# Europeiska unionens L 88/2016

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 88 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 59 årgången5 april 2016 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 88

Svensk utgåva

Lagstiftning

59 årgången5 april 2016

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/522 av den 17 december 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 vad gäller undantag för vissa tredjeländers offentliga myndigheter och centralbanker, indikatorer på marknadsmanipulation, tröskelvärden för offentliggörande, den behöriga myndigheten för anmälningar av uppskjutna offentliggöranden, tillstånd att handla under stängda perioder och typer av anmälningspliktiga transaktioner för personer i ledande ställning (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/523 av den 10 mars 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på formatet och mallen för anmälan och offentliggörande av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (
  1
  ) | 19 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/524 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Miel de Liébana [SUB]) | 23 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/525 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Ternera de los Pirineos Catalanes/Vedella dels Pirineus Catalans/Vedell des Pyrénées Catalanes [SGB]) | 24 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/526 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Poljički soparnik/Poljički zeljanik/Poljički uljenjak [SGB]) | 25 |
| | * | Kommissionens förordning (EU) 2016/527 av den 4 april 2016 om ändring av förordning (EU) nr 454/2011 om teknisk specifikation för driftskompatibilitet avseende delsystemet Telematikapplikationer för persontrafik i det transeuropeiska järnvägssystemet (
  1
  ) | 26 |
| | | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/528 av den 4 april 2016 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker | 28 |
| | | BESLUT |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/529 av den 31 mars 2016 om finansiellt stöd från unionen för Tysklands utgifter under 2007 för finansieringen av nödåtgärder för bekämpning av blåtunga
  [delgivet med nr C(2016) 1758] | 30 |
| | * | Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/530 av den 1 april 2016 om en åtgärd som Tyskland vidtagit i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/42/EG för att förbjuda utsläppande på marknaden av en typ av elgenerator
  [delgivet med nr C(2016) 1779]

   (
  1
  ) | 32 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/522 av den 17 december 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 vad gäller undantag för vissa tredjeländers offentliga myndigheter och centralbanker, indikatorer på marknadsmanipulation, tröskelvärden för offentliggörande, den behöriga myndigheten för anmälningar av uppskjutna offentliggöranden, tillstånd att handla under stängda perioder och typer av anmälningspliktiga transaktioner för personer i ledande ställning (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/523 av den 10 mars 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på formatet och mallen för anmälan och offentliggörande av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 (
  1
  )

1

19

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/524 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Miel de Liébana [SUB])

23

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/525 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Ternera de los Pirineos Catalanes/Vedella dels Pirineus Catalans/Vedell des Pyrénées Catalanes [SGB])

24

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/526 av den 30 mars 2016 om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Poljički soparnik/Poljički zeljanik/Poljički uljenjak [SGB])

25

*

Kommissionens förordning (EU) 2016/527 av den 4 april 2016 om ändring av förordning (EU) nr 454/2011 om teknisk specifikation för driftskompatibilitet avseende delsystemet Telematikapplikationer för persontrafik i det transeuropeiska järnvägssystemet (
  1
  )

1

26

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/528 av den 4 april 2016 om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

28

BESLUT

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/529 av den 31 mars 2016 om finansiellt stöd från unionen för Tysklands utgifter under 2007 för finansieringen av nödåtgärder för bekämpning av blåtunga
  [delgivet med nr C(2016) 1758]

[delgivet med nr C(2016) 1758]

30

*

Kommissionens genomförandebeslut (EU) 2016/530 av den 1 april 2016 om en åtgärd som Tyskland vidtagit i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/42/EG för att förbjuda utsläppande på marknaden av en typ av elgenerator
  [delgivet med nr C(2016) 1779]

   (
  1
  )

[delgivet med nr C(2016) 1779]

1

32

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES |

---

(1)   Text av betydelse för EES

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/1 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/1

---

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) 2016/522

av den 17 december 2015

om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 vad gäller undantag för vissa tredjeländers offentliga myndigheter och centralbanker, indikatorer på marknadsmanipulation, tröskelvärden för offentliggörande, den behöriga myndigheten för anmälningar av uppskjutna offentliggöranden, tillstånd att handla under stängda perioder och typer av anmälningspliktiga transaktioner för personer i ledande ställning

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (1), särskilt artiklarna 6.5, 12.5, 17.2, 17.3, 19.13 och 19.14, och

av följande skäl:

| (1) | Genom förordning (EU) nr 596/2014 ges kommissionen befogenhet att anta delegerade akter för ett antal närbesläktade frågor om undantaget för vissa tredjeländers offentliga myndigheter och centralbanker från tillämpningsområdet för den förordningen, indikatorer på marknadsmanipulation, tröskelvärdena för offentliggörande av insiderinformation av deltagare på marknaden för utsläppsrätter, angivande av behöriga myndighet för anmälan av uppskjutna offentliggöranden av insiderinformation, de omständigheter under vilka handel under en stängd period kan tillåtas av emittenten och typer av anmälningspliktiga transaktioner för personer i ledande ställning. |
| --- | --- |

(1)

Genom förordning (EU) nr 596/2014 ges kommissionen befogenhet att anta delegerade akter för ett antal närbesläktade frågor om undantaget för vissa tredjeländers offentliga myndigheter och centralbanker från tillämpningsområdet för den förordningen, indikatorer på marknadsmanipulation, tröskelvärdena för offentliggörande av insiderinformation av deltagare på marknaden för utsläppsrätter, angivande av behöriga myndighet för anmälan av uppskjutna offentliggöranden av insiderinformation, de omständigheter under vilka handel under en stängd period kan tillåtas av emittenten och typer av anmälningspliktiga transaktioner för personer i ledande ställning.

| (2) | Medlemsstater, medlemmarna av ECBS, ett ministerium, en byrå eller ett specialföretag (special purpose vehicles) i en eller flera medlemsstater samt unionen och vissa andra offentliga organ eller personer som handlar på deras vägnar bör kunna föra penning- eller växelkurspolitik eller förvalta offentlig skuld utan begränsningar, i den mån verksamheten utförts i allmänhetens intresse och endast inom ramen för dessa strategier. |
| --- | --- |

(2)

Medlemsstater, medlemmarna av ECBS, ett ministerium, en byrå eller ett specialföretag (special purpose vehicles) i en eller flera medlemsstater samt unionen och vissa andra offentliga organ eller personer som handlar på deras vägnar bör kunna föra penning- eller växelkurspolitik eller förvalta offentlig skuld utan begränsningar, i den mån verksamheten utförts i allmänhetens intresse och endast inom ramen för dessa strategier.

| (3) | Ett undantag från tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 för verksamhet som utförs i allmänhetens intresse får, i enlighet med artikel 6.5 i förordning (EU) nr 596/2014, utvidgas till att omfatta vissa offentliga organ med uppdrag att förvalta eller delta i förvaltningen av offentlig skuld och till centralbanker i tredjeland när de uppfyller de relevanta kraven. För detta ändamål utarbetade kommissionen, och lade för Europaparlamentet och rådet fram, en rapport med en bedömning av den internationella behandlingen av offentliga organ med uppdrag att förvalta eller delta i förvaltningen av offentlig skuld och av centralbanker i tredjeland. Rapporten innehöll en jämförande analys av behandlingen av dessa organ och centralbanker inom tredjeländers rättsliga regelverk, och de riskhanteringsstandarder som ska tillämpas på transaktioner som utförts av dessa organ och av centralbankerna i dessa jurisdiktioner. I rapporten drogs, i den jämförande analysen, slutsatsen att det var lämpligt att utvidga undantaget för transaktioner, handelsorder eller beteenden i penning- eller växelkurskurspolitiska syften eller inom ramen för förvaltning av offentlig skuld, till att också omfatta vissa offentliga organ och centralbanker i tredjeland. |
| --- | --- |

(3)

Ett undantag från tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 för verksamhet som utförs i allmänhetens intresse får, i enlighet med artikel 6.5 i förordning (EU) nr 596/2014, utvidgas till att omfatta vissa offentliga organ med uppdrag att förvalta eller delta i förvaltningen av offentlig skuld och till centralbanker i tredjeland när de uppfyller de relevanta kraven. För detta ändamål utarbetade kommissionen, och lade för Europaparlamentet och rådet fram, en rapport med en bedömning av den internationella behandlingen av offentliga organ med uppdrag att förvalta eller delta i förvaltningen av offentlig skuld och av centralbanker i tredjeland. Rapporten innehöll en jämförande analys av behandlingen av dessa organ och centralbanker inom tredjeländers rättsliga regelverk, och de riskhanteringsstandarder som ska tillämpas på transaktioner som utförts av dessa organ och av centralbankerna i dessa jurisdiktioner. I rapporten drogs, i den jämförande analysen, slutsatsen att det var lämpligt att utvidga undantaget för transaktioner, handelsorder eller beteenden i penning- eller växelkurskurspolitiska syften eller inom ramen för förvaltning av offentlig skuld, till att också omfatta vissa offentliga organ och centralbanker i tredjeland.

| (4) | En förteckning över undantagna offentliga organ och centralbanker i tredjeländer bör fastställas och ses över vid behov. |
| --- | --- |

(4)

En förteckning över undantagna offentliga organ och centralbanker i tredjeländer bör fastställas och ses över vid behov.

| (5) | Det är nödvändigt att fastställa indikatorerna på marknadsmanipulation i samband med falska eller vilseledande signaler och låsning av priser som anges i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, för att klargöra deras delar och för att beakta den tekniska utvecklingen på finansmarknaderna. Därför bör man lämna en icke uttömmande förteckning över sådana indikatorer, inbegripet exempel på praxis. |
| --- | --- |

(5)

Det är nödvändigt att fastställa indikatorerna på marknadsmanipulation i samband med falska eller vilseledande signaler och låsning av priser som anges i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, för att klargöra deras delar och för att beakta den tekniska utvecklingen på finansmarknaderna. Därför bör man lämna en icke uttömmande förteckning över sådana indikatorer, inbegripet exempel på praxis.

| (6) | När det gäller viss praxis bör ytterligare indikatorer fastställas, eftersom de kan klargöra och illustrera sådan praxis. Dessa indikatorer bör inte betraktas som uttömmande eller avgörande och deras förbindelser till ett eller flera exempel på praxis bör inte betraktas som uttömmande. Exemplen på praxis bör inte anses utgöra marknadsmanipulation i sig, men bör beaktas när transaktioner eller handelsorder granskas av marknadsaktörer och behöriga myndigheter. |
| --- | --- |

(6)

När det gäller viss praxis bör ytterligare indikatorer fastställas, eftersom de kan klargöra och illustrera sådan praxis. Dessa indikatorer bör inte betraktas som uttömmande eller avgörande och deras förbindelser till ett eller flera exempel på praxis bör inte betraktas som uttömmande. Exemplen på praxis bör inte anses utgöra marknadsmanipulation i sig, men bör beaktas när transaktioner eller handelsorder granskas av marknadsaktörer och behöriga myndigheter.

| (7) | Ett proportionellt tillvägagångssätt bör följas, med hänsyn till arten på och särskilda egenskaper hos de finansiella instrument och marknader som berörs. Exemplen kan kopplas till och illustrera en eller flera indikatorer på marknadsmanipulation som föreskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014. Följaktligen kan en viss praxis omfatta mer än en indikator på marknadsmanipulation som föreskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, beroende på hur den används, och en viss överlappning kan förekomma. På liknande sätt kan viss annan praxis, fastän det inte uttryckligen hänvisas till sådan praxis i denna förordning, illustrera var och en av de indikatorer som anges i denna förordning. Därför bör marknadsaktörer och behöriga myndigheter ta hänsyn till andra ospecificerade omständigheter som kan anses utgöra en potentiell marknadsmanipulation enligt definitionen i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

(7)

Ett proportionellt tillvägagångssätt bör följas, med hänsyn till arten på och särskilda egenskaper hos de finansiella instrument och marknader som berörs. Exemplen kan kopplas till och illustrera en eller flera indikatorer på marknadsmanipulation som föreskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014. Följaktligen kan en viss praxis omfatta mer än en indikator på marknadsmanipulation som föreskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, beroende på hur den används, och en viss överlappning kan förekomma. På liknande sätt kan viss annan praxis, fastän det inte uttryckligen hänvisas till sådan praxis i denna förordning, illustrera var och en av de indikatorer som anges i denna förordning. Därför bör marknadsaktörer och behöriga myndigheter ta hänsyn till andra ospecificerade omständigheter som kan anses utgöra en potentiell marknadsmanipulation enligt definitionen i förordning (EU) nr 596/2014.

| (8) | Vissa exempel på praxis som anges i denna förordning beskriver fall som ingår i begreppet marknadsmanipulation eller som, i vissa avseenden, hänvisar till manipulerande beteende. Å andra sidan kan vissa exempel på praxis anses vara legitima, om till exempel en person som inleder transaktioner eller lägger handelsorder, vilka kan anses utgöra marknadsmanipulation, kan påvisa att hans eller hennes skäl för att inleda sådana transaktioner eller lägga sådana handelsorder var legitima och i överensstämmelse med godtagen praxis på den berörda marknaden. |
| --- | --- |

(8)

Vissa exempel på praxis som anges i denna förordning beskriver fall som ingår i begreppet marknadsmanipulation eller som, i vissa avseenden, hänvisar till manipulerande beteende. Å andra sidan kan vissa exempel på praxis anses vara legitima, om till exempel en person som inleder transaktioner eller lägger handelsorder, vilka kan anses utgöra marknadsmanipulation, kan påvisa att hans eller hennes skäl för att inleda sådana transaktioner eller lägga sådana handelsorder var legitima och i överensstämmelse med godtagen praxis på den berörda marknaden.

| (9) | För att förteckna exempel på praxis som hänvisar till indikatorer på marknadsmanipulation som anges i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, omfattar korshänvisningar i bilaga II till den här förordningen både relevanta exempel på praxis och ytterligare indikatorer som hör samman med detta exempel. |
| --- | --- |

(9)

För att förteckna exempel på praxis som hänvisar till indikatorer på marknadsmanipulation som anges i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, omfattar korshänvisningar i bilaga II till den här förordningen både relevanta exempel på praxis och ytterligare indikatorer som hör samman med detta exempel.

| (10) | För ändamålet med indikatorer på marknadsmanipulation som anges i denna förordning ska alla hänvisningar till ”handelsorder” omfatta alla typer av order, däribland ursprungliga handelsorder, ändringar, uppdateringar och återkallelser, oavsett om de har verkställts eller inte, av de metoder som använts för att få tillgång till en handelsplats eller genomföra en transaktion eller lägga en handelsorder och huruvida handelsordern har förts in i handelsplatsens orderbok. |
| --- | --- |

(10)

För ändamålet med indikatorer på marknadsmanipulation som anges i denna förordning ska alla hänvisningar till ”handelsorder” omfatta alla typer av order, däribland ursprungliga handelsorder, ändringar, uppdateringar och återkallelser, oavsett om de har verkställts eller inte, av de metoder som använts för att få tillgång till en handelsplats eller genomföra en transaktion eller lägga en handelsorder och huruvida handelsordern har förts in i handelsplatsens orderbok.

| (11) | Deltagare på marknaden för utsläppsrätter är en särskild undergrupp av deltagare på marknaden för utsläppsrätter. Bland deltagarna på utsläppsrättsmarknaden, bör de som överstiger vissa minimitrösklar kvalificera som deltagare på marknaden för utsläppsrätter, och kravet på offentliggörande av insiderinformation bör bara tillämpas på dem. Därför bör dessa minimitröskelvärden tydligt fastställas. |
| --- | --- |

(11)

Deltagare på marknaden för utsläppsrätter är en särskild undergrupp av deltagare på marknaden för utsläppsrätter. Bland deltagarna på utsläppsrättsmarknaden, bör de som överstiger vissa minimitrösklar kvalificera som deltagare på marknaden för utsläppsrätter, och kravet på offentliggörande av insiderinformation bör bara tillämpas på dem. Därför bör dessa minimitröskelvärden tydligt fastställas.

| (12) | Enligt definitionen på insiderinformation i artikel 7.4 i förordning (EU) nr 596/2014, måste en deltagare på utsläppsrättsmarknaden från fall till fall bedöma huruvida uppgifterna i fråga uppfyller kriterierna på insiderinformation. Detta innebär att en deltagare på utsläppsrättsmarknaden inte förväntas offentliggöra all information om sin fysiska verksamhet. En deltagare på marknaden för utsläppsrätter bör korrekt bedöma den information som står på spel, med hänsyn tagen till marknadsförhållandena och andra yttre faktorer som kan ha en inverkan på priset på en utsläppsrätt vid den tidpunkt när informationen uppstår. |
| --- | --- |

(12)

Enligt definitionen på insiderinformation i artikel 7.4 i förordning (EU) nr 596/2014, måste en deltagare på utsläppsrättsmarknaden från fall till fall bedöma huruvida uppgifterna i fråga uppfyller kriterierna på insiderinformation. Detta innebär att en deltagare på utsläppsrättsmarknaden inte förväntas offentliggöra all information om sin fysiska verksamhet. En deltagare på marknaden för utsläppsrätter bör korrekt bedöma den information som står på spel, med hänsyn tagen till marknadsförhållandena och andra yttre faktorer som kan ha en inverkan på priset på en utsläppsrätt vid den tidpunkt när informationen uppstår.

