F I L E D

U

. S

. C O U R T O F A P P E A L S

E L E V E N T H C I R C U I T

D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 8

T H O M A S K

. K A H N

C L E R K [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 5 2 4 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 6 0 2 1 6

- C V

- M G C

M I C H A E L T R U P E I

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

, U

. S

. D E P A R T M E N T O F J U S T I C E

,

D R U G E N F O R C E M E N T A D M I N I S T R A T I O N

, U

. S

. P A R O L E C O M M I S S I O N

, C I T Y O F F T

. L A U D E R D A L E P O L I C E D E P A R T M E N T

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 8 )

B e f o r e B L A C K

, B A R K E T T a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :M i c h a e l T r u p e i

, a f e d e r a l p r i s o n e r p r o c e e d i n g p r o s e

, a p p e a l s t h e d i s m i s s a l

o f h i s c i v i l r i g h t s c o m p l a i n t

, b r o u g h t p u r s u a n t t o t h e F e d e r a l T o r t C l a i m s A c t

( “ F T C A ” )

, 2 8 U

. S

. C

. § § 1 3 4 6 ( b )

, 2 6 7 1 e t s e q

. a n d B i v e n s v

. S i x U n k n o w n N a m e d

A g e n t s o f F e d e r a l B u r e a u o f N a r c o t i c s

, 4 0 3 U

. S

. 3 8 8

, 9 1 S

. C t

. 1 9 9 9

, 2 9 L

. E d

. 2 d

6 1 9 ( 1 9 7 1 )

, f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

, p u r s u a n t

t o 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i i )

. O n a p p e a l

, T r u p e i a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

e r r e d i n d i s m i s s i n g h i s c o m p l a i n t w i t h o u t f i r s t i s s u i n g a s u m m o n s u n d e r

F e d

. R

. C i v

. P

. 4 b e c a u s e h i s i n i t i a l m o t i o n t o p r o c e e d i n f o r m a p a u p e r i s ( “ I F P ” ) w a s

g r a n t e d a n d h e p a i d p a r t o f t h e f i l i n g f e e

. I n h i s b r i e f o n a p p e a l

, T r u p e i a s s e r t s t h a t

f a l s e t e s t i m o n y w a s g i v e n i n h i s g r a n d j u r y p r o c e e d i n g s

. T r u p e i a l s o s u b m i t s t h a t

f o r m e r U

. S

. A t t o r n e y D e x t e r W

. L e h t i n e n w a s u n c o n s t i t u t i o n a l l y a p p o i n t e d

,

A s s i s t a n t U

. S

. A t t o r n e y s ( “ A U S A s ” )

, R o b e r t J

. L e h n e r a n d J a m e s M

. L o r d

, w e r e

n o t a p p o i n t e d b y t h e i r s u p e r i o r s a t t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ( “ D O J ” )

, a n d A U S A

M i c h a e l W a l l e i s a w a s u n l a w f u l l y s w o r n i n b y L e h t i n e n

. B e c a u s e t h e s e

a p p o i n t m e n t s w e r e i n v a l i d

, T r u p e i a r g u e s

, t h e t r i a l c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n

o v e r h i s c a s e

. I n t h e c o n c l u s i o n o f h i s b r i e f

, T r u p e i s u b m i t s t h a t h i s c o m p l a i n t d i d

n o t o t h e r w i s e f

a i l t o s t a t e a c l a i m

. F o r t h e r e a s o n s s e t f o r t h b e l o w

, w e a f

f i r m

.

I

.

2A j u r y c o n v i c t e d T r u p e i i n F l o r i d a o n o n e c o u n t o f c o n s p i r a c y t o p o s s e s s

p h e n y l a c e t o n e

, a c o n t r o l l e d s u b s t a n c e

, w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e a n d t o m a n u f a c t u r e

a n d d i s t r i b u t e m e t h a m p h e t a m i n e

. U n i t e d S t a t e s v

. H o g a n

, 9 8 6 F

. 2 d 1 3 6 4

, 1 3 6 7

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. O n a p p e a l

, w e a f f i r m e d T r u p e i ’ s c o n v i c t i o n

. I d

. a t 1 3 7 5

- 7 6

.

I n l a t e 2 0 0 6

, T r u p e i s u b m i t t e d a p r o s e c i v i l c o m p l a i n t

, w h i c h i s a t i s s u e i n

t h i s c a s e

, u n d e r t h e F T C A a n d B i v e n s a g a i n s t : ( 1 ) t h e U n i t e d S t a t e s ; ( 2 ) t h e D O J ;

( 3 ) t h e D r u g E n f

o r c e m e n t A d m i n i s t r a t i o n ; ( 4 ) t h e U

. S

. P a r o l e C o m m i s s i o n ; ( 5 ) t h e

C i t y o f F o r t L a u d e r d a l e P o l i c e D e p a r t m e n t ; ( 6 ) L e h t i n e n

, f o r m e r U

. S

. A t t o r n e y ;

( 7 ) L e h n e r

, A U S A ; ( 8 ) L o r d

, A U S A ; ( 9 ) M a r k J

. B u m a r

, D E A a g e n t ; ( 1 0 ) A l f r e d

J

. S c o t t i

, F o r t L a u d e r d a l e p o l i c e d e t e c t i v e ; a n d ( 1 1 ) C h e r r y L

. M c B r a y e r

, U

. S

.

P r o b a t i o n O f

f i c e r

.

T r u p e i g e n e r a l l y a l l e g e d t h a t t h e d e f e n d a n t s f a l s e l y c a u s e d h i m t o b e

i n d i c t e d

, t r i e d

, c o n v i c t e d

, a n d i m p r i s o n e d

. S p e c i f i c a l l y

, h e a l l e g e d t h a t ( 1 ) h e w a s

f a l s e l y a r r e s t e d ; ( 2 ) h e w a s f a l s e l y i m p r i s o n e d ; ( 3 ) t h e d e f e n d a n t s v i o l a t e d h i s d u e

p r o c e s s r i g h t s b y w i t h h o l d i n g e x c u l p a t o r y e v i d e n c e ; ( 4 ) t h e d e f e n d a n t s c o m m i t t e d

f r a u d b y p r o v i d i n g t h e g r a n d j u r y w i t h f a l s e i n f o r m a t i o n ; ( 5 ) t h e d e f

e n d a n t s

w i t h h e l d e x c u l p a t o r y e v i d e n c e i n b r e a c h o f c o n t r a c t ; ( 6 ) t h e d e f e n d a n t s n e g l i g e n t l y

w i t h h e l d e x c u l p a t o r y e v i d e n c e ; ( 7 ) t h e d e f e n d a n t s r e c k l e s s l y w i t h h e l d e x c u l p a t o r y

e v i d e n c e ; ( 8 ) t h e d e f

e n d a n t s a p p e a r e d b e f

o r e t h e g r a n d j u r y w i t h o u t t h e r e q u i r e d

3a u t h o r i z a t i o n ; ( 9 ) L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d e n g a g e d i n a b u s e o f p r o c e s s b y

p r o s e c u t i n g T r u p e i w i t h o u t a u t h o r i z a t i o n ; a n d ( 1 0 ) t h e d e f e n d a n t s w e r e i n

d e r e l i c t i o n o f d u t y b y f

a i l i n g t o p r o d u c e e x c u l p a t o r y e v i d e n c e

. T r u p e i s o u g h t

,

i n t e r a l i a

, a n o r d e r d i s m i s s i n g t h e i n d i c t m e n t

, $ 1 0 0 m i l l i o n i n a c t u a l d a m a g e s

, a n d

o t h e r p u n i t i v e d a m a g e s

.

