toate tranzacțiile efectuate care au declanșat o alertă internă. O cerință în acest sens ar fi incompatibilă cu cerința de a evalua de la caz la caz dacă există motive întemeiate de suspiciune.

| (10) | Rapoartele privind tranzacțiile și ordinele suspecte ar trebui să fie transmise autorității competente relevante fără întârziere, din momentul în care există o suspiciune rezonabilă că ordinele sau tranzacțiile respective ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Analiza efectuată pentru a stabili dacă un anumit ordin sau o anumită tranzacție trebuie să fie considerat(ă) suspect(ă) ar trebui să se bazeze pe fapte, nu pe speculații sau pe prezumții, și ar trebui să se desfășoare cât mai rapid posibil. Practica de a întârzia transmiterea unui raport pentru a încorpora alte ordine sau tranzacții suspecte este incompatibilă cu obligația de a acționa fără întârziere, în cazul în care există deja o suspiciune rezonabilă. În orice caz, la transmiterea unui STOR ar trebui să se evalueze de la caz la caz dacă mai multe ordine și tranzacții ar putea fi raportate în cadrul unui singur STOR. Mai mult, ar trebui ca practica ce constă în a aștepta să se acumuleze un anumit număr de STOR înainte de a le raporta să nu fie considerată conformă cu cerința de a notifica fără întârziere. |
| --- | --- |

(10)

Rapoartele privind tranzacțiile și ordinele suspecte ar trebui să fie transmise autorității competente relevante fără întârziere, din momentul în care există o suspiciune rezonabilă că ordinele sau tranzacțiile respective ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Analiza efectuată pentru a stabili dacă un anumit ordin sau o anumită tranzacție trebuie să fie considerat(ă) suspect(ă) ar trebui să se bazeze pe fapte, nu pe speculații sau pe prezumții, și ar trebui să se desfășoare cât mai rapid posibil. Practica de a întârzia transmiterea unui raport pentru a încorpora alte ordine sau tranzacții suspecte este incompatibilă cu obligația de a acționa fără întârziere, în cazul în care există deja o suspiciune rezonabilă. În orice caz, la transmiterea unui STOR ar trebui să se evalueze de la caz la caz dacă mai multe ordine și tranzacții ar putea fi raportate în cadrul unui singur STOR. Mai mult, ar trebui ca practica ce constă în a aștepta să se acumuleze un anumit număr de STOR înainte de a le raporta să nu fie considerată conformă cu cerința de a notifica fără întârziere.

| (11) | Este posibil să existe situații în care o suspiciune rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței se formează după ce a trecut un anumit timp de la momentul în care au avut loc activitățile suspectate, acest lucru fiind posibil datorită unor evenimente ulterioare sau unor informații devenite disponibile ulterior. Acest lucru nu ar trebui să reprezinte un motiv pentru a nu raporta activitățile suspectate către autoritatea competentă. În vederea demonstrării conformității cu cerințele de raportare în aceste circumstanțe specifice, persoana care transmite raportul ar trebui să fie în măsură să justifice timpul care s-a scurs între momentul în care a avut loc activitatea suspectată și momentul în care s-a format suspiciunea rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare a pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. |
| --- | --- |

(11)

Este posibil să existe situații în care o suspiciune rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței se formează după ce a trecut un anumit timp de la momentul în care au avut loc activitățile suspectate, acest lucru fiind posibil datorită unor evenimente ulterioare sau unor informații devenite disponibile ulterior. Acest lucru nu ar trebui să reprezinte un motiv pentru a nu raporta activitățile suspectate către autoritatea competentă. În vederea demonstrării conformității cu cerințele de raportare în aceste circumstanțe specifice, persoana care transmite raportul ar trebui să fie în măsură să justifice timpul care s-a scurs între momentul în care a avut loc activitatea suspectată și momentul în care s-a format suspiciunea rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare a pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.

| (12) | Păstrarea și consultarea STOR-urilor care au fost transmise și ale analizei efectuate cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte care nu au condus la transmiterea unui STOR constituie o parte importantă a procedurilor de detectare a abuzurilor de piață. Posibilitatea de a relua și de a revizui atât analiza efectuată cu privire la STOR care au fost transmise, cât și ordinele și tranzacțiile suspecte care au fost analizate, dar în legătură cu care s-a ajuns la concluzia că motivele de suspiciune nu erau rezonabile, va ajuta persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții și operatorii de piață sau societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare să-și exercite puterea de apreciere în momentul examinării ordinelor sau tranzacțiilor suspecte ulterioare. Analiza efectuată cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte care nu au condus în cele din urmă la transmiterea unui STOR ajută persoanele menționate să-și perfecționeze sistemele de supraveghere și să detecteze modele de comportamente care se repetă și care, cumulate și considerate în ansamblu, ar putea conduce la o suspiciune rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare a pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. În plus, evidențele menționate mai sus vor contribui, de asemenea, la atestarea respectării cerințelor prevăzute în prezentul regulament și vor facilita exercitarea de către autoritățile competente a funcțiilor de supraveghere, de investigare și de aplicare a legii care decurg din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. |
| --- | --- |

(12)

Păstrarea și consultarea STOR-urilor care au fost transmise și ale analizei efectuate cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte care nu au condus la transmiterea unui STOR constituie o parte importantă a procedurilor de detectare a abuzurilor de piață. Posibilitatea de a relua și de a revizui atât analiza efectuată cu privire la STOR care au fost transmise, cât și ordinele și tranzacțiile suspecte care au fost analizate, dar în legătură cu care s-a ajuns la concluzia că motivele de suspiciune nu erau rezonabile, va ajuta persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții și operatorii de piață sau societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare să-și exercite puterea de apreciere în momentul examinării ordinelor sau tranzacțiilor suspecte ulterioare. Analiza efectuată cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte care nu au condus în cele din urmă la transmiterea unui STOR ajută persoanele menționate să-și perfecționeze sistemele de supraveghere și să detecteze modele de comportamente care se repetă și care, cumulate și considerate în ansamblu, ar putea conduce la o suspiciune rezonabilă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, de manipulare a pieței sau de tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. În plus, evidențele menționate mai sus vor contribui, de asemenea, la atestarea respectării cerințelor prevăzute în prezentul regulament și vor facilita exercitarea de către autoritățile competente a funcțiilor de supraveghere, de investigare și de aplicare a legii care decurg din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.

| (13) | Orice prelucrare a datelor cu caracter personal în temeiul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu actele cu putere de lege sau actele administrative naționale de transpunere a Directivei 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3). |
| --- | --- |

(13)

Orice prelucrare a datelor cu caracter personal în temeiul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu actele cu putere de lege sau actele administrative naționale de transpunere a Directivei 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3).

| (14) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). |
| --- | --- |

(14)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

| (15) | Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4). |
| --- | --- |

(15)

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4).

| (16) | Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile sale să se aplice de la aceeași dată ca cele ale Regulamentului (UE) nr. 596/2014, |
| --- | --- |

(16)

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile sale să se aplice de la aceeași dată ca cele ale Regulamentului (UE) nr. 596/2014,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Definiții

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

| (a) | „raport privind tranzacțiile și ordinele suspecte” (STOR) înseamnă raportul realizat în temeiul articolului 16 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte, inclusiv orice anulare sau modificare a acestora, care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

„raport privind tranzacțiile și ordinele suspecte” (STOR) înseamnă raportul realizat în temeiul articolului 16 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 cu privire la ordinele și tranzacțiile suspecte, inclusiv orice anulare sau modificare a acestora, care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| (b) | „mijloace electronice” înseamnă echipamentul electronic de prelucrare (inclusiv prin compresie digitală), de stocare și de transmitere a datelor prin cablu, unde radio, tehnologie optică sau orice alt mijloc electromagnetic; |
| --- | --- |

(b)

„mijloace electronice” înseamnă echipamentul electronic de prelucrare (inclusiv prin compresie digitală), de stocare și de transmitere a datelor prin cablu, unde radio, tehnologie optică sau orice alt mijloc electromagnetic;

| (c) | „grup” înseamnă un grup astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (11) din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5); |
| --- | --- |

(c)

„grup” înseamnă un grup astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (11) din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5);

5

| (d) | „ordin” înseamnă orice ordin, inclusiv orice cotare, fără excepție, indiferent dacă scopul său este transmiterea inițială, modificarea, actualizarea sau anularea unui ordin și indiferent de tipul de ordin. |
| --- | --- |

(d)

„ordin” înseamnă orice ordin, inclusiv orice cotare, fără excepție, indiferent dacă scopul său este transmiterea inițială, modificarea, actualizarea sau anularea unui ordin și indiferent de tipul de ordin.

Articolul 2

Cerințe generale

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții instituie și mențin modalități, sisteme și proceduri care asigură:

| (a) | monitorizarea eficace și continuă a tuturor ordinelor primite și transmise, precum și a tuturor tranzacțiilor efectuate, în scopul detectării și identificării ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

monitorizarea eficace și continuă a tuturor ordinelor primite și transmise, precum și a tuturor tranzacțiilor efectuate, în scopul detectării și identificării ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| (b) | transmiterea STOR către autoritățile competente în conformitate cu cerințele prevăzute în prezentul regulament și utilizând modelul prevăzut în anexă. |
| --- | --- |

(b)

transmiterea STOR către autoritățile competente în conformitate cu cerințele prevăzute în prezentul regulament și utilizând modelul prevăzut în anexă.

(2)   Obligațiile menționate la alineatul (1) se aplică în cazul ordinelor și tranzacțiilor legate de orice instrument financiar, indiferent:

| (a) | de calitatea în care este emis ordinul sau este efectuată tranzacția; |
| --- | --- |

(a)

de calitatea în care este emis ordinul sau este efectuată tranzacția;

| (b) | de tipurile de clienți vizați; |
| --- | --- |

(b)

de tipurile de clienți vizați;

| (c) | dacă ordinele au fost emise sau tranzacțiile efectuate într-un loc de tranzacționare sau în afara unui astfel de loc. |
| --- | --- |

(c)

dacă ordinele au fost emise sau tranzacțiile efectuate într-un loc de tranzacționare sau în afara unui astfel de loc.

(3)   Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare instituie și mențin modalități, sisteme și proceduri care asigură:

| (a) | monitorizarea eficace și continuă a tuturor ordinelor primite și a tuturor tranzacțiilor efectuate, pentru prevenirea, detectarea și identificarea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulărilor pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

monitorizarea eficace și continuă a tuturor ordinelor primite și a tuturor tranzacțiilor efectuate, pentru prevenirea, detectarea și identificarea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulărilor pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| (b) | transmiterea STOR către autoritățile competente în conformitate cu cerințele prevăzute în prezentul regulament și utilizând modelul prevăzut în anexă. |
| --- | --- |

(b)

transmiterea STOR către autoritățile competente în conformitate cu cerințele prevăzute în prezentul regulament și utilizând modelul prevăzut în anexă.

(4)   Obligațiile menționate la alineatul (3) se aplică în cazul ordinelor și tranzacțiilor legate de orice instrument financiar, indiferent de:

| (a) | calitatea în care este emis ordinul sau este efectuată tranzacția; |
| --- | --- |

(a)

calitatea în care este emis ordinul sau este efectuată tranzacția;

| (b) | tipurile de clienți vizați. |
| --- | --- |

(b)

tipurile de clienți vizați.

(5)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare se asigură că modalitățile, sistemele și procedurile menționate la alineatele (1) și (3):

| (a) | sunt adecvate și proporționale în raport cu amploarea, dimensiunea și natura activității lor economice; |
| --- | --- |

(a)

sunt adecvate și proporționale în raport cu amploarea, dimensiunea și natura activității lor economice;

| (b) | sunt evaluate cu regularitate, cel puțin prin intermediul unui audit și al unei examinări interne efectuate anual, și sunt actualizate atunci când este necesar; |
| --- | --- |

(b)

sunt evaluate cu regularitate, cel puțin prin intermediul unui audit și al unei examinări interne efectuate anual, și sunt actualizate atunci când este necesar;

| (c) | sunt susținute printr-o documentație scrisă clară, acest lucru fiind valabil și pentru orice modificare sau actualizare a acestora, efectuată pentru a se asigura conformarea cu dispozițiile prezentului regulament, iar informațiile documentate sunt păstrate pentru o perioadă de cinci ani. |
| --- | --- |

(c)

sunt susținute printr-o documentație scrisă clară, acest lucru fiind valabil și pentru orice modificare sau actualizare a acestora, efectuată pentru a se asigura conformarea cu dispozițiile prezentului regulament, iar informațiile documentate sunt păstrate pentru o perioadă de cinci ani.

Persoanele menționate la primul paragraf furnizează autorității competente, la cerere, informațiile menționate la același paragraf la literele (b) și (c).

Articolul 3

Prevenirea, monitorizarea și detectarea

(1)   Modalitățile, sistemele și procedurile menționate la articolul 2 alineatele (1) și (3):

| (a) | permit analiza individuală și comparativă a fiecărei tranzacții efectuate și a fiecărui ordin emis, modificat, anulat sau respins în sistemele locului de tranzacționare și, în cazul persoanelor care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, inclusiv în afara unui loc de tranzacționare; |
| --- | --- |

(a)

permit analiza individuală și comparativă a fiecărei tranzacții efectuate și a fiecărui ordin emis, modificat, anulat sau respins în sistemele locului de tranzacționare și, în cazul persoanelor care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, inclusiv în afara unui loc de tranzacționare;

| (b) | generează alerte care indică activitățile care necesită o analiză mai aprofundată pentru a se detecta eventuala utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate sau eventuala manipulare a pieței sau tentative de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

(b)

generează alerte care indică activitățile care necesită o analiză mai aprofundată pentru a se detecta eventuala utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate sau eventuala manipulare a pieței sau tentative de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| (c) | acoperă întreaga gamă de activități de tranzacționare desfășurate de persoanele în cauză. |
| --- | --- |

(c)

acoperă întreaga gamă de activități de tranzacționare desfășurate de persoanele în cauză.

(2)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare furnizează autorității competente, la cerere, informațiile necesare pentru a demonstra caracterul adecvat și proporțional al sistemelor lor în raport cu amploarea, dimensiunea și natura activității lor economice, inclusiv informații privind gradul de automatizare al acestor sisteme.

(3)   Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare utilizează sisteme informatice și dispun de proceduri care contribuie la prevenirea și detectarea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulărilor pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, într-o măsură adecvată și proporțională în raport cu amploarea, dimensiunea și natura activității lor economice.

Sistemele și procedurile menționate la primul paragraf trebuie să includă programe informatice care permit citirea automatizată decalată (deferred automated reading), vizionarea din nou și analizarea datelor din carnetele de ordine, iar programele informatice respective trebuie să aibă o capacitate suficientă pentru a funcționa într-un mediu de tranzacționare algoritmică.

(4)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare instituie și mențin modalități și proceduri care asigură prezența unui nivel adecvat de analiză umană în cadrul monitorizării, detectării și identificării tranzacțiilor și ordinelor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.

(5)   Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare instituie și mențin modalități și proceduri care asigură prezența unui nivel adecvat de analiză umană inclusiv în cadrul prevenirii utilizării abuzive a informațiilor privilegiate, a manipulării pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.

(6)   O persoană care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții are dreptul, pe baza unui acord scris, să delege unei persoane juridice care face parte din același grup executarea funcțiilor de monitorizare, detectare și identificare a ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Persoana care deleagă funcțiile respective rămâne pe deplin responsabilă de îndeplinirea tuturor obligațiilor care îi revin în temeiul prezentului regulament și al articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și se asigură că acordul este documentat în mod clar, iar sarcinile și responsabilitățile sunt alocate și s-a convenit asupra acestora, precizându-se inclusiv durata delegării.

(7)   O persoană care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții poate, pe baza unui acord scris, să delege către o parte terță („prestator”) executarea analizei datelor, inclusiv a datelor legate de ordine și tranzacții, precum și generarea alertelor necesare pentru ca persoana respectivă să efectueze monitorizarea, detectarea și identificarea ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Persoana care deleagă aceste funcții rămâne pe deplin responsabilă de îndeplinirea tuturor obligațiilor care îi revin în temeiul prezentului regulament și al articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și respectă în orice moment condițiile următoare:

| (a) | persoana păstrează cunoștințele de specialitate și resursele necesare pentru a evalua calitatea serviciilor prestate și măsura în care prestatorii sunt adecvați din punct de vedere organizațional, pentru a supraveghea serviciile delegate și pentru a asigura în permanență gestionarea riscurilor aferente delegării funcțiilor respective; |
| --- | --- |

(a)

persoana păstrează cunoștințele de specialitate și resursele necesare pentru a evalua calitatea serviciilor prestate și măsura în care prestatorii sunt adecvați din punct de vedere organizațional, pentru a supraveghea serviciile delegate și pentru a asigura în permanență gestionarea riscurilor aferente delegării funcțiilor respective;

| (b) | persoana are acces direct la toate informațiile relevante privind analiza datelor și generarea alertelor. |
| --- | --- |

(b)

persoana are acces direct la toate informațiile relevante privind analiza datelor și generarea alertelor.

Acordul scris conține descrierea atât a drepturilor și obligațiilor persoanei care deleagă funcțiile menționate la primul paragraf, cât și a celor care îi revin prestatorului. Acest acord prevede, de asemenea, motivele care permit persoanei care deleagă funcțiile menționate să pună capăt acordului.

(8)   Ca parte a modalităților și procedurilor menționate la articolul 2 alineatele (1) și (3), persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare păstrează, pentru o perioadă de cinci ani, informațiile care au stat la baza analizei efectuate cu privire la ordinele și tranzacțiile care au fost examinate și care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, cât și motivația deciziei de a transmite sau nu un STOR. Aceste informații trebuie să fie puse la dispoziția autorității competente la cerere.

Persoanele menționate la primul paragraf se asigură că modalitățile și procedurile menționate la articolul 2 alineatele (1) și (3) garantează și păstrează confidențialitatea informațiilor menționate la primul paragraf.

Articolul 4

Activitățile de formare

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare organizează și pun la dispoziție activități eficace și complete de formare pentru personalul implicat în monitorizarea, detectarea și identificarea ordinelor și tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, inclusiv pentru personalul implicat în prelucrarea ordinelor și tranzacțiilor. Activitățile de formare trebuie să aibă loc cu regularitate și să fie adecvate și proporționale în raport cu amploarea, dimensiunea și natura activității economice.

(2)   Operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare furnizează activitățile de formare menționate la primul paragraf și personalului implicat în prevenirea utilizării abuzive de informații privilegiate, a manipulării pieței sau a tentativelor de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.

Articolul 5

Obligațiile de raportare

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare stabilesc și mențin modalități, sisteme și proceduri eficace care le permit să evalueze, în scopul transmiterii unui STOR, dacă un ordin sau o tranzacție ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței. Modalitățile, sistemele și procedurile respective trebuie să țină seama în mod adecvat atât de elementele care constituie o utilizare abuzivă reală a informațiilor privilegiate sau o manipulare reală a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței în conformitate cu articolele 8 și 12 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, cât și de lista neexhaustivă a indicatorilor de manipulare a pieței din anexa I la regulamentul menționat, astfel cum se precizează mai în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei (6).

(2)   Toate persoanele care sunt menționate la alineatul (1) și care sunt implicate în prelucrarea aceluiași ordin sau a aceleiași tranzacții au responsabilitatea de a evalua necesitatea transmiterii unui STOR.

(3.   Persoanele menționate la alineatul (1) se asigură că informațiile transmise în cadrul unui STOR se bazează pe fapte și analize, luând în considerare toate informațiile pe care le au la dispoziție.

(4)   Persoanele menționate la alineatul (1) trebuie să dispună de procedurile necesare prin care să se asigure că nici persoana cu privire la care s-a transmis un STOR, nici vreo altă persoană care, în virtutea funcției sau poziției pe care o deține în cadrul entității care raportează, nu este necesar să fie la curent cu transmiterea unui STOR, nu este informată cu privire la faptul că un STOR a fost transmis sau urmează să fie transmis către autoritatea competentă ori că se intenționează transmiterea unui STOR către autoritatea respectivă.

(5)   Persoanele menționate la alineatul (1) completează STOR-ul fără a comunica persoanei cu privire la care s-a transmis STOR-ul, și nici vreunei alte persoane care nu este necesar să fie la curent cu acest lucru, că urmează să fie transmis un STOR, această cerință fiind valabilă și în cazul solicitărilor de informații referitoare la persoana cu privire la care s-a transmis STOR-ul, formulate în scopul de a completa anumite rubrici.

Articolul 6

Momentul de transmitere a unui STOR

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare se asigură că dispun de modalități, sisteme și proceduri eficace pentru a transmite un STOR fără întârziere, în conformitate cu articolul 16 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, odată ce există o suspiciune rezonabilă cu privire la o utilizare abuzivă reală a informațiilor privilegiate sau la o manipulare reală a pieței sau la o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței.

(2)   Modalitățile, sistemele și procedurile menționate la alineatul (1) implică posibilitatea de a raporta STOR-uri în legătură cu tranzacții și ordine care au avut loc în trecut, în cazul în care au apărut suspiciuni în lumina unor evenimente sau informații ulterioare.

În astfel de cazuri, persoana care prin profesia sa pregătește sau efectuează tranzacții, precum și operatorul de piață sau societatea de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare oferă explicații autorității competente, în STOR, în legătură cu timpul scurs între încălcarea suspectată și transmiterea STOR-ului în funcție de circumstanțele specifice ale fiecărui caz.

(3)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare prezintă autorității competente orice informații suplimentare relevante care le sunt aduse la cunoștință după transmiterea inițială a STOR și furnizează orice informații sau documente solicitate de către autoritatea competentă.

Articolul 7

Conținutul unui STOR

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare transmit un STOR utilizând modelul prevăzut în anexă.

(2)   Persoanele menționate la alineatul (1) care transmit STOR-ul completează în mod clar și cu acuratețe rubricile de informații care sunt relevante pentru ordinele sau tranzacțiile raportate. STOR-ul trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații:

| (a) | datele de identificare ale persoanei care transmite STOR-ul și, în cazul persoanelor care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, calitatea în care acționează persoana care transmite STOR-ul, în special dacă aceasta tranzacționează pe cont propriu sau execută ordine în numele unor terți; |
| --- | --- |

(a)

datele de identificare ale persoanei care transmite STOR-ul și, în cazul persoanelor care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, calitatea în care acționează persoana care transmite STOR-ul, în special dacă aceasta tranzacționează pe cont propriu sau execută ordine în numele unor terți;

| (b) | descrierea ordinului sau a tranzacției, care cuprinde:






  (i) | tipul de ordin și tipul de tranzacționare, în special tranzacțiile în bloc, și unde a avut loc activitatea; |
| --- | --- | --- |

(b)

descrierea ordinului sau a tranzacției, care cuprinde:

(i)

tipul de ordin și tipul de tranzacționare, în special tranzacțiile în bloc, și unde a avut loc activitatea;

| (ii) | prețul și volumul; |
| --- | --- |

(ii)

prețul și volumul;

| (c) | motivele pentru se suspectează că ordinul sau tranzacția constituie o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

(c)

motivele pentru se suspectează că ordinul sau tranzacția constituie o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| (d) | mijloacele de identificare a oricărei persoane implicate în ordinul sau în tranzacția care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, inclusiv a persoanei care a emis sau a executat ordinul și a persoanei în numele căreia a fost emis sau a fost executat ordinul; |
| --- | --- |

(d)

mijloacele de identificare a oricărei persoane implicate în ordinul sau în tranzacția care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, inclusiv a persoanei care a emis sau a executat ordinul și a persoanei în numele căreia a fost emis sau a fost executat ordinul;

| (e) | orice alte informații și documente justificative care pot fi considerate relevante pentru autoritatea competentă în scopul activităților sale de detectare, de investigare și de aplicare a legii legate de utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate, manipularea pieței și tentativele de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate și de manipulare a pieței. |
| --- | --- |

(e)

orice alte informații și documente justificative care pot fi considerate relevante pentru autoritatea competentă în scopul activităților sale de detectare, de investigare și de aplicare a legii legate de utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate, manipularea pieței și tentativele de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate și de manipulare a pieței.

Articolul 8

Mijloacele de transmitere

(1)   Persoanele care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții, precum și operatorii de piață și societățile de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare transmit un STOR, inclusiv orice documente sau elemente atașate justificative, autorității competente menționate la articolul 16 alineatele (1) și (3) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, folosind mijloacele electronice indicate de autoritatea competentă respectivă.

(2)   Autoritățile competente publică pe site-ul lor web mijloacele electronice menționate la alineatul (1). Aceste mijloace electronice asigură păstrarea, în cursul transmiterii, a integrității și confidențialității informațiilor, precum și a caracterului complet al acestora.

Articolul 9

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 9 martie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

2

(3)  Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (JO L 281, 23.11.1995, p. 31).

3

(4)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

4

(5)  Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situațiile financiare anuale, situațiile financiare consolidate și rapoartele conexe ale anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivelor 78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului (JO L 182, 29.6.2013, p. 19).

5

(6)  Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei din 17 decembrie 2015 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește o derogare aplicabilă anumitor organisme publice și băncilor centrale din țări terțe, indicatorii de manipulare a pieței, pragurile de publicare, autoritatea competentă pentru notificările amânărilor, permisiunea de tranzacționare în perioadele închise și tipurile de tranzacții efectuate de personalul de conducere care trebuie notificate (JO L 88, 5.4.2016, p. 1).

6

---

ANEXĂ

Model de STOR

| SECȚIUNEA 1 —   IDENTITATEA ENTITĂȚII/PERSOANEI CARE TRANSMITE STOR |
| --- |
| Persoane care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții/operatori de piață și societăți de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare – A se preciza, în fiecare caz: |
| Numele persoanei fizice | [Prenumele și numele persoanei fizice însărcinate cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.] |
| Postul ocupat în cadrul entității raportoare | [Postul pe care îl ocupă persoana fizică însărcinată cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.] |
| Denumirea entității raportoare | [Denumirea completă a entității raportoare, incluzând în cazul persoanelor juridice:






  — | forma juridică, așa cum figurează în registrul din țara în temeiul legislației căreia este înregistrată entitatea, atunci când este cazul; și |

IDENTITATEA ENTITĂȚII/PERSOANEI CARE TRANSMITE STOR

Persoane care prin profesia lor pregătesc sau efectuează tranzacții/operatori de piață și societăți de investiții care gestionează activitatea unui loc de tranzacționare – A se preciza, în fiecare caz:

Numele persoanei fizice

[Prenumele și numele persoanei fizice însărcinate cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.]

Postul ocupat în cadrul entității raportoare

[Postul pe care îl ocupă persoana fizică însărcinată cu transmiterea STOR în cadrul entității care transmite STOR.]

Denumirea entității raportoare

[Denumirea completă a entității raportoare, incluzând în cazul persoanelor juridice:

—

forma juridică, așa cum figurează în registrul din țara în temeiul legislației căreia este înregistrată entitatea, atunci când este cazul; și

| — | identificatorul entității juridice (LEI), dacă este cazul, în conformitate cu standardul ISO 17442] |
| --- | --- |

—

identificatorul entității juridice (LEI), dacă este cazul, în conformitate cu standardul ISO 17442]

Adresa entității raportoare

[Adresa completă (de exemplu, strada, numărul, codul poștal, orașul, statul/provincia) și țara.]

Calitatea în care acționează entitatea cu privire la ordinele sau tranzacțiile care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței

[Descrierea calității în care a acționat entitatea raportoare cu privire la ordinul (ordinele) sau tranzacția (tranzacțiile) care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, de exemplu executarea de ordine în numele unor clienți, efectuarea de tranzacții pe cont propriu, gestionarea activității unui loc de tranzacționare, în calitate de operator independent.]

Tipul de activitate de tranzacționare (activități de formare a pieței, arbitraj etc.) și tipul de instrument tranzacționat (valori mobiliare, instrumente derivate etc.) de către entitatea raportoare

(Dacă este disponibil)

Relația cu persoana în legătură cu care este transmis STOR-ul

[Descrierea oricăror măsuri, circumstanțe sau relații la nivel de întreprinderi, de natură contractuală sau organizatorică]

Date de contact pentru solicitarea de informații suplimentare

[Persoana din cadrul entității raportoare care trebuie contactată pentru solicitările de informații suplimentare în legătură cu prezentul raport (de exemplu, coordonatorul funcției de conformitate) și datele de contact relevante:

| — | prenume și nume; |
| --- | --- |

—

prenume și nume;

| — | postul ocupat de persoana de contact în cadrul entității raportoare; |
| --- | --- |

—

postul ocupat de persoana de contact în cadrul entității raportoare;

| — | adresa de e-mail profesională.] |
| --- | --- |

—

adresa de e-mail profesională.]

TRANZACȚIE/ORDIN

Descrierea instrumentului financiar:

[Descrieți instrumentul financiar care face obiectul STOR-ului, precizând:

| — | numele complet sau descrierea instrumentului financiar; |
| --- | --- |

—

numele complet sau descrierea instrumentului financiar;

| — | codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit într-un regulament delegat al Comisiei adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, atunci când este cazul, sau alte coduri; |
| --- | --- |

—

codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit într-un regulament delegat al Comisiei adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, atunci când este cazul, sau alte coduri;

| — | tipul de instrument financiar în conformitate cu taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar și codul CFI aferent prevăzut în standardul ISO 10962.] |
| --- | --- |

—

tipul de instrument financiar în conformitate cu taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar și codul CFI aferent prevăzut în standardul ISO 10962.]

[Elemente suplimentare pentru ordinele și tranzacțiile legate de instrumentele financiare derivate extrabursiere

(Lista de date de mai jos nu este exhaustivă)

| — | Indicați tipul de instrument financiar derivat extrabursier {de exemplu, contracte pe diferență (CFD), swapuri, swapuri pe riscul de credit (CDS) și opțiuni pe instrumente derivate extrabursiere} folosind tipurile menționate la articolul 4 alineatul (3) litera (b) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei. |
| --- | --- |

—

Indicați tipul de instrument financiar derivat extrabursier {de exemplu, contracte pe diferență (CFD), swapuri, swapuri pe riscul de credit (CDS) și opțiuni pe instrumente derivate extrabursiere} folosind tipurile menționate la articolul 4 alineatul (3) litera (b) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei.

| — | Descrieți caracteristicile instrumentului financiar derivat extrabursier, incluzând cel puțin următoarele elemente, atunci când sunt relevante pentru tipul de instrument derivat respectiv:






  — | valoarea nominală (valoarea la emisiune); |
| --- | --- | --- |

—

Descrieți caracteristicile instrumentului financiar derivat extrabursier, incluzând cel puțin următoarele elemente, atunci când sunt relevante pentru tipul de instrument derivat respectiv:

—

valoarea nominală (valoarea la emisiune);

| — | moneda în care este exprimat prețul; |
| --- | --- |

—

moneda în care este exprimat prețul;

| — | data scadenței; |
| --- | --- |

—

data scadenței;

| — | prima (prețul); |
| --- | --- |

—

prima (prețul);

| — | rata dobânzii. |
| --- | --- |

—

rata dobânzii.

| — | Descrieți cel puțin următoarele elemente, atunci când sunt relevante pentru tipul de instrument financiar derivat extrabursier respectiv:






  — | marja, plata în avans și mărimea sau valoarea nominală a instrumentului financiar suport; |
| --- | --- | --- |

—

Descrieți cel puțin următoarele elemente, atunci când sunt relevante pentru tipul de instrument financiar derivat extrabursier respectiv:

—

marja, plata în avans și mărimea sau valoarea nominală a instrumentului financiar suport;

| — | termenii tranzacției, cum ar fi prețul de exercitare, clauzele contractuale (de exemplu, câștigurile sau pierderile legate de speculațiile financiare de tip spread bet pentru fiecare pas de tranzacționare). |
| --- | --- |

—

termenii tranzacției, cum ar fi prețul de exercitare, clauzele contractuale (de exemplu, câștigurile sau pierderile legate de speculațiile financiare de tip spread bet pentru fiecare pas de tranzacționare).

| — | Descrieți instrumentul financiar suport al instrumentului financiar derivat extrabursier, precizând:






  — | denumirea completă a instrumentului financiar suport sau descrierea instrumentului financiar; |
| --- | --- | --- |

—

Descrieți instrumentul financiar suport al instrumentului financiar derivat extrabursier, precizând:

—

denumirea completă a instrumentului financiar suport sau descrierea instrumentului financiar;

| — | codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit în regulamentul delegat al Comisiei care urmează să fie adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, atunci când este cazul, sau alte coduri; |
| --- | --- |

—

codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit în regulamentul delegat al Comisiei care urmează să fie adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, atunci când este cazul, sau alte coduri;

| — | tipul de instrument financiar în conformitate cu taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar și codul CFI aferent prevăzut în standardul ISO 10962.] |
| --- | --- |

—

tipul de instrument financiar în conformitate cu taxonomia utilizată pentru clasificarea instrumentului financiar și codul CFI aferent prevăzut în standardul ISO 10962.]

Data și ora tranzacțiilor sau ordinelor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței

[Indicați data (datele) și ora (orele) corespunzătoare ordinului (ordinelor) sau tranzacției (tranzacțiilor), precizând fusul orar.]

Piața în cadrul căreia s-a efectuat tranzacția sau s-a emis ordinul

[Precizați:

| — | numele și codul de identificare ale locului de tranzacționare, ale operatorului independent sau ale platformelor de tranzacționare organizate din afara Uniunii în care a fost emis ordinul și efectuată tranzacția, astfel cum sunt definite în Regulamentul delegat al Comisiei adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 sau, |
| --- | --- |

—

numele și codul de identificare ale locului de tranzacționare, ale operatorului independent sau ale platformelor de tranzacționare organizate din afara Uniunii în care a fost emis ordinul și efectuată tranzacția, astfel cum sunt definite în Regulamentul delegat al Comisiei adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 sau,

| — | în cazul în care ordinul nu a fost emis, iar tranzacția nu a fost efectuată în niciunul dintre locurile menționate mai sus, vă rugăm să faceți mențiunea „în afara unui loc de tranzacționare”.] |
| --- | --- |

—

în cazul în care ordinul nu a fost emis, iar tranzacția nu a fost efectuată în niciunul dintre locurile menționate mai sus, vă rugăm să faceți mențiunea „în afara unui loc de tranzacționare”.]

Locul (țara)

[Numele complet al țării și codul din două caractere al țării conform standardului ISO 3166-1.]

[Precizați:

| — | locul în care este emis ordinul (dacă informația este disponibilă); |
| --- | --- |

—

locul în care este emis ordinul (dacă informația este disponibilă);

| — | locul în care este executat ordinul.] |
| --- | --- |

—

locul în care este executat ordinul.]

Descrierea ordinului sau a tranzacției

[Descrieți cel puțin următoarele caracteristici ale ordinului (ordinelor) sau ale tranzacției (tranzacțiilor) raportate:

| — | numărul de referință al tranzacției/numărul de referință al ordinului (dacă este cazul); |
| --- | --- |

—

numărul de referință al tranzacției/numărul de referință al ordinului (dacă este cazul);

| — | data și ora decontării; |
| --- | --- |

—

data și ora decontării;

| — | prețul de achiziție/prețul de vânzare; |
| --- | --- |

—

prețul de achiziție/prețul de vânzare;

| — | volumul/cantitatea de instrumente financiare
  [În cazul în care există mai multe ordine sau tranzacții care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, detaliile privind prețurile și volumele acestor ordine și tranzacții pot fi transmise autorității competente într-o anexă la STOR.]; |
| --- | --- |

—

volumul/cantitatea de instrumente financiare

[În cazul în care există mai multe ordine sau tranzacții care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, detaliile privind prețurile și volumele acestor ordine și tranzacții pot fi transmise autorității competente într-o anexă la STOR.];

| — | informații privind transmiterea ordinului, incluzând cel puțin următoarele elemente:






  — | tipul de ordin (de exemplu, „cumpărare cu o limită de x EUR”); |
| --- | --- | --- |

—

informații privind transmiterea ordinului, incluzând cel puțin următoarele elemente:

—

tipul de ordin (de exemplu, „cumpărare cu o limită de x EUR”);

| — | modul în care a fost emis ordinul (de exemplu, carnetul de ordine electronic); |
| --- | --- |

—

modul în care a fost emis ordinul (de exemplu, carnetul de ordine electronic);

| — | momentul la care a fost emis ordinul; |
| --- | --- |

—

momentul la care a fost emis ordinul;

| — | persoana care a emis efectiv ordinul; |
| --- | --- |

—

persoana care a emis efectiv ordinul;

| — | persoana care a primit efectiv ordinul; |
| --- | --- |

—

persoana care a primit efectiv ordinul;

| — | mijloacele prin care este transmis ordinul; |
| --- | --- |

—

mijloacele prin care este transmis ordinul;

| — | informații privind anularea sau modificarea ordinului (dacă este cazul):






  — | momentul modificării sau anulării; |
| --- | --- | --- |

—

informații privind anularea sau modificarea ordinului (dacă este cazul):

—

momentul modificării sau anulării;

| — | persoana care a modificat sau a anulat ordinul; |
| --- | --- |

—

persoana care a modificat sau a anulat ordinul;

| — | natura modificării (de exemplu, modificarea prețului sau a cantității) și amploarea modificării;
  [În cazul în care există mai multe ordine sau tranzacții care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, detaliile privind prețurile și volumele acestor ordine și tranzacții pot fi transmise autorității competente într-o anexă la STOR.]; |
| --- | --- |

—

natura modificării (de exemplu, modificarea prețului sau a cantității) și amploarea modificării;

[În cazul în care există mai multe ordine sau tranzacții care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței, detaliile privind prețurile și volumele acestor ordine și tranzacții pot fi transmise autorității competente într-o anexă la STOR.];

| — | mijloacele de modificare a ordinului (de exemplu, prin e-mail, prin telefon etc.).] |
| --- | --- |

—

mijloacele de modificare a ordinului (de exemplu, prin e-mail, prin telefon etc.).]

DESCRIEREA NATURII SUSPICIUNII

Natura suspiciunii

[Precizați tipul de încălcare în care s-ar putea încadra ordinele sau tranzacțiile raportate:

| — | manipulare a pieței; |
| --- | --- |

—

manipulare a pieței;

| — | utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate; |
| --- | --- |

—

utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate;

| — | tentativă de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

—

tentativă de manipulare a pieței;

| — | tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate.] |
| --- | --- |

—

tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate.]

Motivele de suspiciune

[Descrieți activitatea (tranzacții și ordine, modul de emitere a ordinelor sau de efectuare a tranzacției și caracteristicile ordinelor și tranzacțiilor care le fac să fie suspecte) și modul în care chestiunea respectivă a atras atenția persoanei care raportează, și precizați motivele de suspiciune.

Descrierea poate include elementele de mai jos, lista acestor criterii orientative fiind neexhaustivă:

| — | în cazul instrumentelor financiare admise la tranzacționare/tranzacționate într-un loc de tranzacționare, o descriere a naturii interacțiunilor din carnetul de ordine/tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței; |
| --- | --- |

—

în cazul instrumentelor financiare admise la tranzacționare/tranzacționate într-un loc de tranzacționare, o descriere a naturii interacțiunilor din carnetul de ordine/tranzacțiilor care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței;

| — | în cazul instrumentelor financiare derivate extrabursiere, detalii privind tranzacțiile sau ordinele emise în legătură cu activul-suport și informații cu privire la orice posibilă legătură dintre tranzacțiile cu activul-suport efectuate pe piața la vedere și tranzacțiile raportate cu instrumente financiare derivate extrabursiere.] |
| --- | --- |

—

în cazul instrumentelor financiare derivate extrabursiere, detalii privind tranzacțiile sau ordinele emise în legătură cu activul-suport și informații cu privire la orice posibilă legătură dintre tranzacțiile cu activul-suport efectuate pe piața la vedere și tranzacțiile raportate cu instrumente financiare derivate extrabursiere.]

IDENTITATEA PERSOANEI ALE CĂREI ORDINE SAU TRANZACȚII AR PUTEA CONSTITUI O UTILIZARE ABUZIVĂ A INFORMAȚIILOR PRIVILEGIATE, O MANIPULARE A PIEȚEI SAU O TENTATIVĂ DE UTILIZARE ABUZIVĂ A INFORMAȚIILOR PRIVILEGIATE ORI DE MANIPULARE A PIEȚEI („PERSOANA SUSPECTATĂ”)

Numele

[Pentru persoanele fizice: prenumele și numele de familie.]

[Pentru persoanele juridice: denumirea completă, inclusiv forma juridică, așa cum figurează în registrul din țara în temeiul legislației căreia a fost înregistrată persoana, dacă este cazul, și identificatorul entității juridice (LEI) în conformitate cu standardul ISO 17442, după caz.]

Data nașterii

[Doar pentru persoanele fizice.]

[aaaa-ll-zz]

Numărul național de identificare (dacă este cazul)

[Dacă este cazul în statul membru în cauză.]

[Număr și/sau text]

Adresa

[Adresa completă (de exemplu, strada, numărul, codul poștal, orașul, statul/provincia) și țara.]

Informații despre situația profesională:

| — | Locul |
| --- | --- |

—

Locul

| — | Postul ocupat |
| --- | --- |

—

Postul ocupat

[Informații cu privire la situația profesională a persoanei suspectate, provenite din surse de informații de care dispune entitatea raportoare în cadru intern (de exemplu, în cazul clienților, documentația aferentă contului, iar în cazul unui angajat al entității raportoare, sistemul de informații referitoare la personal).]

Numărul (numerele) de cont

[Numerele contului (conturilor) de numerar și de titluri de valoare, ale oricăror conturi comune sau ale oricărei procuri referitoare la contul pe care îl deține entitatea/persoana suspectată.]

Identificatorul clientului în cadrul raportării tranzacțiilor în temeiul Regulamentului (UE) nr. 600/2014 privind piețele instrumentelor financiare (sau orice alt cod de identificare)

[În cazul în care persoana suspectată este client al entității raportoare.]

Relația cu emitentul instrumentelor financiare în cauză (dacă este cazul și dacă aceasta este cunoscută)

[Descrierea oricăror măsuri, circumstanțe sau relații la nivel de întreprinderi, de natură contractuală sau organizatorică]

INFORMAȚII SUPLIMENTARE

Context sau orice alte informații pe care entitatea raportoare le consideră relevante pentru raport

[Lista următoare nu este exhaustivă.

| — | Situația persoanei suspectate (de exemplu, client retail, instituții); |
| --- | --- |

—

Situația persoanei suspectate (de exemplu, client retail, instituții);

| — | Natura intervenției entității/persoanei suspectate (pe cont propriu, în numele unui client, altele); |
| --- | --- |

—

Natura intervenției entității/persoanei suspectate (pe cont propriu, în numele unui client, altele);

| — | Dimensiunea portofoliului entității/persoanei suspectate; |
| --- | --- |

—

Dimensiunea portofoliului entității/persoanei suspectate;

| — | Data la care a început relația comercială cu clientul, în cazul în care entitatea/persoana suspectată este client al persoanei/entității raportoare; |
| --- | --- |

—

Data la care a început relația comercială cu clientul, în cazul în care entitatea/persoana suspectată este client al persoanei/entității raportoare;

| — | Tipul de activitate a biroului de tranzacționare al entității suspectate, dacă informația este disponibilă; |
| --- | --- |

—

Tipul de activitate a biroului de tranzacționare al entității suspectate, dacă informația este disponibilă;

| — | Tipare de tranzacționare ale entității/persoanei suspectate. Cu titlu orientativ, elementele următoare sunt exemple de informații care ar putea fi utile:






  — | obiceiurile de tranzacționare ale entității/persoanei suspectate în ceea ce privește utilizarea efectului de levier și a vânzărilor în lipsă, precum și frecvența utilizării acestora; |
| --- | --- | --- |

—

Tipare de tranzacționare ale entității/persoanei suspectate. Cu titlu orientativ, elementele următoare sunt exemple de informații care ar putea fi utile:

—

obiceiurile de tranzacționare ale entității/persoanei suspectate în ceea ce privește utilizarea efectului de levier și a vânzărilor în lipsă, precum și frecvența utilizării acestora;

| — | comparabilitatea dimensiunii ordinului raportat/tranzacției raportate cu dimensiunea medie a ordinelor transmise/tranzacțiilor efectuate de către entitatea/persoana suspectată în ultimele 12 luni; |
| --- | --- |

—

comparabilitatea dimensiunii ordinului raportat/tranzacției raportate cu dimensiunea medie a ordinelor transmise/tranzacțiilor efectuate de către entitatea/persoana suspectată în ultimele 12 luni;

| — | obiceiurile entității/persoanei suspectate în ceea ce privește emitenții ale căror valori mobiliare le-a tranzacționat sau tipurile de instrumente financiare tranzacționate în ultimele 12 luni, precizându-se în special dacă ordinul raportat/tranzacția raportată se referă sau nu la un emitent ale cărui valori mobiliare au fost tranzacționate de entitatea/persoana suspectată în decursul ultimului an. |
| --- | --- |

—

obiceiurile entității/persoanei suspectate în ceea ce privește emitenții ale căror valori mobiliare le-a tranzacționat sau tipurile de instrumente financiare tranzacționate în ultimele 12 luni, precizându-se în special dacă ordinul raportat/tranzacția raportată se referă sau nu la un emitent ale cărui valori mobiliare au fost tranzacționate de entitatea/persoana suspectată în decursul ultimului an.

| — | Alte entități/persoane despre care se știe că sunt implicate în ordinele sau tranzacțiile care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței:






  — | nume; |
| --- | --- | --- |

—

Alte entități/persoane despre care se știe că sunt implicate în ordinele sau tranzacțiile care ar putea constitui o utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, o manipulare a pieței sau o tentativă de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate ori de manipulare a pieței:

—

nume;

| — | activitate (de exemplu, executare de ordine în numele unor clienți, efectuare de tranzacții pe cont propriu, gestionare a activității unui loc de tranzacționare, operator independent etc.).] |
| --- | --- |

—

activitate (de exemplu, executare de ordine în numele unor clienți, efectuare de tranzacții pe cont propriu, gestionare a activității unui loc de tranzacționare, operator independent etc.).]

