# Amtsblatt L 181/2016

| | ISSN 1977-0642 |
| --- | --- |
| Amtsblatt
  der Europäischen Union | L 181 |
| | |
| Ausgabe in deutscher Sprache | Rechtsvorschriften | 59. Jahrgang6. Juli 2016 |

ISSN 1977-0642

Amtsblatt

der Europäischen Union

L 181

Ausgabe in deutscher Sprache

Rechtsvorschriften

59. Jahrgang6. Juli 2016

---

| Inhalt | | II   Rechtsakte ohne Gesetzescharakter | Seite |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDNUNGEN |
| | * | Durchführungsverordnung (EU) 2016/1066 der Kommission vom 17. Juni 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (
  1
  ) | 1 |

Inhalt

II   Rechtsakte ohne Gesetzescharakter

Seite

VERORDNUNGEN

*

Durchführungsverordnung (EU) 2016/1066 der Kommission vom 17. Juni 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (
  1
  )

1

1

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text von Bedeutung für den EWR |

---

(1)   Text von Bedeutung für den EWR

1

| DE | Bei Rechtsakten, deren Titel in magerer Schrift gedruckt sind, handelt es sich um Rechtsakte der laufenden Verwaltung im Bereich der Agrarpolitik, die normalerweise nur eine begrenzte Geltungsdauer haben.
  Rechtsakte, deren Titel in fetter Schrift gedruckt sind und denen ein Sternchen vorangestellt ist, sind sonstige Rechtsakte. |
| --- | --- |

DE

Bei Rechtsakten, deren Titel in magerer Schrift gedruckt sind, handelt es sich um Rechtsakte der laufenden Verwaltung im Bereich der Agrarpolitik, die normalerweise nur eine begrenzte Geltungsdauer haben.

Rechtsakte, deren Titel in fetter Schrift gedruckt sind und denen ein Sternchen vorangestellt ist, sind sonstige Rechtsakte.

---

II Rechtsakte ohne Gesetzescharakter

VERORDNUNGEN

| 6.7.2016 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 181/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2016

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 181/1

---

DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2016/1066 DER KOMMISSION

vom 17. Juni 2016

zur Festlegung technischer Durchführungsstandards in Bezug auf Verfahren, Standardformulare und Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates (1), insbesondere auf Artikel 11 Absatz 3,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Abwicklungsbehörden haben die Aufgabe, entsprechend den Anforderungen und dem Verfahren nach Richtlinie 2014/59/EU Abwicklungspläne für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (im Folgenden „Institute“) zu erstellen, und sind in diesem Zusammenhang ermächtigt, bei den Instituten die notwendigen Informationen anzufordern. Im Fall von Gruppenabwicklungsplänen muss das Unionsmutterinstitut die relevanten Informationen an die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde übermitteln, die sie wiederum an die in Artikel 13 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU aufgeführten Behörden weiterleitet, wobei das darin festgelegte Verfahren einzuhalten ist. |
| --- | --- |

(1)

Abwicklungsbehörden haben die Aufgabe, entsprechend den Anforderungen und dem Verfahren nach Richtlinie 2014/59/EU Abwicklungspläne für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (im Folgenden „Institute“) zu erstellen, und sind in diesem Zusammenhang ermächtigt, bei den Instituten die notwendigen Informationen anzufordern. Im Fall von Gruppenabwicklungsplänen muss das Unionsmutterinstitut die relevanten Informationen an die für die Gruppenabwicklung zuständige Behörde übermitteln, die sie wiederum an die in Artikel 13 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU aufgeführten Behörden weiterleitet, wobei das darin festgelegte Verfahren einzuhalten ist.

| (2) | Das Verfahren und eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen zur Einholung der notwendigen Informationen von den Instituten sollten so konzipiert sein, dass die Abwicklungsbehörden diese Informationen unionsweit einheitlich erfassen können und der Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden erleichtert wird. |
| --- | --- |

(2)

Das Verfahren und eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen zur Einholung der notwendigen Informationen von den Instituten sollten so konzipiert sein, dass die Abwicklungsbehörden diese Informationen unionsweit einheitlich erfassen können und der Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden erleichtert wird.

| (3) | Gemäß Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2014/59/EU sind die Institute verpflichtet, für die Zwecke der Erstellung von Abwicklungsplänen mit den Abwicklungsbehörden in dem nötigen Umfang zusammenzuarbeiten. Dabei sollte allerdings durch die Verfahrensgestaltung gewährleistet werden, dass es so wenig wie möglich doppelte Informationsanforderungen gibt. Richtlinie 2014/59/EU sieht hier für die zuständigen Behörden eine Pflicht zur Zusammenarbeit mit den Abwicklungsbehörden vor. Beide Seiten prüfen gemeinsam, ob einige oder alle der bereitzustellenden Informationen der zuständigen Behörde als Ergebnis der Ausübung ihrer Aufsichtsaufgaben bereits vorliegen. In einem solchen Fall ist es angebracht, dass die zuständige Behörde die betreffenden Informationen zur Verfügung stellt. |
| --- | --- |

(3)

Gemäß Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2014/59/EU sind die Institute verpflichtet, für die Zwecke der Erstellung von Abwicklungsplänen mit den Abwicklungsbehörden in dem nötigen Umfang zusammenzuarbeiten. Dabei sollte allerdings durch die Verfahrensgestaltung gewährleistet werden, dass es so wenig wie möglich doppelte Informationsanforderungen gibt. Richtlinie 2014/59/EU sieht hier für die zuständigen Behörden eine Pflicht zur Zusammenarbeit mit den Abwicklungsbehörden vor. Beide Seiten prüfen gemeinsam, ob einige oder alle der bereitzustellenden Informationen der zuständigen Behörde als Ergebnis der Ausübung ihrer Aufsichtsaufgaben bereits vorliegen. In einem solchen Fall ist es angebracht, dass die zuständige Behörde die betreffenden Informationen zur Verfügung stellt.

| (4) | Mit Blick auf den Gesamtinhalt von Abwicklungsplänen sollten Kerninformationen, die der Abwicklungsbehörde zu übermitteln sind, zweckmäßigerweise durch eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen abgedeckt werden. |
| --- | --- |

(4)

Mit Blick auf den Gesamtinhalt von Abwicklungsplänen sollten Kerninformationen, die der Abwicklungsbehörde zu übermitteln sind, zweckmäßigerweise durch eine Mindestauswahl an Dokumentvorlagen abgedeckt werden.

| (5) | Diese Verordnung stützt sich auf die der Kommission von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) vorgelegten technischen Durchführungsstandards. |
| --- | --- |

(5)

Diese Verordnung stützt sich auf die der Kommission von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) vorgelegten technischen Durchführungsstandards.

| (6) | Die EBA hat zu den technischen Durchführungsstandards, die dieser Verordnung zugrunde liegen, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates eingesetzten Interessengruppe Bankensektor eingeholt (2) — |
| --- | --- |

(6)

Die EBA hat zu den technischen Durchführungsstandards, die dieser Verordnung zugrunde liegen, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates eingesetzten Interessengruppe Bankensektor eingeholt (2) —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Bereitstellung von Informationen für die Erstellung von Abwicklungsplänen

Die Übermittlung der zur Erstellung und Durchführung von Abwicklungsplänen erforderlichen Informationen durch ein Institut an die Abwicklungsbehörde gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2014/59/EU, einschließlich bei Gruppenabwicklungsplänen gemäß Artikel 13 dieser Richtlinie, erfolgt entsprechend dem in Artikel 2 dieser Verordnung festgelegten Verfahren und gegebenenfalls unter Verwendung der in Artikel 3 dieser Verordnung genannten Dokumentvorlagen.

Artikel 2

Verfahren

(1)   Für die Zwecke der Prüfung gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU, ob einige oder alle der notwendigen Informationen, die die Abwicklungsbehörde für die Erstellung des Abwicklungsplans beim Institut abfordern muss, bei der zuständigen Behörde bereits vorliegen, fordert die Abwicklungsbehörde diese Informationen zunächst bei der für das entsprechende Institut zuständigen Behörde an.

(2)   Liegen einige oder alle der angeforderten Informationen bereits bei der zuständigen Behörde vor, stellt diese Behörde sie der Abwicklungsbehörde rechtzeitig zur Verfügung.

(3)   Liegen die Informationen der zuständigen Behörde noch nicht vor oder ist das Format, in dem die Informationen durch die zuständige Behörde bereitgestellt werden, für die Abwicklungsbehörde — insbesondere unter Berücksichtigung des Verfahrens zur Erstellung von Gruppenabwicklungsplänen — unzulänglich, fordert die Abwicklungsbehörde die notwendigen Informationen direkt beim Institut an.

(4)   Sind die von der Abwicklungsbehörde nach Absatz 3 angeforderten Informationen einer der in Artikel 3 genannten Kategorien zugehörig, übermittelt das Institut diese Informationen der Abwicklungsbehörde unter Verwendung der geeigneten Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII unter Berücksichtigung der in Anhang XIII enthaltenen Anweisungen.

