### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 9

- 3 1 2 2 6

M C I C O M M U N I C A T I O N S S E R V I C E S

, I N C

.

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

v

.

W A Y N E H A G A N a n d J A M E S J O U B E R T

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

B e f o r e G A R W O O D

, E L R O D

, a n d S O U T H W I C K

, C i r c u i t J u d g e s

.

G A R W O O D

, C i r c u i t J u d g e :

T h i s c a s e a r i s e s f

r o m a J a n u a r y 2 0

, 2 0 0 6 i n c i d e n t i n w h i c h a n

u n d e r g r o u n d c a b l e o w n e d b y p l a i n t i f f

- a p p e l l a n t M C I w a s a l l e g e d l y s e v e r e d

.

M C I f i l e d s u i t a g a i n s t d e f e n d a n t s

- a p p e l l e e s W a y n e H a g a n a n d J a m e s

J o u b e r t

, a l l e g i n g t h a t J o u b e r t w a s n e g l i g e n t l y e x c a v a t i n g o n a b a c k h o e i n

v i o l a t i o n o f t h e L o u s i a n a D a m a g e P r e v e n t i o n A c t ( L o u i s i a n a U n d e r g r o u n d

U t i l i t i e s a n d F a c i l i t i e s D a m a g e P r e v e n t i o n L a w )

, L A

. R E V

. S T A T

. A N N

. § §

4 0 : 1 7 4 9

. 1 1 e t s e q

. , a n d t h a t H a g a n w a s v i c a r i o u s l y l i a b l e b e c a u s e J o u b e r t w a s

a c t i n g a s h i s a g e n t a t t h e t i m e

. T h e u n d e r g r o u n d c a b l e a t i s s u e w a s b u r i e d i n

p a r t u n d e r l a n d o w n e d b y H a g a n

. A f t e r a t r i a l i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

May12 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 1 Date Filed: 05/12/2011C o u r t f

o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

, t h e j u r y f o u n d f o r H a g a n a n d

J o u b e r t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a w a r d e d a t t o r n e y s ’ f e e s t o H a g a n a n d J o u b e r t

u n d e r s e c t i o n 1 4 7 9

. 1 4 ( F ) o f t h e L o u i s i a n a D a m a g e P r e v e n t i o n A c t

. M C I

a p p e a l s o n f

o u r s e p a r a t e g r o u n d s

. F i r s t

, M C I c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

e r r e d w h e n i t r e f

u s e d t o g i v e t h e j u r y M C I ’ s p r o p o s e d i n s t r u c t i o n o n t r e s p a s s

.

A s d i s c u s s e d i n p a r t I h e r e o f b e l o w

, b e c a u s e t h e L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t

h a s n o t p r e v i o u s l y d e t e r m i n e d w h a t s t a n d a r d o f i n t e n t i s u s e d f o r t r e s p a s s t o

u n d e r g r o u n d u t i l i t y c a b l e s a n d t h i s i s s u e i s d e t e r m i n a t i v e o f w h e t h e r M C I i s

e n t i t l e d t o a n e w t r i a l o n i t s t r e s p a s s c l a i m

, w e c e r t i f y t h i s j u r y i n s t r u c t i o n

q u e s t i o n t o t h e L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t u n d e r L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t

R u l e X I I

.

O n t h e o t h e r t h r e e i s s u e s o n a p p e a l

, w e u l t i m a t e l y d e t e r m i n e t h a t n o n e

o f t h e t h r e e i s s u e s p r e s e n t a n y r e v e r s i b l e e r r o r r e q u i r i n g a n e w t r i a l o n t h e

m e r i t s

, a s d i s c u s s e d i n p a r t s I I A a n d B b e l o w

. T h e s e i s s u e s a r e a s f o l l o w s

.

M C I a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t e x c l u d e d s t a t e m e n t s m a d e

b y H a g a n ’ s a t t o r n e y t o a n M C I e m p l o y e e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 8

,

w h i c h e x c l u d e s s t a t e m e n t s m a d e a s p a r t o f s e t t l e m e n t n e g o t i a t i o n s

. M C I a l s o

c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y r e f u s i n g t o c e r t i f

y M C I ’ s w i t n e s s

B r i a n T o o l e y a s a n e x p e r t

. L a s t l y

, M C I a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

w h e n i t h e l d t h a t t h e d e f e n d a n t s w e r e e n t i t l e d t o a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s

,

b u t

, a s e x p l a i n e d i n p a r t I I C b e l o w

, w e d o n o t n o w r e a c h t h i s p o i n t

, w h i c h i n

a n y e v e n t d o e s n o t o f i t s e l f j u s t i f y a n e w t r i a l o n t h e m e r i t s

.

