# Publicatieblad L 181/2016

| | ISSN 1977-0758 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | L 181 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Wetgeving | 59e jaargang6 juli 2016 |

ISSN 1977-0758

Publicatieblad

van de Europese Unie

L 181

Uitgave in de Nederlandse taal

Wetgeving

59e jaargang6 juli 2016

---

| Inhoud | | II   Niet-wetgevingshandelingen | Bladzijde |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDENINGEN |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  ) | 1 |

Inhoud

II   Niet-wetgevingshandelingen

Bladzijde

VERORDENINGEN

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1066 van de Commissie van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  )

1

1

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Voor de EER relevante tekst |

---

(1)   Voor de EER relevante tekst

1

| NL | Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.
  Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten. |
| --- | --- |

NL

Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.

Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

---

II Niet-wetgevingshandelingen

VERORDENINGEN

| 6.7.2016 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 181/1 |
| --- | --- | --- | --- |

6.7.2016

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 181/1

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE

van 17 juni 2016

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad (1), en met name artikel 11, lid 3,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Afwikkelingsautoriteiten zijn belast met de opstelling van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (hierna „instellingen” genoemd) overeenkomstig de voorschriften en de procedure van Richtlijn 2014/59/EU en daartoe zijn zij gemachtigd om bij instellingen de nodige informatie op te vragen. In het bijzonder met betrekking tot groepsafwikkelingsplannen moet de EU-moederonderneming de relevante informatie indienen bij de afwikkelingsautoriteit op groepsniveau, die deze vervolgens moet doorgeven aan de in artikel 13, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2014/59/EU bedoelde autoriteiten volgens de daarin vastgestelde procedure. |
| --- | --- |

(1)

Afwikkelingsautoriteiten zijn belast met de opstelling van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (hierna „instellingen” genoemd) overeenkomstig de voorschriften en de procedure van Richtlijn 2014/59/EU en daartoe zijn zij gemachtigd om bij instellingen de nodige informatie op te vragen. In het bijzonder met betrekking tot groepsafwikkelingsplannen moet de EU-moederonderneming de relevante informatie indienen bij de afwikkelingsautoriteit op groepsniveau, die deze vervolgens moet doorgeven aan de in artikel 13, lid 1, tweede alinea, van Richtlijn 2014/59/EU bedoelde autoriteiten volgens de daarin vastgestelde procedure.

| (2) | De procedure en een minimale reeks templates om de nodige informatie bij instellingen op te vragen, moeten zo worden ontworpen dat de afwikkelingsautoriteiten deze informatie op een consistente wijze in de hele Unie kunnen verzamelen en dat de uitwisseling van informatie tussen de betrokken autoriteiten wordt vergemakkelijkt. |
| --- | --- |

(2)

De procedure en een minimale reeks templates om de nodige informatie bij instellingen op te vragen, moeten zo worden ontworpen dat de afwikkelingsautoriteiten deze informatie op een consistente wijze in de hele Unie kunnen verzamelen en dat de uitwisseling van informatie tussen de betrokken autoriteiten wordt vergemakkelijkt.

| (3) | Overeenkomstig artikel 11, lid 1, onder a), van Richtlijn 2014/59/EU hebben instellingen de plicht om met het oog op de opstelling van afwikkelingsplannen zoveel met de afwikkelingsautoriteiten samen te werken als nodig is. Er moeten evenwel procedures worden ontworpen om ervoor te zorgen dat informatie zo weinig mogelijk tweemaal moet worden verstrekt. In dit verband voorziet Richtlijn 2014/59/EU ten aanzien van de bevoegde autoriteiten in een plicht tot samenwerking met de afwikkelingsautoriteiten. Deze samenwerking betekent dat de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit gezamenlijk nagaan of alle of een deel van de nodige informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit door de uitoefening van hun toezichttaken. Indien deze informatie beschikbaar is, is het passend dat de bevoegde autoriteit deze doorgeeft. |
| --- | --- |

(3)

Overeenkomstig artikel 11, lid 1, onder a), van Richtlijn 2014/59/EU hebben instellingen de plicht om met het oog op de opstelling van afwikkelingsplannen zoveel met de afwikkelingsautoriteiten samen te werken als nodig is. Er moeten evenwel procedures worden ontworpen om ervoor te zorgen dat informatie zo weinig mogelijk tweemaal moet worden verstrekt. In dit verband voorziet Richtlijn 2014/59/EU ten aanzien van de bevoegde autoriteiten in een plicht tot samenwerking met de afwikkelingsautoriteiten. Deze samenwerking betekent dat de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit gezamenlijk nagaan of alle of een deel van de nodige informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit door de uitoefening van hun toezichttaken. Indien deze informatie beschikbaar is, is het passend dat de bevoegde autoriteit deze doorgeeft.

| (4) | Met het oog op de globale inhoud van afwikkelingsplannen is het passend dat een minimale reeks templates betrekking heeft op de basisinformatie in verband met een instelling die aan de afwikkelingsautoriteit moet worden verstrekt. |
| --- | --- |

(4)

Met het oog op de globale inhoud van afwikkelingsplannen is het passend dat een minimale reeks templates betrekking heeft op de basisinformatie in verband met een instelling die aan de afwikkelingsautoriteit moet worden verstrekt.

| (5) | Deze verordening is gebaseerd op de technische uitvoeringsnormen die de Europese Bankautoriteit (EBA) aan de Commissie heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

(5)

Deze verordening is gebaseerd op de technische uitvoeringsnormen die de Europese Bankautoriteit (EBA) aan de Commissie heeft voorgelegd.

| (6) | De EBA heeft openbare raadplegingen gehouden over de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en het advies ingewonnen bij de Stakeholdergroep bankwezen die is opgericht overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2), |
| --- | --- |

(6)

De EBA heeft openbare raadplegingen gehouden over de technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en het advies ingewonnen bij de Stakeholdergroep bankwezen die is opgericht overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2),

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen

De informatie die nodig is voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU, met inbegrip van groepsafwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 13 van die richtlijn, wordt door een instelling aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt volgens de in artikel 2 van deze verordening beschreven procedure en, in voorkomend geval, aan de hand van de in artikel 3 van deze verordening bedoelde templates.