DOCUMENTAȚIE ANEXATĂ

[Enumerați documentele anexate și materialele justificative transmise împreună cu prezentul STOR.

Câteva exemple de astfel de documente sunt e-mailurile, înregistrările de conversații, evidențele ordinelor/tranzacțiilor, confirmările, rapoartele brokerilor, procurile și informațiile publicate în mass-media, în cazul în care sunt pertinente.

În cazul în care informațiile detaliate cu privire la ordinele/tranzacțiile menționate în secțiunea 2 din prezentul model sunt furnizate într-o anexă separată, indicați titlul anexei respective.]

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/15 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/15

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2016/958 AL COMISIEI

din 9 martie 2016

de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare care stabilesc modalitățile tehnice pentru prezentarea în mod obiectiv a recomandărilor de investiții sau a altor informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții și pentru divulgarea anumitor interese sau pentru a indica existența unor conflicte de interese

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (1), în special articolul 20 alineatul (3) al treilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Sunt necesare standarde armonizate în ceea ce privește recomandările de investiții sau alte informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții (denumite în continuare „recomandări”) pentru prezentarea în mod obiectiv, clar și precis a acestor informații și pentru divulgarea intereselor și a conflictelor de interese. Aceste standarde ar trebui respectate de către persoanele care elaborează sau difuzează recomandări. În special, pentru a asigura standarde înalte de imparțialitate, de probitate și de transparență pe piață, recomandările ar trebui prezentate obiectiv și într-un mod care să nu inducă în eroare participanții la piață sau publicul. |
| --- | --- |

(1)

Sunt necesare standarde armonizate în ceea ce privește recomandările de investiții sau alte informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții (denumite în continuare „recomandări”) pentru prezentarea în mod obiectiv, clar și precis a acestor informații și pentru divulgarea intereselor și a conflictelor de interese. Aceste standarde ar trebui respectate de către persoanele care elaborează sau difuzează recomandări. În special, pentru a asigura standarde înalte de imparțialitate, de probitate și de transparență pe piață, recomandările ar trebui prezentate obiectiv și într-un mod care să nu inducă în eroare participanții la piață sau publicul.

| (2) | Toate persoanele care elaborează sau difuzează recomandări ar trebui să dispună de mecanisme care să asigure că informațiile sunt prezentate în mod obiectiv și că interesele sau conflictele de interese sunt divulgate în mod eficace. În plus, ar trebui prevăzute dispoziții suplimentare pentru categoriile de persoane care, prin însăși natura lor și prin activitățile lor, creează în general riscuri mai ridicate la adresa integrității pieței și a protecției investitorilor. Din acest grup fac parte analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, orice persoană a cărei activitate principală constă în elaborarea sau difuzarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și alte persoane care propun decizii de investiții în legătură cu instrumente financiare, care se prezintă ca având experiență sau expertiză financiară sau care sunt percepute ca atare de participanții la piață (denumite în continuare „experți”). O listă neexhaustivă de indicatori care trebuie luați în considerare pentru identificarea unor astfel de experți cuprinde frecvența cu care aceștia elaborează recomandări, numărul de persoane care urmează recomandările pe care le propun, parcursul lor profesional personal, inclusiv dacă au elaborat recomandări în mod profesionist în trecut, precum și dacă recomandările lor anterioare sunt sau au fost transmise de către părți terțe, cum ar fi mass-media. |
| --- | --- |

(2)

Toate persoanele care elaborează sau difuzează recomandări ar trebui să dispună de mecanisme care să asigure că informațiile sunt prezentate în mod obiectiv și că interesele sau conflictele de interese sunt divulgate în mod eficace. În plus, ar trebui prevăzute dispoziții suplimentare pentru categoriile de persoane care, prin însăși natura lor și prin activitățile lor, creează în general riscuri mai ridicate la adresa integrității pieței și a protecției investitorilor. Din acest grup fac parte analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, orice persoană a cărei activitate principală constă în elaborarea sau difuzarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și alte persoane care propun decizii de investiții în legătură cu instrumente financiare, care se prezintă ca având experiență sau expertiză financiară sau care sunt percepute ca atare de participanții la piață (denumite în continuare „experți”). O listă neexhaustivă de indicatori care trebuie luați în considerare pentru identificarea unor astfel de experți cuprinde frecvența cu care aceștia elaborează recomandări, numărul de persoane care urmează recomandările pe care le propun, parcursul lor profesional personal, inclusiv dacă au elaborat recomandări în mod profesionist în trecut, precum și dacă recomandările lor anterioare sunt sau au fost transmise de către părți terțe, cum ar fi mass-media.

| (3) | Identitatea persoanelor care elaborează recomandări, autoritatea competentă a acestora, dacă există, precum și datele și orele la care recomandările au fost finalizate și apoi difuzate ar trebui făcute publice, deoarece acestea ar putea constitui informații valoroase pentru investitori în legătură cu deciziile lor de investiții. |
| --- | --- |

(3)

Identitatea persoanelor care elaborează recomandări, autoritatea competentă a acestora, dacă există, precum și datele și orele la care recomandările au fost finalizate și apoi difuzate ar trebui făcute publice, deoarece acestea ar putea constitui informații valoroase pentru investitori în legătură cu deciziile lor de investiții.

| (4) | Divulgarea evaluărilor și a metodologiilor constituie o informație utilă pentru înțelegerea recomandărilor, precum și pentru a estima în ce măsură persoanele care elaborează recomandări sunt consecvente în evaluările și metodologiile pe care le adoptă. Recomandările elaborate de aceeași persoană și legate de societăți din același sector de activitate sau din aceeași țară ar trebui să vizeze prezentarea, în mod sistematic, a unor factori comuni consecvenți. De aceea, analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, persoanele a căror activitate principală constă în elaborarea sau difuzarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și experții ar trebui să explice în cadrul recomandărilor orice schimbare survenită în evaluările și metodologiile utilizate. |
| --- | --- |

(4)

Divulgarea evaluărilor și a metodologiilor constituie o informație utilă pentru înțelegerea recomandărilor, precum și pentru a estima în ce măsură persoanele care elaborează recomandări sunt consecvente în evaluările și metodologiile pe care le adoptă. Recomandările elaborate de aceeași persoană și legate de societăți din același sector de activitate sau din aceeași țară ar trebui să vizeze prezentarea, în mod sistematic, a unor factori comuni consecvenți. De aceea, analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, persoanele a căror activitate principală constă în elaborarea sau difuzarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și experții ar trebui să explice în cadrul recomandărilor orice schimbare survenită în evaluările și metodologiile utilizate.

| (5) | Interesele persoanelor care elaborează recomandări și conflictele care ar putea fi generate de aceste interese pot influența opinia pe care aceste persoane și-o exprimă în recomandările lor. Pentru a se asigura că obiectivitatea și fiabilitatea informațiilor pot fi evaluate, ar fi oportun să se divulge orice relație și împrejurare care ar putea fi considerate în mod rezonabil susceptibile de a compromite obiectivitatea informațiilor, inclusiv interesele sau conflictele de interese ale persoanei care elaborează recomandarea sau ale unei persoane care aparține aceluiași grup, în legătură cu instrumentul financiar sau cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea. |
| --- | --- |

(5)

Interesele persoanelor care elaborează recomandări și conflictele care ar putea fi generate de aceste interese pot influența opinia pe care aceste persoane și-o exprimă în recomandările lor. Pentru a se asigura că obiectivitatea și fiabilitatea informațiilor pot fi evaluate, ar fi oportun să se divulge orice relație și împrejurare care ar putea fi considerate în mod rezonabil susceptibile de a compromite obiectivitatea informațiilor, inclusiv interesele sau conflictele de interese ale persoanei care elaborează recomandarea sau ale unei persoane care aparține aceluiași grup, în legătură cu instrumentul financiar sau cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea.

| (6) | Informațiile divulgate cu privire la interese sau conflicte de interese ar trebui să fie suficient de detaliate încât să permită destinatarului recomandării să își formeze o opinie informată cu privire la gradul și natura intereselor sau conflictului de interese. Analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, persoanele a căror activitate principală constă în elaborarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și experții ar trebui să divulge, de asemenea, dacă dețin o poziție lungă sau scurtă netă care depășește un prag predefinit în capitalul social emis al emitentului la care se referă recomandarea. În acest context, aceștia ar trebui să calculeze poziția lungă sau scurtă netă în conformitate cu metodologia de calcul a pozițiilor prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(6)

Informațiile divulgate cu privire la interese sau conflicte de interese ar trebui să fie suficient de detaliate încât să permită destinatarului recomandării să își formeze o opinie informată cu privire la gradul și natura intereselor sau conflictului de interese. Analiștii independenți, firmele de investiții, instituțiile de credit, persoanele a căror activitate principală constă în elaborarea de recomandări și persoanele fizice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, precum și experții ar trebui să divulge, de asemenea, dacă dețin o poziție lungă sau scurtă netă care depășește un prag predefinit în capitalul social emis al emitentului la care se referă recomandarea. În acest context, aceștia ar trebui să calculeze poziția lungă sau scurtă netă în conformitate cu metodologia de calcul a pozițiilor prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (7) | În aplicarea principiului proporționalității, persoanele care elaborează recomandări ar trebui să aibă dreptul să își adapteze modalitățile de prezentare în mod obiectiv și de divulgare a intereselor sau a conflictelor de interese în limitele prevăzute în prezentul regulament, inclusiv atunci când formulează recomandări nescrise în cadrul unor reuniuni, acțiuni de popularizare sau conferințe audio sau video, precum și în cadrul unor interviuri radiofonice, televizate sau transmise prin internet. |
| --- | --- |

(7)

În aplicarea principiului proporționalității, persoanele care elaborează recomandări ar trebui să aibă dreptul să își adapteze modalitățile de prezentare în mod obiectiv și de divulgare a intereselor sau a conflictelor de interese în limitele prevăzute în prezentul regulament, inclusiv atunci când formulează recomandări nescrise în cadrul unor reuniuni, acțiuni de popularizare sau conferințe audio sau video, precum și în cadrul unor interviuri radiofonice, televizate sau transmise prin internet.

| (8) | Recomandările pot fi difuzate sub aceeași formă, modificate sau rezumate de alte persoane decât persoana care le-a elaborat. Modul în care persoanele care difuzează recomandările gestionează aceste recomandări poate avea un impact semnificativ asupra modului în care investitorii evaluează recomandările. În special, cunoașterea identității persoanei care difuzează recomandarea și a măsurii în care recomandarea inițială a fost modificată poate constitui o informație valoroasă pentru investitori atunci când își analizează deciziile de investiții. |
| --- | --- |

(8)

Recomandările pot fi difuzate sub aceeași formă, modificate sau rezumate de alte persoane decât persoana care le-a elaborat. Modul în care persoanele care difuzează recomandările gestionează aceste recomandări poate avea un impact semnificativ asupra modului în care investitorii evaluează recomandările. În special, cunoașterea identității persoanei care difuzează recomandarea și a măsurii în care recomandarea inițială a fost modificată poate constitui o informație valoroasă pentru investitori atunci când își analizează deciziile de investiții.

| (9) | Extrapolarea de către persoanele care difuzează recomandări numai a anumitor elemente din recomandarea inițială poate duce la o modificare substanțială a conținutului recomandării inițiale. Schimbarea direcției sugerate în recomandarea inițială (de exemplu, prin schimbarea unei recomandări de „cumpărare” într-o recomandare de „păstrare” sau de „vânzare” ori viceversa sau prin schimbarea obiectivului de preț) ar trebui să fie întotdeauna considerată o modificare substanțială. |
| --- | --- |

(9)

Extrapolarea de către persoanele care difuzează recomandări numai a anumitor elemente din recomandarea inițială poate duce la o modificare substanțială a conținutului recomandării inițiale. Schimbarea direcției sugerate în recomandarea inițială (de exemplu, prin schimbarea unei recomandări de „cumpărare” într-o recomandare de „păstrare” sau de „vânzare” ori viceversa sau prin schimbarea obiectivului de preț) ar trebui să fie întotdeauna considerată o modificare substanțială.

| (10) | Prelucrarea datelor cu caracter personal în contextul prezentului regulament ar trebui efectuată în conformitate cu actele cu putere de lege și actele administrative naționale care transpun Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3). |
| --- | --- |

(10)

Prelucrarea datelor cu caracter personal în contextul prezentului regulament ar trebui efectuată în conformitate cu actele cu putere de lege și actele administrative naționale care transpun Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3).

| (11) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). |
| --- | --- |

(11)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

| (12) | Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4). |
| --- | --- |

(12)

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4).

| (13) | Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile prezentului regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014, |
| --- | --- |

(13)

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile prezentului regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL I

DISPOZIȚII GENERALE

Articolul 1

Definiții

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

| (a) | „expert” înseamnă o persoană menționată la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (ii) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, care propune în mod repetat decizii de investiții în legătură cu instrumente financiare și care:






  (i) | se prezintă ca având expertiză sau experiență financiară; sau |
| --- | --- | --- |

(a)

„expert” înseamnă o persoană menționată la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (ii) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, care propune în mod repetat decizii de investiții în legătură cu instrumente financiare și care:

(i)

se prezintă ca având expertiză sau experiență financiară; sau

| (ii) | își prezintă recomandarea în așa fel încât alte persoane ar putea în mod rezonabil să creadă că are expertiză sau experiență financiară; |
| --- | --- |

(ii)

își prezintă recomandarea în așa fel încât alte persoane ar putea în mod rezonabil să creadă că are expertiză sau experiență financiară;

| (b) | „grup” înseamnă un grup astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (11) din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5). |
| --- | --- |

(b)

„grup” înseamnă un grup astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (11) din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5).

5

CAPITOLUL II

ELABORAREA RECOMANDĂRILOR

Articolul 2

Identitatea persoanelor care elaborează recomandări

(1)   Persoanele care elaborează recomandări de investiții sau alte informații prin care se recomandă sau se sugerează o strategie de investiții („recomandări”) comunică în mod clar și vizibil în toate recomandările pe care le elaborează identitatea lor și următoarele informații despre identitatea oricărei (oricăror) alte persoane responsabile pentru elaborarea recomandării:

| (a) | numele și funcția tuturor persoanelor fizice care participă la elaborarea recomandării; |
| --- | --- |

(a)

numele și funcția tuturor persoanelor fizice care participă la elaborarea recomandării;

| (b) | în cazul în care o persoană fizică sau juridică ce participă la elaborarea recomandării acționează pe baza unui contract, inclusiv a unui contract de muncă, sau pe baza unei alte forme de colaborare pentru o persoană juridică, numele persoanei juridice respective. |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care o persoană fizică sau juridică ce participă la elaborarea recomandării acționează pe baza unui contract, inclusiv a unui contract de muncă, sau pe baza unei alte forme de colaborare pentru o persoană juridică, numele persoanei juridice respective.

(2)   În cazul în care persoana care elaborează recomandări este o firmă de investiții, o instituție de credit sau o persoană fizică ce lucrează pentru o firmă de investiții sau pentru o instituție de credit pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, persoana respectivă precizează în recomandare, pe lângă informațiile prevăzute la alineatul (1), identitatea autorității competente relevante.

(3)   În cazul în care persoana care elaborează recomandări nu este o persoană menționată la alineatul (2), dar este supusă unor standarde de autoreglementare sau unor coduri de conduită în ceea ce privește elaborarea de recomandări, persoana respectivă include în recomandare, pe lângă informațiile prevăzute la alineatul (1), o trimitere la standardele sau la codurile respective.

Articolul 3

Obligații generale referitoare la prezentarea în mod obiectiv a recomandărilor

(1)   Persoanele care elaborează recomandări se asigură că recomandările lor respectă următoarele cerințe:

| (a) | faptele sunt clar separate de interpretări, estimări, opinii și alte tipuri de informații subiective; |
| --- | --- |

(a)

faptele sunt clar separate de interpretări, estimări, opinii și alte tipuri de informații subiective;

| (b) | toate sursele importante de informații sunt indicate în mod clar și vizibil; |
| --- | --- |

(b)

toate sursele importante de informații sunt indicate în mod clar și vizibil;

| (c) | toate sursele de informații sunt fiabile sau, în cazul în care există îndoieli cu privire la fiabilitatea unei surse, acest lucru este clar semnalat; |
| --- | --- |

(c)

toate sursele de informații sunt fiabile sau, în cazul în care există îndoieli cu privire la fiabilitatea unei surse, acest lucru este clar semnalat;

| (d) | toate proiecțiile, previziunile și obiectivele de preț sunt indicate ca atare în mod clar și vizibil și sunt menționate principalele ipoteze reținute pentru stabilirea și utilizarea lor; |
| --- | --- |

(d)

toate proiecțiile, previziunile și obiectivele de preț sunt indicate ca atare în mod clar și vizibil și sunt menționate principalele ipoteze reținute pentru stabilirea și utilizarea lor;

| (e) | data și ora la care s-a finalizat elaborarea recomandării sunt indicate în mod clar și vizibil. |
| --- | --- |

(e)

data și ora la care s-a finalizat elaborarea recomandării sunt indicate în mod clar și vizibil.

(2)   Atunci când divulgarea informațiilor solicitate la alineatul (1) literele (b) sau (e) este disproporționată în raport cu lungimea sau forma recomandării, inclusiv în cazul recomandărilor nescrise formulate în cadrul unor reuniuni, acțiuni de popularizare, conferințe audio sau video, precum și interviuri radiofonice, televizate sau transmise prin internet, persoana care elaborează recomandările precizează în recomandare locul unde persoanele cărora le este adresată recomandarea pot consulta în mod direct, ușor și gratuit informațiile solicitate.

(3)   Persoanele care elaborează recomandări prezintă autorității competente, la cererea acesteia, justificări privind orice recomandare elaborată.

Articolul 4

Obligații suplimentare referitoare la prezentarea în mod obiectiv a recomandărilor aplicabile persoanelor menționate la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și experților

(1)   Pe lângă informațiile prevăzute la articolul 3, persoanele menționate la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și experții includ în recomandare următoarele informații, indicate în mod clar și vizibil:

| (a) | în cazul în care recomandarea a fost comunicată emitentului la care se referă, în mod direct sau indirect, și a fost modificată ulterior, o declarație în acest sens; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care recomandarea a fost comunicată emitentului la care se referă, în mod direct sau indirect, și a fost modificată ulterior, o declarație în acest sens;

| (b) | un rezumat al bazei de evaluare sau al metodologiei și ipotezele subiacente utilizate pentru evaluarea unui instrument financiar sau a unui emitent ori pentru fixarea obiectivului de preț al unui instrument financiar, precum și o indicație și o scurtă prezentare a oricărei modificări survenite în ceea ce privește evaluare, metodologia și ipotezele subiacente; |
| --- | --- |

(b)

un rezumat al bazei de evaluare sau al metodologiei și ipotezele subiacente utilizate pentru evaluarea unui instrument financiar sau a unui emitent ori pentru fixarea obiectivului de preț al unui instrument financiar, precum și o indicație și o scurtă prezentare a oricărei modificări survenite în ceea ce privește evaluare, metodologia și ipotezele subiacente;

| (c) | o indicație a locului unde pot fi consultate direct și ușor informații detaliate privind evaluarea sau metodologia și ipotezele subiacente, în cazul în care persoana care elaborează recomandări nu a folosit modele care fac obiectul unui drept de proprietate; |
| --- | --- |

(c)

o indicație a locului unde pot fi consultate direct și ușor informații detaliate privind evaluarea sau metodologia și ipotezele subiacente, în cazul în care persoana care elaborează recomandări nu a folosit modele care fac obiectul unui drept de proprietate;

| (d) | o indicație a locului unde pot fi consultate direct și ușor informații importante privind modelele care fac obiectul unui drept de proprietate, în cazul în care persoana care elaborează recomandări a folosit astfel de modele; |
| --- | --- |

(d)

o indicație a locului unde pot fi consultate direct și ușor informații importante privind modelele care fac obiectul unui drept de proprietate, în cazul în care persoana care elaborează recomandări a folosit astfel de modele;

| (e) | o explicație adecvată a semnificației oricărei recomandări emise, cum ar fi recomandările de „cumpărare”, „vânzare” sau „păstrare”, și a intervalului de timp al investiției la care se referă recomandarea, precum și o indicație adecvată a oricărei alerte de risc, care include o analiză de senzitivitate a ipotezelor reținute; |
| --- | --- |

(e)

o explicație adecvată a semnificației oricărei recomandări emise, cum ar fi recomandările de „cumpărare”, „vânzare” sau „păstrare”, și a intervalului de timp al investiției la care se referă recomandarea, precum și o indicație adecvată a oricărei alerte de risc, care include o analiză de senzitivitate a ipotezelor reținute;

| (f) | o referință la frecvența planificată de actualizare a recomandării; |
| --- | --- |

(f)

o referință la frecvența planificată de actualizare a recomandării;

| (g) | o indicație a datei și a orei relevante pentru orice preț al instrumentelor financiare menționat în recomandare; |
| --- | --- |

(g)

o indicație a datei și a orei relevante pentru orice preț al instrumentelor financiare menționat în recomandare;

| (h) | în cazul în care recomandarea diferă de orice recomandări anterioare referitoare la același instrument financiar sau la același emitent care au fost difuzate în cursul ultimelor 12 luni, se precizează modificarea (modificările) respectivă(e) și data recomandării anterioare; și |
| --- | --- |

(h)

în cazul în care recomandarea diferă de orice recomandări anterioare referitoare la același instrument financiar sau la același emitent care au fost difuzate în cursul ultimelor 12 luni, se precizează modificarea (modificările) respectivă(e) și data recomandării anterioare; și

| (i) | o listă cu toate recomandările lor referitoare la orice instrument financiar sau la orice emitent care au fost difuzate în ultimele 12 luni, conținând pentru fiecare recomandare: data difuzării, identitatea persoanei (persoanelor) fizice menționate la articolul 2 alineatul (1) litera (a), obiectivul de preț și prețul de piață relevant la momentul difuzării, direcția recomandării și perioada de timp în care obiectivul de preț sau recomandarea este valabilă. |
| --- | --- |

(i)

o listă cu toate recomandările lor referitoare la orice instrument financiar sau la orice emitent care au fost difuzate în ultimele 12 luni, conținând pentru fiecare recomandare: data difuzării, identitatea persoanei (persoanelor) fizice menționate la articolul 2 alineatul (1) litera (a), obiectivul de preț și prețul de piață relevant la momentul difuzării, direcția recomandării și perioada de timp în care obiectivul de preț sau recomandarea este valabilă.

(2)   Atunci când divulgarea informațiilor solicitate la alineatul (1) literele (b), (e) sau (i) este disproporționată în raport cu lungimea sau forma recomandării, inclusiv în cazul recomandărilor nescrise formulate în cadrul unor reuniuni, acțiuni de popularizare, conferințe audio sau video, precum și interviuri radiofonice, televizate sau transmise prin internet, persoana care elaborează recomandările precizează în recomandare locul unde persoanele cărora le este adresată recomandarea pot consulta în mod direct, ușor și gratuit informațiile solicitate.

Articolul 5

Obligații generale privind divulgarea intereselor sau a conflictelor de interese

(1)   Persoanele care elaborează recomandări divulgă în recomandările lor toate relațiile și circumstanțele care ar putea fi considerate în mod rezonabil susceptibile de a compromite obiectivitatea recomandării, inclusiv interesele sau conflictele de interese ale persoanelor care elaborează recomandarea sau ale oricărei persoane fizice sau juridice care lucrează pentru acestea pe baza unui contract, inclusiv a unui contract de muncă, sau pe baza unei alte forme de colaborare, care a participat la elaborarea recomandării, în legătură cu orice instrument financiar sau cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea.

(2)   În cazul în care o persoana care elaborează recomandări menționată la alineatul (1) este o persoană juridică, informațiile care trebuie divulgate în conformitate cu alineatul (1) includ, de asemenea, interesele sau conflictele de interese ale oricărei persoane aparținând aceluiași grup care sunt:

| (a) | cunoscute sau se consideră în mod rezonabil că ar fi cunoscute de către persoanele care participă la elaborarea recomandării; sau |
| --- | --- |

(a)

cunoscute sau se consideră în mod rezonabil că ar fi cunoscute de către persoanele care participă la elaborarea recomandării; sau

| (b) | cunoscute de către persoane care, deși nu au participat la elaborarea recomandării, au sau se consideră în mod rezonabil că ar avea acces la recomandare înainte de finalizarea acesteia. |
| --- | --- |

(b)

cunoscute de către persoane care, deși nu au participat la elaborarea recomandării, au sau se consideră în mod rezonabil că ar avea acces la recomandare înainte de finalizarea acesteia.

(3)   În cazul în care o persoana care elaborează recomandări menționată la alineatul (1) este o persoană fizică, informațiile care trebuie divulgate în conformitate cu alineatul (1) includ, de asemenea, interesele sau conflictele de interese ale oricărei persoane care are o legătură strânsă cu aceasta.

Articolul 6

Obligații suplimentare referitoare la divulgarea intereselor sau a conflictelor de interese de către persoanele menționate la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și de către experți

(1)   Pe lângă informațiile solicitate la articolul 5, o persoană menționată la articolul 3 alineatul (1) punctul 34 subpunctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și un expert includ în recomandare următoarele informații privind interesele sau conflictele lor de interese în legătură cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea:

| (a) | în cazul în care deține o poziție lungă sau scurtă netă care depășește pragul de 0,5 % din capitalul social total emis al emitentului, calculat în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 și cu capitolele III și IV din Regulamentul delegat (UE) nr. 918/2012 al Comisiei (6), o declarație în acest sens în care se precizează dacă poziția netă este lungă sau scurtă; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care deține o poziție lungă sau scurtă netă care depășește pragul de 0,5 % din capitalul social total emis al emitentului, calculat în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 și cu capitolele III și IV din Regulamentul delegat (UE) nr. 918/2012 al Comisiei (6), o declarație în acest sens în care se precizează dacă poziția netă este lungă sau scurtă;

| (b) | în cazul în care o participație mai mare de 5 % din capitalul său social emis total este deținută de emitent, o declarație în acest sens; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care o participație mai mare de 5 % din capitalul său social emis total este deținută de emitent, o declarație în acest sens;

| (c) | în cazul în care persoana care elaborează recomandarea sau orice altă persoană care aparține aceluiași grup ca persoana respectivă:






  (i) | este formator de piață sau furnizor de lichidități în ceea ce privește instrumentele financiare ale emitentului, o declarație în acest sens; |
| --- | --- | --- |

(c)

în cazul în care persoana care elaborează recomandarea sau orice altă persoană care aparține aceluiași grup ca persoana respectivă:

(i)

este formator de piață sau furnizor de lichidități în ceea ce privește instrumentele financiare ale emitentului, o declarație în acest sens;

| (ii) | a fost, în cursul ultimelor 12 luni, coordonatorul sau coordonatorul asociat al oricărei oferte publice de instrumente financiare a emitentului, o declarație în acest sens; |
| --- | --- |

(ii)

a fost, în cursul ultimelor 12 luni, coordonatorul sau coordonatorul asociat al oricărei oferte publice de instrumente financiare a emitentului, o declarație în acest sens;

| (iii) | este parte la un acord cu emitentul privind furnizarea unor servicii ale firmelor de investiții prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (7), o declarație în acest sens, cu condiția ca aceasta să nu presupună divulgarea unor informații comerciale confidențiale și ca acordul să fi fost în vigoare în ultimele 12 luni sau să fi dat naștere, în aceeași perioadă, obligației de a plăti sau de a primi o compensație; |
| --- | --- |

(iii)

este parte la un acord cu emitentul privind furnizarea unor servicii ale firmelor de investiții prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (7), o declarație în acest sens, cu condiția ca aceasta să nu presupună divulgarea unor informații comerciale confidențiale și ca acordul să fi fost în vigoare în ultimele 12 luni sau să fi dat naștere, în aceeași perioadă, obligației de a plăti sau de a primi o compensație;

| (iv) | este parte la un acord cu emitentul privind elaborarea recomandării, o declarație în acest sens. |
| --- | --- |

(iv)

este parte la un acord cu emitentul privind elaborarea recomandării, o declarație în acest sens.

(2)   În cazul în care persoana menționată la alineatul (1) este o firmă de investiții, o instituție de credit sau o persoană fizică sau juridică ce lucrează pentru o firmă de investiții sau pentru o instituție de credit pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare, persoana respectivă include în recomandare, pe lângă informațiile prevăzute la alineatul (1), următoarele informații:

| (a) | o descriere a organizării interne efective și a măsurilor administrative, precum și a oricărei bariere de acces la informații pe care a instituit-o pentru a preveni și evita conflictele de interese în legătură cu recomandările; |
| --- | --- |

(a)

o descriere a organizării interne efective și a măsurilor administrative, precum și a oricărei bariere de acces la informații pe care a instituit-o pentru a preveni și evita conflictele de interese în legătură cu recomandările;

| (b) | în cazul în care remunerația persoanelor fizice sau juridice care lucrează pentru persoana respectivă pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare și care au participat la elaborarea recomandării este direct legată de tranzacții cu serviciile firmelor de investiții prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE ori de alte tipuri de tranzacții efectuate de persoana respectivă sau de orice persoană juridică aparținând aceluiași grup ori de comisioanele de tranzacționare primite de persoana respectivă sau de orice persoană juridică aparținând aceluiași grup, o declarație în acest sens; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care remunerația persoanelor fizice sau juridice care lucrează pentru persoana respectivă pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare și care au participat la elaborarea recomandării este direct legată de tranzacții cu serviciile firmelor de investiții prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE ori de alte tipuri de tranzacții efectuate de persoana respectivă sau de orice persoană juridică aparținând aceluiași grup ori de comisioanele de tranzacționare primite de persoana respectivă sau de orice persoană juridică aparținând aceluiași grup, o declarație în acest sens;

| (c) | informații privind prețul și data de achiziționare a acțiunilor, în cazul în care persoanele fizice care lucrează pentru persoana menționată la primul paragraf pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare și care au participat la elaborarea recomandării primesc sau cumpără acțiuni ale emitentului la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea, înainte de a avea loc oferta publică pentru aceste acțiuni. |
| --- | --- |

(c)

informații privind prețul și data de achiziționare a acțiunilor, în cazul în care persoanele fizice care lucrează pentru persoana menționată la primul paragraf pe baza unui contract de muncă sau a unei alte forme de colaborare și care au participat la elaborarea recomandării primesc sau cumpără acțiuni ale emitentului la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea, înainte de a avea loc oferta publică pentru aceste acțiuni.

(3)   În cazul în care persoana menționată la alineatul (1) este o firmă de investiții, o instituție de credit sau o persoană fizică sau juridică ce lucrează pentru o firmă de investiții sau pentru o instituție de credit pe baza unui contract, inclusiv a unui contract de muncă, sau pe baza unei alte forme de colaborare, persoana respectivă publică, trimestrial, proporția, din toate recomandările, a recomandărilor de „cumpărare”, „păstrare”, „vânzare” sau termeni echivalenți din ultimele 12 luni, precum și proporția emitenților care corespund fiecăreia dintre aceste categorii pentru care persoana în cauză a furnizat servicii importante ale firmelor de investiții prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE în ultimele 12 luni.

(4)   Atunci când divulgarea informațiilor menționate la alineatele (1) și (2) este disproporționată în raport cu lungimea sau forma recomandării, inclusiv în cazul recomandărilor nescrise formulate în cadrul unor reuniuni, acțiuni de popularizare, conferințe audio sau video, precum și interviuri radiofonice, televizate sau transmise prin internet, persoana care elaborează recomandările precizează în recomandare locul unde persoanele cărora le este adresată recomandarea pot consulta în mod direct, ușor și gratuit informațiile solicitate.

Articolul 7

Difuzarea recomandărilor de către persoana care le elaborează

În cazul în care o persoană care elaborează recomandări difuzează o recomandare pe care a elaborat-o, persoana respectivă include în recomandare data și ora la care recomandarea a fost difuzată pentru prima dată.

CAPITOLUL III

DIFUZAREA RECOMANDĂRILOR ELABORATE DE TERȚI

Articolul 8

Dispoziții pentru difuzarea recomandărilor

(1)   Persoanele care difuzează recomandări elaborate de un terț comunică persoanelor cărora le sunt adresate recomandărilor următoarele informații:

| (a) | identitatea lor, în mod clar și vizibil; |
| --- | --- |

(a)

identitatea lor, în mod clar și vizibil;

| (b) | toate relațiile și circumstanțele care ar putea fi considerate în mod rezonabil susceptibile de a compromite obiectivitatea recomandării, inclusiv interesele sau conflictele de interese în legătură cu orice instrument financiar sau cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea; |
| --- | --- |

(b)

toate relațiile și circumstanțele care ar putea fi considerate în mod rezonabil susceptibile de a compromite obiectivitatea recomandării, inclusiv interesele sau conflictele de interese în legătură cu orice instrument financiar sau cu emitentul la care se referă, în mod direct sau indirect, recomandarea;

| (c) | data și ora la care recomandarea este difuzată pentru prima dată. |
| --- | --- |

(c)

data și ora la care recomandarea este difuzată pentru prima dată.

(2)   În cazul în care persoana menționată la alineatul (1) este o firmă de investiții, o instituție de credit sau o persoană fizică sau juridică ce lucrează pentru o firmă de investiții sau pentru o instituție de credit pe baza unui contract, inclusiv a unui contract de muncă, sau pe baza unei alte forme de colaborare, persoana respectivă comunică persoanelor cărora le este adresată recomandarea, pe lângă informațiile prevăzute la alineatul (1), următoarele informații:

| (a) | identitatea autorității competente relevante; |
| --- | --- |

(a)

identitatea autorității competente relevante;

| (b) | propriile sale interese sau o indicare a conflictelor de interese, astfel cum se prevede la articolul 5 și la articolul 6 alineatele (1) și (2), cu excepția cazului în care persoana respectivă acționează ca un canal de difuzare a recomandărilor elaborate în cadrul aceluiași grup, fără a exercita nicio putere de apreciere în ceea ce privește alegerea recomandării care urmează să fie difuzată. |
| --- | --- |

(b)

propriile sale interese sau o indicare a conflictelor de interese, astfel cum se prevede la articolul 5 și la articolul 6 alineatele (1) și (2), cu excepția cazului în care persoana respectivă acționează ca un canal de difuzare a recomandărilor elaborate în cadrul aceluiași grup, fără a exercita nicio putere de apreciere în ceea ce privește alegerea recomandării care urmează să fie difuzată.

Articolul 9

Dispoziții suplimentare privind difuzarea unui rezumat sau a unui extras din recomandări

(1)   Pe lângă informațiile prevăzute la articolul 8, persoanele care difuzează un rezumat sau un extras dintr-o recomandare elaborată de un terț se asigură că respectivul rezumat sau extras:

| (a) | este clar și nu induce în eroare; |
| --- | --- |

(a)

este clar și nu induce în eroare;

| (b) | este identificat ca fiind un rezumat sau un extras; |
| --- | --- |

(b)

este identificat ca fiind un rezumat sau un extras;

| (c) | include o identificare clară a recomandării inițiale. |
| --- | --- |

(c)

include o identificare clară a recomandării inițiale.

(2)   Persoanele menționate la alineatul (1) se asigură, de asemenea, că informațiile privind persoana care a elaborat recomandarea prevăzute la articolele 2-6 sunt puse la dispoziție fie direct, în cadrul rezumatului sau al extrasului, fie printr-o trimitere la locul unde informațiile respective pot fi accesate gratuit de către persoanele cărora le este adresat rezumatul sau extrasul din recomandare.

Articolul 10

Dispoziții suplimentare privind difuzarea unor recomandări modificate substanțial

(1)   Pe lângă informațiile prevăzute la articolul 8, persoanele care difuzează o recomandare elaborată de un terț care este substanțial modificată se asigură că recomandarea indică în mod clar și amănunțit modificarea substanțială efectuată.

(2)   Persoanele menționate la alineatul (1) îndeplinesc cerințele prevăzute la articolele 2-5 în măsura modificării substanțiale efectuate și includ în recomandarea modificată substanțial o trimitere la locul unde persoanele cărora le este adresată recomandarea modificată substanțial pot accesa gratuit informațiile privind persoana care a elaborat recomandarea inițială prevăzute la articolele 2-6.

CAPITOLUL IV

DISPOZIȚII FINALE

Articolul 11

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 9 martie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit (JO L 86, 24.3.2012, p. 1).

2

(3)  Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date (JO L 281, 23.11.1995, p. 31).

3

(4)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

4

(5)  Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situațiile financiare anuale, situațiile financiare consolidate și rapoartele conexe ale anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivelor 78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului (JO L 182, 29.6.2013, p. 19).

5

(6)  Regulamentul delegat (UE) nr. 918/2012 al Comisiei din 5 iulie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit în ceea ce privește definițiile, calcularea pozițiilor scurte nete, swapurile acoperite pe riscul de credit al datoriei suverane, pragurile de notificare, pragurile de lichiditate pentru suspendarea restricțiilor, scăderile semnificative ale valorii instrumentelor financiare și evenimentele nefavorabile (JO L 274, 9.10.2012, p. 1).

6

(7)  Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

7

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/23 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/23

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/959 AL COMISIEI

din 17 mai 2016

de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare pentru activitățile de sondare a pieței cu privire la sistemele și la modelele de notificare care trebuie utilizate de către participanții la piață care divulgă informații, precum și la formatul evidențelor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (1), în special articolul 11 alineatul (10) al treilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Participanții la piață care divulgă informații trebuie să țină evidența informațiilor comunicate, în scopul activităților de sondare a pieței, între ei și toate persoanele cărora li se adresează respectivele activități. Aceste evidențe ar trebui să îi ajute pe participanții la piață care divulgă informații să le furnizeze autorităților competente dovezi ale unui comportament corespunzător, în special atunci când natura informațiilor se modifică în urma sondării pieței sau atunci când autoritatea competentă trebuie să revizuiască procedura de clasificare a informațiilor. În acest scop, toate aceste evidențe ar trebui păstrate în format electronic. |
| --- | --- |

(1)

Participanții la piață care divulgă informații trebuie să țină evidența informațiilor comunicate, în scopul activităților de sondare a pieței, între ei și toate persoanele cărora li se adresează respectivele activități. Aceste evidențe ar trebui să îi ajute pe participanții la piață care divulgă informații să le furnizeze autorităților competente dovezi ale unui comportament corespunzător, în special atunci când natura informațiilor se modifică în urma sondării pieței sau atunci când autoritatea competentă trebuie să revizuiască procedura de clasificare a informațiilor. În acest scop, toate aceste evidențe ar trebui păstrate în format electronic.

| (2) | Pentru a se asigura că informațiile comunicate sunt înregistrate în mod sistematic și atunci când activitățile de sondare a pieței au loc în cadrul unor reuniuni sau al unor conversații telefonice neînregistrate, ar trebui să se întocmească un model uniform pentru procesele-verbale scrise sau pentru notele ce trebuie luate de participantul la piață care divulgă informații cu privire la aceste reuniuni și discuții. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a se asigura că informațiile comunicate sunt înregistrate în mod sistematic și atunci când activitățile de sondare a pieței au loc în cadrul unor reuniuni sau al unor conversații telefonice neînregistrate, ar trebui să se întocmească un model uniform pentru procesele-verbale scrise sau pentru notele ce trebuie luate de participantul la piață care divulgă informații cu privire la aceste reuniuni și discuții.

| (3) | Pentru a se asigura că informațiile comunicate sunt înregistrate în mod sistematic, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină evidența comunicărilor scrise pentru a informa persoanele cărora li s-au adresat activitățile de sondare a pieței asupra momentului în care informațiile divulgate în cursul sondării pieței au încetat să mai fie informații privilegiate. |
| --- | --- |

(3)

Pentru a se asigura că informațiile comunicate sunt înregistrate în mod sistematic, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină evidența comunicărilor scrise pentru a informa persoanele cărora li s-au adresat activitățile de sondare a pieței asupra momentului în care informațiile divulgate în cursul sondării pieței au încetat să mai fie informații privilegiate.

| (4) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe. |
| --- | --- |

(4)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.

| (5) | Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(5)

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (6) | Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile stabilite în prezentul regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014, |
| --- | --- |

(6)

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile stabilite în prezentul regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Păstrarea evidențelor în format electronic

Toate evidențele menționate la articolul 6 din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 al Comisiei (3) se păstrează în format electronic.

3

Articolul 2

Formatul în care trebuie să fie păstrate procesele-verbale scrise sau notele

Participanții la piață care divulgă informații întocmesc procesele-verbale scrise sau notele menționate la articolul 6 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 în format electronic, utilizând:

| (a) | modelul prevăzut în anexa I, în cazul în care participanții la piață care divulgă informații consideră că sondarea pieței presupune divulgarea de informații privilegiate; |
| --- | --- |

(a)

modelul prevăzut în anexa I, în cazul în care participanții la piață care divulgă informații consideră că sondarea pieței presupune divulgarea de informații privilegiate;

| (b) | modelul prevăzut în anexa II, în cazul în care participanții la piață care divulgă informații consideră că sondarea pieței nu presupune divulgarea de informații privilegiate. |
| --- | --- |

(b)

modelul prevăzut în anexa II, în cazul în care participanții la piață care divulgă informații consideră că sondarea pieței nu presupune divulgarea de informații privilegiate.

Articolul 3

Formatul în care trebuie să fie păstrate datele referitoare la investitorii potențiali

(1)   Participanții la piață care divulgă informații țin evidența informațiilor menționate la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 sub forma unei liste separate pentru fiecare activitate de sondare a pieței.

(2)   Participanții la piață care divulgă informații țin evidența informațiilor menționate la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 sub forma unei singure liste.

Articolul 4

Formatul în care trebuie comunicat și înregistrat faptul că informațiile au încetat să mai fie informații privilegiate

(1)   Participanții la piață care divulgă informații informează în scris persoanele cărora li s-au adresat activitățile de sondare a pieței că informațiile divulgate în cursul sondării pieței au încetat să mai fie informații privilegiate.

(2)   Participanții la piață care divulgă informații țin evidența informațiilor furnizate în conformitate cu alineatul (1), în concordanță cu modelul prevăzut în anexa III.

Articolul 5

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 17 mai 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

2

(3)  Regulamentul delegat (UE) 2016/960 al Comisiei din 17 mai 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru modalități, sisteme și proceduri adecvate destinate participanților la piață care divulgă informații atunci când desfășoară activități de sondare a pieței (a se vedea pagina 29 din prezentul Jurnal Oficial).

3

---

ANEXA I

Model pentru întocmirea proceselor-verbale scrise și a notelor menționate la articolul 6 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960, în cazul divulgării unor informații privilegiate

| Rubrică | Câmp pentru text |
| --- | --- |
| i. | Identitatea participantului la piață care divulgă informații |

Rubrică

Câmp pentru text

i.

Identitatea participantului la piață care divulgă informații

Numele complete ale participantului la piață care divulgă informații și ale persoanei din cadrul participantului la piață care furnizează informațiile respective, precum și datele de contact utilizate în scopul comunicării

| ii. | Identitatea persoanei care este destinatara comunicării |
| --- | --- |

ii.

Identitatea persoanei care este destinatara comunicării

Numele complet al persoanei care este destinatara comunicării și detaliile de contact utilizate în scopul comunicării

| iii. | Data și ora la care a avut loc comunicarea |
| --- | --- |

iii.

Data și ora la care a avut loc comunicarea

Data și ora (orele) la care a avut loc comunicarea, cu precizarea fusului orar

| iv. | Clarificarea naturii conversației în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

iv.

Clarificarea naturii conversației în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea declarației potrivit căreia comunicarea are loc în scopul sondării pieței

| v. | Confirmarea identității persoanei căreia i se adresează sondarea pieței în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

v.