F A C T S A N D P R O C E E D I N G S B E L O W

O n J a n u a r y 2 0

, 2 0 0 6

, d e f e n d a n t J o u b e r t a l l e g e d l y s e v e r e d M C I ’ s

u n d e r g r o u n d f

i b e r

- o p t i c c a b l e w h i l e u s i n g a b a c k h o e o n d e f e n d a n t H a g a n ’ s

p r o p e r t y

. M C I c o n t e n d e d a t t r i a l t h a t t h e b a c k h o e w a s b e i n g u s e d t o i n s t a l l a

c o n c r e t e b o a t r a m p

. T h e d e f e n d a n t s c o n t e n d e d t h a t i n t h e w e e k p r i o r

, t h e

2 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 2 Date Filed: 05/12/2011t w o f

r i e n d s d e c i d e d t o g o d u c k h u n t i n g o n p r o p e r t y o w n e d b y H a g a n

. W h e n

h u n t i n g t o g e t h e r

, t h e d e f e n d a n t s t y p i c a l l y l a u n c h e d a n a i r b o a t f r o m a b o a t

r a m p i n t o a c a n a l o n t h e p r o p e r t y

. D e f e n d a n t J o u b e r t a l l e g e d t h a t h e w e n t t o

H a g a n ’ s p r o p e r t y o n J a n u a r y 2 0

, 2 0 0 6

, t o s e e i f H a g a n h a d c l e a r e d d r i f t w o o d

f r o m t h e c a n a l

, w h i c h n e e d e d t o b e d o n e b e f o r e t h e y c o u l d l a u n c h t h e a i r b o a t

.

J o u b e r t c o n t e n d e d t h a t h e t h e n d r o v e H a g a n ’ s b a c k h o e o n t o a c o n c r e t e b o a t

r a m p t o c l e a r t h e d r i f t w o o d b e f

o r e l e a v i n g t h e p r o p e r t y

. T h e d e f e n d a n t s

r e t u r n e d t h e n e x t d a y t o h u n t a n d f o u n d M C I c o n t r a c t o r s o n t h e p r o p e r t y

w o r k i n g o n r e p a i r i n g t h e s e v e r e d c a b l e

.

H a g a n a c q u i r e d t h e p r o p e r t y i n 2 0 0 4 f r o m I l l i n o i s C e n t r a l G u l f

R a i l r o a d ( I C R )

. M C I a l l e g e s t h a t i n 1 9 8 4

, i t s p r e d e c e s s o r e n t e r e d i n t o a n

a g r e e m e n t w i t h I C R t o i n s t a l l a n d o p e r a t e a t e l e c o m m u n i c a t i o n s y s t e m o n

I C R ’ s p r o p e r t y

, a n d t h a t t h e p r o p e r t y i n q u e s t i o n w a s a d d e d t o t h e a g r e e m e n t

i n 1 9 8 5

. M C I c o n t e n d s t h a t i n h i s p u r c h a s e a g r e e m e n t w i t h I C R

, H a g a n

a g r e e d n o t t o i n t e r f e r e w i t h a n y p r e v i o u s l y b a r g a i n e d f o r r i g h t s t o c o n t i n u e

o p e r a t i n g a l l e x i s t i n g u t i l i t i e s

. H a g a n d o e s n o t c o n t e n d i n t h i s c o u r t t h a t h i s

i n t e r e s t i n t h e l a n d i s n o t s u b j e c t t o t h i s p r o v i s i o n

.

V e r i z o n B u s i n e s s G l o b a l f i l e d t h e l a w s u i t a g a i n s t H a g a n a n d J o u b e r t

o n J a n u a r y 1 8

, 2 0 0 7 o n t h e o r i e s o f t r e s p a s s a n d n e g l i g e n c e

. T h e d i s t r i c t c o u r t

l a t e r a l l o w e d M C I C o m m u n i c a t i o n s S e r v i c e s

, I n c

. t o b e s u b s t i t u t e d a s

p l a i n t i f f o n c e t h a t c o m p a n y w a s d e t e r m i n e d t o b e t h e o w n e r o f t h e c a b l e

.

