# U ni ted Sta tes C our t of Ap pea ls

F o r t h e S e v e n t h C i r c u i t

C h i c a g o

, I l l i n o i s 6 0 6 0 4

S u b m i t t e d J a n u a r y 2 7

, 2 0 1 2 *

D e c i d e d M a r c h 2 7

, 2 0 1 2

B e f o r e

W I L L I A M J

. B A U E R

, C i r c u i t J u d g e

J O H N D A N I E L T I N D E R

, C i r c u i t J u d g e

D A V I D F

. H A M I L T O N

, C i r c u i t J u d g e

N o

. 1 1

- 3 2 4 3

B E V E R L Y E

. R O B I N S O N

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v

.

M O R G A N S T A N L E Y

, e t a l

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

. A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t

C o u r t f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f I l l i n o i s

,

E a s t e r n D i v i s i o n

.

N o

. 0 6 C 5 1 5 8

J a m e s F

. H o l d e r m a n

,

C h i e f J u d g e

.

O R D E R

B e v e r l y R o b i n s o n a p p e a l s f r o m t h e g r a n t o f s u m m a r y ju d g m e n t t o h e r f o r m e r

e m p l o y e r a n d s e v e r a l o f i t s e m p l o y e e s o n h e r c l a i m t h a t s h e w a s f i r e d i n r e t a l i a t i o n f o r

w h i s t l e b l o w i n g

. I n a p r i o r a p p e a l w e u p h e l d t h e D e p a r t m e n t o f L a b o r ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t

R o b i n s o n w a s f i r e d b e c a u s e o f p o o r jo b p e r f o r m a n c e a n d n o t w h i s t l e b l o w i n g a c t i v i t y N O N P R E C E D E N T I A L D I S P O S I T I O N

T o b e c i t e d o n l y i n a c c o r d a n c e w i t h

F e d

. R

. A p p

. P

. 3 2

. 1

T h i s a p p e a l i s s u c c e s s i v e t o N o

. 1 0

- 1 5 8 7 a n d h a s b e e n s u b m i t t e d t o t h e o r i g i n a l *

p a n e l u n d e r O p e r a t i n g P r o c e d u r e 6 ( b )

. A f t e r e x a m i n i n g t h e b r i e f s a n d t h e r e c o r d

, w e h a v e

c o n c l u d e d t h a t o r a l a r g u m e n t i s u n n e c e s s a r y

. A c c o r d i n g l y

, t h e a p p e a l i s s u b m i t t e d o n t h e

b r i e f s a n d t h e r e c o r d

. S e e F E D

. R

. A P P

. P

. 3 4 ( a ) ( 2 )

.N o

. 1 1

- 3 2 4 3 P a g e 2

p r o t e c t e d b y t h e S a r b a n e s

- O x l e y A c t

, s e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 1 4 A

. R o b i n s o n v

. U

. S

. D e p ’ t o f L a b o r

,

4 0 6 F

. A p p ’ x 6 9

, 7 4 ( 7 t h C i r

. 2 0 1 0 )

. I n t h i s a c t i o n R o b i n s o n r e p a c k a g e s h e r c l a i m

, c o n t e n d i n g

t h a t h e r f i r i n g v i o l a t e d I l l i n o i s l a w

. B u t b e c a u s e R o b i n s o n ’ s r e t a l i a t i o n c l a i m i s p r e c l u d e d

b y c o l l a t e r a l e s t o p p e l a n d b e c a u s e t h e o t h e r c l a i m s s h e r a i s e s i n t h i s a p p e a l a r e e i t h e r t i m e

b a r r e d o r u n d e v e l o p e d

, w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s ju d g m e n t

.

R o b i n s o n b e g a n w o r k i n g i n 2 0 0 0 a s a s e n i o r a u d i t o r f o r D i s c o v e r F i n a n c i a l S e r v i c e s

,

a w h o l l y o w n e d s u b s i d i a r y o f M o r g a n S t a n l e y

. B e c a u s e o f h e a l t h p r o b l e m s

, s h e w e n t o n

l e a v e t h e f o l l o w i n g y e a r u n d e r t h e F a m i l y a n d M e d i c a l L e a v e A c t

, 2 9 U

. S

. C

. § § 2 6 0 1

– 5 4

.

