# Diario Oficial L 160/2016

| | ISSN 1977-0685 |
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| Diario Oficial
  de la Unión Europea | L 160 |
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| Edición en lengua española | Legislación | 59.° año17 de junio de 2016 |

ISSN 1977-0685

Diario Oficial

de la Unión Europea

L 160

Edición en lengua española

Legislación

59.° año17 de junio de 2016

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| Sumario | | II   Actos no legislativos | Página |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGLAMENTOS |
| | * | Reglamento Delegado (UE) 2016/957 de la Comisión, de 9 de marzo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación aplicables a los mecanismos, sistemas y procedimientos apropiados, así como a las plantillas de notificación, que deben utilizarse para prevenir, detectar y notificar prácticas abusivas u órdenes u operaciones sospechosas (
  1
  ) | 1 |
| | * | Reglamento Delegado (UE) 2016/958 de la Comisión, de 9 de marzo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a las medidas técnicas aplicables a la presentación objetiva de las recomendaciones de inversión o información de otro tipo en las que se recomiende o sugiera una estrategia de inversión y a la comunicación de intereses particulares o indicaciones de conflictos de intereses (
  1
  ) | 15 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/959 de la Comisión, de 17 de mayo de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en relación con las prospecciones de mercado en lo que respecta a los sistemas y las plantillas de notificación que deberán utilizar los participantes del mercado que comunican información y al formato de los registros de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (
  1
  ) | 23 |
| | * | Reglamento Delegado (UE) 2016/960 de la Comisión, de 17 de mayo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a las disposiciones, los sistemas y los procedimientos adecuados de realización de prospecciones de mercado por parte de los participantes del mercado que comunican información (
  1
  ) | 29 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/961 de la Comisión, de 26 de mayo de 2016, por el que se inscribe una denominación en el Registro de Denominaciones de Origen Protegidas y de Indicaciones Geográficas Protegidas [Conwy Mussels (DOP)] | 34 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/962 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a los modelos, plantillas y definiciones uniformes para la determinación y la comunicación de información por parte de las autoridades competentes y las autoridades de resolución a la Autoridad Bancaria Europea, de conformidad con la Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (
  1
  ) | 35 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/963 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, que modifica el Reglamento (CE) n.o 474/2006 en lo que respecta a la lista de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Unión (
  1
  ) | 50 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/964 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas | 79 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/965 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 533/2007 en el sector de la carne de aves de corral | 81 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/966 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 1385/2007 en el sector de la carne de aves de corral | 84 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) 2016/967 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 para la carne de aves de corral originaria de Ucrania | 87 |
| | | DECISIONES |
| | * | Decisión (UE) 2016/968 del Consejo, de 6 de junio de 2016, relativa a la posición que se ha de adoptar, en nombre de la Unión Europea, en el Comité Mixto del EEE por lo que se refiere a la modificación del Protocolo 31 del Acuerdo EEE sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades (Programa ISA2) | 90 |
| | * | Decisión de Ejecución (UE) 2016/969 de la Comisión, de 15 de junio de 2016, por la que se establecen los requisitos estándar que deben cumplir los informes sobre los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de determinadas enfermedades animales y zoonosis cofinanciados por la Unión y por la que se deroga la Decisión de Ejecución 2014/288/UE
  [notificada con el número C(2016) 3615]

   (
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  ) | 94 |

Sumario

II   Actos no legislativos

Página

REGLAMENTOS

*

Reglamento Delegado (UE) 2016/957 de la Comisión, de 9 de marzo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación aplicables a los mecanismos, sistemas y procedimientos apropiados, así como a las plantillas de notificación, que deben utilizarse para prevenir, detectar y notificar prácticas abusivas u órdenes u operaciones sospechosas (
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  )

o

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1

*

Reglamento Delegado (UE) 2016/958 de la Comisión, de 9 de marzo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a las medidas técnicas aplicables a la presentación objetiva de las recomendaciones de inversión o información de otro tipo en las que se recomiende o sugiera una estrategia de inversión y a la comunicación de intereses particulares o indicaciones de conflictos de intereses (
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  )

o

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15

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/959 de la Comisión, de 17 de mayo de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en relación con las prospecciones de mercado en lo que respecta a los sistemas y las plantillas de notificación que deberán utilizar los participantes del mercado que comunican información y al formato de los registros de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (
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  )

o

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23

*

Reglamento Delegado (UE) 2016/960 de la Comisión, de 17 de mayo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a las disposiciones, los sistemas y los procedimientos adecuados de realización de prospecciones de mercado por parte de los participantes del mercado que comunican información (
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  )

o

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29

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/961 de la Comisión, de 26 de mayo de 2016, por el que se inscribe una denominación en el Registro de Denominaciones de Origen Protegidas y de Indicaciones Geográficas Protegidas [Conwy Mussels (DOP)]

34

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/962 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a los modelos, plantillas y definiciones uniformes para la determinación y la comunicación de información por parte de las autoridades competentes y las autoridades de resolución a la Autoridad Bancaria Europea, de conformidad con la Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (
  1
  )

1

35

*

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/963 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, que modifica el Reglamento (CE) n.o 474/2006 en lo que respecta a la lista de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Unión (
  1
  )

o

1

50

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/964 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

79

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/965 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 533/2007 en el sector de la carne de aves de corral

o

81

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/966 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 1385/2007 en el sector de la carne de aves de corral

o

84

Reglamento de Ejecución (UE) 2016/967 de la Comisión, de 16 de junio de 2016, por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 para la carne de aves de corral originaria de Ucrania

87

DECISIONES

*

Decisión (UE) 2016/968 del Consejo, de 6 de junio de 2016, relativa a la posición que se ha de adoptar, en nombre de la Unión Europea, en el Comité Mixto del EEE por lo que se refiere a la modificación del Protocolo 31 del Acuerdo EEE sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades (Programa ISA2)

2

90

*

Decisión de Ejecución (UE) 2016/969 de la Comisión, de 15 de junio de 2016, por la que se establecen los requisitos estándar que deben cumplir los informes sobre los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de determinadas enfermedades animales y zoonosis cofinanciados por la Unión y por la que se deroga la Decisión de Ejecución 2014/288/UE
  [notificada con el número C(2016) 3615]

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  )

[notificada con el número C(2016) 3615]

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| | (1)   Texto pertinente a efectos del EEE |

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(1)   Texto pertinente a efectos del EEE

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| ES | Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.
  Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos. |
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ES

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos.

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II Actos no legislativos

REGLAMENTOS

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/1 |
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17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/1

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REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2016/957 DE LA COMISIÓN

de 9 de marzo de 2016

por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación aplicables a los mecanismos, sistemas y procedimientos apropiados, así como a las plantillas de notificación, que deben utilizarse para prevenir, detectar y notificar prácticas abusivas u órdenes u operaciones sospechosas

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) y por el que se derogan la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y las Directivas 2003/124/CE, 2003/125/CE y 2004/72/CE de la Comisión (1), y en particular su artículo 16, apartado 5, párrafo tercero,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Es necesario especificar los requisitos adecuados aplicables a los mecanismos, procedimientos y sistemas que los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación y cualquier persona que tramite o ejecute operaciones profesionalmente deben haber establecido para notificar las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado con arreglo al Reglamento (UE) n.o 596/2014. Tales requisitos deben ayudar a prevenir y detectar el abuso de mercado. Asimismo, deben ayudar a garantizar que las notificaciones presentadas a las autoridades competentes sean pertinentes, exhaustivas y útiles. Con el fin de garantizar la eficacia de la detección de los abusos de mercado, es conveniente disponer de sistemas apropiados destinados a controlar las órdenes y operaciones. Esos sistemas deben facilitar el análisis llevado a cabo por personal debidamente cualificado. Los sistemas de control del abuso de mercado deben ser capaces de generar alertas con arreglo a parámetros predeterminados, a fin de permitir la realización de análisis más profundos sobre posibles operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Todo el proceso puede requerir algún nivel de automatización. |
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(1)

Es necesario especificar los requisitos adecuados aplicables a los mecanismos, procedimientos y sistemas que los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación y cualquier persona que tramite o ejecute operaciones profesionalmente deben haber establecido para notificar las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado con arreglo al Reglamento (UE) n.o 596/2014. Tales requisitos deben ayudar a prevenir y detectar el abuso de mercado. Asimismo, deben ayudar a garantizar que las notificaciones presentadas a las autoridades competentes sean pertinentes, exhaustivas y útiles. Con el fin de garantizar la eficacia de la detección de los abusos de mercado, es conveniente disponer de sistemas apropiados destinados a controlar las órdenes y operaciones. Esos sistemas deben facilitar el análisis llevado a cabo por personal debidamente cualificado. Los sistemas de control del abuso de mercado deben ser capaces de generar alertas con arreglo a parámetros predeterminados, a fin de permitir la realización de análisis más profundos sobre posibles operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Todo el proceso puede requerir algún nivel de automatización.

| (2) | Con objeto de facilitar y promover un enfoque y prácticas uniformes en toda la Unión en relación con la prevención y la detección de los abusos de mercado, procede establecer disposiciones de aplicación para armonizar el contenido, la plantilla y los plazos de la notificación de órdenes y operaciones sospechosas. |
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(2)

Con objeto de facilitar y promover un enfoque y prácticas uniformes en toda la Unión en relación con la prevención y la detección de los abusos de mercado, procede establecer disposiciones de aplicación para armonizar el contenido, la plantilla y los plazos de la notificación de órdenes y operaciones sospechosas.

| (3) | Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente mediante negociación algorítmica y estén sujetas a la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (2) deben implantar y mantener los sistemas contemplados en el presente Reglamento y en el Reglamento (UE) n.o 596/2014 y deben seguir estando sujetas a lo dispuesto en el artículo 17, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE. |
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(3)

Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente mediante negociación algorítmica y estén sujetas a la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (2) deben implantar y mantener los sistemas contemplados en el presente Reglamento y en el Reglamento (UE) n.o 596/2014 y deben seguir estando sujetas a lo dispuesto en el artículo 17, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE.

| (4) | Las personas que se dediquen profesionalmente a tramitar o ejecutar operaciones deben poder delegar las funciones de control, detección e identificación de las órdenes y operaciones sospechosas dentro de un grupo o bien delegar el análisis de datos y la generación de alertas, con sujeción a condiciones adecuadas. Esta delegación debe permitir compartir recursos, desarrollar y mantener a nivel central sistemas de control y desarrollar competencias en el marco del control de las órdenes y operaciones. No debe impedir a las autoridades competentes evaluar, en cualquier momento, si los sistemas, mecanismos y procedimientos de la persona en la que se hayan delegado las funciones son eficaces para cumplir con la obligación de controlar y detectar los abusos de mercado. La obligación de informar, así como la responsabilidad de cumplir el presente Reglamento y el artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014, deben seguir incumbiendo a la persona que delegue esas funciones. |
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(4)

Las personas que se dediquen profesionalmente a tramitar o ejecutar operaciones deben poder delegar las funciones de control, detección e identificación de las órdenes y operaciones sospechosas dentro de un grupo o bien delegar el análisis de datos y la generación de alertas, con sujeción a condiciones adecuadas. Esta delegación debe permitir compartir recursos, desarrollar y mantener a nivel central sistemas de control y desarrollar competencias en el marco del control de las órdenes y operaciones. No debe impedir a las autoridades competentes evaluar, en cualquier momento, si los sistemas, mecanismos y procedimientos de la persona en la que se hayan delegado las funciones son eficaces para cumplir con la obligación de controlar y detectar los abusos de mercado. La obligación de informar, así como la responsabilidad de cumplir el presente Reglamento y el artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014, deben seguir incumbiendo a la persona que delegue esas funciones.

| (5) | Los centros de negociación deben disponer de normas de negociación adecuadas que contribuyan a la prevención de operaciones con información privilegiada y manipulación de mercado o de intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Deben también disponer de instalaciones para la reproducción del carné de órdenes, a fin de analizar la actividad de una sesión de negociación en el marco de la negociación algorítmica, incluida la negociación de alta frecuencia. |
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(5)

Los centros de negociación deben disponer de normas de negociación adecuadas que contribuyan a la prevención de operaciones con información privilegiada y manipulación de mercado o de intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Deben también disponer de instalaciones para la reproducción del carné de órdenes, a fin de analizar la actividad de una sesión de negociación en el marco de la negociación algorítmica, incluida la negociación de alta frecuencia.

| (6) | La plantilla única y armonizada para presentar electrónicamente la notificación de órdenes y operaciones sospechosas (en lo sucesivo, «STOR», por sus siglas en inglés) debe ayudar a cumplir los requisitos establecidos en el presente Reglamento y en el artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014, en mercados en los que las órdenes y operaciones son cada vez más de carácter transfronterizo. Debe asimismo facilitar el intercambio eficiente de información sobre las órdenes y operaciones sospechosas entre las autoridades competentes en las investigaciones transfronterizas. |
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(6)

La plantilla única y armonizada para presentar electrónicamente la notificación de órdenes y operaciones sospechosas (en lo sucesivo, «STOR», por sus siglas en inglés) debe ayudar a cumplir los requisitos establecidos en el presente Reglamento y en el artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014, en mercados en los que las órdenes y operaciones son cada vez más de carácter transfronterizo. Debe asimismo facilitar el intercambio eficiente de información sobre las órdenes y operaciones sospechosas entre las autoridades competentes en las investigaciones transfronterizas.

| (7) | Si se han cumplimentado con claridad y exhaustividad, objetividad y exactitud, los campos de información pertinente de la plantilla deberían ayudar a las autoridades competentes a evaluar rápidamente la sospecha y adoptar las medidas que procedan. La plantilla debe, por tanto, permitir a las personas que presenten la notificación facilitar información pertinente sobre las órdenes y operaciones sospechosas notificadas y explicar las razones de la sospecha. La plantilla también debe permitir proporcionar datos personales que hagan posible la identificación de las personas implicadas en las órdenes y operaciones sospechosas y ayudar a las autoridades competentes, en el marco de sus investigaciones, a analizar rápidamente el comportamiento de negociación de las personas sospechosas y establecer conexiones con personas implicadas en otras operaciones sospechosas. Esta información debe proporcionarse desde un principio, de manera que la integridad de la investigación no se vea comprometida por la posible necesidad de una autoridad competente de volver a dirigirse, en el curso de una investigación, a la persona que presentó la STOR. Debe incluir la fecha de nacimiento, la dirección, información sobre el empleo y las cuentas de la persona y, en su caso, el código de identificación del cliente y el número nacional de identificación de las personas de que se trate. |
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(7)

Si se han cumplimentado con claridad y exhaustividad, objetividad y exactitud, los campos de información pertinente de la plantilla deberían ayudar a las autoridades competentes a evaluar rápidamente la sospecha y adoptar las medidas que procedan. La plantilla debe, por tanto, permitir a las personas que presenten la notificación facilitar información pertinente sobre las órdenes y operaciones sospechosas notificadas y explicar las razones de la sospecha. La plantilla también debe permitir proporcionar datos personales que hagan posible la identificación de las personas implicadas en las órdenes y operaciones sospechosas y ayudar a las autoridades competentes, en el marco de sus investigaciones, a analizar rápidamente el comportamiento de negociación de las personas sospechosas y establecer conexiones con personas implicadas en otras operaciones sospechosas. Esta información debe proporcionarse desde un principio, de manera que la integridad de la investigación no se vea comprometida por la posible necesidad de una autoridad competente de volver a dirigirse, en el curso de una investigación, a la persona que presentó la STOR. Debe incluir la fecha de nacimiento, la dirección, información sobre el empleo y las cuentas de la persona y, en su caso, el código de identificación del cliente y el número nacional de identificación de las personas de que se trate.

| (8) | Para facilitar la presentación de una STOR, la plantilla debe permitir adjuntar los documentos y materiales que se consideren necesarios para apoyar la notificación, también en forma de anexo en el que se enumeren las órdenes u operaciones pertinentes para la misma notificación y se detallen sus precios y volúmenes. |
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(8)

Para facilitar la presentación de una STOR, la plantilla debe permitir adjuntar los documentos y materiales que se consideren necesarios para apoyar la notificación, también en forma de anexo en el que se enumeren las órdenes u operaciones pertinentes para la misma notificación y se detallen sus precios y volúmenes.

| (9) | Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación y las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente no deben notificar todas las órdenes recibidas o las operaciones realizadas que hayan dado pie a una alerta interna. Un requisito de tal índole sería incompatible con el requisito de apreciar en cada caso si existen motivos razonables de sospecha. |
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(9)

Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación y las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente no deben notificar todas las órdenes recibidas o las operaciones realizadas que hayan dado pie a una alerta interna. Un requisito de tal índole sería incompatible con el requisito de apreciar en cada caso si existen motivos razonables de sospecha.

| (10) | Las notificaciones de las órdenes y operaciones sospechosas deben presentarse a la autoridad competente sin demora una vez se tenga la sospecha razonable de que esas órdenes u operaciones pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. El análisis de si una determinada orden u operación debe considerarse sospechosa debe basarse en hechos y no en especulaciones o presunciones, y debe llevarse a cabo tan rápidamente como sea posible. La práctica de retrasar la presentación de una STOR a fin de incorporar otras órdenes u operaciones sospechosas es irreconciliable con la obligación de actuar sin demora, siempre que exista una sospecha razonable. En cualquier caso, la presentación de una STOR debe examinarse caso por caso para determinar la posibilidad de transmitir varias órdenes y operaciones en una sola STOR. Por otra parte, la práctica consistente en esperar a que se acumule un determinado número de STOR antes de su presentación no debe considerarse conforme con el requisito de notificar sin demora. |
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(10)

Las notificaciones de las órdenes y operaciones sospechosas deben presentarse a la autoridad competente sin demora una vez se tenga la sospecha razonable de que esas órdenes u operaciones pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. El análisis de si una determinada orden u operación debe considerarse sospechosa debe basarse en hechos y no en especulaciones o presunciones, y debe llevarse a cabo tan rápidamente como sea posible. La práctica de retrasar la presentación de una STOR a fin de incorporar otras órdenes u operaciones sospechosas es irreconciliable con la obligación de actuar sin demora, siempre que exista una sospecha razonable. En cualquier caso, la presentación de una STOR debe examinarse caso por caso para determinar la posibilidad de transmitir varias órdenes y operaciones en una sola STOR. Por otra parte, la práctica consistente en esperar a que se acumule un determinado número de STOR antes de su presentación no debe considerarse conforme con el requisito de notificar sin demora.

| (11) | Podrían darse circunstancias en las que se llegue a una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado algún tiempo después de que tenga lugar la actividad sospechosa, debido a acontecimientos o a informaciones ulteriores. Esto no debe ser motivo para no notificar la actividad sospechosa a la autoridad competente. A fin de demostrar el cumplimiento de los requisitos de notificación en esas circunstancias específicas, la persona que presente la notificación debe poder justificar el lapso de tiempo transcurrido entre el momento en que se produjo la actividad sospechosa y la formación de una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. |
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(11)

Podrían darse circunstancias en las que se llegue a una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado algún tiempo después de que tenga lugar la actividad sospechosa, debido a acontecimientos o a informaciones ulteriores. Esto no debe ser motivo para no notificar la actividad sospechosa a la autoridad competente. A fin de demostrar el cumplimiento de los requisitos de notificación en esas circunstancias específicas, la persona que presente la notificación debe poder justificar el lapso de tiempo transcurrido entre el momento en que se produjo la actividad sospechosa y la formación de una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado.

| (12) | La conservación y la consulta de las STOR presentadas y de los análisis de las órdenes y operaciones sospechosas que no dieron lugar a la presentación de una STOR constituye una parte importante de los procedimientos para detectar abusos de mercado. La capacidad de recuperar y revisar los análisis realizados en relación con las STOR presentadas, así como las órdenes y operaciones sospechosas analizadas sin que se llegara a la conclusión de que los motivos de sospecha eran razonables, pueden ayudar a las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y a los organismos rectores del mercado o las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación en su apreciación al examinar ulteriormente órdenes u operaciones sospechosas. El análisis de las órdenes y operaciones sospechosas que no dieron lugar, en última instancia, a la presentación de una STOR puede ayudar a esas personas a perfeccionar sus sistemas de vigilancia y a detectar patrones de comportamiento repetidos que, considerados en conjunto, podrían conducir a una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Por otra parte, esos registros podrían servir también para demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el presente Reglamento y facilitar el desempeño por las autoridades competentes de sus funciones de supervisión, investigación y control del cumplimiento con arreglo al Reglamento (UE) n.o 596/2014. |
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(12)

La conservación y la consulta de las STOR presentadas y de los análisis de las órdenes y operaciones sospechosas que no dieron lugar a la presentación de una STOR constituye una parte importante de los procedimientos para detectar abusos de mercado. La capacidad de recuperar y revisar los análisis realizados en relación con las STOR presentadas, así como las órdenes y operaciones sospechosas analizadas sin que se llegara a la conclusión de que los motivos de sospecha eran razonables, pueden ayudar a las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y a los organismos rectores del mercado o las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación en su apreciación al examinar ulteriormente órdenes u operaciones sospechosas. El análisis de las órdenes y operaciones sospechosas que no dieron lugar, en última instancia, a la presentación de una STOR puede ayudar a esas personas a perfeccionar sus sistemas de vigilancia y a detectar patrones de comportamiento repetidos que, considerados en conjunto, podrían conducir a una sospecha razonable de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Por otra parte, esos registros podrían servir también para demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el presente Reglamento y facilitar el desempeño por las autoridades competentes de sus funciones de supervisión, investigación y control del cumplimiento con arreglo al Reglamento (UE) n.o 596/2014.

| (13) | Todo tratamiento de datos personales en el marco del presente Reglamento debe llevarse a cabo de conformidad con las disposiciones legislativas, reglamentarias o administrativas nacionales de transposición de la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
| --- | --- |

(13)

Todo tratamiento de datos personales en el marco del presente Reglamento debe llevarse a cabo de conformidad con las disposiciones legislativas, reglamentarias o administrativas nacionales de transposición de la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

| (14) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a la Comisión. |
| --- | --- |

(14)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a la Comisión.

| (15) | La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4). |
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(15)

La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4).

| (16) | A fin de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor con carácter de urgencia y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014. |
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(16)

A fin de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor con carácter de urgencia y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Definiciones

A efectos del presente Reglamento, serán de aplicación las siguientes definiciones:

a)   «notificación de operaciones u órdenes sospechosas» («STOR»): la comunicación de órdenes y operaciones sospechosas, incluidas las cancelaciones y modificaciones, que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, que debe efectuarse con arreglo al artículo 16, apartados 1 y 2, del Reglamento (UE) n.o 596/2014;

«notificación de operaciones u órdenes sospechosas» («STOR»)

o

b)   «medios electrónicos»: los medios de equipo electrónico para el tratamiento (incluida la compresión digital), el almacenamiento y la transmisión de datos, empleando cables, radio, tecnologías ópticas u otros medios electromagnéticos;

«medios electrónicos»

c)   «grupo»: un grupo según se define en el artículo 2, punto 11, de la Directiva 2013/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (5);

«grupo»

5

d)   «orden»: cada una de las órdenes, incluidas cada una de las cotizaciones, con independencia de si su objeto es la presentación inicial, la modificación, la actualización o la cancelación de una orden y con independencia de su tipo.

«orden»

Artículo 2

Requisitos generales

1.   Las personas que preparen o ejecuten operaciones profesionalmente establecerán y mantendrán mecanismos, sistemas y procedimientos que garanticen:

| a) | un control eficaz y continuo, a efectos de detectar e identificar las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, de todas las órdenes recibidas y transmitidas y de todas las operaciones ejecutadas; |
| --- | --- |

a)

un control eficaz y continuo, a efectos de detectar e identificar las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, de todas las órdenes recibidas y transmitidas y de todas las operaciones ejecutadas;

| b) | la transmisión de STOR a las autoridades competentes de conformidad con los requisitos establecidos en el presente Reglamento y utilizando la plantilla que figura en el anexo. |
| --- | --- |

b)

la transmisión de STOR a las autoridades competentes de conformidad con los requisitos establecidos en el presente Reglamento y utilizando la plantilla que figura en el anexo.

2.   Las obligaciones contempladas en el apartado 1 se aplicarán a las órdenes y operaciones relativas a cualquier instrumento financiero sin perjuicio de:

| a) | la calidad en que actúe la persona que formula la orden o ejecuta la operación; |
| --- | --- |

a)

la calidad en que actúe la persona que formula la orden o ejecuta la operación;

| b) | los tipos de clientes de que se trate; |
| --- | --- |

b)

los tipos de clientes de que se trate;

| c) | si las órdenes se formularon o las operaciones se realizaron dentro o fuera de un centro de negociación. |
| --- | --- |

c)

si las órdenes se formularon o las operaciones se realizaron dentro o fuera de un centro de negociación.

3.   Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación establecerán y mantendrán mecanismos, sistemas y procedimientos que garanticen:

| a) | un control eficaz y continuo, a efectos de prevenir, detectar e identificar operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, de todas las órdenes recibidas y de todas las operaciones ejecutadas; |
| --- | --- |

a)

un control eficaz y continuo, a efectos de prevenir, detectar e identificar operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, de todas las órdenes recibidas y de todas las operaciones ejecutadas;

| b) | la transmisión de STOR a las autoridades competentes de conformidad con los requisitos establecidos en el presente Reglamento y utilizando la plantilla que figura en el anexo. |
| --- | --- |

b)

la transmisión de STOR a las autoridades competentes de conformidad con los requisitos establecidos en el presente Reglamento y utilizando la plantilla que figura en el anexo.

4.   Las obligaciones contempladas en el apartado 3 se aplicarán a las órdenes y operaciones relativas a cualquier instrumento financiero sin perjuicio de:

| a) | la calidad en que actúe la persona que formula la orden o ejecuta la operación; |
| --- | --- |

a)

la calidad en que actúe la persona que formula la orden o ejecuta la operación;

| b) | los tipos de clientes de que se trate. |
| --- | --- |

b)

los tipos de clientes de que se trate.

5.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación velarán por que los mecanismos, los sistemas y los procedimientos a que se refieren los apartados 1 y 3:

| a) | sean adecuados y proporcionados con respecto a la escala, dimensión y naturaleza de su actividad; |
| --- | --- |

a)

sean adecuados y proporcionados con respecto a la escala, dimensión y naturaleza de su actividad;

| b) | se evalúen regularmente, al menos a través de una auditoría y revisión interna realizadas anualmente, y se actualicen cuando sea necesario; |
| --- | --- |

b)

se evalúen regularmente, al menos a través de una auditoría y revisión interna realizadas anualmente, y se actualicen cuando sea necesario;

| c) | estén claramente documentados por escrito, incluidos sus modificaciones o actualizaciones, a efectos de cumplir lo dispuesto en el presente Reglamento, y por que la información documentada se conserve durante un período de cinco años. |
| --- | --- |

c)

estén claramente documentados por escrito, incluidos sus modificaciones o actualizaciones, a efectos de cumplir lo dispuesto en el presente Reglamento, y por que la información documentada se conserve durante un período de cinco años.

Las personas a que se refiere el párrafo primero proporcionarán, previa solicitud, a las autoridades competentes la información contemplada en las letras b) y c) de ese párrafo.

Artículo 3

Prevención, control y detección

1.   Los mecanismos, sistemas y procedimientos a que se hace referencia en el artículo 2, apartados 1 y 3:

| a) | permitirán el análisis, tanto individualmente como desde una perspectiva comparativa, de cada una de las operaciones ejecutadas y las órdenes formuladas, modificadas, canceladas o rechazadas en los sistemas del centro de negociación y, en el caso de las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente, también fuera de un centro de negociación; |
| --- | --- |

a)

permitirán el análisis, tanto individualmente como desde una perspectiva comparativa, de cada una de las operaciones ejecutadas y las órdenes formuladas, modificadas, canceladas o rechazadas en los sistemas del centro de negociación y, en el caso de las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente, también fuera de un centro de negociación;

| b) | generarán alertas que indiquen las actividades que requieren un análisis más profundo para la detección de posibles operaciones con información privilegiada o manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado; |
| --- | --- |

b)

generarán alertas que indiquen las actividades que requieren un análisis más profundo para la detección de posibles operaciones con información privilegiada o manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado;

| c) | cubrirán toda la gama de las actividades de negociación realizadas por las personas en cuestión. |
| --- | --- |

c)

cubrirán toda la gama de las actividades de negociación realizadas por las personas en cuestión.

2.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación facilitarán, previa petición, a la autoridad competente la información que demuestre la idoneidad y proporcionalidad de sus sistemas en relación con la escala, dimensión y naturaleza de sus actividades, incluida la información sobre el nivel de automatización establecido en dichos sistemas.

3.   Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación emplearán sistemas informáticos y dispondrán de procedimientos que contribuyan a la prevención y detección de operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, en un grado adecuado y proporcionado con respecto a la escala, dimensión y naturaleza de sus actividades.

Los sistemas y procedimientos a que se hace referencia en el párrafo primero incluirán programas informáticos capaces de llevar a cabo de forma diferida la lectura automatizada, la reproducción y el análisis de los datos de las carteras de órdenes; dichos programas deberán tener capacidad suficiente para operar en un entorno de negociación algorítmica.

4.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación establecerán y mantendrán mecanismos y procedimientos que garanticen un nivel adecuado de análisis humano en el control, la detección y la identificación de las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado.

5.   Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación establecerán y mantendrán mecanismos y procedimientos que garanticen un nivel adecuado de análisis humano también en la prevención de las operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado.

6.   La persona que tramite o ejecute operaciones profesionalmente tendrá derecho a delegar, por medio de un acuerdo escrito, en una persona jurídica que forme parte del mismo grupo el desempeño de las funciones de control, detección e identificación de las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. La persona que delegue dichas funciones seguirá siendo plenamente responsable del cumplimiento de todas las obligaciones que le incumben en virtud del presente Reglamento y del artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y velará por que el acuerdo esté claramente documentado y se asignen y acepten las tareas y responsabilidades, así como la duración de la delegación.

7.   La persona que tramite o ejecute operaciones profesionalmente podrá delegar en un tercero (en lo sucesivo, el «prestador»), por medio de un acuerdo escrito, la realización de los análisis de datos, incluidos los datos de las órdenes y operaciones, y la generación de alertas que sean necesarios para que esa persona lleve a cabo las tareas de control, detección e identificación de las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. La persona que delegue dichas funciones seguirá siendo plenamente responsable del cumplimiento de todas las obligaciones que le incumben en virtud del presente Reglamento y del artículo 16 del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y deberá cumplir en todo momento las condiciones siguientes:

| a) | conservará las competencias y los recursos necesarios para evaluar la calidad de los servicios prestados y la idoneidad en cuanto a organización de los prestadores, para supervisar los servicios delegados y para gestionar los riesgos asociados a la delegación de esas funciones de forma permanente; |
| --- | --- |

a)

conservará las competencias y los recursos necesarios para evaluar la calidad de los servicios prestados y la idoneidad en cuanto a organización de los prestadores, para supervisar los servicios delegados y para gestionar los riesgos asociados a la delegación de esas funciones de forma permanente;

| b) | tendrá acceso directo a toda la información pertinente relativa al análisis de los datos y la generación de alertas. |
| --- | --- |

b)

tendrá acceso directo a toda la información pertinente relativa al análisis de los datos y la generación de alertas.

El acuerdo escrito incluirá la descripción de los derechos y obligaciones de la persona que delega las funciones, contemplada en el párrafo primero, y los del prestador. Asimismo, expondrá los motivos por los que la persona que delega las funciones podrá resolver el acuerdo.

8.   En el marco de los mecanismos y procedimientos contemplados en el artículo 2, apartados 1 y 3, las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación deberán conservar durante un período de cinco años la información que documente el análisis realizado en lo que atañe a las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado que hayan sido examinadas y las razones para presentar o no una STOR. Dicha información deberá facilitarse a la autoridad competente previa solicitud.

Las personas a que se refiere el párrafo primero velarán por que los mecanismos y procedimientos contemplados en el artículo 2, apartados 1 y 3, garanticen y mantengan la confidencialidad de la información mencionada en el párrafo primero.

Artículo 4

Formación

1.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación organizarán y proporcionarán una formación global y eficaz para el personal que participe en el control, la detección y la identificación de las órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, incluido el personal que participe en la tramitación de las órdenes y operaciones. Esta formación se llevará a cabo periódicamente y será adecuada y proporcionada en relación con la escala, el tamaño y la naturaleza de la actividad.

2.   Los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación proporcionarán además la formación a que se refiere el apartado 1 al personal que participe en la prevención de las operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado.

Artículo 5

Obligaciones de información

1.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación establecerán y mantendrán mecanismos, sistemas y procedimientos eficaces que les permitan evaluar, a efectos de presentar una STOR, si una orden u operación podría constituir una operación con información privilegiada, manipulación de mercado o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado. Esos mecanismos, sistemas y procedimientos tendrán debidamente en cuenta los elementos que constituyen una operación real con información privilegiada o de manipulación de mercado, o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, con arreglo a los artículos 8 y 12 del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y a los indicadores no exhaustivos de manipulación de mercado que figuran en el anexo I de dicho Reglamento, según se precisan en el Reglamento Delegado (UE) 2016/522 de la Comisión (6).

2.   Todas las personas a que se refiere el apartado 1 y que participen en la tramitación de la misma orden u operación serán responsables de evaluar la conveniencia de presentar una STOR.

3.   Las personas a que se refiere el apartado 1 velarán por que la información presentada en una STOR se base en hechos y análisis, teniendo en cuenta toda la información a su disposición.

4.   Las personas a que se refiere el apartado 1 establecerán procedimientos para garantizar que la persona respecto de la cual se haya presentado una STOR y todo aquel que no esté obligado a estar al tanto de la presentación de una STOR debido a su función o su puesto en la empresa de la persona informante no sean informados de que se ha presentado, se presentará o se tiene la intención de presentar una STOR a la autoridad competente.

5.   Las personas a que se refiere el apartado 1 cumplimentarán la STOR sin informar a la persona respecto de la cual se haya presentado una STOR, o a todo aquel que no esté obligado a estar al tanto, de que se va a presentar una STOR, en particular en las solicitudes de información relativa a la persona respecto de la cual se haya presentado una STOR a fin de cumplimentar determinados campos.

Artículo 6

Momento de presentación de las STOR

1.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación se asegurarán de disponer de mecanismos, sistemas y procedimientos eficaces para presentar sin demora las STOR, de conformidad con el artículo 16, apartados 1 y 2, del Reglamento (UE) n.o 596/2014, una vez tengan la sospecha razonable de que se ha llevado a cabo una operación real con información privilegiada o de manipulación de mercado, o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado.

2.   Los mecanismos, sistemas y procedimientos contemplados en el apartado 1 incluirán la posibilidad de presentar STOR en relación con operaciones y órdenes que hayan tenido lugar en el pasado, si la sospecha ha surgido a la vista de acontecimientos o informaciones ulteriores.

En tales casos, la persona que tramite o ejecute operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación deberán explicar en la STOR a la autoridad competente el motivo del lapso de tiempo transcurrido entre la presunta infracción y la presentación de la STOR según las circunstancias específicas de cada caso.

3.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación deberán presentar a la autoridad competente cualquier otra información pertinente de que tengan conocimiento después de presentar inicialmente la STOR y facilitarle cualquier información o documento que solicite.

Artículo 7

Contenido de las STOR

1.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación deberán presentar las STOR utilizando la plantilla que figura en el anexo.

2.   Las personas a que se refiere el apartado 1 que presenten una STOR cumplimentarán de manera clara y precisa los campos de información que sean pertinentes para las órdenes u operaciones notificadas. La STOR deberá contener al menos la siguiente información:

| a) | identificación de la persona que presenta la STOR y, en el caso de las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente, también la calidad en que actúa la persona que presenta la STOR, en particular si negocia por cuenta propia o ejecuta órdenes en nombre de terceros; |
| --- | --- |

a)

identificación de la persona que presenta la STOR y, en el caso de las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente, también la calidad en que actúa la persona que presenta la STOR, en particular si negocia por cuenta propia o ejecuta órdenes en nombre de terceros;

| b) | descripción de la orden u operación, incluyendo:






  i) | el tipo de orden y el tipo de negociación, en particular la negociación de bloques, y el lugar de la actividad, |
| --- | --- | --- |

b)

descripción de la orden u operación, incluyendo:

i)

el tipo de orden y el tipo de negociación, en particular la negociación de bloques, y el lugar de la actividad,

| ii) | el precio y volumen; |
| --- | --- |

ii)

el precio y volumen;

| c) | motivos por los que se sospecha que la orden u operación constituye una operación con información privilegiada, manipulación de mercado o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado; |
| --- | --- |

c)

motivos por los que se sospecha que la orden u operación constituye una operación con información privilegiada, manipulación de mercado o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado;

| d) | medios de identificación de cualquier persona implicada en la orden u operación que pudiera constituir operación con información privilegiada, manipulación de mercado o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, incluida la persona que ha formulado o ejecutado la orden y la persona en cuyo nombre se ha formulado o ejecutado la orden; |
| --- | --- |

d)

medios de identificación de cualquier persona implicada en la orden u operación que pudiera constituir operación con información privilegiada, manipulación de mercado o un intento de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, incluida la persona que ha formulado o ejecutado la orden y la persona en cuyo nombre se ha formulado o ejecutado la orden;

| e) | cualquier otra información y documentos justificativos que pudieran ser considerados pertinentes por la autoridad competente a efectos de detectar, investigar y reprimir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado e intentos de operar con información privilegiada y de manipular el mercado. |
| --- | --- |

e)

cualquier otra información y documentos justificativos que pudieran ser considerados pertinentes por la autoridad competente a efectos de detectar, investigar y reprimir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado e intentos de operar con información privilegiada y de manipular el mercado.

Artículo 8

Medios de transmisión

1.   Las personas que tramiten o ejecuten operaciones profesionalmente y los organismos rectores del mercado y las empresas de servicios de inversión que gestionen un centro de negociación presentarán las STOR, con todos los documentos justificativos o anexos, a la autoridad competente a que se refiere el artículo 16, apartados 1 y 3, del Reglamento (UE) n.o 596/2014 utilizando los medios electrónicos especificados por dicha autoridad competente.

2.   Las autoridades competentes publicarán en su sitio web los medios electrónicos a que se refiere el apartado 1. Esos medios electrónicos deberán garantizar la exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información durante su transmisión.

Artículo 9

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

Será aplicable a partir del 3 de julio de 2016.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 9 de marzo de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  DO L 173 de 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE (DO L 173 de 12.6.2014, p. 349).

2

(3)  Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos (DO L 281 de 23.11.1995, p. 31).

3

(4)  Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).

4

o

o

(5)  Directiva 2013/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los estados financieros anuales, los estados financieros consolidados y otros informes afines de ciertos tipos de empresas, por la que se modifica la Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y se derogan las Directivas 78/660/CEE y 83/349/CEE del Consejo (DO L 182 de 29.6.2013, p. 19).

5

(6)  Reglamento Delegado (UE) 2016/522 de la Comisión, de 17 de diciembre de 2015, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la exención aplicable a determinados organismos públicos y bancos centrales de terceros países, los indicadores de manipulación de mercado, los umbrales de divulgación, la autoridad competente para las notificaciones de los retrasos, la autorización para negociar durante un período cerrado y los tipos de operaciones notificables realizadas por directivos (DO L 88 de 5.4.2016, p. 1).

6

o

---

ANEXO

Plantilla de la notificación de operaciones u órdenes sospechosas (STOR)

| SECCIÓN 1 —   IDENTIDAD DE LA ENTIDAD/PERSONA QUE PRESENTA LA STOR |
| --- |
| Personas que tramitan o ejecutan operaciones profesionalmente/organismos rectores del mercado y empresas de servicios de inversión que gestionan un centro de negociación — Especifíquese en cada caso: |
| Nombre y apellidos de la persona física | [Nombre(s) y apellido(s) de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.] |
| Cargo que ocupa en la entidad notificante | [Cargo de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.] |
| Nombre de la entidad notificante | [Nombre completo de la entidad notificante, y en el caso de las personas jurídicas también:






  — | forma jurídica, según lo establecido en el registro del país con arreglo a cuya legislación se haya constituido, si procede, y |

IDENTIDAD DE LA ENTIDAD/PERSONA QUE PRESENTA LA STOR

Personas que tramitan o ejecutan operaciones profesionalmente/organismos rectores del mercado y empresas de servicios de inversión que gestionan un centro de negociación — Especifíquese en cada caso:

Nombre y apellidos de la persona física

[Nombre(s) y apellido(s) de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.]

Cargo que ocupa en la entidad notificante

[Cargo de la persona física responsable de la presentación de la STOR en la entidad que la presenta.]

Nombre de la entidad notificante

[Nombre completo de la entidad notificante, y en el caso de las personas jurídicas también:

—

forma jurídica, según lo establecido en el registro del país con arreglo a cuya legislación se haya constituido, si procede, y

| — | código de identificación como entidad jurídica (código LEI) de conformidad con ISO 17442, en su caso.] |
| --- | --- |

—

código de identificación como entidad jurídica (código LEI) de conformidad con ISO 17442, en su caso.]

Dirección de la entidad notificante

[Dirección completa (esto es: calle, número, código postal, localidad, estado/provincia) y país.]

Calidad en que actúa la entidad con respecto a las órdenes u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado

[Descripción de la calidad en que la entidad notificante actuó con respecto a la orden u órdenes, operación u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, por ejemplo, ejecutando órdenes por cuenta de clientes, negociando por cuenta propia, gestionando un centro de negociación, un internalizador sistemático.]

Tipo de actividad de negociación (creación de mercado, arbitraje, etc.) y tipo de instrumento negociado (valores, derivados, etc.) por la entidad notificante

(En su caso)

Relación con la persona respecto de la cual se presenta la STOR

[Descripción de los posibles acuerdos, circunstancias o relaciones de índole corporativa, contractual u organizativa]

Contacto para la solicitud de información adicional

[Persona de contacto en la entidad notificante a la que solicitar información adicional relativa a la presente notificación (por ejemplo, responsable del cumplimiento) y datos de contacto pertinentes:

| — | nombre(s) y apellido(s), |
| --- | --- |

—

nombre(s) y apellido(s),

| — | cargo de la persona de contacto en la entidad notificante, |
| --- | --- |

—

cargo de la persona de contacto en la entidad notificante,

| — | dirección electrónica profesional.] |
| --- | --- |

—

dirección electrónica profesional.]

OPERACIÓN/ORDEN

Descripción del instrumento financiero:

[Descríbase el instrumento financiero objeto de la STOR, especificando:

| — | el nombre completo o la descripción del instrumento financiero, |
| --- | --- |

—

el nombre completo o la descripción del instrumento financiero,

| — | el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión adoptado con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos, |
| --- | --- |

—

el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión adoptado con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos,

| — | el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).] |
| --- | --- |

—

el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).]

[Elementos adicionales para las órdenes y operaciones relacionadas con derivados OTC:

(la lista de datos que figura a continuación no es exhaustiva)

| — | Identifíquese el tipo de derivado OTC: por ejemplo, contratos por diferencias (CFD), permutas financieras, permutas de cobertura por impago (CDS) y opciones OTC, utilizando los tipos indicados en el artículo 4, apartado 3, letra b), del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 1247/2012 de la Comisión. |
| --- | --- |

—

Identifíquese el tipo de derivado OTC: por ejemplo, contratos por diferencias (CFD), permutas financieras, permutas de cobertura por impago (CDS) y opciones OTC, utilizando los tipos indicados en el artículo 4, apartado 3, letra b), del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 1247/2012 de la Comisión.

| — | Descríbanse las características del derivado OTC, incluyendo al menos, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado, las siguientes:






  — | importe nominal (valor facial), |
| --- | --- | --- |

—

Descríbanse las características del derivado OTC, incluyendo al menos, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado, las siguientes:

—

importe nominal (valor facial),

| — | moneda de la denominación del precio, |
| --- | --- |

—

moneda de la denominación del precio,

| — | fecha de vencimiento, |
| --- | --- |

—

fecha de vencimiento,

| — | prima (precio), |
| --- | --- |

—

prima (precio),

| — | tipo de interés. |
| --- | --- |

—

tipo de interés.

| — | Descríbase, al menos, lo siguiente, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado OTC:






  — | margen, pago inicial e importe o valor nominal del instrumento financiero subyacente, |
| --- | --- | --- |

—

Descríbase, al menos, lo siguiente, cuando sea pertinente para el tipo específico de derivado OTC:

—

margen, pago inicial e importe o valor nominal del instrumento financiero subyacente,

| — | condiciones de la operación, como el precio de ejercicio, las condiciones contractuales (por ejemplo, ganancia o pérdida en apuestas por diferencias por movimiento de tick). |
| --- | --- |

—

condiciones de la operación, como el precio de ejercicio, las condiciones contractuales (por ejemplo, ganancia o pérdida en apuestas por diferencias por movimiento de tick).

| — | Descríbase el instrumento financiero subyacente del derivado OTC, especificando:






  — | el nombre completo del instrumento financiero subyacente o la descripción del instrumento financiero, |
| --- | --- | --- |

—

Descríbase el instrumento financiero subyacente del derivado OTC, especificando:

—

el nombre completo del instrumento financiero subyacente o la descripción del instrumento financiero,

| — | el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión que se adoptará con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos, |
| --- | --- |

—

el código identificador del instrumento, tal como se define en el Reglamento Delegado de la Comisión que se adoptará con arreglo al artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, cuando proceda, u otros códigos,

| — | el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).] |
| --- | --- |

—

el tipo de instrumento financiero de acuerdo con la taxonomía empleada para clasificar el instrumento financiero y el código correspondiente (norma ISO 10962, código CFI).]

Fecha y hora de las operaciones u órdenes que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado

[Indicación de la(s) fecha(s) y hora(s) de las órdenes u operaciones, especificando la zona horaria.]