J u r i s d i c t i o n h e r e i n i s b a s e d e n t i r e l y o n d i v e r s i t y o f c i t i z e n s h i p

. 2 8 U

. S

. C

. §

1 3 3 2

. A s e v i d e n c e o f n e g l i g e n c e

, M C I c i t e d t o t h e L o u i s i a n a D a m a g e

P r e v e n t i o n A c t

. H a g a n a s s e r t e d a c o u n t e r c l a i m a g a i n s t M C I f o r t r e s p a s s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t M C I f a i l e d t o e s t a b l i s h t h a t i t h a d a s e r v i t u d e

o v e r H a g a n ’ s p r o p e r t y

, b u t t h a t M C I d i d h a v e a r i g h t t o k e e p i t s e x i s t i n g

c a b l e o n H a g a n ’ s p r o p e r t y d u e t o t h e c o n t e n t s o f t h e A c t o f S a l e b e t w e e n

3 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 3 Date Filed: 05/12/2011H a g a n a n d I C R

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d H a g a n ’ s c o u n t e r c l a i m o n t h e s e

g r o u n d s

. H a g a n d o e s n o t a p p e a l f r o m t h a t r u l i n g

. T h e c a s e w a s t r i e d t o a

j u r y

, w h i c h r e t u r n e d a v e r d i c t f i n d i n g o n l y t h a t n e i t h e r J o u b e r t n o r H a g a n

w a s n e g l i g e n t

. N o o t h e r f i n d i n g s w e r e m a d e

, t h e r e m a i n i n g q u e s t i o n s

s u b m i t t e d a l l b e i n g c o n t i n g e n t o n a f i n d i n g o f n e g l i g e n c e o n t h e p a r t o f a t

l e a s t o n e o f t h o s e t w o d e f e n d a n t s

. T h e c o u r t a w a r d e d a t t o r n e y s ’ f e e s t o t h e

d e f e n d a n t s u n d e r t h e p r o v i s i o n i n t h e L o u i s i a n a D a m a g e P r e v e n t i o n A c t t h a t

a l l o w s f o r f e e s i f t h e “ e x c a v a t o r s ” p r e v a i l i n a s u i t t o e n f o r c e t h e a c t

. L A

. R E V

.

S T A T

. A N N

. § 4 0 : 1 4 7 9

. 1 4 ( F )

. M C I t i m e l y a p p e a l e d

.

D I S C U S S I O N

I

.

C e r t i f i c a t i o n t o L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t

A s s t a t e d b e l o w

, t h i s c a s e i n v o l v e s a n i m p o r t a n t a n d d e t e r m i n a t i v e

q u e s t i o n o f L o u i s i a n a l a w a s t o w h i c h t h e r e i s n o c o n t r o l l i n g L o u i s i a n a

S u p r e m e C o u r t p r e c e d e n t

. A c c o r d i n g l y

, w e c e r t i f y t h i s u n r e s o l v e d q u e s t i o n t o

t h e S u p r e m e C o u r t o f L o u i s i a n a

, p u r s u a n t t o L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t R u l e

X I I

.

D u r i n g t h e t r i a l

, M C I o b j e c t e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o s u b m i t t o

t h e j u r y p l a i n t i f

f ’ s p r o p o s e d i n s t r u c t i o n r e g a r d i n g t r e s p a s s t o t h e c a b l e

. T h e

d i s t r i c t c o u r t j u d g e r e s p o n d e d t h a t h e f e l t “ t h a t i t ’ s a p a r t o f t h e n e g l i g e n c e

a s p e c t o f t h e c a s e ” a n d t h a t b e c a u s e M C I d i d n o t h a v e a s e r v i t u d e

, h e t h o u g h t

i t w a s n o t “ a n a p p r o p r i a t e c h a r g e

. ” M C I ’ s r e q u e s t e d i n s t r u c t i o n o n t r e s p a s s

r e a d s i n r e l e v a n t p a r t :

“ T r e s p a s s i s a n u n l a w f u l i n v a s i o n o f t h e p r o p e r t y o r p o s s e s s i o n o f

a n o t h e r p e r s o n w i t h o u t c o n s e n t

. D a m a g e t o p r o p e r t y i s a

t r e s p a s s r e g a r d l e s s o f w h e t h e r t h e D e f e n d a n t s i n t e n d e d t h e

d a m a g e t o t h e p r o p e r t y o r w e r e n e g l i g e n t

. A D e f e n d a n t m a y b e

h e l d l i a b l e f

o r a n i n a d v e r t e n t t r e s p a s s r e s u l t i n g f r o m a n

4 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 4 Date Filed: 05/12/2011i n t e n t i o n a l a c t