Artikel 2

Procedure

1.   Teneinde, overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU, na te gaan of alle of een deel van de nodige informatie die door de afwikkelingsautoriteit bij de instelling moet worden opgevraagd voor de opstelling van het afwikkelingsplan, reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, vraagt de afwikkelingsautoriteit deze informatie eerst op bij de bevoegde autoriteit van de betrokken instelling.

2.   Indien alle of een deel van de opgevraagde informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, verstrekt deze autoriteit deze informatie tijdig aan de afwikkelingsautoriteit.

3.   Indien de informatie nog niet beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit of indien het format waarin de informatie door de bevoegde autoriteit wordt verstrekt niet bevredigend is voor de afwikkelingsautoriteit, met name rekening houdend met de procedure voor de opstelling van groepsafwikkelingsplannen, vraagt de afwikkelingsautoriteit de nodige informatie direct bij de instelling op.

4.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit overeenkomstig lid 3 opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, verstrekt de instelling deze informatie aan de afwikkelingsautoriteit aan de hand van de passende template in de bijlagen I tot en met XII, volgens de instructies in bijlage XIII.

5.   Indien de door de afwikkelingsautoriteit opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, wordt de informatie verstrekt in het door de afwikkelingsautoriteit gevraagde format.

6.   Een verzoek om informatie van de afwikkelingsautoriteit aan een instelling zoals bedoeld in lid 3:

| a) | specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt; |
| --- | --- |

a)

specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt;

| b) | specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken; |
| --- | --- |

b)

specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

| c) | specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken; |
| --- | --- |

c)

specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

| d) | specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII; |
| --- | --- |

d)

specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII;

| e) | vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit. |
| --- | --- |

e)

vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit.

Artikel 3

Minimale reeks inlichtingen in de templates

De minimale reeks templates voor de informatieverstrekking uit hoofde van artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU omvat de volgende categorieën:

| 1. | organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I; |
| --- | --- |

1.

organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I;

| 2. | governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II; |
| --- | --- |

2.

governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II;

| 3. | kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III; |
| --- | --- |

3.

kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III;

| 4. | kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges; |
| --- | --- |

4.

kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges;

| 5. | passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V; |
| --- | --- |

5.

passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V;

| 6. | verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI; |
| --- | --- |

6.

verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI;

| 7. | buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII; |
| --- | --- |

7.

buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII;

| 8. | betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII; |
| --- | --- |

8.

betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII;

| 9. | informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing; |
| --- | --- |

9.

informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing;

| 10. | verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X; |
| --- | --- |

10.

verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X;

| 11. | autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI; |
| --- | --- |

11.

autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI;

| 12. | juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII. |
| --- | --- |

12.

juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII.

Artikel 4

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 17 juni 2016.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 173 van 12.6.2014, blz. 190.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 12).

2

---

BIJLAGE I

Organisatiestructuur

| Juridische entiteit | Rechtstreekse houder | Kapitaal | Stemrechten | Consoliderende entiteit |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 |
| Holding X | 110 | n.b. | n.b. | n.b. | n.b. | n.b. | n.b. |
| Bank A (moederinstelling) | 111 | Holding X | 110 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| Bank B (dochterinstelling) | 112 | Bank A | 111 | 80  % | 60  % | Bank A | 111 |
| Bank U | 156 | Bank B | 112 | 100  % | 100  % | Bank A | 111 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |

Juridische entiteit

Rechtstreekse houder

Kapitaal

Stemrechten

Consoliderende entiteit

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

010

020

030

040

050

060

070

080

Holding X

110

n.b.

n.b.

n.b.

n.b.

n.b.

n.b.

Bank A (moederinstelling)

111

Holding X

110

100  %

100  %

Bank A

111

Bank B (dochterinstelling)

112

Bank A

111

80  %

60  %

Bank A

111

Bank U

156

Bank B

112

100  %

100  %

Bank A

111

---

BIJLAGE II

Governance en management

| Juridische entiteit | Locatie | Oprichtingsrechtsgebied | Licentieverlenende autoriteit | Type licentie | Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan | Voornaamste manager |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam | Telefoonnummer | E-mailadres | Naam | Functie | Afdeling | Telefoonnummers | E-mailadressen |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | Londen | GB | BoE | Inontvangstneming van deposito's | David Jones | 4 444 444 | djones@banka.com | | | | | |
| Bank B | 112 | Parijs | FR | ACS | Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer | Paul Durand | 33 333 333 | pdurand@bankb.com | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Locatie

Oprichtingsrechtsgebied

Licentieverlenende autoriteit

Type licentie

Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan

Voornaamste manager

Naam entiteit

LEI-code

Naam

Telefoonnummer

E-mailadres

Naam

Functie

Afdeling

Telefoonnummers

E-mailadressen

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

Londen

GB

BoE

Inontvangstneming van deposito's

David Jones

4 444 444

djones@banka.com

Bank B

112

Parijs

FR

ACS

Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer

Paul Durand

33 333 333

pdurand@bankb.com

---

BIJLAGE III

Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen

| Kritieke functies | Kernbedrijfsonderdelen | Juridische entiteit | Locatie | Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie | Materiële activa | Materiële passiva | Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Type | Bedrag | Valuta | Type | Bedrag | Valuta | Naam | Functie | Afdeling | Telefoonnummers | E-mailadressen |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 |
| Inontvangstneming van deposito's | Retailbanking | Bank A | 111 | Verenigd Koninkrijk | 87 | | | | deposito's | 5,000 | GBP | | | | | |
| | Retailbanking | Bank A | 111 | Ierland | 4 | | | | deposito's | 200 | EUR | | | | | |
| | Retailbanking | Bank B | 112 | Frankrijk | 112 | | | | deposito's | 5,000 | EUR | | | | | |
| | IT-centrum voor online-bankieren | Entiteit C | 113 | Spanje | 1 | | | | n.b. | n.b. | n.b. | | | | | |
| Vermogensbeheer | | Bank A | 111 | Verenigd Koninkrijk | 10 | beheerd vermogen | 1,000 | GBP | | | | | | | | |
| | | Bank D | 114 | Slowakije | 1 | beheerd vermogen | 100 | EUR | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |

Kritieke functies

Kernbedrijfsonderdelen

Juridische entiteit

Locatie

Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie

Materiële activa

Materiële passiva

Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie

Naam entiteit

LEI-code

Type

Bedrag

Valuta

Type

Bedrag

Valuta

Naam

Functie

Afdeling

Telefoonnummers

E-mailadressen

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

Inontvangstneming van deposito's

Retailbanking

Bank A

111

Verenigd Koninkrijk

87

deposito's

5,000

GBP

Retailbanking

Bank A

111

Ierland

4

deposito's

200

EUR

Retailbanking

Bank B

112

Frankrijk

112

deposito's

5,000

EUR

IT-centrum voor online-bankieren

Entiteit C

113

Spanje

1

n.b.

n.b.

n.b.