Mercado en que tuvo lugar la orden u operación

Especifíquese:

| — | el nombre y el código de identificación del centro de negociación, el internalizador sistemático o la plataforma de negociación organizada fuera de la Unión donde se haya formulado la orden y ejecutado la operación con arreglo a la definición del Reglamento Delegado de la Comisión adoptado de conformidad con el artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, o |
| --- | --- |

—

el nombre y el código de identificación del centro de negociación, el internalizador sistemático o la plataforma de negociación organizada fuera de la Unión donde se haya formulado la orden y ejecutado la operación con arreglo a la definición del Reglamento Delegado de la Comisión adoptado de conformidad con el artículo 26 del Reglamento (UE) n.o 600/2014, o

| — | si la orden no se hubiera formulado o la operación no se hubiera ejecutado en ninguno de los centros mencionados, indíquese «fuera de un centro de negociación».] |
| --- | --- |

—

si la orden no se hubiera formulado o la operación no se hubiera ejecutado en ninguno de los centros mencionados, indíquese «fuera de un centro de negociación».]

Lugar (país)

[Nombre completo del país y los dos caracteres del código de país ISO 3166-1.]

[Especifíquese:

| — | dónde se formula la orden (si se dispone de la información); |
| --- | --- |

—

dónde se formula la orden (si se dispone de la información);

| — | dónde se ejecuta la orden.] |
| --- | --- |

—

dónde se ejecuta la orden.]

Descripción de la orden u operación

[Descríbanse como mínimo las siguientes características de las órdenes u operaciones notificadas

| — | número de referencia de la operación/de la orden; número de referencia (cuando proceda), |
| --- | --- |

—

número de referencia de la operación/de la orden; número de referencia (cuando proceda),

| — | fecha y hora de liquidación, |
| --- | --- |

—

fecha y hora de liquidación,

| — | precio de compra/precio de venta, |
| --- | --- |

—

precio de compra/precio de venta,

| — | volumen/cantidad de instrumentos financieros,
  [En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.] |
| --- | --- |

—

volumen/cantidad de instrumentos financieros,

[En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.]

| — | información sobre la presentación de la orden, que incluya al menos lo siguiente:






  — | tipo de orden (por ejemplo, «compra con límite x EUR»), |
| --- | --- | --- |

—

información sobre la presentación de la orden, que incluya al menos lo siguiente:

—

tipo de orden (por ejemplo, «compra con límite x EUR»),

| — | manera en que se formuló la orden (por ejemplo, carné de órdenes electrónico), |
| --- | --- |

—

manera en que se formuló la orden (por ejemplo, carné de órdenes electrónico),

| — | momento en que se formuló la orden, |
| --- | --- |

—

momento en que se formuló la orden,

| — | persona que formuló realmente la orden, |
| --- | --- |

—

persona que formuló realmente la orden,

| — | persona que recibió realmente la orden, |
| --- | --- |

—

persona que recibió realmente la orden,

| — | medios de transmisión de la orden, |
| --- | --- |

—

medios de transmisión de la orden,

| — | información sobre la cancelación o modificación de la orden (en su caso):






  — | hora de la modificación o cancelación, |
| --- | --- | --- |

—

información sobre la cancelación o modificación de la orden (en su caso):

—

hora de la modificación o cancelación,

| — | persona que modificó o canceló la orden, |
| --- | --- |

—

persona que modificó o canceló la orden,

| — | naturaleza de la modificación (por ejemplo, cambio de precio o de cantidad) e importancia de la modificación,
  [En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.] |
| --- | --- |

—

naturaleza de la modificación (por ejemplo, cambio de precio o de cantidad) e importancia de la modificación,

[En caso de que existan múltiples órdenes y operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, los datos relativos a los precios y volúmenes de las órdenes y operaciones podrán facilitarse a la autoridad competente en un anexo de la STOR.]

| — | medios para modificar la orden (por ejemplo, por correo electrónico, por teléfono, etc.).] |
| --- | --- |

—

medios para modificar la orden (por ejemplo, por correo electrónico, por teléfono, etc.).]

DESCRIPCIÓN DE LA NATURALEZA DE LA SOSPECHA

Naturaleza de la sospecha

[Especifíquese el tipo de infracción que las órdenes u operaciones pudieran constituir:

| — | manipulación de mercado, |
| --- | --- |

—

manipulación de mercado,

| — | operaciones con información privilegiada, |
| --- | --- |

—

operaciones con información privilegiada,

| — | intento de manipular el mercado, |
| --- | --- |

—

intento de manipular el mercado,

| — | intento de operar con información privilegiada.] |
| --- | --- |

—

intento de operar con información privilegiada.]

Motivos de la sospecha

[Descripción de la actividad (operaciones y órdenes, manera de formular la orden o de ejecutar la operación y características de las órdenes y operaciones que las hacen sospechosas) y la manera en que el asunto llegó a conocimiento de la persona notificante, precisando los motivos de la sospecha.

Como criterios de orientación no exhaustivos, la descripción podrá incluir:

| — | en el caso de instrumentos financieros admitidos a negociación/negociados en un centro de negociación, una descripción de la naturaleza de la interacción de los carnés de órdenes/las operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado, |
| --- | --- |

—

en el caso de instrumentos financieros admitidos a negociación/negociados en un centro de negociación, una descripción de la naturaleza de la interacción de los carnés de órdenes/las operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado,

| — | en el caso de derivados OTC, detalles relativos a las operaciones u órdenes realizadas con el activo subyacente e información sobre cualquier posible vínculo entre las operaciones en el mercado al contado del activo subyacente y las operaciones notificadas con derivados OTC.] |
| --- | --- |

—

en el caso de derivados OTC, detalles relativos a las operaciones u órdenes realizadas con el activo subyacente e información sobre cualquier posible vínculo entre las operaciones en el mercado al contado del activo subyacente y las operaciones notificadas con derivados OTC.]

IDENTIDAD DE LA PERSONA CUYAS ÓRDENES U OPERACIONES PUDIERAN CONSTITUIR OPERACIONES CON INFORMACIÓN PRIVILEGIADA, MANIPULACIÓN DE MERCADO O INTENTOS DE OPERAR CON INFORMACIÓN PRIVILEGIADA O DE MANIPULAR EL MERCADO («PERSONA SOSPECHOSA»)

Nombre

[En el caso de las personas físicas: nombre(s) y apellidos(s).]

[En el caso de las personas jurídicas: denominación completa, incluida la forma jurídica, según lo establecido en el registro del país con arreglo a cuya legislación se haya constituido, si procede, y el código de identificación como entidad jurídica (código LEI) de conformidad con ISO 17442, en su caso.]

Fecha de nacimiento

[Solo las personas físicas.]

[aaaa-mm-dd]

Número de identificación nacional (cuando proceda)

[Cuando proceda en el Estado miembro de que se trate.]

[Número y/o texto]

Dirección

[Dirección completa (esto es: calle, número, código postal, localidad, estado/provincia) y país.]

Información sobre el empleo

| — | Puesto |
| --- | --- |

—

Puesto

| — | Cargo |
| --- | --- |

—

Cargo

[Información sobre el empleo de la persona sospechosa, a partir de las fuentes de información disponibles a nivel interno en la entidad notificante (por ejemplo, documentación de la cuenta si se trata de un cliente, sistema de información del personal si se trata de un empleado de la entidad notificante).]

Número(s) de cuenta

[Número de cuenta(s) de efectivo y de valores, posibles cuentas conjuntas o poderes notariales sobre la cuenta de la entidad/persona sospechosa.]

Identificador del cliente con arreglo a la información sobre las operaciones en virtud de lo dispuesto en el Reglamento (UE) n.o 600/2014, relativo a los mercados de instrumentos financieros (o cualquier otro código de identificación)

[En caso de que la persona sospechosa sea cliente de la entidad notificante.]

Relación con el emisor de los instrumentos financieros en cuestión (si procede y en caso de conocerse)

[Descripción de los posibles acuerdos, circunstancias o relaciones de índole corporativa, contractual u organizativa.]

INFORMACIÓN ADICIONAL

Antecedentes o cualquier otra información considerada pertinente por la entidad notificante en relación con la notificación

[La siguiente lista no es exhaustiva.

| — | Cargo de la persona sospechosa (por ejemplo, cliente minorista, entidades). |
| --- | --- |

—

Cargo de la persona sospechosa (por ejemplo, cliente minorista, entidades).

| — | Naturaleza de la intervención de la entidad/persona sospechosa (por cuenta propia, por cuenta de un cliente, otra). |
| --- | --- |

—

Naturaleza de la intervención de la entidad/persona sospechosa (por cuenta propia, por cuenta de un cliente, otra).

| — | Tamaño de la cartera de la entidad/persona sospechosa. |
| --- | --- |

—

Tamaño de la cartera de la entidad/persona sospechosa.

| — | Fecha en la que se inició la relación comercial con el cliente, si la entidad/persona sospechosa es cliente de la persona/entidad notificante. |
| --- | --- |

—

Fecha en la que se inició la relación comercial con el cliente, si la entidad/persona sospechosa es cliente de la persona/entidad notificante.

| — | Tipo de actividad del departamento de negociación, si existe, de la entidad sospechosa. |
| --- | --- |

—

Tipo de actividad del departamento de negociación, si existe, de la entidad sospechosa.

| — | Patrones de negociación de la entidad/persona sospechosa. A título orientativo, los siguientes son ejemplos de información que puede resultar de utilidad:






  — | hábitos de negociación de la entidad/persona sospechosa en términos de utilización de apalancamiento y ventas en corto, y frecuencia de uso, |
| --- | --- | --- |

—

Patrones de negociación de la entidad/persona sospechosa. A título orientativo, los siguientes son ejemplos de información que puede resultar de utilidad:

—

hábitos de negociación de la entidad/persona sospechosa en términos de utilización de apalancamiento y ventas en corto, y frecuencia de uso,

| — | comparabilidad del tamaño de la orden/operación notificada con el tamaño medio de las órdenes enviadas/operaciones realizadas por la entidad/persona sospechosa durante los últimos 12 meses, |
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—

comparabilidad del tamaño de la orden/operación notificada con el tamaño medio de las órdenes enviadas/operaciones realizadas por la entidad/persona sospechosa durante los últimos 12 meses,

| — | hábitos de la entidad/persona sospechosa en cuanto a los emisores cuyos valores ha negociado o los tipos de instrumentos financieros negociados en los últimos 12 meses, en particular, si la orden/operación se refiere a un emisor cuyos valores han sido negociados por la entidad/persona sospechosa el año anterior. |
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hábitos de la entidad/persona sospechosa en cuanto a los emisores cuyos valores ha negociado o los tipos de instrumentos financieros negociados en los últimos 12 meses, en particular, si la orden/operación se refiere a un emisor cuyos valores han sido negociados por la entidad/persona sospechosa el año anterior.

| — | Otras entidades/personas que se sabe que han participado en las órdenes u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado:






  — | nombres |
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—

Otras entidades/personas que se sabe que han participado en las órdenes u operaciones que pudieran constituir operaciones con información privilegiada, manipulación de mercado o intentos de operar con información privilegiada o de manipular el mercado:

—

nombres

| — | actividad (por ejemplo, ejecución de órdenes por cuenta de clientes, negociación por cuenta propia, gestión de un centro de negociación, internalizador sistemático, etc.).] |
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—

actividad (por ejemplo, ejecución de órdenes por cuenta de clientes, negociación por cuenta propia, gestión de un centro de negociación, internalizador sistemático, etc.).]

DOCUMENTACIÓN ADJUNTA

[Lista de anexos y material que se adjuntan a la STOR.

Ejemplos de dicha documentación: correos electrónicos, grabaciones de conversaciones, registros de órdenes/operaciones, confirmaciones, informes de intermediarios financieros, poderes notariales y comentarios publicados en los medios, si procede.

En caso de que se incluya en un anexo aparte información detallada sobre las órdenes/operaciones contempladas en la sección 2 de esta plantilla, indíquese el título de ese anexo.]

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| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/15 |
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17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/15

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REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2016/958 DE LA COMISIÓN

de 9 de marzo de 2016

por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a las medidas técnicas aplicables a la presentación objetiva de las recomendaciones de inversión o información de otro tipo en las que se recomiende o sugiera una estrategia de inversión y a la comunicación de intereses particulares o indicaciones de conflictos de intereses

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) y por el que se derogan la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y las Directivas 2003/124/CE, 2003/125/CE y 2004/72/CE de la Comisión (1), y en particular su artículo 20, apartado 3, párrafo tercero,

Considerando lo siguiente:

| (1) | A fin de presentar de manera objetiva, clara y precisa las recomendaciones de inversión u otra información que recomiende o sugiera una estrategia de inversión (en lo sucesivo, «recomendaciones») y de comunicar intereses y conflictos de intereses, son necesarias normas armonizadas al respecto. Las personas que elaboren o difundan recomendaciones deben cumplir dichas normas. En particular, con objeto de garantizar unas normas elevadas de imparcialidad, probidad y transparencia en el mercado, las recomendaciones deben presentarse de forma objetiva y que no induzca a error a los participantes en el mercado ni al público en general. |
| --- | --- |

(1)

A fin de presentar de manera objetiva, clara y precisa las recomendaciones de inversión u otra información que recomiende o sugiera una estrategia de inversión (en lo sucesivo, «recomendaciones») y de comunicar intereses y conflictos de intereses, son necesarias normas armonizadas al respecto. Las personas que elaboren o difundan recomendaciones deben cumplir dichas normas. En particular, con objeto de garantizar unas normas elevadas de imparcialidad, probidad y transparencia en el mercado, las recomendaciones deben presentarse de forma objetiva y que no induzca a error a los participantes en el mercado ni al público en general.

| (2) | Todas las personas que elaboren o difundan recomendaciones deben disponer de mecanismos para garantizar que la información se presente de manera objetiva y que los intereses o conflictos de intereses se comuniquen de manera efectiva. Además, procede adoptar mecanismos adicionales para las categorías de personas que, debido a su naturaleza y sus actividades, en general suponen mayores riesgos para la integridad del mercado y la protección de los inversores. Ese grupo incluye a analistas independientes, empresas de inversión, entidades de crédito, cualquier persona cuya actividad principal sea elaborar o difundir recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como a otras personas que sugieren decisiones de inversión en instrumentos financieros que afirman poseer experiencia o conocimientos en el ámbito financiero o son percibidas como tales por los participantes en el mercado (en lo sucesivo, «expertos»). Entre los indicadores que deben tomarse en consideración para la identificación de dichos expertos, cabe señalar: la frecuencia con la que elaboran recomendaciones; el número de seguidores que tienen cuando proponen recomendaciones; su historial de trabajo personal, incluida, en su caso, la elaboración profesional de recomendaciones; y, en su caso, la difusión por terceros, como los medios de comunicación, de sus recomendaciones actualmente o en el pasado. |
| --- | --- |

(2)

Todas las personas que elaboren o difundan recomendaciones deben disponer de mecanismos para garantizar que la información se presente de manera objetiva y que los intereses o conflictos de intereses se comuniquen de manera efectiva. Además, procede adoptar mecanismos adicionales para las categorías de personas que, debido a su naturaleza y sus actividades, en general suponen mayores riesgos para la integridad del mercado y la protección de los inversores. Ese grupo incluye a analistas independientes, empresas de inversión, entidades de crédito, cualquier persona cuya actividad principal sea elaborar o difundir recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como a otras personas que sugieren decisiones de inversión en instrumentos financieros que afirman poseer experiencia o conocimientos en el ámbito financiero o son percibidas como tales por los participantes en el mercado (en lo sucesivo, «expertos»). Entre los indicadores que deben tomarse en consideración para la identificación de dichos expertos, cabe señalar: la frecuencia con la que elaboran recomendaciones; el número de seguidores que tienen cuando proponen recomendaciones; su historial de trabajo personal, incluida, en su caso, la elaboración profesional de recomendaciones; y, en su caso, la difusión por terceros, como los medios de comunicación, de sus recomendaciones actualmente o en el pasado.

| (3) | La identidad de las personas que elaboran recomendaciones, su autoridad competente, en su caso, y las fechas y períodos en que las recomendaciones se hayan completado y, acto seguido, difundido deben comunicarse, ya que pueden ser una información valiosa para los inversores en relación con sus decisiones de inversión. |
| --- | --- |

(3)

La identidad de las personas que elaboran recomendaciones, su autoridad competente, en su caso, y las fechas y períodos en que las recomendaciones se hayan completado y, acto seguido, difundido deben comunicarse, ya que pueden ser una información valiosa para los inversores en relación con sus decisiones de inversión.

| (4) | La comunicación de valoraciones y metodologías es información útil para entender las recomendaciones, así como para determinar en qué medida las personas que las elaboran son coherentes en las valoraciones y metodologías que adoptan. Las recomendaciones elaboradas por una misma persona y relacionadas con empresas que pertenecen al mismo sector industrial o al mismo país deben tratar de reflejar algunos factores comunes coherentes. Por ello, los analistas independientes, las empresas de inversión, las entidades de crédito, las personas cuya actividad profesional principal sea elaborar recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como los expertos, deben exponer en las recomendaciones cualquier cambio que se haya producido en las valoraciones y los métodos que utilizan. |
| --- | --- |

(4)

La comunicación de valoraciones y metodologías es información útil para entender las recomendaciones, así como para determinar en qué medida las personas que las elaboran son coherentes en las valoraciones y metodologías que adoptan. Las recomendaciones elaboradas por una misma persona y relacionadas con empresas que pertenecen al mismo sector industrial o al mismo país deben tratar de reflejar algunos factores comunes coherentes. Por ello, los analistas independientes, las empresas de inversión, las entidades de crédito, las personas cuya actividad profesional principal sea elaborar recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como los expertos, deben exponer en las recomendaciones cualquier cambio que se haya producido en las valoraciones y los métodos que utilizan.

| (5) | Los intereses de las personas que elaboran recomendaciones, y los conflictos que dichos intereses pueden suponer, pueden influir en la opinión que dichas personas expresan en sus recomendaciones. Con el fin de garantizar que la objetividad y fiabilidad de la información pueda ser evaluada, es apropiado comunicar cualquier relación y circunstancia que sean razonablemente susceptibles de perjudicar la objetividad de la información, incluidos los intereses o conflictos de intereses de la persona que elabore la recomendación, o de una persona que pertenezca al mismo grupo, en lo que respecta al instrumento financiero o al emisor a los que se refiere la recomendación directa o indirectamente. |
| --- | --- |

(5)

Los intereses de las personas que elaboran recomendaciones, y los conflictos que dichos intereses pueden suponer, pueden influir en la opinión que dichas personas expresan en sus recomendaciones. Con el fin de garantizar que la objetividad y fiabilidad de la información pueda ser evaluada, es apropiado comunicar cualquier relación y circunstancia que sean razonablemente susceptibles de perjudicar la objetividad de la información, incluidos los intereses o conflictos de intereses de la persona que elabore la recomendación, o de una persona que pertenezca al mismo grupo, en lo que respecta al instrumento financiero o al emisor a los que se refiere la recomendación directa o indirectamente.

| (6) | La comunicación de intereses o conflictos de intereses debe ser suficientemente específica para que el receptor de la recomendación se forme una opinión fundada acerca del grado y la naturaleza de los intereses o conflictos de intereses. Los analistas independientes, las empresas de inversión, las entidades de crédito, las personas cuya actividad principal sea elaborar recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como los expertos, también deben comunicar si poseen una posición larga o corta neta por encima de un umbral predeterminado en el capital social emitido del emisor a que se refiere la recomendación. En este contexto, deben calcular la posición larga o corta neta conforme al método de cálculo de las posiciones establecido en el Reglamento (UE) n.o 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(6)

La comunicación de intereses o conflictos de intereses debe ser suficientemente específica para que el receptor de la recomendación se forme una opinión fundada acerca del grado y la naturaleza de los intereses o conflictos de intereses. Los analistas independientes, las empresas de inversión, las entidades de crédito, las personas cuya actividad principal sea elaborar recomendaciones y las personas físicas que trabajen para ellas en virtud de un contrato laboral o de otro modo, así como los expertos, también deben comunicar si poseen una posición larga o corta neta por encima de un umbral predeterminado en el capital social emitido del emisor a que se refiere la recomendación. En este contexto, deben calcular la posición larga o corta neta conforme al método de cálculo de las posiciones establecido en el Reglamento (UE) n.o 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (7) | En aras de la proporcionalidad, las personas que elaboren recomendaciones deben poder adaptar sus mecanismos de presentación objetiva y de comunicación de intereses o conflictos de intereses dentro de los límites fijados en el presente Reglamento, incluso cuando elaboren recomendaciones no escritas empleando métodos como las reuniones, las presentaciones itinerantes, las videoconferencias o audioconferencias y las entrevistas en la radio, la televisión o las páginas de internet. |
| --- | --- |

(7)

En aras de la proporcionalidad, las personas que elaboren recomendaciones deben poder adaptar sus mecanismos de presentación objetiva y de comunicación de intereses o conflictos de intereses dentro de los límites fijados en el presente Reglamento, incluso cuando elaboren recomendaciones no escritas empleando métodos como las reuniones, las presentaciones itinerantes, las videoconferencias o audioconferencias y las entrevistas en la radio, la televisión o las páginas de internet.

| (8) | Las recomendaciones podrán ser difundidas de forma no alterada, alterada o resumida por una persona distinta de la persona que las haya elaborado. La manera en que las personas que difunden recomendaciones tratan dichas recomendaciones puede tener un efecto importante en la evaluación de estas por parte de los inversores. En especial, el conocimiento de la identidad de las personas que difunden las recomendaciones y el grado de alteración de la recomendación original pueden ser informaciones valiosas para los inversores a la hora de pensar en sus decisiones de inversión. |
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(8)

Las recomendaciones podrán ser difundidas de forma no alterada, alterada o resumida por una persona distinta de la persona que las haya elaborado. La manera en que las personas que difunden recomendaciones tratan dichas recomendaciones puede tener un efecto importante en la evaluación de estas por parte de los inversores. En especial, el conocimiento de la identidad de las personas que difunden las recomendaciones y el grado de alteración de la recomendación original pueden ser informaciones valiosas para los inversores a la hora de pensar en sus decisiones de inversión.

| (9) | Cuando las personas que difunden recomendaciones solo extrapolan algunos elementos de la recomendación original, el contenido de dicha recomendación puede verse notablemente alterado. Un cambio de dirección de la recomendación original (por ejemplo, el cambio de una recomendación de «comprar» por una recomendación de «mantener» o «vender», o viceversa, o el cambio del precio objetivo) siempre debe considerarse una alteración sustancial. |
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(9)

Cuando las personas que difunden recomendaciones solo extrapolan algunos elementos de la recomendación original, el contenido de dicha recomendación puede verse notablemente alterado. Un cambio de dirección de la recomendación original (por ejemplo, el cambio de una recomendación de «comprar» por una recomendación de «mantener» o «vender», o viceversa, o el cambio del precio objetivo) siempre debe considerarse una alteración sustancial.

| (10) | El tratamiento de datos personales en el contexto del presente Reglamento debe realizarse con arreglo a las disposiciones legales, reglamentarias o administrativas nacionales de transposición de la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
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(10)

El tratamiento de datos personales en el contexto del presente Reglamento debe realizarse con arreglo a las disposiciones legales, reglamentarias o administrativas nacionales de transposición de la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

| (11) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados a la Comisión por la Autoridad Europea de Valores y Mercados. |
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(11)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados a la Comisión por la Autoridad Europea de Valores y Mercados.

| (12) | La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4). |
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(12)

La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4).

| (13) | A fin de garantizar el buen funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor urgentemente y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014. |
| --- | --- |

(13)

A fin de garantizar el buen funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor urgentemente y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

CAPÍTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1

Definiciones

A efectos del presente Reglamento, serán de aplicación las siguientes definiciones:

a)   «experto»: una persona a que se refiere el artículo 3, apartado 1, punto 34, inciso ii), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 que propone de manera repetida decisiones de inversión en relación con instrumentos financieros y que:

«experto»

o

| i) | afirma poseer experiencia o conocimientos en el ámbito financieros, o |
| --- | --- |

i)

afirma poseer experiencia o conocimientos en el ámbito financieros, o

| ii) | presenta su recomendación de un modo que hace pensar razonablemente a otras personas que posee experiencia o conocimientos en el ámbito financiero; |
| --- | --- |

ii)

presenta su recomendación de un modo que hace pensar razonablemente a otras personas que posee experiencia o conocimientos en el ámbito financiero;

b)   «grupo»: un grupo tal como se define en el artículo 2, punto 11, de la Directiva 2013/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (5).

«grupo»

5

CAPÍTULO II

ELABORACIÓN DE RECOMENDACIONES

Artículo 2

Identidad de las personas que elaboran recomendaciones

1.   Las personas que elaboren recomendaciones de inversión o información de otro tipo en la que se recomiende o sugiera una estrategia de inversión (en lo sucesivo, «recomendaciones») comunicarán de modo claro y visible en todas las recomendaciones que elaboren su identidad y la siguiente información sobre la identidad de cualquier otra persona o personas responsables de la elaboración de la recomendación:

| a) | el nombre y el cargo de todas las personas físicas que participen en la elaboración de la recomendación; |
| --- | --- |

a)

el nombre y el cargo de todas las personas físicas que participen en la elaboración de la recomendación;

| b) | cuando una persona física o jurídica que participe en la elaboración de la recomendación actúe bajo contrato, incluido un contrato laboral, o de otro modo en el caso de una persona jurídica, el nombre de dicha persona jurídica. |
| --- | --- |

b)

cuando una persona física o jurídica que participe en la elaboración de la recomendación actúe bajo contrato, incluido un contrato laboral, o de otro modo en el caso de una persona jurídica, el nombre de dicha persona jurídica.

2.   Si la persona que elabora recomendaciones es una empresa de inversión, una entidad de crédito o una persona física que trabaja para una empresa de inversión o una entidad de crédito en virtud de un contrato laboral o de otro modo, dicha persona, además de la información exigida en el apartado 1, señalará en la recomendación la identidad de la autoridad competente pertinente.

3.   Si la persona que elabora recomendaciones no es ninguna de las personas a que se refiere el apartado 2, pero es una persona sujeta a normas de autorregulación o a códigos de conducta para la elaboración de recomendaciones, indicará, además de la información exigida en el apartado 1, una referencia a estas normas o códigos en la recomendación.

Artículo 3

Obligaciones generales respecto a la presentación objetiva de recomendaciones

1.   Las personas que elaboren recomendaciones garantizarán que sus recomendaciones cumplan los siguientes requisitos:

| a) | los hechos deberán distinguirse claramente de las interpretaciones, las estimaciones, las opiniones y otros tipos de información no factual; |
| --- | --- |

a)

los hechos deberán distinguirse claramente de las interpretaciones, las estimaciones, las opiniones y otros tipos de información no factual;

| b) | todas las fuentes importantes de información deberán indicarse de forma clara y visible; |
| --- | --- |

b)

todas las fuentes importantes de información deberán indicarse de forma clara y visible;

| c) | todas las fuentes de información deberán ser fiables o, si existiera alguna duda sobre la fiabilidad de la fuente, deberá indicarse claramente; |
| --- | --- |

c)

todas las fuentes de información deberán ser fiables o, si existiera alguna duda sobre la fiabilidad de la fuente, deberá indicarse claramente;

| d) | todas las proyecciones, previsiones y precios objetivo deberán estar indicados como tales de modo claro y visible, y deberán indicarse asimismo las hipótesis importantes empleadas al elaborarlos o utilizarlos; |
| --- | --- |

d)

todas las proyecciones, previsiones y precios objetivo deberán estar indicados como tales de modo claro y visible, y deberán indicarse asimismo las hipótesis importantes empleadas al elaborarlos o utilizarlos;

| e) | deberán indicarse de modo claro y visible la fecha y hora de finalización de la elaboración de la recomendación. |
| --- | --- |

e)

deberán indicarse de modo claro y visible la fecha y hora de finalización de la elaboración de la recomendación.

2.   Si la comunicación de la información exigida en el apartado 1, letras b) o e), es desproporcionada respecto a la duración o la forma de la recomendación, incluyendo el caso de las recomendaciones no escritas realizadas en reuniones, presentaciones itinerantes, videoconferencias o audioconferencias y entrevistas en la radio, la televisión o internet, la persona que elabore recomendaciones indicará en la recomendación si las personas receptoras de la recomendación pueden acceder directa y fácilmente a la información exigida de forma gratuita.

3.   Las personas que elaboren recomendaciones justificarán cualquier recomendación que hayan presentado a la autoridad competente a petición de esta.

Artículo 4

Obligaciones adicionales respecto a la presentación objetiva de recomendaciones aplicables a las personas a que se refiere el artículo 3, apartado 1, punto 34, inciso i), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y a los expertos

1.   Además de la información exigida en el artículo 3, las personas a que se refiere el artículo 3, apartado 1, punto 34, inciso i), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y los expertos incluirán en la recomendación la siguiente información de forma clara y visible:

| a) | si la recomendación se ha comunicado al emisor al que se refiere la recomendación directa o indirectamente y se ha modificado posteriormente, una declaración a ese efecto; |
| --- | --- |

a)

si la recomendación se ha comunicado al emisor al que se refiere la recomendación directa o indirectamente y se ha modificado posteriormente, una declaración a ese efecto;

| b) | un resumen de cualquier base de valoración o metodología y de las hipótesis subyacentes utilizadas para valorar un instrumento financiero o un emisor, o para establecer un precio objetivo de un instrumento financiero, así como una indicación y un resumen de cualquier cambio que se haya producido en la valoración, la metodología o las hipótesis subyacentes; |
| --- | --- |

b)

un resumen de cualquier base de valoración o metodología y de las hipótesis subyacentes utilizadas para valorar un instrumento financiero o un emisor, o para establecer un precio objetivo de un instrumento financiero, así como una indicación y un resumen de cualquier cambio que se haya producido en la valoración, la metodología o las hipótesis subyacentes;

| c) | una indicación del lugar donde se puede acceder directa y fácilmente a la valoración o metodología y a las hipótesis subyacentes, en caso de que la persona que elabore recomendaciones no haya utilizado modelos propios; |
| --- | --- |

c)

una indicación del lugar donde se puede acceder directa y fácilmente a la valoración o metodología y a las hipótesis subyacentes, en caso de que la persona que elabore recomendaciones no haya utilizado modelos propios;

| d) | una indicación del lugar donde se puede acceder directa y fácilmente a la información importante sobre los modelos propios, en caso de que la persona que elabore recomendaciones haya utilizado modelos propios; |
| --- | --- |

d)

una indicación del lugar donde se puede acceder directa y fácilmente a la información importante sobre los modelos propios, en caso de que la persona que elabore recomendaciones haya utilizado modelos propios;

| e) | el significado de cualquier recomendación efectuada, como las recomendaciones de «comprar», «vender» o «mantener», y la duración de la inversión a que se refiere la recomendación y cualquier advertencia adecuada de riesgo, que deberá incluir un análisis de sensibilidad de las hipótesis; |
| --- | --- |

e)

el significado de cualquier recomendación efectuada, como las recomendaciones de «comprar», «vender» o «mantener», y la duración de la inversión a que se refiere la recomendación y cualquier advertencia adecuada de riesgo, que deberá incluir un análisis de sensibilidad de las hipótesis;

| f) | una referencia a la frecuencia prevista de las actualizaciones de la recomendación; |
| --- | --- |

f)

una referencia a la frecuencia prevista de las actualizaciones de la recomendación;

| g) | una indicación de la fecha y hora pertinentes para cualquier precio de los instrumentos financieros mencionados en la recomendación; |
| --- | --- |

g)

una indicación de la fecha y hora pertinentes para cualquier precio de los instrumentos financieros mencionados en la recomendación;

| h) | si una recomendación difiere de cualquiera de sus recomendaciones anteriores relativas al mismo instrumento financiero o emisor difundida durante el período anterior de doce meses las modificaciones efectuadas y la fecha de la recomendación anterior; y |
| --- | --- |

h)

si una recomendación difiere de cualquiera de sus recomendaciones anteriores relativas al mismo instrumento financiero o emisor difundida durante el período anterior de doce meses las modificaciones efectuadas y la fecha de la recomendación anterior; y

| i) | una lista de todas sus recomendaciones sobre cualquier instrumento financiero o emisor que hayan sido difundidas durante el período anterior de doce meses que contenga, para cada recomendación: la fecha de difusión, la identidad de la persona o personas físicas a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letra a), el precio objetivo y el precio de mercado correspondiente en el momento de la difusión, la dirección de la recomendación y el plazo de validez del precio objetivo o de la recomendación. |
| --- | --- |

i)

una lista de todas sus recomendaciones sobre cualquier instrumento financiero o emisor que hayan sido difundidas durante el período anterior de doce meses que contenga, para cada recomendación: la fecha de difusión, la identidad de la persona o personas físicas a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letra a), el precio objetivo y el precio de mercado correspondiente en el momento de la difusión, la dirección de la recomendación y el plazo de validez del precio objetivo o de la recomendación.

2.   Si la comunicación de la información exigida en el apartado 1, letras b), e) o i), es desproporcionada respecto a la longitud o la forma de la recomendación, incluyendo el caso de las recomendaciones no escritas realizadas en reuniones, presentaciones itinerantes, videoconferencias o audioconferencias y entrevistas en la radio, la televisión o internet, la persona que elabore recomendaciones indicará en la recomendación si las personas receptoras de la recomendación pueden acceder directa y fácilmente a la información exigida de forma gratuita.

Artículo 5

Obligaciones generales respecto a la comunicación de intereses o conflictos de intereses

1.   Las personas que elaboren recomendaciones comunicarán en sus recomendaciones todas las relaciones y circunstancias respecto a las que pueda ser razonable esperar que perjudiquen la objetividad de la recomendación, incluidos los intereses o conflictos de intereses, por su parte o por parte de cualquier persona física o jurídica que trabaje para ellas con arreglo a un contrato, incluido un contrato laboral, o de otro modo, que haya participado en la elaboración de la recomendación, en lo que respecta a cualquier instrumento financiero o emisor al que se refiere la recomendación directa o indirectamente.

2.   Si una persona que elabore recomendaciones a que se refiere el apartado 1 es una persona jurídica, la información que deberá comunicarse con arreglo al apartado 1 incluirá también los intereses o conflictos de intereses de las personas pertenecientes al mismo grupo que sean:

| a) | conocidas, o de las que quepa razonablemente esperar que sean conocidas, de las personas que participen en la elaboración de la recomendación, o |
| --- | --- |

a)

conocidas, o de las que quepa razonablemente esperar que sean conocidas, de las personas que participen en la elaboración de la recomendación, o

| b) | conocidas de las personas que, aunque no hayan participado en la elaboración de la recomendación, tengan acceso, o respecto a las que quepa razonablemente esperar que tengan acceso, a la recomendación antes de su finalización. |
| --- | --- |

b)

conocidas de las personas que, aunque no hayan participado en la elaboración de la recomendación, tengan acceso, o respecto a las que quepa razonablemente esperar que tengan acceso, a la recomendación antes de su finalización.

3.   Si una persona que elabore recomendaciones a que se refiere el apartado 1 es una persona jurídica, la información que deberá comunicarse con arreglo al apartado 1 incluirá también los intereses o conflictos de intereses de las personas estrechamente vinculadas con dicha persona.

Artículo 6

Obligaciones adicionales respecto a la comunicación de intereses o de conflictos de intereses por parte de las personas a que se refiere el artículo 3, apartado 1, punto 34, inciso i), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y los expertos

1.   Además de la información exigida en el artículo 5, las personas a que se refiere el artículo 3, apartado 1, punto 34, inciso i), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y los expertos incluirán en la recomendación la siguiente información sobre sus intereses o conflictos de intereses respecto al emisor al que se refiera la recomendación directa o indirectamente:

| a) | si poseen una posición larga o corta neta que sobrepase el umbral del 0,5 % del capital social total emitido por el emisor, calculado de conformidad con el artículo 3 del Reglamento (UE) n.o 236/2012 y con los capítulos III y IV del Reglamento Delegado (UE) n.o 918/2012 (6) de la Comisión, una declaración en este sentido, precisando si la posición neta es larga o corta; |
| --- | --- |

a)

si poseen una posición larga o corta neta que sobrepase el umbral del 0,5 % del capital social total emitido por el emisor, calculado de conformidad con el artículo 3 del Reglamento (UE) n.o 236/2012 y con los capítulos III y IV del Reglamento Delegado (UE) n.o 918/2012 (6) de la Comisión, una declaración en este sentido, precisando si la posición neta es larga o corta;

| b) | si el emisor posee participaciones que sobrepasan el 5 % de su capital social total emitido, una declaración en ese sentido; |
| --- | --- |

b)

si el emisor posee participaciones que sobrepasan el 5 % de su capital social total emitido, una declaración en ese sentido;

| c) | si la persona que elabora la recomendación o cualquier otra persona perteneciente al mismo grupo que dicha persona:






  i) | es un creador de mercado o un proveedor de liquidez de los instrumentos financieros del emisor, una declaración en ese sentido, |
| --- | --- | --- |

c)

si la persona que elabora la recomendación o cualquier otra persona perteneciente al mismo grupo que dicha persona:

i)

es un creador de mercado o un proveedor de liquidez de los instrumentos financieros del emisor, una declaración en ese sentido,

| ii) | ha sido gestor principal o adjunto durante los doce meses anteriores a cualquier oferta de instrumentos financieros del emisor comunicada públicamente, una declaración en ese sentido, |
| --- | --- |

ii)

ha sido gestor principal o adjunto durante los doce meses anteriores a cualquier oferta de instrumentos financieros del emisor comunicada públicamente, una declaración en ese sentido,

| iii) | es parte en un acuerdo con el emisor relativo a la prestación de servicios de empresas de inversión establecidos en las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (7), una declaración en ese sentido, siempre que ello no implique la comunicación de ninguna información comercial confidencial y que el acuerdo haya estado en vigor durante los doce meses anteriores o haya dado lugar durante el mismo período a la obligación de pagar o recibir una indemnización, |
| --- | --- |

iii)

es parte en un acuerdo con el emisor relativo a la prestación de servicios de empresas de inversión establecidos en las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (7), una declaración en ese sentido, siempre que ello no implique la comunicación de ninguna información comercial confidencial y que el acuerdo haya estado en vigor durante los doce meses anteriores o haya dado lugar durante el mismo período a la obligación de pagar o recibir una indemnización,

| iv) | es parte en un acuerdo con el emisor relativo a la elaboración de la recomendación, una declaración en ese sentido. |
| --- | --- |

iv)

es parte en un acuerdo con el emisor relativo a la elaboración de la recomendación, una declaración en ese sentido.

2.   Si la persona a que se refiere el apartado 1 es una empresa de inversión, una entidad de crédito o una persona física o jurídica que trabaje para una empresa de inversión o una entidad de crédito en virtud de un contrato, incluidos los contratos laborales, o de otro modo, dicha persona, además de la información exigida en el apartado 1, incluirá en la recomendación:

| a) | una descripción de los mecanismos organizativos y administrativos internos efectivos y de cualquier obstáculo a la información que haya establecido para prevenir y evitar conflictos de intereses con respecto a las recomendaciones; |
| --- | --- |

a)

una descripción de los mecanismos organizativos y administrativos internos efectivos y de cualquier obstáculo a la información que haya establecido para prevenir y evitar conflictos de intereses con respecto a las recomendaciones;

| b) | si la remuneración de las personas físicas o jurídicas que trabajen para ella en virtud de un contrato laboral o de otro modo, y que hayan participado en la elaboración de la recomendación, está directamente vinculada a operaciones de servicios de empresas de inversión establecidos en las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE o cualquier otro tipo de operaciones que ella o cualquier persona jurídica del mismo grupo lleve a cabo, o a comisiones de negociación que reciban ella o cualquier persona jurídica del mismo grupo, una declaración en ese sentido; |
| --- | --- |

b)

si la remuneración de las personas físicas o jurídicas que trabajen para ella en virtud de un contrato laboral o de otro modo, y que hayan participado en la elaboración de la recomendación, está directamente vinculada a operaciones de servicios de empresas de inversión establecidos en las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE o cualquier otro tipo de operaciones que ella o cualquier persona jurídica del mismo grupo lleve a cabo, o a comisiones de negociación que reciban ella o cualquier persona jurídica del mismo grupo, una declaración en ese sentido;

| c) | información sobre el precio y la fecha de adquisición de acciones en caso de que las personas físicas que trabajen para la persona a que se refiere el párrafo primero, en virtud de un contrato laboral o de otro modo, y que hayan participado en la elaboración de la recomendación, reciban o compren las acciones del emisor al que se refiere la recomendación directa o indirectamente, antes de una oferta pública de dichas acciones. |
| --- | --- |

c)

información sobre el precio y la fecha de adquisición de acciones en caso de que las personas físicas que trabajen para la persona a que se refiere el párrafo primero, en virtud de un contrato laboral o de otro modo, y que hayan participado en la elaboración de la recomendación, reciban o compren las acciones del emisor al que se refiere la recomendación directa o indirectamente, antes de una oferta pública de dichas acciones.

3.   Si la persona a que se refiere el apartado 1 es una empresa de inversión, una entidad de crédito o una persona física o jurídica que trabaja para una empresa de inversión o una entidad de crédito en virtud de un contrato, incluidos los contratos laborales, o de otro modo, dicha persona publicará trimestralmente la proporción de todas las recomendaciones de «comprar», «mantener» o «vender» o términos equivalentes durante los doce meses anteriores, así como la proporción de emisores correspondientes a cada una de estas categorías a las que la persona haya prestado servicios importantes de empresas de inversión establecidas en las secciones A y B del anexo I de la Directiva 2014/65/UE durante los 12 meses anteriores.

4.   Si la comunicación de la información contemplada en los apartados 1 y 2 es desproporcionada respecto a la longitud o la forma de la recomendación, incluyendo el caso de las recomendaciones no escritas realizadas en reuniones, presentaciones itinerantes, videoconferencias o audioconferencias y entrevistas en la radio, la televisión o internet, la persona que elabore recomendaciones indicará en la recomendación si las personas receptoras de la recomendación pueden acceder directa y fácilmente a la información exigida de forma gratuita.

Artículo 7

Difusión de las recomendaciones por la persona que las elabora

Si una persona que elabora recomendaciones difunde una recomendación que haya elaborado, tal persona incluirá en la recomendación la fecha y hora en que se haya difundido por primera vez la recomendación.

CAPÍTULO III

DIFUSIÓN DE LAS RECOMENDACIONES ELABORADAS POR TERCEROS

Artículo 8

Mecanismos de difusión de las recomendaciones

1.   Las personas que difundan recomendaciones elaboradas por un tercero comunicarán a las personas receptoras de las recomendaciones la siguiente información:

| a) | su identidad, de forma clara y visible; |
| --- | --- |

a)

su identidad, de forma clara y visible;

| b) | todas las relaciones y circunstancias respecto a las cuales se pueda esperar razonablemente que perjudiquen la presentación objetiva de la recomendación, incluidos los intereses o conflictos de intereses en relación con cualquier instrumento financiero o el emisor a que se refiere la recomendación directa o indirectamente; |
| --- | --- |

b)

todas las relaciones y circunstancias respecto a las cuales se pueda esperar razonablemente que perjudiquen la presentación objetiva de la recomendación, incluidos los intereses o conflictos de intereses en relación con cualquier instrumento financiero o el emisor a que se refiere la recomendación directa o indirectamente;

| c) | la fecha y hora en que se haya difundido la recomendación por primera vez. |
| --- | --- |

c)

la fecha y hora en que se haya difundido la recomendación por primera vez.

2.   Si la persona a que se refiere el apartado 1 es una empresa de inversión, una entidad de crédito o una persona física o jurídica que trabaja para una empresa de inversión o una entidad de crédito en virtud de un contrato, incluidos los contratos laborales, o de otro modo, dicha persona, además de la información exigida en el apartado 1, comunicará a las personas receptoras de las recomendaciones la siguiente información:

| a) | la identidad de la autoridad competente pertinente; |
| --- | --- |

a)

la identidad de la autoridad competente pertinente;

| b) | sus propios intereses o una indicación de los conflictos de intereses de conformidad con el artículo 5 y el artículo 6, apartados 1 y 2, a menos que dicha persona actúe como canal de difusión de las recomendaciones elaboradas dentro del mismo grupo, sin ejercer ninguna facultad discrecional en cuanto a la selección de las recomendaciones que se difundan. |
| --- | --- |

b)

sus propios intereses o una indicación de los conflictos de intereses de conformidad con el artículo 5 y el artículo 6, apartados 1 y 2, a menos que dicha persona actúe como canal de difusión de las recomendaciones elaboradas dentro del mismo grupo, sin ejercer ninguna facultad discrecional en cuanto a la selección de las recomendaciones que se difundan.

Artículo 9

Mecanismos adicionales de difusión de un resumen o extracto de las recomendaciones

1.   Además de la información exigida en el artículo 8, las personas que difundan un resumen o un extracto de una recomendación elaborada por un tercero velarán por que dicho resumen o extracto:

| a) | sea claro y no resulte engañoso; |
| --- | --- |

a)

sea claro y no resulte engañoso;

| b) | quede identificado como resumen o extracto; |
| --- | --- |

b)

quede identificado como resumen o extracto;

| c) | incluya una identificación clara de la recomendación original. |
| --- | --- |

c)

incluya una identificación clara de la recomendación original.

2.   Las personas a que se refiere el apartado 1 velarán también por que la información relativa a la persona que elabore la recomendación a que se refieren los artículos 2 a 6 se ponga a disposición bien directamente en el resumen o en el extracto, bien a través de la referencia al lugar en que las personas receptoras del resumen o del extracto de la recomendación puedan acceder a dicha información de forma gratuita.

Artículo 10

Mecanismos adicionales de difusión de las recomendaciones modificadas sustancialmente

1.   Además de la información exigida en el artículo 8, las personas que difundan una recomendación elaborada por un tercero que resulte modificada sustancialmente velarán por que la recomendación detalle claramente dicha modificación.