. T h e r e f o r e

, t h e b a s i c s t a n d a r d a p p l i c a b l e t o t h e

D e f e n d a n t s i s t h a t t h e y m u s t r e f r a i n f r o m t a k i n g i n t e n t i o n a l

a c t i o n t h a t r e s u l t s i n h a r m t o t h e P l a i n t i f f

. ”

T h e t r i a l e v i d e n c e i s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t a f

i n d i n g t h a t t h e M C I c a b l e

w a s s t r u c k a n d d a m a g e d b y t h e m o v e m e n t ( s ) o f t h e b a c k h o e i n t e n t i o n a l l y

m a d e b y J o u b e r t a s h e o p e r a t e d i t w i t h H a g a n ’ s p e r m i s s i o n a n d o n h i s b e h a l f

,

a l t h o u g h n e i t h e r J o u b e r t n o r H a g a n i n t e n d e d f o r t h e b a c k h o e t o s t r i k e t h e

u n d e r g r o u n d c a b l e w h i c h n e i t h e r s a w n o r k n e w t h e p r e c i s e l o c a t i o n o f

.

M C I c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t r e f u s e d t o s u b m i t t o

t h e j u r y i t s s a i d p r o p o s e d i n s t r u c t i o n o n t r e s p a s s

. I t s v i e w i s t h a t L o u i s i a n a

l a w d e f i n e s t r e s p a s s a s a n u n l a w f u l p h y s i c a l i n v a s i o n o f p r o p e r t y i n t h e

p o s s e s s i o n o f a n o t h e r a n d t h e o n l y i n t e n t r e q u i r e d i s t h e t r e s p a s s e r ’ s i n t e n t t o

p e r f o r m t h e a c t w h i c h c o n s t i t u t e s t h e t r e s p a s s

. B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t

r u l e d b e f

o r e t r i a l t h a t M C I d i d n o t h a v e a s e r v i t u d e

, w e d o n o t f i n d t h a t M C I

i s e n t i t l e d t o r e c o v e r f o r a t r e s p a s s t o l a n d

. H o w e v e r

, M C I m a y b e e n t i t l e d t o

h a v e t h e j u r y i n s t r u c t e d o n t h e c l a i m o f t r e s p a s s t o c h a t t e l s w h i c h i s a c l a i m

f o r d a m a g e t o p e r s o n a l p r o p e r t y o f t h e p l a i n t i f f

, t h e p e r s o n a l p r o p e r t y i n t h i s

c a s e b e i n g M C I ’ s u n d e r g r o u n d c a b l e

.

N e i t h e r p a r t y h a s m o v e d t h i s c o u r t t o c e r t i f y t h e q u e s t i o n o f t h e

s t a n d a r d o f i n t e n t f

o r t r e s p a s s t o c h a t t e l s

. H o w e v e r

, L o u i s i a n a S u p r e m e

C o u r t R u l e X I I

, s e c t i o n 2

, p r o v i d e s t h a t c e r t i f i c a t i o n “ m a y b e i n v o k e d b y

. . .

a n y c i r c u i t c o u r t o f a p p e a l o f t h e U n i t e d S t a t e s u p o n i t s o w n m o t i o n

. ” T h i s

c o u r t f i n d s t h a t L o u i s i a n a c o u r t s h a v e n o t c o n s i d e r e d t h e i n t e n t s t a n d a r d

a p p l i c a b l e t o c l a i m s o f t r e s p a s s t o u n d e r g r o u n d c a b l e s

. A d d i t i o n a l l y

, t h e r e i s

n o c l e a r c o n s e n s u s e i t h e r w i t h i n t h i s c i r c u i t o r a c r o s s a l l j u r i s d i c t i o n s a s t o

w h e t h e r s t r i c t l i a b i l i t y i n a t r e s p a s s a c t i o n i s a n a p p r o p r i a t e s t a n d a r d f o r

d a m a g e t o u n d e r g r o u n d u t i l i t i e s b y e x c a v a t o r s

. T h e r e f o r e

, w e f

i n d i t

5 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 5 Date Filed: 05/12/2011i m p r u d e n t t o o u r s e l v e s d e t e r m i n e w h e t h e r M C I ’ s p r o p o s e d j u r y i n s t r u c t i o n

w a s a n a c c u r a t e s t a t e m e n t o f L o u i s i a n a t r e s p a s s l a w a s i t p e r t a i n s t o d a m a g e

t o u n d e r g r o u n d u t i l i t i e s

. I t i s c l e a r a n d u n d i s p u t e d t h a t t h i s q u e s t i o n i s o n e

g o v e r n e d b y L o u i s i a n a s u b s t a n t i v e l a w

.