Vermogensbeheer

Bank A

111

Verenigd Koninkrijk

10

beheerd vermogen

1,000

GBP

Bank D

114

Slowakije

1

beheerd vermogen

100

EUR

---

BIJLAGE IV

AFDELING 1

Kritieke tegenpartijen (activa)

| Juridische entiteit | Kritieke tegenpartij | Valuta | Oorspronkelijke blootstelling | Kredietrisicolimitering | Waardeaanpassingen en voorzieningen | Nettoblootstelling | Effect op de tier 1-kernkapitaalratio |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 |
| Bank A | 111 | Britse overheid | 789 | GBP | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 200 bp |
| Bank B | 112 | Bank W | 444 | EUR | 1,000,000 | 500,000 | 200,000 | 300,000 | 300 bp |
| Bank A | 111 | Onderneming U | 650 | EUR | 500,000 | 0 | 400,000 | 100,000 | 100 bp |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Kritieke tegenpartij

Valuta

Oorspronkelijke blootstelling

Kredietrisicolimitering

Waardeaanpassingen en voorzieningen

Nettoblootstelling

Effect op de tier 1-kernkapitaalratio

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

Bank A

111

Britse overheid

789

GBP

200,000

0

0

200,000

200 bp

Bank B

112

Bank W

444

EUR

1,000,000

500,000

200,000

300,000

300 bp

Bank A

111

Onderneming U

650

EUR

500,000

0

400,000

100,000

100 bp

AFDELING 2

Kritieke tegenpartijen (passiva)

| Juridische entiteit | Kritieke tegenpartij | Financiering |
| --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Type | Bedrag | Valuta |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridische entiteit

Kritieke tegenpartij

Financiering

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Type

Bedrag

Valuta

010

020

030

040

050

060

070

AFDELING 3

Kritieke tegenpartijen (materiële hedges)

| Juridische entiteit | Kritieke tegenpartij | Materiële hedges (binnen de balanstelling) | Materiële hedges (buiten de balanstelling) |
| --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Type | Bedrag | Valuta | Doel van de hedge | Type | Bedrag | Valuta | Doel van de hedge |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Kritieke tegenpartij

Materiële hedges (binnen de balanstelling)

Materiële hedges (buiten de balanstelling)

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Type

Bedrag

Valuta

Doel van de hedge

Type

Bedrag

Valuta

Doel van de hedge

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

---

BIJLAGE V

Passivastructuur

| 010 | Naam juridische entiteit | Bank A |
| --- | --- | --- |
| 020 | LEI-code | 111 |
| 030 | Toepasselijk recht van de passiva | EER |
| |
| 040 | Datum | 12/31/2013 |

010

Naam juridische entiteit

Bank A

020

LEI-code

111

030

Toepasselijk recht van de passiva

EER

040

Datum

12/31/2013

| | Tegenpartijen | Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 | Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 | Schuld met een juridische achterstelling | Niet-achtergestelde ongedekte schuld | Deposito's | Gedekte schuld | Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken | Derivaten | TOTAAL |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| < 1 maand | < 1 jaar | > 1 jaar | < 1 maand | < 1 jaar | > 1 jaar | < 1 maand | < 1 jaar | > 1 jaar | Totaal | waarvan in aanmerking komende deposito's | waarvan gedekte deposito's | Blootstelling na prudentiële saldering | Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 | 170 | 180 |
| 050 | Natuurlijke personen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 055 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 060 | Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 065 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 070 | Grote niet-financiële ondernemingen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 075 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 080 | Instellingen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 085 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 090 | Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 095 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 100 | Andere financiële ondernemingen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 105 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 110 | Binnen de groep | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 115 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 120 | Overheid, centrale banken en supranationale instellingen | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 125 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 130 | Andere/niet-geïdentificeerd | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 140 | waarvan in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 150 | TOTAAL | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 160 | Totaal in aanmerking komende passiva | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Tegenpartijen

Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1

Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2

Schuld met een juridische achterstelling

Niet-achtergestelde ongedekte schuld

Deposito's

Gedekte schuld

Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken

Derivaten

TOTAAL

< 1 maand

< 1 jaar

> 1 jaar

< 1 maand

< 1 jaar

> 1 jaar

< 1 maand

< 1 jaar

> 1 jaar

Totaal

waarvan in aanmerking komende deposito's

waarvan gedekte deposito's

Blootstelling na prudentiële saldering

Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

170

180

050

Natuurlijke personen

055

waarvan in aanmerking komende passiva

060

Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen

065

waarvan in aanmerking komende passiva

070

Grote niet-financiële ondernemingen

075

waarvan in aanmerking komende passiva

080

Instellingen

085

waarvan in aanmerking komende passiva

090

Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

095

waarvan in aanmerking komende passiva

100

Andere financiële ondernemingen

105

waarvan in aanmerking komende passiva

110

Binnen de groep

115

waarvan in aanmerking komende passiva

120

Overheid, centrale banken en supranationale instellingen

125

waarvan in aanmerking komende passiva

130

Andere/niet-geïdentificeerd

140

waarvan in aanmerking komende passiva

150

TOTAAL

160

Totaal in aanmerking komende passiva

---

BIJLAGE VI

Verschafte zekerheden

| Juridische entiteit | Uitgevende instelling van zekerheden | Type zekerheden | Identificatienummer | Houder van zekerheden | Bedrag | Valuta | Rechtsgebied | Tegenpartij | Bedrag | Valuta | Rechtsgebied |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 | 150 | 160 |
| Bank A | 111 | VS-overheid | 278 | VS-staats-obligaties | | Bank L | 487 | 1 000 | USD | VS | Bank B | 345 | 10 000 | USD | VS |
| Bank A | 111 | Bank A | 997 | Hypotheken | | BoE | 997 | 1 000 | GBP | GB | Bank C | 587 | 8 000 | GBP | GB |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Uitgevende instelling van zekerheden