2.   Las personas a que se refiere el apartado 1 cumplirán los requisitos establecidos en los artículos 2 a 5 en la medida de la modificación sustancial e incluirán en la recomendación modificada sustancialmente una referencia al lugar en que las personas receptoras de dicha recomendación puedan acceder de forma gratuita a la información relativa a la persona que haya elaborado la recomendación original exigida en los artículos 2 a 6.

CAPÍTULO IV

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 11

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

Será aplicable a partir del 3 de julio de 2016.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 9 de marzo de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  DO L 173 de 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Reglamento (UE) n.o 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de marzo de 2012, sobre las ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago (DO L 86 de 24.3.2012, p. 1).

2

o

(3)  Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos (DO L 281 de 23.11.1995, p. 31).

3

(4)  Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).

4

o

o

(5)  Directiva 2013/34/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los estados financieros anuales, los estados financieros consolidados y otros informes afines de ciertos tipos de empresas, por la que se modifica la Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y se derogan las Directivas 78/660/CEE y 83/349/CEE del Consejo (DO L 182 de 29.6.2013, p. 19).

5

(6)  Reglamento Delegado (UE) n.o 918/2012 de la Comisión, de 5 de julio de 2012, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre las ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago, en lo que respecta a las definiciones, el cálculo de las posiciones cortas netas, las permutas de cobertura por impago soberano cubiertas, los umbrales de notificación, los umbrales de liquidez para la suspensión de las restricciones, los descensos significativos del valor de instrumentos financieros y los hechos adversos (DO L 274 de 9.10.2012, p. 1).

6

o

o

(7)  Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE (DO L 173 de 12.6.2014, p. 349).

7

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/23 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/23

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/959 DE LA COMISIÓN

de 17 de mayo de 2016

por el que se establecen normas técnicas de ejecución en relación con las prospecciones de mercado en lo que respecta a los sistemas y las plantillas de notificación que deberán utilizar los participantes del mercado que comunican información y al formato de los registros de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) y por el que se derogan la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y las Directivas 2003/124/CE, 2003/125/CE y 2004/72/CE de la Comisión (1), y en particular su artículo 11, apartado 10, párrafo tercero,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Resulta oportuno que los participantes del mercado que comunican información lleven un registro de las comunicaciones de datos que tengan lugar, a efectos de prospecciones de mercado, entre ellos y todas las personas receptoras de dichas prospecciones de mercado. Tales registros deben permitir a los referidos participantes del mercado acreditar ante las autoridades competentes una conducta adecuada, en particular, cuando la naturaleza de la información cambie después de la prospección de mercado, o cuando la autoridad competente deba examinar el proceso de categorización de la información. Para ello, procede que todos los registros se conserven en formato electrónico. |
| --- | --- |

(1)

Resulta oportuno que los participantes del mercado que comunican información lleven un registro de las comunicaciones de datos que tengan lugar, a efectos de prospecciones de mercado, entre ellos y todas las personas receptoras de dichas prospecciones de mercado. Tales registros deben permitir a los referidos participantes del mercado acreditar ante las autoridades competentes una conducta adecuada, en particular, cuando la naturaleza de la información cambie después de la prospección de mercado, o cuando la autoridad competente deba examinar el proceso de categorización de la información. Para ello, procede que todos los registros se conserven en formato electrónico.

| (2) | A fin de garantizar que la información comunicada se registre sistemáticamente, incluso cuando las prospecciones de mercado tengan lugar durante reuniones o conversaciones telefónicas no grabadas, resulta oportuno establecer una plantilla uniforme a efectos de las actas o notas que deba redactar el participante del mercado que comunica información en relación con tales reuniones y conversaciones. |
| --- | --- |

(2)

A fin de garantizar que la información comunicada se registre sistemáticamente, incluso cuando las prospecciones de mercado tengan lugar durante reuniones o conversaciones telefónicas no grabadas, resulta oportuno establecer una plantilla uniforme a efectos de las actas o notas que deba redactar el participante del mercado que comunica información en relación con tales reuniones y conversaciones.

| (3) | Con objeto de garantizar que la información comunicada se registre sistemáticamente, resulta oportuno que los participantes del mercado que la comunican conserven registros de las comunicaciones escritas destinadas a notificar a las personas que hayan recibido las prospecciones de mercado cuándo la información revelada en el marco de las mismas ha dejado de constituir información privilegiada. |
| --- | --- |

(3)

Con objeto de garantizar que la información comunicada se registre sistemáticamente, resulta oportuno que los participantes del mercado que la comunican conserven registros de las comunicaciones escritas destinadas a notificar a las personas que hayan recibido las prospecciones de mercado cuándo la información revelada en el marco de las mismas ha dejado de constituir información privilegiada.

| (4) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de ejecución presentados a la Comisión por la Autoridad Europea de Valores y Mercados. |
| --- | --- |

(4)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de ejecución presentados a la Comisión por la Autoridad Europea de Valores y Mercados.

| (5) | Dicha Autoridad ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(5)

Dicha Autoridad ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (6) | A fin de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor con carácter de urgencia y que las disposiciones establecidas en él se apliquen a partir de la misma fecha que las establecidas en el Reglamento (UE) n.o 596/2014. |
| --- | --- |

(6)

A fin de garantizar el correcto funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor con carácter de urgencia y que las disposiciones establecidas en él se apliquen a partir de la misma fecha que las establecidas en el Reglamento (UE) n.o 596/2014.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Formato electrónico de los registros

Todos los registros a que se refiere el artículo 6 del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 de la Comisión (3), deberán conservarse en formato electrónico.

3

Artículo 2

Formato de los registros de actas o notas escritas

Los participantes del mercado que comunican información elaborarán las actas o notas escritas a que se refiere el artículo 6, apartado 2, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 en formato electrónico, utilizando:

| a) | la plantilla que figura en el anexo I, cuando los citados participantes del mercado consideren que la prospección de mercado comporta la divulgación de información privilegiada; |
| --- | --- |

a)

la plantilla que figura en el anexo I, cuando los citados participantes del mercado consideren que la prospección de mercado comporta la divulgación de información privilegiada;

| b) | la plantilla que figura en el anexo II, cuando dichos participantes del mercado consideren que la prospección de mercado no comporta la divulgación de información privilegiada. |
| --- | --- |

b)

la plantilla que figura en el anexo II, cuando dichos participantes del mercado consideren que la prospección de mercado no comporta la divulgación de información privilegiada.

Artículo 3

Formato de los registros de datos relativos a inversores potenciales

1.   Los participantes del mercado que comunican información conservarán registros de la información a que se refiere el artículo 4, apartado 1, del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 en forma de listas independientes por cada prospección de mercado.

2.   Los participantes del mercado que comunican información conservarán registros de la información a que se refiere el artículo 4, apartado 2, del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 en forma de una lista única.

Artículo 4

Formato de la comunicación y el registro relativos a la pérdida de la condición de información privilegiada

1.   Los participantes del mercado que comunican información notificarán por escrito a las personas receptoras de las prospecciones de mercado que la información revelada en el marco de la prospección de mercado ha dejado de constituir información privilegiada.

2.   Los participantes del mercado que comunican información registrarán la información facilitada de conformidad con el apartado 1 con arreglo a la plantilla que figura en el anexo III.

Artículo 5

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

Será aplicable a partir del 3 de julio de 2016.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 17 de mayo de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  DO L 173 de 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).

2

o

o

(3)  Reglamento Delegado (UE) 2016/960 de la Comisión, de 17 de mayo de 2016, por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a las disposiciones, los sistemas y los procedimientos adecuados de realización de prospecciones de mercado por parte de los participantes del mercado que comunican información (véase la página 29 del presente Diario Oficial).

3

o

---

ANEXO I

Plantilla para las actas y notas escritas contempladas en el artículo 6, apartado 2, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, en caso de que contengan información privilegiada

| Rúbrica | Campo de texto |
| --- | --- |
| i) | Identidad del participante del mercado que comunica información |

Rúbrica

Campo de texto

i)

Identidad del participante del mercado que comunica información

Nombre completo del participante del mercado que comunica información y de la persona en su seno que la facilita y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| ii) | Identidad de la persona receptora de la comunicación |
| --- | --- |

ii)

Identidad de la persona receptora de la comunicación

Nombre completo de la persona que recibe la comunicación y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| iii) | Fecha y hora de la comunicación |
| --- | --- |

iii)

Fecha y hora de la comunicación

Fecha y hora(s) de la comunicación, con especificación del huso horario.

| iv) | Aclaración de la naturaleza de la conversación, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra a), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

iv)

Aclaración de la naturaleza de la conversación, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra a), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la declaración en la que se indica que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado.

| v) | Confirmación de la identidad de la persona receptora de la prospección de mercado, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra c), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

v)

Confirmación de la identidad de la persona receptora de la prospección de mercado, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra c), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la información relativa a la confirmación, por parte de la persona con la que se haya establecido contacto, de que el participante del mercado que comunica información está tratando con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado.

| vi) | Aclaración, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, de que se va a comunicar información privilegiada |
| --- | --- |

vi)

Aclaración, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, de que se va a comunicar información privilegiada

Registro de la declaración en la que se especifica que, en caso de que acepte recibir la prospección de mercado, la persona destinataria de la comunicación recibirá información que el participante del mercado que la comunica considera información privilegiada, así como referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

| vii) | Información sobre la estimación del momento en que la información dejará de ser privilegiada, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra e), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

vii)

Información sobre la estimación del momento en que la información dejará de ser privilegiada, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra e), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la información facilitada, en su caso, sobre el momento en que se estima que la información se hará pública o se iniciará la operación, junto con una explicación de los motivos por los que ese momento puede estar sujeto a cambios y de la manera en que se informará a la persona receptora de la prospección de mercado en caso de que la mencionada estimación deje de ser válida.

| viii) | Declaración relativa a las obligaciones de la persona destinataria de la comunicación, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra f), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

viii)

Declaración relativa a las obligaciones de la persona destinataria de la comunicación, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra f), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la declaración en la que se expliquen a la persona destinataria de la comunicación las obligaciones que comporta la posesión de información privilegiada, de conformidad con el artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letras b), c) y d) del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

| ix) | Confirmación del consentimiento, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra g), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

ix)

Confirmación del consentimiento, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra g), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la información relativa al consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para recibir información privilegiada, según se contempla en el artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letra a), del Reglamento (UE) n.o 596/2014 (solicitud y respuesta).

| x) | Comunicación de información, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra h), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

x)

Comunicación de información, de conformidad con el artículo 3, apartado 3, letra h), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Descripción de la información facilitada a efectos de la prospección de mercado, con indicación de la información que se considera privilegiada.

---

ANEXO II

Plantilla para las actas y notas escritas contempladas en el artículo 6, apartado 2, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, en caso de que no contengan información privilegiada

| Rúbrica | Campo de texto |
| --- | --- |
| i) | Identidad del participante del mercado que comunica información |

Rúbrica

Campo de texto

i)

Identidad del participante del mercado que comunica información

Nombre completo del participante del mercado que comunica información y de la persona en su seno que facilita la información y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| ii) | Identidad de la persona receptora de la comunicación |
| --- | --- |

ii)

Identidad de la persona receptora de la comunicación

Nombre completo de la persona que recibe la comunicación y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| iii) | Fecha y hora de la comunicación |
| --- | --- |

iii)

Fecha y hora de la comunicación

Fecha y hora(s) de la comunicación, con especificación del huso horario.

| iv) | Aclaración de la naturaleza de la conversación, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra a), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

iv)

Aclaración de la naturaleza de la conversación, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra a), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la declaración en la que se indica que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado.

| v) | Confirmación de la identidad, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra c), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

v)

Confirmación de la identidad, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra c), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la información relativa a la confirmación, por parte de la persona con la que se haya establecido contacto, de que el participante del mercado que comunica información está tratando con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado.

| vi) | Aclaración, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, de que no se va a comunicar información privilegiada |
| --- | --- |

vi)

Aclaración, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra d), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960, de que no se va a comunicar información privilegiada

Registro de la declaración en la que se especifica que, en caso de que acepte recibir la prospección de mercado, la persona destinataria de la comunicación recibirá información que el participante del mercado que la comunica no considera información privilegiada, así como referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

| vii) | Confirmación del consentimiento, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra e), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

vii)

Confirmación del consentimiento, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra e), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Registro de la información relativa al consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para que se proceda a dicha prospección (solicitud y respuesta).

| viii) | Comunicación de información, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra f), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960 |
| --- | --- |

viii)

Comunicación de información, de conformidad con el artículo 3, apartado 4, letra f), del Reglamento Delegado (UE) 2016/960

Descripción de la información facilitada a efectos de la prospección de mercado.

---

ANEXO III

Plantilla para el registro de la comunicación efectuada, de conformidad con el artículo 11, apartado 6, párrafo primero, del Reglamento (UE) n.o 596/2014, para notificar a la persona que haya recibido la prospección de mercado que la información facilitada ha dejado de ser información privilegiada

| Rúbrica | Campo de texto |
| --- | --- |
| i) | Identidad del participante del mercado que comunica información |

Rúbrica

Campo de texto

i)

Identidad del participante del mercado que comunica información

Nombre completo del participante del mercado que comunica información y de la persona en su seno que facilita la información y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| ii) | Identidad de la persona receptora de la prospección de mercado |
| --- | --- |

ii)

Identidad de la persona receptora de la prospección de mercado

Nombre completo de la persona que recibe la comunicación y datos de contacto utilizados a efectos de la comunicación.

| iii) | Fecha y hora de la comunicación |
| --- | --- |

iii)

Fecha y hora de la comunicación

Fecha y hora(s) de la comunicación, con especificación del huso horario.

| iv) | Identificación de la operación |
| --- | --- |

iv)

Identificación de la operación

Información que permita identificar la operación objeto de la prospección de mercado.

Podrá incluir información sobre el tipo de operación, por ejemplo, oferta pública inicial, oferta secundaria, fusión, negociación de grandes partidas, colocación privada de valores, ampliación del capital social.

| v) | Fecha y hora de la prospección de mercado |
| --- | --- |

v)

Fecha y hora de la prospección de mercado

Información sobre la fecha y la hora en que la información privilegiada se ha facilitado en el marco de la prospección de mercado.

| vi) | Comunicación de que la información ha dejado de ser información privilegiada |
| --- | --- |

vi)

Comunicación de que la información ha dejado de ser información privilegiada

Declaración destinada a informar al receptor de la prospección de mercado de que la información facilitada ha dejado de ser información privilegiada.

| vii) | Fecha en que la información ha dejado de ser información privilegiada |
| --- | --- |

vii)

Fecha en que la información ha dejado de ser información privilegiada

La fecha en la que la información facilitada como parte de la prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada.

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/29 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/29

---

REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2016/960 DE LA COMISIÓN

de 17 de mayo de 2016

por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a las disposiciones, los sistemas y los procedimientos adecuados de realización de prospecciones de mercado por parte de los participantes del mercado que comunican información

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 596/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de abril de 2014, sobre el abuso de mercado (Reglamento sobre abuso de mercado) y por el que se derogan la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y las Directivas 2003/124/CE, 2003/125/CE y 2004/72/CE (1) de la Comisión, y en particular su artículo 11, apartado 9, párrafo tercero,

Considerando lo siguiente:

| (1) | A fin de garantizar que se gestionen y controlen eficazmente las actividades de prospección de mercado, son necesarios disposiciones, procedimientos y requisitos adecuados en materia de mantenimiento de registros. En cuanto a las disposiciones adecuadas, los participantes del mercado que comunican información deben establecer procedimientos que describan la manera de realizar las prospecciones de mercado. Dichos procedimientos deben establecer un conjunto normalizado de información que debe facilitarse y solicitarse a las personas receptoras de las prospecciones de mercado, garantizando que no se difunda información innecesaria potencialmente sensible y que todas las personas receptoras de las prospecciones de mercado reciban el mismo nivel de información. |
| --- | --- |

(1)

A fin de garantizar que se gestionen y controlen eficazmente las actividades de prospección de mercado, son necesarios disposiciones, procedimientos y requisitos adecuados en materia de mantenimiento de registros. En cuanto a las disposiciones adecuadas, los participantes del mercado que comunican información deben establecer procedimientos que describan la manera de realizar las prospecciones de mercado. Dichos procedimientos deben establecer un conjunto normalizado de información que debe facilitarse y solicitarse a las personas receptoras de las prospecciones de mercado, garantizando que no se difunda información innecesaria potencialmente sensible y que todas las personas receptoras de las prospecciones de mercado reciban el mismo nivel de información.

| (2) | Es necesario aportar certeza en cuanto al contenido de la información comunicada en el curso de las prospecciones de mercado. Por consiguiente, en caso de que las prospecciones de mercado se realicen por teléfono y el participante del mercado que comunica información tenga acceso a líneas telefónicas grabadas, dicho participante debe utilizar esas líneas. En caso de que las prospecciones de mercado se realicen a través de canales que no sean líneas telefónicas grabadas, las grabaciones de las comunicaciones de prospección de mercado deben conservarse en forma de grabaciones de audio o vídeo o por escrito. Por motivos de protección de los datos personales, cuando la prospección de mercado se realice a través de líneas telefónicas grabadas o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, debe obtenerse el consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para efectuar la grabación. |
| --- | --- |

(2)

Es necesario aportar certeza en cuanto al contenido de la información comunicada en el curso de las prospecciones de mercado. Por consiguiente, en caso de que las prospecciones de mercado se realicen por teléfono y el participante del mercado que comunica información tenga acceso a líneas telefónicas grabadas, dicho participante debe utilizar esas líneas. En caso de que las prospecciones de mercado se realicen a través de canales que no sean líneas telefónicas grabadas, las grabaciones de las comunicaciones de prospección de mercado deben conservarse en forma de grabaciones de audio o vídeo o por escrito. Por motivos de protección de los datos personales, cuando la prospección de mercado se realice a través de líneas telefónicas grabadas o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, debe obtenerse el consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para efectuar la grabación.

| (3) | A fin de facilitar la realización de investigaciones por parte de las autoridades competentes sobre un presunto abuso de mercado, los participantes del mercado que comunican información deben llevar, para cada prospección de mercado, un registro de las personas receptoras de la prospección de mercado. |
| --- | --- |

(3)

A fin de facilitar la realización de investigaciones por parte de las autoridades competentes sobre un presunto abuso de mercado, los participantes del mercado que comunican información deben llevar, para cada prospección de mercado, un registro de las personas receptoras de la prospección de mercado.

| (4) | Con objeto de reducir al mínimo el riesgo de comunicación indebida de información privilegiada, un participante del mercado que comunica información debe llevar un registro de los inversores potenciales que lo hayan informado de que no desean recibir prospecciones de mercado. Los inversores potenciales deben poder expresar su deseo de no recibir prospecciones de mercado en relación con todas las operaciones potenciales o solo con determinados tipos de operaciones. |
| --- | --- |

(4)

Con objeto de reducir al mínimo el riesgo de comunicación indebida de información privilegiada, un participante del mercado que comunica información debe llevar un registro de los inversores potenciales que lo hayan informado de que no desean recibir prospecciones de mercado. Los inversores potenciales deben poder expresar su deseo de no recibir prospecciones de mercado en relación con todas las operaciones potenciales o solo con determinados tipos de operaciones.

| (5) | Cuando realizan prospecciones de mercado, los participantes del mercado que comunican información deben poder beneficiarse de la presunción de que la información privilegiada se comunica en el normal ejercicio de su trabajo, profesión o funciones a efectos del artículo 10, apartado 1, del Reglamento (UE) n.o 596/2014. A este respecto, debe considerarse que el participante del mercado que comunica información actúa en el normal ejercicio de su trabajo, su profesión o funciones únicamente en la medida en que cumpla todos los requisitos, incluidos los requisitos en materia de mantenimiento de registros establecidos en el artículo 11 del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y en el presente Reglamento. |
| --- | --- |

(5)

Cuando realizan prospecciones de mercado, los participantes del mercado que comunican información deben poder beneficiarse de la presunción de que la información privilegiada se comunica en el normal ejercicio de su trabajo, profesión o funciones a efectos del artículo 10, apartado 1, del Reglamento (UE) n.o 596/2014. A este respecto, debe considerarse que el participante del mercado que comunica información actúa en el normal ejercicio de su trabajo, su profesión o funciones únicamente en la medida en que cumpla todos los requisitos, incluidos los requisitos en materia de mantenimiento de registros establecidos en el artículo 11 del Reglamento (UE) n.o 596/2014 y en el presente Reglamento.

| (6) | Dado que la valoración de lo que constituye información privilegiada, efectuada de conformidad con el artículo 11, apartado 3, del Reglamento (UE) n.o 596/2014, puede ser compleja, los participantes del mercado que comunican información deben llevar registros de todas las prospecciones de mercado, incluidas aquellas que dichos participantes no consideren que conllevan comunicación de información privilegiada. Dichos registros ayudan a los participantes del mercado que comunican información a facilitar pruebas de una conducta adecuada a las autoridades competentes, en especial cuando la naturaleza de la información cambie después de una prospección de mercado o cuando la autoridad competente desee revisar el proceso de categorización de la información. |
| --- | --- |

(6)

Dado que la valoración de lo que constituye información privilegiada, efectuada de conformidad con el artículo 11, apartado 3, del Reglamento (UE) n.o 596/2014, puede ser compleja, los participantes del mercado que comunican información deben llevar registros de todas las prospecciones de mercado, incluidas aquellas que dichos participantes no consideren que conllevan comunicación de información privilegiada. Dichos registros ayudan a los participantes del mercado que comunican información a facilitar pruebas de una conducta adecuada a las autoridades competentes, en especial cuando la naturaleza de la información cambie después de una prospección de mercado o cuando la autoridad competente desee revisar el proceso de categorización de la información.

| (7) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a la Comisión. |
| --- | --- |

(7)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la Autoridad Europea de Valores y Mercados a la Comisión.

| (8) | La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(8)

La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (9) | A fin de garantizar el buen funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor urgentemente y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014. |
| --- | --- |

(9)

A fin de garantizar el buen funcionamiento de los mercados financieros, es necesario que el presente Reglamento entre en vigor urgentemente y que sus disposiciones se apliquen a partir de la misma fecha que las del Reglamento (UE) n.o 596/2014.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Requisitos generales

Los participantes del mercado que comunican información garantizarán que las disposiciones y los procedimientos que han establecido para dar cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 11, apartados 4, 5, 6 y 8, del Reglamento (UE) n.o 596/2014 se revisen y actualicen regularmente cuando sea necesario.

o

Artículo 2

Procedimientos para la realización de las prospecciones de mercado

1.   Los participantes del mercado que comunican información establecerán procedimientos en los que se indicará el modo de realización de las prospecciones de mercado.

Los participantes del mercado que comunican información podrán comunicar la información relativa a las prospecciones de mercado a las personas receptoras de dichas prospecciones de manera oral, en reuniones físicas, a través de llamadas telefónicas o videoconferencias, o de manera escrita, por correo postal, fax o comunicaciones electrónicas.

2.   Los participantes del mercado que comunican información establecerán procedimientos para la realización de prospecciones de mercado por teléfono, garantizando que se utilicen líneas telefónicas grabadas en caso de que dichos participantes tengan acceso a esas líneas y que las personas receptoras de las prospecciones de mercado hayan manifestado su consentimiento para la grabación de las conversaciones.

3.   Los procedimientos mencionados en los apartados 1 y 2 garantizarán que las personas que trabajen para un participante del mercado que comunica información en virtud de un contrato de trabajo o de otro modo solo utilicen los equipos facilitados por dicho participante cuando efectúen o reciban llamadas telefónicas y comunicaciones electrónicas a efectos de las prospecciones de mercado.

Artículo 3

Conjunto normalizado de información para las comunicaciones a las personas receptoras de las prospecciones de mercado

1.   Los participantes del mercado que comunican información establecerán procedimientos para intercambiar un conjunto normalizado de información con las personas receptoras de las prospecciones de mercado durante dichas prospecciones, en una secuencia predeterminada.

2.   El conjunto normalizado de información a que se refiere el apartado 1 será determinado por el participante del mercado que comunica información para cada prospección de mercado, antes de llevar a cabo la misma. El participante del mercado que comunica información utilizará el conjunto normalizado de información con todas las personas receptoras de la prospección de mercado.

3.   Cuando los participantes del mercado que comunican información consideren que una prospección de mercado conlleva la comunicación de información privilegiada, el contenido del conjunto normalizado de información a que se refiere el apartado 1 estará limitado a lo siguiente, en el orden que se indica:

| a) | una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado; |
| --- | --- |

a)

una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado;

| b) | cuando la prospección de mercado se efectúe a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada; |
| --- | --- |

b)

cuando la prospección de mercado se efectúe a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada;

| c) | una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que el participante del mercado que comunica información se comunica con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada; |
| --- | --- |

c)

una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que el participante del mercado que comunica información se comunica con la persona encargada por el inversor potencial de recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada;

| d) | una declaración que precise que, si la persona contactada muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que el participante del mercado que comunica información considera información privilegiada y una referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014; |
| --- | --- |

d)

una declaración que precise que, si la persona contactada muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que el participante del mercado que comunica información considera información privilegiada y una referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014;

| e) | si es posible, una estimación de cuándo la información dejará de ser información privilegiada, los factores que pueden modificar dicha estimación y, en todo caso, la información sobre la forma en que la persona receptora de la prospección será informada de cualquier cambio que se produzca en esa estimación; |
| --- | --- |

e)

si es posible, una estimación de cuándo la información dejará de ser información privilegiada, los factores que pueden modificar dicha estimación y, en todo caso, la información sobre la forma en que la persona receptora de la prospección será informada de cualquier cambio que se produzca en esa estimación;

| f) | una declaración en la que se informe a la persona receptora de la prospección de mercado sobre las obligaciones establecidas en el artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letras b), c) y d), del Reglamento (UE) n.o 596/2014; |
| --- | --- |

f)

una declaración en la que se informe a la persona receptora de la prospección de mercado sobre las obligaciones establecidas en el artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letras b), c) y d), del Reglamento (UE) n.o 596/2014;

| g) | una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para recibir información privilegiada, con arreglo al artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letra a), del Reglamento (UE) n.o 596/2014, y la respuesta a dicha solicitud; |
| --- | --- |

g)

una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para recibir información privilegiada, con arreglo al artículo 11, apartado 5, párrafo primero, letra a), del Reglamento (UE) n.o 596/2014, y la respuesta a dicha solicitud;

| h) | cuando se dé el consentimiento exigido en la letra g), la información que se comunique a efectos de la prospección de mercado, señalando la información que el participante del mercado que comunica la información considere información privilegiada. |
| --- | --- |

h)

cuando se dé el consentimiento exigido en la letra g), la información que se comunique a efectos de la prospección de mercado, señalando la información que el participante del mercado que comunica la información considere información privilegiada.

4.   Cuando el participante del mercado que comunica información considere que una prospección de mercado no conllevará la comunicación de información privilegiada, el contenido del conjunto normalizado de información a que se refiere el apartado 1 estará limitado a lo siguiente, en el orden que se indica:

| a) | una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado; |
| --- | --- |

a)

una declaración que señale que la comunicación se lleva a cabo a efectos de una prospección de mercado;

| b) | cuando la prospección de mercado se lleve a cabo a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada; |
| --- | --- |

b)

cuando la prospección de mercado se lleve a cabo a través de líneas telefónicas grabadas, o se utilicen grabaciones de audio o de vídeo, una declaración que indique que las conversaciones se graban y que la persona receptora de la prospección de mercado ha dado su consentimiento para ser grabada;

| c) | una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que el participante del mercado que comunica información se comunica con la persona encargada por el inversor potencial para recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada; |
| --- | --- |

c)

una solicitud de confirmación dirigida a la persona contactada de que el participante del mercado que comunica información se comunica con la persona encargada por el inversor potencial para recibir la prospección de mercado, así como la respuesta y la confirmación de la persona contactada;

| d) | una declaración que precise que, si la persona de contacto muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que el participante del mercado que comunica información no considera información privilegiada, así como una referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014; |
| --- | --- |

d)

una declaración que precise que, si la persona de contacto muestra su acuerdo en recibir la prospección de mercado, esa persona recibirá información que el participante del mercado que comunica información no considera información privilegiada, así como una referencia a la obligación establecida en el artículo 11, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 596/2014;

| e) | una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para que se proceda a la prospección de mercado, y la respuesta a dicha solicitud; |
| --- | --- |

e)

una solicitud de consentimiento de la persona receptora de la prospección de mercado para que se proceda a la prospección de mercado, y la respuesta a dicha solicitud;

| f) | cuando se dé el consentimiento exigido en la letra e), la información que se comunique a efectos de la prospección de mercado. |
| --- | --- |

f)

cuando se dé el consentimiento exigido en la letra e), la información que se comunique a efectos de la prospección de mercado.

5.   El participante del mercado que comunica información garantizará que se comunique el mismo nivel de información a cada persona receptora de la prospección de mercado en relación con la misma prospección de mercado.

Artículo 4

Datos sobre las personas receptoras de la prospección de mercado

1.   Para cada prospección de mercado que se realice, el participante del mercado que comunica información elaborará una lista que contenga la siguiente información:

| a) | los nombres de todas las personas físicas y jurídicas a las que se haya comunicado información en el curso de la prospección de mercado; |
| --- | --- |

a)

los nombres de todas las personas físicas y jurídicas a las que se haya comunicado información en el curso de la prospección de mercado;

| b) | la fecha y hora de cada comunicación de información que haya tenido lugar en el transcurso, o a raíz, de la prospección de mercado; |
| --- | --- |

b)

la fecha y hora de cada comunicación de información que haya tenido lugar en el transcurso, o a raíz, de la prospección de mercado;

| c) | los datos de contacto de las personas receptoras de las prospecciones de mercado utilizados a efectos de la prospección de mercado. |
| --- | --- |

c)

los datos de contacto de las personas receptoras de las prospecciones de mercado utilizados a efectos de la prospección de mercado.

2.   Los participantes del mercado que comunican información elaborarán una lista de todos los inversores potenciales que les hayan informado de que no desean recibir prospecciones de mercado, ya sea en relación con todas las operaciones potenciales o con determinados tipos de operaciones potenciales. El participante del mercado que comunica información se abstendrá de comunicar información a efectos de las prospecciones de mercado a dichos inversores potenciales.

Artículo 5

Procedimiento de notificación en caso de que la información haya dejado de ser información privilegiada

En caso de que los participantes del mercado que comunican información consideren, como se indica en el artículo 11, apartado 6, del Reglamento (UE) n.o 596/2014, que la información privilegiada comunicada en el transcurso de una prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada, facilitarán a la persona receptora de la prospección de mercado la siguiente información:

o

| a) | la identidad del participante del mercado que comunica información; |
| --- | --- |

a)

la identidad del participante del mercado que comunica información;

| b) | una identificación de la operación objeto de la prospección de mercado; |
| --- | --- |

b)

una identificación de la operación objeto de la prospección de mercado;

| c) | la fecha y hora de la prospección de mercado; |
| --- | --- |

c)

la fecha y hora de la prospección de mercado;

| d) | el hecho de que la información comunicada ha dejado de ser información privilegiada; |
| --- | --- |

d)

el hecho de que la información comunicada ha dejado de ser información privilegiada;

| e) | la fecha en que la información haya dejado de ser información privilegiada. |
| --- | --- |

e)

la fecha en que la información haya dejado de ser información privilegiada.

Artículo 6

Requisitos en materia de mantenimiento de registros

1.   Los participantes en el mercado que comunican información velarán por que los registros de lo que se indica a continuación se conserven en medios duraderos que garanticen su accesibilidad y legibilidad durante el período de conservación establecido en el artículo 11, apartado 8, del Reglamento (UE) n.o 596/2014:

| a) | los procedimientos indicados en los artículos 1 y 2; |
| --- | --- |

a)

los procedimientos indicados en los artículos 1 y 2;

| b) | el conjunto normalizado de información determinado para cada una de las prospecciones de mercado conforme al artículo 3; |
| --- | --- |

b)

el conjunto normalizado de información determinado para cada una de las prospecciones de mercado conforme al artículo 3;

| c) | los datos relativos a las personas receptoras de las prospecciones de mercado a que se refiere el artículo 4; |
| --- | --- |

c)

los datos relativos a las personas receptoras de las prospecciones de mercado a que se refiere el artículo 4;

| d) | todas las comunicaciones de información que se hayan realizado entre el participante del mercado que comunica información y todas las personas receptoras de la prospección del mercado a efectos de la prospección de mercado, incluidos todos los documentos proporcionados por el participante del mercado que comunica información a las personas receptoras de la prospección de mercado; |
| --- | --- |

d)

todas las comunicaciones de información que se hayan realizado entre el participante del mercado que comunica información y todas las personas receptoras de la prospección del mercado a efectos de la prospección de mercado, incluidos todos los documentos proporcionados por el participante del mercado que comunica información a las personas receptoras de la prospección de mercado;

| e) | la información que haya llevado a la apreciación de que la información comunicada durante la prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada, así como las notificaciones a que se refiere el artículo 5. |
| --- | --- |

e)

la información que haya llevado a la apreciación de que la información comunicada durante la prospección de mercado ha dejado de ser información privilegiada, así como las notificaciones a que se refiere el artículo 5.

2.   A efectos del artículo 6, apartado 1, letra d), el participante del mercado que comunica información conservará:

| a) | cuando la comunicación de información se haya realizado por teléfono en líneas grabadas, las grabaciones de las conversaciones telefónicas, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones; |
| --- | --- |

a)

cuando la comunicación de información se haya realizado por teléfono en líneas grabadas, las grabaciones de las conversaciones telefónicas, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones;

| b) | cuando la comunicación de información se haya realizado por escrito, una copia de la correspondencia; |
| --- | --- |

b)

cuando la comunicación de información se haya realizado por escrito, una copia de la correspondencia;

| c) | cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones grabadas en vídeo o audio, las grabaciones de esas reuniones, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones; |
| --- | --- |

c)

cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones grabadas en vídeo o audio, las grabaciones de esas reuniones, siempre que las personas a las que se haya comunicado la información hayan dado su consentimiento para que se efectúen las grabaciones;

| d) | cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones o conversaciones telefónicas no grabadas, las actas o notas de dichas reuniones o conversaciones telefónicas. |
| --- | --- |

d)

cuando la comunicación de información se haya realizado durante reuniones o conversaciones telefónicas no grabadas, las actas o notas de dichas reuniones o conversaciones telefónicas.

3.   Las actas o notas a que se refiere el apartado 2, letra d), serán redactadas por el participante del mercado que comunica información y debidamente firmadas por este y por la persona receptora de la prospección de mercado, e incluirán:

| a) | la fecha y hora de la reunión o de la conversación telefónica y la identidad de los participantes; |
| --- | --- |

a)

la fecha y hora de la reunión o de la conversación telefónica y la identidad de los participantes;

| b) | los detalles de la información relativa a la prospección de mercado intercambiados entre el participante del mercado que comunica información y la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado, incluida la información facilitada a la persona receptora de la prospección de mercado y solicitada a esta, de conformidad con el conjunto normalizado de información a que se refiere el artículo 3; |
| --- | --- |

b)

los detalles de la información relativa a la prospección de mercado intercambiados entre el participante del mercado que comunica información y la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado, incluida la información facilitada a la persona receptora de la prospección de mercado y solicitada a esta, de conformidad con el conjunto normalizado de información a que se refiere el artículo 3;

| c) | todos los documentos y materiales suministrados por el participante del mercado que comunica información a la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado. |
| --- | --- |

c)

todos los documentos y materiales suministrados por el participante del mercado que comunica información a la persona receptora de la prospección de mercado en el transcurso de la prospección de mercado.

En caso de que el participante del mercado que comunica información y la persona receptora de la prospección de mercado no hayan acordado, en el plazo de cinco días hábiles tras la prospección de mercado, el contenido de las actas o notas escritas, el participante del mercado que comunica información registrará una versión de las actas o notas escritas firmada por el participante del mercado que comunica información y otra versión de dichas actas o notas escritas firmadas por la persona receptora de la prospección de mercado.

En caso de que la persona receptora de la prospección de mercado no haya proporcionado al participante del mercado que comunica información una versión firmada de las actas o notas escritas en el plazo de cinco días hábiles tras la prospección de mercado, el participante del mercado que comunica información conservará una copia de la versión escrita de las actas o de las notas firmada por el participante del mercado que comunica información.

4.   Previa solicitud, los registros a que se refieren los apartados 1, 2 y 3 se pondrán a disposición de la autoridad competente.

Artículo 7

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

Será aplicable a partir del 3 de julio de 2016.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 17 de mayo de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  DO L 173 de 12.6.2014, p. 1.

1

(2)  Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).

2

o

o

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| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/34 |
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17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/34

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/961 DE LA COMISIÓN

de 26 de mayo de 2016

por el que se inscribe una denominación en el Registro de Denominaciones de Origen Protegidas y de Indicaciones Geográficas Protegidas [Conwy Mussels (DOP)]

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 1151/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de noviembre de 2012, sobre los regímenes de calidad de los productos agrícolas y alimenticios (1), y en particular su artículo 52, apartado 2,

Considerando lo siguiente:

| (1) | De conformidad con el artículo 50, apartado 2, letra a), del Reglamento (UE) n.o 1151/2012, la solicitud de registro de la denominación «Conwy Mussels» presentada por el Reino Unido ha sido publicada en el Diario Oficial de la Unión Europea (2). |
| --- | --- |

(1)

De conformidad con el artículo 50, apartado 2, letra a), del Reglamento (UE) n.o 1151/2012, la solicitud de registro de la denominación «Conwy Mussels» presentada por el Reino Unido ha sido publicada en el Diario Oficial de la Unión Europea (2).

| (2) | Al no haberse notificado a la Comisión ninguna declaración de oposición de conformidad con el artículo 51 del Reglamento (UE) n.o 1151/2012, procede registrar la denominación citada. |
| --- | --- |

(2)

Al no haberse notificado a la Comisión ninguna declaración de oposición de conformidad con el artículo 51 del Reglamento (UE) n.o 1151/2012, procede registrar la denominación citada.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Queda registrada la denominación «Conwy Mussels» (DOP).

La denominación contemplada en el párrafo primero identifica un producto de la clase 1.7, «Peces, moluscos y crustáceos frescos y productos derivados», del anexo XI del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 668/2014 de la Comisión (3).

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 26 de mayo de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Phil HOGAN

Miembro de la Comisión

---

(1)  
  DO L 343 de 14.12.2012, p. 1.

1

(2)  
  DO C 70 de 24.2.2016, p. 3.

2

(3)  Reglamento de Ejecución (UE) n.o 668/2014 de la Comisión, de 13 de junio de 2014, que establece las normas de desarrollo del Reglamento (UE) n.o 1151/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre los regímenes de calidad de los productos agrícolas y alimenticios (DO L 179 de 19.6.2014, p. 36).

3

o

o

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| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/35 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/35

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/962 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a los modelos, plantillas y definiciones uniformes para la determinación y la comunicación de información por parte de las autoridades competentes y las autoridades de resolución a la Autoridad Bancaria Europea, de conformidad con la Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Vista la Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por la que se establece un marco para la reestructuración y la resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican la Directiva 82/891/CEE del Consejo, y las Directivas 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE y 2013/36/UE, y los Reglamentos (UE) n.o 1093/2010 y (UE) n.o 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo (1), y en particular su artículo 4, apartado 11,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE dispone que pueden aplicarse a una entidad obligaciones simplificadas en la medida en que, habida cuenta de los criterios mencionados en dicho apartado y de las directrices elaboradas por la Autoridad Bancaria Europea (ABE) con arreglo al artículo 4, apartado 5, de dicha Directiva, las autoridades competentes y las autoridades de resolución determinen que la inviabilidad y ulterior liquidación de la entidad con arreglo a los procedimientos de insolvencia ordinarios no es probable que tengan un efecto negativo significativo en los mercados financieros, en otras entidades, en las condiciones de financiación o en la economía en general. |
| --- | --- |

(1)

El artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE dispone que pueden aplicarse a una entidad obligaciones simplificadas en la medida en que, habida cuenta de los criterios mencionados en dicho apartado y de las directrices elaboradas por la Autoridad Bancaria Europea (ABE) con arreglo al artículo 4, apartado 5, de dicha Directiva, las autoridades competentes y las autoridades de resolución determinen que la inviabilidad y ulterior liquidación de la entidad con arreglo a los procedimientos de insolvencia ordinarios no es probable que tengan un efecto negativo significativo en los mercados financieros, en otras entidades, en las condiciones de financiación o en la economía en general.

| (2) | Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4, apartados 9 y 10, de la Directiva 2014/59/UE, el artículo 4, apartado 8, obliga a los Estados miembros a garantizar que las autoridades competentes y las autoridades de resolución puedan eximir de la aplicación de los requisitos enumerados en el título II, capítulo 1, secciones 2 y 3, de dicha Directiva, a las entidades afiliadas a un organismo central que estén total o parcialmente exentas de los requisitos prudenciales en virtud del Derecho nacional de conformidad con el artículo 10 del Reglamento (UE) n.o 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). El artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE también obliga a los Estados miembros a velar por que las autoridades competentes y las autoridades de resolución eximan de la aplicación de los requisitos enumerados en el título II, capítulo 1, sección 2, de dicha Directiva a las entidades pertenecientes a un sistema institucional de protección (SIP). En particular, el artículo 4, apartado 10, de la Directiva 2014/59/UE especifica que las entidades sujetas a la supervisión directa del Banco Central Europeo en virtud del artículo 6, apartado 4, del Reglamento (UE) n.o 1024/2013 del Consejo (3) o las entidades que, con arreglo a los criterios mencionados en dicho apartado 10, constituyan una parte considerable del sistema financiero de un Estado miembro deberán elaborar sus propios planes de reestructuración con arreglo a lo dispuesto en el título II, capítulo 1, sección 2, de la Directiva 2014/59/UE, y serán objeto de planes de resolución individuales conforme a lo dispuesto en la sección 3 de dicho capítulo. |
| --- | --- |

(2)

Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4, apartados 9 y 10, de la Directiva 2014/59/UE, el artículo 4, apartado 8, obliga a los Estados miembros a garantizar que las autoridades competentes y las autoridades de resolución puedan eximir de la aplicación de los requisitos enumerados en el título II, capítulo 1, secciones 2 y 3, de dicha Directiva, a las entidades afiliadas a un organismo central que estén total o parcialmente exentas de los requisitos prudenciales en virtud del Derecho nacional de conformidad con el artículo 10 del Reglamento (UE) n.o 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). El artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE también obliga a los Estados miembros a velar por que las autoridades competentes y las autoridades de resolución eximan de la aplicación de los requisitos enumerados en el título II, capítulo 1, sección 2, de dicha Directiva a las entidades pertenecientes a un sistema institucional de protección (SIP). En particular, el artículo 4, apartado 10, de la Directiva 2014/59/UE especifica que las entidades sujetas a la supervisión directa del Banco Central Europeo en virtud del artículo 6, apartado 4, del Reglamento (UE) n.o 1024/2013 del Consejo (3) o las entidades que, con arreglo a los criterios mencionados en dicho apartado 10, constituyan una parte considerable del sistema financiero de un Estado miembro deberán elaborar sus propios planes de reestructuración con arreglo a lo dispuesto en el título II, capítulo 1, sección 2, de la Directiva 2014/59/UE, y serán objeto de planes de resolución individuales conforme a lo dispuesto en la sección 3 de dicho capítulo.

| (3) | El artículo 4, apartado 7, de la Directiva 2014/59/UE exige que las autoridades competentes y las autoridades de resolución informen a la ABE de cómo han aplicado el artículo 4, apartados 1, 8, 9 y 10, de dicha Directiva a las entidades de su jurisdicción. El presente Reglamento debe establecer plantillas para la presentación de información relativa al artículo 4, apartados 1 y 8, de la Directiva 2014/59/UE, que puedan cumplimentarse, según proceda, de forma específica según las entidades o categorías, de conformidad con la prácticas adoptadas por las autoridades competentes y las autoridades de resolución al evaluar a las entidades que comparten características similares a la vista de los criterios a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de dicha Directiva. |
| --- | --- |

(3)

El artículo 4, apartado 7, de la Directiva 2014/59/UE exige que las autoridades competentes y las autoridades de resolución informen a la ABE de cómo han aplicado el artículo 4, apartados 1, 8, 9 y 10, de dicha Directiva a las entidades de su jurisdicción. El presente Reglamento debe establecer plantillas para la presentación de información relativa al artículo 4, apartados 1 y 8, de la Directiva 2014/59/UE, que puedan cumplimentarse, según proceda, de forma específica según las entidades o categorías, de conformidad con la prácticas adoptadas por las autoridades competentes y las autoridades de resolución al evaluar a las entidades que comparten características similares a la vista de los criterios a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de dicha Directiva.

| (4) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas de ejecución presentados por la ABE a la Comisión. |
| --- | --- |

(4)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas de ejecución presentados por la ABE a la Comisión.

| (5) | La ABE ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de partes interesadas del sector bancario establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4). |
| --- | --- |

(5)

La ABE ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de partes interesadas del sector bancario establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (4).

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Normas generales

1.   A fin de informar a la Autoridad Bancaria Europea (ABE) sobre la aplicación del artículo 4, apartados 1, 8, 9 y 10, de la Directiva 2014/59/UE a las entidades de sus jurisdicciones, las autoridades competentes y las autoridades de resolución facilitarán a la ABE la información determinada de acuerdo con los artículos 2 y 3 del presente Reglamento.

2.   A efectos de la transmisión de información con arreglo a lo dispuesto en el apartado 1, las autoridades competentes y las autoridades de resolución deberán cumplimentar las plantillas pertinentes establecidas en el anexo I y, en su caso, emplear los indicadores opcionales establecidos en el anexo II.