N e i t h e r p a r t y h a s c i t e d t o a n y L o u i s i a n a c o u r t c a s e s t h a t d e a l

s p e c i f i c a l l y w i t h t h e i n t e n t s t a n d a r d f o r t r e s p a s s t o c h a t t e l s

. M C I a t t e m p t s t o

r e l y o n H a r r i s o n v

. P e t r o l e u m S u r v e y s

, 8 0 S o

. 2 d 1 5 3 ( L a

. C t

. A p p

. 1 9 5 5 )

, i n

w h i c h a n u n i n t e n t i o n a l t r e s p a s s o n l a n d r e s u l t e d i n t h e d e a t h o f t h e

p l a i n t i f f ’ s m u s k r a t s

. T h a t c a s e i s d i s t i n g u i s h a b l e

, h o w e v e r

, b e c a u s e t h e

d e f e n d a n t s t r e s p a s s e d o n l a n d o w n e d b y t h e p l a i n t i f f s a n d i n s o d o i n g c a u s e d

d a m a g e t o p e r s o n a l p r o p e r t y

. H a g a n a n d J o u b e r t w e r e c e r t a i n l y a u t h o r i z e d

t o b e o n t h e l a n d i n q u e s t i o n

, g i v e n t h a t H a g a n o w n e d i t

.

I f M C I ’ s r e q u e s t e d j u r y i n s t r u c t i o n w a s a s u b s t a n t i a l l y c o r r e c t

s t a t e m e n t o f L o u i s i a n a l a w

, t h e n w e h o l d t h a t i t w a s r e v e r s i b l e e r r o r f o r t h e

t r i a l c o u r t n o t t o h a v e g i v e n t h a t i n s t r u c t i o n

, a n d M C I i s a c c o r d i n g l y e n t i t l e d

t o a n e w t r i a l o n t h e t h e o r y o f t r e s p a s s

. I f t h e r e q u e s t e d j u r y i n s t r u c t i o n i s

n o t a s u b s t a n t i a l l y c o r r e c t s t a t e m e n t o f L o u i s i a n a l a w

, t h e n a n e w t r i a l o n

t h e m e r i t s w i l l n o t b e r e q u i r e d

. B e c a u s e t h e s t a n d a r d o f i n t e n t f o r t r e s p a s s t o

c h a t t e l s u n d e r L o u i s i a n a l a w w i l l d e t e r m i n e w h e t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d

h a v e g i v e n M C I ’ s p r o p o s e d t r e s p a s s i n s t r u c t i o n t o t h e j u r y a n d b e c a u s e t h e r e

a r e n o c l e a r c o n t r o l l i n g p r e c e d e n t s i n t h e d e c i s i o n s o f t h e L o u i s i a n a S u p r e m e

C o u r t

, w e h e r e b y i n v o k e t h e c e r t i f i c a t i o n p r i v i l e g e g r a n t e d b y L o u i s i a n a

S u p r e m e C o u r t R u l e X I I

.

W e a c c o r d i n g l y h e r e b y c e r t i f y t h e f o l l o w i n g q u e s t i o n t o t h e L o u i s i a n a

S u p r e m e C o u r t :

I s t h e p r o p o s e d j u r y i n s t r u c t i o n i n t h i s c a s e

, w h i c h s t a t e s t h a t “ [ a ]

D e f e n d a n t m a y b e h e l d l i a b l e f o r a n i n a d v e r t e n t t r e s p a s s

6 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 6 Date Filed: 05/12/2011r e s u l t i n g f r o m a n i n t e n t i o n a l a c t

, ” a c o r r e c t s t a t e m e n t o f

L o u i s i a n a l a w w h e n t h e t r e s p a s s a t i s s u e i s t h e s e v e r i n g o f a n

u n d e r g r o u n d c a b l e l o c a t e d o n p r o p e r t y o w n e d b y o n e o f t h e

a l l e g e d t r e s p a s s o r s

, a n d t h e p r o p e r t y i s n o t s u b j e c t t o a s e r v i t u d e

b y t h e o w n e r s o f t h e u n d e r g r o u n d c a b l e b u t o n l y t o t h e

c o n t r a c t u a l r i g h t t o k e e p i t

, a s a n e x i s t i n g c a b l e

, u n d e r n e a t h t h e

p r o p e r t y ?