I n c o n j u n c t i o n w i t h h i s c o m p l a i n t

, T r u p e i m o v e d t o p r o c e e d I F P

. T h e

d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d T r u p e i ’ s m o t i o n t o p r o c e e d I F P t o t h e e x t e n t t h a t h e w a s n o t

r e q u i r e d t o p r e p a y t h e c o s t s a n d f e e s o f t h e c a s e

, b u t i t o r d e r e d h i m t o p a y a p o r t i o n

o f t h e f i l i n g f e e a n d t o c o n t i n u e t o m a k e p a y m e n t s u n t i l h e h a d p a i d t h e e n t i r e f e e

.

A m a g i s t r a t e j u d g e t h e n i s s u e d a r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n ( “ R & R ” ) a n d

r e c o m m e n d e d d i s m i s s i n g T r u p e i ’ s c o m p l a i n t u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i i )

f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

. T h e m a g i s t r a t e

f o u n d t h a t T r u p e i h a d r a i s e d n o c o g n i z a b l e F T C A o r B i v e n s c l a i m s

. W i t h r e s p e c t

t o t h e F T C A

, t h e m a g i s t r a t e f i r s t f o u n d t h a t t h e F T C A p e r m i t s c l a i m s o n l y a g a i n s t

t h e U n i t e d S t a t e s a n d p r o v i d e s i n d i v i d u a l f e d e r a l e m p l o y e e s w i t h i m m u n i t y f r o m

p e r s o n a l t o r t l i a b i l i t y

. T h e m a g i s t r a t e s e t o u t t h a t t h e U n i t e d S t a t e s g e n e r a l l y h a s

w a i v e d i t s s o v e r e i g n i m m u n i t y f o r t o r t l i a b i l i t y u n d e r t h e F T C A

, b u t n o t e d t h a t

, i n

2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h )

, t h e F T C A c o n t a i n s e x c e p t i o n s w h e r e t h e U n i t e d S t a t e s r e t a i n s

i t s s o v e r e i g n i m m u n i t y f o r c l a i m s a r i s i n g o u t o f a s s a u l t

, b a t t e r y

, f a l s e

4i m p r i s o n m e n t

, f a l s e a r r e s t

, m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, a b u s e o f p r o c e s s

, l i b e l

, s l a n d e r

,

m i s r e p r e s e n t a t i o n

, d e c e i t

, o r i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t r i g h t s

. T h e m a g i s t r a t e

c o n c l u d e d t h a t a l l o f T r u p e i ’ s c l a i m s w e r e e s s e n t i a l l y c l a i m s t h a t a r o s e o u t o f t h e

t o r t s l i s t e d i n 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h )

. I n a d d i t i o n

, t h e m a g i s t r a t e n o t e d t h a t 2 8 U

. S

. C

.

§ 2 6 8 0 ( a ) e x e m p t s t h e g o v e r n m e n t f r o m l i a b i l i t y f

o r a c t s o f p r o s e c u t o r i a l

d i s c r e t i o n

, a n d i t c o n c l u d e d t h a t t h e d e c i s i o n t o p r o s e c u t e T r u p e i

, t h e a p p o i n t m e n t

o f p r o s e c u t o r s

, a n d t h e d e c i s i o n t o d i s c l o s e e x c u l p a t o r y m a t e r i a l w e r e a c t s o f

p r o s e c u t o r i a l d i s c r e t i o n

. T h e r e f o r e

, t h e m a g i s t r a t e f

o u n d t h a t T r u p e i ’ s c l a i m s t h a t

w e r e b a s e d o n a c t s o f p r o s e c u t o r i a l d i s c r e t i o n w e r e b a r r e d u n d e r 2 8 U

. S

. C

.

§ 2 6 8 0 ( a )

. A c c o r d i n g l y

, t h e m a g i s t r a t e r e c o m m e n d e d t h a t T r u p e i ’ s c l a i m s b r o u g h t

u n d e r t h e F T C A b e d i s m i s s e d f o r l a c k o f s u b

j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

.

W i t h r e s p e c t t o T r u p e i ’ s B i v e n s c l a i m s

, t h e m a g i s t r a t e f o u n d t h a t t h e c l a i m s

a r i s i n g o u t o f T r u p e i ’ s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e a t t a c k e d t h e l e g a l i t y o f h i s

c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e

, s u c h t h a t t h e y w e r e f o r e c l o s e d u n d e r H e c k v

. H u m p h r e y

,

5 1 2 U

. S

. 4 7 7

, 1 1 4 S

. C t

. 2 3 6 4

, 1 2 9 L

. E d

. 2 d 3 8 3 ( 1 9 9 4 ) a n d i t s p r o g e n y

.

A c c o r d i n g l y

, t h e m a g i s t r a t e r e c o m m e n d e d d i s m i s s i n g T r u p e i ’ s c o m p l a i n t f o r

f a i l i n g t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

, p u r s u a n t t o 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i i )

.

T r u p e i f i l e d o b j e c t i o n s t o t h e m a g i s t r a t e ’ s R & R

, a r g u i n g t h a t t h e m a g i s t r a t e

5i m p r o p e r l y r u l e d a g a i n s t h i m w i t h o u t f i r s t o r d e r i n g t h e s u m m o n s a n d c o m p l a i n t t o

b e s e r v e d o n t h e d e f

e n d a n t s

. H e a r g u e d t h a t

, b e c a u s e t h e c o u r t g r a n t e d h i s m o t i o n

t o p r o c e e d I F P

, t h e c o u r t s h o u l d h a v e d i r e c t e d t h e c l e r k o f c o u r t t o i s s u e t h e

s u m m o n s a n d c o m p l a i n t o n t h e d e f e n d a n t s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a f

f i r m e d a n d a d o p t e d t h e m a g i s t r a t e ’ s R & R a n d d i s m i s s e d

T r u p e i ’ s c o m p l a i n t f

o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

.

T r u p e i f i l e d a m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

, p u r s u a n t t o F e d

. R

. C i v

. P

. 5 9 ( e )

,

a r g u i n g t h a t t h e m a g i s t r a t e s h o u l d h a v e j u d g e d t h e s u f f i c i e n c y o f h i s c o m p l a i n t i n

c o n s i d e r i n g h i s I F P m o t i o n a n d s h o u l d n o t h a v e o r d e r e d h i m t o p a y a p a r t i a l f i l i n g

f e e i f t h e c o m p l a i n t f

a i l e d t o s t a t e a c l a i m

. H e a l s o a r g u e d t h a t h i s c l a i m s w e r e

m e r i t o r i o u s

, a n d h e r e a l l e g e d t h a t t h e d e f e n d a n t s v i o l a t e d a n d c o n t i n u e d t o v i o l a t e

h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. T r u p e i a r g u e d t h a t t h e m a g i s t r a t e v i o l a t e d F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( a )

b y f a i l i n g t o i s s u e t h e s u m m o n s

, a n d h e s o u g h t t o h a v e t h e s u m m o n s a n d t h e

c o m p l a i n t s e r v e d o n t h e d e f e n d a n t s t o a l l o w t h e m t o r e s p o n d b e f o r e t h e c o u r t

e v a l u a t e d h i s c o m p l a i n t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, a g a i n f i n d i n g t h a t

t h e d i s m i s s a l o f T r u p e i ’ s c o m p l a i n t w a s p r o p e r f o r t h e r e a s o n s s e t o u t i n t h e

m a g i s t r a t e ’ s R & R

. T h e r e a f t e r

, T r u p e i f

i l e d a n o t i c e o f a p p e a l

, i d e n t i f y i n g o n l y t h e

d e n i a l o f h i s m o t i o n f

o r r e c o n s i d e r a t i o n

.

6I I

.

