# Jurnalul Oficial L 181/2016

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 181 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 596 iulie 2016 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 181

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 596 iulie 2016

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/1066 al Comisiei din 17 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele standard și machetele care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  ) | 1 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/1066 al Comisiei din 17 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele standard și machetele care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (
  1
  )

1

1

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 6.7.2016 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 181/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2016

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 181/1

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/1066 AL COMISIEI

din 17 iunie 2016

de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la procedurile, formularele standard și machetele care trebuie utilizate pentru furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții în temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (1), în special articolul 11 alineatul (3),

întrucât:

| (1) | Autoritățile de rezoluție au primit sarcina de a elabora planuri de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții („instituțiile”), în conformitate cu cerințele și procedura stabilite în Directiva 2014/59/UE, iar în acest scop au fost autorizate să solicite instituțiilor informațiile necesare. În cazul particular al planurilor de rezoluție pentru grupuri, instituția-mamă din Uniune trebuie să transmită informațiile relevante autorității de rezoluție a grupului, care apoi trebuie să le transmită autorităților enumerate la articolul 13 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva 2014/59/UE, în conformitate cu procedura stabilită la articolul menționat. |
| --- | --- |

(1)

Autoritățile de rezoluție au primit sarcina de a elabora planuri de rezoluție pentru instituțiile de credit și firmele de investiții („instituțiile”), în conformitate cu cerințele și procedura stabilite în Directiva 2014/59/UE, iar în acest scop au fost autorizate să solicite instituțiilor informațiile necesare. În cazul particular al planurilor de rezoluție pentru grupuri, instituția-mamă din Uniune trebuie să transmită informațiile relevante autorității de rezoluție a grupului, care apoi trebuie să le transmită autorităților enumerate la articolul 13 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva 2014/59/UE, în conformitate cu procedura stabilită la articolul menționat.

| (2) | Procedura și un set minim de machete pentru solicitarea informațiilor necesare de la instituții ar trebui să fie concepute în așa fel încât să permită autorităților de rezoluție să colecteze informațiile respective în mod coerent pe întregul teritoriu al Uniunii și să faciliteze schimbul de informații între autoritățile competente. |
| --- | --- |

(2)

Procedura și un set minim de machete pentru solicitarea informațiilor necesare de la instituții ar trebui să fie concepute în așa fel încât să permită autorităților de rezoluție să colecteze informațiile respective în mod coerent pe întregul teritoriu al Uniunii și să faciliteze schimbul de informații între autoritățile competente.

| (3) | În conformitate cu articolul 11 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2014/59/UE, instituțiile au obligația să coopereze atât cât este necesar cu autoritățile de rezoluție la elaborarea planurilor de rezoluție. Procedurile ar trebui totuși să fie astfel concepute încât să reducă la minimum riscul ca aceleași informații să fie solicitate de două ori. În această privință, Directiva 2014/59/UE impune autorităților competente să coopereze cu autoritățile de rezoluție. Această cooperare presupune că autoritatea competentă și autoritatea de rezoluție verifică împreună dacă, prin exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere, autoritatea competentă dispune deja, parțial sau integral, de informațiile necesare. Este indicat ca autoritatea competentă să transmită informațiile de care dispune. |
| --- | --- |

(3)

În conformitate cu articolul 11 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2014/59/UE, instituțiile au obligația să coopereze atât cât este necesar cu autoritățile de rezoluție la elaborarea planurilor de rezoluție. Procedurile ar trebui totuși să fie astfel concepute încât să reducă la minimum riscul ca aceleași informații să fie solicitate de două ori. În această privință, Directiva 2014/59/UE impune autorităților competente să coopereze cu autoritățile de rezoluție. Această cooperare presupune că autoritatea competentă și autoritatea de rezoluție verifică împreună dacă, prin exercitarea atribuțiilor sale de supraveghere, autoritatea competentă dispune deja, parțial sau integral, de informațiile necesare. Este indicat ca autoritatea competentă să transmită informațiile de care dispune.

| (4) | În ceea ce privește conținutul general al planurilor de rezoluție, este indicat ca principalele informații care se referă la o instituție și care trebuie furnizate autorității de rezoluție să facă obiectul unui set minim de machete. |
| --- | --- |

(4)

În ceea ce privește conținutul general al planurilor de rezoluție, este indicat ca principalele informații care se referă la o instituție și care trebuie furnizate autorității de rezoluție să facă obiectul unui set minim de machete.

| (5) | Prezentul regulament se bazează pe standardele tehnice de punere în aplicare care i-au fost transmise Comisiei Europene de către Autoritatea Bancară Europeană (ABE). |
| --- | --- |

(5)

Prezentul regulament se bazează pe standardele tehnice de punere în aplicare care i-au fost transmise Comisiei Europene de către Autoritatea Bancară Europeană (ABE).

| (6) | ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la standardele tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2), |
| --- | --- |

(6)

ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la standardele tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Furnizarea informațiilor necesare în scopul planurilor de rezoluție

Când furnizează autorității de rezoluție informațiile necesare pentru elaborarea și punerea în aplicare a planurilor de rezoluție, în conformitate cu articolul 11 din Directiva 2014/59/UE, inclusiv în cazul planurilor de rezoluție pentru grupuri, în conformitate cu articolul 13 din directiva menționată, instituțiile respectă procedura stabilită la articolul 2 din prezentul regulament și utilizează, dacă este cazul, machetele menționate la articolul 3 din prezentul regulament.

Articolul 2

Procedura

(1)   Pentru a verifica, în conformitate cu articolul 11 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE, dacă informațiile necesare pe care urmează să le solicite instituției în vederea elaborării planului de rezoluție se află deja, parțial sau integral, la dispoziția autorității competente, autoritatea de rezoluție solicită informațiile respective mai întâi autorității competente a instituției în cauză.

(2)   Dacă informațiile solicitate se află deja, parțial sau integral, la dispoziția autorității competente, autoritatea respectivă furnizează informațiile în chestiune autorității de rezoluție în timp util.

(3)   Dacă informațiile nu se află încă la dispoziția autorității competente sau dacă formatul în care informațiile sunt furnizate de către autoritatea competentă nu corespunde cerințelor autorității de rezoluție, dată fiind în special procedura de elaborare a planurilor de rezoluție pentru grupuri, autoritatea de rezoluție solicită direct instituției să îi comunice informațiile necesare.

(4)   Dacă informațiile solicitate de către autoritatea de rezoluție în conformitate cu alineatul (3) se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3, instituția utilizează, pentru a-i comunica autorității de rezoluție informațiile respective, macheta corespunzătoare din anexele I-XII, în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa XIII.

(5)   Dacă informațiile solicitate de către autoritatea de rezoluție nu se încadrează în niciuna dintre categoriile prevăzute la articolul 3, informațiile sunt furnizate în formatul solicitat de autoritatea de rezoluție.

(6)   În cererile de informații adresate unei instituții de către autoritatea de rezoluție, astfel cum sunt menționate la alineatul (3), se precizează următoarele:

| (a) | termenul în care instituția furnizează informațiile autorității de rezoluție, luându-se în considerare volumul și complexitatea informațiilor solicitate; |
| --- | --- |

(a)

termenul în care instituția furnizează informațiile autorității de rezoluție, luându-se în considerare volumul și complexitatea informațiilor solicitate;

| (b) | macheta corespunzătoare din anexele I-XII care urmează să fie utilizată pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3; |
| --- | --- |

(b)

macheta corespunzătoare din anexele I-XII care urmează să fie utilizată pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3;

| (c) | formatul care urmează să fie utilizat pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate nu se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3 sau nu fac obiectul uneia dintre machetele prevăzute în anexele I-XII; |
| --- | --- |

(c)

formatul care urmează să fie utilizat pentru furnizarea informațiilor către autoritatea de rezoluție, dacă informațiile solicitate nu se încadrează în una dintre categoriile prevăzute la articolul 3 sau nu fac obiectul uneia dintre machetele prevăzute în anexele I-XII;

| (d) | nivelul la care trebuie completată macheta relevantă din anexele I-XII, și anume la nivel de întreprindere sau la nivel de grup, și domeniul de aplicare, și anume local, la nivelul Uniunii sau mondial, în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa XIII; |
| --- | --- |

(d)

nivelul la care trebuie completată macheta relevantă din anexele I-XII, și anume la nivel de întreprindere sau la nivel de grup, și domeniul de aplicare, și anume local, la nivelul Uniunii sau mondial, în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa XIII;

| (e) | datele de contact din cadrul autorității de rezoluție, la care trebuie transmise informațiile. |
| --- | --- |

(e)

datele de contact din cadrul autorității de rezoluție, la care trebuie transmise informațiile.