(5)   Sind die von der Abwicklungsbehörde angeforderten Informationen keiner der in Artikel 3 genannten Kategorien zugehörig, werden sie in dem von der Abwicklungsbehörde geforderten Format bereitgestellt.

(6)   In einem Informationsersuchen der Abwicklungsbehörde an ein Institut im Sinne von Absatz 3 muss Folgendes festgelegt sein:

| a) | ein angemessener Zeitrahmen für die Übermittlung der Informationen durch das Institut an die Abwicklungsbehörde, wobei Umfang und Komplexität der angeforderten Informationen zu berücksichtigen sind; |
| --- | --- |

a)

ein angemessener Zeitrahmen für die Übermittlung der Informationen durch das Institut an die Abwicklungsbehörde, wobei Umfang und Komplexität der angeforderten Informationen zu berücksichtigen sind;

| b) | bei Zugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien Angabe der für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde geeigneten Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII; |
| --- | --- |

b)

bei Zugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien Angabe der für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde geeigneten Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII;

| c) | bei Nichtzugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien bzw. bei deren Nichterfassung durch eine der in den Anhängen I bis XII enthaltenen Dokumentvorlagen Angabe des für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde zu verwendenden Formats; |
| --- | --- |

c)

bei Nichtzugehörigkeit der angeforderten Informationen zu einer der in Artikel 3 genannten Kategorien bzw. bei deren Nichterfassung durch eine der in den Anhängen I bis XII enthaltenen Dokumentvorlagen Angabe des für die Informationsübermittlung an die Abwicklungsbehörde zu verwendenden Formats;

| d) | ob die entsprechende Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII auf Einzel- oder Gruppenbasis auszufüllen ist und ob sie entsprechend den Anweisungen in Anhang XIII einen lokalen, unionsweiten oder globalen Anwendungsbereich hat; |
| --- | --- |

d)

ob die entsprechende Dokumentvorlage aus den Anhängen I bis XII auf Einzel- oder Gruppenbasis auszufüllen ist und ob sie entsprechend den Anweisungen in Anhang XIII einen lokalen, unionsweiten oder globalen Anwendungsbereich hat;

| e) | die erforderlichen Kontaktdaten innerhalb der Abwicklungsbehörde, an die die Informationen zu übermitteln sind. |
| --- | --- |

e)

die erforderlichen Kontaktdaten innerhalb der Abwicklungsbehörde, an die die Informationen zu übermitteln sind.

Artikel 3

Mindestauswahl an Informationen in den Dokumentvorlagen

Die Mindestauswahl an Dokumentvorlagen zur Bereitstellung von Informationen gemäß Artikel 11 der Richtlinie 2014/59/EU beinhaltet die folgenden Kategorien:

| 1. | Organisationsstruktur gemäß Anhang I; |
| --- | --- |

1.

Organisationsstruktur gemäß Anhang I;

| 2. | Unternehmensverfassung und Management gemäß Anhang II; |
| --- | --- |

2.

Unternehmensverfassung und Management gemäß Anhang II;

| 3. | kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche gemäß Anhang III; |
| --- | --- |

3.

kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche gemäß Anhang III;

| 4. | kritische Gegenparteien gemäß Anhang IV, Abschnitt 1: Vermögenswerte, Abschnitt 2: Verbindlichkeiten und Abschnitt 3: Wesentliche Absicherungsgeschäfte; |
| --- | --- |

4.

kritische Gegenparteien gemäß Anhang IV, Abschnitt 1: Vermögenswerte, Abschnitt 2: Verbindlichkeiten und Abschnitt 3: Wesentliche Absicherungsgeschäfte;

| 5. | Struktur der Verbindlichkeiten gemäß Anhang V; |
| --- | --- |

5.

Struktur der Verbindlichkeiten gemäß Anhang V;

| 6. | verpfändete Sicherheiten gemäß Anhang VI; |
| --- | --- |

6.

verpfändete Sicherheiten gemäß Anhang VI;

| 7. | außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten gemäß Anhang VII; |
| --- | --- |

7.

außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten gemäß Anhang VII;

| 8. | Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme gemäß Anhang VIII; |
| --- | --- |

8.

Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme gemäß Anhang VIII;

| 9. | Informationssysteme gemäß Anhang IX, Abschnitt 1: Allgemeine Informationen und Abschnitt 2: Zuordnung; |
| --- | --- |

9.

Informationssysteme gemäß Anhang IX, Abschnitt 1: Allgemeine Informationen und Abschnitt 2: Zuordnung;

| 10. | Verflechtungen gemäß Anhang X; |
| --- | --- |

10.

Verflechtungen gemäß Anhang X;

| 11. | Behörden gemäß Anhang XI; |
| --- | --- |

11.

Behörden gemäß Anhang XI;

| 12. | Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung gemäß Anhang XII. |
| --- | --- |

12.

Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung gemäß Anhang XII.

Artikel 4

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Amtsblatt der Europäischen Union

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 17. Juni 2016

Für die Kommission

Der Präsident

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 190.

1

(2)  Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331vom 15.12.2010, S. 12).

2

---

ANHANG I

Organisationsstruktur

| Juristische Person | Direkter Eigentümer | Kapital | Stimmrechte | Konsolidierendes Unternehmen |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 |
| Holdinggesellschaft X | 110 | k.A. | k.A. | k.A. | k.A. | k.A. | k.A. |
| Bank A (Mutter) | 111 | Holdinggesellschaft X | 110 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| Bank B (Tochter) | 112 | Bank A | 111 | 80  % | 60  % | Bank A | 111 |
| Bank U | 156 | Bank B | 112 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |

Juristische Person

Direkter Eigentümer

Kapital

Stimmrechte

Konsolidierendes Unternehmen

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

010

020

030

040

050

060

070

080

Holdinggesellschaft X

110

k.A.

k.A.

k.A.

k.A.

k.A.

k.A.

Bank A (Mutter)

111

Holdinggesellschaft X

110

100  %

100  %

Bank A

111

Bank B (Tochter)

112

Bank A

111

80  %

60  %

Bank A

111

Bank U

156

Bank B

112

100  %

100  %

Bank A

111

---

ANHANG II

Unternehmensverfassung und Management

| Juristische Person | Standort | Gründungs-staat | Lizenzerteilende Behörde | Art der Lizenz | Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen verantwortlich ist | Leitender Manager |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name | Telefon-nummer | E-Mail-Adresse | Name | Funktion | Abteilung | Telefonnummern | E-Mail-Adressen |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | London | GB | BoE | Einlagengeschäft | David Jones | 4 444 444 | djones@banka.com | | | | | |
| Bank B | 112 | Paris | FR | ACP | Einlagengeschäft, Vermögensverwaltung | Paul Durand | 33 333 333 | pdurand@bankb.com | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juristische Person

Standort

Gründungs-staat

Lizenzerteilende Behörde

Art der Lizenz

Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen verantwortlich ist

Leitender Manager

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name

Telefon-nummer

E-Mail-Adresse

Name

Funktion

Abteilung

Telefonnummern

E-Mail-Adressen

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

London

GB

BoE

Einlagengeschäft

David Jones

4 444 444

djones@banka.com

Bank B

112

Paris

FR

ACP

Einlagengeschäft, Vermögensverwaltung

Paul Durand

33 333 333

pdurand@bankb.com

---

ANHANG III

Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche

| Kritische Funktionen | Kerngeschäftsbereiche | Juristische Person | Standort | Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort | Wesentliche Vermögenswerte | Wesentliche Verbindlichkeiten | Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Art | Betrag | Währung | Art | Betrag | Währung | Name | Funktion | Abteilung | Telefonnummern | E-Mail-Adressen |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 |
| Einlagengeschäft | Privatkundengeschäft | Bank A | 111 | VK | 87 | | | | Einlagen | 5,000 | GBP | | | | | |
| | Privatkundengeschäft | Bank A | 111 | Irland | 4 | | | | Einlagen | 200 | EUR | | | | | |
| | Privatkundengeschäft | Bank B | 112 | Frankreich | 112 | | | | Einlagen | 5,000 | EUR | | | | | |
| | IT-Zentrum für Online-Banking | Unternehmen C | 113 | Spanien | 1 | | | | n/a | n/a | k.A. | | | | | |
| Vermögensverwaltung | | Bank A | 111 | VK | 10 | verwaltete Vermögenswerte | 1,000 | GBP | | | | | | | | |
| | | Bank D | 114 | Slowakei | 1 | verwaltete Vermögenswerte | 100 | EUR | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |

Kritische Funktionen

Kerngeschäftsbereiche

Juristische Person

Standort

Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort

Wesentliche Vermögenswerte

Wesentliche Verbindlichkeiten

Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Art

Betrag

Währung

Art

Betrag

Währung

Name

Funktion

Abteilung

Telefonnummern

E-Mail-Adressen

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

Einlagengeschäft

Privatkundengeschäft

Bank A

111

VK

87

Einlagen

5,000

GBP

Privatkundengeschäft

Bank A

111

Irland

4

Einlagen

200

EUR

Privatkundengeschäft

Bank B

112

Frankreich

112

Einlagen

5,000

EUR

IT-Zentrum für Online-Banking

Unternehmen C

113

Spanien

1

n/a

n/a

k.A.