| (13) | Det undantag som anges i artikel 17.2 i förordning (EU) nr 596/2014 utesluter från definitionen av deltagare på marknaden för utsläppsrätter de deltagare där de installationer eller den flygverksamhet som de äger, kontrollerar eller ansvarar för, under föregående år uppvisade utsläpp som inte överskred en minimitröskel för koldioxidekvivalenter och, om de bedriver förbränningsprocesser, har haft en installerad tillförd effekt som inte överskrider en minimitröskel. Därför bör minimitröskelvärdena avse alla företag, inklusive flygverksamhet eller installationer, som den berörda deltagaren på den berörda marknaden för utsläppsrätter eller dess moderföretag eller relaterade företag, äger eller kontrollerar eller för vilket deltagaren, dess moderföretag eller relaterade företag helt eller delvis ansvarar för driftsfrågor. |
| --- | --- |

(13)

Det undantag som anges i artikel 17.2 i förordning (EU) nr 596/2014 utesluter från definitionen av deltagare på marknaden för utsläppsrätter de deltagare där de installationer eller den flygverksamhet som de äger, kontrollerar eller ansvarar för, under föregående år uppvisade utsläpp som inte överskred en minimitröskel för koldioxidekvivalenter och, om de bedriver förbränningsprocesser, har haft en installerad tillförd effekt som inte överskrider en minimitröskel. Därför bör minimitröskelvärdena avse alla företag, inklusive flygverksamhet eller installationer, som den berörda deltagaren på den berörda marknaden för utsläppsrätter eller dess moderföretag eller relaterade företag, äger eller kontrollerar eller för vilket deltagaren, dess moderföretag eller relaterade företag helt eller delvis ansvarar för driftsfrågor.

| (14) | Den årliga minimitröskeln för koldioxidekvivalenter och tröskeln för en installerad tillförd effekt bör beaktas sammantaget för att kravet inte ska gälla. Därför bör det vara tillräckligt att överskrida ett av de två tröskelvärdena för att kravet på offentliggörande i enlighet med artikel 17.2 i förordning (EU) nr 596/2014 ska bli tillämpligt. |
| --- | --- |

(14)

Den årliga minimitröskeln för koldioxidekvivalenter och tröskeln för en installerad tillförd effekt bör beaktas sammantaget för att kravet inte ska gälla. Därför bör det vara tillräckligt att överskrida ett av de två tröskelvärdena för att kravet på offentliggörande i enlighet med artikel 17.2 i förordning (EU) nr 596/2014 ska bli tillämpligt.

| (15) | För att öka marknadens integritet, samtidigt som man undviker alltför omfattande offentliggöranden, är det lämpligt att fastställa minimitröskelvärden på en nivå som undantar företag som sannolikt inte förfogar över insiderinformation. |
| --- | --- |

(15)

För att öka marknadens integritet, samtidigt som man undviker alltför omfattande offentliggöranden, är det lämpligt att fastställa minimitröskelvärden på en nivå som undantar företag som sannolikt inte förfogar över insiderinformation.

| (16) | Minimitröskelvärdena bör ses över på lämpligt sätt för att bedöma deras funktion när det gäller, bland annat, den förväntade ökningen av transparens på marknaden för utsläppsrätter, inbegripet antalet rapporterade händelser och administrativ börda, utveckling och mognad på marknaden för utsläppsrätter, antalet deltagare på marknaden för utsläppsrätter och effekterna på tillgången på företagsspecifik information och på prisbildningen eller investeringsbesluten på marknaden för utsläppsrätter. |
| --- | --- |

(16)

Minimitröskelvärdena bör ses över på lämpligt sätt för att bedöma deras funktion när det gäller, bland annat, den förväntade ökningen av transparens på marknaden för utsläppsrätter, inbegripet antalet rapporterade händelser och administrativ börda, utveckling och mognad på marknaden för utsläppsrätter, antalet deltagare på marknaden för utsläppsrätter och effekterna på tillgången på företagsspecifik information och på prisbildningen eller investeringsbesluten på marknaden för utsläppsrätter.

| (17) | Med hänsyn till det utökade tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 i fråga om de finansieringsinstrument som omfattas bör det, mot bakgrund av det faktum att kravet på efterhandsanmälan till den behöriga myndigheten tillämpas på emittenter som har ansökt om upptagande till handel eller godkänt att deras finansiella instrument upptas till handel på en reglerad marknad i en medlemsstat eller, när det rör sig om instrument som bara handlas på en MTF- eller OTF-plattform, emittenter som har godkänt att deras finansiella instrument handlas på en MTF- eller OTF-plattform eller som har ansökt om upptagande till handel av deras finansiella instrument på en MTF-plattform i en medlemsstat och det faktum att sådana emittenter kan ha sina finansiella instrument som tagits upp till handel eller handlas på handelsplatser i olika medlemsstater, säkerställas att det i samtliga fall är den enda behöriga myndigheten som tagit emot anmälan som är den som har mest intresse för marknadsövervakning och att man undviker att emittenten gör en skönsmässig bedömning. Detta tillvägagångssätt bygger på användningen av begreppet aktierelaterade värdepapper. |
| --- | --- |

(17)

Med hänsyn till det utökade tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 i fråga om de finansieringsinstrument som omfattas bör det, mot bakgrund av det faktum att kravet på efterhandsanmälan till den behöriga myndigheten tillämpas på emittenter som har ansökt om upptagande till handel eller godkänt att deras finansiella instrument upptas till handel på en reglerad marknad i en medlemsstat eller, när det rör sig om instrument som bara handlas på en MTF- eller OTF-plattform, emittenter som har godkänt att deras finansiella instrument handlas på en MTF- eller OTF-plattform eller som har ansökt om upptagande till handel av deras finansiella instrument på en MTF-plattform i en medlemsstat och det faktum att sådana emittenter kan ha sina finansiella instrument som tagits upp till handel eller handlas på handelsplatser i olika medlemsstater, säkerställas att det i samtliga fall är den enda behöriga myndigheten som tagit emot anmälan som är den som har mest intresse för marknadsövervakning och att man undviker att emittenten gör en skönsmässig bedömning. Detta tillvägagångssätt bygger på användningen av begreppet aktierelaterade värdepapper.

| (18) | Skyldigheten att anmäla att offentliggörande av insiderinformation till den behöriga myndighet uppskjutits, som anges i artikel 17.4 i förordning (EU) nr 596/2014, gäller även för deltagare på marknaden för utsläppsrätter. I fråga om tillämpningsområde är förordning (EU) nr 596/2014 tillämplig på deltagare på marknaden för utsläppsrätter som är verksamma antingen på den primära marknaden för utsläppsrätter eller auktionerade produkter baserade på sådana (budgivning vid sådana auktioner) och på andrahandsmarknaden för utsläppsrätter av derivat av dessa. |
| --- | --- |

(18)

Skyldigheten att anmäla att offentliggörande av insiderinformation till den behöriga myndighet uppskjutits, som anges i artikel 17.4 i förordning (EU) nr 596/2014, gäller även för deltagare på marknaden för utsläppsrätter. I fråga om tillämpningsområde är förordning (EU) nr 596/2014 tillämplig på deltagare på marknaden för utsläppsrätter som är verksamma antingen på den primära marknaden för utsläppsrätter eller auktionerade produkter baserade på sådana (budgivning vid sådana auktioner) och på andrahandsmarknaden för utsläppsrätter av derivat av dessa.

| (19) | För att säkerställa att en enda behörig myndighet identifieras med säkerhet för deltagare på marknaden för utsläppsrätter, bör den behöriga myndigheten för ändamålet med anmälningar i enlighet med artikel 17.4 i förordning (EU) nr 596/2014 vara den behöriga myndigheten i den medlemsstat där deltagaren på marknaden för utsläppsrätter är registrerad, som i artikel 19.2 i den förordningen, snarare än den behöriga myndigheten för var och en av de handelsplatser där utsläppsrätterna handlas. |
| --- | --- |

(19)

För att säkerställa att en enda behörig myndighet identifieras med säkerhet för deltagare på marknaden för utsläppsrätter, bör den behöriga myndigheten för ändamålet med anmälningar i enlighet med artikel 17.4 i förordning (EU) nr 596/2014 vara den behöriga myndigheten i den medlemsstat där deltagaren på marknaden för utsläppsrätter är registrerad, som i artikel 19.2 i den förordningen, snarare än den behöriga myndigheten för var och en av de handelsplatser där utsläppsrätterna handlas.

| (20) | Valet av behörig myndighet i den medlemsstat där deltagaren på marknaden för utsläppsrätter är registrerad är en lösning som alltid med säkerhet identifierar en enda behörig myndighet, och detta begränsar den administrativa bördan för deltagare på marknaden för utsläppsrätter genom att säkerställa att de inte behöver göra flera parallella anmälningar till ett flertal behöriga myndigheter. |
| --- | --- |

(20)

Valet av behörig myndighet i den medlemsstat där deltagaren på marknaden för utsläppsrätter är registrerad är en lösning som alltid med säkerhet identifierar en enda behörig myndighet, och detta begränsar den administrativa bördan för deltagare på marknaden för utsläppsrätter genom att säkerställa att de inte behöver göra flera parallella anmälningar till ett flertal behöriga myndigheter.

| (21) | En emittent får under exceptionella omständigheter tillåta en person i ledande ställning att genomföra en omedelbar försäljning av sina aktier under en stängd period. Emittentens tillstånd bör ges från fall till fall och det första kriteriet bör vara att en person i ledande ställning har begärt och, före varje transaktion, erhållit emittentens tillstånd till handel. För att göra det möjligt för emittenten att bedöma de enskilda omständigheterna i varje enskilt fall bör begäran motiveras och innehålla en förklaring av den planerade transaktionen och en beskrivning av omständigheterna av undantagskaraktär. |
| --- | --- |

(21)

En emittent får under exceptionella omständigheter tillåta en person i ledande ställning att genomföra en omedelbar försäljning av sina aktier under en stängd period. Emittentens tillstånd bör ges från fall till fall och det första kriteriet bör vara att en person i ledande ställning har begärt och, före varje transaktion, erhållit emittentens tillstånd till handel. För att göra det möjligt för emittenten att bedöma de enskilda omständigheterna i varje enskilt fall bör begäran motiveras och innehålla en förklaring av den planerade transaktionen och en beskrivning av omständigheterna av undantagskaraktär.

| (22) | Beslutet att bevilja tillstånd till handel bör endast övervägas om anledningen till begäran om att inleda en transaktion är exceptionell. Detta undantag bör tolkas restriktivt, utan oskälig utvidgning av tillämpningsområdet för undantaget från förbud mot handel under en stängd period. De omständigheter under vilka ett undantag får beviljas bör inte endast vara extremt brådskande, utan också oförutsedda, tvingande och inte komma från personer i ledande ställning. |
| --- | --- |

(22)

Beslutet att bevilja tillstånd till handel bör endast övervägas om anledningen till begäran om att inleda en transaktion är exceptionell. Detta undantag bör tolkas restriktivt, utan oskälig utvidgning av tillämpningsområdet för undantaget från förbud mot handel under en stängd period. De omständigheter under vilka ett undantag får beviljas bör inte endast vara extremt brådskande, utan också oförutsedda, tvingande och inte komma från personer i ledande ställning.

| (23) | Om personer i ledande ställning befinner sig i situationer som är oförutsedda, tvingande och som ligger utanför deras kontroll, bör de endast tillåtas att sälja aktier för att erhålla nödvändiga ekonomiska resurser. Dessa situationer kan härröra från ett finansiellt åtagande som personen i ledande ställning måste uppfylla, såsom en rättsligt verkställbar förfrågan, bland annat genom ett rättsligt avgörande, och förutsatt att personen i ledande ställning inte rimligen kan uppfylla detta åtagande utan att sälja de berörda aktierna. De kan också härröra från en situation som ingåtts av personen i ledande ställning innan den stängda perioden har inletts (t.ex. en skatteskuld) och som kräver betalning av en summa till en tredje part som inte helt eller delvis kunde finansieras av personen i ledande ställning på andra sätt än genom att sälja aktier i emittenten. |
| --- | --- |

(23)

Om personer i ledande ställning befinner sig i situationer som är oförutsedda, tvingande och som ligger utanför deras kontroll, bör de endast tillåtas att sälja aktier för att erhålla nödvändiga ekonomiska resurser. Dessa situationer kan härröra från ett finansiellt åtagande som personen i ledande ställning måste uppfylla, såsom en rättsligt verkställbar förfrågan, bland annat genom ett rättsligt avgörande, och förutsatt att personen i ledande ställning inte rimligen kan uppfylla detta åtagande utan att sälja de berörda aktierna. De kan också härröra från en situation som ingåtts av personen i ledande ställning innan den stängda perioden har inletts (t.ex. en skatteskuld) och som kräver betalning av en summa till en tredje part som inte helt eller delvis kunde finansieras av personen i ledande ställning på andra sätt än genom att sälja aktier i emittenten.

| (24) | Med beaktande av transaktioner som utförs inom ramen för eller är relaterade till aktieoptions- eller sparprogram för anställda, aktierelaterade villkor eller rätter måste det fastställas huruvida de kan tillåtas av emittenten. Därför bör vissa typer av transaktioner klart identifieras och fastställas i detalj. Särdragen hos sådana transaktioner avser arten av transaktion (till exempel köp eller försäljning, utnyttjande av en option eller andra rättigheter), tidpunkten för transaktionen eller registrering av personer i ledande ställning i ett visst system, och huruvida transaktionen och dess särdrag (t.ex. genomförandedatum, belopp) beslutades, planeras och organiserades inom en rimlig tidsperiod innan den stängda perioden inleddes. |
| --- | --- |

(24)

Med beaktande av transaktioner som utförs inom ramen för eller är relaterade till aktieoptions- eller sparprogram för anställda, aktierelaterade villkor eller rätter måste det fastställas huruvida de kan tillåtas av emittenten. Därför bör vissa typer av transaktioner klart identifieras och fastställas i detalj. Särdragen hos sådana transaktioner avser arten av transaktion (till exempel köp eller försäljning, utnyttjande av en option eller andra rättigheter), tidpunkten för transaktionen eller registrering av personer i ledande ställning i ett visst system, och huruvida transaktionen och dess särdrag (t.ex. genomförandedatum, belopp) beslutades, planeras och organiserades inom en rimlig tidsperiod innan den stängda perioden inleddes.

| (25) | Dessutom kan transaktioner där det underliggande intresset inte ändras genomföras på initiativ av personen i ledande ställning, under förutsättning att denna person har begärt och fått tillstånd från emittenten före den planerade transaktionen. Transaktionen i fråga bör endast avse en överföring av de berörda instrumenten mellan konton tillhörande personen i ledande ställning (till exempel mellan systemen), utan att det medför någon ändring av priset på de överförda instrumenten. Denna strategi omfattar inte överföring av finansiella instrument eller andra transaktioner såsom försäljning eller köp mellan personer i ledande ställning och en annan person, särskilt en juridisk person som helt ägs av personen i ledande ställning. |
| --- | --- |

(25)

Dessutom kan transaktioner där det underliggande intresset inte ändras genomföras på initiativ av personen i ledande ställning, under förutsättning att denna person har begärt och fått tillstånd från emittenten före den planerade transaktionen. Transaktionen i fråga bör endast avse en överföring av de berörda instrumenten mellan konton tillhörande personen i ledande ställning (till exempel mellan systemen), utan att det medför någon ändring av priset på de överförda instrumenten. Denna strategi omfattar inte överföring av finansiella instrument eller andra transaktioner såsom försäljning eller köp mellan personer i ledande ställning och en annan person, särskilt en juridisk person som helt ägs av personen i ledande ställning.

| (26) | Genom förordning (EU) nr 596/2014 införs krav på att personer i ledande ställning, samt dem närstående personer, till emittenten och den behöriga myndigheten ska anmäla varje transaktion som genomförts för deras egen räkning avseende aktier eller skuldinstrument som emitteras av den emittenten eller derivat eller andra finansiella instrument som är kopplade till dem. Personer i ledande ställning, samt dem närstående personer, bör också till deltagare på marknaden för utsläppsrätter anmäla varje transaktion som genomförts för deras egen räkning avseende utsläppsrätter, auktionerade produkter baserade på utsläppsrätter eller relaterade derivat. |
| --- | --- |

(26)

Genom förordning (EU) nr 596/2014 införs krav på att personer i ledande ställning, samt dem närstående personer, till emittenten och den behöriga myndigheten ska anmäla varje transaktion som genomförts för deras egen räkning avseende aktier eller skuldinstrument som emitteras av den emittenten eller derivat eller andra finansiella instrument som är kopplade till dem. Personer i ledande ställning, samt dem närstående personer, bör också till deltagare på marknaden för utsläppsrätter anmäla varje transaktion som genomförts för deras egen räkning avseende utsläppsrätter, auktionerade produkter baserade på utsläppsrätter eller relaterade derivat.

| (27) | Anmälan av transaktioner som utförts av personer i ledande ställning hos en emittent eller en deltagare på marknaden för utsläppshandel för egen räkning, eller av dem närstående personer, är inte bara värdefull information för marknadsaktörerna, utan också ytterligare ett sätt för de behöriga myndigheterna att övervaka marknaderna. Dessa personers skyldighet att anmäla transaktioner påverkar inte deras skyldighet att avstå från att göra sig skyldiga till marknadsmissbruk enligt definitionen i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

(27)