3.   Las autoridades competentes y las autoridades de resolución podrán decidir cumplimentar las plantillas establecidas en el anexo I de forma conjunta, de modo que:

| (a) | las autoridades competentes cumplimentarán las partes de las plantillas pertinentes a efectos de la planificación de la reestructuración; |
| --- | --- |

(a)

las autoridades competentes cumplimentarán las partes de las plantillas pertinentes a efectos de la planificación de la reestructuración;

| (b) | las autoridades de resolución cumplimentarán las partes de las plantillas pertinentes a efectos de la evaluación de la resolubilidad y de la planificación de la resolución. |
| --- | --- |

(b)

las autoridades de resolución cumplimentarán las partes de las plantillas pertinentes a efectos de la evaluación de la resolubilidad y de la planificación de la resolución.

4.   Al transmitir a la ABE la información determinada de conformidad con los artículos 2 y 3 del presente Reglamento, las autoridades competentes y las autoridades de resolución podrán hacer referencia a una «categoría de entidades», cuando determinen que dos o más entidades comparten características similares en cuanto a los criterios a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE para la aplicación de obligaciones simplificadas.

Artículo 2

Información que deben presentar las autoridades competentes

1.   Respecto de cada período de referencia indicado en el artículo 4 del presente Reglamento, las autoridades competentes facilitarán a la ABE la siguiente información sobre la aplicación de obligaciones simplificadas en relación con el contenido y los pormenores de los planes de reestructuración, la fecha límite en la que se elaborarán los primeros de dichos planes y la frecuencia de actualización de los mismos:

| (a) | el número de entidades de crédito y el número de empresas de servicios de inversión establecidas en el Estado miembro de que se trate; |
| --- | --- |

(a)

el número de entidades de crédito y el número de empresas de servicios de inversión establecidas en el Estado miembro de que se trate;

| (b) | el número y los activos totales de las entidades de crédito y el número y los activos totales de las empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas en virtud del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE a los efectos de la planificación de la reestructuración, con respecto al número y los activos totales de todas las entidades de crédito o empresas de servicios de inversión, respectivamente, establecidas en el Estado miembro de que se trate; |
| --- | --- |

(b)

el número y los activos totales de las entidades de crédito y el número y los activos totales de las empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas en virtud del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE a los efectos de la planificación de la reestructuración, con respecto al número y los activos totales de todas las entidades de crédito o empresas de servicios de inversión, respectivamente, establecidas en el Estado miembro de que se trate;

| (c) | el número y los activos totales de las entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE con respecto al número y a los activos totales de todas las entidades establecidas en el Estado miembro de que se trate; |
| --- | --- |

(c)

el número y los activos totales de las entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE con respecto al número y a los activos totales de todas las entidades establecidas en el Estado miembro de que se trate;

| (d) | para cada entidad o categoría de entidades a la que se hayan aplicado y le sigan siendo aplicables las obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE al final de cada período de referencia:






  i. | el número de identificación de entidades jurídicas o, en su defecto, el nombre de la entidad o entidades incluidas en la categoría en cuestión, |
| --- | --- | --- |

(d)

para cada entidad o categoría de entidades a la que se hayan aplicado y le sigan siendo aplicables las obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE al final de cada período de referencia:

i.

el número de identificación de entidades jurídicas o, en su defecto, el nombre de la entidad o entidades incluidas en la categoría en cuestión,

| ii. | cuando el informe se refiera a una «categoría de entidades», los criterios seguidos para establecer dicha categoría conforme a lo dispuesto en el artículo 1, apartado 4, del presente Reglamento, |
| --- | --- |

ii.

cuando el informe se refiera a una «categoría de entidades», los criterios seguidos para establecer dicha categoría conforme a lo dispuesto en el artículo 1, apartado 4, del presente Reglamento,

| iii. | información cuantitativa en relación con la aplicación de los criterios de tamaño, interconexión y ámbito y complejidad de las actividades a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, |
| --- | --- |

iii.

información cuantitativa en relación con la aplicación de los criterios de tamaño, interconexión y ámbito y complejidad de las actividades a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE,

| iv. | en su caso, un resumen de los indicadores opcionales previstos en el anexo II del presente Reglamento que se hayan aplicado con respecto a cada uno de los criterios contemplados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, |
| --- | --- |

iv.

en su caso, un resumen de los indicadores opcionales previstos en el anexo II del presente Reglamento que se hayan aplicado con respecto a cada uno de los criterios contemplados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE,

| v. | la descripción de las obligaciones simplificadas en comparación con las obligaciones plenas; |
| --- | --- |

v.

la descripción de las obligaciones simplificadas en comparación con las obligaciones plenas;

| (e) | para cada entidad o categoría de entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE, el fundamento para la concesión de la exención en atención a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 8, letras a) y b), de la Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(e)

para cada entidad o categoría de entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE, el fundamento para la concesión de la exención en atención a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 8, letras a) y b), de la Directiva 2014/59/UE.

2.   A efectos de la presentación de la información exigida en virtud del apartado 1, las autoridades competentes deberán cumplimentar cada una de las plantillas que se recogen en el anexo I del presente Reglamento. Cuando una autoridad competente haya aplicado una ponderación a algunos criterios particulares de entre los indicados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, de tal manera que hayan sido especialmente determinantes para decidir que una entidad o categoría de entidades debe estar sujeta a obligaciones simplificadas, dicha autoridad competente indicará la ponderación de dichos criterios en su informe. Cuando la autoridad competente no haya aplicado una ponderación a criterios particulares de entre los mencionados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, indicará en su informe la importancia relativa de los criterios para determinar que una entidad o categoría de entidades debe estar sujeta a obligaciones simplificadas.

Artículo 3

Información que deben presentar las autoridades de resolución

1.   Respecto de cada período de referencia indicado en el artículo 4 del presente Reglamento, las autoridades de resolución facilitarán a la ABE la siguiente información sobre la aplicación de obligaciones simplificadas en relación con el contenido y los pormenores de los planes de resolución, la fecha límite en la que se elaborarán los primeros de dichos planes y la frecuencia de actualización de los mismos:

| (a) | el número y los activos totales de las entidades de crédito y el número y los activos totales de las empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas en virtud del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE a los efectos de la evaluación de la resolubilidad y de la planificación de la resolución, con respecto al número y los activos totales de todas las entidades de crédito o empresas de servicios de inversión, respectivamente, establecidas en el Estado miembro de que se trate; |
| --- | --- |

(a)

el número y los activos totales de las entidades de crédito y el número y los activos totales de las empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas en virtud del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE a los efectos de la evaluación de la resolubilidad y de la planificación de la resolución, con respecto al número y los activos totales de todas las entidades de crédito o empresas de servicios de inversión, respectivamente, establecidas en el Estado miembro de que se trate;

| (b) | el número de entidades de crédito y el número de empresas de servicios de inversión a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE; |
| --- | --- |

(b)

el número de entidades de crédito y el número de empresas de servicios de inversión a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE;

| (c) | para cada entidad o categoría de entidades a la que se hayan aplicado y le sigan siendo aplicables las obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE al final de cada período de referencia:






  i. | el número de identificación de entidades jurídicas o, en su defecto, el nombre de la entidad o entidades incluidas en la categoría en cuestión, |
| --- | --- | --- |

(c)

para cada entidad o categoría de entidades a la que se hayan aplicado y le sigan siendo aplicables las obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE al final de cada período de referencia:

i.

el número de identificación de entidades jurídicas o, en su defecto, el nombre de la entidad o entidades incluidas en la categoría en cuestión,

| ii. | cuando el informe se refiera a una «categoría de entidades», los criterios seguidos para establecer dicha categoría conforme a lo dispuesto en el artículo 1, apartado 4, del presente Reglamento, |
| --- | --- |

ii.

cuando el informe se refiera a una «categoría de entidades», los criterios seguidos para establecer dicha categoría conforme a lo dispuesto en el artículo 1, apartado 4, del presente Reglamento,

| iii. | información cuantitativa en relación con la aplicación de los criterios de tamaño, interconexión y ámbito y complejidad de las actividades a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, |
| --- | --- |

iii.

información cuantitativa en relación con la aplicación de los criterios de tamaño, interconexión y ámbito y complejidad de las actividades a que se refiere el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE,

| iv. | en su caso, un resumen de los indicadores opcionales previstos en el anexo II del presente Reglamento que se hayan aplicado con respecto a cada uno de los criterios, |
| --- | --- |

iv.

en su caso, un resumen de los indicadores opcionales previstos en el anexo II del presente Reglamento que se hayan aplicado con respecto a cada uno de los criterios,

| v. | la descripción de las obligaciones simplificadas en comparación con las obligaciones plenas; |
| --- | --- |

v.

la descripción de las obligaciones simplificadas en comparación con las obligaciones plenas;

| (d) | para cada entidad o categoría de entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE, el fundamento para la concesión de la exención en atención a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 8, letras a) y b), de la Directiva 2014/59/UE. |
| --- | --- |

(d)

para cada entidad o categoría de entidades a las que se haya concedido una exención en virtud del artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE, el fundamento para la concesión de la exención en atención a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 8, letras a) y b), de la Directiva 2014/59/UE.

2.   A efectos de la presentación de la información a que se refiere el apartado 1, las autoridades de resolución deberán cumplimentar cada una de las plantillas que se recogen en el anexo I del presente Reglamento. Cuando una autoridad de resolución haya aplicado una ponderación a algunos criterios particulares de entre los indicados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, de tal manera que hayan sido especialmente determinantes para decidir que una entidad o categoría de entidades debe estar sujeta a obligaciones simplificadas, dicha autoridad de resolución indicará la ponderación asignada a dichos criterios en su informe. Cuando la autoridad de resolución no haya aplicado una ponderación a criterios particulares de entre los mencionados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, indicará en su informe la importancia relativa de los criterios para determinar que una entidad o categoría de entidades debe estar sujeta a obligaciones simplificadas.

Artículo 4

Períodos de referencia y fechas de presentación de información

1.   Por lo que se refiere a la información contemplada en el artículo 2, apartado 1, y en el artículo 3, apartado 1, el primer período de referencia comenzará el 1 de enero de 2015 y finalizará el 30 de abril de 2016. La información correspondiente a este primer período se presentará a la ABE a más tardar el trigésimo día siguiente a la entrada en vigor del presente Reglamento.

2.   Por lo que se refiere a la información contemplada en el artículo 2, apartado 1, y en el artículo 3, apartado 1, el segundo período de referencia comenzará el 1 de mayo de 2016 y finalizará el 30 de abril de 2017. La información correspondiente a este segundo período se presentará a la ABE a más tardar el 1 de junio de 2017.

Artículo 5

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Diario Oficial de la Unión Europea

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  DO L 173 de 12.6.2014, p. 190.

1

(2)  Reglamento (UE) n.o 575/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, sobre los requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión, y por el que se modifica el Reglamento (UE) n.o 648/2012 (DO L 176 de 27.6.2013, p. 1).

2

o

o

(3)  Reglamento (UE) n.o 1024/2013 del Consejo, de 15 de octubre de 2013, que encomienda al Banco Central Europeo tareas específicas respecto de políticas relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades de crédito (DO L 287 de 29.10.2013, p. 63).

3

o

(4)  Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la Decisión n.o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/78/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 12).

4

o

o

---

ANEXO I

Plantillas de comunicación de información

PLANTILLA 1

| Artículo 4 de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de datos cuantitativos

  [Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.] |
| --- |
| Estado miembro | |
| Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe | |
| Fecha de referencia | |
| Número de entidades de crédito establecidas en el Estado miembro | |
| Número de empresas de servicios de inversión establecidas en el Estado miembro | |
| Número de entidades de crédito a las que se han aplicado obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE | [La autoridad pertinente deberá facilitar datos, por separado, relativos a las obligaciones en materia de: planificación de la reestructuración, evaluación de la resolubilidad y planificación de la resolución] |
| Número de empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE | [La autoridad pertinente deberá facilitar datos, por separado, relativos a las obligaciones en materia de: planificación de la reestructuración, evaluación de la resolubilidad y planificación de la resolución] |
| Número de entidades a las que se ha concedido una exención con arreglo al artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE | |
| Números de identificación de entidades jurídicas (LEI) o, en su defecto, nombre de las entidades establecidas en el Estado miembro sujetas a la supervisión directa del Banco Central Europeo en virtud del artículo 6, apartado 4, del Reglamento (UE) n.o 1024/2013 o que constituyan una parte considerable del sistema financiero de un Estado miembro, según lo definido en el artículo 4, apartado 10, de la Directiva 2014/59/UE y que, por tanto, no pueden acogerse a las exenciones previstas en el artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE | [Esta sección de la plantilla solo la deben rellenar las autoridades competentes, ya que se refiere a las clasificaciones de supervisión.] |

Artículo 4 de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de datos cuantitativos

[Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.]

Estado miembro

Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe

Fecha de referencia

Número de entidades de crédito establecidas en el Estado miembro

Número de empresas de servicios de inversión establecidas en el Estado miembro

Número de entidades de crédito a las que se han aplicado obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE

[La autoridad pertinente deberá facilitar datos, por separado, relativos a las obligaciones en materia de: planificación de la reestructuración, evaluación de la resolubilidad y planificación de la resolución]

Número de empresas de servicios de inversión a las que se han aplicado obligaciones simplificadas con arreglo al artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE

[La autoridad pertinente deberá facilitar datos, por separado, relativos a las obligaciones en materia de: planificación de la reestructuración, evaluación de la resolubilidad y planificación de la resolución]

Número de entidades a las que se ha concedido una exención con arreglo al artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE

Números de identificación de entidades jurídicas (LEI) o, en su defecto, nombre de las entidades establecidas en el Estado miembro sujetas a la supervisión directa del Banco Central Europeo en virtud del artículo 6, apartado 4, del Reglamento (UE) n.o 1024/2013 o que constituyan una parte considerable del sistema financiero de un Estado miembro, según lo definido en el artículo 4, apartado 10, de la Directiva 2014/59/UE y que, por tanto, no pueden acogerse a las exenciones previstas en el artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE

[Esta sección de la plantilla solo la deben rellenar las autoridades competentes, ya que se refiere a las clasificaciones de supervisión.]

PLANTILLA 2 (1)

| Artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de información

  [Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.] |
| --- |
| Estado miembro | |
| Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe | [Las autoridades competentes y las autoridades de resolución han de cumplimentar un informe sobre las entidades a las que se apliquen obligaciones simplificadas en relación con los requisitos relativos a los planes de reestructuración y los requisitos relativos a las evaluaciones de la resolubilidad y los planes de resolución (véase la lista del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE).


  Las autoridades competentes y de resolución deben informar sobre todas las entidades a las que se apliquen obligaciones simplificadas. A fin de cumplir esta exigencia, las autoridades competentes y de resolución podrán optar por cumplimentar esta plantilla entidad por entidad o atendiendo a determinadas categorías de entidades que tengan características comunes y, por lo tanto, se evalúen de la misma forma con arreglo a los criterios enumerados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE.] |
| Período de referencia | |
| Nombre de la categoría de entidades de crédito o nombre de la entidad de crédito

  [Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.] | [Cuando el informe se cumplimente con respecto a una determinada categoría de entidades, deberá describirse dicha categoría, incluidas las características clave de las entidades comprendidas en la misma (por ejemplo, según la clasificación PRES conforme a las directrices emitidas por la ABE en virtud del artículo 107, apartado 3, de la Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, relativa al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a la supervisión prudencial de las entidades de crédito y las empresas de inversión, por la que se modifica la Directiva 2002/87/CE y se derogan las Directivas 2006/48/CE y 2006/49/CE (DO L 176 de 27.6.2013, p. 338), o cualquier otro sistema de clasificación aplicable). Además, deberá proporcionarse la lista de los números LEI, o en su defecto, los nombres de las entidades comprendidas en dicha categoría. Cuando exista más de una categoría de entidades, deberá cumplimentarse un informe por cada categoría.] |
| Nombre de la categoría de empresas de servicios de inversión o nombre de la empresa de servicios de inversión

  [Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.] | [Ut supra.] |
| Número de entidades comprendidas en la categoría | [Esta casilla solo deberá cumplimentarse si el informe se refiere a una categoría de entidades.] |
| Base para determinar, teniendo en cuenta los criterios pertinentes establecidos en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, que la inviabilidad y ulterior liquidación con arreglo a los procedimientos de insolvencia ordinarios de [las entidades incluidas en esta categoría/la entidad] no es probable que tengan un efecto negativo significativo en los mercados financieros, en otras entidades, en las condiciones de financiación o en la economía en general. La descripción deberá incluir información cuantitativa en la medida de lo posible.

  [En esta sección se facilitarán, con arreglo a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, los indicadores obligatorios previstos en la plantilla a continuación y cualesquiera indicadores opcionales de la lista que figura en el anexo II del presente Reglamento conforme a los cuales se ha evaluado a la entidad o a la categoría de entidades, así como una descripción de las características de la entidad o de la categoría de entidades a la que se apliquen obligaciones simplificadas. Las autoridades deben indicar en el informe las ponderaciones asignadas, en su caso, a cada criterio.] |
| Ponderación [Descríbase la ponderación asignada, en su caso, a cada criterio a efectos del proceso de evaluación.] |
| Criterio | Indicador | Descripción de la(s) entidad(es)

  [Cumpliméntese con datos cuantitativos cuando así se indique. Cuando se cumplimente el informe en relación con una categoría de entidades, los datos cuantitativos podrán facilitarse en forma de intervalo (por ejemplo, total activo entre una cantidad A y una cantidad B de euros). En otros lugares, sírvase facilitar una descripción explicativa.] |
| Tamaño | Total activo (2) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Total activo/PIB del Estado miembro | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Solo para las empresas de servicios de inversión: |
| Total pasivo | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Fondos totales de clientes | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Total activos de clientes | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Ingresos totales por comisiones | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Interconexión | Pasivos interbancarios (3) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Activos interbancarios (4) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Valores representativos de deuda en circulación (5) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Número de filiales y sucursales extranjeras | [Facilítense datos cuantitativos. No es necesario indicar este dato en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Servicios de compensación, pago y liquidación prestados a entidades y otros | [Descríbanse los servicios de este tipo prestados por la entidad o categoría de entidades de que se trate.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Ámbito y complejidad de las actividades | Valor (nocional) de los derivados extrabursátiles (6) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Pasivos transnacionales (7) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Activos transnacionales (8) | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Depósitos totales | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Depósitos garantizados totales | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Perfil de riesgo | Puntuación global del proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES) | [Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Puntuación del PRES asignada a la adecuación del capital | [Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Puntuación del PRES asignada a la adecuación de la liquidez | [Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Puntuaciones del PRES asignadas a la gobernanza interna y los controles globales a nivel de toda la entidad | [Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Régimen jurídico | Permisos y autorizaciones reglamentarios, en particular en relación con el uso de modelos avanzados para el cálculo de los requisitos de fondos propios por riesgo de crédito, de mercado y operativo | [Descríbanse las actividades reguladas que la entidad o la categoría de entidades está autorizada a realizar e indíquese si se utilizan modelos avanzados (y, en caso de respuesta afirmativa, descríbase el modelo aplicado).] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Naturaleza del negocio | Puntuación del PRES asignada al modelo de negocio y a la estrategia | [Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Posición de la entidad en los territorios en los que opera en términos de funciones esenciales y ramas de actividad principales desarrolladas en cada territorio y cuota de mercado de la entidad | [Descríbanse las funciones esenciales y las ramas de actividad principales desarrolladas en cada territorio. Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de las funciones esenciales y las ramas de actividad principales desarrolladas por las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Estructura accionarial | Grado de concentración del accionariado | [Indíquese en la respuesta el porcentaje de acciones en poder de los 5 principales titulares de acciones ordinarias. Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general del grado de concentración del accionariado de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Forma jurídica | Estructura de la entidad: Indíquese si la entidad forma parte de un grupo, y en caso de respuesta afirmativa, si este tiene una estructura compleja y altamente interconectada | [Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de la estructura de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.] |
| Forma jurídica de la entidad (por ejemplo sociedad de responsabilidad limitada, sociedad anónima u otro tipo de sociedad con arreglo al Derecho nacional) | [Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de la forma jurídica de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Pertenencia a un sistema institucional de protección (SIP) u otros sistemas de solidaridad mutua de cooperación a que se refiere el artículo 113, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 575/2013 | Función de la entidad en el sistema como participante o entidad central o como proveedor de funciones esenciales en el sistema | [Descríbase la función de la entidad en el sistema (por ejemplo, como participante o entidad central o como proveedor de funciones esenciales a otros participantes, o potencialmente como parte expuesta al riesgo de concentración del sistema).]
  [Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.] |
| Tamaño relativo del fondo de garantía en relación con los fondos totales de la entidad | [Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.] |
| Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II | |
| Otras observaciones | [Descríbase cualquier otro factor que se haya tenido en cuenta al proceder a la evaluación mencionada anteriormente.] |
| Descripción de las obligaciones simplificadas aplicadas a la categoría de entidad/entidad

  [En esta sección se incluirá, atendiendo, según proceda, a:







  — | los artículos pertinentes [especifíquese] de la Directiva 2014/59/UE indicados en la fila correspondiente del cuadro, |

Artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de información

[Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.]

Estado miembro

Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe

[Las autoridades competentes y las autoridades de resolución han de cumplimentar un informe sobre las entidades a las que se apliquen obligaciones simplificadas en relación con los requisitos relativos a los planes de reestructuración y los requisitos relativos a las evaluaciones de la resolubilidad y los planes de resolución (véase la lista del artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE).

Las autoridades competentes y de resolución deben informar sobre todas las entidades a las que se apliquen obligaciones simplificadas. A fin de cumplir esta exigencia, las autoridades competentes y de resolución podrán optar por cumplimentar esta plantilla entidad por entidad o atendiendo a determinadas categorías de entidades que tengan características comunes y, por lo tanto, se evalúen de la misma forma con arreglo a los criterios enumerados en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE.]

Período de referencia

Nombre de la categoría de entidades de crédito o nombre de la entidad de crédito

[Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.]

[Cuando el informe se cumplimente con respecto a una determinada categoría de entidades, deberá describirse dicha categoría, incluidas las características clave de las entidades comprendidas en la misma (por ejemplo, según la clasificación PRES conforme a las directrices emitidas por la ABE en virtud del artículo 107, apartado 3, de la Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013, relativa al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a la supervisión prudencial de las entidades de crédito y las empresas de inversión, por la que se modifica la Directiva 2002/87/CE y se derogan las Directivas 2006/48/CE y 2006/49/CE (DO L 176 de 27.6.2013, p. 338), o cualquier otro sistema de clasificación aplicable). Además, deberá proporcionarse la lista de los números LEI, o en su defecto, los nombres de las entidades comprendidas en dicha categoría. Cuando exista más de una categoría de entidades, deberá cumplimentarse un informe por cada categoría.]

Nombre de la categoría de empresas de servicios de inversión o nombre de la empresa de servicios de inversión

[Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.]

[Ut supra.]

Número de entidades comprendidas en la categoría

[Esta casilla solo deberá cumplimentarse si el informe se refiere a una categoría de entidades.]

Base para determinar, teniendo en cuenta los criterios pertinentes establecidos en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, que la inviabilidad y ulterior liquidación con arreglo a los procedimientos de insolvencia ordinarios de [las entidades incluidas en esta categoría/la entidad] no es probable que tengan un efecto negativo significativo en los mercados financieros, en otras entidades, en las condiciones de financiación o en la economía en general. La descripción deberá incluir información cuantitativa en la medida de lo posible.

[En esta sección se facilitarán, con arreglo a los criterios establecidos en el artículo 4, apartado 1, de la Directiva 2014/59/UE, los indicadores obligatorios previstos en la plantilla a continuación y cualesquiera indicadores opcionales de la lista que figura en el anexo II del presente Reglamento conforme a los cuales se ha evaluado a la entidad o a la categoría de entidades, así como una descripción de las características de la entidad o de la categoría de entidades a la que se apliquen obligaciones simplificadas. Las autoridades deben indicar en el informe las ponderaciones asignadas, en su caso, a cada criterio.]

Ponderación [Descríbase la ponderación asignada, en su caso, a cada criterio a efectos del proceso de evaluación.]

Criterio

Indicador

Descripción de la(s) entidad(es)

[Cumpliméntese con datos cuantitativos cuando así se indique. Cuando se cumplimente el informe en relación con una categoría de entidades, los datos cuantitativos podrán facilitarse en forma de intervalo (por ejemplo, total activo entre una cantidad A y una cantidad B de euros). En otros lugares, sírvase facilitar una descripción explicativa.]

Tamaño

Total activo (2)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Total activo/PIB del Estado miembro

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Solo para las empresas de servicios de inversión:

Total pasivo

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Fondos totales de clientes

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Total activos de clientes

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Ingresos totales por comisiones

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Interconexión

Pasivos interbancarios (3)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Activos interbancarios (4)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Valores representativos de deuda en circulación (5)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Número de filiales y sucursales extranjeras

[Facilítense datos cuantitativos. No es necesario indicar este dato en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Servicios de compensación, pago y liquidación prestados a entidades y otros

[Descríbanse los servicios de este tipo prestados por la entidad o categoría de entidades de que se trate.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Ámbito y complejidad de las actividades

Valor (nocional) de los derivados extrabursátiles (6)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Pasivos transnacionales (7)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Activos transnacionales (8)

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Depósitos totales

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Depósitos garantizados totales

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Perfil de riesgo

Puntuación global del proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES)

[Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Puntuación del PRES asignada a la adecuación del capital

[Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Puntuación del PRES asignada a la adecuación de la liquidez

[Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Puntuaciones del PRES asignadas a la gobernanza interna y los controles globales a nivel de toda la entidad

[Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Régimen jurídico

Permisos y autorizaciones reglamentarios, en particular en relación con el uso de modelos avanzados para el cálculo de los requisitos de fondos propios por riesgo de crédito, de mercado y operativo

[Descríbanse las actividades reguladas que la entidad o la categoría de entidades está autorizada a realizar e indíquese si se utilizan modelos avanzados (y, en caso de respuesta afirmativa, descríbase el modelo aplicado).]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Naturaleza del negocio

Puntuación del PRES asignada al modelo de negocio y a la estrategia

[Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Posición de la entidad en los territorios en los que opera en términos de funciones esenciales y ramas de actividad principales desarrolladas en cada territorio y cuota de mercado de la entidad

[Descríbanse las funciones esenciales y las ramas de actividad principales desarrolladas en cada territorio. Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de las funciones esenciales y las ramas de actividad principales desarrolladas por las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Estructura accionarial

Grado de concentración del accionariado

[Indíquese en la respuesta el porcentaje de acciones en poder de los 5 principales titulares de acciones ordinarias. Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general del grado de concentración del accionariado de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Forma jurídica

Estructura de la entidad: Indíquese si la entidad forma parte de un grupo, y en caso de respuesta afirmativa, si este tiene una estructura compleja y altamente interconectada

[Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de la estructura de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.]

Forma jurídica de la entidad (por ejemplo sociedad de responsabilidad limitada, sociedad anónima u otro tipo de sociedad con arreglo al Derecho nacional)

[Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de la forma jurídica de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Pertenencia a un sistema institucional de protección (SIP) u otros sistemas de solidaridad mutua de cooperación a que se refiere el artículo 113, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 575/2013

Función de la entidad en el sistema como participante o entidad central o como proveedor de funciones esenciales en el sistema

[Descríbase la función de la entidad en el sistema (por ejemplo, como participante o entidad central o como proveedor de funciones esenciales a otros participantes, o potencialmente como parte expuesta al riesgo de concentración del sistema).]

[Si la plantilla se cumplimenta por categorías, puede realizarse una descripción general de las entidades comprendidas en la categoría de que se trate.]

Tamaño relativo del fondo de garantía en relación con los fondos totales de la entidad

[Facilítense datos cuantitativos. Puede indicarse un intervalo de valores en caso de que la plantilla se cumplimente por categorías.]

Cualesquiera de los indicadores que se hayan tenido en cuenta de entre los de la lista de indicadores «opcionales» del anexo II

Otras observaciones

[Descríbase cualquier otro factor que se haya tenido en cuenta al proceder a la evaluación mencionada anteriormente.]

Descripción de las obligaciones simplificadas aplicadas a la categoría de entidad/entidad

[En esta sección se incluirá, atendiendo, según proceda, a:

—

los artículos pertinentes [especifíquese] de la Directiva 2014/59/UE indicados en la fila correspondiente del cuadro,

| — | la sección A del anexo de la Directiva 2014/59/UE y el Reglamento complementario de la Comisión sobre el contenido de los planes de reestructuración, |
| --- | --- |

—

la sección A del anexo de la Directiva 2014/59/UE y el Reglamento complementario de la Comisión sobre el contenido de los planes de reestructuración,

| — | la sección B del anexo de la Directiva 2014/59/UE y el Reglamento complementario de la Comisión sobre los requisitos de los planes de resolución, |
| --- | --- |

—

la sección B del anexo de la Directiva 2014/59/UE y el Reglamento complementario de la Comisión sobre los requisitos de los planes de resolución,

| — | la sección C del anexo de la Directiva 2014/59/UE, |
| --- | --- |

—

la sección C del anexo de la Directiva 2014/59/UE,

| — | una descripción de las diferencias entre las obligaciones plenas y las obligaciones simplificadas que se apliquen.] |
| --- | --- |

—

una descripción de las diferencias entre las obligaciones plenas y las obligaciones simplificadas que se apliquen.]

Descripción de las obligaciones simplificadas en lo que respecta al contenido y a los pormenores del plan de reestructuración

[Descríbase la diferencia entre las obligaciones plenas y las obligaciones simplificadas aplicadas (es decir, qué es lo que la entidad o entidades no están obligadas a cumplir), por ejemplo, en relación con la lista de la sección A del anexo de la Directiva 2014/59/UE y el Reglamento complementario de la Comisión sobre el contenido de los planes de reestructuración, qué elementos no resultan exigibles con arreglo a las obligaciones simplificadas aplicadas a la entidad o categoría de entidades.]

Descripción de las obligaciones simplificadas en lo que respecta al contenido y a los pormenores del plan de resolución

¿Cuándo se debía o debe elaborar el primer plan de reestructuración/resolución y con qué frecuencia se debe actualizar?

Descripción de las obligaciones simplificadas en lo que respecta al contenido y a los pormenores exigidos conforme al artículo 5, apartado 5, artículo 11, apartado 1, y artículo 12, apartado 2, y en las secciones A y B del anexo de la Directiva 2014/59/UE

Descripción de las obligaciones simplificadas en lo que respecta al nivel de detalle exigido para la evaluación de la resolubilidad contemplada en los artículos 15 y 16 y en la sección C del anexo de la Directiva 2014/59/UE

PLANTILLA 3

| Artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de información

  [Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.] |
| --- |
| Estado miembro | |
| Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe | [Las autoridades competentes y las autoridades de resolución han de cumplimentar un informe sobre las entidades a las que se concedan exenciones en relación con los requisitos pertinentes del capítulo I, secciones 2 y 3, de la Directiva 2014/59/UE. Las autoridades competentes y de resolución deben informar sobre todas las entidades a las que se concedan exenciones.] |
| Período de referencia | |
| Nombre de la categoría de entidades de crédito o nombre de la entidad de crédito

  [Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.] | [Cuando el informe se cumplimente con respecto a una determinada categoría de entidades, descríbase dicha categoría, incluidas las características clave de las entidades comprendidas en la misma (por ejemplo, según la clasificación PRES u otro sistema de clasificación aplicable). Proporciónese también la lista de los números LEI, o en su defecto, de los nombres de las entidades comprendidas en la categoría. Cuando exista más de una categoría de entidades, deberá cumplimentarse un informe por cada categoría.] |
| Base para conceder la exención teniendo en cuenta los criterios pertinentes establecidos en el artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE |
| Entidades afiliadas a un organismo central que estén total o parcialmente exentas del cumplimiento de los requisitos prudenciales previstos en la legislación nacional de conformidad con el artículo 10 del Reglamento (UE) n.o 575/2013 | [Descríbanse en esta sección las características de la (categoría de entidades/entidad).] |
| Entidades pertenecientes a un sistema institucional de protección | |

Artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE: Plantilla de comunicación de información

[Las notas incluidas en la presente plantilla tienen por objeto ayudar a las autoridades a cumplimentar la plantilla y no forman parte de la misma.]

Estado miembro

Nombre de la autoridad competente o la autoridad de resolución que presenta el informe

[Las autoridades competentes y las autoridades de resolución han de cumplimentar un informe sobre las entidades a las que se concedan exenciones en relación con los requisitos pertinentes del capítulo I, secciones 2 y 3, de la Directiva 2014/59/UE. Las autoridades competentes y de resolución deben informar sobre todas las entidades a las que se concedan exenciones.]

Período de referencia

Nombre de la categoría de entidades de crédito o nombre de la entidad de crédito

[Cuando se informe por categorías, deberán facilitarse los números LEI de todas las entidades de la categoría, y en su defecto, los nombres de las entidades.]

[Cuando el informe se cumplimente con respecto a una determinada categoría de entidades, descríbase dicha categoría, incluidas las características clave de las entidades comprendidas en la misma (por ejemplo, según la clasificación PRES u otro sistema de clasificación aplicable). Proporciónese también la lista de los números LEI, o en su defecto, de los nombres de las entidades comprendidas en la categoría. Cuando exista más de una categoría de entidades, deberá cumplimentarse un informe por cada categoría.]

Base para conceder la exención teniendo en cuenta los criterios pertinentes establecidos en el artículo 4, apartado 8, de la Directiva 2014/59/UE

Entidades afiliadas a un organismo central que estén total o parcialmente exentas del cumplimiento de los requisitos prudenciales previstos en la legislación nacional de conformidad con el artículo 10 del Reglamento (UE) n.o 575/2013

[Descríbanse en esta sección las características de la (categoría de entidades/entidad).]

Entidades pertenecientes a un sistema institucional de protección

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(1)  Si no se dispone de los valores de los indicadores correspondientes a las definiciones establecidas en la presente plantilla porque las entidades pertinentes comprendidas en el ámbito de aplicación no presentan sus estados financieros conforme a las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) y no están sujetas a la exigencia de emplear las plantillas de información financiera (FINREP), las autoridades competentes y de resolución deberán utilizar aproximaciones adecuadas. En ese caso, se asegurarán de que dichas aproximaciones estén debidamente motivadas y se correspondan en la mayor medida posible con las definiciones proporcionadas en la presente plantilla.

(2)  A efectos de la presente plantilla, el «total activo» se calculará a nivel mundial, de conformidad con el marco FINREP [NIIF o principios contables generalmente aceptados (PCGA)] → plantilla F 01.01, fila 380, columna 010.

(3)  A efectos de la presente plantilla, los «pasivos interbancarios» se calcularán a nivel mundial de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) → plantilla F 20.06, filas 020 + 030 + 050 + 060 + 100 + 110, columna 010, todos los países (eje z).

(4)  A efectos de la presente plantilla, los «activos interbancarios» se calcularán a nivel mundial de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) → plantilla F 20.04, filas 020 + 030 + 050 + 060 + 110 + 120 + 170 + 180, columna 010, todos los países (eje z).

(5)  A efectos de la presente plantilla, los «valores representativos de deuda en circulación» se calcularán a nivel mundial de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) → plantilla F 01.02, filas 050 + 090 + 130, columna 010.

(6)  A efectos de la presente plantilla, el «valor (nocional) de los derivados extrabursátiles» se calculará a nivel mundial de conformidad con: FINREP (NIIF) → F 10 00, filas 300 + 310 + 320, columna 030 + F 11.00, filas 510 + 520 + 530, columna 030 o FINREP (PCGA) → F 10.00, filas 300 + 310 + 320, columna 050 + F 11.00, filas 510 + 520 + 530, columna 030.

(7)  A efectos de la presente plantilla, los «pasivos transnacionales» se calcularán a nivel mundial de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) → plantilla F 20.06, filas 010 + 040 + 070, columna 010, todos los países excepto el país de origen (eje z). Nota: El valor calculado no incluirá: i) los pasivos entre oficinas, y ii) los pasivos de sucursales y filiales en el extranjero frente a contrapartes residentes en el mismo país de acogida.

(8)  A efectos de la presente plantilla, los «activos transnacionales» se calcularán a nivel mundial de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) → plantilla F 20.04, filas 010 + 040 + 080 + 140, columna 010, todos los países excepto el país de origen (eje z). Nota: El valor calculado no incluirá: i) los activos entre oficinas, y ii) los activos de sucursales y filiales en el extranjero frente a contrapartes residentes en el mismo país de acogida.

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ANEXO II

Lista de indicadores opcionales

Indicadores opcionales
   (1)

Total activo (2)

Exposición total en el momento del impago (EAD)

Total activo/PIB del Estado miembro

Exposición total en el momento del impago (EAD)/PIB del Estado miembro

Total activos ponderados por riesgo

Total pasivo

Fondos totales de clientes

Total activos de clientes

Ingresos totales por comisiones

Capitalización de mercado

Valor de los activos en custodia

Valor (nocional) de los derivados extrabursátiles (3)

Activos interbancarios

Pasivos interbancarios

Pasivos dentro del sistema financiero

Activos dentro del sistema financiero

Pasivos transnacionales

Activos transnacionales

Valores representativos de deuda en circulación

Valor de las operaciones de pago nacionales

Depósitos totales

Depósitos garantizados totales

Depósitos del sector privado de depositantes de la UE

Valor de los préstamos al sector privado, incluidas las líneas comprometidas y los préstamos sindicados

Número de préstamos al sector privado

Número de cuentas de depósito — empresas

Número de cuentas de depósito — minoristas

Número de clientes minoristas

Número de filiales y sucursales en el país de origen

Número de filiales y sucursales en el extranjero (deberá desglosarse en filiales y sucursales establecidas en otros Estados miembros y en terceros países)

Miembro de la infraestructura del mercado financiero

Funciones esenciales prestadas por la entidad a otras empresas del grupo, o por otras empresas del grupo a la entidad

Funciones esenciales y ramas de actividad principales en cada territorio relevante, incluida la prestación de servicios a otras entidades

Prestación de servicios de compensación, pago y liquidación a participantes en el mercado o a terceros, y número de otros proveedores disponibles en el mercado

Prestación de servicios de pago a participantes en el mercado o a terceros, y número de otros proveedores disponibles en el mercado

Distribución geográfica de las actividades de la entidad (incluido el número de territorios en los que operan la entidad y sus filiales, y el tamaño de las operaciones)

Cuota de mercado de la entidad por rama de actividad y por territorio (por ejemplo, captación de depósitos, préstamos hipotecarios minoristas, préstamos no garantizados, tarjetas de crédito, créditos a pymes, préstamos a empresas, financiación comercial, operaciones de pago y prestación de otros servicios esenciales)

Tipos de permisos y autorizaciones reglamentarios (por ejemplo empresas de servicios de inversión o entidades de crédito; uso de modelos avanzados para el cálculo de los requisitos de fondos propios por riesgo de crédito, de mercado y operativo)

Préstamos al sector privado nacional

Préstamos al sector privado de una región específica

Préstamos hipotecarios a clientes de la UE

Préstamos hipotecarios a clientes nacionales

Préstamos a clientes minoristas de la UE

Préstamos a clientes minoristas nacionales

Puntuación global del proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES)

Puntuaciones del PRES asignadas en las evaluaciones de la adecuación del capital, de la adecuación de la liquidez, de la gobernanza interna y de los controles globales a nivel de toda la entidad

Permisos y autorizaciones reglamentarios, en particular en relación con el uso de modelos avanzados para el cálculo de los requisitos de fondos propios por riesgo de crédito, de mercado y operativo

Modelo de negocio global de la entidad, su viabilidad y la sostenibilidad de la estrategia de la entidad de acuerdo con los resultados del análisis del modelo de negocio realizado en el marco del PRES, de conformidad con las Directrices de la ABE sobre procedimientos y metodologías comunes para el PRES. A este fin, las autoridades podrán utilizar la puntuación del PRES que se asigne al modelo de negocio y estrategia

Posición de la entidad en los territorios en los que opera en términos de funciones esenciales y ramas de actividad principales desarrolladas en cada territorio y cuota de mercado de la entidad (concentración)

Concentración o dispersión del accionariado, en particular teniendo en cuenta el número de accionistas cualificados y en qué medida la estructura accionarial puede afectar a la disponibilidad de determinadas medidas de reestructuración para la entidad y a los instrumentos de resolución de la autoridad de resolución

Estructura de la entidad en cuanto a si forma parte de un grupo y, en tal caso, si el grupo tiene una estructura compleja o sencilla, teniendo en cuenta las interdependencias financieras y operativas

Forma jurídica de la entidad (por ejemplo sociedad de responsabilidad limitada, sociedad anónima u otro tipo de sociedad con arreglo al Derecho nacional)

Tamaño del fondo de garantía en relación con los fondos totales de la entidad (solo SIP u otros sistemas de solidaridad mutua)

Tipo de sistema de solidaridad mutua y sus políticas y procedimientos de gestión del riesgo

Grado de interconexión con otros participantes en el SIP

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(1)  Si no se dispone de los valores de los indicadores correspondientes a las definiciones establecidas en el presente anexo porque las entidades pertinentes comprendidas en el ámbito de aplicación no presentan estados financieros conforme a las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) y no están sujetas a la exigencia de emplear las plantillas de información financiera (FINREP), las autoridades competentes y de resolución deberán utilizar aproximaciones adecuadas (por ejemplo a partir de los PCGA nacionales). En ese caso, se asegurarán de que dichas aproximaciones estén debidamente motivadas y se correspondan en la mayor medida posible con las definiciones proporcionadas en la presente plantilla.

(2)  El «total activo» se calculará a nivel mundial, de conformidad con el marco FINREP (NIIF o PCGA) — plantilla F 01.01, fila 380, columna 010.

(3)  El «valor (nocional) de los derivados extrabursátiles» se calculará a nivel mundial de conformidad con: FINREP (NIIF) → F 10.00, filas 300 + 310 + 320, columna 030 + F 11.00, filas 510 + 520 + 530, columna 030 o FINREP (PCGA) → F 10.00, filas 300 + 310 + 320, columna 050 + F 11.00, filas 510 + 520 + 530, columna 030.