Vermögensverwaltung

Bank A

111

VK

10

verwaltete Vermögenswerte

1,000

GBP

Bank D

114

Slowakei

1

verwaltete Vermögenswerte

100

EUR

---

ANHANG IV

ABSCHNITT 1

Kritische Gegenparteien (Vermögenswerte)

| Juristische Person | Kritische Gegenpartei | Währung | Ursprungsrisiko | Kreditrisiko-minderung | Wertberichtigungen und Rückstellungen | Nettorisiko-exposition | Auswirkung auf CET1-Quote |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 |
| Bank A | 111 | VK-Regierung | 789 | GBP | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 200 bp |
| Bank B | 112 | Bank W | 444 | EUR | 1,000,000 | 500,000 | 200,000 | 300,000 | 300 bp |
| Bank A | 111 | Unternehmen U | 650 | EUR | 500,000 | 0 | 400,000 | 100,000 | 100 bp |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |

Juristische Person

Kritische Gegenpartei

Währung

Ursprungsrisiko

Kreditrisiko-minderung

Wertberichtigungen und Rückstellungen

Nettorisiko-exposition

Auswirkung auf CET1-Quote

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

Bank A

111

VK-Regierung

789

GBP

200,000

0

0

200,000

200 bp

Bank B

112

Bank W

444

EUR

1,000,000

500,000

200,000

300,000

300 bp

Bank A

111

Unternehmen U

650

EUR

500,000

0

400,000

100,000

100 bp

ABSCHNITT 2

Kritische Gegenparteien (Verbindlichkeiten)

| Juristische Person | Kritische Gegenpartei | Finanzierung |
| --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Art | Betrag | Währung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juristische Person

Kritische Gegenpartei

Finanzierung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Art

Betrag

Währung

010

020

030

040

050

060

070

ABSCHNITT 3

Kritische Gegenparteien (Wesentliche Absicherungsgeschäfte)

| Juristische Person | Kritische Gegenpartei | Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell) | Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell) |
| --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Art | Betrag | Währung | Zweck des Absicherungs-geschäfts | Art | Betrag | Währung | Zweck des Absicherungsgeschäfts |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Juristische Person

Kritische Gegenpartei

Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell)

Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell)

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Art

Betrag

Währung

Zweck des Absicherungs-geschäfts

Art

Betrag

Währung

Zweck des Absicherungsgeschäfts

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

---

ANHANG V

Struktur der Verbindlichkeiten

| 010 | Name der juristischen Person | Bank A |
| --- | --- | --- |
| 020 | Rechtsträgerkennung | 111 |
| 030 | Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht | EEA |
| |
| 040 | Datum | 12/31/2013 |

010

Name der juristischen Person

Bank A

020

Rechtsträgerkennung

111

030

Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht

EEA

040

Datum

12/31/2013

| | Gegenparteien | Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt | Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt | Nachrangige Schuldtitel | Vorrangige unbesicherte Schuldtitel | Einlagen | Besicherte Schuldtitel | Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD ausgenommene Verbindlichkeiten | Derivate | GESAMT |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| < 1 Monat | < 1 Jahr | > 1 Jahr | < 1 Monat | < 1 Jahr | > 1 Jahr | < 1 Monat | < 1 Jahr | > 1 Jahr | Gesamt | davon erstattungsfähige Einlagen | davon gedeckte Einlagen | Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting | Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 | 180 |
| 050 | Natürliche Personen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 055 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 060 | Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 065 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 070 | Große Nichtfinanzunternehmen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 075 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 080 | Institute | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 085 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 090 | Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 095 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 100 | Sonstige Finanzunternehmen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 105 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 110 | Gruppenintern | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 115 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 120 | Regierung, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 125 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 130 | Sonstige/nicht identifiziert | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 140 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 150 | GESAMT | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 160 | Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Gegenparteien

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt

Nachrangige Schuldtitel

Vorrangige unbesicherte Schuldtitel

Einlagen

Besicherte Schuldtitel

Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD ausgenommene Verbindlichkeiten

Derivate

GESAMT

< 1 Monat

< 1 Jahr

> 1 Jahr

< 1 Monat

< 1 Jahr

> 1 Jahr

< 1 Monat

< 1 Jahr

> 1 Jahr

Gesamt

davon erstattungsfähige Einlagen

davon gedeckte Einlagen

Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting

Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

180

050

Natürliche Personen

055

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

060

Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen

065

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

070

Große Nichtfinanzunternehmen

075

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

080

Institute

085

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

090

Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds

095

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

100

Sonstige Finanzunternehmen

105

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

110

Gruppenintern

115

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

120

Regierung, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen

125

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

130

Sonstige/nicht identifiziert

140

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

150

GESAMT

160

Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten

---

ANHANG VI

Verpfändete Sicherheiten

| Juristische Person | Emittent der Sicherheit | Art der Sicherheit | Kennnummer | Inhaber der Sicherheit | Betrag | Währung | Rechts-gebiet | Gegenpartei | Betrag | Währung | Rechtsgebiet |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 |
| Bank A | 111 | US-Regierung | 278 | US-Staatsanleihen | | Bank L | 487 | 1 000 | USD | US | Bank B | 345 | 10 000 | USD | US |
| Bank A | 111 | Bank A | 997 | Grundpfandrechte | | BoE | 997 | 1 000 | GBP | GB | Bank C | 587 | 8 000 | GBP | GB |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |

Juristische Person

Emittent der Sicherheit

Art der Sicherheit

Kennnummer

Inhaber der Sicherheit

Betrag

Währung

Rechts-gebiet

Gegenpartei

Betrag

Währung

Rechtsgebiet

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

Bank A

111

US-Regierung

278

US-Staatsanleihen

Bank L

487

1 000

USD

US

Bank B

345

10 000

USD

US

Bank A

111

Bank A

997

Grundpfandrechte

BoE

997

1 000

GBP

GB

Bank C

587

8 000

GBP

GB

---

ANHANG VII

Außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten

| Juristische Person | Außerbilanzielle Posten | Gegenpartei | Betrag | Währung | Kritische Operationen | Kerngeschäftsbereiche | Zusätzliche Informationen |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Gesamt | davon zugesagt |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | Kreditlinie | Bank C | 113 | 10 000 000 | 10 000 000 | GBP | | | Ablauf der Vereinbarung Ende 2015 |
| Bank A | 111 | Kreditlinie | Bank D | 114 | –5,000,000 | 0 | EUR | | | Ablauf der Vereinbarung Ende 2015 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juristische Person

Außerbilanzielle Posten

Gegenpartei

Betrag

Währung

Kritische Operationen

Kerngeschäftsbereiche

Zusätzliche Informationen

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Gesamt

davon zugesagt

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

Kreditlinie

Bank C

113

10 000 000

10 000 000

GBP

Ablauf der Vereinbarung Ende 2015

Bank A

111

Kreditlinie

Bank D

114

–5,000,000

0

EUR

Ablauf der Vereinbarung Ende 2015

---

ANHANG VIII

Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme

| Juristische Person | System | Repräsentatives Institut | Zuordnung zu kritischer Funktion | Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich | Voraussetzungen für die Mitgliedschaft | Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut | Substituierbarkeit | Additional information |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Art des Systems | Bezeichnung | Art der Beteiligung | Kenncode | Name des Unternehmens | Kenncode |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | Verwahrstelle | Clearstream | indirekt | | Bank W | | | Wertpapierhandel | | Mitgliedschaft gekündigt | Euroclear | |
| Bank B | 112 | Zahlung | TARGET | direkt | | | | Zahlung | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juristische Person

System

Repräsentatives Institut

Zuordnung zu kritischer Funktion

Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich

Voraussetzungen für die Mitgliedschaft

Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut

Substituierbarkeit

Additional information

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Art des Systems

Bezeichnung

Art der Beteiligung

Kenncode

Name des Unternehmens

Kenncode

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

Verwahrstelle

Clearstream

indirekt

Bank W

Wertpapierhandel

Mitgliedschaft gekündigt

Euroclear

Bank B

112

Zahlung

TARGET

direkt

Zahlung

---

ANHANG IX

ABSCHNITT 1

Informationssysteme (Allgemeine Informationen)

| System | Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist | Art des Vertrags | Gegenpartei | Zuständige Person | Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Kennung | Art | Beschreibung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name | Telefonnummer | E-Mail-Adresse |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| System A | Internetbanking | | Bank A | 111 | Lizenz | Unternehmen A | | | | | |
| System B | Kreditbewilligung | | Bank A | 111 | Lizenz | Unternehmen B | | | | | |
| | Kreditbewilligung | | Bank B | 112 | Lizenz | Unternehmen B | | | | | |
| System C | Sonstige | | Bank C | 113 | Gemeinsame Dienstleistung | Unternehmen C | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