I f t h e L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t a c c e p t s t h i s c e r t i f i c a t e

, t h e a n s w e r

p r o v i d e d w i l l d e t e r m i n e w h e t h e r M C I i s e n t i t l e d t o a n e w t r i a l o n i t s c l a i m o f

t r e s p a s s

. T h i s c o u r t d i s c l a i m s a n y i n t e n t t h a t t h e L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t

l i m i t i t s r e s p o n s e t o t h e p r e c i s e f o r m o r s c o p e o f t h e l e g a l q u e s t i o n c e r t i f i e d

.

W e r e t a i n c o g n i z a n c e o f t h i s a p p e a l w h i l e i t i s p e n d i n g b e f o r e t h e L o u i s i a n a

S u p r e m e C o u r t a n d t r a n s f e r t h e r e c o r d a n d a p p e l l a t e b r i e f s w i t h o u r

c e r t i f i c a t i o n t o t h e S u p r e m e C o u r t o f L o u i s i a n a

.

W e n o w d i s p o s e o f M C I ’ s r e m a i n i n g a p p e l l a t e c l a i m s o f e r r o r

.

I I

.

A

. E x c l u s i o n o f E v i d e n c e u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 8

M C I c o n t e n d s t h a t o n t h e d a y a f t e r t h e c a b l e w a s a l l e g e d l y s e v e r e d

,

M C I e m p l o y e e R o b e r t B e r g e r o n r e c e i v e d a c a l l f r o m A n d r e C o u d r a i n

, a n

a t t o r n e y w h o h a d a t s o m e p o i n t r e p r e s e n t e d d e f e n d a n t H a g a n

. M C I c o n t e n d s

t h a t C o u d r a i n t o l d B e r g e r o n t h a t H a g a n h a d b e e n i n s t a l l i n g a b o a t r a m p a n d

a s k e d w h a t t h e d a m a g e t o t h e c a b l e w o u l d c o s t

. M C I a t t e m p t e d t o c a l l R o b e r t

B e r g e r o n t o t e s t i f

y a b o u t t h i s c o n v e r s a t i o n a t t r i a l

, b u t t h e d i s t r i c t c o u r t

r u l e d t h a t t h e c o n v e r s a t i o n w a s a s e t t l e m e n t d i s c u s s i o n a n d e x c l u d e d i t u n d e r

F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 8

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a d m i t o r e x c l u d e e v i d e n c e f o r

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. S o s a

, 5 1 3 F

. 3 d 1 9 4

, 1 9 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

.

W e h a v e p r e v i o u s l y h e l d t h a t R u l e 4 0 8 “ p r o t e c t s o n l y c o n d u c t o r s t a t e m e n t s

m a d e i n c o m p r o m i s e n e g o t i a t i o n s r e g a r d i n g a c l a i m t h a t w a s d i s p u t e d a s t o

7 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 7 Date Filed: 05/12/2011v a l i d i t y o r a m o u n t

. ” L y o n d e l l C h e m

. C o

. v

. O c c i d e n t a l C h e m

. C o r p

. , 6 0 8 F

. 3 d

2 8 4

, 2 9 5 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s a n d c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h i s r u l e “ i s d e s i g n e d t o e n c o u r a g e s e t t l e m e n t s b y f o s t e r i n g f

r e e a n d f

u l l

d i s c u s s i o n o f t h e i s s u e s

. ” R a m a d a D e v

. C o

. v

. R a u c h

, 6 4 4 F

. 2 d 1 0 9 7

, 1 1 0 6

( 5 t h C i r

. 1 9 8 1 )

. “ [ T ] h e q u e s t i o n u n d e r t h e r u l e i s w h e t h e r t h e s t a t e m e n t s o r

c o n d u c t w e r e i n t e n d e d t o b e p a r t o f t h e n e g o t i a t i o n s t o w a r d c o m p r o m i s e

. ” I d

.

a t 1 1 0 6 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

. L i t i g a t i o n d o e s n o t n e e d t o h a v e

c o m m e n c e d f

o r R u l e 4 0 8 t o a p p l y

, b u t t h e r e m u s t b e “ a n a c t u a l d i s p u t e o r a

d i f f e r e n c e o f o p i n i o n

. ” L y o n d e l l

, 6 0 8 F

. 3 d a t 2 9 5

, n

. 3 8 ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

m a r k s o m i t t e d )

.