Type zekerheden

Identificatienummer

Houder van zekerheden

Bedrag

Valuta

Rechtsgebied

Tegenpartij

Bedrag

Valuta

Rechtsgebied

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

150

160

Bank A

111

VS-overheid

278

VS-staats-obligaties

Bank L

487

1 000

USD

VS

Bank B

345

10 000

USD

VS

Bank A

111

Bank A

997

Hypotheken

BoE

997

1 000

GBP

GB

Bank C

587

8 000

GBP

GB

---

BIJLAGE VII

Buiten de balanstelling

| Juridische entiteit | Post buiten de balanstelling | Tegenpartij | Bedrag | Valuta | Kritieke bedrijfsactiviteiten | Kernbedrijfsonderdelen | Aanvullende informatie |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Totaal | waarvan toegezegd |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | kredietlijn | Bank C | 113 | 10 000 000 | 10 000 000 | GBP | | | overeenkomst tot eind 2015 |
| Bank A | 111 | kredietlijn | Bank D | 114 | –5,000,000 | 0 | EUR | | | overeenkomst tot eind 2015 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Post buiten de balanstelling

Tegenpartij

Bedrag

Valuta

Kritieke bedrijfsactiviteiten

Kernbedrijfsonderdelen

Aanvullende informatie

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Totaal

waarvan toegezegd

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

kredietlijn

Bank C

113

10 000 000

10 000 000

GBP

overeenkomst tot eind 2015

Bank A

111

kredietlijn

Bank D

114

–5,000,000

0

EUR

overeenkomst tot eind 2015

---

BIJLAGE VIII

Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen

| Juridische entiteit | Systeem | Vertegenwoordigende instelling | Uitsplitsing naar kritieke functies | Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen | Eisen van het lidmaatschap | Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling | Vervangbaarheid | Aanvullende informatie |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Type systeem | Aanwijzing | Deelnemingsvorm | Identificatiecode | Naam entiteit | Identificatiecode |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 | 130 | 140 |
| Bank A | 111 | Depositaris | Clearstream | indirect | | Bank W | | | Effectenhandel | | Lidmaatschap geannuleerd | Euroclear | |
| Bank B | 112 | Betaling | STREEFBEDRAG | direct | | | | Betaling | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Systeem

Vertegenwoordigende instelling

Uitsplitsing naar kritieke functies

Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen

Eisen van het lidmaatschap

Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling

Vervangbaarheid

Aanvullende informatie

Naam entiteit

LEI-code

Type systeem

Aanwijzing

Deelnemingsvorm

Identificatiecode

Naam entiteit

Identificatiecode

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

130

140

Bank A

111

Depositaris

Clearstream

indirect

Bank W

Effectenhandel

Lidmaatschap geannuleerd

Euroclear

Bank B

112

Betaling

STREEFBEDRAG

direct

Betaling

---

BIJLAGE IX

AFDELING 1

Informatiesystemen (algemene informatie)

| Systeem | Groepsentiteit die partij is bij het contract | Type contract | Tegenpartij | Verantwoordelijke persoon | Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Identificatie | Type | Beschrijving | Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code | Naam | Telefoon-nummer | E-mailadres |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 | 120 |
| Systeem A | Online-bankieren | | Bank A | 111 | Licentie | Entiteit A | | | | | |
| Systeem B | kredietacceptatie | | Bank A | 111 | Licentie | Entiteit B | | | | | |
| | kredietacceptatie | | Bank B | 112 | Licentie | Entiteit B | | | | | |
| Systeem C | overige | | Bank C | 113 | Shared service | Entiteit C | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |

Systeem

Groepsentiteit die partij is bij het contract

Type contract

Tegenpartij

Verantwoordelijke persoon

Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen

Identificatie

Type

Beschrijving

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

Naam

Telefoon-nummer

E-mailadres

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

120

Systeem A

Online-bankieren

Bank A

111

Licentie

Entiteit A

Systeem B

kredietacceptatie

Bank A

111

Licentie

Entiteit B

kredietacceptatie

Bank B

112

Licentie

Entiteit B

Systeem C

overige

Bank C

113

Shared service

Entiteit C

AFDELING 2

Informatiesystemen (uitsplitsing)

| Systeem | Gebruiker |
| --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Kritieke functie | Kernbedrijfsonderdeel |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 |
| Systeem A | Bank A | 111 | Inontvangstneming van deposito's | Inontvangstneming van deposito's |
| Systeem A | Bank B | 112 | Inontvangstneming van deposito's | Inontvangstneming van deposito's |
| Systeem B | Bank A | 111 | Krediet | Retail |
| Systeem B | Bank C | 113 | Krediet | Corporate banking |
| Systeem C | Bank A | 111 | Alle | Alle |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |

Systeem

Gebruiker

Naam entiteit

LEI-code

Kritieke functie

Kernbedrijfsonderdeel

010

020

030

040

050

Systeem A

Bank A

111

Inontvangstneming van deposito's

Inontvangstneming van deposito's

Systeem A

Bank B

112

Inontvangstneming van deposito's

Inontvangstneming van deposito's

Systeem B

Bank A

111

Krediet

Retail

Systeem B

Bank C

113

Krediet

Corporate banking

Systeem C

Bank A

111

Alle

Alle

---

BIJLAGE X

Verwevenheid

| Juridische entiteit A | Juridische entiteit B | | |
| --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam van de entiteit2 | LEI-code2 | Type verwevenheid | Beschrijving |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Medewerkers | Juridische medewerkers (40 elementen) |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Medewerkers | Juridische medewerkers (40 elementen) |
| Bank B | 102 | Bank C | 103 | Systemen | Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt |
| Bank A | 101 | Bank C | 103 | Financieringsregelingen | De financiering van bank C gebeurt via bank A |
| Bank A | 101 | Entiteit D | 104 | Medewerkers | Juridische medewerkers (40 elementen) |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Financieringsregelingen | De financiering van bank B gebeurt via bank A |
| Bank C | 103 | Entiteit D | 104 | Faciliteiten | De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw |
| Bank A | 101 | Bank B | 102 | Liquiditeitsregelingen | Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is |
| Entiteit D | 104 | Bank A | 101 | Medewerkers | Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |

Juridische entiteit A

Juridische entiteit B

Naam entiteit

LEI-code

Naam van de entiteit2

LEI-code2

Type verwevenheid

Beschrijving

010

020

030

040

050

060

Bank A

101

Bank B

102

Medewerkers

Juridische medewerkers (40 elementen)