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, e v e n t h o u g h T r u p e i ’ s n o t i c e o f a p p e a l r e f e r e n c e d o n l y

t h e d e n i a l o f h i s m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n

, w e w i l l c o n s t r u e t h e n o t i c e o f a p p e a l

t o a p p e a l t h e d i s m i s s a l o f h i s c o m p l a i n t a s w e l l

. S e e K i c k l i g h t e r v

. N a i l s b y

J a n n e e

, I n c

. , 6 1 6 F

. 2 d 7 3 4

, 7 3 8

- 3 9 n

. 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 0 ) ( i n d i c a t i n g t h a t a n o t i c e o f

a p p e a l s t a t i n g t h a t i t a p p e a l s a n o r d e r o n a t o l l i n g p o s t

- j u d g m e n t m o t i o n s h o u l d b e

c o n s t r u e d a s a n a p p e a l f r o m t h e u n d e r l y i n g o r d e r a n d n o t m e r e l y f r o m t h e d e n i a l o f

a p o s t

- t r i a l m o t i o n )

.

W e r e v i e w t h e d i s m i s s a l o f a c o m p l a i n t f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i i ) d e n o v o

. B i l a l v

. D r i v e r

, 2 5 1 F

. 3 d 1 3 4 6

, 1 3 4 8

- 4 9 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 1 )

. “ T h e s t a n d a r d s g o v e r n i n g d i s m i s s a l s u n d e r R u l e 1 2 ( b ) ( 6 ) a p p l y t o

§ 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( B ) ( i i )

. ” A l b a v

. M o n t f o r d

, 5 1 7 F

. 3 d 1 2 4 9

, 1 2 5 2 ( 1 1 t h C i r

. )

, p e t i t i o n

f o r c e r t

. f i l e d

, ( U

. S

. S e p t

. 1 9

, 2 0 0 8 ) ( N o

. 0 8

- 6 4 2 6 )

. W e v i e w t h e a l l e g a t i o n s i n t h e

c o m p l a i n t a s t r u e a n d c o n s t r u e p r o s e c o m p l a i n t s l i b e r a l l y

. D o u g l a s v

. Y a t e s

, 5 3 5

F

. 3 d 1 3 1 6

, 1 3 1 9

- 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. “ W e r e v i e w t h e d e n i a l o f a m o t i o n t o a l t e r o r

a m e n d a j u d g m e n t u n d e r R u l e 5 9 ( e ) f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” S h u f o r d v

. F i d e l i t y

N a t ’ l P r o p

. & C a s

. I n s

. C o

. , 5 0 8 F

. 3 d 1 3 3 7

, 1 3 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

.

A

. D i s m i s s a l D e s p i t e T r u p e i ’ s I F P S t a t u s a n d P a r t i a l P a y m e n t o f t h e F i l i n g

F e e

7I n H e r r i c k v

. C o l l i n s

, 9 1 4 F

. 2 d 2 2 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

, w e c o n s i d e r e d a

s i t u a t i o n w h e r e a d i s t r i c t c o u r t s u a s p o n t e d i s m i s s e d a c i v i l r i g h t s c o m p l a i n t a s

f r i v o l o u s

, a f

t e r r e q u i r i n g t h e p l a i n t i f f s

, w h o w e r e p r i s o n e r s p r o c e e d i n g p r o s e

, t o

p a y a p a r t i a l f

i l i n g f e e

. 9 1 4 F

. 2 d a t 2 2 9

. W e c o n c l u d e d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

s h o u l d h a v e d e t e r m i n e d w h e t h e r t h e c o m p l a i n t w a s f r i v o l o u s b e f

o r e i t o r d e r e d t h e

p l a i n t i f f s t o p a y a p a r t i a l f

i l i n g f e e a n d h e l d t h a t

, u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d )

, “ w h e n

t h e d i s t r i c t c o u r t h a s g r a n t e d a n i n f o r m a p a u p e r i s m o t i o n a n d r e q u i r e d p a y m e n t o f

a p a r t i a l f

i l i n g f e e

, t h e c o u r t m u s t i s s u e t h e s u m m o n s

. ” I d

. a t 2 2 9

- 3 0

. W e r e a s o n e d

t h a t F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( a ) r e q u i r e d t h e s u m m o n s t o b e i s s u e d a s s o o n a s t h e f i l i n g f e e

w a s p a i d w h e n a n o r d i n a r y c o m p l a i n t w a s f i l e d a n d t h a t n o t h i n g i n § 1 9 1 5 ( d )

r e q u i r e d a d i f

f e r e n t r e s u l t w h e n a p l a i n t i f f p r o c e e d i n g I F P p a i d a p a r t i a l f i l i n g f e e

.

I d

. a t 2 3 0

. A c c o r d i n g l y

, w e v a c a t e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r a n d i n s t r u c t e d t h e

c o u r t t o r e i n s t a t e t h e a c t i o n a n d t o d i r e c t t h e i s s u a n c e o f a s u m m o n s o n t h e

d e f e n d a n t s

. I d

. W e o f

f e r e d n o o p i n i o n a s t o t h e m e r i t s o f t h e c o m p l a i n t

. I d

. a t

2 2 9

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n d i s m i s s i n g T r u p e i ’ s c o m p l a i n t

, d e s p i t e

t h e f a c t t h a t h e w a s g r a n t e d l e a v e t o p r o c e e d I F P a n d h a d b e e n r e q u i r e d t o p a y a

p a r t i a l f i l i n g f e e

. U n d e r t h e c u r r e n t v e r s i o n o f 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5

, s u c h a p r a c t i c e i s

p e r m i t t e d

. T r u p e i ’ s r e l i a n c e o n H e r r i c k i s m i s p l a c e d b e c a u s e b o t h 2 8 U

. S

. C

.

8§ 1 9 1 5 a n d F e d

. R

. C i v

. P

. 4 h a v e b e e n s i g n i f i c a n t l y a l t e r e d s i n c e t h e o p i n i o n w a s

i s s u e d

. I n 1 9 9 0

, t h e y e a r H e r r i c k w a s d e c i d e d

, 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 p r o v i d e d

, “ T h e

c o u r t

. . . m a y d i s m i s s t h e c a s e i f t h e a l l e g a t i o n o f p o v e r t y i s u n t r u e

, o r i f s a t i s f i e d

t h a t t h e a c t i o n i s f

r i v o l o u s o r m a l i c i o u s

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( d ) ( 1 9 9 0 )

. S u b s e c t i o n

( a ) a l l o w e d t h e a u t h o r i z a t i o n o f a c i v i l s u i t “ w i t h o u t p r e p a y m e n t o f f e e s a n d c o s t s

o r s e c u r i t y t h e r e f

o r

, b y a p e r s o n w h o m a k e s a f f i d a v i t t h a t h e i s u n a b l e t o p a y s u c h

c o s t s o r g i v e s e c u r i t y t h e r e f o r

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( a )

.

H o w e v e r

, t h e c u r r e n t v e r s i o n o f 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5

, w h i c h b e c a m e e f f e c t i v e

i n 1 9 9 6

, p r o v i d e s

, “ N o t w i t h s t a n d i n g a n y f i l i n g f e e

, o r a n y p o r t i o n t h e r e o f

, t h a t m a y

h a v e b e e n p a i d

, t h e c o u r t s h a l l d i s m i s s t h e c a s e a t a n y t i m e i f t h e c o u r t d e t e r m i n e s

t h a t

. . . ( B ) t h e a c t i o n

. . . ( i i ) f a i l s t o s t a t e a c l a i m o n w h i c h r e l i e f m a y b e g r a n t e d

. . . . ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( 2 0 0 8 ) ; P u b

. L

. N o

. 1 0 4

- 1 3 4

, § 8 0 4 ( a ) ( 5 )

, 1 1 0 S t a t

.