Anmälan av transaktioner som utförts av personer i ledande ställning hos en emittent eller en deltagare på marknaden för utsläppshandel för egen räkning, eller av dem närstående personer, är inte bara värdefull information för marknadsaktörerna, utan också ytterligare ett sätt för de behöriga myndigheterna att övervaka marknaderna. Dessa personers skyldighet att anmäla transaktioner påverkar inte deras skyldighet att avstå från att göra sig skyldiga till marknadsmissbruk enligt definitionen i förordning (EU) nr 596/2014.

| (28) | Skyldigheten att anmäla transaktioner som utförs av personer i ledande ställning eller en person som är närstående till dem gäller ett brett spektrum av verksamheter och innefattar varje transaktion som gjorts för deras egen räkning. Det är därför lämpligt att fastställa en vittomfattande icke-uttömmande förteckning över särskilda typer av transaktioner som ska anmälas. Detta bör inte bara underlätta uppnåendet av fullständig transparens vid transaktioner som utförs av personer i ledande ställning och med dem närstående personer, utan även till att minska risken för att anmälningsskyldigheten kringgås genom att man fastställer särskilda typer av anmälningspliktiga transaktioner. |
| --- | --- |

(28)

Skyldigheten att anmäla transaktioner som utförs av personer i ledande ställning eller en person som är närstående till dem gäller ett brett spektrum av verksamheter och innefattar varje transaktion som gjorts för deras egen räkning. Det är därför lämpligt att fastställa en vittomfattande icke-uttömmande förteckning över särskilda typer av transaktioner som ska anmälas. Detta bör inte bara underlätta uppnåendet av fullständig transparens vid transaktioner som utförs av personer i ledande ställning och med dem närstående personer, utan även till att minska risken för att anmälningsskyldigheten kringgås genom att man fastställer särskilda typer av anmälningspliktiga transaktioner.

| (29) | Eftersom tillämpningsområdet för de transaktioner som omfattas av bemyndigandet i artikel 19.14 i förordning (EU) nr 596/2014 är vittomfattande och inte bara kan begränsas till de tre typer av transaktioner som uttryckligen anges i artikel 19.7 i den förordningen, är det lämpligt att fastställa en vittomfattande icke-uttömmande förteckning över särskilda typer av transaktioner som bör anmälas. |
| --- | --- |

(29)

Eftersom tillämpningsområdet för de transaktioner som omfattas av bemyndigandet i artikel 19.14 i förordning (EU) nr 596/2014 är vittomfattande och inte bara kan begränsas till de tre typer av transaktioner som uttryckligen anges i artikel 19.7 i den förordningen, är det lämpligt att fastställa en vittomfattande icke-uttömmande förteckning över särskilda typer av transaktioner som bör anmälas.

| (30) | När det gäller villkorade transaktioner, uppstår skyldigheten att anmäla när villkoret eller villkoren i fråga inträffar, alltså när transaktionen i fråga faktiskt äger rum. Därför bör man inte fastställa något krav på att anmäla både det villkorade kontraktet och den transaktion som utförts efter uppfyllandet av dessa villkor, eftersom en sådan anmälan skulle vara förvirrande i praktiken, särskilt när villkoren inte inträffar och transaktionen inte utförs. |
| --- | --- |

(30)

När det gäller villkorade transaktioner, uppstår skyldigheten att anmäla när villkoret eller villkoren i fråga inträffar, alltså när transaktionen i fråga faktiskt äger rum. Därför bör man inte fastställa något krav på att anmäla både det villkorade kontraktet och den transaktion som utförts efter uppfyllandet av dessa villkor, eftersom en sådan anmälan skulle vara förvirrande i praktiken, särskilt när villkoren inte inträffar och transaktionen inte utförs.

| (31) | Tillämpliga bestämmelser och befogenheter som anges i förordning (EU) nr 596/2014 börjar tillämpas först från och med den 3 juli 2016. Därför är det viktigt att bestämmelserna i denna förordning också börjar tillämpas från och med samma dag. |
| --- | --- |

(31)

Tillämpliga bestämmelser och befogenheter som anges i förordning (EU) nr 596/2014 börjar tillämpas först från och med den 3 juli 2016. Därför är det viktigt att bestämmelserna i denna förordning också börjar tillämpas från och med samma dag.

| (32) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från Europeiska värdepapperskommitténs expertgrupp. |
| --- | --- |

(32)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från Europeiska värdepapperskommitténs expertgrupp.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Syfte och tillämpningsområde

I denna förordning fastställs detaljerade regler om

| 1. | utvidgningen av undantaget till att omfatta vissa offentliga myndigheter och centralbanker i tredjeland från de skyldigheter och förbud som anges i förordning (EU) nr 596/2014 vad gäller att kunna föra penning- eller växelkurspolitik eller förvalta offentlig skuld, |
| --- | --- |

1.

utvidgningen av undantaget till att omfatta vissa offentliga myndigheter och centralbanker i tredjeland från de skyldigheter och förbud som anges i förordning (EU) nr 596/2014 vad gäller att kunna föra penning- eller växelkurspolitik eller förvalta offentlig skuld,

| 2. | indikatorerna på marknadsmanipulation som fastställs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014, |
| --- | --- |

2.

indikatorerna på marknadsmanipulation som fastställs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014,

| 3. | tröskelvärdena för offentliggörandet av insiderinformation av deltagare på marknaden för utsläppsrätter, |
| --- | --- |

3.

tröskelvärdena för offentliggörandet av insiderinformation av deltagare på marknaden för utsläppsrätter,

| 4. | den behöriga myndigheten för anmälningar av uppskjutna offentliggöranden av insiderinformation, |
| --- | --- |

4.

den behöriga myndigheten för anmälningar av uppskjutna offentliggöranden av insiderinformation,

| 5. | de omständigheter under vilka emittenten kan tillåta handel under en stängd period, |
| --- | --- |

5.

de omständigheter under vilka emittenten kan tillåta handel under en stängd period,

| 6. | typer av transaktioner som utlöser skyldigheten att anmäla transaktioner för personer i ledande ställning. |
| --- | --- |

6.

typer av transaktioner som utlöser skyldigheten att anmäla transaktioner för personer i ledande ställning.

Artikel 2

Definitioner

Vid tillämpningen av denna förordning avser aktierelaterade värdepapper de överlåtbara värdepapper som avses i artikel 4.1 44 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (2).

aktierelaterade värdepapper

2

Artikel 3

Undantag för vissa offentliga organ och centralbanker i tredjeland

Förordning (EU) nr 596/2014 ska inte tillämpas på transaktioner, handelsorder eller beteenden i penning- eller växelkurspolitiska syften eller inom ramen för förvaltning av offentlig skuld i den mån verksamheten utförts i allmänhetens intresse och endast inom ramen för dessa strategier av offentliga organ och centralbanker i tredjeländer som anges i bilaga I till denna förordning.

Artikel 4

Indikatorer på marknadsmanipulation

1.   Vad gäller de indikatorer på marknadsmanipulation i samband med falska eller vilseledande signaler och låsning av priser som avses i avsnitt A i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014 fastställs den praxis som anges i indikatorerna A a till A g i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014 i avsnitt 1 i bilaga II till den här förordningen.

2.   Vad gäller de indikatorer på marknadsmanipulation där falska förespeglingar eller andra slag av vilseledande eller manipulationer utnyttjas som avses i avsnitt B i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014 fastställs den praxis som anges i indikatorerna B a och b i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014 i avsnitt 2 i bilaga II till den här förordningen.

Artikel 5

Minimitröskelvärden för koldioxidekvivalenter och installerad tillförd effekt

1.   För tillämpningen av artikel 17.2 andra stycket i förordning (EU) nr 596/2014

| a) | ska minimitröskeln för koldioxidekvivalenter (CO2) vara 6 miljoner ton per år, och |
| --- | --- |

a)

ska minimitröskeln för koldioxidekvivalenter (CO2) vara 6 miljoner ton per år, och

| b) | minimitröskeln för installerad tillförd effekt ska vara 2 430 MW. |
| --- | --- |

b)

minimitröskeln för installerad tillförd effekt ska vara 2 430 MW.

2.   De tröskelvärden som anges i punkt 1 ska tillämpas på gruppnivå och avse all affärsverksamhet, inklusive flygverksamhet eller installationer, som den berörda deltagaren på den berörda marknaden för utsläppsrätter eller dess moderföretag eller relaterade företag, äger eller kontrollerar eller vars driftsfrågor den berörda deltagaren, dess moderföretag eller relaterade företag helt eller delvis ansvarar för.

Artikel 6

Fastställande av den behöriga myndigheten

1.   Den behöriga myndighet till vilken en emittent av finansiella instrument måste anmäla uppskjutandet av offentliggörandet av insiderinformation i enlighet med artikel 17.4 och 17.5 i förordning (EU) nr 596/2014 ska vara den behöriga myndigheten i den medlemsstat där emittenten är registrerad i något av följande fall:

| a) | Om och så länge som emittenten har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i den medlemsstat där emittenten är registrerad. |
| --- | --- |

a)

Om och så länge som emittenten har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i den medlemsstat där emittenten är registrerad.

| b) | Om och så länge som emittenten inte har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i vilken medlemsstat som helst, förutsatt att emittenten har några andra finansiella instrument som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i den medlemsstat där emittenten är registrerad. |
| --- | --- |

b)

Om och så länge som emittenten inte har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i vilken medlemsstat som helst, förutsatt att emittenten har några andra finansiella instrument som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i den medlemsstat där emittenten är registrerad.

2.   I alla övriga fall, inklusive när det gäller emittenter etablerade i ett tredjeland, ska den behöriga myndighet till vilken en emittent av finansiella instrument måste anmäla att offentliggörandet av insiderinformation skjutits upp vara den behöriga myndigheten i den medlemsstat där:

| a) | Emittenten har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats för första gången. |
| --- | --- |

a)

Emittenten har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats för första gången.

| b) | Emittenten har andra finansiella instrument som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats för första gången om och så länge som emittenten inte har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i vilken medlemsstat som helst. |
| --- | --- |

b)

Emittenten har andra finansiella instrument som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats för första gången om och så länge som emittenten inte har aktierelaterade värdepapper som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilken emittenten har ansökt om upptagande till handel på en handelsplats i vilken medlemsstat som helst.

Om emittenten har relevanta finansiella instrument som är upptagna till handel eller handlas med dess samtycke, eller för vilka emittenten har ansökt om upptagande till handel för första gången samtidigt på handelsplatser i mer än en medlemsstat, ska en emittent av finansiella instrument anmäla uppskjutandet till den behöriga myndigheten för den handelsplats som är den mest relevanta marknaden i termer av likviditet, såsom det fastställts i kommissionens delegerade förordning som ska antas i enlighet med artikel 26.9 b i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (3).

3.   För anmälningar i enlighet med artikel 17.4 i förordning (EU) nr 596/2014, ska en deltagare på marknaden för utsläppsrätter anmäla uppskjutandet av ett offentliggörande av insiderinformation till den behöriga myndigheten i den medlemsstat där deltagaren på marknaden för utsläppsrätter är registrerad.

Artikel 7

Handel under en stängd period

1.   En person i ledande ställning hos en emittent ska ha rätt att bedriva handel under en stängd period i enlighet med artikel 19.11 i förordning (EU) nr 596/2014, förutsatt att följande villkor är uppfyllda:

| a) | En av de omständigheter som det hänvisas till i artikel 19.12 i förordning (EU) nr 596/2014 är uppfylld. |
| --- | --- |

a)

En av de omständigheter som det hänvisas till i artikel 19.12 i förordning (EU) nr 596/2014 är uppfylld.

| b) | Personen i ledande ställning kan visa att transaktionen i fråga inte kan utföras vid en annan tidpunkt än under den stängda perioden. |
| --- | --- |

b)

Personen i ledande ställning kan visa att transaktionen i fråga inte kan utföras vid en annan tidpunkt än under den stängda perioden.

2.   Under de omständigheter som anges i artikel 19.12 a i förordning (EU) nr 596/2014 ska en person i ledande ställning, före all handel under en stängd period, lämna en motiverad skriftlig begäran till emittenten för att få emittentens tillstånd att fortsätta med omedelbar försäljning av aktier hos den emittenten under en stängd period.

Den skriftliga begäran ska innehålla en beskrivning av den planerade transaktionen och lämna en förklaring till varför försäljningen av aktier är det enda rimliga alternativet för att erhålla nödvändig finansiering.

Artikel 8

Exceptionella omständigheter

1.   Innan en emittent beslutar att ge tillstånd att fortsätta med omedelbar försäljning av sina aktier under en stängd period, ska emittenten göra en bedömning från fall till fall av den skriftliga begäran som avses i artikel 7.2 som personen i ledande ställning lagt fram. Emittenten ska bara ha rätt att tillåta omedelbar försäljning av aktier när omständigheterna för sådana transaktioner kan anses vara exceptionella.

2.   De omständigheter som avses i punkt 1 ska anses vara exceptionella om de är mycket brådskande, oförutsedda och tvingande och om deras orsak är extern i förhållande till personen i ledande ställning och personen i ledande ställning inte har någon kontroll över dem.

3.   Vid prövning av huruvida de omständigheter som beskrivs i den skriftliga begäran som avses i artikel 7.2 är exceptionell, ska emittenten beakta, bland andra indikatorer, huruvida och i vilken omfattning personen i ledande ställning:

| a) | Vid tidpunkten för begäran står inför ett rättsligt bindande finansiellt åtagande eller en fordring. |
| --- | --- |

a)

Vid tidpunkten för begäran står inför ett rättsligt bindande finansiellt åtagande eller en fordring.

| b) | Måste fullgöra, eller befinner sig i, en situation som ingåtts före det att den stängda perioden inleddes och som kräver betalning av ersättning till tredje part, inklusive skatteskuld, och inte på ett rimligt sätt kan uppfylla ett finansiellt åtagande eller en fordring på något annat sätt än genom en omedelbar försäljning av aktier. |
| --- | --- |

b)

Måste fullgöra, eller befinner sig i, en situation som ingåtts före det att den stängda perioden inleddes och som kräver betalning av ersättning till tredje part, inklusive skatteskuld, och inte på ett rimligt sätt kan uppfylla ett finansiellt åtagande eller en fordring på något annat sätt än genom en omedelbar försäljning av aktier.

Artikel 9

Särdragen för handel under en stängd period

Emittenten ska ha rätt att tillåta en person i ledande ställning hos emittenten att handla för egen räkning eller för tredje parts räkning under en stängd period, inbegripet men inte begränsat till omständigheter där denna person i ledande ställning:

| a) | Tilldelats eller beviljats finansieringsinstrument enligt ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda, under förutsättning att följande villkor är uppfyllda:






  i) | Aktieoptions- eller sparprogrammet för anställda och dess villkor tidigare har godkänts av emittenten i enlighet med nationell lagstiftning och tidpunkten för tilldelningen eller beviljandet och beloppet för de finansieringsinstrument som tilldelats eller beviljats anges i programmets villkor, eller den grund på vilken ett sådant belopp beräknats och under förutsättning att inga transaktioner görs inom ramen för ett diskretionärt uppdrag. |
| --- | --- | --- |

a)

Tilldelats eller beviljats finansieringsinstrument enligt ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda, under förutsättning att följande villkor är uppfyllda:

i)

Aktieoptions- eller sparprogrammet för anställda och dess villkor tidigare har godkänts av emittenten i enlighet med nationell lagstiftning och tidpunkten för tilldelningen eller beviljandet och beloppet för de finansieringsinstrument som tilldelats eller beviljats anges i programmets villkor, eller den grund på vilken ett sådant belopp beräknats och under förutsättning att inga transaktioner görs inom ramen för ett diskretionärt uppdrag.

| ii) | Personen i ledande ställning inte gör några transaktioner inom ramen för ett diskretionärt uppdrag i samband med godtagandet av de finansieringsinstrument som tilldelats eller beviljats. |
| --- | --- |

ii)

Personen i ledande ställning inte gör några transaktioner inom ramen för ett diskretionärt uppdrag i samband med godtagandet av de finansieringsinstrument som tilldelats eller beviljats.

| b) | Har tilldelats eller beviljats finansiella instrument inom ramen för ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda under den stängda perioden, förutsatt att ett förhandsplanerat och organiserat tillvägagångssätt följs vad gäller villkor, periodicitet, tidpunkten för tilldelningen, grupp av berättigade personer till vilka de finansiella instrumenten beviljats och beloppet för de finansiella instrument som ska tilldelas, och att tilldelningen eller beviljandet av finansiella instrument görs inom en fastställd ram inom vilken eventuell insiderinformation inte kan påverka tilldelningen eller beviljandet av finansiella instrument. |
| --- | --- |

b)

Har tilldelats eller beviljats finansiella instrument inom ramen för ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda under den stängda perioden, förutsatt att ett förhandsplanerat och organiserat tillvägagångssätt följs vad gäller villkor, periodicitet, tidpunkten för tilldelningen, grupp av berättigade personer till vilka de finansiella instrumenten beviljats och beloppet för de finansiella instrument som ska tilldelas, och att tilldelningen eller beviljandet av finansiella instrument görs inom en fastställd ram inom vilken eventuell insiderinformation inte kan påverka tilldelningen eller beviljandet av finansiella instrument.