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| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/50 |
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17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/50

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/963 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

que modifica el Reglamento (CE) n.o 474/2006 en lo que respecta a la lista de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Unión

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) n.o 2111/2005 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de diciembre de 2005, relativo al establecimiento de una lista comunitaria de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Comunidad y a la información que deben recibir los pasajeros aéreos sobre la identidad de la compañía operadora, y por el que se deroga el artículo 9 de la Directiva 2004/36/CE (1), y en particular su artículo 4, apartado 2,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento (CE) n.o 474/2006 de la Comisión (2) estableció la lista de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Unión, prevista en el capítulo II del Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento (CE) n.o 474/2006 de la Comisión (2) estableció la lista de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Unión, prevista en el capítulo II del Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

| (2) | En aplicación del artículo 4, apartado 3, del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, algunos Estados miembros y la Agencia Europea de Seguridad Aérea (en lo sucesivo, la «AESA») pusieron en conocimiento de la Comisión una serie de datos que son pertinentes para la actualización de dicha lista. También comunicaron información pertinente terceros países y organizaciones internacionales. Atendiendo a esa información, procede actualizar la lista. |
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(2)

En aplicación del artículo 4, apartado 3, del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, algunos Estados miembros y la Agencia Europea de Seguridad Aérea (en lo sucesivo, la «AESA») pusieron en conocimiento de la Comisión una serie de datos que son pertinentes para la actualización de dicha lista. También comunicaron información pertinente terceros países y organizaciones internacionales. Atendiendo a esa información, procede actualizar la lista.

| (3) | Las compañías aéreas afectadas fueron informadas por la Comisión, directamente o a través de las autoridades responsables de su supervisión reglamentaria, de los hechos y argumentos esenciales por los que podría decidirse imponerles una prohibición de explotación dentro de la Unión o modificar las condiciones de esa prohibición en el caso de las compañías ya incluidas en la lista. |
| --- | --- |

(3)

Las compañías aéreas afectadas fueron informadas por la Comisión, directamente o a través de las autoridades responsables de su supervisión reglamentaria, de los hechos y argumentos esenciales por los que podría decidirse imponerles una prohibición de explotación dentro de la Unión o modificar las condiciones de esa prohibición en el caso de las compañías ya incluidas en la lista.

| (4) | La Comisión brindó a las compañías aéreas afectadas la posibilidad de consultar la documentación que le habían facilitado los Estados miembros, así como de comunicar sus observaciones por escrito y efectuar una presentación oral de su posición ante la Comisión y ante el Comité establecido por el Reglamento (CEE) n.o 3922/1991 del Consejo (3) (en lo sucesivo, el «Comité de Seguridad Aérea»). |
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(4)

La Comisión brindó a las compañías aéreas afectadas la posibilidad de consultar la documentación que le habían facilitado los Estados miembros, así como de comunicar sus observaciones por escrito y efectuar una presentación oral de su posición ante la Comisión y ante el Comité establecido por el Reglamento (CEE) n.o 3922/1991 del Consejo (3) (en lo sucesivo, el «Comité de Seguridad Aérea»).

| (5) | La Comisión ha facilitado al Comité de Seguridad Aérea información actualizada sobre las consultas conjuntas que, en el marco del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 y del Reglamento (CE) n.o 473/2006 de la Comisión (4), se están celebrando actualmente con las autoridades competentes y las compañías aéreas de Angola, Botsuana, Georgia, la República de Guinea, la India, Indonesia, Irán, Kazajistán, Madagascar, Mozambique, Sudán, Taiwán, Tailandia y Zambia. La Comisión también ha informado al Comité de Seguridad Aérea sobre la situación de la seguridad aérea en Afganistán, Irak, la República Kirguisa, Líbano, Nepal, Pakistán, Ucrania y Zimbabue, y sobre las consultas técnicas con la Federación de Rusia. |
| --- | --- |

(5)

La Comisión ha facilitado al Comité de Seguridad Aérea información actualizada sobre las consultas conjuntas que, en el marco del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 y del Reglamento (CE) n.o 473/2006 de la Comisión (4), se están celebrando actualmente con las autoridades competentes y las compañías aéreas de Angola, Botsuana, Georgia, la República de Guinea, la India, Indonesia, Irán, Kazajistán, Madagascar, Mozambique, Sudán, Taiwán, Tailandia y Zambia. La Comisión también ha informado al Comité de Seguridad Aérea sobre la situación de la seguridad aérea en Afganistán, Irak, la República Kirguisa, Líbano, Nepal, Pakistán, Ucrania y Zimbabue, y sobre las consultas técnicas con la Federación de Rusia.

| (6) | La AESA presentó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea los resultados del análisis de los informes de las auditorías realizadas por la Organización de Aviación Civil Internacional (en lo sucesivo, la «OACI») en el marco del Programa Universal de Auditoría de la Vigilancia de la Seguridad Operacional. En este contexto, se invitó también a los Estados miembros a conceder prioridad a las inspecciones en rampa de aquellas compañías aéreas cuyas licencias hayan sido expedidas por Estados respecto de los cuales haya detectado la OACI la existencia de problemas de seguridad significativos («SSC» en sus siglas inglesas) o en relación con los cuales haya observado la AESA deficiencias significativas en sus sistemas de supervisión de la seguridad. Además de las consultas evacuadas por la Comisión en virtud del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, la priorización de las inspecciones en rampa permitirá obtener más información sobre el nivel de seguridad que ofrezcan las compañías aéreas con licencias de esos Estados. |
| --- | --- |

(6)

La AESA presentó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea los resultados del análisis de los informes de las auditorías realizadas por la Organización de Aviación Civil Internacional (en lo sucesivo, la «OACI») en el marco del Programa Universal de Auditoría de la Vigilancia de la Seguridad Operacional. En este contexto, se invitó también a los Estados miembros a conceder prioridad a las inspecciones en rampa de aquellas compañías aéreas cuyas licencias hayan sido expedidas por Estados respecto de los cuales haya detectado la OACI la existencia de problemas de seguridad significativos («SSC» en sus siglas inglesas) o en relación con los cuales haya observado la AESA deficiencias significativas en sus sistemas de supervisión de la seguridad. Además de las consultas evacuadas por la Comisión en virtud del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, la priorización de las inspecciones en rampa permitirá obtener más información sobre el nivel de seguridad que ofrezcan las compañías aéreas con licencias de esos Estados.

| (7) | La AESA también informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea de los resultados del análisis de las inspecciones en rampa realizadas en el marco del Programa de Evaluación de la Seguridad de las Aeronaves Extranjeras («SAFA» en sus siglas inglesas) de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012 de la Comisión (5). |
| --- | --- |

(7)

La AESA también informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea de los resultados del análisis de las inspecciones en rampa realizadas en el marco del Programa de Evaluación de la Seguridad de las Aeronaves Extranjeras («SAFA» en sus siglas inglesas) de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012 de la Comisión (5).

| (8) | Además, la AESA informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea acerca de los proyectos de asistencia técnica realizados en Estados afectados por las medidas o el seguimiento adoptados en virtud del Reglamento (CE) n.o 2111/2005. Facilitó información sobre los planes y peticiones de mayor asistencia técnica y cooperación a fin de reforzar la capacidad administrativa y técnica de las autoridades de aviación civil para contribuir a resolver los casos de incumplimiento de las normas internacionales de aviación civil aplicables. Se invitó a los Estados miembros a responder a esas peticiones de forma bilateral en coordinación con la Comisión y la AESA. A este respecto, la Comisión hizo hincapié en la conveniencia de mantener informada a la comunidad internacional de la aviación, en particular a través de la base de datos de la Red de Colaboración y Asistencia en Seguridad Operacional de la OACI («SCAN» en sus siglas inglesas), acerca de la asistencia técnica que están prestando la Unión y sus Estados miembros para mejorar la seguridad aérea en todo el mundo. |
| --- | --- |

(8)

Además, la AESA informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea acerca de los proyectos de asistencia técnica realizados en Estados afectados por las medidas o el seguimiento adoptados en virtud del Reglamento (CE) n.o 2111/2005. Facilitó información sobre los planes y peticiones de mayor asistencia técnica y cooperación a fin de reforzar la capacidad administrativa y técnica de las autoridades de aviación civil para contribuir a resolver los casos de incumplimiento de las normas internacionales de aviación civil aplicables. Se invitó a los Estados miembros a responder a esas peticiones de forma bilateral en coordinación con la Comisión y la AESA. A este respecto, la Comisión hizo hincapié en la conveniencia de mantener informada a la comunidad internacional de la aviación, en particular a través de la base de datos de la Red de Colaboración y Asistencia en Seguridad Operacional de la OACI («SCAN» en sus siglas inglesas), acerca de la asistencia técnica que están prestando la Unión y sus Estados miembros para mejorar la seguridad aérea en todo el mundo.

| (9) | Eurocontrol puso al día a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea sobre la función de alarma del programa SAFA y las estadísticas actuales sobre los mensajes de alerta relativos a las compañías aéreas prohibidas. |
| --- | --- |

(9)

Eurocontrol puso al día a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea sobre la función de alarma del programa SAFA y las estadísticas actuales sobre los mensajes de alerta relativos a las compañías aéreas prohibidas.

Compañías aéreas de la Unión

Compañías aéreas de la Unión

| (10) | Tras el análisis efectuado por la AESA de la información obtenida en las inspecciones en rampa realizadas a las aeronaves de algunas compañías aéreas de la Unión o de la información resultante de las inspecciones de normalización efectuadas por la AESA y de otras inspecciones y auditorías específicas llevadas a cabo por las autoridades nacionales de aviación, varios Estados miembros adoptaron algunas medidas de ejecución e informaron de ellas a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea. Noruega informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea de las medidas que había adoptado con respecto a la compañía aérea Airwing A/S. |
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(10)

Tras el análisis efectuado por la AESA de la información obtenida en las inspecciones en rampa realizadas a las aeronaves de algunas compañías aéreas de la Unión o de la información resultante de las inspecciones de normalización efectuadas por la AESA y de otras inspecciones y auditorías específicas llevadas a cabo por las autoridades nacionales de aviación, varios Estados miembros adoptaron algunas medidas de ejecución e informaron de ellas a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea. Noruega informó a la Comisión y al Comité de Seguridad Aérea de las medidas que había adoptado con respecto a la compañía aérea Airwing A/S.

Airwing A/S

| (11) | Los Estados miembros reiteraron su disposición a adoptar las medidas necesarias en caso de que cualquier información pertinente en materia de seguridad indique la existencia de riesgos inminentes como consecuencia del incumplimiento por parte de alguna compañía aérea de la Unión de las normas de seguridad aplicables. |
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(11)

Los Estados miembros reiteraron su disposición a adoptar las medidas necesarias en caso de que cualquier información pertinente en materia de seguridad indique la existencia de riesgos inminentes como consecuencia del incumplimiento por parte de alguna compañía aérea de la Unión de las normas de seguridad aplicables.

Compañías aéreas de Angola

Compañías aéreas de Angola

| (12) | El Reglamento (CE) n.o 474/2006 permite a la compañía aérea TAAG Angola Airlines, certificada en Angola, operar en la Unión cuatro aeronaves de tipo Boeing 737-700 con las marcas de matrícula D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH y D2-TBJ, tres aeronaves de tipo Boeing 777-200 con las marcas de matrícula D2-TED, D2-TEE y D2-TEF, y tres aeronaves de tipo Boeing 777-300 con las marcas de matrícula D2-TEG, D2-TEH y D2-TEI. |
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(12)

El Reglamento (CE) n.o 474/2006 permite a la compañía aérea TAAG Angola Airlines, certificada en Angola, operar en la Unión cuatro aeronaves de tipo Boeing 737-700 con las marcas de matrícula D2-TBF, D2-TBG, D2-TBH y D2-TBJ, tres aeronaves de tipo Boeing 777-200 con las marcas de matrícula D2-TED, D2-TEE y D2-TEF, y tres aeronaves de tipo Boeing 777-300 con las marcas de matrícula D2-TEG, D2-TEH y D2-TEI.

o

TAAG Angola Airlines

| (13) | TAAG Angola Airlines presentó el 25 de abril de 2016, a través de la autoridad competente de Angola, el Instituto Nacional da Aviação Civil («INAVIC»), una solicitud para añadir una nueva aeronave de tipo Boeing 777-300 con la marca de matrícula D2-TEJ, y una nueva aeronave de tipo Boeing 737-700 con la marca de matrícula D2-TBK, en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
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(13)

TAAG Angola Airlines presentó el 25 de abril de 2016, a través de la autoridad competente de Angola, el Instituto Nacional da Aviação Civil («INAVIC»), una solicitud para añadir una nueva aeronave de tipo Boeing 777-300 con la marca de matrícula D2-TEJ, y una nueva aeronave de tipo Boeing 737-700 con la marca de matrícula D2-TBK, en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

TAAG Angola Airlines

Instituto Nacional da Aviação Civil

o

| (14) | En el contexto de su proceso de autorización como operador de un tercer país («TCO» en sus siglas inglesas) en el marco del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión (6), TAAG Angola Airlines mantiene un diálogo continuo con la AESA desde noviembre de 2014 y ha facilitado datos factuales y detallados sobre su flota de aeronaves y sus operaciones. Este proceso culminó con una auditoría TCO sobre el terreno, que se llevó a cabo del 1 al 3 de febrero de 2016. El equipo de auditoría señaló un número limitado de incidencias de nivel 2 y formuló una observación en virtud de la Parte-TCO. TAAG Angola Airlines presentó un plan de medidas correctoras a la AESA, que fue aceptado, y las deficiencias constatadas se están subsanando. |
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(14)

En el contexto de su proceso de autorización como operador de un tercer país («TCO» en sus siglas inglesas) en el marco del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión (6), TAAG Angola Airlines mantiene un diálogo continuo con la AESA desde noviembre de 2014 y ha facilitado datos factuales y detallados sobre su flota de aeronaves y sus operaciones. Este proceso culminó con una auditoría TCO sobre el terreno, que se llevó a cabo del 1 al 3 de febrero de 2016. El equipo de auditoría señaló un número limitado de incidencias de nivel 2 y formuló una observación en virtud de la Parte-TCO. TAAG Angola Airlines presentó un plan de medidas correctoras a la AESA, que fue aceptado, y las deficiencias constatadas se están subsanando.

o

6

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (15) | El diálogo permanente mantenido con TAAG Angola Airlines, la información detallada y precisa que TAAG Angola Airlines proporcionó sobre su flota y sus operaciones, así como los resultados positivos de la auditoría TCO sobre el terreno, indican que TAAG Angola Airlines es capaz de operar sus aeronaves de los tipos Boeing 737-700, Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de acuerdo con las normas de seguridad internacionales. Por consiguiente, la Comisión considera adecuado, además de acceder a la petición de TAAG Angola Airlines, levantar parcialmente la prohibición actual y autorizar a TAAG Angola Airlines a operar en la Unión con cualquier aeronave de los tipos Boeing 737-700, Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de su flota. |
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(15)

El diálogo permanente mantenido con TAAG Angola Airlines, la información detallada y precisa que TAAG Angola Airlines proporcionó sobre su flota y sus operaciones, así como los resultados positivos de la auditoría TCO sobre el terreno, indican que TAAG Angola Airlines es capaz de operar sus aeronaves de los tipos Boeing 737-700, Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de acuerdo con las normas de seguridad internacionales. Por consiguiente, la Comisión considera adecuado, además de acceder a la petición de TAAG Angola Airlines, levantar parcialmente la prohibición actual y autorizar a TAAG Angola Airlines a operar en la Unión con cualquier aeronave de los tipos Boeing 737-700, Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de su flota.

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

TAAG Angola Airlines

| (16) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para incluir todas las aeronaves de tipo Boeing 737-700, así como todas las aeronaves de los tipos Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de TAAG Angola Airlines, en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 como aeronaves autorizadas a operar en la Unión. |
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(16)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para incluir todas las aeronaves de tipo Boeing 737-700, así como todas las aeronaves de los tipos Boeing 777-200 y Boeing 777-300 de TAAG Angola Airlines, en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 como aeronaves autorizadas a operar en la Unión.

o

TAAG Angola Airlines

o

| (17) | Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo por TAAG Angola Airlines de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa que deban realizarse en las aeronaves de esta compañía en virtud del Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(17)

Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo por TAAG Angola Airlines de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa que deban realizarse en las aeronaves de esta compañía en virtud del Reglamento (UE) n.o 965/2012.

TAAG Angola Airlines

o

Compañías aéreas de Botsuana

Compañías aéreas de Botsuana

| (18) | La Autoridad de Aviación Civil de Botsuana («CAAB») facilitó información sobre los progresos realizados en la resolución de SSC y otras constataciones de la OACI en una carta de 23 de diciembre de 2015 a la Comisión. Los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI constatan una mejora de la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales de hasta un 71 %. Atendiendo a este resultado, la OACI confirmó el 31 de diciembre de 2015 que ambos SSC habían quedado resueltos. La CAAB ha facilitado información adicional sobre la supervisión de la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Botsuana. |
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(18)

La Autoridad de Aviación Civil de Botsuana («CAAB») facilitó información sobre los progresos realizados en la resolución de SSC y otras constataciones de la OACI en una carta de 23 de diciembre de 2015 a la Comisión. Los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI constatan una mejora de la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales de hasta un 71 %. Atendiendo a este resultado, la OACI confirmó el 31 de diciembre de 2015 que ambos SSC habían quedado resueltos. La CAAB ha facilitado información adicional sobre la supervisión de la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Botsuana.

| (19) | La aplicación mejorada de las normas de seguridad internacionales y la información de seguridad disponible muestran el fuerte desarrollo de la CAAB y no indican que persistan tendencias negativas relacionadas con la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Botsuana que sean motivo de preocupación desde la perspectiva de la seguridad aérea. |
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(19)

La aplicación mejorada de las normas de seguridad internacionales y la información de seguridad disponible muestran el fuerte desarrollo de la CAAB y no indican que persistan tendencias negativas relacionadas con la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Botsuana que sean motivo de preocupación desde la perspectiva de la seguridad aérea.

| (20) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de Botsuana. |
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(20)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de Botsuana.

o

Compañías aéreas de Georgia

Compañías aéreas de Georgia

| (21) | La OACI examinó en abril de 2016 las medidas correctoras adoptadas por la Autoridad de Aviación Civil de Georgia («GCAA») para resolver el SSC relacionado con el proceso de certificación para la expedición de los certificados de operador aéreo. Ese SSC se había detectado durante la misión de validación coordinada de la OACI de octubre de 2013. Sobre la base de ese examen, la OACI estableció que las medidas correctoras adoptadas por la GCAA habían resuelto satisfactoriamente el SSC. |
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(21)

La OACI examinó en abril de 2016 las medidas correctoras adoptadas por la Autoridad de Aviación Civil de Georgia («GCAA») para resolver el SSC relacionado con el proceso de certificación para la expedición de los certificados de operador aéreo. Ese SSC se había detectado durante la misión de validación coordinada de la OACI de octubre de 2013. Sobre la base de ese examen, la OACI estableció que las medidas correctoras adoptadas por la GCAA habían resuelto satisfactoriamente el SSC.

| (22) | La aplicación mejorada de las normas de seguridad internacionales y la información de seguridad disponible muestran que la GCAA no escatimará esfuerzos para resolver las deficiencias de seguridad y no indican que persistan tendencias negativas relacionadas con la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Georgia que sean motivo de preocupación desde la perspectiva de la seguridad aérea. |
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(22)

La aplicación mejorada de las normas de seguridad internacionales y la información de seguridad disponible muestran que la GCAA no escatimará esfuerzos para resolver las deficiencias de seguridad y no indican que persistan tendencias negativas relacionadas con la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Georgia que sean motivo de preocupación desde la perspectiva de la seguridad aérea.

| (23) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de Georgia. |
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(23)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de Georgia.

o

Compañías aéreas de la República de Guinea

Compañías aéreas de la República de Guinea

| (24) | Tal y como se acordó en la reunión técnica con la Comisión, celebrada en Bruselas en enero de 2013, la autoridad competente de la República de Guinea, la Direction nationale de l'aviation civile («DNAC»), ha facilitado periódicamente a la Comisión información sobre la aplicación en curso del plan de medidas correctoras, que fue aprobado por la OACI en diciembre de 2012, y sobre todas las actividades a él asociadas. |
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(24)

Tal y como se acordó en la reunión técnica con la Comisión, celebrada en Bruselas en enero de 2013, la autoridad competente de la República de Guinea, la Direction nationale de l'aviation civile («DNAC»), ha facilitado periódicamente a la Comisión información sobre la aplicación en curso del plan de medidas correctoras, que fue aprobado por la OACI en diciembre de 2012, y sobre todas las actividades a él asociadas.

Direction nationale de l'aviation civile

| (25) | El último informe de situación presentado por la DNAC, recibido por la Comisión el 3 de mayo de 2016, describe las actividades y novedades más recientes que han tenido lugar en la aplicación del plan de medidas correctoras, que en la actualidad se centra en la formación de inspectores en los ámbitos de las operaciones aéreas, la aeronavegabilidad, la concesión de licencias al personal y los aeródromos, la continuación del proceso de certificación de las compañías aéreas y el programa de vigilancia. Ha finalizado el proceso íntegro (en cinco fases) de certificación del cumplimiento de las normas de la OACI de la compañía aérea Konair Guinée, la cual obtuvo su certificado de operador aéreo («AOC» en sus siglas inglesas) el 17 de septiembre de 2015 (AOC n.o 03/DNAC/2015). Otras tres compañías aéreas –Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines e Ijet Aviation– continúan su proceso de certificación. Según la DNAC, se ha elaborado y aplicado un programa de vigilancia. |
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(25)

El último informe de situación presentado por la DNAC, recibido por la Comisión el 3 de mayo de 2016, describe las actividades y novedades más recientes que han tenido lugar en la aplicación del plan de medidas correctoras, que en la actualidad se centra en la formación de inspectores en los ámbitos de las operaciones aéreas, la aeronavegabilidad, la concesión de licencias al personal y los aeródromos, la continuación del proceso de certificación de las compañías aéreas y el programa de vigilancia. Ha finalizado el proceso íntegro (en cinco fases) de certificación del cumplimiento de las normas de la OACI de la compañía aérea Konair Guinée, la cual obtuvo su certificado de operador aéreo («AOC» en sus siglas inglesas) el 17 de septiembre de 2015 (AOC n.o 03/DNAC/2015). Otras tres compañías aéreas –Sahel Aviation Service Guinée, Fly Nimba Airlines e Ijet Aviation– continúan su proceso de certificación. Según la DNAC, se ha elaborado y aplicado un programa de vigilancia.

Konair Guinée

o

Sahel Aviation Service Guinée

Fly Nimba Airlines

Ijet Aviation

| (26) | La OACI tiene previsto efectuar una misión de validación coordinada del 23 al 29 de noviembre de 2016. |
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(26)

La OACI tiene previsto efectuar una misión de validación coordinada del 23 al 29 de noviembre de 2016.

| (27) | La aplicación gradual del plan de medidas correctoras, de conformidad con lo aprobado por la OACI en diciembre de 2012, y la información disponible en materia de seguridad no justifican en la actualidad una decisión de imponer una prohibición o restricciones de explotación a las compañías aéreas certificadas en la República de Guinea. No obstante, la Comisión tiene la intención de seguir muy de cerca la evolución de la situación, teniendo en cuenta los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI de noviembre de 2016. |
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(27)

La aplicación gradual del plan de medidas correctoras, de conformidad con lo aprobado por la OACI en diciembre de 2012, y la información disponible en materia de seguridad no justifican en la actualidad una decisión de imponer una prohibición o restricciones de explotación a las compañías aéreas certificadas en la República de Guinea. No obstante, la Comisión tiene la intención de seguir muy de cerca la evolución de la situación, teniendo en cuenta los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI de noviembre de 2016.

| (28) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de la República de Guinea. |
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(28)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de la República de Guinea.

o

| (29) | En caso de que una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(29)

En caso de que una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

Compañías aéreas de la India

Compañías aéreas de la India

| (30) | El 3 de mayo de 2016 se celebraron consultas técnicas entre la Comisión, la AESA, un Estado miembro y representantes de la Dirección General de Aviación Civil de la India («DGCA india») y de la compañía aérea Air India, certificada en la India. Esas consultas se mantenían en el contexto del anterior acuerdo de la DGCA india para entablar consultas técnicas con la Comisión a fin de tratar de la certificación de la DGCA india y de sus obligaciones de vigilancia con respecto a las compañías aéreas indias que ha certificado. |
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(30)

El 3 de mayo de 2016 se celebraron consultas técnicas entre la Comisión, la AESA, un Estado miembro y representantes de la Dirección General de Aviación Civil de la India («DGCA india») y de la compañía aérea Air India, certificada en la India. Esas consultas se mantenían en el contexto del anterior acuerdo de la DGCA india para entablar consultas técnicas con la Comisión a fin de tratar de la certificación de la DGCA india y de sus obligaciones de vigilancia con respecto a las compañías aéreas indias que ha certificado.

Air India

| (31) | Durante dichas consultas, la DGCA india presentó su análisis de los resultados de las compañías aéreas indias, entre ellas Air India, en el marco del programa SAFA. La DGCA india señaló que había creado una unidad especializada en las inspecciones en rampa para que le prestara asistencia en la aplicación de las medidas de gestión del programa SAFA. La DGCA india también proporcionó datos relativos al primer trimestre de 2016 en relación con sus propias actividades de inspección en rampa. Asimismo, facilitó información específica sobre sus actividades de vigilancia de ciertas compañías aéreas indias. Los datos presentados incluían un resumen de las actividades de vigilancia realizadas durante 2015. Además, la DGCA india presentó información actualizada sobre las iniciativas de sostenibilidad que ha adoptado. Entre ellas, cabe citar la contratación y formación de personal cualificado, el desarrollo de la gestión de bases de datos y una actualización de las tareas de recertificación. |
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(31)

Durante dichas consultas, la DGCA india presentó su análisis de los resultados de las compañías aéreas indias, entre ellas Air India, en el marco del programa SAFA. La DGCA india señaló que había creado una unidad especializada en las inspecciones en rampa para que le prestara asistencia en la aplicación de las medidas de gestión del programa SAFA. La DGCA india también proporcionó datos relativos al primer trimestre de 2016 en relación con sus propias actividades de inspección en rampa. Asimismo, facilitó información específica sobre sus actividades de vigilancia de ciertas compañías aéreas indias. Los datos presentados incluían un resumen de las actividades de vigilancia realizadas durante 2015. Además, la DGCA india presentó información actualizada sobre las iniciativas de sostenibilidad que ha adoptado. Entre ellas, cabe citar la contratación y formación de personal cualificado, el desarrollo de la gestión de bases de datos y una actualización de las tareas de recertificación.

Air India

| (32) | Air India proporcionó información sobre su sistema de gestión de la seguridad y la calidad. Presentó también datos de los análisis de seguridad de los vuelos con respecto a 2015, así como el planteamiento que había adoptado en materia de divulgación de la información sobre seguridad de los vuelos y su programa de gestión SAFA. Los datos del programa SAFA presentados por Air India incluían su propio análisis pormenorizado de las actividades SAFA de que había sido objeto. A este respecto, Air India presentó una visión general de sus procesos y procedimientos internos, incluidos pormenores sobre el análisis de causas subyacentes y las correspondientes medidas de atenuación que ha aplicado. Por otra parte, Air India señaló que interactúa con la DGCA india de forma regular, en particular con respecto a sus medidas de gestión SAFA. |
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(32)

Air India proporcionó información sobre su sistema de gestión de la seguridad y la calidad. Presentó también datos de los análisis de seguridad de los vuelos con respecto a 2015, así como el planteamiento que había adoptado en materia de divulgación de la información sobre seguridad de los vuelos y su programa de gestión SAFA. Los datos del programa SAFA presentados por Air India incluían su propio análisis pormenorizado de las actividades SAFA de que había sido objeto. A este respecto, Air India presentó una visión general de sus procesos y procedimientos internos, incluidos pormenores sobre el análisis de causas subyacentes y las correspondientes medidas de atenuación que ha aplicado. Por otra parte, Air India señaló que interactúa con la DGCA india de forma regular, en particular con respecto a sus medidas de gestión SAFA.

Air India

Air India

Air India

Air India

| (33) | En cartas de 24 de mayo de 2016, la Comisión reiteró a la DGCA india una serie de puntos, en particular la necesidad de que siguiera supervisando cuidadosamente la ejecución del programa SAFA de las compañías aéreas indias. La Comisión también indicó a Air India que había tomado nota de las medidas de gestión SAFA aplicadas por Air India, si bien señalaba que dichas medidas habían de aportar mejoras coherentes y sostenibles en el marco del programa SAFA. Además, la Comisión insistió ante la DGCA india y Air India en la responsabilidad que recae en la AESA, en aplicación del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, de realizar evaluaciones de seguridad de operadores de terceros países, así como en el hecho de que la ejecución del programa SAFA es uno de los elementos esenciales que toma en consideración la AESA al realizar estas evaluaciones. |
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(33)

En cartas de 24 de mayo de 2016, la Comisión reiteró a la DGCA india una serie de puntos, en particular la necesidad de que siguiera supervisando cuidadosamente la ejecución del programa SAFA de las compañías aéreas indias. La Comisión también indicó a Air India que había tomado nota de las medidas de gestión SAFA aplicadas por Air India, si bien señalaba que dichas medidas habían de aportar mejoras coherentes y sostenibles en el marco del programa SAFA. Además, la Comisión insistió ante la DGCA india y Air India en la responsabilidad que recae en la AESA, en aplicación del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, de realizar evaluaciones de seguridad de operadores de terceros países, así como en el hecho de que la ejecución del programa SAFA es uno de los elementos esenciales que toma en consideración la AESA al realizar estas evaluaciones.

Air India

Air India

Air India

o

| (34) | La Comisión toma nota de la información facilitada por la DGCA india y por Air India. Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los datos facilitados por la DGCA india y Air India en la reunión de consulta técnica de 3 de mayo de 2016, así como los resultados preliminares de la reciente auditoría de Air India efectuada por la AESA en el marco del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, se considera que no hay por el momento motivos para imponer una prohibición o restricciones de explotación a las compañías aéreas certificadas en la India. No obstante, siguen siendo necesarias nuevas consultas técnicas para que puedan abordarse de manera continuada las cuestiones relacionadas con la seguridad. |
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(34)

La Comisión toma nota de la información facilitada por la DGCA india y por Air India. Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los datos facilitados por la DGCA india y Air India en la reunión de consulta técnica de 3 de mayo de 2016, así como los resultados preliminares de la reciente auditoría de Air India efectuada por la AESA en el marco del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, se considera que no hay por el momento motivos para imponer una prohibición o restricciones de explotación a las compañías aéreas certificadas en la India. No obstante, siguen siendo necesarias nuevas consultas técnicas para que puedan abordarse de manera continuada las cuestiones relacionadas con la seguridad.

Air India

Air India

Air India

o

| (35) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de la India. |
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(35)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión añadiendo compañías aéreas de la India.

o

| (36) | La Comisión se propone continuar sus consultas oficiales con la DGCA india, con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 473/2006. |
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(36)

La Comisión se propone continuar sus consultas oficiales con la DGCA india, con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 473/2006.

o

| (37) | Los Estados miembros deberán seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas indias en virtud del Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(37)

Los Estados miembros deberán seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas indias en virtud del Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

Compañías aéreas de Indonesia

Compañías aéreas de Indonesia

| (38) | En abril de 2016 se organizó una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión a Indonesia en la que participaron expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. La visita de evaluación se efectuó en las dependencias de la Dirección General de Aviación Civil de Indonesia («DGCA indonesia») y en las de una serie de compañías aéreas certificadas en ese país, a saber, Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia y Aviastar Mandiri (con certificado CASR-135, vuelos regionales y chárter). |
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(38)

En abril de 2016 se organizó una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión a Indonesia en la que participaron expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. La visita de evaluación se efectuó en las dependencias de la Dirección General de Aviación Civil de Indonesia («DGCA indonesia») y en las de una serie de compañías aéreas certificadas en ese país, a saber, Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia y Aviastar Mandiri (con certificado CASR-135, vuelos regionales y chárter).

Citilink, Lion Air, Batik Air, Indonesia Air Asia

Aviastar Mandiri

| (39) | Los expertos constataron que en la certificación inicial de las compañías aéreas se sigue el planteamiento en cinco fases adecuado y que existe una coordinación suficiente con los demás departamentos de la DGCA indonesia. Las auditorías de certificación están documentadas, se efectúan constataciones y se exige un seguimiento por parte de las compañías aéreas, que incluye medidas correctoras y análisis de las causas subyacentes. |
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(39)

Los expertos constataron que en la certificación inicial de las compañías aéreas se sigue el planteamiento en cinco fases adecuado y que existe una coordinación suficiente con los demás departamentos de la DGCA indonesia. Las auditorías de certificación están documentadas, se efectúan constataciones y se exige un seguimiento por parte de las compañías aéreas, que incluye medidas correctoras y análisis de las causas subyacentes.

| (40) | Los expertos pudieron determinar que las actividades de vigilancia —tanto las auditorías como las inspecciones— se planifican anualmente y que, en general, se llevan a cabo de acuerdo con el plan. Los expertos observaron que poco antes se había contratado a un número significativo de inspectores de operaciones de vuelo y de seguridad en cabina, que todavía han de recibir formación sobre los métodos de inspección y reglamentaciones específicas. Por lo demás, sigue siendo necesario normalizar los métodos de trabajo de los inspectores en materia de presentación de informes, comunicación de constataciones, aceptación de medidas correctoras, incluido el análisis de las causas subyacentes y el acuerdo sobre plazos para el seguimiento de las constataciones. |
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(40)

Los expertos pudieron determinar que las actividades de vigilancia —tanto las auditorías como las inspecciones— se planifican anualmente y que, en general, se llevan a cabo de acuerdo con el plan. Los expertos observaron que poco antes se había contratado a un número significativo de inspectores de operaciones de vuelo y de seguridad en cabina, que todavía han de recibir formación sobre los métodos de inspección y reglamentaciones específicas. Por lo demás, sigue siendo necesario normalizar los métodos de trabajo de los inspectores en materia de presentación de informes, comunicación de constataciones, aceptación de medidas correctoras, incluido el análisis de las causas subyacentes y el acuerdo sobre plazos para el seguimiento de las constataciones.

| (41) | La DGAC indonesia logró demostrar que se adoptan medidas de ejecución. Por ejemplo, el AOC de Aviastar Mandiri (con certificado CASR-121, operaciones regulares internas e internacionales y operaciones suplementarias, AOC n.o 121-043) fue revocado debido al incumplimiento del reglamento sobre el número mínimo de aeronaves de la flota. |
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(41)

La DGAC indonesia logró demostrar que se adoptan medidas de ejecución. Por ejemplo, el AOC de Aviastar Mandiri (con certificado CASR-121, operaciones regulares internas e internacionales y operaciones suplementarias, AOC n.o 121-043) fue revocado debido al incumplimiento del reglamento sobre el número mínimo de aeronaves de la flota.

Aviastar Mandiri

o

| (42) | Las pruebas presentadas por Citilink durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión demuestran que Citilink es capaz de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad nacionales e internacionales. Citilink ha demostrado que su sistema de gestión de la seguridad y la calidad y sus medidas de organización del mantenimiento de la aeronavegabilidad están bien desarrollados y que aplica un enfoque proactivo en materia de seguridad. |
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(42)

Las pruebas presentadas por Citilink durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión demuestran que Citilink es capaz de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad nacionales e internacionales. Citilink ha demostrado que su sistema de gestión de la seguridad y la calidad y sus medidas de organización del mantenimiento de la aeronavegabilidad están bien desarrollados y que aplica un enfoque proactivo en materia de seguridad.

Citilink

Citilink

Citilink

| (43) | El Lion Group está formado por seis compañías aéreas certificadas en tres Estados distintos y aplica un enfoque integrado a sus operaciones y a la gestión de la seguridad y la calidad. Dentro de Lion Group, Lion Air y Batik Air son titulares de AOC expedidos en Indonesia. Lion Air y Batik Air han demostrado a satisfacción de los expertos que ambas cuentan con sistemas de aseguramiento y gestión de la seguridad y la calidad que funcionan correctamente. Los altos cargos de esas dos compañías aéreas y los directivos del Lion Group conocen perfectamente esos sistemas y recurren a ellos para detectar riesgos y tomar las medidas adecuadas para atenuar los riesgos más graves y reducirlos a niveles aceptables. Los expertos comprobaron que Lion Air y Batik Air emplean a personal y tripulaciones profesionales y han implantado sistemas para gestionar las diversas operaciones. Los directivos de las compañías aéreas y del grupo en general reciben información y análisis sobre seguridad y calidad y adoptan las medidas pertinentes. Los directivos también divulgan la información y las medidas correctoras en sus publicaciones internas, por medios electrónicos o de otro tipo. |
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(43)

El Lion Group está formado por seis compañías aéreas certificadas en tres Estados distintos y aplica un enfoque integrado a sus operaciones y a la gestión de la seguridad y la calidad. Dentro de Lion Group, Lion Air y Batik Air son titulares de AOC expedidos en Indonesia. Lion Air y Batik Air han demostrado a satisfacción de los expertos que ambas cuentan con sistemas de aseguramiento y gestión de la seguridad y la calidad que funcionan correctamente. Los altos cargos de esas dos compañías aéreas y los directivos del Lion Group conocen perfectamente esos sistemas y recurren a ellos para detectar riesgos y tomar las medidas adecuadas para atenuar los riesgos más graves y reducirlos a niveles aceptables. Los expertos comprobaron que Lion Air y Batik Air emplean a personal y tripulaciones profesionales y han implantado sistemas para gestionar las diversas operaciones. Los directivos de las compañías aéreas y del grupo en general reciben información y análisis sobre seguridad y calidad y adoptan las medidas pertinentes. Los directivos también divulgan la información y las medidas correctoras en sus publicaciones internas, por medios electrónicos o de otro tipo.

Lion Group

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

| (44) | La DGCA indonesia y las compañías aéreas Citilink, Lion Air y Batik Air comparecieron ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea el 31 de mayo de 2016. La DGCA indonesia presentó su actual estructura organizativa, con información sobre el personal asignado a la Dirección de Aeronavegabilidad y Operaciones de las Aeronaves y el presupuesto disponible para las tareas de supervisión de la seguridad y la formación de los inspectores. La DGCA indonesia presentó detalles sobre las importantes medidas adoptadas a lo largo del año anterior, en particular la actualización de la reglamentación de seguridad de la aviación civil, la actualización de las instrucciones a los inspectores, las mejoras en el sistema de gestión de la información sobre seguridad y el comienzo de la elaboración del programa de seguridad estatal. La DGCA indonesia hizo en su presentación una síntesis de las medidas correctoras con respecto a las observaciones formuladas por los expertos durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. |
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(44)

La DGCA indonesia y las compañías aéreas Citilink, Lion Air y Batik Air comparecieron ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea el 31 de mayo de 2016. La DGCA indonesia presentó su actual estructura organizativa, con información sobre el personal asignado a la Dirección de Aeronavegabilidad y Operaciones de las Aeronaves y el presupuesto disponible para las tareas de supervisión de la seguridad y la formación de los inspectores. La DGCA indonesia presentó detalles sobre las importantes medidas adoptadas a lo largo del año anterior, en particular la actualización de la reglamentación de seguridad de la aviación civil, la actualización de las instrucciones a los inspectores, las mejoras en el sistema de gestión de la información sobre seguridad y el comienzo de la elaboración del programa de seguridad estatal. La DGCA indonesia hizo en su presentación una síntesis de las medidas correctoras con respecto a las observaciones formuladas por los expertos durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión.

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (45) | Citilink expuso el plan de medidas correctoras que ha elaborado sobre la base de las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. El plan contiene medidas correctoras y preventivas y se ha basado en un análisis sólido de las causas subyacentes de dichas observaciones. Por otra parte, se expusieron las novedades más importantes desde noviembre de 2015, en particular la mejora de la aplicación del programa de análisis de datos de vuelo, los recursos adicionales para la seguridad y la calidad, así como el desarrollo en curso del programa de notificación electrónica sobre seguridad. |
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(45)

Citilink expuso el plan de medidas correctoras que ha elaborado sobre la base de las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. El plan contiene medidas correctoras y preventivas y se ha basado en un análisis sólido de las causas subyacentes de dichas observaciones. Por otra parte, se expusieron las novedades más importantes desde noviembre de 2015, en particular la mejora de la aplicación del programa de análisis de datos de vuelo, los recursos adicionales para la seguridad y la calidad, así como el desarrollo en curso del programa de notificación electrónica sobre seguridad.

Citilink

| (46) | En la presentación de Lion Air y Batik Air se explicó la estrategia para las seis compañías aéreas del Lion Group. Sobre la base de la evolución del mercado, la estrategia del grupo se centra ahora en el desarrollo de mercados situados fuera de Indonesia. Lion Air y Batik Air efectuaron una presentación conjunta del plan de medidas correctoras elaborado sobre la base de las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. Dicho plan incluye medidas correctoras basadas en un análisis de las causas subyacentes de tales observaciones. Además, Batik Air explicó su investigación sobre la reciente incursión en pista en que se había visto involucrada una de sus aeronaves, indicando también las medidas de seguridad que esa compañía tomó inmediatamente después del accidente. |
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(46)

En la presentación de Lion Air y Batik Air se explicó la estrategia para las seis compañías aéreas del Lion Group. Sobre la base de la evolución del mercado, la estrategia del grupo se centra ahora en el desarrollo de mercados situados fuera de Indonesia. Lion Air y Batik Air efectuaron una presentación conjunta del plan de medidas correctoras elaborado sobre la base de las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. Dicho plan incluye medidas correctoras basadas en un análisis de las causas subyacentes de tales observaciones. Además, Batik Air explicó su investigación sobre la reciente incursión en pista en que se había visto involucrada una de sus aeronaves, indicando también las medidas de seguridad que esa compañía tomó inmediatamente después del accidente.

Lion Air

Batik Air

Lion Group

Lion Air

Batik Air

Batik Air

| (47) | Durante la comparecencia, la DGCA indonesia informó a la Comisión de que en los seis meses anteriores, la OACI había realizado una validación ex situ de las medidas correctoras adoptadas por la DGCA indonesia. El resultado final de esta validación no está aún disponible. La DGCA indonesia también explicó que colaboraba con la Administración Federal de Aviación en la mejora de su sistema de supervisión de la seguridad. La Administración Federal de Aviación efectuó en febrero de 2016 una evaluación de la seguridad aérea internacional que dio lugar a siete constataciones, con una visita de seguimiento en mayo de 2016. Según la DGCA indonesia, todas las constataciones se han resuelto, si bien la Administración Federal de Aviación le exige que informe mensualmente de los progresos logrados en materia de formación de los inspectores. |
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(47)

Durante la comparecencia, la DGCA indonesia informó a la Comisión de que en los seis meses anteriores, la OACI había realizado una validación ex situ de las medidas correctoras adoptadas por la DGCA indonesia. El resultado final de esta validación no está aún disponible. La DGCA indonesia también explicó que colaboraba con la Administración Federal de Aviación en la mejora de su sistema de supervisión de la seguridad. La Administración Federal de Aviación efectuó en febrero de 2016 una evaluación de la seguridad aérea internacional que dio lugar a siete constataciones, con una visita de seguimiento en mayo de 2016. Según la DGCA indonesia, todas las constataciones se han resuelto, si bien la Administración Federal de Aviación le exige que informe mensualmente de los progresos logrados en materia de formación de los inspectores.

ex situ

evaluación de la seguridad aérea internacional

| (48) | Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión considera que la DGCA indonesia ha logrado mejoras desde 2014. No obstante, es evidente que la DGCA indonesia debe introducir nuevas mejoras, en particular en su sistema de supervisión de la seguridad, así como en la formación y la normalización de los métodos de trabajo de sus inspectores. |
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(48)

Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión considera que la DGCA indonesia ha logrado mejoras desde 2014. No obstante, es evidente que la DGCA indonesia debe introducir nuevas mejoras, en particular en su sistema de supervisión de la seguridad, así como en la formación y la normalización de los métodos de trabajo de sus inspectores.

| (49) | La Comisión tomó nota de que Citilink, Lion Air y Batik Air están en condiciones todas ellas de facilitar información concreta sobre la seguridad de sus operaciones respectivas. La Comisión considera que hay suficientes pruebas que acreditan el cumplimiento de la reglamentación indonesia aplicable y de las normas de seguridad internacionales por parte de las citadas compañías aéreas. |
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(49)

La Comisión tomó nota de que Citilink, Lion Air y Batik Air están en condiciones todas ellas de facilitar información concreta sobre la seguridad de sus operaciones respectivas. La Comisión considera que hay suficientes pruebas que acreditan el cumplimiento de la reglamentación indonesia aplicable y de las normas de seguridad internacionales por parte de las citadas compañías aéreas.

Citilink

Lion Air

Batik Air

| (50) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir a Aviastar Mandiri (AOC n.o 121-043), Citilink, Lion Air y Batik Air del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
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(50)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir a Aviastar Mandiri (AOC n.o 121-043), Citilink, Lion Air y Batik Air del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

o

Aviastar Mandiri

o

Citilink

Lion Air y Batik Air

o

| (51) | Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Indonesia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(51)

Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Indonesia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

| (52) | Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(52)

Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

Compañías aéreas de Irán

Compañías aéreas de Irán

| (53) | La compañía aérea Iran Air, certificada por la Organización de Aviación Civil de la República Islámica de Irán («CAO-IRI»), quedó incluida en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 en marzo de 2010. Tras una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión, en julio de 2010 se especificaron las restricciones de explotación de la flota de Iran Air. |
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(53)

La compañía aérea Iran Air, certificada por la Organización de Aviación Civil de la República Islámica de Irán («CAO-IRI»), quedó incluida en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 en marzo de 2010. Tras una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión, en julio de 2010 se especificaron las restricciones de explotación de la flota de Iran Air.

Iran Air

o

Iran Air

| (54) | En mayo de 2016 se efectuó una nueva visita de evaluación sobre el terreno de la Unión a Irán en la que participaron expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. Esa visita de evaluación se efectuó en las dependencias de la Organización de Aviación Civil de la República Islámica de Irán y en las dependencias e instalaciones de Iran Air. |
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(54)

En mayo de 2016 se efectuó una nueva visita de evaluación sobre el terreno de la Unión a Irán en la que participaron expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. Esa visita de evaluación se efectuó en las dependencias de la Organización de Aviación Civil de la República Islámica de Irán y en las dependencias e instalaciones de Iran Air.

Iran Air

| (55) | Los expertos constataron que la CAO-IRI es una autoridad de aviación civil bien estructurada que trata todos los aspectos de la aviación civil en calidad de organismo regulador. También comprobaron que Irán cuenta con un sistema completo de regulación, que se actualiza frecuentemente. Habida cuenta de los hechos observados durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión, los expertos concluyeron que no existe falta de capacidad ni de voluntad por parte de la CAO-IRI para resolver las deficiencias de seguridad. |
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(55)

Los expertos constataron que la CAO-IRI es una autoridad de aviación civil bien estructurada que trata todos los aspectos de la aviación civil en calidad de organismo regulador. También comprobaron que Irán cuenta con un sistema completo de regulación, que se actualiza frecuentemente. Habida cuenta de los hechos observados durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión, los expertos concluyeron que no existe falta de capacidad ni de voluntad por parte de la CAO-IRI para resolver las deficiencias de seguridad.

| (56) | Los expertos observaron que, desde la anterior visita sobre el terreno de la Unión en julio de 2010, Iran Air ha tenido presentes las observaciones formuladas en esa ocasión. La gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 ha mejorado y actualmente se halla en el mismo nivel que la de la flota de Airbus A300 y A310. Los expertos verificaron que el sistema de gestión de la seguridad de Iran Air ha mejorado con los años, si bien podría mejorar aún más, especialmente en lo que respecta a la aplicación efectiva de los procedimientos descritos y a una mayor integración de la función de gestión de la seguridad y gestión de la calidad en la compañía. Por lo que respecta a la aeronavegabilidad, los expertos formularon una serie de observaciones, que pueden ayudar a Iran Air a incrementar la seguridad y calidad de sus actividades. |
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(56)

Los expertos observaron que, desde la anterior visita sobre el terreno de la Unión en julio de 2010, Iran Air ha tenido presentes las observaciones formuladas en esa ocasión. La gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 ha mejorado y actualmente se halla en el mismo nivel que la de la flota de Airbus A300 y A310. Los expertos verificaron que el sistema de gestión de la seguridad de Iran Air ha mejorado con los años, si bien podría mejorar aún más, especialmente en lo que respecta a la aplicación efectiva de los procedimientos descritos y a una mayor integración de la función de gestión de la seguridad y gestión de la calidad en la compañía. Por lo que respecta a la aeronavegabilidad, los expertos formularon una serie de observaciones, que pueden ayudar a Iran Air a incrementar la seguridad y calidad de sus actividades.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (57) | El 1 de junio de 2016, la CAO-IRI e Iran Air comparecieron ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea. La CAO-IRI efectuó una presentación de las actividades de aviación en Irán, la estructura organizativa de la CAO-IRI y la normativa sobre seguridad aérea en Irán. Además, la CAO-IRI facilitó información sobre su informe de auditoría de la OACI y las medidas correctoras aplicadas. Esas medidas incluyen modificaciones legislativas para garantizar los recursos y la independencia suficientes para que la CAO-IRI pueda desempeñar sus funciones de supervisión de la seguridad. Esa presentación confirmó la positiva evolución global observada durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión. |
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(57)

El 1 de junio de 2016, la CAO-IRI e Iran Air comparecieron ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea. La CAO-IRI efectuó una presentación de las actividades de aviación en Irán, la estructura organizativa de la CAO-IRI y la normativa sobre seguridad aérea en Irán. Además, la CAO-IRI facilitó información sobre su informe de auditoría de la OACI y las medidas correctoras aplicadas. Esas medidas incluyen modificaciones legislativas para garantizar los recursos y la independencia suficientes para que la CAO-IRI pueda desempeñar sus funciones de supervisión de la seguridad. Esa presentación confirmó la positiva evolución global observada durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión.