1 3 2 1

, 1 3 2 1

- 7 4 ( 1 9 9 6 ) ( a m e n d i n g t h e s t a t u t e t o i n c l u d e t h e l a n g u a g e r e q u i r i n g a

c o u r t t o d i s m i s s a c a s e “ a t a n y t i m e ” f o r f a i l u r e t o s t a t e a c l a i m

, “ [ n ] o t w i t h s t a n d i n g

a n y f i l i n g f e e

, o r a n y p o r t i o n t h e r e o f

, t h a t m a y h a v e b e e n p a i d ” )

.

F u r t h e r m o r e

, t h e 1 9 9 0 v e r i s o n o f F e d

. R

. C i v

. P

. 4 s t a t e d

, “ U p o n t h e f i l i n g o f

t h e c o m p l a i n t t h e c l e r k s h a l l f o r t h w i t h i s s u e a s u m m o n s a n d d e l i v e r t h e s u m m o n s

t o t h e p l a i n t i f

f o r t h e p l a i n t i f

f ’ s a t t o r n e y

, w h o s h a l l b e r e s p o n s i b l e f o r p r o m p t

s e r v i c e o f t h e s u m m o n s a n d a c o p y o f t h e c o m p l a i n t

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( a ) ( 1 9 9 0 )

.

9H o w e v e r

, t h e c u r r e n t v e r s i o n o f F e d

. R

. C i v

. P

. 4 p r o v i d e s

, “ O n o r a f t e r f i l i n g t h e

c o m p l a i n t

, t h e p l a i n t i f

f m a y p r e s e n t a s u m m o n s t o t h e c l e r k f o r s i g n a t u r e a n d s e a l

.

I f t h e s u m m o n s i s p r o p e r l y c o m p l e t e d

, t h e c l e r k m u s t s i g n

, s e a l

, a n d i s s u e i t t o t h e

p l a i n t i f f f o r s e r v i c e o n t h e d e f

e n d a n t

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( b ) ( 2 0 0 8 )

. T h e r e f o r e

, a t t h e

t i m e o f t h e H e r r i c k d e c i s i o n

, F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( a ) r e q u i r e d t h e c l e r k t o i s s u e a

s u m m o n s u p o n t h e f

i l i n g o f a c o m p l a i n t

, b u t u n d e r t h e c u r r e n t v e r s i o n o f t h e r u l e

,

F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( b )

, t h e p l a i n t i f f i s r e s p o n s i b l e f

o r p r e s e n t i n g t h e s u m m o n s t o t h e

c l e r k a n d s e r v i n g i t o n t h e d e f e n d a n t s

.

G i v e n t h a t b o t h 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 a n d F e d

. R

. C i v

. P

. 4 h a v e b e e n

s u b s t a n t i v e l y c h a n g e d s i n c e 1 9 9 0

, t h e H e r r i c k d e c i s i o n d o e s n o t c o n t r o l t h e

o u t c o m e o f t h i s c a s e

. U n d e r t h e c u r r e n t v e r s i o n o f 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 )

, t h e

d i s t r i c t c o u r t p r o p e r l y d i s m i s s e d T r u p e i ’ s c o m p l a i n t

, d e s p i t e t h e f a c t t h a t h e w a s

p r o c e e d i n g I F P a n d h a d b e e n o r d e r e d t o p a y p a r t o f t h e f i l i n g f e e

. S e e 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 9 1 5 ( e ) ( 2 ) ( r e q u i r i n g a c o u r t

, a c t i n g s u a s p o n t e

, t o d i s m i s s a c a s e “ a t a n y t i m e ”

a n d “ [ n ] o t w i t h s t a n d i n g a n y f i l i n g f e e

, o r a n y p o r t i o n t h e r e o f

, t h a t m a y h a v e b e e n

p a i d ” i f t h e a c t i o n f

a i l s t o s t a t e a c l a i m o n w h i c h r e l i e f m a y b e g r a n t e d )

. T h e

c u r r e n t v e r s i o n o f t h e s t a t u t e r e c o g n i z e s t h a t a c o u r t m a y g r a n t a p l a i n t i f f ’ s m o t i o n

t o p r o c e e d I F P

, y e t t h e r e a f t e r

, d e t e r m i n e t h a t a c a s e s h o u l d b e d i s m i s s e d d u e t o

d e f i c i e n c i e s i n t h e c o m p l a i n t

, w h e t h e r o r n o t t h e s u m m o n s h a s i s s u e d

. S e e i d

. ;

10F e d

. R

. C i v

. P

. 4 ( b )

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d n o e r r o r i n t h i s

r e g a r d

.

B

. D i s m i s s a l f

o r F a i l u r e t o S t a t e a C l a i m

A s t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t T r u p e i ’ s c o m p l a i n t f a i l e d t o s t a t e a

c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

, T r u p e i d i d n o t e x p l i c i t l y c h a l l e n g e t h i s

f i n d i n g i n h i s b r i e f o n a p p e a l

. H o w e v e r

, h i s b r i e f d i s c u s s e s t h a t d e f e n d a n t s

L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d d i d n o t h a v e a u t h o r i z a t i o n t o p r o s e c u t e h i m

, s u c h t h a t

t h e c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r h i s c a s e

, a n d w e w i l l l i b e r a l l y c o n s t r u e h i s

b r i e f t o r a i s e t h i s j u r i s d i c t i o n a l a r g u m e n t

. F u r t h e r m o r e

, w e w i l l l i b e r a l l y c o n s t r u e

h i s s t a t e m e n t

– t h a t h e l e a r n e d t h a t f a l s e t e s t i m o n y w a s g i v e n b e f o r e t h e g r a n d j u r y

– a s r a i s i n g a n a r g u m e n t t h a t h i s c o m p l a i n t s t a t e d a c l a i m t h a t L e h t i n e n

, L e h n e r

,

a n d L o r d g a v e f

a l s e t e s t i m o n y b e f

o r e t h e g r a n d j u r y

. W e d o n o t a d d r e s s T r u p e i ’ s

a r g u m e n t w i t h r e s p e c t t o W a l l e i s a b e c a u s e W a l l e i s a w a s n o t n a m e d a s a d e f e n d a n t

i n t h e c o m p l a i n t

. F i n a l l y

, a s d i s c u s s e d i n s e c t i o n I I

. B

. i i o f t h i s o p i n i o n

, T r u p e i

a b a n d o n e d a n y c h a l l e n g e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s a s t o t h e o t h e r d e f e n d a n t s

.

i

. D e f

e n d a n t s L e h t i n e n , L e h n e r , a n d L o r d

a

. A p p o i n t m e n t a n d J u r i s d i c t i o n

F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 1 2 p r o v i d e s t h a t c e r t a i n m o t i o n s m u s t b e

m a d e b e f o r e t r i a l

, i n c l u d i n g “ a m o t i o n a l l e g i n g a d e f e c t i n i n s t i t u t i n g t h e

11p r o s e c u t i o n ” a n d “ a m o t i o n a l l e g i n g a d e f e c t i n t h e i n d i c t m e n t o r i n f o r m a t i o n

. ”

F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 2 ( b ) ( 3 ) ( A )

, ( B )

. S u b s e c t i o n ( e ) p r o v i d e s

, “ A p a r t y w a i v e s a n y

R u l e 1 2 ( b ) ( 3 ) d e f

e n s e

, o b j e c t i o n

, o r r e q u e s t n o t r a i s e d b y t h e d e a d l i n e t h e c o u r t

s e t s u n d e r R u l e 1 2 ( c ) o r b y a n y e x t e n s i o n t h e c o u r t p r o v i d e s