W h e n s h e r e t u r n e d t o f u l l

- t i m e w o r k i n e a r l y 2 0 0 2

, h e r t i t l e h a d c h a n g e d

, b u t h e r p a y a n d

b e n e f i t s r e m a i n e d t h e s a m e ; R o b i n s o n n o n e t h e l e s s c o n s i d e r e d t h e c h a n g e a d e m o t i o n

b e c a u s e s h e l o s t s o m e o f h e r r e s p o n s i b i l i t i e s

. S h e t e s t i f i e d a t h e r d e p o s i t i o n t h a t a n

e m p l o y e e i n D i s c o v e r ’ s h u m a n

- r e s o u r c e s d e p a r t m e n t t o l d h e r i n “ e a r l y s p r i n g 2 0 0 3 ” t h a t

s h e h a d b e e n d e m o t e d t h e p r e v i o u s y e a r b e c a u s e o f h e r F M L A l e a v e

.

I n F e b r u a r y 2 0 0 4

, R o b i n s o n s u b m i t t e d a m e m o t o D i s c o v e r ’ s p r e s i d e n t a n d i t s c h i e f

f i n a n c i a l o f f i c e r

, r e p o r t i n g w h a t s h e v i e w e d a s “ f i n a n c i a l

, o p e r a t i o n a l

, r e g u l a t o r y

, a n d l e g a l

r i s k s ” t h a t t h e c o m p a n y f a c e d

. H e r m e m o i n c l u d e d a n a l l e g a t i o n t h a t t h e c o m p a n y w a s

i n f l a t i n g i t s a s s e t s b y n o t “ c h a r g i n g o f f ” i t s c u s t o m e r s ’ b a n k r u p t c i e s q u i c k l y e n o u g h

. S i x

m o n t h s l a t e r

, D i s c o v e r t e r m i n a t e d R o b i n s o n

, p u r p o r t e d l y f o r p o o r jo b p e r f o r m a n c e

.

R o b i n s o n t h e n f i l e d a n a d m i n i s t r a t i v e c o m p l a i n t w i t h t h e U

. S

. D e p a r t m e n t o f L a b o r

a l l e g i n g t h a t s h e w a s f i r e d n o t b e c a u s e o f p o o r p e r f o r m a n c e

, b u t i n r e t a l i a t i o n f o r h e r

s u b m i s s i o n o f t h e m e m o

, a n a c t i v i t y s h e a s s e r t e d w a s p r o t e c t e d b y S a r b a n e s

- O x l e y

. A f t e r a

1 0

- d a y h e a r i n g a t w h i c h b o t h s i d e s w e r e r e p r e s e n t e d b y c o u n s e l

, a n a d m i n i s t r a t i v e l a w

ju d g e c o n c l u d e d t h a t R o b i n s o n h a d e n g a g e d i n p r o t e c t e d a c t i v i t y u n d e r S a r b a n e s

- O x l e y

b u t t h a t p o o r p e r f o r m a n c e

, n o t t h e p r o t e c t e d a c t i v i t y

, c a u s e d h e r t e r m i n a t i o n

. T h e

D e p a r t m e n t o f L a b o r ’ s A d m i n i s t r a t i v e R e v i e w B o a r d a f f i r m e d

, r u l i n g t h a t t h e r e c o r d

s u p p o r t e d t h e A L J ’ s d e t e r m i n a t i o n t h a t R o b i n s o n w a s f i r e d f o r p o o r p e r f o r m a n c e

.

R o b i n s o n t h e n p e t i t i o n e d f o r r e v i e w i n t h i s c o u r t

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 1 5 1 4 A ( b ) ( 2 ) ;

4 9 U

. S

. C

. § 4 2 1 2 1 ( b ) ( 4 ) ( A )

. W e d e n i e d h e r p e t i t i o n

, c o n c l u d i n g t h a t t h e B o a r d ’ s r u l i n g w a s

n o t a r b i t r a r y o r c a p r i c i o u s g i v e n t h e “ m o u n t a i n o f e v i d e n c e ” t h a t d e m o n s t r a t e d h e r h i s t o r y

o f “ u n a b a t e d p o o r p e r f o r m a n c e

. ” R o b i n s o n

, 4 0 6 F

. A p p ’ x a t 7 4

.