Articolul 3

Setul minim de informații cuprinse în machete

Setul minim de machete pentru furnizarea de informații în temeiul articolului 11 din Directiva 2014/59/UE cuprinde următoarele categorii:

| 1. | structura organizatorică, astfel cum se specifică în anexa I; |
| --- | --- |

1.

structura organizatorică, astfel cum se specifică în anexa I;

| 2. | guvernanța și conducerea, astfel cum se specifică în anexa II; |
| --- | --- |

2.

guvernanța și conducerea, astfel cum se specifică în anexa II;

| 3. | funcțiile critice și liniile de activitate esențiale, astfel cum se specifică în anexa III; |
| --- | --- |

3.

funcțiile critice și liniile de activitate esențiale, astfel cum se specifică în anexa III;

| 4. | contrapărțile importante, astfel cum se specifică în anexa IV secțiunea 1: Active, secțiunea 2: Pasive și secțiunea 3: Principale operațiuni de acoperire a riscurilor; |
| --- | --- |

4.

contrapărțile importante, astfel cum se specifică în anexa IV secțiunea 1: Active, secțiunea 2: Pasive și secțiunea 3: Principale operațiuni de acoperire a riscurilor;

| 5. | structura pasivelor, astfel cum se specifică în anexa V; |
| --- | --- |

5.

structura pasivelor, astfel cum se specifică în anexa V;

| 6. | garanțiile reale constituite, astfel cum se specifică în anexa VI; |
| --- | --- |

6.

garanțiile reale constituite, astfel cum se specifică în anexa VI;

| 7. | elementele extrabilanțiere, astfel cum se specifică în anexa VII; |
| --- | --- |

7.

elementele extrabilanțiere, astfel cum se specifică în anexa VII;

| 8. | sistemele de plată, compensare și decontare, astfel cum se specifică în anexa VIII; |
| --- | --- |

8.

sistemele de plată, compensare și decontare, astfel cum se specifică în anexa VIII;

| 9. | sistemele informatice, astfel cum se specifică în anexa IX secțiunea 1: Informații generale și secțiunea 2: Corespondențe; |
| --- | --- |

9.

sistemele informatice, astfel cum se specifică în anexa IX secțiunea 1: Informații generale și secțiunea 2: Corespondențe;

| 10. | interconectările, astfel cum se specifică în anexa X; |
| --- | --- |

10.

interconectările, astfel cum se specifică în anexa X;

| 11. | autoritățile, astfel cum se specifică în anexa XI; |
| --- | --- |

11.

autoritățile, astfel cum se specifică în anexa XI;

| 12. | impactul juridic al rezoluției, astfel cum se specifică în anexa XII. |
| --- | --- |

12.

impactul juridic al rezoluției, astfel cum se specifică în anexa XII.

Articolul 4

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 17 iunie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 173, 12.6.2014, p. 190.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).

2

---

ANEXA I

Structura organizatorică

| Entitatea juridică | Deținătorul direct | Capitalul | Drepturile de vot | Entitatea de consolidare |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 |
| Holdingul X | 110 | nu se aplică | nu se aplică | nu se aplică | nu se aplică | nu se aplică | nu se aplică |
| Banca A (societate-mamă) | 111 | Holdingul X | 110 | 100  % | 100  % | Banca A | 111 |
| Banca B (filială) | 112 | Banca A | 111 | 80  % | 60  % | Banca A | 111 |
| Banca U | 156 | Banca B | 112 | 100  % | 100  % | Banca A | 111 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |

Entitatea juridică

Deținătorul direct

Capitalul

Drepturile de vot

Entitatea de consolidare

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

010

020

030

040

050

060

070

080

Holdingul X

110

nu se aplică

nu se aplică

nu se aplică

nu se aplică

nu se aplică

nu se aplică

Banca A (societate-mamă)

111

Holdingul X

110

100  %

100  %

Banca A

111

Banca B (filială)

112

Banca A

111

80  %

60  %

Banca A

111

Banca U

156

Banca B

112

100  %

100  %

Banca A

111

---

ANEXA II

Guvernanța și conducerea

| Entitatea juridică | Locul de desfășurare a activității | Jurisdicția de înființare | Autoritatea care acordă licența | Tipul de licență | Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție | Principalul administrator |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Numele | Numărul de telefon | Adresa de e-mail | Numele | Funcția | Departamentul | Numerele de telefon | Adresele de e-mail |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Banca A | 111 | Londra | Marea Britanie | Bank of England | păstrare de depozite | David Jones | 4 444 444 | djones@banka.com | | | | | |
| Banca B | 112 | Paris | FR | ACP | păstrare de depozite, administrare de active | Paul Durand | 33 333 333 | pdurand@bankb.com | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Locul de desfășurare a activității

Jurisdicția de înființare

Autoritatea care acordă licența

Tipul de licență

Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție

Principalul administrator

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Numele

Numărul de telefon

Adresa de e-mail

Numele

Funcția

Departamentul

Numerele de telefon

Adresele de e-mail

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Banca A

111

Londra

Marea Britanie

Bank of England

păstrare de depozite

David Jones

4 444 444

djones@banka.com

Banca B

112

Paris

FR

ACP

păstrare de depozite, administrare de active

Paul Durand

33 333 333

pdurand@bankb.com

---

ANEXA III

Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale

| Funcțiile critice | Liniile de activitate esențiale | Entitatea juridică | Locul de desfășurare a activității | Numărul de sedii/sucursale din locul de desfășurare a activității | Principalele active | Principalele pasive | Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Tipul | Valoarea | Moneda | Tipul | Valoarea | Moneda | Numele | Funcția | Departamentul | Numerele de telefon | Adresele de e-mail |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 |
| păstrare de depozite | servicii bancare pentru persoane fizice | Banca A | 111 | UK | 87 | | | | depozite | 5,000 | GBP | | | | | |
| | servicii bancare pentru persoane fizice | Banca A | 111 | Irlanda | 4 | | | | depozite | 200 | EUR | | | | | |
| | servicii bancare pentru persoane fizice | Banca B | 112 | Franța | 112 | | | | depozite | 5,000 | EUR | | | | | |
| | centru IT pentru servicii bancare online | Entitatea C | 113 | Spania | 1 | | | | nu se aplică | nu se aplică | nu se aplică | | | | | |
| administrare de active | | Banca A | 111 | UK | 10 | active administrate | 1,000 | GBP | | | | | | | | |
| | | Banca D | 114 | Slovacia | 1 | active administrate | 100 | EUR | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |

Funcțiile critice

Liniile de activitate esențiale

Entitatea juridică

Locul de desfășurare a activității

Numărul de sedii/sucursale din locul de desfășurare a activității

Principalele active

Principalele pasive

Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Tipul

Valoarea

Moneda

Tipul

Valoarea

Moneda

Numele

Funcția

Departamentul

Numerele de telefon

Adresele de e-mail

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

păstrare de depozite

servicii bancare pentru persoane fizice

Banca A

111

UK

87

depozite

5,000

GBP

servicii bancare pentru persoane fizice

Banca A

111

Irlanda

4

depozite

200

EUR

servicii bancare pentru persoane fizice

Banca B

112

Franța

112

depozite

5,000

EUR

centru IT pentru servicii bancare online

Entitatea C

113

Spania

1

nu se aplică

nu se aplică

nu se aplică

administrare de active

Banca A

111

UK

10

active administrate

1,000

GBP

Banca D

114

Slovacia

1

active administrate

100

EUR

---

ANEXA IV

SECȚIUNEA 1

Contrapărțile importante (Active)

| Entitatea juridică | Contrapartea importantă | Moneda | Expunerea inițială | Diminuarea riscului de credit | Ajustările de valoare și provizioanele | Expunerea netă | Impactul asupra ratei CET1 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 |
| Banca A | 111 | Guvernul Regatului Unit | 789 | GBP | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 200 pb |
| Banca B | 112 | Banca W | 444 | EUR | 1,000,000 | 500,000 | 200,000 | 300,000 | 300 pb |
| Banca A | 111 | Societatea U | 650 | EUR | 500,000 | 0 | 400,000 | 100,000 | 100 pb |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Contrapartea importantă