. F o r g o o d c a u s e

, t h e

c o u r t m a y g r a n t r e l i e f f

r o m t h e w a i v e r

. ” F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 2 ( e )

. I n a n y e v e n t

, t h e

c o u r t m u s t r u l e o n p r e t r i a l m o t i o n s b e f o r e t r i a l u n l e s s i t f

i n d s g o o d c a u s e t o d e f

e r a

r u l i n g

. F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 2 ( d )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. S u e s c u n

, t h e a p p e l l a n t a r g u e d

, i n t e r a l i a

, t h a t : ( 1 ) t h e

i n d i c t m e n t w a s a n u l l i t y b e c a u s e i t w a s o b t a i n e d b y a U

. S

. A t t o r n e y w h o h a d n o t

b e e n p r o p e r l y a p p o i n t e d u n d e r U

. S

. C o n s t

. a r t

. I I

, § 2

, c l

. 2 ; a n d ( 2 ) h i s c o n v i c t i o n s

w e r e a n u l l i t y b e c a u s e t h e A p p o i n t m e n t s C l a u s e a n d t h e S e p a r a t i o n o f P o w e r s

p r i n c i p l e p r e v e n t e d t h e d i s t r i c t c o u r t f r o m a p p o i n t i n g t h e i n t e r i m U

. S

. A t t o r n e y

.

2 3 7 F

. 3 d 1 2 8 4

, 1 2 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 )

. W e c o n c l u d e d t h a t t h e a p p e l l a n t a l l e g e d a

d e f e c t i n t h e p r o c e e d i n g s

, s u c h t h a t h e w a s r e q u i r e d t o p r e s e n t h i s o b j e c t i o n s p r i o r

t o t r i a l o r a t t h e t i m e s e t b y t h e c o u r t

, p u r s u a n t t o F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 2 ( f )

, a n d w e

n o t e d t h a t h e f

a i l e d t o d o s o

. I d

. a t 1 2 8 6

- 8 7

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e d t h a t h e

w a i v e d h i s c h a l l e n g e s a n d t h a t h e h a d n o t s o u g h t r e l i e f f r o m t h e w a i v e r

. I d

. a t

1 2 8 7

. I n a n a l y z i n g w h e t h e r a j u r i s d i c t i o n a l e x c e p t i o n t o t h e w a i v e r a p p l i e d

, w e

c o n c l u d e d t h a t “ [ a ] n a p p o i n t m e n t o f a U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y t h a t i s n o t m a d e a s

p r o v i d e d b y t h e A p p o i n t m e n t s C l a u s e d o e s n o t a f f e c t t h e G o v e r n m e n t ’ s p o w e r t o

12p r o s e c u t e

, ” s u c h t h a t

, e v e n i f t h e a p p o i n t m e n t o f t h e t e m p o r a r y U

. S

. A t t o r n e y w a s

i n v a l i d

, t h e d i s t r i c t c o u r t h a d j u r i s d i c t i o n t o e n t e r t a i n t h e c a s e a n d a d j u d i c a t e t h e

a p p e l l a n t g u i l t y o f t h e o f f e n s e s

. I d

. a t 1 2 8 7

- 8 8

.

H e r e

, l i k e t h e a p p e l l a n t i n S u e s c u n

, T r u p e i c h a l l e n g e s h i s c o n v i c t i o n o n t h e

b a s i s t h a t L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d

, a s a f o r m e r U

. S

. A t t o r n e y a n d A U S A s

, w e r e

n o t p r o p e r l y a p p o i n t e d

. H o w e v e r

, a s i n S u e s c u n

, T r u p e i s h o u l d h a v e r a i s e d t h i s

a l l e g e d d e f

e c t i n t h e p r o c e e d i n g s i n a p r e

- t r i a l m o t i o n m a d e u n d e r F e d

. R

. C r i m

. P

.

1 2 ( b ) ( 3 )

. H i s f

a i l u r e t o d o s o m e a n s t h a t h e h a s w a i v e d a n y c h a l l e n g e t o h i s

c o n v i c t i o n o n t h i s g r o u n d

. S e e F e d

. R

. C r i m

. P

. 1 2 ( e ) ( 2 0 0 8 ) ; S u e s c u n

, 2 3 7 F

. 3 d a t 1

1 2 8 6

- 8 7

. T r u p e i h a s n o t s o u g h t r e l i e f f r o m t h e w a i v e r f

o r g o o d c a u s e w i t h t h e

d i s t r i c t c o u r t o r t h i s C o u r t

. S e e i d

. F u r t h e r m o r e

, T r u p e i ’ s a r g u m e n t

– t h a t t h e t r i a l

c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r h i m b e c a u s e L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d h a d

n o t b e e n p r o p e r l y a p p o i n t e d

– i s f o r e c l o s e d b y S u e s c u n

, w h e r e w e h e l d t h a t e v e n i f

t h e U

. S

. A t t o r n e y ’ s a p p o i n t m e n t w a s i n v a l i d

, t h e c o u r t s t i l l r e t a i n e d j u r i s d i c t i o n t o

e n t e r t a i n t h e c a s e a n d a d j u d i c a t e t h e a p p e l l a n t g u i l t y

. S e e S u e s c u n

, 2 3 7 F

. 3 d a t

1 2 8 6

- 8 7

. A c c o r d i n g l y

, T r u p e i h a s w a i v e d h i s a r g u m e n t t h a t t h e p r o c e e d i n g s w e r e

d e f e c t i v e

, a n d h i s c l a i m t h a t t h e t r i a l c o u r t w a s w i t h o u t j u r i s d i c t i o n i s w i t h o u t

m e r i t

.

Fe dera l Rule of Criminal Procedur e 12 was amende d in 2002, when subsection (f ) wa s 1

chang ed to subsection (e)

. See Fe d.R.Crim.P

. 12 at 2002 Amendments. The Amendment provides,

“Althoug h amende d Rule 12(e) is a revised version of curr ent Rule 12(f)

, the Commi ttee intends to

make no c hang e in the cur rent lawreg arding waiver s of motions or defe nses.” I d.

13b

. F a l s e T e s t i m o n y b e f o r e t h e G r a n d J u r y

F e d e r a l T o r t C l a i m s A c t

A s a n i n i t i a l m a t t e r

, t h e F T C A a u t h o r i z e s c l a i m s o n l y a g a i n s t t h e U n i t e d

S t a t e s

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 7 9 ( b ) ( 1 ) ( p r o v i d i n g t h a t t h e r e m e d y a g a i n s t t h e U n i t e d

S t a t e s f o r i n j u r i e s r e s u l t i n g f

r o m t h e a c t s o f g o v e r n m e n t e m p l o y e e s a c t i n g i n t h e

s c o p e o f t h e i r e m p l o y m e n t i s “ e x c l u s i v e o f a n y o t h e r c i v i l a c t i o n o r p r o c e e d i n g f o r

m o n e y d a m a g e s b y r e a s o n o f t h e s a m e s u b j e c t m a t t e r a g a i n s t t h e e m p l o y e e w h o s e

a c t o r o m i s s i o n g a v e r i s e t o t h e c l a i m ” ) ; s e e a l s o G a l v i n v

. O c c u p a t i o n a l S a f e t y a n d

H e a l t h A d m i n

. , 8 6 0 F

. 2 d 1 8 1

, 1 8 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( “ I t i s b e y o n d d i s p u t e t h a t t h e

U n i t e d S t a t e s

, a n d n o t t h e r e s p o n s i b l e a g e n c y o r e m p l o y e e

, i s t h e p r o p e r p a r t y

d e f e n d a n t i n a F e d e r a l T o r t C l a i m s A c t s u i t

. ” )

. A c c o r d i n g l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t

c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t T r u p e i ’ s c o m p l a i n t f a i l e d t o s t a t e a c l a i m a g a i n s t a n y o f

t h e d e f e n d a n t s o t h e r t h a n t h e U n i t e d S t a t e s u n d e r t h e F T C A

, a s t h e y w e r e a l l e i t h e r

f e d e r a l o r s t a t e e m p l o y e e s o r a g e n c i e s

.