I n A u g u s t 2 0 0 6

, w h i l e t h e a d m i n i s t r a t i v e c o m p l a i n t w a s p e n d i n g i n t h e D e p a r t m e n t

o f L a b o r

, R o b i n s o n f i l e d t h e c o m p l a i n t i n t h i s c a s e

, a l l e g i n g t h a t h e r t e r m i n a t i o n v i o l a t e d

I l l i n o i s l a w o n r e t a l i a t o r y d i s c h a r g e a n d t h a t t h e d e f e n d a n t s r e t a l i a t e d a g a i n s t h e r i n

u n s p e c i f i e d w a y s u n d e r t h e I l l i n o i s W h i s t l e b l o w e r A c t

, s e e 7 4 0 I L C S 1 7 4 / 2 0

. S h e a l s o

c l a i m e d t h a t h e r c h a n g e i n jo b t i t l e a n d d u t i e s v i o l a t e d t h e F M L A a n d t h a t D i s c o v e rN o

. 1 1

- 3 2 4 3 P a g e 3

v i o l a t e d t h e I l l i n o i s P e r s o n n e l R e c o r d R e v i e w A c t

, s e e 8 2 0 I L C S 4 0 / 4

, 4 0 / 9

, b y i n t r o d u c i n g

c e r t a i n r e c o r d s f r o m h e r e m p l o y m e n t d u r i n g t h e S a r b a n e s

- O x l e y h e a r i n g b e f o r e t h e A L J

a n d b y k e e p i n g r e c o r d s o f h e r a c t i v i t i e s o u t s i d e o f w o r k

.

I n g r a n t i n g s u m m a r y ju d g m e n t t o t h e d e f e n d a n t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t f i r s t r u l e d t h a t

R o b i n s o n ’ s r e t a l i a t o r y

- d i s c h a r g e c l a i m w a s p r e c l u d e d b y c o l l a t e r a l e s t o p p e l

. T h e A L J ’ s

r e s o l u t i o n o f t h e f a c t u a l d i s p u t e o v e r w h y R o b i n s o n w a s f i r e d w a s e s s e n t i a l t o t h e

ju d g m e n t o n t h e S a r b a n e s

- O x l e y c o m p l a i n t

, t h e c o u r t c o n c l u d e d

, a n d R o b i n s o n h a d t h e

o p p o r t u n i t y t o l i t i g a t e t h e i s s u e f u l l y w i t h a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

. S e e M a t r i x I V

, I n c

. v

. A m

.

N a t ’ l F i r s t B a n k & T r u s t C o

. o f C h i

. , 6 4 9 F

. 3 d 5 3 9

, 5 4 7 ( 7 t h C i r

. 2 0 1 1 )

. T h e c o u r t t h e n

d e t e r m i n e d t h a t R o b i n s o n h a d n o t p r o d u c e d e v i d e n c e o f a t r i a b l e i s s u e o n t h e

W h i s t l e b l o w e r A c t c l a i m

. F i n a l l y

, t h e c o u r t r u l e d t h a t R o b i n s o n ’ s F M L A c l a i m w a s t i m e

b a r r e d a n d t h a t h e r c l a i m u n d e r t h e P e r s o n n e l R e c o r d R e v i e w A c t f a i l e d b e c a u s e s h e h a d

n o t e x h a u s t e d h e r a d m i n i s t r a t i v e r e m e d i e s

.

O n a p p e a l

, R o b i n s o n f i r s t c o n t e n d s t h a t c o l l a t e r a l e s t o p p e l s h o u l d n o t b a r h e r

r e t a l i a t o r y

- d i s c h a r g e c l a i m

. T h o u g h R o b i n s o n c o n c e d e s t h a t t h e A L J ’ s r u l i n g o n h e r

S a r b a n e s

- O x l e y c l a i m c a n h a v e p r e c l u s i v e e f f e c t b e c a u s e h e w a s a c t i n g i n a “ ju d i c i a l

c a p a c i t y

, ” s e e A s t o r i a F e d

. S a v

. & L o a n A s s ’ n v

. S o l i m i n o

, 5 0 1 U

. S

. 1 0 4

, 1 0 7

– 0 8 ( 1 9 9 1 ) ; H a m d a n

v

. G o n z a l e s

, 4 2 5 F

. 3 d 1 0 5 1

, 1 0 5 9 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 5 )

, s h e n o n e t h e l e s s c o n t e n d s t h a t c o l l a t e r a l

e s t o p p e l i s i n a p p l i c a b l e b e c a u s e t h e A L J ’ s o p i n i o n a d d r e s s e d h e r r e t a l i a t i o n c l a i m u n d e r

o n l y f e d e r a l

, n o t I l l i n o i s

, l a w

.