Moneda

Expunerea inițială

Diminuarea riscului de credit

Ajustările de valoare și provizioanele

Expunerea netă

Impactul asupra ratei CET1

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

Banca A

111

Guvernul Regatului Unit

789

GBP

200,000

0

0

200,000

200 pb

Banca B

112

Banca W

444

EUR

1,000,000

500,000

200,000

300,000

300 pb

Banca A

111

Societatea U

650

EUR

500,000

0

400,000

100,000

100 pb

SECȚIUNEA 2

Contrapărțile importante (Pasive)

| Entitatea juridică | Contrapartea importantă | Finanțarea |
| --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Tipul | Valoarea | Moneda |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Entitatea juridică

Contrapartea importantă

Finanțarea

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Tipul

Valoarea

Moneda

010

020

030

040

050

060

070

SECȚIUNEA 3

Contrapărțile importante (Principale operațiuni de acoperire a riscurilor)

| Entitatea juridică | Contrapartea importantă | Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere) | Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere) |
| --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Tipul | Valoarea | Moneda | Scopul operațiunii de acoperire | Tipul | Valoarea | Moneda | Scopul operațiunii de acoperire |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Contrapartea importantă

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere)

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere)

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Tipul

Valoarea

Moneda

Scopul operațiunii de acoperire

Tipul

Valoarea

Moneda

Scopul operațiunii de acoperire

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

---

ANEXA V

Structura pasivelor

| 010 | Denumirea entității juridice | Banca A |
| --- | --- | --- |
| 020 | Identificatorul entității juridice | 111 |
| 030 | Dreptul aplicabil pasivelor | SEE |
| |
| 040 | Data | 12/31/2013 |

010

Denumirea entității juridice

Banca A

020

Identificatorul entității juridice

111

030

Dreptul aplicabil pasivelor

SEE

040

Data

12/31/2013

| | Contrapărțile | Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar | Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2 | Datoriile subordonate | Datoriile negarantate cu rang superior | Depozitele | Datoriile garantate | Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare | Instrumentele derivate | TOTAL |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| < 1 lună | < 1 an | > 1 an | < 1 lună | < 1 an | > 1 an | < 1 lună | < 1 an | > 1 an | Total | din care depozite eligibile | din care depozite acoperite | Valoarea expunerii după compensarea prudențială | Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 | 180 |
| 050 | Persoane fizice | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 055 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 060 | Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 065 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 070 | Întreprinderi nefinanciare mari | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 075 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 080 | Instituții | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 085 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 090 | Societăți de asigurare și fonduri de pensii | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 095 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 100 | Alte întreprinderi financiare | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 105 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 110 | Intragrup | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 115 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 120 | Stat, bănci centrale și organizații supranaționale | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 125 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 130 | Altele/neidentificate | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 140 | din care pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 150 | TOTAL | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 160 | Total pasive eligibile | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Contrapărțile

Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar

Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2

Datoriile subordonate

Datoriile negarantate cu rang superior

Depozitele

Datoriile garantate

Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare

Instrumentele derivate

TOTAL

< 1 lună

< 1 an

> 1 an

< 1 lună

< 1 an

> 1 an

< 1 lună

< 1 an

> 1 an

Total

din care depozite eligibile

din care depozite acoperite

Valoarea expunerii după compensarea prudențială

Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

180

050

Persoane fizice

055

din care pasive eligibile

060

Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii

065

din care pasive eligibile

070

Întreprinderi nefinanciare mari

075

din care pasive eligibile

080

Instituții

085

din care pasive eligibile

090

Societăți de asigurare și fonduri de pensii

095

din care pasive eligibile

100

Alte întreprinderi financiare

105

din care pasive eligibile

110

Intragrup

115

din care pasive eligibile

120

Stat, bănci centrale și organizații supranaționale

125

din care pasive eligibile

130

Altele/neidentificate

140

din care pasive eligibile

150

TOTAL

160

Total pasive eligibile

---

ANEXA VI

Garanțiile reale constituite

| Entitatea juridică | Emitentul garanției reale | Tipul de garanție reală | Numărul de identificare | Deținătorul garanției reale | Valoarea | Moneda | Jurisdicția | Contrapartea | Valoarea | Moneda | Jurisdicția |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 |
| Banca A | 111 | Guvernul Statelor Unite | 278 | obligațiuni ale guvernului Statelor Unite | | Banca L | 487 | 1 000 | USD | SUA | Banca B | 345 | 10 000 | USD | SUA |
| Banca A | 111 | Banca A | 997 | credite ipotecare | | Bank of England | 997 | 1 000 | GBP | Marea Britanie | Banca C | 587 | 8 000 | GBP | Marea Britanie |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Emitentul garanției reale

Tipul de garanție reală

Numărul de identificare

Deținătorul garanției reale

Valoarea

Moneda

Jurisdicția

Contrapartea

Valoarea

Moneda

Jurisdicția

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

Banca A

111

Guvernul Statelor Unite

278

obligațiuni ale guvernului Statelor Unite

Banca L

487

1 000

USD

SUA

Banca B

345

10 000

USD

SUA

Banca A

111

Banca A

997

credite ipotecare

Bank of England

997

1 000

GBP

Marea Britanie

Banca C

587

8 000

GBP

Marea Britanie

---

ANEXA VII

Elementele extrabilanțiere

| Entitatea juridică | Elementul extrabilanțier | Contrapartea | Valoarea | Moneda | Operațiunile critice | Liniile de activitate esențiale | Informații suplimentare |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Total | din care angajate |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Banca A | 111 | linie de credit | Banca C | 113 | 10 000 000 | 10 000 000 | GBP | | | acord expirat la sfârșitul anului 2015 |
| Banca A | 111 | linie de credit | Banca D | 114 | –5,000,000 | 0 | EUR | | | acord expirat la sfârșitul anului 2015 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Elementul extrabilanțier

Contrapartea

Valoarea

Moneda

Operațiunile critice

Liniile de activitate esențiale

Informații suplimentare

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Total

din care angajate

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Banca A

111

linie de credit

Banca C

113

10 000 000

10 000 000

GBP

acord expirat la sfârșitul anului 2015

Banca A

111

linie de credit

Banca D

114

–5,000,000

0

EUR

acord expirat la sfârșitul anului 2015

---

ANEXA VIII

Sistemele de plată, compensare și decontare

| Entitatea juridică | Sistemul | Instituția cu rol de reprezentant | Funcția critică corespondentă | Linia de activitate esențială corespondentă | Criteriile de apartenență | Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant | Caracterul substituibil | Informații suplimentare |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Tipul de sistem | Denumirea | Tipul de participare | Codul de identificare | Denumirea entității | Codul de identificare |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Banca A | 111 | depozitar | Clearstream | indirect | | Banca W | | | tranzacționare de titluri | | apartenență anulată | Euroclear | |
| Banca B | 112 | plată | TARGET | direct | | | | plată | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Sistemul

Instituția cu rol de reprezentant

Funcția critică corespondentă

Linia de activitate esențială corespondentă

Criteriile de apartenență

Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant

Caracterul substituibil

Informații suplimentare

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Tipul de sistem

Denumirea

Tipul de participare

Codul de identificare

Denumirea entității

Codul de identificare

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Banca A

111

depozitar

Clearstream

indirect

Banca W

tranzacționare de titluri

apartenență anulată

Euroclear

Banca B

112

plată

TARGET

direct

plată

---

ANEXA IX

SECȚIUNEA 1

Sistemele informatice (Informații generale)

| Sistemul | Entitatea din grup care este parte la contract | Tipul de contract | Contrapartea | Persoana responsabilă | Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Identificarea | Tipul | Descrierea | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Numele | Numărul de telefon | Adresa de e-mail |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| Sistemul A | servicii bancare prin internet | | Banca A | 111 | licență | Entitatea A | | | | | |
| Sistemul B | aprobare de credite | | Banca A | 111 | licență | Entitatea B | | | | | |
| | aprobare de credite | | Banca B | 112 | licență | Entitatea B | | | | | |
| Sistemul C | altele | | Banca C | 113 | serviciu partajat | Entitatea C | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Sistemul