U n d e r t h e F T C A

, t h e U n i t e d S t a t e s h a s w a i v e d s o v e r e i g n i m m u n i t y i n 2 8

U

. S

. C

. § 1 3 4 6 ( b ) ( 1 )

, w h i c h p r o v i d e s t h a t

t h e d i s t r i c t c o u r t s

. . . s h a l l h a v e e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n o f c i v i l a c t i o n s

o n c l a i m s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

, f o r m o n e y d a m a g e s

. . . f o r i n j u r y

o r l o s s o f p r o p e r t y

, o r p e r s o n a l i n j u r y o r d e a t h c a u s e d b y t h e n e g l i g e n t

o r w r o n g f

u l a c t o r o m i s s i o n o f a n y e m p l o y e e o f t h e G o v e r n m e n t

w h i l e a c t i n g w i t h i n t h e s c o p e o f h i s o f f i c e o r e m p l o y m e n t

, u n d e r

c i r c u m s t a n c e s w h e r e t h e U n i t e d S t a t e s

, i f a p r i v a t e p e r s o n

, w o u l d b e

l i a b l e t o t h e c l a i m a n t i n a c c o r d a n c e w i t h t h e l a w o f t h e p l a c e w h e r e

t h e a c t o r o m i s s i o n o c c u r r e d

.

142 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 6 ( b ) ( 1 ) ; s e e a l s o N g u y e n v

. U n i t e d S t a t e s

, N o

. 0 7

- 1 2 8 7 4

,

m a n u s c r i p t o p

. a t 1 2 ( 1 1 t h C i r

. O c t

. 2 1

, 2 0 0 8 )

. H o w e v e r

, a n e x c e p t i o n t o t h e

w a i v e r o f s o v e r e i g n i m m u n i t y l i e s i n 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a )

, w h i c h p r o v i d e s t h a t t h e

w a i v e r i n § 1 3 4 6 ( b ) “ s h a l l n o t a p p l y t o ” :

[ a ] n y c l a i m b a s e d u p o n a n a c t o r o m i s s i o n o f a n e m p l o y e e o f t h e

G o v e r n m e n t

, e x e r c i s i n g d u e c a r e

, i n t h e e x e c u t i o n o f a s t a t u t e o r

r e g u l a t i o n

, w h e t h e r o r n o t s u c h s t a t u t e o r r e g u l a t i o n b e v a l i d

, o r b a s e d

u p o n t h e e x e r c i s e o r p e r f o r m a n c e o r t h e f

a i l u r e t o e x e r c i s e o r p e r f o r m

a d i s c r e t i o n a r y f

u n c t i o n o r d u t y o n t h e p a r t o f a f e d e r a l a g e n c y o r a n

e m p l o y e e o f t h e G o v e r n m e n t

, w h e t h e r o r n o t t h e d i s c r e t i o n i n v o l v e d

b e a b u s e d

.

2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a ) ; s e e a l s o N g u y e n

, N o

. 0 7

- 1 2 8 7 4

, m a n u s c r i p t o p

. a t 1 2

.

I t i n i t i a l l y a p p e a r s t h a t t h e U n i t e d S t a t e s h a s r e t a i n e d i t s s o v e r e i g n i m m u n i t y

w i t h r e s p e c t t o T r u p e i ’ s c l a i m s t h a t L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d g a v e f a l s e

t e s t i m o n y b e f

o r e t h e g r a n d j u r y b e c a u s e

, a s a U

. S

. A t t o r n e y a n d A U S A s

, t h e a c t o f

g i v i n g t e s t i m o n y w a s a d i s c r e t i o n a r y a c t m a d e i n t h e s c o p e o f t h e i r j o b

r e s p o n s i b i l i t i e s

. S e e N g u y e n

, N o

. 0 7

- 1 2 8 7 4

, m a n u s c r i p t o p

. a t 1 3

- 1 5 ( d e t e r m i n i n g

t h a t 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a ) a p p l i e s w h e n a g o v e r n m e n t e m p l o y e e m a k e s d e c i s i o n s

t h a t a r e p a r t o f t h e e m p l o y e e ’ s “ j o b

- r e l a t e d p o w e r s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s ” ) ; S m i t h v

.

U n i t e d S t a t e s

, 3 7 5 F

. 2 d 2 4 3

, 2 4 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 7 ) ( h o l d i n g t h a t “ § 2 6 8 0 ( a ) e x e m p t s

t h e g o v e r n m e n t f

r o m l i a b i l i t y f

o r e x e r c i s i n g t h e d i s c r e t i o n i n h e r e n t i n t h e

p r o s e c u t o r i a l f

u n c t i o n o f t h e A t t o r n e y G e n e r a l

, n o m a t t e r w h e t h e r t h e s e d e c i s i o n s

a r e m a d e d u r i n g t h e i n v e s t i g a t i o n o r p r o s e c u t i o n o f o f f e n s e s ” ) ; s e e a l s o M o o r e v

.

15U n i t e d S t a t e s

, 2 1 3 F

. 3 d 7 0 5

, 7 1 3 n

. 7 ( D

. C

. C i r

. 2 0 0 0 ) ( s t a t i n g t h a t “ t h e

p r e s e n t a t i o n o f e v i d e n c e t o t h e g r a n d j u r y [ ] i s a d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n i m m u n e

f r o m s u i t u n d e r t h e F T C A ” )

. A c c o r d i n g l y

, t h e s e d e f e n d a n t s ’ a c t s w i t h r e s p e c t t o

t e s t i m o n y b e f

o r e t h e g r a n d j u r y f

a l l w i t h i n t h e e x c e p t i o n i n 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a )

,

p u r s u a n t t o w h i c h t h e U n i t e d S t a t e s h a s r e t a i n e d i t s s o v e r e i g n i m m u n i t y

. H o w e v e r

,

f o r c e r t a i n t o r t s

, a p l a i n t i f f m a y s t i l l p r o c e e d a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

, d e s p i t e t h e

g o v e r n m e n t e m p l o y e e ’ s a c t i o n s b e i n g c o v e r e d b y § 2 6 8 0 ( a )

.

S e c t i o n 2 6 8 0 ( h ) o f T i t l e 2 8 s e t s o u t e x c e p t i o n s t o t h e g e n e r a l w a i v e r o f

s o v e r e i g n i m m u n i t y a n d p r o v i d e s

,

[ a ] n y c l a i m a r i s i n g o u t o f a s s a u l t

, b a t t e r y

, f a l s e i m p r i s o n m e n t

, f

a l s e

a r r e s t

, m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

, a b u s e o f p r o c e s s

, l i b e l

, s l a n d e r

,

m i s r e p r e s e n t a t i o n

, d e c e i t

, o r i n t e r f e r e n c e w i t h c o n t r a c t r i g h t s :

P r o v i d e d

, T h a t

, w i t h r e g a r d t o a c t s o r o m i s s i o n s o f i n v e s t i g a t i v e o r

l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r s o f t h e U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t

, t h e

p r o v i s i o n s o f t h i s c h a p t e r a n d s e c t i o n 1 3 4 6 ( b ) o f t h i s t i t l e s h a l l a p p l y

t o a n y c l a i m a r i s i n g

, o n o r a f t e r t h e d a t e o f t h e e n a c t m e n t o f t h i s

p r o v i s o

, o u t o f a s s a u l t

, b a t t e r y

, f a l s e i m p r i s o n m e n t

, f

a l s e a r r e s t

, a b u s e

o f p r o c e s s

, o r m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n

. F o r t h e p u r p o s e o f t h i s

s u b s e c t i o n

, “ i n v e s t i g a t i v e o r l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r ” m e a n s a n y

o f f i c e r o f t h e U n i t e d S t a t e s w h o i s e m p o w e r e d b y l a w t o e x e c u t e

s e a r c h e s

, t o s e i z e e v i d e n c e

, o r t o m a k e a r r e s t s f o r v i o l a t i o n s o f F e d e r a l

l a w

.