Confirmarea identității persoanei căreia i se adresează sondarea pieței în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea informațiilor cu privire la confirmarea din partea persoanei contactate a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana căreia investitorul potențial i-a încredințat primirea sondării pieței

| vi. | Clarificare în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 cu privire la comunicarea unor informații privilegiate |
| --- | --- |

vi.

Clarificare în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 cu privire la comunicarea unor informații privilegiate

Înregistrarea declarației care clarifică faptul că, în cazul în care acceptă să primească sondarea pieței, persoana care este destinatara comunicării va primi informații considerate a fi privilegiate de către participantul la piață care divulgă informații, cu o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014

| vii. | Informații privind estimarea momentului în care informațiile încetează să mai fie privilegiate, în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

vii.

Informații privind estimarea momentului în care informațiile încetează să mai fie privilegiate, în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea informațiilor furnizate, după caz, cu privire la momentul estimat în care se preconizează că informațiile respective vor fi făcute publice sau că tranzacția va fi lansată, alături de o explicație a motivelor pentru care această estimare poate să facă obiectul unor modificări și a modului în care persoana căreia i se adresează sondarea pieței va fi informată în cazul în care momentul estimat nu mai este valabil

| viii. | Declarație privind obligațiile persoanei care este destinatara comunicării, în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (f) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

viii.

Declarație privind obligațiile persoanei care este destinatara comunicării, în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (f) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea declarației prin care i se explică persoanei destinatare a comunicării obligațiile care se aplică deținerii de informații privilegiate, în conformitate cu articolul 11 alineatul (5) primul paragraf literele (b), (c) și (d) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014

| ix. | Confirmarea consimțământului în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (g) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

ix.

Confirmarea consimțământului în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (g) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea informațiilor referitoare la consimțământul persoanei căreia i se adresează sondarea pieței de a primi informații privilegiate, astfel cum se menționează la articolul 11 alineatul (5) primul paragraf litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 (cerere privind consimțământul și răspuns)

| x. | Divulgarea informațiilor în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (h) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

x.

Divulgarea informațiilor în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) litera (h) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Descrierea informațiilor publicate în scopul sondării pieței, cu identificarea informațiilor care sunt considerate a fi privilegiate

---

ANEXA II

Model pentru întocmirea proceselor-verbale scrise și a notelor menționate la articolul 6 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960, în cazul nedivulgării unor informații privilegiate

| Rubrică | Câmp pentru text |
| --- | --- |
| i. | Identitatea participantului la piață care divulgă informații |

Rubrică

Câmp pentru text

i.

Identitatea participantului la piață care divulgă informații

Numele complete ale participantului la piață care divulgă informații și ale persoanei din cadrul participantului la piață care furnizează informațiile respective, precum și datele de contact utilizate în scopul comunicării

| ii. | Identitatea persoanei care este destinatara comunicării |
| --- | --- |

ii.

Identitatea persoanei care este destinatara comunicării

Numele complet al persoanei care este destinatara comunicării și detaliile de contact utilizate în scopul comunicării

| iii. | Data și ora la care a avut loc comunicarea |
| --- | --- |

iii.

Data și ora la care a avut loc comunicarea

Data și ora (orele) la care a avut loc comunicarea, cu precizarea fusului orar

| iv. | Clarificarea naturii conversației în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

iv.

Clarificarea naturii conversației în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea declarației potrivit căreia comunicarea are loc în scopul sondării pieței

| v. | Confirmarea identității în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

v.

Confirmarea identității în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea informațiilor cu privire la confirmarea din partea persoanei contactate a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana căreia investitorul potențial i-a încredințat primirea sondării pieței

| vi. | Clarificare în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 cu privire la necomunicarea unor informații privilegiate |
| --- | --- |

vi.

Clarificare în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 cu privire la necomunicarea unor informații privilegiate

Înregistrarea declarației care clarifică faptul că, în cazul în care acceptă să primească sondarea pieței, persoana care este destinatara comunicării va primi informații pe care participantul la piață care divulgă informații nu le consideră a fi privilegiate, cu o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014

| vii. | Confirmarea consimțământului în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

vii.

Confirmarea consimțământului în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Înregistrarea informațiilor referitoare la consimțământul persoanei căreia i se adresează sondarea pieței de a participa la această activitate (cerere privind consimțământul și răspuns)

| viii. | Divulgarea informațiilor în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (f) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

viii.

Divulgarea informațiilor în conformitate cu articolul 3 alineatul (4) litera (f) din Regulamentul delegat (UE) 2016/960

Descrierea informațiilor divulgate în scopul sondării pieței

---

ANEXA III

Model pentru înregistrarea comunicării efectuate în conformitate cu articolul 11 alineatul (6) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 pentru a informa persoana căreia i s-a adresat sondarea pieței că informațiile divulgate au încetat să mai fie informații privilegiate

| Rubrică | Câmp pentru text |
| --- | --- |
| i. | Identitatea participantului la piață care divulgă informații |

Rubrică

Câmp pentru text

i.

Identitatea participantului la piață care divulgă informații

Numele complete ale participantului la piață care divulgă informații și ale persoanei din cadrul participantului la piață care furnizează informațiile respective, precum și datele de contact utilizate în scopul comunicării

| ii. | Identitatea persoanei care este destinatara comunicării |
| --- | --- |

ii.

Identitatea persoanei care este destinatara comunicării

Numele complet al persoanei care este destinatara comunicării și detaliile de contact utilizate în scopul comunicării

| iii. | Data și ora la care a avut loc comunicarea |
| --- | --- |

iii.

Data și ora la care a avut loc comunicarea

Data și ora (orele) la care a avut loc comunicarea, cu precizarea fusului orar

| iv. | Identificarea tranzacției |
| --- | --- |

iv.

Identificarea tranzacției

Informații referitoare la identificarea tranzacției care a făcut obiectul sondării pieței.

Acestea pot include informații privind tipul de tranzacție, de exemplu, oferta publică inițială, oferta secundară, fuziunea, cotarea pe blocuri de titluri, plasamentul privat și majorarea capitalului social.

| v. | Data și ora la care a avut loc sondarea pieței |
| --- | --- |

v.

Data și ora la care a avut loc sondarea pieței

Informații despre data și ora la care informația privilegiată a fost divulgată în cadrul sondării pieței

| vi. | Comunicarea faptului că informațiile au încetat să mai fie informații privilegiate |
| --- | --- |

vi.

Comunicarea faptului că informațiile au încetat să mai fie informații privilegiate

Declarație prin care destinatarul sondării pieței este informat cu privire la faptul că informațiile divulgate au încetat să mai fie informații privilegiate

| vii. | Data la care informațiile au încetat să mai fie informații privilegiate |
| --- | --- |

vii.

Data la care informațiile au încetat să mai fie informații privilegiate

Data la care informațiile divulgate în cadrul sondării pieței au încetat să mai fie informații privilegiate

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/29 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/29

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2016/960 AL COMISIEI

din 17 mai 2016

de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru modalități, sisteme și proceduri adecvate destinate participanților la piață care divulgă informații atunci când desfășoară activități de sondare a pieței

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (1) și în special articolul 11 alineatul (9) al treilea paragraf,

întrucât:

| (1) | Sunt necesare modalități și proceduri adecvate și cerințe legate de păstrarea evidențelor, pentru a se asigura că activitățile de sondare a pieței sunt gestionate și controlate în mod eficace. Ca parte a modalităților adecvate, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să stabilească proceduri care să descrie modul în care se desfășoară activitățile de sondare. Astfel de proceduri ar trebui să stabilească un set standard de informații care să fie furnizate și solicitate persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață, asigurându-se că nu sunt difuzate informații potențial sensibile care nu sunt necesare și că toate persoanele cărora le este adresată sondarea pieței primesc informații de același nivel. |
| --- | --- |

(1)

Sunt necesare modalități și proceduri adecvate și cerințe legate de păstrarea evidențelor, pentru a se asigura că activitățile de sondare a pieței sunt gestionate și controlate în mod eficace. Ca parte a modalităților adecvate, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să stabilească proceduri care să descrie modul în care se desfășoară activitățile de sondare. Astfel de proceduri ar trebui să stabilească un set standard de informații care să fie furnizate și solicitate persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață, asigurându-se că nu sunt difuzate informații potențial sensibile care nu sunt necesare și că toate persoanele cărora le este adresată sondarea pieței primesc informații de același nivel.

| (2) | Este necesar să se asigure certitudine cu privire la conținutul informațiilor comunicate în cursul activităților de sondare a pieței. Prin urmare, în cazul în care activitățile de sondare a pieței se realizează telefonic, iar participantul la piață care divulgă informații are acces la linii telefonice înregistrate, participantul la piață care divulgă informații ar trebui să utilizeze aceste linii. În cazul în care activitățile de sondare a pieței sunt realizate prin alte mijloace decât prin linii telefonice înregistrate, evidențele comunicărilor realizate în cadrul activității de sondare a pieței ar trebui să fie păstrate sub formă de înregistrări audio sau video sau în scris. Din motive legate de protecția datelor cu caracter personal, în cazul în care activitatea de sondare a pieței se desfășoară prin linii telefonice înregistrate sau când se utilizează înregistrări audio sau video, ar trebui să fie obținut de la persoana căreia îi este adresată sondarea de piață un consimțământ pentru înregistrare. |
| --- | --- |

(2)

Este necesar să se asigure certitudine cu privire la conținutul informațiilor comunicate în cursul activităților de sondare a pieței. Prin urmare, în cazul în care activitățile de sondare a pieței se realizează telefonic, iar participantul la piață care divulgă informații are acces la linii telefonice înregistrate, participantul la piață care divulgă informații ar trebui să utilizeze aceste linii. În cazul în care activitățile de sondare a pieței sunt realizate prin alte mijloace decât prin linii telefonice înregistrate, evidențele comunicărilor realizate în cadrul activității de sondare a pieței ar trebui să fie păstrate sub formă de înregistrări audio sau video sau în scris. Din motive legate de protecția datelor cu caracter personal, în cazul în care activitatea de sondare a pieței se desfășoară prin linii telefonice înregistrate sau când se utilizează înregistrări audio sau video, ar trebui să fie obținut de la persoana căreia îi este adresată sondarea de piață un consimțământ pentru înregistrare.

| (3) | Pentru a facilita efectuarea de investigații de către autoritățile competente cu privire la presupuse abuzuri de piață, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină, pentru fiecare activitate de sondare a pieței, o evidență a persoanelor cărora le-a fost adresată sondarea pieței. |
| --- | --- |

(3)

Pentru a facilita efectuarea de investigații de către autoritățile competente cu privire la presupuse abuzuri de piață, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină, pentru fiecare activitate de sondare a pieței, o evidență a persoanelor cărora le-a fost adresată sondarea pieței.

| (4) | În scopul de a reduce la minimum riscul unei divulgări neadecvate de informații privilegiate, un participant la piață care divulgă informații ar trebui să țină o evidență a investitorilor potențiali care l-au informat că nu doresc să le fie adresate sondări ale pieței. Investitorii potențiali ar trebui să poată să își exprime dorința de a nu le fi adresate sondări ale pieței în legătură cu toate tranzacțiile potențiale sau doar în legătură cu anumite tipuri speciale de tranzacții. |
| --- | --- |

(4)

În scopul de a reduce la minimum riscul unei divulgări neadecvate de informații privilegiate, un participant la piață care divulgă informații ar trebui să țină o evidență a investitorilor potențiali care l-au informat că nu doresc să le fie adresate sondări ale pieței. Investitorii potențiali ar trebui să poată să își exprime dorința de a nu le fi adresate sondări ale pieței în legătură cu toate tranzacțiile potențiale sau doar în legătură cu anumite tipuri speciale de tranzacții.

| (5) | Atunci când efectuează o activitate de sondare a pieței, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să poată beneficia de prezumția că informațiile privilegiate sunt divulgate în cadrul exercitării normale a sarcinilor de serviciu, a profesiei sau a funcției unei persoane în sensul articolului 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. În acest sens, ar trebui să se considere că participantul la piață care divulgă informații acționează în cadrul desfășurării normale a sarcinilor de serviciu, a profesiei sau a funcției sale doar în măsura în care respectă toate cerințele, inclusiv cerințele privind ținerea evidențelor prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, precum și în prezentul regulament. |
| --- | --- |

(5)

Atunci când efectuează o activitate de sondare a pieței, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să poată beneficia de prezumția că informațiile privilegiate sunt divulgate în cadrul exercitării normale a sarcinilor de serviciu, a profesiei sau a funcției unei persoane în sensul articolului 10 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. În acest sens, ar trebui să se considere că participantul la piață care divulgă informații acționează în cadrul desfășurării normale a sarcinilor de serviciu, a profesiei sau a funcției sale doar în măsura în care respectă toate cerințele, inclusiv cerințele privind ținerea evidențelor prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, precum și în prezentul regulament.

| (6) | Având în vedere faptul că o apreciere a ceea ce constituie informație privilegiată, efectuată în conformitate cu articolul 11 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, poate fi complexă, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină evidențe pentru toate activitățile de sondare a pieței, inclusiv pentru cele care sunt considerate de participantul la piață care divulgă informații a fi activități care nu implică divulgarea de informații privilegiate. Aceste evidențe ajută participanții la piață care divulgă informații să dovedească autorităților competente că acțiunea s-a desfășurat în mod corespunzător, în special atunci când natura informațiilor se schimbă după activitatea de sondare a pieței sau în cazul în care autoritatea competentă dorește să examineze procesul de clasificare a informațiilor. |
| --- | --- |

(6)

Având în vedere faptul că o apreciere a ceea ce constituie informație privilegiată, efectuată în conformitate cu articolul 11 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, poate fi complexă, participanții la piață care divulgă informații ar trebui să țină evidențe pentru toate activitățile de sondare a pieței, inclusiv pentru cele care sunt considerate de participantul la piață care divulgă informații a fi activități care nu implică divulgarea de informații privilegiate. Aceste evidențe ajută participanții la piață care divulgă informații să dovedească autorităților competente că acțiunea s-a desfășurat în mod corespunzător, în special atunci când natura informațiilor se schimbă după activitatea de sondare a pieței sau în cazul în care autoritatea competentă dorește să examineze procesul de clasificare a informațiilor.

| (7) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). |
| --- | --- |

(7)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

| (8) | Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare care se află la baza prezentului regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(8)

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare care se află la baza prezentului regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (9) | Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile stabilite în prezentul regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014, |
| --- | --- |

(9)

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile stabilite în prezentul regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Cerințe generale

Participanții la piață care divulgă informații se asigură că modalitățile și procedurile pe care le stabilesc în vederea respectării articolului 11 alineatele (4), (5), (6) și (8) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 sunt revizuite periodic și actualizate dacă este necesar.

Articolul 2

Procedurile în vederea realizării de activități de sondare a pieței

(1)   Participanții la piață care divulgă informații stabilesc proceduri care să descrie modul în care se realizează activitățile de sondare a pieței.

Participanții la piață care divulgă informații pot comunica informații în scopuri de sondare a pieței persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață, oral, în cadrul unor întrevederi în persoană, prin intermediul unor apeluri telefonice audio sau video, în scris, prin poștă, prin fax sau prin mijloace de comunicații electronice.

(2)   Participanții la piață care divulgă informații stabilesc proceduri pentru realizarea de activități de sondare a pieței prin telefon, asigurându-se că sunt utilizate linii telefonice înregistrate în cazul în care participantul la piață care divulgă informații are acces la astfel de linii și că persoanele cărora le este adresată sondarea de piață și-au dat consimțământul pentru înregistrarea convorbirii.

(3)   Procedurile menționate la alineatele (1) și (2) asigură faptul că persoanele care lucrează pentru un participant la piață care divulgă informații în baza unui contract de muncă sau de alt tip utilizează numai echipamentele furnizate de participantul la piață care divulgă informații atunci când trimit și primesc apeluri telefonice și comunicații electronice în scopul activităților de sondare a pieței.

Articolul 3

Setul standard de informații pentru comunicările cu persoanele cărora le este adresată sondarea pieței

(1)   Participanții la piață care divulgă informații dispun de proceduri pentru a schimba un set standard de informații cu persoanele cărora le este adresată sondarea de piață pe durata activităților de sondare a pieței, într-o ordine prestabilită.

(2)   Setul standard de informații menționat la alineatul (1) se stabilește de către participantul la piață care divulgă informații pentru fiecare activitate de sondare a pieței, înainte de realizarea acesteia. Participantul la piață care divulgă informații utilizează acest set standard de informații cu toate persoanele cărora le este adresată respectiva sondare a pieței.

(3)   În cazul în care participanții la piață care divulgă informații consideră că activitatea de sondare a pieței va presupune divulgarea de informații privilegiate, setul standard de informații menționat la alineatul (1) include și se limitează la următoarele elemente, în ordinea indicată:

| (a) | o declarație prin care precizează că acea comunicare are loc în scopul unei activități de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

o declarație prin care precizează că acea comunicare are loc în scopul unei activități de sondare a pieței;

| (b) | în cazul în care activitatea de sondare a pieței se realizează prin intermediul unor linii telefonice înregistrate sau este folosită o înregistrare audio sau video, o declarație care să precizeze faptul că acea convorbire se înregistrează și consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață care urmează să fie înregistrată; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care activitatea de sondare a pieței se realizează prin intermediul unor linii telefonice înregistrate sau este folosită o înregistrare audio sau video, o declarație care să precizeze faptul că acea convorbire se înregistrează și consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață care urmează să fie înregistrată;

| (c) | o cerere de confirmare din partea persoanei contactate și confirmarea de către aceasta a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana desemnată de către potențialul investitor să îi fie adresată sondarea pieței, precum și răspunsul la cererea respectivă; |
| --- | --- |

(c)

o cerere de confirmare din partea persoanei contactate și confirmarea de către aceasta a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana desemnată de către potențialul investitor să îi fie adresată sondarea pieței, precum și răspunsul la cererea respectivă;

| (d) | o declarație prin care se precizează faptul că, în cazul în care persoana contactată este de acord să îi fie adresată sondarea pieței, persoana respectivă va primi informații pe care participantul la piață care divulgă informații le consideră a fi informații privilegiate, precum și o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; |
| --- | --- |

(d)

o declarație prin care se precizează faptul că, în cazul în care persoana contactată este de acord să îi fie adresată sondarea pieței, persoana respectivă va primi informații pe care participantul la piață care divulgă informații le consideră a fi informații privilegiate, precum și o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;

| (e) | în cazul în care este posibil, o estimare a momentului în care informațiile vor înceta să mai fie informații privilegiate, factorii care pot modifica această estimare și, în orice caz, informații cu privire la modul în care persoana căreia îi este adresată sondarea de piață va fi informată cu privire la orice modificare a unei astfel de estimări; |
| --- | --- |

(e)

în cazul în care este posibil, o estimare a momentului în care informațiile vor înceta să mai fie informații privilegiate, factorii care pot modifica această estimare și, în orice caz, informații cu privire la modul în care persoana căreia îi este adresată sondarea de piață va fi informată cu privire la orice modificare a unei astfel de estimări;

| (f) | o declarație prin care persoana căreia îi este adresată sondarea de piață este informată cu privire la obligațiile prevăzute la articolul 11 alineatul (5) primul paragraf literele (b), (c) și (d) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; |
| --- | --- |

(f)

o declarație prin care persoana căreia îi este adresată sondarea de piață este informată cu privire la obligațiile prevăzute la articolul 11 alineatul (5) primul paragraf literele (b), (c) și (d) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;

| (g) | o cerere prin care se solicită consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață de a primi informații privilegiate, astfel cum se prevede la articolul 11 alineatul (5) primul paragraf litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, precum și răspunsul la această cerere; |
| --- | --- |

(g)

o cerere prin care se solicită consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață de a primi informații privilegiate, astfel cum se prevede la articolul 11 alineatul (5) primul paragraf litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, precum și răspunsul la această cerere;

| (h) | în cazul în care este dat consimțământul prevăzut la litera (g), informațiile divulgate în scopul activității de sondare a pieței și identificarea informațiilor considerate informații privilegiate de către participantul la piață care divulgă informații. |
| --- | --- |

(h)

în cazul în care este dat consimțământul prevăzut la litera (g), informațiile divulgate în scopul activității de sondare a pieței și identificarea informațiilor considerate informații privilegiate de către participantul la piață care divulgă informații.

(4)   În cazul în care participantul la piață care divulgă informații consideră că activitatea de sondare a pieței nu va presupune divulgarea de informații privilegiate, setul standard de informații menționat la alineatul (1) include și se limitează la următoarele elemente, în ordinea indicată:

| (a) | o declarație prin care se precizează că acea comunicare are loc în scopul unei activități de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

o declarație prin care se precizează că acea comunicare are loc în scopul unei activități de sondare a pieței;

| (b) | în cazul în care activitatea de sondare a pieței se realizează prin intermediul unor linii telefonice înregistrate sau este folosită o înregistrare audio sau video, o declarație care să precizeze faptul că acea convorbire se înregistrează și consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață care urmează să fie înregistrată; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care activitatea de sondare a pieței se realizează prin intermediul unor linii telefonice înregistrate sau este folosită o înregistrare audio sau video, o declarație care să precizeze faptul că acea convorbire se înregistrează și consimțământul persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață care urmează să fie înregistrată;

| (c) | o cerere de confirmare din partea persoanei contactate și confirmarea de către aceasta a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana desemnată de către potențialul investitor să îi fie adresată sondarea pieței, precum și răspunsul la cererea respectivă; |
| --- | --- |

(c)

o cerere de confirmare din partea persoanei contactate și confirmarea de către aceasta a faptului că participantul la piață care divulgă informații comunică cu persoana desemnată de către potențialul investitor să îi fie adresată sondarea pieței, precum și răspunsul la cererea respectivă;

| (d) | o declarație prin care se precizează faptul că, în cazul în care persoana contactată este de acord să îi fie adresată sondarea pieței, persoana respectivă va primi informații pe care participantul la piață care divulgă informații nu le consideră a fi informații privilegiate, precum și o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014; |
| --- | --- |

(d)

o declarație prin care se precizează faptul că, în cazul în care persoana contactată este de acord să îi fie adresată sondarea pieței, persoana respectivă va primi informații pe care participantul la piață care divulgă informații nu le consideră a fi informații privilegiate, precum și o trimitere la obligația prevăzută la articolul 11 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;

| (e) | o cerere în vederea obținerii consimțământului persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață de a participa la activitatea de sondare a pieței, precum și răspunsul la această cerere; |
| --- | --- |

(e)

o cerere în vederea obținerii consimțământului persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață de a participa la activitatea de sondare a pieței, precum și răspunsul la această cerere;

| (f) | în cazul în care este dat consimțământul prevăzut la litera (e), informațiile care sunt divulgate în scopul activității de sondare a pieței. |
| --- | --- |

(f)

în cazul în care este dat consimțământul prevăzut la litera (e), informațiile care sunt divulgate în scopul activității de sondare a pieței.

(5)   Participantul la piață care divulgă informații se asigură că aceleași informații sunt comunicate fiecărei persoane căreia îi este adresată sondarea de piață în legătură cu aceeași activitate de sondare a pieței.

Articolul 4

Datele privind persoanele cărora le este adresată sondarea pieței

(1)   Pentru fiecare activitate de sondare a pieței, participantul la piață care divulgă informații întocmește o listă care conține următoarele informații:

| (a) | numele tuturor persoanelor fizice și juridice cărora li s-au divulgat informații pe parcursul activității de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(a)

numele tuturor persoanelor fizice și juridice cărora li s-au divulgat informații pe parcursul activității de sondare a pieței;

| (b) | data și ora fiecărei comunicări de informații care a avut loc în cursul sau în urma activității de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(b)

data și ora fiecărei comunicări de informații care a avut loc în cursul sau în urma activității de sondare a pieței;

| (c) | datele de contact ale persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață utilizate în scopul activității de sondare a pieței. |
| --- | --- |

(c)

datele de contact ale persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață utilizate în scopul activității de sondare a pieței.

(2)   Participanții la piață care divulgă informații întocmesc o listă a tuturor investitorilor potențiali care au declarat că nu doresc să le fie adresate sondări ale pieței, în legătură cu toate tranzacțiile potențiale sau cu anumite tipuri de tranzacții potențiale. Participantul la piață care divulgă informații trebuie să se abțină să comunice informații în scopul activităților de sondare a pieței unor astfel de investitori potențiali.

Articolul 5

Procedura de notificare în cazul în care informațiile încetează să mai fie informații privilegiate

În cazul în care participanții la piață care divulgă informații apreciază, astfel cum se menționează la articolul 11 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, că informațiile privilegiate divulgate în cursul unei activități de sondare a pieței încetează să mai fie informații privilegiate, aceștia furnizează persoanei căreia i-a fost adresată sondarea pieței următoarele informații:

| (a) | identitatea participantului la piață care divulgă informații; |
| --- | --- |

(a)

identitatea participantului la piață care divulgă informații;

| (b) | o identificare a tranzacției care face obiectul activității de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(b)

o identificare a tranzacției care face obiectul activității de sondare a pieței;

| (c) | data și ora la care se desfășoară activitatea de sondare a pieței; |
| --- | --- |

(c)

data și ora la care se desfășoară activitatea de sondare a pieței;

| (d) | faptul că informația divulgată a încetat să mai fie informație privilegiată; |
| --- | --- |

(d)

faptul că informația divulgată a încetat să mai fie informație privilegiată;

| (e) | data la care informația a încetat să mai fie informație privilegiată. |
| --- | --- |

(e)

data la care informația a încetat să mai fie informație privilegiată.

Articolul 6

Cerințe privind păstrarea evidențelor

(1)   Participanții la piață care divulgă informații se asigură că evidențele elementelor enumerate în continuare sunt păstrate pe un suport durabil care asigură accesibilitatea și lizibilitatea lor de-a lungul perioadei de păstrare prevăzute la articolul 11 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014:

| (a) | procedurile menționate la articolele 1 și 2; |
| --- | --- |

(a)

procedurile menționate la articolele 1 și 2;

| (b) | setul standard de informații stabilit pentru fiecare activitate de sondare a pieței, în conformitate cu articolul 3; |
| --- | --- |

(b)

setul standard de informații stabilit pentru fiecare activitate de sondare a pieței, în conformitate cu articolul 3;

| (c) | datele privind persoanele cărora le este adresată sondarea de piață, menționate la articolul 4; |
| --- | --- |

(c)

datele privind persoanele cărora le este adresată sondarea de piață, menționate la articolul 4;

| (d) | toate comunicările de informații care au avut loc între participantul la piață care divulgă informații și toate persoanele cărora le-a fost adresată sondarea de piață, desfășurate în scopul activității de sondare a pieței, inclusiv toate documentele furnizate de participantul la piață care divulgă informații persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață; |
| --- | --- |

(d)

toate comunicările de informații care au avut loc între participantul la piață care divulgă informații și toate persoanele cărora le-a fost adresată sondarea de piață, desfășurate în scopul activității de sondare a pieței, inclusiv toate documentele furnizate de participantul la piață care divulgă informații persoanelor cărora le este adresată sondarea de piață;

| (e) | informațiile care conduc la aprecierea că informațiile comunicate pe parcursul activității de sondare a pieței încetează să mai fie informații privilegiate și notificările relevante menționate la articolul 5. |
| --- | --- |

(e)

informațiile care conduc la aprecierea că informațiile comunicate pe parcursul activității de sondare a pieței încetează să mai fie informații privilegiate și notificările relevante menționate la articolul 5.

(2)   În sensul articolului 6 alineatul (1) litera (d), participantul la piață care divulgă informații păstrează:

| (a) | în cazul în care comunicarea de informații a avut loc prin intermediul unor linii telefonice înregistrate, înregistrările convorbirilor telefonice, cu condiția ca persoanele cărora li se comunică informațiile să își fi dat consimțământul pentru o astfel de înregistrare; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care comunicarea de informații a avut loc prin intermediul unor linii telefonice înregistrate, înregistrările convorbirilor telefonice, cu condiția ca persoanele cărora li se comunică informațiile să își fi dat consimțământul pentru o astfel de înregistrare;

| (b) | în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în scris, o copie a corespondenței; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în scris, o copie a corespondenței;

| (c) | în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în cadrul unor întrevederi înregistrate video sau audio, înregistrările acestor întrevederi, cu condiția ca persoanele cărora li se comunică informațiile să își fi dat consimțământul pentru o astfel de înregistrare; |
| --- | --- |

(c)

în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în cadrul unor întrevederi înregistrate video sau audio, înregistrările acestor întrevederi, cu condiția ca persoanele cărora li se comunică informațiile să își fi dat consimțământul pentru o astfel de înregistrare;

| (d) | în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în cursul unor întrevederi sau convorbiri telefonice neînregistrate, procesul-verbal sau notele scrise ale acestor întrevederi sau convorbiri telefonice. |
| --- | --- |

(d)

în cazul în care comunicarea de informații a avut loc în cursul unor întrevederi sau convorbiri telefonice neînregistrate, procesul-verbal sau notele scrise ale acestor întrevederi sau convorbiri telefonice.

(3)   Procesul-verbal sau notele scrise menționate la alineatul (2) litera (d) se redactează de către participantul la piață care divulgă informații și sunt semnate în mod corespunzător atât de participantul la piață care divulgă informații, cât și de persoana căreia îi este adresată sondarea de piață și includ:

| (a) | data și ora întrevederii sau a convorbirii telefonice și identitatea participanților; |
| --- | --- |

(a)

data și ora întrevederii sau a convorbirii telefonice și identitatea participanților;

| (b) | detalii cu privire la informațiile aferente activității de sondare a pieței care au fost schimbate între participantul la piață care divulgă informații și persoana căreia îi este adresată sondarea de piață pe parcursul activității de sondare a pieței, inclusiv informațiile furnizate persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață, precum și cele solicitate de la aceasta, în conformitate cu setul standard de informații menționat la articolul 3; |
| --- | --- |

(b)

detalii cu privire la informațiile aferente activității de sondare a pieței care au fost schimbate între participantul la piață care divulgă informații și persoana căreia îi este adresată sondarea de piață pe parcursul activității de sondare a pieței, inclusiv informațiile furnizate persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață, precum și cele solicitate de la aceasta, în conformitate cu setul standard de informații menționat la articolul 3;

| (c) | orice document și material furnizate de participantul la piață care divulgă informații persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață pe parcursul activității de sondare a pieței. |
| --- | --- |

(c)

orice document și material furnizate de participantul la piață care divulgă informații persoanei căreia îi este adresată sondarea de piață pe parcursul activității de sondare a pieței.

În cazul în care participantul la piață care divulgă informații și persoana căreia îi este adresată sondarea de piață nu au căzut de acord în termen de cinci zile lucrătoare de la activitatea de sondare a pieței cu privire la conținutul procesului-verbal sau al notelor scrise, participantul la piață care divulgă informații înregistrează atât versiunea procesului-verbal sau a notelor scrise semnate de participantul la piață care divulgă informații, cât și versiunea acestora semnată de persoana căreia i-a fost adresată sondarea pieței.

În cazul în care persoana căreia i-a fost adresată sondarea pieței nu a furnizat participantului la piață care divulgă informații o versiune semnată a procesului-verbal sau a notelor scrise în termen de cinci zile lucrătoare de la activitatea de sondare a pieței, participantul la piață care divulgă informații păstrează o copie a versiunii scrise a procesului-verbal sau a notelor semnate de participantul la piață care divulgă informații.

(4)   Evidențele menționate la alineatele (1), (2) și (3) se pun la dispoziția autorității competente, la cerere.

Articolul 7

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 17 mai 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

2

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/34 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/34

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/961 AL COMISIEI

din 26 mai 2016

de înregistrare a unei denumiri în Registrul denumirilor de origine protejate și al indicațiilor geografice protejate [Conwy Mussels (DOP)]

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1151/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 21 noiembrie 2012 privind sistemele din domeniul calității produselor agricole și alimentare (1), în special articolul 52 alineatul (2),

întrucât:

| (1) | În conformitate cu articolul 50 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, cererea de înregistrare a denumirii „Conwy Mussels”, depusă de Regatul Unit, a fost publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (2). |
| --- | --- |

(1)

În conformitate cu articolul 50 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, cererea de înregistrare a denumirii „Conwy Mussels”, depusă de Regatul Unit, a fost publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (2).

| (2) | Deoarece Comisiei nu i s-a comunicat nicio declarație de opoziție în conformitate cu articolul 51 din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, denumirea „Conwy Mussels” trebuie, prin urmare, înregistrată, |
| --- | --- |

(2)

Deoarece Comisiei nu i s-a comunicat nicio declarație de opoziție în conformitate cu articolul 51 din Regulamentul (UE) nr. 1151/2012, denumirea „Conwy Mussels” trebuie, prin urmare, înregistrată,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Denumirea „Conwy Mussels” (DOP) este înregistrată.

Denumirea menționată la primul paragraf identifică un produs din clasa 1.7 Pești, moluște, crustacee proaspete și produse derivate, din anexa XI la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 668/2014 al Comisiei (3).

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 26 mai 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Phil HOGAN

Membru al Comisiei

---

(1)  
  JO L 343, 14.12.2012, p. 1.

1

(2)  
  JO C 70, 24.2.2016, p. 3.

2

(3)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 668/2014 al Comisiei din 13 iunie 2014 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 1151/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind sistemele din domeniul calității produselor agricole și alimentare (JO L 179, 19.6.2014, p. 36).

3

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/35 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/35

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/962 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatele, machetele și definițiile uniforme pentru identificarea și transmiterea de informații de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție către Autoritatea Bancară Europeană în conformitate cu Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (1), în special articolul 4 alineatul (11),

întrucât:

| (1) | Articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE prevede că unei instituții i se pot aplica obligații simplificate atunci când, ținând seama de criteriile menționate în directivă și de Orientările elaborate de Autoritatea Bancară Europeană (ABE) în temeiul articolului 4 alineatul (5) din directiva respectivă, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție constată că este probabil ca intrarea în dificultate a instituției și lichidarea sa ulterioară prin procedurile obișnuite de insolvență să nu aibă un efect negativ semnificativ asupra piețelor financiare, a altor instituții, a condițiilor de finanțare sau asupra economiei în general. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE prevede că unei instituții i se pot aplica obligații simplificate atunci când, ținând seama de criteriile menționate în directivă și de Orientările elaborate de Autoritatea Bancară Europeană (ABE) în temeiul articolului 4 alineatul (5) din directiva respectivă, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție constată că este probabil ca intrarea în dificultate a instituției și lichidarea sa ulterioară prin procedurile obișnuite de insolvență să nu aibă un efect negativ semnificativ asupra piețelor financiare, a altor instituții, a condițiilor de finanțare sau asupra economiei în general.

| (2) | În temeiul articolului 4 alineatul (8) și sub rezerva articolului 4 alineatele (9) și (10) din Directiva 2014/59/UE, statele membre trebuie să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot deroga de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunile 2 și 3 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor afiliate unui organism central și exceptate complet sau parțial de la aplicarea cerințelor prudențiale în dreptul intern în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (2). De asemenea, articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE impune statelor membre să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție derogă de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor care sunt membre ale unui sistem instituțional de protecție (SIP). În special, articolul 4 alineatul (10) din Directiva 2014/59/UE precizează că instituțiile care sunt supuse supravegherii directe a Băncii Centrale Europene în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (3) sau acele instituții care, conform criteriilor menționate în directivă, constituie o pondere importantă în sistemul financiar al unui stat membru trebuie să își elaboreze propriile planuri de redresare în conformitate cu secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din Directiva 2014/59/UE și trebuie să facă obiectul unor planuri de rezoluție individualizate în conformitate cu secțiunea 3 din capitolul respectiv. |
| --- | --- |

(2)

În temeiul articolului 4 alineatul (8) și sub rezerva articolului 4 alineatele (9) și (10) din Directiva 2014/59/UE, statele membre trebuie să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot deroga de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunile 2 și 3 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor afiliate unui organism central și exceptate complet sau parțial de la aplicarea cerințelor prudențiale în dreptul intern în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (2). De asemenea, articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE impune statelor membre să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție derogă de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor care sunt membre ale unui sistem instituțional de protecție (SIP). În special, articolul 4 alineatul (10) din Directiva 2014/59/UE precizează că instituțiile care sunt supuse supravegherii directe a Băncii Centrale Europene în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (3) sau acele instituții care, conform criteriilor menționate în directivă, constituie o pondere importantă în sistemul financiar al unui stat membru trebuie să își elaboreze propriile planuri de redresare în conformitate cu secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din Directiva 2014/59/UE și trebuie să facă obiectul unor planuri de rezoluție individualizate în conformitate cu secțiunea 3 din capitolul respectiv.

| (3) | Articolul 4 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE prevede că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție informează ABE în legătură cu modul în care au aplicat dispozițiile de la articolul 4 alineatele (1), (8), (9) și (10) din directiva menționată anterior instituțiilor aflate în propria jurisdicție. Prezentul regulament ar trebui să stabilească machete pentru transmiterea informațiilor referitoare la articolul 4 alineatele (1) și (8) din Directiva 2014/59/UE, care pot fi completate, după caz, pentru o instituție specifică sau pentru o categorie de instituții în conformitate cu practicile adoptate de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție atunci când evaluează instituții cu caracteristici similare, având în vedere criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din directiva menționată anterior. |
| --- | --- |

(3)

Articolul 4 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE prevede că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție informează ABE în legătură cu modul în care au aplicat dispozițiile de la articolul 4 alineatele (1), (8), (9) și (10) din directiva menționată anterior instituțiilor aflate în propria jurisdicție. Prezentul regulament ar trebui să stabilească machete pentru transmiterea informațiilor referitoare la articolul 4 alineatele (1) și (8) din Directiva 2014/59/UE, care pot fi completate, după caz, pentru o instituție specifică sau pentru o categorie de instituții în conformitate cu practicile adoptate de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție atunci când evaluează instituții cu caracteristici similare, având în vedere criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din directiva menționată anterior.

| (4) | Prezentul regulament are la bază proiectele de standarde de punere în aplicare transmise Comisiei de către ABE. |
| --- | --- |

(4)

Prezentul regulament are la bază proiectele de standarde de punere în aplicare transmise Comisiei de către ABE.

| (5) | ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4), |
| --- | --- |

(5)

ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Norme generale

(1)   Pentru a informa Autoritatea Bancară Europeană (ABE) în legătură cu aplicarea articolului 4 alineatele (1), (8), (9) și (10) din Directiva 2014/59/UE instituțiilor aflate în jurisdicțiile lor, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție transmit ABE informațiile identificate în conformitate cu articolele 2 și 3 din prezentul regulament.

(2)   În scopul transmiterii de informații în conformitate cu alineatul (1), autoritățile competente și autoritățile de rezoluție completează machetele relevante prevăzute în anexa I și, dacă este cazul, fac referire la indicatorii opționali prevăzuți în anexa II.

(3)   Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot alege să completeze în comun machetele prevăzute în anexa I, în următorul mod:

| (a) | autoritățile competente completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul planificării redresării; |
| --- | --- |

(a)

autoritățile competente completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul planificării redresării;

| (b) | autoritățile de rezoluție completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției. |
| --- | --- |

(b)

autoritățile de rezoluție completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției.

(4)   Atunci când transmit ABE informațiile identificate în conformitate cu articolele 2 și 3 din prezentul regulament, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot face trimitere la o „categorie de instituții” atunci când constată că două sau mai multe instituții au caracteristici similare în ceea ce privește criteriile menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE pentru aplicarea obligațiilor simplificate.

Articolul 2

Informații care trebuie transmise de autoritățile competente

(1)   Pentru fiecare perioadă de raportare menționată la articolul 4 din prezentul regulament, autoritățile competente transmit ABE următoarele informații privind aplicarea unor obligații simplificate în ceea ce privește conținutul, detaliile planurilor de redresare și data până la care trebuie să fie elaborate primele planuri de redresare, precum și frecvența cu care trebuie să fie actualizate aceste planuri:

| (a) | numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții stabilite în statul membru; |
| --- | --- |

(a)

numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții stabilite în statul membru;

| (b) | numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul planificării redresării, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză, precum și cu totalul activelor acestora; |
| --- | --- |

(b)

numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul planificării redresării, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză, precum și cu totalul activelor acestora;

| (c) | numărul instituțiilor cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE și totalul activelor acestor instituții, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora; |
| --- | --- |

(c)

numărul instituțiilor cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE și totalul activelor acestor instituții, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora;

| (d) | pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare:






  (i) | numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă; |
| --- | --- | --- |

(d)

pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare:

(i)

numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă;

| (ii) | în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament; |
| --- | --- |

(ii)

în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament;

| (iii) | informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(iii)

informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE;

| (iv) | o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare dintre criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(iv)

o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare dintre criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE;

| (v) | o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete; |
| --- | --- |

(v)

o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete;

| (e) | pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(e)

pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE.

(2)   În scopul transmiterii informațiilor solicitate în temeiul alineatului (1), autoritățile competente completează fiecare dintre machetele de raportare menționate în anexa I la prezentul regulament. În cazul în care o autoritate competentă a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, astfel încât aceste criterii au fost deosebit de determinante în stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate, autoritatea competentă identifică în raportul său ponderea atribuită acestor criterii. În cazul în care autoritatea competentă nu a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, autoritatea competentă respectivă identifică în raportul său importanța relativă acordată criteriilor în ceea ce privește stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate.

Articolul 3

Informații care trebuie transmise de autoritățile de rezoluție

(1)   Pentru fiecare perioadă de raportare menționată la articolul 4 din prezentul regulament, autoritățile de rezoluție transmit ABE următoarele informații privind aplicarea unor obligații simplificate în ceea ce privește conținutul, detaliile planurilor de rezoluție și data până la care trebuie să fie elaborate primele planuri de rezoluție, precum și frecvența cu care trebuie să fie actualizate aceste planuri:

| (a) | numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora; |
| --- | --- |

(a)

numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora;

| (b) | numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(b)

numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE;

| (c) | pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare:






  (i) | numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă; |
| --- | --- | --- |

(c)

pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare:

(i)

numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă;

| (ii) | în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament; |
| --- | --- |

(ii)

în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament;

| (iii) | informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(iii)

informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE;

| (iv) | o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare criteriu; |
| --- | --- |

(iv)

o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare criteriu;

| (v) | o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete; |
| --- | --- |

(v)

o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete;

| (d) | pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(d)

pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE.

(2)   În scopul transmiterii informațiilor menționate la alineatul (1), autoritățile de rezoluție completează fiecare dintre machetele de raportare prevăzute în anexa I la prezentul regulament. În cazul în care o autoritate de rezoluție a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, astfel încât aceste criterii au fost deosebit de determinante în stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate, autoritatea de rezoluție identifică și descrie în raportul său ponderea atribuită respectivelor criterii. În cazul în care autoritatea de rezoluție nu a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, autoritatea de rezoluție respectivă identifică în raportul său importanța relativă a criteriilor în ceea ce privește stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate.

Articolul 4

Perioade de raportare și termene pentru transmiterea informațiilor

(1)   În ceea ce privește informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) și la articolul 3 alineatul (1), prima perioadă de raportare începe la 1 ianuarie 2015 și se încheie la 30 aprilie 2016. Informațiile referitoare la prima perioadă de raportare se transmit ABE până cel mai târziu în cea de a treizecea zi de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.

(2)   În ceea ce privește informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) și la articolul 3 alineatul (1), cea de a doua perioadă de raportare începe la 1 mai 2016 și se încheie la 30 aprilie 2017. Informațiile referitoare la cea de a doua perioadă de raportare se transmit ABE până la 1 iunie 2017.

Articolul 5

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 190.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

3

(4)  Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Bancară Europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).

4

---

ANEXA I

Machete de raportare

MACHETA 1

| Articolul 4 din Directiva 2014/59/UE: Macheta de raportare a datelor cantitative

  [Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.] |
| --- |
| Stat membru | |
| Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul | |
| Data de referință | |
| Numărul instituțiilor de credit stabilite în statul membru | |
| Numărul firmelor de investiții stabilite în statul membru | |
| Numărul instituțiilor de credit cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE | [Autoritatea relevantă ar trebui să furnizeze, separat, cifre privind obligațiile referitoare la: planificarea redresării, evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planificarea rezoluției.] |
| Numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE | [Autoritatea relevantă ar trebui să furnizeze, separat, cifre privind obligațiile referitoare la: planificarea redresării, evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planificarea rezoluției.] |
| Numărul instituțiilor cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE | |
| Codurile identificatorului entității juridice (LEI) sau, atunci când acestea nu sunt disponibile, numele instituțiilor stabilite în statul membru vizat care sunt supuse supravegherii directe a Băncii Centrale Europene în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 sau care constituie o pondere semnificativă în sistemul financiar al unui stat membru, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (10) din Directiva 2014/59/UE, și care nu sunt, prin urmare, eligibile pentru a beneficia de o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE | [Numai autoritățile competente trebuie să completeze această secțiune a machetei, întrucât aceasta se referă la clasificările în materie de supraveghere.] |

Articolul 4 din Directiva 2014/59/UE: Macheta de raportare a datelor cantitative

[Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.]