Entitatea din grup care este parte la contract

Tipul de contract

Contrapartea

Persoana responsabilă

Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice

Identificarea

Tipul

Descrierea

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Numele

Numărul de telefon

Adresa de e-mail

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

Sistemul A

servicii bancare prin internet

Banca A

111

licență

Entitatea A

Sistemul B

aprobare de credite

Banca A

111

licență

Entitatea B

aprobare de credite

Banca B

112

licență

Entitatea B

Sistemul C

altele

Banca C

113

serviciu partajat

Entitatea C

SECȚIUNEA 2

Sistemele informatice (Corespondențe)

| Sistemul | Utilizatorul |
| --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Funcția critică | Linia de activitate esențială |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 |
| Sistemul A | Banca A | 111 | păstrare de depozite | păstrare de depozite |
| Sistemul A | Banca B | 112 | păstrare de depozite | păstrare de depozite |
| Sistemul B | Banca A | 111 | credit | servicii bancare pentru persoane fizice |
| Sistemul B | Banca C | 113 | credit | servicii bancare pentru întreprinderi |
| Sistemul C | Banca A | 111 | toate | toate |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

Sistemul

Utilizatorul

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Funcția critică

Linia de activitate esențială

010

020

030

040

050

Sistemul A

Banca A

111

păstrare de depozite

păstrare de depozite

Sistemul A

Banca B

112

păstrare de depozite

păstrare de depozite

Sistemul B

Banca A

111

credit

servicii bancare pentru persoane fizice

Sistemul B

Banca C

113

credit

servicii bancare pentru întreprinderi

Sistemul C

Banca A

111

toate

toate

---

ANEXA X

Interconectări

| Entitatea juridică A | Entitatea juridică B | | |
| --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității2 | Identificatorul entității juridice2 | Tipul de interconectare | Descrierea |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 |
| Banca A | 101 | Banca B | 102 | personal | Serviciul juridic (40 de elemente) |
| Banca A | 101 | Banca C | 103 | personal | Serviciul juridic (40 de elemente) |
| Banca B | 102 | Banca C | 103 | sisteme | Toate sistemele și infrastructurile IT utilizate de banca C sunt utilizate și de banca B |
| Banca A | 101 | Banca C | 103 | mecanisme de finanțare | Finanțarea băncii C are loc prin banca A |
| Banca A | 101 | Entitatea D | 104 | personal | Serviciul juridic (40 de elemente) |
| Banca A | 101 | Banca B | 102 | mecanisme de finanțare | Finanțarea băncii B are loc prin banca A |
| Banca C | 103 | Entitatea D | 104 | localuri | Sediul Băncii C se află în aceeași clădire cu cel al entității D |
| Banca A | 101 | Banca B | 102 | mecanisme de lichiditate | Banca A este de acord să furnizeze lichidități băncii B când este necesar |
| Entitatea D | 104 | Banca A | 101 | personal | Tot personalul IT al băncii A provine de la entitatea D |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |

Entitatea juridică A

Entitatea juridică B

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității2

Identificatorul entității juridice2

Tipul de interconectare

Descrierea

010

020

030

040

050

060

Banca A

101

Banca B

102

personal

Serviciul juridic (40 de elemente)

Banca A

101

Banca C

103

personal

Serviciul juridic (40 de elemente)

Banca B

102

Banca C

103

sisteme

Toate sistemele și infrastructurile IT utilizate de banca C sunt utilizate și de banca B

Banca A

101

Banca C

103

mecanisme de finanțare

Finanțarea băncii C are loc prin banca A

Banca A

101

Entitatea D

104

personal

Serviciul juridic (40 de elemente)

Banca A

101

Banca B

102

mecanisme de finanțare

Finanțarea băncii B are loc prin banca A

Banca C

103

Entitatea D

104

localuri

Sediul Băncii C se află în aceeași clădire cu cel al entității D

Banca A

101

Banca B

102

mecanisme de lichiditate

Banca A este de acord să furnizeze lichidități băncii B când este necesar

Entitatea D

104

Banca A

101

personal

Tot personalul IT al băncii A provine de la entitatea D

---

ANEXA XI

Autoritățile

| Entitatea juridică | Autoritatea/autoritățile de supraveghere | Autoritatea de rezoluție | Autoritatea de garantare a depozitelor |
| --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea autorității | Numărul de telefon | Adresa de e-mail | Denumirea autorității | Numărul de telefon | Adresa de e-mail | Denumirea autorității | Numărul de telefon | Adresa de e-mail |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Banca A | 111 | Prudential Regulation Authority | | | Bank of England | | | Financial Services Compensation Scheme | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Entitatea juridică

Autoritatea/autoritățile de supraveghere

Autoritatea de rezoluție

Autoritatea de garantare a depozitelor

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea autorității

Numărul de telefon

Adresa de e-mail

Denumirea autorității

Numărul de telefon

Adresa de e-mail

Denumirea autorității

Numărul de telefon

Adresa de e-mail

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Banca A

111

Prudential Regulation Authority

Bank of England

Financial Services Compensation Scheme

---

ANEXA XII

Impactul juridic al rezoluției

| Entitatea juridică | Partea terță | Tipul de contract | Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție | Observații |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Denumirea entității | Identificatorul entității juridice | Denumirea entității | Identificatorul entității juridice |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| Banca B | 112 | Euronext NV | | apartenență | D | Este posibil ca vânzarea activității de administrare a activelor să fie dificilă în cazul rezoluției |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Entitatea juridică

Partea terță

Tipul de contract

Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție

Observații

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

Denumirea entității

Identificatorul entității juridice

010

020

030

040

050

060

070

Banca B

112

Euronext NV

apartenență

D

Este posibil ca vânzarea activității de administrare a activelor să fie dificilă în cazul rezoluției

---

ANEXA XIII

Instrucțiuni pentru completarea machetelor de raportare din anexele I-XII

Instrucțiuni generale

1.   STRUCTURĂ ȘI CONVENȚIE

1.1.   Structura

Cadrul este compus din 12 seturi de machete, care cuprind în total 15 machete și sunt structurate după cum urmează:

| 1. | Structura organizatorică |
| --- | --- |

1.

Structura organizatorică

| 2. | Guvernanța și conducerea |
| --- | --- |

2.

Guvernanța și conducerea

| 3. | Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale |
| --- | --- |

3.

Funcțiile critice și liniile de activitate esențiale

| 4. | Contrapărțile importante (3 machete) |
| --- | --- |

4.

Contrapărțile importante (3 machete)

| 5. | Structura pasivelor |
| --- | --- |

5.

Structura pasivelor

| 6. | Garanțiile reale constituite |
| --- | --- |

6.

Garanțiile reale constituite

| 7. | Elementele extrabilanțiere |
| --- | --- |

7.

Elementele extrabilanțiere

| 8. | Sistemele de plată, compensare și decontare |
| --- | --- |

8.

Sistemele de plată, compensare și decontare

| 9. | Sistemele informatice (2 machete de raportare) |
| --- | --- |

9.

Sistemele informatice (2 machete de raportare)

| 10. | Interconectările |
| --- | --- |

10.

Interconectările

| 11. | Autoritățile |
| --- | --- |

11.

Autoritățile

| 12. | Impactul juridic al rezoluției |
| --- | --- |

12.

Impactul juridic al rezoluției

1.2.   Standardul de contabilitate

Instituțiile declară valorile contabile conform cadrului contabil pe care îl utilizează pentru raportarea informațiilor financiare. Instituțiile care nu au obligația de a raporta informații financiare utilizează propriul cadru contabil.

În sensul prezentei anexe, „IAS” și „IFRS” se referă la standardele internaționale de contabilitate, astfel cum sunt definite la articolul 2 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002.

Dacă nu se specifică altfel în instrucțiuni, sumele se declară la valoarea contabilă brută.

1.3.   Convenția de numerotare

În prezentele instrucțiuni se utilizează următoarea notație generală pentru a face trimitere la coloanele, rândurile și celulele dintr-o machetă: {Machetă; Rând; Coloană}.

1.4.   Nivelul de aplicare

Nivelul de aplicare este stabilit de autoritățile de rezoluție în cererea pe care o adresează, direct sau indirect, instituțiilor.

Instrucțiuni referitoare la machetele de raportare

2.   ANEXA I – STRUCTURA ORGANIZATORICĂ

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

1. o descriere detaliată a structurii organizatorice a instituției, inclusiv o listă a tuturor persoanelor juridice;

2. identificarea deținătorilor direcți și a procentului drepturilor de vot și al altor drepturi ale fiecărei persoane juridice.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Deținătorul direct |
| 030 | Denumirea entității

  Denumirea entității care deține o participare directă și care controlează entitatea juridică indicată în coloana 010. |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 030. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție. |
| 050 | Capitalul (%)

  Procentul din capitalul entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030. |
| 060 | Drepturile de vot (%)

  Procentul din drepturile de vot ale entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030. |
| 070-080 | Entitatea de consolidare |
| 070 | Denumirea entității

  Denumirea entității care consolidează entitatea indicată în coloana 010 la cel mai înalt nivel, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| 080 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 070. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Deținătorul direct

030

Denumirea entității

Denumirea entității care deține o participare directă și care controlează entitatea juridică indicată în coloana 010.