| c) | Utövar rätten till optioner eller warranter eller konvertering av konvertibla obligationer som denna person fått sig tilldelade genom ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda när förfallodatum för sådana optioner, warranter eller konvertibla obligationer infaller under en stängd period, liksom försäljning av aktier som har förvärvats genom en sådan inlösen eller konvertering, förutsatt att samtliga följande villkor är uppfyllda:






  i) | Personen i ledande ställning underrättar emittenten om sitt val att utöva sådan inlösen eller omvandling minst fyra månader före förfallodatum. |
| --- | --- | --- |

c)

Utövar rätten till optioner eller warranter eller konvertering av konvertibla obligationer som denna person fått sig tilldelade genom ett aktieoptions- eller sparprogram för anställda när förfallodatum för sådana optioner, warranter eller konvertibla obligationer infaller under en stängd period, liksom försäljning av aktier som har förvärvats genom en sådan inlösen eller konvertering, förutsatt att samtliga följande villkor är uppfyllda:

i)

Personen i ledande ställning underrättar emittenten om sitt val att utöva sådan inlösen eller omvandling minst fyra månader före förfallodatum.

| ii) | Det beslut som fattas av personen i ledande ställning är oåterkalleligt. |
| --- | --- |

ii)

Det beslut som fattas av personen i ledande ställning är oåterkalleligt.

| iii) | Personen i ledande ställning har fått tillstånd från emittenten före genomförandet. |
| --- | --- |

iii)

Personen i ledande ställning har fått tillstånd från emittenten före genomförandet.

| d) | Förvärvar emittentens finansieringsinstrument genom ett sparprogram för anställda, under förutsättning att samtliga följande villkor är uppfyllda:






  i) | Personen i ledande ställning har deltagit i programmet före den stängda perioden, utom när den personen inte kan ges tillträde till programmet vid en annan tidpunkt på grund av det datum då anställningen påbörjades. |
| --- | --- | --- |

d)

Förvärvar emittentens finansieringsinstrument genom ett sparprogram för anställda, under förutsättning att samtliga följande villkor är uppfyllda:

i)

Personen i ledande ställning har deltagit i programmet före den stängda perioden, utom när den personen inte kan ges tillträde till programmet vid en annan tidpunkt på grund av det datum då anställningen påbörjades.

| ii) | Personen i ledande ställning inte ändrar villkoren för sitt deltagande i programmet eller avslutar sitt deltagande i programmet under den stängda perioden. |
| --- | --- |

ii)

Personen i ledande ställning inte ändrar villkoren för sitt deltagande i programmet eller avslutar sitt deltagande i programmet under den stängda perioden.

| iii) | Inköpsfunktionen är väl organiserad enligt programmets villkor och att personen i ledande ställning inte har rätt eller juridisk möjlighet att ändra villkoren under den stängda perioden, eller har planerat att i programmet ingripa vid ett bestämt datum som infaller under en stängd period. |
| --- | --- |

iii)

Inköpsfunktionen är väl organiserad enligt programmets villkor och att personen i ledande ställning inte har rätt eller juridisk möjlighet att ändra villkoren under den stängda perioden, eller har planerat att i programmet ingripa vid ett bestämt datum som infaller under en stängd period.

| e) | Överför eller tar, direkt eller indirekt, emot finansiella instrument, förutsatt att de finansiella instrumenten överförs mellan två konton som tillhör personen i ledande ställning och att en sådan överföring inte leder till en förändring av priset på finansiella instrument. |
| --- | --- |

e)

Överför eller tar, direkt eller indirekt, emot finansiella instrument, förutsatt att de finansiella instrumenten överförs mellan två konton som tillhör personen i ledande ställning och att en sådan överföring inte leder till en förändring av priset på finansiella instrument.

| f) | Förvärvar aktierelaterade villkor eller rätter till aktier i emittenten och sista förfallodag för ett sådant förvärv, enligt emittentens bolagsordning eller stadgar, infaller under den stängda perioden, förutsatt att personen i ledande ställning lämnar bevis till emittenten om skälen till varför förvärvet inte ägde rum vid en annan tidpunkt, och förutsatt att emittenten ges en tillfredsställande förklaring. |
| --- | --- |

f)

Förvärvar aktierelaterade villkor eller rätter till aktier i emittenten och sista förfallodag för ett sådant förvärv, enligt emittentens bolagsordning eller stadgar, infaller under den stängda perioden, förutsatt att personen i ledande ställning lämnar bevis till emittenten om skälen till varför förvärvet inte ägde rum vid en annan tidpunkt, och förutsatt att emittenten ges en tillfredsställande förklaring.

Artikel 10

Anmälningspliktiga transaktioner

1.   I enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014 och utöver de transaktioner som avses i artikel 19.7 i den förordningen, ska personer i ledande ställning hos en emittent eller en deltagare på marknaden för utsläppsrätter och dem närstående personer underrätta emittenten eller deltagaren på marknaden för utsläppsrätter och den behöriga myndigheten om sina transaktioner.

Dessa anmälda transaktioner ska omfatta alla transaktioner som utförts av personer i ledande ställning för egen räkning som, när det gäller emittenterna, rör emittentens aktier eller skuldinstrument eller derivat eller andra finansiella instrument kopplade till dem, och när det gäller deltagare på marknaden för utsläppsrätter, rör utsläppsrätter, auktionerade produkter baserade på utsläppsrätter eller relaterade derivat.

2.   De anmälda transaktionerna ska omfatta följande:

| a) | Förvärv, avyttring, blankning, teckning eller utbyte. |
| --- | --- |

a)

Förvärv, avyttring, blankning, teckning eller utbyte.

| b) | Godtagande eller utövande av rätt till en aktieoption, inbegripet en aktieoption som beviljats ledande personer eller anställda som en del av deras ersättningspaket, och avyttring av aktier som härrör från utövandet av rätten till aktieoptionen. |
| --- | --- |

b)

Godtagande eller utövande av rätt till en aktieoption, inbegripet en aktieoption som beviljats ledande personer eller anställda som en del av deras ersättningspaket, och avyttring av aktier som härrör från utövandet av rätten till aktieoptionen.

| c) | Ingå eller utöva rätten till aktieswappar. |
| --- | --- |

c)

Ingå eller utöva rätten till aktieswappar.

| d) | Transaktioner i derivat eller transaktioner som är kopplade till derivat, inklusive kontantavräkning. |
| --- | --- |

d)

Transaktioner i derivat eller transaktioner som är kopplade till derivat, inklusive kontantavräkning.

| e) | Att ingå kontrakt för skillnader (CFD-kontrakt) i ett av den berörda emittentens finansiella instrument eller i fråga om utsläppsrätter eller auktionerade produkter baserade på sådana. |
| --- | --- |

e)

Att ingå kontrakt för skillnader (CFD-kontrakt) i ett av den berörda emittentens finansiella instrument eller i fråga om utsläppsrätter eller auktionerade produkter baserade på sådana.

| f) | Förvärv, avyttring eller utövande av rättigheter, inbegripet sälj- och köpoptioner eller warranter. |
| --- | --- |

f)

Förvärv, avyttring eller utövande av rättigheter, inbegripet sälj- och köpoptioner eller warranter.

| g) | Teckning i nyemission eller utfärdande av skuldinstrument. |
| --- | --- |

g)

Teckning i nyemission eller utfärdande av skuldinstrument.

| h) | Transaktioner i derivat och finansiella instrument som är kopplade till ett skuldinstrument från den berörda emittenten, däribland kreditswappar. |
| --- | --- |

h)

Transaktioner i derivat och finansiella instrument som är kopplade till ett skuldinstrument från den berörda emittenten, däribland kreditswappar.

| i) | Transaktioner som sker på villkor att villkoren inträffar och transaktionerna faktiskt genomförs. |
| --- | --- |

i)

Transaktioner som sker på villkor att villkoren inträffar och transaktionerna faktiskt genomförs.

| j) | Automatisk eller icke-automatisk omvandling av ett finansiellt instrument till ett annat finansiellt instrument, inklusive konvertering av konvertibla obligationer till aktier. |
| --- | --- |

j)

Automatisk eller icke-automatisk omvandling av ett finansiellt instrument till ett annat finansiellt instrument, inklusive konvertering av konvertibla obligationer till aktier.

| k) | Gåvor och donationer som lämnats eller tagits emot, och arv som tagits emot. |
| --- | --- |

k)

Gåvor och donationer som lämnats eller tagits emot, och arv som tagits emot.

| l) | Transaktioner i indexbaserade produkter, korgar och derivat, i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

l)

Transaktioner i indexbaserade produkter, korgar och derivat, i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014.

| m) | Transaktioner i aktier eller andelar i investeringsfonder, inklusive alternativa investeringsfonder (AIF-fonder) som avses i artikel 1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (4), i enlighet med kraven i artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

m)

Transaktioner i aktier eller andelar i investeringsfonder, inklusive alternativa investeringsfonder (AIF-fonder) som avses i artikel 1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (4), i enlighet med kraven i artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014.

| n) | Transaktioner utförda av förvaltare av en AIF-fond, i vilken en person i ledande ställning eller en person som är närstående till en sådan person, har investerat, i enlighet med kraven i artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

n)

Transaktioner utförda av förvaltare av en AIF-fond, i vilken en person i ledande ställning eller en person som är närstående till en sådan person, har investerat, i enlighet med kraven i artikel 19 i förordning (EU) nr 596/2014.

| o) | Transaktioner som utförs av en tredje part för en enskild portfölj eller genom kapitalförvaltningsuppdrag för en person i ledande ställnings räkning eller till förmån för denne eller en person som är närstående till en sådan person. |
| --- | --- |

o)

Transaktioner som utförs av en tredje part för en enskild portfölj eller genom kapitalförvaltningsuppdrag för en person i ledande ställnings räkning eller till förmån för denne eller en person som är närstående till en sådan person.

| p) | Lån eller utlåning av aktier eller skuldinstrument som emitteras av den emittenten eller derivat eller andra finansiella instrument som är kopplade till dem. |
| --- | --- |

p)

Lån eller utlåning av aktier eller skuldinstrument som emitteras av den emittenten eller derivat eller andra finansiella instrument som är kopplade till dem.

Artikel 11

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Det ska tillämpas från och med den 3 juli 2016.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 17 december 2015.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

2

(3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 173, 12.6.2014, s. 84).

3

(4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).

4

---

BILAGA I

Offentliga organ och centralbanker i tredjeländer

| 1. | Australien:






  — | Reserve Bank of Australia |
| --- | --- | --- |

1.

Australien:

—

Reserve Bank of Australia

| — | Australian Office of Financial Management |
| --- | --- |

—

Australian Office of Financial Management

| 2. | Brasilien:






  — | Central Bank of Brazil |
| --- | --- | --- |

2.

Brasilien:

—

Central Bank of Brazil

| — | National Treasury of Brazil |
| --- | --- |

—

National Treasury of Brazil

| 3. | Kanada:






  — | Bank of Kanada |
| --- | --- | --- |

3.

Kanada:

—

Bank of Kanada

| — | Department of Finance Kanada |
| --- | --- |

—

Department of Finance Kanada

| 4. | Kina:






  — | People's Bank of China |
| --- | --- | --- |

4.

Kina:

—

People's Bank of China

| 5. | Hongkong SAR:






  — | Hongkong Monetary Authority |
| --- | --- | --- |

5.

Hongkong SAR:

—

Hongkong Monetary Authority

| — | Financial Services and the Treasury Bureau of Hongkong |
| --- | --- |

—

Financial Services and the Treasury Bureau of Hongkong

| 6. | Indien:






  — | Reserve Bank of India |
| --- | --- | --- |

6.

Indien:

—

Reserve Bank of India

| 7. | Japan:






  — | Bank of Japan |
| --- | --- | --- |

7.

Japan:

—

Bank of Japan

| — | Ministry of Finance of Japan |
| --- | --- |

—

Ministry of Finance of Japan

| 8. | Mexiko:






  — | Bank of Mexiko |
| --- | --- | --- |

8.

Mexiko:

—

Bank of Mexiko

| — | Ministry of Finance and Public Credit of Mexiko |
| --- | --- |

—

Ministry of Finance and Public Credit of Mexiko

| 9. | Singapore:






  — | Monetary Authority of Singapore |
| --- | --- | --- |

9.

Singapore:

—

Monetary Authority of Singapore

| 10. | Sydkorea:






  — | Bank of Korea |
| --- | --- | --- |

10.

Sydkorea:

—

Bank of Korea

| — | Ministry of Strategy and Finance of Korea |
| --- | --- |

—

Ministry of Strategy and Finance of Korea

| 11. | Schweiz:






  — | Swiss National Bank |
| --- | --- | --- |

11.

Schweiz:

—

Swiss National Bank

| — | Federal Finance Administration of Switzerland |
| --- | --- |

—

Federal Finance Administration of Switzerland

| 12. | Turkiet:






  — | Central Bank of the Republic of Turkey |
| --- | --- | --- |

12.

Turkiet:

—

Central Bank of the Republic of Turkey

| — | Undersecretariat of Treasury of the Republic of Turkey |
| --- | --- |

—

Undersecretariat of Treasury of the Republic of Turkey

| 13. | Förenta staterna:






  — | Federal Reserve System |
| --- | --- | --- |

13.

Förenta staterna:

—

Federal Reserve System

| — | US Department of the Treasury |
| --- | --- |

—

US Department of the Treasury

---

BILAGA II

Indikatorer på marknadsmanipulation

AVSNITT 1

INDIKATORER PÅ MARKNADSMANIPULATION I SAMBAND MED FALSKA ELLER VILSELEDANDE SIGNALER OCH LÅSNING AV PRISER (AVSNITT A I BILAGA I TILL FÖRORDNING (EU) nr 596/2014)

| 1. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A a i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Långa positioner, också av samverkande parter, i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, på den sekundära marknaden, efter tilldelning på den primära marknaden för att föra priset till en konstlad nivå och väcka intresse från andra investerare – kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, samverkan på marknaden efter en börsintroduktion, där samverkande parter deltar (”colluding in the after-market of an Initial Public Offer (IPO) where colluding parties are involved”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:






  i) | Ovanliga koncentrationer av transaktioner eller handelsorder, endera generellt eller för bara en persons räkning som använder sig av ett eller flera konton, eller genom ett begränsat antal personer. |
| --- | --- | --- | --- |

1.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A a i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Långa positioner, också av samverkande parter, i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, på den sekundära marknaden, efter tilldelning på den primära marknaden för att föra priset till en konstlad nivå och väcka intresse från andra investerare – kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, samverkan på marknaden efter en börsintroduktion, där samverkande parter deltar (”colluding in the after-market of an Initial Public Offer (IPO) where colluding parties are involved”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:

i)

Ovanliga koncentrationer av transaktioner eller handelsorder, endera generellt eller för bara en persons räkning som använder sig av ett eller flera konton, eller genom ett begränsat antal personer.

| ii) | Transaktioner eller handelsorder utan någon annan uppenbar motivering än att höja priset eller öka handelsvolymen, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, exempelvis vid öppning eller nära stängning. |
| --- | --- |

ii)

Transaktioner eller handelsorder utan någon annan uppenbar motivering än att höja priset eller öka handelsvolymen, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, exempelvis vid öppning eller nära stängning.

| b) | Transaktioner eller handelsorder som utförs på ett sådant sätt att hinder skapas för att priset ska sjunka under eller stiga över en viss nivå för det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, huvudsakligen i syfte att undvika negativa konsekvenser till följd av ändringar av priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling in the price pattern”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:






  i) | Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en höjning eller sänkning eller ett bibehållande av priset under dagarna före emissionen, frivillig inlösen eller slutdag för ett relaterat derivat eller en relaterad konvertibel. |
| --- | --- | --- |

b)

Transaktioner eller handelsorder som utförs på ett sådant sätt att hinder skapas för att priset ska sjunka under eller stiga över en viss nivå för det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, huvudsakligen i syfte att undvika negativa konsekvenser till följd av ändringar av priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling in the price pattern”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:

i)

Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en höjning eller sänkning eller ett bibehållande av priset under dagarna före emissionen, frivillig inlösen eller slutdag för ett relaterat derivat eller en relaterad konvertibel.

| ii) | Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en höjning eller sänkning av det vägda genomsnittliga dagspriset eller priset för en period under handelsdagen. |
| --- | --- |

ii)

Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en höjning eller sänkning av det vägda genomsnittliga dagspriset eller priset för en period under handelsdagen.

| iii) | Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, ett bibehållande av priset på ett underliggande finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, under eller över ett lösenpris eller andra omständigheter som används för att fastställa utdelningen (t.ex. handelshinder) för ett relaterat derivat på förfallodatum. |
| --- | --- |

iii)

Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, ett bibehållande av priset på ett underliggande finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, under eller över ett lösenpris eller andra omständigheter som används för att fastställa utdelningen (t.ex. handelshinder) för ett relaterat derivat på förfallodatum.

| iv) | Transaktioner på varje handelsplats som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en ändring av priset på ett underliggande finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, så att det överstiger eller inte når lösenpriset eller andra omständigheter som används för att fastställa utdelningen (t.ex. handelshinder) för ett relaterat derivat på förfallodatum. |
| --- | --- |

iv)

Transaktioner på varje handelsplats som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en ändring av priset på ett underliggande finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, så att det överstiger eller inte når lösenpriset eller andra omständigheter som används för att fastställa utdelningen (t.ex. handelshinder) för ett relaterat derivat på förfallodatum.