Iran Air

| (58) | Iran Air presentó un resumen de gran calidad sobre la compañía, incluida su flota actual y los recursos e instalaciones disponibles, subrayando que, en su opinión, tiene capacidad para renovar y ampliar la flota. Además, Iran Air presentó las medidas correctoras que había aplicado en respuesta a las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión que tuvo lugar en julio de 2010, incluidas las mejoras introducidas en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 y la mejora de la gestión de la seguridad y la calidad. Iran Air expuso el plan de medidas correctoras elaborado en respuesta a las observaciones efectuadas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de mayo de 2016. Los principales aspectos de ese plan son la mejora del programa de análisis de datos de vuelo y la introducción de programas informáticos perfeccionados para apoyar el sistema de gestión de la seguridad. |
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(58)

Iran Air presentó un resumen de gran calidad sobre la compañía, incluida su flota actual y los recursos e instalaciones disponibles, subrayando que, en su opinión, tiene capacidad para renovar y ampliar la flota. Además, Iran Air presentó las medidas correctoras que había aplicado en respuesta a las observaciones derivadas de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión que tuvo lugar en julio de 2010, incluidas las mejoras introducidas en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 y la mejora de la gestión de la seguridad y la calidad. Iran Air expuso el plan de medidas correctoras elaborado en respuesta a las observaciones efectuadas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de mayo de 2016. Los principales aspectos de ese plan son la mejora del programa de análisis de datos de vuelo y la introducción de programas informáticos perfeccionados para apoyar el sistema de gestión de la seguridad.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (59) | Una parte importante de la presentación estaba dedicada a los planes elaborados por Iran Air para renovar y ampliar su flota. Iran Air tiene previsto añadir aeronaves de un tipo ya existente a su flota e introducir asimismo un nuevo tipo de aeronave. Según su presentación, se ha elaborado un proyecto de gestión del cambio global con un equipo de proyecto específico a fin de detectar, gestionar y atenuar de forma proactiva cualquier riesgo que pueda entrañar para la seguridad la introducción de un nuevo tipo de aeronave. Se siguen procedimientos documentados normalizados en todas las modificaciones externas e internas de las operaciones, en relación con la introducción de un nuevo tipo de aeronave, que podrían tener efectos negativos en la seguridad. |
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(59)

Una parte importante de la presentación estaba dedicada a los planes elaborados por Iran Air para renovar y ampliar su flota. Iran Air tiene previsto añadir aeronaves de un tipo ya existente a su flota e introducir asimismo un nuevo tipo de aeronave. Según su presentación, se ha elaborado un proyecto de gestión del cambio global con un equipo de proyecto específico a fin de detectar, gestionar y atenuar de forma proactiva cualquier riesgo que pueda entrañar para la seguridad la introducción de un nuevo tipo de aeronave. Se siguen procedimientos documentados normalizados en todas las modificaciones externas e internas de las operaciones, en relación con la introducción de un nuevo tipo de aeronave, que podrían tener efectos negativos en la seguridad.

Iran Air

Iran Air

| (60) | No obstante, en lo que se refiere a las aeronaves existentes de los tipos Fokker F100 y Boeing B747 de la flota de Iran Air, no se aportó información pertinente sobre las mejoras introducidas en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad. |
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(60)

No obstante, en lo que se refiere a las aeronaves existentes de los tipos Fokker F100 y Boeing B747 de la flota de Iran Air, no se aportó información pertinente sobre las mejoras introducidas en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad.

Iran Air

| (61) | Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de mayo de 2016 y la comparecencia, la Comisión considera que Iran Air ha conseguido mejoras constantes en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 y que Iran Air ha demostrado tener capacidad para introducir nuevos tipos de aeronave en su flota. |
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(61)

Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de mayo de 2016 y la comparecencia, la Comisión considera que Iran Air ha conseguido mejoras constantes en la gestión del mantenimiento de la aeronavegabilidad de la flota de Airbus A320 y que Iran Air ha demostrado tener capacidad para introducir nuevos tipos de aeronave en su flota.

Iran Air

Iran Air

| (62) | Se reconoce asimismo que no ha habido falta de voluntad por parte de la CAO-IRI e Iran Air para colaborar con la Comisión. Se considera que, en general, la CAO-IRI tiene capacidad suficiente para ejercer sus responsabilidades de supervisión de las compañías aéreas certificadas en Irán. Por lo que se refiere a Iran Air, la Comisión considera que hay suficientes pruebas de que se cumplen las normas de seguridad internacionales aplicables y las prácticas recomendadas. No obstante, la gestión de la flota de Fokker F100 y de Boeing B747 aún requiere mejoras. Sobre esta base, la Comisión considera que pueden levantarse las actuales restricciones de explotación impuestas a Iran Air, con excepción de las restricciones vigentes con respecto a las aeronaves de los tipos Fokker F100 y Boeing B747 de la flota de Iran Air, que deben mantenerse. |
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(62)

Se reconoce asimismo que no ha habido falta de voluntad por parte de la CAO-IRI e Iran Air para colaborar con la Comisión. Se considera que, en general, la CAO-IRI tiene capacidad suficiente para ejercer sus responsabilidades de supervisión de las compañías aéreas certificadas en Irán. Por lo que se refiere a Iran Air, la Comisión considera que hay suficientes pruebas de que se cumplen las normas de seguridad internacionales aplicables y las prácticas recomendadas. No obstante, la gestión de la flota de Fokker F100 y de Boeing B747 aún requiere mejoras. Sobre esta base, la Comisión considera que pueden levantarse las actuales restricciones de explotación impuestas a Iran Air, con excepción de las restricciones vigentes con respecto a las aeronaves de los tipos Fokker F100 y Boeing B747 de la flota de Iran Air, que deben mantenerse.

Iran Air

Iran Air

Iran Air

Iran Air

| (63) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para limitar las restricciones de explotación impuestas a Iran Air a todas las aeronaves de tipo Fokker F100 y Boeing B747 en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
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(63)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para limitar las restricciones de explotación impuestas a Iran Air a todas las aeronaves de tipo Fokker F100 y Boeing B747 en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

o

Iran Air

o

| (64) | Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Irán de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(64)

Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Irán de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012.

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| (65) | Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(65)

Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

Compañías aéreas de Kazajistán

Compañías aéreas de Kazajistán

| (66) | Desde julio de 2009, todas las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, salvo una, son objeto de una prohibición total de explotación debido principalmente a la incapacidad de la autoridad responsable de la supervisión de la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, la Comisión de Aviación Civil de Kazajistán («CAC»), para aplicar y hacer cumplir las normas de seguridad internacionales. La compañía aérea Air Astana, certificada en Kazajistán, fue suprimida del anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 en diciembre de 2015 y está autorizada a operar en la Unión. |
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(66)

Desde julio de 2009, todas las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, salvo una, son objeto de una prohibición total de explotación debido principalmente a la incapacidad de la autoridad responsable de la supervisión de la seguridad de las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, la Comisión de Aviación Civil de Kazajistán («CAC»), para aplicar y hacer cumplir las normas de seguridad internacionales. La compañía aérea Air Astana, certificada en Kazajistán, fue suprimida del anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006 en diciembre de 2015 y está autorizada a operar en la Unión.

Air Astana

o

| (67) | En abril de 2016 se llevó a cabo en Kazajistán una misión de validación coordinada de la OACI. La CAC informó a la Comisión de los resultados preliminares, indicando que la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales se había incrementado de un 64 % a un 74 %. Sobre la base de los resultados preliminares de la misión de validación coordinada de la OACI, esta determinó el 20 de abril de 2016 que la CAC había resuelto satisfactoriamente el SSC. El informe final de la misión de validación coordinada de la OACI estará disponible en julio de 2016. |
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(67)

En abril de 2016 se llevó a cabo en Kazajistán una misión de validación coordinada de la OACI. La CAC informó a la Comisión de los resultados preliminares, indicando que la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales se había incrementado de un 64 % a un 74 %. Sobre la base de los resultados preliminares de la misión de validación coordinada de la OACI, esta determinó el 20 de abril de 2016 que la CAC había resuelto satisfactoriamente el SSC. El informe final de la misión de validación coordinada de la OACI estará disponible en julio de 2016.

| (68) | De la información de que dispone la Comisión actualmente se desprende que el proyecto de reforma normativa en Kazajistán en el ámbito de la aviación civil ha registrado nuevos avances. No obstante, aún no se dispone de información detallada sobre los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI de abril de 2016. Antes de poder tomar una decisión sobre la modificación de las restricciones impuestas a las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, será necesario proceder a una verificación sobre el terreno de las mejoras introducidas en el sistema de supervisión de la seguridad de la aviación civil de la CAC. |
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(68)

De la información de que dispone la Comisión actualmente se desprende que el proyecto de reforma normativa en Kazajistán en el ámbito de la aviación civil ha registrado nuevos avances. No obstante, aún no se dispone de información detallada sobre los resultados de la misión de validación coordinada de la OACI de abril de 2016. Antes de poder tomar una decisión sobre la modificación de las restricciones impuestas a las compañías aéreas certificadas en Kazajistán, será necesario proceder a una verificación sobre el terreno de las mejoras introducidas en el sistema de supervisión de la seguridad de la aviación civil de la CAC.

| (69) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Kazajistán. |
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(69)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Kazajistán.

o

Compañías aéreas de Madagascar

Compañías aéreas de Madagascar

| (70) | La compañía aérea Air Madagascar, certificada en Madagascar, está sujeta a restricciones de explotación y figura en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006. Han proseguido las consultas con la autoridad competente de Madagascar, la Aviation civile de Madagascar («ACM»), y con Air Madagascar con el fin de obtener información actualizada sobre los avances registrados en la aplicación de las medidas correctoras. |
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(70)

La compañía aérea Air Madagascar, certificada en Madagascar, está sujeta a restricciones de explotación y figura en el anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006. Han proseguido las consultas con la autoridad competente de Madagascar, la Aviation civile de Madagascar («ACM»), y con Air Madagascar con el fin de obtener información actualizada sobre los avances registrados en la aplicación de las medidas correctoras.

Air Madagascar

o

Aviation civile de Madagascar

Air Madagascar

| (71) | El 2 de octubre de 2015 se celebraron consultas técnicas entre expertos de la Comisión, la AESA y altos representantes de la ACM y de Air Madagascar. Durante dicha reunión, la ACM y Air Madagascar facilitaron información sobre los progresos registrados por ambas en relación con sus respectivos planes de medidas correctoras y preventivas, que han aplicado para subsanar las deficiencias en materia de seguridad contempladas en los considerandos 66 a 74 del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 390/2011 de la Comisión (7). Considerando que dichas deficiencias de seguridad han sido subsanadas adecuadamente, la ACM solicitó, juntamente con Air Madagascar, una nueva evaluación de las restricciones de explotación impuestas a Air Madagascar. |
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(71)

El 2 de octubre de 2015 se celebraron consultas técnicas entre expertos de la Comisión, la AESA y altos representantes de la ACM y de Air Madagascar. Durante dicha reunión, la ACM y Air Madagascar facilitaron información sobre los progresos registrados por ambas en relación con sus respectivos planes de medidas correctoras y preventivas, que han aplicado para subsanar las deficiencias en materia de seguridad contempladas en los considerandos 66 a 74 del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 390/2011 de la Comisión (7). Considerando que dichas deficiencias de seguridad han sido subsanadas adecuadamente, la ACM solicitó, juntamente con Air Madagascar, una nueva evaluación de las restricciones de explotación impuestas a Air Madagascar.

Air Madagascar

Air Madagascar

o

7

Air Madagascar

Air Madagascar

| (72) | Esa solicitud se examinó en noviembre de 2015. Aun reconociendo los progresos realizados por la ACM y Air Madagascar, la Comisión concluyó que seguía siendo necesario verificar sobre el terreno la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales antes de efectuar cualquier ajuste de la prohibición parcial que pesa actualmente sobre Air Madagascar. |
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(72)

Esa solicitud se examinó en noviembre de 2015. Aun reconociendo los progresos realizados por la ACM y Air Madagascar, la Comisión concluyó que seguía siendo necesario verificar sobre el terreno la aplicación efectiva de las normas de seguridad internacionales antes de efectuar cualquier ajuste de la prohibición parcial que pesa actualmente sobre Air Madagascar.

Air Madagascar

Air Madagascar

| (73) | En marzo de 2016, expertos de la AESA, acompañados por un observador experto de un Estado miembro, efectuaron una auditoría de Air Madagascar en el marco de la solicitud presentada por esa compañía para obtener una autorización de la AESA de operador de tercer país al amparo del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión. |
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(73)

En marzo de 2016, expertos de la AESA, acompañados por un observador experto de un Estado miembro, efectuaron una auditoría de Air Madagascar en el marco de la solicitud presentada por esa compañía para obtener una autorización de la AESA de operador de tercer país al amparo del Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión.

Air Madagascar

o

| (74) | En el contexto de esa auditoría, los expertos de la AESA y el observador experto también visitaron la ACM. Durante la visita, la ACM facilitó al equipo de expertos pruebas de la eficacia de su plan de medidas correctoras y preventivas, desarrollado y aplicado tras la imposición de restricciones de explotación a Air Madagascar. La ACM proporcionó asimismo pruebas de su capacidad para cumplir las obligaciones derivadas de las normas de la OACI en lo que se refiere a sus actividades de certificación y supervisión. La ACM demostró que, desde la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión efectuada en febrero de 2014, había finalizado satisfactoriamente la recertificación de nueve compañías aéreas, había denegado la renovación del certificado de operador aéreo de una compañía aérea y había procedido a la certificación de una nueva compañía. Se comprobó que los expedientes de certificación examinados por el equipo de expertos estaban bien organizados y estructurados de conformidad con el proceso de certificación de la OACI. Se examinó la aplicación del programa de supervisión por parte de cuatro operadores y el equipo de expertos observó que la ACM había evolucionado a partir de un programa tradicional de supervisión del cumplimiento hacia un plan de actividades de supervisión basado en el riesgo. El equipo de expertos observó asimismo que el 90 % de las actividades programadas para el período 2014-2015 en los ámbitos de las operaciones, la expedición de licencias y el mantenimiento de la aeronavegabilidad habían sido efectivamente realizadas. |
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(74)

En el contexto de esa auditoría, los expertos de la AESA y el observador experto también visitaron la ACM. Durante la visita, la ACM facilitó al equipo de expertos pruebas de la eficacia de su plan de medidas correctoras y preventivas, desarrollado y aplicado tras la imposición de restricciones de explotación a Air Madagascar. La ACM proporcionó asimismo pruebas de su capacidad para cumplir las obligaciones derivadas de las normas de la OACI en lo que se refiere a sus actividades de certificación y supervisión. La ACM demostró que, desde la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión efectuada en febrero de 2014, había finalizado satisfactoriamente la recertificación de nueve compañías aéreas, había denegado la renovación del certificado de operador aéreo de una compañía aérea y había procedido a la certificación de una nueva compañía. Se comprobó que los expedientes de certificación examinados por el equipo de expertos estaban bien organizados y estructurados de conformidad con el proceso de certificación de la OACI. Se examinó la aplicación del programa de supervisión por parte de cuatro operadores y el equipo de expertos observó que la ACM había evolucionado a partir de un programa tradicional de supervisión del cumplimiento hacia un plan de actividades de supervisión basado en el riesgo. El equipo de expertos observó asimismo que el 90 % de las actividades programadas para el período 2014-2015 en los ámbitos de las operaciones, la expedición de licencias y el mantenimiento de la aeronavegabilidad habían sido efectivamente realizadas.

Air Madagascar

| (75) | La auditoría de Air Madagascar demostró la eficacia de las medidas correctoras y preventivas elaboradas y aplicadas por esa compañía aérea. En particular, Air Madagascar presentó pruebas de que su flota de Airbus A340 es gestionada de idéntica manera que todas las demás flotas y de que está plenamente integrada en sus sistemas de gestión de la calidad y la seguridad. Las muestras pertinentes de las actividades de Air Madagascar no revelaron ninguna prueba de incumplimiento de las normas de seguridad internacionales de carácter crítico para la seguridad. |
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(75)

La auditoría de Air Madagascar demostró la eficacia de las medidas correctoras y preventivas elaboradas y aplicadas por esa compañía aérea. En particular, Air Madagascar presentó pruebas de que su flota de Airbus A340 es gestionada de idéntica manera que todas las demás flotas y de que está plenamente integrada en sus sistemas de gestión de la calidad y la seguridad. Las muestras pertinentes de las actividades de Air Madagascar no revelaron ninguna prueba de incumplimiento de las normas de seguridad internacionales de carácter crítico para la seguridad.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (76) | La visita de evaluación sobre el terreno efectuada en marzo de 2016 en relación con la aplicación de los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 demostró que la ACM y Air Madagascar están dispuestas a resolver las deficiencias restantes en materia de seguridad y que están en condiciones de hacerlo. Además, la ACM ha demostrado que posee capacidad suficiente para aplicar y, en caso necesario, hacer cumplir las normas de seguridad internacionales pertinentes, incluida la reglamentación de seguridad aérea promulgada por la ACM. |
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(76)

La visita de evaluación sobre el terreno efectuada en marzo de 2016 en relación con la aplicación de los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 demostró que la ACM y Air Madagascar están dispuestas a resolver las deficiencias restantes en materia de seguridad y que están en condiciones de hacerlo. Además, la ACM ha demostrado que posee capacidad suficiente para aplicar y, en caso necesario, hacer cumplir las normas de seguridad internacionales pertinentes, incluida la reglamentación de seguridad aérea promulgada por la ACM.

o

Air Madagascar

| (77) | Atendiendo a toda la información disponible actualmente, incluidos los resultados de la auditoría de marzo de 2016, la Comisión considera que la ACM y Air Madagascar han realizado constantes mejoras a lo largo de un período continuo de tiempo. La Comisión reconoce asimismo que no ha habido falta de voluntad por parte de la ACM ni de Air Madagascar para colaborar de forma permanente con la Comisión. Se considera que la ACM es capaz de cumplir sus responsabilidades en lo que se refiere a la supervisión de las compañías aéreas certificadas en Madagascar y que está suficientemente probada la conformidad de Air Madagascar con las normas de seguridad internacionales aplicables y con las prácticas recomendadas. |
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(77)

Atendiendo a toda la información disponible actualmente, incluidos los resultados de la auditoría de marzo de 2016, la Comisión considera que la ACM y Air Madagascar han realizado constantes mejoras a lo largo de un período continuo de tiempo. La Comisión reconoce asimismo que no ha habido falta de voluntad por parte de la ACM ni de Air Madagascar para colaborar de forma permanente con la Comisión. Se considera que la ACM es capaz de cumplir sus responsabilidades en lo que se refiere a la supervisión de las compañías aéreas certificadas en Madagascar y que está suficientemente probada la conformidad de Air Madagascar con las normas de seguridad internacionales aplicables y con las prácticas recomendadas.

Air Madagascar

Air Madagascar

Air Madagascar

| (78) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir a Air Madagascar, certificada en Madagascar, del anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
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(78)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir a Air Madagascar, certificada en Madagascar, del anexo B del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

o

Air Madagascar

o

| (79) | Los Estados miembros deberán seguir comprobando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes por parte de Air Madagascar, dando prioridad a las inspecciones en rampa de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento (UE) n.o 965/2012. Si los resultados de esas inspecciones, o cualquier otra información pertinente en materia de seguridad indicasen la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(79)

Los Estados miembros deberán seguir comprobando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes por parte de Air Madagascar, dando prioridad a las inspecciones en rampa de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento (UE) n.o 965/2012. Si los resultados de esas inspecciones, o cualquier otra información pertinente en materia de seguridad indicasen la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

Air Madagascar

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Compañías aéreas de Mozambique

Compañías aéreas de Mozambique

| (80) | El proyecto de asistencia técnica, elaborado a raíz de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2015, ha seguido prestando apoyo en diversos ámbitos a la autoridad de aviación civil competente de Mozambique, el Instituto de Aviação Civil de Moçambique («IACM»). La legislación por la que se crea el IACM, con competencias y autonomía ampliadas, fue aprobada por el Parlamento por unanimidad el 30 de marzo de 2016 y está pendiente de promulgación por el Jefe del Estado. Se ha revisado exhaustivamente una serie de reglamentos técnicos y jurídicos específicos, que se encuentran actualmente en distintas fases de desarrollo o aprobación. Han proseguido las actividades de formación del personal técnico existente en los sectores de la aeronavegabilidad, las operaciones, la expedición de licencias al personal, los aeródromos, la gestión del tránsito aéreo, la gestión de la información aeronáutica y la seguridad aérea. Se ha llevado a cabo una nueva ronda de contratación de personal técnico en los sectores de las operaciones, la aeronavegabilidad y la seguridad aérea. Se ha formado a asesores médicos en el marco de un protocolo de cooperación con Portugal. Prosiguen las actividades para abordar y resolver de forma sistemática todas las constataciones pendientes del Programa Universal de Auditoría de la Vigilancia de la Seguridad Operacional de la OACI con el fin de mejorar de forma significativa el porcentaje de aplicación efectiva. Han continuado los contactos regulares con todos los operadores existentes y se han desarrollado varias rondas de debate sobre posibles mejoras de sus operaciones. Ya se han determinado todos los procedimientos y procesos internos del IACM que requieren una reforma profunda y está avanzando la introducción de mejoras significativas. |
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(80)

El proyecto de asistencia técnica, elaborado a raíz de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2015, ha seguido prestando apoyo en diversos ámbitos a la autoridad de aviación civil competente de Mozambique, el Instituto de Aviação Civil de Moçambique («IACM»). La legislación por la que se crea el IACM, con competencias y autonomía ampliadas, fue aprobada por el Parlamento por unanimidad el 30 de marzo de 2016 y está pendiente de promulgación por el Jefe del Estado. Se ha revisado exhaustivamente una serie de reglamentos técnicos y jurídicos específicos, que se encuentran actualmente en distintas fases de desarrollo o aprobación. Han proseguido las actividades de formación del personal técnico existente en los sectores de la aeronavegabilidad, las operaciones, la expedición de licencias al personal, los aeródromos, la gestión del tránsito aéreo, la gestión de la información aeronáutica y la seguridad aérea. Se ha llevado a cabo una nueva ronda de contratación de personal técnico en los sectores de las operaciones, la aeronavegabilidad y la seguridad aérea. Se ha formado a asesores médicos en el marco de un protocolo de cooperación con Portugal. Prosiguen las actividades para abordar y resolver de forma sistemática todas las constataciones pendientes del Programa Universal de Auditoría de la Vigilancia de la Seguridad Operacional de la OACI con el fin de mejorar de forma significativa el porcentaje de aplicación efectiva. Han continuado los contactos regulares con todos los operadores existentes y se han desarrollado varias rondas de debate sobre posibles mejoras de sus operaciones. Ya se han determinado todos los procedimientos y procesos internos del IACM que requieren una reforma profunda y está avanzando la introducción de mejoras significativas.

Instituto de Aviação Civil de Moçambique

| (81) | La compañía aérea Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), certificada en Mozambique, sufrió un accidente en Namibia el 29 de noviembre de 2013. El informe final del accidente fue publicado oficialmente el 30 de marzo de 2016 por la Dirección de Investigación de Accidentes Aéreos del Ministerio de Obras Públicas y Transportes de la República de Namibia. En él se llega a la conclusión de que el accidente fue provocado por un acto intencionado del comandante. El informe incluye cinco recomendaciones dirigidas a la OACI y una dirigida al IACM para que exija la presencia de dos miembros de la tripulación en la cabina de vuelo durante todas las fases del vuelo. El IACM aplicó la recomendación mediante la Directiva de seguridad DOS-02/16, publicada en mayo de 2016. |
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(81)

La compañía aérea Linhas Aéreas de Moçambique (LAM), certificada en Mozambique, sufrió un accidente en Namibia el 29 de noviembre de 2013. El informe final del accidente fue publicado oficialmente el 30 de marzo de 2016 por la Dirección de Investigación de Accidentes Aéreos del Ministerio de Obras Públicas y Transportes de la República de Namibia. En él se llega a la conclusión de que el accidente fue provocado por un acto intencionado del comandante. El informe incluye cinco recomendaciones dirigidas a la OACI y una dirigida al IACM para que exija la presencia de dos miembros de la tripulación en la cabina de vuelo durante todas las fases del vuelo. El IACM aplicó la recomendación mediante la Directiva de seguridad DOS-02/16, publicada en mayo de 2016.

Linhas Aéreas de Moçambique (LAM)

| (82) | Con todo, la capacidad del IACM para supervisar las actividades de aviación civil en Mozambique no es todavía plenamente conforme a las normas de seguridad internacionales. No existen pues pruebas suficientes que justifiquen una decisión de ajustar la prohibición de explotación de todas las compañías aéreas certificadas en Mozambique. |
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(82)

Con todo, la capacidad del IACM para supervisar las actividades de aviación civil en Mozambique no es todavía plenamente conforme a las normas de seguridad internacionales. No existen pues pruebas suficientes que justifiquen una decisión de ajustar la prohibición de explotación de todas las compañías aéreas certificadas en Mozambique.

| (83) | Aunque las mejoras no basten para justificar una modificación de la prohibición vigente, la situación es lo suficientemente prometedora como para justificar una visita de evaluación sobre el terreno adicional de la Unión en los próximos meses. |
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(83)

Aunque las mejoras no basten para justificar una modificación de la prohibición vigente, la situación es lo suficientemente prometedora como para justificar una visita de evaluación sobre el terreno adicional de la Unión en los próximos meses.

| (84) | De acuerdo con una lista facilitada por el IACM el 13 de mayo de 2016, han sido certificadas en Mozambique dos nuevas compañías aéreas: CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) e Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). No obstante, el IACM no pudo proporcionar pruebas que demostraran que la supervisión de la seguridad de esas compañías aéreas queda garantizada de acuerdo con las normas de seguridad internacionales. En esa misma lista, el IACM informaba a la Comisión de que se habían revocado los AOC de las compañías aéreas Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) y Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16). |
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(84)

De acuerdo con una lista facilitada por el IACM el 13 de mayo de 2016, han sido certificadas en Mozambique dos nuevas compañías aéreas: CHC Helicópteros Lda (AOC MOZ-22) e Inter Airways Lda (AOC MOZ-24). No obstante, el IACM no pudo proporcionar pruebas que demostraran que la supervisión de la seguridad de esas compañías aéreas queda garantizada de acuerdo con las normas de seguridad internacionales. En esa misma lista, el IACM informaba a la Comisión de que se habían revocado los AOC de las compañías aéreas Kaya Airlines Lda (AOC MOZ-09) y Trabalhos e Transportes Aéreos Lda (AOC MOZ-16).

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

| (85) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de las compañías aéreas que están sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para añadir las compañías aéreas CHC Helicópteros Lda e Inter Airways Lda en el anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006, y suprimir las compañías aéreas Kaya Airlines Lda y Trabalhos e Transportes Aéreos Lda de dicho anexo. |
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(85)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de las compañías aéreas que están sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para añadir las compañías aéreas CHC Helicópteros Lda e Inter Airways Lda en el anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006, y suprimir las compañías aéreas Kaya Airlines Lda y Trabalhos e Transportes Aéreos Lda de dicho anexo.

o

CHC Helicópteros Lda

Inter Airways Lda

o

Kaya Airlines Lda

Trabalhos e Transportes Aéreos Lda

Compañías aéreas de la Federación de Rusia

Compañías aéreas de la Federación de Rusia

| (86) | La Comisión, la AESA y los Estados miembros han seguido llevando a cabo un estrecho seguimiento de los resultados en materia de seguridad de las compañías aéreas certificadas en la Federación de Rusia que operan en la Unión, en particular dando prioridad a las inspecciones en rampa de determinadas compañías aéreas rusas que deben efectuarse con arreglo al Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(86)

La Comisión, la AESA y los Estados miembros han seguido llevando a cabo un estrecho seguimiento de los resultados en materia de seguridad de las compañías aéreas certificadas en la Federación de Rusia que operan en la Unión, en particular dando prioridad a las inspecciones en rampa de determinadas compañías aéreas rusas que deben efectuarse con arreglo al Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

| (87) | El 4 de marzo de 2016, la Comisión, asistida por la AESA, se reunió con representantes de la Agencia Federal Rusa de Transporte Aéreo («FATA»). El objetivo de esa reunión era revisar los resultados en materia de seguridad de las compañías aéreas rusas sobre la base de los informes de las inspecciones en rampa SAFA para el período comprendido entre el 21 de febrero de 2015 y el 20 de febrero de 2016 y detectar los casos que requirieran especial atención. |
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(87)

El 4 de marzo de 2016, la Comisión, asistida por la AESA, se reunió con representantes de la Agencia Federal Rusa de Transporte Aéreo («FATA»). El objetivo de esa reunión era revisar los resultados en materia de seguridad de las compañías aéreas rusas sobre la base de los informes de las inspecciones en rampa SAFA para el período comprendido entre el 21 de febrero de 2015 y el 20 de febrero de 2016 y detectar los casos que requirieran especial atención.

| (88) | Durante la reunión, la Comisión examinó más detalladamente los resultados SAFA de cuatro compañías aéreas de la Federación de Rusia. La FATA informó a la Comisión de la revocación en diciembre de 2015 de los AOC de una de esas cuatro compañías aéreas, así como de las medidas adoptadas por otras dos de esas cuatro compañías. |
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(88)

Durante la reunión, la Comisión examinó más detalladamente los resultados SAFA de cuatro compañías aéreas de la Federación de Rusia. La FATA informó a la Comisión de la revocación en diciembre de 2015 de los AOC de una de esas cuatro compañías aéreas, así como de las medidas adoptadas por otras dos de esas cuatro compañías.

| (89) | Además, durante la reunión, la FATA se comprometió a intensificar su trabajo con la cuarta compañía aérea con el fin de que mejore sus registros SAFA. Dado que esa compañía aérea también había presentado una solicitud de autorización de operador de tercer país a la AESA de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, la Comisión aprovechó la oportunidad que le ofrecía la reunión para precisar el vínculo entre el Reglamento (CE) n.o 2011/2005 y el Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión. Tras nuevas conversaciones entre la FATA y esa cuarta compañía aérea, la FATA retiró la autorización de esta compañía para los vuelos a la UE de la cobertura de su AOC. Posteriormente, esta compañía aérea decidió retirar su solicitud a la AESA. |
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(89)

Además, durante la reunión, la FATA se comprometió a intensificar su trabajo con la cuarta compañía aérea con el fin de que mejore sus registros SAFA. Dado que esa compañía aérea también había presentado una solicitud de autorización de operador de tercer país a la AESA de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, la Comisión aprovechó la oportunidad que le ofrecía la reunión para precisar el vínculo entre el Reglamento (CE) n.o 2011/2005 y el Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión. Tras nuevas conversaciones entre la FATA y esa cuarta compañía aérea, la FATA retiró la autorización de esta compañía para los vuelos a la UE de la cobertura de su AOC. Posteriormente, esta compañía aérea decidió retirar su solicitud a la AESA.

o

o

o

| (90) | Sobre la base de la información disponible, se llegó a la conclusión de que no era necesaria la comparecencia ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea de las autoridades de aviación rusas ni de las compañías aéreas certificadas en la Federación de Rusia. No obstante, se acordó que las reuniones periódicas de expertos de seguridad entre la Comisión y las autoridades rusas debían continuar celebrándose al menos una vez antes de cada reunión del Comité de Seguridad Aérea. |
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(90)

Sobre la base de la información disponible, se llegó a la conclusión de que no era necesaria la comparecencia ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea de las autoridades de aviación rusas ni de las compañías aéreas certificadas en la Federación de Rusia. No obstante, se acordó que las reuniones periódicas de expertos de seguridad entre la Comisión y las autoridades rusas debían continuar celebrándose al menos una vez antes de cada reunión del Comité de Seguridad Aérea.

| (91) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión con el fin de añadir compañías aéreas de la Federación de Rusia. |
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(91)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión con el fin de añadir compañías aéreas de la Federación de Rusia.

o

| (92) | Los Estados miembros deben seguir comprobando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad internacionales pertinentes por parte de las compañías aéreas de la Federación de Rusia, dando prioridad a las inspecciones en rampa de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(92)

Los Estados miembros deben seguir comprobando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad internacionales pertinentes por parte de las compañías aéreas de la Federación de Rusia, dando prioridad a las inspecciones en rampa de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

| (93) | En caso de que estas inspecciones apunten a un riesgo de seguridad inminente como consecuencia del incumplimiento de las normas de seguridad pertinentes, la Comisión puede verse obligada a tomar medidas contra las compañías aéreas de la Federación de Rusia de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(93)

En caso de que estas inspecciones apunten a un riesgo de seguridad inminente como consecuencia del incumplimiento de las normas de seguridad pertinentes, la Comisión puede verse obligada a tomar medidas contra las compañías aéreas de la Federación de Rusia de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

Compañías aéreas de Sudán

Compañías aéreas de Sudán

| (94) | La Autoridad de Aviación Civil de Sudán («SCAA») mantuvo en el período anterior contactos regulares con la Comisión, en particular en relación con la evaluación de las compañías aéreas registradas en Sudán. Según una lista actualizada de las compañías aéreas de Sudán, facilitada por la SCAA el 22 de diciembre de 2015, no se certificaron nuevas compañías aéreas y se revocaron los certificados de operador aéreo de seis compañías aéreas: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company y Mid Airlines. En la misma carta, la SCAA informaba a la Comisión de que Sudán ha desarrollado su manual del Programa Estatal de Seguridad y la reglamentación de aviación civil de Sudán — Parte 19: Gestión de la Seguridad, que contiene las normas y requisitos reglamentarios para el establecimiento y mantenimiento de sistemas de gestión de la seguridad por parte de los proveedores de servicios correspondientes. |
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(94)

La Autoridad de Aviación Civil de Sudán («SCAA») mantuvo en el período anterior contactos regulares con la Comisión, en particular en relación con la evaluación de las compañías aéreas registradas en Sudán. Según una lista actualizada de las compañías aéreas de Sudán, facilitada por la SCAA el 22 de diciembre de 2015, no se certificaron nuevas compañías aéreas y se revocaron los certificados de operador aéreo de seis compañías aéreas: Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company y Mid Airlines. En la misma carta, la SCAA informaba a la Comisión de que Sudán ha desarrollado su manual del Programa Estatal de Seguridad y la reglamentación de aviación civil de Sudán — Parte 19: Gestión de la Seguridad, que contiene las normas y requisitos reglamentarios para el establecimiento y mantenimiento de sistemas de gestión de la seguridad por parte de los proveedores de servicios correspondientes.

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines

| (95) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir las compañías aéreas Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company y Mid Airlines del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
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(95)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir las compañías aéreas Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company y Mid Airlines del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

o

Almajal Aviation Service, Bentiu Air Transport, Dove Airlines, Fourty Eight Aviation, Marsland Company

Mid Airlines

o

Compañías aéreas de Taiwán

Compañías aéreas de Taiwán

| (96) | La Comisión ha proseguido sus consultas con la autoridad competente de Taiwán, la Administración Aeronáutica Civil («CAA taiwanesa»). El 23 de mayo de 2016 se celebró una reunión entre la Comisión, la AESA, expertos de la CAA taiwanesa y de la compañía aérea TransAsia Airways («TNA»), certificada en Taiwán. |
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(96)

La Comisión ha proseguido sus consultas con la autoridad competente de Taiwán, la Administración Aeronáutica Civil («CAA taiwanesa»). El 23 de mayo de 2016 se celebró una reunión entre la Comisión, la AESA, expertos de la CAA taiwanesa y de la compañía aérea TransAsia Airways («TNA»), certificada en Taiwán.

TransAsia Airways

| (97) | Durante dicha reunión, la CAA taiwanesa presentó los avances logrados en la aplicación de las medidas emprendidas tras los accidentes e incidentes en que se vio implicada TNA, así como los resultados del programa de supervisión de TNA. La CAA taiwanesa también indicó que se habían aceptado y llevado a la práctica todas las recomendaciones formuladas por organizaciones externas a raíz de sus respectivas visitas de evaluación sobre el terreno de 2015. |
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(97)

Durante dicha reunión, la CAA taiwanesa presentó los avances logrados en la aplicación de las medidas emprendidas tras los accidentes e incidentes en que se vio implicada TNA, así como los resultados del programa de supervisión de TNA. La CAA taiwanesa también indicó que se habían aceptado y llevado a la práctica todas las recomendaciones formuladas por organizaciones externas a raíz de sus respectivas visitas de evaluación sobre el terreno de 2015.

TNA

TNA

| (98) | Además, la CAA taiwanesa informó a la Comisión de que solo autorizaría a TNA a aumentar su número de operaciones después de haber validado la eficacia de las medidas de atenuación emprendidas por TNA. Por último, la CAA taiwanesa y TNA accedieron a participar en nuevas consultas técnicas para que la Comisión pueda supervisar la aplicación de los respectivos planes de medidas correctoras y preventivas y puedan examinarse convenientemente los asuntos relacionados con la seguridad. |
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(98)

Además, la CAA taiwanesa informó a la Comisión de que solo autorizaría a TNA a aumentar su número de operaciones después de haber validado la eficacia de las medidas de atenuación emprendidas por TNA. Por último, la CAA taiwanesa y TNA accedieron a participar en nuevas consultas técnicas para que la Comisión pueda supervisar la aplicación de los respectivos planes de medidas correctoras y preventivas y puedan examinarse convenientemente los asuntos relacionados con la seguridad.

TNA

TNA

TNA

| (99) | Sobre la base de la información de que dispone la Comisión, se consideró que no era necesario que la CAA taiwanesa y TNA comparecieran ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea y que no era preciso imponer ninguna prohibición de explotación a las compañías aéreas de Taiwán. |
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(99)

Sobre la base de la información de que dispone la Comisión, se consideró que no era necesario que la CAA taiwanesa y TNA comparecieran ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea y que no era preciso imponer ninguna prohibición de explotación a las compañías aéreas de Taiwán.

TNA

| (100) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Taiwán. |
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(100)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Taiwán.

o

Compañías aéreas de Tailandia

Compañías aéreas de Tailandia

| (101) | El 2 de mayo de 2016 se celebró una reunión técnica dentro de las consultas en curso con la Autoridad de Aviación Civil de Tailandia («CAAT») con el fin de poner al día a la Comisión sobre los progresos registrados desde noviembre de 2015. La CAAT presentó una actualización de las principales medidas de ejecución en materia de seguridad, entre ellas la revocación de un AOC, la inmovilización en tierra de una aeronave por problemas de seguridad, la baja del registro de aeronaves debido a la falta de aptitud financiera de las compañías aéreas y la inspección de horas de vuelo y de servicio. Además, la CAAT facilitó información sobre los avances del procedimiento de recertificación de AOC con la asistencia de una organización externa, la sostenibilidad y el desarrollo de capacidades de la organización de la CAAT, así como sobre la actual organización de la CAAT. |
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(101)

El 2 de mayo de 2016 se celebró una reunión técnica dentro de las consultas en curso con la Autoridad de Aviación Civil de Tailandia («CAAT») con el fin de poner al día a la Comisión sobre los progresos registrados desde noviembre de 2015. La CAAT presentó una actualización de las principales medidas de ejecución en materia de seguridad, entre ellas la revocación de un AOC, la inmovilización en tierra de una aeronave por problemas de seguridad, la baja del registro de aeronaves debido a la falta de aptitud financiera de las compañías aéreas y la inspección de horas de vuelo y de servicio. Además, la CAAT facilitó información sobre los avances del procedimiento de recertificación de AOC con la asistencia de una organización externa, la sostenibilidad y el desarrollo de capacidades de la organización de la CAAT, así como sobre la actual organización de la CAAT.

| (102) | La CAAT indicó en varias ocasiones que considera más importante adoptar medidas correctoras sostenibles que «soluciones rápidas». También explicó que hay suficiente compromiso político en favor de este planteamiento, pero que se requiere tiempo. Con el contrato con una organización externa ya firmado, se iniciará en breve la recertificación de las compañías aéreas a fin de recertificar a los operadores internacionales a lo largo de los próximos nueve meses. Estas actividades servirán también de base para la resolución de los SSC de la OACI. |
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(102)

La CAAT indicó en varias ocasiones que considera más importante adoptar medidas correctoras sostenibles que «soluciones rápidas». También explicó que hay suficiente compromiso político en favor de este planteamiento, pero que se requiere tiempo. Con el contrato con una organización externa ya firmado, se iniciará en breve la recertificación de las compañías aéreas a fin de recertificar a los operadores internacionales a lo largo de los próximos nueve meses. Estas actividades servirán también de base para la resolución de los SSC de la OACI.

| (103) | Con respecto al proyecto de creación de capacidades a largo plazo que la CAAT quiera llevar a cabo con el apoyo de la AESA de conformidad con el Memorándum de Acuerdo firmado en 2015, la CAAT ha solicitado la intervención de expertos de la AESA en siete departamentos estratégicos clave de la CAAT para que formen a los gestores de la CAAT en las tareas de aplicación de las normas de seguridad internacionales. |
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(103)

Con respecto al proyecto de creación de capacidades a largo plazo que la CAAT quiera llevar a cabo con el apoyo de la AESA de conformidad con el Memorándum de Acuerdo firmado en 2015, la CAAT ha solicitado la intervención de expertos de la AESA en siete departamentos estratégicos clave de la CAAT para que formen a los gestores de la CAAT en las tareas de aplicación de las normas de seguridad internacionales.

| (104) | El Gobierno de Tailandia y la CAAT están resueltos a mejorar el sistema de vigilancia de la seguridad en Tailandia y han presentado pruebas de los importantes progresos realizados durante el pasado año. Por otra parte, la información disponible en materia de seguridad sobre las compañías aéreas certificadas en Tailandia no avala la decisión de imponer una prohibición o restricciones de explotación. Con el fin de supervisar atentamente la situación, las consultas con las autoridades tailandesas deberán proseguir de conformidad con el artículo 3, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 473/2006. |
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(104)

El Gobierno de Tailandia y la CAAT están resueltos a mejorar el sistema de vigilancia de la seguridad en Tailandia y han presentado pruebas de los importantes progresos realizados durante el pasado año. Por otra parte, la información disponible en materia de seguridad sobre las compañías aéreas certificadas en Tailandia no avala la decisión de imponer una prohibición o restricciones de explotación. Con el fin de supervisar atentamente la situación, las consultas con las autoridades tailandesas deberán proseguir de conformidad con el artículo 3, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 473/2006.

o

| (105) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Tailandia. |
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(105)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que no hay por el momento motivos para modificar la lista de compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión en lo que respecta a las compañías aéreas de Tailandia.

o

| (106) | Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Tailandia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
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(106)

Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Tailandia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

| (107) | Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
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(107)

Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

Compañías aéreas de Zambia

Compañías aéreas de Zambia

| (108) | En abril de 2016 tuvo lugar una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión en Zambia. Participaron en esa visita expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. La visita de evaluación sobre el terreno de la Unión se llevó a cabo en las dependencias de la Autoridad de Aviación Civil de Zambia («ZCAA») y, por medio de una muestra pertinente, en las oficinas de las compañías aéreas Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) y Royal Air Charters, certificadas en Zambia. |
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(108)

En abril de 2016 tuvo lugar una visita de evaluación sobre el terreno de la Unión en Zambia. Participaron en esa visita expertos de la Comisión, la AESA y los Estados miembros. La visita de evaluación sobre el terreno de la Unión se llevó a cabo en las dependencias de la Autoridad de Aviación Civil de Zambia («ZCAA») y, por medio de una muestra pertinente, en las oficinas de las compañías aéreas Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) y Royal Air Charters, certificadas en Zambia.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

Royal Air Charters

| (109) | Las principales conclusiones de esa visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a la ZCAA pueden resumirse como sigue. La ZCAA tiene, en conjunto, voluntad y capacidad para corregir las deficiencias de seguridad y posee suficiente capacidad para aplicar y, en caso necesario, hacer cumplir las normas de seguridad internacionales pertinentes, así como las normas de aviación civil de Zambia. La ZCAA pudo demostrar que, en conjunto, su personal está debidamente cualificado y cuenta con la experiencia necesaria para desempeñar correctamente las tareas de supervisión. Por otra parte, los expertos señalaron la conveniencia de que la ZCAA siga progresando en materia de normalización de su actividad de supervisión, incluida la formación continua de sus inspectores de supervisión. Del mismo modo, la ZCAA podría seguir mejorando sus procesos y procedimientos en materia de control de la documentación y acceso a la misma. |
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(109)

Las principales conclusiones de esa visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a la ZCAA pueden resumirse como sigue. La ZCAA tiene, en conjunto, voluntad y capacidad para corregir las deficiencias de seguridad y posee suficiente capacidad para aplicar y, en caso necesario, hacer cumplir las normas de seguridad internacionales pertinentes, así como las normas de aviación civil de Zambia. La ZCAA pudo demostrar que, en conjunto, su personal está debidamente cualificado y cuenta con la experiencia necesaria para desempeñar correctamente las tareas de supervisión. Por otra parte, los expertos señalaron la conveniencia de que la ZCAA siga progresando en materia de normalización de su actividad de supervisión, incluida la formación continua de sus inspectores de supervisión. Del mismo modo, la ZCAA podría seguir mejorando sus procesos y procedimientos en materia de control de la documentación y acceso a la misma.

| (110) | La principal conclusión de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) es que esta compañía aérea no carece de voluntad ni, en general, de capacidad para corregir las deficiencias de seguridad. Además, los expertos constataron que existen pruebas suficientes de que, en general, Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) está en condiciones de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad internacionales pertinentes y las normas de aviación civil de Zambia. |
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(110)

La principal conclusión de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) es que esta compañía aérea no carece de voluntad ni, en general, de capacidad para corregir las deficiencias de seguridad. Además, los expertos constataron que existen pruebas suficientes de que, en general, Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) está en condiciones de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad internacionales pertinentes y las normas de aviación civil de Zambia.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

| (111) | La principal conclusión de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a Royal Air Charters es que esta compañía aérea no carece de voluntad ni de capacidad para corregir las deficiencias de seguridad. Además, los expertos constataron que existen pruebas suficientes de que Royal Air Charters está en condiciones de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad internacionales pertinentes y las normas de aviación civil de Zambia. |
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(111)

La principal conclusión de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión con respecto a Royal Air Charters es que esta compañía aérea no carece de voluntad ni de capacidad para corregir las deficiencias de seguridad. Además, los expertos constataron que existen pruebas suficientes de que Royal Air Charters está en condiciones de garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad internacionales pertinentes y las normas de aviación civil de Zambia.