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 030. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

050

Capitalul (%)

Procentul din capitalul entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030.

060

Drepturile de vot (%)

Procentul din drepturile de vot ale entității juridice indicate în coloana 010 pe care îl deține entitatea juridică indicată în coloana 030.

070-080

Entitatea de consolidare

070

Denumirea entității

Denumirea entității care consolidează entitatea indicată în coloana 010 la cel mai înalt nivel, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

080

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 070. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

3.   ANEXA II – GUVERNANȚA ȘI CONDUCEREA

În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

3. locul de desfășurare a activității, jurisdicția de înființare, licențele și principalii administratori ai fiecărei persoane juridice.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030 | Locul de desfășurare a activității

  Localitatea în care este înregistrată legal entitatea indicată în coloana 010. |
| 040 | Jurisdicția de înființare

  Teritoriul în care este înființată entitatea indicată în coloana 010, identificat în conformitate cu ISO 3166. |
| 050 | Autoritatea care acordă licența

  Denumirea autorității care acordă instituției indicate în coloana 010 licența de bancă sau de firmă de investiții. |
| 060 | Tipul de licență |
| 070-090 | Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție |
| 070 | Numele

  Prenume, nume |
| 080 | Numărul de telefon |
| 090 | Adresa de e-mail |
| 100-140 | Principalul administrator

  Persoana din conducerea superioară a entității, însărcinată cu rezoluția acesteia |
| 100 | Numele

  Prenume, nume |
| 110 | Funcția |
| 120 | Departamentul |
| 130 | Numerele de telefon

  Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 100. |
| 140 | Adresele de e-mail

  Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 100. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030

Locul de desfășurare a activității

Localitatea în care este înregistrată legal entitatea indicată în coloana 010.

040

Jurisdicția de înființare

Teritoriul în care este înființată entitatea indicată în coloana 010, identificat în conformitate cu ISO 3166.

050

Autoritatea care acordă licența

Denumirea autorității care acordă instituției indicate în coloana 010 licența de bancă sau de firmă de investiții.

060

Tipul de licență

070-090

Membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor pentru planul de rezoluție

070

Numele

Prenume, nume

080

Numărul de telefon

090

Adresa de e-mail

100-140

Principalul administrator

Persoana din conducerea superioară a entității, însărcinată cu rezoluția acesteia

100

Numele

Prenume, nume

110

Funcția

120

Departamentul

130

Numerele de telefon

Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 100.

140

Adresele de e-mail

Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 100.

4.   ANEXA III – FUNCȚIILE CRITICE ȘI LINIILE DE ACTIVITATE ESENȚIALE

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

4. corespondența dintre operațiunile critice ale instituției și liniile de activitate esențiale, inclusiv deținerile semnificative de active și pasive aferente respectivelor operațiuni și linii de activitate, în raport cu persoanele juridice;

17. membrul organului de conducere responsabil cu furnizarea informațiilor necesare pentru elaborarea planului de rezoluție al instituției, precum și persoanele responsabile, dacă nu este vorba de aceeași persoană, cu diferitele persoane juridice, operațiuni critice și linii de activitate esențiale.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010 | Funcțiile critice

  Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE. |
| 020 | Liniile de activitate esențiale

  Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE. |
| 030-040 | Entitatea juridică |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050 | Locul de desfășurare a activității

  Țara în care sunt desfășurate liniile de activitate. |
| 060 | Numărul de sedii/sucursale dintr-un loc de desfășurare a activității |
| 070-090 | Principalele active |
| 070 | Tipul |
| 080 | Valoarea

  În milioane |
| 090 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 100-120 | Principalele pasive |
| 100 | Tipul |
| 110 | Valoarea

  În milioane |
| 120 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 130-170 | Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații |
| 130 | Numele

  Prenume, nume |
| 140 | Funcția |
| 150 | Departamentul |
| 160 | Numerele de telefon

  Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 130. |
| 170 | Adresele de e-mail

  Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 130. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010

Funcțiile critice

Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.

020

Liniile de activitate esențiale

Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.

030-040

Entitatea juridică

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050

Locul de desfășurare a activității

Țara în care sunt desfășurate liniile de activitate.

060

Numărul de sedii/sucursale dintr-un loc de desfășurare a activității

070-090

Principalele active

070

Tipul

080

Valoarea

În milioane

090

Moneda

Conform ISO 4217

100-120

Principalele pasive

100

Tipul

110

Valoarea

În milioane

120

Moneda

Conform ISO 4217

130-170

Membrul conducerii superioare responsabil cu furnizarea de informații

130

Numele

Prenume, nume

140

Funcția

150

Departamentul

160

Numerele de telefon

Numărul de telefon al departamentului și numărul de telefon al persoanei indicate în coloana 130.

170

Adresele de e-mail

Căsuța de e-mail a departamentului și adresa de e-mail a persoanei indicate în coloana 130.

5.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 1 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (ACTIVE)

În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

10. identificarea principalelor sau a celor mai importante contrapărți ale instituției, precum și o analiză a impactului intrării în dificultate a principalelor contrapărți asupra situației financiare a instituției.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Contrapartea importantă

  Importanța se stabilește de către autoritățile competente. În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”. |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 060 | Expunerea inițială

  Înseamnă „expunerile inițiale” în înțelesul articolelor 24, 389, 390 și 392 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și ar trebui să urmeze abordarea adoptată conform FINREP. |
| 070 | Diminuarea riscului de credit

  Înseamnă „diminuarea riscului de credit” în înțelesul articolelor 399, 401 și 403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Pentru completarea acestei rubrici, tehnica de diminuare a riscului de credit, definită la articolul 4 alineatul (57) și recunoscută în partea a treia titlul II capitolele 3 și 4, se utilizează în conformitate cu articolele 401-403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| 080 | Ajustările de valoare și provizioanele

  Înseamnă „ajustările de valoare și provizioanele” în înțelesul articolelor 34, 24, 110 și 111 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| 090 | Expunerea netă

  090 = 060 – 070 – 080 |
| 100 | Impactul asupra ratei CET1

  Impactul unei stări de nerambursare a contrapărții indicate în coloana 030 asupra ratei fondurilor proprii de nivelul 1 de bază ale entității juridice indicate în coloana 010. Formula sugerată pentru calcularea impactului asupra ratei CET1 este:
  CET1 – [(CET1 – pierdere așteptată)/(activ ponderat în funcție de risc – pierdere așteptată)] = impact asupra CET1.
  Autoritățile de rezoluție pot solicita utilizarea altei formule, dacă estimează că o formulă mai complexă este mai potrivită. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Contrapartea importantă

Importanța se stabilește de către autoritățile competente. În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”.

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050

Moneda

Conform ISO 4217

060

Expunerea inițială

Înseamnă „expunerile inițiale” în înțelesul articolelor 24, 389, 390 și 392 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și ar trebui să urmeze abordarea adoptată conform FINREP.

070

Diminuarea riscului de credit

Înseamnă „diminuarea riscului de credit” în înțelesul articolelor 399, 401 și 403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Pentru completarea acestei rubrici, tehnica de diminuare a riscului de credit, definită la articolul 4 alineatul (57) și recunoscută în partea a treia titlul II capitolele 3 și 4, se utilizează în conformitate cu articolele 401-403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

080

Ajustările de valoare și provizioanele

Înseamnă „ajustările de valoare și provizioanele” în înțelesul articolelor 34, 24, 110 și 111 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

090

Expunerea netă

090 = 060 – 070 – 080

100

Impactul asupra ratei CET1

Impactul unei stări de nerambursare a contrapărții indicate în coloana 030 asupra ratei fondurilor proprii de nivelul 1 de bază ale entității juridice indicate în coloana 010. Formula sugerată pentru calcularea impactului asupra ratei CET1 este:

CET1 – [(CET1 – pierdere așteptată)/(activ ponderat în funcție de risc – pierdere așteptată)] = impact asupra CET1.

Autoritățile de rezoluție pot solicita utilizarea altei formule, dacă estimează că o formulă mai complexă este mai potrivită.