2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h )

. W e r e c e n t l y c o n c l u d e d t h a t

, w h i l e t h e f i r s t p a r t o f § 2 6 8 0 ( h )

d i s c u s s e s s p e c i f

i c e x c e p t i o n s t o t h e w a i v e r o f i m m u n i t y a n d “ r e i n f o r c e s w h a t

p a r a g r a p h ( a ) p r o v i d e s ” i n t h e c o n t e x t o f t h e l i s t e d c l a i m s

, “ [ t ] h e p r o v i s o i n

§ 2 6 8 0 ( h ) t a k e s t h e c l a i m s i t s p e c i f i e s o u t o f t h e e x c e p t i o n s a n d m a k e s t h e g e n e r a l

16w a i v e r a p p l i c a b l e t o t h e m

. I t i s a n e x c e p t i o n t o t h e e x c e p t i o n s t o t h e w a i v e r o f

s o v e r e i g n i m m u n i t y

. ” N g u y e n

, N o

. 0 7

- 1 2 8 7 4

, m a n u s c r i p t o p

. a t 1 5

- 1 6

.

A c c o r d i n g l y

, w e h e l d t h a t “ t h e U n i t e d S t a t e s h a s w a i v e d i t s s o v e r e i g n i m m u n i t y

f o r t h e c l a i m s l i s t e d i n t h e § 2 6 8 0 ( h ) p r o v i s o

, ” a n d t h a t “ a l a w s u i t a g a i n s t t h e

U n i t e d S t a t e s i s p e r m i t t e d i n s o f a r a s i t a s s e r t s t h o s e c l a i m s

. ” I d

. a t 1 6

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t m i s t a k e n l y c o n c l u d e d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s r e t a i n e d

i m m u n i t y o v e r T r u p e i ’ s f a l s e a r r e s t

, f

a l s e i m p r i s o n m e n t

, a b u s e o f p r o c e s s

, a n d

m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m s t o t h e e x t e n t t h a t h e r a i s e d t h e m a g a i n s t i n v e s t i g a t i v e

o r l a w e n f

o r c e m e n t o f

f i c e r s

. S e e i d

. a t 1 5

- 1 6 ; 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h )

. N e v e r t h e l e s s

,

T r u p e i ’ s c o m p l a i n t s t i l l f a i l e d t o s t a t e a c l a i m a g a i n s t L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d

a s t o t h o s e s p e c i f

i c t o r t s b e c a u s e

, a s p r o s e c u t o r s

, t h e y d o n o t q u a l i f y a s

“ i n v e s t i g a t i v e o r l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r [ s ] ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f 2 8 U

. S

. C

.

§ 2 6 8 0 ( h )

, a s t h e y w e r e n o t e m p o w e r e d t o e x e c u t e s e a r c h e s

, s e i z e e v i d e n c e

, a n d

m a k e a r r e s t s

. S e e 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h ) ; 2 8 U

. S

. C

. § 5 4 7 ( s e t t i n g o u t t h e d u t i e s o f

U

. S

. A t t o r n e y s a n d n o t l i s t i n g t h e e x e c u t i o n o f s e a r c h e s

, s e i z u r e o f e v i d e n c e

, o r

m a k i n g o f a r r e s t s ) ; M o o r e

, 2 1 3 F

. 3 d a t 7 1 0 ( h o l d i n g t h a t “ n o n e o f [ t h e

p r o s e c u t o r ’ s ] c o n d u c t c a n b e t h e b a s i s f o r a m a l i c i o u s p r o s e c u t i o n c l a i m a g a i n s t t h e

g o v e r n m e n t b e c a u s e h e i s n o t a n i n v e s t i g a t i v e o r l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r ” ( c i t i n g

2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( h ) ) ; B e r n a r d v

. U n i t e d S t a t e s

, 2 5 F

. 3 d 9 8

, 1 0 4 ( 2 d C i r

. 1 9 9 4 )

( “ T h e F T C A a u t h o r i z e s s u i t s f o r a b u s e o f p r o c e s s b a s e d o n l y o n t h e a c t i o n s o f

17f

e d e r a l i n v e s t i g a t i v e o r l a w e n f o r c e m e n t o f

f i c e r s

, n o t o n t h e a c t i o n s o f g o v e r n m e n t

p r o s e c u t o r s

. ” )

. A c c o r d i n g l y

, b e c a u s e t h e U n i t e d S t a t e s r e t a i n e d i m m u n i t y o v e r t h e

d i s c r e t i o n a r y a c t s w i t h r e s p e c t t o g r a n d j u r y t e s t i m o n y a s t o L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d

L o r d u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a ) a n d b e c a u s e t h e y d i d n o t q u a l i f y u n d e r t h e p r o v i s o

i n § 2 6 8 0 ( h )

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y c o n c l u d e d t h a t T r u p e i ’ s c o m p l a i n t f a i l e d t o

s t a t e a c l a i m u n d e r t h e F T C A a s t o t h e s e d e f e n d a n t s

.

B i v e n s

“ B e c a u s e o f t h e s i m i l a r i t y i n t h e c a u s e s o f a c t i o n

, a B i v e n s c a s e c h a l l e n g e s

t h e c o n s t i t u t i o n a l i t y o f f e d e r a l o f f i c i a l s ’ c o n d u c t

, w h i l e § 1 9 8 3 c h a l l e n g e s t h e

c o n s t i t u t i o n a l i t y o f s t a t e o f f i c i a l s ’ c o n d u c t

, w e g e n e r a l l y a p p l y § 1 9 8 3 l a w t o

B i v e n s c a s e s

. ” W i l s o n v

. B l a n k e n s h i p

, 1 6 3 F

. 3 d 1 2 8 4

, 1 2 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. “ T o p r e v a i l o n a c l a i m u n d e r § 1 9 8 3

, a p l a i n t i f f m u s t

d e m o n s t r a t e b o t h ( 1 ) t h a t t h e d e f e n d a n t d e p r i v e d [ h i m ] o f a r i g h t s e c u r e d u n d e r t h e

C o n s t i t u t i o n o r f

e d e r a l l a w a n d ( 2 ) t h a t s u c h a d e p r i v a t i o n o c c u r r e d u n d e r c o l o r o f

s t a t e l a w

. ” A r r i n g t o n v

. C o b b C o u n t y

, 1 3 9 F

. 3 d 8 6 5

, 8 7 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

A l t h o u g h § 1 9 8 3 a u t h o r i z e s a c t i o n s o n l y a g a i n s t s t a t e o f f i c i a l s

, t h e S u p r e m e C o u r t

h a s h e l d t h a t t h e s a m e t y p e o f a c t i o n m a y b e p u r s u e d a g a i n s t f e d e r a l o f f i c i a l s w h e n

a p l a i n t i f f h a s s u f f e r e d a d e p r i v a t i o n o f a c o n s t i t u t i o n a l r i g h t

. B i v e n s

, 4 0 3 U

. S

. a t

3 8 9

, 9 1 S

. C t

. a t 2 0 0 1

.