D e f e n d a n t H a g a n c l a i m s t h a t a f t e r h e a r r i v e d a t t h e i n c i d e n t s i t e o n

t h e d a y f

o l l o w i n g J o u b e r t ’ s u s e o f t h e b a c k h o e

, a n e m p l o y e e o f a c o n t r a c t o r

e n l i s t e d b y M C I t o c o n d u c t t h e r e p a i r s i n f o r m e d H a g a n t h a t t h e d o w n t i m e o n

t h e c a b l e w a s c o s t i n g $ 2 0

, 0 0 0 a m i n u t e

. H a g a n t h e n c a l l e d C o u d r a i n

, w h o

t h e n t e l e p h o n e d B e r g e r o n a n d a l l e g e d l y m a d e t h e s t a t e m e n t a t i s s u e

.

W e f i n d t h a t i t w a s l i k e l y e r r o r f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o e x c l u d e

B e r g e r o n ’ s t e s t i m o n y u n d e r R u l e 4 0 8

. A t t h e p o i n t i n t i m e t h e c a l l w a s

p l a c e d

, t h e r e w a s n o t y e t a n a c t u a l d i s p u t e o r a d i f f e r e n c e o f o p i n i o n a b o u t

w h o c a u s e d t h e d a m a g e t o M C I ’ s c a b l e a n d h o w m u c h t h e d a m a g e w a s c o s t i n g

M C I

. C o u d r a i n m a y h a v e i n t e n d e d t h e c a l l t o b e g i n t h e p r o c e s s o f s e t t l e m e n t

d i s c u s s i o n s

, b u t b e c a u s e t h e r e w a s n o t y e t a n a c t u a l d i s p u t e h i s s t a t e m e n t

l i k e l y c a n n o t q u a l i f

y a s a n e g o t i a t i o n t o w a r d c o m p r o m i s e

.

E v e n s o

, t h i s c o u r t “ m a y n o t d i s t u r b t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e x c l u s i o n o f t h e

e v i d e n c e

. . . i f t h a t r u l i n g c a n b e u p h e l d o n o t h e r g r o u n d s

. ” B r a z o s R i v e r

A u t h

. v

. G E I

o n i c s

, I n c

. , 4 6 9 F

. 3 d 4 1 6

, 4 2 3 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n

m a r k s o m i t t e d )

. C o u d r a i n ’ s s t a t e m e n t a s i n t r o d u c e d b y B e r g e r o n i s a n o u t o f

c o u r t s t a t e m e n t o f

f e r e d f o r t h e t r u t h o f t h e m a t t e r

. A t t h e t i m e h e c a l l e d

8 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 8 Date Filed: 05/12/2011B e r g e r o n

, C o u d r a i n w a s o p e r a t i n g a s H a g a n ’ s a g e n t

, s o u n d e r F e d e r a l R u l e o f

E v i d e n c e 8 0 1 ( d ) ( 2 ) ( D )

, t h e s t a t e m e n t i s n o t h e a r s a y

. H o w e v e r

, t h e r e i s n o

e v i d e n c e t h a t C o u d r a i n w a s J o u b e r t ’ s a g e n t a n d t h u s B e r g e r o n ’ s t e s t i m o n y

w o u l d h a v e b e e n i n a d m i s s i b l e a g a i n s t J o u b e r t

. B e c a u s e t h e t w o d e f e n d a n t s

w e r e t r i e d t o g e t h e r

, w e f i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

i n e x c l u d i n g B e r g e r o n ’ s t e s t i m o n y

. T h e t e s t i m o n y c o u l d h a v e b e e n e x c l u d e d

o n o t h e r g r o u n d s g i v e n t h a t i t w a s i n a d m i s s i b l e h e a r s a y a g a i n s t J o u b e r t

, a n d

t h u s w e d e c l i n e t o r e m a n d f o r a n e w t r i a l o n t h i s g r o u n d

.

B

. R e f u s a l t o Q u a l i f

y W i t n e s s a s E x p e r t

M C I a l l e g e s o n a p p e a l t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d w h e n i t r e f u s e d t o

c e r t i f y B r i a n T o o l e y a s a n e x p e r t

. T o o l e y w a s o f f e r e d a s a n e x p e r t o n

s t a n d a r d s w i t h i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y

. A t t r i a l

, d e f e n d a n t

J o u b e r t ’ s c o u n s e l o b j e c t e d t o T o o l e y ’ s t e s t i m o n y o n t h e g r o u n d s t h a t h e h a d

n o t b e e n q u a l i f

i e d a s a n e x p e r t

. I n r e s p o n s e t o J o u b e r t ’ s c h a l l e n g e

, T o o l e y

t e s t i f i e d t h a t t h e m a j o r i t y o f h i s e x p e r i e n c e i n t h e f i e l d o f u n d e r g r o u n d

u t i l i t i e s w a s a s a n M C I e m p l o y e e

. T h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d t h a t T o o l e y w a s

n o t a n e x p e r t a n d c o u l d t e s t i f y a s t o M C I ’ s p r a c t i c e