| v) | Transaktioner som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en ändring av avräkningspriset på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, när detta pris används som referens eller är avgörande, bland annat vid beräkningen av marginalsäkerheter. |
| --- | --- |

v)

Transaktioner som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, en ändring av avräkningspriset på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, när detta pris används som referens eller är avgörande, bland annat vid beräkningen av marginalsäkerheter.

| c) | Att lägga små handelsorder i syfte att försäkra sig om nivån på dolda order och som särskilt används för att bedöma vad som vilar på en plattform som inte är transparent – kallas vanligtvis ”ping order”. |
| --- | --- |

c)

Att lägga små handelsorder i syfte att försäkra sig om nivån på dolda order och som särskilt används för att bedöma vad som vilar på en plattform som inte är transparent – kallas vanligtvis ”ping order”.

| d) | Genomförande av handelsorder, eller en serie av handelsorder för att uppdaga handelsorder från andra deltagare, och därefter lägga en handelsorder för att dra fördel av de erhållna uppgifterna – kallas vanligtvis ”phishing”. |
| --- | --- |

d)

Genomförande av handelsorder, eller en serie av handelsorder för att uppdaga handelsorder från andra deltagare, och därefter lägga en handelsorder för att dra fördel av de erhållna uppgifterna – kallas vanligtvis ”phishing”.

| 2. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A b i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Det förfarande som anges i punkt 1 a i detta avsnitt, kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, för samverkan på marknaden efter en börsintroduktion där samverkande parter deltar. |
| --- | --- | --- |

2.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A b i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Det förfarande som anges i punkt 1 a i detta avsnitt, kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, för samverkan på marknaden efter en börsintroduktion där samverkande parter deltar.

| b) | Att dra fördel av den betydande påverkan av en dominerande ställning när det gäller utbud av, eller efterfrågan på, eller genomförandemekanismer för finansiering från ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, i syfte att avsevärt snedvrida, eller som sannolikt kommer att snedvrida, de priser till vilka andra parter måste genomföra, ta emot eller skjuta upp genomförandet av finansiering för att uppfylla sina skyldigheter – kallas vanligtvis ”missbruk av dominerande ställning” (”abusive squeeze”). |
| --- | --- |

b)

Att dra fördel av den betydande påverkan av en dominerande ställning när det gäller utbud av, eller efterfrågan på, eller genomförandemekanismer för finansiering från ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, i syfte att avsevärt snedvrida, eller som sannolikt kommer att snedvrida, de priser till vilka andra parter måste genomföra, ta emot eller skjuta upp genomförandet av finansiering för att uppfylla sina skyldigheter – kallas vanligtvis ”missbruk av dominerande ställning” (”abusive squeeze”).

| c) | Företag som bedriver handel eller lägger handelsorder på en handelsplats eller utanför en handelsplats (inklusive intresseanmälningar) i syfte att otillbörligt påverka priset på samma finansiella instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Att vid genomförandet av en transaktion ändra köp- och säljpriserna, när spreaden mellan köp- och säljpriserna är en faktor vid fastställandet av priset på alla andra transaktioner, oavsett om det görs på samma handelsplats. |
| --- | --- | --- |

c)

Företag som bedriver handel eller lägger handelsorder på en handelsplats eller utanför en handelsplats (inklusive intresseanmälningar) i syfte att otillbörligt påverka priset på samma finansiella instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Att vid genomförandet av en transaktion ändra köp- och säljpriserna, när spreaden mellan köp- och säljpriserna är en faktor vid fastställandet av priset på alla andra transaktioner, oavsett om det görs på samma handelsplats.

| ii) | De indikatorer som anges i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v i detta avsnitt. |
| --- | --- |

ii)

De indikatorer som anges i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v i detta avsnitt.

| d) | Att bedriva handel eller lägga handelsorder på en handelsplats eller utanför en handelsplats (inklusive intresseanmälningar) i syfte att otillbörligt påverka priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan handelsplats eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel av ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan handelsplats eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats). Denna praxis kan också illustreras genom ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation som avses i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v och punkt 2 c i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

d)

Att bedriva handel eller lägga handelsorder på en handelsplats eller utanför en handelsplats (inklusive intresseanmälningar) i syfte att otillbörligt påverka priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan handelsplats eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel av ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan handelsplats eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats). Denna praxis kan också illustreras genom ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation som avses i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v och punkt 2 c i) i detta avsnitt.

| 3. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A c i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Ingå överenskommelser om försäljning eller köp av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, som inte innebär någon förändring i de underliggande intressena eller marknadsrisker eller att underliggande intressen eller marknadsrisker överförs mellan parter som agerar i samförstånd eller samverkan – kallas vanligtvis ”wash trades”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:






  i) | Ovanliga upprepningar av en transaktion mellan ett litet antal parter under en viss tidsperiod. |
| --- | --- | --- | --- |

3.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A c i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Ingå överenskommelser om försäljning eller köp av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, som inte innebär någon förändring i de underliggande intressena eller marknadsrisker eller att underliggande intressen eller marknadsrisker överförs mellan parter som agerar i samförstånd eller samverkan – kallas vanligtvis ”wash trades”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på manipulation:

i)

Ovanliga upprepningar av en transaktion mellan ett litet antal parter under en viss tidsperiod.

| ii) | Transaktioner eller handelsorder som ändrar, eller sannolikt kommer att ändra, värderingen av en position utan någon minskning/ökning av positionens storlek. |
| --- | --- |

ii)

Transaktioner eller handelsorder som ändrar, eller sannolikt kommer att ändra, värderingen av en position utan någon minskning/ökning av positionens storlek.

| iii) | Den indikator som anges i punkt 1 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

iii)

Den indikator som anges i punkt 1 a i) i detta avsnitt.

| b) | Lägga handelsorder eller inleda en transaktion eller serie av transaktioner som visas offentligt för att ge intrycket av aktivitet eller prisrörelser i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”painting the tape”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som anges i punkt 1 a i och punkt 3 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

b)

Lägga handelsorder eller inleda en transaktion eller serie av transaktioner som visas offentligt för att ge intrycket av aktivitet eller prisrörelser i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”painting the tape”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som anges i punkt 1 a i och punkt 3 a i) i detta avsnitt.

| c) | Transaktioner som utförs till följd av att samma part eller olika men samverkande parter samtidigt, eller nästan samtidigt, lägger köp- och säljorder med liknande kvantitet och pris – kallas vanligtvis ”improper matched orders”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att man fastställer ett marknadspris när likviditeten eller djupet i orderboken inte räcker för att fastställa ett pris under handelsdagen. |
| --- | --- | --- |

c)

Transaktioner som utförs till följd av att samma part eller olika men samverkande parter samtidigt, eller nästan samtidigt, lägger köp- och säljorder med liknande kvantitet och pris – kallas vanligtvis ”improper matched orders”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att man fastställer ett marknadspris när likviditeten eller djupet i orderboken inte räcker för att fastställa ett pris under handelsdagen.

| ii) | De indikatorer som anges i punkterna 1 a i, 3 a i och 3 a ii) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

ii)

De indikatorer som anges i punkterna 1 a i, 3 a i och 3 a ii) i detta avsnitt.

| d) | En transaktion eller serier av transaktioner som är avsedda att dölja ägandet av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter genom en överträdelse av kraven på offentliggörande via innehavet i det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i en samverkande parts eller samverkande parters namn. Offentliggörandena är vilseledande i fråga om det verkliga underliggande innehavet i det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”dolt ägande” (”concealing ownership”). Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som beskrivs i punkt 3 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

d)

En transaktion eller serier av transaktioner som är avsedda att dölja ägandet av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter genom en överträdelse av kraven på offentliggörande via innehavet i det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i en samverkande parts eller samverkande parters namn. Offentliggörandena är vilseledande i fråga om det verkliga underliggande innehavet i det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter – kallas vanligtvis ”dolt ägande” (”concealing ownership”). Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som beskrivs i punkt 3 a i) i detta avsnitt.

| 4. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A d i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Det förfarande som anges i punkt 3 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”painting the tape”. |
| --- | --- | --- |

4.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A d i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Det förfarande som anges i punkt 3 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”painting the tape”.

| b) | Det förfarande som anges i punkt 3 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”improper matched orders”. |
| --- | --- |

b)

Det förfarande som anges i punkt 3 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”improper matched orders”.

| c) | Inta en lång position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och därefter fortsätta köpaktivitet och/eller sprida vilseledande positiv information om det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i syfte att höja priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, genom att locka till sig andra köpare. När priset ligger på en konstlat hög nivå, säljs innehavet i de långa positionerna – kallas vanligtvis ”pump and dump”. |
| --- | --- |

c)

Inta en lång position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och därefter fortsätta köpaktivitet och/eller sprida vilseledande positiv information om det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i syfte att höja priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, genom att locka till sig andra köpare. När priset ligger på en konstlat hög nivå, säljs innehavet i de långa positionerna – kallas vanligtvis ”pump and dump”.

| d) | Inta en kort position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och därefter fortsätta säljaktivitet och/eller sprida vilseledande negativ information om det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i syfte att sänka priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, genom att locka till sig andra säljare. När kurspriset fallit stängs positionen i innehavet – kallas vanligtvis ”trash and cash”. |
| --- | --- |

d)

Inta en kort position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och därefter fortsätta säljaktivitet och/eller sprida vilseledande negativ information om det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter i syfte att sänka priset på det finansiella instrumentet, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, genom att locka till sig andra säljare. När kurspriset fallit stängs positionen i innehavet – kallas vanligtvis ”trash and cash”.

| e) | Lägga ett stort antal handelsorder och/eller återkallelser och/eller uppdateringar av handelsorder för att skapa osäkerhet för andra deltagare, bromsa deras strategi och/eller dölja sin egen strategi – kallas vanligtvis ”quote stuffing”. |
| --- | --- |

e)

Lägga ett stort antal handelsorder och/eller återkallelser och/eller uppdateringar av handelsorder för att skapa osäkerhet för andra deltagare, bromsa deras strategi och/eller dölja sin egen strategi – kallas vanligtvis ”quote stuffing”.

| f) | Lägga handelsorder eller en serie av handelsorder eller genomföra transaktioner eller en serie med transaktioner, som sannolikt kommer att inleda eller förstärka en trend och uppmuntra andra deltagare att påskynda eller förlänga trenden för att skapa en möjlighet att stänga eller öppna en position till ett förmånligt kurspris – kallas vanligtvis ”momentum ignition”. Denna praxis kan också illustreras genom den höga andelen annullerade order (t.ex. ”order to trade ratio”) som kan kombineras med volymandelen (t.ex. antalet finansiella instrument per handelsorder). |
| --- | --- |

f)

Lägga handelsorder eller en serie av handelsorder eller genomföra transaktioner eller en serie med transaktioner, som sannolikt kommer att inleda eller förstärka en trend och uppmuntra andra deltagare att påskynda eller förlänga trenden för att skapa en möjlighet att stänga eller öppna en position till ett förmånligt kurspris – kallas vanligtvis ”momentum ignition”. Denna praxis kan också illustreras genom den höga andelen annullerade order (t.ex. ”order to trade ratio”) som kan kombineras med volymandelen (t.ex. antalet finansiella instrument per handelsorder).

| 5. | Praxis för att specificera indikatorn i punkt A e som beskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling in the price pattern”). |
| --- | --- | --- |

5.

Praxis för att specificera indikatorn i punkt A e som beskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling in the price pattern”).

| b) | Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

b)

Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats).

| c) | Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

c)

Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats).

| d) | Att avsiktligt köpa eller sälja ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, vid en referenstidpunkt på handelsdagen (t.ex. startkurs, slutkurs, avräkningspris) i ett försök att höja, minska eller bibehålla referenspriset (t.ex. startkurs, slutkurs, avräkningspris) på en viss nivå – kallas vanligtvis ”marking the close”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Lägga handelsorder som representerar betydande volymer i handelssystemets centrala orderbok ett par minuter före auktionens prissättningsfas och annullering av dessa handelsorder några sekunder innan orderboken fryses för beräkning av auktionspriset så att den teoretiska startkursen kan se högre eller lägre ut än den annars skulle göra. |
| --- | --- | --- |

d)

Att avsiktligt köpa eller sälja ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, vid en referenstidpunkt på handelsdagen (t.ex. startkurs, slutkurs, avräkningspris) i ett försök att höja, minska eller bibehålla referenspriset (t.ex. startkurs, slutkurs, avräkningspris) på en viss nivå – kallas vanligtvis ”marking the close”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Lägga handelsorder som representerar betydande volymer i handelssystemets centrala orderbok ett par minuter före auktionens prissättningsfas och annullering av dessa handelsorder några sekunder innan orderboken fryses för beräkning av auktionspriset så att den teoretiska startkursen kan se högre eller lägre ut än den annars skulle göra.

| ii) | De indikatorer som anges i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v i detta avsnitt. |
| --- | --- |

ii)

De indikatorer som anges i punkt 1 b i, 1 b iii, 1 b iv och 1 b v i detta avsnitt.

| iii) | Transaktioner som utförs eller handelsorder som läggs, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, som på grund av sin storlek i förhållande till marknaden tydligt har en betydande inverkan på tillgången eller efterfrågan eller på priset eller värdet. |
| --- | --- |

iii)

Transaktioner som utförs eller handelsorder som läggs, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, som på grund av sin storlek i förhållande till marknaden tydligt har en betydande inverkan på tillgången eller efterfrågan eller på priset eller värdet.

| iv) | Transaktioner eller handelsorder utan någon annan uppenbar motivering än att höja eller sänka priset eller öka handelsvolymen, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, exempelvis vid öppnandet eller nära stängning. |
| --- | --- |

iv)

Transaktioner eller handelsorder utan någon annan uppenbar motivering än att höja eller sänka priset eller öka handelsvolymen, särskilt nära en referenspunkt under handelsdagen, exempelvis vid öppnandet eller nära stängning.

| e) | Att lägga flera eller stora handelsorder ofta långt ut på kanten på den ena sidan av orderboken i avsikt att verkställa handel på den andra sidan av orderboken. När handel har skett, tas de handelsorder som inte är avsedda att verkställas bort – kallas vanligtvis ”layering” och ”spoofing”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 4 f i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

e)

Att lägga flera eller stora handelsorder ofta långt ut på kanten på den ena sidan av orderboken i avsikt att verkställa handel på den andra sidan av orderboken. När handel har skett, tas de handelsorder som inte är avsedda att verkställas bort – kallas vanligtvis ”layering” och ”spoofing”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 4 f i) i detta avsnitt.

| f) | Den praxis som anges i punkt 4 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”quote stuffing”. |
| --- | --- |

f)

Den praxis som anges i punkt 4 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”quote stuffing”.

| g) | Den praxis som anges i punkt 4 f i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”momentum ignition”. |
| --- | --- |

g)

Den praxis som anges i punkt 4 f i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”momentum ignition”.

| 6. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A f i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Läggande av handelsorder som återkallas innan de verkställs, och därigenom leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att ge ett vilseledande intryck av nivån på efterfrågan på eller utbudet av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter till detta pris – kallas vanligtvis att ”lägga handelsorder utan avsikt att genomföra dem” (”placing orders with no intention of executing them”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Handelsorder som införs med ett sådant pris att de ökar efterfrågan eller minskar utbudet och leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att höja eller sänka priset på ett relaterat finansiellt instrument. |
| --- | --- | --- | --- |

6.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A f i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Läggande av handelsorder som återkallas innan de verkställs, och därigenom leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att ge ett vilseledande intryck av nivån på efterfrågan på eller utbudet av ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter till detta pris – kallas vanligtvis att ”lägga handelsorder utan avsikt att genomföra dem” (”placing orders with no intention of executing them”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Handelsorder som införs med ett sådant pris att de ökar efterfrågan eller minskar utbudet och leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att höja eller sänka priset på ett relaterat finansiellt instrument.

| iii) | Den indikator som anges i punkt 4 f i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

iii)

Den indikator som anges i punkt 4 f i) i detta avsnitt.

| b) | Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling, in the price pattern”). |
| --- | --- |

b)

Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak” (”creation of a floor, or a ceiling, in the price pattern”).

| c) | Öka spreaden mellan köp- och säljpris till och/eller bibehålla det på konstlad nivå genom missbruk av marknadsinflytande, kallas vanligtvis ”överdrivet stor spread mellan köp- och säljkurser” (”excessive bid-offer spreads”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller som sannolikt kommer att leda till, att man kringgår skyddsåtgärderna för handel på marknaden (t.ex. genom prisbegränsningar, volymbegränsningar, parametrar för spread mellan köp- och säljkurser osv.). |
| --- | --- | --- |

c)

Öka spreaden mellan köp- och säljpris till och/eller bibehålla det på konstlad nivå genom missbruk av marknadsinflytande, kallas vanligtvis ”överdrivet stor spread mellan köp- och säljkurser” (”excessive bid-offer spreads”). Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Transaktioner eller handelsorder som leder till, eller som sannolikt kommer att leda till, att man kringgår skyddsåtgärderna för handel på marknaden (t.ex. genom prisbegränsningar, volymbegränsningar, parametrar för spread mellan köp- och säljkurser osv.).

| ii) | Den indikator som anges i punkt 2 c i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

ii)

Den indikator som anges i punkt 2 c i) i detta avsnitt.

| d) | Lägga handelsorder som ökar efterfrågan (eller minskar utbudet) på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, för att höja (eller sänka) dess pris, kallas vanligtvis ”advancing the bid”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som beskrivs i punkt 6 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

d)