Bank A

101

Bank C

103

Medewerkers

Juridische medewerkers (40 elementen)

Bank B

102

Bank C

103

Systemen

Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt

Bank A

101

Bank C

103

Financieringsregelingen

De financiering van bank C gebeurt via bank A

Bank A

101

Entiteit D

104

Medewerkers

Juridische medewerkers (40 elementen)

Bank A

101

Bank B

102

Financieringsregelingen

De financiering van bank B gebeurt via bank A

Bank C

103

Entiteit D

104

Faciliteiten

De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw

Bank A

101

Bank B

102

Liquiditeitsregelingen

Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is

Entiteit D

104

Bank A

101

Medewerkers

Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D

---

BIJLAGE XI

Autoriteiten

| Juridische entiteit | Toezichthoudende autoriteit(en) | Afwikkelingsautoriteit | Autoriteit voor depositogarantie |
| --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam van de autoriteit | Telefoonnummer | E-mailadres | Naam van de autoriteit | Telefoonnummer | E-mailadres | Naam van de autoriteit | Telefoonnummer | E-mailadres |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 | 080 | 090 | 100 | 110 |
| Bank A | 111 | Autoriteit voor prudentieel toezicht | | | Bank of England | | | Compensatiestelsel voor financiële diensten | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |

Juridische entiteit

Toezichthoudende autoriteit(en)

Afwikkelingsautoriteit

Autoriteit voor depositogarantie

Naam entiteit

LEI-code

Naam van de autoriteit

Telefoonnummer

E-mailadres

Naam van de autoriteit

Telefoonnummer

E-mailadres

Naam van de autoriteit

Telefoonnummer

E-mailadres

010

020

030

040

050

060

070

080

090

100

110

Bank A

111

Autoriteit voor prudentieel toezicht

Bank of England

Compensatiestelsel voor financiële diensten

---

BIJLAGE XII

Juridische effecten van de afwikkeling

| Juridische entiteit | Derde partij | Type contract | Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten | Opmerkingen |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Naam entiteit | LEI-code | Naam entiteit | LEI-code |
| 010 | 020 | 030 | 040 | 050 | 060 | 070 |
| Bank B | 112 | Euronext NV | | Lidmaatschap | Y | Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |

Juridische entiteit

Derde partij

Type contract

Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten

Opmerkingen

Naam entiteit

LEI-code

Naam entiteit

LEI-code

010

020

030

040

050

060

070

Bank B

112

Euronext NV

Lidmaatschap

Y

Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling

---

BIJLAGE XIII

Instructies voor het invullen van de templates in de bijlagen I tot en met XII

Algemene instructies

1.   STRUCTUUR EN CONVENTIES

1.1.   Structuur

Het kader bestaat uit twaalf reeksen templates, die in totaal vijftien templates omvatten volgens het volgende schema:

| 1. | Organisatiestructuur |
| --- | --- |

1.

Organisatiestructuur

| 2. | Governance en management |
| --- | --- |

2.

Governance en management

| 3. | Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen |
| --- | --- |

3.

Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen

| 4. | Kritieke tegenpartijen (3 templates) |
| --- | --- |

4.

Kritieke tegenpartijen (3 templates)

| 5. | Passivastructuur |
| --- | --- |

5.

Passivastructuur

| 6. | Verschafte zekerheden |
| --- | --- |

6.

Verschafte zekerheden

| 7. | Buiten de balanstelling |
| --- | --- |

7.

Buiten de balanstelling

| 8. | Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen |
| --- | --- |

8.

Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen

| 9. | Informatiesystemen (2 templates) |
| --- | --- |

9.

Informatiesystemen (2 templates)

| 10. | Verwevenheid |
| --- | --- |

10.

Verwevenheid

| 11. | Autoriteiten |
| --- | --- |

11.

Autoriteiten

| 12. | Juridische effecten van de afwikkeling |
| --- | --- |

12.

Juridische effecten van de afwikkeling

1.2.   Standaarden voor jaarrekeningen

Voor de rapportage van financiële informatie rapporteren instellingen boekwaarden op basis van het kader voor financiële verslaggeving dat zij hanteren. instellingen die niet verplicht zijn financiële informatie te rapporteren, maken gebruik van hun respectieve kader voor financiële verslaggeving.

Voor de toepassing van deze bijlage worden met „IAS” en „IFRS” de internationale standaarden voor jaarrekeningen in de zin van artikel 2 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 bedoeld.

De in de template gerapporteerde bedragen moeten als brutoboekwaarde worden uitgedrukt, tenzij anders vermeld in de instructies.

1.3.   Gebruik van nummering

In deze instructies wordt de volgende algemene notatie gehanteerd om naar de kolommen, rijen en cellen van een template te verwijzen: {Template; Rij; Kolom}.

1.4.   Toepassingsniveau

Het toepassingsniveau wordt bepaald door afwikkelingsautoriteiten wanneer zij hun verzoek, direct of indirect, aan de instellingen richten.

Instructies met betrekking tot de templates

2.   BIJLAGE I - ORGANISATIESTRUCTUUR

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(1) een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de instelling, waaronder een lijst van alle rechtspersonen

(2) identificatie van de rechtstreekse houder en het percentage van stemrechten en niet-stemrechten van elke rechtspersoon

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Rechtstreekse houder |
| 030 | Naam entiteit

  Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
| 050 | Kapitaal (%)

  Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. |
| 060 | Stemrechten (%)

  Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. |
| 070-080 | Consoliderende entiteit |
| 070 | Naam entiteit

  Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013. |
| 080 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Rechtstreekse houder

030

Naam entiteit

Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010.

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

050

Kapitaal (%)

Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.

060

Stemrechten (%)

Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010.

070-080

Consoliderende entiteit

070

Naam entiteit

Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013.

080

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

3.   BIJLAGE II - GOVERNANCE EN MANAGEMENT

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(3) de locatie, het oprichtingsrechtsgebied, de licenties en het voornaamste management van elke rechtspersoon

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030 | Locatie

  Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is. |
| 040 | Oprichtingsrechtsgebied

  Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166. |
| 050 | Licentieverlenende autoriteit

  Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent. |
| 060 | Type licentie |
| 070-090 | Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten |
| 070 | Naam

  Voornaam, achternaam |
| 080 | Telefoonnummer |
| 090 | E-mailadres |
| 100-140 | Voornaamste manager

  Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit |
| 100 | Naam

  Voornaam, achternaam |
| 110 | Functie |
| 120 | Afdeling |
| 130 | Telefoonnummers

  Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100. |
| 140 | E-mailadressen

  Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030

Locatie

Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is.