Royal Air Charters

Royal Air Charters

| (112) | La ZCAA compareció ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea el 1 de junio de 2016. En esa ocasión también compareció Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia). |
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(112)

La ZCAA compareció ante la Comisión y el Comité de Seguridad Aérea el 1 de junio de 2016. En esa ocasión también compareció Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia).

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia)

| (113) | La ZCAA presentó su estructura organizativa actual, incluidas las actividades de formación y las cualificaciones de sus inspectores. Explicó que está resuelta a proseguir la normalización de su personal de inspección. En lo que respecta a la actividad de certificación y supervisión, la ZCAA señaló que su responsabilidad de supervisión solo abarca actualmente diez titulares de AOC. La ZCAA presentó información sobre su certificación y resumió los principales elementos de la vigilancia a que están sometidos. Además, la ZCAA insistió en su compromiso de proseguir su política de mejora continua, incluida su labor esencial de normalización de la supervisión de la seguridad. |
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(113)

La ZCAA presentó su estructura organizativa actual, incluidas las actividades de formación y las cualificaciones de sus inspectores. Explicó que está resuelta a proseguir la normalización de su personal de inspección. En lo que respecta a la actividad de certificación y supervisión, la ZCAA señaló que su responsabilidad de supervisión solo abarca actualmente diez titulares de AOC. La ZCAA presentó información sobre su certificación y resumió los principales elementos de la vigilancia a que están sometidos. Además, la ZCAA insistió en su compromiso de proseguir su política de mejora continua, incluida su labor esencial de normalización de la supervisión de la seguridad.

| (114) | Además, la ZCAA presentó un resumen de las medidas correctoras que había adoptado en respuesta a las observaciones formuladas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2016. |
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(114)

Además, la ZCAA presentó un resumen de las medidas correctoras que había adoptado en respuesta a las observaciones formuladas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2016.

| (115) | Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) presentó información detallada sobre su estructura organizativa, sus planes de desarrollo y sus sistemas de gestión de la seguridad y la calidad, incluidos los procesos y pormenores de sus actividades de tratamiento y evaluación de informes de seguridad. Además, informó acerca de las medidas correctoras que había adoptado en respuesta a las observaciones formuladas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2016. |
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(115)

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia) presentó información detallada sobre su estructura organizativa, sus planes de desarrollo y sus sistemas de gestión de la seguridad y la calidad, incluidos los procesos y pormenores de sus actividades de tratamiento y evaluación de informes de seguridad. Además, informó acerca de las medidas correctoras que había adoptado en respuesta a las observaciones formuladas durante la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión de abril de 2016.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia

| (116) | La Comisión tomó nota de la satisfactoria presentación efectuada durante la comparecencia por Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia, la cual pudo proporcionar información concreta sobre la seguridad de sus operaciones. |
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(116)

La Comisión tomó nota de la satisfactoria presentación efectuada durante la comparecencia por Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia, la cual pudo proporcionar información concreta sobre la seguridad de sus operaciones.

Proflight Commuter Services (dba Proflight Zambia,

| (117) | Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión considera que hay suficientes pruebas del cumplimiento de las normas de seguridad internacionales aplicables y las prácticas recomendadas por parte de las compañías aéreas certificadas en Zambia. |
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(117)

Sobre la base de toda la información disponible, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión considera que hay suficientes pruebas del cumplimiento de las normas de seguridad internacionales aplicables y las prácticas recomendadas por parte de las compañías aéreas certificadas en Zambia.

| (118) | Sobre la base de toda la información disponible actualmente, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión estima que la ZCAA ha logrado mejoras sostenibles. La Comisión constata que no ha habido falta de voluntad por parte de la ZCAA para colaborar de forma permanente con la Comisión y que la ZCAA ha reconocido claramente que debe seguir mejorando su supervisión de la seguridad y sus procedimientos de vigilancia. Se considera que la ZCAA tiene capacidad para ejercer sus responsabilidades de supervisión de las compañías aéreas certificadas en Zambia. Durante la comparecencia, la ZCAA aceptó proseguir el diálogo sobre seguridad con la Comisión, incluso mediante nuevas reuniones o visitas, siempre y cuando esta lo considere necesario. |
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(118)

Sobre la base de toda la información disponible actualmente, incluidos los resultados de la visita de evaluación sobre el terreno de la Unión y la información facilitada durante la comparecencia, la Comisión estima que la ZCAA ha logrado mejoras sostenibles. La Comisión constata que no ha habido falta de voluntad por parte de la ZCAA para colaborar de forma permanente con la Comisión y que la ZCAA ha reconocido claramente que debe seguir mejorando su supervisión de la seguridad y sus procedimientos de vigilancia. Se considera que la ZCAA tiene capacidad para ejercer sus responsabilidades de supervisión de las compañías aéreas certificadas en Zambia. Durante la comparecencia, la ZCAA aceptó proseguir el diálogo sobre seguridad con la Comisión, incluso mediante nuevas reuniones o visitas, siempre y cuando esta lo considere necesario.

| (119) | De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de la Unión de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir todas las compañías aéreas certificadas en Zambia del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006. |
| --- | --- |

(119)

De conformidad con los criterios comunes establecidos en el anexo del Reglamento (CE) n.o 2111/2005, se considera por tanto que la lista de la Unión de las compañías aéreas sujetas a una prohibición de explotación en la Unión debe modificarse para suprimir todas las compañías aéreas certificadas en Zambia del anexo A del Reglamento (CE) n.o 474/2006.

o

o

| (120) | Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Zambia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012. |
| --- | --- |

(120)

Los Estados miembros deben seguir verificando el cumplimiento efectivo de las normas de seguridad pertinentes, dando prioridad a las inspecciones en rampa a las que deban someterse las compañías aéreas certificadas en Zambia de conformidad con el Reglamento (UE) n.o 965/2012.

o

| (121) | Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005. |
| --- | --- |

(121)

Si una información pertinente en materia de seguridad indicase la existencia de riesgos inminentes para esta debido al incumplimiento de las normas de seguridad internacionales, la Comisión podría verse obligada a intervenir de conformidad con el Reglamento (CE) n.o 2111/2005.

o

| (122) | Procede, por tanto, modificar el Reglamento (CE) n.o 474/2006 en consecuencia. |
| --- | --- |

(122)

Procede, por tanto, modificar el Reglamento (CE) n.o 474/2006 en consecuencia.

o

| (123) | Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité de Seguridad Aérea. |
| --- | --- |

(123)

Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité de Seguridad Aérea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

El Reglamento (CE) n.o 474/2006 se modifica como sigue:

| 1) | El anexo A queda sustituido por el texto que figura en el anexo I del presente Reglamento. |
| --- | --- |

1)

El anexo A queda sustituido por el texto que figura en el anexo I del presente Reglamento.

| 2) | El anexo B queda sustituido por el texto que figura en el anexo II del presente Reglamento. |
| --- | --- |

2)

El anexo B queda sustituido por el texto que figura en el anexo II del presente Reglamento.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Violeta BULC

Miembro de la Comisión

---

(1)  
  DO L 344 de 27.12.2005, p. 15.

1

(2)  Reglamento (CE) n.o 474/2006 de la Comisión, de 22 de marzo de 2006, por el que se establece la lista comunitaria de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Comunidad, prevista en el capítulo II del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 84 de 23.3.2006, p. 14).

2

o

o

(3)  Reglamento (CEE) n.o 3922/1991 del Consejo, de 16 de diciembre de 1991, relativo a la armonización de normas técnicas y procedimientos administrativos aplicables a la aviación civil (DO L 373 de 31.12.1991, p. 4).

3

o

(4)  Reglamento (CE) n.o 473/2006 de la Comisión, de 22 de marzo de 2006, por el que se establecen las normas de aplicación de la lista comunitaria de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Comunidad, prevista en el capítulo II del Reglamento (CE) n.o 2111/2005 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 84 de 23.3.2006, p. 8).

4

o

o

(5)  Reglamento (UE) n.o 965/2012 de la Comisión, de 5 de octubre de 2012, por el que se establecen requisitos técnicos y procedimientos administrativos en relación con las operaciones aéreas en virtud del Reglamento (CE) n.o. 216/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 296 de 25.10.2012, p. 1).

5

o

o

(6)  Reglamento (UE) n.o 452/2014 de la Comisión, de 29 de abril de 2014, por el que se establecen requisitos técnicos y procedimientos administrativos para las operaciones aéreas de los operadores de terceros países en virtud del Reglamento (CE) n.o 216/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo (DO L 133 de 6.5.2014, p. 12).

6

o

o

(7)  Reglamento de Ejecución (UE) n.o 390/2011 de la Comisión, de 19 de abril de 2011, que modifica el Reglamento (CE) n.o 474/2006 por el que se establece la lista comunitaria de las compañías aéreas objeto de una prohibición de explotación en la Comunidad (DO L 104 de 20.4.2011, p. 10).

7

o

o

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ANEXO I

«ANEXO A

LISTA DE LAS COMPAÑÍAS AÉREAS CUYA EXPLOTACIÓN QUEDA PROHIBIDA DENTRO DE LA UNIÓN, CON EXCEPCIONES
   (1)

| Nombre de la persona jurídica de la compañía aérea tal como figura en su certificado de operador aéreo (AOC) (y nombre comercial, si es diferente) | Número de certificado de operador aéreo (AOC) o número de licencia de explotación | Número OACI de designación de la compañía aérea | Estado del operador |
| --- | --- | --- | --- |
| BLUE WING AIRLINES | SRBWA-01/2002 | BWI | Surinam |
| IRAQI AIRWAYS | 001 | IAW | Irak |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Afganistán responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República Islámica de Afganistán |
| ARIANA AFGHAN AIRLINES | AOC 009 | AFG | República Islámica de Afganistán |
| KAM AIR | AOC 001 | KMF | República Islámica de Afganistán |
| PAMIR AIRLINES | Desconocido | PIR | República Islámica de Afganistán |
| SAFI AIRWAYS | AOC 181 | SFW | República Islámica de Afganistán |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Angola responsables de la supervisión normativa, excepto TAAG Angola Airlines, incluida en el anexo B, en particular: | | | República de Angola |
| AEROJET | AO 008-01/11 | TEJ | República de Angola |
| AIR GICANGO | 009 | Desconocido | República de Angola |
| AIR JET | AO 006-01/11-MBC | MBC | República de Angola |
| AIR NAVE | 017 | Desconocido | República de Angola |
| AIR26 | AO 003-01/11-DCD | DCD | República de Angola |
| ANGOLA AIR SERVICES | 006 | Desconocido | República de Angola |
| DIEXIM | 007 | Desconocido | República de Angola |
| FLY540 | AO 004-01 FLYA | Desconocido | República de Angola |
| GIRA GLOBO | 008 | GGL | República de Angola |
| HELIANG | 010 | Desconocido | República de Angola |
| HELIMALONGO | AO 005-01/11 | Desconocido | República de Angola |
| MAVEWA | 016 | Desconocido | República de Angola |
| SONAIR | AO 002-01/10-SOR | SOR | República de Angola |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Benín responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República de Benín |
| AERO BENIN | PEA N.o 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | AEB | República de Benín |
| AFRICA AIRWAYS | Desconocido | AFF | República de Benín |
| ALAFIA JET | PEA N.o 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS | Desconocido | República de Benín |
| BENIN GOLF AIR | PEA N.o 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS | BGL | República de Benín |
| BENIN LITTORAL AIRWAYS | PEA N.o 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | LTL | República de Benín |
| COTAIR | PEA N.o 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | COB | República de Benín |
| ROYAL AIR | PEA N.o 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS | BNR | República de Benín |
| TRANS AIR BENIN | PEA N.o 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS | TNB | República de Benín |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República del Congo responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República del Congo |
| AERO SERVICE | RAC06-002 | RSR | República del Congo |
| CANADIAN AIRWAYS CONGO | RAC06-012 | Desconocido | República del Congo |
| EMERAUDE | RAC06-008 | Desconocido | República del Congo |
| EQUAFLIGHT SERVICES | RAC 06-003 | EKA | República del Congo |
| EQUAJET | RAC06-007 | EKJ | República del Congo |
| EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A. | RAC 06-014 | Desconocido | República del Congo |
| MISTRAL AVIATION | RAC06-011 | Desconocido | República del Congo |
| TRANS AIR CONGO | RAC 06-001 | TSG | República del Congo |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Democrática del Congo (RDC) responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República Democrática del Congo (RDC) |
| AIR FAST CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0112/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| AIR KASAI | 409/CAB/MIN/TVC/0053/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| AIR KATANGA | 409/CAB/MIN/TVC/0056/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| AIR TROPIQUES | 409/CAB/MIN/TVC/00625/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| BLUE AIRLINES | 106/CAB/MIN/TVC/2012 | BUL | República Democrática del Congo (RDC) |
| BLUE SKY | 409/CAB/MIN/TVC/0028/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| BUSY BEE CONGO | 409/CAB/MIN/TVC/0064/2010 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA) | 409/CAB/MIN/TVC/0050/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| CONGO AIRWAYS | 019/CAB/MIN/TVC/2015 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| DAKOTA SPRL | 409/CAB/MIN/TVC/071/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| DOREN AIR CONGO | 102/CAB/MIN/TVC/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| GOMAIR | 409/CAB/MIN/TVC/011/2010 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| KIN AVIA | 409/CAB/MIN/TVC/0059/2010 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| KORONGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/001/2011 | KGO | República Democrática del Congo (RDC) |
| MALU AVIATION | 098/CAB/MIN/TVC/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| MANGO AIRLINES | 409/CAB/MIN/TVC/009/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| SERVE AIR | 004/CAB/MIN/TVC/2015 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| SERVICES AIR | 103/CAB/MIN/TVC/2012 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| SWALA AVIATION | 409/CAB/MIN/TVC/0084/2010 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| TRANSAIR CARGO SERVICES | 409/CAB/MIN/TVC/073/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| WILL AIRLIFT | 409/CAB/MIN/TVC/0247/2011 | Desconocido | República Democrática del Congo (RDC) |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Yibuti responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Yibuti |
| DAALLO AIRLINES | Desconocido | DAO | Yibuti |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Guinea Ecuatorial responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Guinea Ecuatorial |
| CEIBA INTERCONTINENTAL | 2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS | CEL | Guinea Ecuatorial |
| CRONOS AIRLINES | 2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS | Desconocido | Guinea Ecuatorial |
| PUNTO AZUL | 2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS | Desconocido | Guinea Ecuatorial |
| TANGO AIRWAYS | Desconocido | Desconocido | Guinea Ecuatorial |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Eritrea responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Eritrea |
| ERITREAN AIRLINES | AOC N.o 004 | ERT | Eritrea |
| NASAIR ERITREA | AOC N.o 005 | NAS | Eritrea |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Gabonesa responsables de la supervisión normativa, excepto Afrijet y SN2AG, incluidas en el anexo B, en particular: | | | República Gabonesa |
| AFRIC AVIATION | 010/MTAC/ANAC-G/DSA | EKG | República Gabonesa |
| ALLEGIANCE AIR TOURIST | 007/MTAC/ANAC-G/DSA | LGE | República Gabonesa |
| NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T) | 008/MTAC/ANAC-G/DSA | NRG | República Gabonesa |
| SKY GABON | 009/MTAC/ANAC-G/DSA | SKG | República Gabonesa |
| SOLENTA AVIATION GABON | 006/MTAC/ANAC-G/DSA | SVG | República Gabonesa |
| TROPICAL AIR-GABON | 011/MTAC/ANAC-G/DSA | Desconocido | República Gabonesa |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Indonesia responsables de la supervisión normativa, excepto Garuda Indonesia,
  Airfast Indonesia,
  Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia,
  Citilink, Lion Air y Batik Air, en particular: | | | República de Indonesia |
| AIR BORN INDONESIA | 135-055 | Desconocido | República de Indonesia |
| AIR PACIFIC UTAMA | 135-020 | Desconocido | República de Indonesia |
| ALDA TRANS PAPUA | 135-056 | Desconocido | República de Indonesia |
| ALFA TRANS DIRGANTATA | 135-012 | Desconocido | República de Indonesia |
| ANGKASA SUPER SERVICES | 135-050 | LBZ | República de Indonesia |
| ASI PUDJIASTUTI | 135-028 | SQS | República de Indonesia |
| AVIASTAR MANDIRI | 135-029 | VIT | República de Indonesia |
| DABI AIR NUSANTARA | 135-030 | Desconocido | República de Indonesia |
| DERAYA AIR TAXI | 135-013 | DRY | República de Indonesia |
| DERAZONA AIR SERVICE | 135-010 | DRZ | República de Indonesia |
| DIRGANTARA AIR SERVICE | 135-014 | DIR | República de Indonesia |
| EASTINDO | 135-038 | ESD | República de Indonesia |
| ELANG LINTAS INDONESIA | 135-052 | Desconocido | República de Indonesia |
| ELANG NUSANTARA AIR | 135-053 | Desconocido | República de Indonesia |
| ENGGANG AIR SERVICE | 135-045 | Desconocido | República de Indonesia |
| ERSA EASTERN AVIATION | 135-047 | Desconocido | República de Indonesia |
| GATARI AIR SERVICE | 135-018 | GHS | República de Indonesia |
| HEAVY LIFT | 135-042 | Desconocido | República de Indonesia |
| INDONESIA AIR ASIA EXTRA | 121-054 | Desconocido | República de Indonesia |
| INDONESIA AIR TRANSPORT | 121-034 | IDA | República de Indonesia |
| INTAN ANGKASA AIR SERVICE | 135-019 | Desconocido | República de Indonesia |
| JAYAWIJAYA DIRGANTARA | 121-044 | JWD | República de Indonesia |
| JOHNLIN AIR TRANSPORT | 135-043 | JLB | República de Indonesia |
| KAL STAR | 121-037 | KLS | República de Indonesia |
| KARTIKA AIRLINES | 121-003 | KAE | República de Indonesia |
| KOMALA INDONESIA | 135-051 | Desconocido | República de Indonesia |
| KURA-KURA AVIATION | 135-016 | KUR | República de Indonesia |
| MARTABUANA ABADION | 135-049 | Desconocido | República de Indonesia |
| MATTHEW AIR NUSANTARA | 135-048 | Desconocido | República de Indonesia |
| MIMIKA AIR | 135-007 | Desconocido | República de Indonesia |
| MY INDO AIRLINES | 121-042 | Desconocido | República de Indonesia |
| NAM AIR | 121-058 | Desconocido | República de Indonesia |
| NATIONAL UTILITY HELICOPTER | 135-011 | Desconocido | República de Indonesia |
| NUSANTARA AIR CHARTER | 121-022 | SJK | República de Indonesia |
| PEGASUS AIR SERVICES | 135-036 | Desconocido | República de Indonesia |
| PELITA AIR SERVICE | 121-008 | PAS | República de Indonesia |
| PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA | 135-026 | Desconocido | República de Indonesia |
| PURA WISATA BARUNA | 135-025 | Desconocido | República de Indonesia |
| RIAU AIRLINES | 121-016 | RIU | República de Indonesia |
| SAYAP GARUDA INDAH | 135-004 | Desconocido | República de Indonesia |
| SMAC | 135-015 | SMC | República de Indonesia |
| SRIWIJAYA AIR | 121-035 | SJY | República de Indonesia |
| SURYA AIR | 135-046 | Desconocido | República de Indonesia |
| TRANSNUSA AVIATION MANDIRI | 121-048 | TNU | República de Indonesia |
| TRANSWISATA PRIMA AVIATION | 135-021 | TWT | República de Indonesia |
| TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE | 121-038 | XAR | República de Indonesia |
| TRAVIRA UTAMA | 135-009 | TVV | República de Indonesia |
| TRI MG INTRA ASIA AIRLINES | 121-018 | TMG | República de Indonesia |
| TRIGANA AIR SERVICE | 121-006 | TGN | República de Indonesia |
| UNINDO | 135-040 | Desconocido | República de Indonesia |
| WESTSTAR AVIATION INDONESIA | 135-059 | Desconocido | República de Indonesia |
| WING ABADI AIRLINES | 121-012 | WON | República de Indonesia |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Kazajistán responsables de la supervisión normativa, excepto Air Astana, en particular: | | | República de Kazajistán |
| AIR ALMATY | AK-0483-13 | LMY | República de Kazajistán |
| ATMA AIRLINES | AK-0469-12 | AMA | República de Kazajistán |
| AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR | AK-0467-12 | SAP | República de Kazajistán |
| BEK AIR | AK-0463-12 | BEK | República de Kazajistán |
| BEYBARS AIRCOMPANY | AK-0473-13 | BBS | República de Kazajistán |
| BURUNDAYAVIA AIRLINES | KZ-01/001 | BRY | República de Kazajistán |
| COMLUX-KZ | KZ-01/002 | KAZ | República de Kazajistán |
| EAST WING | KZ-01/007 | EWZ | República de Kazajistán |
| EURO-ASIA AIR | AK-0472-13 | EAK | República de Kazajistán |
| FLY JET KZ | AK-0477-13 | FJK | República de Kazajistán |
| INVESTAVIA | AK-0479-13 | TLG | República de Kazajistán |
| IRTYSH AIR | AK-0468-13 | MZA | República de Kazajistán |
| JET AIRLINES | KZ-01/003 | SOZ | República de Kazajistán |
| KAZAIR JET | AK-0474-13 | KEJ | República de Kazajistán |
| KAZAIRTRANS AIRLINE | AK-0466-12 | KUY | República de Kazajistán |
| KAZAVIASPAS | AK-0484-13 | KZS | República de Kazajistán |
| PRIME AVIATION | AK-0478-13 | PKZ | República de Kazajistán |
| SCAT | KZ-01/004 | VSV | República de Kazajistán |
| ZHETYSU AIRCOMPANY | AK-0470-12 | JTU | República de Kazajistán |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Kirguisa responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República Kirguisa |
| AIR BISHKEK (antiguamente EASTOK AVIA) | 15 | EAA | República Kirguisa |
| AIR MANAS | 17 | MBB | República Kirguisa |
| AVIA TRAFFIC COMPANY | 23 | AVJ | República Kirguisa |
| CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS) | 13 | CBK | República Kirguisa |
| HELI SKY | 47 | HAC | República Kirguisa |
| AIR KYRGYZSTAN | 03 | LYN | República Kirguisa |
| MANAS AIRWAYS | 42 | BAM | República Kirguisa |
| S GROUP INTERNATIONAL


  (antiguamente S GROUP AVIATION) | 45 | IND | República Kirguisa |
| SKY BISHKEK | 43 | BIS | República Kirguisa |
| SKY KG AIRLINES | 41 | KGK | República Kirguisa |
| SKY WAY AIR | 39 | SAB | República Kirguisa |
| TEZ JET | 46 | TEZ | República Kirguisa |
| VALOR AIR | 07 | VAC | República Kirguisa |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Liberia responsables de la supervisión normativa | | | Liberia |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Libia responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Libia |
| AFRIQIYAH AIRWAYS | 007/01 | AAW | Libia |
| AIR LIBYA | 004/01 | TLR | Libia |
| BURAQ AIR | 002/01 | BRQ | Libia |
| GHADAMES AIR TRANSPORT | 012/05 | GHT | Libia |
| GLOBAL AVIATION AND SERVICES | 008/05 | GAK | Libia |
| LIBYAN AIRLINES | 001/01 | LAA | Libia |
| PETRO AIR | 025/08 | PEO | Libia |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República de Mozambique responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República de Mozambique |
| AMBASSADOR LDA | MOZ-21 | Desconocido | República de Mozambique |
| CFM-TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-07 | Desconocido | República de Mozambique |
| CHC HELICÓPTEROS LDA | MOZ-22 | Desconocido | República de Mozambique |
| COA-COASTAL AVIATION | MOZ-15 | Desconocido | República de Mozambique |
| CPY-CROPSPRAYERS | MOZ-06 | Desconocido | República de Mozambique |
| CRA-CR AVIATION LDA | MOZ-14 | Desconocido | República de Mozambique |
| ETA — EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA | MOZ-04 | Desconocido | República de Mozambique |
| EVERETT AVIATION LDA | MOZ-18 | Desconocido | República de Mozambique |
| HCP-HELICÓPTEROS CAPITAL LDA | MOZ-11 | Desconocido | República de Mozambique |
| INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA | MOZ-19 | Desconocido | República de Mozambique |
| INTER AIRWAYS LDA | MOZ-24 | Desconocido | República de Mozambique |
| LAM-LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A. | MOZ-01 | LAM | República de Mozambique |
| MAKOND, LDA | MOZ-20 | Desconocido | República de Mozambique |
| MEX-MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX | MOZ-02 | MXE | República de Mozambique |
| OHI — OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA | MOZ-17 | Desconocido | República de Mozambique |
| SAF-SAFARI AIR LDA | MOZ-12 | Desconocido | República de Mozambique |
| SAM-SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA | MOZ-10 | Desconocido | República de Mozambique |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Nepal responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República de Nepal |
| AIR DYNASTY HELI. S. | 035/2001 | Desconocido | República de Nepal |
| AIR KASTHAMANDAP | 051/2009 | Desconocido | República de Nepal |
| BUDDHA AIR | 014/1996 | BHA | República de Nepal |
| FISHTAIL AIR | 017/2001 | Desconocido | República de Nepal |
| GOMA AIR | 064/2010 | Desconocido | República de Nepal |
| HIMALAYA AIRLINES | 084/2015 | Desconocido | República de Nepal |
| MAKALU AIR | 057A/2009 | Desconocido | República de Nepal |
| MANANG AIR PVT LTD | 082/2014 | Desconocido | República de Nepal |
| MOUNTAIN HELICOPTERS | 055/2009 | Desconocido | República de Nepal |
| MUKTINATH AIRLINES | 081/2013 | Desconocido | República de Nepal |
| NEPAL AIRLINES CORPORATION | 003/2000 | RNA | República de Nepal |
| SAURYA AIRLINES | 083/2014 | Desconocido | República de Nepal |
| SHREE AIRLINES | 030/2002 | SHA | República de Nepal |
| SIMRIK AIR | 034/2000 | Desconocido | República de Nepal |
| SIMRIK AIRLINES | 052/2009 | RMK | República de Nepal |
| SITA AIR | 033/2000 | Desconocido | República de Nepal |
| TARA AIR | 053/2009 | Desconocido | República de Nepal |
| YETI AIRLINES DOMESTIC | 037/2004 | NYT | República de Nepal |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Santo Tomé y Príncipe responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Santo Tomé y Príncipe |
| AFRICA'S CONNECTION | 10/AOC/2008 | ACH | Santo Tomé y Príncipe |
| STP AIRWAYS | 03/AOC/2006 | STP | Santo Tomé y Príncipe |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Sierra Leona responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | Sierra Leona |
| AIR RUM, LTD | Desconocido | RUM | Sierra Leona |
| DESTINY AIR SERVICES, LTD | Desconocido | DTY | Sierra Leona |
| HEAVYLIFT CARGO | Desconocido | Desconocido | Sierra Leona |
| ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD | Desconocido | ORJ | Sierra Leona |
| PARAMOUNT AIRLINES, LTD | Desconocido | PRR | Sierra Leona |
| SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD | Desconocido | SVT | Sierra Leona |
| TEEBAH AIRWAYS | Desconocido | Desconocido | Sierra Leona |
| Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Sudán responsables de la supervisión normativa, en particular: | | | República de Sudán |
| ALFA AIRLINES SD | 54 | AAJ | República de Sudán |
| BADR AIRLINES | 35 | BDR | República de Sudán |
| BLUE BIRD AVIATION | 11 | BLB | República de Sudán |
| ELDINDER AVIATION | 8 | DND | República de Sudán |
| GREEN FLAG AVIATION | 17 | Desconocido | República de Sudán |
| HELEJETIC AIR | 57 | HJT | República de Sudán |
| KATA AIR TRANSPORT | 9 | KTV | República de Sudán |
| KUSH AVIATION CO. | 60 | KUH | República de Sudán |
| NOVA AIRWAYS | 46 | NOV | República de Sudán |
| SUDAN AIRWAYS CO. | 1 | SUD | República de Sudán |
| SUN AIR | 51 | SNR | República de Sudán |
| TARCO AIR | 56 | TRQ | República de Sudán» |

Nombre de la persona jurídica de la compañía aérea tal como figura en su certificado de operador aéreo (AOC) (y nombre comercial, si es diferente)

Número de certificado de operador aéreo (AOC) o número de licencia de explotación

Número OACI de designación de la compañía aérea

Estado del operador

BLUE WING AIRLINES

SRBWA-01/2002

BWI

Surinam

IRAQI AIRWAYS

001

IAW

Irak

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Afganistán responsables de la supervisión normativa, en particular:

República Islámica de Afganistán

ARIANA AFGHAN AIRLINES

AOC 009

AFG

República Islámica de Afganistán

KAM AIR

AOC 001

KMF

República Islámica de Afganistán

PAMIR AIRLINES

Desconocido

PIR

República Islámica de Afganistán

SAFI AIRWAYS

AOC 181

SFW

República Islámica de Afganistán

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Angola responsables de la supervisión normativa, excepto TAAG Angola Airlines, incluida en el anexo B, en particular:

República de Angola

AEROJET

AO 008-01/11

TEJ

República de Angola

AIR GICANGO

009

Desconocido

República de Angola

AIR JET

AO 006-01/11-MBC

MBC

República de Angola

AIR NAVE

017

Desconocido

República de Angola

AIR26

AO 003-01/11-DCD

DCD

República de Angola

ANGOLA AIR SERVICES

006

Desconocido

República de Angola

DIEXIM

007

Desconocido

República de Angola

FLY540

AO 004-01 FLYA

Desconocido

República de Angola

GIRA GLOBO

008

GGL

República de Angola

HELIANG

010

Desconocido

República de Angola

HELIMALONGO

AO 005-01/11

Desconocido

República de Angola

MAVEWA

016

Desconocido

República de Angola

SONAIR

AO 002-01/10-SOR

SOR

República de Angola

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Benín responsables de la supervisión normativa, en particular:

República de Benín

AERO BENIN

PEA N.o 014/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

AEB

República de Benín

AFRICA AIRWAYS

Desconocido

AFF

República de Benín

ALAFIA JET

PEA N.o 014/ANAC/MDCTTTATP-PR/DEA/SCS

Desconocido

República de Benín

BENIN GOLF AIR

PEA N.o 012/MDCTTP-PR/ANAC/DEA/SCS

BGL

República de Benín

BENIN LITTORAL AIRWAYS

PEA N.o 013/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

LTL

República de Benín

COTAIR

PEA N.o 015/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

COB

República de Benín

ROYAL AIR

PEA N.o 11/ANAC/MDCTTP-PR/DEA/SCS

BNR

República de Benín

TRANS AIR BENIN

PEA N.o 016/MDCTTTATP-PR/ANAC/DEA/SCS

TNB

República de Benín

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República del Congo responsables de la supervisión normativa, en particular:

República del Congo

AERO SERVICE

RAC06-002

RSR

República del Congo

CANADIAN AIRWAYS CONGO

RAC06-012

Desconocido

República del Congo

EMERAUDE

RAC06-008

Desconocido

República del Congo

EQUAFLIGHT SERVICES

RAC 06-003

EKA

República del Congo

EQUAJET

RAC06-007

EKJ

República del Congo

EQUATORIAL CONGO AIRLINES S.A.

RAC 06-014

Desconocido

República del Congo

MISTRAL AVIATION

RAC06-011

Desconocido

República del Congo

TRANS AIR CONGO

RAC 06-001

TSG

República del Congo

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Democrática del Congo (RDC) responsables de la supervisión normativa, en particular:

República Democrática del Congo (RDC)

AIR FAST CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0112/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

AIR KASAI

409/CAB/MIN/TVC/0053/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

AIR KATANGA

409/CAB/MIN/TVC/0056/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

AIR TROPIQUES

409/CAB/MIN/TVC/00625/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

BLUE AIRLINES

106/CAB/MIN/TVC/2012

BUL

República Democrática del Congo (RDC)

BLUE SKY

409/CAB/MIN/TVC/0028/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

BUSY BEE CONGO

409/CAB/MIN/TVC/0064/2010

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

COMPAGNIE AFRICAINE D'AVIATION (CAA)

409/CAB/MIN/TVC/0050/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

CONGO AIRWAYS

019/CAB/MIN/TVC/2015

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

DAKOTA SPRL

409/CAB/MIN/TVC/071/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

DOREN AIR CONGO

102/CAB/MIN/TVC/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

GOMAIR

409/CAB/MIN/TVC/011/2010

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

KIN AVIA

409/CAB/MIN/TVC/0059/2010

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

KORONGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/001/2011

KGO

República Democrática del Congo (RDC)

MALU AVIATION

098/CAB/MIN/TVC/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

MANGO AIRLINES

409/CAB/MIN/TVC/009/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

SERVE AIR

004/CAB/MIN/TVC/2015

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

SERVICES AIR

103/CAB/MIN/TVC/2012

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

SWALA AVIATION

409/CAB/MIN/TVC/0084/2010

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

TRANSAIR CARGO SERVICES

409/CAB/MIN/TVC/073/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

WILL AIRLIFT

409/CAB/MIN/TVC/0247/2011

Desconocido

República Democrática del Congo (RDC)

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Yibuti responsables de la supervisión normativa, en particular:

Yibuti

DAALLO AIRLINES

Desconocido

DAO

Yibuti

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Guinea Ecuatorial responsables de la supervisión normativa, en particular:

Guinea Ecuatorial

CEIBA INTERCONTINENTAL

2011/0001/MTTCT/DGAC/SOPS

CEL

Guinea Ecuatorial

CRONOS AIRLINES

2011/0004/MTTCT/DGAC/SOPS

Desconocido

Guinea Ecuatorial

PUNTO AZUL

2012/0006/MTTCT/DGAC/SOPS

Desconocido

Guinea Ecuatorial

TANGO AIRWAYS

Desconocido

Desconocido

Guinea Ecuatorial

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Eritrea responsables de la supervisión normativa, en particular:

Eritrea

ERITREAN AIRLINES

AOC N.o 004

ERT

Eritrea

NASAIR ERITREA

AOC N.o 005

NAS

Eritrea

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Gabonesa responsables de la supervisión normativa, excepto Afrijet y SN2AG, incluidas en el anexo B, en particular:

República Gabonesa

AFRIC AVIATION

010/MTAC/ANAC-G/DSA

EKG

República Gabonesa

ALLEGIANCE AIR TOURIST

007/MTAC/ANAC-G/DSA

LGE

República Gabonesa

NATIONALE REGIONALE TRANSPORT (N.R.T)

008/MTAC/ANAC-G/DSA

NRG

República Gabonesa

SKY GABON

009/MTAC/ANAC-G/DSA

SKG

República Gabonesa

SOLENTA AVIATION GABON

006/MTAC/ANAC-G/DSA

SVG

República Gabonesa

TROPICAL AIR-GABON

011/MTAC/ANAC-G/DSA

Desconocido

República Gabonesa

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Indonesia responsables de la supervisión normativa, excepto Garuda Indonesia,
  Airfast Indonesia,
  Ekspres Transportasi Antarbenua,
  Indonesia Air Asia,
  Citilink, Lion Air y Batik Air, en particular:

República de Indonesia

AIR BORN INDONESIA

135-055

Desconocido

República de Indonesia

AIR PACIFIC UTAMA

135-020

Desconocido

República de Indonesia

ALDA TRANS PAPUA

135-056

Desconocido

República de Indonesia

ALFA TRANS DIRGANTATA

135-012

Desconocido

República de Indonesia

ANGKASA SUPER SERVICES

135-050

LBZ

República de Indonesia

ASI PUDJIASTUTI

135-028

SQS

República de Indonesia

AVIASTAR MANDIRI

135-029

VIT

República de Indonesia

DABI AIR NUSANTARA

135-030

Desconocido

República de Indonesia

DERAYA AIR TAXI

135-013

DRY

República de Indonesia

DERAZONA AIR SERVICE

135-010

DRZ

República de Indonesia

DIRGANTARA AIR SERVICE

135-014

DIR

República de Indonesia

EASTINDO

135-038

ESD

República de Indonesia

ELANG LINTAS INDONESIA

135-052

Desconocido

República de Indonesia

ELANG NUSANTARA AIR

135-053

Desconocido

República de Indonesia

ENGGANG AIR SERVICE

135-045

Desconocido

República de Indonesia

ERSA EASTERN AVIATION

135-047

Desconocido

República de Indonesia

GATARI AIR SERVICE

135-018

GHS

República de Indonesia

HEAVY LIFT

135-042

Desconocido

República de Indonesia

INDONESIA AIR ASIA EXTRA

121-054

Desconocido

República de Indonesia

INDONESIA AIR TRANSPORT

121-034

IDA

República de Indonesia

INTAN ANGKASA AIR SERVICE

135-019

Desconocido

República de Indonesia

JAYAWIJAYA DIRGANTARA

121-044

JWD

República de Indonesia

JOHNLIN AIR TRANSPORT

135-043

JLB

República de Indonesia

KAL STAR

121-037

KLS

República de Indonesia

KARTIKA AIRLINES

121-003

KAE

República de Indonesia

KOMALA INDONESIA

135-051

Desconocido

República de Indonesia

KURA-KURA AVIATION

135-016

KUR

República de Indonesia

MARTABUANA ABADION

135-049

Desconocido

República de Indonesia

MATTHEW AIR NUSANTARA

135-048

Desconocido

República de Indonesia

MIMIKA AIR

135-007

Desconocido

República de Indonesia

MY INDO AIRLINES

121-042

Desconocido

República de Indonesia

NAM AIR

121-058

Desconocido

República de Indonesia

NATIONAL UTILITY HELICOPTER

135-011

Desconocido

República de Indonesia

NUSANTARA AIR CHARTER

121-022

SJK

República de Indonesia

PEGASUS AIR SERVICES

135-036

Desconocido

República de Indonesia

PELITA AIR SERVICE

121-008

PAS

República de Indonesia

PENERBANGAN ANGKASA SEMESTA

135-026

Desconocido

República de Indonesia

PURA WISATA BARUNA

135-025

Desconocido

República de Indonesia

RIAU AIRLINES

121-016

RIU

República de Indonesia

SAYAP GARUDA INDAH

135-004

Desconocido

República de Indonesia

SMAC

135-015

SMC

República de Indonesia

SRIWIJAYA AIR

121-035

SJY

República de Indonesia

SURYA AIR

135-046

Desconocido

República de Indonesia

TRANSNUSA AVIATION MANDIRI

121-048

TNU

República de Indonesia

TRANSWISATA PRIMA AVIATION

135-021

TWT

República de Indonesia

TRAVEL EXPRESS AVIATION SERVICE

121-038

XAR

República de Indonesia

TRAVIRA UTAMA

135-009

TVV

República de Indonesia

TRI MG INTRA ASIA AIRLINES

121-018

TMG

República de Indonesia

TRIGANA AIR SERVICE

121-006

TGN

República de Indonesia

UNINDO

135-040

Desconocido

República de Indonesia

WESTSTAR AVIATION INDONESIA

135-059

Desconocido

República de Indonesia

WING ABADI AIRLINES

121-012

WON

República de Indonesia

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Kazajistán responsables de la supervisión normativa, excepto Air Astana, en particular:

República de Kazajistán

AIR ALMATY

AK-0483-13

LMY

República de Kazajistán

ATMA AIRLINES

AK-0469-12

AMA

República de Kazajistán

AVIA-JAYNAR/AVIA-ZHAYNAR

AK-0467-12

SAP

República de Kazajistán

BEK AIR

AK-0463-12

BEK

República de Kazajistán

BEYBARS AIRCOMPANY

AK-0473-13

BBS

República de Kazajistán

BURUNDAYAVIA AIRLINES

KZ-01/001

BRY

República de Kazajistán

COMLUX-KZ

KZ-01/002

KAZ

República de Kazajistán

EAST WING

KZ-01/007

EWZ

República de Kazajistán

EURO-ASIA AIR

AK-0472-13

EAK

República de Kazajistán

FLY JET KZ

AK-0477-13

FJK

República de Kazajistán

INVESTAVIA

AK-0479-13

TLG

República de Kazajistán

IRTYSH AIR

AK-0468-13

MZA

República de Kazajistán

JET AIRLINES

KZ-01/003

SOZ

República de Kazajistán

KAZAIR JET

AK-0474-13

KEJ

República de Kazajistán

KAZAIRTRANS AIRLINE

AK-0466-12

KUY

República de Kazajistán

KAZAVIASPAS

AK-0484-13

KZS

República de Kazajistán

PRIME AVIATION

AK-0478-13

PKZ

República de Kazajistán

SCAT

KZ-01/004

VSV

República de Kazajistán

ZHETYSU AIRCOMPANY

AK-0470-12

JTU

República de Kazajistán

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República Kirguisa responsables de la supervisión normativa, en particular:

República Kirguisa

AIR BISHKEK (antiguamente EASTOK AVIA)

15

EAA

República Kirguisa

AIR MANAS

17

MBB

República Kirguisa

AVIA TRAFFIC COMPANY

23

AVJ

República Kirguisa

CENTRAL ASIAN AVIATION SERVICES (CAAS)

13

CBK

República Kirguisa

HELI SKY

47

HAC

República Kirguisa

AIR KYRGYZSTAN

03

LYN

República Kirguisa

MANAS AIRWAYS

42

BAM

República Kirguisa

S GROUP INTERNATIONAL

(antiguamente S GROUP AVIATION)

45

IND

República Kirguisa

SKY BISHKEK

43

BIS

República Kirguisa

SKY KG AIRLINES

41

KGK

República Kirguisa

SKY WAY AIR

39

SAB

República Kirguisa

TEZ JET

46

TEZ

República Kirguisa

VALOR AIR

07

VAC

República Kirguisa

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Liberia responsables de la supervisión normativa

Liberia

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Libia responsables de la supervisión normativa, en particular:

Libia

AFRIQIYAH AIRWAYS

007/01

AAW

Libia

AIR LIBYA

004/01

TLR

Libia

BURAQ AIR

002/01

BRQ

Libia

GHADAMES AIR TRANSPORT

012/05

GHT

Libia

GLOBAL AVIATION AND SERVICES

008/05

GAK

Libia

LIBYAN AIRLINES

001/01

LAA

Libia

PETRO AIR

025/08

PEO

Libia

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de la República de Mozambique responsables de la supervisión normativa, en particular:

República de Mozambique

AMBASSADOR LDA

MOZ-21

Desconocido

República de Mozambique

CFM-TRABALHOS E TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-07

Desconocido

República de Mozambique

CHC HELICÓPTEROS LDA

MOZ-22

Desconocido

República de Mozambique

COA-COASTAL AVIATION

MOZ-15

Desconocido

República de Mozambique

CPY-CROPSPRAYERS

MOZ-06

Desconocido

República de Mozambique

CRA-CR AVIATION LDA

MOZ-14

Desconocido

República de Mozambique

ETA — EMPRESA DE TRANSPORTES AÉREOS LDA

MOZ-04

Desconocido

República de Mozambique

EVERETT AVIATION LDA

MOZ-18

Desconocido

República de Mozambique

HCP-HELICÓPTEROS CAPITAL LDA

MOZ-11

Desconocido

República de Mozambique

INAER AVIATION MOZAMBIQUE LDA

MOZ-19

Desconocido

República de Mozambique

INTER AIRWAYS LDA

MOZ-24

Desconocido

República de Mozambique

LAM-LINHAS AÉREAS DE MOÇAMBIQUE S.A.

MOZ-01

LAM

República de Mozambique

MAKOND, LDA

MOZ-20

Desconocido

República de Mozambique

MEX-MOÇAMBIQUE EXPRESSO, SARL MEX

MOZ-02

MXE

República de Mozambique

OHI — OMNI HELICÓPTEROS INTERNATIONAL LDA

MOZ-17

Desconocido

República de Mozambique

SAF-SAFARI AIR LDA

MOZ-12

Desconocido

República de Mozambique

SAM-SOLENTA AVIATION MOZAMBIQUE, SA

MOZ-10

Desconocido

República de Mozambique

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Nepal responsables de la supervisión normativa, en particular:

República de Nepal

AIR DYNASTY HELI. S.