Stat membru

Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul

Data de referință

Numărul instituțiilor de credit stabilite în statul membru

Numărul firmelor de investiții stabilite în statul membru

Numărul instituțiilor de credit cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE

[Autoritatea relevantă ar trebui să furnizeze, separat, cifre privind obligațiile referitoare la: planificarea redresării, evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planificarea rezoluției.]

Numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE

[Autoritatea relevantă ar trebui să furnizeze, separat, cifre privind obligațiile referitoare la: planificarea redresării, evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planificarea rezoluției.]

Numărul instituțiilor cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE

Codurile identificatorului entității juridice (LEI) sau, atunci când acestea nu sunt disponibile, numele instituțiilor stabilite în statul membru vizat care sunt supuse supravegherii directe a Băncii Centrale Europene în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 sau care constituie o pondere semnificativă în sistemul financiar al unui stat membru, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (10) din Directiva 2014/59/UE, și care nu sunt, prin urmare, eligibile pentru a beneficia de o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE

[Numai autoritățile competente trebuie să completeze această secțiune a machetei, întrucât aceasta se referă la clasificările în materie de supraveghere.]

MACHETA 2 (1)

| Articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE: Machetă de raportare

  [Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.] |
| --- |
| Stat membru | |
| Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul | [Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să completeze un raport referitor la acele instituții cărora li se aplică obligații simplificate în ceea ce privește cerințele referitoare la planurile de redresare și, respectiv, cerințele referitoare la evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planurile de rezoluție [a se vedea lista de la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE.]

  Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să transmită informații cu privire la toate instituțiile cărora li se aplică obligații simplificate. Pentru a îndeplini această cerință, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot opta să completeze prezenta machetă fie pentru fiecare instituție în parte, fie pe baza unor categorii specifice de instituții care au caracteristici comune și care sunt, așadar, evaluate în același mod ținându-se seama de criteriile enumerate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE.] |
| Perioadă de referință | |
| Denumirea categoriei de instituții de credit sau a instituției de credit

  [În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; în cazul în care acestea nu sunt disponibile, ar trebui să se furnizeze denumirea instituțiilor.] | [În cazul în care raportul este completat pentru o categorie specifică de instituții, este necesar să se furnizeze o descriere a categoriei respective, inclusiv caracteristicile principale ale instituțiilor din această categorie [de exemplu, printr-o trimitere la clasificarea SREP în conformitate cu Orientările emise de ABE în temeiul articolului 107 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338), sau la un alt sistem de clasificare aplicabil]. În plus, este necesar să se furnizeze o listă a codurilor LEI sau, dacă aceste coduri nu sunt disponibile, denumirile instituțiilor din această categorie. În cazul în care există mai multe categorii de instituții, este necesar să se completeze un raport pentru fiecare categorie în parte.] |
| Denumirea categoriei de firme de investiții sau a firmei de investiții

  [În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; în cazul în care acestea nu sunt disponibile, ar trebui să fie furnizate denumirile instituțiilor.] | [Întocmai ca mai sus.] |
| Numărul de instituții care intră în această categorie | [Această rubrică trebuie să fie completată numai în cazul în care informațiile transmise se referă la o categorie de instituții.] |
| Baza pe care s-a constatat că, ținându-se seama de criteriile relevante prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, este probabil ca intrarea în dificultate și lichidarea ulterioară prin procedurile obișnuite de insolvență [a instituțiilor care intră în această categorie/a instituției] să nu aibă un efect negativ semnificativ asupra piețelor financiare, a altor instituții, a condițiilor de finanțare sau asupra economiei în general. Această descriere trebuie să cuprindă, în măsura posibilului, informații cantitative.

  [În această secțiune furnizați, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, indicatorii obligatorii menționați în macheta de mai jos și eventualii indicatori opționali de pe lista care figurează în anexa II la prezentul regulament pe baza cărora a fost evaluată instituția sau categoria de instituții, precum și o descriere a caracteristicilor instituției/ale categoriei de instituții cărora li se aplică obligații simplificate. Fiecare autoritate ar trebui să identifice în raport orice eventuală pondere atribuită fiecărui criteriu.] |
| Pondere [Descrieți eventuala pondere atribuită fiecărui criteriu în scopul procesului de evaluare.] |
| Criteriu | Indicator | Descrierea instituției (instituțiilor)

  [Furnizați date cantitative dacă se indică acest lucru. În cazul în care raportul este întocmit pentru o categorie de instituții, datele cantitative pot fi furnizate sub forma unui interval (de exemplu, totalul activelor este cuprins între cuantumul A în euro și cuantumul B în euro). În celelalte cazuri, furnizați o descriere detaliată.] |
| Dimensiune | Totalul activelor (2) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul activelor/PIB-ul statului membru | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Numai pentru firmele de investiții: |
| Totalul datoriilor | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul fondurilor clienților | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul activelor clienților | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul veniturilor din taxe și comisioane | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Interconectare | Datorii interbancare (3) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Active interbancare (4) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Titluri de datorie în circulație (5) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Numărul de filiale și de sucursale străine | [Furnizați date cantitative. Nu este necesar să se completeze această rubrică dacă macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Servicii de compensare, de plată și de decontare furnizate instituțiilor și altor entități | [Introduceți o descriere a serviciilor de acest tip furnizate de instituție sau de categoria de instituții în cauză.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Domeniul de aplicare și complexitatea activităților | Valoarea (noțională) a instrumentelor financiare derivate extrabursiere (6) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Datorii interjurisdicționale (7) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Creanțe interjurisdicționale (8) | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul depozitelor | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Totalul depozitelor acoperite | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Profilul de risc | Punctajul global SREP (procesul de supraveghere și evaluare) | [Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Punctajul SREP atribuit adecvării capitalului | [Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Punctajul SREP atribuit adecvării lichidității | [Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Punctajul SREP atribuit guvernanței interne și controalelor efectuate la nivelul întregii instituții | [Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Statutul juridic | Permisele și autorizațiile de reglementare, în special în ceea ce privește utilizarea unor modele avansate pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscurile de credit, riscurile de piață și riscurile operaționale | [Furnizați o descriere a activităților reglementate pe care instituția sau categoria de instituții este autorizată să le exercite și descrieți dacă sunt utilizate modele avansate (și, în cazul unui răspuns afirmativ, descrieți modelul aplicat).] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Tipul de activitate | Punctajul SREP atribuit modelului de afaceri și strategiei | [Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Poziția adoptată de instituție în jurisdicțiile în care își desfășoară activitatea cu privire la funcțiile critice și la liniile de activitate esențiale propuse în fiecare jurisdicție, precum și cota de piață a instituției | [Furnizați o descriere a funcțiilor critice și a liniilor de activitate esențiale propuse în fiecare jurisdicție. În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a funcțiilor critice și a liniilor de activitate esențiale propuse de instituțiile care intră în categoria vizată.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Structura acționariatului | Gradul de concentrare al acționarilor | [Includeți în răspunsul dumneavoastră procentajul din capitalul deținut de cei mai importanți 5 acționari care dețin acțiuni ordinare. În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a gradului de concentrare al acționarilor instituțiilor care intră în categoria vizată.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Forma juridică | Structura instituției: instituția face parte dintr-un grup și, în acest caz, structura grupului este complexă și are un grad ridicat de interconectare? | [În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a structurii instituțiilor care intră în categoria vizată.] |
| Forma juridică a instituției (de exemplu, societate privată cu răspundere limitată, societate cu răspundere limitată sau un alt tip de societate definită în legislația națională) | [În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a formei juridice a instituțiilor care intră în categoria vizată.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Statutul de membru al unui sistem instituțional de protecție (SIP) sau al unui alt sistem cooperativ de solidaritate reciprocă, astfel cum s-a specificat la articolul 113 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 | Rolul instituției în cadrul sistemului: participant sau instituție centrală sau furnizor de funcții critice în cadrul sistemului | [Furnizați o descriere a rolului instituției în cadrul sistemului (de exemplu, participant sau instituție centrală sau furnizor de funcții critice către alți participanți sau, eventual, parte expusă riscului de concentrare aferent sistemului).]
  [În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a instituțiilor care intră în categoria vizată.] |
| Dimensiunea relativă a fondului de garantare în raport cu fondurile totale ale instituției. | [Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.] |
| Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II | |
| Alte observații | [Furnizați o descriere a oricăror alți factori care au fost luați în considerare la constatarea celor de mai sus.] |
| Descrierea obligațiilor simplificate aplicate categoriei de instituții/instituției

  [În această secțiune, furnizați, după caz, informații referitoare la:






  — | articolele relevante [precizați] din Directiva 2014/59/UE menționate la rândul relevant din tabel; |

Articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE: Machetă de raportare

[Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.]

Stat membru

Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul

[Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să completeze un raport referitor la acele instituții cărora li se aplică obligații simplificate în ceea ce privește cerințele referitoare la planurile de redresare și, respectiv, cerințele referitoare la evaluările privind posibilitatea de rezoluție și planurile de rezoluție [a se vedea lista de la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE.]

Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să transmită informații cu privire la toate instituțiile cărora li se aplică obligații simplificate. Pentru a îndeplini această cerință, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot opta să completeze prezenta machetă fie pentru fiecare instituție în parte, fie pe baza unor categorii specifice de instituții care au caracteristici comune și care sunt, așadar, evaluate în același mod ținându-se seama de criteriile enumerate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE.]

Perioadă de referință

Denumirea categoriei de instituții de credit sau a instituției de credit

[În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; în cazul în care acestea nu sunt disponibile, ar trebui să se furnizeze denumirea instituțiilor.]

[În cazul în care raportul este completat pentru o categorie specifică de instituții, este necesar să se furnizeze o descriere a categoriei respective, inclusiv caracteristicile principale ale instituțiilor din această categorie [de exemplu, printr-o trimitere la clasificarea SREP în conformitate cu Orientările emise de ABE în temeiul articolului 107 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338), sau la un alt sistem de clasificare aplicabil]. În plus, este necesar să se furnizeze o listă a codurilor LEI sau, dacă aceste coduri nu sunt disponibile, denumirile instituțiilor din această categorie. În cazul în care există mai multe categorii de instituții, este necesar să se completeze un raport pentru fiecare categorie în parte.]

Denumirea categoriei de firme de investiții sau a firmei de investiții

[În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; în cazul în care acestea nu sunt disponibile, ar trebui să fie furnizate denumirile instituțiilor.]

[Întocmai ca mai sus.]

Numărul de instituții care intră în această categorie

[Această rubrică trebuie să fie completată numai în cazul în care informațiile transmise se referă la o categorie de instituții.]

Baza pe care s-a constatat că, ținându-se seama de criteriile relevante prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, este probabil ca intrarea în dificultate și lichidarea ulterioară prin procedurile obișnuite de insolvență [a instituțiilor care intră în această categorie/a instituției] să nu aibă un efect negativ semnificativ asupra piețelor financiare, a altor instituții, a condițiilor de finanțare sau asupra economiei în general. Această descriere trebuie să cuprindă, în măsura posibilului, informații cantitative.

[În această secțiune furnizați, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, indicatorii obligatorii menționați în macheta de mai jos și eventualii indicatori opționali de pe lista care figurează în anexa II la prezentul regulament pe baza cărora a fost evaluată instituția sau categoria de instituții, precum și o descriere a caracteristicilor instituției/ale categoriei de instituții cărora li se aplică obligații simplificate. Fiecare autoritate ar trebui să identifice în raport orice eventuală pondere atribuită fiecărui criteriu.]

Pondere [Descrieți eventuala pondere atribuită fiecărui criteriu în scopul procesului de evaluare.]

Criteriu

Indicator

Descrierea instituției (instituțiilor)

[Furnizați date cantitative dacă se indică acest lucru. În cazul în care raportul este întocmit pentru o categorie de instituții, datele cantitative pot fi furnizate sub forma unui interval (de exemplu, totalul activelor este cuprins între cuantumul A în euro și cuantumul B în euro). În celelalte cazuri, furnizați o descriere detaliată.]

Dimensiune

Totalul activelor (2)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul activelor/PIB-ul statului membru

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Numai pentru firmele de investiții:

Totalul datoriilor

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul fondurilor clienților

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul activelor clienților

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul veniturilor din taxe și comisioane

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Interconectare

Datorii interbancare (3)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Active interbancare (4)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Titluri de datorie în circulație (5)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Numărul de filiale și de sucursale străine

[Furnizați date cantitative. Nu este necesar să se completeze această rubrică dacă macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Servicii de compensare, de plată și de decontare furnizate instituțiilor și altor entități

[Introduceți o descriere a serviciilor de acest tip furnizate de instituție sau de categoria de instituții în cauză.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Domeniul de aplicare și complexitatea activităților

Valoarea (noțională) a instrumentelor financiare derivate extrabursiere (6)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Datorii interjurisdicționale (7)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Creanțe interjurisdicționale (8)

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul depozitelor

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Totalul depozitelor acoperite

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Profilul de risc

Punctajul global SREP (procesul de supraveghere și evaluare)

[Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Punctajul SREP atribuit adecvării capitalului

[Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Punctajul SREP atribuit adecvării lichidității

[Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Punctajul SREP atribuit guvernanței interne și controalelor efectuate la nivelul întregii instituții

[Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Statutul juridic

Permisele și autorizațiile de reglementare, în special în ceea ce privește utilizarea unor modele avansate pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscurile de credit, riscurile de piață și riscurile operaționale

[Furnizați o descriere a activităților reglementate pe care instituția sau categoria de instituții este autorizată să le exercite și descrieți dacă sunt utilizate modele avansate (și, în cazul unui răspuns afirmativ, descrieți modelul aplicat).]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Tipul de activitate

Punctajul SREP atribuit modelului de afaceri și strategiei

[Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Poziția adoptată de instituție în jurisdicțiile în care își desfășoară activitatea cu privire la funcțiile critice și la liniile de activitate esențiale propuse în fiecare jurisdicție, precum și cota de piață a instituției

[Furnizați o descriere a funcțiilor critice și a liniilor de activitate esențiale propuse în fiecare jurisdicție. În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a funcțiilor critice și a liniilor de activitate esențiale propuse de instituțiile care intră în categoria vizată.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Structura acționariatului

Gradul de concentrare al acționarilor

[Includeți în răspunsul dumneavoastră procentajul din capitalul deținut de cei mai importanți 5 acționari care dețin acțiuni ordinare. În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a gradului de concentrare al acționarilor instituțiilor care intră în categoria vizată.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Forma juridică

Structura instituției: instituția face parte dintr-un grup și, în acest caz, structura grupului este complexă și are un grad ridicat de interconectare?

[În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a structurii instituțiilor care intră în categoria vizată.]

Forma juridică a instituției (de exemplu, societate privată cu răspundere limitată, societate cu răspundere limitată sau un alt tip de societate definită în legislația națională)

[În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a formei juridice a instituțiilor care intră în categoria vizată.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Statutul de membru al unui sistem instituțional de protecție (SIP) sau al unui alt sistem cooperativ de solidaritate reciprocă, astfel cum s-a specificat la articolul 113 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

Rolul instituției în cadrul sistemului: participant sau instituție centrală sau furnizor de funcții critice în cadrul sistemului

[Furnizați o descriere a rolului instituției în cadrul sistemului (de exemplu, participant sau instituție centrală sau furnizor de funcții critice către alți participanți sau, eventual, parte expusă riscului de concentrare aferent sistemului).]

[În cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții, se poate răspunde printr-o descriere generală a instituțiilor care intră în categoria vizată.]

Dimensiunea relativă a fondului de garantare în raport cu fondurile totale ale instituției.

[Furnizați date cantitative. Se poate include un interval valoric în cazul în care macheta este completată pentru o categorie de instituții.]

Indicatorii avuți în vedere de pe lista indicatorilor „opționali” din anexa II

Alte observații

[Furnizați o descriere a oricăror alți factori care au fost luați în considerare la constatarea celor de mai sus.]

Descrierea obligațiilor simplificate aplicate categoriei de instituții/instituției

[În această secțiune, furnizați, după caz, informații referitoare la:

—

articolele relevante [precizați] din Directiva 2014/59/UE menționate la rândul relevant din tabel;

| — | secțiunea A din anexa la Directiva 2014/59/UE și Regulamentul Comisiei care completează directiva menționată anterior cu privire la conținutul planurilor de redresare; |
| --- | --- |

—

secțiunea A din anexa la Directiva 2014/59/UE și Regulamentul Comisiei care completează directiva menționată anterior cu privire la conținutul planurilor de redresare;

| — | secțiunea B din anexa la Directiva 2014/59/UE și Regulamentul Comisiei care completează directiva menționată anterior cu privire la cerințele aferente planurilor de rezoluție; |
| --- | --- |

—

secțiunea B din anexa la Directiva 2014/59/UE și Regulamentul Comisiei care completează directiva menționată anterior cu privire la cerințele aferente planurilor de rezoluție;

| — | secțiunea C din anexa la Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

—

secțiunea C din anexa la Directiva 2014/59/UE;

| — | o descriere a diferenței dintre obligațiile complete și obligațiile simplificate aplicabile.] |
| --- | --- |

—

o descriere a diferenței dintre obligațiile complete și obligațiile simplificate aplicabile.]

Descrieți obligațiile simplificate în ceea ce privește conținutul și detaliile planului de redresare

[Descrieți diferența dintre obligațiile complete și obligațiile simplificate aplicabile (și anume, indicați care sunt criteriile pe care instituția nu este obligată/instituțiile nu sunt obligate să le respecte), de exemplu, având în vedere lista menționată în secțiunea A din anexa la Directiva 2014/59/UE și Regulamentul Comisiei care completează directiva sus-menționată cu privire la conținutul planurilor de redresare, specificați care elemente nu sunt necesare în temeiul obligațiilor simplificate aplicate instituției/categoriei de instituții.]

Descrieți obligațiile simplificate în ceea ce privește conținutul și detaliile planului de rezoluție

Când a fost/este necesar ca primul plan de redresare/plan de rezoluție să fie întocmit și cât de des trebuie să fie actualizat acesta

Descrieți obligațiile simplificate în ceea ce privește conținutul și detaliile informațiilor solicitate în temeiul articolului 5 alineatul (5), al articolului 11 alineatul (1) și al articolului 12 alineatul (2) și în secțiunile A și B din anexa la Directiva 2014/59/UE

Descrieți obligațiile simplificate în ceea ce privește nivelul detaliilor necesar pentru evaluarea posibilității de rezoluție prevăzute la articolele 15 și 16 și în secțiunea C din anexa la Directiva 2014/59/UE

MACHETA 3

| Articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE: Machetă de raportare

  [Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.] |
| --- |
| Stat membru | |
| Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul | [Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să întocmească un raport referitor la instituțiile cărora li se acordă o derogare în ceea ce privește cerințele relevante prevăzute în secțiunile 2 și 3 din capitolul I din Directiva 2014/59/UE. Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să raporteze cu privire la toate instituțiile cărora li se acordă o derogare.] |
| Perioada de referință | |
| Denumirea categoriei de instituții de credit sau a instituției de credit

  [În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; dacă acestea nu sunt disponibile, ar trebui să fie furnizate denumirile instituțiilor.] | [În cazul în care raportul este întocmit cu privire la o anumită categorie de instituții, furnizați o descriere a categoriei respective, incluzând caracteristicile principale ale instituțiilor din acea categorie (de exemplu, făcând trimitere la clasificarea SREP sau la un alt sistem de clasificare aplicabil). De asemenea, furnizați o listă a codurilor LEI sau, în cazul în care acestea nu sunt disponibile, denumirea instituțiilor din categoria respectivă. În cazul în care există mai multe categorii de instituții, completați câte un raport pentru fiecare categorie în parte.] |
| Baza pe care se acordă derogarea ținându-se seama de criteriile relevante prevăzute la articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE |
| Instituțiile afiliate unui organism central și exceptate complet sau parțial de la aplicarea cerințelor prudențiale în dreptul intern în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 | [În această secțiune, furnizați o descriere a caracteristicilor (categoriei de instituții/instituției).] |
| Instituțiile care sunt membre ale unui SIP | |

Articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE: Machetă de raportare

[Notele incluse în prezenta machetă sunt menite să sprijine autoritățile la completarea machetei și nu fac parte din aceasta.]

Stat membru

Denumirea autorității competente/a autorității de rezoluție care transmite raportul

[Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să întocmească un raport referitor la instituțiile cărora li se acordă o derogare în ceea ce privește cerințele relevante prevăzute în secțiunile 2 și 3 din capitolul I din Directiva 2014/59/UE. Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție trebuie să raporteze cu privire la toate instituțiile cărora li se acordă o derogare.]

Perioada de referință

Denumirea categoriei de instituții de credit sau a instituției de credit

[În cazul în care raportarea se efectuează pentru o categorie de instituții, codurile LEI ar trebui să fie furnizate pentru fiecare instituție din categoria respectivă; dacă acestea nu sunt disponibile, ar trebui să fie furnizate denumirile instituțiilor.]

[În cazul în care raportul este întocmit cu privire la o anumită categorie de instituții, furnizați o descriere a categoriei respective, incluzând caracteristicile principale ale instituțiilor din acea categorie (de exemplu, făcând trimitere la clasificarea SREP sau la un alt sistem de clasificare aplicabil). De asemenea, furnizați o listă a codurilor LEI sau, în cazul în care acestea nu sunt disponibile, denumirea instituțiilor din categoria respectivă. În cazul în care există mai multe categorii de instituții, completați câte un raport pentru fiecare categorie în parte.]

Baza pe care se acordă derogarea ținându-se seama de criteriile relevante prevăzute la articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE

Instituțiile afiliate unui organism central și exceptate complet sau parțial de la aplicarea cerințelor prudențiale în dreptul intern în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013

[În această secțiune, furnizați o descriere a caracteristicilor (categoriei de instituții/instituției).]

Instituțiile care sunt membre ale unui SIP

---

(1)  În cazul în care valorile indicatorilor, în conformitate cu definițiile prevăzute în prezenta machetă, nu sunt disponibile din cauza faptului că entitățile relevante care intră în domeniul de aplicare al acestora nu raportează pe baza Standardului internațional de raportare financiară (IFRS) și nu fac obiectul cerințelor prevăzute în formularele privind informațiile financiare (FINREP), autoritățile competente și autoritățile de rezoluție ar trebui să utilizeze indicatori indirecți corespunzători. În acest caz, autoritățile relevante ar trebui să se asigure că acești indicatori indirecți sunt explicitați în mod corect și corespund în cea mai mare măsură cu putință definițiilor specificate în prezenta machetă.

(2)  În sensul prezentei machete, „totalul activelor” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP [IFRS sau principiile contabile general acceptate (GAAP)] – F 01.01, rândul 380, coloana 010.

(3)  În sensul prezentei machete, „datoriile interbancare” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP (IFRS sau GAAP) → F 20.06, rândurile 020 + 030 + 050 + 060 + 100 + 110, coloana 010, toate țările (axa z).

(4)  În sensul prezentei machete, „activele interbancare” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP (IFRS sau GAAP) → F 20.04, rândurile 020 + 030 + 050 + 060 + 110 + 120 + 170 + 180, coloana 010, toate țările (axa z).

(5)  În sensul prezentei machete, „titlurile de datorie în circulație” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP (IFRS sau GAAP) → F 01.02, rândurile 050 + 090 + 130, coloana 010.

(6)  În sensul prezentei machete, „valoarea (noțională) a instrumentelor financiare derivate extrabursiere” se calculează pe o bază globală în conformitate cu: FINREP (IFRS) → F 10.00, rândurile 300 + 310 + 320, coloana 030 + F 11.00, rândurile 510 + 520 + 530, coloana 030 sau FINREP (GAAP) → F 10.00, rândurile 300 + 310 + 320, coloana 050 + F 11.00, rândurile 510 + 520 + 530, coloana 030.

(7)  În sensul prezentei machete, „datoriile interjurisdicționale” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP (IFRS sau GAAP) → F 20.06, rândurile 010 + 040 + 070, coloana 010, toate țările, cu excepția țării de origine (axa z). Notă: Valoarea calculată ar trebui să excludă i) datoriile intragrup și ii) datoriile sucursalelor și ale filialelor străine față de contrapărțile stabilite în aceeași țară-gazdă.

(8)  În sensul prezentei machete, „creanțele interjurisdicționale” se calculează pe o bază globală în conformitate cu FINREP (IFRS sau GAAP) → F 20.04, rândurile 010 + 040 + 080 + 140, coloana 010, toate țările, cu excepția țării de origine (axa z). Notă: Valoarea calculată ar trebui să excludă i) activele intragrup și ii) activele sucursalelor și ale filialelor străine față de contrapărțile stabilite în aceeași țară-gazdă.

---

ANEXA II

Lista indicatorilor opționali

Indicatori opționali
   (1)

Totalul activelor (2)

Totalul EAD

Totalul activelor/PIB-ul statului membru

Totalul EAD/PIB-ul statului membru

Totalul activelor ponderate în funcție de risc

Totalul datoriilor

Totalul fondurilor clienților

Totalul activelor clienților

Totalul veniturilor din taxe și comisioane

Capitalizarea bursieră

Valoarea activelor în custodie

Valoarea (noțională) a instrumentelor financiare derivate extrabursiere (3)

Active interbancare

Datorii interbancare

Datorii la nivelul sectorului financiar

Active la nivelul sectorului financiar

Datorii interjurisdicționale

Creanțe interjurisdicționale

Titluri de datorie în circulație

Valoarea operațiunilor de plată naționale

Totalul depozitelor

Totalul depozitelor acoperite

Depozite ale sectorului privat efectuate de către deponenți din Uniune

Valoarea împrumuturilor în sectorul privat, inclusiv angajamente și împrumuturi sindicalizate

Numărul împrumuturilor în sectorul privat

Numărul conturilor de depozit – clienți profesionali

Numărul conturilor de depozit – clienți de retail

Numărul clienților de retail

Numărul de filiale și sucursale naționale

Numărul filialelor și al sucursalelor străine (defalcat în funcție de filialele și sucursalele stabilite în alte state membre și de filialele și sucursalele stabilite în țări terțe)

Apartenența la infrastructura pieței financiare

Funcțiile critice furnizate de instituție celorlalte societăți din cadrul grupului sau viceversa

Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale în fiecare jurisdicție relevantă, inclusiv furnizarea de servicii către alte instituții

Servicii de compensare, de plată și de decontare furnizate participanților pe piață sau altor entități și numărul celorlalți furnizori prezenți pe piață

Servicii de plată furnizate participanților pe piață sau altor entități și numărul celorlalți furnizori prezenți pe piață

Defalcarea geografică a activității instituției (inclusiv numărul de jurisdicții în care operează instituția și filialele sale, precum și amploarea operațiunilor acestora)

Cota de piață a instituției pentru fiecare linie de activitate și pentru fiecare jurisdicție (de exemplu, activități legate de depozite, credite ipotecare de tip retail, împrumuturi necolateralizate, cărți de credit, împrumuturi acordate IMM-urilor, împrumuturi pentru întreprinderi, credite comerciale, activități de plată și furnizarea altor servicii critice)

Tipul de permise și de autorizații de reglementare (de exemplu, firmă de investiții sau instituție de credit; utilizarea de modele avansate pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscurile de credit, riscurile de piață și riscurile operaționale)

Împrumuturi în sectorul privat acordate destinatarilor naționali

Împrumuturi în sectorul privat acordate destinatarilor într-o anumită regiune

Credite ipotecare acordate destinatarilor stabiliți în Uniune

Credite ipotecare acordate destinatarilor naționali

Împrumuturi acordate clienților de retail stabiliți în Uniune

Împrumuturi acordate clienților de retail naționali

Punctajul SREP (procesul de supraveghere și evaluare) – (global)

Punctajele SREP atribuite adecvării capitalului, adecvării lichidităților, guvernanței interne și controalelor efectuate la nivelul întregii instituții

Permisele și autorizațiile de reglementare, în special în ceea ce privește utilizarea unor modele avansate pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscurile de credit, riscurile de piață și riscurile operaționale

Modelul de afaceri global al instituției, viabilitatea acestuia și sustenabilitatea strategiei instituției, pe baza rezultatelor analizei modelului de afaceri efectuate în cadrul SREP conform Orientărilor ABE privind procedurile și metodologiile comune pentru SREP. În acest scop, autoritățile pot utiliza punctajul SREP atribuit modelului de afaceri și strategiei

Poziția adoptată de instituție în jurisdicțiile în care își desfășoară activitatea în ceea ce privește funcțiile critice și liniile de activitate esențiale propuse în fiecare jurisdicție, precum și cota de piață a instituției (concentrare)

Dacă există o concentrare sau o dispersare a acționarilor, ținându-se seama, în special, de numărul acționarilor calificați și de măsura în care structura acționariatului poate afecta posibilitatea de a recurge la anumite măsuri de redresare pentru instituție și instrumentele de rezoluție de care dispune autoritatea de rezoluție

Structura unei instituții, evaluându-se dacă instituția este parte a unui grup și, în acest caz, dacă structura grupului este complicată sau simplă având în vedere interdependențele financiare și operaționale

Forma juridică a instituției: o societate privată cu răspundere limitată, o societate cu răspundere limitată sau orice alt tip de societate definită în cadrul legislației naționale

Dimensiunea fondului de garantare în raport cu fondurile totale ale instituției (numai SIP și alte sisteme de solidaritate reciprocă)

Tipul sistemului de solidaritate reciprocă, precum și politicile și procedurile sale de gestionare a riscurilor

Gradul de interconectare cu alți participanți la SIP

---

(1)  În cazul în care valorile indicatorilor, conform definițiilor prevăzute în prezenta anexă, nu sunt disponibile din cauza faptului că entitățile relevante care intră în domeniul de aplicare al acestora nu raportează pe baza IFRS și nu fac obiectul cerințelor FINREP, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție ar trebui să utilizeze indicatori indirecți corespunzători (de exemplu din GAAP naționale). În acest caz, autoritățile relevante ar trebui să se asigure că acești indicatori indirecți sunt explicitați în mod corect și corespund în cea mai mare măsură cu putință definițiilor specificate în prezenta machetă.

(2)  
  „Totalul activelor” se calculează pe o bază mondială în conformitate cu FINREP [IFRS sau GAAP] – F 01.01, rândul 380, coloana 010.

(3)  
  „Valoarea (noțională) a instrumentelor financiare derivate extrabursiere” se calculează pe o bază mondială în conformitate cu: FINREP (IFRS) → F 10.00, rândurile 300 + 310 + 320, coloana 030 + F 11.00, rândurile 510 + 520 + 530, coloana 030 sau FINREP (GAAP) → F 10.00, rândurile 300 + 310 + 320, coloana 050 + F 11.00, rândurile 510 + 520 + 530, coloana 030.

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/50 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/50

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/963 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de modificare a Regulamentului (CE) nr. 474/2006 în ceea ce privește lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 2111/2005 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 decembrie 2005 de stabilire a unei liste comunitare a transportatorilor aerieni care se supun unei interdicții de exploatare pe teritoriul Comunității și de informare a pasagerilor transportului aerian cu privire la identitatea transportatorului aerian efectiv și de abrogare a articolului 9 din Directiva 2004/36/CE (1), în special articolul 4 alineatul (2),

întrucât:

| (1) | Regulamentul (CE) nr. 474/2006 al Comisiei (2) a stabilit lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii, menționată la capitolul II din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (CE) nr. 474/2006 al Comisiei (2) a stabilit lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii, menționată la capitolul II din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005.

| (2) | În conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, anumite state membre și Agenția Europeană de Siguranță a Aviației (denumită în continuare „AESA”) au comunicat Comisiei informații care sunt relevante în contextul actualizării listei respective. Informații relevante au fost comunicate, de asemenea, de țări terțe și organizații internaționale. În baza acestor informații, lista ar trebui să fie actualizată. |
| --- | --- |

(2)

În conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, anumite state membre și Agenția Europeană de Siguranță a Aviației (denumită în continuare „AESA”) au comunicat Comisiei informații care sunt relevante în contextul actualizării listei respective. Informații relevante au fost comunicate, de asemenea, de țări terțe și organizații internaționale. În baza acestor informații, lista ar trebui să fie actualizată.

| (3) | Comisia a informat toți transportatorii aerieni în cauză, fie direct, fie prin intermediul autorităților responsabile cu supravegherea lor reglementară, cu privire la principalele fapte și considerente care ar urma să stea la baza unei decizii de impunere, în ceea ce îi privește, a unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii sau a unei decizii de modificare a condițiilor unei interdicții de exploatare impuse unui transportator aerian inclus în listă. |
| --- | --- |

(3)

Comisia a informat toți transportatorii aerieni în cauză, fie direct, fie prin intermediul autorităților responsabile cu supravegherea lor reglementară, cu privire la principalele fapte și considerente care ar urma să stea la baza unei decizii de impunere, în ceea ce îi privește, a unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii sau a unei decizii de modificare a condițiilor unei interdicții de exploatare impuse unui transportator aerian inclus în listă.

| (4) | Comisia a oferit transportatorilor aerieni în cauză posibilitatea să consulte documentele furnizate de statele membre, să prezinte comentarii scrise și să susțină o prezentare orală în fața Comisiei și a comitetului instituit prin Regulamentul (CEE) nr. 3922/1991 al Consiliului (3) (denumit în continuare „Comitetul de siguranță aeriană”). |
| --- | --- |

(4)

Comisia a oferit transportatorilor aerieni în cauză posibilitatea să consulte documentele furnizate de statele membre, să prezinte comentarii scrise și să susțină o prezentare orală în fața Comisiei și a comitetului instituit prin Regulamentul (CEE) nr. 3922/1991 al Consiliului (3) (denumit în continuare „Comitetul de siguranță aeriană”).

| (5) | În cadrul Regulamentului (CE) nr. 2111/2005 și al Regulamentului (CE) nr. 473/2006 al Comisiei (4), Comisia a comunicat Comitetului de siguranță aeriană informații actualizate privind consultările comune aflate în curs de desfășurare cu autoritățile competente și cu transportatorii aerieni din Angola, Botswana, Georgia, Republica Guineea, India, Indonezia, Iran, Kazahstan, Madagascar, Mozambic, Sudan, Taiwan, Thailanda și Zambia. De asemenea, Comisia a informat Comitetul de siguranță aeriană cu privire la situația siguranței aeriene în Afganistan, Irak, Republica Kârgâzstan, Liban, Nepal, Pakistan, Ucraina și Zimbabwe, precum și cu privire la consultările tehnice cu Federația Rusă. |
| --- | --- |

(5)

În cadrul Regulamentului (CE) nr. 2111/2005 și al Regulamentului (CE) nr. 473/2006 al Comisiei (4), Comisia a comunicat Comitetului de siguranță aeriană informații actualizate privind consultările comune aflate în curs de desfășurare cu autoritățile competente și cu transportatorii aerieni din Angola, Botswana, Georgia, Republica Guineea, India, Indonezia, Iran, Kazahstan, Madagascar, Mozambic, Sudan, Taiwan, Thailanda și Zambia. De asemenea, Comisia a informat Comitetul de siguranță aeriană cu privire la situația siguranței aeriene în Afganistan, Irak, Republica Kârgâzstan, Liban, Nepal, Pakistan, Ucraina și Zimbabwe, precum și cu privire la consultările tehnice cu Federația Rusă.

| (6) | AESA a prezentat Comisiei și Comitetului de siguranță aeriană rezultatele analizei rapoartelor de audit efectuate de Organizația Aviației Civile Internaționale (denumită în continuare „OACI”), în cadrul programului său universal de auditare a supravegherii siguranței (Universal Safety Oversight Audit Programme). În acest context, statele membre au fost invitate să acorde prioritate inspecțiilor la platformă ale transportatorilor aerieni titulari ai unei licențe eliberate de statele în care OACI a identificat deficiențe semnificative în materie de siguranță (Significant Safety Concerns, „SSC”) sau de statele în care AESA a stabilit că există deficiențe semnificative ale sistemului de supraveghere a siguranței. Pe lângă consultările întreprinse de Comisie în temeiul Regulamentului (CE) nr. 2111/2005, efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă va permite obținerea de informații suplimentare referitoare la performanțele în materie de siguranță ale transportatorilor aerieni titulari ai unei licențe eliberate de statele respective. |
| --- | --- |

(6)

AESA a prezentat Comisiei și Comitetului de siguranță aeriană rezultatele analizei rapoartelor de audit efectuate de Organizația Aviației Civile Internaționale (denumită în continuare „OACI”), în cadrul programului său universal de auditare a supravegherii siguranței (Universal Safety Oversight Audit Programme). În acest context, statele membre au fost invitate să acorde prioritate inspecțiilor la platformă ale transportatorilor aerieni titulari ai unei licențe eliberate de statele în care OACI a identificat deficiențe semnificative în materie de siguranță (Significant Safety Concerns, „SSC”) sau de statele în care AESA a stabilit că există deficiențe semnificative ale sistemului de supraveghere a siguranței. Pe lângă consultările întreprinse de Comisie în temeiul Regulamentului (CE) nr. 2111/2005, efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă va permite obținerea de informații suplimentare referitoare la performanțele în materie de siguranță ale transportatorilor aerieni titulari ai unei licențe eliberate de statele respective.

| (7) | De asemenea, AESA a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la rezultatele analizei inspecțiilor la platformă efectuate în cadrul Programului de evaluare a siguranței aeronavelor străine (Safety Assessment of Foreign Aircraft, SAFA) în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012 al Comisiei (5). |
| --- | --- |

(7)

De asemenea, AESA a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la rezultatele analizei inspecțiilor la platformă efectuate în cadrul Programului de evaluare a siguranței aeronavelor străine (Safety Assessment of Foreign Aircraft, SAFA) în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012 al Comisiei (5).

| (8) | Pe lângă aceasta, AESA a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la proiectele de asistență tehnică desfășurate în statele vizate de măsurile sau de activitatea de monitorizare prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 2111/2005. AESA a furnizat informații în legătură cu planurile și cu solicitările de continuare a asistenței și a cooperării tehnice în scopul creșterii capacității administrative și tehnice a autorităților aeronautice civile, pentru a contribui la soluționarea oricărei neconformități cu standardele internaționale aplicabile în materie de aviație civilă. Statele membre au fost invitate să răspundă la astfel de solicitări pe baze bilaterale, în coordonare cu Comisia și cu AESA. În această privință, Comisia a subliniat utilitatea informării comunității aeronautice internaționale – în special prin intermediul bazei de date a Rețelei de asistență bazată pe colaborarea în materie de siguranță (Safety Collaborative Assistance Network, SCAN) a OACI – cu privire la asistența tehnică acordată de Uniune și de statele sale membre pentru îmbunătățirea siguranței aviației la nivel mondial. |
| --- | --- |

(8)

Pe lângă aceasta, AESA a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la proiectele de asistență tehnică desfășurate în statele vizate de măsurile sau de activitatea de monitorizare prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 2111/2005. AESA a furnizat informații în legătură cu planurile și cu solicitările de continuare a asistenței și a cooperării tehnice în scopul creșterii capacității administrative și tehnice a autorităților aeronautice civile, pentru a contribui la soluționarea oricărei neconformități cu standardele internaționale aplicabile în materie de aviație civilă. Statele membre au fost invitate să răspundă la astfel de solicitări pe baze bilaterale, în coordonare cu Comisia și cu AESA. În această privință, Comisia a subliniat utilitatea informării comunității aeronautice internaționale – în special prin intermediul bazei de date a Rețelei de asistență bazată pe colaborarea în materie de siguranță (Safety Collaborative Assistance Network, SCAN) a OACI – cu privire la asistența tehnică acordată de Uniune și de statele sale membre pentru îmbunătățirea siguranței aviației la nivel mondial.

| (9) | Eurocontrol a furnizat Comisiei și Comitetului de siguranță aeriană informații actualizate privind statutul funcției de alertă a programului SAFA și statisticile actuale legate de mesajele de alertă referitoare la transportatorii care fac obiectul unei interdicții. |
| --- | --- |

(9)

Eurocontrol a furnizat Comisiei și Comitetului de siguranță aeriană informații actualizate privind statutul funcției de alertă a programului SAFA și statisticile actuale legate de mesajele de alertă referitoare la transportatorii care fac obiectul unei interdicții.

Transportatori aerieni din Uniune

Transportatori aerieni din Uniune

| (10) | Ca urmare a analizării de către AESA a informațiilor obținute în urma inspecțiilor la platformă efectuate în ceea ce privește aeronavele transportatorilor aerieni din Uniune sau în urma inspecțiilor de standardizare efectuate de AESA, precum și a inspecțiilor și auditurilor specifice efectuate de autoritățile aeronautice naționale, mai multe state membre au luat anumite măsuri pentru a asigura respectarea legislației și au informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la măsurile respective. Norvegia a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană asupra acțiunilor pe care le-a întreprins cu privire la transportatorul aerian Airwing A/S. |
| --- | --- |

(10)

Ca urmare a analizării de către AESA a informațiilor obținute în urma inspecțiilor la platformă efectuate în ceea ce privește aeronavele transportatorilor aerieni din Uniune sau în urma inspecțiilor de standardizare efectuate de AESA, precum și a inspecțiilor și auditurilor specifice efectuate de autoritățile aeronautice naționale, mai multe state membre au luat anumite măsuri pentru a asigura respectarea legislației și au informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană cu privire la măsurile respective. Norvegia a informat Comisia și Comitetul de siguranță aeriană asupra acțiunilor pe care le-a întreprins cu privire la transportatorul aerian Airwing A/S.

Airwing A/S.

| (11) | Statele membre și-au reiterat disponibilitatea de a acționa în mod corespunzător în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care ar indica riscuri iminente la adresa siguranței drept consecință a nerespectării de către transportatorii aerieni din Uniune a standardelor de siguranță corespunzătoare. |
| --- | --- |

(11)

Statele membre și-au reiterat disponibilitatea de a acționa în mod corespunzător în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care ar indica riscuri iminente la adresa siguranței drept consecință a nerespectării de către transportatorii aerieni din Uniune a standardelor de siguranță corespunzătoare.

Transportatori aerieni din Angola

Transportatori aerieni din Angola

| (12) | Regulamentul (CE) nr. 474/2006 permite transportatorului aerian TAAG Angola Airlines, certificat în Angola, să exploateze pe teritoriul Uniunii patru aeronave de tipul Boeing 737-700 cu numerele de înmatriculare D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH și D2-TBJ, trei aeronave de tipul Boeing 777-200 cu numerele de înmatriculare D2-TED, D2-TEE și D2-TEF și trei aeronave de tipul Boeing 777-300 cu numerele de înmatriculare D2-TEG, D2-TEH și D2-TEI. |
| --- | --- |

(12)

Regulamentul (CE) nr. 474/2006 permite transportatorului aerian TAAG Angola Airlines, certificat în Angola, să exploateze pe teritoriul Uniunii patru aeronave de tipul Boeing 737-700 cu numerele de înmatriculare D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH și D2-TBJ, trei aeronave de tipul Boeing 777-200 cu numerele de înmatriculare D2-TED, D2-TEE și D2-TEF și trei aeronave de tipul Boeing 777-300 cu numerele de înmatriculare D2-TEG, D2-TEH și D2-TEI.

TAAG Angola Airlines

| (13) | TAAG Angola Airlines a depus, la 25 aprilie 2016, prin intermediul autorităților competente din Angola, Instituto Nacional da Aviaçăo Civil („INAVIC”), o cerere de a adăuga o nouă aeronavă de tipul Boeing 777-300, cu numărul de înmatriculare D2-TEJ, precum și o nouă aeronavă de tipul Boeing 737-700, cu numărul de înmatriculare D2-TBK, în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(13)

TAAG Angola Airlines a depus, la 25 aprilie 2016, prin intermediul autorităților competente din Angola, Instituto Nacional da Aviaçăo Civil („INAVIC”), o cerere de a adăuga o nouă aeronavă de tipul Boeing 777-300, cu numărul de înmatriculare D2-TEJ, precum și o nouă aeronavă de tipul Boeing 737-700, cu numărul de înmatriculare D2-TBK, în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

TAAG Angola Airlines

Instituto Nacional da Aviaçăo Civil

| (14) | În contextul autorizării operatorilor din țări terțe în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014 al Comisiei (6), TAAG Angola Airlines este implicat într-un dialog continuu cu AESA începând din noiembrie 2014 și furnizează date concrete și detaliate privind flota de aeronave și operațiunile sale. Acest proces a culminat cu efectuarea, în perioada 1-3 februarie 2016, a unui audit la fața locului care a vizat operatorul din țara terță (third country operator – TCO). Echipa de audit a formulat un număr limitat de constatări de nivelul 2 și o observație în conformitate cu partea TCO. TAAG Angola Airlines i-a prezentat EASA un plan de măsuri corective, care a fost acceptat, iar constatările sunt în curs de soluționare. |
| --- | --- |

(14)

În contextul autorizării operatorilor din țări terțe în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014 al Comisiei (6), TAAG Angola Airlines este implicat într-un dialog continuu cu AESA începând din noiembrie 2014 și furnizează date concrete și detaliate privind flota de aeronave și operațiunile sale. Acest proces a culminat cu efectuarea, în perioada 1-3 februarie 2016, a unui audit la fața locului care a vizat operatorul din țara terță (third country operator – TCO). Echipa de audit a formulat un număr limitat de constatări de nivelul 2 și o observație în conformitate cu partea TCO. TAAG Angola Airlines i-a prezentat EASA un plan de măsuri corective, care a fost acceptat, iar constatările sunt în curs de soluționare.