Lägga handelsorder som ökar efterfrågan (eller minskar utbudet) på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, för att höja (eller sänka) dess pris, kallas vanligtvis ”advancing the bid”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som beskrivs i punkt 6 a i) i detta avsnitt.

| e) | Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

e)

Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats).

| f) | Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

f)

Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats).

| g) | Den praxis som anges i punkt 5 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”layering” och ”spoofing”. |
| --- | --- |

g)

Den praxis som anges i punkt 5 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”layering” och ”spoofing”.

| h) | Den praxis som anges i punkt 4 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”quote stuffing”. |
| --- | --- |

h)

Den praxis som anges i punkt 4 e i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”quote stuffing”.

| i) | Den praxis som anges i punkt 4 f i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”momentum ignition”. |
| --- | --- |

i)

Den praxis som anges i punkt 4 f i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”momentum ignition”.

| j) | Lägga handelsorder för att locka till sig andra marknadsaktörer som använder sig av traditionella handelstekniker (”slow traders”), som sedan snabbt omdirigeras mot mindre generösa villkor, i hopp om att göra vinst på inflödet av ”långsamma handlares” handelsorder, kallas vanligtvis ”rökridå” (”smoking”). |
| --- | --- |

j)

Lägga handelsorder för att locka till sig andra marknadsaktörer som använder sig av traditionella handelstekniker (”slow traders”), som sedan snabbt omdirigeras mot mindre generösa villkor, i hopp om att göra vinst på inflödet av ”långsamma handlares” handelsorder, kallas vanligtvis ”rökridå” (”smoking”).

| 7. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A g i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Den praxis som anges i punkt 5 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”marking the close”. |
| --- | --- | --- |

7.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt A g i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Den praxis som anges i punkt 5 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”marking the close”.

| b) | Den praxis som anges i punkt 1 a i detta avsnitt, kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, för samverkan på marknaden efter en börsintroduktion där samverkande parter deltar (”colluding in the after-market of an Initial Public Offer where colluding parties are involved”). |
| --- | --- |

b)

Den praxis som anges i punkt 1 a i detta avsnitt, kallas vanligtvis, exempelvis vad gäller eget kapital, för samverkan på marknaden efter en börsintroduktion där samverkande parter deltar (”colluding in the after-market of an Initial Public Offer where colluding parties are involved”).

| c) | Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak””creation of a floor, or a ceiling, in the price pattern”. |
| --- | --- |

c)

Den praxis som anges i punkt 1 b i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”införande av ett kursgolv eller ett kurstak””creation of a floor, or a ceiling, in the price pattern”.

| d) | Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

d)

Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”manipulation mellan handelsplatser” (”inter-trading venues manipulation”) (handel på en handelsplats eller utanför en handelsplats för att otillbörligt manipulera priset på ett finansiellt instrument på en annan handelsplats eller utanför en handelsplats).

| e) | Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats). |
| --- | --- |

e)

Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt, kallas vanligtvis ”produktövergripande manipulation” (”cross-product manipulation”) (handel med ett finansiellt instrument för att otillbörligt manipulera priset på ett relaterat finansiellt instrument på en annan eller samma handelsplats eller utanför en handelsplats).

| f) | Ingå överenskommelser för att snedvrida kostnaderna för ett råvaruavtal, såsom försäkring eller frakt, som leder till att avräkningspriset på ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror fastställs till ett onormalt eller konstlat pris. |
| --- | --- |

f)

Ingå överenskommelser för att snedvrida kostnaderna för ett råvaruavtal, såsom försäkring eller frakt, som leder till att avräkningspriset på ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror fastställs till ett onormalt eller konstlat pris.

| 8. | Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt och som också avses i punkterna 5 c, 6 e och 7 d i detta avsnitt är relevant inom ramen för tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 om manipulation mellan handelsplatser (”cross-venue manipulation”). |
| --- | --- |

8.

Den praxis som anges i punkt 2 c i detta avsnitt och som också avses i punkterna 5 c, 6 e och 7 d i detta avsnitt är relevant inom ramen för tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 om manipulation mellan handelsplatser (”cross-venue manipulation”).

| 9. | Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt och som också avses i punkterna 5 c, 6 f och 7 e i detta avsnitt är relevant i samband med tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 om manipulation mellan handelsplatser (”cross-venue manipulation”), med beaktande av att priset på eller värdet av ett finansiellt instrument kan vara beroende av eller kan påverka priset på eller värdet av ett annat finansiellt instrument eller spotavtal avseende råvaror. |
| --- | --- |

9.

Den praxis som anges i punkt 2 d i detta avsnitt och som också avses i punkterna 5 c, 6 f och 7 e i detta avsnitt är relevant i samband med tillämpningsområdet för förordning (EU) nr 596/2014 om manipulation mellan handelsplatser (”cross-venue manipulation”), med beaktande av att priset på eller värdet av ett finansiellt instrument kan vara beroende av eller kan påverka priset på eller värdet av ett annat finansiellt instrument eller spotavtal avseende råvaror.

AVSNITT 2

INDIKATORER PÅ MARKNADSMANIPULATION DÄR FALSKA FÖRESPEGLINGAR ELLER ANDRA SLAG AV VILSELEDANDE ELLER MANIPULATIONER UTNYTTJAS (AVSNITT B I BILAGA I TILL FÖRORDNING (EU) nr 596/2014)

| 1. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt B a i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Spridning av falsk eller vilseledande information genom medierna, inklusive internet, eller på annat sätt, som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att priset på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, rör sig i en riktning som är gynnsam för positionen i innehavet eller en transaktion som planeras av den person eller de personer som är intresserade av att sprida informationen. |
| --- | --- | --- |

1.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt B a i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Spridning av falsk eller vilseledande information genom medierna, inklusive internet, eller på annat sätt, som leder till, eller sannolikt kommer att leda till, att priset på ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter, rör sig i en riktning som är gynnsam för positionen i innehavet eller en transaktion som planeras av den person eller de personer som är intresserade av att sprida informationen.

| b) | Att inleda en position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och att stänga positionen omedelbart efter att ha offentliggjort och lagt tyngdpunkt på en långvarigt innehav av investeringen – kallas vanligtvis att inleda en position och stänga den omedelbart efter dess offentliggörande (”opening a position and closing it immediately after its public disclosure”). |
| --- | --- |

b)

Att inleda en position i ett finansiellt instrument, ett relaterat spotavtal avseende råvaror, eller en auktionerad produkt baserad på utsläppsrätter och att stänga positionen omedelbart efter att ha offentliggjort och lagt tyngdpunkt på en långvarigt innehav av investeringen – kallas vanligtvis att inleda en position och stänga den omedelbart efter dess offentliggörande (”opening a position and closing it immediately after its public disclosure”).

| c) | Den praxis som anges i punkt 4 c i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”pump and dump”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:






  i) | Spridning av nyheter genom medierna relaterat till ökningen (eller minskningen) av ett kvalificerat innehav före eller kort efter en ovanlig prisrörelse för ett finansiellt instrument. |
| --- | --- | --- |

c)

Den praxis som anges i punkt 4 c i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”pump and dump”. Denna praxis kan också illustreras genom följande ytterligare indikatorer på marknadsmanipulation:

i)

Spridning av nyheter genom medierna relaterat till ökningen (eller minskningen) av ett kvalificerat innehav före eller kort efter en ovanlig prisrörelse för ett finansiellt instrument.

| ii) | Den indikator som anges i punkt 5 d i) i avsnitt 1. |
| --- | --- |

ii)

Den indikator som anges i punkt 5 d i) i avsnitt 1.

| d) | Den praxis som anges i punkt 4 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”trash and cash”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som anges i punkt 5 d i) i avsnitt 1 och punkt 1 c i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

d)

Den praxis som anges i punkt 4 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”trash and cash”. Denna praxis kan också illustreras genom de indikatorer som anges i punkt 5 d i) i avsnitt 1 och punkt 1 c i) i detta avsnitt.

| e) | Den praxis som anges i punkt 3 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis dolt ägande ”concealing ownership”. |
| --- | --- |

e)

Den praxis som anges i punkt 3 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis dolt ägande ”concealing ownership”.

| f) | Transport och lagring av fysiska råvaror, vilket kan skapa en vilseledande bild av utbudet eller efterfrågan på, eller priset eller värdet av, en råvara eller produkt i ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror, |
| --- | --- |

f)

Transport och lagring av fysiska råvaror, vilket kan skapa en vilseledande bild av utbudet eller efterfrågan på, eller priset eller värdet av, en råvara eller produkt i ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror,

| g) | Transport av ett tomt lastfartyg, vilket kan skapa en falsk eller vilseledande bild av utbudet eller efterfrågan på, eller priset eller värdet av, en råvara eller produkt i ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror, |
| --- | --- |

g)

Transport av ett tomt lastfartyg, vilket kan skapa en falsk eller vilseledande bild av utbudet eller efterfrågan på, eller priset eller värdet av, en råvara eller produkt i ett finansiellt instrument eller ett relaterat spotavtal avseende råvaror,

| 2. | Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt B b i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:






  a) | Den praxis som anges i punkt 1 a i detta avsnitt. Denna praxis kan också illustreras genom att man lägger handelsorder eller inleder transaktioner före eller kort efter det att marknadsaktören eller personer som det är allmänt känt är kopplade till den marknadsaktören, tar fram eller sprider motstridiga forsknings- eller investeringsrekommendationer som görs tillgängliga för allmänheten. |
| --- | --- | --- |

2.

Praxis för att specificera den indikator som beskrivs i punkt B b i bilaga I till förordning (EU) nr 596/2014:

a)

Den praxis som anges i punkt 1 a i detta avsnitt. Denna praxis kan också illustreras genom att man lägger handelsorder eller inleder transaktioner före eller kort efter det att marknadsaktören eller personer som det är allmänt känt är kopplade till den marknadsaktören, tar fram eller sprider motstridiga forsknings- eller investeringsrekommendationer som görs tillgängliga för allmänheten.

| b) | Den praxis som anges i punkt 4 c i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”pump and dump”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 2 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

b)

Den praxis som anges i punkt 4 c i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”pump and dump”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 2 a i) i detta avsnitt.

| c) | Den praxis som anges i punkt 3 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”trash and cash”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 2 a i) i detta avsnitt. |
| --- | --- |

c)

Den praxis som anges i punkt 3 d i avsnitt 1, kallas vanligtvis ”trash and cash”. Denna praxis kan också illustreras genom den indikator som beskrivs i punkt 2 a i) i detta avsnitt.

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/19 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/19

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/523

av den 10 mars 2016

om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på formatet och mallen för anmälan och offentliggörande av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG (1), särskilt artikel 19.15 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | I syfte att effektivisera förfarandet för anmälan av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning och förse allmänheten med jämförbar information är det lämpligt att fastställa enhetliga regler för hur den begärda informationen ska anmälas och offentliggöras via en enda mall. |
| --- | --- |

(1)

I syfte att effektivisera förfarandet för anmälan av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning och förse allmänheten med jämförbar information är det lämpligt att fastställa enhetliga regler för hur den begärda informationen ska anmälas och offentliggöras via en enda mall.

| (2) | Mallen bör innehålla information om alla transaktioner som utförts under en viss dag av personer i ledande ställning eller av dem närstående personer. För att ge allmänheten en övergripande bild bör mallen möjliggöra presentation av transaktionerna på individuell basis och även i aggregerad form. Den aggregerade informationen bör ange volymen för alla transaktioner av samma art i samma finansiella instrument som har genomförts under samma handelsdag och på samma handelsplats, eller utanför en handelsplats, som en enda siffra som representerar den aritmetiska summan av volymen för varje transaktion. Den bör även ange motsvarande volymviktade genomsnittspris. När mallen fylls i bör transaktioner av olika art, såsom köp och försäljning, aldrig aggregeras och inte heller nettas mot varandra. |
| --- | --- |

(2)

Mallen bör innehålla information om alla transaktioner som utförts under en viss dag av personer i ledande ställning eller av dem närstående personer. För att ge allmänheten en övergripande bild bör mallen möjliggöra presentation av transaktionerna på individuell basis och även i aggregerad form. Den aggregerade informationen bör ange volymen för alla transaktioner av samma art i samma finansiella instrument som har genomförts under samma handelsdag och på samma handelsplats, eller utanför en handelsplats, som en enda siffra som representerar den aritmetiska summan av volymen för varje transaktion. Den bör även ange motsvarande volymviktade genomsnittspris. När mallen fylls i bör transaktioner av olika art, såsom köp och försäljning, aldrig aggregeras och inte heller nettas mot varandra.

| (3) | För att förenkla förfarandet för ändring av en oriktig anmälan som redan anmälts bör mallen innehålla ett fält som ska användas i ändringsanmälan för att identifiera den ursprungliga anmälan och förklara oriktigheten i den. |
| --- | --- |

(3)

För att förenkla förfarandet för ändring av en oriktig anmälan som redan anmälts bör mallen innehålla ett fält som ska användas i ändringsanmälan för att identifiera den ursprungliga anmälan och förklara oriktigheten i den.

| (4) | Denna förordning är baserad på det förslag till tekniska standarder för genomförande som översänts till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. |
| --- | --- |

(4)

Denna förordning är baserad på det förslag till tekniska standarder för genomförande som översänts till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.

| (5) | Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som den här förordningen grundar sig på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från intressentgruppen för värdepapper och marknader, som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(5)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som den här förordningen grundar sig på, analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar och begärt ett yttrande från intressentgruppen för värdepapper och marknader, som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

| (6) | För att säkerställa väl fungerande finansmarknader är det nödvändigt att denna förordning träder i kraft omgående och att bestämmelserna i denna förordning tillämpas från samma dag som bestämmelserna i förordning (EU) nr 596/2014. |
| --- | --- |

(6)

För att säkerställa väl fungerande finansmarknader är det nödvändigt att denna förordning träder i kraft omgående och att bestämmelserna i denna förordning tillämpas från samma dag som bestämmelserna i förordning (EU) nr 596/2014.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I denna förordning avses med elektroniska medel: elektronisk utrustning för behandling (inbegripet digital signalkomprimering), lagring och överföring av data, med hjälp av ledningar, radio, optisk teknik eller andra elektromagnetiska medel.

elektroniska medel

Artikel 2

Format och mall för anmälan

1.   Personer i ledande ställning och dem närstående personer ska säkerställa att den mall för anmälningar som finns i bilagan används för inlämning av anmälningar av de transaktioner som avses i artikel 19.1 i förordning (EU) nr 596/2014.

2.   Personer i ledande ställning och dem närstående personer ska säkerställa att elektroniska medel används för överföring av de anmälningar som avses i punkt 1. De elektroniska medlen ska säkerställa att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under överföringen och ge säkerhet när det gäller källan till den information som överförs.

3.   De behöriga myndigheterna ska på sina webbplatser specificera och offentliggöra de elektroniska medel som avses i punkt 2 med avseende på överföringen till dem.

Artikel 3

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Den ska tillämpas från och med den 3 juli 2016.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 10 mars 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 173, 12.6.2014, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

---

BILAGA

Mall för anmälan och offentliggörande av transaktioner som utförs av personer i ledande ställning och av dem närstående personer

| 1 | Uppgifter om personen i ledande ställning/uppgifter om en till honom/henne närstående person |
| --- | --- |
| a) | Namn | [För fysiska personer: för- och efternamn.]


  [För juridiska personer: fullständigt namn inklusive rättslig form enligt det register där den juridiska personen är införd, i tillämpliga fall.] |
| 2 | Orsak till anmälan |
| a) | Befattning/ställning | [För personer i ledande ställning: den befattning som innehas hos emittenten, deltagaren på marknaden för utsläppsrätter/auktionsplattformen/auktionsförrättaren/auktionsövervakaren bör anges, t.ex. verkställande direktör, finansdirektör.]


  [För närstående personer,







  — | angivande av att anmälan rör en person som är närstående en person i ledande ställning, |

1

Uppgifter om personen i ledande ställning/uppgifter om en till honom/henne närstående person

a)

Namn

[För fysiska personer: för- och efternamn.]

[För juridiska personer: fullständigt namn inklusive rättslig form enligt det register där den juridiska personen är införd, i tillämpliga fall.]

2

Orsak till anmälan

a)

Befattning/ställning

[För personer i ledande ställning: den befattning som innehas hos emittenten, deltagaren på marknaden för utsläppsrätter/auktionsplattformen/auktionsförrättaren/auktionsövervakaren bör anges, t.ex. verkställande direktör, finansdirektör.]

[För närstående personer,

—

angivande av att anmälan rör en person som är närstående en person i ledande ställning,

| — | namn på och befattning för den berörda personen i ledande ställning.] |
| --- | --- |

—

namn på och befattning för den berörda personen i ledande ställning.]

b)

Första anmälan/ändring

[Angivande av att detta är en första anmälan eller en ändring av tidigare anmälningar. Om det rör sig om en ändring, förklara det fel som denna anmälan ändrar.]

3

Uppgifter om emittenten, deltagaren på marknaden för utsläppsrätter, auktionsplattformen, auktionsförrättaren eller auktionsövervakaren

a)

Namn

[Företagets fullständiga namn.]

b)

Identifieringskod för juridiska personer

[Identifieringskoden för juridiska personer enligt ISO 17442, LEI-koden.]