, b u t n o t a s t o t h e p r a c t i c e s

o f t h e i n d u s t r y i n g e n e r a l

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o a d m i t o r e x c l u d e e x p e r t e v i d e n c e

f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. P i p i t o n e v

. B i o m a t r i x

, I n c

. , 2 8 8 F

. 3 d 2 3 9

, 2 4 3 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 2 )

. M C I m a d e n o p r o f f e r o f w h a t e v i d e n c e t h i s e x p e r t w o u l d h a v e t e s t i f i e d

t o e i t h e r a t t r i a l o r i n i t s b r i e f o n a p p e a l

. “ O n a p p e a l

, ‘ [ e ] r r o r m a y n o t b e

p r e d i c a t e d u p o n a r u l i n g w h i c h

. . . e x c l u d e s e v i d e n c e u n l e s s

. . . t h e

s u b s t a n c e o f t h e e v i d e n c e w a s m a d e k n o w n t o t h e [ t r i a l ] c o u r t b y o f f e r

. . . . ’ ”

P e t t y v

. I

d e c o

, D i v

. o f D r e s s e r I n d u s

. , I n c

. , 7 6 1 F

. 2 d 1 1 4 6

, 1 1 5 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 5 )

( q u o t i n g F E D

. R

. E V I D

. 1 0 3 ( a ) ( 2 ) )

. W e f i n d t h a t M C I d i d n o t p r o f f e r t h e

s u b s t a n c e o f T o o l e y ’ s e x c l u d e d t e s t i m o n y t o e i t h e r t h e d i s t r i c t c o u r t o r t h i s

9 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 9 Date Filed: 05/12/2011c o u r t a n d t h u s c o n c l u d e t h a t n o r e v e r s i b l e e r r o r i s s h o w n i n t h i s r e s p e c t

.

C

. A t t o r n e y s ’ F e e s

T h e d i s t r i c t c o u r t a w a r d e d H a g a n a n d J o u b e r t t h e i r a t t o r n e y ’ s f e e s o n

t h e b a s i s o f L a

. R e v

. S t a t

. A n n

. § 4 0 : 1 7 4 9

. 1 4 ( F )

, c o n s t r u i n g t h a t s t a t u t e a s

p r o v i d i n g t h a t “ t h e p r e v a i l i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o a t t o r n e y ’ s f e e s ” ( a n d

o v e r r u l i n g M C I ’ s o b j e c t i o n t h a t t h e r e w a s n o f i n d i n g b y t h e j u r y o r t h e c o u r t

,

a n d n o e v i d e n c e c o n c l u s i v e l y e s t a b l i s h i n g

, t h a t e i t h e r H a g a n o r J o u b e r t w a s

,

o r w a s n o t

, a n “ e x c a v a t o r o r d e m o l i s h e r ” u n d e r t h a t s t a t u t e )

. T h e c o r r e c t n e s s

o f t h i s r u l i n g w i l l b e c o m e m o o t i f t h e L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t a n s w e r s t h e

c e r t i f i e d q u e s t i o n i n t h e a f f i r m a t i v e

, a s a f

u l l n e w t r i a l w i l l t h e n b e r e q u i r e d

a n d t h e a t t o r n e y ’ s f e e s a w a r d w i l l h a v e t o b e s e t a s i d e i n a n y e v e n t

, e v e n i f

t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y c o n s t r u e d s e c t i o n 4 0 : 1 7 4 9

. 1 4 ( F ) i n t h i s r e s p e c t

.

C o n s e q u e n t l y

, w e d e f e r a d d r e s s i n g t h e a t t o r n e y ’ s f e e s i s s u e p e n d i n g t h e

L o u i s i a n a S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n w h e t h e r t o a c c e p t t h i s c e r t i f i c a t i o n

, a n d

i f i t d o e s

, i t s a n s w e r t o t h e c e r t i f i e d q u e s t i o n

.

C O N C L U S I O N

W e h e r e b y c e r t i f

y t h e a b o v e s t a t e d i s s u e t o t h e S u p r e m e C o u r t o f

L o u i s i a n a

.

1 0 Case: 09-31226 Document: 00511475242 Page: 10 Date Filed: 05/12/2011