6

TAAG Angola Airlines

third country operator

TAAG Angola Airlines

| (15) | Dialogul continuu care a fost purtat cu TAAG Angola Airlines, datele detaliate și precise furnizate de TAAG Angola Airlines în privința flotei și operațiunilor sale și rezultatul pozitiv al auditului la fața locului al TCO indică, toate, faptul că TAAG Angola Airlines poate exploata aeronavele sale Boeing 737-700, Boeing 777-200 și 777-300 în conformitate cu standardele de siguranță internaționale. Prin urmare, Comisia consideră adecvat să relaxeze parțial interdicția actuală, în plus față de acceptarea cererii formulate de TAAG Angola Airlines, permițându-i acestuia să exploateze în Uniune oricare dintre aeronavele de tipurile Boeing 737-700, Boeing 777-200 și Boeing 777-300 din flota sa. |
| --- | --- |

(15)

Dialogul continuu care a fost purtat cu TAAG Angola Airlines, datele detaliate și precise furnizate de TAAG Angola Airlines în privința flotei și operațiunilor sale și rezultatul pozitiv al auditului la fața locului al TCO indică, toate, faptul că TAAG Angola Airlines poate exploata aeronavele sale Boeing 737-700, Boeing 777-200 și 777-300 în conformitate cu standardele de siguranță internaționale. Prin urmare, Comisia consideră adecvat să relaxeze parțial interdicția actuală, în plus față de acceptarea cererii formulate de TAAG Angola Airlines, permițându-i acestuia să exploateze în Uniune oricare dintre aeronavele de tipurile Boeing 737-700, Boeing 777-200 și Boeing 777-300 din flota sa.

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (16) | În conformitate cu criteriile comune stabilite în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră, prin urmare, că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui modificată pentru a include în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 toate aeronavele de tip Boeing 737-700, precum și toate aeronavele de tip Boeing 777-200 și 777-300 aparținând TAAG Angola Airlines ca aeronave care au permisiunea să opereze în Uniune. |
| --- | --- |

(16)

În conformitate cu criteriile comune stabilite în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră, prin urmare, că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui modificată pentru a include în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 toate aeronavele de tip Boeing 737-700, precum și toate aeronavele de tip Boeing 777-200 și 777-300 aparținând TAAG Angola Airlines ca aeronave care au permisiunea să opereze în Uniune.

TAAG Angola Airlines

| (17) | Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante de către TAAG Angola Airlines, prin inspectarea cu prioritate la platformă a aeronavelor acestui transportator aerian, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(17)

Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante de către TAAG Angola Airlines, prin inspectarea cu prioritate la platformă a aeronavelor acestui transportator aerian, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

TAAG Angola Airlines

Transportatori aerieni din Botswana

Transportatori aerieni din Botswana

| (18) | Autoritatea aeronautică civilă din Botswana (denumită în continuare „CAAB”) a furnizat, printr-o scrisoare adresată Comisiei la 23 decembrie 2015, informații cu privire la progresele înregistrate în remedierea SSC-urilor și soluționarea altor constatări ale OACI. Rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI reprezintă o îmbunătățire a implementării efective a standardelor internaționale de siguranță cu până la 71 %. Pe baza acestui rezultat, OACI a confirmat la 31 decembrie 2015 că ambele SSC-uri au fost remediate. CAAB a furnizat informații suplimentare cu privire la supravegherea siguranței transportatorilor aerieni certificați în Botswana. |
| --- | --- |

(18)

Autoritatea aeronautică civilă din Botswana (denumită în continuare „CAAB”) a furnizat, printr-o scrisoare adresată Comisiei la 23 decembrie 2015, informații cu privire la progresele înregistrate în remedierea SSC-urilor și soluționarea altor constatări ale OACI. Rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI reprezintă o îmbunătățire a implementării efective a standardelor internaționale de siguranță cu până la 71 %. Pe baza acestui rezultat, OACI a confirmat la 31 decembrie 2015 că ambele SSC-uri au fost remediate. CAAB a furnizat informații suplimentare cu privire la supravegherea siguranței transportatorilor aerieni certificați în Botswana.

| (19) | Mai buna implementare a standardelor internaționale în materie de siguranță și informațiile disponibile privind siguranța arată o puternică dezvoltare a CAAB și nu indică faptul că ar exista încă tendințe negative în materie de siguranță a transportatorilor aerieni certificați în Botswana care ar putea constitui un motiv de îngrijorare din punctul de vedere al siguranței aviației. |
| --- | --- |

(19)

Mai buna implementare a standardelor internaționale în materie de siguranță și informațiile disponibile privind siguranța arată o puternică dezvoltare a CAAB și nu indică faptul că ar exista încă tendințe negative în materie de siguranță a transportatorilor aerieni certificați în Botswana care ar putea constitui un motiv de îngrijorare din punctul de vedere al siguranței aviației.

| (20) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii prin includerea transportatorilor aerieni din Botswana. |
| --- | --- |

(20)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii prin includerea transportatorilor aerieni din Botswana.

Transportatori aerieni din Georgia

Transportatori aerieni din Georgia

| (21) | În aprilie 2016, OACI a revizuit măsurile corective întreprinse de autoritatea aeronautică civilă din Georgia (denumită în continuare „GCAA”) pentru a remedia SSC-ul referitor la procesul de certificare pentru eliberarea de certificate de operator aerian. Această SSC a fost identificată în cadrul misiunii de validare coordonată a OACI din octombrie 2013. Pe baza acestei revizuiri, OACI a stabilit că măsurile corective întreprinse de GCAA au remediat în mod clar SSC. |
| --- | --- |

(21)

În aprilie 2016, OACI a revizuit măsurile corective întreprinse de autoritatea aeronautică civilă din Georgia (denumită în continuare „GCAA”) pentru a remedia SSC-ul referitor la procesul de certificare pentru eliberarea de certificate de operator aerian. Această SSC a fost identificată în cadrul misiunii de validare coordonată a OACI din octombrie 2013. Pe baza acestei revizuiri, OACI a stabilit că măsurile corective întreprinse de GCAA au remediat în mod clar SSC.

| (22) | Mai buna implementare a standardelor internaționale în materie de siguranță și informațiile disponibile privind siguranța arată o un puternic angajament al GCAA în sensul remedierii deficiențelor privind siguranța și nu indică faptul că ar exista încă tendințe negative în materie de siguranță a transportatorilor aerieni certificați în Georgia care ar putea constitui un motiv de îngrijorare din punctul de vedere al siguranței aviației. |
| --- | --- |

(22)

Mai buna implementare a standardelor internaționale în materie de siguranță și informațiile disponibile privind siguranța arată o un puternic angajament al GCAA în sensul remedierii deficiențelor privind siguranța și nu indică faptul că ar exista încă tendințe negative în materie de siguranță a transportatorilor aerieni certificați în Georgia care ar putea constitui un motiv de îngrijorare din punctul de vedere al siguranței aviației.

| (23) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii prin includerea transportatorilor aerieni din Georgia. |
| --- | --- |

(23)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii prin includerea transportatorilor aerieni din Georgia.

Transportatori aerieni din Republica Guineea

Transportatori aerieni din Republica Guineea

| (24) | După cum s-a convenit în cadrul reuniunii tehnice cu Comisia, care a avut loc la Bruxelles, în ianuarie 2013, autoritățile competente din Republica Guineea, și anume Direction nationale de l'aviation civile (denumită în continuare „DNAC”), au furnizat în mod regulat informații cu privire la procesul, aflat în curs de desfășurare, de punere în aplicare a planului de măsuri corective aprobat de OACI în decembrie 2012, precum și cu privire la toate activitățile conexe. |
| --- | --- |

(24)

După cum s-a convenit în cadrul reuniunii tehnice cu Comisia, care a avut loc la Bruxelles, în ianuarie 2013, autoritățile competente din Republica Guineea, și anume Direction nationale de l'aviation civile (denumită în continuare „DNAC”), au furnizat în mod regulat informații cu privire la procesul, aflat în curs de desfășurare, de punere în aplicare a planului de măsuri corective aprobat de OACI în decembrie 2012, precum și cu privire la toate activitățile conexe.

Direction nationale de l'aviation civile

| (25) | Ultimul raport al DNAC privind progresele înregistrate, primit de Comisie la 3 mai 2016, descrie cele mai recente activități și evoluții referitoare la punerea în aplicare a planului de măsuri corective, care se concentrează în momentul de față pe formarea inspectorilor în domeniile operațiunilor, al navigabilității, al autorizării personalului și al aerodromurilor, pe continuarea procesului de certificare a transportatorilor aerieni și pe programul de supraveghere. Certificarea (în 5 faze) a transportatorului aerian Konair Guinée pe baza deplinei conformități cu standardele OACI a fost încheiată, iar respectivul transportator aerian a obținut certificatul de operator aerian (denumit în continuare „AOC” – Air Operator Certificate) la 17 septembrie 2015 (AOC nr. 03/DNAC/2015). Alți trei transportatori aerieni, și anume Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines și Ijet Aviation se află în plin proces de certificare. Potrivit precizărilor DNAC, a fost pregătit și implementat un program de supraveghere. |
| --- | --- |

(25)

Ultimul raport al DNAC privind progresele înregistrate, primit de Comisie la 3 mai 2016, descrie cele mai recente activități și evoluții referitoare la punerea în aplicare a planului de măsuri corective, care se concentrează în momentul de față pe formarea inspectorilor în domeniile operațiunilor, al navigabilității, al autorizării personalului și al aerodromurilor, pe continuarea procesului de certificare a transportatorilor aerieni și pe programul de supraveghere. Certificarea (în 5 faze) a transportatorului aerian Konair Guinée pe baza deplinei conformități cu standardele OACI a fost încheiată, iar respectivul transportator aerian a obținut certificatul de operator aerian (denumit în continuare „AOC” – Air Operator Certificate) la 17 septembrie 2015 (AOC nr. 03/DNAC/2015). Alți trei transportatori aerieni, și anume Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines și Ijet Aviation se află în plin proces de certificare. Potrivit precizărilor DNAC, a fost pregătit și implementat un program de supraveghere.

Konair Guinée

Air Operator Certificate

Sahel Aviation Service Guinée

Fly Nimba Airlines

Ijet Aviation

| (26) | O misiune de validare coordonată a OACI este planificată să aibă loc în perioada 23-29 noiembrie 2016. |
| --- | --- |

(26)

O misiune de validare coordonată a OACI este planificată să aibă loc în perioada 23-29 noiembrie 2016.

| (27) | Punerea în aplicare treptată a planului de măsuri corective, în conformitate cu documentele aprobate de OACI în decembrie 2012, precum și informațiile disponibile privind siguranța nu justifică în prezent o decizie de impunere a unei interdicții sau a unei restricții de exploatare pentru transportatorii aerieni certificați în Republica Guineea. Cu toate acestea, Comisia intenționează să continue să monitorizeze îndeaproape situația, ținând seama de rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI din noiembrie 2016. |
| --- | --- |

(27)

Punerea în aplicare treptată a planului de măsuri corective, în conformitate cu documentele aprobate de OACI în decembrie 2012, precum și informațiile disponibile privind siguranța nu justifică în prezent o decizie de impunere a unei interdicții sau a unei restricții de exploatare pentru transportatorii aerieni certificați în Republica Guineea. Cu toate acestea, Comisia intenționează să continue să monitorizeze îndeaproape situația, ținând seama de rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI din noiembrie 2016.

| (28) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii, în sensul includerii unor transportatori aerieni din Republica Guineea. |
| --- | --- |

(28)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii, în sensul includerii unor transportatori aerieni din Republica Guineea.

| (29) | Comisia ar putea fi nevoită să ia măsuri în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice prezența unor riscuri de siguranță iminente, ca o consecință a nerespectării standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(29)

Comisia ar putea fi nevoită să ia măsuri în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice prezența unor riscuri de siguranță iminente, ca o consecință a nerespectării standardelor internaționale de siguranță.

Transportatori aerieni din India

Transportatori aerieni din India

| (30) | La 3 mai 2016, au avut loc consultări tehnice între Comisie, AESA, un stat membru și reprezentanți ai Direcției Generale pentru Aviație Civilă din India (denumită în continuare „DGAC din India”), pe de o parte, și transportatorul aerian Air India, certificat în India, pe de altă parte. Aceste consultări au avut loc în contextul angajamentului anterior al DGAC din India de a desfășura consultări de natură tehnică cu Comisia pentru a discuta obligațiile de certificare și de supraveghere ale DGAC India cu privire la transportatorii aerieni din India pe care aceasta din urmă i-a certificat. |
| --- | --- |

(30)

La 3 mai 2016, au avut loc consultări tehnice între Comisie, AESA, un stat membru și reprezentanți ai Direcției Generale pentru Aviație Civilă din India (denumită în continuare „DGAC din India”), pe de o parte, și transportatorul aerian Air India, certificat în India, pe de altă parte. Aceste consultări au avut loc în contextul angajamentului anterior al DGAC din India de a desfășura consultări de natură tehnică cu Comisia pentru a discuta obligațiile de certificare și de supraveghere ale DGAC India cu privire la transportatorii aerieni din India pe care aceasta din urmă i-a certificat.

Air India

| (31) | În cursul acestor consultări, DGAC din India a prezentat o analiză a performanței transportatorilor aerieni din India, inclusiv a transportatorului Air India, în cadrul programului SAFA. DGAC din India a raportat că a creat o unitate consacrată inspecțiilor la platformă, care să o sprijine în cadrul măsurilor de gestionare din cadrul programului SAFA. DGAC din India a furnizat, de asemenea, date referitoare la primul trimestru al anului 2016, obținute în cadrul propriei activități de inspecție la platformă. În plus, DGAC din India a oferit detalii specifice cu privire la activitățile de supraveghere pe care le derulează în privința anumitor transportatori aerieni indieni. Datele prezentate au inclus o prezentare de ansamblu a activităților de supraveghere derulate în 2015. În plus, DGAC din India a oferit o actualizare a inițiativelor de sustenabilitate pe care le-a luat. Aceste inițiative au inclus recrutări și formări de personal calificat, dezvoltarea sistemului de gestionare a bazelor de date și o actualizare a sarcinilor de recertificare. |
| --- | --- |

(31)

În cursul acestor consultări, DGAC din India a prezentat o analiză a performanței transportatorilor aerieni din India, inclusiv a transportatorului Air India, în cadrul programului SAFA. DGAC din India a raportat că a creat o unitate consacrată inspecțiilor la platformă, care să o sprijine în cadrul măsurilor de gestionare din cadrul programului SAFA. DGAC din India a furnizat, de asemenea, date referitoare la primul trimestru al anului 2016, obținute în cadrul propriei activități de inspecție la platformă. În plus, DGAC din India a oferit detalii specifice cu privire la activitățile de supraveghere pe care le derulează în privința anumitor transportatori aerieni indieni. Datele prezentate au inclus o prezentare de ansamblu a activităților de supraveghere derulate în 2015. În plus, DGAC din India a oferit o actualizare a inițiativelor de sustenabilitate pe care le-a luat. Aceste inițiative au inclus recrutări și formări de personal calificat, dezvoltarea sistemului de gestionare a bazelor de date și o actualizare a sarcinilor de recertificare.

Air India

| (32) | Air India a furnizat detalii cu privire la sistemul său de management al siguranței și calității. Air India a prezentat, de asemenea, datele pe anul 2015 referitoare la analiza siguranței zborurilor sale, precum și strategia sa de difuzare a informațiilor referitoare la siguranța zborurilor și privind programul de gestionare în cadrul SAFA. Datele privind SAFA prezentate de Air India au inclus propria sa analiză aprofundată privind activitatea SAFA care a avut ca obiect însuși Air India. În această privință, Air India a oferit o imagine de ansamblu asupra proceselor și procedurilor sale interne, inclusiv detalii cu privire la analiza cauzelor principale și la măsurile implicite de reducere a riscurilor pe care le-a implementat. În plus, Air India a raportat că interacționează cu DGAC din India în mod regulat, inclusiv în ceea ce privește măsurile sale de gestionare în cadrul SAFA. |
| --- | --- |

(32)

Air India a furnizat detalii cu privire la sistemul său de management al siguranței și calității. Air India a prezentat, de asemenea, datele pe anul 2015 referitoare la analiza siguranței zborurilor sale, precum și strategia sa de difuzare a informațiilor referitoare la siguranța zborurilor și privind programul de gestionare în cadrul SAFA. Datele privind SAFA prezentate de Air India au inclus propria sa analiză aprofundată privind activitatea SAFA care a avut ca obiect însuși Air India. În această privință, Air India a oferit o imagine de ansamblu asupra proceselor și procedurilor sale interne, inclusiv detalii cu privire la analiza cauzelor principale și la măsurile implicite de reducere a riscurilor pe care le-a implementat. În plus, Air India a raportat că interacționează cu DGAC din India în mod regulat, inclusiv în ceea ce privește măsurile sale de gestionare în cadrul SAFA.

Air India

Air India

Air India

Air India

Air India

Air India

| (33) | Prin scrisorile din 24 mai 2016, Comisia a transmis din nou DGAC o serie de mesaje, inclusiv în ceea ce privește necesitatea ca DGAC să continue monitorizarea îndeaproape a performanței în cadrul SAFA a transportatorilor aerieni indieni. Comisia a indicat, de asemenea, faptul că Air India a luat act de măsurile de gestionare în cadrul programului SAFA pe care Air India le-a implementat, dar a precizat că aceste măsuri trebuie să asigure îmbunătățiri durabile și coerente în cadrul programului SAFA. În plus, Comisia a reamintit atât DGAC din India, cât și Air India că, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, AESA are responsabilitatea de a efectua evaluări ale siguranței în ceea ce privește operatorii din țări terțe și că performanța în cadrul programului SAFA reprezintă unul dintre elementele-cheie avute în vedere de AESA cu ocazia acestor evaluări. |
| --- | --- |

(33)

Prin scrisorile din 24 mai 2016, Comisia a transmis din nou DGAC o serie de mesaje, inclusiv în ceea ce privește necesitatea ca DGAC să continue monitorizarea îndeaproape a performanței în cadrul SAFA a transportatorilor aerieni indieni. Comisia a indicat, de asemenea, faptul că Air India a luat act de măsurile de gestionare în cadrul programului SAFA pe care Air India le-a implementat, dar a precizat că aceste măsuri trebuie să asigure îmbunătățiri durabile și coerente în cadrul programului SAFA. În plus, Comisia a reamintit atât DGAC din India, cât și Air India că, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, AESA are responsabilitatea de a efectua evaluări ale siguranței în ceea ce privește operatorii din țări terțe și că performanța în cadrul programului SAFA reprezintă unul dintre elementele-cheie avute în vedere de AESA cu ocazia acestor evaluări.

Air India

Air India

Air India

| (34) | Comisia ia act de informațiile prezentate de DGAC din India și Air India. Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv pe baza detaliilor furnizate atât de către DGAC din India, cât și de Air India la reuniunea de consultare tehnică din data de 3 mai 2016, precum și rezultatele preliminare care decurg din auditul recent efectuat de către AESA a Air India în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, se consideră că în această etapă nu există niciun motiv pentru impunerea unei interdicții sau restricții de exploatare pentru transportatorii aerieni certificați în India. Cu toate acestea, sunt necesare consultări tehnice suplimentare pentru a garanta că problemele legate de siguranță pot fi abordate în mod continuu. |
| --- | --- |

(34)

Comisia ia act de informațiile prezentate de DGAC din India și Air India. Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv pe baza detaliilor furnizate atât de către DGAC din India, cât și de Air India la reuniunea de consultare tehnică din data de 3 mai 2016, precum și rezultatele preliminare care decurg din auditul recent efectuat de către AESA a Air India în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, se consideră că în această etapă nu există niciun motiv pentru impunerea unei interdicții sau restricții de exploatare pentru transportatorii aerieni certificați în India. Cu toate acestea, sunt necesare consultări tehnice suplimentare pentru a garanta că problemele legate de siguranță pot fi abordate în mod continuu.

Air India

Air India

| (35) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii în sensul includerii transportatorilor aerieni din India. |
| --- | --- |

(35)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii în sensul includerii transportatorilor aerieni din India.

| (36) | Comisia intenționează să continue procesul de consultări oficiale cu DGCA din India, în conformitate cu dispozițiile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 473/2006. |
| --- | --- |

(36)

Comisia intenționează să continue procesul de consultări oficiale cu DGCA din India, în conformitate cu dispozițiile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 473/2006.

| (37) | Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante prin efectuarea în funcție de priorități a inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în ceea ce-i privește pe transportatorii aerieni din India, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(37)

Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante prin efectuarea în funcție de priorități a inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în ceea ce-i privește pe transportatorii aerieni din India, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

Transportatori aerieni din Indonezia

Transportatori aerieni din Indonezia

| (38) | În aprilie 2016 a fost efectuată de către Uniune o vizită de evaluare la fața locului în Indonezia, la care au participat experți din partea Comisiei, a AESA și a statelor membre. Vizita de evaluare a fost efectuată la birourile Direcției Generale a Aviației Civile din Indonezia (denumită în continuare „DGAC din Indonezia”), precum și la o serie de transportatori aerieni certificați în Indonezia, și anume Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia și Aviastar Mandiri (certificat cu numărul CASR-135, zboruri-navetă și zboruri-charter) |
| --- | --- |

(38)

În aprilie 2016 a fost efectuată de către Uniune o vizită de evaluare la fața locului în Indonezia, la care au participat experți din partea Comisiei, a AESA și a statelor membre. Vizita de evaluare a fost efectuată la birourile Direcției Generale a Aviației Civile din Indonezia (denumită în continuare „DGAC din Indonezia”), precum și la o serie de transportatori aerieni certificați în Indonezia, și anume Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia și Aviastar Mandiri (certificat cu numărul CASR-135, zboruri-navetă și zboruri-charter)

Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia și Aviastar Mandiri

| (39) | Experții au constatat că certificarea inițială a transportatorilor aerieni este realizată pe baza metodei adecvate în cinci faze și că există o coordonare suficientă cu alte departamente din cadrul DGAC din Indonezia. Auditurile de certificare sunt documentate, acestea se soldează cu constatări, iar în urma lor se solicită luarea unor măsuri în consecință din partea transportatorilor aerieni, inclusiv a unor măsuri corective și a unor analize ale cauzelor fundamentale. |
| --- | --- |

(39)

Experții au constatat că certificarea inițială a transportatorilor aerieni este realizată pe baza metodei adecvate în cinci faze și că există o coordonare suficientă cu alte departamente din cadrul DGAC din Indonezia. Auditurile de certificare sunt documentate, acestea se soldează cu constatări, iar în urma lor se solicită luarea unor măsuri în consecință din partea transportatorilor aerieni, inclusiv a unor măsuri corective și a unor analize ale cauzelor fundamentale.

| (40) | Experții au putut stabili că activitățile de supraveghere, atât auditurile și inspecțiile, sunt planificate anual și că, în general, activitățile de supraveghere sunt derulate în conformitate cu planul. Experții au constatat că recent a fost recrutat un număr semnificativ de inspectori de operațiuni de zbor și de siguranță în cabină și că aceștia nu au urmat până în prezent nicio formare cu privire la metodele de control și la reglementările specifice. În plus, este în continuare necesară standardizarea metodelor de lucru ale inspectorilor în ceea ce privește raportarea, comunicarea constatărilor, acceptarea măsurilor corective, inclusiv a analizei cauzelor fundamentale și a acordului privind calendarele de luare a măsurilor consecutive constatărilor. |
| --- | --- |

(40)

Experții au putut stabili că activitățile de supraveghere, atât auditurile și inspecțiile, sunt planificate anual și că, în general, activitățile de supraveghere sunt derulate în conformitate cu planul. Experții au constatat că recent a fost recrutat un număr semnificativ de inspectori de operațiuni de zbor și de siguranță în cabină și că aceștia nu au urmat până în prezent nicio formare cu privire la metodele de control și la reglementările specifice. În plus, este în continuare necesară standardizarea metodelor de lucru ale inspectorilor în ceea ce privește raportarea, comunicarea constatărilor, acceptarea măsurilor corective, inclusiv a analizei cauzelor fundamentale și a acordului privind calendarele de luare a măsurilor consecutive constatărilor.

| (41) | DGAC din Indonezia a fost în măsură să demonstreze că măsurile de asigurare a respectării reglementărilor sunt adoptate. De exemplu, AOC al Aviastar Mandiri (cu numărul de certificare CASR-121, zboruri interne, operațiuni de transportator aerian sub pavilion și suplimentare, AOC nr. 121-043) a fost anulat ca urmare a nerespectării regulamentului privind numărul minim de aeronave din cadrul flotei. |
| --- | --- |

(41)

DGAC din Indonezia a fost în măsură să demonstreze că măsurile de asigurare a respectării reglementărilor sunt adoptate. De exemplu, AOC al Aviastar Mandiri (cu numărul de certificare CASR-121, zboruri interne, operațiuni de transportator aerian sub pavilion și suplimentare, AOC nr. 121-043) a fost anulat ca urmare a nerespectării regulamentului privind numărul minim de aeronave din cadrul flotei.

Aviastar Mandiri

| (42) | În cursul vizitei Uniunii de evaluare la fața locului, Citilink a prezentat dovezi care demonstrează că acest transportator aerian este în măsură să asigure respectarea standardelor de siguranță de la nivel național și internațional. Citilink a demonstrat că are un sistem bine pus la punct de management al siguranței și calității, precum și o organizație de menținere a navigabilității bine dezvoltată și că aplică o abordare proactivă cu privire la siguranță. |
| --- | --- |

(42)

În cursul vizitei Uniunii de evaluare la fața locului, Citilink a prezentat dovezi care demonstrează că acest transportator aerian este în măsură să asigure respectarea standardelor de siguranță de la nivel național și internațional. Citilink a demonstrat că are un sistem bine pus la punct de management al siguranței și calității, precum și o organizație de menținere a navigabilității bine dezvoltată și că aplică o abordare proactivă cu privire la siguranță.

Citilink

Citilink

| (43) | Lion Group este alcătuit din șase transportatori aerieni certificați în trei state diferite și aplică o abordare integrată a operațiunilor sale, precum și în ceea ce privește managementul siguranței și calității. În cadrul Lion Group, Lion Air și Batik Air sunt doi deținători de AOC certificați în Indonezia. Lion Air și Batik Air au demonstrat în mod satisfăcător pentru experți că au, fiecare în parte, sisteme de management și de asigurare a siguranței și calității cu o bună funcționare. Conducerea superioară a acestor doi transportatori aerieni, precum și conducerea Lion Group, sunt bune cunoscătoare ale sistemelor respective și le utilizează pentru a identifica riscurile și a lua măsuri adecvate în scopul de a reduce cele mai mari riscuri până la un nivel acceptabil. Experții au constatat că Lion Air și Batik Air angajează echipaje și personal de nivel profesional și dispun de sisteme de gestionare a diferitelor operațiuni. Conducerea, atât la nivel de transportator aerian individual, cât și la nivel de grup, primește informații și analize privind siguranța și calitatea și acționează pe baza acestora. De asemenea, conducerea publică informațiile și măsurile corective în publicații interne, prin mijloace electronice și de alt tip. |
| --- | --- |

(43)

Lion Group este alcătuit din șase transportatori aerieni certificați în trei state diferite și aplică o abordare integrată a operațiunilor sale, precum și în ceea ce privește managementul siguranței și calității. În cadrul Lion Group, Lion Air și Batik Air sunt doi deținători de AOC certificați în Indonezia. Lion Air și Batik Air au demonstrat în mod satisfăcător pentru experți că au, fiecare în parte, sisteme de management și de asigurare a siguranței și calității cu o bună funcționare. Conducerea superioară a acestor doi transportatori aerieni, precum și conducerea Lion Group, sunt bune cunoscătoare ale sistemelor respective și le utilizează pentru a identifica riscurile și a lua măsuri adecvate în scopul de a reduce cele mai mari riscuri până la un nivel acceptabil. Experții au constatat că Lion Air și Batik Air angajează echipaje și personal de nivel profesional și dispun de sisteme de gestionare a diferitelor operațiuni. Conducerea, atât la nivel de transportator aerian individual, cât și la nivel de grup, primește informații și analize privind siguranța și calitatea și acționează pe baza acestora. De asemenea, conducerea publică informațiile și măsurile corective în publicații interne, prin mijloace electronice și de alt tip.

Lion Group

Lion Group, Lion Air

Batik Air

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

| (44) | DGAC din Indonezia și transportatorii aerieni Citilink, Lion Air și Batik Air au fost audiați de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană la 31 mai 2016. DGAC din Indonezia a prezentat structura sa organizatorică actuală, inclusiv detalii privind forța de muncă alocată Direcției sale pentru navigabilitate și exploatarea aeronavelor, precum și bugetul disponibil pentru sarcini legate de supravegherea siguranței și pentru formarea inspectorilor. DGAC din Indonezia a furnizat detalii cu privire la măsurile importante luate pe parcursul anului trecut, în special actualizarea regulamentelor privind siguranța aviației civile, o prezentare actualizată a instrucțiunilor pentru personal adresată inspectorilor, îmbunătățiri aduse sistemului de gestionare a informațiilor privind siguranța și începerea activității de elaborare a programului național de siguranță. În prezentarea sa, DGAC din Indonezia a furnizat un rezumat al măsurilor corective legate de observațiile formulate de experți în timpul vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului. |
| --- | --- |

(44)

DGAC din Indonezia și transportatorii aerieni Citilink, Lion Air și Batik Air au fost audiați de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană la 31 mai 2016. DGAC din Indonezia a prezentat structura sa organizatorică actuală, inclusiv detalii privind forța de muncă alocată Direcției sale pentru navigabilitate și exploatarea aeronavelor, precum și bugetul disponibil pentru sarcini legate de supravegherea siguranței și pentru formarea inspectorilor. DGAC din Indonezia a furnizat detalii cu privire la măsurile importante luate pe parcursul anului trecut, în special actualizarea regulamentelor privind siguranța aviației civile, o prezentare actualizată a instrucțiunilor pentru personal adresată inspectorilor, îmbunătățiri aduse sistemului de gestionare a informațiilor privind siguranța și începerea activității de elaborare a programului național de siguranță. În prezentarea sa, DGAC din Indonezia a furnizat un rezumat al măsurilor corective legate de observațiile formulate de experți în timpul vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului.

Citilink, Lion Air

Batik Air

| (45) | Citilink și-a prezentat planul de măsuri corective elaborat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului. Planul de măsuri corective prezintă măsurile corective și preventive și s-a bazat pe o analiză solidă a cauzelor fundamentale ale observațiilor respective. În plus, au fost evidențiate cele mai importante evoluții înregistrate după noiembrie 2015, inclusiv o mai bună punere în aplicare a programului de analiză a datelor de zbor, alocarea de resurse suplimentare pentru siguranță și calitate, precum și dezvoltarea continuă a software-ului de monitorizare electronică privind siguranța, eReporting. |
| --- | --- |

(45)

Citilink și-a prezentat planul de măsuri corective elaborat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului. Planul de măsuri corective prezintă măsurile corective și preventive și s-a bazat pe o analiză solidă a cauzelor fundamentale ale observațiilor respective. În plus, au fost evidențiate cele mai importante evoluții înregistrate după noiembrie 2015, inclusiv o mai bună punere în aplicare a programului de analiză a datelor de zbor, alocarea de resurse suplimentare pentru siguranță și calitate, precum și dezvoltarea continuă a software-ului de monitorizare electronică privind siguranța, eReporting.

Citilink

| (46) | În prezentarea realizată de Lion Air și Batik Air a fost subliniată strategia pentru cei șase transportatori aerieni care fac parte din Lion Group. În prezent, ținând cont de evoluția pieței, strategia grupului acordă prioritate creșterii pe piețe din afara Indoneziei. Atât Lion Air, cât și Batik Air, au prezentat planul de măsuri corective care a fost elaborat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului. Acest plan conține măsuri corective pe baza unei analize a cauzelor fundamentale efectuate pe baza observațiilor respective. În plus, Batik Air a oferit detalii ale anchetei sale privind recenta pătrundere neautorizată pe pistă a uneia dintre aeronavele proprii, inclusiv privind măsurile de siguranță luate de Batik Air imediat după accident. |
| --- | --- |

(46)

În prezentarea realizată de Lion Air și Batik Air a fost subliniată strategia pentru cei șase transportatori aerieni care fac parte din Lion Group. În prezent, ținând cont de evoluția pieței, strategia grupului acordă prioritate creșterii pe piețe din afara Indoneziei. Atât Lion Air, cât și Batik Air, au prezentat planul de măsuri corective care a fost elaborat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului. Acest plan conține măsuri corective pe baza unei analize a cauzelor fundamentale efectuate pe baza observațiilor respective. În plus, Batik Air a oferit detalii ale anchetei sale privind recenta pătrundere neautorizată pe pistă a uneia dintre aeronavele proprii, inclusiv privind măsurile de siguranță luate de Batik Air imediat după accident.

Lion Air

Batik Air

Lion Group.

Lion Air

Batik Air

Batik Air

Batik Air

| (47) | În cursul audierii, DGAC din Indonezia a informat Comisia că, în ultimele șase luni, OACI a efectuat o validare fără o inspecție la fața locului a măsurilor corective întreprinse de către DGAC din Indonezia. Rezultatul final al acestei validări încă nu este disponibil. DGAC din Indonezia a explicat, de asemenea, că în prezent poartă discuții cu Administrația Federală a Aviației privind îmbunătățirea sistemului său de supraveghere a siguranței. În februarie 2016, Administrația Federală a Aviației a efectuat o evaluare a siguranței de nivel internațional a aviației (International Aviation Safety Assessment) care a avut drept rezultat șapte constatări, urmată de o vizită de control în mai 2016. Potrivit constatărilor DGAC din Indonezia, toate constatările au fost soluționate, deși Administrația Federală a Aviației i-a solicitat DGAC din Indonezia să prezinte un raport lunar cu privire la progresele înregistrate în ceea ce privește formarea inspectorilor. |
| --- | --- |

(47)

În cursul audierii, DGAC din Indonezia a informat Comisia că, în ultimele șase luni, OACI a efectuat o validare fără o inspecție la fața locului a măsurilor corective întreprinse de către DGAC din Indonezia. Rezultatul final al acestei validări încă nu este disponibil. DGAC din Indonezia a explicat, de asemenea, că în prezent poartă discuții cu Administrația Federală a Aviației privind îmbunătățirea sistemului său de supraveghere a siguranței. În februarie 2016, Administrația Federală a Aviației a efectuat o evaluare a siguranței de nivel internațional a aviației (International Aviation Safety Assessment) care a avut drept rezultat șapte constatări, urmată de o vizită de control în mai 2016. Potrivit constatărilor DGAC din Indonezia, toate constatările au fost soluționate, deși Administrația Federală a Aviației i-a solicitat DGAC din Indonezia să prezinte un raport lunar cu privire la progresele înregistrate în ceea ce privește formarea inspectorilor.

International Aviation Safety Assessment)

| (48) | Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că DGAC din Indonezia a înregistrat îmbunătățiri începând cu 2014. Cu toate acestea, DGAC din Indonezia trebuie să depună eforturi, printre altele, pentru îmbunătățirea sistemului de supraveghere a siguranței, precum și pentru formarea și standardizarea metodelor de lucru ale inspectorilor săi. |
| --- | --- |

(48)

Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că DGAC din Indonezia a înregistrat îmbunătățiri începând cu 2014. Cu toate acestea, DGAC din Indonezia trebuie să depună eforturi, printre altele, pentru îmbunătățirea sistemului de supraveghere a siguranței, precum și pentru formarea și standardizarea metodelor de lucru ale inspectorilor săi.

| (49) | Comisia a constatat că Citilink, Lion Air și Batik Air sunt în măsură să furnizeze detalii specifice cu privire la desfășurarea în siguranță a operațiunilor lor respective. Comisia consideră că acești transportatori aerieni au furnizat suficiente dovezi privind conformitatea cu reglementările aplicabile din Indonezia și cu standardele internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(49)

Comisia a constatat că Citilink, Lion Air și Batik Air sunt în măsură să furnizeze detalii specifice cu privire la desfășurarea în siguranță a operațiunilor lor respective. Comisia consideră că acești transportatori aerieni au furnizat suficiente dovezi privind conformitatea cu reglementările aplicabile din Indonezia și cu standardele internaționale de siguranță.

Citilink, Lion Air

Batik Air

| (50) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorii aerieni Aviastar Mandiri (număr AOC 121-043), Citilink, Lion Air și Batik Air din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(50)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorii aerieni Aviastar Mandiri (număr AOC 121-043), Citilink, Lion Air și Batik Air din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

Aviastar Mandiri

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (51) | Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, efectuând cu prioritate inspecții la platformă care să vizeze transportatorii aerieni certificați în Indonezia, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(51)

Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, efectuând cu prioritate inspecții la platformă care să vizeze transportatorii aerieni certificați în Indonezia, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (52) | Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței, rezultând din nerespectarea standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(52)

Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței, rezultând din nerespectarea standardelor internaționale de siguranță.

Transportatori aerieni din Iran

Transportatori aerieni din Iran

| (53) | În martie 2010, transportatorul aerian Iran Air, certificat de către Organizația pentru Aviație Civilă din Republica Islamică Iran (denumită în continuare „CAO-IRI”), a fost inclus în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. În urma unei vizite de evaluare la fața locului efectuată de Uniune, restricțiile de exploatare pentru flota Iran Air au fost detaliate suplimentar în iulie 2010. |
| --- | --- |

(53)

În martie 2010, transportatorul aerian Iran Air, certificat de către Organizația pentru Aviație Civilă din Republica Islamică Iran (denumită în continuare „CAO-IRI”), a fost inclus în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. În urma unei vizite de evaluare la fața locului efectuată de Uniune, restricțiile de exploatare pentru flota Iran Air au fost detaliate suplimentar în iulie 2010.

Iran Air

Iran Air

| (54) | În mai 2016, Uniunea a desfășurat o nouă vizită de evaluare la fața locului în Iran,la care au participat experți din partea Comisiei, a AESA și a statelor membre. Această vizită de evaluare a fost efectuată în birourile Organizației Aviației Civile din Republica Islamică Iran și în birourile și infrastructurile transportatorului aerian Iran Air. |
| --- | --- |

(54)

În mai 2016, Uniunea a desfășurat o nouă vizită de evaluare la fața locului în Iran,la care au participat experți din partea Comisiei, a AESA și a statelor membre. Această vizită de evaluare a fost efectuată în birourile Organizației Aviației Civile din Republica Islamică Iran și în birourile și infrastructurile transportatorului aerian Iran Air.

Iran Air

| (55) | Experții au constatat că CAO-IRI este o autoritate bine structurată a aviației civile, care tratează toate aspectele legate de aviația civilă în calitate de organism de reglementare. De asemenea, experții au constatat că Iranul are un sistem de reglementare cuprinzător, care este frecvent actualizat. Având în vedere faptele constatate în cursul vizitei de evaluare la fața locului desfășurată de Uniune, experții au concluzionat că există capacitatea și disponibilitatea, din partea CAO-IRI, de a soluționa deficiențele în materie de siguranță. |
| --- | --- |

(55)

Experții au constatat că CAO-IRI este o autoritate bine structurată a aviației civile, care tratează toate aspectele legate de aviația civilă în calitate de organism de reglementare. De asemenea, experții au constatat că Iranul are un sistem de reglementare cuprinzător, care este frecvent actualizat. Având în vedere faptele constatate în cursul vizitei de evaluare la fața locului desfășurată de Uniune, experții au concluzionat că există capacitatea și disponibilitatea, din partea CAO-IRI, de a soluționa deficiențele în materie de siguranță.

| (56) | Experții au constatat că, de la precedenta vizită de evaluare la fața locului desfășurată de Uniune în iulie 2010, Iran Air a ținut seama de observațiile formulate cu această ocazie. Managementul continuității navigabilității flotei de aeronave Airbus A320 s-a îmbunătățit și este efectuat în prezent la aceleași standarde ca în cazul flotei de aeronave A300 și A310. Experții au constatat că sistemul de management al siguranței al Iran Air s-a îmbunătățit în ultimii ani, deși i s-ar mai putea aduce îmbunătățiri suplimentare, în special în ceea ce privește aplicarea eficace a procedurilor descrise și integrarea mai profundă a funcției de management al calității și de management al siguranței la nivelul companiei. În domeniul navigabilității, experții au formulat o serie de observații care pot ajuta transportatorul Iran Air să îmbunătățească în continuare siguranța și calitatea operațiunilor sale. |
| --- | --- |

(56)

Experții au constatat că, de la precedenta vizită de evaluare la fața locului desfășurată de Uniune în iulie 2010, Iran Air a ținut seama de observațiile formulate cu această ocazie. Managementul continuității navigabilității flotei de aeronave Airbus A320 s-a îmbunătățit și este efectuat în prezent la aceleași standarde ca în cazul flotei de aeronave A300 și A310. Experții au constatat că sistemul de management al siguranței al Iran Air s-a îmbunătățit în ultimii ani, deși i s-ar mai putea aduce îmbunătățiri suplimentare, în special în ceea ce privește aplicarea eficace a procedurilor descrise și integrarea mai profundă a funcției de management al calității și de management al siguranței la nivelul companiei. În domeniul navigabilității, experții au formulat o serie de observații care pot ajuta transportatorul Iran Air să îmbunătățească în continuare siguranța și calitatea operațiunilor sale.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (57) | La 1 iunie 2016, CAO-IRI și Iran Air au fost audiați de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană. CAO-IRI a prezentat activitățile din sectorul aviației în Iran, structura organizatorică a CAO-IRI și structura reglementărilor privind siguranța aviației în Iran. De asemenea, CAO-IRI a prezentat detalii ale raportului său de audit primit de la OACI și măsurile corective luate. Aceste măsuri includ modificări legislative care asigură CAO-IRI resurse și o independență suficiente pentru ca aceasta să își exercite funcțiile de supraveghere a siguranței. Prezentarea respectivă a confirmat evoluțiile pozitive în ansamblu constatate în cursul vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului. |
| --- | --- |

(57)

La 1 iunie 2016, CAO-IRI și Iran Air au fost audiați de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană. CAO-IRI a prezentat activitățile din sectorul aviației în Iran, structura organizatorică a CAO-IRI și structura reglementărilor privind siguranța aviației în Iran. De asemenea, CAO-IRI a prezentat detalii ale raportului său de audit primit de la OACI și măsurile corective luate. Aceste măsuri includ modificări legislative care asigură CAO-IRI resurse și o independență suficiente pentru ca aceasta să își exercite funcțiile de supraveghere a siguranței. Prezentarea respectivă a confirmat evoluțiile pozitive în ansamblu constatate în cursul vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului.