035/2001

Desconocido

República de Nepal

AIR KASTHAMANDAP

051/2009

Desconocido

República de Nepal

BUDDHA AIR

014/1996

BHA

República de Nepal

FISHTAIL AIR

017/2001

Desconocido

República de Nepal

GOMA AIR

064/2010

Desconocido

República de Nepal

HIMALAYA AIRLINES

084/2015

Desconocido

República de Nepal

MAKALU AIR

057A/2009

Desconocido

República de Nepal

MANANG AIR PVT LTD

082/2014

Desconocido

República de Nepal

MOUNTAIN HELICOPTERS

055/2009

Desconocido

República de Nepal

MUKTINATH AIRLINES

081/2013

Desconocido

República de Nepal

NEPAL AIRLINES CORPORATION

003/2000

RNA

República de Nepal

SAURYA AIRLINES

083/2014

Desconocido

República de Nepal

SHREE AIRLINES

030/2002

SHA

República de Nepal

SIMRIK AIR

034/2000

Desconocido

República de Nepal

SIMRIK AIRLINES

052/2009

RMK

República de Nepal

SITA AIR

033/2000

Desconocido

República de Nepal

TARA AIR

053/2009

Desconocido

República de Nepal

YETI AIRLINES DOMESTIC

037/2004

NYT

República de Nepal

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Santo Tomé y Príncipe responsables de la supervisión normativa, en particular:

Santo Tomé y Príncipe

AFRICA'S CONNECTION

10/AOC/2008

ACH

Santo Tomé y Príncipe

STP AIRWAYS

03/AOC/2006

STP

Santo Tomé y Príncipe

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Sierra Leona responsables de la supervisión normativa, en particular:

Sierra Leona

AIR RUM, LTD

Desconocido

RUM

Sierra Leona

DESTINY AIR SERVICES, LTD

Desconocido

DTY

Sierra Leona

HEAVYLIFT CARGO

Desconocido

Desconocido

Sierra Leona

ORANGE AIR SIERRA LEONE LTD

Desconocido

ORJ

Sierra Leona

PARAMOUNT AIRLINES, LTD

Desconocido

PRR

Sierra Leona

SEVEN FOUR EIGHT AIR SERVICES LTD

Desconocido

SVT

Sierra Leona

TEEBAH AIRWAYS

Desconocido

Desconocido

Sierra Leona

Todas las compañías aéreas certificadas por las autoridades de Sudán responsables de la supervisión normativa, en particular:

República de Sudán

ALFA AIRLINES SD

54

AAJ

República de Sudán

BADR AIRLINES

35

BDR

República de Sudán

BLUE BIRD AVIATION

11

BLB

República de Sudán

ELDINDER AVIATION

8

DND

República de Sudán

GREEN FLAG AVIATION

17

Desconocido

República de Sudán

HELEJETIC AIR

57

HJT

República de Sudán

KATA AIR TRANSPORT

9

KTV

República de Sudán

KUSH AVIATION CO.

60

KUH

República de Sudán

NOVA AIRWAYS

46

NOV

República de Sudán

SUDAN AIRWAYS CO.

1

SUD

República de Sudán

SUN AIR

51

SNR

República de Sudán

TARCO AIR

56

TRQ

República de Sudán»

---

(1)  Se podrá permitir a las compañías aéreas del anexo A que ejerzan sus derechos de tráfico utilizando aeronaves arrendadas con tripulación de una compañía aérea que no esté sujeta a una prohibición de explotación, a condición de que se cumplan las normas de seguridad pertinentes.

1

---

ANEXO II

«ANEXO B

LISTA DE LAS COMPAÑÍAS AÉREAS CUYA EXPLOTACIÓN QUEDA SUJETA A RESTRICCIONES DENTRO DE LA UNIÓN
   (1)

| Nombre de la persona jurídica de la compañía aérea tal como figura en su certificado de operador aéreo (AOC) (y nombre comercial, si es diferente) | Número de certificado de operador aéreo (AOC) | Número OACI de designación de la compañía aérea | Estado del operador | Tipo de aeronave restringida | Marca o marcas de matrícula y, si se conoce, número de serie de construcción de las aeronaves restringidas | Estado de matrícula |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| TAAG ANGOLA AIRLINES | 001 | DTA | República de Angola | Toda la flota salvo: aeronaves de tipo Boeing B737-700, aeronaves de tipo B777-200, y aeronaves de tipo B777-300. | Toda la flota salvo: aeronaves de la flota de Boeing B737-700, según se menciona en el AOC; aeronaves de la flota de Boeing B777-200, según se menciona en el AOC; aeronaves de la flota de Boeing B777-300, según se menciona en el AOC. | República de Angola |
| AIR SERVICE COMORES | 06-819/TA-15/DGACM | KMD | Comoras | Toda la flota salvo: LET 410 UVP. | Toda la flota salvo: D6-CAM (851336). | Comoras |
| AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2) | 002/MTAC/ANAC-G/DSA | ABS | República Gabonesa | Toda la flota salvo: 2 aeronaves de tipo Falcon 50, 2 aeronaves de tipo Falcon 900. | Toda la flota salvo: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR. | República Gabonesa |
| NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG) | 003/MTAC/ANAC-G/DSA | NVS | República Gabonesa | Toda la flota salvo: 1 aeronave de tipo Challenger CL-601, 1 aeronave de tipo HS-125-800. | Toda la flota salvo: TR-AAG, ZS-AFG | República Gabonesa; República de Sudáfrica. |
| IRAN AIR | FS100 | IRA | República Islámica de Irán | Todas las aeronaves de tipo Fokker F100 y de tipo Boeing B747. | Aeronaves de tipo Fokker F100, según se menciona en el AOC; aeronaves de tipo Boeing B747, según se menciona en el AOC. | República Islámica de Irán |
| AIR KORYO | GAC-AOC/KOR-01 | KOR | República Popular Democrática de Corea | Toda la flota salvo: 2 aeronaves de tipo TU-204. | Toda la flota salvo: P-632, P-633. | República Popular Democrática de Corea |

Nombre de la persona jurídica de la compañía aérea tal como figura en su certificado de operador aéreo (AOC) (y nombre comercial, si es diferente)

Número de certificado de operador aéreo (AOC)

Número OACI de designación de la compañía aérea

Estado del operador

Tipo de aeronave restringida

Marca o marcas de matrícula y, si se conoce, número de serie de construcción de las aeronaves restringidas

Estado de matrícula

TAAG ANGOLA AIRLINES

001

DTA

República de Angola

Toda la flota salvo: aeronaves de tipo Boeing B737-700, aeronaves de tipo B777-200, y aeronaves de tipo B777-300.

Toda la flota salvo: aeronaves de la flota de Boeing B737-700, según se menciona en el AOC; aeronaves de la flota de Boeing B777-200, según se menciona en el AOC; aeronaves de la flota de Boeing B777-300, según se menciona en el AOC.

República de Angola

AIR SERVICE COMORES

06-819/TA-15/DGACM

KMD

Comoras

Toda la flota salvo: LET 410 UVP.

Toda la flota salvo: D6-CAM (851336).

Comoras

AFRIJET BUSINESS SERVICE
   (2)

002/MTAC/ANAC-G/DSA

ABS

República Gabonesa

Toda la flota salvo: 2 aeronaves de tipo Falcon 50, 2 aeronaves de tipo Falcon 900.

Toda la flota salvo: TR-LGV; TR-LGY; TR-AFJ; TR-AFR.

República Gabonesa

NOUVELLE AIR AFFAIRES GABON (SN2AG)

003/MTAC/ANAC-G/DSA

NVS

República Gabonesa

Toda la flota salvo: 1 aeronave de tipo Challenger CL-601, 1 aeronave de tipo HS-125-800.

Toda la flota salvo: TR-AAG, ZS-AFG

República Gabonesa; República de Sudáfrica.

IRAN AIR

FS100

IRA

República Islámica de Irán

Todas las aeronaves de tipo Fokker F100 y de tipo Boeing B747.

Aeronaves de tipo Fokker F100, según se menciona en el AOC; aeronaves de tipo Boeing B747, según se menciona en el AOC.

República Islámica de Irán

AIR KORYO

GAC-AOC/KOR-01

KOR

República Popular Democrática de Corea

Toda la flota salvo: 2 aeronaves de tipo TU-204.

Toda la flota salvo: P-632, P-633.

República Popular Democrática de Corea

---

(1)  Se podrá permitir a las compañías aéreas del anexo B que ejerzan sus derechos de tráfico utilizando aeronaves arrendadas con tripulación de una compañía aérea que no esté sujeta a una prohibición de explotación, a condición de que se cumplan las normas de seguridad pertinentes.

1

(2)  Solo se permite a Afrijet utilizar las aeronaves especificadas para su nivel actual de operaciones en la Unión.».

2

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/79 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/79

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/964 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013, por el que se crea la organización común de mercados de los productos agrarios y por el que se derogan los Reglamentos (CEE) n.o 922/72, (CEE) n.o 234/79, (CE) n.o 1037/2001 y (CE) n.o 1234/2007 (1),

Visto el Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011 de la Comisión, de 7 de junio de 2011, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) n.o 1234/2007 del Consejo en los sectores de las frutas y hortalizas y de las frutas y hortalizas transformadas (2), y, en particular, su artículo 136, apartado 1,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011 establece, en aplicación de los resultados de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, los criterios para que la Comisión fije los valores de importación a tanto alzado de terceros países correspondientes a los productos y períodos que figuran en el anexo XVI, parte A, de dicho Reglamento. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011 establece, en aplicación de los resultados de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, los criterios para que la Comisión fije los valores de importación a tanto alzado de terceros países correspondientes a los productos y períodos que figuran en el anexo XVI, parte A, de dicho Reglamento.

| (2) | De acuerdo con el artículo 136, apartado 1, del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011, el valor de importación a tanto alzado se calcula cada día hábil teniendo en cuenta datos que varían diariamente. Por lo tanto, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(2)

De acuerdo con el artículo 136, apartado 1, del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011, el valor de importación a tanto alzado se calcula cada día hábil teniendo en cuenta datos que varían diariamente. Por lo tanto, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

En el anexo del presente Reglamento quedan fijados los valores de importación a tanto alzado a que se refiere el artículo 136 del Reglamento de Ejecución (UE) n.o 543/2011.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Jerzy PLEWA

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

---

(1)  
  DO L 347 de 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  
  DO L 157 de 15.6.2011, p. 1.

2

---

ANEXO

Valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Código NC | Código tercer país (1) | Valor de importación a tanto alzado |
| 0702 00 00 | MA | 127,9 |
| ZZ | 127,9 |
| 0709 93 10 | TR | 145,6 |
| ZZ | 145,6 |
| 0805 50 10 | AR | 155,0 |
| BR | 92,5 |
| MA | 179,9 |
| TR | 145,5 |
| UY | 147,6 |
| ZA | 156,9 |
| ZZ | 146,2 |
| 0808 10 80 | AR | 124,6 |
| BR | 131,2 |
| CL | 129,7 |
| CN | 102,3 |
| NZ | 156,9 |
| US | 120,4 |
| ZA | 115,0 |
| ZZ | 125,7 |
| 0809 10 00 | TR | 267,7 |
| ZZ | 267,7 |
| 0809 29 00 | TR | 439,0 |
| ZZ | 439,0 |
| 0809 30 10 , 0809 30 90 | TR | 174,9 |
| ZZ | 174,9 |

(EUR/100 kg)

Código NC

Código tercer país (1)

Valor de importación a tanto alzado

0702 00 00

MA

127,9

ZZ

127,9

0709 93 10

TR

145,6

ZZ

145,6

0805 50 10

AR

155,0

BR

92,5

MA

179,9

TR

145,5

UY

147,6

ZA

156,9

ZZ

146,2

0808 10 80

AR

124,6

BR

131,2

CL

129,7

CN

102,3

NZ

156,9

US

120,4

ZA

115,0

ZZ

125,7

0809 10 00

TR

267,7

ZZ

267,7

0809 29 00

TR

439,0

ZZ

439,0

0809 30 10 , 0809 30 90

TR

174,9

ZZ

174,9

---

(1)  Nomenclatura de países fijada por el Reglamento (UE) n.o 1106/2012 de la Comisión, de 27 de noviembre de 2012, por el que se aplica el Reglamento (CE) n.o 471/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre estadísticas comunitarias relativas al comercio exterior con terceros países, en lo que concierne a la actualización de la nomenclatura de países y territorios (DO L 328 de 28.11.2012, p. 7). El código «ZZ» significa «otros orígenes».

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/81 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/81

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/965 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 533/2007 en el sector de la carne de aves de corral

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013, por el que se crea la organización común de mercados de los productos agrarios y por el que se derogan los Reglamentos (CEE) n.o 922/72, (CEE) n.o 234/79, (CE) n.o 1037/2001 y (CE) n.o 1234/2007 (1), y en particular su artículo 188,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Mediante el Reglamento (CE) n.o 533/2007 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral. |
| --- | --- |

(1)

Mediante el Reglamento (CE) n.o 533/2007 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral.

| (2) | Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden expedirse los certificados de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3). |
| --- | --- |

(2)

Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden expedirse los certificados de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3).

| (3) | Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son inferiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar las cantidades por las que no se han presentado solicitudes y añadirlas a la cantidad fijada para el subperíodo contingentario siguiente. |
| --- | --- |

(3)

Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son inferiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar las cantidades por las que no se han presentado solicitudes y añadirlas a la cantidad fijada para el subperíodo contingentario siguiente.

| (4) | A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(4)

A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

1.   Se aplicará el coeficiente de asignación que figura en el anexo del presente Reglamento a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas en virtud del Reglamento (CE) n.o 533/2007 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016.

2.   En el anexo del presente Reglamento figuran las cantidades por las que no se han presentado solicitudes de certificados de importación en virtud del Reglamento (CE) n.o 533/2007, que se añadirán a las del subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Jerzy PLEWA

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

---

(1)  
  DO L 347 de 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Reglamento (CE) n.o 533/2007 de la Comisión, de 14 de mayo de 2007, por el que se abre un contingente arancelario en el sector de la carne de aves de corral y se establece su método de gestión (DO L 125 de 15.5.2007, p. 9).

2

o

(3)  Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión, de 31 de agosto de 2006, por el que se establecen normas comunes de gestión de los contingentes arancelarios de importación de productos agrícolas sujetos a un sistema de certificados de importación (DO L 238 de 1.9.2006, p. 13).

3

o

---

ANEXO

| N.o de orden | Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016
  (en %) | Cantidades no solicitadas que se añadirán a las cantidades disponibles para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016
  (en kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4067 | 1,084598 | — |
| 09.4068 | 0,394321 | — |
| 09.4069 | 0,180147 | — |
| 09.4070 | — | 445 250 |

N.o de orden

Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016

(en %)

Cantidades no solicitadas que se añadirán a las cantidades disponibles para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016

(en kg)

09.4067

1,084598

—

09.4068

0,394321

—

09.4069

0,180147

—

09.4070

—

445 250

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/84 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/84

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/966 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 y por el que se determinan las cantidades que se añadirán a la cantidad fijada para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento (CE) n.o 1385/2007 en el sector de la carne de aves de corral

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013, por el que se crea la organización común de mercados de los productos agrarios y por el que se derogan los Reglamentos (CEE) n.o 922/72, (CEE) n.o 234/79, (CE) n.o 1037/2001 y (CE) n.o 1234/2007 (1), y en particular su artículo 188,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Mediante el Reglamento (CE) n.o 1385/2007 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral. |
| --- | --- |

(1)

Mediante el Reglamento (CE) n.o 1385/2007 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral.

| (2) | Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden expedirse los certificados de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3). |
| --- | --- |

(2)

Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden expedirse los certificados de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3).

| (3) | Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son inferiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar las cantidades por las que no se han presentado solicitudes y añadirlas a la cantidad fijada para el subperíodo contingentario siguiente. |
| --- | --- |

(3)

Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son inferiores, en el caso de algunos contingentes, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar las cantidades por las que no se han presentado solicitudes y añadirlas a la cantidad fijada para el subperíodo contingentario siguiente.

| (4) | A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(4)

A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

1.   Se aplicará el coeficiente de asignación que figura en el anexo del presente Reglamento a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de certificados de importación presentadas en virtud del Reglamento (CE) n.o 1385/2007 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016.

2.   En el anexo del presente Reglamento figuran las cantidades por las que no se han presentado solicitudes de certificados de importación en virtud del Reglamento (CE) n.o 1385/2007, que se añadirán a las del subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Jerzy PLEWA

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

---

(1)  
  DO L 347 de 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Reglamento (CE) n.o 1385/2007 de la Comisión, de 26 de noviembre de 2007, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) n.o 774/94 del Consejo en lo que concierne a la apertura y modo de gestión de determinados contingentes arancelarios comunitarios en el sector de la carne de aves de corral (DO L 309 de 27.11.2007, p. 47).

2

o

o

(3)  Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión, de 31 de agosto de 2006, por el que se establecen normas comunes de gestión de los contingentes arancelarios de importación de productos agrícolas sujetos a un sistema de certificados de importación (DO L 238 de 1.9.2006, p. 13).

3

o

---

ANEXO

| N.o de orden | Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016
  (en %) | Cantidades no solicitadas que se añadirán a las cantidades disponibles para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016
  (en kg) |
| --- | --- | --- |
| 09.4410 | 0,157481 | — |
| 09.4411 | 0,15911 | — |
| 09.4412 | 0,163721 | — |
| 09.4420 | 0,164366 | — |
| 09.4421 | — | 420 000 |
| 09.4422 | 0,164366 | — |

N.o de orden

Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016

(en %)

Cantidades no solicitadas que se añadirán a las cantidades disponibles para el subperíodo comprendido entre el 1 de octubre y el 31 de diciembre de 2016

(en kg)

09.4410

0,157481

—

09.4411

0,15911

—

09.4412

0,163721

—

09.4420

0,164366

—

09.4421

—

420 000

09.4422

0,164366

—

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/87 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/87

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2016/967 DE LA COMISIÓN

de 16 de junio de 2016

por el que se fija el coeficiente de asignación aplicable a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 en el marco de los contingentes arancelarios abiertos por el Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 para la carne de aves de corral originaria de Ucrania

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 1308/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013, por el que se crea la organización común de mercados de los productos agrarios y por el que se derogan los Reglamentos (CEE) n.o 922/72, (CEE) n.o 234/79, (CE) n.o 1037/2001 y (CE) n.o 1234/2007 (1), y en particular su artículo 188, apartados 1 y 3,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Mediante el Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral originarios de Ucrania. |
| --- | --- |

(1)

Mediante el Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 de la Comisión (2) se abrieron contingentes arancelarios anuales para la importación de productos del sector de la carne de aves de corral originarios de Ucrania.

| (2) | Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso del contingente con el número de orden 09.4273, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden asignarse los derechos de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 6, apartado 3, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3) en combinación con el artículo 7, apartado 2, de dicho Reglamento. |
| --- | --- |

(2)

Las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas entre el 1 y el 7 de junio de 2016 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016 son superiores, en el caso del contingente con el número de orden 09.4273, a las cantidades disponibles. Por consiguiente, procede determinar en qué medida pueden asignarse los derechos de importación, mediante la fijación del coeficiente de asignación que debe aplicarse a las cantidades solicitadas, calculado de acuerdo con el artículo 6, apartado 3, del Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión (3) en combinación con el artículo 7, apartado 2, de dicho Reglamento.

| (3) | A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(3)

A fin de garantizar la eficacia de la medida, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Se aplicará el coeficiente de asignación que figura en el anexo del presente Reglamento a las cantidades a las que se refieren las solicitudes de derechos de importación presentadas en virtud del Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 16 de junio de 2016.

Por la Comisión,

en nombre del Presidente,

Jerzy PLEWA

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

---

(1)  
  DO L 347 de 20.12.2013, p. 671.

1

(2)  Reglamento de Ejecución (UE) 2015/2078 de la Comisión, de 18 de noviembre de 2015, relativo a la apertura y modo de gestión de contingentes arancelarios de importación de la Unión de carne de aves de corral originaria de Ucrania (DO L 302 de 19.11.2015, p. 63).

2

(3)  Reglamento (CE) n.o 1301/2006 de la Comisión, de 31 de agosto de 2006, por el que se establecen normas comunes de gestión de los contingentes arancelarios de importación de productos agrícolas sujetos a un sistema de certificados de importación (DO L 238 de 1.9.2006, p. 13).

3

o

---

ANEXO

| N.o de orden | Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016
  (en %) |
| --- | --- |
| 09.4273 | 2,365454 |
| 09.4274 | — |

N.o de orden

Coeficiente de asignación — solicitudes presentadas para el subperíodo comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 2016

(en %)

09.4273

2,365454

09.4274

—

---

DECISIONES

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/90 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/90

---

DECISIÓN (UE) 2016/968 DEL CONSEJO

de 6 de junio de 2016

relativa a la posición que se ha de adoptar, en nombre de la Unión Europea, en el Comité Mixto del EEE por lo que se refiere a la modificación del Protocolo 31 del Acuerdo EEE sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades (Programa ISA2)

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 172, en relación con su artículo 218, apartado 9,

Visto el Reglamento (CE) n.o 2894/94 del Consejo, de 28 de noviembre de 1994, relativo a determinadas normas de desarrollo del Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (1), y en particular su artículo 1, apartado 3,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (2) («el Acuerdo EEE») entró en vigor el 1 de enero de 1994. |
| --- | --- |

(1)

El Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (2) («el Acuerdo EEE») entró en vigor el 1 de enero de 1994.

| (2) | En virtud del artículo 98 del Acuerdo EEE, el Comité Mixto del EEE puede decidir la modificación, entre otros, del Protocolo 31 del Acuerdo EEE («el Protocolo 31»). |
| --- | --- |

(2)

En virtud del artículo 98 del Acuerdo EEE, el Comité Mixto del EEE puede decidir la modificación, entre otros, del Protocolo 31 del Acuerdo EEE («el Protocolo 31»).

| (3) | El Protocolo 31 contiene disposiciones y medidas sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades. |
| --- | --- |

(3)

El Protocolo 31 contiene disposiciones y medidas sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades.

| (4) | Procede ampliar la cooperación de las Partes contratantes en el Acuerdo EEE a fin de incluir la Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
| --- | --- |

(4)

Procede ampliar la cooperación de las Partes contratantes en el Acuerdo EEE a fin de incluir la Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

| (5) | Procede modificar el Protocolo 31 para que esta cooperación ampliada pueda tener lugar desde el 1 de enero de 2016. |
| --- | --- |

(5)

Procede modificar el Protocolo 31 para que esta cooperación ampliada pueda tener lugar desde el 1 de enero de 2016.

| (6) | La posición de la Unión en el seno del Comité Mixto del EEE debe basarse, por lo tanto, en el proyecto de Decisión adjunto. |
| --- | --- |

(6)

La posición de la Unión en el seno del Comité Mixto del EEE debe basarse, por lo tanto, en el proyecto de Decisión adjunto.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

La posición que se ha de adoptar, en nombre de la Unión, en el Comité Mixto del EEE en relación con la propuesta de modificación del Protocolo 31 del Acuerdo EEE, sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades, se basará en el proyecto de Decisión del Comité Mixto del EEE adjunto a la presente Decisión.

Artículo 2

La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

Hecho en Luxemburgo, el 6 de junio de 2016.

Por el Consejo

El Presidente

H.G.J. KAMP

---

(1)  
  DO L 305 de 30.11.1994, p. 6.

1

(2)  
  DO L 1 de 3.1.1994, p. 3.

2

(3)  Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, relativa a las soluciones de interoperabilidad para las administraciones públicas, las empresas y los ciudadanos europeos (programa ISA2) como medio de modernización del sector público (DO L 318 de 4.12.2015, p. 1).

3

2

---

PROYECTO

DECISIÓN N.o .../2016 DEL COMITÉ MIXTO DEL EEE

de ...

por la que se modifica el Protocolo 31 del Acuerdo EEE sobre la cooperación en sectores específicos no incluidos en las cuatro libertades

EL COMITÉ MIXTO DEL EEE,

Visto el Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo («Acuerdo EEE»), y en particular sus artículos 86 y 98,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Conviene ampliar la cooperación de las Partes contratantes en el Acuerdo EEE para incluir la Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, por la que se establece un programa relativo a las soluciones de interoperabilidad y los marcos comunes para las administraciones públicas, las empresas y los ciudadanos europeos (programa ISA2) como medio de modernización del sector público (1). |
| --- | --- |

(1)

Conviene ampliar la cooperación de las Partes contratantes en el Acuerdo EEE para incluir la Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, por la que se establece un programa relativo a las soluciones de interoperabilidad y los marcos comunes para las administraciones públicas, las empresas y los ciudadanos europeos (programa ISA2) como medio de modernización del sector público (1).

| (2) | Procede modificar el Protocolo 31 para que esta cooperación ampliada pueda tener lugar desde el 1 de enero de 2016. |
| --- | --- |

(2)

Procede modificar el Protocolo 31 para que esta cooperación ampliada pueda tener lugar desde el 1 de enero de 2016.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

El artículo 17 (Intercambio telemático de datos) del Protocolo 31 del Acuerdo EEE queda modificado de la manera siguiente:

| 1) | En el apartado 1 se añade el siguiente párrafo:
  «Los Estados de la AELC participarán, a partir del 1 de enero de 2016, en los proyectos y actividades del programa de la Unión mencionado en el apartado 6, letra d).». |
| --- | --- |

1)

En el apartado 1 se añade el siguiente párrafo:

«Los Estados de la AELC participarán, a partir del 1 de enero de 2016, en los proyectos y actividades del programa de la Unión mencionado en el apartado 6, letra d).».

| 2) | Después del apartado 5 se inserta el siguiente apartado:

  «5 bis   Los Estados de la AELC, desde el inicio de la cooperación en el programa mencionado en el apartado 6, letra d), participarán plenamente, sin derecho de voto, en el Comité de soluciones de interoperabilidad para administraciones públicas, empresas y ciudadanos europeos (el Comité ISA2) que asiste a la Comisión Europea en la ejecución, gestión y desarrollo de dicho programa.». |
| --- | --- |

2)

Después del apartado 5 se inserta el siguiente apartado:

«5 bis   Los Estados de la AELC, desde el inicio de la cooperación en el programa mencionado en el apartado 6, letra d), participarán plenamente, sin derecho de voto, en el Comité de soluciones de interoperabilidad para administraciones públicas, empresas y ciudadanos europeos (el Comité ISA2) que asiste a la Comisión Europea en la ejecución, gestión y desarrollo de dicho programa.».

| 3) | En el apartado 6 se añade la siguiente letra:






  «d) | Con vistas a la participación a partir del 1 de enero de 2016:






  — | 32015 D 2240: Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, relativa a las soluciones de interoperabilidad para las administraciones públicas, las empresas y los ciudadanos europeos (programa ISA2) como medio de modernización del sector público (DO L 318 de 4.12.2015, p. 1).
  Liechtenstein estará exento de la participación en este programa y de la contribución financiera correspondiente.». |
| --- | --- | --- | --- |

3)

En el apartado 6 se añade la siguiente letra:

«d)

Con vistas a la participación a partir del 1 de enero de 2016:

—

32015 D 2240: Decisión (UE) 2015/2240 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, relativa a las soluciones de interoperabilidad para las administraciones públicas, las empresas y los ciudadanos europeos (programa ISA2) como medio de modernización del sector público (DO L 318 de 4.12.2015, p. 1).

32015 D 2240

2

Liechtenstein estará exento de la participación en este programa y de la contribución financiera correspondiente.».

Artículo 2

La presente Decisión entrará en vigor el día siguiente al de la última notificación de conformidad con el artículo 103, apartado 1, del Acuerdo EEE (*1).

Será aplicable desde el 1 de enero de 2016.

Artículo 3

La presente Decisión se publicará en la sección EEE y en el Suplemento EEE del Diario Oficial de la Unión Europea.

Hecho en Bruselas, el

Por el Comité Mixto del EEE

El Presidente

Los Secretarios del Comité Mixto del EEE

---

(1)  
  DO L 318 de 4.12.2015, p. 1.

1

(*1)  [No se han indicado preceptos constitucionales.] [Se han indicado preceptos constitucionales.]

*1

---

| 17.6.2016 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 160/94 |
| --- | --- | --- | --- |

17.6.2016

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 160/94

---

DECISIÓN DE EJECUCIÓN (UE) 2016/969 DE LA COMISIÓN

de 15 de junio de 2016

por la que se establecen los requisitos estándar que deben cumplir los informes sobre los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de determinadas enfermedades animales y zoonosis cofinanciados por la Unión y por la que se deroga la Decisión de Ejecución 2014/288/UE

[notificada con el número C(2016) 3615]

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (UE) n.o 652/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por el que se establecen disposiciones para la gestión de los gastos relativos a la cadena alimentaria, la salud animal y el bienestar de los animales, y relativos a la fitosanidad y a los materiales de reproducción vegetal, y por el que se modifican las Directivas 98/56/CE, 2000/29/CE y 2008/90/CE del Consejo, los Reglamentos (CE) n.o 178/2002, (CE) n.o 882/2004, (CE) n.o 396/2005 y (CE) n.o 1107/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2009/128/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, y por el que se derogan las Decisiones 66/399/CEE, 76/894/CEE y 2009/470/CE del Consejo (1), y en particular su artículo 36, apartado 5,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece, entre otras cosas, disposiciones para la gestión de los gastos relativos a la cadena alimentaria y la salud animal y requisitos de presentación y contenido de los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de las enfermedades de los animales y las zoonosis. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece, entre otras cosas, disposiciones para la gestión de los gastos relativos a la cadena alimentaria y la salud animal y requisitos de presentación y contenido de los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de las enfermedades de los animales y las zoonosis.

| (2) | El artículo 14, párrafo primero, del Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece que, para cada programa nacional anual o plurianual aprobado, los Estados miembros deben presentar a la Comisión, anualmente y a más tardar el 30 de abril, un informe anual técnico y financiero pormenorizado que abarque el año anterior. |
| --- | --- |

(2)

El artículo 14, párrafo primero, del Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece que, para cada programa nacional anual o plurianual aprobado, los Estados miembros deben presentar a la Comisión, anualmente y a más tardar el 30 de abril, un informe anual técnico y financiero pormenorizado que abarque el año anterior.

| (3) | El artículo 14, párrafo segundo, del Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece que, para cada programa nacional aprobado, los Estados miembros deben presentar a la Comisión, anualmente y a más tardar el 31 de agosto, un informe financiero intermedio. |
| --- | --- |

(3)

El artículo 14, párrafo segundo, del Reglamento (UE) n.o 652/2014 establece que, para cada programa nacional aprobado, los Estados miembros deben presentar a la Comisión, anualmente y a más tardar el 31 de agosto, un informe financiero intermedio.

| (4) | El artículo 15 del Reglamento (UE) n.o 652/2014 dispone que, para cada programa nacional aprobado, los Estados miembros deben presentar, anualmente y a más tardar el 30 de abril, una solicitud de pago relativa a los programas ejecutados el año anterior. |
| --- | --- |

(4)

El artículo 15 del Reglamento (UE) n.o 652/2014 dispone que, para cada programa nacional aprobado, los Estados miembros deben presentar, anualmente y a más tardar el 30 de abril, una solicitud de pago relativa a los programas ejecutados el año anterior.

| (5) | El artículo 5 de la Decisión de Ejecución 2014/288/UE de la Comisión (2) dispone que, para los programas ejecutados a partir del 1 de enero de 2015, los Estados miembros deben presentar en línea los informes intermedios y finales, utilizando a tal fin los correspondientes formularios electrónicos normalizados que les proporcione la Comisión (salvo para los programas relacionados con determinadas enfermedades de la acuicultura). |
| --- | --- |

(5)

El artículo 5 de la Decisión de Ejecución 2014/288/UE de la Comisión (2) dispone que, para los programas ejecutados a partir del 1 de enero de 2015, los Estados miembros deben presentar en línea los informes intermedios y finales, utilizando a tal fin los correspondientes formularios electrónicos normalizados que les proporcione la Comisión (salvo para los programas relacionados con determinadas enfermedades de la acuicultura).

| (6) | En el artículo 4 de la Decisión de Ejecución 2014/288/UE se especifica la información que debe proporcionarse en los informes. |
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(6)

En el artículo 4 de la Decisión de Ejecución 2014/288/UE se especifica la información que debe proporcionarse en los informes.

| (7) | Con el fin de estar en consonancia con la evolución de la legislación de la Unión, los modelos electrónicos normalizados para los informes intermedios y finales, incluidas las solicitudes de pago, que se encuentran en línea en la página web de la Comisión deben utilizarse para los programas veterinarios sobre la peste porcina africana, la gripe aviar, la fiebre catarral ovina, la brucelosis bovina, la brucelosis ovina y caprina, la fiebre porcina clásica, la rabia, la infección por salmonela en determinadas poblaciones de aves de corral, la tuberculosis bovina y las encefalopatías espongiformes transmisibles, a fin de facilitar las modificaciones necesarias o incluir información adicional. La Comisión debe informar a los Estados miembros y discutir con ellos todas las modificaciones necesarias de los modelos electrónicos normalizados en el marco del Comité Permanente de Vegetales, Animales, Alimentos y Piensos. Los modelos normalizados electrónicos revisados, además de estar disponibles en el sitio web de la Comisión, han de enviarse a todos los Estados miembros, a más tardar en la primera semana de junio (informes intermedios) y a más tardar en la primera semana de marzo (informes finales y solicitudes de pago) del ejercicio de que se trate. |
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(7)

Con el fin de estar en consonancia con la evolución de la legislación de la Unión, los modelos electrónicos normalizados para los informes intermedios y finales, incluidas las solicitudes de pago, que se encuentran en línea en la página web de la Comisión deben utilizarse para los programas veterinarios sobre la peste porcina africana, la gripe aviar, la fiebre catarral ovina, la brucelosis bovina, la brucelosis ovina y caprina, la fiebre porcina clásica, la rabia, la infección por salmonela en determinadas poblaciones de aves de corral, la tuberculosis bovina y las encefalopatías espongiformes transmisibles, a fin de facilitar las modificaciones necesarias o incluir información adicional. La Comisión debe informar a los Estados miembros y discutir con ellos todas las modificaciones necesarias de los modelos electrónicos normalizados en el marco del Comité Permanente de Vegetales, Animales, Alimentos y Piensos. Los modelos normalizados electrónicos revisados, además de estar disponibles en el sitio web de la Comisión, han de enviarse a todos los Estados miembros, a más tardar en la primera semana de junio (informes intermedios) y a más tardar en la primera semana de marzo (informes finales y solicitudes de pago) del ejercicio de que se trate.

| (8) | Para otras enfermedades no incluidas en los modelos electrónicos normalizados y para las enfermedades de animales de la acuicultura, los modelos normalizados no electrónicos se consideran el instrumento adecuado para la presentación de los informes, habida cuenta de que el escaso número de programas aprobados en los últimos años no justifica la creación de modelos electrónicos específicos. |
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(8)

Para otras enfermedades no incluidas en los modelos electrónicos normalizados y para las enfermedades de animales de la acuicultura, los modelos normalizados no electrónicos se consideran el instrumento adecuado para la presentación de los informes, habida cuenta de que el escaso número de programas aprobados en los últimos años no justifica la creación de modelos electrónicos específicos.

| (9) | En aras de la claridad, procede derogar la Decisión de Ejecución 2014/288/UE y sustituirla, en consecuencia, por la presente Decisión. |
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(9)

En aras de la claridad, procede derogar la Decisión de Ejecución 2014/288/UE y sustituirla, en consecuencia, por la presente Decisión.

| (10) | Las medidas previstas en la presente Decisión se ajustan al dictamen del Comité Permanente de Vegetales, Animales, Alimentos y Piensos. |
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(10)

Las medidas previstas en la presente Decisión se ajustan al dictamen del Comité Permanente de Vegetales, Animales, Alimentos y Piensos.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

En lo que respecta a los programas nacionales aprobados para la contribución financiera de la Unión y relativos a la peste porcina africana, la gripe aviar, la fiebre catarral ovina, la brucelosis bovina, la brucelosis ovina y caprina, la fiebre porcina clásica, la rabia, la infección por salmonela en determinadas poblaciones de aves de corral, la tuberculosis bovina y las encefalopatías espongiformes transmisibles, los informes intermedios y anuales (incluidas las solicitudes de pago) incluirán la información que figura en los formularios mencionados en los anexos I y II de la presente Decisión.

Artículo 2

Los informes intermedios y anuales a que se refiere el artículo 1 deberán presentarse en línea a través de los correspondientes modelos electrónicos normalizados que figuran en los anexos I y II.

Artículo 3

En el caso de otras enfermedades no incluidas en los formularios electrónicos, la Comisión elaborará modelos de informes sobre una base ad hoc y los proporcionará a los Estados miembros afectados. Los informes se presentarán por correo postal o por medios electrónicos.

Para el informe anual sobre enfermedades de la acuicultura, los Estados miembros utilizarán el modelo que figura en el anexo III y presentarán el informe por correo o por medios electrónicos.

Artículo 4

Queda derogada la Decisión de Ejecución 2014/288/UE.

Artículo 5

La presente Decisión se aplicará a la presentación de los informes intermedios y los informes anuales, incluidas las solicitudes de pago, en relación con programas ejecutados a partir de 2016.

Artículo 6

Los destinatarios de la presente Decisión serán los Estados miembros.

Hecho en Bruselas, el 15 de junio de 2016.

Por la Comisión

Vytenis ANDRIUKAITIS

Miembro de la Comisión

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(1)  
  DO L 189 de 27.6.2014, p. 1.

1

(2)  Decisión de Ejecución 2014/288/UE de la Comisión, de 12 de mayo de 2014, en lo que respecta a los requisitos estándar que deben cumplir los informes sobre los programas nacionales de erradicación, control y vigilancia de determinadas enfermedades animales y zoonosis cofinanciados por la Unión y por la que se deroga la Decisión 2008/940/CE (DO L 147 de 17.5.2014, p. 88).

2

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ANEXO I

El modelo específico que debe utilizarse para redactar y presentar los informes intermedios de los programas nacionales a que se refiere el artículo 2, apartado 1, se encuentra en formato PDF en la página web de la DG SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

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ANEXO II

El modelo específico que debe utilizarse para redactar y presentar los informes anuales (incluidas las solicitudes de pago) de los programas nacionales a que se refiere el artículo 2, apartado 1, se encuentra en formato PDF en la página web de la DG SANTE:

http://ec.europa.eu/dgs/health_food-safety/funding/cff/animal_health/vet_progs_en.htm

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ANEXO III

Requisitos normalizados para la presentación de los informes anuales sobre los programas nacionales de erradicación de enfermedades de los animales de la acuicultura

Las enfermedades de los animales de acuicultura en cuestión son:

| — | necrosis hematopoyética infecciosa (NHI), |
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—

necrosis hematopoyética infecciosa (NHI),

| — | anemia infecciosa del salmón (AIS), |
| --- | --- |

—

anemia infecciosa del salmón (AIS),

| — | herpesvirosis de la carpa Koi (HCK), |
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—

herpesvirosis de la carpa Koi (HCK),

| — | septicemia hemorrágica viral (SHV), |
| --- | --- |

—

septicemia hemorrágica viral (SHV),

| — | infección por Marteilia refringens, |
| --- | --- |

—

infección por Marteilia refringens,

| — | infección por Bonamia ostreae, |
| --- | --- |

—

infección por Bonamia ostreae,

| — | enfermedad de las manchas blancas en los crustáceos. |
| --- | --- |

—

enfermedad de las manchas blancas en los crustáceos.

Image 1

INFORME ANUAL Y SOLICITUD DE PAGO CORRESPONDIENTES A LOS PROGRAMAS PARA LOS ANIMALES DE LA ACUICULTURA

Estado miembro:

Año de ejecución:

Enfermedad/zoonosis (1):

Contenido y estructura del informe:

1. Descripción y evaluación de la evolución de la situación epidemiológica, de la ejecución técnica de las actividades previstas en el programa y de la relación coste-eficacia de los programas.

2. Detalles sobre el nivel de consecución de los objetivos previstos en el programa aprobado y dificultades técnicas.

3. Mapas epidemiológicos de infección y otros datos pertinentes de la enfermedad o de las actividades.

4. Información epidemiológica suplementaria: datos sobre investigaciones epidemiológicas, tipos de lesiones detectadas en el matadero o al realizar la autopsia, etc.

A. INFORME TÉCNICO

1. Enfermedades (a)

1.1. Peces

NHI

AIS

HCK

SHV

1.2. Moluscos

Marteilia refringens

Bonamiosis ostreae

1.3. Crustáceos

Enfermedad de las manchas blancas

(a) Enfermedad y especie animal, en caso necesario.

2. Información general sobre los programas

2.1. Autoridad competente (a)

(*)

2.2. Organización y supervisión de todos los interesados implicados en el programa (b)

(*)

2.3. Duración del programa

(*)

(a) Descripción de la estructura, las competencias, los deberes y los poderes de las autoridades competentes implicadas.

(b) Descripción de las autoridades responsables de la vigilancia y coordinación del programa y los diversos operadores implicados.

(1) Enfermedad o zoonosis y especie animal, en caso necesario.

Image 2

3. Datos sobre los animales sometidos a prueba

Estado miembro, zona o compartimento (a)

Enfermedad: Año:

Explotación o zona de cría de moluscos

Número de muestras

Número de inspecciones clínicas

Temperatura del agua en el muestreo o inspección

Especies en el muestreo

Especies muestreadas

Número de animales muestreados (total y por especies)

Número de pruebas

Resultados positivos de los análisis

Resultados positivos de las inspecciones clínicas

TOTAL

TOTAL

(a) Estado miembro, zona o compartimento, según lo definido en el programa aprobado.

Image 3

4. Datos sobre las pruebas en explotaciones o zonas de cría

Enfermedad: Año:

Estado miembro, zona o comparti-mento (a)

Número total de explotacio-nes o zonas de cría de molus-cos (b)

Número total de explotaciones o zonas de cría de moluscos en el programa

Número de explotaciones o zonas de cría de moluscos sometidas a prueba (c)

Número de explotacio-nes o zonas de cría de moluscos positivas (d)

Número de nuevas explotacio-nes o zonas de cría de moluscos positivas (e)

Número de explotaciones o zonas de cría de moluscos diezmadas

Porcentaje de explotaciones o zonas de cría de moluscos positivas diezmadas

Animales retirados y elimina- dos (f)

INDICADORES DE OBJETIVOS

Porcentaje de cobertura de explotaciones o zonas de cría de moluscos

Porcentaje de explotaciones o zonas de cría de moluscos positivas

Prevalencia de período en explotaciones o zonas de cría de moluscos

Porcentaje de nuevas explotaciones o zonas de cría de moluscos positivas

Incidencia de explotaciones o zonas de cría de moluscos

1

2

3

4

5

6

7

8 = (7/5) × 100

9

10 = (4/3) × 100

11 = (5/4) × 100

12 = (6/4) × 100

Total

(a) Estado miembro, zona o compartimento, según lo definido en el programa aprobado.

(b) Número total de explotaciones o zonas de cría de moluscos que existen en el Estado miembro, zona o compartimento, según lo definido en el programa aprobado.

(c) Someter a prueba una explotación o zona de cría de moluscos significa realizar una prueba de cada enfermedad, conforme al programa, a fin de mejorar la situación sanitaria de la explotación o la zona de cría. En esta columna no debe contabilizarse dos veces una explotación o zona de cría de moluscos aunque se someta a prueba más de una vez.

(d) Explotaciones o zonas de cría de moluscos que tuvieron, como mínimo, un animal positivo durante el período, independientemente del número de veces que se sometieron a prueba. Deberán contarse asimismo las explotaciones o zonas de moluscos que dieron resultados positivos antes del período aquí consignado pero que no han sido vaciadas, limpiadas y puestas en barbecho desde entonces.

(e) Explotaciones o zonas de cría de moluscos cuya situación sanitaria en el período anterior fue de categoría I, II, III o IV, de conformidad con el anexo III, parte A, de la Directiva 2006/88/CE del Consejo, de 24 de octubre de 2006, relativa a los requisitos zoosanitarios de los animales y de los productos de la acuicultura, y a la prevención y el control de determinadas enfermedades de los animales acuáticos (DO L 328 de 24.11.2006, p. 14), y que tuvieron, como mínimo, un animal positivo durante este período.

(f) Número de animales × 1 000, o peso total de los animales retirados y eliminados.

Image 4

B. INFORME SOBRE LAS ACTIVIDADES Y LOS COSTES

Cuadro A

Medidas subvencionables

Número de unidades

1 (a)

2 (a)

Financiación sobre la base de los costes reales

Financiación mediante subvenciones en forma simplificada

Coste real total solicitado (c)

Cantidad a tanto alzado/coste unitario

(100 %)

Gasto declarado (b)

Muestreo

Total muestras

Pruebas

Total pruebas

Vacunación

Total vacunación

Indemnizaciones

Total indemnizaciones

Otras medidas subvencionables

Total otras medidas subvencionables

Total

3

4

IMPORTE TOTAL SOLICITADO (c)

(a) Por cada medida subvencionable, debe cumplimentarse la columna 1 o la columna 2, dependiendo del método de cofinanciación especificado en la decisión de financiación.

(b) Coste unitario/cantidad a tanto alzado definidos al 100 % multiplicado por el número de unidades.

(c) Suma de las casillas 3 y 4.

Image 5

Cuadro B (a)

Información adicional sobre indemnizaciones (b)

Especies de animales

Animales de la acuicultura diezmados (c)

Número y peso de los animales diezmados

Importe total de la indemnización por animales

Indemnización por siniestro

Total

(a) Únicamente ha de cumplimentarse si los costes subvencionables incluyen importes correspondientes a la indemnización abonada a los propietarios de animales o productos sacrificados o eliminados/destruidos.

(b) Las cifras se expresarán en moneda nacional, excluido el IVA.

(c) Destruidos (D) o enviados para el consumo humano (HC)

C. Declaración firmada que debe adjuntarse al informe anual

Estado miembro:

Programa:

Año de ejecución:

Certificamos que:

— las actividades declaradas se han efectuado realmente y que los costes declarados están registrados con exactitud y son subvencionables con arreglo al programa aprobado;

— todos los documentos justificativos de las actividades y de los gastos están disponibles a efectos de auditoría, en particular para justificar el nivel de indemnización por los animales;

— el programa se ha aplicado con arreglo a las disposiciones pertinentes de la legislación de la Unión, en particular las normas en materia de competencia, adjudicación de contratos públicos y ayudas estatales;

— no se ha solicitado ninguna otra ayuda de la Unión para este programa y todos los ingresos procedentes de operaciones en el marco del programa se declaran a la Comisión;

— se aplican procedimientos de control, en particular para verificar la exactitud del importe de las actividades y de los gastos declarados, y para impedir, detectar y corregir irregularidades.

Fecha

Nombre y firma del director operativo

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