4

Uppgifter om transaktionen/transaktionerna: avsnitt som ska upprepas för i) varje typ av instrument, ii) varje typ av transaktion, iii) varje datum och iv) varje plats där transaktioner har utförts

a)

Beskrivning av det finansiella instrumentet, typ av instrument

Identifieringskod

| [— | Angivande av instrumentets karaktär:







  — | En aktie, ett skuldinstrument, ett derivat eller ett finansiellt instrument som är kopplat till en aktie eller ett skuldinstrument. |
| --- | --- | --- |

[—

Angivande av instrumentets karaktär:

—

En aktie, ett skuldinstrument, ett derivat eller ett finansiellt instrument som är kopplat till en aktie eller ett skuldinstrument.

| — | En utsläppsrätt, en auktionerad produkt baserad på en utsläppsrätt eller ett derivat relaterat till en utsläppsrätt. |
| --- | --- |

—

En utsläppsrätt, en auktionerad produkt baserad på en utsläppsrätt eller ett derivat relaterat till en utsläppsrätt.

| — | Instrumentets identifieringskod enligt vad som definieras i kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014.] |
| --- | --- |

—

Instrumentets identifieringskod enligt vad som definieras i kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014.]

b)

Transaktionens karaktär

[Beskrivning av transaktionstypen, i tillämpliga fall med hjälp av den typ av transaktion som identifieras i artikel 10 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/522
   (1), som antagits enligt artikel 19.14 i förordning (EU) nr 596/2014, eller ett specifikt exempel som anges i artikel 19.7 i förordning (EU) nr 596/2014.

I enlighet med artikel 19.6 e i förordning (EU) nr 596/2014 ska det anges huruvida transaktionen är kopplad till genomförandet av ett aktieoptionsprogram]

c)

Pris(er) och volym(er)

| Pris(er) | Volym(er) |
| --- | --- |
| | |

Pris(er)

Volym(er)

[När mer än en transaktion av samma karaktär (köp, försäljning, utlåning, inlåning etc.) i samma finansiella instrument eller utsläppsrätt utförs under samma dag och på samma transaktionsplats ska priser på och volymer för dessa transaktioner rapporteras i detta fält, i ett tvåkolumnsformat enligt presentationen ovan, genom att infoga så många rader som behövs.

Med hjälp av datastandarderna för pris och kvantitet, inklusive – i tillämpliga fall – valutapris och valutakvantitet, enligt kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014.]

d)

Aggregerad information

| — | Aggregerad volym |
| --- | --- |

—

Aggregerad volym

| — | Pris |
| --- | --- |

—

Pris

[Volymerna för flera transaktioner ska aggregeras när dessa transaktioner

| — | avser samma finansiella instrument eller utsläppsrätt, |
| --- | --- |

—

avser samma finansiella instrument eller utsläppsrätt,

| — | är av samma karaktär, |
| --- | --- |

—

är av samma karaktär,

| — | utförs under samma dag, och |
| --- | --- |

—

utförs under samma dag, och

| — | utförs på samma transaktionsplats. |
| --- | --- |

—

utförs på samma transaktionsplats.

Med hjälp av datastandarden för kvantitet, inklusive – i tillämpliga fall – valutakvantitet, enligt kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014.]

[Prisinformation:

| — | Om det rör sig om en enda transaktion, priset på den enda transaktionen. |
| --- | --- |

—

Om det rör sig om en enda transaktion, priset på den enda transaktionen.

| — | I det fall volymerna för flera transaktioner aggregeras: det vägda genomsnittspriset på de aggregerade transaktionerna. |
| --- | --- |

—

I det fall volymerna för flera transaktioner aggregeras: det vägda genomsnittspriset på de aggregerade transaktionerna.

Med hjälp av datastandarden för pris, inklusive – i tillämpliga fall – valutapris, enligt kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014.]

e)

Datum för transaktionen

[Datum för den bestämda dagen för utförandet av den anmälda transaktionen.

Med hjälp av datumformat enligt ISO 8601: ÅÅÅÅ-MM-DD, UTC-tid.]

f)

Plats för transaktionen

[Namn och kod för att identifiera handelsplatsen enligt MiFID-direktivet, den systematiska internhandlaren eller den organiserade handelsplattformen utanför unionen, om transaktionen utfördes enligt kommissionens delegerade förordning om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för rapportering av transaktioner till behöriga myndigheter, som antagits enligt artikel 26 i förordning (EU) nr 600/2014, eller

om transaktionen inte utfördes på någon av ovannämnda platser, ange ”utanför en handelsplats”.]

---

(1)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/522 av den 17 december 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 med avseende på ett undantag för vissa offentliga organ och centralbanker i tredjeländer, indikatorer för marknadsmanipulation, trösklar för offentliggörande, behörig myndighet för anmälningar av förseningar, tillstånd att handla under stängda perioder och typer av anmälningspliktiga transaktioner som utförs av personer i ledande ställning (se sidan 1 i detta nummer av EUT).

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/23 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/23

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/524

av den 30 mars 2016

om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Miel de Liébana [SUB])

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 av den 21 november 2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (1), särskilt artikel 52.2, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Spaniens ansökan om registrering av namnet ”Miel de Liébana” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2). |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Spaniens ansökan om registrering av namnet ”Miel de Liébana” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2).

| (2) | Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Miel de Liébana” registreras. |
| --- | --- |

(2)

Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Miel de Liébana” registreras.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Namnet ”Miel de Liébana” (SUB) ska föras in i registret.

Namnet i första stycket avser en produkt i klass 1.4 Andra produkter från djur (ägg, honung, diverse mjölkprodukter utom smör etc.) enligt bilaga XI till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 (3).

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 30 mars 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Phil HOGAN

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  
  EUT C 347, 20.10.2015, s. 12.

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 av den 13 juni 2014 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (EUT L 179, 19.6.2014, s. 36).

3

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/24 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/24

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/525

av den 30 mars 2016

om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Ternera de los Pirineos Catalanes/Vedella dels Pirineus Catalans/Vedell des Pyrénées Catalanes [SGB])

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 av den 21 november 2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (1), särskilt artikel 52.2, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Spaniens och Frankrikes ansökan om registrering av namnet ”Ternera de los Pirineos Catalanes”/”Vedella dels Pirineus Catalans”/”Vedell des Pyrénées Catalanes” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2). |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Spaniens och Frankrikes ansökan om registrering av namnet ”Ternera de los Pirineos Catalanes”/”Vedella dels Pirineus Catalans”/”Vedell des Pyrénées Catalanes” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2).

| (2) | Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Ternera de los Pirineos Catalanes”/”Vedella dels Pirineus Catalans”/”Vedell des Pyrénées Catalanes” registreras. |
| --- | --- |

(2)

Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Ternera de los Pirineos Catalanes”/”Vedella dels Pirineus Catalans”/”Vedell des Pyrénées Catalanes” registreras.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Namnet ”Ternera de los Pirineos Catalanes”/”Vedella dels Pirineus Catalans”/”Vedell des Pyrénées Catalanes” (SGB) ska föras in i registret.

Namnet i första stycket avser en produkt i klass 1.1 Färskt kött (och slaktbiprodukter) enligt bilaga XI till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 (3).

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 30 mars 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Phil HOGAN

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  
  EUT C 344, 17.10.2015, s. 4.

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 av den 13 juni 2014 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (EUT L 179, 19.6.2014, s. 36).

3

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/25 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/25

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/526

av den 30 mars 2016

om införande av ett namn i registret över skyddade ursprungsbeteckningar och skyddade geografiska beteckningar (Poljički soparnik/Poljički zeljanik/Poljički uljenjak [SGB])

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 av den 21 november 2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (1), särskilt artikel 52.2, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Kroatiens ansökan om registrering av namnet ”Poljički soparnik”/”Poljički zeljanik”/”Poljički uljenjak” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2). |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med artikel 50.2 a i förordning (EU) nr 1151/2012 har Kroatiens ansökan om registrering av namnet ”Poljički soparnik”/”Poljički zeljanik”/”Poljički uljenjak” offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning (2).

| (2) | Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Poljički soparnik”/”Poljički zeljanik”/”Poljički uljenjak” registreras. |
| --- | --- |

(2)

Inga invändningar enligt artikel 51 i förordning (EU) nr 1151/2012 har inkommit till kommissionen och därför bör namnet ”Poljički soparnik”/”Poljički zeljanik”/”Poljički uljenjak” registreras.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Namnet ”Poljički soparnik”/”Poljički zeljanik”/”Poljički uljenjak” (SGB) ska föras in i registret.

Namnet i första stycket avser en produkt i klass 2.3 Bröd, konditorivaror, konfekt, skorpor och andra bagerivaror enligt bilaga XI till kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 (3).

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 30 mars 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Phil HOGAN

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 343, 14.12.2012, s. 1.

1

(2)  
  EUT C 358, 30.10.2015, s. 8.

2

(3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 668/2014 av den 13 juni 2014 om tillämpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1151/2012 om kvalitetsordningar för jordbruksprodukter och livsmedel (EUT L 179, 19.6.2014, s. 36).

3

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/26 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/26

---

KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) 2016/527

av den 4 april 2016

om ändring av förordning (EU) nr 454/2011 om teknisk specifikation för driftskompatibilitet avseende delsystemet ”Telematikapplikationer för persontrafik” i det transeuropeiska järnvägssystemet

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2008/57/EG av den 17 juni 2008 om driftskompatibiliteten hos järnvägssystemet inom gemenskapen (omarbetning) (1), särskilt artikel 6.1, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med artikel 3.1 i kommissionens förordning (EU) nr 454/2011 (2) har Europeiska järnvägsbyrån tillämpat en ändringshanteringsprocess för de tekniska dokument som avses i bilaga III till den förordningen. Som en följd av detta lämnade byrån den 29 april 2015 in en rekommendation om att bilaga III skulle uppdateras så att den hänvisar till de tekniska dokument som har ändrats i enlighet med denna process. |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med artikel 3.1 i kommissionens förordning (EU) nr 454/2011 (2) har Europeiska järnvägsbyrån tillämpat en ändringshanteringsprocess för de tekniska dokument som avses i bilaga III till den förordningen. Som en följd av detta lämnade byrån den 29 april 2015 in en rekommendation om att bilaga III skulle uppdateras så att den hänvisar till de tekniska dokument som har ändrats i enlighet med denna process.

| (2) | Förordning (EU) nr 454/2011 bör därför ändras i enlighet med detta. |
| --- | --- |

(2)

Förordning (EU) nr 454/2011 bör därför ändras i enlighet med detta.

| (3) | De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från den kommitté som avses i artikel 29.1 i direktiv 2008/57/EG. |
| --- | --- |

(3)

De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från den kommitté som avses i artikel 29.1 i direktiv 2008/57/EG.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Bilaga III till förordning (EU) nr 454/2011 ska ersättas med texten i bilagan till den här förordningen.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 4 april 2016.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 191, 18.7.2008, s. 1.

1

(2)  
  EUT L 123, 12.5.2011, s. 11.

2

---

BILAGA

”BILAGA III

Förteckning över tekniska dokument som avses i denna TSD

| Referens | Beteckning |
| --- | --- |
| B.1. (V1.2) | Datagenerering och datoriserat utbyte av tariffdata för internationell eller utländsk försäljning – NRT-biljetter (Computer generation and exchange of tariff data meant for international or foreign sales – NRT tickets) |
| B.2. (V1.2) | Datagenerering och datoriserat utbyte av tariffdata för internationell eller utländsk försäljning – integrerade bokade biljetter (Computer generation and exchange of tariff data meant for international and foreign sales – integrated reservation tickets [IRT]) |
| B.3. (V1.2) | Datagenerering och datoriserat utbyte av data för internationell eller utländsk försäljning – specialerbjudanden (Computer generation and exchange of data meant for international or foreign sales – special offers) |
| B.4. (V1.3) | Genomförandevägledning för meddelanden inom systemet för elektroniskt datautbyte inom administration, handel och transport (Edifact), som omfattar utbyte av tidtabellsdata (Implementation guide for EDIFACT messages covering timetable data exchange) |
| B.5. (V1.3) | Elektronisk bokning av sittplatser/bäddplatser och elektronisk utskrift av resehandlingar – utbyte av meddelanden (Electronic reservation of seats/berths and electronic production of travel documents – Exchange of messages) |
| B.6. (V1.2) | Elektronisk bokning av sittplatser/bäddplatser och elektronisk utskrift av resehandlingar – RCT2-normer (Electronic seat/berth reservation and electronic production of transport documents [RCT2 standards]) |
| B.7. (V1.2) | Internationella tågbiljetter för utskrift i hemmet (International rail ticket for home printing) |
| B.8. (V1.2) | Standardnummerkod för järnvägsföretag, infrastrukturförvaltare och andra företag som är verksamma inom järnvägstransportkedjan (Standard numerical coding for railway undertakings, infrastructure managers and other companies involved in rail-transport chains) |
| B.9. (V1.2) | Standardnummerkod för platser (Standard numerical coding of locations) |
| B.10 (V1.3) | Elektronisk bokning av hjälp för personer med funktionsnedsättningar – utbyte av meddelanden (Electronic reservation of assistance for persons with reduced mobility – Exchange of messages) |
| B.30. (V1.2) | Schema – katalog för meddelanden/dataserier som krävs för RU/IM-kommunikation för TSD för TAP (Schema – messages/datasets catalogue needed for the RU/IM communication of TAP TSI)” |

Referens

Beteckning

B.1. (V1.2)

Datagenerering och datoriserat utbyte av tariffdata för internationell eller utländsk försäljning – NRT-biljetter (Computer generation and exchange of tariff data meant for international or foreign sales – NRT tickets)

B.2. (V1.2)

Datagenerering och datoriserat utbyte av tariffdata för internationell eller utländsk försäljning – integrerade bokade biljetter (Computer generation and exchange of tariff data meant for international and foreign sales – integrated reservation tickets [IRT])

B.3. (V1.2)

Datagenerering och datoriserat utbyte av data för internationell eller utländsk försäljning – specialerbjudanden (Computer generation and exchange of data meant for international or foreign sales – special offers)

B.4. (V1.3)

Genomförandevägledning för meddelanden inom systemet för elektroniskt datautbyte inom administration, handel och transport (Edifact), som omfattar utbyte av tidtabellsdata (Implementation guide for EDIFACT messages covering timetable data exchange)

B.5. (V1.3)

Elektronisk bokning av sittplatser/bäddplatser och elektronisk utskrift av resehandlingar – utbyte av meddelanden (Electronic reservation of seats/berths and electronic production of travel documents – Exchange of messages)

B.6. (V1.2)

Elektronisk bokning av sittplatser/bäddplatser och elektronisk utskrift av resehandlingar – RCT2-normer (Electronic seat/berth reservation and electronic production of transport documents [RCT2 standards])

B.7. (V1.2)

Internationella tågbiljetter för utskrift i hemmet (International rail ticket for home printing)

B.8. (V1.2)

Standardnummerkod för järnvägsföretag, infrastrukturförvaltare och andra företag som är verksamma inom järnvägstransportkedjan (Standard numerical coding for railway undertakings, infrastructure managers and other companies involved in rail-transport chains)

B.9. (V1.2)

Standardnummerkod för platser (Standard numerical coding of locations)

B.10 (V1.3)

Elektronisk bokning av hjälp för personer med funktionsnedsättningar – utbyte av meddelanden (Electronic reservation of assistance for persons with reduced mobility – Exchange of messages)

B.30. (V1.2)

Schema – katalog för meddelanden/dataserier som krävs för RU/IM-kommunikation för TSD för TAP (Schema – messages/datasets catalogue needed for the RU/IM communication of TAP TSI)”

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/28 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/28

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/528

av den 4 april 2016

om fastställande av schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1308/2013 av den 17 december 2013 om upprättande av en samlad marknadsordning för jordbruksprodukter och om upphävande av rådets förordningar (EEG) nr 922/72, (EEG) nr 234/79, (EG) nr 1037/2001 och (EG) nr 1234/2007 (1),

med beaktande av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 av den 7 juni 2011 om tillämpningsföreskrifter för rådets förordning (EG) nr 1234/2007 vad gäller sektorn för frukt och grönsaker och sektorn för bearbetad frukt och bearbetade grönsaker (2), särskilt artikel 136.1, och

av följande skäl:

| (1) | I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen. |
| --- | --- |

(1)

I genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs, i enlighet med resultatet av de multilaterala handelsförhandlingarna i Uruguayrundan, kriterierna för kommissionens fastställande av schablonvärden vid import från tredjeländer, för de produkter och de perioder som anges i del A i bilaga XVI till den förordningen.

| (2) | Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning. |
| --- | --- |

(2)

Varje arbetsdag fastställs ett schablonimportvärde i enlighet med artikel 136.1 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 med hänsyn till varierande dagliga uppgifter. Denna förordning bör därför träda i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

De schablonimportvärden som avses i artikel 136 i genomförandeförordning (EU) nr 543/2011 fastställs i bilagan till denna förordning.

Artikel 2

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 4 april 2016.

På kommissionens vägnar

För ordföranden

Jerzy PLEWA

Generaldirektör för jordbruk och landsbygdsutveckling

---

(1)  
  EUT L 347, 20.12.2013, s. 671.