Iran Air

| (58) | Iran Air a oferit o imagine de ansamblu foarte clară asupra sa, inclusiv cu privire la flota sa actuală și la resursele și infrastructura disponibile, subliniind faptul că, în opinia sa, are capacitatea de a-și reînnoi și extinde flota. În plus, Iran Air a prezentat măsurile corective pe care le-a luat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei de evaluare la fața locului a Uniunii, care a avut loc în iulie 2010, inclusiv îmbunătățirile aduse managementului navigabilității flotei sale de aeronave Airbus A320 și îmbunătățirile aduse sistemului său de management al siguranței și calității. Iran Air a prezentat planul de măsuri corective care a fost elaborat pe baza observațiilor făcute în cursul vizitei de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în mai 2016. Principalele elemente ale acestui plan sunt îmbunătățirea programului de analiză a datelor de zbor, precum și introducerea unui software mai performant care să sprijine sistemul de management al siguranței. |
| --- | --- |

(58)

Iran Air a oferit o imagine de ansamblu foarte clară asupra sa, inclusiv cu privire la flota sa actuală și la resursele și infrastructura disponibile, subliniind faptul că, în opinia sa, are capacitatea de a-și reînnoi și extinde flota. În plus, Iran Air a prezentat măsurile corective pe care le-a luat pe baza observațiilor formulate în urma vizitei de evaluare la fața locului a Uniunii, care a avut loc în iulie 2010, inclusiv îmbunătățirile aduse managementului navigabilității flotei sale de aeronave Airbus A320 și îmbunătățirile aduse sistemului său de management al siguranței și calității. Iran Air a prezentat planul de măsuri corective care a fost elaborat pe baza observațiilor făcute în cursul vizitei de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în mai 2016. Principalele elemente ale acestui plan sunt îmbunătățirea programului de analiză a datelor de zbor, precum și introducerea unui software mai performant care să sprijine sistemul de management al siguranței.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (59) | O parte importantă a prezentării a fost consacrată planurilor Iran Air de reînnoire și extindere a flotei sale. Iran Air intenționează să își completeze flota cu aeronave de un tip existent, precum și cu un nou tip de aeronave. Potrivit prezentării, un proiect cuprinzător de gestionare a schimbării este pregătit cu o echipă consacrată proiectului, pentru a identifica, gestiona și atenua eventualele riscuri de siguranță care apar odată cu introducerea unui nou tip de aeronavă. Sunt utilizate procesele documentate standard pentru toate schimbările externe și interne, asociate cu introducerea unui nou tip de aeronavă, care ar putea avea un efect advers asupra siguranței. |
| --- | --- |

(59)

O parte importantă a prezentării a fost consacrată planurilor Iran Air de reînnoire și extindere a flotei sale. Iran Air intenționează să își completeze flota cu aeronave de un tip existent, precum și cu un nou tip de aeronave. Potrivit prezentării, un proiect cuprinzător de gestionare a schimbării este pregătit cu o echipă consacrată proiectului, pentru a identifica, gestiona și atenua eventualele riscuri de siguranță care apar odată cu introducerea unui nou tip de aeronavă. Sunt utilizate procesele documentate standard pentru toate schimbările externe și interne, asociate cu introducerea unui nou tip de aeronavă, care ar putea avea un efect advers asupra siguranței.

Iran Air

Iran Air

| (60) | Cu toate acestea, pentru tipurile de aeronave Fokker F100 și Boeing B747 din flota Iran Air nu au fost furnizate informații relevante cu privire la îmbunătățirile aduse în domeniul managementului navigabilității. |
| --- | --- |

(60)

Cu toate acestea, pentru tipurile de aeronave Fokker F100 și Boeing B747 din flota Iran Air nu au fost furnizate informații relevante cu privire la îmbunătățirile aduse în domeniul managementului navigabilității.

Iran Air

| (61) | Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului în mai 2016 și a audierii, Comisia consideră că Iran Air a înregistrat îmbunătățiri durabile în materie de management al navigabilității flotei de aeronave Airbus A320 și că și-a demonstrat capacitatea de a-și completa flota cu noi tipuri de aeronave. |
| --- | --- |

(61)

Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului în mai 2016 și a audierii, Comisia consideră că Iran Air a înregistrat îmbunătățiri durabile în materie de management al navigabilității flotei de aeronave Airbus A320 și că și-a demonstrat capacitatea de a-și completa flota cu noi tipuri de aeronave.

Iran Air

| (62) | De asemenea, s-a recunoscut faptul că nu a existat nicio lipsă de voință din partea CAO-IRI și a Iran Air de a intra în dialog cu Comisia. Se consideră că, în general, CAO-IRI are o capacitate suficientă pentru a-și îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Iran. În ceea ce privește transportatorul Iran Air, Comisia consideră că există suficiente dovezi privind conformitatea cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate. Cu toate acestea, gestionarea flotei Fokker F100 și Boeing B747 necesită încă îmbunătățiri. Pe această bază, Comisia consideră că prezentele restricții de exploatare impuse transportatorului Iran Air pot fi eliminate, cu excepția restricțiilor actuale privind aeronavele de tipurile Fokker F100 și Boeing B747 din flota Iran Air, care trebuie să fie menținute. |
| --- | --- |

(62)

De asemenea, s-a recunoscut faptul că nu a existat nicio lipsă de voință din partea CAO-IRI și a Iran Air de a intra în dialog cu Comisia. Se consideră că, în general, CAO-IRI are o capacitate suficientă pentru a-și îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Iran. În ceea ce privește transportatorul Iran Air, Comisia consideră că există suficiente dovezi privind conformitatea cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate. Cu toate acestea, gestionarea flotei Fokker F100 și Boeing B747 necesită încă îmbunătățiri. Pe această bază, Comisia consideră că prezentele restricții de exploatare impuse transportatorului Iran Air pot fi eliminate, cu excepția restricțiilor actuale privind aeronavele de tipurile Fokker F100 și Boeing B747 din flota Iran Air, care trebuie să fie menținute.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (63) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a limita restricțiile de exploatare privind Iran Air la toate aeronavele de tip Fokker F100 și Boeing B747 în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(63)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a limita restricțiile de exploatare privind Iran Air la toate aeronavele de tip Fokker F100 și Boeing B747 în anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

Iran Air

| (64) | Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, acordând prioritate inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în cazul transportatorilor aerieni certificați în Iran, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(64)

Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, acordând prioritate inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în cazul transportatorilor aerieni certificați în Iran, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (65) | Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței, rezultând din nerespectarea standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(65)

Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care ar exista informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței, rezultând din nerespectarea standardelor internaționale de siguranță.

Transportatori aerieni din Kazahstan

Transportatori aerieni din Kazahstan

| (66) | Începând din iulie 2009, toți transportatorii aerieni certificați în Kazahstan, cu excepția unuia, sunt supuși unei interdicții totale de exploatare, cauzată în principal de incapacitatea autorității responsabile cu supravegherea siguranței pentru transportatorii aerieni certificați în Kazahstan, și anume Comisia de aviație civilă din Kazahstan (denumită în continuare „CAC”), de a pune în aplicare standardele internaționale de siguranță relevante și de a asigura aplicarea acestora. În decembrie 2015, transportatorul aerian Air Astana, certificat în Kazahstan, a fost eliminat de pe lista din anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 și este autorizat să opereze în Uniune. |
| --- | --- |

(66)

Începând din iulie 2009, toți transportatorii aerieni certificați în Kazahstan, cu excepția unuia, sunt supuși unei interdicții totale de exploatare, cauzată în principal de incapacitatea autorității responsabile cu supravegherea siguranței pentru transportatorii aerieni certificați în Kazahstan, și anume Comisia de aviație civilă din Kazahstan (denumită în continuare „CAC”), de a pune în aplicare standardele internaționale de siguranță relevante și de a asigura aplicarea acestora. În decembrie 2015, transportatorul aerian Air Astana, certificat în Kazahstan, a fost eliminat de pe lista din anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 și este autorizat să opereze în Uniune.

Air Astana

| (67) | În aprilie 2016, în Kazahstan a avut loc o misiune de validare coordonată a OACI. CAC a informat Comisia că rezultatul preliminar al acestei vizite este creșterea implementării efective a standardelor internaționale de siguranță de la 64 % la 74 %. Pe baza rezultatelor preliminare ale misiunii de validare coordonată, OACI a concluzionat la 20 aprilie 2016 că această SSC a fost remediată cu succes de către CAC. Raportul final al misiunii de validare coordonată a OACI va fi disponibil în iulie 2016. |
| --- | --- |

(67)

În aprilie 2016, în Kazahstan a avut loc o misiune de validare coordonată a OACI. CAC a informat Comisia că rezultatul preliminar al acestei vizite este creșterea implementării efective a standardelor internaționale de siguranță de la 64 % la 74 %. Pe baza rezultatelor preliminare ale misiunii de validare coordonată, OACI a concluzionat la 20 aprilie 2016 că această SSC a fost remediată cu succes de către CAC. Raportul final al misiunii de validare coordonată a OACI va fi disponibil în iulie 2016.

| (68) | Pe baza informațiilor aflate în prezent la dispoziția Comisiei, se concluzionează că proiectul de reformă legislativă al Kazahstanului în domeniul aviației civile a înregistrat progrese suplimentare. Cu toate acestea, informațiile detaliate privind rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI din aprilie 2016 nu sunt încă disponibile. Înainte de a lua orice decizie privind o eventuală modificare a restricțiilor impuse transportatorilor aerieni certificați în Kazahstan, sunt necesare verificări la fața locului privind îmbunătățirile aduse sistemului CAC de supraveghere a siguranței aviației civile. |
| --- | --- |

(68)

Pe baza informațiilor aflate în prezent la dispoziția Comisiei, se concluzionează că proiectul de reformă legislativă al Kazahstanului în domeniul aviației civile a înregistrat progrese suplimentare. Cu toate acestea, informațiile detaliate privind rezultatele misiunii de validare coordonată a OACI din aprilie 2016 nu sunt încă disponibile. Înainte de a lua orice decizie privind o eventuală modificare a restricțiilor impuse transportatorilor aerieni certificați în Kazahstan, sunt necesare verificări la fața locului privind îmbunătățirile aduse sistemului CAC de supraveghere a siguranței aviației civile.

| (69) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive pentru a modifica lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Kazahstan. |
| --- | --- |

(69)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive pentru a modifica lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Kazahstan.

Transportatori aerieni din Madagascar

Transportatori aerieni din Madagascar

| (70) | Transportatorul aerian Air Madagascar, certificat în Madagascar, face obiectul unor restricții de exploatare și este inclus în lista din anexa B la Regulamentul (UE) nr. 474/2006. De la momentul impunerii restricțiilor, au avut loc consultări cu autoritățile competente din Madagascar, Aviation civile de Madagascar (denumită în continuare „ACM”), și cu Air Madagascar, cu scopul de a obține informații la zi despre progresele realizate în implementarea măsurilor corective. |
| --- | --- |

(70)

Transportatorul aerian Air Madagascar, certificat în Madagascar, face obiectul unor restricții de exploatare și este inclus în lista din anexa B la Regulamentul (UE) nr. 474/2006. De la momentul impunerii restricțiilor, au avut loc consultări cu autoritățile competente din Madagascar, Aviation civile de Madagascar (denumită în continuare „ACM”), și cu Air Madagascar, cu scopul de a obține informații la zi despre progresele realizate în implementarea măsurilor corective.

Air Madagascar

Aviation civile de Madagascar

Air Madagascar

| (71) | La 2 octombrie 2015, au avut loc consultări tehnice între experți ai Comisiei, AESA, și înalți reprezentanți ai ACM și ai Air Madagascar. În cursul reuniunii respective, ACM și Air Madagascar au oferit informații referitoare la progresele pe care le-au înregistrat privind planurile lor de măsuri preventive, respectiv corective, pe care le-au pus în aplicare pentru a elimina deficiențele de siguranță menționate în considerentele 66-74 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 390/2011 al Comisiei (7). Având în vedere faptul că deficiențele în materie de siguranță au fost abordate în mod adecvat, ACM și Air Madagascar au solicitat, împreună, o reevaluare a restricțiilor de exploatare impuse asupra Air Madagascar. |
| --- | --- |

(71)

La 2 octombrie 2015, au avut loc consultări tehnice între experți ai Comisiei, AESA, și înalți reprezentanți ai ACM și ai Air Madagascar. În cursul reuniunii respective, ACM și Air Madagascar au oferit informații referitoare la progresele pe care le-au înregistrat privind planurile lor de măsuri preventive, respectiv corective, pe care le-au pus în aplicare pentru a elimina deficiențele de siguranță menționate în considerentele 66-74 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 390/2011 al Comisiei (7). Având în vedere faptul că deficiențele în materie de siguranță au fost abordate în mod adecvat, ACM și Air Madagascar au solicitat, împreună, o reevaluare a restricțiilor de exploatare impuse asupra Air Madagascar.

Air Madagascar

Air Madagascar

7

Air Madagascar

Air Madagascar

| (72) | Această cerere a fost discutată în noiembrie 2015. Cu toate că progresele înregistrate de ACM și de Air Madagascar sunt recunoscute, Comisia a ajuns la concluzia că este în continuare necesară o verificare la fața locului a implementării efective a standardelor internaționale de siguranță înainte de a proceda la orice modificare a interzicerii parțiale actuale aplicate transportatorului Air Madagascar. |
| --- | --- |

(72)

Această cerere a fost discutată în noiembrie 2015. Cu toate că progresele înregistrate de ACM și de Air Madagascar sunt recunoscute, Comisia a ajuns la concluzia că este în continuare necesară o verificare la fața locului a implementării efective a standardelor internaționale de siguranță înainte de a proceda la orice modificare a interzicerii parțiale actuale aplicate transportatorului Air Madagascar.

Air Madagascar

Air Madagascar

| (73) | În martie 2016, experți ai AESA, însoțiți de un expert observator din partea unui stat membru, au efectuat un audit asupra Air Madagascar în cadrul cererii prezentate de Air Madagascar pentru autorizarea de către AESA a unui operator dintr-o țară terță, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014. |
| --- | --- |

(73)

În martie 2016, experți ai AESA, însoțiți de un expert observator din partea unui stat membru, au efectuat un audit asupra Air Madagascar în cadrul cererii prezentate de Air Madagascar pentru autorizarea de către AESA a unui operator dintr-o țară terță, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014.

Air Madagascar

Air Madagascar

| (74) | În contextul acestui audit, experți ai AESA și expertul observator au vizitat, de asemenea, ACM. În timpul vizitei, ACM a furnizat echipei de evaluare dovezi ale eficienței planului său de măsuri corective și preventive elaborat și pus în aplicare după instituirea restricțiilor de exploatare asupra Air Madagascar. Aceasta a furnizat, de asemenea, dovezi privind capacitatea sa de a-și îndeplini obligațiile care îi revin în conformitate cu standardele OACI pentru activitățile sale de certificare și supraveghere. ACM a demonstrat că, de la vizita de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în februarie 2014, a finalizat cu succes reînnoirea certificării pentru nouă transportatori aerieni, a refuzat reînnoirea certificatului de operator aerian al unui transportator aerian și a procedat la certificarea unui nou transportator aerian. Echipa de experți care a revizuit dosarele de certificare a constatat că acestea au fost bine organizate și structurate în conformitate cu normele OACI privind procesul de certificare. Programul de supraveghere a fost revizuit de patru operatori, iar echipa de experți a remarcat că ACM a evoluat de la un program de supraveghere de conformitate tradițională la un plan de activități de supraveghere cu o abordare bazată pe riscuri. Echipa de experți a remarcat, de asemenea, că 90 % dintre activitățile planificate au fost efectiv realizate în perioada 2014/2015 în domeniul operațiunilor, al autorizării și al menținerii navigabilității. |
| --- | --- |

(74)

În contextul acestui audit, experți ai AESA și expertul observator au vizitat, de asemenea, ACM. În timpul vizitei, ACM a furnizat echipei de evaluare dovezi ale eficienței planului său de măsuri corective și preventive elaborat și pus în aplicare după instituirea restricțiilor de exploatare asupra Air Madagascar. Aceasta a furnizat, de asemenea, dovezi privind capacitatea sa de a-și îndeplini obligațiile care îi revin în conformitate cu standardele OACI pentru activitățile sale de certificare și supraveghere. ACM a demonstrat că, de la vizita de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în februarie 2014, a finalizat cu succes reînnoirea certificării pentru nouă transportatori aerieni, a refuzat reînnoirea certificatului de operator aerian al unui transportator aerian și a procedat la certificarea unui nou transportator aerian. Echipa de experți care a revizuit dosarele de certificare a constatat că acestea au fost bine organizate și structurate în conformitate cu normele OACI privind procesul de certificare. Programul de supraveghere a fost revizuit de patru operatori, iar echipa de experți a remarcat că ACM a evoluat de la un program de supraveghere de conformitate tradițională la un plan de activități de supraveghere cu o abordare bazată pe riscuri. Echipa de experți a remarcat, de asemenea, că 90 % dintre activitățile planificate au fost efectiv realizate în perioada 2014/2015 în domeniul operațiunilor, al autorizării și al menținerii navigabilității.

Air Madagascar.

| (75) | Auditul asupra Air Madagascar a demonstrat eficacitatea măsurii preventive și corective elaborate și puse în aplicare de transportatorul aerian în cauză. În special, Air Madagascar a furnizat dovezi conform cărora gestionarea flotei sale de aeronave Airbus A340 este identică cu cea a tuturor celorlalte flote și că flota Airbus A340 este, de asemenea, pe deplin inclusă în sistemele sale de management al calității și securității. Probele relevante ale activităților Air Madagascar nu au evidențiat niciun fel de dovezi de neconformitate cu standardele internaționale de siguranță esențiale. |
| --- | --- |

(75)

Auditul asupra Air Madagascar a demonstrat eficacitatea măsurii preventive și corective elaborate și puse în aplicare de transportatorul aerian în cauză. În special, Air Madagascar a furnizat dovezi conform cărora gestionarea flotei sale de aeronave Airbus A340 este identică cu cea a tuturor celorlalte flote și că flota Airbus A340 este, de asemenea, pe deplin inclusă în sistemele sale de management al calității și securității. Probele relevante ale activităților Air Madagascar nu au evidențiat niciun fel de dovezi de neconformitate cu standardele internaționale de siguranță esențiale.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (76) | Vizitele de evaluare la fața locului din martie 2016, care au vizat criteriile comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, au demonstrat că ACM și Air Madagascar sunt dispuși și capabili să abordeze deficiențele rămase în materie de siguranță. În plus, s-a demonstrat că ACM are suficiente capacități pentru a pune în aplicare și, după caz, a asigura respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante, inclusiv a reglementărilor promulgate de către ACM cu privire la siguranța aviației. |
| --- | --- |

(76)

Vizitele de evaluare la fața locului din martie 2016, care au vizat criteriile comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, au demonstrat că ACM și Air Madagascar sunt dispuși și capabili să abordeze deficiențele rămase în materie de siguranță. În plus, s-a demonstrat că ACM are suficiente capacități pentru a pune în aplicare și, după caz, a asigura respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante, inclusiv a reglementărilor promulgate de către ACM cu privire la siguranța aviației.

Air Madagascar

| (77) | Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor auditului din martie 2016, Comisia consideră că ACM și Air Madagascar au realizat îmbunătățiri durabile pe parcursul unei perioade de timp continue. De asemenea, se recunoaște faptul că nu s-a remarcat nicio lipsă de voință din partea ACM și a Air Madagascar de a intra înt-un dialog permanent cu Comisia. Se consideră că ACM are capacitatea de a își îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Madagascar și că există suficiente dovezi privind conformitatea transportatorului Air Madagascar cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate. |
| --- | --- |

(77)

Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor auditului din martie 2016, Comisia consideră că ACM și Air Madagascar au realizat îmbunătățiri durabile pe parcursul unei perioade de timp continue. De asemenea, se recunoaște faptul că nu s-a remarcat nicio lipsă de voință din partea ACM și a Air Madagascar de a intra înt-un dialog permanent cu Comisia. Se consideră că ACM are capacitatea de a își îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Madagascar și că există suficiente dovezi privind conformitatea transportatorului Air Madagascar cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (78) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorul Air Madagascar din anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(78)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorul Air Madagascar din anexa B la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

Air Madagascar

| (79) | Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante de către Air Madagascar, prin efectuarea cu prioritate a unor inspecții la platformă, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care rezultatele unor astfel de inspecții sau alte informații relevante privind siguranța indică riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(79)

Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă a standardelor de siguranță relevante de către Air Madagascar, prin efectuarea cu prioritate a unor inspecții la platformă, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care rezultatele unor astfel de inspecții sau alte informații relevante privind siguranța indică riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță.

Air Madagascar

Transportatori aerieni din Mozambic

Transportatori aerieni din Mozambic

| (80) | Proiectul de asistență tehnică, care a fost instituit în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului din aprilie 2015, a continuat să acorde sprijin în diferite domenii autorităților competente în domeniul aviației civile din Mozambic, și anume Instituto de Aviaçăo Civil de Moçambique (denumit în continuare „IACM”). Legislația prin care se acordă competențe extinse și autonomie IACM a fost aprobată de parlament în unanimitate la 30 martie 2016 și ar urma să fie promulgată de către șeful statului. O serie de regulamente juridice și tehnice specifice au fost revizuite în profunzime și se află în prezent în diferite stadii de elaborare sau de aprobare. A continuat formarea personalului tehnic existent în domeniile navigabilității, operațiunilor, acordării de licențe pentru personal, aerodromurilor, managementului traficului aerian, managementului informațiilor aeronautice și securității aviației. A fost încheiată o nouă rundă de recrutare a personalului tehnic în domeniile operațiunilor, al navigabilității și al securității aviației. Au fost formați examinatori medicali în baza unui protocol de cooperare cu Portugalia. Lucrările continuă să abordeze în mod sistematic și să soluționeze toate constatările deschise ale programului universal de auditare a supravegherii siguranței al ICAO, cu scopul de a îmbunătăți în mod semnificativ procentul de punere în aplicare efectivă. Toți operatorii existenți au fost contactați în mod regulat și au avut loc mai multe runde de dezbateri privind îmbunătățirea operațiunilor acestora. Toate procedurile și procesele interne care necesită o restructurare semnificativă au fost identificate în prealabil, iar în prezent se desfășoară din plin activități pentru obținerea unor îmbunătățiri semnificative. |
| --- | --- |

(80)

Proiectul de asistență tehnică, care a fost instituit în urma vizitei Uniunii de evaluare la fața locului din aprilie 2015, a continuat să acorde sprijin în diferite domenii autorităților competente în domeniul aviației civile din Mozambic, și anume Instituto de Aviaçăo Civil de Moçambique (denumit în continuare „IACM”). Legislația prin care se acordă competențe extinse și autonomie IACM a fost aprobată de parlament în unanimitate la 30 martie 2016 și ar urma să fie promulgată de către șeful statului. O serie de regulamente juridice și tehnice specifice au fost revizuite în profunzime și se află în prezent în diferite stadii de elaborare sau de aprobare. A continuat formarea personalului tehnic existent în domeniile navigabilității, operațiunilor, acordării de licențe pentru personal, aerodromurilor, managementului traficului aerian, managementului informațiilor aeronautice și securității aviației. A fost încheiată o nouă rundă de recrutare a personalului tehnic în domeniile operațiunilor, al navigabilității și al securității aviației. Au fost formați examinatori medicali în baza unui protocol de cooperare cu Portugalia. Lucrările continuă să abordeze în mod sistematic și să soluționeze toate constatările deschise ale programului universal de auditare a supravegherii siguranței al ICAO, cu scopul de a îmbunătăți în mod semnificativ procentul de punere în aplicare efectivă. Toți operatorii existenți au fost contactați în mod regulat și au avut loc mai multe runde de dezbateri privind îmbunătățirea operațiunilor acestora. Toate procedurile și procesele interne care necesită o restructurare semnificativă au fost identificate în prealabil, iar în prezent se desfășoară din plin activități pentru obținerea unor îmbunătățiri semnificative.

Instituto de Aviaçăo Civil de Moçambique

| (81) | La 29 noiembrie 2013, o aeronavă a transportatorului aerian Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), certificat în Mozambic, s-a prăbușit în Namibia. La 30 martie 2016, raportul final al accidentului a fost publicat oficial de către Direcția pentru anchetarea accidentelor aviatice a Ministerului Lucrărilor Publice și Transporturilor din Republica Namibia. Acesta concluzionează că accidentul a fost provocat de acțiunea intenționată a căpitanului. Raportul cuprinde cinci recomandări adresate OACI și o recomandare adresată IACM privind prezența obligatorie a doi membri ai echipajului în cabina de pilotaj în timpul tuturor fazelor de zbor. IACM a pus în aplicare această recomandare prin Directiva DOS-02/16 privind siguranța, publicată în mai 2016. |
| --- | --- |

(81)

La 29 noiembrie 2013, o aeronavă a transportatorului aerian Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), certificat în Mozambic, s-a prăbușit în Namibia. La 30 martie 2016, raportul final al accidentului a fost publicat oficial de către Direcția pentru anchetarea accidentelor aviatice a Ministerului Lucrărilor Publice și Transporturilor din Republica Namibia. Acesta concluzionează că accidentul a fost provocat de acțiunea intenționată a căpitanului. Raportul cuprinde cinci recomandări adresate OACI și o recomandare adresată IACM privind prezența obligatorie a doi membri ai echipajului în cabina de pilotaj în timpul tuturor fazelor de zbor. IACM a pus în aplicare această recomandare prin Directiva DOS-02/16 privind siguranța, publicată în mai 2016.

Linhas Aéreas de Moçambique

| (82) | Cu toate acestea, capacitatea IACM de a supraveghea activitățile în domeniul aviației civile din Mozambic nu este încă, în această etapă, pe deplin conformă cu standardele internaționale de siguranță. Prin urmare, nu există suficiente dovezi pentru a justifica o decizie de ajustare a interdicției de exploatare impuse tuturor transportatorilor aerieni certificați în Mozambic. |
| --- | --- |

(82)

Cu toate acestea, capacitatea IACM de a supraveghea activitățile în domeniul aviației civile din Mozambic nu este încă, în această etapă, pe deplin conformă cu standardele internaționale de siguranță. Prin urmare, nu există suficiente dovezi pentru a justifica o decizie de ajustare a interdicției de exploatare impuse tuturor transportatorilor aerieni certificați în Mozambic.

| (83) | Deși îmbunătățirile nu sunt suficiente pentru a justifica o ajustare a interdicției actuale, situația este destul de promițătoare pentru a justifica o nouă vizită a Uniunii de evaluare la fața locului în următoarele luni. |
| --- | --- |

(83)

Deși îmbunătățirile nu sunt suficiente pentru a justifica o ajustare a interdicției actuale, situația este destul de promițătoare pentru a justifica o nouă vizită a Uniunii de evaluare la fața locului în următoarele luni.

| (84) | Conform listei furnizate de IACM la 13 mai 2016, în Mozambic au fost certificați doi noi transportatori aerieni, și anume CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) și Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). Cu toate acestea, IACM nu a putut furniza dovezi din care să rezulte că supravegherea în materie de siguranță a respectivilor transportatori aerieni este asigurată în conformitate cu standardele internaționale de siguranță. Prin aceeași listă, IACM a informat Comisia că certificatele de operator aerian ale transportatorilor aerieni Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) și Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16) au fost revocate. |
| --- | --- |

(84)

Conform listei furnizate de IACM la 13 mai 2016, în Mozambic au fost certificați doi noi transportatori aerieni, și anume CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) și Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). Cu toate acestea, IACM nu a putut furniza dovezi din care să rezulte că supravegherea în materie de siguranță a respectivilor transportatori aerieni este asigurată în conformitate cu standardele internaționale de siguranță. Prin aceeași listă, IACM a informat Comisia că certificatele de operator aerian ale transportatorilor aerieni Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) și Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16) au fost revocate.

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

| (85) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată, în sensul includerii transportatorilor aerieni CHC Helicópteros Lda și Inter Airways Lda în anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 și al eliminării transportatorilor aerieni Kaya Airlines Lda și Trabalhos e Transportes Aéreos Lda din anexa respectivă. |
| --- | --- |

(85)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată, în sensul includerii transportatorilor aerieni CHC Helicópteros Lda și Inter Airways Lda în anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006 și al eliminării transportatorilor aerieni Kaya Airlines Lda și Trabalhos e Transportes Aéreos Lda din anexa respectivă.

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

Transportatori aerieni din Federația Rusă

Transportatori aerieni din Federația Rusă

| (86) | Comisia, AESA și statele membre au continuat să monitorizeze îndeaproape în ultima perioadă performanțele în materie de siguranță ale transportatorilor aerieni certificați în Federația Rusă, care efectuează zboruri pe teritoriul Uniunii, inclusiv prin efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă în cazul anumitor transportatori aerieni din Federația Rusă în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(86)

Comisia, AESA și statele membre au continuat să monitorizeze îndeaproape în ultima perioadă performanțele în materie de siguranță ale transportatorilor aerieni certificați în Federația Rusă, care efectuează zboruri pe teritoriul Uniunii, inclusiv prin efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă în cazul anumitor transportatori aerieni din Federația Rusă în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (87) | La 4 martie 2016, Comisia, asistată de AESA, s-a întâlnit cu reprezentanții Agenției de Transport Aerian a Federației Ruse (denumită în continuare „FATA”). Scopul acestei reuniuni a fost reexaminarea performanței în materie de siguranță a transportatorilor aerieni ruși pe baza rapoartelor inspecțiilor la platformă SAFA pentru perioada cuprinsă între 21 februarie 2015 și 20 februarie 2016, precum și identificarea cazurilor care necesită o atenție specială. |
| --- | --- |

(87)

La 4 martie 2016, Comisia, asistată de AESA, s-a întâlnit cu reprezentanții Agenției de Transport Aerian a Federației Ruse (denumită în continuare „FATA”). Scopul acestei reuniuni a fost reexaminarea performanței în materie de siguranță a transportatorilor aerieni ruși pe baza rapoartelor inspecțiilor la platformă SAFA pentru perioada cuprinsă între 21 februarie 2015 și 20 februarie 2016, precum și identificarea cazurilor care necesită o atenție specială.

| (88) | În cursul ședinței, Comisia a examinat mai în detaliu rezultatele SAFA în cazul a patru transportatori aerieni din Federația Rusă. FATA a informat Comisia în decembrie 2015 cu privire la revocarea COA al unuia dintre acești patru transportatori aerieni, precum și cu privire la măsurile întreprinse de alți doi dintre acești patru transportatori aerieni. |
| --- | --- |

(88)

În cursul ședinței, Comisia a examinat mai în detaliu rezultatele SAFA în cazul a patru transportatori aerieni din Federația Rusă. FATA a informat Comisia în decembrie 2015 cu privire la revocarea COA al unuia dintre acești patru transportatori aerieni, precum și cu privire la măsurile întreprinse de alți doi dintre acești patru transportatori aerieni.

| (89) | În plus, în cursul reuniunii respective, FATA s-a angajat să își intensifice activitatea în raport cu al patrulea transportator aerian pentru a se asigura că acesta își îmbunătățește situația în materie de SAFA. Întrucât acest transportator aerian a înaintat, de asemenea, o cerere de autorizare de către EASA pentru un operator dintr-o țară terță în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, Comisia a profitat de această reuniune pentru a clarifica legătura dintre Regulamentul (CE) nr. 2011/2005 și Regulamentul (UE) nr. 452/2014. Ca urmare a unor discuții suplimentare între FATA și acest al patrulea transportator aerian, FATA a anulat autorizația acestui transportator de a efectua zboruri în UE din domeniul de aplicare al certificatului său de transportator aerian. Ulterior, acest transportator aerian a decis să își retragă cererea depusă la AESA. |
| --- | --- |

(89)

În plus, în cursul reuniunii respective, FATA s-a angajat să își intensifice activitatea în raport cu al patrulea transportator aerian pentru a se asigura că acesta își îmbunătățește situația în materie de SAFA. Întrucât acest transportator aerian a înaintat, de asemenea, o cerere de autorizare de către EASA pentru un operator dintr-o țară terță în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 452/2014, Comisia a profitat de această reuniune pentru a clarifica legătura dintre Regulamentul (CE) nr. 2011/2005 și Regulamentul (UE) nr. 452/2014. Ca urmare a unor discuții suplimentare între FATA și acest al patrulea transportator aerian, FATA a anulat autorizația acestui transportator de a efectua zboruri în UE din domeniul de aplicare al certificatului său de transportator aerian. Ulterior, acest transportator aerian a decis să își retragă cererea depusă la AESA.

| (90) | Pe baza informațiilor disponibile, s-a ajuns la concluzia că nu era necesară o audiere, în fața Comisiei și a Comitetului de siguranță aeriană, a autorităților aeronautice ruse sau a transportatorilor aerieni certificați în Federația Rusă. Cu toate acestea, s-a convenit că ar trebui continuate reuniunile periodice la nivel de experți în materie de siguranță dintre Comisie și autoritățile ruse, cel puțin o dată înaintea fiecărei reuniuni a Comitetului de siguranță aeriană. |
| --- | --- |

(90)

Pe baza informațiilor disponibile, s-a ajuns la concluzia că nu era necesară o audiere, în fața Comisiei și a Comitetului de siguranță aeriană, a autorităților aeronautice ruse sau a transportatorilor aerieni certificați în Federația Rusă. Cu toate acestea, s-a convenit că ar trebui continuate reuniunile periodice la nivel de experți în materie de siguranță dintre Comisie și autoritățile ruse, cel puțin o dată înaintea fiecărei reuniuni a Comitetului de siguranță aeriană.

| (91) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii pentru a include transportatori aerieni din Federația Rusă. |
| --- | --- |

(91)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii pentru a include transportatori aerieni din Federația Rusă.

| (92) | Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă de către transportatorii aerieni din Federația Rusă a standardelor internaționale relevante în materie de siguranță, prin efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(92)

Statele membre trebuie să continue să verifice respectarea efectivă de către transportatorii aerieni din Federația Rusă a standardelor internaționale relevante în materie de siguranță, prin efectuarea cu prioritate a inspecțiilor la platformă în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (93) | Comisia poate fi nevoită să ia măsuri împotriva transportatorilor aerieni din Federația Rusă în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care respectivele inspecții ar indica existența unui risc iminent la adresa siguranței, ca o consecință a nerespectării standardelor relevante în materie de siguranță. |
| --- | --- |

(93)

Comisia poate fi nevoită să ia măsuri împotriva transportatorilor aerieni din Federația Rusă în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care respectivele inspecții ar indica existența unui risc iminent la adresa siguranței, ca o consecință a nerespectării standardelor relevante în materie de siguranță.

Transportatori aerieni din Sudan

Transportatori aerieni din Sudan

| (94) | Autoritatea Aeronautică Civilă din Sudan (denumită în continuare „SCAA”) a menținut, în ultima perioadă, contacte periodice cu Comisia, în special în ceea ce privește evaluarea transportatorilor aerieni înregistrați în Sudan. Potrivit unei liste actualizate a transportatorilor aerieni din Sudan, furnizată de SCAA la 22 decembrie 2015, nu au fost certificați noi transportatori aerieni, iar certificatele de operatori aerieni a șase transportatori aerieni au fost revocate: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company și Mid Airlines. În aceeași scrisoare, SCAA a informat Comisia că Sudanul de Sud și-a elaborat manualul privind Programul de siguranță a statului, precum și partea 19, referitoare la managementul siguranței, din reglementările privind aviația civilă din Sudan, care cuprinde standardele și cerințele de reglementare pentru înființarea și întreținerea sistemelor de management al siguranței de către furnizorii de servicii corespunzători. |
| --- | --- |

(94)

Autoritatea Aeronautică Civilă din Sudan (denumită în continuare „SCAA”) a menținut, în ultima perioadă, contacte periodice cu Comisia, în special în ceea ce privește evaluarea transportatorilor aerieni înregistrați în Sudan. Potrivit unei liste actualizate a transportatorilor aerieni din Sudan, furnizată de SCAA la 22 decembrie 2015, nu au fost certificați noi transportatori aerieni, iar certificatele de operatori aerieni a șase transportatori aerieni au fost revocate: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company și Mid Airlines. În aceeași scrisoare, SCAA a informat Comisia că Sudanul de Sud și-a elaborat manualul privind Programul de siguranță a statului, precum și partea 19, referitoare la managementul siguranței, din reglementările privind aviația civilă din Sudan, care cuprinde standardele și cerințele de reglementare pentru înființarea și întreținerea sistemelor de management al siguranței de către furnizorii de servicii corespunzători.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines.

| (95) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorii aerieni Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company și Mid Airlines din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(95)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că lista transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina transportatorii aerieni Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company și Mid Airlines din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines

Transportatori aerieni din Taiwan

Transportatori aerieni din Taiwan

| (96) | Comisia a continuat consultările cu autoritățile competente din Taiwan, și anume cu Administrația aviației civile (denumită în continuare „AAC Taiwan”). La 23 mai 2016, a avut loc o reuniune între Comisie, AESA și experți ai AAC Taiwan și ai transportatorului aerian TransAsia Airways (denumit în continuare „TNA”), certificat în Taiwan. |
| --- | --- |

(96)

Comisia a continuat consultările cu autoritățile competente din Taiwan, și anume cu Administrația aviației civile (denumită în continuare „AAC Taiwan”). La 23 mai 2016, a avut loc o reuniune între Comisie, AESA și experți ai AAC Taiwan și ai transportatorului aerian TransAsia Airways (denumit în continuare „TNA”), certificat în Taiwan.

TransAsia Airways

TNA

| (97) | În cursul acestei reuniuni, AAC Taiwan a prezentat progresele înregistrate în punerea în aplicare a acțiunilor lansate în urma accidentelor și incidentelor care au implicat TNA, precum și rezultatele programului de supraveghere pentru TNA. AAC Taiwan a indicat, de asemenea, că toate recomandările emise de organizații externe, ca urmare a vizitelor lor respective din 2015 de evaluare la fața locului, au fost acceptate și puse în aplicare. |
| --- | --- |

(97)

În cursul acestei reuniuni, AAC Taiwan a prezentat progresele înregistrate în punerea în aplicare a acțiunilor lansate în urma accidentelor și incidentelor care au implicat TNA, precum și rezultatele programului de supraveghere pentru TNA. AAC Taiwan a indicat, de asemenea, că toate recomandările emise de organizații externe, ca urmare a vizitelor lor respective din 2015 de evaluare la fața locului, au fost acceptate și puse în aplicare.

TNA

TNA

| (98) | În plus, AAC Taiwan a informat Comisia că va permite TNA să crească numărul de operațiuni numai după ce AAC Taiwan va valida eficacitatea acțiunilor de atenuare întreprinse de TNA. În fine, AAC Taiwan și TNA au convenit să continue consultările tehnice pentru a permite Comisiei să monitorizeze punerea în aplicare a respectivelor planuri de măsuri corective și preventive și pentru a garanta că orice aspecte legate de siguranță vor putea fi discutate în mod adecvat. |
| --- | --- |

(98)

În plus, AAC Taiwan a informat Comisia că va permite TNA să crească numărul de operațiuni numai după ce AAC Taiwan va valida eficacitatea acțiunilor de atenuare întreprinse de TNA. În fine, AAC Taiwan și TNA au convenit să continue consultările tehnice pentru a permite Comisiei să monitorizeze punerea în aplicare a respectivelor planuri de măsuri corective și preventive și pentru a garanta că orice aspecte legate de siguranță vor putea fi discutate în mod adecvat.

TNA

TNA

TNA

| (99) | Pe baza informațiilor aflate la dispoziția Comisiei, s-a considerat că nu era necesar ca AAC Taiwan și transportatorul aerian TNA să apară în fața Comisiei și a Comitetului de siguranță aeriană și că nu se impune nicio interdicție de exploatare în ceea ce-i privește pe transportatorii aerieni din Taiwan. |
| --- | --- |

(99)

Pe baza informațiilor aflate la dispoziția Comisiei, s-a considerat că nu era necesar ca AAC Taiwan și transportatorul aerian TNA să apară în fața Comisiei și a Comitetului de siguranță aeriană și că nu se impune nicio interdicție de exploatare în ceea ce-i privește pe transportatorii aerieni din Taiwan.

TNA

| (100) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Taiwan. |
| --- | --- |

(100)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Taiwan.

Transportatori aerieni din Thailanda

Transportatori aerieni din Thailanda

| (101) | La 2 mai 2016, a avut loc o reuniune tehnică în cadrul consultărilor active cu Autoritatea Aeronautică Civilă din Thailanda (denumită în continuare „CAAT”), în vederea informării Comisiei cu date actualizate privind progresele înregistrate începând cu noiembrie 2015. CAAT a prezentat informații actualizate privind activitățile esențiale de asigurare a siguranței, inclusiv revocarea unui COA, reținerea la sol a aeronavelor din cauza unor probleme de siguranță, radierea unei aeronave din cauza incapacității financiare a transportatorilor aerieni și controlul timpului de zbor și de serviciu. În plus, CAAT a informat cu privire la evoluția procesului de reacordare a certificatului AOC cu sprijinul unei organizații externe, cu privire la durabilitate și la consolidarea capacității organizației CAAT, precum și cu privire la organizarea actuală a CAAT. |
| --- | --- |

(101)

La 2 mai 2016, a avut loc o reuniune tehnică în cadrul consultărilor active cu Autoritatea Aeronautică Civilă din Thailanda (denumită în continuare „CAAT”), în vederea informării Comisiei cu date actualizate privind progresele înregistrate începând cu noiembrie 2015. CAAT a prezentat informații actualizate privind activitățile esențiale de asigurare a siguranței, inclusiv revocarea unui COA, reținerea la sol a aeronavelor din cauza unor probleme de siguranță, radierea unei aeronave din cauza incapacității financiare a transportatorilor aerieni și controlul timpului de zbor și de serviciu. În plus, CAAT a informat cu privire la evoluția procesului de reacordare a certificatului AOC cu sprijinul unei organizații externe, cu privire la durabilitate și la consolidarea capacității organizației CAAT, precum și cu privire la organizarea actuală a CAAT.

| (102) | CAAT a afirmat în repetate rânduri că, în opinia sa, este mai important să se ia măsuri corective durabile în locul unor „soluții rapide”. CAAT a explicat că există un angajament politic suficient pentru o astfel de abordare, dar că este nevoie de timp. Pe baza unui contract semnat cu o organizație externă, va fi lansat în curând procesul de reînnoire a certificatelor de transportatori aerieni, în scopul de a reînnoi certificatele operatorilor internaționali în următoarele 9 luni. Acesta va constitui, de asemenea, baza pentru soluționarea SSC identificate de OACI. |
| --- | --- |

(102)

CAAT a afirmat în repetate rânduri că, în opinia sa, este mai important să se ia măsuri corective durabile în locul unor „soluții rapide”. CAAT a explicat că există un angajament politic suficient pentru o astfel de abordare, dar că este nevoie de timp. Pe baza unui contract semnat cu o organizație externă, va fi lansat în curând procesul de reînnoire a certificatelor de transportatori aerieni, în scopul de a reînnoi certificatele operatorilor internaționali în următoarele 9 luni. Acesta va constitui, de asemenea, baza pentru soluționarea SSC identificate de OACI.

| (103) | În ceea ce privește proiectul de consolidare a capacităților pe termen lung pe care CAAT dorește să îl lanseze cu sprijinul AESA, pe baza memorandumului de înțelegere semnat în 2015, CAAT solicită trimiterea unor experți AESA în șapte departamente strategice ale CAAT, care să acționeze ca îndrumători pentru administratorii CAAT la punerea în aplicare a standardelor internaționale în materie de siguranță. |
| --- | --- |

(103)

În ceea ce privește proiectul de consolidare a capacităților pe termen lung pe care CAAT dorește să îl lanseze cu sprijinul AESA, pe baza memorandumului de înțelegere semnat în 2015, CAAT solicită trimiterea unor experți AESA în șapte departamente strategice ale CAAT, care să acționeze ca îndrumători pentru administratorii CAAT la punerea în aplicare a standardelor internaționale în materie de siguranță.

| (104) | Guvernul thailandez și CAAT își manifestă angajamentul clar de a îmbunătăți sistemul de supraveghere a siguranței din Thailanda și au furnizat dovezi conform cărora s-au înregistrat progrese semnificative în ultimul an. În plus, informațiile disponibile privind siguranța transportatorilor aerieni certificați în Thailanda nu sprijină o decizie de impunere a unei interdicții sau a unor restricții de exploatare. Pentru monitorizarea îndeaproape a acestei situații, consultările cu autoritățile thailandeze trebuie să continue în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 473/2006. |
| --- | --- |

(104)

Guvernul thailandez și CAAT își manifestă angajamentul clar de a îmbunătăți sistemul de supraveghere a siguranței din Thailanda și au furnizat dovezi conform cărora s-au înregistrat progrese semnificative în ultimul an. În plus, informațiile disponibile privind siguranța transportatorilor aerieni certificați în Thailanda nu sprijină o decizie de impunere a unei interdicții sau a unor restricții de exploatare. Pentru monitorizarea îndeaproape a acestei situații, consultările cu autoritățile thailandeze trebuie să continue în conformitate cu articolul 3 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 473/2006.

| (105) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Thailanda. |
| --- | --- |

(105)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se consideră că, în această etapă, nu există motive de modificare a listei cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii cu privire la transportatorii aerieni din Thailanda.

| (106) | Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, efectuând cu prioritate inspecții la platformă care să vizeze transportatorii aerieni certificați în Thailanda, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(106)

Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor în materie de siguranță relevante, efectuând cu prioritate inspecții la platformă care să vizeze transportatorii aerieni certificați în Thailanda, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (107) | Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care există informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(107)

Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care există informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță.