6.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 2 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (PASIVE)

În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

10. identificarea principalelor sau a celor mai importante contrapărți ale instituției, precum și o analiză a impactului intrării în dificultate a principalelor contrapărți asupra situației financiare a instituției.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Contrapartea importantă

  Importanța se stabilește de către autoritățile competente. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”. |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050-070 | Finanțarea |
| 050 | Tipul |
| 060 | Valoarea

  Exprimată în moneda pasivului |
| 070 | Moneda

  Conform ISO 4217 |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Contrapartea importantă

Importanța se stabilește de către autoritățile competente. Informațiile furnizate în această machetă de raportare ar trebui să completeze informațiile deja furnizate în secțiunea „Expuneri mari”.

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050-070

Finanțarea

050

Tipul

060

Valoarea

Exprimată în moneda pasivului

070

Moneda

Conform ISO 4217

7.   ANEXA IV, SECȚIUNEA 3 – CONTRAPĂRȚILE IMPORTANTE (PRINCIPALE OPERAȚIUNI DE ACOPERIRE A RISCURILOR)

În această machetă se declară următorul element din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

9. principalele operațiuni de acoperire a riscurilor ale instituției, inclusiv corespondențe cu persoanele juridice.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Contrapartea importantă

  În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013. |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050-080 | Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere) |
| 050 | Tipul

  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire. |
| 060 | Valoarea |
| 070 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 080 | Scopul operațiunii de acoperire

  Riscurile de acoperit |
| 090-120 | Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere) |
| 090 | Tipul

  Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire. |
| 100 | Valoarea |
| 110 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 120 | Scopul operațiunii de acoperire

  Riscurile de acoperit |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Contrapartea importantă

În cazul grupurilor relevante de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile grupurilor respective, iar în cazul clienților care nu aparțin unui grup de clienți aflați în legătură se declară contrapărțile fiecărui client în parte. Autoritățile de rezoluție pot solicita informații referitoare la fiecare grup de clienți aflați în legătură. Noțiunea de „grup de clienți aflați în legătură” este definită la articolul 4 alineatul (39) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050-080

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (bilanțiere)

050

Tipul

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire.

060

Valoarea

070

Moneda

Conform ISO 4217

080

Scopul operațiunii de acoperire

Riscurile de acoperit

090-120

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor (extrabilanțiere)

090

Tipul

Principalele operațiuni de acoperire a riscurilor nu ar trebui să se limiteze la operațiunile contabile de acoperire.

100

Valoarea

110

Moneda

Conform ISO 4217

120

Scopul operațiunii de acoperire

Riscurile de acoperit

8.   ANEXA V – STRUCTURA PASIVELOR

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

5. o descriere detaliată a elementelor de pasiv ale instituției și ale tuturor entităților juridice ale acesteia, defalcate cel puțin pe tipuri și valori ale datoriilor pe termen scurt și lung, garantate, negarantate și subordonate;

6. detalii cu privire la pasivele instituției care sunt pasive eligibile.

Instrucțiuni pentru diferitele rânduri

| Rânduri | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010 | Denumirea entității juridice |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030 | Dreptul aplicabil pasivelor

  SEE sau „țară terță”. Autoritățile de rezoluție pot să stabilească un prag peste care să ceară o defalcare pe diferite țări terțe. |
| 040 | Data |
| 050 | Persoane fizice |
| 055 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 060 | Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii |
| 065 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 070 | Întreprinderi nefinanciare mari |
| 075 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 080 | Instituții

  Conform definiției de la articolul 2 punctul 23 din Directiva 2014/59/UE. |
| 085 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.
  Datoriile subordonate (coloana 050) și datoriile negarantate cu rang superior (coloana 080) ale instituțiilor a căror scadență inițială este mai mică de 7 zile nu ar trebui să fie incluse în valoarea „din care pasive eligibile” declarată în rândul 085, deoarece, în conformitate cu articolul 44 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE, aceste pasive sunt excluse de la recapitalizarea internă. |
| 090 | Societăți de asigurare și fonduri de pensii

  Societățile de asigurare, societățile de reasigurare și fondurile de pensii |
| 095 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 100 | Alte întreprinderi financiare |
| 105 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 110 | Intragrup

  Expunerile față de entități din cadrul aceluiași grup. Expunerile de acest tip se declară numai în rândul respectiv, pentru a se evita dubla contabilizare (de exemplu, expunerile față de o bancă care aparține aceluiași grup ar trebui declarate în rândul 110, și nu în rândul 080 referitor la „instituțiile de credit”). |
| 115 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 120 | Stat, bănci centrale și organizații supranaționale |
| 125 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 130 | Altele/neidentificate

  Dacă deținătorul unui titlu nu poate fi identificat, se declară numai valoarea totală. |
| 135 | din care pasive eligibile


  Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |
| 150 | Total |
| 160 | Total pasive eligibile

  Totalul „pasivelor eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE. |

Rânduri

Referințe juridice și instrucțiuni

010

Denumirea entității juridice

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030

Dreptul aplicabil pasivelor

SEE sau „țară terță”. Autoritățile de rezoluție pot să stabilească un prag peste care să ceară o defalcare pe diferite țări terțe.

040

Data

050

Persoane fizice

055

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

060

Microîntreprinderi și întreprinderi mici și mijlocii

065

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

070

Întreprinderi nefinanciare mari

075

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

080

Instituții

Conform definiției de la articolul 2 punctul 23 din Directiva 2014/59/UE.

085

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

Datoriile subordonate (coloana 050) și datoriile negarantate cu rang superior (coloana 080) ale instituțiilor a căror scadență inițială este mai mică de 7 zile nu ar trebui să fie incluse în valoarea „din care pasive eligibile” declarată în rândul 085, deoarece, în conformitate cu articolul 44 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE, aceste pasive sunt excluse de la recapitalizarea internă.

090

Societăți de asigurare și fonduri de pensii

Societățile de asigurare, societățile de reasigurare și fondurile de pensii

095

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

100

Alte întreprinderi financiare

105

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

110

Intragrup

Expunerile față de entități din cadrul aceluiași grup. Expunerile de acest tip se declară numai în rândul respectiv, pentru a se evita dubla contabilizare (de exemplu, expunerile față de o bancă care aparține aceluiași grup ar trebui declarate în rândul 110, și nu în rândul 080 referitor la „instituțiile de credit”).

115

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

120

Stat, bănci centrale și organizații supranaționale

125

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

130

Altele/neidentificate

Dacă deținătorul unui titlu nu poate fi identificat, se declară numai valoarea totală.

135

din care pasive eligibile

Valoarea pasivelor care sunt „pasive eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

150

Total

160

Total pasive eligibile

Totalul „pasivelor eligibile” în înțelesul articolului 2 alineatul (1) punctul 71 din Directiva 2014/59/UE.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010 | Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar |
| 020-040 | Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2 |
| 020 | Scadență reziduală mai mică de o lună |
| 030 | Scadență reziduală mai mică de un an |
| 040 | Scadență reziduală mai mare de un an |
| 050-070 | Datoriile subordonate |
| 050 | Scadență reziduală mai mică de o lună

  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2. |
| 060 | Scadență reziduală mai mică de un an

  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2. |
| 070 | Scadență reziduală mai mare de un an

  Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2. |
| 080-100 | Datoriile negarantate cu rang superior

  Inclusiv certificate de depozit și efecte de comerț |
| 080 | Scadență reziduală mai mică de o lună |
| 090 | Scadență reziduală mai mică de un an |
| 100 | Scadență reziduală mai mare de un an |
| 110-130 | Depozitele |
| 110 | Total |
| 120 | din care depozite eligibile |
| 130 | din care depozite acoperite


  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (a). |
| 140 | Datoriile garantate

  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (b). |
| 150 | Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare

  Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) literele (a)-(d) și (f)-(g). |
| 160-170 | Instrumentele derivate

  Numai elemente bilanțiere. Elementele extrabilanțiere se declară în anexa VII. |
| 160 | Valoarea expunerii după compensarea prudențială |
| 170 | Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale |
| 180 | Total

  Suma coloanelor 010-110, 140-160. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010

Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 suplimentar

020-040

Datoriile subordonate care intră în categoria fondurilor proprii de nivel 2

020

Scadență reziduală mai mică de o lună

030

Scadență reziduală mai mică de un an

040

Scadență reziduală mai mare de un an

050-070

Datoriile subordonate

050

Scadență reziduală mai mică de o lună

Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.

060

Scadență reziduală mai mică de un an

Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.

070

Scadență reziduală mai mare de un an

Datorie subordonată care nu intră în categoria fondurilor proprii de nivel 1 sau de nivel 2.