System

Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist

Art des Vertrags

Gegenpartei

Zuständige Person

Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen

Kennung

Art

Beschreibung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name

Telefonnummer

E-Mail-Adresse

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

System A

Internetbanking

Bank A

111

Lizenz

Unternehmen A

System B

Kreditbewilligung

Bank A

111

Lizenz

Unternehmen B

Kreditbewilligung

Bank B

112

Lizenz

Unternehmen B

System C

Sonstige

Bank C

113

Gemeinsame Dienstleistung

Unternehmen C

ABSCHNITT 2

Informationssysteme (Zuordnung)

| System | Nutzer |
| --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Kritische Funktion | Kerngeschäftsbereich |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 |
| System A | Bank A | 111 | Einlagengeschäft | Einlagengeschäft |
| System A | Bank B | 112 | Einlagengeschäft | Einlagengeschäft |
| System B | Bank A | 111 | Kredit | Privatkundengeschäft |
| System B | Bank C | 113 | Kredit | Firmenkundengeschäft |
| System C | Bank A | 111 | Alle | Alle |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

System

Nutzer

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Kritische Funktion

Kerngeschäftsbereich

010

020

030

040

050

System A

Bank A

111

Einlagengeschäft

Einlagengeschäft

System A

Bank B

112

Einlagengeschäft

Einlagengeschäft

System B

Bank A

111

Kredit

Privatkundengeschäft

System B

Bank C

113

Kredit

Firmenkundengeschäft

System C

Bank A

111

Alle

Alle

---

ANHANG X

Verflechtungen

| Juristische Person A | Juristische Person B | | |
| --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträger-kennung | Name des Unternehmens2 | Rechtsträger-kennung2 | Art der Verflechtung | Beschreibung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Mitarbeiter | Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente) |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Mitarbeiter | Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente) |
| Bank B | 102 | Bank C | 103 | Systeme | Alle von Bank C genutzten Systeme und IT-Infrastrukturen werden auch von Bank B genutzt |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Finanzierungsregelungen | Die Finanzierung von Bank C erfolgt über Bank A |
| Bank A | 101 | Unternehmen D | 104 | Mitarbeiter | Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente) |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Finanzierungsregelungen | Die Finanzierung von Bank B erfolgt über Bank A |
| Bank C | 103 | Unternehmen D | 104 | Einrichtungen | Bank C und Unternehmen D haben ihren jeweiligen Hauptsitz im gleichen Gebäude |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Liquiditätsregelungen | Bank A ist bereit, Bank B erforderlichenfalls Liquidität zur Verfügung zu stellen |
| Unternehmen D | 104 | Bank A | 101 | Mitarbeiter | Das gesamte IT-Personal der Bank A ist vom Unternehmen D |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |

Juristische Person A

Juristische Person B

Name des Unternehmens

Rechtsträger-kennung

Name des Unternehmens2

Rechtsträger-kennung2

Art der Verflechtung

Beschreibung

010

020

030

040

050

060

Bank A

101

Bank B

102

Mitarbeiter

Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)

Bank A

101

Bank C

103

Mitarbeiter

Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)

Bank B

102

Bank C

103

Systeme

Alle von Bank C genutzten Systeme und IT-Infrastrukturen werden auch von Bank B genutzt

Bank A

101

Bank C

103

Finanzierungsregelungen

Die Finanzierung von Bank C erfolgt über Bank A

Bank A

101

Unternehmen D

104

Mitarbeiter

Mitarbeiter der Rechtsabteilung (40 Elemente)

Bank A

101

Bank B

102

Finanzierungsregelungen

Die Finanzierung von Bank B erfolgt über Bank A

Bank C

103

Unternehmen D

104

Einrichtungen

Bank C und Unternehmen D haben ihren jeweiligen Hauptsitz im gleichen Gebäude

Bank A

101

Bank B

102

Liquiditätsregelungen

Bank A ist bereit, Bank B erforderlichenfalls Liquidität zur Verfügung zu stellen

Unternehmen D

104

Bank A

101

Mitarbeiter

Das gesamte IT-Personal der Bank A ist vom Unternehmen D

---

ANHANG XI

Behörden

| Juristische Person | Aufsichtsbehörde/n | Abwicklungsbehörde | Einlagensicherungsbehörde |
| --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name der Behörde | Telefonnummer | E-Mail-Adresse | Name der Behörde | Telefonnummer | E-Mail-Adresse | Name der Behörde | Telefonnummer | E-Mail-Adresse |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | Prudential Regulation Authority | | | Bank of England | | | Financial Services Compensation Scheme | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juristische Person

Aufsichtsbehörde/n

Abwicklungsbehörde

Einlagensicherungsbehörde

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name der Behörde

Telefonnummer

E-Mail-Adresse

Name der Behörde

Telefonnummer

E-Mail-Adresse

Name der Behörde

Telefonnummer

E-Mail-Adresse

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

Prudential Regulation Authority

Bank of England

Financial Services Compensation Scheme

---

ANHANG XII

Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung

| Juristische Person | Dritter | Art des Vertrags | Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung | Anmerkungen |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung | Name des Unternehmens | Rechtsträgerkennung |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| Bank B | 112 | Euronext NV | | Mitgliedschaft | J | Verkauf von Vermögensverwaltungsleistungen im Fall der Abwicklung möglicherweise schwierig |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juristische Person

Dritter

Art des Vertrags

Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung

Anmerkungen

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

Name des Unternehmens

Rechtsträgerkennung

010

020

030

040

050

060

070

Bank B

112

Euronext NV

Mitgliedschaft

J

Verkauf von Vermögensverwaltungsleistungen im Fall der Abwicklung möglicherweise schwierig

---

ANHANG XIII

Hinweise zum Ausfüllen der Dokumentvorlagen der Anhänge I bis XII

Allgemeine Hinweise

1.   AUFBAU UND KONVENTION

1.1.   Aufbau

Das Rahmenwerk setzt sich aus 12 Sätzen von Dokumentvorlagen zusammen, die insgesamt 15 Dokumentvorlagen umfassen und wie folgt gegliedert sind:

| 1. | Organisationsstruktur |
| --- | --- |

1.

Organisationsstruktur

| 2. | Unternehmensverfassung und Management |
| --- | --- |

2.

Unternehmensverfassung und Management

| 3. | Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche |
| --- | --- |

3.

Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche

| 4. | Kritische Gegenparteien (3 Dokumentvorlagen) |
| --- | --- |

4.

Kritische Gegenparteien (3 Dokumentvorlagen)

| 5. | Struktur der Verbindlichkeiten |
| --- | --- |

5.

Struktur der Verbindlichkeiten

| 6. | Verpfändete Sicherheiten |
| --- | --- |

6.

Verpfändete Sicherheiten

| 7. | Außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten |
| --- | --- |

7.

Außerbilanzielle Positionen und Tätigkeiten

| 8. | Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme |
| --- | --- |

8.

Zahlungs-, Clearing- und Settlement-Systeme

| 9. | Informationssysteme (2 Dokumentvorlagen) |
| --- | --- |

9.

Informationssysteme (2 Dokumentvorlagen)

| 10. | Verflechtungen |
| --- | --- |

10.

Verflechtungen

| 11. | Behörden |
| --- | --- |

11.

Behörden

| 12. | Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung |
| --- | --- |

12.

Rechtliche Auswirkungen der Abwicklung

1.2.   Rechnungslegungsstandard

Die Institute melden die Buchwerte gemäß dem Rechnungslegungsrahmen, den sie für die Meldung der Finanzinformationen verwenden. Institute, die nicht zur Meldung von Finanzinformationen verpflichtet sind, verwenden ihren jeweiligen Rechnungslegungsrahmen.

Für die Zwecke dieses Anhangs sind unter „IAS“ und „IFRS“ die internationalen Rechnungslegungsstandards gemäß Definition in Artikel 2 der Verordnung (EG) Nr. 1606/2002 zu verstehen.

Die in der Dokumentvorlage ausgewiesenen Beträge sollten Bruttobuchwerte sein, sofern in den Anweisungen nichts anderes angegeben ist.

1.3.   Nummerierungskonvention

In diesen Anweisungen wird für den Verweis auf die Spalten, Zeilen und Zellen einer Dokumentvorlage folgende allgemeine Notation angewendet: {Dokumentvorlage; Zeile; Spalte}.

1.4.   Anwendungsebene

Die Anwendungsebene wird von den Abwicklungsbehörden festgelegt, wenn sie — mittelbar oder unmittelbar — ihre Anforderung an die Institute formulieren.

Anweisungen bezüglich der Dokumentvorlagen

2.   ANHANG I — ORGANISATIONSSTRUKTUR

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(1) eine detaillierte Beschreibung der Organisationsstruktur des Instituts einschließlich einer Aufstellung sämtlicher juristischer Personen

(2) Angaben zu den direkten Eigentümern jeder juristischen Person und zum jeweiligen Prozentsatz der Stimmrechte und der stimmrechtslosen Anteile

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Direkter Eigentümer |
| 030 | Name des Unternehmens

  Name des Unternehmens, das an der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person direkt beteiligt ist und diese kontrolliert. |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 030 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit. |
| 050 | Kapital (%)

  Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person am Kapital der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält. |
| 060 | Stimmrechte (%)

  Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person an den Stimmrechten der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält. |
| 070-080 | Konsolidierendes Unternehmen |
| 070 | Name des Unternehmens

  Name des Unternehmens, das das in Spalte 010 angegebene Unternehmen auf höchster Ebene gemäß Verordnung (EU) Nr. 575/2013 konsolidiert. |
| 080 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 070 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Direkter Eigentümer

030

Name des Unternehmens

Name des Unternehmens, das an der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person direkt beteiligt ist und diese kontrolliert.