Transportatori aerieni din Zambia

Transportatori aerieni din Zambia

| (108) | În aprilie 2016, a avut loc o vizită de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în Zambia. La această vizită de evaluare au participat experți din Comisie, AESA și statele membre. Vizita Uniunii de evaluare la fața locului s-a desfășurat la birourile autorității aeronautice civile din Zambia (denumită în continuare „ZCAA”) și, prin intermediul unui eșantion reprezentativ, la birourile transportatorilor aerieni Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) și Royal Air Charter, certificați în Zambia. |
| --- | --- |

(108)

În aprilie 2016, a avut loc o vizită de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în Zambia. La această vizită de evaluare au participat experți din Comisie, AESA și statele membre. Vizita Uniunii de evaluare la fața locului s-a desfășurat la birourile autorității aeronautice civile din Zambia (denumită în continuare „ZCAA”) și, prin intermediul unui eșantion reprezentativ, la birourile transportatorilor aerieni Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) și Royal Air Charter, certificați în Zambia.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

Royal Air Charter

| (109) | Principalele concluzii ale vizitei Uniunii de evaluare la fața locului în ceea ce privește ZCAA pot fi rezumate după cum urmează. ZCAA este, în general, dispusă și capabilă să soluționeze deficiențele în materie de siguranță și dispune de suficiente capacități pentru a pune în aplicare și, atunci când este necesar, a aplica standardele de siguranță internaționale relevante, precum și cerințele aeronautice civile din Zambia. ZCAA a fost în măsură să demonstreze că, în ansamblu, personalul său are o experiență și calificare corespunzătoare pentru a efectua în mod corespunzător atribuțiile de supraveghere. Pe de altă parte, experții au indicat că ar fi util pentru ZCAA să valorifice progresele înregistrate până în prezent în ceea ce privește standardizarea activității sale de supraveghere, inclusiv formarea continuă a inspectorilor săi din domeniul supravegherii. De asemenea, ar fi util ca ZCAA să acorde o atenție specială îmbunătățirii în continuare a proceselor și procedurilor cu privire la documentația de control și la acces. |
| --- | --- |

(109)

Principalele concluzii ale vizitei Uniunii de evaluare la fața locului în ceea ce privește ZCAA pot fi rezumate după cum urmează. ZCAA este, în general, dispusă și capabilă să soluționeze deficiențele în materie de siguranță și dispune de suficiente capacități pentru a pune în aplicare și, atunci când este necesar, a aplica standardele de siguranță internaționale relevante, precum și cerințele aeronautice civile din Zambia. ZCAA a fost în măsură să demonstreze că, în ansamblu, personalul său are o experiență și calificare corespunzătoare pentru a efectua în mod corespunzător atribuțiile de supraveghere. Pe de altă parte, experții au indicat că ar fi util pentru ZCAA să valorifice progresele înregistrate până în prezent în ceea ce privește standardizarea activității sale de supraveghere, inclusiv formarea continuă a inspectorilor săi din domeniul supravegherii. De asemenea, ar fi util ca ZCAA să acorde o atenție specială îmbunătățirii în continuare a proceselor și procedurilor cu privire la documentația de control și la acces.

| (110) | Concluzia principală a vizitei Uniunii de evaluare la fața locului în ceea ce privește Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) este că nu se constată o lipsă a disponibilității și, în general, a capacității transportatorului respectiv de a remedia deficiențele în materie de siguranță. În plus, experții au constatat că există suficiente elemente de probă care să indice că, în general, Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) este în măsură să asigure respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante și cerințele din domeniul aeronauticii civile din Zambia. |
| --- | --- |

(110)

Concluzia principală a vizitei Uniunii de evaluare la fața locului în ceea ce privește Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) este că nu se constată o lipsă a disponibilității și, în general, a capacității transportatorului respectiv de a remedia deficiențele în materie de siguranță. În plus, experții au constatat că există suficiente elemente de probă care să indice că, în general, Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) este în măsură să asigure respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante și cerințele din domeniul aeronauticii civile din Zambia.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

| (111) | Concluzia principală a vizitei de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în ceea ce privește Royal Air Charter este că nu există o lipsă de disponibilitate sau de capacitate a transportatorului aerian de a remedia deficiențele în materie de siguranță. În plus, experții au constatat că există suficiente elemente de probă care să indice că Royal Air Charter este în măsură să asigure respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante și cerințele din domeniul aeronauticii civile din Zambia. |
| --- | --- |

(111)

Concluzia principală a vizitei de evaluare la fața locului efectuată de Uniune în ceea ce privește Royal Air Charter este că nu există o lipsă de disponibilitate sau de capacitate a transportatorului aerian de a remedia deficiențele în materie de siguranță. În plus, experții au constatat că există suficiente elemente de probă care să indice că Royal Air Charter este în măsură să asigure respectarea standardelor internaționale de siguranță relevante și cerințele din domeniul aeronauticii civile din Zambia.

Royal Air Charter

Royal Air Charter

| (112) | ZCAA a fost audiată de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană la 1 iunie 2016. Cu această ocazie, a fost de asemenea audiat transportatorul aerian Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia). |
| --- | --- |

(112)

ZCAA a fost audiată de Comisie și de Comitetul de Siguranță Aeriană la 1 iunie 2016. Cu această ocazie, a fost de asemenea audiat transportatorul aerian Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia).

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

| (113) | ZCAA a prezentat structura sa organizatorică actuală, inclusiv formarea și calificările inspectorilor săi. Aceasta a explicat că se angajează să continue eforturile de standardizare a forței sale de inspecție. În ceea ce privește activitatea de certificare și supraveghere, ZCAA a raportat că în prezent îi revin responsabilități de supraveghere doar pentru zece deținători de AOC. ZCAA a oferit informații cu privire la certificarea acestora și a sintetizat principalele elemente ale supravegherii care este efectuată asupra lor. În plus, ZCAA și-a subliniat angajamentul față de continuarea politicii sale de îmbunătățire continuă, inclusiv față de activitățile esențiale privind standardizarea acțiunilor de supraveghere a siguranței. |
| --- | --- |

(113)

ZCAA a prezentat structura sa organizatorică actuală, inclusiv formarea și calificările inspectorilor săi. Aceasta a explicat că se angajează să continue eforturile de standardizare a forței sale de inspecție. În ceea ce privește activitatea de certificare și supraveghere, ZCAA a raportat că în prezent îi revin responsabilități de supraveghere doar pentru zece deținători de AOC. ZCAA a oferit informații cu privire la certificarea acestora și a sintetizat principalele elemente ale supravegherii care este efectuată asupra lor. În plus, ZCAA și-a subliniat angajamentul față de continuarea politicii sale de îmbunătățire continuă, inclusiv față de activitățile esențiale privind standardizarea acțiunilor de supraveghere a siguranței.

| (114) | De asemenea, ZCAA a prezentat un rezumat al măsurilor sale corective luate în urma observațiilor formulate în aprilie 2016, cu ocazia vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului. |
| --- | --- |

(114)

De asemenea, ZCAA a prezentat un rezumat al măsurilor sale corective luate în urma observațiilor formulate în aprilie 2016, cu ocazia vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului.

| (115) | Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) a prezentat detalii cu privire la structura sa organizatorică, la planurile sale de dezvoltare, precum și detalii specifice referitoare la sistemele sale de management al siguranței și calității, inclusiv privind procesul și detaliile examinării și evaluării de către acesta a rapoartelor de siguranță. De asemenea, ZCAA a prezentat măsurile sale corective luate în urma observațiilor formulate în aprilie 2016, cu ocazia vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului. |
| --- | --- |

(115)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) a prezentat detalii cu privire la structura sa organizatorică, la planurile sale de dezvoltare, precum și detalii specifice referitoare la sistemele sale de management al siguranței și calității, inclusiv privind procesul și detaliile examinării și evaluării de către acesta a rapoartelor de siguranță. De asemenea, ZCAA a prezentat măsurile sale corective luate în urma observațiilor formulate în aprilie 2016, cu ocazia vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (116) | Comisia a remarcat că Prolight Commuter Services (dba Proflight Zambia) s-a prezentat, cu ocazia audierii, la un nivel satisfăcător și a fost în măsură să furnizeze detalii specifice în ceea ce privește desfășurarea în siguranță a operațiunilor sale. |
| --- | --- |

(116)

Comisia a remarcat că Prolight Commuter Services (dba Proflight Zambia) s-a prezentat, cu ocazia audierii, la un nivel satisfăcător și a fost în măsură să furnizeze detalii specifice în ceea ce privește desfășurarea în siguranță a operațiunilor sale.

Prolight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (117) | Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că există suficiente elemente de probă care atestă conformitatea transportatorilor aerieni certificați în Zambia cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate. |
| --- | --- |

(117)

Pe baza tuturor informațiilor disponibile, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că există suficiente elemente de probă care atestă conformitatea transportatorilor aerieni certificați în Zambia cu standardele internaționale aplicabile în materie de siguranță și cu practicile recomandate.

| (118) | Pe baza tuturor informațiilor disponibile până în prezent, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că ZCAA a realizat îmbunătățiri durabile. Comisia recunoaște, de asemenea, faptul că nu s-a remarcat o lipsă de voință din partea ZCAA de a colabora în mod permanent cu Comisia și că ZCAA este transparentă în a admite faptul că ar trebui să continue îmbunătățirile pentru a-și dezvolta și mai mult procedurile de supraveghere și monitorizare a siguranței. Se apreciază că ZCAA are capacitatea de a-și îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Zambia. Pe parcursul audierii, ZCAA s-a angajat să continue dialogul în materie de siguranță cu Comisia, inclusiv prin reuniuni suplimentare sau vizite, dacă și atunci când acest lucru va fi considerat necesar de către Comisie. |
| --- | --- |

(118)

Pe baza tuturor informațiilor disponibile până în prezent, inclusiv a rezultatelor vizitei de evaluare efectuate de Uniune la fața locului și a informațiilor furnizate în cursul audierii, Comisia consideră că ZCAA a realizat îmbunătățiri durabile. Comisia recunoaște, de asemenea, faptul că nu s-a remarcat o lipsă de voință din partea ZCAA de a colabora în mod permanent cu Comisia și că ZCAA este transparentă în a admite faptul că ar trebui să continue îmbunătățirile pentru a-și dezvolta și mai mult procedurile de supraveghere și monitorizare a siguranței. Se apreciază că ZCAA are capacitatea de a-și îndeplini responsabilitățile cu privire la supravegherea transportatorilor aerieni certificați în Zambia. Pe parcursul audierii, ZCAA s-a angajat să continue dialogul în materie de siguranță cu Comisia, inclusiv prin reuniuni suplimentare sau vizite, dacă și atunci când acest lucru va fi considerat necesar de către Comisie.

| (119) | Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se apreciază că lista Uniunii cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina toți transportatorii aerieni certificați în Zambia din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(119)

Prin urmare, conform criteriilor comune prevăzute în anexa la Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, se apreciază că lista Uniunii cuprinzând transportatorii aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Uniunii ar trebui să fie modificată pentru a elimina toți transportatorii aerieni certificați în Zambia din anexa A la Regulamentul (CE) nr. 474/2006.

| (120) | Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor relevante în materie de siguranță, acordând prioritate inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în cazul transportatorilor aerieni certificați în Zambia, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012. |
| --- | --- |

(120)

Statele membre trebuie să verifice în continuare respectarea efectivă a standardelor relevante în materie de siguranță, acordând prioritate inspecțiilor la platformă care urmează să fie efectuate în cazul transportatorilor aerieni certificați în Zambia, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 965/2012.

| (121) | Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care există informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță. |
| --- | --- |

(121)

Comisia poate fi nevoită să ia măsuri suplimentare, în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2111/2005, în cazul în care există informații relevante privind siguranța care să indice riscuri iminente la adresa siguranței cauzate de nerespectarea standardelor internaționale de siguranță.

| (122) | Prin urmare, este necesară modificarea în mod corespunzător a Regulamentului (CE) nr. 474/2006. |
| --- | --- |

(122)

Prin urmare, este necesară modificarea în mod corespunzător a Regulamentului (CE) nr. 474/2006.

| (123) | Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului de siguranță aeriană, |
| --- | --- |

(123)

Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului de siguranță aeriană,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Regulamentul (CE) nr. 474/2006 se modifică după cum urmează:

| 1. | Anexa A se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa I la prezentul regulament. |
| --- | --- |

1.

Anexa A se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa I la prezentul regulament.

| 2. | Anexa B se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa II la prezentul regulament. |
| --- | --- |

2.

Anexa B se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa II la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Violeta BULC

Membru al Comisiei

---

(1)  
  JO L 344, 27.12.2005, p. 15.

1

(2)  Regulamentul (CE) nr. 474/2006 al Comisiei din 22 martie 2006 de stabilire a listei comunitare a transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Comunității menționate la capitolul II din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 84, 23.3.2006, p. 14).

2

(3)  Regulamentul (CEE) nr. 3922/1991 al Consiliului din 16 decembrie 1991 privind armonizarea cerințelor tehnice și a procedurilor administrative în domeniul aviației civile (JO L 373, 31.12.1991, p. 4).

3

(4)  Regulamentul (CE) nr. 473/2006 al Comisiei din 22 martie 2006 de stabilire a normelor de aplicare pentru lista comunitară a transportatorilor aerieni care se supun unei interdicții de exploatare pe teritoriul Comunității menționate la capitolul II din Regulamentul (CE) nr. 2111/2005 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 84, 23.3.2006, p. 8).

4

(5)  Regulamentul (UE) nr. 965/2012 al Comisiei din 5 octombrie 2012 de stabilire a cerințelor tehnice și a procedurilor administrative referitoare la operațiunile aeriene în temeiul Regulamentului (CE) nr. 216/2008 al Parlamentului European și al Consiliului, (JO L 296 25.10.2012, p. 1).

5

(6)  Regulamentul (UE) nr. 452/2014 al Comisiei din 29 aprilie 2014 de stabilire a cerințelor tehnice și a procedurilor administrative referitoare la operațiunile aeriene ale operatorilor din țări terțe în temeiul Regulamentului (CE) nr. 216/2008 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 133, 6.5.2014, p. 12).

6

(7)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 390/2011 al Comisiei din 19 aprilie 2011 de modificare a Regulamentului (CE) nr. 474/2006 de stabilire a listei comunitare a transportatorilor aerieni care fac obiectul unei interdicții de exploatare pe teritoriul Comunității (JO L 104, 20.4.2011, p. 10).

7

---

ANEXA I

„ANEXA A

LISTA TRANSPORTATORILOR AERIENI CARE FAC OBIECTUL UNEI INTERDICȚII DE EXPLOATARE PE TERITORIUL UNIUNII, CU EXCEPȚII
   (1)

| Denumirea de persoană juridică a transportatorului aerian, astfel cum este indicată pe AOC-ul acestuia (și denumirea sa comercială, dacă este diferită) | Numărul certificatului de operator aerian (Air Operator Certificate – AOC) sau numărul licenței de operare | Indicativul OACI | Statul operatorului |
| --- | --- | --- | --- |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Surinam |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Irak |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Afganistan, inclusiv | | | Republica Islamică Afganistan |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | Republica Islamică Afganistan |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | Republica Islamică Afganistan |
| PAMIR AIRLINES | Necunoscut | PIR | Republica Islamică Afganistan |
| SAFI AIRWAYS | AOC 181 | SFW | Republica Islamică Afganistan |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Angola, cu excepția TAAG Angola Airlines care figurează în anexa B, inclusiv | | | Republica Angola |
| AEROJET | AO 008-01/11 | TEJ | Republica Angola |
| AIR GICANGO | 009 | Necunoscut | Republica Angola |
| AIR JET | AO 006-01/11-MBC | MBC | Republica Angola |
| AIR NAVE | 017 | Necunoscut | Republica Angola |
| AIR26 | AO 003-01/11-DCD | DCD | Republica Angola |
| ANGOLA AIR SERVICES | 006 | Necunoscut | Republica Angola |
| DIEXIM | 007 | Necunoscut | Republica Angola |
| FLY540 | AO 004-01 FLYA | Necunoscut | Republica Angola |
| GIRA GLOBO | 008 | GGL | Republica Angola |
| HELIANG | 010 | Necunoscut | Republica Angola |
| HELIMALONGO | AO 005-01/11 | Necunoscut | Republica Angola |
| MAVEWA | 016 | Necunoscut | Republica Angola |
| SONAIR | AO 002-01/10-SOR | SOR | Republica Angola |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Benin, inclusiv | | | Republica Benin |
| AERO BENIN | PEA nr. 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | AEB | Republica Benin |
| AFRICA AIRWAYS | Necunoscut | AFF | Republica Benin |
| ALAFIA JET | PEA nr. 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS | Necunoscut | Republica Benin |
| BENIN GOLF AIR | PEA nr. 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS. | BGL | Republica Benin |
| BENIN LITTORAL AIRWAYS | PEA nr. 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | LTL | Republica Benin |
| COTAIR | PEA nr. 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS. | COB | Republica Benin |
| ROYAL AIR | PEA nr. 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS | BNR | Republica Benin |
| TRANS AIR BENIN | PEA nr. 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | TNB | Republica Benin |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Congo, inclusiv | | | Republica Congo |
| AERO SERVICE | RAC06-002 | RSR | Republica Congo |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | RAC06-012 | Necunoscut | Republica Congo |
| EMERAUDE | RAC06-008 | Necunoscut | Republica Congo |
| EQUAFLIGHT SERVICES | RAC 06-003 | EKA | Republica Congo |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | Republica Congo |
| EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A. | RAC 06-014 | Necunoscut | Republica Congo |
| MISTRAL AVIATION | RAC06-011 | Necunoscut | Republica Congo |
| TRANS AIR CONGO | RAC 06-001 | TSG | Republica Congo |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Democratică Congo (RDC), inclusiv | | | Republica Democratică Congo (RDC) |
| AIR FAST CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0112/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| AIR KASAI | 409/CAB/MIN/TVC/0053/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| AIR KATANGA | 409/CAB/MIN/TVC/0056/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| AIR TROPIQUES | 409/CAB/MIN/TVC/00625/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| BLUE AIRLINES | 106/CAB/MIN/TVC/2012 | BUL | Republica Democratică Congo (RDC) |
| BLUE SKY | 409/CAB/MIN/TVC/0028/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| BUSY BEE CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0064/2010 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA) | 409/CAB/MIN/TVC/0050/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| CONGO AIRWAYS | 019/CAB/MIN/TVC/2015 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| DAKOTA SPRL | 409/CAB/MIN/TVC/071/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| DOREN AIR CONGO | 102/CAB/MIN/TVC/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| GOMAIR | 409/CAB/MIN/TVC/011/2010 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| KIN AVIA | 409/CAB/MIN/TVC/0059/2010 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| KORONGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/001/2011 | KGO | Republica Democratică Congo (RDC) |
| MALU AVIATION | 098/CAB/MIN/TVC/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| MANGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/009/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| SERVE AIR | 004/CAB/MIN/TVC/2015 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| SERVICES AIR | 103/CAB/MIN/TVC/2012 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| SWALA AVIATION | 409/CAB/MIN/TVC/0084/2010 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| TRANSAIR CARGO SERVICES | 409/CAB/MIN/TVC/073/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| WILL AIRLIFT | 409/CAB/MIN/TVC/0247/2011 | Necunoscut | Republica Democratică Congo (RDC) |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Djibouti, inclusiv | | | Djibouti |
| DAALLO AIRLINES | Necunoscut | DAO | Djibouti |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Guineea Ecuatorială, inclusiv | | | Guineea Ecuatorială |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Guineea Ecuatorială |
| Cronos AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | Necunoscut | Guineea Ecuatorială |
| PUNTO AZUL | 2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS | Necunoscut | Guineea Ecuatorială |
| TANGO AIRWAYS | Necunoscut | Necunoscut | Guineea Ecuatorială |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Eritreea, inclusiv | | | Eritreea |
| ERITREAN AIRLINES | AOC nr. 004 | ERT | Eritreea |
| NASAIR ERITREA | AOC nr. 005 | NAS | Eritreea |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Gabon, cu excepția Afrijet și SN2AG, care figurează în anexa B, inclusiv | | | Republica Gaboneză |
| AFRIC AVIATION | 010/MTAC/ANAC-G/DSA | EKG | Republica Gaboneză |
| ALLEGIANCE AIR TOURIST | 007/MTAC/ANAC-G/DSA | LGE | Republica Gaboneză |
| NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T) | 008/MTAC/ANAC-G/DSA | NRG | Republica Gaboneză |
| SKY GABON | 009/MTAC/ANAC-G/DSA | SKG | Republica Gaboneză |
| SOLENTA AVIATION GABON | 006/MTAC/ANAC-G/DSA | SVG | Republica Gaboneză |
| TROPICAL AIR-GABON | 011/MTAC/ANAC-G/DSA | Necunoscut | Republica Gaboneză |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Indonezia, cu excepția Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air și Batik Air, inclusiv | | | Republica Indonezia |
| AIR BORN INDONESIA | 135-055 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| AIR PACIFIC UTAMA | 135-020 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ALDA TRANS PAPUA | 135-056 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ALFA TRANS DIRGANTATA | 135-012 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ANGKASA SUPER SERVICES | 135-050 | LBZ | Republica Indonezia |
| ASI PUDJIASTUTI | 135-028 | SQS | Republica Indonezia |
| AVIASTAR MANDIRI | 135-029 | VIT | Republica Indonezia |
| DABI AIR NUSANTARA | 135-030 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| DERAYA AIR TAXI | 135-013 | DRY | Republica Indonezia |
| DERAZONA AIR SERVICE | 135-010 | DRZ | Republica Indonezia |
| DIRGANTARA AIR SERVICE | 135-014 | DIR | Republica Indonezia |
| EASTINDO | 135-038 | ESD | Republica Indonezia |
| ELANG LINTAS INDONESIA | 135-052 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ELANG NUSANTARA AIR | 135-053 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ENGGANG AIR SERVICE | 135-045 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| ERSA EASTERN AVIATION | 135-047 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| GATARI AIR SERVICE | 135-018 | GHS | Republica Indonezia |
| HEAVY LIFT | 135-042 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| INDONESIA AIR ASIA EXTRA | 121-054 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| INDONESIA AIR TRANSPORT | 121-034 | IDA | Republica Indonezia |
| INTAN ANGKASA AIR SERVICE | 135-019 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| JAYAWIJAYA DIRGANTARA | 121-044 | JWD | Republica Indonezia |
| JOHNLIN AIR TRANSPORT | 135-043 | JLB | Republica Indonezia |
| KAL STAR | 121-037 | KLS | Republica Indonezia |
| KARTIKA AIRLINES | 121-003 | KAE | Republica Indonezia |
| KOMALA INDONESIA | 135-051 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| KURA-KURA AVIATION | 135-016 | KUR | Republica Indonezia |
| MARTABUANA ABADION | 135-049 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| MATTHEW AIR NUSANTARA | 135-048 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| MIMIKA AIR | 135-007 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| MY INDO AIRLINES | 121-042 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| NAM AIR | 121-058 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| NATIONAL UTILITY HELICOPTER | 135-011 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| NUSANTARA AIR CHARTER | 121-022 | SJK | Republica Indonezia |
| PEGASUS AIR SERVICES | 135-036 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| PELITA AIR SERVICE | 121-008 | PAS | Republica Indonezia |
| PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA | 135-026 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| PURA WISATA BARUNA | 135-025 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| RIAU AIRLINES | 121-016 | RIU | Republica Indonezia |
| SAYAP GARUDA INDAH | 135-004 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| SMAC | 135-015 | SMC | Republica Indonezia |
| SRIWIJAYA AIR | 121-035 | SJY | Republica Indonezia |
| SURYA AIR | 135-046 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| TRANSNUSA AVIATION MANDIRI | 121-048 | TNU | Republica Indonezia |
| TRANSWISATA PRIMA AVIATION | 135-021 | TWT | Republica Indonezia |
| TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE | 121-038 | XAR | Republica Indonezia |
| TRAVIRA UTAMA | 135-009 | TVV | Republica Indonezia |
| TRI MG INTRA ASIA AIRLINES | 121-018 | TMG | Republica Indonezia |
| TRIGANA AIR SERVICE | 121-006 | TGN | Republica Indonezia |
| UNINDO | 135-040 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| WESTSTAR AVIATION INDONESIA | 135-059 | Necunoscut | Republica Indonezia |
| WING ABADI AIRLINES | 121-012 | WON | Republica Indonezia |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Kazahstan, cu excepția Air Astana, inclusiv | | | Republica Kazahstan |
| AIR ALMATY | AK-0483-13 | LMY | Republica Kazahstan |
| ATMA AIRLINES | AK-0469-12 | AMA | Republica Kazahstan |
| AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR | AK-0467-12 | SAP | Republica Kazahstan |
| BEK AIR | AK-0463-12 | BEK | Republica Kazahstan |
| BEYBARS AIRCOMPANY | AK-0473-13 | BBS | Republica Kazahstan |
| BURUNDAYAVIA AIRLINES | KZ-01/001 | BRY | Republica Kazahstan |
| COMLUX-KZ | KZ-01/002 | KAZ | Republica Kazahstan |
| EAST WING | KZ-01/007 | EWZ | Republica Kazahstan |
| EURO-ASIA AIR | AK-0472-13 | EAK | Republica Kazahstan |
| FLY JET KZ | AK-0477-13 | FJK | Republica Kazahstan |
| INVESTAVIA | AK-0479-13 | TLG | Republica Kazahstan |
| IRTYSH AIR | AK-0468-13 | MZA | Republica Kazahstan |
| JET AIRLINES | KZ-01/003 | SOZ | Republica Kazahstan |
| KAZAIR JET | AK-0474-13 | KEJ | Republica Kazahstan |
| KAZAIRTRANS AIRLINE | AK-0466-12 | KUY | Republica Kazahstan |
| KAZAVIASPAS | AK-0484-13 | KZS | Republica Kazahstan |
| PRIME AVIATION | AK-0478-13 | PKZ | Republica Kazahstan |
| SCAT | KZ-01/004 | VSV | Republica Kazahstan |
| ZHETYSU AIRCOMPANY | AK-0470-12 | JTU | Republica Kazahstan |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Kârgâzstan, inclusiv | | | Republica Kârgâzstan |
| AIR BISHKEK (fosta EASTOK AVIA) | 15 | EAA | Republica Kârgâzstan |
| AIR MANAS | 17 | MBB | Republica Kârgâzstan |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | Republica Kârgâzstan |
| CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS) | 13 | CBK | Republica Kârgâzstan |
| HELI SKY | 47 | HAC | Republica Kârgâzstan |
| AIR KYRGYZSTAN | 03 | LYN | Republica Kârgâzstan |
| MANAS AIRWAYS | 42 | BAM | Republica Kârgâzstan |
| S GROUP INTERNATIONAL


  (fosta S GROUP AVIATION) | 45 | IND | Republica Kârgâzstan |
| SKY BISHKEK | 43 | BIS | Republica Kârgâzstan |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | Republica Kârgâzstan |
| SKY WAY AIR | 39 | SAB | Republica Kârgâzstan |
| TEZ JET | 46 | TEZ | Republica Kârgâzstan |
| VALOR AIR | 07 | VAC | Republica Kârgâzstan |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Liberia. | | | Liberia |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Libia, inclusiv | | | Libia |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Libia |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Libia |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Libia |
| GHADAMES AIR TRANSPORT | 012/05 | GHT | Libia |
| GLOBAL AVIATION AND SERVICES | 008/05 | GAK | Libia |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Libia |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Libia |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Mozambic, inclusiv | | | Republica Mozambic |
| AMBASSADOR LDA | MOZ-21 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-07 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| CHC HELICÓPTEROS LDA | MOZ-22 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| COA – COASTAL AVIATION | MOZ-15 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| CPY – CROPSPRAYERS | MOZ-06 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| CRA – CR AVIATION LDA | MOZ-14 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-04 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| EVERETT AVIATION LDA | MOZ-18 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA | MOZ-11 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA | MOZ-19 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| INTER AIRWAYS LDA | MOZ-24 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A. | MOZ-01 | LAM | Republica Mozambic |
| MAKOND, LDA | MOZ-20 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX | MOZ-02 | MXE | Republica Mozambic |
| OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA | MOZ-17 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| SAF – SAFARI AIR LDA | MOZ-12 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA | MOZ-10 | Necunoscut | Republica Mozambic |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Nepal, inclusiv | | | Republica Federală Democratică Nepal |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| AIR KASTHAMANDAP | 051/2009 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | BHA | Republica Federală Democratică Nepal |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| GOMA AIR | 064/2010 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| MANANG AIR PVT LTD | 082/2014 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| MUKTINATH AIRLINES | 081/2013 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | Republica Federală Democratică Nepal |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | Republica Federală Democratică Nepal |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | Republica Federală Democratică Nepal |
| SITA AIR | 033/2000 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| TARA AIR | 053/2009 | Necunoscut | Republica Federală Democratică Nepal |
| YETI AIRLINES DOMESTIC | 037/2004 | NYT | Republica Federală Democratică Nepal |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din SãoTomé și Principe, inclusiv | | | Săo Tomé și Principe |
| AFRICA'S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | Săo Tomé și Principe |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | Săo Tomé și Principe |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Sierra Leone, inclusiv | | | Sierra Leone |
| AIR RUM, LTD | Necunoscut | RUM | Sierra Leone |
| DESTINY AIR SERVICES, LTD | Necunoscut | DTY | Sierra Leone |
| HEAVYLIFT CARGO | Necunoscut | Necunoscut | Sierra Leone |
| ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD | Necunoscut | ORJ | Sierra Leone |
| PARAMOUNT AIRLINES, LTD | Necunoscut | PRR | Sierra Leone |
| SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD | Necunoscut | SVT | Sierra Leone |
| TEEBAH AIRWAYS | Necunoscut | Necunoscut | Sierra Leone |
| Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Sudan, inclusiv | | | Republica Sudan |
| ALFA AIRLINES | 54 | AAJ | Republica Sudan |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | Republica Sudan |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | Republica Sudan |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | Republica Sudan |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | Necunoscut | Republica Sudan |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | Republica Sudan |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | Republica Sudan |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | Republica Sudan |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | Republica Sudan |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | Republica Sudan |
| SUN AIR | 51 | SNR | Republica Sudan |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | Republica Sudan” |

Denumirea de persoană juridică a transportatorului aerian, astfel cum este indicată pe AOC-ul acestuia (și denumirea sa comercială, dacă este diferită)

Numărul certificatului de operator aerian (Air Operator Certificate – AOC) sau numărul licenței de operare

Indicativul OACI

Statul operatorului

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Surinam

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Irak

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Afganistan, inclusiv

Republica Islamică Afganistan

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

Republica Islamică Afganistan

KAM AIR

AOC 001

KMF

Republica Islamică Afganistan

PAMIR AIRLINES

Necunoscut

PIR

Republica Islamică Afganistan

SAFI AIRWAYS

AOC 181

SFW

Republica Islamică Afganistan

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Angola, cu excepția TAAG Angola Airlines care figurează în anexa B, inclusiv

Republica Angola

AEROJET

AO 008-01/11

TEJ

Republica Angola

AIR GICANGO

009

Necunoscut

Republica Angola

AIR JET

AO 006-01/11-MBC

MBC

Republica Angola

AIR NAVE

017

Necunoscut

Republica Angola

AIR26

AO 003-01/11-DCD

DCD

Republica Angola

ANGOLA AIR SERVICES

006

Necunoscut

Republica Angola

DIEXIM

007

Necunoscut

Republica Angola

FLY540

AO 004-01 FLYA

Necunoscut

Republica Angola

GIRA GLOBO

008

GGL

Republica Angola

HELIANG

010

Necunoscut

Republica Angola

HELIMALONGO

AO 005-01/11

Necunoscut

Republica Angola

MAVEWA

016

Necunoscut

Republica Angola

SONAIR

AO 002-01/10-SOR

SOR

Republica Angola

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Benin, inclusiv

Republica Benin

AERO BENIN

PEA nr. 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

AEB

Republica Benin

AFRICA AIRWAYS

Necunoscut

AFF

Republica Benin

ALAFIA JET

PEA nr. 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS

Necunoscut

Republica Benin

BENIN GOLF AIR

PEA nr. 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS.

BGL

Republica Benin

BENIN LITTORAL AIRWAYS

PEA nr. 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

LTL

Republica Benin

COTAIR

PEA nr. 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS.

COB

Republica Benin

ROYAL AIR

PEA nr. 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS

BNR

Republica Benin

TRANS AIR BENIN

PEA nr. 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

TNB

Republica Benin

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Congo, inclusiv

Republica Congo

AERO SERVICE

RAC06-002

RSR

Republica Congo

CANADIAN AIRWAYS CONGO

RAC06-012

Necunoscut

Republica Congo

EMERAUDE

RAC06-008

Necunoscut

Republica Congo

EQUAFLIGHT SERVICES

RAC 06-003

EKA

Republica Congo

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

Republica Congo

EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A.

RAC 06-014

Necunoscut

Republica Congo

MISTRAL AVIATION

RAC06-011

Necunoscut

Republica Congo

TRANS AIR CONGO

RAC 06-001

TSG

Republica Congo

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Democratică Congo (RDC), inclusiv

Republica Democratică Congo (RDC)

AIR FAST CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0112/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

AIR KASAI

409/CAB/MIN/TVC/0053/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

AIR KATANGA

409/CAB/MIN/TVC/0056/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

AIR TROPIQUES

409/CAB/MIN/TVC/00625/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

BLUE AIRLINES

106/CAB/MIN/TVC/2012

BUL

Republica Democratică Congo (RDC)

BLUE SKY

409/CAB/MIN/TVC/0028/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

BUSY BEE CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0064/2010

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA)

409/CAB/MIN/TVC/0050/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

CONGO AIRWAYS

019/CAB/MIN/TVC/2015

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

DAKOTA SPRL

409/CAB/MIN/TVC/071/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

DOREN AIR CONGO

102/CAB/MIN/TVC/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

GOMAIR

409/CAB/MIN/TVC/011/2010

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

KIN AVIA

409/CAB/MIN/TVC/0059/2010

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

KORONGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/001/2011

KGO

Republica Democratică Congo (RDC)

MALU AVIATION

098/CAB/MIN/TVC/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

MANGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/009/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

SERVE AIR

004/CAB/MIN/TVC/2015

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

SERVICES AIR

103/CAB/MIN/TVC/2012

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

SWALA AVIATION

409/CAB/MIN/TVC/0084/2010

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

TRANSAIR CARGO SERVICES

409/CAB/MIN/TVC/073/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

WILL AIRLIFT

409/CAB/MIN/TVC/0247/2011

Necunoscut

Republica Democratică Congo (RDC)

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Djibouti, inclusiv

Djibouti

DAALLO AIRLINES

Necunoscut

DAO

Djibouti

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Guineea Ecuatorială, inclusiv

Guineea Ecuatorială

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Guineea Ecuatorială

Cronos AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

Necunoscut

Guineea Ecuatorială

PUNTO AZUL

2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS

Necunoscut

Guineea Ecuatorială

TANGO AIRWAYS

Necunoscut

Necunoscut

Guineea Ecuatorială

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Eritreea, inclusiv

Eritreea

ERITREAN AIRLINES

AOC nr. 004

ERT

Eritreea

NASAIR ERITREA

AOC nr. 005

NAS

Eritreea

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Gabon, cu excepția Afrijet și SN2AG, care figurează în anexa B, inclusiv

Republica Gaboneză

AFRIC AVIATION

010/MTAC/ANAC-G/DSA

EKG

Republica Gaboneză

ALLEGIANCE AIR TOURIST

007/MTAC/ANAC-G/DSA

LGE

Republica Gaboneză

NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T)

008/MTAC/ANAC-G/DSA

NRG

Republica Gaboneză

SKY GABON

009/MTAC/ANAC-G/DSA

SKG

Republica Gaboneză

SOLENTA AVIATION GABON

006/MTAC/ANAC-G/DSA

SVG

Republica Gaboneză

TROPICAL AIR-GABON

011/MTAC/ANAC-G/DSA

Necunoscut

Republica Gaboneză

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Indonezia, cu excepția Garuda Indonesia, Airfast Indonesia, Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia, Citilink, Lion Air și Batik Air, inclusiv

Republica Indonezia

AIR BORN INDONESIA

135-055

Necunoscut

Republica Indonezia

AIR PACIFIC UTAMA

135-020

Necunoscut

Republica Indonezia

ALDA TRANS PAPUA

135-056

Necunoscut

Republica Indonezia

ALFA TRANS DIRGANTATA

135-012

Necunoscut

Republica Indonezia

ANGKASA SUPER SERVICES

135-050

LBZ

Republica Indonezia

ASI PUDJIASTUTI

135-028

SQS

Republica Indonezia

AVIASTAR MANDIRI

135-029

VIT

Republica Indonezia

DABI AIR NUSANTARA

135-030

Necunoscut

Republica Indonezia

DERAYA AIR TAXI

135-013

DRY

Republica Indonezia

DERAZONA AIR SERVICE

135-010

DRZ

Republica Indonezia

DIRGANTARA AIR SERVICE

135-014

DIR

Republica Indonezia

EASTINDO

135-038

ESD

Republica Indonezia

ELANG LINTAS INDONESIA

135-052

Necunoscut

Republica Indonezia

ELANG NUSANTARA AIR

135-053

Necunoscut

Republica Indonezia

ENGGANG AIR SERVICE

135-045

Necunoscut

Republica Indonezia

ERSA EASTERN AVIATION

135-047

Necunoscut

Republica Indonezia

GATARI AIR SERVICE

135-018

GHS

Republica Indonezia

HEAVY LIFT

135-042

Necunoscut

Republica Indonezia

INDONESIA AIR ASIA EXTRA

121-054

Necunoscut

Republica Indonezia

INDONESIA AIR TRANSPORT

121-034

IDA

Republica Indonezia

INTAN ANGKASA AIR SERVICE

135-019

Necunoscut

Republica Indonezia

JAYAWIJAYA DIRGANTARA

121-044

JWD

Republica Indonezia

JOHNLIN AIR TRANSPORT

135-043

JLB

Republica Indonezia

KAL STAR

121-037

KLS

Republica Indonezia

KARTIKA AIRLINES

121-003

KAE

Republica Indonezia

KOMALA INDONESIA

135-051

Necunoscut

Republica Indonezia

KURA-KURA AVIATION

135-016

KUR

Republica Indonezia

MARTABUANA ABADION

135-049

Necunoscut

Republica Indonezia

MATTHEW AIR NUSANTARA

135-048

Necunoscut

Republica Indonezia

MIMIKA AIR

135-007

Necunoscut

Republica Indonezia

MY INDO AIRLINES

121-042

Necunoscut

Republica Indonezia

NAM AIR

121-058

Necunoscut

Republica Indonezia

NATIONAL UTILITY HELICOPTER

135-011

Necunoscut

Republica Indonezia

NUSANTARA AIR CHARTER

121-022

SJK

Republica Indonezia

PEGASUS AIR SERVICES

135-036

Necunoscut

Republica Indonezia

PELITA AIR SERVICE

121-008

PAS

Republica Indonezia

PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA

135-026

Necunoscut

Republica Indonezia

PURA WISATA BARUNA

135-025

Necunoscut

Republica Indonezia

RIAU AIRLINES

121-016

RIU

Republica Indonezia

SAYAP GARUDA INDAH

135-004

Necunoscut

Republica Indonezia

SMAC

135-015

SMC

Republica Indonezia

SRIWIJAYA AIR

121-035

SJY

Republica Indonezia

SURYA AIR

135-046

Necunoscut

Republica Indonezia

TRANSNUSA AVIATION MANDIRI

121-048

TNU

Republica Indonezia

TRANSWISATA PRIMA AVIATION

135-021

TWT

Republica Indonezia

TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE

121-038

XAR

Republica Indonezia

TRAVIRA UTAMA

135-009

TVV

Republica Indonezia

TRI MG INTRA ASIA AIRLINES

121-018

TMG

Republica Indonezia

TRIGANA AIR SERVICE

121-006

TGN

Republica Indonezia

UNINDO

135-040

Necunoscut

Republica Indonezia

WESTSTAR AVIATION INDONESIA

135-059

Necunoscut

Republica Indonezia

WING ABADI AIRLINES

121-012

WON

Republica Indonezia

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Kazahstan, cu excepția Air Astana, inclusiv

Republica Kazahstan

AIR ALMATY

AK-0483-13

LMY

Republica Kazahstan

ATMA AIRLINES

AK-0469-12

AMA

Republica Kazahstan

AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR

AK-0467-12

SAP

Republica Kazahstan

BEK AIR

AK-0463-12

BEK

Republica Kazahstan

BEYBARS AIRCOMPANY

AK-0473-13

BBS

Republica Kazahstan

BURUNDAYAVIA AIRLINES

KZ-01/001

BRY

Republica Kazahstan

COMLUX-KZ

KZ-01/002

KAZ

Republica Kazahstan

EAST WING

KZ-01/007

EWZ

Republica Kazahstan

EURO-ASIA AIR

AK-0472-13

EAK

Republica Kazahstan

FLY JET KZ

AK-0477-13

FJK

Republica Kazahstan

INVESTAVIA

AK-0479-13

TLG

Republica Kazahstan

IRTYSH AIR

AK-0468-13

MZA

Republica Kazahstan

JET AIRLINES

KZ-01/003

SOZ

Republica Kazahstan

KAZAIR JET

AK-0474-13

KEJ

Republica Kazahstan

KAZAIRTRANS AIRLINE

AK-0466-12

KUY

Republica Kazahstan

KAZAVIASPAS

AK-0484-13

KZS

Republica Kazahstan

PRIME AVIATION

AK-0478-13

PKZ

Republica Kazahstan

SCAT

KZ-01/004

VSV

Republica Kazahstan

ZHETYSU AIRCOMPANY

AK-0470-12

JTU

Republica Kazahstan

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Kârgâzstan, inclusiv

Republica Kârgâzstan

AIR BISHKEK (fosta EASTOK AVIA)

15

EAA

Republica Kârgâzstan

AIR MANAS

17

MBB

Republica Kârgâzstan

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

Republica Kârgâzstan

CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS)

13

CBK

Republica Kârgâzstan

HELI SKY

47

HAC

Republica Kârgâzstan

AIR KYRGYZSTAN

03

LYN

Republica Kârgâzstan

MANAS AIRWAYS

42

BAM

Republica Kârgâzstan

S GROUP INTERNATIONAL

(fosta S GROUP AVIATION)

45

IND

Republica Kârgâzstan

SKY BISHKEK

43

BIS

Republica Kârgâzstan

SKY KG AIRLINES

41

KGK

Republica Kârgâzstan

SKY WAY AIR

39

SAB

Republica Kârgâzstan

TEZ JET

46

TEZ

Republica Kârgâzstan

VALOR AIR

07

VAC

Republica Kârgâzstan

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Liberia.

Liberia

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Libia, inclusiv

Libia

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Libia

AIR LIBYA

004/01

TLR

Libia

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Libia

GHADAMES AIR TRANSPORT

012/05

GHT

Libia

GLOBAL AVIATION AND SERVICES

008/05

GAK

Libia

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Libia

PETRO AIR

025/08

PEO

Libia

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Republica Mozambic, inclusiv

Republica Mozambic

AMBASSADOR LDA

MOZ-21

Necunoscut

Republica Mozambic

CFM – TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-07

Necunoscut

Republica Mozambic

CHC HELICÓPTEROS LDA

MOZ-22

Necunoscut

Republica Mozambic

COA – COASTAL AVIATION

MOZ-15

Necunoscut

Republica Mozambic

CPY – CROPSPRAYERS

MOZ-06

Necunoscut

Republica Mozambic

CRA – CR AVIATION LDA

MOZ-14

Necunoscut

Republica Mozambic

ETA – EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-04

Necunoscut

Republica Mozambic

EVERETT AVIATION LDA

MOZ-18

Necunoscut

Republica Mozambic

HCP – HELICÓPTEROS CAPITAL LDA

MOZ-11

Necunoscut

Republica Mozambic

INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA

MOZ-19

Necunoscut

Republica Mozambic

INTER AIRWAYS LDA

MOZ-24

Necunoscut

Republica Mozambic

LAM – LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A.

MOZ-01

LAM

Republica Mozambic

MAKOND, LDA

MOZ-20

Necunoscut

Republica Mozambic

MEX – MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX

MOZ-02

MXE

Republica Mozambic

OHI – OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA

MOZ-17

Necunoscut

Republica Mozambic

SAF – SAFARI AIR LDA

MOZ-12

Necunoscut

Republica Mozambic

SAM – SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA

MOZ-10

Necunoscut

Republica Mozambic

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Nepal, inclusiv

Republica Federală Democratică Nepal

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

AIR KASTHAMANDAP

051/2009

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

BUDDHA AIR

014/1996

BHA

Republica Federală Democratică Nepal

FISHTAIL AIR

017/2001

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

GOMA AIR

064/2010

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

MAKALU AIR

057A/2009

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

MANANG AIR PVT LTD

082/2014

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

MUKTINATH AIRLINES

081/2013

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

Republica Federală Democratică Nepal

SAURYA AIRLINES

083/2014

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

Republica Federală Democratică Nepal

SIMRIK AIR

034/2000

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

Republica Federală Democratică Nepal

SITA AIR

033/2000

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

TARA AIR

053/2009

Necunoscut

Republica Federală Democratică Nepal

YETI AIRLINES DOMESTIC

037/2004

NYT

Republica Federală Democratică Nepal

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din SãoTomé și Principe, inclusiv

Săo Tomé și Principe

AFRICA'S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

Săo Tomé și Principe

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

Săo Tomé și Principe

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Sierra Leone, inclusiv

Sierra Leone

AIR RUM, LTD

Necunoscut

RUM

Sierra Leone

DESTINY AIR SERVICES, LTD

Necunoscut

DTY

Sierra Leone

HEAVYLIFT CARGO

Necunoscut

Necunoscut

Sierra Leone

ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD

Necunoscut

ORJ

Sierra Leone

PARAMOUNT AIRLINES, LTD

Necunoscut

PRR

Sierra Leone

SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD

Necunoscut

SVT

Sierra Leone

TEEBAH AIRWAYS

Necunoscut

Necunoscut

Sierra Leone

Toți transportatorii aerieni certificați de autoritățile responsabile cu supravegherea reglementară din Sudan, inclusiv

Republica Sudan

ALFA AIRLINES

54

AAJ

Republica Sudan

BADR AIRLINES

35

BDR

Republica Sudan

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

Republica Sudan

ELDINDER AVIATION

8

DND

Republica Sudan

GREEN FLAG AVIATION

17

Necunoscut

Republica Sudan

HELEJETIC AIR

57

HJT

Republica Sudan

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

Republica Sudan

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

Republica Sudan

NOVA AIRWAYS

46

NOV

Republica Sudan

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

Republica Sudan

SUN AIR

51

SNR

Republica Sudan

TARCO AIR

56

TRQ

Republica Sudan”

---

(1)  Transportatorii aerieni enumerați în anexa A ar putea fi autorizați să exercite drepturi de trafic în cazul în care utilizează aeronave închiriate cu echipaj, aparținând unui transportator aerian care nu face obiectul unei interdicții de exploatare, cu condiția respectării standardelor de siguranță relevante.