040

Oprichtingsrechtsgebied

Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166.

050

Licentieverlenende autoriteit

Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent.

060

Type licentie

070-090

Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten

070

Naam

Voornaam, achternaam

080

Telefoonnummer

090

E-mailadres

100-140

Voornaamste manager

Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit

100

Naam

Voornaam, achternaam

110

Functie

120

Afdeling

130

Telefoonnummers

Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100.

140

E-mailadressen

Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100.

4.   BIJLAGE III - KRITIEKE FUNCTIES EN KERNBEDRIJFSONDERDELEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(4) een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen van de instelling, met inbegrip van de materiële activa en passiva die met deze activiteiten en bedrijfsonderdelen verband houden, onder vermelding van de rechtspersonen

(17) het lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het afwikkelingsplan van de instelling en, indien dit andere personen zijn, de personen die verantwoordelijk zijn voor de verschillende rechtspersonen, kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010 | Kritieke functies

  betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 020 | Kernbedrijfsonderdelen

  betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 030-040 | Juridische entiteit |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050 | Locatie

  Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn. |
| 060 | Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie |
| 070-090 | Materiële activa |
| 070 | Type |
| 080 | Bedrag

  In miljoenen |
| 090 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 100-120 | Materiële passiva |
| 100 | Type |
| 110 | Bedrag

  In miljoenen |
| 120 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 130-170 | Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie |
| 130 | Naam

  Voornaam, achternaam |
| 140 | Functie |
| 150 | Afdeling |
| 160 | Telefoonnummers

  Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130. |
| 170 | E-mailadressen

  Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010

Kritieke functies

betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

020

Kernbedrijfsonderdelen

betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

030-040

Juridische entiteit

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050

Locatie

Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn.

060

Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie

070-090

Materiële activa

070

Type

080

Bedrag

In miljoenen

090

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

100-120

Materiële passiva

100

Type

110

Bedrag

In miljoenen

120

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

130-170

Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie

130

Naam

Voornaam, achternaam

140

Functie

150

Afdeling

160

Telefoonnummers

Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130.

170

E-mailadressen

Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130.

5.   BIJLAGE IV, AFDELING 1 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (ACTIVA)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Kritieke tegenpartij

  Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 060 | Oorspronkelijke blootstelling

  betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen. |
| 070 | Kredietrisicolimitering

  betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
| 080 | Waardeaanpassingen en voorzieningen

  betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
| 090 | Nettoblootstelling

  090 = 060 - 070 - 080 |
| 100 | Effect op de tier 1-kernkapitaalratio

  Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende:
  tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio.
  Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Kritieke tegenpartij

Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

060

Oorspronkelijke blootstelling

betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen.

070

Kredietrisicolimitering

betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

080

Waardeaanpassingen en voorzieningen

betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013.

090

Nettoblootstelling

090 = 060 - 070 - 080

100

Effect op de tier 1-kernkapitaalratio

Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende:

tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio.

Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken.

6.   BIJLAGE IV, AFDELING 2 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (PASSIVA)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Kritieke tegenpartij

  Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050-070 | Financiering |
| 050 | Type |
| 060 | Bedrag

  Uitgedrukt in de valuta van de passiva |
| 070 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Kritieke tegenpartij

Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie.

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050-070

Financiering

050

Type

060

Bedrag

Uitgedrukt in de valuta van de passiva

070

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

7.   BIJLAGE IV, AFDELING 3 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (MATERIËLE HEDGES)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(9) de materiële hedges van de instelling, waaronder een uitsplitsing naar rechtspersonen

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Kritieke tegenpartij

  Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050-080 | Materiële hedges (binnen de balanstelling) |
| 050 | Type

  Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. |
| 060 | Bedrag |
| 070 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 080 | Doel van de hedge

  Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged. |
| 090-120 | Materiële hedges (buiten de balanstelling) |
| 090 | Type

  Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. |
| 100 | Bedrag |
| 110 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 120 | Doel van de hedge

  Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Kritieke tegenpartij

Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013.

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050-080

Materiële hedges (binnen de balanstelling)

050

Type

Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.

060

Bedrag

070

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

080

Doel van de hedge

Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.

090-120

Materiële hedges (buiten de balanstelling)

090

Type

Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges.

100

Bedrag

110

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

120

Doel van de hedge

Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.

8.   BIJLAGE V - PASSIVASTRUCTUUR

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(5) een gedetailleerde beschrijving van de samenstelling van de passiva van de instelling en van de passiva van al haar rechtspersonen, waarbij minimaal onderscheid wordt gemaakt tussen de categorieën en bedragen van de kort- en langlopende schulden en van de gedekte, ongedekte en achtergestelde verplichtingen

(6) details van de in aanmerking komende passiva van de instelling

Instructies betreffende specifieke rijen:

| Rijen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010 | Naam juridische entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030 | Toepasselijk recht van de passiva

  EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben. |
| 040 | Datum |
| 050 | Natuurlijke personen |
| 055 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 060 | Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen |
| 065 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 070 | Grote niet-financiële ondernemingen |
| 075 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 080 | Instellingen

  Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG. |
| 085 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.
  Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten. |
| 090 | Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

  Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen |
| 095 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 100 | Andere financiële ondernemingen |
| 105 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 110 | Binnen de groep

  Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”). |
| 115 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 120 | Overheid, centrale banken en supranationale instellingen |
| 125 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 130 | Andere/niet-geïdentificeerd

  Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt. |
| 135 | Waarvan in aanmerking komende passiva


  Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 150 | Totaal |
| 160 | Totaal in aanmerking komende passiva

  Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. |

Rijen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010

Naam juridische entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030

Toepasselijk recht van de passiva

EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben.

040

Datum

050

Natuurlijke personen

055

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

060

Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen

065

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

070

Grote niet-financiële ondernemingen

075

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

080

Instellingen

Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG.

085

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten.

090

Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen

095

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

100

Andere financiële ondernemingen

105

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

110

Binnen de groep

Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”).

115

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

120

Overheid, centrale banken en supranationale instellingen

125

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

130

Andere/niet-geïdentificeerd

Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt.