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 030 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

050

Kapital (%)

Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person am Kapital der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält.

060

Stimmrechte (%)

Anteil, den die in Spalte 030 angegebene juristische Person an den Stimmrechten der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person hält.

070-080

Konsolidierendes Unternehmen

070

Name des Unternehmens

Name des Unternehmens, das das in Spalte 010 angegebene Unternehmen auf höchster Ebene gemäß Verordnung (EU) Nr. 575/2013 konsolidiert.

080

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 070 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

3.   ANHANG II — UNTERNEHMENSVERFASSUNG UND MANAGEMENT

Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(3) Angaben zu Standort, Gründungsstaat und Zulassung jeder juristischen Person sowie zur Besetzung der Schlüsselpositionen

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030 | Standort

  Ort, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen rechtmäßig eingetragen ist. |
| 040 | Gründungsstaat

  Staat, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen ansässig ist, ausgewiesen nach ISO 3166. |
| 050 | Lizenzerteilende Behörde

  Name der Behörde, die dem in Spalte 010 angegebenen Institut eine Lizenz als Bank oder Wertpapierfirma erteilt. |
| 060 | Art der Lizenz |
| 070-090 | Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen an die Abwicklungsbehörden verantwortlich ist |
| 070 | Name

  Vorname, Nachname |
| 080 | Telefonnummer |
| 090 | E-Mail-Adresse |
| 100-140 | Leitender Manager

  leitender Mitarbeiter im Unternehmen, der für dessen Abwicklung zuständig ist |
| 100 | Name

  Vorname, Nachname |
| 110 | Funktion |
| 120 | Abteilung |
| 130 | Telefonnummern

  Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 100 benannten Person |
| 140 | E-Mail-Adressen

  Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 100 benannten Person |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030

Standort

Ort, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen rechtmäßig eingetragen ist.

040

Gründungsstaat

Staat, in dem das in Spalte 010 angegebene Unternehmen ansässig ist, ausgewiesen nach ISO 3166.

050

Lizenzerteilende Behörde

Name der Behörde, die dem in Spalte 010 angegebenen Institut eine Lizenz als Bank oder Wertpapierfirma erteilt.

060

Art der Lizenz

070-090

Geschäftsleitungsmitglied, das für die Übermittlung der für den Abwicklungsplan erforderlichen Informationen an die Abwicklungsbehörden verantwortlich ist

070

Name

Vorname, Nachname

080

Telefonnummer

090

E-Mail-Adresse

100-140

Leitender Manager

leitender Mitarbeiter im Unternehmen, der für dessen Abwicklung zuständig ist

100

Name

Vorname, Nachname

110

Funktion

120

Abteilung

130

Telefonnummern

Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 100 benannten Person

140

E-Mail-Adressen

Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 100 benannten Person

4.   ANHANG III — KRITISCHE FUNKTIONEN UND KERNGESCHÄFTSBEREICHE

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(4) Zuordnung der kritischen Operationen und der Kerngeschäftsbereiche des Instituts, einschließlich wesentlicher Vermögenswerte und Verbindlichkeiten im Zusammenhang mit diesen Operationen und Geschäftsbereichen, zu den jeweiligen juristischen Personen

(17) Angabe des Geschäftsleitungsmitglieds, das für den Abwicklungsplan des Instituts verantwortlich ist, sowie — falls es sich nicht um dieselbe Person handelt — der für die verschiedenen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereiche verantwortlichen leitenden Mitarbeiter

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010 | Kritische Funktionen

  „kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU. |
| 020 | Kerngeschäftsbereiche

  „Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU. |
| 030-040 | Juristische Person |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050 | Standort

  Land, in dem Geschäftsbereiche tätig sind. |
| 060 | Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort |
| 070-090 | Wesentliche Vermögenswerte |
| 070 | Art |
| 080 | Betrag

  in Millionen |
| 090 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 100-120 | Wesentliche Verbindlichkeiten |
| 100 | Art |
| 110 | Betrag

  in Millionen |
| 120 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 130-170 | Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist |
| 130 | Name

  Vorname, Nachname |
| 140 | Funktion |
| 150 | Abteilung |
| 160 | Telefonnummern

  Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 130 benannten Person |
| 170 | E-Mail-Adressen

  Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 130 benannten Person |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010

Kritische Funktionen

„kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.

020

Kerngeschäftsbereiche

„Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.

030-040

Juristische Person

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050

Standort

Land, in dem Geschäftsbereiche tätig sind.

060

Anzahl der Büros/Zweigstellen an einem Standort

070-090

Wesentliche Vermögenswerte

070

Art

080

Betrag

in Millionen

090

Währung

Identifikation nach ISO 4217

100-120

Wesentliche Verbindlichkeiten

100

Art

110

Betrag

in Millionen

120

Währung

Identifikation nach ISO 4217

130-170

Geschäftsleitungsmitglied, das für die Informationsbereitstellung verantwortlich ist

130

Name

Vorname, Nachname

140

Funktion

150

Abteilung

160

Telefonnummern

Telefonnummer der Abteilung und Durchwahl der in Spalte 130 benannten Person

170

E-Mail-Adressen

Mailbox der Abteilung und individuelle E-Mail-Adresse der in Spalte 130 benannten Person

5.   ANHANG IV, ABSCHNITT 1 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (VERMÖGENSWERTE)

Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(10) Angaben zu den wichtigsten bzw. kritischsten Gegenparteien des Instituts und Analyse der Auswirkungen eines Ausfalls wichtiger Gegenparteien auf die Finanzlage des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Kritische Gegenpartei

  Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen. |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 060 | Ursprungsrisiko

  „Ursprungsrisiken“ im Sinne der Artikel 24, 389, 390 und 392 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und möglichst Einhaltung des FINREP-Ansatzes. |
| 070 | Kreditrisikominderung

  „Kreditrisikominderung“ (KRM) im Sinne der Artikel 399 und 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. Für die Zwecke dieser Meldung ist das in Artikel 4 Absatz 57 definierte und in Teil 3 Titel II Kapitel 3 und 4 anerkannte KRM-Verfahren gemäß Artikel 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anzuwenden. |
| 080 | Wertberichtigungen und Rückstellungen

  „Wertberichtigungen und Rückstellungen“ im Sinne der Artikel 34, 24, 110 und 111 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. |
| 090 | Nettorisikoexposition

  090 = 060-070-080 |
| 100 | Auswirkung auf CET1-Quote

  Auswirkung eines Ausfalls der in Spalte 030 genannten Gegenpartei auf die Quote für das harte Kernkapital der in Spalte 010 genannten juristischen Person. Vorgeschlagene Formel für die Berechnung der Auswirkung auf die CET1-Quote:
  CET1 — ((CET1 — erwarteter Verlust)/(RWA — erwarteter Verlust)) = Auswirkung auf CET1.
  Wenn die Abwicklungsbehörden eine differenziertere Formel für besser geeignet erachten, können sie eine andere Formel fordern. |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Kritische Gegenpartei

Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen.

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050

Währung

Identifikation nach ISO 4217

060

Ursprungsrisiko

„Ursprungsrisiken“ im Sinne der Artikel 24, 389, 390 und 392 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und möglichst Einhaltung des FINREP-Ansatzes.

070

Kreditrisikominderung

„Kreditrisikominderung“ (KRM) im Sinne der Artikel 399 und 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. Für die Zwecke dieser Meldung ist das in Artikel 4 Absatz 57 definierte und in Teil 3 Titel II Kapitel 3 und 4 anerkannte KRM-Verfahren gemäß Artikel 401 bis 403 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 anzuwenden.

080

Wertberichtigungen und Rückstellungen

„Wertberichtigungen und Rückstellungen“ im Sinne der Artikel 34, 24, 110 und 111 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.

090

Nettorisikoexposition

090 = 060-070-080

100

Auswirkung auf CET1-Quote

Auswirkung eines Ausfalls der in Spalte 030 genannten Gegenpartei auf die Quote für das harte Kernkapital der in Spalte 010 genannten juristischen Person. Vorgeschlagene Formel für die Berechnung der Auswirkung auf die CET1-Quote:

CET1 — ((CET1 — erwarteter Verlust)/(RWA — erwarteter Verlust)) = Auswirkung auf CET1.

Wenn die Abwicklungsbehörden eine differenziertere Formel für besser geeignet erachten, können sie eine andere Formel fordern.

6.   ANHANG IV, ABSCHNITT 2 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (VERBINDLICHKEITEN)

Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(10) Angaben zu den wichtigsten bzw. kritischsten Gegenparteien des Instituts und Analyse der Auswirkungen eines Ausfalls wichtiger Gegenparteien auf die Finanzlage des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Kritische Gegenpartei

  Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen. |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050-070 | Finanzierung |
| 050 | Art |
| 060 | Betrag

  ausgedrückt in der Verbindlichkeitswährung |
| 070 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Kritische Gegenpartei

Die Kritikalität ist von den zuständigen Behörden zu bestimmen. Die Angaben in dieser Dokumentvorlage sollten die bereits bei Großkrediten bereitgestellten Angaben ergänzen.