080-100

Datoriile negarantate cu rang superior

Inclusiv certificate de depozit și efecte de comerț

080

Scadență reziduală mai mică de o lună

090

Scadență reziduală mai mică de un an

100

Scadență reziduală mai mare de un an

110-130

Depozitele

110

Total

120

din care depozite eligibile

130

din care depozite acoperite

Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (a).

140

Datoriile garantate

Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) litera (b).

150

Alte pasive excluse în temeiul articolului 44 alineatul (2) din Directiva privind redresarea și rezoluția instituțiilor bancare

Nu intră în domeniul de aplicare al recapitalizării interne în temeiul articolului 44 alineatul (2) literele (a)-(d) și (f)-(g).

160-170

Instrumentele derivate

Numai elemente bilanțiere. Elementele extrabilanțiere se declară în anexa VII.

160

Valoarea expunerii după compensarea prudențială

170

Valoarea expunerii după deducerea marjei și a garanțiilor reale

180

Total

Suma coloanelor 010-110, 140-160.

9.   ANEXA VI – GARANȚIILE REALE CONSTITUITE

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

7. identificarea proceselor necesare pentru a stabili entitățile în favoarea cărora instituția a constituit garanții reale, persoana care deține garanția și jurisdicția în care este situată garanția.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Emitentul garanției reale |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050 | Tipul de garanție reală

  Acoperă toate tipurile de gajare, inclusiv atunci când pasivele sunt extrabilanțiere sau când nu există pasive (de exemplu, swapuri pe garanții reale, fonduri de garantare). |
| 060 | Numărul de identificare

  Codul ISIN Dacă entitatea nu dispune de un „cod ISIN”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 070-080 | Deținătorul garanției reale |
| 070 | Denumirea entității |
| 080 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 090 | Valoarea |
| 100 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 110 | Jurisdicția

  Dreptul aplicabil deținătorului garanției reale, indicat în coloana 070 (de exemplu, dreptul german). |
| 120-130 | Contrapartea |
| 120 | Numele |
| 130 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 140 | Valoarea |
| 150 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 160 | Jurisdicția

  Dreptul aplicabil contractului de gaj. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Emitentul garanției reale

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050

Tipul de garanție reală

Acoperă toate tipurile de gajare, inclusiv atunci când pasivele sunt extrabilanțiere sau când nu există pasive (de exemplu, swapuri pe garanții reale, fonduri de garantare).

060

Numărul de identificare

Codul ISIN Dacă entitatea nu dispune de un „cod ISIN”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

070-080

Deținătorul garanției reale

070

Denumirea entității

080

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

090

Valoarea

100

Moneda

Conform ISO 4217

110

Jurisdicția

Dreptul aplicabil deținătorului garanției reale, indicat în coloana 070 (de exemplu, dreptul german).

120-130

Contrapartea

120

Numele

130

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

140

Valoarea

150

Moneda

Conform ISO 4217

160

Jurisdicția

Dreptul aplicabil contractului de gaj.

10.   ANEXA VII – ELEMENTELE EXTRABILANȚIERE

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

8. o descriere a expunerilor extrabilanțiere ale instituției și ale entităților sale juridice, inclusiv stabilirea de corespondențe cu operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;

21. informații privind activitățile din afara bilanțului, strategiile de acoperire a riscurilor.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030 | Elementele extrabilanțiere

  Se indică una dintre următoarele trei categorii: „garanții”, „linii de credit”, „altele”. În această machetă nu se declară elemente bilanțiere. |
| 040-050 | Contrapartea |
| 040 | Denumirea entității |
| 050 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 060-070 | Valoarea |
| 060 | Total

  Valoarea nominală |
| 070 | din care angajate


  Se completează numai pentru liniile de credit. |
| 080 | Moneda

  Conform ISO 4217 |
| 090 | Operațiunile critice |
| 100 | Liniile de activitate esențiale |
| 110 | Informații suplimentare |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030

Elementele extrabilanțiere

Se indică una dintre următoarele trei categorii: „garanții”, „linii de credit”, „altele”. În această machetă nu se declară elemente bilanțiere.

040-050

Contrapartea

040

Denumirea entității

050

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

060-070

Valoarea

060

Total

Valoarea nominală

070

din care angajate

Se completează numai pentru liniile de credit.

080

Moneda

Conform ISO 4217

090

Operațiunile critice

100

Liniile de activitate esențiale

110

Informații suplimentare

11.   ANEXA VIII, SECȚIUNEA 1 – SISTEMELE DE PLATĂ, COMPENSARE ȘI DECONTARE

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

11. fiecare sistem în care instituția efectuează tranzacții numeroase sau de o valoare semnificativă, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;

12. fiecare sistem de plată, de compensare sau de decontare în cadrul căruia instituția este membru direct sau indirect, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-060 | Sistemul |
| 030 | Tipul de sistem

  Se indică una dintre următoarele categorii de sistem: „Plată”, „Decontare”, „Compensare de titluri”, „Compensare de instrumente derivate”, „Depozitar”, „CPC” și „Altele”. Dacă sistemul intră în mai multe categorii, se indică toate categoriile respective. |
| 040 | Denumirea |
| 050 | Tipul de participare

  Directă sau indirectă |
| 060 | Codul de identificare

  Codul BIC Dacă instituția nu dispune de un „cod BIC”, se furnizează o altă formă de identificare, cum ar fi codul instituției sau numărul de cont. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 070-080 | Instituția cu rol de reprezentant

  Se completează numai în cazul accesului indirect. |
| 070 | Denumirea entității |
| 080 | Codul de identificare |
| 090 | Funcția critică corespondentă |
| 100 | Linia de activitate esențială corespondentă |
| 110 | Criteriile de apartenență

  Informații calitative și cantitative care sunt necesare pentru a se înțelege riscul anulării apartenenței instituției. |
| 120 | Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant |
| 130 | Caracterul substituibil

  Denumirea unui eventual alt furnizor de sistem de plată care ar putea înlocui furnizorul sistemului de plată indicat în coloana 040. |
| 140 | Informații suplimentare |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-060

Sistemul

030

Tipul de sistem

Se indică una dintre următoarele categorii de sistem: „Plată”, „Decontare”, „Compensare de titluri”, „Compensare de instrumente derivate”, „Depozitar”, „CPC” și „Altele”. Dacă sistemul intră în mai multe categorii, se indică toate categoriile respective.

040

Denumirea

050

Tipul de participare

Directă sau indirectă

060

Codul de identificare

Codul BIC Dacă instituția nu dispune de un „cod BIC”, se furnizează o altă formă de identificare, cum ar fi codul instituției sau numărul de cont. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

070-080

Instituția cu rol de reprezentant

Se completează numai în cazul accesului indirect.

070

Denumirea entității

080

Codul de identificare

090

Funcția critică corespondentă

100

Linia de activitate esențială corespondentă

110

Criteriile de apartenență

Informații calitative și cantitative care sunt necesare pentru a se înțelege riscul anulării apartenenței instituției.

120

Impactul unei proceduri de rezoluție asupra apartenenței sau a contractului încheiat cu instituția cu rol de reprezentant

130

Caracterul substituibil

Denumirea unui eventual alt furnizor de sistem de plată care ar putea înlocui furnizorul sistemului de plată indicat în coloana 040.

140

Informații suplimentare

12.   ANEXA IX, MACHETA 1 – SISTEMELE INFORMATICE (INFORMAȚII GENERALE)

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

13. un inventar detaliat și o descriere a principalelor sisteme informatice de gestionare, inclusiv cele de gestionare a riscurilor, de contabilitate și de raportare financiară și statutară utilizate de instituție, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;

14. identificarea proprietarilor sistemelor identificate la punctul 13, a acordurilor privind furnizarea serviciilor legate de acestea, precum și a oricăror programe informatice și sisteme sau licențe, inclusiv stabilirea de corespondențe cu entitățile juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Sistemul |
| 010 | Identificarea |
| 020 | Tipul

  Se indică unul dintre următoarele tipuri: „Gestionarea riscurilor”, „Contabilitate”, „Raportare financiară”, „Raportare statutară” și „Altele”. |
| 030 | Descrierea |
| 040-050 | Entitatea din grup care este parte la contract |
| 040 | Denumirea entității |
| 050 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 060 | Tipul de contract

  Licență, serviciu partajat sau altele |
| 070-080 | Contrapartea |
| 070 | Denumirea entității |
| 080 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 090-110 | Persoana responsabilă |
| 090 | Numele |
| 100 | Numărul de telefon |
| 110 | Adresa de e-mail |
| 120 | Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Sistemul

010

Identificarea

020

Tipul

Se indică unul dintre următoarele tipuri: „Gestionarea riscurilor”, „Contabilitate”, „Raportare financiară”, „Raportare statutară” și „Altele”.