135

Waarvan in aanmerking komende passiva

Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

150

Totaal

160

Totaal in aanmerking komende passiva

Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

Instructies voor bepaalde kolommen

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010 | Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 |
| 020-040 | Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 |
| 020 | Resterende looptijd van minder dan een maand |
| 030 | Resterende looptijd van minder dan een jaar |
| 040 | Resterende looptijd van meer dan een jaar |
| 050-070 | Schuld met een juridische achterstelling |
| 050 | Resterende looptijd van minder dan een maand

  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
| 060 | Resterende looptijd van minder dan een jaar

  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
| 070 | Resterende looptijd van meer dan een jaar

  Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. |
| 080-100 | Niet-achtergestelde ongedekte schuld

  Omvat depositocertificaten en handelspapieren. |
| 080 | Resterende looptijd van minder dan een maand |
| 090 | Resterende looptijd van minder dan een jaar |
| 100 | Resterende looptijd van meer dan een jaar |
| 110-130 | Deposito’s |
| 110 | Totaal |
| 120 | Waarvan in aanmerking komende deposito’s |
| 130 | Waarvan gedekte deposito’s


  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a). |
| 140 | Gedekte schuld

  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b). |
| 150 | Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken

  Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g). |
| 160-170 | Derivaten

  Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII. |
| 160 | Blootstelling na prudentiële saldering |
| 170 | Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden |
| 180 | Totaal

  Som van kolommen 010-110, 140-160. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010

Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1

020-040

Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2

020

Resterende looptijd van minder dan een maand

030

Resterende looptijd van minder dan een jaar

040

Resterende looptijd van meer dan een jaar

050-070

Schuld met een juridische achterstelling

050

Resterende looptijd van minder dan een maand

Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

060

Resterende looptijd van minder dan een jaar

Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

070

Resterende looptijd van meer dan een jaar

Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2.

080-100

Niet-achtergestelde ongedekte schuld

Omvat depositocertificaten en handelspapieren.

080

Resterende looptijd van minder dan een maand

090

Resterende looptijd van minder dan een jaar

100

Resterende looptijd van meer dan een jaar

110-130

Deposito’s

110

Totaal

120

Waarvan in aanmerking komende deposito’s

130

Waarvan gedekte deposito’s

Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a).

140

Gedekte schuld

Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b).

150

Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken

Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g).

160-170

Derivaten

Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII.

160

Blootstelling na prudentiële saldering

170

Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden

180

Totaal

Som van kolommen 010-110, 140-160.

9.   BIJLAGE VI -VERSCHAFTE ZEKERHEDEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(7) de procedures die nodig zijn om te bepalen aan wie de instelling een zekerheid heeft verschaft, wie deze zekerheid aanhoudt en in welk rechtsgebied deze zekerheid zich bevindt

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Uitgevende instelling van zekerheden |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050 | Type zekerheden

  Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen). |
| 060 | Identificatienummer

  ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 070-080 | Houder van zekerheden |
| 070 | Naam entiteit |
| 080 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 090 | Bedrag |
| 100 | Valuta

  Identificatie overeenkomstig ISO 4217 |
| 110 | Rechtsgebied

  Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht). |
| 120-130 | Tegenpartij |
| 120 | Naam |
| 130 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 140 | Bedrag |
| 150 | Valuta

  Identificatie volgens ISO 4217 |
| 160 | Rechtsgebied

  Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Uitgevende instelling van zekerheden

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050

Type zekerheden

Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen).

060

Identificatienummer

ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

070-080

Houder van zekerheden

070

Naam entiteit

080

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

090

Bedrag

100

Valuta

Identificatie overeenkomstig ISO 4217

110

Rechtsgebied

Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht).

120-130

Tegenpartij

120

Naam

130

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

140

Bedrag

150

Valuta

Identificatie volgens ISO 4217

160

Rechtsgebied

Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract.

10.   BIJLAGE VII - BUITEN DE BALANSTELLING

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(8) een beschrijving van de risicoposities buiten de balanstelling van de instelling en haar rechtspersonen, waaronder een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(21) informatie over activiteiten buiten de balanstelling, hedgingstrategieën

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030 | Post buiten de balanstelling

  Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen. |
| 040-050 | Tegenpartij |
| 040 | Naam entiteit |
| 050 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 060-070 | Bedrag |
| 060 | Totaal

  Nominale waarde. |
| 070 | waarvan toegezegd


  Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen. |
| 080 | Valuta

  Identificatie volgens ISO 4217 |
| 090 | Kritieke bedrijfsactiviteiten |
| 100 | Kernbedrijfsonderdelen |
| 110 | Aanvullende informatie |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030

Post buiten de balanstelling

Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen.

040-050

Tegenpartij

040

Naam entiteit

050

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

060-070

Bedrag

060

Totaal

Nominale waarde.

070

waarvan toegezegd

Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen.

080

Valuta

Identificatie volgens ISO 4217

090

Kritieke bedrijfsactiviteiten

100

Kernbedrijfsonderdelen

110

Aanvullende informatie

11.   BIJLAGE VIII, AFDELING 1 - BETALINGS-, CLEARING- EN AFWIKKELINGSSYSTEMEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(11) elk systeem waarin de instelling voor een wezenlijk aantal of een wezenlijke waarde aan transacties uitvoert, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(12) elk betalings-, clearing- of afwikkelingssysteem waaraan de instelling direct of indirect deelneemt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-060 | Systeem |
| 030 | Type systeem

  Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen. |
| 040 | Aanwijzing |
| 050 | Deelnemingsvorm

  Direct of indirect. |
| 060 | Identificatiecode

  BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 070-080 | Vertegenwoordigende instelling

  Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is. |
| 070 | Naam entiteit |
| 080 | Identificatiecode |
| 090 | Uitsplitsing naar kritieke functies |
| 100 | Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen |
| 110 | Eisen van het lidmaatschap

  Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling. |
| 120 | Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling |
| 130 | Vervangbaarheid

  Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen. |
| 140 | Aanvullende informatie |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-060

Systeem

030

Type systeem

Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen.

040

Aanwijzing

050

Deelnemingsvorm

Direct of indirect.

060

Identificatiecode

BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

070-080

Vertegenwoordigende instelling

Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is.

070

Naam entiteit

080

Identificatiecode

090

Uitsplitsing naar kritieke functies

100

Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen

110

Eisen van het lidmaatschap

Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling.