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050-070

Finanzierung

050

Art

060

Betrag

ausgedrückt in der Verbindlichkeitswährung

070

Währung

Identifikation nach ISO 4217

7.   ANHANG IV, ABSCHNITT 3 — KRITISCHE GEGENPARTEIEN (WESENTLICHE ABSICHERUNGSGESCHÄFTE)

Der folgende Punkt nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU ist Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(9) Angaben zu den wesentlichen Absicherungsgeschäften des Instituts, einschließlich Zuordnung zur jeweiligen juristischen Person

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Kritische Gegenpartei

  Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten. |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050-080 | Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell) |
| 050 | Art

  Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein. |
| 060 | Betrag |
| 070 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 080 | Zweck des Absicherungsgeschäfts

  Abzusichernde Risiken |
| 090-120 | Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell) |
| 090 | Art

  Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein. |
| 100 | Betrag |
| 110 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 120 | Zweck des Absicherungsgeschäfts

  Abzusichernde Risiken |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Kritische Gegenpartei

Gegenparteien sind anzugeben für die entsprechenden Gruppen verbundener Kunden bzw. auf individueller Ebene, wenn ein Kunde nicht einer solchen Gruppe angehört. Abwicklungsbehörden können Informationen zu Gruppen verbundener Kunden auf individueller Ebene anfordern. Eine Definition der „Gruppe verbundener Kunden“ ist in Artikel 4 Absatz 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten.

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050-080

Wesentliche Absicherungsgeschäfte (bilanziell)

050

Art

Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein.

060

Betrag

070

Währung

Identifikation nach ISO 4217

080

Zweck des Absicherungsgeschäfts

Abzusichernde Risiken

090-120

Wesentliche Absicherungsgeschäfte (außerbilanziell)

090

Art

Wesentliche Absicherungsgeschäfte sollten nicht auf Accounting Hedges beschränkt sein.

100

Betrag

110

Währung

Identifikation nach ISO 4217

120

Zweck des Absicherungsgeschäfts

Abzusichernde Risiken

8.   ANHANG V — STRUKTUR DER VERBINDLICHKEITEN

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(5) detaillierte Angaben zur Zusammensetzung der Verbindlichkeiten des Instituts und sämtlicher seiner Einheiten, wobei mindestens eine Aufschlüsselung nach Art und Höhe von kurzfristigen und langfristigen Schulden, besicherten, unbesicherten und nachrangigen Verbindlichkeiten vorzunehmen ist

(6) Einzelheiten zu den berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Zeilen:

| Zeilen | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010 | Name der juristischen Person |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030 | Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht

  EWR oder „Drittland“. Die Abwicklungsbehörden können eine Schwelle festlegen, oberhalb derer sie eine Aufschlüsselung in verschiedene Drittländer verlangen. |
| 040 | Datum |
| 050 | Natürliche Personen |
| 055 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 060 | Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen |
| 065 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 070 | Große Nichtfinanzunternehmen |
| 075 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 080 | Institute

  im Sinne von Artikel 2 Nummer 23 der Richtlinie 2014/59/EU. |
| 085 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.
  Nachrangige Schuldtitel (Spalte 050) und vorrangige unbesicherte Schuldtitel (Spalte 080) von Instituten mit einer Ursprungslaufzeit von weniger als sieben Tagen sollten bei dem in Spalte 085 angegebenen Betrag zu „davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ nicht eingeschlossen werden, da gemäß Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU solche Verbindlichkeiten vom Bail-in ausgeschlossen sind. |
| 090 | Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds

  Versicherungsunternehmen, Rückversicherungsunternehmen sowie Pensions- und Rentenfonds |
| 095 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 100 | Sonstige Finanzunternehmen |
| 105 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 110 | Gruppenintern

  Risikopositionen gegenüber Unternehmen innerhalb der gleichen Gruppe. Solche Positionen sind in dieser Zeile lediglich zur Vermeidung von Doppelzählung anzuführen (z. B. sollten Positionen gegenüber einer zur gleichen Gruppe gehörenden Bank in Zeile 110 und nicht in Zeile 080 bei „Kreditinstituten“ angegeben werden). |
| 115 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 120 | Staat, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen |
| 125 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 130 | Sonstige/nicht identifiziert

  Wenn der Inhaber eines Wertpapiers nicht zu identifizieren ist, sollten nur Summen angegeben werden. |
| 135 | davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten


  Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt. |
| 150 | Gesamt |
| 160 | Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten

  Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU. |

Zeilen

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010

Name der juristischen Person

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030

Auf die Verbindlichkeiten anwendbares Recht

EWR oder „Drittland“. Die Abwicklungsbehörden können eine Schwelle festlegen, oberhalb derer sie eine Aufschlüsselung in verschiedene Drittländer verlangen.

040

Datum

050

Natürliche Personen

055

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

060

Kleinstunternehmen sowie kleine und mittlere Unternehmen

065

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

070

Große Nichtfinanzunternehmen

075

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

080

Institute

im Sinne von Artikel 2 Nummer 23 der Richtlinie 2014/59/EU.

085

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

Nachrangige Schuldtitel (Spalte 050) und vorrangige unbesicherte Schuldtitel (Spalte 080) von Instituten mit einer Ursprungslaufzeit von weniger als sieben Tagen sollten bei dem in Spalte 085 angegebenen Betrag zu „davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ nicht eingeschlossen werden, da gemäß Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU solche Verbindlichkeiten vom Bail-in ausgeschlossen sind.

090

Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds

Versicherungsunternehmen, Rückversicherungsunternehmen sowie Pensions- und Rentenfonds

095

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

100

Sonstige Finanzunternehmen

105

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

110

Gruppenintern

Risikopositionen gegenüber Unternehmen innerhalb der gleichen Gruppe. Solche Positionen sind in dieser Zeile lediglich zur Vermeidung von Doppelzählung anzuführen (z. B. sollten Positionen gegenüber einer zur gleichen Gruppe gehörenden Bank in Zeile 110 und nicht in Zeile 080 bei „Kreditinstituten“ angegeben werden).

115

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

120

Staat, Zentralbanken und supranationale Einrichtungen

125

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

130

Sonstige/nicht identifiziert

Wenn der Inhaber eines Wertpapiers nicht zu identifizieren ist, sollten nur Summen angegeben werden.

135

davon berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten

Betrag der Verbindlichkeiten, bei denen es sich nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU um „berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten“ handelt.

150

Gesamt

160

Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten

Gesamtsumme berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten nach Artikel 2 Absatz 1 Nummer 71 der Richtlinie 2014/59/EU.

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010 | Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt |
| 020-040 | Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt |
| 020 | Restlaufzeit von weniger als einem Monat |
| 030 | Restlaufzeit von weniger als einem Jahr |
| 040 | Restlaufzeit von mehr als einem Jahr |
| 050-070 | Nachrangige Schuldtitel |
| 050 | Restlaufzeit von weniger als einem Monat

  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt. |
| 060 | Restlaufzeit von weniger als einem Jahr

  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt. |
| 070 | Restlaufzeit von mehr als einem Jahr

  Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt. |
| 080-100 | Vorrangige unbesicherte Schuldtitel

  einschließlich Einlagenzertifikate und Commercial Papers |
| 080 | Restlaufzeit von weniger als einem Monat |
| 090 | Restlaufzeit von weniger als einem Jahr |
| 100 | Restlaufzeit von mehr als einem Jahr |
| 110-130 | Einlagen |
| 110 | Gesamt |
| 120 | davon erstattungsfähige Einlagen |
| 130 | davon gedeckte Einlagen


  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe a. |
| 140 | Besicherte Schuldtitel

  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe b. |
| 150 | Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD (Abwicklungsrichtlinie) ausgenommene Verbindlichkeiten

  ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben a bis d und Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben f bis g. |
| 160-170 | Derivate

  Nur Bilanzposten. Außerbilanzielle Posten sollten in Anhang VII angegeben werden. |
| 160 | Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting |
| 170 | Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit |
| 180 | Gesamt

  Summe der Spalten 010-110, 140-160. |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um zusätzliches Kernkapital handelt

020-040

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich um Ergänzungskapital handelt

020

Restlaufzeit von weniger als einem Monat

030

Restlaufzeit von weniger als einem Jahr

040

Restlaufzeit von mehr als einem Jahr

050-070

Nachrangige Schuldtitel

050

Restlaufzeit von weniger als einem Monat

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.

060

Restlaufzeit von weniger als einem Jahr

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.

070

Restlaufzeit von mehr als einem Jahr

Nachrangige Schuldtitel, bei denen es sich nicht um zusätzliches Kernkapital oder Ergänzungskapital handelt.

080-100

Vorrangige unbesicherte Schuldtitel

einschließlich Einlagenzertifikate und Commercial Papers

080

Restlaufzeit von weniger als einem Monat

090

Restlaufzeit von weniger als einem Jahr

100

Restlaufzeit von mehr als einem Jahr

110-130

Einlagen

110

Gesamt

120

davon erstattungsfähige Einlagen

130

davon gedeckte Einlagen

ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe a.