B u t a s t h e d i s t r i c t c o u r t r e c o g n i z e d

, t h e a p p l i c a t i o n o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l d e p e n d s o n

w h e t h e r a f a c t u a l i s s u e i n d i s p u t e h a s b e e n r e s o l v e d i n p r i o r l i t i g a t i o n

, n o t o n w h e t h e r t h e

l e g a l t h e o r y o f r e c o v e r y i s t h e s a m e

. S e e M o n t a n a v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 4 0 U

. S

. 1 4 7

, 1 5 3 ( 1 9 7 9 ) ;

F i r i s h c h a k v

. H o l d e r

, 6 3 6 F

. 3 d 3 0 5

, 3 0 8 ( 7 t h C i r

. 2 0 1 1 )

, c e r t

. d e n i e d

, 8 0 U

. S

. L

. W

. 3 3 7 9 ( 2 0 1 2 )

.

T h e c r u x o f t h e A L J ’ s d e c i s i o n w a s t h a t p o o r jo b p e r f o r m a n c e

, n o t R o b i n s o n ’ s m e m o t o

D i s c o v e r ’ s e x e c u t i v e s

, l e d t o h e r o u s t e r ; s h e m a y n o t r e l i t i g a t e t h a t i s s u e u n d e r t h e g u i s e o f

a s t a t e

- l a w c l a i m f o r r e t a l i a t o r y d i s c h a r g e

.

N e x t R o b i n s o n a s s e r t s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n c o n c l u d i n g t h a t h e r F M L A

c l a i m w a s t i m e

- b a r r e d

. A w i l l f u l v i o l a t i o n o f t h e a c t i s s u b je c t t o a t h r e e

- y e a r l i m i t a t i o n s

p e r i o d

, s e e 2 9 U

. S

. C

. § 2 6 1 7 ( c ) ( 2 )

, a n d R o b i n s o n f i l e d h e r c o m p l a i n t i n A u g u s t 2 0 0 6

, m o r e

t h a n f o u r y e a r s a f t e r h e r c h a n g e i n jo b t i t l e a n d m o r e t h a n t h r e e y e a r s a f t e r a D i s c o v e r

e m p l o y e e a l l e g e d l y t o l d h e r t h a t s h e h a d b e e n d e m o t e d b e c a u s e o f h e r F M L A l e a v e

.

R o b i n s o n m a i n t a i n s t h a t h e r c l a i m i s t i m e l y b e c a u s e s h e c o n t i n u e d t o s u f f e r n e g a t i v e

c o n s e q u e n c e s f r o m h e r a l l e g e d d e m o t i o n u n t i l t h e d a y o f h e r t e r m i n a t i o n

. B u t a d i s c r e t e a c t

t h a t o c c u r s o u t s i d e o f t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d

— s u c h a s t h e a l l e g e d d e m o t i o n h e r e

— i s t i m e

-N o

. 1 1

- 3 2 4 3 P a g e 4

b a r r e d

, s e e N a t ’ l R

. R

. P a s s e n g e r C o r p

. v

. M o r g a n

, 5 3 6 U

. S

. 1 0 1

, 1 1 0

– 1 1 ( 2 0 0 2 ) ; G r o e s c h v

. C i t y o f

S p r i n g f i e l d

, I l l

. , 6 3 5 F

. 3 d 1 0 2 0

, 1 0 2 7 ( 7 t h C i r

. 2 0 1 1 )

, a n d t h e “ l i n g e r i n g e f f e c t o f a n e a r l i e r

,

d i s t i n c t ” w r o n g d o e s n o t m a k e a v i o l a t i o n c o n t i n u i n g

, s e e P i t t s v

. C i t y o f K a n k a k e e

, I l l

. , 2 6 7

F

. 3 d 5 9 2

, 5 9 5 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 1 )

.

R o b i n s o n ’ s r e m a i n i n g a r g u m e n t s r e q u i r e l i t t l e d i s c u s s i o n

. H e r c h a l l e n g e s t o t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s r u l i n g s o n h e r c l a i m s u n d e r t h e W h i s t l e b l o w e r A c t a n d t h e P e r s o n n e l

R e c o r d R e v i e w A c t a r e u n d e v e l o p e d

. S e e F E D

. R

. A P P

. P

. 2 8 ( a ) ( 9 )

. A n d n e i t h e r o f h e r t w o

r e m a i n i n g a r g u m e n t s

, w h i c h a d d r e s s p r o c e d u r a l r u l i n g s b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, h a s m e r i t

.

A F F I R M E D

.