120

Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling

130

Vervangbaarheid

Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen.

140

Aanvullende informatie

12.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 1 - INFORMATIESYSTEMEN (ALGEMENE INFORMATIE)

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Systeem |
| 010 | Identificatie |
| 020 | Type

  Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”. |
| 030 | Beschrijving |
| 040-050 | Groepsentiteit die partij is bij het contract |
| 040 | Naam entiteit |
| 050 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 060 | Type contract

  Licentie, shared service of andere |
| 070-080 | Tegenpartij |
| 070 | Naam entiteit |
| 080 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 090-110 | Verantwoordelijke persoon |
| 090 | Naam |
| 100 | Telefoonnummer |
| 110 | E-mailadres |
| 120 | Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Systeem

010

Identificatie

020

Type

Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”.

030

Beschrijving

040-050

Groepsentiteit die partij is bij het contract

040

Naam entiteit

050

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

060

Type contract

Licentie, shared service of andere

070-080

Tegenpartij

070

Naam entiteit

080

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

090-110

Verantwoordelijke persoon

090

Naam

100

Telefoonnummer

110

E-mailadres

120

Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen

13.   BIJLAGE IX, TEMPLATE 2 - INFORMATIESYSTEMEN (UITSPLITSING)

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010 | Systeem |
| 020-050 | Gebruiker |
| 020 | Naam entiteit |
| 030 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 040 | Kritieke functies

  betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |
| 050 | Kernbedrijfsonderdelen

  betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010

Systeem

020-050

Gebruiker

020

Naam entiteit

030

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

040

Kritieke functies

betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

050

Kernbedrijfsonderdelen

betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

14.   BIJLAGE X - VERWEVENHEID

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(15) een identificatie en overzicht van de rechtspersonen en de onderlinge verbanden en afhankelijkheden tussen de verschillende rechtspersonen, zoals:

| — | gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen; |
| --- | --- |

—

gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen;

| — | regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit; |
| --- | --- |

—

regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit;

| — | bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s; |
| --- | --- |

—

bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s;

| — | kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten; |
| --- | --- |

—

kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten;

| — | risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau |
| --- | --- |

—

risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit A |
| 010 | Naam entiteit

  Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam. |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-040 | Juridische entiteit B |
| 030 | Naam entiteit

  Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam. |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 050 | Type verwevenheid

  Moet worden gekozen uit de volgende categorieën:






  — | Medewerkers |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit A

010

Naam entiteit

Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam.

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-040

Juridische entiteit B

030

Naam entiteit

Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam.

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

050

Type verwevenheid

Moet worden gekozen uit de volgende categorieën:

—

Medewerkers

| — | Faciliteiten |
| --- | --- |

—

Faciliteiten

| — | Systeem |
| --- | --- |

—

Systeem

| — | Kapitaalregelingen |
| --- | --- |

—

Kapitaalregelingen

| — | Financieringsregelingen |
| --- | --- |

—

Financieringsregelingen

| — | Liquiditeitsregelingen |
| --- | --- |

—

Liquiditeitsregelingen

| — | Kredietrisico’s |
| --- | --- |

—

Kredietrisico’s

| — | Kruiselingse garantieovereenkomst |
| --- | --- |

—

Kruiselingse garantieovereenkomst

| — | Kruiselingse zekerheidsregelingen |
| --- | --- |

—

Kruiselingse zekerheidsregelingen

| — | Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen |
| --- | --- |

—

Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen

| — | Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten |
| --- | --- |

—

Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten

| — | Risico-overdrachten |
| --- | --- |

—

Risico-overdrachten

| — | Back-to-backhandelsregelingen |
| --- | --- |

—

Back-to-backhandelsregelingen

| — | Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau |
| --- | --- |

—

Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau

| — | Overige |
| --- | --- |

—

Overige

060

Beschrijving

Moet verplicht worden ingevuld wanneer de kolommen 010 tot en met 050 worden ingevuld.

15.   BIJLAGE XI - AUTORITEITEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(16) de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit van elke rechtspersoon

(18) een beschrijving van de regelingen die de instelling heeft ingevoerd om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsautoriteit in geval van een afwikkeling over alle benodigde informatie, zoals door de afwikkelingsautoriteit is bepaald, voor de toepassing van de afwikkelingsinstrumenten en -bevoegdheden beschikt

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.
  Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. |
| 030-050 | Toezichthoudende autoriteit |
| 030 | Naam van de autoriteit |
| 040 | Telefoonnummer |
| 050 | E-mailadres |
| 060-080 | Afwikkelingsautoriteit |
| 060 | Naam van de autoriteit |
| 070 | Telefoonnummer |
| 080 | E-mailadres |
| 090-110 | Autoriteit voor depositogarantie |
| 090 | Naam van de autoriteit |
| 100 | Telefoonnummers |
| 110 | E-mailadres |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

030-050

Toezichthoudende autoriteit

030

Naam van de autoriteit

040

Telefoonnummer

050

E-mailadres

060-080

Afwikkelingsautoriteit

060

Naam van de autoriteit

070

Telefoonnummer

080

E-mailadres

090-110

Autoriteit voor depositogarantie

090

Naam van de autoriteit

100

Telefoonnummers

110

E-mailadres

16.   BIJLAGE XII - JURIDISCHE EFFECTEN VAN DE AFWIKKELING

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(19) alle overeenkomsten die de instelling en haar rechtspersonen met derden zijn aangegaan en die kunnen worden beëindigd als de autoriteiten besluiten een afwikkelingsinstrument toe te passen, en of de gevolgen van de beëindiging van invloed kunnen zijn op de toepassing van het afwikkelingsinstrument

Instructies voor bepaalde kolommen:

| Kolommen | Verwijzing naar wetgeving en instructies |
| --- | --- |
| 010-020 | Juridische entiteit |
| 010 | Naam entiteit |
| 020 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
| 030-040 | Derde partij |
| 030 | Naam entiteit |
| 040 | LEI-code

  Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. |
| 050 | Type contract |
| 060 | Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten

  J („ja”) of N („N”). |
| 070 | Opmerkingen |

Kolommen

Verwijzing naar wetgeving en instructies

010-020

Juridische entiteit

010

Naam entiteit

020

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

030-040

Derde partij

030

Naam entiteit

040

LEI-code

Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied.

050

Type contract

060

Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten

J („ja”) of N („N”).

070

Opmerkingen

---