140

Besicherte Schuldtitel

ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstabe b.

150

Sonstige nach Artikel 44 Absatz 2 BRRD (Abwicklungsrichtlinie) ausgenommene Verbindlichkeiten

ausgenommen vom Anwendungsbereich des Bail-in nach Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben a bis d und Artikel 44 Absatz 2 Buchstaben f bis g.

160-170

Derivate

Nur Bilanzposten. Außerbilanzielle Posten sollten in Anhang VII angegeben werden.

160

Risikopositionswert nach aufsichtsrechtlichem Netting

170

Risikopositionswert nach Abzug von Sicherheitsleistung oder Sicherheit

180

Gesamt

Summe der Spalten 010-110, 140-160.

9.   ANHANG VI — VERPFÄNDETE SICHERHEITEN

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(7) eine Aufstellung der Verfahren, die erforderlich sind, um festzustellen, wem das Institut Sicherheiten verpfändet hat, in wessen Besitz sich die verpfändeten Sicherheiten befinden und in welchem Rechtsgebiet die Sicherheiten belegen sind

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Emittent der Sicherheit |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050 | Art der Sicherheit

  Umfasst alle Arten der Verpfändung, einschließlich bei außerbilanziellen Verbindlichkeiten oder bei Nichtvorhandensein von Verbindlichkeiten (z. B. Sicherheitentauschgeschäfte, Ausfallfonds). |
| 060 | Kennnummer

  ISIN-Kennnummer. Ist die ISIN-Kennnummer für ein Unternehmen nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 070-080 | Inhaber der Sicherheit |
| 070 | Name des Unternehmens |
| 080 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 090 | Betrag |
| 100 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217 |
| 110 | Rechtsgebiet

  das nationale Recht, das auf den in Spalte 070 genannten Inhaber der Sicherheit anwendbar ist (z. B. deutsches Recht). |
| 120-130 | Gegenpartei |
| 120 | Name |
| 130 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 140 | Betrag |
| 150 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217. |
| 160 | Rechtsgebiet

  das nationale Recht, das auf den Pfandvertrag anwendbar ist. |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Emittent der Sicherheit

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050

Art der Sicherheit

Umfasst alle Arten der Verpfändung, einschließlich bei außerbilanziellen Verbindlichkeiten oder bei Nichtvorhandensein von Verbindlichkeiten (z. B. Sicherheitentauschgeschäfte, Ausfallfonds).

060

Kennnummer

ISIN-Kennnummer. Ist die ISIN-Kennnummer für ein Unternehmen nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

070-080

Inhaber der Sicherheit

070

Name des Unternehmens

080

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

090

Betrag

100

Währung

Identifikation nach ISO 4217

110

Rechtsgebiet

das nationale Recht, das auf den in Spalte 070 genannten Inhaber der Sicherheit anwendbar ist (z. B. deutsches Recht).

120-130

Gegenpartei

120

Name

130

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

140

Betrag

150

Währung

Identifikation nach ISO 4217.

160

Rechtsgebiet

das nationale Recht, das auf den Pfandvertrag anwendbar ist.

10.   ANHANG VII — AUSSERBILANZIELLE POSITIONEN UND TÄTIGKEITEN

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(8) eine Beschreibung der außerbilanziellen Positionen des Instituts und seiner juristischen Personen, einschließlich Zuordnung zu den kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen

(21) Angaben zu außerbilanziellen Tätigkeiten, Absicherungsstrategien

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030 | Außerbilanzielle Posten

  Angabe unter den drei folgenden Kategorien: „Garantien“, „Kreditlinien“, „Sonstige“. Diese Dokumentvorlage sollte keine Bilanzposten beinhalten. |
| 040-050 | Gegenpartei |
| 040 | Name des Unternehmens |
| 050 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 060-070 | Betrag |
| 060 | Gesamt

  Nominalwert |
| 070 | davon zugesagt


  Nur für Kreditlinien auszufüllen. |
| 080 | Währung

  Identifikation nach ISO 4217. |
| 090 | Kritische Operationen |
| 100 | Kerngeschäftsbereiche |
| 110 | Zusätzliche Informationen |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030

Außerbilanzielle Posten

Angabe unter den drei folgenden Kategorien: „Garantien“, „Kreditlinien“, „Sonstige“. Diese Dokumentvorlage sollte keine Bilanzposten beinhalten.

040-050

Gegenpartei

040

Name des Unternehmens

050

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

060-070

Betrag

060

Gesamt

Nominalwert

070

davon zugesagt

Nur für Kreditlinien auszufüllen.

080

Währung

Identifikation nach ISO 4217.

090

Kritische Operationen

100

Kerngeschäftsbereiche

110

Zusätzliche Informationen

11.   ANHANG VIII, ABSCHNITT 1 — ZAHLUNGS-, CLEARING- UND SETTLEMENT-SYSTEME

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(11) Angaben zu allen Systemen, über die das Institut ein zahlen- oder wertmäßig wesentliches Geschäftsvolumen abwickelt, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

(12) Angaben zu allen Zahlungs-, Clearing- oder Settlement-Systemen, bei denen das Institut direkt oder indirekt Mitglied ist, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-060 | System |
| 030 | Art des Systems

  Einteilung der Systeme unter Verwendung folgender Kategorien: „Zahlung“, „Settlement“, „Wertpapierclearing“, „Clearing von Derivaten, „Verwahrstelle“, „ZGP“ und „Sonstige“. Wenn mehr als eine Kategorie zutrifft, sind alle Arten anzugeben. |
| 040 | Bezeichnung |
| 050 | Art der Beteiligung

  direkt oder indirekt |
| 060 | Kenncode

  BIC-Kennung. Ist die BIC-Kennung nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen, z. B. Institutskennung oder Kontonummer. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 070-080 | Repräsentatives Institut

  Sollte nur bei indirektem Zugang ausgefüllt werden. |
| 070 | Name des Unternehmens |
| 080 | Kenncode |
| 090 | Zuordnung zu kritischer Funktion |
| 100 | Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich |
| 110 | Voraussetzungen für die Mitgliedschaft

  Qualitative und quantitative Informationen, die erforderlich sind, um das Risiko einer Annullierung der Mitgliedschaft des Instituts zu erkennen. |
| 120 | Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut |
| 130 | Substituierbarkeit

  Name eines potenziellen anderen Zahlungssystemanbieters, der den in Spalte 040 genannten Zahlungssystemanbieter ersetzen könnte. |
| 140 | Zusätzliche Informationen |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-060

System

030

Art des Systems

Einteilung der Systeme unter Verwendung folgender Kategorien: „Zahlung“, „Settlement“, „Wertpapierclearing“, „Clearing von Derivaten, „Verwahrstelle“, „ZGP“ und „Sonstige“. Wenn mehr als eine Kategorie zutrifft, sind alle Arten anzugeben.

040

Bezeichnung

050

Art der Beteiligung

direkt oder indirekt

060

Kenncode

BIC-Kennung. Ist die BIC-Kennung nicht verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen, z. B. Institutskennung oder Kontonummer. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

070-080

Repräsentatives Institut

Sollte nur bei indirektem Zugang ausgefüllt werden.

070

Name des Unternehmens

080

Kenncode

090

Zuordnung zu kritischer Funktion

100

Zuordnung zu Kerngeschäftsbereich

110

Voraussetzungen für die Mitgliedschaft

Qualitative und quantitative Informationen, die erforderlich sind, um das Risiko einer Annullierung der Mitgliedschaft des Instituts zu erkennen.

120

Auswirkung der Abwicklungsverfahren auf die Mitgliedschaft im oder den Vertrag mit dem repräsentativen Institut

130

Substituierbarkeit

Name eines potenziellen anderen Zahlungssystemanbieters, der den in Spalte 040 genannten Zahlungssystemanbieter ersetzen könnte.

140

Zusätzliche Informationen

12.   ANHANG IX, DOKUMENTVORLAGE 1 — INFORMATIONSSYSTEME (ALLGEMEINE INFORMATIONEN)

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(13) eine detaillierte Aufstellung und Beschreibung der wichtigsten vom betreffenden Institut — unter anderem für das Risikomanagement und für die Berichterstattung in den Bereichen Rechnungslegung, Finanzen und Regulierung — genutzten Management-Informationssysteme, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

(14) Angaben zu den Eigentümern der in Nummer 13 genannten Systeme, zu entsprechenden Dienstgütevereinbarungen und zu Software, Systemen oder Lizenzen, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | System |
| 010 | Kennung |
| 020 | Art

  Unter Folgenden auszuwählen: „Risikomanagement“, „Rechnungslegung“, „Finanzberichterstattung“, „Regulierungsberichterstattung“ und „Sonstige“. |
| 030 | Beschreibung |
| 040-050 | Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist |
| 040 | Name des Unternehmens |
| 050 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 060 | Art des Vertrags

  Lizenz, gemeinsame Dienstleistung oder Sonstiges |
| 070-080 | Gegenpartei |
| 070 | Name des Unternehmens |
| 080 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 090-110 | Zuständige Person |
| 090 | Name |
| 100 | Telefonnummer |
| 110 | E-Mail-Adresse |
| 120 | Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

System

010

Kennung

020

Art

Unter Folgenden auszuwählen: „Risikomanagement“, „Rechnungslegung“, „Finanzberichterstattung“, „Regulierungsberichterstattung“ und „Sonstige“.