030

Descrierea

040-050

Entitatea din grup care este parte la contract

040

Denumirea entității

050

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

060

Tipul de contract

Licență, serviciu partajat sau altele

070-080

Contrapartea

070

Denumirea entității

080

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

090-110

Persoana responsabilă

090

Numele

100

Numărul de telefon

110

Adresa de e-mail

120

Impactul unei proceduri de rezoluție asupra continuității accesului la sistemele informatice

13.   ANEXA IX, MACHETA 2 – SISTEMELE INFORMATICE (CORESPONDENȚE)

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

13. un inventar detaliat și o descriere a principalelor sisteme informatice de gestionare, inclusiv cele de gestionare a riscurilor, de contabilitate și de raportare financiară și statutară utilizate de instituție, inclusiv stabilirea de corespondențe cu persoanele juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției;

14. identificarea proprietarilor sistemelor identificate la punctul 13, a acordurilor privind furnizarea serviciilor legate de acestea, precum și a oricăror programe informatice și sisteme sau licențe, inclusiv stabilirea de corespondențe cu entitățile juridice, operațiunile critice și liniile de activitate esențiale ale instituției.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010 | Sistemul |
| 020-050 | Utilizatorul |
| 020 | Denumirea entității |
| 030 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 040 | Funcțiile critice

  Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE. |
| 050 | Liniile de activitate esențiale

  Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE. |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010

Sistemul

020-050

Utilizatorul

020

Denumirea entității

030

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

040

Funcțiile critice

Înseamnă „funcțiile critice” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 35 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.

050

Liniile de activitate esențiale

Înseamnă „liniile de activitate esențiale” în temeiul articolului 2 alineatul (1) punctul 36 și al articolului 2 alineatul (2) din Directiva 2014/59/UE.

14.   ANEXA X – INTERCONECTĂRI

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

15. identificarea și descrierea persoanelor juridice și a interconexiunilor și interdependențelor dintre diferitele persoane juridice, cum ar fi:

| — | personal, localuri și sisteme comune sau partajate; |
| --- | --- |

—

personal, localuri și sisteme comune sau partajate;

| — | mecanisme de capital, de finanțare sau de lichiditate; |
| --- | --- |

—

mecanisme de capital, de finanțare sau de lichiditate;

| — | expuneri de credit existente sau contingente; |
| --- | --- |

—

expuneri de credit existente sau contingente;

| — | acorduri de garanții încrucișate, acorduri de garanții reale încrucișate, acorduri privind clauzele de tip „cross-default” și acorduri de tip compensare încrucișată între entități afiliate; |
| --- | --- |

—

acorduri de garanții încrucișate, acorduri de garanții reale încrucișate, acorduri privind clauzele de tip „cross-default” și acorduri de tip compensare încrucișată între entități afiliate;

| — | aranjamente privind transferul riscului și aranjamente de tranzacționare „back-to-back”; acorduri privind furnizarea de servicii. |
| --- | --- |

—

aranjamente privind transferul riscului și aranjamente de tranzacționare „back-to-back”; acorduri privind furnizarea de servicii.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică A |
| 010 | Denumirea entității

  Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 030. |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 040.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-040 | Entitatea juridică B |
| 030 | Denumirea entității

  Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 010. |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 020.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 050 | Tipul de interconectare

  Se indică una dintre următoarele categorii:






  — | personal |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică A

010

Denumirea entității

Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 030.

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 040.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-040

Entitatea juridică B

030

Denumirea entității

Trebuie să fie diferită de cea indicată în coloana 010.

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Trebuie să fie diferit de cel indicat în coloana 020.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

050

Tipul de interconectare

Se indică una dintre următoarele categorii:

—

personal

| — | localuri |
| --- | --- |

—

localuri

| — | sistem |
| --- | --- |

—

sistem

| — | mecanisme de capital |
| --- | --- |

—

mecanisme de capital

| — | mecanisme de finanțare |
| --- | --- |

—

mecanisme de finanțare

| — | mecanisme de lichiditate |
| --- | --- |

—

mecanisme de lichiditate

| — | expuneri de credit |
| --- | --- |

—

expuneri de credit

| — | acord de garanții încrucișate |
| --- | --- |

—

acord de garanții încrucișate

| — | acord de garanții reale încrucișate |
| --- | --- |

—

acord de garanții reale încrucișate

| — | acord privind clauzele de tip „cross-default” |
| --- | --- |

—

acord privind clauzele de tip „cross-default”

| — | acord de tip compensare încrucișată între entități afiliate |
| --- | --- |

—

acord de tip compensare încrucișată între entități afiliate

| — | transferuri de riscuri |
| --- | --- |

—

transferuri de riscuri

| — | aranjamente de tranzacționare „back-to-back” |
| --- | --- |

—

aranjamente de tranzacționare „back-to-back”

| — | acord privind furnizarea de servicii |
| --- | --- |

—

acord privind furnizarea de servicii

| — | altele |
| --- | --- |

—

altele

060

Descrierea

Se completează obligatoriu dacă s-au completat coloanele 010-050.

15.   ANEXA XI – AUTORITĂȚILE

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

16. autoritatea competentă și autoritatea de rezoluție pentru fiecare persoană juridică;

18. o descriere a mecanismelor pe care instituția le-a pus la punct pentru a se asigura că, în caz de rezoluție, autoritatea de rezoluție va dispune de toate informațiile necesare, astfel cum au fost stabilite de către autoritatea de rezoluție, pentru aplicarea instrumentelor și a competențelor de rezoluție.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Numele |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.
  Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare. |
| 030-050 | Autoritatea/autoritățile de supraveghere |
| 030 | Denumirea autorității |
| 040 | Numărul de telefon |
| 050 | Adresa de e-mail |
| 060-080 | Autoritatea de rezoluție |
| 060 | Denumirea autorității |
| 070 | Numărul de telefon |
| 080 | Adresa de e-mail |
| 090-110 | Autoritatea de garantare a depozitelor |
| 090 | Denumirea autorității |
| 100 | Numerele de telefon |
| 110 | Adresa de e-mail |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Numele

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

Dacă entitatea nu dispune de un „identificator al entității juridice”, se furnizează o altă formă de identificare. Mențiunea „nu se aplică” este permisă doar dacă nu există nicio altă formă de identificare.

030-050

Autoritatea/autoritățile de supraveghere

030

Denumirea autorității

040

Numărul de telefon

050

Adresa de e-mail

060-080

Autoritatea de rezoluție

060

Denumirea autorității

070

Numărul de telefon

080

Adresa de e-mail

090-110

Autoritatea de garantare a depozitelor

090

Denumirea autorității

100

Numerele de telefon

110

Adresa de e-mail

16.   ANEXA XII – IMPACTUL JURIDIC AL REZOLUȚIEI

În această machetă se declară următoarele elemente din secțiunea B a anexei la Directiva 2014/59/UE:

19. toate acordurile încheiate de instituții și de entitățile lor juridice cu terțe părți, a căror reziliere poate fi declanșată de o decizie a autorităților de a aplica un instrument de rezoluție și dacă urmările provocate de reziliere pot afecta aplicarea instrumentului de rezoluție.

Instrucțiuni pentru diferitele coloane

| Coloane | Referințe juridice și instrucțiuni |
| --- | --- |
| 010-020 | Entitatea juridică |
| 010 | Denumirea entității |
| 020 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție. |
| 030-040 | Partea terță |
| 030 | Denumirea entității |
| 040 | Identificatorul entității juridice

  Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție. |
| 050 | Tipul de contract |
| 060 | Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție

  D („da”) sau N („nu”). |
| 070 | Observații |

Coloane

Referințe juridice și instrucțiuni

010-020

Entitatea juridică

010

Denumirea entității

020

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

030-040

Partea terță

030

Denumirea entității

040

Identificatorul entității juridice

Codul alfanumeric, alcătuit din 20 de poziții, al entității juridice indicate în coloana 010. Identificatorul entității juridice servește la identificarea fiecărei entități sau structuri juridice care este parte la o tranzacție financiară, indiferent de jurisdicție.

050

Tipul de contract

060

Rezilierea afectează instrumentul de rezoluție

D („da”) sau N („nu”).

070

Observații

---