I n H e c k

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t

,

18i n o r d e r t o r e c o v e r d a m a g e s f o r a l l e g e d l y u n c o n s t i t u t i o n a l c o n v i c t i o n

o r i m p r i s o n m e n t

, o r f

o r o t h e r h a r m c a u s e d b y a c t i o n s w h o s e

u n l a w f u l n e s s w o u l d r e n d e r a c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e i n v a l i d

, a § 1 9 8 3

p l a i n t i f f m u s t p r o v e t h a t t h e c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e h a s b e e n r e v e r s e d

o n d i r e c t a p p e a l

, e x p u n g e d b y e x e c u t i v e o r d e r

, d e c l a r e d i n v a l i d b y a

s t a t e t r i b u n a l a u t h o r i z e d t o m a k e s u c h d e t e r m i n a t i o n

, o r c a l l e d i n t o

q u e s t i o n b y a f

e d e r a l c o u r t ’ s i s s u a n c e o f a w r i t o f h a b e a s c o r p u s

, 2 8

U

. S

. C

. § 2 2 5 4

. A c l a i m f o r d a m a g e s b e a r i n g t h a t r e l a t i o n s h i p t o a

c o n v i c t i o n o r s e n t e n c e t h a t h a s n o t b e e n s o i n v a l i d a t e d i s n o t

c o g n i z a b l e u n d e r § 1 9 8 3

.

5 1 2 U

. S

. a t 4 8 6

- 8 7

, 1 1 4 S

. C t

. a t 2 3 7 2 ( f o o t n o t e o m i t t e d ) ; s e e a l s o A b e l l a v

.

R u b i n o

, 6 3 F

. 3 d 1 0 6 3

, 1 0 6 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ( h o l d i n g t h a t “ t h e H e c k r u l e a p p l i e s

t o B i v e n s d a m a g e s c l a i m s ” )

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y d e t e r m i n e d t h a t T r u p e i ’ s c l a i m s a t t a c k e d t h e

l e g a l i t y o f h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e

. I n h i s c o m p l a i n t

, T r u p e i ’ s o v e r a l l

c o n t e n t i o n i s t h a t L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d i m p r o p e r l y o r u n l a w f u l l y c a u s e d h i m

t o i n d i c t e d

, t r i e d

, c o n v i c t e d

, a n d s e n t e n c e d

. T r u p e i ’ s B i v e n s c l a i m s e s s e n t i a l l y

s o u g h t t o i n v a l i d a t e h i s c o n v i c t i o n a n d s e n t e n c e

, a n d

, a s s u c h

, t h e y a r e b a r r e d

u n d e r H e c k

. S e e H e c k

, 5 1 2 U

. S

. a t 4 8 6

- 8 7

, 1 1 4 S

. C t

. a t 2 3 7 2

. A c c o r d i n g l y

, t h e

d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y d i s m i s s e d h i s B i v e n s c l a i m s a s t o L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d

L o r d

.

i i

. O t h e r D e f e n d a n t s

W i t h r e s p e c t t o t h e r e m a i n i n g d e f e n d a n t s

, T r u p e i h a s a b a n d o n e d a n y

c h a l l e n g e t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g

– t h a t h i s c o m p l a i n t f a i l e d t o s t a t e a c l a i m

u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d

– b y f a i l i n g t o a r g u e i t o n a p p e a l

. I n h i s b r i e f

,

19a p a r t f

r o m h i s d i s c u s s i o n r e l a t i n g t o L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d

, T r u p e i a r g u e s

o n l y t h a t t h e c o u r t e r r e d i n d i s m i s s i n g h i s c o m p l a i n t b e c a u s e t h e c o u r t d i d n o t i s s u e

t h e s u m m o n s d e s p i t e t h e f a c t t h a t h e w a s a l l o w e d t o p r o c e e d I F P a n d h a d p a i d a

p a r t i a l f i l i n g f e e

. T r u p e i d o e s n o t m e n t i o n o r c i t e t o t h e F T C A o r B i v e n s i n h i s

b r i e f

, a n d h e m a k e s a s i n g l e c o n c l u s o r y s t a t e m e n t t h a t h i s c o m p l a i n t d i d n o t f a i l t o

s t a t e a c l a i m

. T h i s c o n c l u s o r y s t a t e m e n t

, w i t h o u t a n y s u p p o r t i n g a r g u m e n t

, i s

i n s u f f i c i e n t t o r a i s e t h e i s s u e t h a t t h e c o u r t e r r e d i n d e t e r m i n i n g t h a t h i s c o m p l a i n t

f a i l e d t o s t a t e a c l a i m u p o n w h i c h r e l i e f c o u l d b e g r a n t e d a s t o t h e r e m a i n i n g

d e f e n d a n t s

. S e e F e d

. R

. A p p

. P

. 2 8 ( a ) ( 9 ) ( A ) ( r e q u i r i n g a n a p p e l l a n t ’ s b r i e f t o

i n c l u d e a n a r g u m e n t c o n t a i n i n g “ a p p e l l a n t ’ s c o n t e n t i o n s a n d t h e r e a s o n s f o r t h e m

,

w i t h c i t a t i o n s t o t h e a u t h o r i t i e s a n d p a r t s o f t h e r e c o r d o n w h i c h t h e a p p e l l a n t

r e l i e s ” ) ; T i m s o n v

. S a m p s o n

, 5 1 8 F

. 3 d 8 7 0

, 8 7 4 ( 1 1 t h C i r

. ) ( n o t i n g t h a t

, w h i l e w e

r e a d p r o s e b r i e f

s l i b e r a l l y

, “ i s s u e s n o t b r i e f e d o n a p p e a l b y a p r o s e l i t i g a n t a r e

d e e m e d a b a n d o n e d ” )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 2 9 S

. C t

. 7 4 ( 2 0 0 8 )

.

I I I

.

B a s e d o n t h e r e a s o n s s e t f o r t h a b o v e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

p r o p e r l y d i s m i s s e d T r u p e i ’ s c o m p l a i n t d e s p i t e h i s I F P s t a t u s a n d p a r t i a l p a y m e n t

o f t h e f i l i n g f e e b e c a u s e s u c h a p r a c t i c e i s p e r m i t t e d u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 1 5 ( e ) ( 2 )

.

W i t h r e s p e c t t o L e h t i n e n

, L e h n e r

, a n d L o r d

, t h e c o u r t p r o p e r l y d i s m i s s e d T r u p e i ’ s

c o m p l a i n t b e c a u s e h e w a i v e d h i s c h a l l e n g e t h a t t h e p r o c e e d i n g s w e r e d e f e c t i v e a n d

20r a i s e d n o c o g n i z a b l e c l a i m s u n d e r t h e F T C A o r B i v e n s

. A s t o t h e o t h e r

d e f e n d a n t s

, T r u p e i a b a n d o n e d a n y c h a l l e n g e t o t h e c o u r t ’ s f i n d i n g s

. A c c o r d i n g l y

,

w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f T r u p e i ’ s c o m p l a i n t

. W e a l s o a f f i r m t h e

d e n i a l o f h i s R u l e 5 9 ( e ) m o t i o n f o r r e c o n s i d e r a t i o n b e c a u s e T r u p e i p r e s e n t e d t h e

i d e n t i c a l a r g u m e n t s i n h i s m o t i o n a s h e d i d i n h i s o b j e c t i o n s t o t h e R & R

. M i c h a e l

L i n e t

, I n c

. v

. V i l l a g e o f W e l l i n g t o n

, F l a

. , 4 0 8 F

. 3 d 7 5 7

, 7 6 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

( n o t i n g t h a t a l i t i g a n t c a n n o t u s e a R u l e 5 9 ( e ) m o t i o n t o r e l i t i g a t e o l d m a t t e r s )

.

A F F I R M E D

.

21