030

Beschreibung

040-050

Unternehmen der Gruppe, das Vertragspartei ist

040

Name des Unternehmens

050

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

060

Art des Vertrags

Lizenz, gemeinsame Dienstleistung oder Sonstiges

070-080

Gegenpartei

070

Name des Unternehmens

080

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

090-110

Zuständige Person

090

Name

100

Telefonnummer

110

E-Mail-Adresse

120

Auswirkung von Abwicklungsverfahren auf die Kontinuität des Zugangs zu Informationssystemen

13.   ANHANG IX, DOKUMENTVORLAGE 2 — INFORMATIONSSYSTEME (ZUORDNUNG)

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(13) eine detaillierte Aufstellung und Beschreibung der wichtigsten vom betreffenden Institut — unter anderem für das Risikomanagement und für die Berichterstattung in den Bereichen Rechnungslegung, Finanzen und Regulierung — genutzten Management-Informationssysteme, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

(14) Angaben zu den Eigentümern der in Nummer 13 genannten Systeme, zu entsprechenden Dienstgütevereinbarungen und zu Software, Systemen oder Lizenzen, einschließlich Zuordnung zu den jeweiligen juristischen Personen, kritischen Operationen und Kerngeschäftsbereichen des Instituts

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010 | System |
| 020-050 | Nutzer |
| 020 | Name des Unternehmens |
| 030 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 040 | Kritische Funktionen

  „kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU. |
| 050 | Kerngeschäftsbereiche

  „Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU. |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010

System

020-050

Nutzer

020

Name des Unternehmens

030

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

040

Kritische Funktionen

„kritische Funktionen“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 35 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.

050

Kerngeschäftsbereiche

„Kerngeschäftsbereiche“ im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 36 und Artikel 2 Absatz 2 der Richtlinie 2014/59/EU.

14.   ANHANG X — VERFLECHTUNGEN

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(15) eine Aufstellung und Zuordnung der verschiedenen juristischen Personen und ihrer Verbindungen und Abhängigkeiten untereinander, z. B.:

| — | gemeinsame oder gemeinsam eingesetzte Mitarbeiter, Einrichtungen und Systeme; |
| --- | --- |

—

gemeinsame oder gemeinsam eingesetzte Mitarbeiter, Einrichtungen und Systeme;

| — | Kapital-, Finanzierungs- oder Liquiditätsregelungen; |
| --- | --- |

—

Kapital-, Finanzierungs- oder Liquiditätsregelungen;

| — | bestehende oder eventuelle Kreditrisiken; |
| --- | --- |

—

bestehende oder eventuelle Kreditrisiken;

| — | wechselseitige Bürgschaftsvereinbarungen, Überkreuzbesicherungsvereinbarungen, Cross-Default-Klauseln und Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen; |
| --- | --- |

—

wechselseitige Bürgschaftsvereinbarungen, Überkreuzbesicherungsvereinbarungen, Cross-Default-Klauseln und Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen;

| — | Risikotransfers und Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen; Dienstgütevereinbarungen |
| --- | --- |

—

Risikotransfers und Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen; Dienstgütevereinbarungen

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person A |
| 010 | Name des Unternehmens

  Darf nicht mit dem in Spalte 030 angegebenen Namen identisch sein. |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Darf nicht mit der in Spalte 040 angegebenen Kennung identisch sein.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-040 | Juristische Person B |
| 030 | Name des Unternehmens

  Darf nicht mit dem in Spalte 010 angegebenen Namen identisch sein. |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Darf nicht mit der in Spalte 020 angegebenen Kennung identisch sein.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 050 | Art der Verflechtung

  Unter folgenden Kategorien auszuwählen:






  — | Mitarbeiter |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person A

010

Name des Unternehmens

Darf nicht mit dem in Spalte 030 angegebenen Namen identisch sein.

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Darf nicht mit der in Spalte 040 angegebenen Kennung identisch sein.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-040

Juristische Person B

030

Name des Unternehmens

Darf nicht mit dem in Spalte 010 angegebenen Namen identisch sein.

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Darf nicht mit der in Spalte 020 angegebenen Kennung identisch sein.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

050

Art der Verflechtung

Unter folgenden Kategorien auszuwählen:

—

Mitarbeiter

| — | Einrichtungen |
| --- | --- |

—

Einrichtungen

| — | System |
| --- | --- |

—

System

| — | Kapitalregelungen |
| --- | --- |

—

Kapitalregelungen

| — | Finanzierungsregelungen |
| --- | --- |

—

Finanzierungsregelungen

| — | Liquiditätsregelungen |
| --- | --- |

—

Liquiditätsregelungen

| — | Kreditrisiko |
| --- | --- |

—

Kreditrisiko

| — | wechselseitige Bürgschaftsvereinbarung |
| --- | --- |

—

wechselseitige Bürgschaftsvereinbarung

| — | Überkreuzbesicherungsvereinbarung |
| --- | --- |

—

Überkreuzbesicherungsvereinbarung

| — | Cross-Default-Klausel |
| --- | --- |

—

Cross-Default-Klausel

| — | Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen |
| --- | --- |

—

Cross-Affiliate-Saldierungsvereinbarungen

| — | Risikotransfers |
| --- | --- |

—

Risikotransfers

| — | Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen |
| --- | --- |

—

Vereinbarungen über Back-to-back-Transaktionen

| — | Dienstgütevereinbarung |
| --- | --- |

—

Dienstgütevereinbarung

| — | Sonstige |
| --- | --- |

—

Sonstige

060

Beschreibung

Pflichtfeld, wenn die Spalten 010 bis 050 ausgefüllt sind.

15.   ANHANG XI — BEHÖRDEN

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(16) Angabe der für jede juristische Person zuständigen Behörde und der Abwicklungsbehörde

(18) eine Darstellung der innerhalb des Instituts geltenden Regelungen, mit denen sichergestellt wird, dass die Abwicklungsbehörde im Fall einer Abwicklung über alle von ihr verlangten und für die Anwendung der Abwicklungsinstrumente und -befugnisse erforderlichen Informationen verfügt

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.
  Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig. |
| 030-050 | Aufsichtsbehörde/n |
| 030 | Name der Behörde |
| 040 | Telefonnummer |
| 050 | E-Mail-Adresse |
| 060-080 | Abwicklungsbehörde |
| 060 | Name der Behörde |
| 070 | Telefonnummer |
| 080 | E-Mail-Adresse |
| 090-110 | Einlagensicherungsbehörde |
| 090 | Name der Behörde |
| 100 | Telefonnummern |
| 110 | E-Mail-Adresse |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

Ist für ein Unternehmen keine Unternehmenskennung verfügbar, hat die Identifikation in einer anderen Form zu erfolgen. Nur wenn keine andere Identifikationsform vorliegt, ist die Angabe „nicht verfügbar“ zulässig.

030-050

Aufsichtsbehörde/n

030

Name der Behörde

040

Telefonnummer

050

E-Mail-Adresse

060-080

Abwicklungsbehörde

060

Name der Behörde

070

Telefonnummer

080

E-Mail-Adresse

090-110

Einlagensicherungsbehörde

090

Name der Behörde

100

Telefonnummern

110

E-Mail-Adresse

16.   ANHANG XII — RECHTLICHE AUSWIRKUNGEN DER ABWICKLUNG

Die folgenden Punkte nach Abschnitt B des Anhangs zur Richtlinie 2014/59/EU sind Gegenstand dieser Dokumentvorlage:

(19) alle von den Instituten und ihren juristischen Personen mit Dritten geschlossenen Vereinbarungen, deren Kündigung ausgelöst werden könnte, wenn die Behörden die Anwendung eines Abwicklungsinstruments beschließen, und Angaben dazu, ob die Anwendung des Abwicklungsinstruments infolge einer Kündigung beeinträchtigt werden könnte

Erläuterungen zu einzelnen Spalten:

| Spalten | Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen |
| --- | --- |
| 010-020 | Juristische Person |
| 010 | Name des Unternehmens |
| 020 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit. |
| 030-040 | Dritter |
| 030 | Name des Unternehmens |
| 040 | Unternehmenskennung

  20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit. |
| 050 | Art des Vertrags |
| 060 | Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung

  J („Ja“) oder N („Nein“). |
| 070 | Anmerkungen |

Spalten

Verweise auf Rechtsvorschriften und Erläuterungen

010-020

Juristische Person

010

Name des Unternehmens

020

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

030-040

Dritter

030

Name des Unternehmens

040

Unternehmenskennung

20-stelliger alphanumerischer Code der in Spalte 010 angegebenen juristischen Person. Die Unternehmenskennung dient der eindeutigen Identifikation aller juristischen Personen oder Strukturen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, und gilt weltweit.

050

Art des Vertrags

060

Beeinträchtigung des Abwicklungsinstruments durch Kündigung

J („Ja“) oder N („Nein“).

070

Anmerkungen

---