1

(2)  
  EUT L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

BILAGA

Schablonimportvärden för bestämning av ingångspriset för vissa frukter och grönsaker

| (euro/100 kg) |
| --- |
| KN-nummer | Kod för tredjeland (1) | Schablonimportvärde |
| 0702 00 00 | IL | 268,0 |
| MA | 96,2 |
| SN | 66,9 |
| TR | 106,7 |
| ZZ | 134,5 |
| 0707 00 05 | MA | 83,3 |
| TR | 134,4 |
| ZZ | 108,9 |
| 0709 93 10 | EG | 44,3 |
| MA | 97,9 |
| TR | 149,6 |
| ZZ | 97,3 |
| 0805 10 20 | EG | 48,3 |
| IL | 83,3 |
| MA | 73,5 |
| TN | 71,4 |
| TR | 72,3 |
| ZA | 51,4 |
| ZZ | 66,7 |
| 0805 50 10 | MA | 85,6 |
| TR | 105,4 |
| ZZ | 95,5 |
| 0808 10 80 | BR | 94,4 |
| CL | 113,5 |
| CN | 124,1 |
| US | 151,8 |
| ZA | 71,2 |
| ZZ | 111,0 |
| 0808 30 90 | AR | 108,8 |
| CL | 132,7 |
| ZA | 110,9 |
| ZZ | 117,5 |

(euro/100 kg)

KN-nummer

Kod för tredjeland (1)

Schablonimportvärde

0702 00 00

IL

268,0

MA

96,2

SN

66,9

TR

106,7

ZZ

134,5

0707 00 05

MA

83,3

TR

134,4

ZZ

108,9

0709 93 10

EG

44,3

MA

97,9

TR

149,6

ZZ

97,3

0805 10 20

EG

48,3

IL

83,3

MA

73,5

TN

71,4

TR

72,3

ZA

51,4

ZZ

66,7

0805 50 10

MA

85,6

TR

105,4

ZZ

95,5

0808 10 80

BR

94,4

CL

113,5

CN

124,1

US

151,8

ZA

71,2

ZZ

111,0

0808 30 90

AR

108,8

CL

132,7

ZA

110,9

ZZ

117,5

---

(1)  Landsbeteckningar som fastställs i kommissionens förordning (EU) nr 1106/2012 av den 27 november 2012 om tillämpning av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 471/2009 om gemenskapsstatistik över utrikeshandeln med icke-medlemsstater vad gäller uppdateringen av nomenklaturen avseende länder och territorier (EUT L 328, 28.11.2012, s. 7). Koden ZZ står för ”övrigt ursprung”.

---

BESLUT

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/30 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/30

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2016/529

av den 31 mars 2016

om finansiellt stöd från unionen för Tysklands utgifter under 2007 för finansieringen av nödåtgärder för bekämpning av blåtunga

[delgivet med nr C(2016) 1758]

(Endast den tyska texten är giltig)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 652/2014 av den 15 maj 2014 om fastställande av bestämmelser för förvaltningen av utgifter för livsmedelskedjan, djurhälsa, djurskydd, växtskydd och växtförökningsmaterial, och om ändring av rådets direktiv 98/56/EG, 2000/29/EG och 2008/90/EG, Europaparlamentets och rådets förordningar (EG) nr 178/2002, (EG) nr 882/2004 och (EG) nr 396/2005, Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/128/EG samt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1107/2009, och om upphävande av rådets beslut 66/399/EEG, 76/894/EEG och 2009/470/EG (1), särskilt artikel 36.4, och

av följande skäl:

| (1) | I kommissionens förordning (EG) nr 349/2005 (2) fastställs villkoren för utbetalning av finansiellt stöd från unionen för nödåtgärder och bekämpning av vissa djursjukdomar som avses i rådets beslut 90/424/EEG (3). I artikel 7 i den förordningen anges vilka handlingar som ska lämnas in av den medlemsstat som ansöker om finansiellt stöd från unionen och inom vilka frister. |
| --- | --- |

(1)

I kommissionens förordning (EG) nr 349/2005 (2) fastställs villkoren för utbetalning av finansiellt stöd från unionen för nödåtgärder och bekämpning av vissa djursjukdomar som avses i rådets beslut 90/424/EEG (3). I artikel 7 i den förordningen anges vilka handlingar som ska lämnas in av den medlemsstat som ansöker om finansiellt stöd från unionen och inom vilka frister.

| (2) | I kommissionens beslut 2008/444/EG (4) fastställs att Tyskland ska beviljas finansiellt stöd från unionen till sina kostnader i samband med åtgärder enligt rådets beslut 2009/470/EG (5) för bekämpning av blåtunga under 2007. En första del på 950 000,00 euro har utbetalats till Tyskland som en del av det finansiella stödet från unionen. |
| --- | --- |

(2)

I kommissionens beslut 2008/444/EG (4) fastställs att Tyskland ska beviljas finansiellt stöd från unionen till sina kostnader i samband med åtgärder enligt rådets beslut 2009/470/EG (5) för bekämpning av blåtunga under 2007. En första del på 950 000,00 euro har utbetalats till Tyskland som en del av det finansiella stödet från unionen.

| (3) | I enlighet med kommissionens genomförandebeslut 2011/800/EU (6) betalades en andra del på 1 950 000,00 euro ut som en del av det finansiella stödet från unionen, och i enlighet med kommissionens genomförandebeslut 2014/131/EU (7) betalades en tredje del på 1 000 000,00 euro ut som en del av det finansiella stödet från unionen. |
| --- | --- |

(3)

I enlighet med kommissionens genomförandebeslut 2011/800/EU (6) betalades en andra del på 1 950 000,00 euro ut som en del av det finansiella stödet från unionen, och i enlighet med kommissionens genomförandebeslut 2014/131/EU (7) betalades en tredje del på 1 000 000,00 euro ut som en del av det finansiella stödet från unionen.

| (4) | Genom beslut 2008/444/EG har kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 966/2012 (8), särskilt artikel 84, uppfyllts. |
| --- | --- |

(4)

Genom beslut 2008/444/EG har kraven i Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 966/2012 (8), särskilt artikel 84, uppfyllts.

| (5) | Den 6 juni 2008 lämnade Tyskland in en officiell ansökan till kommissionen om ersättning åtföljd av en finansieringsrapport, verifikationer och en epidemiologisk rapport som omfattar varje anläggning där djur har avlivats och destruerats. Ansökan om ersättning uppgår till 4 201 179,00 euro. Efter de kontroller som gjordes av den behöriga revisionstjänsten vid revisionsbesöket på plats konstaterades det emellertid att ett belopp på 239 629,65 euro inte var stödberättigande enligt artikel 5 i förordning (EG) nr 349/2005. |
| --- | --- |

(5)

Den 6 juni 2008 lämnade Tyskland in en officiell ansökan till kommissionen om ersättning åtföljd av en finansieringsrapport, verifikationer och en epidemiologisk rapport som omfattar varje anläggning där djur har avlivats och destruerats. Ansökan om ersättning uppgår till 4 201 179,00 euro. Efter de kontroller som gjordes av den behöriga revisionstjänsten vid revisionsbesöket på plats konstaterades det emellertid att ett belopp på 239 629,65 euro inte var stödberättigande enligt artikel 5 i förordning (EG) nr 349/2005.

| (6) | De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för växter, djur, livsmedel och foder. |
| --- | --- |

(6)

De åtgärder som föreskrivs i detta beslut är förenliga med yttrandet från ständiga kommittén för växter, djur, livsmedel och foder.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

1.   Härmed beviljas ett finansiellt stöd från unionen på 3 961 549,35 euro för de utgifter Tyskland hade under 2007 för finansieringen av nödåtgärder för bekämpning av blåtunga.

2.   Det finansiella stöd som återstår att betala ut från unionen till Tyskland fastställs till 61 549,35 euro.

Artikel 2

Detta beslut riktar sig till Förbundsrepubliken Tyskland.

Utfärdat i Bryssel den 31 mars 2016.

På kommissionens vägnar

Vytenis ANDRIUKAITIS

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 189, 27.6.2014, s. 1.

1

(2)  Kommissionens förordning (EG) nr 349/2005 av den 28 februari 2005 om villkor för gemenskapsbidrag för nödåtgärder och bekämpning av vissa djursjukdomar som avses i rådets beslut 90/424/EEG (EUT L 55, 1.3.2005, s. 12).

2

(3)  Rådets beslut 90/424/EEG av den 26 juni 1990 om utgifter inom veterinärområdet (EGT L 224, 18.8.1990, s. 19).

3

(4)  Kommissionens beslut 2008/444/EG av den 5 juni 2008 om ett finansiellt stöd från gemenskapen till nödåtgärder för bekämpning av blåtunga i Tyskland 2007 (EUT L 156, 14.6.2008, s. 18).

4

(5)  Rådets beslut 2009/470/EG av den 25 maj 2009 om utgifter inom veterinärområdet (EUT L 155, 18.6.2009, s. 30).

5

(6)  Kommissionens genomförandebeslut 2011/800/EU av den 30 november 2011 om finansiellt stöd från unionen till nödåtgärder för bekämpning av blåtunga i Tyskland under 2007 (EUT L 320, 3.12.2011, s. 49).

6

(7)  Kommissionens genomförandebeslut 2014/131/EU av den 10 mars 2014 om finansiellt stöd från unionen till nödåtgärder för bekämpning av blåtunga i Tyskland under 2007 (EUT L 71, 12.3.2014, s. 18).

7

(8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 966/2012 av den 25 oktober 2012 om finansiella regler för unionens allmänna budget och om upphävande av rådets förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 (EUT L 298, 26.10.2012, s. 1).

8

---

| 5.4.2016 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 88/32 |
| --- | --- | --- | --- |

5.4.2016

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 88/32

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEBESLUT (EU) 2016/530

av den 1 april 2016

om en åtgärd som Tyskland vidtagit i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/42/EG för att förbjuda utsläppande på marknaden av en typ av elgenerator

[delgivet med nr C(2016) 1779]

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DETTA BESLUT

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/42/EG av den 17 maj 2006 om maskiner och om ändring av direktiv 95/16/EG (1), särskilt artikel 11.3, och

av följande skäl:

| (1) | I enlighet med det förfarande som fastställs i artikel 11.2 i direktiv 2006/42/EG har Tyskland underrättat kommissionen om en åtgärd för att förbjuda utsläppande på marknaden av en elgenerator av typen Rotenbach FO-65/LB2600 tillverkad av Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd, Kina och som distribueras av Fringo GmbH & Co. KG, Tyskland. |
| --- | --- |

(1)

I enlighet med det förfarande som fastställs i artikel 11.2 i direktiv 2006/42/EG har Tyskland underrättat kommissionen om en åtgärd för att förbjuda utsläppande på marknaden av en elgenerator av typen Rotenbach FO-65/LB2600 tillverkad av Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd, Kina och som distribueras av Fringo GmbH & Co. KG, Tyskland.

| (2) | Skälet till att vidta åtgärden var elgeneratorns bristande överensstämmelse med de grundläggande hälso- och säkerhetskraven i bilaga I till direktiv 2006/42/EG. |
| --- | --- |

(2)

Skälet till att vidta åtgärden var elgeneratorns bristande överensstämmelse med de grundläggande hälso- och säkerhetskraven i bilaga I till direktiv 2006/42/EG.

| (3) | I avsnitt 1.5.1 om elektrisk matning i bilaga I till direktiv 2006/42/EG föreskrivs att en maskin som är elektriskt matad ska vara konstruerad, tillverkad och utrustad så att alla riskkällor av elektrisk natur kan förebyggas. Elgeneratorn hade följande brister:






  — | De oskyddade ledningarna mellan bensinmotorns tändningsnyckel och tändningsmekanism och det lättillgängliga 12 V-batteriet skulle kunna om ett fel uppstår orsaka en elchock eller brand samt kortsluta batteriet. |
| --- | --- | --- |

(3)

I avsnitt 1.5.1 om elektrisk matning i bilaga I till direktiv 2006/42/EG föreskrivs att en maskin som är elektriskt matad ska vara konstruerad, tillverkad och utrustad så att alla riskkällor av elektrisk natur kan förebyggas. Elgeneratorn hade följande brister:

—

De oskyddade ledningarna mellan bensinmotorns tändningsnyckel och tändningsmekanism och det lättillgängliga 12 V-batteriet skulle kunna om ett fel uppstår orsaka en elchock eller brand samt kortsluta batteriet.

| — | Även om generatoraggregatets driftpanel var täckt med ett hölje på baksidan var kabelingången (generatorkabeln) och ett hål i höljet utformat på ett sådant sätt att det var möjligt att komma åt spänningsförande delar på voltmeterns kopplingar på 230 V och spänningsförande delar på det kraftiga eluttaget. |
| --- | --- |

—

Även om generatoraggregatets driftpanel var täckt med ett hölje på baksidan var kabelingången (generatorkabeln) och ett hål i höljet utformat på ett sådant sätt att det var möjligt att komma åt spänningsförande delar på voltmeterns kopplingar på 230 V och spänningsförande delar på det kraftiga eluttaget.

| — | Vissa komponenter på kontrollpanelen motsvarade inte skyddsklass IPX3. |
| --- | --- |

—

Vissa komponenter på kontrollpanelen motsvarade inte skyddsklass IPX3.

| — | Flera jordledare var kopplade till en anslutningsklämma på både uttaget för 400 V och det för 230 V. |
| --- | --- |

—

Flera jordledare var kopplade till en anslutningsklämma på både uttaget för 400 V och det för 230 V.

| — | Ledningarnas ändar var förtennade och det fanns inga ändhylsor, vilket ökade risken för en potentiellt dödlig elchock i fall användaren skulle ha rört vid ett föremål i högspänningsläge. |
| --- | --- |

—

Ledningarnas ändar var förtennade och det fanns inga ändhylsor, vilket ökade risken för en potentiellt dödlig elchock i fall användaren skulle ha rört vid ett föremål i högspänningsläge.

| — | Förutom jordledaren (tvåfärgad grön/gul-kombination) var ingen av ledningarna tydligt identifierbara. Det fanns inget kopplingsschema att identifiera ledningarna med. |
| --- | --- |

—

Förutom jordledaren (tvåfärgad grön/gul-kombination) var ingen av ledningarna tydligt identifierbara. Det fanns inget kopplingsschema att identifiera ledningarna med.

| — | Färgkoderna som använts för olika typer av kablar uppfyllde inte kraven. |
| --- | --- |

—

Färgkoderna som använts för olika typer av kablar uppfyllde inte kraven.

| (4) | I avsnitt 1.7.3 om märkning av maskiner i bilaga I till direktiv 2006/42/EG föreskrivs att en maskin ska vara försedd med fullt synlig, läsbar och varaktig märkning med en minsta uppsättning uppgifter. Den bensindrivna elgeneratorn var inte märkt med ”lågeffektsgenerator”. Informationsskyltarna var fastlimmade och lätta att avlägsna. Tillverkarens företagsnamn och fullständiga adress saknades. |
| --- | --- |

(4)

I avsnitt 1.7.3 om märkning av maskiner i bilaga I till direktiv 2006/42/EG föreskrivs att en maskin ska vara försedd med fullt synlig, läsbar och varaktig märkning med en minsta uppsättning uppgifter. Den bensindrivna elgeneratorn var inte märkt med ”lågeffektsgenerator”. Informationsskyltarna var fastlimmade och lätta att avlägsna. Tillverkarens företagsnamn och fullständiga adress saknades.

| (5) | Kommissionen bjöd in Fringo GmbH & Co. KG och Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd för att presentera sina observationer angående de åtgärder som Tyskland vidtagit. Skrivelsen förblev obesvarad. |
| --- | --- |

(5)

Kommissionen bjöd in Fringo GmbH & Co. KG och Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd för att presentera sina observationer angående de åtgärder som Tyskland vidtagit. Skrivelsen förblev obesvarad.

| (6) | En granskning av det underlag som Tyskland lämnat bekräftar att den bensindrivna elgeneratorn tillverkad av Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd och som distribueras av Fringo GmbH & Co. KG, Kurfürstendamm 96, 10709 Berlin, inte uppfyller de grundläggande hälso- och säkerhetskraven i artikel 5.1 a i direktiv 2006/42/EG och att denna bristande överensstämmelse innebär allvarliga skaderisker för användarna. Åtgärden som Tyskland vidtagit bör därför betraktas som berättigad. |
| --- | --- |

(6)

En granskning av det underlag som Tyskland lämnat bekräftar att den bensindrivna elgeneratorn tillverkad av Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd och som distribueras av Fringo GmbH & Co. KG, Kurfürstendamm 96, 10709 Berlin, inte uppfyller de grundläggande hälso- och säkerhetskraven i artikel 5.1 a i direktiv 2006/42/EG och att denna bristande överensstämmelse innebär allvarliga skaderisker för användarna. Åtgärden som Tyskland vidtagit bör därför betraktas som berättigad.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Den åtgärd som Tyskland vidtagit för att förbjuda utsläppande på marknaden av en elgenerator av typen Rotenbach FO-65/LB2600 tillverkad av Zhejiang Lingben Machinery and Electronics Co. Ltd, Kina och som säljs av Fringo GmbH & Co. KG, Kurfürstendamm 96, 10709 Berlin, är berättigad.

Artikel 2

Detta beslut riktar sig till medlemsstaterna.

Utfärdat i Bryssel den 1 april 2016.

På kommissionens vägnar

Elżbieta BIEŃKOWSKA

Ledamot av kommissionen

---

(1)  
  EUT L 157, 9.6.2006, s. 24.

1

---