1

---

ANEXA II

„ANEXA B

LISTA TRANSPORTATORILOR AERIENI CARE FAC OBIECTUL UNOR RESTRICȚII DE EXPLOATARE PE TERITORIUL UNIUNII
   (1)

| Denumirea de persoană juridică a transportatorului aerian, așa cum este indicată pe certificatul AOC al acestuia (și denumirea comercială, dacă este diferită) | Numărul certificatului de operator aerian (AOC) | Indicativul OACI de desemnare a companiei aeriene | Statul operatorului | Tipurile de aeronave restricționate | Însemnele de înmatriculare și, dacă este (sunt) disponibil(e), numărul (numerele) de serie al(e) navei care face obiectul restricției | Statul de înmatriculare |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| TAAG ANGOLA AIRLINES | 001 | DTA | Republica Angola | Toată flota, cu excepția: aeronavelor de tip Boeing B737-700, a aeronavelor de tip Boeing B777-200 și a aeronavelor de tip Boeing B777-300. | Toată flota, cu excepția: aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B737-700, astfel cum este precizat în AOC; aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B777-200, astfel cum este precizat în AOC; aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B777-300, astfel cum este precizat în AOC. | Republica Angola |
| AIR SERVICE COMORES | 06-819/TA-15/DGACM | KMD | Comore | Toată flota, cu excepția: LET 410 UVP. | Toată flota, cu excepția: D6-CAM (851336). | Comore |
| AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2) | 002/MTAC/ANAC-G/DSA | ABS | Republica Gaboneză | Toată flota, cu excepția: a două aeronave de tip Falcon 50 și a două aeronave de tip Falcon 900. | Toată flota, cu excepția: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR. | Republica Gaboneză |
| NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG) | 003/MTAC/ANAC-G/DSA | NVS | Republica Gaboneză | Toată flota, cu excepția: unei aeronave de tip Challenger CL-601 și a unei aeronave de tip HS-125-800. | Toată flota, cu excepția: TR-AAG, ZS-AFG. | Republica Gaboneză; Republica Africa de Sud |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | Republica Islamică Iran | Toate aeronavele de tip Fokker F100 și de tip Boeing B747 | Aeronavele de tip Fokker F100, astfel cum este precizat în AOC; aeronavele de tip Boeing B747, astfel cum este precizat în AOC. | Republica Islamică Iran |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | Republica Populară Democrată Coreeană | Toată flota, cu excepția: a două aeronave de tip TU-204. | Toată flota, cu excepția: P-632, P-633. | Republica Populară Democrată Coreeană |

Denumirea de persoană juridică a transportatorului aerian, așa cum este indicată pe certificatul AOC al acestuia (și denumirea comercială, dacă este diferită)

Numărul certificatului de operator aerian (AOC)

Indicativul OACI de desemnare a companiei aeriene

Statul operatorului

Tipurile de aeronave restricționate

Însemnele de înmatriculare și, dacă este (sunt) disponibil(e), numărul (numerele) de serie al(e) navei care face obiectul restricției

Statul de înmatriculare

TAAG ANGOLA AIRLINES

001

DTA

Republica Angola

Toată flota, cu excepția: aeronavelor de tip Boeing B737-700, a aeronavelor de tip Boeing B777-200 și a aeronavelor de tip Boeing B777-300.

Toată flota, cu excepția: aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B737-700, astfel cum este precizat în AOC; aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B777-200, astfel cum este precizat în AOC; aeronavelor din cadrul flotei de tip Boeing B777-300, astfel cum este precizat în AOC.

Republica Angola

AIR SERVICE COMORES

06-819/TA-15/DGACM

KMD

Comore

Toată flota, cu excepția: LET 410 UVP.

Toată flota, cu excepția: D6-CAM (851336).

Comore

AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2)

002/MTAC/ANAC-G/DSA

ABS

Republica Gaboneză

Toată flota, cu excepția: a două aeronave de tip Falcon 50 și a două aeronave de tip Falcon 900.

Toată flota, cu excepția: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR.

Republica Gaboneză

NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG)

003/MTAC/ANAC-G/DSA

NVS

Republica Gaboneză

Toată flota, cu excepția: unei aeronave de tip Challenger CL-601 și a unei aeronave de tip HS-125-800.

Toată flota, cu excepția: TR-AAG, ZS-AFG.

Republica Gaboneză; Republica Africa de Sud

IRAN AIR

FS100

IRA

Republica Islamică Iran

Toate aeronavele de tip Fokker F100 și de tip Boeing B747

Aeronavele de tip Fokker F100, astfel cum este precizat în AOC; aeronavele de tip Boeing B747, astfel cum este precizat în AOC.

Republica Islamică Iran

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

Republica Populară Democrată Coreeană

Toată flota, cu excepția: a două aeronave de tip TU-204.

Toată flota, cu excepția: P-632, P-633.

Republica Populară Democrată Coreeană

---

(1)  Transportatorii aerieni enumerați în anexa B ar putea fi autorizați să exercite drepturi de trafic în cazul în care utilizează aeronave închiriate cu echipaj, aparținând unui transportator aerian care nu face obiectul unei interdicții de exploatare, cu condiția respectării standardelor de siguranță aplicabile.

1

(2)  Afrijet este autorizat să utilizeze numai aeronavele menționate pentru nivelul său actual de operațiuni în Uniune.”

2

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/79 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/79

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/964 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de stabilire a valorilor forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1308/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 decembrie 2013 de instituire a unei organizări comune a piețelor produselor agricole și de abrogare a Regulamentelor (CEE) nr. 922/72, (CEE) nr. 234/79, (CE) nr. 1037/2001 și (CE) nr. 1234/2007 ale Consiliului (1),

având în vedere Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 al Comisiei din 7 iunie 2011 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1234/2007 al Consiliului în ceea ce privește sectorul fructelor și legumelor și sectorul fructelor și legumelor prelucrate (2), în special articolul 136 alineatul (1),

întrucât:

| (1) | Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 prevede, ca urmare a rezultatelor negocierilor comerciale multilaterale din cadrul Rundei Uruguay, criteriile pentru stabilirea de către Comisie a valorilor forfetare de import din țări terțe pentru produsele și perioadele menționate în partea A din anexa XVI la regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 prevede, ca urmare a rezultatelor negocierilor comerciale multilaterale din cadrul Rundei Uruguay, criteriile pentru stabilirea de către Comisie a valorilor forfetare de import din țări terțe pentru produsele și perioadele menționate în partea A din anexa XVI la regulamentul respectiv.

| (2) | Valoarea forfetară de import se calculează în fiecare zi lucrătoare, în conformitate cu articolul 136 alineatul (1) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011, ținând seama de datele zilnice variabile. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(2)

Valoarea forfetară de import se calculează în fiecare zi lucrătoare, în conformitate cu articolul 136 alineatul (1) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011, ținând seama de datele zilnice variabile. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Valorile forfetare de import prevăzute la articolul 136 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 543/2011 sunt stabilite în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Jerzy PLEWA

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  
  JO L 347, 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  
  JO L 157, 15.6.2011, p. 1.

2

---

ANEXĂ

Valorile forfetare de import pentru fixarea prețului de intrare pentru anumite fructe și legume

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Codul NC | Codul țării terțe (1) | Valoarea forfetară de import |
| 0702 00 00 | MA | 127,9 |
| ZZ | 127,9 |
| 0709 93 10 | TR | 145,6 |
| ZZ | 145,6 |
| 0805 50 10 | AR | 155,0 |
| BR | 92,5 |
| MA | 179,9 |
| TR | 145,5 |
| UY | 147,6 |
| ZA | 156,9 |
| ZZ | 146,2 |
| 0808 10 80 | AR | 124,6 |
| BR | 131,2 |
| CL | 129,7 |
| CN | 102,3 |
| NZ | 156,9 |
| US | 120,4 |
| ZA | 115,0 |
| ZZ | 125,7 |
| 0809 10 00 | TR | 267,7 |
| ZZ | 267,7 |
| 0809 29 00 | TR | 439,0 |
| ZZ | 439,0 |
| 0809 30 10 , 0809 30 90 | TR | 174,9 |
| ZZ | 174,9 |

(EUR/100 kg)

Codul NC

Codul țării terțe (1)

Valoarea forfetară de import

0702 00 00

MA

127,9

ZZ

127,9

0709 93 10

TR

145,6

ZZ

145,6

0805 50 10

AR

155,0

BR

92,5

MA

179,9

TR

145,5

UY

147,6

ZA

156,9

ZZ

146,2

0808 10 80

AR

124,6

BR

131,2

CL

129,7

CN

102,3

NZ

156,9

US

120,4

ZA

115,0

ZZ

125,7

0809 10 00

TR

267,7

ZZ

267,7

0809 29 00

TR

439,0

ZZ

439,0

0809 30 10 , 0809 30 90

TR

174,9

ZZ

174,9

---

(1)  Nomenclatura țărilor stabilită prin Regulamentul (UE) nr. 1106/2012 al Comisiei din 27 noiembrie 2012 de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 471/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind statisticile comunitare privind comerțul exterior cu țările terțe, în ceea ce privește actualizarea nomenclatorului țărilor și teritoriilor (JO L 328, 28.11.2012, p. 7). Codul „ZZ” desemnează „alte origini”.

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/81 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/81

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/965 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 533/2007 în sectorul cărnii de pasăre

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1308/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 decembrie 2013 de instituire a unei organizări comune a piețelor produselor agricole și de abrogare a Regulamentelor (CEE) nr. 922/72, (CEE) nr. 234/79, (CE) nr. 1037/2001 și (CE) nr. 1234/2007 ale Consiliului (1), în special articolul 188,

întrucât:

| (1) | Regulamentul (CE) nr. 533/2007 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (CE) nr. 533/2007 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre.

| (2) | Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească în ce măsură se pot elibera licențele de import, stabilindu-se coeficientul de alocare care urmează să fie aplicat cantităților solicitate, calculat în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3). |
| --- | --- |

(2)

Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească în ce măsură se pot elibera licențele de import, stabilindu-se coeficientul de alocare care urmează să fie aplicat cantităților solicitate, calculat în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3).

| (3) | Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mici decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească acele cantități pentru care nu au fost prezentate cereri și ca aceste cantități să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada contingentară următoare. |
| --- | --- |

(3)

Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mici decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească acele cantități pentru care nu au fost prezentate cereri și ca aceste cantități să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada contingentară următoare.

| (4) | Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(4)

Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

(1)   Cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în temeiul Regulamentului (CE) nr. 533/2007 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 li se aplică coeficientul de alocare care figurează în anexa la prezentul regulament.

(2)   Cantitățile pentru care nu au fost prezentate cereri de licențe de import în temeiul Regulamentului (CE) nr. 533/2007, care urmează să fie adăugate la subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016, figurează în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Jerzy PLEWA

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  
  JO L 347, 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Regulamentul (CE) nr. 533/2007 al Comisiei din 14 mai 2007 privind deschiderea și gestionarea unor contingente tarifare în sectorul cărnii de pasăre (JO L 125, 15.5.2007, p. 9).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei din 31 august 2006 de stabilire a normelor comune pentru administrarea contingentelor tarifare de import pentru produsele agricole gestionate printr-un sistem de licențe de import (JO L 238, 1.9.2006, p. 13).

3

---

ANEXĂ

| Număr de ordine | Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016
  (în %) | Cantități nesolicitate care urmează să fie adăugate la cantitățile disponibile pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016
  (în kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4067 | 1,084598 | — |
| 09.4068 | 0,394321 | — |
| 09.4069 | 0,180147 | — |
| 09.4070 | — | 445 250 |

Număr de ordine

Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016

(în %)

Cantități nesolicitate care urmează să fie adăugate la cantitățile disponibile pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016

(în kg)

09.4067

1,084598

—

09.4068

0,394321

—

09.4069

0,180147

—

09.4070

—

445 250

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/84 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/84

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/966 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 și de stabilire a cantităților care urmează să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 în sectorul cărnii de pasăre

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1308/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 decembrie 2013 de instituire a unei organizări comune a piețelor produselor agricole și de abrogare a Regulamentelor (CEE) nr. 922/72, (CEE) nr. 234/79, (CE) nr. 1037/2001 și (CE) nr. 1234/2007 ale Consiliului (1), în special articolul 188,

întrucât:

| (1) | Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre.

| (2) | Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească în ce măsură se pot elibera licențele de import, stabilindu-se coeficientul de alocare care urmează să fie aplicat cantităților solicitate, calculat în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3). |
| --- | --- |

(2)

Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească în ce măsură se pot elibera licențele de import, stabilindu-se coeficientul de alocare care urmează să fie aplicat cantităților solicitate, calculat în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3).

| (3) | Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mici decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească acele cantități pentru care nu au fost prezentate cereri și ca aceste cantități să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada contingentară următoare. |
| --- | --- |

(3)

Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru anumite contingente, mai mici decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este oportun să se stabilească acele cantități pentru care nu au fost prezentate cereri și ca aceste cantități să fie adăugate la cantitatea fixată pentru subperioada contingentară următoare.

| (4) | Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(4)

Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

(1)   Cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1385/2007 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 li se aplică coeficientul de alocare care figurează în anexa la prezentul regulament.

(2)   Cantitățile pentru care nu au fost prezentate cereri de licențe de import în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1385/2007, care urmează să fie adăugate la subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016, figurează în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Jerzy PLEWA

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  
  JO L 347, 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Regulamentul (CE) nr. 1385/2007 al Comisiei din 26 noiembrie 2007 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE) nr. 774/94 al Consiliului în ceea ce privește deschiderea și modul de gestionare a anumitor contingente tarifare comunitare în sectorul cărnii de pasăre (JO L 309, 27.11.2007, p. 47).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei din 31 august 2006 de stabilire a normelor comune pentru administrarea contingentelor tarifare de import pentru produsele agricole gestionate printr-un sistem de licențe de import (JO L 238, 1.9.2006, p. 13).

3

---

ANEXĂ

| Număr de ordine | Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016
  (în %) | Cantități nesolicitate care urmează să fie adăugate la cantitățile disponibile pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016
  (în kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4410 | 0,157481 | — |
| 09.4411 | 0,15911 | — |
| 09.4412 | 0,163721 | — |
| 09.4420 | 0,164366 | — |
| 09.4421 | — | 420 000 |
| 09.4422 | 0,164366 | — |

Număr de ordine

Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016

(în %)

Cantități nesolicitate care urmează să fie adăugate la cantitățile disponibile pentru subperioada 1 octombrie-31 decembrie 2016

(în kg)

09.4410

0,157481

—

09.4411

0,15911

—

09.4412

0,163721

—

09.4420

0,164366

—

09.4421

—

420 000

09.4422

0,164366

—

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/87 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/87

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/967 AL COMISIEI

din 16 iunie 2016

de stabilire a coeficientului de alocare care urmează să fie aplicat cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 în cadrul contingentelor tarifare deschise prin Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 pentru carnea de pasăre originară din Ucraina

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1308/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 17 decembrie 2013 de instituire a unei organizări comune a piețelor produselor agricole și de abrogare a Regulamentelor (CEE) nr. 922/72, (CEE) nr. 234/79, (CE) nr. 1037/2001 și (CE) nr. 1234/2007 ale Consiliului (1), în special articolul 188 alineatele (1) și (3),

întrucât:

| (1) | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre originare din Ucraina. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 al Comisiei (2) a deschis contingente tarifare anuale pentru importul de produse din sectorul cărnii de pasăre originare din Ucraina.

| (2) | Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru contingentul cu numărul de ordine 09.4273, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este necesar să se determine în ce măsură pot fi acordate drepturile de import, prin stabilirea coeficienților de alocare ce trebuie aplicați cantităților solicitate, în conformitate cu articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3), coroborat cu articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv. |
| --- | --- |

(2)

Cantitățile care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în perioada 1-7 iunie 2016 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 sunt, pentru contingentul cu numărul de ordine 09.4273, mai mari decât cantitățile disponibile. Prin urmare, este necesar să se determine în ce măsură pot fi acordate drepturile de import, prin stabilirea coeficienților de alocare ce trebuie aplicați cantităților solicitate, în conformitate cu articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei (3), coroborat cu articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv.

| (3) | Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, |
| --- | --- |

(3)

Pentru a se garanta eficacitatea măsurii, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Cantităților care fac obiectul cererilor de licențe de import depuse în temeiul Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2015/2078 pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016 li se aplică coeficientul de alocare care figurează în anexa la prezentul regulament.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 16 iunie 2016.

Pentru Comisie,

pentru președinte

Jerzy PLEWA

Director general pentru agricultură și dezvoltare rurală

---

(1)  
  JO L 347, 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/2078 al Comisiei din 18 noiembrie 2015 privind deschiderea și modul de gestionare a contingentelor tarifare de import ale Uniunii pentru carnea de pasăre originară din Ucraina (JO L 302, 19.11.2015, p. 63).

2

(3)  Regulamentul (CE) nr. 1301/2006 al Comisiei din 31 august 2006 de stabilire a normelor comune pentru administrarea contingentelor tarifare de import pentru produsele agricole gestionate printr-un sistem de licențe de import (JO L 238, 1.9.2006, p. 13).

3

---

ANEXĂ

| Număr de ordine | Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016
  (în %) |
| --- | --- |
| 09.4273 | 2,365454 |
| 09.4274 | — |

Număr de ordine

Coeficient de alocare – cereri depuse pentru subperioada 1 iulie-30 septembrie 2016

(în %)

09.4273

2,365454

09.4274

—

---

DECIZII

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/90 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/90

---

DECIZIA (UE) 2016/968 A CONSILIULUI

din 6 iunie 2016

privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul Comitetului mixt al SEE cu privire la o modificare a Protocolului 31 la Acordul privind SEE referitor la cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți (Programul ISA2)

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 172 coroborat cu articolul 218 alineatul (9),

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 2894/94 al Consiliului din 28 noiembrie 1994 privind normele de punere în aplicare a Acordului privind Spațiul Economic European (1), în special articolul 1 alineatul (3),

având în vedere propunerea Comisiei Europene,

întrucât:

| (1) | Acordul privind Spațiul Economic European (2) („Acordul privind SEE”) a intrat în vigoare la 1 ianuarie 1994. |
| --- | --- |

(1)

Acordul privind Spațiul Economic European (2) („Acordul privind SEE”) a intrat în vigoare la 1 ianuarie 1994.

| (2) | În temeiul articolului 98 din Acordul privind SEE, Comitetul mixt al SEE poate decide să modifice, printre altele, Protocolul 31 la Acordul privind SEE („Protocolul 31”). |
| --- | --- |

(2)

În temeiul articolului 98 din Acordul privind SEE, Comitetul mixt al SEE poate decide să modifice, printre altele, Protocolul 31 la Acordul privind SEE („Protocolul 31”).

| (3) | Protocolul 31 conține dispoziții și măsuri privind cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți. |
| --- | --- |

(3)

Protocolul 31 conține dispoziții și măsuri privind cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți.

| (4) | Este oportun să se extindă cooperarea dintre părțile contractante la Acordul privind SEE pentru a include Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului (3). |
| --- | --- |

(4)

Este oportun să se extindă cooperarea dintre părțile contractante la Acordul privind SEE pentru a include Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului (3).

| (5) | Protocolul 31 ar trebui, prin urmare, modificat pentru ca această cooperare extinsă să poată fi realizată începând cu 1 ianuarie 2016. |
| --- | --- |

(5)

Protocolul 31 ar trebui, prin urmare, modificat pentru ca această cooperare extinsă să poată fi realizată începând cu 1 ianuarie 2016.

| (6) | Prin urmare, poziția Uniunii în cadrul Comitetului mixt al SEE ar trebui să se bazeze pe proiectul de decizie atașat, |
| --- | --- |

(6)

Prin urmare, poziția Uniunii în cadrul Comitetului mixt al SEE ar trebui să se bazeze pe proiectul de decizie atașat,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii, în cadrul Comitetului mixt al SEE cu privire la modificarea propusă a Protocolului 31 la Acordul privind SEE referitor la cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți se bazează pe proiectul de decizie a Comitetului mixt al SEE atașat la prezenta decizie.

Articolul 2

Prezenta decizie intră în vigoare la data adoptării.

Adoptată la Luxemburg, 6 iunie 2016.

Pentru Consiliu

Președintele

H.G.J. KAMP

---

(1)  
  JO L 305, 30.11.1994, p. 6.

1

(2)  
  JO L 1, 3.1.1994, p. 3.

2

(3)  Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 de instituire a unui program privind soluțiile de interoperabilitate și cadrele comune pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (programul ISA2) ca mijloc de modernizare a sectorului public (JO L 318, 4.12.2015, p. 1.)

3

2

---

PROIECT

DECIZIA NR. .../2016 A COMITETULUI MIXT AL SEE

din ...

de modificare a Protocolului 31 la Acordul privind SEE referitor la cooperarea în domenii specifice în afara celor patru libertăți

COMITETUL MIXT AL SEE,

având în vedere Acordul privind Spațiul Economic European („Acordul privind SEE”), în special articolele 86 și 98,

întrucât:

| (1) | Este oportun să se extindă cooperarea dintre părțile contractante la Acordul privind SEE pentru a include Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 de instituire a unui program privind soluțiile de interoperabilitate și cadrele comune pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (programul ISA2) (1) ca mijloc de modernizare a sectorului public. |
| --- | --- |

(1)

Este oportun să se extindă cooperarea dintre părțile contractante la Acordul privind SEE pentru a include Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 de instituire a unui program privind soluțiile de interoperabilitate și cadrele comune pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (programul ISA2) (1) ca mijloc de modernizare a sectorului public.

| (2) | Prin urmare, Protocolul 31 la Acordul privind SEE ar trebui modificat pentru ca această cooperare extinsă să se poată realiza începând cu 1 ianuarie 2016, |
| --- | --- |

(2)

Prin urmare, Protocolul 31 la Acordul privind SEE ar trebui modificat pentru ca această cooperare extinsă să se poată realiza începând cu 1 ianuarie 2016,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Articolul 17 (Schimbul telematic de date) din Protocolul 31 la Acordul privind SEE se modifică după cum urmează:

| 1. | la alineatul (1) se adaugă următorul paragraf:
  „Statele AELS participă, începând cu 1 ianuarie 2016, la proiectele și activitățile din cadrul programului Uniunii menționat la alineatul (6) litera (d).”; |
| --- | --- |

1.

la alineatul (1) se adaugă următorul paragraf:

„Statele AELS participă, începând cu 1 ianuarie 2016, la proiectele și activitățile din cadrul programului Uniunii menționat la alineatul (6) litera (d).”;

| 2. | după alineatul (5) se introduce următorul alineat:

  „(5a)   Statele AELS participă pe deplin, fără drept de vot, de la începutul cooperării în cadrul programului menționat la alineatul (6) litera (d), la lucrările Comitetului privind soluțiile de interoperabilitate pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (Comitetul ISA2), care asistă Comisia Europeană în ceea ce privește implementarea, gestionarea și dezvoltarea programului respectiv.”; |
| --- | --- |

2.

după alineatul (5) se introduce următorul alineat:

„(5a)   Statele AELS participă pe deplin, fără drept de vot, de la începutul cooperării în cadrul programului menționat la alineatul (6) litera (d), la lucrările Comitetului privind soluțiile de interoperabilitate pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (Comitetul ISA2), care asistă Comisia Europeană în ceea ce privește implementarea, gestionarea și dezvoltarea programului respectiv.”;

| 3. | la alineatul (6) se adaugă următoarea dispoziție:






  „(d) | în vederea participării începând cu 1 ianuarie 2016:






  — | 32015 D 2240: Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 de instituire a unui program privind soluțiile de interoperabilitate și cadrele comune pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (programul ISA2) ca mijloc de modernizare a sectorului public (JO L 318, 4.12.2015, p. 1).
  Principatul Liechtenstein este exceptat de la participarea și de la contribuția financiară la acest program.” |
| --- | --- | --- | --- |

3.

la alineatul (6) se adaugă următoarea dispoziție:

„(d)

în vederea participării începând cu 1 ianuarie 2016:

—

32015 D 2240: Decizia (UE) 2015/2240 a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2015 de instituire a unui program privind soluțiile de interoperabilitate și cadrele comune pentru administrațiile publice europene, întreprinderi și cetățeni (programul ISA2) ca mijloc de modernizare a sectorului public (JO L 318, 4.12.2015, p. 1).

32015 D 2240

2

Principatul Liechtenstein este exceptat de la participarea și de la contribuția financiară la acest program.”

Articolul 2

Prezenta decizie intră în vigoare în ziua următoare datei la care s-a efectuat ultima notificare prevăzută la articolul 103 alineatul (1) din Acordul privind SEE (*1).

Prezenta decizie se aplică de la 1 ianuarie 2016.

Articolul 3

Prezenta decizie se publică în secțiunea SEE și în suplimentul SEE ale Jurnalului Oficial al Uniunii Europene.

Adoptată la Bruxelles, ...

Pentru Comitetul mixt al SEE

Președintele

Secretarii Comitetului mixt al SEE

---

(1)  
  JO L 318, 4.12.2015, p. 1.

1

(*1)  [Nu au fost semnalate obligații constituționale.] [Au fost semnalate obligații constituționale.]

*1

---

| 17.6.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 160/94 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 160/94

---

DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/969 A COMISIEI

din 15 iunie 2016

de stabilire a unor cerințe standard de raportare pentru programele naționale cofinanțate de Uniune de eradicare, control și supraveghere a bolilor animalelor și a zoonozelor, precum și de abrogare a Deciziei de punere în aplicare 2014/288/UE

[notificată cu numărul C(2016) 3615]

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 652/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 de stabilire a unor dispoziții pentru gestionarea cheltuielilor privind lanțul alimentar, sănătatea și bunăstarea animalelor, precum și sănătatea plantelor și materialul de reproducere a plantelor, de modificare a Directivelor 98/56/CE, 2000/29/CE și 2008/90/CE ale Consiliului, a Regulamentelor (CE) nr. 178/2002, (CE) nr. 882/2004 și (CE) nr. 396/2005 ale Parlamentului European și ale Consiliului, a Directivei 2009/128/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Regulamentului (CE) nr. 1107/2009 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Deciziilor 66/399/CEE, 76/894/CEE și 2009/470/CE ale Consiliului (1), în special articolul 36 alineatul (5),

întrucât:

| (1) | Regulamentul (UE) nr. 652/2014 stabilește, printre altele, dispoziții pentru gestionarea cheltuielilor privind lanțul alimentar și sănătatea animalelor, precum și cerințe referitoare la transmiterea și conținutul programelor naționale de eradicare, control și supraveghere a bolilor animalelor și a zoonozelor. |
| --- | --- |

(1)

Regulamentul (UE) nr. 652/2014 stabilește, printre altele, dispoziții pentru gestionarea cheltuielilor privind lanțul alimentar și sănătatea animalelor, precum și cerințe referitoare la transmiterea și conținutul programelor naționale de eradicare, control și supraveghere a bolilor animalelor și a zoonozelor.

| (2) | Articolul 14 primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 30 aprilie, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național anual sau multianual aprobat, un raport anual tehnic și financiar detaliat care vizează anul precedent. |
| --- | --- |

(2)

Articolul 14 primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 30 aprilie, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național anual sau multianual aprobat, un raport anual tehnic și financiar detaliat care vizează anul precedent.

| (3) | Articolul 14 al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 31 august, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național aprobat, un raport financiar intermediar. |
| --- | --- |

(3)

Articolul 14 al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 31 august, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național aprobat, un raport financiar intermediar.

| (4) | Articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 30 aprilie, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național aprobat, o cerere de plată referitoare la programele implementate în anul precedent. |
| --- | --- |

(4)

Articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 652/2014 prevede că, în fiecare an, până la 30 aprilie, statele membre transmit Comisiei, pentru fiecare program național aprobat, o cerere de plată referitoare la programele implementate în anul precedent.

| (5) | Articolul 5 din Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE a Comisiei (2) prevede că, în cazul programelor implementate începând cu 1 ianuarie 2015, statele membre transmit online rapoartele intermediare și finale utilizând modelele electronice standard corespunzătoare puse la dispoziție de Comisie (cu excepția programelor privind anumite boli din domeniul acvaculturii). |
| --- | --- |

(5)

Articolul 5 din Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE a Comisiei (2) prevede că, în cazul programelor implementate începând cu 1 ianuarie 2015, statele membre transmit online rapoartele intermediare și finale utilizând modelele electronice standard corespunzătoare puse la dispoziție de Comisie (cu excepția programelor privind anumite boli din domeniul acvaculturii).

| (6) | Articolul 4 din Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE definește informațiile care trebuie furnizate în rapoarte. |
| --- | --- |

(6)

Articolul 4 din Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE definește informațiile care trebuie furnizate în rapoarte.

| (7) | Pentru a fi în concordanță cu legislația în continuă evoluție a Uniunii, ar trebui să fie utilizate modelele standard electronice pentru rapoartele intermediare și finale, inclusiv pentru cererile de plată, puse la dispoziție online pe site-ul de internet al Comisiei pentru programele veterinare privind pesta porcină africană, gripa aviară, boala limbii albastre, bruceloza bovină, bruceloza ovină și caprină, pesta porcină clasică, rabie, infecția cu Salmonella la anumite populații de păsări de curte, tuberculoza bovină și encefalopatiile spongiforme transmisibile, pentru a facilita modificările necesare sau includerea unor detalii suplimentare. Comisia va informa statele membre și va discuta cu acestea cu privire la orice modificări necesare ale modelelor standard electronice în cadrul Comitetului permanent pentru plante, animale, produse alimentare și hrană pentru animale. Modelele standard electronice revizuite, pe lângă faptul că rămân disponibile pe site-ul Comisiei, vor fi trimise tuturor statelor membre cel târziu în cursul primei săptămâni din luna iunie (rapoarte intermediare) și cel târziu în cursul primei săptămâni din luna martie (rapoartele finale și cererile de plată) a anului în cauză. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a fi în concordanță cu legislația în continuă evoluție a Uniunii, ar trebui să fie utilizate modelele standard electronice pentru rapoartele intermediare și finale, inclusiv pentru cererile de plată, puse la dispoziție online pe site-ul de internet al Comisiei pentru programele veterinare privind pesta porcină africană, gripa aviară, boala limbii albastre, bruceloza bovină, bruceloza ovină și caprină, pesta porcină clasică, rabie, infecția cu Salmonella la anumite populații de păsări de curte, tuberculoza bovină și encefalopatiile spongiforme transmisibile, pentru a facilita modificările necesare sau includerea unor detalii suplimentare. Comisia va informa statele membre și va discuta cu acestea cu privire la orice modificări necesare ale modelelor standard electronice în cadrul Comitetului permanent pentru plante, animale, produse alimentare și hrană pentru animale. Modelele standard electronice revizuite, pe lângă faptul că rămân disponibile pe site-ul Comisiei, vor fi trimise tuturor statelor membre cel târziu în cursul primei săptămâni din luna iunie (rapoarte intermediare) și cel târziu în cursul primei săptămâni din luna martie (rapoartele finale și cererile de plată) a anului în cauză.

| (8) | În cazul altor boli care nu sunt vizate de modelele standard electronice, precum și al bolilor din domeniul acvaculturii, utilizarea unor modele standard neelectronice este considerată a fi instrumentul adecvat pentru transmiterea rapoartelor, având în vedere numărul mic de programe aprobate din ultimii ani, ceea ce nu impune elaborarea unor formulare electronice specifice. |
| --- | --- |

(8)

În cazul altor boli care nu sunt vizate de modelele standard electronice, precum și al bolilor din domeniul acvaculturii, utilizarea unor modele standard neelectronice este considerată a fi instrumentul adecvat pentru transmiterea rapoartelor, având în vedere numărul mic de programe aprobate din ultimii ani, ceea ce nu impune elaborarea unor formulare electronice specifice.

| (9) | Prin urmare, din motive de claritate, Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE ar trebui abrogată și înlocuită cu prezenta decizie. |
| --- | --- |

(9)

Prin urmare, din motive de claritate, Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE ar trebui abrogată și înlocuită cu prezenta decizie.

| (10) | Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul Comitetului permanent pentru plante, animale, produse alimentare și hrană pentru animale, |
| --- | --- |

(10)

Măsurile prevăzute în prezenta decizie sunt conforme cu avizul Comitetului permanent pentru plante, animale, produse alimentare și hrană pentru animale,

ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:

Articolul 1

Pentru programele naționale aprobate pentru a beneficia de contribuții financiare din partea Uniunii și care vizează pesta porcină africană, gripa aviară, boala limbii albastre, bruceloza bovină, bruceloza ovină și caprină, pesta porcină clasică, rabia, infecțiile cu Salmonella ale anumitor populații de păsări de curte, tuberculoza bovină și encefalopatiile spongiforme transmisibile, rapoartele intermediare și anuale (inclusiv cererile de plată) conțin informațiile prevăzute în modelele menționate în anexele I și II la prezenta decizie.

Articolul 2

Rapoartele intermediare și anuale menționate la articolul 1 se transmit online, utilizând modelele electronice standard corespunzătoare stabilite în anexele I și II.

Articolul 3

În cazul altor boli care nu sunt vizate de modelele electronice, Comisia elaborează modele de rapoarte pe o bază ad-hoc și le pune la dispoziția statelor membre în cauză. Rapoartele se transmit prin poștă sau prin mijloace electronice.

Pentru raportul anual privind bolile din domeniul acvaculturii, statele membre utilizează modelul corespunzător prezentat în anexa III și transmite raportul prin poștă sau prin mijloace electronice.

Articolul 4

Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE se abrogă.

Articolul 5

Prezenta decizie se aplică transmiterii rapoartelor intermediare și anuale, inclusiv a cererilor de plată, în ceea ce privește programele puse în aplicare începând cu 2016.

Articolul 6

Prezenta decizie se adresează statelor membre.

Adoptată la Bruxelles, 15 iunie 2016.

Pentru Comisie

Vytenis ANDRIUKAITIS

Membru al Comisiei

---

(1)  
  JO L 189, 27.6.2014, p. 1.

1

(2)  Decizia de punere în aplicare 2014/288/UE a Comisiei din 12 mai 2014 în ceea ce privește cerințele comune de raportare standard pentru programele naționale de eradicare, control și monitorizare a anumitor boli ale animalelor și zoonoze, cofinanțate de Uniune, și de abrogare a Deciziei 2008/940/CE (JO L 147, 17.5.2014, p. 88).

2

---

ANEXA I

Modelul specific în format PDF care trebuie utilizat pentru a elabora și transmite rapoartele intermediare referitoare la programele naționale menționate la articolul 2 este disponibil pe site-ul de internet al DG SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

---

ANEXA II

Modelul specific în format PDF care trebuie utilizat pentru a elabora și transmite rapoartele anuale (incluzând cererile de plată) referitoare la programele naționale menționate la articolul 2 este disponibil pe site-ul de internet al DG SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

---

ANEXA III

Cerințe standard privind transmiterea rapoartelor anuale referitoare la programele naționale de eradicare a bolilor animalelor de acvacultură

Bolile animalelor de acvacultură în cauză:

| — | Necroza hematopoietică infecțioasă (NHI) |
| --- | --- |

—

Necroza hematopoietică infecțioasă (NHI)

| — | Anemia infecțioasă a somonului (AIS) |
| --- | --- |

—

Anemia infecțioasă a somonului (AIS)

| — | Herpesul crapului koi (KHV) |
| --- | --- |

—

Herpesul crapului koi (KHV)

| — | Septicemia hemoragică virală (SHV) |
| --- | --- |

—

Septicemia hemoragică virală (SHV)

| — | Infecția cu Marteilia refringens |
| --- | --- |

—

Infecția cu Marteilia refringens

| — | Infecția cu Bonamia ostreae |
| --- | --- |

—

Infecția cu Bonamia ostreae

| — | Boala petelor albe la crustacee |
| --- | --- |

—

Boala petelor albe la crustacee

Image 1

RAPORT ANUAL ȘI CERERE DE PLATĂ PENTRU PROGRAMELE VIZÂND ANIMALE DE ACVACULTURĂ

Statul membru:

Anul implementării:

Boala/zoonoza (1):

Conținutul și structura raportului:

1. Descrierea și evaluarea evoluției situației epidemiologice, a implementării tehnice a activităților prevăzute în cadrul programului și a raportului cost-eficacitate al programelor.

2. Detalii privind gradul de realizare a obiectivelor stabilite în programul aprobat și dificultățile de ordin tehnic.

3. Hărți epidemiologice privind infecția și alte date relevante privind boala sau activitățile.

4. Informații epidemiologice suplimentare: informații privind anchetele epidemiologice, tipurile de leziuni constatate în abator sau la necropsie etc.

A. RAPORT TEHNIC

1. Boli (a)

1.1. Pește

NHI

AIS

KHV

SHV

1.2. Moluște

Marteilia refringens

Bonamia ostreae

1.3. Crustacee

Boala petelor albe

(a) Boala și specia, dacă este necesar.

2. Informații generale privind programele

2.1. Autoritatea competentă (a)

(*)

2.2. Organizarea, supravegherea tuturor părților implicate în program (b)

(*)

2.3. Durata programului

(*)

(a) Se furnizează o descriere a structurii, a competențelor, a obligațiilor și a atribuțiilor autorității competente sau ale autorităților competente implicate.

(b) Se furnizează o descriere a autorităților însărcinate cu supravegherea și coordonarea programului, precum și a diferiților operatori implicați.

(1) Boala sau zoonoza și specia de animale, dacă este necesar.

Image 2

3. Date privind animalele supuse testelor

Statul membru, zona sau compartimentul (a)

Boala: Anul:

Ferma sau zona de creștere a moluștelor

Numărul de eșantionări

Numărul de inspecții clinice

Temperatura apei în momentul eșantionării/inspec-ției

Speciile prezente în momentul eșantionării

Speciile supuse eșantionării

Numărul de animale supuse eșantionării (total și pe specii)

Numărul de teste

Rezultate pozitive ale examenului de laborator

Rezultate pozitive ale inspecțiilor clinice

TOTAL

TOTAL

(a) Stat membru, zonă sau compartiment, astfel cum sunt definite în programul aprobat.

Image 3

4. Date privind fermele sau zonele de creștere care au făcut obiectul testelor

Boala: Anul:

Statul membru, zona sau comparti-mentul (a)

Numărul total de ferme sau de zone de creștere a moluștelor (b)

Numărul total de ferme sau de zone de creștere a moluștelor în cadrul programului

Numărul de ferme sau de zone de creștere a moluștelor verificate (c)

Numărul de ferme sau de zone de creștere a moluștelor pozitive (d)

Numărul de ferme sau de zone de creștere a moluștelor pozitive noi (e)

Numărul de ferme sau de zone de creștere a moluștelor depopulate

% de ferme sau de zone de creștere a moluștelor pozitive depopulate

Animale îndepărtate și elimi-nate (f)

INDICATORI-ȚINTĂ

% de ferme sau de zone de creștere a moluștelor acoperite

% de ferme sau de zone de creștere a moluștelor pozitive

Prevalența în fermele sau zonele de creștere a moluștelor în funcție de perioadă

% de ferme sau de zone de creștere a moluștelor pozitive noi

Incidența în fermele sau în zonele de creștere a moluștelor

1

2

3

4

5

6

7

8 = (7/5) × 100

9

10 = (4/3) × 100

11 = (5/4) × 100

12 = (6/4) × 100

Total

(a) Stat membru, zonă sau compartiment, astfel cum sunt definite în programul aprobat.

(b) Numărul total de ferme sau de zone de creștere a moluștelor existente în statul membru, în zonă sau în compartiment, astfel cum sunt definite în programul aprobat.

(c) Prin verificare se înțelege realizarea unui test la nivelul fermei/zonei de creștere a moluștelor în cadrul programului vizând boala respectivă în vederea ameliorării statutului sanitar al fermei/zonei de creștere a moluștelor. În această coloană, fiecare fermă/zonă de creștere a moluștelor trebuie luată în considerare o singură dată, chiar dacă a fost verificată de mai multe ori.

(d) Fermele sau zonele de creștere a moluștelor care au cel puțin un animal pozitiv în perioada respectivă, independent de numărul de verificări efectuate în fermă sau în zona de creștere a moluștelor. Se iau, de asemenea, în considerare fermele sau zonele de creștere a moluștelor care au fost pozitive înainte de perioada raportată aici, dar care de atunci nu au fost golite, curățate și vidate sanitar.

(e) Fermele sau zonele de creștere a moluștelor al căror statut sanitar în perioada precedentă era, în conformitate cu partea A din anexa III la Directiva 2006/88/CE a Consiliului din 24 octombrie 2006 privind cerințele de sănătate animală pentru animale și produse de acvacultură și privind prevenirea și controlul anumitor boli la animalele de acvacultură (JO L 328, 24.11.2006, p. 14), de categoria I, categoria II, categoria III sau categoria IV și care au cel puțin un animal pozitiv în această perioadă.

(f) Animale × 1 000 sau greutatea totală a animalelor îndepărtate și eliminate.

Image 4

B. RAPORT PRIVIND ACTIVITĂȚILE ȘI COSTURILE

Tabelul A

Măsuri eligibile

Numărul de unități

1 (a)

2 (a)

Finanțare pe baza costurilor reale

Finanțare prin intermediul unor forme simplificate de granturi

Costul real total declarat în cerere (c)

Costul unitar/suma forfetară/cuantumul pe bază de rată fixă

(100 %)

Costul declarat în cerere (b)

Eșantionare

Total eșantionare

Testare

Total testare

Vaccinare

Total vaccinare

Compensații

Total compensații

Alte măsuri eligibile

Total alte măsuri eligibile

Total

3

4

SUMA TOTALĂ SOLICITATĂ (c)

(a) Pentru fiecare măsură eligibilă, se completează fie coloana 1, fie 2, în funcție de metoda de cofinanțare precizată în decizia de finanțare.

(b) Costul unitar definit/suma forfetară/rata fixă definită la 100 % înmulțit/ă cu numărul de unități.

(c) Suma celulelor 3 și 4.

Image 5

Tabelul B (a)

Informații suplimentare privind compensațiile (b)

Speciile de animale

Animalele de acvacultură depopulate (c)

Numărul/greutatea animalelor depopulate

Suma totală plătită pentru animalele care au făcut obiectul unei compensații

Suma primită pentru recuperare

Total

(a) Se completează numai în cazul în care costurile eligibile includ sume pentru compensațiile plătite proprietarilor pentru animalele sau produsele lor sacrificate sau reformate/distruse.

(b) Datele se furnizează în moneda națională, fără TVA.

(c) Distruse (D) sau trimise în vederea consumului uman (CU).

C. Declarație semnată care trebuie să însoțească raportul anual

Statul membru:

Programul:

Anul implementării:

Certificăm că:

— activitățile declarate au fost realizate efectiv și că cheltuielile declarate au fost realizate efectiv, contabilizate cu exactitate și că sunt eligibile în cadrul programului aprobat;

— toate documentele justificative referitoare la activități și costuri sunt disponibile pentru inspecție, în special pentru a justifica nivelul compensațiilor acordate pentru animale;

— programul a fost executat în conformitate cu legislația relevantă a Uniunii, în special cu regulile privind concurența, atribuirea contractelor publice și a ajutoarelor de stat;

— nu a fost solicitată nicio altă contribuție din partea Uniunii pentru acest program și toate veniturile rezultate din operațiunile din cadrul programului sunt declarate Comisiei;

— se aplică proceduri de verificare, în special pentru a verifica exactitatea volumului activităților și a cheltuielilor declarate și pentru a preveni, a detecta și a corecta neregulile.

Data

Numele și semnătura directorului operațional

---